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1 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 asdf 联 合 国

2 ST/ESA/STAT/SER.F/102 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 国 际 劳 工 局 统 计 部 方 法 研 究 F 辑 第 102 号 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 asdf 联 合 国 国 际 劳 工 局 纽 约,2010 年

3 说 明 本 出 版 物 所 用 名 称 及 介 绍 的 材 料 并 不 意 味 着 联 合 国 秘 书 处 或 国 际 劳 工 局 对 任 何 国 家 领 土 城 市 / 地 区 或 其 当 局 的 法 律 地 位, 或 其 边 界 或 界 限 的 划 分 表 示 任 何 意 见 联 合 国 出 版 物 出 售 品 编 号 :C.09.XVII.7 ST/ESA/STAT/SER.F/102 ISBN: 国 际 劳 工 局 出 版 物 ISBN: 版 权 联 合 国,2010 年 全 球 版 权 所 有, 翻 版 必 究

4 iii 前 言 作 为 人 口 和 住 房 普 查 全 球 方 案 的 一 部 分, 联 合 国 向 其 会 员 国 提 供 了 技 术 准 则, 这 主 要 表 现 为 编 写 (a) 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ; 1 (b) 有 关 一 般 普 查 工 作 和 特 定 项 目 ( 如, 经 济 活 动 ) 数 据 收 集 工 作 的 各 种 手 册 ; 2 及 (c) 辅 助 性 技 术 资 料 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 第 一 版 ( 联 合 国,1980 年 ) 是 为 1980 年 一 轮 的 普 查 而 发 行 ( 年 ), 其 后 为 了 进 行 和 2010 年 这 三 轮 普 查, 又 补 充 和 更 新 了 更 多 的 问 题 ( 联 合 国,1990 年 b;1998 年 ; 以 及 2008 年 b), 从 而 将 相 关 国 际 标 准 概 念 和 分 类 的 变 化 以 及 各 国 累 积 的 普 查 工 作 经 验 纳 入 考 虑 在 1990 年 一 轮 的 普 查 中, 还 发 行 了 有 关 经 济 活 动 状 况 的 手 册, 介 绍 了 1970 年 和 1980 年 这 两 轮 普 查 中, 普 查 问 卷 的 内 容, 以 及 各 国 在 收 集 人 口 经 济 特 征 资 料 方 面 的 做 法 3 相 关 评 述 介 绍 了 哪 些 国 家 已 将 具 体 细 目 纳 入 其 人 口 普 查 中 2002 年, 以 草 案 形 式 发 行 了 一 份 报 告, 题 为 人 口 普 查 中 经 济 特 征 的 收 集 : 技 术 报 告, 发 行 该 报 告 是 为 了 征 求 改 进 意 见 和 建 议, 以 便 为 手 册 的 编 写 做 准 备 原 则 和 建 议 关 注 的 范 围 很 广, 因 此, 如 果 要 在 该 出 版 物 中 为 各 国 提 供 具 有 可 操 作 性 的 指 导, 以 便 它 们 实 施 普 查 中 的 概 念 和 标 准, 则 是 不 可 能 或 者 不 切 实 际 的 本 出 版 物 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 将 以 上 述 技 术 报 告 为 基 础, 并 根 据 各 国 的 相 关 经 验, 为 人 口 普 查 中 经 济 特 征 计 量 准 则 的 实 施 提 供 建 议, 并 将 重 点 关 注 问 卷 所 采 用 的 问 题 和 问 卷 答 复 的 处 理 要 求, 还 将 单 设 一 部 分, 以 评 价 经 济 特 征 普 查 结 果 对 于 规 划 统 计 调 查 所 起 的 作 用 本 手 册 旨 在 为 普 查 规 划 者 提 供 各 种 方 法, 以 便 这 些 规 划 者 在 评 价 过 去 10 年 的 业 绩 时, 以 及 在 为 目 前 这 10 年 的 普 查 ( 年 ) 进 行 规 划 时, 利 用 这 些 方 法 对 其 国 家 普 查 中 用 以 收 集 经 济 特 征 的 问 题 和 方 法 进 行 评 价 在 普 查 结 果 的 用 户 在 评 价 普 查 结 果 的 质 量 时, 本 手 册 也 能 提 供 一 定 的 帮 助 本 手 册 的 出 版 是 国 际 劳 工 局 统 计 部 和 联 合 国 统 计 司 之 间 合 作 的 结 果 手 册 以 最 初 的 技 术 报 告 为 基 础, 该 报 告 的 初 稿 由 劳 工 局 负 责 监 督 起 草, 4 由 联 合 国 统 计 司 和 劳 工 局 召 集 的 专 家 组 负 责 审 查, 并 于 2002 年 在 劳 工 局 和 联 合 国 统 计 司 的 监 督 下 定 稿 一 些 撰 稿 人 为 本 报 告 提 供 了 资 料 特 别 值 得 一 提 的 是 雷 金 纳 德 吉 尔 伯 特, 他 为 目 前 手 册 第 四 章 到 第 八 章 撰 了 稿, 并 为 有 待 检 验 的 各 种 问 卷 问 题 提 供 了 大 部 分 建 议 本 手 册 的 初 稿 由 国 际 劳 工 局 编 写, 由 一 名 顾 问 定 稿 该 草 稿 于 2007 年 11 月, 由 联 合 国 统 计 司 和 国 际 劳 工 局 组 织 的 1 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.80.XVII.8) ; 人 口 和 住 房 普 查 的 补 充 原 则 和 建 议 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.90.XVII. 9); 人 口 和 住 房 普 查 的 补 充 原 则 和 建 议 第 一 次 修 订 本 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.98.XVII.8); 人 口 和 住 房 普 查 的 补 充 原 则 和 建 议 第 二 次 修 订 本 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.07. XVII.8) 2 例 子 包 括 : 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 一 部 分 : 人 口 和 住 房 普 查 的 规 划 组 织 和 实 施 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.92.XVII.8); 第 二 部 分 : 人 口 和 社 会 特 征 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.91.XVII.9); 第 四 部 分 : 经 济 活 动 状 况 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.96. XVII.13) 另 见 人 口 和 住 房 普 查 管 理 手 册 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.00. XVII.15 Rev.1) 3 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 四 部 分 : 经 济 活 动 状 况,( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.96.XVII.13) 和 2003

5 iv 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 五 卷 : 总 人 口 在 业 人 口 就 业 和 失 业 ( 人 口 普 查 ) ( 劳 工 局,1990 年 b 1996 年 a 和 2003 年 ) 提 供 了 更 详 细 的 描 述 第 五 卷 第 三 版 (2003 年 ) 只 在 网 上 提 供, 可 访 问 : org/applv8/ssme.html 4 早 期 版 本 第 二 部 分 和 第 三 部 分 中 的 材 料 来 自 R. Gilbert 的 人 口 普 查 中 有 关 经 济 特 征 的 提 问,STAT 工 作 文 件, 第 号 ( 日 内 瓦, 劳 工 局,2001 年 ) 第 十 章 和 第 十 一 章 的 编 写 资 料 来 自 E. Hoffmann 人 口 普 查 中 的 职 业 和 行 业 编 码,STAT 工 作 文 件, 第 号 ( 日 内 瓦, 劳 工 局, 2001 年 ) 专 家 会 议 进 行 了 讨 论, 之 后 由 联 合 国 统 计 司 和 劳 工 局 根 据 与 会 人 员 的 意 见 定 稿 联 合 国 统 计 司 和 国 际 劳 工 局 诚 邀 目 前 手 册 的 用 户 就 以 下 方 面 提 供 反 馈 意 见 : 除 本 手 册 之 外 的 本 国 经 验 ; 所 建 议 的 问 卷 问 题 ( 未 经 检 验 ) 是 否 相 关 和 实 用 ; 所 列 方 法 的 效 果 ; 什 么 情 况 下 这 些 方 法 最 行 之 有 效 这 些 反 馈 意 见 将 有 助 于 今 后 各 轮 普 查 的 准 备 意 见 或 建 议 可 发 给 : Director Statistics Division Department of Economic and Social Affairs United Nations New York, NY United States of America Attn: Demographic and Social Statistics Branch 电 子 邮 箱 :[email protected] 传 真 : Director Department of Statistics International Labour Office CH-1211 Geneva 22 Switzerland 电 子 邮 箱 :[email protected] 传 真 :

