目 录 1 重 要 提 示... 2 2 公 司 基 本 情 况... 2 3 重 要 事 项... 3 4 附 录... 4 1

深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 600446 2012 年 第 三 季 度 报 告

目 录 1 重 要 提 示... 2 2 公 司 基 本 情 况... 2 3 重 要 事 项... 3 4 附 录... 4 1

1 重 要 提 示 1.1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 1.3 公 司 第 三 季 度 财 务 报 告 未 经 审 计 1.4 公 司 负 责 人 赵 剑 主 管 会 计 工 作 负 责 人 周 永 洪 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 周 永 洪 声 明 : 保 证 本 季 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 2 公 司 基 本 情 况 2.1 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 上 年 度 期 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 期 末 增 减 (%) 总 资 产 ( 元 ) 1,508,481,569.86 1,108,577,555.09 36.07 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 )( 元 ) 533,540,440.17 516,401,417.99 3.32 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 2.04 1.98 3.03 年 初 至 报 告 期 期 末 (1-9 月 ) 比 上 年 同 期 增 减 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -134,610,712.80 不 适 用 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) -0.5155 不 适 用 年 初 至 报 告 期 期 报 告 期 本 报 告 期 比 上 末 (7-9 月 ) 年 同 期 增 减 (%) (1-9 月 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 10,747,999.50 39,588,518.75 151.07 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0412 0.1516 150.97 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0398 0.1083 182.53 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0412 0.1516 150.97 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 2.04 7.38 增 加 1.16 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 1.97 5.33 增 加 1.21 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 项 目 (1-9 月 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 2,609,444.41 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 10,474,800.00 补 助 除 外 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 488,142.10 2

性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 1,089.89 所 得 税 影 响 额 -2,037,400.40 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) -219,023.53 合 计 11,317,052.47 2.2 报 告 期 末 股 东 总 人 数 及 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 14,221 单 位 : 股 前 十 名 无 限 售 条 件 流 通 股 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 期 末 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 种 类 赵 剑 31,043,024 人 民 币 普 通 股 杜 宣 30,799,000 人 民 币 普 通 股 李 结 义 29,822,954 人 民 币 普 通 股 徐 岷 波 28,310,175 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 9,645,292 人 民 币 普 通 股 投 资 基 金 恒 生 电 子 股 份 有 限 公 司 7,371,685 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 - 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 3,113,526 人 民 币 普 通 股 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 2,575,800 人 民 币 普 通 股 证 券 账 户 王 开 因 2,185,000 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 - 华 夏 大 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 2,067,084 人 民 币 普 通 股 3 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 大 幅 度 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 2012 年 2011 年 报 表 项 目 9 月 30 日 ( 或 本 年 12 月 31 日 ( 或 上 变 动 率 金 额 ) 年 金 额 ) 变 动 原 因 ⑴ ⑵ 货 币 资 金 197,562,158.25 300,292,050.71-34.21% 主 要 系 购 买 商 品 及 劳 务 支 付 的 现 金 流 量 增 加 以 及 现 金 分 红 所 致 应 收 账 款 306,125,312.12 159,200,917.26 92.29% 主 要 系 尚 未 结 算 价 款 的 销 售 收 入 增 加 所 致 预 付 款 项 118,109,321.04 60,000,728.50 96.85% 主 要 系 采 购 量 增 加 相 应 的 预 付 款 项 增 加 存 货 587,351,945.25 291,955,825.56 67.20% 主 要 系 销 售 增 长 相 应 的 存 货 增 加 供 出 售 金 融 资 产 3,782,519.08-100.00% 主 要 系 本 期 处 置 理 财 产 品 所 致 持 有 至 到 期 投 资 6,041,884.93 100% 主 要 系 本 期 购 买 信 托 产 品 所 致 长 期 股 权 投 资 36,742,604.19 14,143,219.63 159.79% 主 要 系 本 期 对 外 投 资 增 加 所 致 3

