附表三 : 投資標的一覽表 可供要保人選擇之投資標的有第一類投資標的及第二類投資標的 : 第一類投資標的第一類投資標的 若投資標的為全權委託帳戶, 本委託全權委託投資事業代為運用與管理之全權委託帳戶之資 產撥回機制可能由該帳戶之收益或本金中支付 任何涉及該帳戶本金支出的部分, 可能導致原始 投資金額減損 投資標的註 1 新臺幣計價 中國信託人 壽台幣代操 帳戶 ( 成長 型 )( 本全權 委託帳戶之 資產撥回機 制來源可能 為本金 ) 中國信託人 壽台幣代操 帳戶 ( 價值 型 )( 本全權 委託帳戶之 資產撥回機 制來源可能 為本金 ) 投資標的所屬名稱 宏利證券 投資信託 股份有限 宏利證券 投資信託 股份有限 可供 第一類投資標的第一類投資標的 投資的子基金範圍註 2 資產撥回機制註 3 1. 股票型基金投資部位 :0%~100% 1. 資產撥回頻率 : 每月一次 2. 債券型基金投資部位 : 9%~100% 3. 貨幣型基金投資部位 : 0%~100% 1. 股票型基金投資部位 : 0%~49.5% 2. 債券型基金投資部位 : 36%~100% 2. 資產撥回基準日 : 每月 1 日 ( 遇國定假日則順延 ) 3. 資產撥回條件 : 詳註 4 4. 資產撥回金額計算 : 詳註 5 1. 資產撥回頻率 : 每月一次 2. 資產撥回基準日 : 每月 1 日 ( 遇國定假日則順延 ) 3. 資產撥回條件 : 詳註 4 3. 貨幣型基金投資部位 :0%~100% 4. 資產撥回金額計算 : 詳註 5 本收取之費用 申購費 投資標的所屬收取之費用 ( 投資人不須另行支付 ) 註 6 經理費或管理費 註 1: 要保人申請投資標的轉換時, 若為不同外幣之投資標的轉換, 先將欲轉出投資標的贖回轉換為等值新臺幣, 再將該新臺幣轉換為欲轉入之投資標的幣別進行投資, 其匯率之計算依條款第十條約定行之 若為相同外幣之投資標的轉換, 則不需依條款第十條約定進行換匯程序 註 2: 中國信託人壽台幣代操帳戶 ( 成長型 / 價值型 )( 本全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) 可供投資的子基金如下, 本得新增或減少可供投資的子基金 國內股票型基金 國內貨幣型基金 海外股票型基金 海外債券型基金 可供投資的子基金 宏利臺灣高股息證券投資信託基金 宏利萬利貨幣市場證券投資信託基金 宏利亞太中小企業證券投資信託基金 宏利亞太入息債券證券投資信託基金 --A 股 宏利新興市場高收益債券證券投資信託基金
--A 股 宏利全球債券組合證券投資信託基金 註 3: 資產撥回機制本商品所連結中國信託人壽台幣代操帳戶 ( 成長型 / 價值型 )( 本全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) ( 以下簡稱本帳戶 ) 之資產撥回, 並非保證且不代表該帳戶之投資績效 若遇投資組合中之資產產生流動性不足而無法贖回 法令或主管機關限制等情事發生時, 本帳戶將暫時停止撥回, 俟該等情事解除後再繼續執行, 惟不溯及暫停撥回之月份 上述撥回金額有可能超出本帳戶全權委託投資利得, 得自本帳戶委託投資資產中撥回, 資產撥回後, 本帳戶淨資產價值將因此減少 註 4: 自民國 100 年 12 月起, 每月資產撥回基準日 ( 每月 1 日 ) 之投資標的單位淨值若符合下列條件時, 則該月應進行資產撥回 (1) 首次 ( 民國 100 年 12 月 ): 該月資產撥回基準日之投資標的單位淨值大於或等於首次投資標的發行價格的 85%( 首次投資標的發行價格為新臺幣壹拾元 ) (2) 續次 ( 民國 101 年起 ): 該月資產撥回基準日之投資標的單位淨值大於或等於前一月資產撥回基準日投資標的單位淨值的 85% 註 5: 若該月符合資產撥回條件, 其資產撥回金額為當月資產撥回基準日之投資標的單位淨值乘以年化資產撥回率除以十二後, 再乘以資產撥回基準日所持有之投資標的單位數 ; 前述年化資產撥回率, 中國信託人壽台幣代操帳戶 ( 成長型 )( 