嘉实优化红利股票型证券投资 重要提示 1 嘉实优化红利股票型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 [2012] 684 号文批准 2 本基金是契约型 开放式 股票型基金 基金简称 : 嘉实优化红利股票, 基金代码 : 本基金的管理人为嘉实基金管理有限公司

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1 基金管理人 : 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二〇一二年五月

2 嘉实优化红利股票型证券投资 重要提示 1 嘉实优化红利股票型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 [2012] 684 号文批准 2 本基金是契约型 开放式 股票型基金 基金简称 : 嘉实优化红利股票, 基金代码 : 本基金的管理人为嘉实基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 托管人为中国银行股份有限公司 ( 以下简称 中国银行 ), 注册登记机构为本公司 4 本基金募集对象是符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者及合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 5 本基金自 2012 年 5 月 28 日起, 通过本公司的直销中心和代销机构的网点公开发售 6 认购最低限额: 在基金募集期内, 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 5,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 7 投资者欲购买本基金, 须开立本公司基金账户 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 8 投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上 合约上或其他障碍 9 销售网点( 包括直销中心和代销网点 ) 受理申请并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表确实收到了认购申请 申请是否成功应以基金注册登记机构 ( 即嘉实基金管理有限公司 ) 的确认登记为准 投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额 10 本公告仅对 嘉实优化红利股票型证券投资基金 份额发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解 嘉实优化红利股票型证券投资基金 的详细情况, 请详细阅读刊登在 2012 年 5 月 25 日 上海证券报 嘉实优化红利股票型证券投资基金招募说明书 1

3 11 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站( 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜 12 各代销机构的代销网点以及开户 认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询 13 对未开设销售网点的地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 (010) , 或者全国统一客户热线 ( 免长途话费 ) 咨询购买事宜 14 基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整 15 风险提示证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险 技术风险和合规风险等 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额 基金分为股票基金 混合基金 债券基金 货币市场基金等不同类型, 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资者承担的风险也越大 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 某一基金的特定风险等 本基金资产配置中股票资产投资占基金净资产的比例范围为 60%-95%, 属于股票型基金, 本基金属于较高风险 较高预期收益的基金品种, 其预期风险和预期收益高于混合型基金 债券型基金及货币市场基金 投资者应当认真阅读本基金 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应 2

4 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金, 基金销售机构名单详见本公告及相关临时公告 本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征 投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后, 有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元 从而遭受损失的风险 本基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 本基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担 3

5 一 本次基金募集基本情况 1 基金名称 嘉实优化红利股票型证券投资基金 2 基金运作方式和类型 本基金是契约型开放式, 股票型证券投资基金 3 认购最低限额 : 在基金募集期内, 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网 上直销首次认购单笔最低限额为人民币 5,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限额 为人民币 1,000 元 基金管理人可以与基金托管人协商一致后, 调整认 ( 申 ) 购的最低金额限制, 基金管理 人必须在开始调整之日的 2 日前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告 4 基金存续期限 不定期 5 基金份额初始面值 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 6 基金投资目标 本基金主要投资于盈利增长稳定的红利股票, 在严格控制风险的前提下, 追求超越业绩 比较基准的投资回报 7 募集规模上限 本基金不设募集规模上限, 在本基金的募集达到备案条件的前提下, 基金管理人可视募 集情况提前结束募集 8 发售对象 4

6 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 9 销售机构与销售地点 (1) 直销中心嘉实基金管理有限公司直销中心 上海直销中心 深圳 成都 青岛 杭州 福州 南京 广州分公司和嘉实网上交易 (2) 代销银行 1) 中国银行股份有限公司中国银行在所有 34 个一级分行 400 多个城市 多个网点为投资者办理基金销售业务 2) 中国工商银行股份有限公司中国工商银行在所有 36 个一级 ( 直属 ) 分行的 家境内机构为投资者办理基金销售业务 3) 中国农业银行股份有限公司中国农业银行在 37 个一级分行的 多个营业网点为投资者办理基金销售业务 4) 中国民生银行股份有限公司中国民生银行在以下城市 31 家分行的 500 多个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 广州 武汉 大连 杭州 南京 太原 石家庄 重庆 西安 福州 济南 成都 宁波 天津 昆明 泉州 苏州 青岛 温州 厦门 汕头 郑州 长沙 长春 合肥 南昌 南宁和沈阳 5) 上海农村商业银行股份有限公司上海农村商业银行在上海市的 339 个网点为投资者办理基金销售业务 6) 北京农村商业银行股份有限公司北京农村商业银行可在北京市指定的 313 个网点为投资者办理基金销售业务 7) 青岛银行股份有限公司青岛银行在青岛地区及济南地区共 44 个网点为投资者办理基金销售业务 8) 徽商银行股份有限公司 5

7 徽商银行在安徽合肥 芜湖 安庆 铜陵 马鞍山 六安 滁州 蚌埠 淮南 池州 亳州 巢湖 宣城 宿州 黄山 淮北的 16 家分行及直属支行 99 家网点为投资者办理基金销售业务 9) 杭州银行股份有限公司杭州银行在杭州 宁波 舟山 上海 北京 深圳的 106 家营业网点为投资者办理基金销售业务 10) 临商银行股份有限公司临商银行在山东临沂 浙江宁波两个城市共 69 个网点为投资者办理基金销售业务 11) 渤海银行股份有限公司渤海银行在天津 唐山 北京 杭州 太原 济南 上海 深圳 南京 成都 大连 广州 长沙等 13 个城市的 43 家营业网点为投资者办理基金销售业务 12) 深圳农村商业银行股份有限公司深圳农村商业银行可在深圳市 200 个网点及广西临桂市 柳江 2 个网点为投资者办理基金销售业务 13) 洛阳银行股份有限公司洛阳银行可在洛阳和郑州的 59 家网点为投资者办理基金销售业务 14) 烟台银行股份有限公司烟台银行现在烟台市范围内 73 家网点为投资者提供基金业务服务 15) 哈尔滨银行股份有限公司哈尔滨银行在哈尔滨 大庆 鸡西 鹤岗 绥化 双鸭山 牡丹江 七台河 大连 沈阳 天津 成都 重庆网点为投资者办理基金销售业务 (3) 代销券商 1) 天相投资顾问有限公司天相投顾目前在北京 上海 西安 厦门 重庆 深圳 济南 太原 台州 杭州 唐山 大连 南宁 天津 青岛 武汉 宁波 重庆两江新区 深圳蛇口 成都 合肥 呼和浩特 沈阳 宁夏 昆明 甘肃 南京 哈尔滨等城市的 31 个营业网点可以办理基金业务 2) 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省 市 自治区 100 个主要城市的 163 家营业 6

