境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 489,157,907 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 其 中 :A 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的

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1 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 洛 阳 钼 业 公 告 编 号 : 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 及 2016 年 第 二 次 H 股 类 别 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 重 要 内 容 提 示 : 本 次 会 议 是 否 有 否 决 议 案 : 无 一 会 议 召 开 和 出 席 情 况 ( 一 ) 股 东 大 会 召 开 的 时 间 :2016 年 9 月 23 日 ( 二 ) 股 东 大 会 召 开 的 地 点 : 河 南 省 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 239 号 钼 都 利 豪 国 际 饭 店 国 际 会 议 厅 ( 三 ) 1 出 席 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 股 东 及 其 持 有 股 份 情 况 : 1 出 席 会 议 的 股 东 和 代 理 人 人 数 13 其 中 :A 股 股 东 人 数 9 境 外 上 市 外 资 股 股 东 人 数 (H 股 ) 4 2 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 的 股 份 总 数 ( 股 ) 10,856,261,868 其 中 :A 股 股 东 持 有 股 份 总 数 10,367,103,961

2 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 489,157,907 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 其 中 :A 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 出 席 2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 的 A 股 股 东 及 其 持 有 股 份 情 况 : 1 出 席 2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 的 股 东 和 代 理 人 人 数 2 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 的 A 股 股 份 总 数 ( 股 ) 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 A 股 股 份 总 数 的 9 10,367,103, 通 过 网 络 投 票 出 席 会 议 的 股 东 人 数 7 5 所 持 有 表 决 权 的 A 股 股 份 数 ( 股 ) 7,103,536 6 占 公 司 有 表 决 权 A 股 股 份 总 数 的 出 席 2016 年 第 二 次 H 股 类 别 股 东 大 会 的 H 股 股 东 及 其 持 有 股 份 情 况 : 1 出 席 2016 年 第 二 次 H 股 类 别 股 东 大 会 的 股 东 和 代 理 人 人 数 2 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 的 H 股 股 份 总 数 ( 股 ) 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 3 489,534,

3 决 权 H 股 股 份 总 数 的 ( 四 ) 表 决 方 式 是 否 符 合 公 司 法 及 公 司 章 程 的 规 定, 大 会 主 持 情 况 等 会 议 由 副 董 事 长 马 辉 先 生 主 持, 公 司 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 及 2016 年 第 二 次 H 股 类 别 股 东 大 会 的 召 开 及 表 决 符 合 公 司 法 等 有 关 法 律 法 规 规 章 和 公 司 章 程 的 规 定 ( 五 ) 公 司 董 事 监 事 和 董 事 会 秘 书 的 出 席 情 况 1 公 司 在 任 董 事 8 人, 出 席 4 人, 执 行 董 事 李 朝 春 先 生, 独 立 非 执 行 董 事 白 彦 春 先 生 徐 珊 先 生 和 程 钰 先 生 因 工 作 原 因 未 出 席 本 次 会 议 ; 2 公 司 在 任 监 事 3 人, 出 席 2 人, 张 振 昊 先 生 因 工 作 原 因 未 出 席 本 次 会 议 ; 3 董 事 长 李 朝 春 先 生 ( 代 行 董 事 会 秘 书 职 责 ) 因 工 作 原 因 未 出 席 本 次 会 议 ; 公 司 财 务 总 监 顾 美 凤 女 士 列 席 本 次 会 议 二 议 案 审 议 情 况 ( 一 )2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 议 案 审 议 情 况 : 非 累 积 投 票 议 案 1 议 案 名 称 : 关 于 公 司 符 合 非 公 开 发 行 A 股 股 票 条 件 的 议 案 A 股 10,367,040, , H 股 473,917, ,760, ,479, ,840,958, , ,541,

4 2 议 案 名 称 : 关 于 调 整 后 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 方 案 的 议 案 2.01 议 案 名 称 : 发 行 的 股 票 种 类 和 面 值 H 股 473,917, ,802, ,437, ,841,021, , ,437, 议 案 名 称 : 发 行 价 格 及 定 价 原 则 H 股 473,917, ,802, ,437, ,841,021, , ,437,

5 2.03 议 案 名 称 : 发 行 数 量 H 股 473,959, ,760, ,437, ,841,063, , ,437, 议 案 名 称 : 发 行 对 象 H 股 473,959, ,760, ,437, ,841,063, , ,437,

6 2.05 议 案 名 称 : 认 购 方 式 H 股 473,917, ,760, ,479, ,841,021, , ,479, 议 案 名 称 : 限 售 期 H 股 473,959, ,760, ,437, ,841,063, , ,437, 议 案 名 称 : 本 次 非 公 开 发 行 前 滚 存 利 润 分 配 的 安 排