本全權委託全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) 及中國信託人壽台幣代操帳戶 ( 價值型 )( 本全權委託全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) 分別為 7% 及 5% 註 6: 投資標的所屬收取之經理費或管理費已由投資標的淨值中扣除, 投資人不須另行支付 投資標的所屬若變更經理費或管理費時, 本將於三個月前通知要保人 註 7: 本全權委託帳戶資產撥回前未先扣除應負擔之相關費用 投資標的註 1 投資標的所屬名稱 可供 第一類投資標的第一類投資標的 投資的子基金範圍註 2 資產撥回機制註 3 本收取之申購費 經理費或管理費 ( 投資人不須另行支付 ) 註 6 新臺幣計價 中國信託人壽委託宏利投信 - 台幣投資帳戶 ( 成長型 Ⅱ) ( 本全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為 本金 ) 宏利證券 投資信託 股份有限 1. 股票型基金投資部位 :0%~100% 1. 資產撥回頻率 : 每月一次 2. 債券型基金投資部位 : 2. 資產撥回基準日 : 每月 1 日 9%~100% ( 遇國定假日則順延 ) 3. 貨幣型基金投資部位 : 3. 資產撥回條件 : 詳註 4 0%~100% 4. 資產撥回金額計算 : 詳註 5
投資標的註 1 投資標的所屬名稱 可供 第一類投資標的第一類投資標的 投資的子基金範圍註 2 資產撥回機制註 3 本收取之申購費 經理費或管理費 ( 投資人不須另行支付 ) 註 6 新臺幣計價 中國信託人 壽委託宏利 投信 - 台幣 投資帳戶 ( 價值型 Ⅱ) ( 本全權委 託帳戶之資 產撥回機制 來源可能為 本金 ) 宏利證券 投資信託 股份有限 1. 股票型基金投資部位 :0%~65% 1. 資產撥回頻率 : 每月一次 2. 債券型基金投資部位 : 36%~100% 2. 資產撥回基準日 : 每月 1 日 ( 遇國定假日則順延 ) 3. 貨幣型基金投資部位 :0%~100% 3. 資產撥回條件 : 詳註 4 4. 資產撥回金額計算 : 詳註 5 註 1: 要保人申請投資標的轉換時, 若為不同外幣之投資標的轉換, 先將欲轉出投資標的贖回轉換為等值新臺幣, 再將該新臺幣轉換為欲轉入之投資標的幣別進行投資, 其匯率之計算依條款第十條約定行之 若為相同外幣之投資標的轉換, 則不需依條款第十條約定進行換匯程序 註 2: 中國信託人壽委託宏利投信 - 台幣投資帳戶 ( 成長型 Ⅱ/ 價值型 Ⅱ)( 本全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) 可供投資的子基金如下, 本得新增或減少可供投資的子基金 國內股票型基金 國內貨幣型基金 海外股票型基金 海外債券型基金 可供投資的子基金 宏利臺灣高股息證券投資信託基金 宏利萬利貨幣市場證券投資信託基金 宏利亞太中小企業證券投資信託基金 宏利精選中華證券投資信託基金 宏利亞太入息債券證券投資信託基金 --A 股 宏利新興市場高收益債券證券投資信託基金 --A 股 宏利全球債券組合證券投資信託基金 宏利中國離岸債券證券投資信託基金 --A 股 註 3: 資產撥回機制本商品所連結中國信託人壽委託宏利投信 - 台幣投資帳戶 ( 成長型 Ⅱ/ 價值型 Ⅱ)( 本全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) ( 以下簡稱本帳戶 ) 之資產撥回, 並非保證且不代表該帳戶之投資績效 若遇投資組合中之資產產生流動性不足而無法贖回 法令或主管機關限制等情事發生時, 本帳戶將暫時停止撥回, 俟該等情事解除後再繼續執行, 惟不溯及暫停撥回之月份 上述撥回金額有可能超出本帳戶全權委託投資利得, 得自本帳戶委託投資資產中撥回, 資產撥回後, 本帳戶淨資產價值將因此減少 註 4: 自民國 103 年 7 月起, 每月資產撥回基準日 ( 每月 1 日 ) 之投資標的單位淨值若符合下列條件時, 則該月應進行資產撥回 (1) 首次 ( 民國 103 年 7 月 ): 該月資產撥回基準日之投資標的單位淨值大於或等於首次投資標的發行價格的 85%( 首次投資標的發行價格為新臺幣壹拾元 )
