1 重 要 提 示 及 目 录 1.1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的

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1 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 摘 要 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 送 出 日 期 :2015 年 8 月 27 日 第 1 页 共 32 页

2 1 重 要 提 示 及 目 录 1.1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 本 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二 以 上 独 立 董 事 签 字 同 意, 并 由 董 事 长 签 发 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 8 月 26 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 利 润 分 配 情 况 财 务 会 计 报 告 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 本 半 年 度 报 告 摘 要 摘 自 半 年 度 报 告 正 文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 半 年 度 报 告 正 文 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 2015 年 6 月 30 日 止 第 2 页 共 32 页

3 2 基 金 简 介 2.1 基 金 基 本 情 况 基 金 简 称 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 基 金 主 代 码 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2011 年 12 月 26 日 基 金 管 理 人 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 30,932, 份 基 金 合 同 存 续 期 不 定 期 2.2 基 金 产 品 说 明 投 资 目 标 投 资 策 略 本 基 金 秉 承 精 选 个 股 和 长 期 投 资 理 念, 寻 找 受 益 于 中 国 经 济 战 略 转 型, 符 合 内 需 导 向 和 产 业 升 级 中 以 技 术 创 新 和 商 业 模 式 创 新 等 为 发 展 动 力 的 成 长 型 公 司, 通 过 多 层 次 筛 选 机 制 构 建 享 受 转 型 和 成 长 溢 价 的 股 票 组 合, 力 争 为 投 资 者 创 造 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 本 基 金 的 资 产 配 置 采 用 " 自 上 而 下 " 的 多 因 素 分 析 策 略, 综 合 运 用 定 性 分 析 和 " 宏 观 量 化 模 型 " 等 定 量 分 析 手 段, 在 股 票 债 券 现 金 三 类 资 产 之 间 进 行 配 置 行 业 配 置 策 略 将 主 要 来 自 两 个 方 面 的 支 撑 首 先 聚 焦 于 以 技 术 创 新 和 商 业 模 式 变 革 为 驱 动 力 处 于 增 长 初 期 的 新 兴 成 长 型 行 业 其 次, 在 " 宏 观 量 化 模 型 " 体 系 下 指 导 行 业 配 置, 当 经 济 变 动 方 向 趋 于 扩 张 时, 行 业 配 置 偏 于 周 期 类 进 攻 型, 当 经 济 变 动 方 向 趋 于 收 缩 时, 行 业 配 置 偏 于 弱 周 期 类 防 御 型 个 股 选 择 策 略 重 点 关 注 企 业 由 知 识 创 新 技 术 创 新 和 管 理 模 式 创 新 引 发 的 盈 利 变 化 趋 势 和 动 态 估 值 水 平 走 势, 精 选 在 经 济 转 型 中 依 托 技 术 领 先 能 力 和 商 业 模 式 创 新 能 力 构 建 壁 垒 优 势 且 与 市 场 普 遍 预 期 业 绩 和 估 值 存 在 " 水 平 差 " 的 优 质 上 市 公 司 进 行 投 资 债 券 投 资 采 取 主 动 的 投 资 管 理 方 式, 根 据 市 场 变 化 和 投 资 需 要 进 行 积 极 操 作, 力 争 提 第 3 页 共 32 页

4 业 绩 比 较 基 准 风 险 收 益 特 征 高 基 金 收 益 80% 沪 深 300 指 数 +20% 中 证 全 债 指 数 本 基 金 是 股 票 基 金, 属 于 高 风 险 高 预 期 收 益 的 品 种, 理 论 上 其 风 险 高 于 货 币 型 基 金 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 2.3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 名 称 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 信 息 披 姓 名 赖 宏 仁 田 青 露 负 责 联 系 电 话 人 电 子 邮 箱 客 户 服 务 电 话 传 真 信 息 披 露 方 式 登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网 址 基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 地 址 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 金 额 单 位 : 人 民 币 元 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期 (2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 ) 本 期 已 实 现 收 益 30,392, 本 期 利 润 24,353, 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 本 期 加 权 平 均 净 值 利 润 率 49.13% 本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 58.82% 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末 (2015 年 6 月 30 日 ) 第 4 页 共 32 页

5 期 末 可 供 分 配 利 润 14,794, 期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 期 末 基 金 资 产 净 值 45,727, 期 末 基 金 份 额 净 值 累 计 期 末 指 标 报 告 期 末 (2015 年 6 月 30 日 ) 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 % 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3 期 末 可 供 分 配 利 润 为 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰 低 数 3.2 基 金 净 值 表 现 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 份 额 净 值 增 长 率 1 份 额 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 过 去 一 个 月 % 4.05% -5.86% 2.80% % 1.25% 过 去 三 个 月 24.21% 3.11% 9.09% 2.09% 15.12% 1.02% 过 去 六 个 月 58.82% 2.39% 22.11% 1.81% 36.71% 0.58% 过 去 一 年 过 去 三 年 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 今 (2011 年 12 月 26 日 年 06 月 30 日 ) % % % 1.85% 82.76% 1.47% 23.70% 0.38% 1.42% 67.59% 1.20% 55.28% 0.22% 1.34% 74.86% 1.17% 53.36% 0.17% 注 : 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 *80%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 *20% 沪 深 300 指 数 和 中 证 全 债 指 数 分 别 反 映 了 中 国 证 券 市 场 和 债 券 市 场 的 整 体 运 行 状 况, 具 有 可 操 作 性 和 投 资 性 本 基 金 股 票 投 资 比 例 范 围 是 60%-95%, 债 券 和 短 期 金 融 工 具 的 投 资 比 例 范 围 是 0%-40%, 分 别 参 考 上 述 投 资 比 例 范 围 的 中 值, 确 定 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 中 沪 深 300 指 数 占 80%, 中 证 全 债 指 数 占 20%, 并 且 比 较 基 准 每 日 按 照 80% 和 20% 对 沪 深 300 指 数 和 中 证 全 债 指 数 进 行 再 平 衡 第 5 页 共 32 页

