目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 7 四 附 录 / 22

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1 万 华 化 学 集 团 股 份 有 限 公 司 2014 年 第 三 季 度 报 告 1 / 22

2 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 7 四 附 录 / 22

3 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 审 议 季 度 报 告 1.3 公 司 负 责 人 丁 建 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 寇 光 武 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 王 青 林 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 本 公 司 第 三 季 度 报 告 未 经 审 计 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 本 报 告 期 末 3 / 22 上 年 度 末 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 38,362,779, ,143,678, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 10,277,955, ,677,924, 年 初 至 报 告 期 末 (1-9 月 ) 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 (1-9 月 ) 比 上 年 同 期 增 减 (%) 4,001,156, ,431,011, 年 初 至 报 告 期 末 (1-9 月 ) 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 (1-9 月 ) 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 17,760,200, ,374,222, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 2,097,858, ,336,775, ,000,812, ,243,089,

4 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 减 少 5.70 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 项 目 本 期 金 额 年 初 至 报 告 期 末 金 (7-9 月 ) 额 (1-9 月 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -10,266, ,791, 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 76,684, ,724, 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 说 明 4 / 22

5 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 2,404, ,355, 他 营 业 外 收 入 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 所 得 税 影 响 额 -16,772, ,094, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -11,623, ,147, ( 税 后 ) 合 计 40,426, ,046, / 22

6 2.2 截 止 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 ( 户 ) 58,584 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 报 告 期 内 增 减 期 末 持 股 数 量 比 例 (%) 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 万 华 实 业 集 团 有 限 0 1,091,880, 公 司 中 国 工 商 银 行 - 广 -10,100,000 31,400, 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 - 鹏 4,179,142 26,839, 华 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 烟 台 冰 轮 股 份 有 限 0 25,254, 公 司 中 国 对 外 经 济 贸 易 -3,851,000 25,199, 信 托 有 限 公 司 - 重 阳 对 冲 1 号 集 合 资 金 信 托 计 划 中 国 工 商 银 行 - 广 1,249,994 21,399, 发 大 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 通 银 行 - 富 国 天 5,008,996 20,000, 益 价 值 证 券 投 资 基 金 中 国 太 平 洋 人 寿 保 -1,994,938 14,617, 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 全 国 社 保 基 金 一 零 0 14,425, 六 组 合 中 国 银 行 - 大 成 蓝 0 12,990, 筹 稳 健 证 券 投 资 基 金 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 质 押 或 冻 结 情 况 股 东 性 质 股 份 状 态 数 量 质 押 390,000,000 国 有 法 人 股 份 种 类 及 数 量 种 类 数 量 万 华 实 业 集 团 有 限 公 司 1,091,880,317 人 民 币 普 通 股 1,091,880,317 中 国 工 商 银 行 - 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 基 金 31,400,000 人 民 币 普 通 股 31,400,000 中 国 建 设 银 行 - 鹏 华 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 26,839,826 人 民 币 普 通 股 26,839,826 烟 台 冰 轮 股 份 有 限 公 司 25,254,585 人 民 币 普 通 股 25,254,585 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 - 重 阳 对 冲 1 号 集 合 25,199,000 25,199,000 人 民 币 普 通 股 资 金 信 托 计 划 6 / 22