7 H 股 473,917, ,802, ,437, ,841,021, , ,437, 议 案 名 称 : 上 市 地 点 H 股 473,917, ,760, ,479, ,841,021, , ,479, 议 案 名 称 : 募 集 资 金 投 向

8 H 股 474,298, ,380, ,479, ,841,401, ,381, ,479, 议 案 名 称 : 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 决 议 的 有 效 期 H 股 473,917, ,802, ,437, ,841,021, , ,437, 议 案 名 称 : 关 于 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案 ( 二 次 修 订 稿 ) 的 议 案

9 A 股 10,367,040, , H 股 473,917, ,802, ,437, ,840,958, , ,499, 议 案 名 称 : 关 于 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 不 构 成 关 联 交 易 的 议 案 A 股 10,367,040, , H 股 473,917, ,760, ,479, ,840,958, , ,541, 议 案 名 称 : 关 于 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 募 集 资 金 使 用 可 行 性 分 析 报 告 ( 二 次 修 订 稿 ) 的 议 案

10 A 股 10,367,040, , H 股 474,298, ,380, ,479, ,841,338, ,381, ,541, 议 案 名 称 : 关 于 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 的 议 案 A 股 10,367,040, , H 股 474,298, ,380, ,479, ,841,338, ,381, ,541, 议 案 名 称 : 关 于 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 相 关 事 宜 的 议 案

11 A 股 10,367,040, , H 股 474,298, ,380, ,479, ,841,338, ,381, ,541, 议 案 名 称 : 关 于 公 司 未 来 三 年 股 东 回 报 规 划 ( 年 ) 的 议 案 股 东 类 型 同 意 反 对 弃 权 A 股 10,362,686, ,417, H 股 480,580, ,293, 普 通 股 10,843,266, ,710, 合 9 议 案 名 称 : 关 于 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 摊 薄 即 期 收 益 的 风 险 提 示 及 填 补 措 施 的 议 案

12 H 股 473,914, ,763, ,479, ,841,018, , ,479, 议 案 名 称 : 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 关 于 非 公 开 发 行 A 股 股 票 摊 薄 即 期 收 益 填 补 措 施 的 承 诺 的 议 案 H 股 473,914, ,763, ,479, ,841,018, , ,479, 议 案 名 称 : 公 司 全 体 董 事 和 高 级 管 理 人 员 关 于 非 公 开 发 行 A 股 股 票 摊 薄 即 期 收 益 填 补 措 施 的 承 诺 的 议 案

13 H 股 473,914, ,763, ,479, ,841,018, , ,479, ( 二 )2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 议 案 审 议 情 况 : 非 累 计 投 票 议 案 : 1 议 案 名 称 : 关 于 调 整 后 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 方 案 的 议 案 1.01 议 案 名 称 : 发 行 的 股 票 种 类 和 面 值 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 发 行 价 格 及 定 价 原 则

14 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 发 行 数 量 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 发 行 对 象 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 认 购 方 式

15 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 限 售 期 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 本 次 非 公 开 发 行 前 滚 存 利 润 分 配 的 安 排 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 上 市 地 点

16 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 募 集 资 金 投 向 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 决 议 的 有 效 期 A 股 10,367,103, 议 案 名 称 : 关 于 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案

17 ( 二 次 修 订 稿 ) 的 议 案 A 股 10,367,040, , 议 案 名 称 : 关 于 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 相 关 事 宜 的 议 案 A 股 10,367,040, , ( 三 )2016 年 第 二 次 H 股 类 别 股 东 大 会 议 案 审 议 情 况 : 1 议 案 名 称 : 关 于 调 整 后 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 方 案 的 议 案 1.01 议 案 名 称 : 发 行 的 股 票 种 类 和 面 值

18 H 股 474,294, ,760, ,479, 议 案 名 称 : 发 行 价 格 及 定 价 原 则 H 股 474,294, ,760, ,479, 议 案 名 称 : 发 行 数 量 H 股 474,294, ,760, ,479, 议 案 名 称 : 发 行 对 象

19 H 股 474,294, ,760, ,479, 议 案 名 称 : 认 购 方 式 H 股 474,294, ,760, ,479, 议 案 名 称 : 限 售 期 H 股 474,276, ,760, ,497, 议 案 名 称 : 本 次 非 公 开 发 行 前 滚 存 利 润 分 配 的 安 排