6 v 目 录 页 次 第 一 部 分 一 般 问 题 第 一 章 重 点 和 内 容 基 本 原 理 和 结 构 A. 概 述... 3 B. 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 的 目 的... 5 C. 本 手 册 的 用 户 和 用 途... 6 D. 本 手 册 的 布 局... 7 第 二 章 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 经 济 特 征 统 计 数 据 的 用 途 和 来 源... 9 A. 经 济 特 征 数 据 的 用 途... 9 B. 人 口 普 查 与 其 他 数 据 来 源 的 比 较 从 经 济 特 征 视 角 看 普 查 的 实 施 情 况 C. 普 查 规 划 和 设 计 中 的 一 般 考 虑 因 素 D. 查 点 的 准 备 E. 查 点 覆 盖 面 及 其 形 式 的 确 定 一 普 查 规 模 与 采 用 抽 样 以 扩 充 内 容 二 与 现 住 人 口 和 常 住 人 口 计 数 有 关 的 问 题 三 普 查 数 据 采 集 方 法 四 用 于 数 据 采 集 的 各 种 表 F. 现 场 工 作 人 员 的 筛 选 培 训 和 指 导 G. 现 场 测 试 与 试 点 普 查 H. 与 数 据 处 理 有 关 的 问 卷 设 计 问 题 I. 数 据 处 理 和 普 查 结 果 的 传 播 确 定 用 以 衡 量 经 济 特 征 的 项 目... 26

7 vi 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 J. 选 择 有 待 列 入 的 项 目 K. 普 查 表 中 经 济 细 目 位 置 和 顺 序 的 确 定 L. 若 干 项 目 的 问 题 设 计 第 二 部 分 人 口 普 查 中 经 济 特 征 的 计 量 第 三 章 计 量 框 架 A. 经 济 活 动 概 念 的 理 解 B. 国 民 账 户 体 系 中 的 生 产 范 围 C. 经 济 活 动 和 国 民 账 户 体 系 生 产 范 围 内 的 生 产 之 间 的 对 应 关 系 D. 与 经 济 特 征 计 量 有 关 的 决 定 一 确 定 基 准 期 二 确 定 年 龄 界 限 E. 第 四 章 至 第 八 章 的 布 局 一 过 去 经 验 的 相 关 性 二 章 节 安 排 第 四 章 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) A. 劳 动 力 框 架 B. 就 业 人 口 一 就 业 人 口 : 可 用 定 义 二 就 业 人 口 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 三 就 业 人 口 的 身 份 确 定 : 特 殊 情 况 四 就 业 人 口 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 五 就 业 人 口 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 六 就 业 人 口 : 计 量 事 项 C. 失 业 人 口 一 失 业 人 口 : 可 用 定 义 二 失 业 人 口 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 三 失 业 人 口 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 四 失 业 人 口 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议

8 目 录 vii 页 次 五 失 业 人 口 : 计 量 事 项 D. 非 在 业 人 口 第 五 章 通 常 经 济 活 动 状 况 A. 导 言 B. 通 常 在 业 : 可 用 定 义 C. 通 常 在 业 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 D. 通 常 在 业 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 E. 通 常 在 业 人 口 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 F. 通 常 在 业 人 口 : 计 量 事 项 第 三 部 分 工 作 基 层 单 位 和 人 员 特 征 的 计 量 第 六 章 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 A. 就 业 身 份 一 就 业 身 份 : 可 用 定 义 二 就 业 身 份 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 三 就 业 身 份 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 四 就 业 身 份 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 五 就 业 身 份 : 计 量 事 项 B. 职 业 一 职 业 : 可 用 定 义 二 职 业 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 三 职 业 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 四 职 业 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 五 职 业 : 计 量 事 项 C. 工 作 地 点 一 工 作 地 点 : 可 用 定 义 二 工 作 地 点 : 应 用 定 义 的 先 决 条 件 三 工 作 地 点 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 四 工 作 地 点 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 五 工 作 地 点 : 计 量 事 项

9 viii 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 第 七 章 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 A. 行 业 一 行 业 : 可 用 定 义 二 行 业 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 三 行 业 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 四 行 业 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 五 行 业 : 计 量 事 项 B. 机 构 部 门 一 机 构 部 门 : 可 用 定 义 二 机 构 部 门 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 三 机 构 部 门 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 四 机 构 部 门 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 五 机 构 部 门 : 计 量 事 项 C. 非 正 规 部 门 和 非 正 规 就 业 一 非 正 规 部 门 : 可 用 定 义 二 非 正 规 部 门 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 三 非 正 规 部 门 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 四 非 正 规 部 门 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 五 非 正 规 部 门 : 计 量 事 项 第 八 章 工 作 时 间 和 收 入 A. 工 作 时 间 一 工 作 时 间 : 可 用 定 义 二 工 作 时 间 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 三 工 作 时 间 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 四 工 作 时 间 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 五 工 作 时 间 : 计 量 事 项 B. 收 入 一 收 入 : 可 用 定 义 二 收 入 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 三 收 入 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 四 收 入 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 五 收 入 : 计 量 事 项

10 目 录 ix 第 四 部 分 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布 页 次 第 九 章 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布 A. 导 言 B. 特 定 项 目 的 数 据 处 理 一 经 济 活 动 状 况 二 就 业 身 份 三 职 业 四 工 作 地 点 五 行 业 六 机 构 部 门 七 非 正 规 部 门 八 非 正 规 就 业 九 工 作 时 间 十 收 入 C. 数 据 质 量 和 核 实 D. 公 布 一 印 刷 出 版 物 二 电 子 发 布 三 微 观 数 据 四 保 密 和 数 据 安 全 五 图 表 和 相 关 产 出 品 E. 元 数 据 F. 数 据 处 理 新 技 术 与 产 出 品 G. 数 据 捕 获 与 编 码 方 法 H. 产 出 第 五 部 分 职 业 和 行 业 编 码 第 十 章 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 A. 目 标 B. 编 码 和 处 理 的 策 略 选 择