8 网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 通州 怀柔 天津 石家庄 太原 任丘 晋城 呼和浩特 济源 赤峰 沈阳 大连 长春 吉林 桦甸 舒兰 哈尔滨 齐齐哈尔 深圳 平湖 广州 汕头 顺德 海口 琼海 儋州 福州 闽清 永泰 厦门 泉州 南宁 南昌 九江 庐山 浔阳 鹰潭 余江 贵溪市 宜春 萍乡 高安 抚州 南丰 上海 南京 无锡 溧水 常州 徐州 邳州 杭州 宁波 绍兴 衢州 台州 天台 仙居 合肥 济南 临沂 青岛 郑州 荥阳 武汉 荆州 襄樊 宜昌 长沙 常德 桃源 衡阳 衡阳县 株洲 株洲县 成都 金堂 泸州 纳溪 贵阳 清镇 昆明 丽江 个旧 芒市 文山 重庆 石柱 华岩 奉节 巫山 西安 兰州 敦煌市 嘉峪关 酒泉 张掖 乌鲁木齐 3) 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司在以下 20 个省 市的 67 个主要城市的 125 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 重庆 广州 成都 西安 武汉 杭州 沈阳 福州 南京 长沙 石家庄 哈尔滨 昆明 长春 乌鲁木齐 太原 南宁 合肥 海口 银川 济南 南昌 郑州 兰州 深圳 宁波 苏州 厦门 大连 青岛 淄博 泰州 连云港 常州 锦州 福清 鞍山 潮州 佛山 顺德 揭阳 郴州 衡阳 张家界 株州 十堰 襄樊 黄石 荆州 宜昌 郧县 简阳 赣州 吉安 上饶 兴化 广元 泸州 安康 4) 国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司在以下 48 个城市 : 北京, 长春, 长沙, 成都, 大连, 东莞, 佛山, 福州, 广州, 哈尔滨, 海口, 杭州, 合肥, 呼和浩特, 惠阳, 济南, 昆明, 兰州, 绵阳, 南昌, 南京, 南宁, 南通, 宁波, 青岛, 山西, 上海, 绍兴, 深圳, 沈阳, 石家庄, 天津, 温州, 乌鲁木齐, 无锡, 武汉, 西安, 厦门, 萧山, 烟台, 延安, 宜宾, 宜昌, 义乌, 肇庆, 郑州, 重庆, 珠海, 有 69 个营业网点 5) 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司在以下 31 个主要城市的 71 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 南京 杭州 无锡 武汉 广州 哈尔滨 沈阳 成都 扬州 东莞 珠海 昆明 南宁 佛山 长沙 合肥 福州 深圳 桂林 天津 苏州 西安 柳州 济南 重庆 青岛 郑州 温州 南昌 6) 广发证券股份有限公司 7

9 广发证券股份有限公司 198 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 广州 北京 武汉 荆州 黄石 宜昌 济南 烟台 青岛 东营 合肥 石家庄 保定 秦皇岛 张家口 郑州 天津 长春 沈阳 吉林 辽阳 锦州 葫芦岛 廊坊 哈尔滨 太原 上海 杭州 绍兴 温州 宁波 无锡 南京 南通 苏州 深圳 海口 珠海 汕头 佛山 中山 湛江 昆明 重庆 南宁 兰州 西安 福州 厦门 南平 顺德 东莞 肇庆 清远 惠州 梅州 台山 韶关 普宁 南海 高明 开平 新会 江门 罗定 云浮 南雄 英德 连州 高要 廉江 泉州等 7) 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司在以下城市的 59 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 长沙 常州 成都 大连 广东 广州 海门 南京 启东 如皋 上海 深圳 石家庄 苏州 太原 天津 武汉 西安 徐州 中山 合肥 惠州 沈阳 唐山 襄樊 无锡 镇江 番禺 芜湖等 8) 中国银河证券股份有限公司中国银河证券在以下 77 个城市的 224 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 天津 石家庄 秦皇岛 廊坊 邢台 太原 晋中 临汾 呼和浩特 包头 沈阳 大连 长春 哈尔滨 上海 南京 扬州 苏州 镇江 杭州 嘉兴 绍兴 湖州 金华 台州 温州 衢州 丽水 宁波 合肥 马鞍山 芜湖 黄山 福州 漳州 厦门 南昌 赣州 烟台 济南 淄博 潍坊 青岛 郑州 武汉 襄阳 宜昌 荆门 长沙 娄底 广州 佛山 汕头 湛江 中山 江门 惠州 深圳 珠海 东莞 揭阳 南宁 桂林 海口 重庆 成都 昆明 西安 兰州 白银 西宁 格尔木 乌鲁木齐 银川 白银 贵阳 投资者可以拨打中国银河证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站 : 9) 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司在全国以下各大主要城市的 188 家营业部网点为投资者办理基金销售业务, 包括深圳 武汉 沈阳 大连 上海 杭州 上虞 北京 长春 吉林 辽源 青岛 广州 汕头 济南 烟台 淄博 泰安 南京 蚌埠 淮安 合肥 南通 绍兴 宁波 苏州 无锡 常州 扬州 福州 海口 昆明 贵阳 遵义 新余 长沙 重庆 成都 威海 天津 郑州 石家庄 太原 西安 营口 鞍山 哈尔滨 大庆 乌鲁木齐 常熟 芜湖 金昌 兰州 南宁 青岛 咸阳等 8

