Trade and Development Report 2012

联合国贸易和发展会议 贸发会议 2012 年贸易和发展报告 注 意 概述 联 合 国 Printed at United Nations, Geneva GE.12-51297 September 2012 539 UNCTAD/TDR/2012(Overview) 报刊 广播电台或电子媒体不得在 2012年9月12日格林尼治时间17时前 引用或摘录本报告内容

联 合 国 贸 易 和 发 展 会 议 日 内 瓦 2012 年 贸 易 和 发 展 报 告 概 述 联 合 国 2012 年, 纽 约 和 日 内 瓦

说 明 联 合 国 文 件 都 用 英 文 大 写 字 母 附 加 数 字 编 号 凡 是 提 到 这 种 编 号, 就 是 指 联 合 国 的 某 一 个 文 件 本 出 版 物 所 采 用 的 名 称 及 其 材 料 的 编 写 方 式, 并 不 意 味 着 联 合 国 秘 书 处 对 于 任 何 国 家 领 土 城 市 地 区 或 其 当 局 的 法 律 地 位, 或 对 于 其 边 界 或 界 线 的 划 分, 表 示 任 何 意 见 本 出 版 物 的 材 料 可 自 由 援 引 或 翻 印, 但 需 说 明 出 处 及 文 件 号 码 应 向 贸 发 会 议 秘 书 处 提 交 一 份 载 有 文 件 引 文 或 翻 印 部 分 的 出 版 物 本 文 所 载 的 概 述 也 作 为 2012 年 贸 易 和 发 展 报 告 (UNCTAD/TDR/2012, 出 售 品 编 号 C.12.II.D.6) 的 一 部 分 印 发 UNCTAD/TDR/2012 (Overview)

概 述 世 界 经 济 继 续 受 到 始 于 2007 年 底 的 金 融 危 机 以 及 2008 年 9 月 的 金 融 崩 溃 的 影 响, 尚 未 能 恢 复 之 前 十 年 的 增 长 条 件 当 时, 这 种 增 长 条 件 特 别 有 利 于 发 展 中 世 界 的 经 济 和 社 会 进 步, 而 随 之 产 生 的 动 力, 特 别 是 一 些 发 展 中 大 国 的 动 力, 在 危 机 最 深 重 的 时 刻 得 到 控 制 之 后, 帮 助 推 动 了 世 界 经 济 的 复 苏 然 而, 这 些 国 家 正 在 失 去 这 一 动 力, 世 界 经 济 下 行 风 险 再 度 抬 头 迫 在 眉 睫 的 问 题 是, 发 达 国 家 无 法 回 归 正 常 的 增 长 模 式, 但 危 机 蔓 延 的 问 题 也 同 样 严 重 发 达 国 家 的 复 苏 是 脆 弱 的, 金 融 部 门 未 经 改 革 ( 且 不 知 悔 改 ), 宏 观 经 济 政 策 说 得 再 好 也 只 能 说 是 缩 手 缩 脚, 说 到 最 坏 处 是 在 起 着 反 作 用 在 这 种 情 况 下, 发 展 中 国 家 自 身 的 增 长 动 力 都 难 以 为 继, 更 不 用 说 维 持 全 球 经 济 的 增 长 了 在 美 国, 乏 力 的 复 苏 依 然 容 易 受 到 在 欧 洲 所 发 生 的 事 件 的 危 害, 因 为 双 方 的 金 融 体 系 交 织 甚 深 整 个 欧 洲 正 处 于 严 重 衰 退 的 边 缘, 一 些 成 员 历 年 来 一 直 在 倒 退 美 国 和 欧 洲 试 图 战 胜 本 次 危 机 的 尝 试 都 以 财 政 紧 缩 为 主, 同 时 呼 吁 它 们 的 劳 动 市 场 实 行 进 一 步 的 灵 活 性 实 际 操 作 中, 这 意 味 着 限 制 工 资, 在 某 些 情 况 下 还 意 味 着 大 幅 降 薪 然 而, 这 些 政 策 更 可 能 进 一 步 削 弱 增 长 动 力 并 增 加 失 业, 并 不 能 刺 激 投 资 并 创 造 就 业 岗 位 与 此 同 时, 正 如 发 展 中 世 界 过 去 30 年 来 所 采 用 的 类 似 结 构 改 革 政 策 所 显 示, 这 些 政 策 还 会 加 剧 不 平 等 程 度 上 升 的 趋 势, 这 已 成 为 金 融 驱 动 型 全 球 化 的 一 个 显 著 的 破 坏 性 特 征

2 因 此, 有 必 要 从 根 本 上 重 新 确 定 政 策 导 向, 并 认 识 到 健 康 的 包 容 性 增 长 需 要 在 就 业 人 口 的 收 入 预 期 良 好, 企 业 家 有 肯 定 的 需 求 预 期 的 基 础 上, 稳 定 地 拓 展 消 费 和 产 能 投 资 这 需 要 重 新 思 考 设 计 国 家 经 济 政 策 和 支 持 性 国 际 体 制 安 排 时 所 立 足 的 根 本 原 则 特 别 是, 虽 然 全 球 化 和 技 术 变 革 及 二 者 的 相 互 作 用 既 创 造 了 赢 家 也 创 造 了 输 家, 但 要 了 解 这 二 者 在 许 多 国 家 对 总 体 收 入 分 配 状 况 造 成 的 显 而 易 见 的 不 利 影 响, 就 必 须 考 虑 这 些 国 家 采 取 的 宏 观 经 济 金 融 和 劳 动 力 市 场 政 策 这 些 政 策 已 造 成 失 业 率 上 升 且 居 高 不 下 工 资 增 长 落 后 于 生 产 率 增 长, 且 使 租 金 收 入 流 向 了 位 于 收 入 阶 梯 顶 端 1% 的 人 囊 中 全 球 化 和 技 术 进 步 都 不 一 定 需 要 对 收 入 分 配 作 重 大 转 变, 乃 至 青 睐 富 人 而 使 穷 人 和 中 产 阶 级 无 法 改 善 生 活 标 准 恰 恰 相 反, 如 果 国 家 和 国 际 政 策 更 加 适 当, 并 考 虑 进 总 需 求 对 资 本 形 成 结 构 变 革 和 增 长 态 势 的 至 关 重 要 性, 创 造 就 业 的 速 度 就 可 以 加 快, 不 平 等 就 可 以 减 少, 必 要 程 度 的 经 济 和 社 会 稳 定 就 可 以 得 到 保 障

3 全 球 复 苏 : 不 均 而 脆 弱 2009 年 年 中 开 始 的 从 全 球 金 融 和 经 济 危 机 中 的 复 苏 一 直 不 均 而 脆 弱 虽 然 增 长 在 一 些 发 展 中 区 域 已 重 获 动 力, 但 在 大 部 分 发 达 国 家 仍 无 法 启 动, 整 个 私 营 部 门 都 在 去 杠 杆 化, 各 家 各 户 因 高 失 业 率 而 对 未 来 犹 疑 不 定, 政 府 则 慌 慌 张 张 地 贸 然 出 手 统 一 预 算 全 球 的 决 策 者, 包 括 20 国 集 团 一 级 的 决 策 者, 对 如 何 穿 透 笼 罩 全 球 经 济 之 上 的 不 确 定 性 的 浓 雾, 并 将 所 有 的 船 都 推 上 一 条 更 加 可 持 续 的 增 长 道 路, 缺 乏 清 晰 的 思 路 2011 年 年 末, 全 球 经 济 显 著 疲 软, 而 进 一 步 下 行 的 风 险 已 于 2012 年 上 半 年 浮 现 2011 年 全 球 GDP 增 速 已 有 所 下 降, 预 计 2012 年 将 进 一 步 放 缓, 降 至 2.5% 左 右 尽 管 美 国 的 GDP 增 幅 微 有 上 升, 且 日 本 增 幅 更 加 显 著, 但 因 为 欧 洲 联 盟 ( 欧 盟 ) 当 前 深 受 衰 退 之 苦,2012 年 发 达 国 家 作 为 一 个 整 体 增 幅 可 能 只 略 高 于 1% 衰 退 集 中 在 欧 元 区, 而 欧 元 区 当 局 至 今 尚 未 提 出 一 个 令 人 信 服 的 解 决 办 法, 以 处 理 该 地 区 的 内 部 失 衡 及 相 关 的 过 剩 债 务 当 局 选 择 的 无 条 件 紧 缩 政 策 正 在 扼 杀 向 可 持 续 经 济 增 长 的 回 归 确 实, 不 能 排 除 欧 洲 经 济 状 况 出 现 进 一 步 恶 化 发 展 中 经 济 体 和 转 型 经 济 体 的 增 长 一 直 是 由 内 需 和 高 商 品 价 格 推 动 的 发 达 国 家 仍 在 努 力 重 启 复 苏, 但 发 展 中 经 济 体 和 转 型 经 济 体 的 GDP 预 期 将 保 持 相 对 高 位, 约 分 别 为 5% 和 4% 确 实, 大 部 分 发 展 中 国 家 已 经 设 法 夺 回 了 危 机 造 成 的 失 地 这 主 要 是 源 于 采 取 了 扩 张 式 的 需 求 方 政 策 例 如, 中 国 只 付 出 整 体 增 长 预 期 小 幅 下 降 的 代 价, 就 能 吸 收 经 常 账 户 顺 差 急 剧 下 滑 的 冲 击, 还 不 用 限