6 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2011 年 12 月 26 日 年 6 月 30 日 ) 200% 180% 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 基 金 基 准 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况 基 金 管 理 人 及 其 管 理 基 金 的 经 验 本 基 金 管 理 人 为 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 本 公 司 ") 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 许 可 号 ) 于 2011 年 7 月 8 日 成 立 本 公 司 注 册 资 本 2 亿 元 人 民 币 本 公 司 股 东 为 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司, 持 有 股 份 比 例 66.7%; 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司, 持 有 股 份 比 例 33.3% 截 止 2015 年 6 月 30 日, 本 公 司 管 理 6 只 证 券 投 资 基 金 -- 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 方 正 富 邦 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 方 正 富 邦 货 币 市 场 基 金 方 正 富 邦 互 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 方 正 富 邦 金 小 宝 货 币 市 场 基 金 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 同 时 管 理 21 个 特 定 客 户 资 产 投 资 组 合 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 及 基 金 经 理 助 理 简 介 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 姓 名 职 务 说 明 任 职 日 期 离 任 日 期 业 年 限 沈 毅 公 司 投 2014 年 1 月 9-12 年 本 科 毕 业 于 清 华 大 学 国 民 第 6 页 共 32 页

7 资 总 监 兼 研 究 总 监 日 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 摘 要 经 济 管 理 专 业, 硕 士 毕 业 于 美 国 卡 内 基 梅 隆 大 学 计 算 金 融 专 业 和 美 国 加 州 圣 克 莱 尔 大 学 列 维 商 学 院 工 商 管 理 (MBA) 专 业 1993 年 8 月 加 入 中 国 人 民 银 行 深 圳 分 行 外 汇 经 纪 中 心 总 行 国 际 司 国 际 业 务 资 金 处, 历 任 交 易 员 投 资 经 理 职 务 ;2002 年 6 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部, 任 投 资 经 理 职 务 ;2004 年 4 月 加 入 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部, 历 任 高 级 投 资 经 理 兼 资 产 配 置 经 理 货 币 基 金 基 金 经 理 投 资 副 总 监 代 理 投 资 总 监 职 务 ;2007 年 11 月 加 入 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 部, 任 部 门 总 经 理 职 务 ;2008 年 1 月 加 入 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部, 任 部 门 总 经 理 职 务 ;2012 年 10 月 加 入 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 基 金 投 资 部 总 监 兼 研 究 部 总 监 职 务 ; 2014 年 1 月, 任 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 法 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 配 套 法 规 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 第 7 页 共 32 页

8 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 基 金 运 作 管 理 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 和 约 定, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 的 规 定, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 业 务 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行, 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 投 资 组 合 在 投 资 决 策 内 部 控 制 方 面, 本 基 金 管 理 人 建 立 了 统 一 的 投 资 研 究 管 理 平 台 和 全 公 司 适 用 的 投 资 对 象 备 选 库 和 交 易 对 象 备 选 库, 确 保 各 投 资 组 合 在 获 取 研 究 信 息 投 资 建 议 及 实 施 投 资 决 策 方 面 享 有 平 等 的 机 会 健 全 投 资 授 权 制 度, 明 确 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分, 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 自 主 决 策 建 立 投 资 组 合 投 资 信 息 的 管 理 及 保 密 制 度, 通 过 岗 位 设 置 制 度 约 束 技 术 手 段 相 结 合 的 方 式, 使 不 同 投 资 组 合 经 理 之 间 的 持 仓 和 交 易 等 重 大 非 公 开 投 资 信 息 相 互 隔 离 在 交 易 执 行 控 制 方 面, 本 基 金 管 理 人 实 行 集 中 交 易 制 度, 交 易 部 运 用 交 易 系 统 中 设 置 的 公 平 交 易 功 能 并 按 照 时 间 优 先, 价 格 优 先 的 原 则 严 格 执 行 所 有 指 令, 确 保 公 平 对 待 各 投 资 组 合 对 于 一 级 市 场 申 购 等 场 外 交 易, 按 照 公 平 交 易 原 则 建 立 和 完 善 了 相 关 分 配 机 制 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 管 理 人 建 立 了 对 异 常 交 易 的 控 制 制 度, 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 4.4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 上 半 年 宏 观 经 济 下 行 压 力 比 较 大, 货 币 政 策 上, 央 行 虽 可 能 更 多 采 取 结 构 宽 松 工 具. 坚 持 自 下 而 上 精 选 个 股 专 注 合 理 价 格 下 的 成 长 性 投 资 的 基 本 理 念 集 中 配 置 了 TMT, 医 药 等 行 业 中 的 新 兴 龙, 把 握 住 了 上 半 年 的 机 会 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2015 年 6 月 30 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 元 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 58.82%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 22.11% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 就 A 股 上 市 公 司 的 盈 利 增 速 而 言,2014 年 A 股 总 体 归 母 净 利 润 水 平 同 比 增 长 了 5.82%, 今 年 一 季 度 增 幅 继 续 下 降 至 2.39%, 分 板 块 来 看, 上 证 创 业 板 一 季 度 盈 利 增 速 维 持 个 第 8 页 共 32 页