7 中 国 工 商 银 行 - 广 发 大 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 21,399,994 人 民 币 普 通 股 21,399,994 交 通 银 行 - 富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 20,000,000 人 民 币 普 通 股 20,000,000 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 14,617,244 人 民 币 普 通 股 14,617,244 全 国 社 保 基 金 一 零 六 组 合 14,425,278 人 民 币 普 通 股 14,425,278 中 国 银 行 - 大 成 蓝 筹 稳 健 证 券 投 资 基 金 12,990,415 人 民 币 普 通 股 12,990,415 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 明 上 述 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 无 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 1) 应 收 账 款 较 期 初 增 加 33,525 万 元, 增 长 31.55%, 主 要 为 随 着 销 售 收 入 的 增 加, 尤 其 是 收 款 账 期 较 长 的 海 外 销 售 增 加, 导 致 本 期 应 收 账 款 增 加 较 多 所 致 2) 其 他 应 收 款 较 期 初 增 加 9,140 万 元, 增 长 %, 主 要 为 子 公 司 万 华 化 学 ( 宁 波 ) 能 源 贸 易 有 限 公 司 尚 未 收 到 的 出 口 退 税 款 3) 存 货 较 期 初 增 加 95,863 万 元, 增 长 42.32%, 主 要 为 万 华 烟 台 工 业 园 项 目 准 备 投 产 提 前 储 备 原 料, 且 上 年 年 末 子 公 司 万 华 化 学 ( 宁 波 ) 有 限 公 司 大 修 导 致 的 在 产 品 MDI 等 存 货 较 少, 导 致 本 期 存 货 增 加 较 多 所 致 4) 长 期 应 收 款 较 期 初 增 加 5,082 万 元, 增 长 38.27%, 主 要 为 员 工 的 购 房 借 款 增 加 所 致 5) 在 建 工 程 较 期 初 增 加 629,309 万 元, 增 长 77.59%, 主 要 为 万 华 烟 台 工 业 园 项 目 投 入 增 加 所 致 6) 长 期 待 摊 费 用 较 期 初 增 加 1,227 万 元, 增 长 89.44%, 主 要 为 子 公 司 万 华 化 学 ( 宁 波 ) 热 电 有 限 公 司 的 控 股 子 公 司 宁 波 榭 北 热 电 有 限 公 司 的 开 办 费 增 加 所 致 7) 递 延 所 得 税 资 产 较 期 初 增 加 6,172 万 元, 增 长 41.36%, 主 要 为 计 提 递 延 所 得 税 资 产 的 项 目 金 额 增 加 所 致 8) 应 付 票 据 较 期 初 增 加 73,605 万 元, 增 长 36.92%, 主 要 为 随 着 万 华 烟 台 工 业 园 项 目 采 购 金 额 增 加, 应 付 票 据 也 相 应 增 加 9) 应 交 税 费 较 期 初 减 少 51,694 万 元, 下 降 %, 主 要 为 期 末 增 值 税 进 项 税 留 抵 额 较 多 所 致 10) 其 他 应 付 款 较 期 初 增 加 22,491 万 元, 增 长 %, 主 要 为 子 公 司 万 华 化 学 ( 烟 台 ) 销 售 有 限 公 司 向 烟 台 万 华 合 成 革 集 团 有 限 公 司 借 款, 且 公 司 本 期 计 提 的 大 修 费 和 运 费 增 加 所 致 11) 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 较 期 初 增 加 74,470 万 元, 增 长 58.00%, 主 要 为 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 增 加 所 致 12) 长 期 借 款 较 期 初 增 加 479,565 万 元, 增 长 60.77%, 主 要 为 公 司 工 程 项 目 所 需 长 期 资 金 增 加, 公 司 增 加 了 银 行 借 款 13) 专 项 应 付 款 较 期 初 减 少 37 万 元, 为 子 公 司 万 华 化 学 ( 佛 山 ) 容 威 聚 氨 酯 有 限 公 司 技 术 研 发 本 期 使 用 科 技 研 发 经 费 所 致 14) 资 本 公 积 较 期 初 增 加 1,943 万 元, 增 长 64.66%, 主 要 为 公 司 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 增 加 所 致 15) 专 项 储 备 较 期 初 增 加 85 万 元, 为 子 公 司 万 华 化 学 ( 北 京 ) 有 限 公 司 尚 未 使 用 的 安 全 生 产 费 用 16) 财 务 费 用 较 上 年 同 期 增 加 9,210 万 元, 增 长 38.30%, 主 要 为 本 期 美 元 升 值 且 上 年 同 期 贬 值, 影 响 本 期 美 元 借 款 的 汇 兑 损 失 较 上 年 同 期 增 加 所 致 7 / 22