4 制 实 际 工 资 的 增 长 与 此 呈 鲜 明 对 比 的 是, 德 国 尽 管 经 常 账 户 有 巨 额 顺 差, 却 无 法 避 免 经 济 停 滞 许 多 发 展 中 国 家 之 所 以 表 现 上 佳, 私 人 消 费 和 工 资 增 长 也 发 挥 了 至 关 重 要 的 作 用 尽 管 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 的 GDP 增 速 正 在 小 幅 放 缓, 但 预 计 2012 年 仍 能 维 持 在 3.5% 左 右 这 种 增 长 来 自 强 大 的 内 需, 而 维 持 这 种 内 需 的 是 实 际 工 资 的 上 涨 以 及 对 私 营 部 门 的 信 贷 增 长 为 了 应 对 不 断 恶 化 的 外 部 环 境, 一 些 国 家 已 经 在 采 取 反 周 期 政 策, 包 括 增 加 公 共 支 出 和 在 货 币 方 面 采 取 更 通 融 的 政 策 这 些 国 家 一 直 受 益 于 高 公 共 收 入 和 外 国 资 本 流 量 管 理 等 积 极 的 金 融 政 策 所 创 造 的 政 策 空 间 结 果 是, 投 资 率 上 升, 失 业 率 降 至 了 几 十 年 来 的 最 低 水 平 因 为 撒 哈 拉 以 南 非 洲 的 持 续 经 济 扩 张 以 及 北 非 国 家 在 2011 年 内 部 冲 突 结 束 后 的 经 济 复 苏, 非 洲 增 长 率 有 所 上 升 相 对 较 高 的 初 级 商 品 价 格 有 利 于 外 部 平 衡 和 财 政 平 衡, 使 许 多 国 家 得 以 采 取 财 政 刺 激 措 施 对 基 础 设 施 和 自 然 资 源 的 投 资 也 支 持 了 国 内 支 出 和 增 长 亚 洲 依 然 是 增 长 最 快 的 区 域, 但 也 在 经 历 经 济 放 缓, 预 计 2012 年 GDP 增 速 将 从 2011 年 的 6.8% 降 至 略 低 于 6% 包 括 中 国 印 度 和 土 耳 其 在 内 的 一 些 国 家 已 受 到 发 达 国 家 需 求 减 弱 的 不 利 影 响, 以 及 2011 年 为 防 止 通 货 膨 胀 抬 头 和 资 产 价 格 上 涨 而 采 取 的 银 根 紧 缩 政 策 的 不 利 影 响 由 于 来 自 国 际 经 济 的 逆 风, 这 些 国 家 已 在 此 后 放 松 了 货 币 政 策, 其 中 许 多 国 家 已 经 采 取 了 反 周 期 措 施 区 域 增 长 是 以 家 庭 收 入 的 持 续 扩 张 从 外 需 向 内 需 的 转 变 以 及 高 投 资 水 平 为 基 础 的 2012 年 转 型 经 济 体 的 增 速 预 期 将 保 持 在 4% 以 上 这 一 增 速 完 全 归 功 于 独 立 国 家 联 合 体 ( 独 联 体 ) 成 员 的 活 力 独 联 体 增 长 的 基 础, 是 受 到 贸 易 条 件 收 益 和 ( 或 ) 巨 大 的 工 人 汇 款 刺 激 的 强 大 内 需 ; 而 在 供 给 方 面, 农 业 部 门 的 复 苏 也 发 挥 了 重 要 的 作 用

5 全 球 贸 易 扩 张 缓 慢 国 际 贸 易 扩 张 继 2010 年 强 劲 反 弹 之 后, 于 2011 年 放 缓 至 仅 有 5.5%,2012 年 可 能 进 一 步 放 缓 尽 管 2012 年 上 半 年 日 本 和 美 国 的 贸 易 量 确 实 有 所 增 长, 但 在 大 部 分 发 达 经 济 体, 特 别 是 在 欧 元 区, 贸 易 量 并 没 有 恢 复 到 危 机 之 前 的 水 平 相 比 之 下, 发 展 中 国 家 的 贸 易 更 有 活 力, 但 即 使 是 在 这 些 国 家,2011 年 的 增 长 也 大 幅 放 缓, 降 至 6-7% 上 下 一 些 商 品 出 口 国 是 例 外, 因 为 有 从 贸 易 条 件 的 收 益, 它 们 的 进 口 得 以 实 现 两 位 数 增 长 2011 年 和 2012 年 上 半 年, 这 些 国 家 因 初 级 商 品 价 格 的 上 涨 而 从 中 受 益, 即 使 按 历 史 标 准, 这 种 价 格 也 依 然 是 很 高 的 然 而, 这 些 价 格 持 续 呈 现 较 强 的 波 动 性, 且 在 2011 年 头 几 个 月 达 到 峰 值 之 后 一 直 呈 下 行 趋 势 全 球 复 苏 有 相 当 大 的 下 行 风 险 全 球 复 苏 和 良 性 重 新 平 衡 的 主 要 障 碍 都 集 中 在 发 达 国 家 这 些 国 家 中, 美 国 继 续 拥 有 迄 今 为 止 最 大 的 经 常 账 户 逆 差, 但 因 为 进 口 明 显 收 缩,2009 年 外 部 逆 差 已 下 降 到 了 GDP 的 3% 此 后, 美 国 的 经 常 账 户 逆 差 保 持 稳 定, 而 内 需 增 长 迟 缓 此 外, 未 来 的 巨 大 风 险 是, 明 年 年 初 之 前, 不 成 熟 和 过 度 的 财 政 紧 缩 将 可 能 显 著 阻 滞 增 长 全 球 复 苏 面 临 的 更 大 问 题 是, 欧 洲 对 出 口 愈 发 依 赖 德 国 今 天 的 外 部 顺 差 只 比 危 机 前 低 一 点 点 迄 今 为 止, 德 国 很 大 一 部 分 顺 差 都 被 主 要 由 欧 洲 其 他 国 家 产 生 的 逆 差 所 抵 消 然 而, 当 前 的 危 机 正 在 降 低 收 入 和 进 口, 而 且 随 着 大 部 分 国 家 都 在 试 图 提 高 竞 争 力, 欧 盟 的 对 外 头 寸 可 能 会 转 为 可 观 的 顺 差 整 个 区 域 实 际 上 正 在 试 图 通 过 出 口 走 出 危 机 这 可 能 大 大 拖 累 全 球 的 整 体 增 长, 并 使 许 多 发 展 中 国 家 的 前 景 恶 化 欧 洲 的 危 机 正 被 广 泛 地 称 为 主 权 债 务 危 机, 因 为 公 共 财 政 状 况 自 全 球 金 融 危 机 伊 始 已 经 显 著 恶 化, 且 许 多 国 家 的 利 率 急

6 剧 攀 升 然 而, 日 本 联 合 王 国 和 美 国 等 其 他 发 达 国 家 的 债 券 收 益 率 也 降 至 了 历 史 低 点, 因 此 与 这 些 国 家 相 比, 大 多 数 欧 元 区 国 家 的 公 共 财 政 状 况 并 不 显 得 如 此 惊 险 总 体 上, 在 发 达 国 家, 公 共 财 政 恶 化 主 要 是 自 动 稳 定 机 制 的 运 作 和 2008 年 底 震 荡 之 后 挽 救 金 融 机 构 所 造 成 的, 不 过 当 时 形 势 严 峻, 挽 救 金 融 机 构 完 全 是 理 所 应 当 然 而 2010 年 以 来, 推 行 退 出 战 略 放 弃 财 政 刺 激 的 呼 吁 以 及 进 行 快 速 财 政 整 顿 的 呼 吁 已 占 据 上 风 结 果 是, 财 政 紧 缩 已 成 为 整 个 欧 元 区 的 黄 金 法 则, 南 欧 的 成 员 国 不 得 不 承 担 特 别 严 苛 的 财 政 紧 缩 这 一 措 施 可 能 不 仅 会 起 反 作 用, 甚 至 会 对 欧 元 造 成 致 命 损 害, 并 严 重 危 及 世 界 其 他 地 区 欧 洲 财 政 赤 字 上 升 只 是 欧 元 区 危 机 的 表 象, 并 非 是 其 根 本 原 因 经 济 与 货 币 联 盟 内 长 期 利 率 差 距 极 大, 其 背 后 的 原 因, 是 巨 大 的 工 资 和 价 格 差 异, 以 及 与 此 相 关 的 成 员 之 间 愈 演 愈 烈 的 区 域 贸 易 严 重 失 衡 这 种 失 衡 在 开 始 形 成 的 时 候, 最 重 要 的 应 对 工 具 ( 即 汇 率 变 化 ) 却 恰 恰 已 不 复 存 在 了 许 多 关 键 国 家 的 财 政 政 策 受 意 识 形 态 所 限, 现 行 的 货 币 政 策 工 具 组 合 又 明 显 力 不 从 心, 因 此 现 在 的 政 策 工 具 必 须 另 辟 蹊 径 结 构 改 革 不 能 替 代 增 长 战 略 总 的 来 说, 发 达 经 济 体 发 展 中 经 济 体 和 转 型 经 济 体 中 财 政 政 策 的 作 用 都 需 要 从 动 态 的 宏 观 经 济 视 角 加 以 重 新 评 估 财 政 空 间 在 很 大 程 度 上 是 一 个 内 生 的 变 量, 依 赖 于 政 策 选 择 与 体 制 能 力 的 综 合 因 素 特 别 是, 稳 定 GDP 的 增 长 并 保 持 低 利 率 的 宏 观 经 济 政 策 可 以 有 助 于 保 障 财 政 空 间, 并 实 现 公 共 债 务 的 可 持 续 性 显 然, 无 论 在 全 球 还 是 区 域, 财 政 空 间 都 没 有 得 到 均 衡 配 置, 但 放 缓 内 需 和 GDP 的 增 长 从 来 就 不 是 帮 助 整 顿 公 共 财 政 的 可 行 选 择 对 世 界 经 济 和 发 展 中 国 家 的 前 景 至 关 重 要 的 是, 系 统 重 要 性 国 家, 特 别 是 那 些 有 经 常 账 户 顺 差 的 国 家, 要 明 智 地 利 用 其 可 用 的 财 政 空 间 以 恢 复 增 长, 并 为 重 新 平 衡 经 常 账 户 提 供 支 持