应 付 账 款 423,535,971.79 204,008,464.85 107.61% 主 要 系 采 购 业 务 量 增 加 相 应 的 应 付 款 项 增 加 应 付 职 工 薪 酬 28,742,397.19 44,465,307.34-35.36% 主 要 系 发 放 了 上 年 度 奖 金 所 致 应 交 税 费 -17,352,886.28 2,134,717.88-912.89% 主 要 系 本 期 采 购 量 增 加 相 应 的 增 值 税 进 项 税 增 加 所 致 资 本 公 积 15,820,494.15 12,156,390.72 30.14% 主 要 系 确 认 的 股 份 支 付 费 用 资 产 减 值 损 失 11,908,707.53 8,695,269.09 36.96% 主 要 系 应 收 账 款 增 加 计 提 的 坏 账 准 备 增 加 所 致 投 资 收 益 971,585.61 5,986,519.22-83.77% 主 要 系 合 营 和 联 营 企 业 利 润 减 少 所 致 营 业 外 收 入 11,351,832.61 2,330,598.47 387.08% 主 要 系 结 转 的 政 府 补 助 增 加 所 致 3.2 重 大 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 报 告 期 内, 公 司 依 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 企 业 内 部 控 制 应 用 指 引 和 企 业 内 部 控 制 评 价 指 引, 本 年 度 进 一 步 扩 大 内 控 建 设 及 自 我 评 价 范 围, 共 计 新 增 六 家 控 股 公 司, 截 止 2012 年 9 月, 公 司 已 基 本 完 成 第 一 阶 段 内 部 控 制 建 设 工 作 及 控 制 测 试 工 作, 预 期 11 月 开 始 执 行 第 二 轮 控 制 测 试 3.3 公 司 股 东 及 实 际 控 制 人 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 3.5 报 告 期 内 现 金 分 红 政 策 的 执 行 情 况 根 据 公 司 2011 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 公 司 2011 年 利 润 分 配 方 案, 公 司 己 在 2012 年 8 月 17 日 发 布 利 润 分 配 实 施 公 告, 向 截 止 2012 年 8 月 22 日 交 易 结 束 后 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 本 公 司 全 体 股 东 共 计 派 发 股 利 2,611.36 万 元, 现 金 红 利 发 放 日 2011 年 8 月 29 日 4 附 录 4.1 4 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 赵 剑 2012 年 10 月 25 日 合 并 资 产 负 债 表 2012 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计

项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 197,562,158.25 300,292,050.71 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 11,000.00 应 收 票 据 28,090,611.22 37,911,840.55 应 收 账 款 306,125,312.12 159,200,917.26 预 付 款 项 118,109,321.04 60,000,728.50 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 101,076.08 应 收 股 利 1,140,000.00 其 他 应 收 款 36,450,746.09 48,555,420.05 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 587,351,945.25 291,955,825.56 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 1,274,931,170.05 897,927,782.63 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 3,782,519.08 持 有 至 到 期 投 资 6,041,884.93 长 期 应 收 款 81,608,447.50 73,969,555.54 长 期 股 权 投 资 36,742,604.19 14,143,219.63 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 85,588,785.86 89,469,137.17 在 建 工 程 3,033,738.73 2,342,093.20 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 -800.00 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 6,319,195.75 6,611,497.15 开 发 支 出 商 誉 92,127.34 6,000,000.00 长 期 待 摊 费 用 10,419,415.55 11,229,913.33 递 延 所 得 税 资 产 3,704,999.96 3,101,837.36 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 233,550,399.81 210,649,772.46 资 产 总 计 1,508,481,569.86 1,108,577,555.09 流 动 负 债 : 短 期 借 款 79,000,000.00 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 128,739,131.00 应 付 账 款 423,535,971.79 204,008,464.85 5

预 收 款 项 223,900,972.16 209,113,116.03 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 28,742,397.19 44,465,307.34 应 交 税 费 -17,352,886.28 2,134,717.88 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 33,568,883.53 46,407,158.17 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 900,134,469.39 506,128,764.27 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 28,416.67 28,416.67 其 他 非 流 动 负 债 12,600,000.00 16,620,000.00 非 流 动 负 债 合 计 12,628,416.67 16,648,416.67 负 债 合 计 912,762,886.06 522,777,180.94 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 261,136,000.00 261,136,000.00 资 本 公 积 15,820,494.15 12,156,390.72 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 41,300,767.25 41,300,767.25 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 215,283,178.77 201,808,260.02 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 533,540,440.17 516,401,417.99 少 数 股 东 权 益 62,178,243.63 69,398,956.16 所 有 者 权 益 合 计 595,718,683.80 585,800,374.15 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 1,508,481,569.86 1,108,577,555.09 公 司 法 定 代 表 人 : 赵 剑 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 周 永 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 周 永 洪 母 公 司 资 产 负 债 表 2012 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 40,368,844.01 71,577,961.65 交 易 性 金 融 资 产 11,000.00 6