8 17) 资 产 减 值 损 失 较 上 年 同 期 增 加 1,406 万 元, 增 长 38.42%, 为 本 期 应 收 账 款 增 长 幅 度 大 于 上 年 同 期 应 收 账 款 增 长 幅 度, 计 提 的 坏 账 准 备 相 应 增 加 18) 公 允 价 值 变 动 收 益 较 上 年 同 期 减 少 420 万 元, 为 上 年 同 期 子 公 司 万 华 化 学 ( 北 京 ) 有 限 公 司 出 售 交 易 性 金 融 资 产 转 出 公 允 价 值 变 动, 以 及 持 有 的 交 易 性 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 所 致 19) 投 资 收 益 较 上 年 同 期 增 加 360 万 元, 增 长 91.52%, 主 要 为 上 年 同 期 子 公 司 万 华 化 学 ( 北 京 ) 有 限 公 司 出 售 交 易 性 金 融 资 产 产 生 投 资 损 失 所 致 20) 所 得 税 费 用 较 上 年 同 期 增 加 27,830 万 元, 增 长 47.32%, 主 要 为 随 着 子 公 司 万 华 化 学 ( 宁 波 ) 有 限 公 司 工 程 建 设 及 科 研 项 目 的 结 束 并 转 入 稳 定 生 产 阶 段, 公 司 长 远 定 位 万 华 化 学 ( 宁 波 ) 有 限 公 司 为 生 产 基 地, 不 再 承 担 科 研 任 务, 不 再 符 合 高 新 技 术 企 业 的 条 件, 企 业 所 得 税 税 率 调 整 为 25% 所 致 21) 经 营 活 动 产 生 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 加 157,015 万 元, 增 长 64.59%, 主 要 为 本 期 应 收 票 据 贴 现 业 务 所 致 22) 投 资 活 动 产 生 流 量 净 额 较 上 年 同 期 减 少 357,703 万 元, 下 降 82.01%, 主 要 为 万 华 烟 台 工 业 园 项 目 的 付 款 较 上 年 同 期 增 加 所 致 23) 筹 资 活 动 产 生 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 加 232,751 万 元, 增 长 %, 主 要 为 本 期 取 得 的 银 行 借 款 较 上 年 同 期 增 加 所 致 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 2011 年 公 司 控 股 股 东 万 华 实 业 集 团 有 限 公 司 于 欧 洲 匈 牙 利 布 达 佩 斯 时 间 2011 年 1 月 31 日 收 购 了 匈 牙 利 BorsodChem 公 司 96% 的 股 权, 由 于 BorsodChem 公 司 ( 以 下 简 称 "BC 公 司 ") 与 万 华 化 学 形 成 同 业 竞 争 和 关 联 交 易, 万 华 实 业 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 万 华 实 业 ") 承 诺 " 在 BC 公 司 的 运 营 状 况 显 著 改 善 以 后 ( 包 括 但 不 限 于 预 计 未 来 12 月 不 会 出 现 正 常 性 的 经 营 性 亏 损 BC 公 司 具 备 可 持 续 性 经 营 条 件 ) 的 18 个 月 内, 万 华 化 学 有 权 要 求 万 华 实 业 提 出 以 适 当 的 方 式 解 决 BC 公 司 与 万 华 化 学 业 务 合 并 的 议 案 ; 同 时 万 华 实 业 承 诺 在 BC 公 司 的 运 营 状 况 显 著 改 善 以 后 的 18 个 月 内, 提 出 以 适 当 的 方 式 解 决 与 万 华 化 学 业 务 合 并 的 议 案, 且 在 该 议 案 提 交 股 东 大 会 表 决 时, 万 华 实 业 将 予 以 回 避 表 决 " 详 细 内 容 参 见 公 司 临 号 公 告 上 述 承 诺 在 履 行 期 限 内, 截 止 目 前 还 未 达 到 需 要 履 行 承 诺 的 条 件 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 8 / 22

