中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金基金份额发售公告

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1 中银标普全球精选自然资源等权重指数 证券投资基金 基金管理人 : 基金托管人 : 中银基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 二〇一三年二月

2 重要提示 1. 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]1743 号文核准 中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2. 本基金为契约型开放式股票型证券投资基金 3. 本基金的管理人为中银基金管理有限公司 ( 以下或简称 本公司 ), 基金托管人为招商银行股份有限公司, 基金份额注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中登公司 ) 4. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5. 本基金募集期限自 2013 年 2 月 25 日起至 2013 年 3 月 15 日, 投资者可通过基金管理人的直销中心及基金管理人指定的其他销售机构认购本基金 6. 在本基金募集期内, 投资者可多次认购基金份额 投资者通过基金管理人网上直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购本基金份额时, 单笔认购最低金额为 1000 元人民币, 通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时, 单笔认购最低金额为人民币 元 7. 在中国证监会和国家外汇管理局核准的额度范围内, 本基金募集期内的预定募集规模为 6 亿美元 ( 美元额度需折算为人民币 ), 并采用募集期最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制 若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过 6 亿美元, 则所有的认购申请予以确认 否则, 本基金管理人将采用募集期最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制 若投资者的认购申请被部分确认, 本基金管理人将未被确认的认购申请对应的款项退还给投资者 基金管理人可根据实际募集情况向国家外汇管理局申请追加额度, 若获得国家外汇管理局批准的追加额度, 本基金募集期内的最终募集规模上限以国家外汇管理局批准的额度为准 基金合同 生效后, 基金的资产规模不受上述限制, 但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购 8. 基金合同生效时, 认购资金在基金合同生效前所形成的利息折成基金份额, 归投资者所有 利息的确定以实际从注册登记机构取得的记录为准

3 9. 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请, 申请的成功与否应以基金份额注册登记机构 ( 中登公司 ) 的确认登记为准 认购申请一经销售机构受理, 不可撤销 投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况 10. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读 2013 年 2 月 22 日刊登在 证券时报 上的 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金招募说明书 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格, 了解基金发售相关事宜 11. 未开设销售网点的地方的投资者, 可以拨打本公司的客户服务电话 ( , ) 咨询购买事宜 12. 本基金募集期间, 除本公告所列示的销售机构外, 如增加销售机构, 本公司将另行公告 各销售机构可能增加部分基金销售网点, 具体网点名单及开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客户服务电话咨询, 具体规定以各销售机构说明为准 13. 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整 14. 风险提示证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括海外市场风险 汇率风险等境外投资风险, 也包括基金自身的管理风险 流动性风险和法律风险等 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额 基金分为股票型基金 混合型基金 债券型基金 货币市场基金等不同类型, 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资人承担的风险也越大 本基金属于股票型基金, 预期风险与收益水平高于混合型基金 债券型基金与货币市场基金 本基金为指数型基金, 采用完全复制法跟踪标的指数的表现, 具有与标的指数 以及与标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征

4 投资人应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别 定期定额投资是引导投资人进行长期投资 平均投资成本的一种简单易行的投资方式 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式 本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起, 并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]1743 号文核准 中国证监会的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或者保证 本基金的 基金合同 和 招募说明书 已通过 证券时报 和基金管理人的互联网网站 进行了公开披露 投资本基金面临的主要风险包括 : 境外投资风险, 包括海外市场风险 汇率风险 政治风险 税务风险等 ; 开放式基金一般风险, 包括流动性风险 管理风险 会计核算风险 信用风险 法律风险 衍生品风险等 ; 本基金特有的风险, 包括标的指数的风险 跟踪偏离风险等 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 标普道琼斯指数公司及其第三方许可人对本基金使用其指数的授权, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担 本基金在认购期内按 1 元初始面值发售, 在市场波动等因素的影响下, 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金, 基金销售机构名单详见本基金 招募说明书 以及相关公告