应 收 票 据 165,000.00 19,213,976.01 应 收 账 款 112,016,753.69 69,030,304.79 预 付 款 项 101,137,123.61 38,846,339.46 应 收 利 息 应 收 股 利 2,846,021.10 4,556,277.50 其 他 应 收 款 27,332,206.97 7,596,542.34 存 货 205,357,388.05 78,428,133.36 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 -62,800,565.06-133,676.08 流 动 资 产 合 计 426,422,772.37 289,126,859.03 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 2,989,658.55 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 81,608,447.50 71,280,111.10 长 期 股 权 投 资 232,901,691.53 197,604,332.38 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 80,182,486.40 83,467,494.43 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 4,140,494.24 4,128,811.01 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 9,520,595.58 10,247,577.99 递 延 所 得 税 资 产 2,539,241.87 1,891,741.01 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 410,892,957.12 371,609,726.47 资 产 总 计 837,315,729.49 660,736,585.50 流 动 负 债 : 短 期 借 款 39,000,000.00 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 38,739,131.00 应 付 账 款 107,879,184.95 60,654,601.40 预 收 款 项 114,904,340.55 56,413,188.67 应 付 职 工 薪 酬 20,522,954.89 31,480,943.37 应 交 税 费 2,829,941.57 929,038.04 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 27,713,887.23 22,903,470.25 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 351,589,440.19 172,381,241.73 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 7

预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 8,050,000.00 16,620,000.00 非 流 动 负 债 合 计 8,050,000.00 16,620,000.00 负 债 合 计 359,639,440.19 189,001,241.73 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 261,136,000.00 261,136,000.00 资 本 公 积 14,670,373.57 11,010,131.92 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 36,538,616.01 36,596,387.50 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 165,331,299.72 162,992,824.35 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 477,676,289.30 471,735,343.77 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 837,315,729.49 660,736,585.50 公 司 法 定 代 表 人 : 赵 剑 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 周 永 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 周 永 洪 4.2 编 制 单 位 : 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 (7-9 月 ) 合 并 利 润 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 上 年 年 初 至 报 告 上 期 金 额 年 初 至 报 告 期 期 期 期 末 金 额 (1-9 (7-9 月 ) 末 金 额 (1-9 月 ) 月 ) 一 营 业 总 收 入 416,085,564.94 352,811,294.22 1,177,549,823.14 1,112,557,899.24 其 中 : 营 业 收 入 416,085,564.94 352,811,294.22 1,177,549,823.14 1,112,557,899.24 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 400,509,907.29 345,379,363.95 1,137,544,207.84 1,075,286,971.50 其 中 : 营 业 成 本 329,914,504.13 290,712,185.70 930,361,461.59 910,472,002.80 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 3,958,908.43 3,333,306.82 12,135,891.58 11,054,538.17 销 售 费 用 15,210,389.33 12,793,235.64 41,815,556.97 37,946,951.02 管 理 费 用 54,879,793.76 44,300,152.16 157,222,361.27 127,882,165.29 财 务 费 用 -5,131,460.71-9,018,774.38-15,899,771.10-20,763,954.87 资 产 减 值 损 失 1,677,772.35 3,259,258.01 11,908,707.53 8,695,269.09 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 44,953.50 9,940.00-6,560.00 8

投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -1,387,213.96 5,192,928.72 971,585.61 5,986,519.22 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 -1,500,305.34-138,885.66-2,097,802.20 466,073.11 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 14,188,443.69 12,669,812.49 40,987,140.91 43,250,886.96 加 : 营 业 外 收 入 799,205.96 1,068,344.30 11,351,832.61 2,330,598.47 减 : 营 业 外 支 出 161,881.41 102,139.41 166,153.52 163,074.43 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 7,741.28 80,749.13 8,306.68 134,197.81 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 14,825,768.24 13,636,017.38 52,172,820.00 45,418,411.00 减 : 所 得 税 费 用 896,476.31 1,998,003.40 4,831,135.87 4,298,430.63 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 13,929,291.93 11,638,013.98 47,341,684.13 41,119,980.37 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 10,747,999.50 4,280,820.90 39,588,518.75 27,594,206.48 少 数 股 东 损 益 3,181,292.43 7,357,193.08 7,753,165.38 13,525,773.89 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 0.0412 0.0164 0.1516 0.1057 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 0.0412 0.0164 0.1516 0.1057 七 其 他 综 合 收 益 17,480.92 八 综 合 收 益 总 额 47,359,165.05 41,119,980.37 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 39,602,721.98 27,594,206.48 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 7,756,443.07 13,525,773.89 公 司 法 定 代 表 人 : 赵 剑 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 周 永 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 周 永 洪 编 制 单 位 : 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 (7-9 月 ) 母 公 司 利 润 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 年 初 至 报 告 期 上 年 年 初 至 报 上 期 金 额 期 末 金 额 (1-9 告 期 期 末 金 额 (7-9 月 ) 月 ) (1-9 月 ) 一 营 业 收 入 67,474,657.98 57,549,278.19 211,388,068.00 202,608,120.22 减 : 营 业 成 本 20,109,792.55 27,423,329.89 81,286,089.57 107,269,981.83 营 业 税 金 及 附 加 2,456,259.06 1,364,287.93 6,792,217.35 5,194,074.55 销 售 费 用 2,601,431.51 2,104,703.43 7,467,047.96 5,293,529.23 管 理 费 用 35,714,324.12 26,736,586.64 98,066,859.94 71,040,609.48 财 务 费 用 -1,528,090.78-762,039.94-5,182,532.50-2,048,704.77 资 产 减 值 损 失 1,869,191.97 133,635.15 4,320,599.36 2,356,278.59 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 44,953.50 9,940.00-6,560.00 投 资 收 益 ( 损 失 以 - -1,192,094.43 4,628,592.16 1,560,017.54 12,468,473.11 9