11 x 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 一 处 理 所 有 情 况 或 仅 处 理 一 个 样 本 二 在 现 场 还 是 在 办 公 室 编 码? 三 编 码 层 级 四 模 糊 和 疑 难 答 复 的 编 码 C. 编 码 活 动 的 规 划 与 组 织 一 资 金 和 资 源 二 专 业 知 识 经 验 和 预 演 三 编 码 率 的 估 计 四 编 码 职 员 五 编 码 小 组 和 指 导 员 六 编 码 工 具 七 编 码 问 题 和 疑 问 八 质 量 评 估 和 质 量 控 制 九 场 所 基 础 设 施 和 设 备 十 在 一 个 或 若 干 个 地 点 处 理 十 一 文 件 处 理 十 二 采 用 自 动 或 计 算 机 编 码 十 三 不 同 语 言 的 问 题 第 十 一 章 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 A. 什 么 是 编 码 索 引? B. 编 写 和 更 新 职 业 编 码 索 引 一 构 建 索 引 的 资 料 来 源 二 索 引 的 组 织 与 结 构 C. 利 用 职 业 编 码 索 引 一 利 用 职 业 问 题 答 复 二 利 用 有 关 行 业 或 者 雇 主 名 称 及 类 型 方 面 的 辅 助 信 息 三 利 用 其 他 辅 助 信 息 进 行 职 业 编 码 四 不 充 分 职 业 答 复 和 疑 问 D. 行 业 编 码 索 引 的 编 写 和 更 新 一 行 业 编 码 索 引 类 型 二 基 层 单 位 清 单 或 登 记 册 三 在 索 引 中 反 映 行 业 问 题 答 复 中 所 给 的 答 案

12 目 录 xi 页 次 E. 利 用 行 业 编 码 索 引 一 利 用 行 业 问 题 答 复 二 利 用 有 关 职 业 的 辅 助 信 息 三 利 用 其 他 辅 助 信 息 进 行 行 业 编 码 四 不 充 分 行 业 答 复 和 疑 问 第 六 部 分 利 用 人 口 普 查 改 进 劳 动 力 和 相 关 统 计 第 十 二 章 劳 动 力 和 其 他 经 济 特 征 的 数 据 收 集 类 型 A. 第 六 部 分 的 布 局 B. 来 源 多 样 化 C. 基 于 住 户 的 调 查 D. 根 据 人 口 经 济 特 征 和 活 动 进 行 的 基 层 单 位 调 查 E. 行 政 来 源 第 十 三 章 劳 动 力 调 查 结 构 和 安 排 A. 劳 动 力 调 查 的 目 的 B. 在 业 人 口 调 查 的 共 同 特 点 C. 多 样 化 的 劳 动 力 调 查 结 构 和 设 计 D. 调 查 频 率 一 当 前 数 据 的 定 期 调 查 二 为 获 取 更 详 细 的 结 构 性 信 息 而 进 行 的 临 时 调 查 E. 劳 动 力 调 查 和 其 他 调 查 之 间 的 联 系 一 单 独 的 劳 动 力 调 查 二 作 为 其 他 数 据 获 取 手 段 的 劳 动 力 调 查 三 隶 属 于 其 他 调 查 的 劳 动 力 模 块 四 综 合 性 多 目 的 调 查 和 专 项 调 查 五 在 多 目 的 调 查 体 系 中 作 为 定 期 调 查 的 劳 动 力 调 查 第 十 四 章 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 A. 抽 样 与 人 口 普 查 相 结 合 B. 作 为 抽 样 框 来 源 的 普 查 一 调 查 总 体

13 xii 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 二 抽 样 框 三 抽 样 框 的 共 同 问 题 四 框 的 实 际 形 式 和 维 护 五 主 样 本 C. 劳 动 力 和 其 他 住 户 调 查 中 基 于 普 查 的 地 区 框 一 普 查 查 点 区 域 框 二 一 级 抽 样 单 位 的 确 定 三 分 层 D. 为 住 户 调 查 选 取 查 点 区 主 样 本 一 住 户 调 查 主 样 本 的 容 量 二 在 各 域 之 间 的 分 配 三 主 样 本 区 的 抽 取 四 重 复 试 验 第 十 五 章 作 为 基 于 住 户 的 普 查 框 以 及 农 业 和 小 规 模 经 济 单 位 调 查 框 的 人 口 普 查 A. 导 言 B. 基 层 单 位 的 普 查 和 抽 样 调 查 : 与 住 户 调 查 设 计 之 间 的 相 同 点 C. 经 济 调 查 抽 样 的 专 有 特 点 一 异 质 性 二 不 均 匀 分 布 三 抽 样 与 调 查 单 位 四 各 类 单 位 的 抽 样 D. 样 本 设 计 和 选 取 的 数 据 要 求 一 地 区 单 位 的 经 济 特 征 信 息 以 及 相 应 的 地 区 单 位 计 量 二 收 集 人 口 普 查 查 点 区 经 济 特 征 的 信 息 E. 一 级 抽 样 单 位 和 分 层 第 十 六 章 利 用 普 查 数 据 编 制 调 查 估 计 数 据 A. 导 言 B. 样 本 数 据 的 加 权 一 信 息 来 源 二 循 序 渐 进

14 目 录 xiii 页 次 C. 设 计 权 重 D. 无 应 答 权 重 一 确 定 加 权 类 别 二 数 据 来 源 E. 利 用 更 可 靠 的 外 部 信 息 修 正 样 本 分 布 情 况 F. 合 计 数 据 的 估 计 G. 估 计 数 据 的 重 新 修 订 第 十 七 章 为 调 查 数 据 评 价 提 供 基 础 的 普 查 A. 调 查 内 容 一 普 查 中 劳 动 力 特 征 数 据 的 局 限 性 二 比 较 和 评 价 劳 动 力 调 查 数 据 的 可 能 性 B. 调 查 覆 盖 面 和 代 表 性 C. 编 制 简 单 无 偏 估 计 数 据 的 重 要 性 第 十 八 章 结 合 使 用 普 查 和 调 查 数 据 : 小 域 当 前 估 计 数 据, 包 括 局 部 估 计 数 据 A. 小 域 估 计 数 据 的 必 要 性 B. 什 么 是 小 域? C. 方 法 的 多 样 性 一 方 法 的 图 解 附 件 附 件 一 人 口 普 查 整 套 经 济 活 动 问 题 示 例 附 件 二 与 经 济 特 征 有 关 的 各 类 表 ( 建 议 表 和 补 充 表 ) 参 考 文 献 索 引 表 目 录 表 1. 非 市 场 住 户 生 产 活 动 示 例 表 2. 经 济 活 动 和 非 经 济 活 动 示 例 图 目 录 图 1. 当 前 国 民 账 户 体 系 所 定 义 的 经 济 生 产... 36

15 xiv 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 图 2. 劳 动 力 框 架 图 3. 当 前 经 济 活 动 提 示 卡 图 4. 通 常 在 业 人 口 图 5. 概 念 框 架 : 非 正 规 就 业 图 6. 小 地 区 估 计 法 的 图 解

