目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录 / 20

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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 金 发 科 技 金 发 科 技 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 1 / 20

2 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录 / 20

3 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 未 出 席 董 事 情 况 未 出 席 董 事 姓 名 未 出 席 董 事 职 务 未 出 席 原 因 的 说 明 被 委 托 人 姓 名 段 雪 独 立 董 事 教 学 任 务 陈 舒 1.3 公 司 负 责 人 袁 志 敏 主 管 会 计 工 作 负 责 人 李 南 京 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 奉 中 杰 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 本 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 本 报 告 期 末 上 年 度 末 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 15,723,075, ,713,514, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 8,578,039, ,329,810, 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 270,626, ,791, 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 3,729,371, ,518,969, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 248,858, ,318, ,537, ,779, 增 加 0.34 个 百 分 点 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 : 主 要 是 本 报 告 期 公 司 合 并 广 州 萝 岗 金 发 小 额 贷 款 股 份 有 限 公 司, 同 时, 本 报 告 期 内 改 变 货 款 结 算 方 式, 增 加 票 据 支 付 比 例 ; 3 / 20

4 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 -20, 主 要 是 本 期 处 置 固 定 资 产 损 失 18,967, 主 要 是 政 府 补 助 项 目 结 转 和 收 到 企 业 发 展 金 等 1,700, 主 要 是 期 货 交 易 取 得 的 收 益 4 / 20

5 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 907, 主 要 是 收 到 赔 款 及 罚 款 收 入 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 2, 主 要 是 非 全 资 子 公 司 权 益 所 得 税 影 响 额 -3,237, 合 计 18,320, 截 止 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 ( 户 ) 122,792 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 有 有 质 押 或 冻 结 情 况 期 末 持 股 比 例 限 售 条 股 东 名 称 ( 全 称 ) 股 份 股 东 性 质 数 量 (%) 件 股 份 数 量 状 态 数 量 袁 志 敏 454,721, 未 知 境 内 自 然 人 熊 海 涛 216,241, 未 知 境 内 自 然 人 宋 子 明 192,650, 质 押 136,000,000 境 内 自 然 人 李 南 京 90,769, 未 知 境 内 自 然 人 夏 世 勇 60,000, 未 知 境 内 自 然 人 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 56,573, 未 知 未 知 熊 玲 瑶 45,000, 未 知 境 内 自 然 人 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 28,192, 未 知 未 知 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 夏 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 24,284, 未 知 其 他 基 金 胡 古 元 23,906, 未 知 境 内 自 然 人 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 份 种 类 及 数 量 股 的 数 量 种 类 数 量 袁 志 敏 454,721,766 人 民 币 普 通 股 454,721,766 熊 海 涛 216,241,359 人 民 币 普 通 股 216,241,359 宋 子 明 192,650,000 人 民 币 普 通 股 192,650,000 李 南 京 90,769,754 人 民 币 普 通 股 90,769,754 夏 世 勇 60,000,803 人 民 币 普 通 股 60,000,803 5 / 20

6 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 56,573,900 人 民 币 普 通 股 56,573,900 熊 玲 瑶 45,000,200 人 民 币 普 通 股 45,000,200 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 28,192,249 人 民 币 普 通 股 28,192,249 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 夏 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 24,284,720 人 民 币 普 通 股 24,284,720 胡 古 元 23,906,166 人 民 币 普 通 股 23,906,166 报 告 期 末, 第 二 大 股 东 熊 海 涛 女 士 与 第 七 大 股 东 熊 玲 瑶 女 士 系 姑 侄 关 系 除 此 之 外, 上 述 自 然 人 股 东 之 间 不 存 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 在 亲 属 关 系 或 一 致 行 动 关 系, 未 知 其 他 股 东 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 明 无 2.3 截 止 报 告 期 末 的 优 先 股 股 东 总 数 前 十 名 优 先 股 股 东 前 十 名 优 先 股 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 资 产 负 债 表 项 目 : 项 目 期 末 数 ( 元 ) 期 初 数 ( 元 ) 增 减 额 ( 元 ) 增 减 比 例 (%) 其 他 应 收 款 303,985, ,995, ,990, % 发 放 贷 款 及 垫 款 118,670, ,874, ,204, % 长 期 股 权 投 资 534,087, ,839, ,248, % 在 建 工 程 508,986, ,853, ,132, % 短 期 借 款 2,306,170, ,578,916, ,253, % 应 付 职 工 薪 酬 37,793, ,526, ,732, % 应 付 利 息 - 46,800, ,800, % 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 24,109, , ,054, % 其 他 非 流 动 负 债 202,300, ,300, ,000, % 其 他 应 收 款 : 主 要 是 因 为 子 公 司 支 付 土 地 保 证 金 及 备 用 金 增 加 ; 发 放 贷 款 及 垫 款 : 主 要 是 因 为 子 公 司 广 州 萝 岗 金 发 小 额 贷 款 股 份 有 限 公 司 发 放 贷 款 减 少 ; 长 期 股 权 投 资 : 主 要 是 因 为 公 司 对 广 东 粤 商 高 新 科 技 股 份 有 限 公 司 广 东 空 港 城 投 资 有 限 公 司 厦 门 鸿 基 伟 业 复 材 科 技 有 限 公 司 投 资 增 加 ; 在 建 工 程 : 主 要 是 因 为 江 苏 金 发 科 技 新 材 料 有 限 公 司 武 汉 金 发 科 技 有 限 公 司 广 东 金 发 科 技 有 限 公 司 等 子 公 司 基 建 投 入 增 加 ; 6 / 20