5 一本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 ( 二 ) 认购期间基金代码及简称基金代码 : 基金简称 : 中银标普全球资源等权重指数 (QDII) 基金英文简称 :BOC S&P Global Resources EW Index Fund(QDII) ( 三 ) 基金类别股票型证券投资基金 ( 四 ) 基金运作方式契约型开放式 ( 五 ) 基金的投资目标通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段, 以低成本 低换手率实现对标普全球自然资源等权重指数的有效跟踪, 追求跟踪误差最小化 本基金控制目标为基金净值收益率与标的指数收益率之间的年跟踪误差不超过 5% ( 六 ) 基金份额面值每份基金份额的发售面值为 1.00 元人民币 ( 七 ) 基金存续期限不定期 ( 八 ) 投资范围本基金主要投资于标普全球精选自然资源等权重指数成份股 ( 包括股票和 / 或存托凭证, 下同 ) 备选成份股, 与标普全球精选自然资源等权重指数相关的公募基金 上市交易型基金 中国证监会许可投资的结构性产品及金融衍生产品等, 固定收益类证券 银行存款 现金等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具, 但须符合中国证监会的相关规定 本基金投资于标普全球精选自然资源等权重指数成份股 备选成份股以及与标普全球精选自然资源等权重指数相关的公募基金 上市交易型基金 中国证监会许可投资的结构性产品及金融衍生产品的比例为基金资产的 80% 95%, 其中投资于与标普全球精选自然资源等

6 权重指数相关的公募基金 上市交易型基金 中国证监会许可投资的结构性产品及金融衍生产品的比例不超过基金资产的 10%; 投资于现金 银行存款 固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比例为基金资产的 5% 20%, 其中投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 在保证流动性的前提下, 本基金现金头寸可存放于境内, 满足基金赎回 支付管理费 托管费 手续费等需要, 并可以投资货币市场工具 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的, 基金管理人在履行适当程序后, 可以相应将其纳入本基金的投资范围 ; 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的, 基金管理人在履行适当程序后, 可相应调整投资比例限制, 不需经基金份额持有人大会审议 本基金管理人自 基金合同 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定 ( 九 ) 募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 十 ) 募集目标在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内, 本基金募集期内的募集规模上限为 6 亿美元 ( 美元额度需折算为人民币 ) 若募集期投资者的认购金额超过募集规模上限, 基金管理人采取募集期最后一日比例配售的方式对募集规模进行控制 基金管理人可根据此次募集实际情况向国家外汇管理局申请追加额度, 若获得国家外汇管理局批准的追加额度, 则募集期内本基金的最终募集规模将以外管局批准的额度 ( 折合为人民币 ) 为准 基金合同 生效后, 基金规模不受上述募集规模上限的限制, 但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购 ( 十一 ) 募集的最低募集份额总额本基金最低募集规模为 2 亿份基金份额, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 ( 十二 ) 销售机构本基金将通过本公司直销中心柜台 网上直销平台以及本公司指定的其他销售机构网点发售 1. 中银基金管理有限公司直销中心柜台地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

7 客户服务电话 : , / 传真 : 电子信箱 :clientservice@bocim.com 2. 中银基金管理有限公司网上直销平台网址 : 客户服务电话 : , 办理认购业务的其他销售机构 (1) 中国银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢客户服务电话 : 联系人 : 宋亚平网址 : (2) 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 傅育宁客服电话 :95555 联系人 : 邓炯鹏网址 : 上述排名不分先后, 投资者如需查询详细销售地点, 请向有关销售机构咨询 如本次发售期间新增销售机构, 将另行公告 ( 十三 ) 发售时间安排与基金合同生效本基金募集期为 2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 15 日止 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整, 但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月 在本基金募集期届满, 在基金的募集份额不少于 2 亿份, 募集金额不少于 2 亿元人民币且认购户数不少于 200 人的条件下, 则依法向中国证监会办理基金备案手续, 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人应当在收到中国证监