9 位 增 长, 而 中 小 板 增 速 则 为 13.8%, 保 持 两 位 数 增 长. 经 济 增 速 下 台 阶, 会 引 来 销 售 收 入 的 大 幅 放 缓, 但 并 不 会 带 来 盈 利 增 速 的 显 著 下 滑, 盈 利 情 况 并 不 会 对 A 股 行 情 发 展 构 成 显 著 利 空 展 望 半 年 报 及 三 季 报 的 情 况, 预 计, 上 市 公 司 净 利 润 仍 将 延 续 个 位 数 增 长 预 测 下 半 年 市 场 的 多 空 博 弈 也 将 更 为 激 烈, 指 数 将 出 现 宽 幅 震 荡 行 情. 4.6 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明 公 司 设 立 的 基 金 估 值 委 员 会 为 公 司 基 金 估 值 决 策 机 构, 负 责 制 定 公 司 所 管 理 基 金 的 基 本 估 值 政 策, 对 公 司 旗 下 基 金 已 采 用 的 估 值 政 策 方 法 流 程 的 执 行 情 况 进 行 审 核 监 督, 对 因 经 营 环 境 或 市 场 变 化 等 导 致 需 调 整 已 实 施 的 估 值 政 策 方 法 和 流 程 的, 负 责 审 查 批 准 基 金 估 值 政 策 方 法 和 流 程 的 变 更 和 执 行 确 保 基 金 估 值 工 作 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 确 保 基 金 资 产 估 值 的 公 平 合 理, 有 效 维 护 投 资 人 的 利 益 估 值 委 员 会 由 公 司 分 管 估 值 业 务 的 高 级 管 理 人 员 督 察 长 投 资 总 监 基 金 运 营 部 负 责 人 及 监 察 稽 核 部 负 责 人 组 成 公 司 基 金 估 值 委 员 会 下 设 基 金 估 值 工 作 小 组, 由 具 备 丰 富 专 业 知 识 两 年 以 上 基 金 行 业 相 关 领 域 工 作 经 历 熟 悉 基 金 投 资 品 种 定 价 及 基 金 估 值 法 律 法 规 具 备 较 强 专 业 胜 任 能 力 的 基 金 经 理 数 量 研 究 员 风 险 管 理 人 员 监 察 稽 核 人 员 及 基 金 运 营 人 员 组 成 基 金 经 理 作 为 估 值 工 作 小 组 的 成 员 之 一, 在 基 金 估 值 定 价 过 程 中, 充 分 表 达 对 相 关 问 题 及 定 价 方 案 的 意 见 或 建 议, 参 与 估 值 方 案 提 议 的 制 定 但 对 估 值 政 策 和 估 值 方 案 不 具 备 最 终 表 决 权 参 与 估 值 流 程 的 各 方 还 包 括 本 基 金 托 管 银 行 和 会 计 师 事 务 所 托 管 人 根 据 法 律 法 规 要 求 对 基 金 估 值 及 净 值 计 算 履 行 复 核 责 任 会 计 师 事 务 所 对 估 值 委 员 会 采 用 的 相 关 估 值 模 型 假 设 及 参 数 的 适 当 性 发 表 审 核 意 见 并 出 具 报 告 上 述 参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不 存 在 任 何 重 大 利 益 冲 突 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 未 与 任 何 第 三 方 签 定 与 估 值 相 关 的 定 价 服 务 本 基 金 所 采 用 的 估 值 流 程 及 估 值 结 果 均 已 经 过 会 计 师 事 务 所 鉴 证, 并 经 托 管 银 行 复 核 确 认 4.7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明 根 据 基 金 法 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 报 告 期 内, 本 基 金 进 行 了 一 次 分 红 以 2015 年 5 月 27 日 已 实 现 的 可 分 配 收 益 28,686, 元 为 基 准 计 算,2015 年 6 月 5 日 向 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 按 每 10 份 基 金 份 额 派 发 红 利 5.50 元 本 次 分 红 符 合 本 基 金 基 金 合 同 中 利 润 分 配 的 相 关 约 定 本 基 金 截 止 本 报 告 期 末 不 存 在 根 据 基 金 合 同 约 定 应 分 配 但 尚 未 实 施 利 润 分 配 的 情 形 5 托 管 人 报 告 第 9 页 共 32 页

10 5.1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明 本 报 告 期, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 的 托 管 过 程 中, 严 格 遵 守 了 证 券 投 资 基 金 法 基 金 合 同 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定, 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为, 完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 基 金 托 管 人 应 尽 的 义 务 5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 净 值 计 算 利 润 分 配 等 情 况 的 说 明 本 报 告 期, 本 托 管 人 按 照 国 家 有 关 规 定 基 金 合 同 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定, 对 本 基 金 的 基 金 资 产 净 值 计 算 基 金 费 用 开 支 等 方 面 进 行 了 认 真 的 复 核, 对 本 基 金 的 投 资 运 作 方 面 进 行 了 监 督, 未 发 现 基 金 管 理 人 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 报 告 期 内, 本 基 金 实 施 利 润 分 配 的 金 额 为 16,183, 元 5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整 发 表 意 见 本 托 管 人 复 核 审 查 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 利 润 分 配 情 况 财 务 会 计 报 告 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 ) 6.1 资 产 负 债 表 会 计 主 体 : 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 报 告 截 止 日 :2015 年 6 月 30 日 单 位 : 人 民 币 元 资 产 附 注 号 本 期 末 上 年 度 末 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 资 产 : 银 行 存 款 5,276, ,402, 结 算 备 付 金 267, , 存 出 保 证 金 22, , 交 易 性 金 融 资 产 41,515, ,712, 其 中 : 股 票 投 资 41,515, ,712, 基 金 投 资 - - 债 券 投 资 - - 资 产 支 持 证 券 投 资 - - 贵 金 属 投 资 - - 第 10 页 共 32 页