7 短 期 借 款 : 主 要 是 因 为 经 营 需 要, 公 司 增 加 银 行 贷 款 ; 应 付 职 工 薪 酬 : 主 要 是 因 为 公 司 计 提 2015 年 员 工 年 终 奖 金 在 本 期 支 出 所 致 ; 应 付 利 息 : 主 要 是 因 为 本 报 告 期 公 司 支 付 了 到 期 的 中 期 票 据 利 息 ; 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 : 主 要 是 因 为 公 司 一 年 内 到 期 的 银 行 贷 款 增 加 ; 其 他 非 流 动 负 债 : 主 要 是 因 为 子 公 司 广 东 金 发 科 技 有 限 公 司 收 到 国 开 发 展 基 金 有 限 公 司 政 府 补 助 贷 款 增 加 利 润 表 项 目 : 项 目 期 末 数 ( 元 ) 上 年 同 期 数 ( 元 ) 增 减 额 ( 元 ) 增 减 比 例 (%) 营 业 税 金 及 附 加 21,547, ,711, ,835, % 投 资 收 益 1,687, ,052, ,364, % 营 业 外 收 入 20,202, ,538, ,664, % 营 业 外 支 出 348, ,112, ,764, % 营 业 税 金 及 附 加 : 主 要 是 因 为 本 报 告 期 子 公 司 印 度 公 司 等 业 绩 增 长, 税 金 及 附 加 增 加 ; 投 资 收 益 : 主 要 是 因 为 本 报 告 期 投 资 产 品 收 益 减 少 ; 营 业 外 收 入 : 主 要 是 因 为 本 报 告 期 政 府 补 助 收 入 增 加 ; 营 业 外 支 出 : 主 要 是 因 为 本 报 告 期 固 定 资 产 处 置 损 失 减 少 现 金 流 量 表 项 目 : 项 目 期 末 数 ( 元 ) 上 年 同 期 数 ( 元 ) 增 减 额 ( 元 ) 增 减 比 例 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 270,626, ,791, ,835, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -849,916, ,470, ,445, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 : 主 要 是 本 报 告 期 公 司 合 并 广 州 萝 岗 金 发 小 额 贷 款 股 份 有 限 公 司, 同 时, 本 报 告 期 内 改 变 货 款 结 算 方 式, 增 加 票 据 支 付 比 例 ; 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 : 主 要 是 本 报 告 期 公 司 支 付 广 东 粤 商 高 新 科 技 股 份 有 限 公 司 及 广 东 空 港 城 投 资 有 限 公 司 等 投 资 款 增 加 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 公 司 于 2016 年 2 月 26 日 召 开 第 五 届 董 事 会 第 十 五 次 ( 临 时 ) 会 议 和 第 五 届 监 事 会 第 九 次 ( 临 时 ) 会 议, 审 议 通 过 了 公 司 2016 年 度 非 公 开 发 行 股 票 和 2016 年 度 员 工 持 股 计 划 等 相 关 事 宜, 上 述 事 项 已 经 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 详 情 请 参 见 公 司 于 2016 年 3 月 1 日 和 2016 年 3 月 18 日 刊 登 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 上 的 相 关 公 告 7 / 20