9 3.5 执 行 新 会 计 准 则 对 合 并 财 务 报 表 的 影 响 执 行 新 会 计 准 则, 公 司 对 长 期 股 权 投 资 部 分 业 务 进 行 了 追 溯 调 整, 将 原 在 长 期 股 权 投 资 核 算 的 截 止 2014 年 7 月 末 账 面 价 值 为 2,000 万 元 的 投 资 转 至 可 供 出 售 金 融 资 产 列 报, 合 并 报 表 年 初 数 也 相 应 进 行 了 调 整 公 司 在 其 他 方 面 没 有 涉 及 准 则 变 动 需 要 进 行 会 计 调 整 的 事 项 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 告 影 响 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 被 投 资 交 易 基 本 信 息 2013 年 1 月 1 日 归 2013 年 12 月 31 日 单 位 属 于 母 公 司 股 东 长 期 股 权 投 资 可 供 出 售 金 融 资 归 属 于 母 公 司 股 权 益 (+/-) (+/-) 产 (+/-) 东 权 益 (+/-) 红 塔 创 新 投 资 股 份 在 被 投 资 单 位 持 ,000, ,000, 有 限 公 司 股 5% 合 计 ,000, ,000, 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 告 影 响 的 说 明 公 司 对 红 塔 创 新 投 资 股 份 有 限 公 司 不 具 有 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 股 权 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量, 执 行 新 会 计 准 则 由 长 期 股 权 投 资 转 至 可 供 出 售 金 融 资 产 列 报, 对 利 润 和 所 有 者 权 益 等 其 他 报 表 项 目 无 影 响 公 司 名 称 万 华 化 学 集 团 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 丁 建 生 日 期 2014 年 10 月 16 日 四 附 录 4.1 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2014 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 万 华 化 学 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 1,039,127, ,922, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 2,355,837, ,309,830, 应 收 账 款 1,397,804, ,062,550, / 22

10 预 付 款 项 598,351, ,796, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 177,629, ,228, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 3,223,628, ,265,001, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 8,792,380, ,189,329, 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 73,350, ,260, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 183,617, ,800, 长 期 股 权 投 资 89,817, ,053, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 8,282,893, ,581,742, 在 建 工 程 14,404,264, ,111,173, 工 程 物 资 1,863,114, ,552,221, 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 1,578,873, ,435,194, 开 发 支 出 商 誉 277,518, ,518, 长 期 待 摊 费 用 25,996, ,723, 递 延 所 得 税 资 产 210,972, ,250, 其 他 非 流 动 资 产 2,579,980, ,512,412, 非 流 动 资 产 合 计 29,570,399, ,954,349, 资 产 总 计 38,362,779, ,143,678, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 4,418,995, ,752,118, 向 中 央 银 行 借 款 10 / 22

11 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 2,729,683, ,993,630, 应 付 账 款 2,089,861, ,298,938, 预 收 款 项 521,148, ,903, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 183,181, ,148, 应 交 税 费 -792,191, ,247, 应 付 利 息 71,357, ,532, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 408,495, ,584, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 2,028,654, ,283,957, 其 他 流 动 负 债 201,173, ,800, 流 动 负 债 合 计 11,860,359, ,441,366, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 12,686,487, ,890,836, 应 付 债 券 1,000,000, ,000,000, 长 期 应 付 款 6,763, ,763, 专 项 应 付 款 370, 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 22,068, ,207, 其 他 非 流 动 负 债 3,904, ,179, 非 流 动 负 债 合 计 13,719,224, ,921,356, 负 债 合 计 25,579,583, ,362,723, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 2,162,334, ,162,334, 资 本 公 积 49,486, ,053, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 851, 盈 余 公 积 1,579,310, ,579,310, / 22

12 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 6,494,417, ,910,192, 外 币 报 表 折 算 差 额 -8,445, ,966, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 10,277,955, ,677,924, 合 计 少 数 股 东 权 益 2,505,240, ,103,031, 所 有 者 权 益 合 计 12,783,196, ,780,955, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 38,362,779, ,143,678, 计 法 定 代 表 人 : 丁 建 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 寇 光 武 会 计 机 构 负 责 人 : 王 青 林 母 公 司 资 产 负 债 表 2014 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 万 华 化 学 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 664,089, ,594, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 894,086, ,573,088, 应 收 账 款 22,273, ,187, 预 付 款 项 168,125, ,543, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 34,237, ,503, 存 货 872,987, ,920, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 2,655,800, ,678,837, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 20,000, ,000, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 142,485, ,600, 长 期 股 权 投 资 2,009,510, ,769,309, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 770,273, ,347, 在 建 工 程 12,815,232, ,448,128, / 22