11 衍 生 金 融 资 产 - - 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 应 收 证 券 清 算 款 - - 应 收 利 息 1, , 应 收 股 利 - - 应 收 申 购 款 43, , 递 延 所 得 税 资 产 - - 其 他 资 产 - - 资 产 总 计 47,127, ,340, 负 债 和 所 有 者 权 益 附 注 号 本 期 末 上 年 度 末 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 负 债 : 短 期 借 款 - - 交 易 性 金 融 负 债 - - 衍 生 金 融 负 债 - - 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - - 应 付 证 券 清 算 款 - - 应 付 赎 回 款 743, , 应 付 管 理 人 报 酬 69, , 应 付 托 管 费 11, , 应 付 销 售 服 务 费 - - 应 付 交 易 费 用 128, , 应 交 税 费 - - 应 付 利 息 - - 应 付 利 润 - - 递 延 所 得 税 负 债 - - 其 他 负 债 446, , 负 债 合 计 1,399, , 所 有 者 权 益 : 实 收 基 金 30,932, ,476, 未 分 配 利 润 14,794, ,338, 第 11 页 共 32 页

12 所 有 者 权 益 合 计 45,727, ,815, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 47,127, ,340, 注 : 截 止 2015 年 6 月 30 日, 基 金 份 额 净 值 元, 基 金 份 额 总 额 30,932, 份 6.2 利 润 表 会 计 主 体 : 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 本 报 告 期 :2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 号 上 年 度 可 比 期 间 本 期 2015 年 1 月 1 日 2014 年 1 月 1 日 年 至 2015 年 6 月 30 日 6 月 30 日 一 收 入 25,170, , 利 息 收 入 31, , 其 中 : 存 款 利 息 收 入 29, , 债 券 利 息 收 入 - 2, 资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - - 买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 2, , 其 他 利 息 收 入 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 填 列 ) 31,163, , 其 中 : 股 票 投 资 收 益 31,068, , 基 金 投 资 收 益 - - 债 券 投 资 收 益 - 6, 资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 - - 贵 金 属 投 资 收 益 - - 衍 生 工 具 收 益 - - 股 利 收 益 95, , 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -6,039, , 第 12 页 共 32 页

13 4. 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 他 收 入 ( 损 失 以 - 号 填 列 14, , 减 : 二 费 用 817, , 管 理 人 报 酬 365, , 托 管 费 60, , 销 售 服 务 费 交 易 费 用 291, , 利 息 支 出 - - 其 中 : 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 其 他 费 用 99, , 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 24,353, , 减 : 所 得 税 费 用 - - 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 24,353, , 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 变 动 表 会 计 主 体 : 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 本 报 告 期 :2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 单 位 : 人 民 币 元 本 期 项 目 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 32,476, ,338, ,815, 二 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 利 润 ) - 24,353, ,353, 三 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 净 值 减 少 以 - 号 填 列 ) -1,544, , ,258, 第 13 页 共 32 页

14 其 中 :1. 基 金 申 购 款 8,321, ,691, ,012, 基 金 赎 回 款 ( 以 - 号 填 列 ) -9,865, ,405, ,270, 四 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 - -16,183, ,183, ( 净 值 减 少 以 - 号 填 列 ) 五 期 末 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 30,932, ,794, ,727, 上 年 度 可 比 期 间 项 目 2014 年 1 月 1 日 年 6 月 30 日 实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 39,206, ,354, ,561, 二 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 利 润 ) , , 三 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 净 值 减 少 以 -4,053, , ,163, 号 填 列 ) 其 中 :1. 基 金 申 购 款 5,925, , ,853, 基 金 赎 回 款 ( 以 - 号 填 列 ) -9,979, ,037, ,016, 四 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以 - 号 填 列 ) 五 期 末 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 35,152, , ,031, 注 : 报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 本 报 告 6.1 至 6.4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 : 邹 牧 潘 英 杰 潘 英 杰 基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 第 14 页 共 32 页

15 6.4 报 表 附 注 基 金 基 本 情 况 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 " 本 基 金 ") 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 " 中 国 证 监 会 ") 证 监 许 可 [2011] 第 1703 号 关 于 核 准 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 核 准, 由 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 和 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 负 责 公 开 募 集 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式, 存 续 期 限 不 定, 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 1,313,157, 元, 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 普 华 永 道 中 天 验 字 (2011) 第 502 号 验 资 报 告 予 以 验 证 经 向 中 国 证 监 会 备 案, 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 于 2011 年 12 月 26 日 正 式 生 效, 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 1,313,570, 份 基 金 份 额, 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合 412, 份 基 金 份 额 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 金 托 管 人 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 和 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 有 关 规 定, 本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具, 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 60%-95%; 债 券 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0%-40%; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 范 围 为 0-3%; 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 其 它 金 融 工 具 的 投 资 比 例 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 执 行 本 基 金 投 资 于 创 新 动 力 相 关 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 股 票 投 资 的 80% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 股 票 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 沪 深 300 指 数, 债 券 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 中 证 全 债 指 数 整 体 业 绩 比 较 基 准 构 成 为 : 基 准 收 益 率 =80% 沪 深 300 指 数 +20% 中 证 全 债 指 数 本 财 务 报 表 由 本 基 金 的 基 金 管 理 人 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2015 年 8 月 27 日 批 准 报 出 会 计 报 表 的 编 制 基 础 本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 及 以 后 期 间 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 - 基 本 准 则 各 项 具 体 会 计 准 则 及 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 " 企 业 会 计 准 则 ") 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 XBRL 模 板 第 3 号 < 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 > 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 在 财 务 报 表 附 注 所 列 示 的 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 第 15 页 共 32 页