10 10) 申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司在以下 20 个省 4 个直辖市 4 个自治区的 63 个城市 150 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海 宁波 杭州 温州 嘉兴 嘉善 常山 永嘉 衢州 桐乡 金华 瑞安 芜湖 合肥 南京 无锡 靖江 扬州 南通 苏州 镇江 泰兴 句容 成都 广汉 眉山 兰州 银川 泸州 长沙 武汉 黄冈 株洲 襄阳 宜昌 宜城 黄石 南昌 九江 上饶 深圳 广州 珠海 福州 厦门 南宁 海口 佛山 茂名 北京 天津 青岛 莱西 太原 沈阳 大连 长春 哈尔滨 本溪 吉林 西安 重庆 贵阳 石家庄 郑州 呼和浩特 乌鲁木齐 11) 长江证券股份有限公司长江证券在以下 73 个城市 104 个营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 北京 天津 保定 太原 沈阳 大连 哈尔滨 齐齐哈尔 大庆 上海 南京 泰州 无锡 杭州 慈溪 台州 合肥 宿州 南昌 福州 厦门 泉州 济南 青岛 胶州 郑州 新乡 南阳 武汉 襄阳 枣阳 谷城 鄂州 孝感 黄冈 黄石 咸宁 赤壁 荆州 公安 松滋 宜昌 宜都 恩施 十堰 丹江口 随州 荆门 钟祥 京山 仙桃 天门 潜江 洪湖 枝江 麻城 当阳 阳新 长沙 广州 江门 佛山 惠州 东莞 深圳 南宁 重庆 成都 西安 银川 西宁 乌鲁木齐 库尔勒 12) 安信证券股份有限公司安信证券在以下 52 个城市 117 个网点办理对所有投资者的开户和认购等业务 : 哈尔滨 大连 沈阳 长春 北京 天津 上海 重庆 青岛 苏州 南京 镇江 常熟 成都 绵阳 内江 宜宾 杭州 嘉兴 宁波 武汉 合肥 娄底 南昌 厦门 昆明 海口 广州 深圳 佛山 汕头 汕尾 潮州 梅州 韶关 茂名 河源 肇庆 东莞 揭阳 清远 四会 阳江 中山 江门 石家庄 济南 福州 西安 南宁 贵阳 芜湖 13) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司可在杭州 宁波 萧山 临安 金华 诸暨 义乌 温岭 余姚 嘉兴 海宁 湖州 温州 衢州 丽水等地的 52 个营业网点为投资者办理基金销售业务 14) 湘财证券有限责任公司湘财证券有限责任公司在以下主要城市的营业部办理基金销售业务 : 北京 长沙 郴州 成都 东莞 佛山 福州 广州 贵阳 哈尔滨 海口 杭州 合肥 衡阳 怀化 济南 9

11 库尔勒 昆明 浏阳 娄底 汨罗 南京 南宁 上海 邵阳 深圳 沈阳 水富 天津 台州 温州 乌鲁木齐 武汉 西安 湘阴 义乌 益阳 岳阳 株洲 重庆 15) 渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司在以下城市的 46 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 天津 北京 上海 西安 郑州 重庆 太原 济南 深圳 苏州 福州 广州 汉中 沈阳 烟台 汕头等 16) 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司在 29 个省市的 208 个营业网点为投资者办理基金销售业务 17) 山西证券股份有限公司山西证券在以下 31 个主要城市的 65 个营业网点办理本基金的开户和认购业务 : 太原 长治 阳泉 大同 运城 朔州 离石 汾阳 忻州 晋中 临汾 介休 晋城 北京 上海 天津 重庆 深圳 西安 宁波 福州 绍兴 无锡 大连 济南 石家庄 焦作 广安 南宁 常德 沧州 18) 中信万通证券有限责任公司中信万通证券在以下 20 个城市 42 家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 青岛 济南 淄博 烟台 滨州 临沂 济宁 潍坊 东营 聊城 德州 威海 日照 菏泽 枣庄 莱芜 泰安 郑州 南阳 洛阳 19) 东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司在以下 25 个城市的 48 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 苏州 无锡 上海 北京 东莞 福州 沈阳 昆明 深圳 三亚 济南 重庆 大连 长沙 常州 泰州 杭州 南京 盐城 嘉善 仪征 海口 镇江 合肥 南宁 20) 信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司在以下 32 个主要城市的 68 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 成都 杭州 海口 南京 常州 深圳 广州 湛江 茂名 蚌埠 沈阳 大连 盘锦 辽阳 本溪 丹东 阜新 葫芦岛 朝阳 营口 佛山 铁岭 锦州 太原 福州 郑州 青岛 义务 石家庄 21) 东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司在以下 20 个城市的 62 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 北京 天津 杭州 苏州 武汉 南京 广州 深圳 福州 汕头 南宁 北海 桂 10

12 林 成都 长沙 沈阳 抚顺 长春 济南 22) 长城证券有限责任公司长城证券有限责任公司在以下省市的 40 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 深圳 北京 上海 成都 海口 西安 武汉 仙桃 重庆 青岛 昆明 南昌 沈阳 南宁 南京 长沙 大连 苏州 广州 杭州 郑州 唐山 合肥 呼和浩特 长春 莆田 贵阳 佛山 哈尔滨 晋中 天台 23) 光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司在以下 49 个城市 112 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 北京 天津 哈尔滨 黑河 大庆 齐齐哈尔 长春 沈阳 大连 上海 深圳 福州 佛山 江门 武汉 长沙 东莞 惠州 海口 顺德 广州 南宁 湛江 重庆 成都 遵义 内江 乌鲁木齐 昆明 西安 南京 丹阳 太原 济南 烟台 青岛 西宁 宁波 杭州 金华 余姚 绍兴 郑州 苏州 南昌 海门 泉州 慈溪 珠海 24) 广州证券有限责任公司广州证券有限责任公司在以下城市的 18 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 广州 北京 杭州 佛山 惠州 增城 东莞 珠海等 25) 东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司在以下城市的 68 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 长春 北京 武汉 太原 上海 杭州 南京 深圳 重庆 吉林 延吉 辽源 松原 白山 通化 四平 白城 江阴 大连 天津 福州等 26) 南京证券有限责任公司南京证券有限责任公司在以下 20 个城市的 56 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 广州 南京 杭州 银川 重庆 福州 宁波 苏州 无锡 常州 泰州 连云港 昆明 吴忠 石嘴山 固原 中卫 南宁 南昌 南通 镇江 徐州 27) 上海证券有限责任公司上海证券有限责任公司在以下 14 个城市的 56 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 北京 重庆 南京 南昌 深圳 苏州 杭州 温州 福州 大连 广州 台州 嘉兴 28) 新时代证券有限责任公司 11