进 一 步 使 全 球 复 苏 前 景 黯 淡 的 是, 发 达 国 家 的 决 策 者, 特 别 是 欧 洲 的 决 策 者, 现 在 似 乎 再 一 次 把 希 望 寄 托 于 结 构 改 革 然 而, 解 开 这 些 改 革 的 语 言 密 码, 其 实 质 就 是 劳 动 力 市 场 自 由 化, 包 括 削 减 工 资, 削 弱 集 体 谈 判, 并 加 大 部 门 间 和 公 司 间 的 工 资 差 距 这 一 结 构 改 革 议 程 背 后 的 推 理 是 有 缺 陷 的, 因 为 这 一 推 理 完 全 是 基 于 微 观 经 济 考 虑, 而 忽 视 了 劳 动 力 市 场 和 工 资 决 定 因 素 的 宏 观 层 面 紧 抓 着 这 种 改 革 不 放, 在 当 下 失 业 率 上 升 个 人 需 求 下 降 的 形 势 下 可 能 是 危 险 的 此 外, 重 新 平 衡 措 施 不 对 称, 完 全 让 欧 洲 边 缘 地 区 那 些 受 到 危 机 冲 击 且 经 常 账 户 有 逆 差 的 国 家 肩 负 调 整 的 负 担, 注 定 会 进 一 步 危 害 区 域 增 长 7 需 要 重 振 全 球 治 理 改 革 2008 年 为 了 加 强 全 球 宏 观 经 济 和 金 融 协 调 而 建 立 的 20 国 集 团 进 程 已 经 失 去 动 力 尽 管 受 货 币 投 机 驱 动 的 汇 率 失 调 问 题 一 直 没 有 解 决, 但 它 在 改 革 国 际 货 币 体 系 方 面 却 没 有 取 得 任 何 进 展 国 际 金 融 改 革 是 另 一 个 没 有 解 决 的 问 题 虽 然 危 机 促 使 各 国 考 虑 制 定 议 程, 为 国 际 金 融 体 系 建 立 更 加 安 全 的 基 础, 但 决 策 者 对 此 的 关 注 依 然 时 断 时 续 犹 豫 不 决 现 在 看 来, 大 好 时 机 已 经 一 去 不 返, 绝 不 要 浪 费 严 重 危 机 所 带 来 的 机 遇 这 一 建 议 无 人 理 睬 金 融 危 机 和 挽 救 措 施 已 导 致 金 融 部 门 进 一 步 集 中, 而 金 融 部 门 也 在 很 大 程 度 上 恢 复 了 其 政 治 影 响 力 金 融 产 业 集 体 行 为 的 指 导 原 则 依 然 是 短 期 回 报 而 非 长 期 生 产 力, 即 便 今 天 也 是 如 此 金 融 机 构 和 影 子 银 行 活 动 或 许 能 再 次 成 功 规 避 监 管, 这 是 一 个 非 常 现 实 的 危 险, 近 期 的 银 行 业 丑 闻 就 是 鲜 明 的 证 据 发 达 经 济 体 的 银 行 去 杠 杆 化 即 便 得 到 批 准, 也 可 能 再 次 对 发 展 中 国 家 造 成 不 利 影 响 如 果 去 杠 杆 化 的 过 程 未 能 有 序 渐 进, 而 是 因 为 出 现 新 的 震 荡, 银 行 资 产 负 债 表 突 然 承 压 而 强 迫 去 杠 杆 化, 那 么, 它 也 可 能 会 影 响 国 际 银 行 借 贷 在 此 方 面, 能 否 获 得

8 贸 易 融 资 的 问 题 特 别 令 人 关 注, 可 能 需 要 新 的 全 球 举 措, 以 确 保 发 展 中 国 家 不 会 受 到 外 部 信 贷 紧 缩 的 不 利 影 响 收 入 不 平 等 加 剧 : 过 去 三 十 年 来 的 一 大 特 征 财 政 紧 缩, 加 上 工 资 限 制 和 劳 动 力 市 场 的 进 一 步 弹 性 化, 不 仅 导 致 经 济 收 缩, 还 会 在 收 入 分 配 上 产 生 更 大 的 不 平 等 随 之 而 来 的 对 社 会 凝 聚 力 的 威 胁 在 一 些 国 家 已 经 明 显 可 见 然 而, 不 平 等 加 剧 的 问 题 完 全 不 是 近 期 出 现 的 现 象 ; 尽 管 新 千 年 之 初 以 来, 有 些 发 展 中 国 家 的 这 种 趋 势 已 经 停 止 但 这 依 然 是 过 去 30 年 来 世 界 经 济 中 的 一 个 普 遍 特 征 收 入 在 利 润 和 工 资 之 间 较 为 稳 定 的 分 配 维 持 了 较 长 的 一 段 时 间, 但 自 1980 年 前 后, 在 大 部 分 发 达 国 家 和 许 多 发 展 中 国 家, 工 资 在 总 收 入 中 所 占 的 份 额 都 下 降 了 在 几 个 发 达 大 国,1980 年 至 1995 年 间 就 出 现 了 大 幅 下 降, 当 时 上 升 的 失 业 率 开 始 对 工 人 造 成 压 力, 削 弱 了 工 会 的 力 量, 平 均 工 资 开 始 落 后 于 整 体 生 产 率 增 长 这 一 趋 势 在 一 些 国 家 持 续 了 二 十 年 随 着 许 多 发 达 国 家 采 取 压 缩 工 资 的 方 法 应 对 当 前 的 危 机 以 及 失 业 率 创 下 新 高, 这 一 趋 势 甚 至 可 能 进 一 步 加 剧 在 若 干 发 达 国 家, 伴 随 这 一 趋 势, 收 入 最 高 的 群 体 和 收 入 阶 梯 底 层 群 体 之 间 出 现 了 鸿 沟 在 发 展 中 国 家,20 世 纪 80 年 代 初 以 来, 工 资 所 占 的 份 额 也 有 下 降 的 趋 势 然 而 必 须 记 住, 相 比 发 达 国 家, 许 多 发 展 中 国 家 这 方 面 的 职 能 收 入 分 配 数 据 不 太 能 说 明 问 题 这 些 国 家 的 活 跃 人 口 中 有 很 大 部 分 是 自 谋 职 业 者, 从 事 生 产 力 低 下 的 农 业 活 动 或 零 售 商 业 活 动, 如 果 将 他 们 的 所 有 收 入 都 视 作 资 本 收 入, 会 导 致 错 误 结 论

9 1980 年 后 所 有 区 域 的 个 人 收 入 分 配 不 平 等 加 剧 个 人 收 入 分 配 反 映 利 润 和 工 资 之 间 分 配 情 况 不 同 收 入 类 别 之 间 的 差 异 以 及 国 家 再 分 配 情 况 ; 在 战 后, 这 种 分 配 在 大 部 分 发 达 国 家 日 趋 平 等, 直 到 20 世 纪 70 年 代 随 后, 收 入 差 距 拉 大 了 衡 量 各 收 入 群 体 之 间 收 入 不 平 等 程 度 的 基 尼 系 数 证 实 了 这 一 趋 势 :1980 年 至 2000 年 间,22 个 发 达 国 家 中 有 15 个 出 现 了 个 人 收 入 分 配 状 况 恶 化, 不 过 在 其 中 的 8 个 国 家, 这 一 趋 势 在 2000 年 之 后 有 一 定 程 度 的 扭 转 在 发 展 中 国 家, 个 人 收 入 分 配 不 平 等 状 况 通 常 比 发 达 国 家 和 转 型 经 济 体 更 加 显 著 和 发 达 国 家 一 样, 第 二 次 世 界 大 战 之 后 的 头 三 十 年 里, 发 展 中 国 家 的 收 入 差 距 有 所 缩 小, 拉 丁 美 洲 国 家 除 外 但 1980 年 至 2000 年 间, 所 有 发 展 中 区 域 的 不 平 等 状 况 都 普 遍 加 剧 进 入 新 千 年 以 来, 各 发 展 中 区 域 的 收 入 分 配 趋 势 发 生 了 差 异 20 世 纪 80 年 代 到 90 年 代, 在 18 个 有 相 关 数 据 可 查 的 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 国 家 中, 有 14 个 国 家 不 平 等 状 况 加 剧 到 2000 年, 这 一 区 域 的 整 体 不 平 等 程 度 达 到 历 史 峰 值, 但 在 此 之 后, 这 18 个 国 家 中 有 15 个 不 平 等 程 度 有 所 下 降 然 而 总 的 来 说, 不 平 等 状 况 比 20 世 纪 80 年 代 之 前 严 重 1980 年 至 1995 年 间, 如 同 拉 丁 美 洲 一 样, 非 洲 作 为 一 个 整 体 不 平 等 程 度 在 已 经 较 高 的 情 况 下 继 续 上 升, 但 这 一 上 升 比 其 他 区 域 晚 开 始 几 年 在 23 个 有 相 关 数 据 可 查 的 非 洲 国 家 中, 有 10 个 国 家 的 不 平 等 状 况 加 剧 ( 包 括 几 个 人 口 大 国 ), 另 有 10 个 国 家 不 平 等 状 况 有 所 减 轻, 而 余 下 3 个 国 家 则 保 持 不 变 1995 年 后,25 个 国 家 中 有 15 个 收 入 差 距 缩 小, 主 要 是 在 南 部 非 洲 和 西 非, 但 全 球 收 入 分 配 最 不 平 等 的 10 个 国 家 中, 有 6 个 是 撒 哈 拉 以 南 非 洲 国 家