16 6.4.3 遵 循 企 业 会 计 准 则 及 其 他 有 关 规 定 的 声 明 本 基 金 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 本 基 金 2015 年 6 月 30 日 的 财 务 状 况 以 及 2015 年 上 半 年 度 的 经 营 成 果 和 基 金 净 值 变 动 情 况 等 有 关 信 息 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 除 下 列 事 项 外, 本 基 金 本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 政 策 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 相 一 致 : 对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 ( 可 转 换 债 券 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除 外 ), 鉴 于 其 交 易 量 和 交 易 频 率 不 足 以 提 供 持 续 的 定 价 信 息, 本 基 金 本 报 告 期 改 为 采 用 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 估 值 核 算 工 作 小 组 关 于 2015 年 1 季 度 固 定 收 益 品 种 的 估 值 处 理 标 准 所 独 立 提 供 的 估 值 结 果 确 定 公 允 价 值 会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 更 以 及 差 错 更 正 的 说 明 会 计 政 策 变 更 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 未 发 生 会 计 政 策 变 更 会 计 估 计 变 更 的 说 明 对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 ( 可 转 换 债 券 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除 外 ), 鉴 于 其 交 易 量 和 交 易 频 率 不 足 以 提 供 持 续 的 定 价 信 息, 本 基 金 本 报 告 期 改 为 采 用 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 估 值 核 算 工 作 小 组 关 于 2015 年 1 季 度 固 定 收 益 品 种 的 估 值 处 理 标 准 所 独 立 提 供 的 估 值 结 果 确 定 公 允 价 值 差 错 更 正 的 说 明 本 基 金 在 本 报 告 期 间 无 须 说 明 的 会 计 差 错 更 正 税 项 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 财 税 [2002]128 号 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通 知 财 税 [2008]1 号 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 财 税 [2012]85 号 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 及 其 他 相 关 财 税 法 规 和 实 务 操 作, 主 要 税 项 列 示 如 下 : (1) 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围, 不 征 收 营 业 税 基 金 买 卖 股 票 债 券 的 差 价 收 入 不 予 征 收 营 业 税 (2) 对 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入, 包 括 买 卖 股 票 债 券 的 差 价 收 入, 股 权 的 股 第 16 页 共 32 页

17 息 红 利 收 入, 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入, 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 (3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入, 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴 20% 的 个 人 所 得 税 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对 基 金 从 上 市 公 司 取 得 的 股 息 红 利 所 得, 持 股 期 限 在 1 个 月 以 内 ( 含 1 个 月 ) 的, 其 股 息 红 利 所 得 全 额 计 入 应 纳 税 所 得 额 ; 持 股 期 限 在 1 个 月 以 上 至 1 年 ( 含 1 年 ) 的, 暂 减 按 50% 计 入 应 纳 税 所 得 额 ; 持 股 期 限 超 过 1 年 的, 暂 减 按 25% 计 入 应 纳 税 所 得 额 对 基 金 持 有 的 上 市 公 司 限 售 股, 解 禁 后 取 得 的 股 息 红 利 收 入, 按 照 上 述 规 定 计 算 纳 税, 持 股 时 间 自 解 禁 日 起 计 算 ; 解 禁 前 取 得 的 股 息 红 利 收 入 继 续 暂 减 按 50% 计 入 应 纳 税 所 得 额 上 述 所 得 统 一 适 用 20% 的 税 率 计 征 个 人 所 得 税 (4) 基 金 卖 出 股 票 按 0.1% 的 税 率 缴 纳 股 票 交 易 印 花 税, 买 入 股 票 不 征 收 股 票 交 易 印 花 税 关 联 方 关 系 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情 况 本 基 金 本 报 告 期 不 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情 况 本 报 告 期 与 基 金 发 生 关 联 交 易 的 各 关 联 方 关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 注 册 登 记 机 构 基 金 销 售 机 构 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (" 中 国 建 设 基 金 托 管 人 基 金 代 销 机 构 银 行 ") 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 (" 方 正 证 券 ") 基 金 管 理 人 的 股 东 基 金 代 销 机 构 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 股 东 注 : 下 述 关 联 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 的 关 联 方 交 易 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 的 交 易 股 票 交 易 本 期 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 关 联 方 名 称 占 当 期 股 票 成 成 交 金 额 交 总 额 的 比 例 金 额 单 位 : 人 民 币 元 上 年 度 可 比 期 间 2014 年 1 月 1 日 年 6 月 30 日 占 当 期 股 票 成 成 交 金 额 交 总 额 的 比 例 第 17 页 共 32 页

