證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券

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1 證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 號群益金鼎證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 從業人員停止業務執行 3 個月 105/03/08 金管證券字第 號群益金鼎證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 105/03/08 金管證券字第 號群益金鼎證券股份有限公司 105/03/18 金管證券字第 號大和國泰證券股份有限公司證券交易法第 56 條 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理 105/04/11 金管證券字第 號台灣摩根士丹利證券股份有限公規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 36 條第 2 項 105/05/13 金管證券字第 號台中銀證券股份有限公司 105/05/25 金管證券字第 號亞東證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 105/06/01 金管證券字第 號 群益金鼎證券股份有限公司 105/06/27 金管證券字第 號 德信綜合證券股份有限公司 105/06/27 金管證券字第 號 德信綜合證券股份有限公司 105/07/15 金管證券字第 號 康和綜合證券股份有限公司 105/07/15 金管證券字第 號 康和綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券交易法第 66 條第 1 證券商負責人與業務人員管理規則第 12 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 7 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 14 證券交易法第 178 條第 1 項第 3 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 12 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 4 條第 3 項第 1 105/07/15 金管證券字第 號康和綜合證券股份有限公司 105/07/15 金管證券字第 號康和綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 12 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 4 條第 3 項第 1 105/07/15 金管證券字第 號康和綜合證券股份有限公司 96 年 7 月 11 日金管證二字第 號函 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 /07/15 金管證券字第 號康和綜合證券股份有限公司 96 年 7 月 11 日金管證二字第 號函 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 1

2 105/07/15 金管證券字第 號康和綜合證券股份有限公司 105/07/15 金管證券字第 號康和綜合證券股份有限公司 105/07/29 金管證券字第 號元富證券股份有限公司 105/08/08 金管證券字第 號台灣工銀證券股份有限公司 105/08/08 金管證券字第 號台灣工銀證券股份有限公司 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第 32 條第 2 項 證券交易法第 18 之 1 條第 2 項 證券交易法第 56 解除經理人職務條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 7 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第 32 條第 2 項 證券交易法第 18 之 1 條第 2 項 證券交易法第 56 從業人員停止業務執行 3 個月條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 10 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 13 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 14 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 20 證券商負責人與業務人員管理規則證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 17 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 105/08/12 金管證券字第 號 群益金鼎證券股份有限公司 105/12/13 金管證券字第 號 兆豐證券股份有限公司 105/12/30 金管證券字第 號 日盛證券股份有限公司 105/12/30 金管證券字第 號 日盛證券股份有限公司 105/12/30 金管證券字第 號 日盛證券股份有限公司 105/12/30 金管證券字第 號 康和綜合證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 36 條第 2 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 4 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 10 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 13 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 10 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 13 從業人員停止業務執行 3 個月 105/12/30 金管證券字第 號康和綜合證券股份有限公司 證券商管理規則第 28 條第 1 項 證券商管理規則第 28 條第 2 項 106/01/04 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 106/01/12 金管證券字第 號臺灣土地銀行股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 /01/16 金管證券字第 號第一金證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 12 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 106/01/16 金管證券字第 號第一金證券股份有限公司 106/03/17 金管證券字第 號國票綜合證券股份有限公司 106/03/17 金管證券字第 號國票綜合證券股份有限公司 2

3 106/03/17 金管證券字第 號國票綜合證券股份有限公司 106/03/17 金管證券字第 號合作金庫證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 5 個月 106/03/17 金管證券字第 號合作金庫證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 17 條第 2 項第 3 從業人員停止業務執行 4 個月 106/03/17 金管證券字第 號合作金庫證券股份有限公司 106/03/20 金管證券字第 號兆豐證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理 106/03/20 金管證券字第 號 華南永昌綜合證券股份有限公司規則第 18 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規 則第 18 條第 2 項第 7 106/03/24 金管證券字第 號合作金庫證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 106/03/24 金管證券字第 號合作金庫證券股份有限公司 106/03/28 金管證券字第 號永豐金證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 /04/10 金管證券字第 號宏遠證券股份有限公司 解除經理人職務 106/04/10 金管證券字第 號宏遠證券股份有限公司 106/04/10 金管證券字第 號宏遠證券股份有限公司 106/04/10 金管證券字第 號宏遠證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 20 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 20 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 8 106/05/12 金管證券字第 號康和綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 7 106/05/12 金管證券字第 號 康和綜合證券股份有限公司 106/05/12 金管證券字第 號 康和期貨股份有限公司 106/05/12 金管證券字第 號 康和期貨股份有限公司 106/05/12 金管證券字第 號 康和期貨股份有限公司 3

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5 107/03/07 金管證券字第 號統一綜合證券股份有限公司 107/03/07 金管證券字第 號國票綜合證券桃園分公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 107/03/27 金管證券字第 號第一金證券大稻埕分公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 107/05/10 金管證券字第 號康和綜合證券嘉義分公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 /05/23 金管證券字第 號永豐金證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 從業人員停止業務執行 5 個月 107/05/24 金管證券字第 號康和綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 1 項 107/05/28 金管證券字第 號永豐金證券中正分公司 107/05/28 金管證券字第 號永豐金證券中正分公司 107/08/08 金管證券字第 號元大證券股份有限公司證券交易法第 56 條 107/09/11 金管證券字第 號台中銀證券股份有限公司證券交易法第 56 條從業人員停止業務執行 3 個月 107/09/11 金管證券字第 號第一金證券股份有限公司證券交易法第 56 條從業人員停止業務執行 3 個月 107/09/11 金管證券字第 號台中銀證券股份有限公司證券交易法第 56 條 107/09/18 金管證券字第 號大慶證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 /11/08 金管證券字第 號第一金證券股份有限公司證券交易法第 56 條 107/11/08 金管證券字第 號第一金證券股份有限公司證券交易法第 56 條 108/01/18 金管證券字第 號兆豐證券股份有限公司 108/01/29 金管證券字第 號國票綜合證券股份有限公司證券交易法第 56 條 5

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簡明綜合損益表 未經審核 截至九月三十日止六個月 二零一八年 千港元 2 3,110,500 2,932,492 (2,799,721) (2,646,033) 310, ,459 25,697 27,522 (104,374) (100,775) (124,282) (117,822) SAMSON PAPER HOLDINGS LIMITED 森信紙業集團有限公司 * ( 股份代號 :731) 截至二零一八年九月三十日止六個月之中期業績公佈 1 簡明綜合損益表 未經審核 截至九月三十日止六個月 二零一八年 千港元 2 3,110,500 2,932,492 (2,799,721) (2,646,033) 310,779 286,459 25,697 27,522 (104,374)

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目錄 2014 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 7 3.1 7 3.2 8 3.3 8 4 9 4.1 9 4.2 2014 10 4.3 11 5 16 5.1 16 5.2 18 5.3 20 5.4 21 6 22 6.1 22 6.2 23 6.3 24 6.4 25 6.5 26 6.6 27 6.7 27 6.8 27 7 28 7.1 28 7.2 29 7.3 30 7.4

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