(2) 續次 ( 民國 103 年 8 月起 ): 該月資產撥回基準日之投資標的單位淨值大於或等於前一月資產撥回基準日投資標的單位淨值的 85% 註 5: 若該月符合資產撥回條件, 其資產撥回金額為當月資產撥回基準日之投資標的單位淨值乘以年化資產撥回率除以十二後, 再乘以資產撥回基準日所持有之投資標的單位數 ; 前述年化資產撥回率, 中國信託人壽委託宏利投信 - 台幣投資帳戶 ( 成長型 Ⅱ)( 本全權委託全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) 及中國信託人壽委託宏利投信 - 台幣投資帳戶 ( 價值型 Ⅱ) ( 本全權委託全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) 分別為 7.5% 及 5.5% 註 6: 經理費或管理費包含本收取之費用及投資標的所屬之代操費用, 已由投資標的淨值中扣除, 投資人不須另行支付 若變更經理費或管理費時, 本將於三個月前通知要保人 註 7: 本全權委託帳戶資產撥回前未先扣除應負擔之相關費用 投資標的註 1 投資標的所屬名稱 美元計價中國信託施羅德證人壽委託券投資信施羅德投信 - 美元投託股份有資帳戶 ( 限環球收益增值型 ) ( 本全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) 可供 第一類投資標的第一類投資標的 投資產撥回機制註 3 資的子基金範圍註 2 本投資帳戶在分散風險 確保投 1. 資產撥回頻率 : 資帳戶之安全考量下, 採 多元 資產投資策略 : 1. 股票型基金投資部位 :0%~100% 2.. 債券型基金投資部位 : 0%~100% 3. 現金投資部位 :0%~100% (1) 固定比率資產撥回 : 每月一次 (2) 不固定比率資產撥回 : 每年 6 月 12 月 2. 資產撥回基準日 : (1) 固定比率資產撥回 : 每 順 月 1 日 ( 遇國定假日則 延 ) (2) 不固定比率資產撥回 : 15 每年 6 月 15 日 12 月 日 ( 遇國定假日則順延 ) 3. 資產撥回條件 : 詳註 4 4. 資產撥回金額計算 : 詳註 5 本收取之費用申購費 經理費或管理費 ( 投資人不須另行支付 ) 註 6 註 1: 要保人申請投資標的轉換時, 若為不同外幣之投資標的轉換, 先將欲轉出投資標的贖回轉換為等值新臺幣, 再將該新臺幣轉換為欲轉入之投資標的幣別進行投資, 其匯率之計算依條款第十條約定行之 若為相同外幣之投資標的轉換, 則不需依條款第十條約定進行換匯程序 註 2: 中國信託人壽委託施羅德投信 - 美元投資帳戶 ( 環球收益增值型 )( 本全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) 可供投資的子基金如下, 本得新增或減少可供投資的子基金 No. 可供投資子基金名稱 計價幣別 1 施羅德環球基金系列 - 大中華基金 A1 累積美元
No. 可供投資子基金名稱 計價幣別 2 施羅德環球基金系列 - 中東海灣基金 A1 累積 美元 3 施羅德環球基金系列 - 中國優勢基金 A1 累積 美元 4 施羅德環球基金系列 - 日本小型基金 A1 累積 日圓 5 施羅德環球基金系列 - 日本股票基金 A1 累積 日圓 6 施羅德環球基金系列 - 日本優勢基金 A1 累積 日圓 7 施羅德環球基金系列 - 印度股票基金 A1 累積 美元 8 施羅德環球基金系列 - 亞太地產股票基金 A1 累積 美元 9 施羅德環球基金系列 - 亞洲小型基金 A1 累積 美元 10 施羅德環球基金系列 - 亞洲可轉換債券基金 A1 累積 美元 11 施羅德環球基金系列 - 亞洲收益股票基金 A1 累積 美元 