18 方 正 证 券 - - 1,058, % 权 证 交 易 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 无 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 的 权 证 交 易 应 支 付 关 联 方 的 佣 金 金 额 单 位 : 人 民 币 元 本 期 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 关 联 方 名 称 占 当 期 佣 金 期 末 应 付 佣 金 占 期 末 应 付 佣 当 期 佣 金 总 量 的 比 例 余 额 金 总 额 的 比 例 方 正 证 券 上 年 度 可 比 期 间 2014 年 1 月 1 日 年 6 月 30 日 关 联 方 名 称 占 当 期 佣 金 期 末 应 付 佣 金 占 期 末 应 付 佣 当 期 佣 金 总 量 的 比 例 余 额 金 总 额 的 比 例 方 正 证 券 % % 注 :1. 上 述 佣 金 参 考 市 场 价 格 经 本 基 金 的 基 金 管 理 人 与 对 方 协 商 确 定, 以 扣 除 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 收 取 的 证 管 费 和 经 手 费 的 净 额 列 示 权 证 交 易 不 计 佣 金 2. 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服 务 等 债 券 交 易 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 的 债 券 交 易 债 券 回 购 交 易 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 的 债 券 回 购 交 易 关 联 方 报 酬 基 金 管 理 费 项 目 本 期 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 单 位 : 人 民 币 元 上 年 度 可 比 期 间 2014 年 1 月 1 日 年 6 月 30 日 第 18 页 共 32 页

19 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理 费 365, , 其 中 : 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护 费 29, , 注 : 支 付 基 金 管 理 人 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 的 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1.50% 的 年 费 率 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 底, 按 月 支 付 其 计 算 公 式 为 : 日 管 理 人 报 酬 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1.50%/ 当 年 天 数 基 金 托 管 费 单 位 : 人 民 币 元 项 目 本 期 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 上 年 度 可 比 期 间 2014 年 1 月 1 日 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管 费 60, , 注 : 支 付 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0.25% 的 年 费 率 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 底, 按 月 支 付 其 计 算 公 式 为 : 日 托 管 费 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0.25%/ 当 年 天 数 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 ( 含 回 购 ) 交 易 本 基 金 本 报 告 期 与 上 年 度 可 比 期 间 均 未 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 ( 含 回 购 ) 交 易 各 关 联 方 投 资 本 基 金 的 情 况 报 告 期 内 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 份 额 单 位 : 份 项 目 本 期 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 上 年 度 可 比 期 间 2014 年 1 月 1 日 年 6 月 30 日 基 金 合 同 生 效 日 (2011 年 12 月 26 日 ) 持 有 的 基 金 份 额 20,002, ,002, 期 初 持 有 的 基 金 份 额 - - 期 间 申 购 / 买 入 总 份 额 - - 期 间 因 拆 分 变 动 份 额 - - 第 19 页 共 32 页

20 减 : 期 间 赎 回 / 卖 出 总 份 额 - - 期 末 持 有 的 基 金 份 额 20,002, ,002, 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 64.66% 56.90% 注 : 关 联 方 投 资 本 基 金 的 费 率 按 本 基 金 合 同 公 布 的 费 率 执 行 报 告 期 末 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 投 资 本 基 金 的 情 况 份 额 单 位 : 份 本 期 末 上 年 度 末 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 关 联 方 名 称 持 有 的 基 金 份 持 有 的 基 金 份 持 有 的 持 有 的 额 占 基 金 总 份 额 占 基 金 总 份 基 金 份 额 基 金 份 额 额 的 比 例 额 的 比 例 方 正 证 券 - - 1,000, % 注 : 关 联 方 投 资 本 基 金 的 费 率 按 本 基 金 合 同 公 布 的 费 率 执 行 由 关 联 方 保 管 的 银 行 存 款 余 额 及 当 期 产 生 的 利 息 收 入 单 位 : 人 民 币 元 关 联 方 名 称 本 期 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 上 年 度 可 比 期 间 2014 年 1 月 1 日 年 6 月 30 日 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 中 国 建 设 银 行 5,276, , ,320, , 注 : 本 基 金 的 银 行 存 款 由 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 保 管, 按 银 行 同 业 利 率 计 息 本 基 金 在 承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 的 情 况 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 内 均 未 在 承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 其 他 关 联 交 易 事 项 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 无 须 作 说 明 的 其 他 关 联 交 易 事 项 期 末 (2015 年 6 月 30 日 ) 本 基 金 持 有 的 流 通 受 限 证 券 因 认 购 新 发 / 增 发 证 券 而 于 期 末 持 有 的 流 通 受 限 证 券 本 基 金 本 报 告 期 末 无 因 认 购 新 发 / 增 发 证 券 而 持 有 的 流 通 受 限 证 券 第 20 页 共 32 页

21 期 末 持 有 的 暂 时 停 牌 等 流 通 受 限 股 票 股 票 代 码 股 票 名 称 中 源 协 和 京 新 药 业 华 录 百 纳 腾 信 股 份 停 牌 日 期 停 牌 原 因 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 摘 要 期 末 估 值 单 价 复 牌 日 期 复 牌 开 盘 单 价 重 大 事 项 重 大 事 项 重 大 事 项 重 大 事 项 数 量 16, , , ,60 0 期 末 成 本 总 额 590,275.2 金 额 单 位 : 人 民 币 元 8 452, ,998, ,594, 期 末 估 值 总 额 1,313, , ,198, ,417,644 注 : 本 基 金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止 持 有 以 上 因 公 布 的 重 大 事 项 可 能 产 生 重 大 影 响 而 被 暂 时 停 牌 的 股 票, 该 类 股 票 将 在 所 公 布 事 项 的 重 大 影 响 消 除 后, 经 交 易 所 批 准 复 牌 期 末 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 交 易 所 市 场 债 券 正 回 购 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 有 助 于 理 解 和 分 析 会 计 报 表 需 要 说 明 的 其 他 事 项 截 至 资 产 负 债 表 日, 本 基 金 无 需 要 说 明 的 其 他 重 要 事 项 7 投 资 组 合 报 告 7.1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 41,515, 其 中 : 股 票 41,515, 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 第 21 页 共 32 页