8 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 袁 志 敏 宋 子 明 熊 海 涛 夏 世 勇 李 南 京 本 公 司 控 股 股 东 及 持 有 本 公 司 股 份 5% 以 上 的 其 他 股 东 均 已 向 本 公 司 作 出 了 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 : 确 保 本 人 直 接 或 间 接 控 制 的 企 业 不 直 接 或 间 接 地 从 事 对 公 司 主 要 业 务 构 成 竞 争 的 业 务 , 长 期 有 效 否 是 本 人 将 尽 量 避 免 与 金 发 科 技 进 行 关 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 关 联 交 易 袁 志 敏 宋 子 明 熊 海 涛 联 交 易, 对 于 因 金 发 科 技 生 产 经 营 需 要 而 发 生 的 关 联 交 易, 本 人 将 严 格 按 照 公 司 章 程 等 对 关 联 交 易 做 出 的 , 长 期 有 效 否 是 规 定 进 行 操 作 1 本 人 保 证 不 利 用 控 股 股 东 的 地 位 损 害 金 发 科 技 及 金 发 科 技 其 他 股 东 的 利 益 2 在 本 人 作 为 金 发 科 技 的 控 股 股 东 期 间, 本 人 保 证 本 人 及 其 全 资 子 公 司 控 股 子 公 司 和 实 际 控 制 的 公 司 不 在 中 国 境 内 外 以 任 何 形 式 直 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 袁 志 敏 接 或 间 接 从 事 与 金 发 科 技 主 营 业 务 或 者 主 营 产 品 相 竞 争 或 者 构 成 竞 争 威 胁 的 业 务 活 动, 包 括 不 在 中 国 境 内 , 长 期 有 效 否 是 外 投 资 收 购 兼 并 与 金 发 科 技 主 营 业 务 或 者 主 要 产 品 相 同 或 者 相 似 的 公 司 企 业 或 者 其 他 经 济 组 织 控 股 股 东 与 本 公 司 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 制 度 安 排, 可 以 有 效 地 避 免 控 股 股 东 与 本 公 司 之 间 同 业 竞 争 情 形 的 发 生 本 人 将 尽 量 避 免 与 金 发 科 技 进 行 关 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 关 联 交 易 袁 志 敏 宋 子 明 熊 海 涛 联 交 易, 对 于 因 金 发 科 技 生 产 经 营 需 要 而 发 生 的 关 联 交 易, 本 人 将 严 格 按 照 公 司 章 程 等 对 关 联 交 易 做 出 的 , 长 期 有 效 否 是 规 定 进 行 操 作 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 袁 志 敏 1 本 人 保 证 不 利 用 控 股 股 东 的 地 位 损 害 金 发 科 技 及 金 发 科 技 其 他 股 东 的 利 益 2 在 本 人 作 为 金 发 科 技 的 控 股 股 东 期 间, 本 人 保 证 本 人 控 制 的 , 长 期 有 效 否 是 8 / 20

9 除 金 发 科 技 外 的 其 他 公 司 不 在 中 国 境 内 外 以 任 何 形 式 直 接 或 间 接 从 事 与 金 发 科 技 及 金 发 科 技 控 制 的 公 司 的 主 营 业 务 或 者 主 营 产 品 相 竞 争 或 者 构 成 竞 争 威 胁 的 业 务 活 动, 包 括 不 在 中 国 境 内 外 投 资 收 购 兼 并 与 金 发 科 技 及 金 发 科 技 控 制 的 公 司 的 主 营 业 务 或 者 主 要 产 品 相 同 或 者 相 似 的 公 司 企 业 或 者 其 他 经 济 组 织 本 公 司 在 熊 海 涛 女 士 控 制 期 间, 本 公 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 广 州 诚 信 创 业 投 资 有 限 公 司 广 州 诚 信 投 资 管 理 有 限 公 司 司 保 证 本 公 司 及 控 制 的 子 公 司 不 在 中 国 境 内 外 以 任 何 形 式 直 接 或 间 接 从 事 与 金 发 科 技 及 金 发 科 技 控 制 的 公 司 的 主 营 业 务 或 者 主 营 产 品 相 竞 争 或 者 构 成 竞 争 威 胁 的 业 务 活 动, 包 括 不 在 中 国 境 内 外 投 资 收 购 兼 并 与 金 发 科 技 及 金 发 科 技 控 制 的 公 司 的 主 营 业 务 或 者 主 要 产 品 相 同 或 者 相 似 的 公 司 企 业 或 者 其 他 经 济 组 , 长 期 有 效 否 是 织 激 励 对 象 行 权 资 金 以 自 筹 方 式 解 决, 与 股 权 激 金 发 科 技 承 诺 不 为 激 励 对 象 依 据 本 , 励 相 关 的 其 他 本 公 司 激 励 计 划 获 得 的 有 关 权 益 提 供 贷 款 期 限 至 2016 是 是 承 诺 以 及 其 他 任 何 形 式 的 财 务 资 助, 包 括 年 12 月 31 日 为 其 贷 款 提 供 担 保 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 公 司 名 称 金 发 科 技 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 袁 志 敏 日 期 2016 年 4 月 22 日 9 / 20