13 新时代证券有限责任公司在以下地区 城市的 45 家营业网点为投资者办理开户和申购 赎回等业务 : 包头地区 河南地区 ( 郑州 开封 三门峡 信阳 许昌 ) 北京 上海 天津 深圳 广州 石家庄 青岛 武汉 长沙 宜昌 成都 重庆 绵阳 苏州 扬州 嘉兴 福州 佛山 汕头 29) 大同证券经纪有限责任公司大同证券经纪有限责任公司在以下 24 个城市的 31 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 大同 忻州 晋城 运城 太原 上海 深圳 北京 邯郸 玉溪 鄂尔多斯 安阳 长治 阳泉 晋中 临汾 徐州 淄博 吕梁 朔州 衡阳 泉州 河津 台州 高平 孝义 30) 平安证券有限责任公司在平安证券有限责任公司以下 24 个主要城市的 33 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户 认购 申购 赎回等业务 : 北京 长沙 成都 大连 福州 广州 海口 杭州 合肥 南京 南宁 青岛 上海 深圳 石家庄 太原 天津 乌鲁木齐 武汉 西安 银川 郑州 重庆 珠海 31) 财富证券有限责任公司财富证券有限责任公司在以下 16 个城市的 22 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 深圳 天津 温州 长沙 株洲 湘潭 郴州 邵阳 武岗 吉首 张家界 常德 娄底 衡阳 怀化 32) 中原证券股份有限公司中原证券股份有限公司我司在以下 27 个城市的 50 家营业部为投资者办理开户和认购业务 : 北京 上海 深圳 青岛 杭州 石家庄 天津 济南 长沙 西安 郑州 开封 信阳 南阳 平顶山 漯河 驻马店 濮阳 安阳 新乡 鹤壁 许昌 周口 焦作 三门峡 商丘 洛阳 33) 国都证券有限责任公司国都证券有限责任公司在以下城市的 23 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 郑州 开封 天津 武汉 杭州 南京 西安 成都 长春 洛阳 34) 东海证券有限责任公司东海证券有限责任公司在以下 28 个城市的 43 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 广州 深圳 厦门 珠海 泉州 南京 杭州 苏州 重庆 长沙 武 12

14 汉 郑州 长春 青岛 常州 徐州 盐城 靖江 溧阳 金坛 郴州 洛阳 焦作 偃师 栾川 35) 中银国际证券有限责任公司中银国际证券有限责任公司在以下 28 个城市的 33 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 武汉 海南 三亚 南京 重庆 杭州 深圳 牡丹江 沈阳 大连 哈尔滨 成都 北京 天津 郑州 广州 南宁 长沙 南昌 福州 青岛 西安 长沙 长春 佛山 合肥 唐山 36) 恒泰证券股份有限公司恒泰证券股份有限公司在北京 济南 上海 南京 杭州 深圳和内蒙古自治区内各大中城市的 40 家证券营业部为投资者办理基金销售业务 37) 齐鲁证券有限公司齐鲁证券在以下 58 个城市的 150 家营业网点办理对所有投资者的开户 申购和赎回业务 : 济南 烟台 淄博 潍坊 济宁 东营 泰安 威海 枣庄 聊城 德州 莱芜 日照 上海 青岛 厦门 北京 临沂 福州 泉州 漳州 慈溪 宁波 奉化 深圳 天津 广州 珠海 滨州 菏泽 武汉 大连 长春 沈阳 杭州 绍兴 温州 重庆 成都 南京 洛阳 南宁 贵阳 石家庄 乌鲁木齐 长沙 包头 芜湖 宝鸡 太原 昆明 哈尔滨 徐州 南昌 海口 揭阳 佛山 汕头 38) 世纪证券有限责任公司世纪证券有限责任公司在以下 17 个城市的 23 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 广州 东莞 南昌 新余 赣州 昆明 南京 樟树 九江 景德镇 宜春 抚州 吉安 长沙 39) 第一创业股份有限公司第一创业证券股份有限公司在北京 上海 深圳 佛山 长沙 廊坊的 7 家营业网点为投资者办理基金销售业务 40) 中航证券有限公司中航证券有限公司在在京 津 沪 渝 粤 闽 浙 桂 苏 甘 辽 赣 陕 豫 鲁 鄂 滇等全国主要省市设有 32 家证券营业部, 为投资者办理基金销售业务 41) 德邦证券有限责任公司德邦证券有限责任公司在以下 8 个城市的 12 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 13