10 在 亚 洲, 虽 然 个 人 收 入 不 平 等 程 度 总 体 上 低 于 其 他 发 展 中 区 域, 但 自 20 世 纪 80 年 代 初 开 始, 不 平 等 状 况 有 所 加 剧, 体 现 在 两 个 方 面 : 各 收 入 群 体 的 收 入 差 异 加 大, 最 高 收 入 群 体 的 收 入 在 总 收 入 中 所 占 份 额 也 上 升 了 不 平 等 状 况 加 剧 在 印 度 尤 其 显 著, 在 东 亚 和 东 南 亚 也 有 所 加 剧,1980 年 至 1995 年 间, 在 9 个 有 相 关 数 据 可 查 的 国 家 中, 有 7 个 出 现 了 个 人 收 入 不 平 等 加 剧 的 情 况 和 东 南 亚 一 些 国 家 明 显 不 同 的 是, 东 亚 的 不 平 等 状 况 在 2000 年 之 后 继 续 加 剧, 不 过 速 度 较 慢 在 许 多 亚 洲 经 济 体, 金 融 活 动 所 获 收 入 的 增 长 速 度 大 大 高 于 其 他 活 动 所 获 收 入 的 增 速 20 世 纪 80 年 代 以 来, 中 国 随 着 经 济 高 速 增 长, 不 平 等 状 况 也 显 著 加 剧 这 一 趋 势 一 直 延 续 到 2000 年 之 后 尽 管 平 均 实 际 工 资 快 速 上 升, 劳 动 收 入 占 总 收 入 的 份 额 却 有 所 下 降, 工 资 差 异 也 在 多 个 层 面 上 加 大 : 城 市 和 农 村 地 区 差 异 加 大 内 陆 和 沿 海 区 域 差 异 加 大 特 定 职 业 的 技 术 工 人 与 技 能 水 平 较 低 的 移 徙 工 人 差 距 加 大 1985 年 以 来, 收 入 最 高 的 1% 的 人 的 收 入 占 总 收 入 的 份 额 也 上 升 了, 但 相 比 国 际 水 平 依 然 较 低 直 到 20 世 纪 90 年 代 初, 中 欧 和 东 欧 的 收 入 分 配 在 所 有 国 家 组 别 中 是 最 平 等 的 而 随 着 中 欧 和 东 欧 国 家 转 型 为 市 场 经 济, 工 资 在 GDP 中 所 占 份 额 急 剧 下 滑, 这 一 区 域 个 人 收 入 分 配 不 平 等 状 况 加 剧 幅 度 超 过 所 有 其 他 区 域, 不 过 仍 然 低 于 大 多 数 发 展 中 国 家 在 所 有 区 域,20 世 纪 80 年 代 初 以 来 收 入 不 平 等 状 况 加 剧 都 与 财 富 向 高 收 入 阶 层 集 中 有 关 拥 有 的 金 融 资 产 和 实 体 资 产 不 仅 是 收 入 来 源, 也 便 于 获 得 信 贷 以 及 参 与 政 治 决 策 的 特 权 在 许 多 发 展 中 国 家, 土 地 所 有 权 的 集 中 在 此 方 面 起 到 了 特 别 重 要 的 作 用 这 在 拉 丁 美 洲 尤 其 严 重, 那 里 收 入 不 平 等 也 最 为 显 著, 而 在 东 亚 和 东 南 亚 以 及 撒 哈 拉 以 南 非 洲, 土 地 所 有 权 则 相 对 不 那 么 集 中

11 收 入 不 平 等 加 剧 是 不 可 避 免 的 吗? 过 去 三 十 年 来 收 入 分 配 的 变 化 是 与 贸 易 和 金 融 的 加 速 流 动, 国 际 生 产 网 络 的 扩 散, 技 术 的 高 速 变 革 等 同 步 发 生 的, 其 主 要 原 因 是 信 息 和 通 信 技 术 的 进 步 这 导 致 了 一 种 普 遍 的 设 想, 即 收 入 不 平 等 的 加 剧 是 全 球 化 和 技 术 变 革 所 带 来 的 结 构 变 革 无 法 避 免 的 副 产 品, 甚 至 是 这 一 变 革 的 前 提 然 而, 上 个 世 纪 也 一 直 在 发 生 结 构 变 革, 其 中 有 些 时 期 的 收 入 分 配 不 平 等 程 度 很 低 确 实, 过 去 几 十 年 来, 贸 易 和 金 融 的 自 由 化 以 及 发 展 中 国 家 更 多 地 参 与 国 际 生 产 链 和 制 成 品 的 国 际 贸 易, 都 刺 激 了 全 球 化 此 外, 相 比 经 济 发 展 早 期 阶 段 的 技 术 变 革, 近 几 十 年 来 信 息 和 通 信 技 术 应 用 方 面 的 进 步 速 度 可 能 更 快 但 在 此 之 前 的 几 十 年, 生 产 力 的 增 长 很 快, 这 也 是 事 实, 但 因 为 同 时 创 造 了 充 足 的 新 就 业 岗 位, 收 入 差 异 反 而 缩 小 了 发 达 国 家 的 结 构 变 革 和 公 司 战 略 20 世 纪 70 年 代 至 80 年 代, 发 达 国 家 进 入 了 一 个 正 常 的 去 工 业 化 时 期, 它 们 近 几 十 年 的 结 构 变 革 因 金 融 部 门 的 快 速 增 长 而 成 型, 在 一 定 程 度 上 也 是 因 信 息 和 通 信 技 术 的 进 步 和 发 展 中 国 家 竞 争 力 的 加 强 而 成 型 在 一 些 国 家, 伴 随 这 种 改 变 的, 是 对 不 同 技 能 劳 动 力 的 需 求 的 调 整 即, 与 对 高 技 能 和 低 技 能 工 人 的 需 求 相 比, 对 中 等 技 能 工 人 的 需 求 降 低 了 20 世 纪 90 年 代 中 叶 以 来, 从 发 展 中 国 家 进 口 量 的 增 速 加 快, 这 主 要 是 离 岸 生 产 造 成 的 这 种 迁 址 生 产 的 做 法 愈 发 频 繁, 个 中 原 因 不 仅 是 贸 易 自 由 化 以 及 发 展 中 国 家 加 紧 吸 引 外 国 直 接 投 资, 而 且 也 是 发 达 国 家 有 越 来 越 多 的 公 司 进 行 公 司 战 略 变 革 强 调 股 东 价 值 的 最 大 化, 导 致 管 理 者 只 注 重 公 司 的 短 期 盈 利 能 力 以 及 提 高 公 司 股 票 市 场 价 值 这 一 方 针 已 经 改 变 了 公 司 在 高 失 业 率 情 况 下 应 对 竞 争 压 力 的 方

12 式 公 司 不 再 着 眼 长 远, 不 再 通 过 投 资 和 创 新 提 高 生 产 力, 从 而 进 一 步 升 级 其 生 产 技 术 改 善 产 出 产 品 构 成, 反 而 更 加 依 赖 于 将 生 产 活 动 搬 迁 至 发 展 中 经 济 体 和 转 型 经 济 体 的 低 薪 地 区, 并 试 图 通 过 压 缩 工 资 降 低 国 内 单 位 劳 动 成 本 工 人 持 续 面 临 失 业 的 危 险, 讨 价 还 价 的 地 位 被 削 弱, 这 种 情 况 增 强 了 赚 取 利 润 者 对 工 薪 阶 层 权 势, 从 而 更 便 利 于 公 司 采 取 上 述 战 略 与 此 趋 势 相 关 的 是, 掌 握 不 同 技 能 的 工 人 之 间 工 资 不 平 等 加 剧, 掌 握 相 同 技 能 但 从 事 不 同 职 业 的 工 人 之 间 工 资 不 平 等 也 加 剧 了 影 响 发 展 中 国 家 不 平 等 状 况 的 结 构 因 素 和 宏 观 经 济 因 素 不 同 发 展 中 区 域 和 转 型 经 济 体 中 的 不 平 等 状 况 加 剧, 但 它 们 的 发 展 路 线 却 有 很 大 的 差 异 在 一 些 国 家, 比 如 有 些 亚 洲 经 济 体, 不 平 等 状 况 随 着 高 速 的 经 济 增 长 而 加 剧 而 在 其 他 一 些 国 家, 不 平 等 加 剧 发 生 在 经 济 停 滞 或 萧 条 时 期, 例 如 20 世 纪 80 年 代 和 90 年 代 的 拉 丁 美 洲 和 非 洲, 以 及 20 世 纪 90 年 代 的 转 型 经 济 体 在 一 些 发 展 中 国 家, 尤 其 是 拉 丁 美 洲, 还 有 一 些 转 型 经 济 体,20 世 纪 80 年 代 和 90 年 代 不 平 等 状 况 加 剧 是 在 过 早 去 工 业 化 的 背 景 下 出 现 的 劳 动 力 脱 离 了 正 规 部 门 的 制 造 活 动, 转 而 走 上 生 产 力 低 薪 酬 也 低 的 就 业 岗 位, 例 如 从 事 非 正 规 的 服 务 业 和 生 产 初 级 商 品 等 工 作 工 业 就 业 率 下 降, 同 时 实 际 工 资 绝 对 值 出 现 大 幅 下 滑, 在 一 些 拉 丁 美 洲 国 家 降 幅 达 20%-30% 上 下, 导 致 收 入 差 异 增 大, 同 时 人 均 收 入 增 长 停 滞 或 下 滑 一 种 解 释 是, 许 多 自 然 资 源 丰 富 且 工 业 部 门 刚 刚 起 步 的 国 家 发 现 向 国 际 竞 争 开 放 之 后, 难 以 维 持 动 态 的 结 构 变 革 进 程 这 些 国 家 不 像 发 达 国 家, 尚 未 获 得 技 术 创 新 的 能 力, 无 法 抓 住 全 球 化 的 机 遇, 升 级 到 资 本 和 技 术 更 加 密 集 的 活 动 此 外, 这 些 国 家 又 与 处 于 工 业 化 初 级 阶 段 的 低 收 入 国 家 不 同, 没 有 或 者 不 再 拥 有 大