10 四 附 录 4.1 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 金 发 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 1,199,531, ,476, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 832,909, ,215, 应 收 账 款 2,846,134, ,147,709, 预 付 款 项 427,260, ,182, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 1,015, ,054, 应 收 股 利 其 他 应 收 款 303,985, ,995, 买 入 返 售 金 融 资 产 发 放 贷 款 和 垫 款 87,633, ,705, 存 货 2,834,459, ,611,343, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 191,190, ,668, 流 动 资 产 合 计 8,724,120, ,349,351, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 和 垫 款 31,036, ,169, 可 供 出 售 金 融 资 产 15,100, ,100, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 534,087, ,839, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 3,773,606, ,759,929, 在 建 工 程 508,986, ,853, 工 程 物 资 21,641, ,577, 固 定 资 产 清 理 10 / 20

11 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 1,628,179, ,635,946, 开 发 支 出 商 誉 52,877, ,877, 长 期 待 摊 费 用 10,242, ,459, 递 延 所 得 税 资 产 152,114, ,765, 其 他 非 流 动 资 产 271,084, ,644, 非 流 动 资 产 合 计 6,998,955, ,364,162, 资 产 总 计 15,723,075, ,713,514, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 2,306,170, ,578,916, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 343,821, ,133, 应 付 账 款 1,210,801, ,505,250, 预 收 款 项 302,307, ,200, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 37,793, ,526, 应 交 税 费 62,539, ,425, 应 付 利 息 - 46,800, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 231,496, ,932, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 24,109, , 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 4,519,039, ,059,240, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 528,575, ,905, 应 付 债 券 1,000,000, ,000,000, 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 11 / 20

12 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 810,674, ,231, 递 延 所 得 税 负 债 7,233, ,233, 其 他 非 流 动 负 债 202,300, ,300, 非 流 动 负 债 合 计 2,548,783, ,248,671, 负 债 合 计 7,067,823, ,307,911, 所 有 者 权 益 股 本 2,560,000, ,560,000, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 2,809,082, ,809,082, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 2,860, ,750, 专 项 储 备 2,586, ,325, 盈 余 公 积 409,392, ,392, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 2,794,117, ,545,258, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 8,578,039, ,329,810, 少 数 股 东 权 益 77,211, ,791, 所 有 者 权 益 合 计 8,655,251, ,405,602, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 15,723,075, ,713,514, 法 定 代 表 人 : 袁 志 敏 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 南 京 会 计 机 构 负 责 人 : 奉 中 杰 母 公 司 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 金 发 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 341,706, ,537, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 226,058, ,305, 应 收 账 款 1,718,530, ,591,805, 预 付 款 项 339,607, ,516, 应 收 利 息 应 收 股 利 12 / 20

13 其 他 应 收 款 981,379, ,492, 存 货 1,522,386, ,477,855, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 80,566, ,348, 流 动 资 产 合 计 5,210,234, ,419,862, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 5,203,299, ,025,394, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 1,669,809, ,673,919, 在 建 工 程 6,406, ,306, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 122,064, ,319, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 24,176, ,174, 其 他 非 流 动 资 产 110,403, ,744, 非 流 动 资 产 合 计 7,136,158, ,944,859, 资 产 总 计 12,346,393, ,364,722, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 1,883,366, ,130,127, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 150,021, ,013, 应 付 账 款 1,272,345, ,222, 预 收 款 项 293,295, ,162, 应 付 职 工 薪 酬 11,175, ,764, 应 交 税 费 6,491, ,063, 应 付 利 息 - 46,800, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 701,246, ,757, 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 13 / 20