22 3 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 5,544, 其 他 资 产 67, 合 计 47,127, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 14,835, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 9,941, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1,356, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 1,313, N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 2,643, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 11,424, 第 22 页 共 32 页

23 S 综 合 - - 合 计 41,515, 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 三 安 光 电 140,592 4,400, 华 录 百 纳 84,706 3,198, 歌 华 有 线 90,500 2,850, 北 京 文 化 90,820 2,643, 视 觉 中 国 60,000 2,463, 华 策 影 视 91,030 2,457, 光 线 传 媒 83,214 2,072, 利 亚 德 86,600 1,610, 新 大 陆 58,851 1,565, 海 格 通 信 48,000 1,545, 上 海 新 阳 47,840 1,516, 捷 顺 科 技 74,260 1,485, 腾 信 股 份 10,600 1,417, 长 盈 精 密 42,300 1,409, 水 晶 光 电 43,711 1,365, 省 广 股 份 53,700 1,356, 网 宿 科 技 28,900 1,341, 中 源 协 和 16,561 1,313, 国 民 技 术 30,480 1,296, 东 方 财 富 20,300 1,280, 中 南 传 媒 53,800 1,232, 长 电 科 技 47, , 京 新 药 业 28, , 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动 第 23 页 共 32 页

24 7.4.1 累 计 买 入 金 额 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 2% 或 前 20 名 的 股 票 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额 占 期 初 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 华 策 影 视 5,464, 华 录 百 纳 5,397, 三 安 光 电 4,356, 莱 美 药 业 3,884, 新 大 陆 3,339, 歌 华 有 线 3,158, 利 亚 德 3,038, 国 民 技 术 3,011, 省 广 股 份 2,932, 光 线 传 媒 2,813, 北 京 文 化 2,396, 视 觉 中 国 2,340, 海 格 通 信 1,864, 上 海 新 阳 1,852, 运 盛 医 疗 1,825, 海 王 生 物 1,819, 阳 光 照 明 1,794, 乐 视 网 1,738, 腾 信 股 份 1,594, 东 方 财 富 1,577, 金 亚 科 技 1,548, 仙 琚 制 药 1,514, 恒 信 移 动 1,508, 长 盈 精 密 1,501, 水 晶 光 电 1,411, 网 宿 科 技 1,387, 南 大 光 电 1,345, 第 24 页 共 32 页

25 海 思 科 1,289, 华 谊 嘉 信 1,286, 捷 顺 科 技 1,261, 广 发 证 券 1,217, 招 商 地 产 1,216, 汇 川 技 术 1,215, 艾 比 森 1,187, 信 维 通 信 1,103, 中 南 传 媒 1,095, 荣 科 科 技 1,091, 金 螳 螂 1,013, 三 维 通 信 1,011, 长 电 科 技 952, 信 邦 制 药 823, 华 兰 生 物 787, 注 : 本 项 的 买 入 金 额 均 按 买 入 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列, 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 累 计 卖 出 金 额 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 2% 或 前 20 名 的 股 票 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额 占 期 初 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 全 通 教 育 5,399, 太 极 集 团 4,528, 莱 美 药 业 4,336, 华 策 影 视 3,970, 华 录 百 纳 3,842, 福 瑞 股 份 3,821, 运 盛 医 疗 3,647, 东 方 财 富 2,950, 恒 信 移 动 2,424, 海 王 生 物 2,334, 第 25 页 共 32 页

26 新 大 陆 2,168, 金 亚 科 技 2,011, 利 亚 德 1,978, 乐 视 网 1,889, 泰 禾 集 团 1,866, 国 民 技 术 1,845, 航 天 信 息 1,806, 仙 琚 制 药 1,671, 桐 君 阁 1,657, 翰 宇 药 业 1,649, 阳 光 照 明 1,593, 信 维 通 信 1,581, 汇 川 技 术 1,569, 省 广 股 份 1,568, 东 软 载 波 1,558, 吉 林 敖 东 1,530, 三 安 光 电 1,497, 中 国 平 安 1,449, 阳 光 城 1,294, 艾 比 森 1,277, 光 明 乳 业 1,253, 荣 科 科 技 1,235, 中 源 协 和 1,226, 海 思 科 1,206, 信 邦 制 药 1,198, 嘉 事 堂 1,191, 南 大 光 电 1,186, 华 谊 嘉 信 1,184, 广 发 证 券 1,180, 东 港 股 份 1,163, 招 商 地 产 1,157, 第 26 页 共 32 页

27 中 国 人 寿 1,115, 新 海 宜 1,101, 神 州 泰 岳 1,051, 三 维 通 信 1,007, 保 利 地 产 997, 金 螳 螂 953, 中 信 证 券 903, 华 兰 生 物 837, 赢 时 胜 794, 五 矿 稀 土 794, 老 白 干 酒 776, 注 : 本 项 卖 出 金 额 均 按 卖 出 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列, 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 买 入 股 票 的 成 本 总 额 及 卖 出 股 票 的 收 入 总 额 金 额 单 位 : 人 民 币 元 买 入 股 票 的 成 本 ( 成 交 ) 总 额 84,939, 卖 出 股 票 的 收 入 ( 成 交 ) 总 额 101,166, 注 : 本 项 买 入 股 票 成 本 卖 出 股 票 收 入 均 按 买 卖 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列, 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 7.5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 7.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 7.9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 第 27 页 共 32 页