15 沈阳 上海 丹东 抚顺 长春 北京 广州 杭州 42) 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司在以下城市的 58 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 西安 宝鸡 咸阳 渭南 榆林 铜川 商洛 延安 安康 汉中 上海 深圳 丹阳 潍坊和北京 43) 华福证券有限责任公司华福证券在以下 36 个城市的 52 家营业网点办理对所有投资者的开放式基金业务 : 福州 上海 宁德 福鼎 福安 连江 长乐 福清 平潭 闽侯 莆田 仙游 泉州 石狮 晋江 安溪 惠安 南安 厦门 漳州 龙海 漳浦 龙岩 上杭 漳平 长汀 永安 三明 尤溪 南平 古田 永春 建阳 闽清 永泰 大田 44) 华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司在上海 北京 西安 深圳 常州的 21 家证券营业部为投资者办理基金销售业务 45) 瑞银证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司在北京 上海 广州 深圳 杭州的 6 个营业部为投资者办理基金销售业务 46) 中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司 ( 以下简称 中投证券 ) 在以下 58 个城市的 110 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 重庆 河北 ( 承德 ) 山西 ( 太原 ) 广东 ( 广州 深圳 珠海 顺德 中山 江门 东莞 湛江 阳江 ) 福建 ( 福州 晋江 ) 湖南 ( 长沙 ) 江西 ( 南昌 ) 江苏( 南京 苏州 南通 扬州 淮安 常州 无锡 宿迁 镇江 ) 浙江( 杭州 嘉兴 ) 安徽 ( 合肥 马鞍山 ) 四川( 成都 绵阳 遂宁 自贡 ) 陕西 ( 西安 ) 贵州( 贵阳 ) 甘肃( 敦煌 ) 青海( 西宁 ) 湖北( 武汉 潜江 ) 山东( 济南 青岛 威海 济宁 ) 河南( 郑州 登封 洛阳 信阳 ) 辽宁( 沈阳 鞍山 铁岭 大连 ) 吉林 ( 长春 ) 黑龙江( 哈尔滨 ) 海南( 海口 ) 西藏( 拉萨 ) 47) 中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司在以下 11 个主要城市的 14 家营业部为投资者办理基金销售业务 : 深圳 北京 上海 广州 武汉 杭州 中山 沈阳 南通 鞍山 海城 48) 日信证券有限责任公司 14

16 日信证券有限责任公司在以下城市的 16 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京市 重庆市 深圳市 上海市 长沙市以及内蒙古的呼和浩特市 通辽市 包头市 赤峰市 乌兰浩特市 呼伦贝尔海拉尔市 满洲里市 鄂尔多斯市 乌海市 锡林浩特市 49) 江海证券有限公司江海证券在哈尔滨 大连 北京 上海 厦门 深圳 齐齐哈尔 佳木斯 大庆 伊春 沈阳等 14 个城市 42 家营业网点办理对所有投资者的开户 申购 赎回等业务 50) 国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司在北京 长沙 昆明 杭州 上海 厦门 成都共有 22 个营业网点为投资者办理基金销售业务 51) 华宝证券有限责任公司华宝证券有限责任公司在上海 舟山 杭州 北京 深圳 福州 成都 武汉地区有 9 家营业部为投资者办理基金销售业务 52) 厦门证券有限公司厦门证券有限公司在厦门 北京 上海 成都 广州 福州 泉州和杭州等城市的 12 家营业网点为投资者办理基金销售业务 53) 爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司在以下 8 个城市的 16 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 深圳 厦门 宁波 嘉兴 重庆 北京 玉林 54) 华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司在北京 上海 广州 深圳 武汉 西安 福州 南京 昆明 长沙 株洲 娄底 衡阳 常德 重庆 成都 合肥 沈阳 太原 天津 乌鲁木齐 阿克苏 克拉玛依等城市的 29 个营业网点可以为投资者办理基金销售业务 55) 财富里昂证券有限责任公司本基金在财富里昂证券下属上海市营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 投资者可以拨打财富里昂证券客户服务热线 : , 或访问财富里昂证券网站 : 56) 国盛证券有限责任公司国盛证券有限责任公司在以下 16 个城市的 45 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 天津 杭州 武汉 长沙 南昌 赣州 吉安 抚州 上饶 鹰潭 15

17 九江 萍乡 景德镇 宜春 新余 (4) 如本次募集期间, 新增代销机构或营业网点, 将另行公告 10 募集时间安排与基金合同生效 (1) 本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段, 最长不超过 3 个月 (2) 本基金的发售期为自 2012 年 5 月 28 日到 2012 年 6 月 21 日 在发售期内, 本基金向个人投资者和机构投资者同时发售 基金管理人根据认购的情况可适当延长发售时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束发售 (3) 基金募集期满, 本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的, 基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效 基金份额有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额, 归基金份额持有人所有 募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准 基金合同生效前, 投资者的认购款项只能存入商业银行, 不得动用 11. 对于募集期间曾成功认购本基金的投资者, 在距离本基金合同生效日一年之内的开放期内通过基金管理人直销 定期定额投资 的方式, 在同一定期定额投资计划下以等额扣款的方式申购本基金时, 在累计定投期数 ( 指投资者在开放期内通过基金管理人直销 定期定额投资 的方式, 在同一定期定额投资计划下以等额扣款的方式申购本基金的累计成功扣款期数 ) 计算时将认购行为视为第 1 期 定期定额投资 本基金对开放期内通过基金管理人直销 定期定额投资 的方式申购基金的投资者实施差别的申购费率 通过基金管理人直销 定期定额投资 的方式申购基金的投资者申购费率按累计定投期数递减, 即累计定投期数越多, 所适用的申购费率越低, 具体如下 : 累计定投期数申购费率 N<6 期 0.6% 6 期 N<12 期 0.4% 12 期 N<24 期 0.24% N 24 期单笔 1 元 二 认购方式与相关规定 1 认购方式本基金认购采取金额认购的方式 2 认购费率本基金认购费率不超过 5%, 按照认购金额递减, 即认购金额越大, 所适用的认购费率越低 投资者在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算 具体认购费率如下 : 16