13 量 的 廉 价 劳 动 力, 因 此 在 发 达 国 家 公 司 的 离 岸 劳 动 密 集 型 活 动 中 获 利 也 不 如 低 收 入 国 家 多 那 些 相 对 早 些 时 候 获 得 了 一 定 工 业 生 产 能 力 的 国 家 可 能 也 受 到 了 其 他 低 薪 发 展 中 国 家 制 成 品 出 口 量 增 长 的 不 利 影 响 然 而,20 世 纪 80 年 代 和 90 年 代, 一 些 发 展 中 国 家 去 工 业 化 的 主 要 原 因 是 它 们 在 20 世 纪 80 年 代 初 债 务 危 机 之 后 选 择 的 宏 观 经 济 政 策 和 金 融 政 策 这 些 国 家 获 国 际 金 融 机 构 的 支 持, 实 施 了 结 构 调 整 方 案, 在 此 背 景 下, 与 贸 易 自 由 化 同 步 进 行 了 金 融 自 由 化, 同 时 实 行 国 内 高 利 率, 以 抑 制 高 通 货 膨 胀 率 或 吸 引 外 资 这 往 往 导 致 货 币 估 值 过 高 国 内 生 产 商 竞 争 力 受 损 以 及 工 业 产 量 和 固 定 投 资 下 滑, 即 便 国 内 生 产 商 试 图 通 过 压 缩 工 资 或 裁 员 应 对 价 格 压 力, 也 无 济 于 事 在 其 他 国 家, 如 印 度 和 许 多 非 洲 国 家, 制 造 业 部 门 增 速 不 够, 无 法 创 造 充 足 的 就 业, 且 很 大 一 部 分 劳 动 力 被 非 正 规 和 低 薪 的 就 业 岗 位 吸 收 了, 而 农 业 上 的 价 格 自 由 化 导 致 农 民 收 入 减 少, 在 非 洲 尤 甚 自 由 化 就 算 有 益, 受 惠 的 也 主 要 是 交 易 商, 农 民 所 获 甚 少 此 外, 虽 然 工 业 化 很 大 程 度 上 取 决 于 融 入 国 际 生 产 网 络 的 情 况, 比 如 东 南 亚 和 非 洲 部 分 地 区 的 许 多 国 家 就 是 如 此, 但 从 事 生 产 并 创 造 就 业 岗 位 的 主 要 是 劳 动 密 集 型 活 动, 这 些 活 动 未 能 启 动 并 维 持 深 化 工 业 化 的 活 跃 进 程 结 果 是, 专 门 生 产 初 级 商 品 和 自 然 资 源 密 集 型 制 成 品 的 传 统 模 式 即 便 谈 不 上 被 强 化, 至 少 也 是 保 留 了 下 来 20 世 纪 90 年 代 末 以 来 收 入 分 配 方 面 的 一 些 改 善 过 去 十 年 来, 拉 丁 美 洲 非 洲 和 东 南 亚 部 分 地 区 收 入 不 平 等 程 度 的 降 低 是 在 外 部 条 件 改 善 的 背 景 下, 特 别 是 初 级 商 品 的 国 际 价 格 提 高, 偿 债 负 担 减 轻 的 背 景 下 发 生 的 然 而, 由 于 内 部 结 构 和 国 内 政 策 不 同, 外 部 条 件 对 收 入 不 平 等 的 影 响 也 并 非 一 致 在 资 源 丰 富 的 发 展 中 经 济 体 和 转 型 经 济 体, 土 地 和 矿 产 资 源 的 所 有

14 权 通 常 高 度 集 中, 石 油 和 矿 物 产 品 价 格 的 上 涨 容 易 加 剧 收 入 不 平 等 尽 管 如 此, 一 些 资 源 丰 富 的 国 家, 尤 其 是 拉 丁 美 洲 国 家, 2002 年 以 来 已 经 成 功 地 将 贸 易 条 件 收 益 转 换 为 整 体 经 济 中 广 泛 的 收 入 增 长, 从 而 成 功 缩 小 了 收 入 差 距 得 以 实 现 这 一 成 果 的 方 法 是, 增 大 财 政 收 入 并 推 行 有 针 对 性 的 财 政 和 工 业 政 策, 这 些 政 策 有 助 于 在 初 级 商 品 部 门 之 外 创 造 高 质 量 的 就 业 岗 位 增 加 财 政 支 出, 在 公 共 部 门 和 服 务 业 部 门 直 接 创 造 了 就 业 岗 位, 在 与 基 础 设 施 发 展 相 关 的 行 业 和 制 造 业 间 接 创 造 了 就 业 岗 位 反 周 期 的 财 政 政 策 和 更 加 渐 进 的 所 得 税 也 非 常 重 要 此 外, 许 多 国 家 提 高 公 共 收 入, 以 增 加 社 会 支 出 若 干 国 家 还 采 取 了 有 管 理 的 汇 率 体 系 和 资 本 控 制 的 措 施, 目 标 是 堵 截 投 机 性 资 金 流 入, 并 防 止 货 币 估 值 过 高 亚 洲 高 速 工 业 化, 不 平 等 状 况 加 剧 在 许 多 东 亚 经 济 体 和 东 南 亚 经 济 体, 支 持 生 产 性 投 资 的 宏 观 经 济 政 策 和 工 业 政 策 在 全 球 化 增 强 的 背 景 下 刺 激 了 高 速 的 工 业 化 并 支 撑 了 经 济 增 长 在 这 些 次 区 域, 高 生 产 力 活 动, 主 要 是 制 造 业 活 动, 创 造 了 大 量 的 就 业 机 会, 对 近 几 十 年 收 入 分 配 的 转 变 产 生 了 极 大 的 影 响 因 此, 劳 动 力 得 以 脱 离 生 产 力 低 下 往 往 是 农 村 的 就 业 岗 位, 转 向 生 产 力 更 高 的 工 作 这 些 职 业 的 工 资 增 长 速 度 高 于 平 均 工 资, 因 为 技 能 掌 握 较 好 的 工 人 供 不 应 求 此 外, 金 融 自 由 化 造 成 金 融 活 动 收 入 比 其 他 活 动 的 收 入 增 长 更 快 如 果 收 入 不 平 等 达 到 了 阻 碍 国 内 市 场 发 展 的 程 度, 那 么, 采 取 步 骤, 使 收 入 分 配 更 加 平 等, 这 将 有 利 于 国 际 和 ( 或 ) 区 域 生 产 网 络 中 的 生 产 从 工 资 低 技 能 低 的 专 业 生 产 中 升 级 在 中 国, 地 区 收 入 差 异 加 大 城 乡 收 入 差 距 增 大, 也 是 不 平 等 加 剧 的 表 现 形 式 这 似 乎 是 由 财 政 权 力 下 放 以 及 包 括 基 础 设 施 投 资 在 内 的 贸 易 和 工 业 政 策 导 致 的, 这 种 政 策 有 利 于 临 近 国 际 贸 易 路 线 的 沿 海 地 区, 重 大 规 模 资 本 密 集 型 生 产 而 轻 小 规 模 生 产

与 此 同 时, 工 薪 阶 层 内 部 的 差 异 也 使 整 体 不 平 等 进 一 步 加 剧, 工 资 分 配 转 而 偏 向 高 科 技 金 融 业 和 服 务 业 部 门 的 熟 练 工 人, 而 与 有 正 式 居 留 证 的 城 市 工 人 相 比, 来 自 农 村 地 区 的 移 徙 工 人 工 资 低, 社 会 福 利 也 差 外 国 直 接 投 资 和 生 产 迁 移 的 作 用 跨 国 公 司 的 全 球 生 产 和 投 资 决 定 在 全 球 化 进 程 中 发 挥 了 重 要 作 用 它 们 将 各 生 产 阶 段 外 包 给 某 个 国 家, 再 将 这 些 生 产 阶 段 的 产 出 浑 然 一 体 地 融 入 不 断 发 展 的 整 体 生 产 流 程 跨 国 公 司 之 所 以 能 够 这 么 做, 是 因 为 它 们 通 常 将 其 技 术 的 一 小 部 分 转 移 给 其 境 外 子 公 司, 使 本 国 开 发 的 先 进 技 术 与 国 外 的 廉 价 劳 力 相 结 合 过 去 二 十 年 来, 虽 然 存 在 失 业 率 高 的 具 体 情 况, 也 可 能 出 现 了 与 过 去 低 失 业 率 时 期 相 反 的 具 体 情 况, 但 对 外 直 接 投 资 不 时 地 向 制 造 业 的 工 资 和 就 业 施 加 下 行 压 力, 这 可 能 是 最 大 的 发 达 国 家 收 入 不 平 等 加 剧 的 原 因 之 一 发 展 中 国 家 的 实 际 情 况 有 好 有 坏 然 而, 仅 有 外 国 直 接 投 资 永 远 不 足 以 改 变 劳 动 力 市 场 的 平 衡, 既 不 会 倾 向 于 劳 动 力 的 流 出, 也 不 会 倾 向 于 劳 动 力 的 流 入 反 常 的 是, 母 国 和 东 道 国 在 劳 动 力 市 场 政 策 和 工 资 设 置 方 面 对 直 接 外 资 的 增 长 采 取 了 相 似 的 回 应 : 母 国 试 图 通 过 放 松 对 劳 动 力 市 场 的 监 管, 并 向 工 资 施 加 压 力, 以 遏 制 向 国 外 迁 移 生 产 的 趋 势 ; 而 东 道 国 也 采 取 努 力, 创 造 灵 活 的 劳 动 力 市 场, 以 吸 引 额 外 的 外 国 直 接 投 资 同 样 地, 政 府 常 常 采 取 降 低 赋 税 的 方 式, 以 增 加 跨 国 公 司 的 净 利 润, 并 以 财 政 手 段 限 制 它 们 降 低 不 平 等 程 度 的 潜 力, 其 目 的 是, 创 造 区 位 优 势, 或 者 弥 补 所 谓 的 区 位 劣 势 15