13 工 程 物 资 1,807,324, ,496,119, 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 1,127,976, ,126,753, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 58,905, ,664, 其 他 非 流 动 资 产 1,827,326, ,862,616, 非 流 动 资 产 合 计 20,579,035, ,724,540, 资 产 总 计 23,234,835, ,403,378, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 903,050, ,972, 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 2,678,548, ,064,760, 应 付 账 款 1,225,776, ,165,067, 预 收 款 项 1,859,682, ,402, 应 付 职 工 薪 酬 99,386, ,104, 应 交 税 费 -1,060,823, ,055, 应 付 利 息 49,990, ,128, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 48,863, ,024, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 919,990, ,569, 其 他 流 动 负 债 156,173, ,800, 流 动 负 债 合 计 6,880,637, ,797,775, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 9,923,846, ,861,666, 应 付 债 券 1,000,000, ,000,000, 长 期 应 付 款 6,763, ,763, 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 10,930,610, ,868,430, 负 债 合 计 17,811,247, ,666,205, / 22

14 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 2,162,334, ,162,334, 资 本 公 积 101,425, ,425, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 1,579,310, ,579,310, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 1,580,516, ,894,101, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 5,423,587, ,737,172, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 23,234,835, ,403,378, 东 权 益 ) 总 计 法 定 代 表 人 : 丁 建 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 寇 光 武 会 计 机 构 负 责 人 : 王 青 林 14 / 22

15 编 制 单 位 : 万 华 化 学 集 团 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 (7-9 月 ) 合 并 利 润 表 上 期 金 额 (7-9 月 ) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 一 营 业 总 收 入 6,095,379, ,398,319, ,760,200, ,374,222, 其 中 : 营 业 收 入 6,095,379, ,398,319, ,760,200, ,374,222, 入 费 利 息 收 已 赚 保 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 4,942,754, ,271,384, ,356,618, ,923,590, 其 中 : 营 业 成 本 4,282,742, ,610,207, ,406,038, ,039,384, 出 利 息 支 手 续 费 及 佣 金 支 出 出 净 额 退 保 金 赔 付 支 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 利 支 出 用 金 及 附 加 用 用 用 值 损 失 保 单 红 分 保 费 营 业 税 销 售 费 管 理 费 财 务 费 资 产 减 34,697, ,421, ,169, ,692, ,078, ,709, ,838, ,278, ,448, ,024, ,322, ,043,147, ,251, ,106, ,576, ,479, , ,083, ,672, ,608, / 22

16 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 1,170, ,197, ,635, , , ,934, , , ,235, , 三 营 业 利 润 ( 亏 1,150,988, ,127,913, ,403,248, ,450,894, 损 以 - 号 填 列 ) 加 : 营 业 外 收 80,328, ,897, ,392, ,706, 入 减 : 营 业 外 支 出 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 减 : 所 得 税 费 用 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 11,506, ,238, ,104, ,680, ,230, ,510, ,940, ,639, ,219,811, ,238,572, ,576,537, ,611,919, ,024, ,146, ,383, ,080, ,786, ,046,426, ,710,153, ,023,839, ,297, ,877, ,097,858, ,336,775, 少 数 股 东 损 益 220,489, ,548, ,294, ,064, 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 七 其 他 综 合 收 益 6,551, ,219, ,954, ,349, 八 综 合 收 益 总 额 920,337, ,052,646, ,725,108, ,022,490, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 699,848, ,097, ,112,813, ,335,425, 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 220,489, ,548, ,294, ,064, 法 定 代 表 人 : 丁 建 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 寇 光 武 会 计 机 构 负 责 人 : 王 青 林 16 / 22

17 编 制 单 位 : 万 华 化 学 集 团 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 (7-9 月 ) 母 公 司 利 润 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 年 初 至 报 告 期 期 上 年 年 初 至 报 告 期 上 期 金 额 末 金 额 期 末 金 额 (1-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) 一 营 业 收 入 1,103,341, ,547,572, ,061,207, ,233,986, 减 : 营 业 成 本 817,559, ,119,376, ,986,465, ,847,348, 及 附 加 损 失 营 业 税 金 166, ,261, , ,497, 销 售 费 用 23,883, ,743, ,433, ,636, 管 理 费 用 169,782, ,099, ,428, ,397, 财 务 费 用 18,013, ,653, ,819, ,704, 资 产 减 值 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 加 : 营 业 外 收 入 出 减 : 营 业 外 支 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 减 : 所 得 税 费 用 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 -598, ,927, ,679, ,748, , , ,554, ,159,600, , , ,235, , ,995, ,880, ,249,549, ,825,751, ,950, ,677, ,731, ,134, , , , , , , , , ,915, ,503, ,259,953, ,830,422, ,538, ,479, ,904, ,249, ,377, ,023, ,200,049, ,728,172, / 22