8 会确认文件的次日予以公告 二发售方式与相关规定 ( 一 ) 发售方式通过基金销售网点 ( 包括本公司直销中心柜台 网上直销平台及本公司指定的其他销售机构的销售网点 ) 公开发售 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人可以及时查询并妥善行使合法权利 ( 二 ) 认购程序投资人认购时间安排, 认购时应提交的文件和办理的手续, 可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员 ( 三 ) 认购方式及确认 ( 1) 本基金的认购采用金额认购方式 ( 2) 销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认, 仅说明该网点收到了认购申请 申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准 投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况 ( 3) 基金投资人在募集期内可以多次认购, 认购一经受理不得撤销 ( 4) 若投资人的认购申请被确认无效, 基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资者 ( 四 ) 认购 1 认购费率结构: 基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用 认购费率如下 : 认购费率 认购金额 (M) 认购费率 M<100 万 1.2% 100 万 M<200 万 1.0% 200 万 M<500 万 0.8% M 500 万 1000 元 / 笔

9 投资者重复认购, 须按每次单笔认购金额所对应的费率档次分别计费 2. 认购份额的计算 : 认购采用 金额认购, 份额确认 方法, 计算公式如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方法如下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/ 基金份额发售面值认购份额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 例 : 某投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+1.2%)=9, 元认购费用 =10,000-9,881.42= 元认购份额 =(9, )/1.00=9, 份即投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 9, 份基金份额 3. 认购的确认及限额规定 1) 投资者认购前, 需按销售机构规定的方式备足认购的金额 ; 2) 基金募集期内, 投资者可多次认购基金份额, 已受理的认购申请不得撤销 ; 3) 在 T 日的规定时间内提交的申请, 一般情况下投资者可在 T+2 日到网点查询交易情况, 在募集截止日次日起三个工作日后可以到网点打印交易确认书 ; 4) 投资者通过本公司网上直销平台或本公司指定的其他销售机构认购本基金份额时, 单笔认购最低金额为 1000 元人民币 ( 含认购费 ), 通过本公司直销中心柜台认购本基金份额时, 单笔认购最低金额为人民币 元 ( 含认购费 ) 5) 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制

10 三 开户及认购程序 ( 一 ) 投资者提示 1. 投资者认购本基金时应使用中登公司深圳开放式基金账户, 已有该账户的可不再办理开户 2. 已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者, 可直接办理开放式基金账户注册手续 办理时, 请提交深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 3. 拥有多个深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者, 原则上只能选择其中一个注册为开放式基金账户 4. 尚无深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 可直接办理开户, 中登公司将为其配发深圳证券投资基金账户, 同时将该账户注册为深圳开放式基金账户 对于配发的深圳证券投资基金账户, 投资者可持基金管理人或销售代理人提供的账户配号凭条, 到中登公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡 5. 已通过直销网点或其他销售机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者, 可在原处直接认购本基金 拟通过其他销售机构或直销网点申报认购本基金的, 须用深圳开放式基金账户在新的销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认 ( 二 ) 通过本公司直销中心办理开户和认购程序 1. 本公司直销中心联系方式中银基金管理有限公司直销中心地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼客户服务电话 : , / 传真 : 电子信箱 :clientservice@bocim.com 2. 开户和认购办理时间 :2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 15 日 9:00-17:00( 法定节假日不受理 ) 3. 开户和认购的程序 1) 申请开户时须递交以下申请材料 : 个人投资者 深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 如有 ); 填妥的经本人签字确认的 开放式基金账户业务申请表 - 个人投资者 ; 预留印鉴 ; 本人有效身份证件原件及复印件 ;

11 预留银行账户信息证明复印件 ; 填妥的经本人签字确认的 风险承受能力调查问卷 - 个人投资者 ; 个人投资者开户原则上须本人亲自办理, 如委托他人代办的, 还需提供委托代办书 代办人的有效身份证明文件及复印件 机构投资者 深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 如有 ) 填妥的加盖公章和法定代表人签章的 开放式基金账户业务申请表 - 机构投资者 ; 企业营业执照副本及其复印件 ( 加盖公章 ) 或有效注册登记证书副本及其复印件 ( 加盖公章 ) 组织机构代码证复印件( 加盖公章 ) 税务登记证复印件( 加盖公章 ); 基金业务授权委托书 ( 加盖公章和法定代表人签章 ); 预留印鉴 ; 授权经办人有效身份证件原件及复印件 ; 经办人有效身份证件原件及复印件 ; 预留银行账户信息证明复印件 ; 填妥并加盖预留印鉴的 风险承受能力调查问卷 - 机构投资者 2) 申请认购时须提交下列材料 : 个人投资者 填妥的经本人签字或盖章确认的 开放式基金交易业务申请表 ; 本人有效身份证件原件及复印件 ; 银行付款凭证 / 划款回单联复印件 委托他人代办的, 还需提供委托代办书 代办人的有效身份证明文件及复印件 机构投资者 填妥的 开放式基金交易业务申请表 ( 加盖预留印鉴 ); 经办人有效身份证件 ; 银行付款凭证 / 划款回单联复印件 3) 认购资金的划拨投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意一直销专户 : (1) 账户名称 : 中银基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 中国银行上海市分行中银大厦支行