16 第 一 部 分 一 般 问 题

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18 3 第 一 章 重 点 和 内 容 基 本 原 理 和 结 构 A. 概 述 1. 数 十 年 来, 各 国 一 直 在 通 过 人 口 普 查 收 集 有 关 人 口 经 济 特 征 的 数 据 对 于 多 数 国 家, 人 口 普 查 仍 然 是 各 国 典 型 经 济 特 征 统 计 的 唯 一 来 源, 而 对 于 其 他 国 家, 人 口 普 查 为 其 他 来 源 ( 如 果 有 的 话 ) 提 供 了 补 充, 例 如, 其 他 来 源 有 : 住 户 和 劳 动 力 调 查 基 层 单 位 调 查 和 行 政 登 记 册 普 查 每 10 年 才 进 行 1 次 ( 少 数 国 家 每 5 年 一 次 ), 因 此, 经 济 特 征 通 常 要 与 广 泛 系 列 的 其 他 细 目 需 求 相 互 竞 争 2. 至 于 要 涵 盖 哪 些 内 容 和 细 目, 相 关 决 定 不 仅 要 看 可 用 资 源 的 情 况 ( 这 决 定 了 普 查 问 卷 的 容 量 和 可 以 容 纳 的 问 题 数 量 ), 而 且 要 看 是 否 有 其 他 来 源 的 类 似 统 计, 以 及 这 类 统 计 的 可 靠 性 和 范 围, 同 时 还 要 看 人 口 普 查 统 计 数 据 的 潜 在 用 途 在 考 量 是 否 应 将 经 济 特 征 纳 入 一 项 普 查 时, 需 要 考 虑 到 这 些 情 况 3. 人 口 普 查 可 能 覆 盖 整 个 人 口 因 此, 如 果 没 有 全 面 的 人 口 和 行 政 登 记 资 料, 人 口 普 查 是 能 够 提 供 有 关 每 个 人 资 料 的 唯 一 来 源, 因 此 也 是 为 整 个 国 家 和 小 地 理 区 域 提 供 有 关 职 业 和 其 他 统 计 细 节 的 唯 一 来 源 但 与 经 济 特 征 有 关 的 某 些 基 本 概 念 很 复 杂, 原 则 上 需 要 进 行 深 入 采 访 和 探 问, 而 在 人 口 普 查 中 这 将 不 容 易 实 现, 除 非 将 这 些 考 虑 因 素 纳 入 人 口 普 查 活 动 的 规 划 和 实 施 中 4. 在 采 集 经 济 特 征 数 据 时, 为 实 现 更 全 面 的 覆 盖, 一 般 更 适 合 采 用 基 于 人 口 抽 样 的 深 度 采 访 调 查, 而 非 人 口 普 查 这 些 调 查 可 作 为 人 口 普 查 的 附 加 部 分, 也 可 以 是 基 于 住 户 的 抽 样 调 查, 如 : 劳 动 力 调 查 劳 动 力 调 查 具 有 针 对 性, 可 以 更 全 面 覆 盖 有 关 项 目, 但 如 果 各 用 户 群 希 望 将 统 计 数 据 用 于 政 策 的 制 定 和 实 施, 或 者, 用 于 国 家 及 其 地 区 的 经 济 和 社 会 结 构 分 析, 那 么 劳 动 力 调 查 将 无 法 为 其 中 大 部 分 用 户 提 供 具 有 满 意 精 确 度 的 统 计 数 据 5. 因 此, 为 了 就 选 定 经 济 特 征 ( 如 : 就 业 和 失 业, 工 作 或 用 人 单 位 的 某 些 特 征 ) 获 取 具 有 广 泛 基 础 的 估 计 数 据, 人 口 普 查 ( 或 者 某 些 国 家 的 人 口 和 行 政 登 记 资 料 ) 是 不 可 缺 少 的 一 个 来 源 人 口 普 查 还 为 各 项 劳 动 政 策 和 方 案 提 供 了 基 准 统 计 数 据, 如 : 劳 动 力 参 与 和 失 业 率, 职 业 和 行 业 分 布, 尤 其 是 区 域 地 区 和 其 他 行 政 级 别 层 面 的 此 类 数 据 在 根 据 这 些 特 征 进 行 抽 样 调 查 以 评 估 和 获 取 全 国 估 计 数 据 时, 人 口 普 查 也 很 有 用 因 此, 不 管 是 对 于 那 些 将 普 查 作 为 经 济

19 4 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 特 征 数 据 唯 一 来 源 的 国 家 而 言, 还 是 对 于 那 些 开 展 劳 动 力 调 查 的 国 家 而 言, 都 有 必 要 通 过 人 口 普 查 提 供 准 确 可 靠 的 估 计 数 据 和 提 供 更 好 的 结 果 一 个 重 要 的 基 本 问 题 是 如 何 通 过 所 选 用 的 人 口 普 查 设 计 和 程 序, 来 最 大 限 度 地 为 上 述 目 的 服 务 6. 人 口 普 查 有 很 多 优 点, 但 也 有 一 些 缺 点, 包 括 : 数 据 采 集 机 构 承 担 的 费 用 很 高 ; 社 区 呈 报 的 负 担 很 重 ; 以 及 相 关 项 目 的 计 量 具 有 一 定 的 模 糊 性 这 类 项 目 需 要 通 过 很 多 调 查 问 题, 才 能 准 确 地 对 特 定 人 口 群 进 行 分 类 同 时, 还 必 须 将 人 口 普 查 的 结 果 与 其 他 数 据 收 集 的 结 果 相 调 和 如 果 采 用 具 有 可 比 性 的 概 念 定 义 单 位 和 分 类, 那 么 可 有 助 于 这 样 的 调 和 7. 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 可 在 以 下 方 面 为 现 有 的 其 他 资 料 提 供 补 充, 帮 助 计 量 各 种 经 济 特 征, 这 些 方 面 即 : (a) 关 于 各 种 概 念 和 定 义 的 国 际 标 准 : ( 一 ) 关 于 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 统 计 的 决 议 ( 见 劳 工 局,2000 年 ); ( 二 ) 1993 年 国 民 账 户 体 系 中 有 关 国 民 账 户 体 系 生 产 范 围 和 相 关 概 念 的 定 义, 如 机 构 部 门 ( 欧 盟 委 员 会 及 其 他,1993 年 ); 1 第 十 七 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议,2003 年 11 月 24 日 至 12 月 3 日 : 会 议 报 告 ( 日 内 瓦, 劳 工 局,2004 年 ), 第 一 部 分, 第 三 章, 附 录 2 截 至 本 手 册 发 行 时, 最 新 版 本 为 职 业 分 类 年 ( 即 将 出 版 ) 可 从 public/english/bureau/stat/ isco/index.htm 上 查 阅 前 一 版 职 业 分 类 年, 见 国 际 劳 工 局 (1990 年 a) 3 最 新 版 本 为 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 第 四 次 修 订 本, 该 版 本 由 联 合 国 统 计 委 员 会 于 2006 年 在 其 第 三 十 七 届 会 议 上 通 过 ( 联 合 国,2008 年 a) 可 访 问 : unsd/cr/registry/isic-4. asp 以 前 版 本 见 联 合 国 (2002 年 ) ( 三 ) 关 于 非 正 规 部 门 就 业 统 计 的 决 议 ( 见 劳 工 局,2000 年 ); ( 四 ) 关 于 长 期 缺 勤 人 员 就 业 和 失 业 统 计 处 理 的 准 则 ( 见 劳 工 局, 2000 年 ); ( 五 ) 关 于 非 正 规 就 业 统 计 学 定 义 的 准 则 ; 1 (b) 关 于 行 业 职 业 和 就 业 身 份 的 国 际 标 准 分 类, 具 体 如 下 : ( 一 ) 国 际 标 准 职 业 分 类 ( 职 业 分 类 ); 2 ( 二 ) 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 ( 经 济 活 动 行 业 分 类 ); 3 ( 三 ) 国 际 就 业 身 份 分 类 ( 就 业 身 份 分 类 年 )( 劳 工 局,1993 年 a); ( 四 ) 一 般 而 言, 最 好 对 国 际 分 类 进 行 调 整, 以 适 应 国 家 或 地 区 的 需 要, 而 不 是 将 它 们 直 接 用 于 国 家 统 计 数 据 采 集 活 动 中 ; (c) 关 于 经 济 体 特 征 调 查 方 法 的 准 则 : ( 一 ) 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 调 查 : 劳 工 组 织 概 念 和 方 法 手 册 (Hussmanns Mehran 和 Verma,1990 年 ); ( 二 ) 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 联 合 国, 2008 年 b)