18 股 收 益 ( 元 / 股 ) 六 其 他 综 合 收 益 七 综 合 收 益 总 额 64,377, ,023, ,200,049, ,728,172, 法 定 代 表 人 : 丁 建 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 寇 光 武 会 计 机 构 负 责 人 : 王 青 林 18 / 22

19 合 并 现 金 流 量 表 2014 年 1 9 月 编 制 单 位 : 万 华 化 学 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 一 经 营 活 动 产 生 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 20,339,971, ,584,581, 现 金 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 额 加 额 现 金 现 金 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 307,884, ,634, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 260,528, ,805, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 20,908,384, ,998,021, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 现 金 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 支 付 保 单 红 利 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 13,724,816, ,570,013, ,032, ,804, / 22

20 支 付 的 各 项 税 费 1,408,765, ,434,082, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 流 量 净 额 1,014,613, ,110, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 16,907,228, ,567,010, 经 营 活 动 产 生 4,001,156, ,431,011, 二 投 资 活 动 产 生 流 量 : 收 回 投 资 收 到 44,675, ,343, 取 得 投 资 收 益 收 到 3,000, ,914, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 20 / , , ,601, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 50,909, ,807, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 7,989,437, ,319,310, 投 资 支 付 60,000, 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 流 量 净 额 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 7,989,437, ,379,310, 投 资 活 动 产 生 -7,938,528, ,361,503, 三 筹 资 活 动 产 生 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 189,125, ,000, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 189,125, ,000, 取 得 借 款 收 到 15,836,891, ,354,887, 发 行 债 券 收 到 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 16,026,016, ,514,887, 偿 还 债 务 支 付 9,496,519, ,516,225, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 2,547,925, ,349,411, ,210, ,760,951.58

21 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 流 量 净 额 4,806, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 12,049,251, ,865,637, 筹 资 活 动 产 生 3,976,765, ,649,250, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 10,811, ,561, 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 50,205, ,803, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 988,922, ,372,606, 余 额 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,039,127, ,054,803, 法 定 代 表 人 : 丁 建 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 寇 光 武 会 计 机 构 负 责 人 : 王 青 林 母 公 司 现 金 流 量 表 2014 年 1 9 月 编 制 单 位 : 万 华 化 学 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 一 经 营 活 动 产 生 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 现 金 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 收 到 的 税 费 返 还 38,810, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 9,162,045, ,626,162, ,459, ,155, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 9,238,315, ,664,317, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 5,112,853, ,800,624, ,628, ,928, 支 付 的 各 项 税 费 24,931, ,081, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 流 量 净 额 377,583, ,988, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 5,899,996, ,782,622, 经 营 活 动 产 生 二 投 资 活 动 产 生 流 量 : 收 回 投 资 收 到 3,338,318, ,881,695, 取 得 投 资 收 益 收 到 128,790, ,944, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 448, / 22

22 位 收 到 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 34,268, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 163,058, ,392, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 6,448,793, ,220,471, 投 资 支 付 208,802, ,000, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 流 量 净 额 26,947, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 6,684,543, ,526,471, 投 资 活 动 产 生 三 筹 资 活 动 产 生 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 -6,521,485, ,063,078, 取 得 借 款 收 到 7,235,630, ,777,070, 发 行 债 券 收 到 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 7,235,630, ,777,070, 偿 还 债 务 支 付 2,115,281, ,013,856, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 流 量 净 额 1,930,877, ,724,304, ,656, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 4,055,814, ,738,160, 筹 资 活 动 产 生 3,179,815, ,038,910, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 4,846, ,954, 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 1,495, ,427, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 662,594, ,005,737, 余 额 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 664,089, ,309, 法 定 代 表 人 : 丁 建 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 寇 光 武 会 计 机 构 负 责 人 : 王 青 林 22 / 22