28 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 摘 要 7.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 7.11 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 7.12 投 资 组 合 报 告 附 注 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 22, 应 收 证 券 清 算 款 3 应 收 股 利 应 收 利 息 1, 应 收 申 购 款 43, 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 合 计 67, 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 第 28 页 共 32 页

29 金 额 单 位 : 人 民 币 元 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 净 流 通 受 限 情 况 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 的 值 比 例 (%) 说 明 公 允 价 值 华 录 百 纳 3,198, 重 大 事 项 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息 8.1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构 份 额 单 位 : 份 持 有 人 结 构 持 有 人 户 数 户 均 持 有 的 基 机 构 投 资 者 个 人 投 资 者 ( 户 ) 金 份 额 持 有 份 额 占 总 份 额 比 例 持 有 份 额 占 总 份 额 比 例 1,516 20, ,014, % 7,918, % 8.2 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况 项 目 持 有 份 额 总 数 ( 份 ) 占 基 金 总 份 额 比 例 基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持 有 本 基 金 30, % 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 基 金 合 同 生 效 日 (2011 年 12 月 26 日 ) 基 金 份 额 总 额 1,313,570, 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 32,476, 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 8,321, 减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 9,865, 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 30,932, 注 : 申 购 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额 ; 赎 回 含 转 换 出 份 额 第 29 页 共 32 页

30 10 重 大 事 件 揭 示 10.1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 10.2 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 2015 年 03 年 04 日 发 布 公 告 由 邹 牧 代 为 履 行 董 事 长 职 务, 2015 年 6 月 13 日 发 布 公 告 解 聘 张 金 良 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 职 务,2015 年 6 月 27 日 发 布 公 告 解 聘 徐 进 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 职 务 10.3 涉 及 基 金 管 理 人 基 金 财 产 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 报 告 期 无 涉 及 本 基 金 管 理 人 基 金 财 产 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 事 项 10.4 基 金 投 资 策 略 的 改 变 本 基 金 本 报 告 期 投 资 策 略 未 发 生 改 变 10.5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况 本 报 告 期 内 本 基 金 所 聘 用 的 会 计 师 事 务 所 未 发 生 改 变 10.6 管 理 人 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况 本 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 高 级 管 理 人 员 在 本 报 告 期 内 未 受 到 任 何 处 分 10.7 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 进 行 股 票 投 资 及 佣 金 支 付 情 况 券 商 名 称 交 易 单 元 数 量 安 信 证 券 1 海 通 证 券 1 成 交 金 额 12,554, ,206, 股 票 交 易 占 当 期 股 票 成 交 总 额 比 例 第 30 页 共 32 页 应 支 付 该 券 商 的 佣 金 佣 金 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 当 期 佣 金 总 量 的 比 例 6.75% 11, % 14.08% 23, % 备 注

31 招 商 证 券 1 中 信 建 投 2 中 信 证 券 2 59,813, ,101, ,431, 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 摘 要 32.14% 54, % 33.91% 57, % 13.13% 22, % 方 正 证 券 东 方 证 券 宏 源 证 券 银 河 证 券 长 江 证 券 东 兴 证 券 申 银 万 国 民 族 证 券 兴 业 证 券 注 :1. 为 了 贯 彻 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 我 公 司 制 定 了 选 择 券 商 的 标 准, 即 : ⅰ 经 营 行 为 规 范, 在 近 一 年 内 无 重 大 违 规 行 为 ⅱ 公 司 财 务 状 况 良 好 ⅲ 有 良 好 的 内 控 制 度, 在 业 内 有 良 好 的 声 誉 本 期 新 ⅳ 有 较 强 的 研 究 能 力, 能 及 时 全 面 定 期 提 供 质 量 较 高 的 宏 观 行 业 公 司 和 证 券 市 场 研 究 报 告, 并 能 根 据 基 金 投 资 的 特 殊 要 求, 提 供 专 门 的 研 究 报 告 ⅴ 建 立 了 广 泛 的 信 息 网 络, 能 及 时 提 供 准 确 的 信 息 资 讯 和 服 务 2. 券 商 专 用 交 易 单 元 选 择 程 序 : ⅰ 对 交 易 单 元 候 选 券 商 的 研 究 服 务 进 行 评 估 本 基 金 管 理 人 组 织 相 关 人 员 依 据 交 易 单 元 选 择 标 准 对 交 易 单 元 候 选 券 商 的 服 务 质 量 和 研 究 实 力 进 行 评 估, 确 定 选 用 交 易 单 元 的 券 商 ⅱ 协 议 签 署 及 通 知 托 管 人 本 基 金 管 理 人 与 被 选 择 的 券 商 签 订 交 易 单 元 租 用 协 议, 并 通 知 基 金 托 管 人 3. 本 基 金 报 告 期 内 停 止 租 用 交 易 单 元 情 况 序 号 证 券 公 司 名 称 所 属 市 场 数 量 1 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 1 个 2 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 1 个 3 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 1 个 增 第 31 页 共 32 页 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司

32 二 〇 一 五 年 八 月 二 十 七 日 第 32 页 共 32 页