16 转 折 点 : 金 融 自 由 化 和 市 场 友 好 型 政 策 改 革 要 理 解 不 平 等 状 况 加 剧 的 原 因, 应 该 记 住, 不 平 等 状 况 加 剧 的 趋 势 是 与 20 世 纪 80 年 代 以 来 经 济 政 策 的 广 泛 重 新 定 向 同 时 发 生 的 在 许 多 国 家, 伴 随 贸 易 自 由 化 的 是 国 内 金 融 体 系 监 管 放 松 和 资 本 账 户 的 自 由 化, 导 致 国 际 资 本 流 量 高 速 扩 张 国 际 金 融 有 了 自 我 生 存 之 道, 逐 渐 地 不 再 为 实 体 投 资 或 国 际 商 品 流 动 提 供 资 金, 转 而 投 身 于 现 有 金 融 资 产 的 交 易 相 比 通 过 新 投 资 创 造 财 富, 这 种 交 易 的 获 利 往 往 多 得 多 更 广 泛 地 来 说, 过 去 更 具 干 涉 性 的 公 共 政 策 方 针 高 度 侧 重 于 降 低 高 失 业 率 和 收 入 不 平 等 程 度, 而 这 种 方 针 被 放 弃 了 这 种 转 向 的 原 因 是, 人 们 认 为, 过 去 的 方 针 不 能 解 决 20 世 纪 70 年 代 后 五 年 许 多 发 达 国 家 出 现 的 滞 胀 问 题 因 此, 它 被 一 个 更 加 市 场 友 好 型 方 针 取 而 代 之 这 种 方 针 强 调 要 消 除 被 认 为 会 扭 曲 市 场 的 因 素, 它 所 依 据 的 是 一 种 对 市 场 超 级 静 态 效 率 的 信 念 这 种 全 面 的 重 新 定 向 需 要 改 变 宏 观 经 济 政 策 ; 货 币 政 策 几 乎 完 全 是 以 打 击 通 货 膨 胀 优 先, 同 时 在 工 资 形 成 以 及 在 聘 用 和 解 聘 条 件 中 引 入 更 大 的 灵 活 性, 目 的 是 降 低 失 业 率 这 一 方 针 背 后 的 理 念 是 ( 基 于 静 态 的 新 古 典 主 义 经 济 学 的 推 理 ) 灵 活 的 工 资 和 收 入 不 平 等 的 加 剧 能 推 涨 净 利 润 和 ( 或 ) 总 储 蓄, 从 而 加 强 投 资 在 金 融 活 动 扩 张 的 背 景 下, 不 平 等 加 剧 往 往 导 致 更 高 的 债 务, 因 为 低 收 入 和 中 等 收 入 群 体 无 法 在 不 借 贷 的 情 况 下 增 加 或 维 持 其 消 费 这 进 而 增 加 了 金 融 资 产 拥 有 者 的 收 入, 往 往 会 加 速 不 平 等 此 外, 当 过 高 的 债 务 最 终 导 致 金 融 危 机 时, 不 平 等 程 度 就 会 屡 屡 上 升, 因 为 危 机 造 成 的 损 失 通 常 会 给 最 贫 穷 的 人 群 带 来 不 成 比 例 的 影 响 虽 然 这 一 政 策 导 向 的 转 变 是 从 20 世 纪 70 年 代 末 开 始 出 现 在 发 达 国 家, 但 这 种 新 思 维 也 开 始 在 随 后 的 几 十 年 影 响 了 发 展 中 国 家 的 决 策 过 程 特 别 是, 许 多 国 家 被 迫 遵 守 国 际 金 融 机 构 援 助 的

附 加 条 件, 或 者 出 于 其 他 原 因, 听 从 国 际 金 融 机 构 依 照 华 盛 顿 共 识 提 出 的 政 策 建 议 17 放 松 对 劳 动 力 市 场 的 管 制 和 税 制 改 革 就 劳 动 力 市 场 而 言, 这 一 新 的 政 策 导 向 意 味 着 放 松 管 制, 实 行 更 大 的 灵 活 性 工 人 不 愿 接 受 更 低 的 工 资, 这 被 认 为 是 造 成 失 业 惯 性 的 主 要 原 因 一 些 国 家 的 工 会 在 过 去 颇 有 影 响 力, 但 是 在 失 业 率 居 高 不 下 的 环 境 下, 其 影 响 力 遭 到 了 削 弱 ; 另 一 些 国 家 的 工 会 本 来 就 影 响 力 很 弱, 而 在 这 种 环 境 下, 其 影 响 力 则 更 是 无 从 加 强 了 因 此, 在 工 资 谈 判 中, 力 量 的 重 心 转 向 雇 主 ; 与 总 体 生 产 率 的 增 益 相 比, 工 人 的 工 资 增 幅 较 低, 导 致 在 总 收 入 中 的 利 润 占 比 普 遍 提 高 在 2008 至 2009 年 的 金 融 危 机 中, 失 业 率 再 度 攀 升, 但 奇 怪 的 是, 这 不 仅 没 有 激 发 最 发 达 国 家 对 上 述 方 针 的 重 新 思 考, 反 而 促 使 它 们 重 提 灵 活 的 劳 动 力 市 场 的 所 谓 优 越 性 只 有 少 数 国 家 的 政 府, 尤 其 是 一 些 拉 美 国 家 的 政 府 未 迎 合 这 一 取 向 这 些 国 家 着 眼 于 采 取 各 种 政 策, 以 改 善 穷 人 的 经 济 境 况, 增 加 工 人 的 谈 判 筹 码, 而 同 时 又 不 影 响 经 济 增 长 和 全 球 经 济 一 体 化 就 财 政 政 策 而 言,20 世 纪 80 年 代 初 以 来, 经 济 政 策 重 新 转 向 实 现 政 府 干 预 最 小 化 和 加 强 市 场 力 量 的 原 则, 进 而 消 除 了 由 税 收 造 成 的 市 场 扭 曲 这 一 观 点 认 为, 税 负 和 公 共 支 出 的 分 配 主 要 应 根 据 效 益 标 准 来 决 定, 而 不 是 从 分 配 因 素 来 考 虑 降 低 公 司 的 利 润 税, 降 低 最 高 收 入 群 体 的 边 际 收 入 税 税 率, 能 加 强 积 极 性, 增 加 公 司 用 于 投 资 的 财 务 资 源 另 外 一 些 支 持 对 高 收 入 群 体 和 公 司 利 润 降 低 税 负 的 人 认 为, 此 举 可 导 致 收 入 分 配 的 变 化, 从 而 增 加 社 会 总 储 蓄, 因 为 这 些 收 入 群 体 的 储 蓄 倾 向 高 于 普 通 群 体 据 说, 这 进 而 也 会 引 起 投 资 的 增 加

18 在 很 多 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 中, 这 种 自 由 主 义 的 税 制 改 革 降 低 了 税 收 与 GDP 之 比, 降 低 了 边 际 税 率, 并 强 化 了 公 共 收 入 体 系 中 对 收 入 分 配 产 生 累 退 效 应 的 因 素 ( 也 就 是 税 负 不 成 比 例 地 由 较 低 收 入 群 体 承 担 ) 在 发 达 国 家 中, 直 接 税 收 占 GDP 的 比 率 大 幅 降 低, 也 与 这 种 改 革 有 关 发 展 中 国 家 的 财 政 空 间 缩 小 发 展 中 国 家 于 20 世 纪 80 年 代 开 始 财 政 改 革, 同 时, 贸 易 自 由 化 造 成 关 税 收 入 减 少, 进 而 导 致 公 共 收 入 减 少, 或 者 说 阻 碍 了 公 共 收 入 的 增 长, 使 政 府 未 能 在 促 进 发 展 和 改 善 收 入 分 配 方 面 扩 大 范 围 20 世 纪 80 年 代 官 方 发 展 援 助 人 均 流 量 停 滞,90 年 代 绝 对 值 大 幅 减 少, 使 这 一 问 题 更 形 恶 化 结 果 是, 许 多 国 家 减 少 了 公 共 服 务, 或 对 公 共 服 务 征 收 使 用 费, 这 种 情 况 常 常 会 产 生 累 退 效 应, 或 使 得 低 收 入 群 体 无 法 享 受 此 类 服 务, 在 非 洲 和 拉 丁 美 洲 尤 为 严 重 直 到 最 近, 官 方 发 展 援 助 付 款 才 从 20 世 纪 90 年 代 中 期 的 历 史 最 低 点 回 升 然 而, 这 部 分 增 长 的 很 大 一 部 分 都 流 入 了 少 数 经 历 过 数 年 冲 突 的 国 家, 或 是 以 债 务 减 免 的 形 式 提 供 给 债 务 拖 欠 额 越 来 越 多 的 国 家, 因 此, 这 对 多 数 受 益 国 的 经 常 预 算 所 产 生 的 影 响 很 有 限 官 方 发 展 援 助 中 用 于 健 康, 教 育 和 其 他 社 会 支 出 的 比 率 也 在 不 断 上 升, 这 对 受 益 国 的 收 入 分 配 具 有 积 极 影 响 但 是, 官 方 发 展 援 助 在 这 些 方 面 的 比 重 增 长, 意 味 着 在 经 济 基 础 设 施 和 生 产 能 力 方 面 促 进 增 长 的 投 资 比 重 相 应 减 少, 因 此, 它 在 结 构 改 革 和 创 造 新 的 就 业 和 收 入 机 会 方 面 的 影 响 有 限 劳 动 力 市 场 和 财 政 改 革 失 灵 多 数 国 家 不 平 等 状 况 加 剧 的 根 本 原 因 是, 平 均 实 际 工 资 增 幅 不 足, 加 上 税 制 改 革 不 适 当, 但 是, 这 并 没 有 产 生 所 承 诺 的 加 速

增 长, 降 低 失 业 率 的 结 果 出 现 这 种 情 况 的 原 因 是 : 任 何 政 策 方 针, 如 不 承 认 收 入 分 配 对 需 求 增 长 和 创 造 就 业 的 重 要 作 用, 都 是 注 定 要 失 败 的 收 入 分 配 向 高 收 入 群 体 的 转 移 带 来 更 多 的 储 蓄, 但 同 时 也 意 味 着 对 公 司 所 生 产 的 产 品 的 需 求 降 低 当 工 资 的 增 长 跟 不 上 生 产 率 的 增 长, 需 求 最 终 会 与 生 产 潜 力 脱 节, 因 此 生 产 能 力 利 用 和 利 润 也 会 降 低 通 常, 这 反 过 来 会 造 成 投 资 的 减 少, 而 非 增 加 实 际 工 资 的 增 长 落 后 于 生 产 率 的 增 长, 就 业 更 加 不 稳 定, 这 系 统 地 扰 乱 了 内 需, 不 仅 没 有 降 低 失 业 率, 反 而 使 之 上 升 这 表 明, 仅 仅 依 赖 简 单 的 市 场 机 制, 这 不 能 防 止 劳 动 力 市 场 出 现 不 平 衡 事 实 上, 在 发 达 国 家 的 失 业 率 激 增 之 前, 也 就 是 从 2007 年 低 于 6% 的 平 均 值 增 长 到 2011 年 的 接 近 9% 之 前, 工 资 占 GDP 的 比 例 已 经 降 到 了 二 战 后 的 最 低 水 平 这 种 情 况 对 消 费 需 求 产 生 消 极 的 影 响, 因 此, 在 部 门 或 公 司 范 围 内, 无 论 是 降 低 平 均 工 资, 还 是 扩 大 工 资 差 距, 都 不 能 指 望 以 劳 动 换 取 资 本, 或 降 低 整 个 经 济 的 失 业 率 此 外, 通 过 扩 大 公 司 间 的 工 资 差 异 来 克 服 发 达 国 家 当 前 的 危 机, 这 也 不 是 一 种 解 决 办 法, 因 为 这 会 减 少 公 司 间 的 利 润 差 距 然 而, 市 场 经 济 中 驱 动 投 资 和 创 新 的, 正 是 这 种 利 润 差 距 如 果 公 司 效 益 低 下, 又 不 能 通 过 削 减 工 资 来 抵 消 减 少 的 利 润, 它 们 就 不 得 不 通 过 提 高 生 产 率 和 创 新 来 生 存 同 样 地, 凭 借 生 产 率 的 增 长 而 降 低 出 口 价 格, 这 在 初 期 可 能 会 使 国 际 竞 争 力 有 所 提 高, 但 这 是 不 能 长 久 的, 因 为 这 对 其 他 国 家 的 经 济 增 长 和 创 造 就 业 产 生 了 不 利 影 响 此 外, 当 许 多 国 家 同 时 推 行 这 一 战 略, 而 其 国 内 的 生 产 商 又 都 参 与 国 际 竞 争 时, 这 往 往 会 造 成 工 人 工 资 螺 旋 式 下 降 这 种 做 法 会 使 国 内 很 大 一 部 分 人 分 享 不 到 生 产 率 提 高 所 带 来 的 利 益 对 于 国 际 税 收 竞 争, 尤 其 是 企 业 税 收 方 面 的 国 际 竞 争, 其 道 理 相 似 19