20 重 点 和 内 容 基 本 原 理 和 结 构 5 8. 本 手 册 专 以 人 口 普 查 为 重 点, 探 讨 了 人 口 普 查 在 作 为 经 济 特 征 数 据 来 源 时 的 优 缺 点, 强 调 了 这 些 数 据 的 使 用 及 其 在 国 民 账 户 体 系 中 的 作 用, 考 察 了 普 查 的 一 般 活 动, 突 出 了 那 些 对 经 济 特 征 数 据 采 集 有 直 接 关 系 的 方 面, 并 对 经 济 特 征 细 目 纳 入 普 查 时 所 需 要 考 虑 的 某 些 关 键 因 素 ( 如, 与 细 目 排 序 和 问 题 设 计 有 关 的 问 题 ) 进 行 了 评 述 同 时, 本 手 册 还 针 对 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 所 列 的 经 济 特 征 细 目, 解 释 了 其 基 础 概 念 的 具 体 运 用, 并 以 各 国 普 查 问 卷 为 例, 强 调 了 问 题 设 计 中 可 从 哪 些 方 面, 更 准 确 传 达 相 关 概 念 在 有 些 情 况 下, 手 册 还 推 荐 了 ( 未 经 检 验 的 ) 问 卷 问 题, 这 些 问 题 还 有 待 测 试 和 检 验 另 外, 还 介 绍 了 行 业 和 职 业 编 码 的 程 序 以 及 完 成 这 些 工 作 的 必 要 工 具, 同 时 还 阐 述 了 人 口 普 查 与 那 些 用 以 衡 量 经 济 特 征 的 住 户 抽 样 调 查 之 间 所 具 有 的 可 比 性 和 互 补 性, 评 述 了 人 口 普 查 数 据 为 抽 样 估 计 数 据 提 供 支 持 的 具 体 方 面 B. 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 的 目 的 9. 本 手 册 的 主 要 目 的 是 吸 取 各 国 在 衡 量 经 济 特 征 方 面 的 经 验, 为 实 施 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 中 有 关 经 济 特 征 的 建 议 提 供 指 导 第 二 次 修 订 本 对 该 出 版 物 的 1998 年 版 本 进 行 了 更 新, 联 合 国 进 行 此 次 更 新 的 目 的 是 为 了 针 对 各 国 人 口 和 住 房 普 查 中 通 常 列 入 的 细 目, 将 这 些 细 目 的 相 关 国 际 标 准 变 化 和 新 发 展 情 况 纳 入 考 虑 10. 自 1980 年 原 则 和 建 议 出 版 以 来 所 发 生 的, 并 在 1998 年 版 本 和 第 二 次 修 订 本 中 得 到 反 映 的 主 要 经 济 特 征 变 化 如 下 :(a) 重 新 定 义 经 济 活 动 概 念 ; 4 (b) 重 新 界 定 1993 年 国 民 账 户 体 系 中 的 生 产 范 围 ;(c) 修 订 有 关 行 业 ( 经 济 活 动 行 业 分 类 第 三 次 修 订 本 ) 职 业 ( 职 业 分 类 年 ) 和 就 业 身 份 ( 就 业 身 份 分 类 年 ) 的 国 际 标 准 分 类 ;(d) 1993 年 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 通 过 了 非 正 规 部 门 的 定 义 框 架 5 前 两 项 修 订 ( 即 : 经 济 活 动 概 念 和 国 民 账 户 体 系 生 产 范 围 的 修 订 ) 对 经 济 活 动 的 定 义 和 计 量 有 深 远 的 意 义, 因 为 有 了 这 两 项 修 订, 所 以 有 必 要 对 很 多 国 家 普 查 办 公 室 在 收 集 经 济 特 征 数 据 时 所 采 用 的 问 题 和 方 法 进 行 评 述 在 最 近 进 行 的 普 查 中, 有 95% 以 上 的 国 家 都 纳 入 了 经 济 特 征 细 目 ( 尤 其 是, 就 业 和 失 业 就 业 身 份 行 业 职 业, 以 及 较 少 纳 入 的 工 作 地 点 等 ), 过 去 也 是 如 此 ( 见 联 合 国,1996 年 ; 劳 工 局,1996 年 a) 根 据 预 计, 普 查 结 果 的 很 多 用 户 希 望 获 得 非 正 规 部 门 就 业 和 非 正 规 就 业 方 面 的 统 计 数 据, 以 分 析 本 地 的 劳 动 力 市 场 情 况, 尽 管 如 此, 也 只 有 少 数 的 普 查 活 动 才 会 考 虑 纳 入 这 些 细 目, 因 为 识 别 那 些 在 此 类 活 动 中 就 业 的 人 员 非 常 复 杂, 需 要 进 行 深 入 的 探 究, 而 这 在 很 多 普 查 活 动 中 是 难 以 实 现 的 但 本 手 册 简 单 介 绍 了 如 何 在 普 查 中 开 展 该 项 工 作, 因 此 对 于 是 否 纳 入 非 正 规 部 门 和 非 正 规 就 业, 各 国 可 以 做 出 自 己 的 选 择 同 时, 对 于 被 纳 入 普 查 中 的 其 他 特 征 能 够 在 多 大 程 度 上 用 来 估 算 非 正 规 部 门 就 业 和 非 正 规 就 业 数 据, 本 手 册 也 提 供 了 相 应 的 指 导 4 关 于 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 统 计 的 决 议, 摘 自 有 关 劳 工 统 计 的 当 前 国 际 建 议 第 二 版 ( 日 内 瓦, 国 际 劳 工 局,2000 年 ) 5 关 于 非 正 规 部 门 就 业 统 计 的 决 议, 摘 自 有 关 劳 工 统 计 的 当 前 国 际 建 议 第 二 版 ( 日 内 瓦, 国 际 劳 工 局,2000 年 ) 6 以 2007 年 联 合 国 统 计 司 对 176 个 国 家 普 查 问 卷 的 评 述 为 基 础, 这 些 问 卷 来 自 2000 年 一 轮 的 人 口 普 查