18 认购金额 ( 含认购费 ) 认购费率 M<100 万元 1.2% 100 万元 M<200 万元 0.8% 200 万元 M<500 万元 0.5% M 500 万元按笔收取,1000 元 / 笔本基金的认购费用由投资者承担, 不列入基金资产, 认购费用用于本基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集结束前, 任何人不得动用 基金份额有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额, 归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准 本基金基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额 计算方法如下 : (1) 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ); (2) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 ; (3) 认购份额 = ( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值 其中 : 认购份数保留至 0.01 份基金份额, 小数点后两位以后舍去, 舍去部分所代表的资产计入基金财产 多笔认购时, 按上述公式进行逐笔计算 例一 : 某投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额, 如果其认购资金的利息为 10 元, 则其可得到的基金份数计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+1.2%)= 9, 元认购费用 =10,000-9,881.42= 元认购份数 =(9, )/1.00 = 9, 份即投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额, 可得到 9, 份基金份额 3 认购限制在基金募集期内, 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 5,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 4 投资者在募集期可以分别多次认购基金份额, 但认购申请一旦被受理, 即不得撤销 5 已购买过嘉实成长收益混合 嘉实增长混合 嘉实稳健混合 嘉实债券 嘉实服务增值行业混合 嘉实优质企业股票 嘉实货币 嘉实超短债债券 嘉实主题混合 嘉实策略混合 嘉实海外中国股票 (QDII) 嘉实研究精选股票 嘉实多元债券 嘉实量化阿尔法股票 嘉实回报混合 嘉实价值优势股票 嘉实稳固收益债券 嘉实主题新动力股票 嘉实领先成长股票 嘉实深证基本面 120ETF 联接 嘉实信用债券 嘉实周期优选 嘉实安心货币 嘉实中创 400ETF 联接的投资者, 在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户, 在新的销售机构网点购买本基金时, 需先办理登记基金账号业务 6 缴款方式: 全额缴款 17

19 三 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 一个机构投资者在嘉实基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 2 机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点或本公司网上直销 直销中心柜台办理 通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 5,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 3 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户, 对于法人机构投资者, 该银行账户户名须与基金账户户名一致, 今后投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 在代销网点认购的机构投资者请遵循代销机构的相关规定 ( 二 ) 通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序 : 1 开户及认购时间: 直销中心柜台 : 认购业务的办理时间为基金份额发售日的 9:30 至 17:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 基金公司网上直销 : 认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间 ( 包括周六 周日及法定节假日 ), 每一发售日 17:00 以后提交的申请, 视为下一工作日提交的申请办理 发售末日截止为当日 17:00 前 2 开立基金账户法人机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 填妥并加盖机构单位公章的 基金开户 认购 ( 申购 ) 申请表 ( 机构 ) : 必须注明机构客户的名称 注册地址 通信地址 邮政编码 经营范围 组织机构代码 税务登记证号码 ; 法定代表人 负责人和授权办理业务人员的姓名 联系电话 电子邮箱 身份证件或者身份证明文件的种类 号码 有效期限等信息 (2) 可证明本机构依法设立并有效存续的营业执照 组织机构代码证 税务登记证书和资格证书等的副本复印件, 加盖机构单位公章 18

20 (3) 可证明本机构的控股股东或者实际控制人依法设立并有效存续的营业执照 组织机构代码证 税务登记证书和资格证书等的副本复印件, 加盖控股股东单位公章 (4) 本机构法定代表人 负责人的有效身份证件复印件 ( 如为身份证, 要求身份证正反两面的复印件 ) (5) 预留银行账户的银行开户许可证或预留银行账户的银行开户证明复印件 (6) 本机构对授权办理业务人员的 基金业务授权委托书 ( 法人机构 ), 加盖机构单位公章和法定代表人章或法人签字 (7) 授权办理业务人员的有效身份证件复印件 ( 如为身份证, 要求身份证正反两面的复印件 ) (8) 预留印鉴卡一式三份 (9) 签署一式两份的 嘉实传真委托服务协议书 ( 如开通传真交易 ) 非法人机构投资者申请开立基金账户请参照嘉实基金管理有限公司的网站 ( 的机构账户类业务指南 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 3 提出认购申请机构投资者在直销中心柜台认购应提交加盖预留印鉴的认购申请表 基金公司网上直销 : 机构投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作, 无须提供书面材料 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 4 投资者提示请机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表 投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站 ( 上下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 投资者请勿混用 5 嘉实直销中心联系方式:(010) , ( 免长途话费 ), ( 三 ) 机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 ( 四 ) 缴款方式 19

21 1 机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由代销机构扣款 2 通过基金公司网上直销认购的机构投资者, 应按照基金公司网上直销业务相关规定缴款 3 通过直销中心柜台认购的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 机构投资者应在提出认购申请当日 16:30 之前, 将足额认购资金划至本公司在中国工商银行或中国银行的直销专户 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国银行总行营业部账号 : 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京市东城支行营业室账号 : 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (2) 机构投资者在填写银行划款凭证时, 请写明用途 (3) 机构投资者的认购款项于申请当日的 16:30 前到帐, 该申请方为有效申请 ; 申请之日 16:30 资金未到账者, 如果投资者选择延期, 且认购资金可于下两个工作日 ( 该工作日仍处于募集期内 ) 内到账, 直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请 ; 如果投资者不选择延期 或认购款项在募集期内未到账, 该申请将被视为无效申请 (4) 至募集期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : 1 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 20

22 四 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 个人投资者通过代销机构办理基金业务, 必须事先开立各代销银行及证券公司的资金帐户卡或存折 ; 个人投资者通过直销中心办理基金业务, 必须事先开立银行活期存款账户, 作为直销资金结算账户, 该银行账户户名须与基金账户户名一致 2 个人投资者认购本基金, 可以在代销机构指定的网点以及本公司直销中心办理 通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 5,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ( 二 ) 通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序 1 开户及认购的时间直销中心柜台 : 认购业务的办理时间为基金份额发售日 9:30 至 17:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 基金公司网上直销 : 认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间 ( 包括周六 周日及法定节假日 ), 每一发售日 17:00 以后提交的申请, 视为下一工作日提交的申请办理 发售末日截止为当日 17:00 前 2 开立基金账户直销中心柜台 : 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 填妥并由本人或代办人或监护人签字的 基金开户 认购 ( 申购 ) 申请表 ( 个人 ) (2) 出示本人有效身份证件并留存复印件 (3) 投资人如未满十八周岁, 须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件, 以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件 (4) 委托他人办理的, 须出示代办人有效身份证件并留存复印件 (5) 出示银行储蓄卡并留存复印件 (6) 签署一式两份的 基金传真委托服务协议书 ( 如开通传真交易 ) (7) 签署 基金投资人风险承受能力调查问卷 基金公司网上直销 : 个人投资者申请开立基金账户时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作, 无须提供书面材料 21