20 工 资 和 劳 动 力 市 场 政 策 重 新 定 位 势 在 必 行 首 要 的 政 策 目 标 就 是 要 改 变 收 入 分 配 方 式, 从 而 使 整 个 社 会 都 能 享 受 到 经 济 发 展 所 带 来 的 好 处 这 也 是 为 什 么 除 了 扶 持 就 业 促 进 增 长 的 货 币 和 财 政 政 策 外, 合 理 的 收 入 政 策 对 于 在 社 会 可 接 受 的 程 度 上 拉 大 收 入 不 平 等, 同 时 增 加 创 造 就 业 的 需 求, 都 能 发 挥 重 要 作 用 任 何 收 入 政 策 的 核 心 特 点 都 应 是 保 证 平 均 实 际 工 资 与 平 均 生 产 率 同 步 增 长 名 义 工 资 的 调 整 应 考 虑 通 货 膨 胀 目 标 因 为 原 则 上, 只 有 当 某 个 经 济 体 中 的 工 资 增 长 与 平 均 生 产 率 的 提 高 同 步, 并 将 通 胀 目 标 考 虑 进 来, 工 资 占 GDP 的 比 例 才 能 稳 定, 经 济 才 能 整 体 上 创 造 足 够 的 需 求 以 充 分 利 用 生 产 能 力 只 有 通 过 这 种 方 式, 一 个 经 济 体 才 能 避 免 居 高 不 下 的 失 业 率, 避 免 不 得 已 而 一 再 推 行 以 邻 为 壑 的 政 策, 以 便 为 自 己 的 过 剩 供 给 创 造 需 求 实 施 这 一 原 则 时, 工 资 的 调 整 应 具 有 前 瞻 性 这 意 味 着, 工 资 的 调 整 不 仅 要 与 生 产 率 趋 势 相 一 致, 还 要 与 政 府 或 中 央 银 行 为 下 一 阶 段 制 定 的 通 货 膨 胀 目 标 相 一 致, 而 非 依 据 上 一 阶 段 的 生 产 率 实 际 增 长 和 通 货 膨 胀 率 ( 也 就 是 后 顾 式 的 ) 后 者 只 能 保 持 通 货 膨 胀 不 变, 却 不 能 保 证 实 际 工 资 达 到 预 期 水 平 将 工 资 与 生 产 率 的 增 长 和 中 央 银 行 官 方 通 货 膨 胀 目 标 挂 钩, 也 可 以 帮 助 中 央 银 行 预 防 通 货 膨 胀, 并 提 供 更 大 的 刺 激 投 资 和 经 济 增 长 的 空 间 集 体 协 商 机 制 有 助 于 制 定 一 个 成 功 的 收 入 政 策 工 资 增 长 与 总 体 生 产 率 增 长 和 通 货 膨 胀 目 标 相 一 致, 其 主 要 作 用 是, 保 持 工 资 所 占 比 例 不 下 降, 防 止 相 同 职 业 的 工 资 差 距 扩 大 同 样, 工 资 比 例 下 降, 个 人 收 入 不 平 等 扩 大, 过 去 几 十 年 多 数 国 家 发 生 了 这 种 情 况, 这 时, 政 府 可 尝 试 恢 复 工 资 比 例, 缩 小 收 入 不 平 等 要 实 现 这 一 点, 必 须 达 成 预 设 的 社 会 共 识, 可 通 过 雇 主 和 工 人 协 会 间 的 集 体 协 商, 辅 之 以 政 府 建 议 或 工 资 调 整 的 一 般 指 导 原 则 达 成 这 种 共 识

还 有 其 他 途 径 可 用 来 修 正 市 场 的 表 现, 使 情 况 更 有 利 于 弱 势 的 谈 判 方 这 些 途 径 包 括 创 造 更 多 的 就 业 机 会, 设 立 最 低 法 定 工 资, 征 收 累 进 税, 其 收 益 可 用 于 支 付 不 断 增 长 的 社 会 转 移 支 出 还 可 提 高 公 共 支 出, 用 于 改 善 必 需 品 和 服 务 的 供 应, 使 更 多 人 可 以 负 担 得 起 这 些 商 品 和 服 务 21 发 展 中 国 家 收 入 扶 持 措 施 上 一 段 末 尾 的 这 些 措 施 对 发 展 中 国 家 来 说 尤 为 适 用, 因 为 普 遍 来 说, 这 些 国 家 与 发 达 国 家 相 比, 需 要 更 大 幅 度 地 减 少 收 入 不 平 等 通 过 细 化 劳 动 分 工 和 利 用 机 会 引 进 先 进 技 术, 这 些 国 家 在 提 高 生 产 力 发 展 方 面 有 很 大 潜 能 这 意 味 着, 在 更 平 等 地 分 配 生 产 力 增 益, 并 促 进 需 求 增 长, 从 而 减 少 社 会 不 平 等 方 面, 这 些 国 家 也 有 相 当 大 的 空 间 发 展 中 国 家 仍 然 高 度 依 赖 初 级 商 品 的 制 造 和 出 口, 因 此 毫 无 疑 问, 增 长 和 创 造 就 业 之 间 的 关 联 不 像 发 达 国 家 那 样 直 接 初 级 商 品 国 际 定 价 的 波 动 对 这 些 国 家 的 经 济 业 绩 影 响 很 大 此 外, 在 许 多 发 展 中 国 家, 非 正 规 经 济 部 门 的 规 模 很 大, 小 规 模 自 谋 职 业 的 情 况 也 很 常 见 在 许 多 这 类 国 家 中, 制 造 业 部 门 的 正 规 就 业 在 全 部 付 酬 职 业 中 所 占 的 比 例 较 小, 而 且 与 多 数 发 达 国 家 相 比, 工 会 和 集 体 协 商 通 常 所 发 挥 的 作 用 也 小 得 多 因 此 有 必 要 采 取 措 施, 提 高 非 正 规 就 业 和 自 谋 职 业 者 的 收 入 及 购 买 力, 以 此 作 为 对 正 规 部 门 收 入 政 策 的 补 充 将 农 产 品 价 格 与 整 个 经 济 的 生 产 率 提 高 相 挂 钩, 这 种 机 制 能 有 助 于 逐 渐 提 高 农 村 人 民 的 生 活 水 平 最 低 法 定 工 资 的 实 行, 并 根 据 经 济 体 生 产 率 的 增 长 趋 势 和 通 货 膨 胀 率 目 标 予 以 定 期 调 整 工 资, 这 些 都 对 投 资 - 生 产 率 - 增 长 的 态 势 产 生 积 极 的 影 响 除 了 减 轻 最 低 收 入 者 的 贫 穷 以 外, 这 一 举 措 也 能 随 着 需 求 的 增 长 而 创 造 更 多 的 就 业 机 会, 因 为 这 种 需 求 的 增 长 主 要 是 对 国 内 产 品 和 服 务 的 需 求 增 长 此 外, 最 低 法 定 工 资 水 平 及 其 最 终 的 调 整, 可 以

22 为 更 大 范 围 内 工 资 标 准 的 制 定 提 供 重 要 参 考 不 可 否 认, 在 非 正 规 部 门 占 比 较 大 的 经 济 体 中 很 难 实 施 最 低 法 定 工 资 标 准 因 此 在 此 类 经 济 体 中, 有 必 要 增 加 公 共 就 业, 并 实 行 增 强 小 规 模 生 产 的 战 略, 以 对 这 种 立 法 进 行 补 充 通 过 税 收 调 节 收 入 分 配 除 了 劳 动 力 市 场 和 工 资 政 策 外, 财 政 收 入 方 面 对 收 入 和 累 积 财 富 的 征 税, 财 政 支 出 方 面 的 社 会 转 移 及 普 遍 提 供 免 费 的 公 共 服 务, 都 在 影 响 分 配 结 果 方 面 产 生 关 键 的 作 用 累 进 制 征 税 可 以 减 少 可 支 配 收 入 之 间 的 不 平 等, 其 减 少 甚 于 总 收 入 之 间 的 不 平 等 当 新 增 税 负 分 配 的 累 进 程 度 提 高 时, 税 收 和 政 府 开 支 的 增 加 会 产 生 更 强 的 净 需 求 效 应, 因 为 部 分 新 增 税 收 是 高 收 入 纳 税 人 群 体 牺 牲 储 蓄 款 上 缴 的, 而 相 较 低 收 入 群 体 来 说, 这 一 群 体 更 倾 向 于 存 款 发 达 国 家 在 战 后 头 三 十 年, 边 际 税 率 和 企 业 税 率 较 高, 但 投 资 也 较 高, 其 中 的 经 验 表 明, 决 定 企 业 家 们 是 否 愿 意 向 新 生 产 能 力 投 资 的 主 要 因 素, 并 不 是 某 一 时 间 内 的 净 利 润, 而 是 对 生 产 能 力 提 高 后 新 增 产 品 和 服 务 的 未 来 需 求 预 期 当 公 共 支 出 增 加, 并 通 过 其 收 入 效 应 刺 激 个 人 需 求 时, 这 种 预 期 保 持 稳 定 甚 至 有 所 提 高 事 实 上, 在 不 影 响 经 济 增 长 的 前 提 下, 通 过 税 收 和 政 府 支 出 减 少 收 入 不 平 等, 其 空 间 可 能 比 人 们 预 想 的 要 大 对 高 收 入 群 体 征 税, 尤 其 是 对 收 入 最 高 的 群 体 征 税, 加 大 税 率 表 的 累 进 幅 度, 并 不 会 抹 杀 高 收 入 者 的 绝 对 优 势, 也 不 会 打 消 其 他 人 提 高 收 入 级 别 的 积 极 性 提 高 对 租 金 收 入 和 资 本 利 得 收 入 的 税 收, 降 低 对 企 业 活 动 利 润 的 税 收, 虽 然 到 目 前 为 止 许 多 国 家 的 做 法 正 相 反, 但 在 非 生 产 性 金 融 活 动 过 分 扩 张 的 情 况 下, 这 种 办 法 正 在 日 渐 显 现 其 正 当 合 理 性