21 6 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 12. 相 对 于 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 而 言, 本 手 册 作 为 其 支 持 性 文 件, 从 以 下 三 个 方 面, 就 建 议 的 经 济 特 征 提 供 了 更 加 详 细 和 技 术 上 更 具 有 可 操 作 性 的 指 导 :(a) 根 据 实 际 的 可 能 性, 详 细 介 绍 了 国 际 上 推 荐 的 概 念 ;(b) 对 有 关 各 国 人 口 普 查 问 卷 及 其 局 限 性 的 示 例 进 行 分 析 ;(c) 在 吸 取 各 国 经 验 和 国 际 经 验 的 基 础 上, 为 相 关 信 息 的 收 集 和 处 理 建 议 了 适 当 的 办 法 7 尤 其 是, 可 参 考 Hussmanns Mehran 和 Verma (1990 年 ) 8 最 新 版 本 由 联 合 国 统 计 委 员 会 在 其 2007 年 的 第 三 十 八 届 会 议 上 通 过, 并 于 2008 年 出 版, 书 名 为 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.07. XVII.8) 为 方 便 引 用, 在 本 手 册 中, 将 简 称 为 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 13. 本 手 册 将 不 讨 论 基 础 概 念 及 其 定 义 的 理 论 依 据, 而 是 关 注 人 口 普 查 中 有 关 在 业 人 口 识 别 和 描 述 的 实 际 问 题 其 目 的 是 按 照 目 前 的 1993 年 国 民 账 户 体 系 范 围, 确 定 可 用 于 人 口 普 查 查 点 活 动 中 的 问 卷 问 题, 以 收 集 所 需 的 人 口 经 济 特 征 数 据 本 手 册 主 要 关 注 人 口 普 查 中 所 采 用 的 技 巧 和 方 法, 但 所 提 建 议 也 适 用 于 那 些 将 经 济 特 征 作 为 背 景 变 量 的 住 户 抽 样 调 查, 同 时 还 适 用 于 专 项 劳 动 力 调 查, 当 普 查 通 过 抽 样 进 行 经 济 特 征 调 查 时, 也 可 采 用 这 些 建 议 但 是, 如 果 抽 样 调 查 以 计 量 就 业 特 征 为 重 点, 则 纳 入 其 中 的 问 题 类 型 和 数 量 范 围 会 更 广 因 此, 在 准 备 这 类 专 项 调 查 时, 需 要 参 考 有 关 调 查 细 目 的 其 他 手 册, 7 以 获 得 更 多 和 更 具 体 的 指 导 14. 除 了 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 8 外, 国 际 劳 工 局 也 有 相 关 的 出 版 物 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 调 查 : 劳 工 组 织 概 念 和 方 法 手 册 (Hussmanns Mehran 和 Verma,1990 年 ), 在 确 定 那 些 能 使 概 念 具 有 可 操 作 性 的 参 数 方 面, 该 出 版 物 广 泛 探 讨 了 与 这 类 决 定 有 关 的 各 种 概 念 和 概 念 基 础 1990 年 劳 工 组 织 手 册 的 编 写 早 于 最 终 定 稿 的 1993 年 国 民 账 户 体 系, 其 采 用 的 经 济 活 动 概 念 在 1993 年 国 民 账 户 体 系 中 予 以 了 更 新 劳 工 组 织 劳 工 统 计 公 报 刊 登 的 一 篇 文 章 (Hussmanns,2007 年 ) 更 新 了 经 济 活 动 的 定 义, 以 与 1993 年 国 民 账 户 体 系 保 持 一 致 除 了 原 则 和 建 议 和 劳 工 组 织 手 册 外, 联 合 国 和 国 际 劳 工 局 的 其 他 几 个 出 版 物 也 就 本 手 册 设 计 的 某 些 细 目 和 问 题 提 供 了 一 些 相 关 信 息 和 指 导, 这 类 出 版 物 包 括 : 劳 工 组 织 工 作 文 件 你 从 事 什 么 工 作? 统 计 调 查 和 行 政 记 录 中 计 量 职 业 时 的 数 据 采 集 和 处 理 策 略 (Hoffmann 等,1995 年 ); 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 一 部 分 : 人 口 和 住 房 普 查 的 规 划 组 织 和 实 施 ( 联 合 国,1992 年 ); 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 四 部 分 : 经 济 活 动 状 况 ( 联 合 国,1996 年 ) C. 本 手 册 的 用 户 和 用 途 15. 本 手 册 主 要 面 向 普 查 规 划 者 ; 负 责 普 查 设 计 和 实 施 的 管 理 人 员 ; 以 及 其 他 统 计 编 制 人 员, 包 括 调 查 专 家 数 据 处 理 人 员 和 培 训 人 员 对 于 这 些 编 制 人 员, 本 手 册 可 作 为 以 下 方 面 的 基 本 参 考 :(a) 了 解 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 方 面, 基 本 的 最 新 标 准 和 惯 例 文 件 ;(b) 确 定 那 些 在 计 量 具 体 特 征 时 或 者 设 计 某 些 类 型 的 问 卷 问 题 时 有 可 能 出 现 的 问 题 ;(c) 考 虑 一 系 列 可 能 发 生 的 问 题, 或 者 改 进 以 前 采 用 的 问 卷 问 题 ;(d) 就 人 口 普 查 涵 盖 经 济 特 征 的 程 度 做 出 决 定 本 手 册 不 仅 可 以 为 数 据 采 集 过 程 中 国 际 标 准 的 应 用 提 供 指 南, 而 且 还 可

22 重 点 和 内 容 基 本 原 理 和 结 构 7 以 为 编 码 及 按 照 各 国 分 类 要 求 调 整 各 项 标 准 提 供 指 南 在 对 现 场 人 员 进 行 培 训 时, 以 及 在 为 普 查 员 及 其 指 导 员 编 制 手 册 时, 手 册 中 所 提 出 的 很 多 问 题 也 是 重 要 的 考 虑 因 素 16. 本 手 册 还 面 向 经 济 特 征 普 查 统 计 的 用 户 这 些 统 计 的 主 要 用 户 一 般 是 那 些 涉 及 经 济 社 会 和 劳 动 政 策 制 定 实 施 和 评 价 的 各 国 政 府 部 委 委 员 会 和 机 构 有 着 类 似 责 任 和 关 注 类 似 问 题 的 省 级 和 地 方 政 府 当 局 也 是 核 心 用 户 发 展 项 目 官 员 也 需 要 这 类 数 据, 例 如 在 国 家 地 区 和 地 方 一 级 规 划 和 实 施 有 关 道 路 建 设 供 水 电 电 话 和 废 物 处 理 的 各 种 项 目 时, 在 就 工 业 发 展 特 区 的 选 址 做 出 决 定 时, 等 等 此 外, 还 有 ( 至 少 可 能 还 有 ) 众 多 不 同 的 用 户, 包 括 以 下 用 户 : (a) 希 望 了 解 一 个 国 家 经 济 和 社 会 结 构 及 其 大 小 区 域 和 人 口 群 的 用 户 ; (b) 用 人 单 位 的 各 个 部 门, 以 及 私 人 部 门 各 个 企 业 的 管 理 人 员 规 划 人 员 和 业 务 领 导 这 些 人 员 希 望 了 解 其 市 场 和 招 聘 其 最 重 要 资 源 ( 即 : 其 基 层 单 位 的 工 作 人 员 ) 的 潜 力 ; (c) 研 究 界 的 人 员, 这 些 人 员 来 自 大 学, 以 及 经 济 劳 工 和 社 会 研 究 机 构 ; 政 治 领 导 人 和 其 他 决 策 者 ; 社 会 活 动 分 子 和 特 殊 利 益 集 团 的 代 表 ; 新 闻 记 者 ; 及 国 际 机 构 ; (d) 与 工 人 及 其 住 户 福 利 有 关 的 人 员, 如 : 工 会 ; 以 及 向 管 理 层 或 劳 工 提 供 金 融 营 销 和 社 会 服 务 的 人 员 17. 拥 护 改 善 性 别 问 题 和 机 会 平 等 问 题 的 人 员 正 日 益 成 为 一 个 不 断 壮 大 的 用 户 群, 该 群 体 对 数 据 可 用 性 和 质 量 有 非 常 具 体 的 要 求, 尤 其 是 那 些 涉 及 妇 女 和 男 人 以 及 女 孩 和 男 孩 不 同 工 作 状 况 的 数 据 18. 统 计 数 据 用 户 需 要 广 泛 了 解 数 据 采 集 的 各 种 问 题, 以 便 参 与 所 有 阶 段 的 普 查 活 动, 在 所 有 阶 段 与 数 据 编 制 者 之 间 保 持 富 有 成 效 的 对 话, 并 且 一 起 就 那 些 很 适 于 通 过 人 口 普 查 来 满 足 需 求 的 统 计 数 据 类 型 以 及 这 类 统 计 数 据 的 局 限 性, 达 成 相 互 之 间 的 谅 解 本 手 册 旨 在 让 这 些 统 计 数 据 的 用 户 了 解 各 种 概 念 定 义 和 方 法, 以 及 统 计 编 制 者 在 满 足 用 户 需 求 方 面 的 局 限 性 有 了 这 种 谅 解 之 后, 普 查 规 划 者 和 普 查 结 果 用 户 可 以 在 规 划 阶 段 就 普 查 内 容 和 程 序 进 行 互 利 的 对 话 同 样 重 要 的 是, 了 解 情 况 的 用 户 可 以 就 各 种 制 表 和 其 他 普 查 产 品 应 采 取 的 形 式, 向 普 查 当 局 提 供 有 意 义 的 信 息, 以 使 这 些 产 品 最 好 地 满 足 用 户 需 求, 并 就 相 对 于 其 数 据 要 求 而 言 的 数 据 充 分 性 提 供 反 馈 意 见 D. 本 手 册 的 布 局 19. 本 手 册 共 分 六 大 部 分 除 了 上 述 几 点 外, 第 一 部 分 内 容 还 包 括 人 口 普 查 的 规 划 和 设 计 ( 见 第 二 章 )