12 (2) 账户名称 : 中银基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 中国工商银行上海市分行第二营业部 (3) 账户名称 : 中银基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 中国建设银行上海市浦东分行 4. 注意事项 本直销中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请 ; 投资者开立基金账户的当天可申请认购, 但认购的有效要以基金账户开立成功为前提 ; 投资者开户时须预留银行账户, 该银行账户作为投资者赎回 分红 退款的结算账户 银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致 ; 投资者应在提交认购申请的当日 16:00 前将足额认购资金划至本公司直销专户, 否则视同认购无效 ; 如投资者已划付认购资金, 但逾期未办理开户 认购手续的, 视同认购无效 ; 投资者 T 日提交的开户和认购申请, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心 本公司网站查询 ; 直销中心办理地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼中银基金管理有限公司 ; ( 三 ) 通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程序个人投资者 1. 开户和认购办理时间 2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 15 日 9:00-16:00( 周六 周日和节假日照常营业 ) ( 具体办理时间以中国银行公告为准 ) 2. 开户和认购的程序 1) 开立中国银行股份有限公司的交易账户个人投资者申请开户时须递交以下申请材料 : 深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 如有 )

13 填妥的经本人签字确认的基金开户申请表 ; 中国银行股份有限公司长城借记卡 ; 本人有效身份证件原件及复印件 ; 个人投资者开户原则上须本人亲自办理, 如委托他人代办的, 还需提供委托代办书 代办人的有效身份证明文件及复印件 2) 提出认购申请个人投资者提出认购申请时须提交下列材料 : 填妥的经本人签字或盖章确认的基金认购申请表 ; 中国银行股份有限公司长城借记卡 ; 中国银行股份有限公司基金交易卡 中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后, 将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经本公司确认后投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国银行股份有限公司销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认 机构投资者 1. 机构认购开户及认购时间 :2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 15 日 9:00 至 16:00( 周六 周日和节假日不受理 ) ( 具体办理时间以中国银行公告为准 ) 2. 开户和认购的程序 1) 开立中国银行股份有限公司的交易账户机构投资者申请开立中国银行股份有限公司的交易账户时应提交下列材料 : 深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 如有 ) 组织机构代码证 营业执照或注册登记证书正本或副本原件及上述文件加盖公章的复印件 ; 投资者填写并加盖公章 法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的基金开户申请表 ; 授权委托书 ( 加盖公章和法定代表人签章 ); 经办人有效身份证件原件及复印件 ; 2) 提出认购申请 机构投资者在开立中国银行股份有限公司交易账户后, 可提出基金认购申请 提出

14 认购申请时应提供加盖预留印鉴的基金认购申请表 ; 中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后, 将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经本公司确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国银行股份有限公司销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认 ( 四 ) 通过招商银行办理开户和认购程序个人投资者认购流程 1. 网点办理 : 1) 开户及认购的时间 :2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 15 日上午 9:30 至下午 15: 00( 当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理 ), 个人投资者周六 周日照常受理, 与下一交易日合并办理 2) 个人投资者开户及认购程序 : a. 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户, 并存入足额认购资金 b. 到网点提交以下材料, 办理开户手续 : 本人法定身份证件原件 ( 包括居民身份证或军官证件等有效身份证件, 下同 ); 本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户 ; 填妥的开户申请表 c. 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 d. 客户可通过电话银行 提交认购申请 2. 网上办理 : 1) 招商银行客户登陆招商银行网上银行 2) 客户通过 一网通证券 ( 或 个人银行专业版 - 投资管理 - 基金 ( 银基通 ) - 开放式基金 链接进入, 选择 基金账户 - 基金开户, 或登陆财富账户专业版 投资管理 - 基金 选择 账户管理, 根据提示填写网上开户申请书 3) 业务受理时间 :24 小时服务, 除日终清算时间 ( 一般为 17:00 至 20:00) 外, 均可进行认购 当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理 4) 开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请