23 3 提出认购申请直销中心柜台 : 个人投资者办理认购申请时需准备以下资料 : (1) 填妥并由本人或代办人或监护人签字的 基金认购 ( 申购 ) 申请表 (2) 出示本人有效身份证件并留存复印件 (3) 投资人如未满十八周岁, 须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件, 以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件 (4) 委托他人办理的, 须出示代办人有效身份证件并留存复印件基金公司网上直销 : 个人投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作, 无须提供书面材料 尚未开户者可同时办理开户和认购手续 4 投资者提示 (1) 请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心柜台索取开户和认购申请表 个人投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站 ( 上下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 (2) 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 (3) 直销中心联系方式 : , ( 免长途话费 ), ( 三 ) 个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 ( 四 ) 缴款方式 1 个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由代销机构扣划相应款项 2 通过基金公司网上直销认购的个人投资者, 应按照基金公司网上直销业务相关规定缴款 3 通过直销中心柜台认购的个人投资者, 则需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 持支持银联的银行卡通过直销中心 POS 机刷卡付款 (2) 通过银行转账汇款到嘉实直销专户个人投资者应在提出认购申请当日 16:30 之前, 将足额认购资金划至本公司在中国工商 22

24 银行或中国银行的直销专户, 该划款账户须为投资者本人账户 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国银行总行营业部账号 : 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京市东城支行营业室账号 : 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (3) 投资者在银行填写划款凭证时, 请写明用途 (4) 投资者的认购款项于申请当日的 16:30 前到帐, 该申请方为有效申请 ; 申请之日 16:30 资金未到账者, 如果投资者选择延期, 且认购资金可于下两个工作日 ( 该工作日仍处于募集期内 ) 内到账, 直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请 ; 如果投资者不选择延期 或认购款项在募集期内未到账, 该申请将被视为无效申请 (4) 至募集期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者指定的资金结算账户 : 1 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 投资者划来资金, 但划款账户与投资者基金账户户名不一致的 ; 4 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 5 其它导致认购无效的情况 五 清算与交割 1 嘉实优化红利股票型证券投资基金验资日以前, 全部认购资金将被冻结在基金募集专户中 基金份额有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额, 归基金份额持有人所有 2 本基金注册登记机构( 嘉实基金管理有限公司 ) 在募集结束后对基金权益进行过户登记 23

25 3 投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金, 将于认购申请被确认无效之 日起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出 通过直销机构进行认 购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出 六 基金资产的验资与基金合同生效 1 基金募集期限届满, 募集的基金份额总额符合 证券投资基金法 第四十四条的规定, 并具基金募集份额总额不少于两亿份, 基金募集金额不少于两亿元人民币, 基金份额持有人的人数不少于两百人, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 2 基金管理人应当委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记人出具认购户数证明 3 基金管理人应当将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会, 中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认 自中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 基金管理人将于收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告 4 基金募集期限届满, 不能满足法律法规规定的基金合同生效条件的, 基金管理人应当承担下列责任 : (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息 七 本次募集有关当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 嘉实基金管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 单元办公地址 : 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人 : 安奎存续期间 : 持续经营电话 :(010)

26 传真 :(010) 联系人 : 付强客服电话 : ( 免长途话费 ) ( 010) 网站 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢成立时间 :1983 年 10 月 31 日电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 田满萍网站 : ( 三 ) 销售机构 1 直销机构 (1) 嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 电话 (010) 传真 (010) 联系人 赵虹 (2) 嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 单元 电话 (021) 传真 (021) 联系人 吴冬梅 (3) 嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 电话 (028) 传真 (028) 联系人 胡清泉 (4) 嘉实基金管理有限公司深圳分公司 25

27 办公地址 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼 电话 (0755) 传真 (0755) 联系人 周炜 (5) 嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室 电话 (0532) 传真 (0532) 联系人 曹涌 (6) 嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室 电话 (0571) 传真 (0571) 联系人 徐莉莉 (7) 嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元 电话 (0591) 传真 (0591) 联系人 吴冬梅 (8) 嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025) 传真 (025) 联系人 施镜葵 (9) 嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 室 电话 (020) 传真 (020) 联系人 庄文胜 2 代销银行 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人 肖钢 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (2) 中国工商银行股份有限公司 住所 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟 26

28 电话 传真 (010) 网址 客服电话 (3) 中国农业银行股份有限公司 住所 办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (4) 中国民生银行股份有限公司 住所 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 董文标 联系人 董云巍 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (5) 上海农村商业银行股份有限公司 住所 上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (21) (6) 北京农村商业银行股份有限公司 住所 北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (7) 青岛银行股份有限公司 住所 办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 传真 网址 客服电话 96588( 青岛 ) ( 全国 ) (8) 徽商银行股份有限公司 住所 办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人 王晓昕 联系人 叶卓伟 电话 (0551) 传真 (0551) 网址 客服电话 ( 安徽省外 ) 96588( 安徽省内 ) (9) 杭州银行股份有限公司 住所 办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571) 传真 (0571)

29 网址 客服电话 (10) 临商银行股份有限公司 住所 办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539) 传真 (0539) 网址 客服电话 (11) 渤海银行股份有限公司 住所 办公地址 天津市河西区马场道 号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022) 传真 (022) 网址 客服电话 (12) 深圳农村商业银行股份有限公司 住所 办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人 李伟 联系人 宋永成 电话 (0755) 传真 (0755) (0755) 网址 客服电话 (13) 洛阳银行股份有限公司 住所 办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379) 传真 (0379) 网址 客服电话 (379)96699 ng.com.cn (14) 烟台银行股份有限公司 住所 办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人 庄永辉 联系人 姚华 电话 (0535) 传真 (0535) 网址 客服电话 (15) 哈尔滨银行股份有限公司 住所 办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 传真 网址 客服电话 代销券商 (1) 天相投资顾问有限公司 注册地址北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 28