23 8 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 20. 第 二 部 分 回 顾 了 人 口 和 住 房 普 查 纳 入 经 济 特 征 时 的 计 量 框 架 和 一 般 问 题, 介 绍 了 与 活 动 状 况 有 关 的 概 念 性 定 义, 评 述 了 通 过 人 口 普 查 计 量 经 济 特 征 的 某 些 局 限 性 同 时 还 针 对 那 些 列 入 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 中 的 经 济 活 动, 以 更 全 面 的 细 节 阐 述 了 在 收 集 这 些 活 动 的 特 征 信 息 时, 实 际 需 要 考 虑 的 因 素 第 二 部 分 采 用 各 国 普 查 中 所 用 的 问 卷 问 题, 对 这 些 细 节 进 行 了 说 明, 并 指 出 了 问 卷 问 题 中 那 些 可 以 通 过 改 进 提 高 其 有 效 性 的 各 个 方 面 本 部 分 还 强 调 了 培 训 的 作 用, 提 出 了 有 待 调 查 的 相 关 问 题 21. 第 三 部 分 继 续 更 加 详 细 地 提 供 各 种 定 义 示 例 和 建 议, 以 提 高 有 效 性, 但 本 章 所 关 注 的 重 点 是 工 作 基 层 单 位 和 人 员 特 征 的 计 量 22. 第 四 部 分 涉 及 数 据 处 理 分 析 和 制 表 该 部 分 介 绍 了 检 查 误 差 和 确 保 质 量 控 制 的 程 序 有 关 制 表 的 评 论 简 单 介 绍 了 除 了 推 荐 表 和 附 加 表 外, 需 要 单 独 考 虑 的 一 些 基 本 表 格 23. 第 五 部 分 重 点 介 绍 了 两 个 拥 有 国 际 标 准 分 类 的 主 要 特 征 项 目, 即 职 业 和 行 业 该 部 分 概 述 了 普 查 规 划 人 员 纳 入 这 些 变 量 和 分 类 时 可 以 采 取 的 策 略, 以 及 对 于 将 对 普 查 表 问 题 的 回 答 进 行 编 码 的 普 查 员 或 办 公 室 编 码 人 员 的 影 响 该 部 分 还 介 绍 了 用 于 编 码 活 动 的 各 种 工 具 ( 例 如 编 码 索 引 和 说 明 ), 并 解 释 了 如 何 开 发 和 测 试 这 些 工 具 24. 第 六 部 分 介 绍 了 普 查 结 果 和 劳 动 力 和 / 或 住 户 调 查 结 果 之 间 的 可 比 性 问 题 该 部 分 评 述 了 人 口 普 查 结 果 的 某 些 具 体 用 途, 如 : 用 于 劳 动 力 调 查 抽 样 框 架 的 编 制, 用 以 评 价 劳 动 力 数 据 和 对 小 地 区 及 小 群 组 进 行 估 计 对 于 人 口 普 查 所 获 得 的 劳 动 力 数 据 和 劳 动 力 调 查 所 获 得 的 数 据, 该 部 分 还 评 述 了 它 们 之 间 的 差 异 来 源, 包 括 : 范 围 覆 盖 面 时 间 选 择 调 查 工 具 概 念 和 定 义 的 应 用 程 度 方 法 抽 样 和 非 抽 样 误 差 等 同 时, 还 提 出 了 各 种 方 法, 以 最 大 限 度 地 有 效 利 用 普 查 结 果, 改 进 样 本 设 计 和 劳 动 力 调 查 的 估 计 数 据

24 9 第 二 章 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 经 济 特 征 统 计 数 据 的 用 途 和 来 源 A. 经 济 特 征 数 据 的 用 途 25. 人 口 普 查 可 以 产 生 有 关 经 济 活 动 的 统 计 数 据, 可 满 足 很 多 用 户 的 需 求 ( 第 5 段 ) 有 关 货 物 和 服 务 生 产 人 口 的 社 会 及 人 口 信 息 对 分 析 一 个 国 家 及 其 地 区 的 经 济 表 现 至 关 重 要 将 人 口 普 查 作 为 数 据 来 源 之 一 的 一 个 主 要 优 势 是 可 以 按 居 民 区 提 供 统 计 数 据 为 将 有 关 经 济 特 征 的 问 题 纳 入 普 查 问 卷, 首 先 需 要 普 查 当 局 和 普 查 结 果 潜 在 用 户 共 同 努 力, 编 制 有 关 国 内 普 查 统 计 数 据 实 际 用 途 和 预 期 用 途 的 清 单 这 类 清 单 有 助 于 规 划 普 查 内 容 和 产 出 品 类 型, 也 有 助 于 动 员 人 们 对 普 查 的 支 持 26. 有 关 人 口 经 济 活 动 范 围 和 结 构 的 统 计 数 据 为 以 下 方 面 提 供 了 有 用 的 基 础 : (a) 经 济 社 会 政 策 和 行 动 的 制 订 和 规 划 : 例 如, 为 公 / 私 部 门 中 的 就 业 促 进 活 动 进 行 规 划, 为 减 少 失 业 未 充 分 就 业 和 其 他 体 面 工 作 的 缺 口 制 定 专 门 的 补 救 方 案, 就 新 经 济 活 动 和 市 场 的 场 所 做 出 决 定 ; (b) 方 案 的 实 施 和 管 理, 如 失 业 救 济 金 和 福 利 计 划 之 类 的 方 案 ; (c) 制 定 政 策 实 施 所 要 实 现 的 或 者 政 策 将 会 带 来 的 数 量 目 标 和 门 槛, 研 究 劳 动 力 市 场 行 为 和 本 地 劳 动 力 市 场 情 况, 以 便 为 投 资 区 划 和 社 会 开 发 决 策 奠 定 基 础, 确 定 教 育 以 及 技 术 和 职 业 培 训 需 求, 了 解 这 些 方 面 与 减 贫 之 间 的 联 系 ; (d) 评 价 国 家 或 地 方 就 业 方 案 与 政 策, 或 者 社 会 福 利 方 案 与 政 策, 包 括 评 价 经 济 现 状, 提 供 能 够 显 示 不 同 人 口 子 群 之 间 经 济 机 会 差 异 的 数 据 ; (e) 进 行 科 研 和 假 设 检 验, 如 : 构 建 工 作 年 限 表 和 相 关 估 计 数 据, 用 以 设 计 养 老 金 计 划 和 其 他 社 会 保 险 计 划 ; (f) 分 析 与 劳 动 力 有 关 的 移 徙 情 况 ; (g) 绘 制 贫 困 地 图 ;