号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 5,059,655.12 5,222,320.75 20,207,743.86 25,964,264.42 加 : 营 业 外 收 入 56,158.73 10,259.00 10,160,694.05 58,552.86 减 : 营 业 外 支 出 6,075.00 4,613.65 7,225.00 7,513.46 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 975.00 4,148.30 975.00 5,648.11 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 5,109,738.85 5,227,966.10 30,361,212.91 26,015,303.82 减 : 所 得 税 费 用 -686,533.70-20,045.27 1,389,194.13-342,310.38 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 5,796,272.55 5,248,011.37 28,972,018.78 26,357,614.20 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 0.0222 0.1109 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 0.0222 0.1109 六 其 他 综 合 收 益 10,341.45 七 综 合 收 益 总 额 28,982,360.23 公 司 法 定 代 表 人 : 赵 剑 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 周 永 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 周 永 洪 4.3 合 并 现 金 流 量 表 2012 年 1 9 月 编 制 单 位 : 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 (1-9 月 ) 金 额 (1-9 月 ) 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,207,441,819.38 1,111,148,497.71 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 403,688.93 44,871.79 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 -68,184,685.86 26,696,613.00 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,139,660,822.45 1,137,889,982.50 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,063,914,045.02 915,553,212.89 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 10

支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 124,686,676.35 106,669,077.61 支 付 的 各 项 税 费 33,911,095.51 27,516,590.18 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 51,759,718.37 104,616,138.53 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,274,271,535.25 1,154,355,019.21 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -134,610,712.80-16,465,036.71 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 47,707,671.63 66,795,930.00 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 9,954,774.81 7,065,448.93 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 65,835.38 33,450.00 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 10,418,342.66 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 57,728,281.82 84,313,171.59 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 7,295,605.82 10,725,900.10 投 资 支 付 的 现 金 80,500,000.00 108,287,020.00 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 97,280.10 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 5,551,739.97 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 93,444,625.89 119,012,920.10 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -35,716,344.07-34,699,748.51 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 5,354,000.00 10,696,000.00 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 107,000,000.00 98,138,000.00 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 18,000,000.00 7,304,172.70 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 130,354,000.00 116,138,172.70 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 28,000,000.00 66,138,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 25,924,567.98 6,770,319.72 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 36,000,000.00 39,471,686.70 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 89,924,567.98 112,380,006.42 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 40,429,432.02 3,758,166.28 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -129,897,624.85-47,406,618.94 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 293,041,624.54 303,085,246.19 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 163,143,999.69 255,678,627.25 公 司 法 定 代 表 人 : 赵 剑 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 周 永 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 周 永 洪 母 公 司 现 金 流 量 表 2012 年 1 9 月 编 制 单 位 : 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 11 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 244,697,137.73 223,861,007.35

收 到 的 税 费 返 还 261,415.44 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 96,629,939.93 26,261,309.09 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 341,588,493.10 250,122,316.44 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 192,373,190.06 167,069,976.70 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 78,760,792.63 62,923,770.95 支 付 的 各 项 税 费 9,247,994.72 11,025,070.01 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 79,409,456.81 37,309,677.59 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 359,791,434.22 278,328,495.25 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -18,202,941.12-28,206,178.81 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 10,907,671.63 60,795,930.00 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 14,222,964.93 20,713,339.14 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 7,620.00 25,560.00 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 20,000,000.00 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 45,138,256.56 81,534,829.14 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 1,967,597.49 6,883,889.15 投 资 支 付 的 现 金 40,500,000.00 94,237,020.00 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 40,000,000.00 26,900,000.00 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 82,467,597.49 128,020,909.15 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -37,329,340.93-46,486,080.01 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 67,000,000.00 56,860,000.00 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 4,304,172.70 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 67,000,000.00 61,164,172.70 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 28,000,000.00 34,860,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 24,194,567.98 1,490,113.47 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 3,705,686.70 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 52,194,567.98 40,055,800.17 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 14,805,432.02 21,108,372.53 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -40,726,850.03-53,583,886.29 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 65,246,364.69 87,620,108.78 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 24,519,514.66 34,036,222.49 公 司 法 定 代 表 人 : 赵 剑 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 周 永 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 周 永 洪 12