20 H 股 474,294, ,760, ,479, 议 案 名 称 : 上 市 地 点 H 股 474,276, ,760, ,497, 议 案 名 称 : 募 集 资 金 投 向 H 股 474,657, ,380, ,497, 议 案 名 称 : 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 决 议 的 有 效 期

21 H 股 474,294, ,760, ,497, 议 案 名 称 : 关 于 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案 ( 二 次 修 订 稿 ) 的 议 案 H 股 474,294, ,760, ,497, 议 案 名 称 : 关 于 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 相 关 事 宜 的 议 案

22 H 股 474,675, ,380, ,497, ( 四 ) 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 涉 及 重 大 事 项,5% 以 下 股 东 的 议 案 议 案 名 称 同 意 反 对 弃 权 序 号 1 关 于 公 司 符 合 非 379, , ,541, 公 开 发 行 A 股 股 票 条 件 的 议 案 7, 发 行 的 股 票 种 类 380, , ,437, 和 面 值 0, 发 行 价 格 及 定 价 380, , ,437, 原 则 0, 发 行 数 量 380, , ,437, , 发 行 对 象 380, , ,437, , 认 购 方 式 380, , ,479, , 限 售 期 380, , ,437, , 本 次 非 公 开 发 行 380, , ,437, 前 滚 存 利 润 分 配 的 安 排 0, 上 市 地 点 380, , ,479, , 募 集 资 金 投 向 380, , ,479, ,030, 本 次 非 公 开 发 行 380, , ,437,

23 A 股 股 票 决 议 的 有 效 期 3 关 于 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案 ( 二 次 修 订 稿 ) 的 议 案 4 关 于 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 不 构 成 关 联 交 易 的 议 案 5 关 于 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 募 集 资 金 使 用 可 行 性 分 析 报 告 ( 二 次 修 订 稿 ) 的 议 案 6 关 于 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 的 议 案 7 关 于 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 相 关 事 宜 的 议 案 8 关 于 公 司 未 来 三 年 股 东 回 报 规 划 ( 年 ) 的 议 案 9 关 于 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 摊 薄 即 期 收 益 的 风 险 提 示 及 填 补 措 施 的 议 案 10 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 关 于 非 公 开 发 行 A 股 股 票 摊 薄 即 期 收 益 填 补 措 施 的 承 诺 的 议 案 11 公 司 全 体 董 事 和 高 级 管 理 人 员 关 于 非 公 开 发 行 A 股 股 票 摊 薄 即 期 0, , , ,499, 7, , , ,541, 7, , , ,541, 8,430, , , ,541, 8,430, , , ,541, 8,430, , ,710 6,125, , , ,479, 7, , , ,479, 7, , , ,479, 7,

24 收 益 填 补 措 施 的 承 诺 的 议 案 2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 涉 及 重 大 事 项,5% 以 下 股 东 的 议 案 序 号 议 案 名 称 同 意 反 对 弃 权 发 行 的 股 票 种 类 和 面 值 7,102,6 发 行 价 格 及 定 价 原 则 7,102,6 发 行 数 量 发 行 对 象 认 购 方 式 限 售 期 本 次 非 公 开 发 行 前 滚 存 利 润 分 配 的 安 排 上 市 地 点 募 集 资 金 投 向 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 决 议 的 有 效 期 关 于 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案 ( 二 次 修 订 稿 ) 的 议 案 7,102,6 7,102,6 7,102,6 7,102,6 7,102,6 7,102,6 7,102,6 7,102,6 7,040, , 关 于 授 权 董 事 会

25 全 权 办 理 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 相 关 事 宜 的 议 案 7,040, ,600 ( 五 ) 关 于 议 案 表 决 的 有 关 情 况 说 明 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 议 案 ,2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 议 案 1 2 3,2016 年 第 二 次 H 股 类 别 股 东 大 会 议 案 系 特 别 决 议 案, 该 等 议 案 均 已 分 别 获 得 出 席 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 及 2016 年 第 二 次 H 股 类 别 股 东 大 会 股 东 或 股 东 代 表 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2/3 以 上 通 过 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 议 案 ,2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 议 案 对 A 股 中 小 投 资 者 单 独 计 票 三 律 师 见 证 情 况 1 本 次 股 东 大 会 见 证 的 律 师 事 务 所 : 通 力 律 师 事 务 所 律 师 : 陈 臻 律 师 张 征 轶 律 师 2 律 师 见 证 结 论 意 见 : 本 次 会 议 的 召 集 召 开 表 决 程 序 符 合 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 本 次 会 议 的 出 席 会 议 人 员 资 格 合 法 有 效, 本 次 会 议 的 表 决 结 果 合 法 有 效 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 2016 年 9 月 23 日