12 施羅德環球基金系列 - 亞洲債券基金 A1 累積 美元 13 施羅德環球基金系列 - 亞幣債券基金 A1 類 美元 14 施羅德環球基金系列 - 亞洲總回報基金 A1 累積 美元 15 施羅德環球基金系列 - 拉丁美洲基金 A1 累積 美元 16 施羅德環球基金系列 - 金磚四國基金 A1 累積 美元 17 施羅德環球基金系列 - 美元流動基金 A 累積 美元 18 施羅德環球基金系列 - 美元債券基金 A1 累積 美元 19 施羅德環球基金系列 - 美國大型股基金 A1 累積 美元 20 施羅德環球基金系列 - 美國小型基金 A1 累積 美元 21 施羅德環球基金系列 - 美國中小型股票基金 A1 累積 美元 22 施羅德環球基金系列 - 英國股票基金 A1 累積 英鎊 23 施羅德環球基金系列 - 香港股票基金 A1 累積 港幣 24 施羅德環球基金系列 - 新興市場股債優勢基金 A1 累積 美元 25 施羅德環球基金系列 - 新興市場基金 A1 累積 美元 26 施羅德環球基金系列 - 新興市場債券基金 A1 累積 美元 27 施羅德環球基金系列 - 新興亞洲基金 A1 累積 美元 28 施羅德環球基金系列 - 新興歐洲基金 A1 累積歐元 歐元 29 施羅德環球基金系列 - 義大利股票基金 A1 累積 歐元 30 施羅德環球基金系列 - 歐元企業債券基金 A1 累積 歐元 31 施羅德環球基金系列 - 歐元股票基金 A1 累積 歐元 32 施羅德環球基金系列 - 歐元政府債券基金 A1 累積 歐元 33 施羅德環球基金系列 - 歐元流動基金 A 累積 歐元 34 施羅德環球基金系列 - 歐元短期債券基金 A1 累積 歐元 35 施羅德環球基金系列 - 歐元債券基金 A1 累積 歐元 36 施羅德環球基金系列 - 歐洲大型股基金 A1 累積 歐元 37 施羅德環球基金系列 - 歐洲小型基金 A1 累積 歐元
No. 可供投資子基金名稱 計價幣別 38 施羅德環球基金系列 - 歐洲收益股票基金 A1 累積 歐元 39 施羅德環球基金系列 - 歐洲進取股票 A1 累積 歐元 40 施羅德環球基金系列 - 環球小型基金 A1 累積 美元 41 施羅德環球基金系列 - 環球可轉換債券基金 A1 累積 美元 42 施羅德環球基金系列 - 環球企業債券基金 A1 累積 美元 43 施羅德環球基金系列 - 環球地產股票基金 A1 累積 美元 44 施羅德環球基金系列 - 環球收益股票基金 A1 累積 美元 45 施羅德環球基金系列 - 環球計量精選價值基金 A1 累積 美元 46 施羅德環球基金系列 - 環球計量優勢股票基金 A1 累積 美元 47 施羅德環球基金系列 - 環球氣候變化策略基金 A1 累積 美元 48 施羅德環球基金系列 - 環球能源基金 A1 累積 美元 49 施羅德環球基金系列 - 環球高收益基金 A1 累積 美元 50 施羅德環球基金系列 - 環球進取股票基金 A1 累積 美元 51 施羅德環球基金系列 - 環球債券基金 A1 累積 美元 52 施羅德環球基金系列 - 環球通貨膨脹連繫債券基金 A1 累積 歐元 53 施羅德環球基金系列 - 策略債券基金 A1 累積 美元 54 施羅德環球基金系列 - 韓國股票基金 A1 累積 美元 55 施羅德環球基金系列 - 亞洲優勢基金 A1 累積 美元 56 施羅德中國債券基金 ( 美元 )- 累積型 美元 57 ISHARES 安碩全球已開發國家地產收益指數基金 ETF 美元 58 ISHARES 安碩 iboxx 高收益債指數基金 ETF 美元 59 ISHARES 安碩 J.P. Morgan 新興市場美元債券指數基金 ETF 美元 60 ISHARES 安碩 MSCI 新興市場股票指數基金 ETF 美元 61 ISHARES 安碩羅素 1000 指數基金 ETF 美元 62 ISHARES 安碩全球健康照護指數基金 ETF 美元 63 ISHARES 安碩全球基礎建設指數基金 ETF 美元 64 SPDR 歐洲 STOXX 50 指數基金 