14 流 动 负 债 合 计 4,317,942, ,480,911, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 296,866, ,905, 应 付 债 券 1,000,000, ,000,000, 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 182,738, ,027, 递 延 所 得 税 负 债 3,667, ,667, 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 1,483,271, ,382,600, 负 债 合 计 5,801,214, ,863,511, 所 有 者 权 益 : 股 本 2,560,000, ,560,000, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 2,849,214, ,849,214, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 421,098, ,098, 未 分 配 利 润 714,865, ,897, 所 有 者 权 益 合 计 6,545,178, ,501,210, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 12,346,393, ,364,722, 法 定 代 表 人 : 袁 志 敏 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 南 京 会 计 机 构 负 责 人 : 奉 中 杰 合 并 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 金 发 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 3,729,371, ,518,969, 其 中 : 营 业 收 入 3,729,371, ,518,969, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 3,455,154, ,282,840, / 20

15 其 中 : 营 业 成 本 3,018,848, ,890,074, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 21,547, ,711, 销 售 费 用 92,389, ,788, 管 理 费 用 268,583, ,545, 财 务 费 用 47,205, ,774, 资 产 减 值 损 失 6,580, ,946, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 1,687, ,052, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 275,904, ,181, 加 : 营 业 外 收 入 20,202, ,538, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 43, 减 : 营 业 外 支 出 348, ,112, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 63, ,511, 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 295,758, ,607, 减 : 所 得 税 费 用 45,917, ,563, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 249,841, ,043, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 248,858, ,318, 少 数 股 东 损 益 982, ,274, 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -889, ,170, 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -889, ,170, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -889, ,170, 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 15 / 20

16 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -889, ,170, 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 248,951, ,214, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 247,968, ,488, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 982, ,274, 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 :0 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : 0 元 法 定 代 表 人 : 袁 志 敏 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 南 京 会 计 机 构 负 责 人 : 奉 中 杰 母 公 司 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 金 发 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 1,899,030, ,844,923, 减 : 营 业 成 本 1,631,295, ,514,131, 营 业 税 金 及 附 加 3,650, ,233, 销 售 费 用 43,268, ,757, 管 理 费 用 130,251, ,267, 财 务 费 用 36,596, ,205, 资 产 减 值 损 失 6,675, ,514, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 12, ,489, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 47,304, ,304, 加 : 营 业 外 收 入 5,600, ,215, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 1,496, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 1,496, 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 52,905, ,023, 减 : 所 得 税 费 用 8,937, ,420, / 20

17 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 43,968, ,602, 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 43,968, ,602, 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 袁 志 敏 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 南 京 会 计 机 构 负 责 人 : 奉 中 杰 合 并 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 金 发 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 3,713,032, ,950,864, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 17 / 20

18 收 到 的 税 费 返 还 2,740, , 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 230,398, ,010, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 3,946,171, ,089,650, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 3,173,663, ,592,839, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 216,732, ,270, 支 付 的 各 项 税 费 184,449, ,351, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 100,699, ,397, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 3,675,545, ,955,859, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 270,626, ,791, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 20,000, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 44, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 2, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 20,002, , 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 419,937, ,611, 投 资 支 付 的 现 金 449,981, ,472, 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 869,918, ,083, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -849,916, ,470, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 75,000, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,597,239, ,142,882, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 997,500, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,672,239, ,140,382, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 777,823, ,936, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 79,419, ,537, / 20

19 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 857,242, ,019,474, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 814,997, ,120,907, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -13,581, ,504, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 222,126, ,723, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 834,370, ,289,791, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,056,496, ,932,514, 法 定 代 表 人 : 袁 志 敏 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 南 京 会 计 机 构 负 责 人 : 奉 中 杰 母 公 司 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 金 发 科 技 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,749,684, ,972,108, 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 646,822, ,951, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 2,396,507, ,405,060, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,626,603, ,742,715, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 109,675, ,433, 支 付 的 各 项 税 费 27,537, ,838, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 1,100,109, ,993, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 2,863,926, ,433,980, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -467,418, ,920, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 44, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 508, 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 - 552, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 71,189, ,119, 投 资 支 付 的 现 金 177,905, ,367, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 19 / 20

20 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 249,095, ,487, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -249,095, ,934, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,471,104, ,643, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 997,500, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,471,104, ,559,143, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 611,422, ,577, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 74,051, ,967, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 685,473, ,544, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 785,630, ,598, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -5,959, ,864, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 63,156, ,879, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 267,049, ,617, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 330,206, ,334,496, 法 定 代 表 人 : 袁 志 敏 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 南 京 会 计 机 构 负 责 人 : 奉 中 杰 4.2 审 计 报 告 适 用 不 适 用 20 / 20