15 5) 操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引 3. 注意事项 : 1) 若有其他方面的要求, 以招商银行的说明为准 2) 个人投资者如到网点办理开户和认购手续, 需本人亲自办理 ; 如通过网上银行办理开户和认购手续, 凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行 机构投资者认购流程 1. 网点办理 : 1) 开户及认购的时间 :2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 15 日上午 9:30 至下午 15:00 ( 当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理 ) 周六 周日暂停受理 2) 机构投资者开户及认购程序 : a. 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金 b. 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料, 办理开户手续 : 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴 营业执照或事业社团法人证书及复印件 军队或武警开户许可证及复印件 开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明 ; 法定代表人身份证件复印件 ; 基金业务授权书 ; 被授权人有效身份证明及复印件 印鉴 ; 填妥的开户申请表并加盖公章 c. 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 2. 注意事项 : 1) 若有其他方面的要求, 以招商银行的说明为准 机构活期存款账户须是人民币存款账户 四 清算与交割 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 基金合同生效时, 认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资者所有 本基金权益登记由基金份额注册登记机构在发售结束后完成

16 五 基金的备案 ( 一 ) 基金备案的条件本基金募集期届满具备下列条件的, 或者在本基金募集期内符合下列条件基金管理人按照法律法规及 招募说明书 的规定决定停止基金发售的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : 1 基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 ; 2 基金份额持有人的人数不少于 200 人 ( 二 ) 基金募集失败基金募集期届满, 不能满足基金备案的条件的, 则基金募集失败 基金管理人应当 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息 ( 三 ) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元人民币的, 基金管理人应当及时报告中国证监会 ; 连续 20 个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会报告, 并说明出现上述情况的原因和报送解决方案 法律法规或监管部门另有规定的, 按其规定办理 六 本次基金发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人 名称 : 注册地址 : 办公地址 : 法定代表人 : 成立日期 : 中银基金管理有限公司上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼 45 楼谭炯 2004 年 8 月 12 日 电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 高爽秋

17 ( 二 ) 基金托管人 名称 : 注册地址 : 法定代表人 : 成立日期 : 招商银行股份有限公司深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦傅育宁 1988 年 7 月 8 日 电话 : 传真 : ( 三 ) 销售机构 1. 直销机构 公司名称 : 注册地址 : 办公地址 : 法定代表人 : 成立日期 : 中银基金管理有限公司上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼 45 楼谭炯 2004 年 8 月 12 日 电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 徐琳 2. 其他销售机构 1) 中国银行股份有限公司 住所 : 办公地址 : 法定代表人 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号 北京市西城区复兴门内大街 1 号 肖钢 客户服务电话 : 联系人 : 网址 : 宋亚平 2) 招商银行股份有限公司 住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

18 注册地址 : 法定代表人 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 傅育宁 客服电话 : 联系人 : 网址 : 邓炯鹏 公告 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构销售本基金, 并及时 ( 四 ) 基金份额注册登记机构 名称 : 注册地址 : 办公地址 : 中国证券登记结算有限责任公司 北京西城区太平桥大街 17 号 北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 : 金颖 电话 : (010) 传真 : (010) 联系人 : 朱立元 ( 五 ) 律师事务所和经办律师 名称 : 住所 : 负责人 : 上海通力律师事务所 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 韩炯 电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 安冬 经办律师 : 吕红 安冬 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称 : 住所 : 法定代表人 : 普华永道中天会计师事务所有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 杨绍信

19 电话 : 传真 : 联系人 : 经办会计师 : 汪棣 汪棣 刘颖 中银基金管理有限公司 二〇一三年二月二十二日