ETF 美元 65 SPDR 標普住宅建商指數基金 ETF 美元 66 ISHARES 安碩 MSCI 世界股票指數基金 ETF 美元 註 3: 資產撥回機制本商品所連結中國信託人壽委託施羅德投信 - 美元投資帳戶 ( 環球收益增值型 )( 本全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 )( 以下簡稱本帳戶 ) 之資產撥回, 並非保證且不代表該帳戶之投資績效 若遇投資組合中之資產產生流動性不足而無法贖回 法令或主管機關限制等情事發生時, 本帳戶將暫時停止撥回, 俟該等情事解除後再繼續執行, 惟不溯及暫停撥回之月份 上述撥回金額有可能超出本帳戶全權委託投資利得, 得自本帳戶投資資產中撥回, 資產撥回後, 本帳戶淨資產價值將因此減少 註 4: 1. 固定比率資產撥回 : 每月 1 日之投資標的單位淨值若符合下列條件時, 則該月應進行資
產撥回 (1.1) 首次 ( 民國 103 年 12 月 ): 該月資產撥回基準日之投資標的單位淨值大於或等於首次投資標的發行價格的 85%( 首次投資標的發行價格為美金壹拾元 ) (1.2) 續次 ( 民國 104 年 1 月起 ): 該月資產撥回基準日之投資標的單位淨值大於或等於前一月資產撥回基準日投資標的單位淨值的 85% 2. 不固定比率資產撥回 : 每年 6 月 15 日 12 月 15 日之投資標的單位淨值若符合下列條件時, 則該月應進行額外資產撥回 (2.1) 首次 ( 民國 104 年 6 月 ): 該次資產撥回基準日之投資標的單位淨值大於美金 $10.10 元時, 該次資產撥回基準日之投資標的單位淨值減去投資標的發行價格乘以 30% 若該次資產撥回基準日之投資標的單位淨值小於或等於美金 $10.10 元時, 當次則無額外資產撥回 (2.2) 續次 ( 民國 104 年 12 月起 ): 同上 註 5:1. 固定比率資產撥回 : 若該月符合資產撥回條件, 其資產撥回金額為當月資產撥回基準日之投資標的單位淨值乘以年化委託資產撥回率除以十二後, 再乘以資產撥回基準日所持有之投資標的單位數 ; 前述年化委託資產撥回率, 中國信託人壽委託施羅德投信 - 美元投資帳戶 ( 環球收益增值型 )( 本全權委託帳戶之資產撥回機制來源可能為本金 ) 為 6% 2. 不固定比率資產撥回 : 若該次符合資產撥回條件, 其資產撥回金額為,( 當次資產撥回基準日之每單位淨值 - 美金 $10 元 ) x 30%, 再乘以資產撥回基準日所持有之投資標的單位數 註 6: 經理費或管理費包含本收取之費用及投資標的所屬之代操費用, 已由投資標的淨值中扣除, 投資人不須另行支付 若變更經理費或管理費時, 本將於三個月前通知要保人 第二類投資標的第二類投資標的 若投資標的為配息型基金, 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的 部分, 可能導致原始投資金額減損 投資標的 註 1 新臺幣計價 宏利萬利貨幣市 場證券投資信託 基金 投資標的所屬 名稱 宏利證券投資 信託股份有限 投資標的 種類 國內貨幣 型 計價 幣別 新臺 幣 收益分 配與否 註 2 投資標的所屬收取 之費用 ( 投資人不須另行 經理費或管理費 支付 ) 註 3 保管費 本收 取之費用 申購費 附表一第三項第 6 點 其他費用 否 0.05% 0.05% 0% 0% 註 1: 要保人申請投資標的轉換時, 若為不同外幣之投資標的轉換, 先將欲轉出投資標的贖回轉換為等值新臺幣, 再將該新臺幣轉換為欲轉入之投資標的幣別進行投資, 其匯率之計算依條款第十條約定行之 若為相同外幣之投資標的轉換, 則不需依條款第十條約定進行換匯程序 註 2: 投資標的之收益分配方式 ( 如每月 每半年配發或視經理人決定 ) 係按投資標的公開說明書所載為準
註 3: 投資標的所屬收取之 經理費或管理費 及 保管費 已由投資標的淨值中扣除, 投資人不須另行支付, 且該費用會隨著投資標的規範及其他條件而略有變動, 請以各投資標的公開說明書所載為準