23 发 展 中 国 家 也 有 税 收 空 间 通 过 累 进 税 有 效 处 理 收 入 不 平 等 问 题, 经 济 体 需 要 具 备 较 高 程 度 的 正 规 就 业 和 相 当 大 的 行 政 管 理 能 力, 但 很 多 发 展 中 国 家 当 前 都 不 具 备 这 两 个 条 件 然 而, 这 些 国 家 ( 包 括 低 收 入 国 家 ) 有 一 些 潜 在 的 收 入 来 源, 可 有 助 改 善 平 等 状 况 并 增 加 政 府 收 入 对 财 产 和 遗 产 征 收 更 高 的 税 率, 是 许 多 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 可 以 发 掘 的 一 个 潜 在 的 财 政 收 入 来 源, 这 能 减 少 收 入 和 财 富 分 配 不 平 等 的 状 况, 并 扩 大 政 府 的 财 政 空 间 例 如, 相 较 于 个 人 所 得 税, 对 房 产, 巨 大 的 地 产 耐 用 奢 侈 品 和 金 融 资 产 征 税 通 常 更 容 易 些, 对 收 入 和 财 富 分 配 不 平 等 程 度 很 高 的 国 家 来 说, 这 是 一 个 重 要 的 政 府 收 入 来 源 对 于 资 源 丰 富 的 发 展 中 国 家 来 说, 开 采 自 然 资 源 所 得 收 入 及 由 国 际 初 级 商 品 价 格 上 升 所 得 利 润, 是 另 一 个 重 要 的 财 政 收 入 来 源 通 过 正 当 地 征 收 一 部 分 初 级 商 品 租 金, 尤 其 是 在 石 油 和 矿 产 部 门, 这 些 发 展 中 国 家 的 政 府 能 够 保 证 全 体 人 民 都 能 从 自 然 资 源 的 财 富 中 获 益, 而 非 仅 仅 几 个 国 内 外 行 为 者 这 一 点 特 别 重 要 因 为 初 级 商 品 的 价 格 越 来 越 高, 因 此 过 去 十 年 自 然 资 源 的 收 入 潜 力 大 幅 提 高 此 外, 发 展 中 国 家 还 有 一 定 空 间 更 改 对 跨 国 公 司 和 外 国 直 接 投 资 的 征 税 发 展 中 国 家 常 常 试 图 通 过 财 政 上 的 让 步 吸 引 更 多 外 国 直 接 投 资 然 而, 通 过 更 低 的 税 率 与 其 他 潜 在 的 东 道 国 竞 争, 会 导 致 一 些 问 题, 因 为 这 会 引 发 税 收 螺 旋 式 下 降, 缩 减 所 有 相 关 国 家 的 财 政 空 间, 同 时 通 过 降 低 税 收 在 最 初 建 立 起 来 的 地 方 性 优 势 也 会 随 着 时 间 的 推 移 而 消 失 通 过 公 共 支 出 减 少 收 入 不 平 等 目 标 明 确 的 社 会 转 移 支 出 和 公 共 部 门 提 供 的 社 会 服 务 也 能 有 助 于 减 少 可 支 配 收 入 不 平 等 例 如, 增 加 教 育 支 出, 尤 其 对 较 贫

24 穷 的 国 家 来 说, 会 有 助 于 实 现 更 公 平 的 收 入 分 配, 但 受 教 育 者 必 须 能 获 得 工 作 机 会 然 而, 创 造 就 业 依 赖 于 整 体 经 济 增 长 动 力, 尤 其 是 正 规 制 造 业 和 服 务 业 部 门 的 扩 大 公 共 就 业 计 划, 如 近 年 来 一 些 发 展 中 国 家 实 施 的 计 划 等, 使 失 业 有 所 减 少, 并 确 立 了 最 低 工 资 标 准, 为 当 地 的 产 品 和 服 务 创 造 了 需 求, 从 而 对 收 入 分 配 产 生 了 积 极 影 响 即 使 是 收 入 低 行 政 能 力 弱 的 国 家 也 可 实 施 上 述 计 划, 并 可 将 其 与 改 善 基 础 设 施 和 提 供 公 共 服 务 的 项 目 相 结 合 筹 划 得 好 的 话, 这 种 计 划 也 能 有 助 于 吸 引 工 人 进 入 正 规 部 门 通 过 提 高 税 收 所 得 的 收 益 可 用 于 以 不 同 形 式 对 城 市 工 农 业 部 门 中 的 小 生 产 者 提 供 优 惠 贷 款 和 技 术 支 持 除 了 能 促 进 这 些 部 门 的 生 产 率 和 收 入 增 长 外, 这 类 融 资 还 可 作 为 吸 引 小 企 业 家 们 和 工 人 进 入 正 规 部 门 的 一 条 途 径 国 际 层 面 在 相 互 依 赖 程 度 越 来 越 高 经 济 越 来 越 开 放 的 世 界 中, 一 个 国 家 的 宏 观 经 济 表 现 越 来 越 受 到 外 部 发 展 和 其 他 国 家 的 政 策 的 影 响 贸 易 品 的 国 际 价 格 剧 烈 波 动, 汇 率 失 衡, 会 导 使 不 同 国 家 生 产 者 间 的 国 际 竞 争 产 生 扭 曲 货 币 市 场 上 的 这 种 不 当 定 价 引 起 了 宏 观 经 济 震 荡, 影 响 到 了 整 个 经 济, 因 此 不 能 在 企 业 层 面 上 进 行 解 决 应 对 这 种 震 荡 的 恰 当 方 式 是 使 相 关 货 币 升 值 或 贬 值, 而 不 是 在 那 些 生 产 商 失 去 国 际 竞 争 力 的 国 家 中 削 减 工 资 名 义 汇 率 的 变 化 应 反 映 通 货 膨 胀 率 差 异 的 变 化 和 单 位 劳 动 成 本 的 上 涨 此 举 也 能 够 防 止 在 国 际 贸 易 中 出 现 以 邻 为 壑 的 行 为 国 际 框 架 的 另 一 个 重 要 层 面 就 是 各 国 处 理 固 定 资 本 转 移 的 方 式 发 展 中 国 家 必 须 加 强 协 调, 以 避 免 相 互 间 的 工 资 和 税 收 竞 争 这 种 协 调 的 目 的 应 该 是, 责 成 外 国 公 司 履 行 两 项 原 则 : 全 面

接 受 国 家 税 收 计 划 ; 根 据 国 家 生 产 力 的 提 高 和 国 家 通 货 膨 胀 目 标 调 整 实 际 工 资 这 两 项 原 则 会 为 国 内 的 企 业 定 下 一 条 标 准 外 国 投 资 者 用 先 进 技 术 与 东 道 国 的 低 工 资 相 结 合, 会 产 生 ( 常 常 是 巨 额 的 ) 额 外 利 润, 而 国 内 企 业 并 不 会 剥 夺 外 国 投 资 者 的 这 部 分 利 润, 因 为 他 们 的 劳 动 力 成 本 是 随 整 个 东 道 经 济 体 平 均 生 产 率 的 提 高 而 上 涨 的, 而 不 是 随 他 们 自 身 生 产 率 的 提 高 而 上 涨 的 25 * * * * 以 上 考 虑 的 所 有 问 题, 都 是 想 表 明 : 在 日 益 全 球 化 的 经 济 环 境 下, 市 场 过 程 取 得 有 效 成 果, 并 不 需 要 加 大 资 本 收 入 和 劳 动 收 入 之 间 的 不 平 等, 也 不 需 要 进 一 步 拉 开 个 人 收 入 之 间 的 差 距 要 实 现 包 容 性 增 长 和 发 展, 就 必 须 采 取 有 效 的 就 业 和 再 分 配 措 施, 实 行 扶 持 性 的 宏 观 经 济 汇 率 和 产 业 政 策, 以 促 进 生 产 性 投 资 并 创 造 就 业 岗 位 更 合 理 的 收 入 分 配 可 以 促 进 总 体 需 求 投 资 和 增 长, 反 过 来 也 会 加 速 创 造 就 业, 包 括 薪 酬 较 高, 社 会 福 利 较 好 的 高 生 产 率 部 门 中 的 就 业, 从 而 进 一 步 减 少 社 会 不 平 等 贸 发 会 议 秘 书 长 素 帕 猜 巴 尼 巴 滴 先 生

联合国贸易和发展会议 贸发会议 2012 年贸易和发展报告 注 意 概述 联 合 国 Printed at United Nations, Geneva GE.12-51297 September 2012 539 UNCTAD/TDR/2012(Overview) 报刊 广播电台或电子媒体不得在 2012年9月12日格林尼治时间17时前 引用或摘录本报告内容