30 法定代表人林义相联系人林爽 电话 (010) 传真 (010) 天相投顾网址 天相基金网网址 客服电话 (010) (2) 国泰君安股份有限公司 住所 办公地址 (3) 中信建投证券股份有限公司 (4) 国信证券股份有限公司 (5) 招商证券股份有限公司 (6) 广发证券股份有限公司 (7) 中信证券股份有限公司 上海市浦东新区商城路 618 号 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人万建华联系人芮敏祺 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 住所 办公地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人王常青联系人权唐 清算传真 (010) 业务传真 (010) 网址 客服电话 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 传真 网址 客服电话 住所 办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层 法定代表人宫少林联系人林生迎 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 住所 办公地址 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 广州天河北路大都会广场 和 42 楼 法定代表人林治海联系人黄岚 电话 (020) 传真 (020) 网址 客服电话 住所 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 29

31 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (8) 中国银河证券股份有限公司 住所 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010) 传真 网址 客服电话 cn (9) 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路 98 号 办公地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 王开国 联系人 金芸 李笑鸣 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 或拨打各城市 营业网点咨询电话 (10) 申银万国证券股份有限公司 住所 办公地址 上海市常熟路 171 号 法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (021) (11) 长江证券股份有限公司 住所 办公地址湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027) 传真 (027) 网址 客服电话 或 (12) 安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (13) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 住所 办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层 20 30

32 层 法定代表人 沈强 联系人 周妍 电话 (0571) 传真 (0571) 网址 客服电话 (0571)96598 (14) 湘财证券有限责任公司 住所 办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (15) 渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022) 传真 (022) 网址 客服电话 (16) 华泰证券股份有限公司 住所 办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 联系人 孙菁菁 电话 传真 网址 客服电话 (17) 山西证券股份有限公司 住所 办公地址太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351) 传真 (0351) 网址 客服电话 (18) 中信万通证券有限责任公司 住所 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532) 传真 (0532) 网址 客服电话 (0532)96577 (19) 东吴证券股份有限公司 住所 办公地址苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人吴永敏联系人方晓丹 31

33 电话 (0512) 传真 (0512) 网址 客服电话 (0512) (20) 信达证券股份有限公司 住所 办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (21) 东方证券股份有限公司 住所 上海市中山南路 318 号 2 号楼 层 办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (22) 长城证券有限责任公司 住所 办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层 法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 ( 0755) (23) 光大证券股份有限公司 住所 办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨 李芳芳 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 , (24) 广州证券有限责任公司 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 传真 网址 客服电话 (020) (25) 东北证券股份有限公司 住所 办公地址 长春市自由大路 1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431) 传真 (0431) 网址 客服电话 ( 0431)

34 (26) 南京证券有限责任公司 住所 办公地址江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人 张华东 联系人 李铮 电话 (025) 传真 (025) 网址 客服电话 (27) 上海证券有限责任公司 住所 办公地址上海市西藏中路 336 号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (021) (28) 新时代证券有限责任公司 住所 办公地址北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人 马金声 联系人 孙恺 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (29) 大同证券经纪有限责任公司 住所 山西省大同市大北街 13 号 办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351) 传真 (0351) 网址 客服电话 (30) 平安证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 (518048) 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 传真 (0755) 网址 客服电话 (31) 财富证券有限责任公司 住所 办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731) 传真 (0731) 网址 客服电话 (0731) (32) 中原证券股份有限公司 住所 办公地址郑州市郑东新区商务外环路 10 号 33

35 法定代表人 石保上 联系人 程月艳耿铭 电话 (0371) 传真 (0371) 网址 客服电话 (33) 国都证券有限责任公司 住所 办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (34) 东海证券有限责任公司 住所 办公地址江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 楼 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 电话 (0519) 传真 (0519) 网址 客服电话 (35) 中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021) 客服电话 网址 (36) 恒泰证券股份有限公司 住所 办公地址内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010) 传真 (0471) 网址 客服电话 (471) (37) 齐鲁证券有限公司 住所 山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531) 传真 (0531) 网址 客服电话 (38) 世纪证券有限责任公司 住所 办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 层 法定代表人 卢长才 联系人 方文 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (0755) (39) 第一创业证券股份有限公司 住所 办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 层 34

36 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (40) 中航证券有限公司 住所 办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791) 传真 (0791) 网址 客服电话 (41) 德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (42) 西部证券股份有限公司 住所 办公地址陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 楼 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029) 传真 (029) 网址 客服电话 (43) 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层 办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591) 传真 (0591) 网址 客服电话 (0591)96326 (44) 华鑫证券有限责任公司 住所 办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 法定代表人 洪家新 联系人 孔泉 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (021) ,( 029) (45) 瑞银证券有限责任公司 住所 办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层 法定代表人 刘弘 联系人 牟冲 电话 (010) 传真 (010)

37 网址 客服电话 (46) 中国中投证券有限责任公司 住所地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元 办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层 至 21 层 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 传真 网址 客服电话 (47) 中山证券有限责任公司 住所 办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (48) 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (49) 江海证券有限公司 住所 办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 (0451) 传真 (0451) 网址 客服电话 (50) 国金证券股份有限公司 住所 办公地址成都市东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028) 传真 (028) 网址 客服电话 (51) 华宝证券有限责任公司 住所 办公地址 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话

38 (52) 厦门证券有限公司 住所 办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592) 传真 (0592) 网址 客服电话 (0592) (53) 爱建证券有限责任公司 住所 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 郭林 联系人 陈敏 电话 (021) 传真 网址 客服电话 (021) (54) 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层 法定代表人 丁之锁 联系人 陶颖 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (010) (55) 财富里昂证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 传真 网址 客服电话 (56) 国盛证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人 曾小普 联系人 徐美云 电话 (0791) 传真 (0791) 网址 客服电话 ( 四 ) 注册登记机构名称 : 嘉实基金管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 单元办公地址 : 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人 : 安奎总经理 : 赵学军电话 :(010)

39 传真 :(010) 联系人 : 王玲 ( 五 ) 律师事务所及经办律师名称 : 上海市通力律师事务所注册及办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 黎明经办律师 : 吕红 黎明 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司住所 : 上海市浦东新区东昌路 568 号办公地址 : 上海卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼法定代表人 : 杨绍信联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 吴海霞经办会计师 : 汪棣 吴海霞 嘉实基金管理有限公司 2012 年 5 月 25 日 38