25 10 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 1 有 关 经 济 特 征 数 据 用 途 的 其 他 资 料, 见 联 合 国 (1998 年,1996 年 ), 以 及 Hussmanns Mehran 和 Verma(1990 年 ) (h) 讲 授 和 总 体 介 绍 经 济 社 会 情 况, 分 析 不 同 居 民 区 地 区 或 整 个 国 家 主 要 人 口 群 或 子 群 的 劳 动 力 市 场 情 况 除 了 有 关 普 查 结 果 直 接 使 用 的 例 子 外, 普 查 还 可 作 为 编 制 更 深 入 抽 样 调 查, 研 究 特 殊 问 题 的 基 础 普 查 可 以 为 以 下 方 面 奠 定 基 础 : (a) 加 强 国 家 统 计 能 力, 尤 其 是 抽 样 调 查 方 面 的 能 力, 为 推 出 持 续 的 调 查 方 案 奠 定 提 供 方 便 和 有 效 的 基 础 ; (b) 准 备 人 口 预 测 数 据 和 调 查 结 果 基 准 ; (c) 构 建 抽 样 框 架, 设 计 和 选 择 样 本, 用 于 人 口 调 查 和 其 他 类 型 的 调 查, 如 : 有 关 农 户 和 农 业 生 产 经 营 单 位 的 农 业 调 查 有 关 基 层 单 位 和 非 正 规 部 门 经 济 活 动 的 经 济 调 查 ; (d) 对 调 查 样 本 进 行 分 层, 例 如, 这 样 可 以 确 保 样 本 纳 入 足 够 数 量 比 较 少 见 但 却 可 能 引 起 规 划 者 兴 趣 的 情 况 : (e) 评 估 抽 样 调 查 结 果 ; (f) 获 得 小 地 区 估 计 数 据 有 关 该 主 题 的 更 详 细 解 释, 见 第 六 部 分 28. 有 关 经 济 特 征 的 普 查 统 计 数 据 尽 管 有 可 能 对 特 定 用 户 有 用, 但 这 种 有 用 性 可 能 要 受 一 些 因 素 的 制 约, 如 : 普 查 结 果 的 及 时 性 ; 将 这 类 结 果 传 播 给 用 户 的 形 式 ; 具 有 可 用 数 据 的 细 目 数 量 此 外, 可 能 无 法 考 虑 到 用 户 专 门 需 要 的 交 叉 表 ( 含 有 多 个 变 量 ), 或 者 统 计 数 据 可 能 不 能 按 照 有 助 于 进 一 步 分 析 的 格 式 提 供 这 意 味 着, 不 仅 要 认 真 考 虑 需 要 将 哪 些 特 征 纳 入 普 查, 而 且 还 需 要 认 真 考 虑 谁 应 该 是 普 查 结 果 发 布 的 主 要 目 标, 这 一 点 很 重 要 此 外, 还 意 味 着, 有 必 要 为 有 效 和 及 时 处 理 所 收 集 的 数 据 以 及 传 播 相 关 结 果 做 出 周 密 的 规 划 B. 人 口 普 查 与 其 他 数 据 来 源 的 比 较 2 有 关 各 来 源 相 对 优 缺 点 的 更 详 细 内 容, 见 Hussmanns Mehran 和 Verma(1990 年 ), 第 十 章, 第 二 节 29. 规 划 和 设 计 周 全 的 人 口 普 查 应 考 虑 到 有 关 人 口 经 济 特 征 的 其 他 现 有 统 计 来 源 除 了 人 口 普 查 外, 一 个 完 全 成 熟 的 国 家 统 计 系 统 还 应 包 括 (a) 一 个 或 更 多 基 于 住 户 或 人 员 样 本 的 国 家 调 查 方 案, 包 括 定 期 劳 动 力 调 查, 以 及 收 入 和 支 出 调 查 ;(b) 基 于 行 业 或 基 层 单 位 的 普 查 和 调 查 ;(c) 基 于 一 系 列 行 政 报 告 系 统 的 统 计, 如 人 口 登 记 社 保 和 养 老 金 记 录 所 得 税 记 录 和 失 业 补 助 报 告 2 普 查 设 计 人 员 然 后 可 以 重 点 关 注 那 些 非 常 适 于 通 过 普 查 来 满 足 其 需 求 的 数 据 类 型, 或 者 普 查 是 唯 一 可 用 来 满 足 其 需 求 的 数 据 类 型 30. 如 果 一 个 国 家 最 近 已 进 行 了 基 于 住 户 的 劳 动 力 调 查, 那 么 有 必 要 确 保 范 围 定 义 概 念 分 类 基 准 期 年 龄 分 界 点 和 时 间 选 择 等 方 面 的 一 致 性, 以 方 便 结 果 的 比 较 ( 包 括 第 552 段 所 述 的 普 查 结 果 校 验 ) 不 同 来 源 的 结 果 一 般

26 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 11 会 有 一 定 的 差 异, 但 如 果 一 个 国 家 的 人 口 普 查 统 计 员 不 同 于 劳 动 力 调 查 的 统 计 员, 那 么 建 议 这 两 组 统 计 人 员 一 起 编 写 说 明, 以 便 就 两 组 结 果 之 间 的 各 种 差 异 来 源, 为 政 治 家 用 户 和 广 大 公 众 提 供 指 导 如 果 两 者 差 异 足 以 影 响 到 用 户 对 统 计 产 出 的 信 任 度, 那 么 这 类 措 施 将 尤 其 重 要 31. 在 很 多 国 家 中, 人 口 普 查 是 全 面 获 取 不 同 人 口 群 经 济 活 动 比 率 及 其 职 业 和 行 业 分 布 信 息 的 唯 一 计 量 形 式 人 口 普 查 一 般 不 是 收 集 经 济 特 征 信 息 的 最 有 效 手 段, 当 所 需 统 计 数 据 主 要 针 对 国 家 一 级 较 大 的 群 体 时, 则 尤 其 如 此, 但 尽 管 如 此, 在 很 多 国 家 中, 它 仍 然 是 收 集 此 类 资 料 的 最 常 用 手 段 在 2000 年 一 轮 的 人 口 普 查 中, 全 世 界 几 乎 所 有 人 口 普 查 的 查 点 工 作 都 纳 入 了 有 关 经 济 特 征 的 问 题 3 相 对 于 其 他 来 源 而 言, 普 查 的 主 要 优 势 有 :(a) 具 有 遍 及 全 国 的 覆 盖 面 和 地 理 上 的 一 致 性 ;(b) 对 于 同 一 个 人 可 得 到 其 他 人 口 和 社 会 经 济 变 量 ;(c) 纳 入 了 所 有 个 人, 有 助 于 编 制 全 面 详 细 的 交 叉 表 和 对 复 杂 模 型 进 行 测 试 ;(d) 可 以 通 过 对 两 次 或 更 多 次 普 查 数 据 的 比 较, 对 长 期 社 会 经 济 和 人 口 趋 势 进 行 考 察 ( 假 设 各 次 普 查 至 少 在 概 念 和 操 作 上 具 有 一 定 程 度 的 一 致 性 ) 3 以 2007 年 联 合 国 统 计 司 对 176 个 国 家 普 查 问 卷 的 评 述 为 基 础, 这 些 问 卷 来 自 2000 年 一 轮 的 人 口 普 查 32. 在 其 他 条 件 相 同 的 情 况 下, 人 口 普 查 具 有 覆 盖 国 内 所 有 地 区 全 部 人 口 的 可 能 性, 包 括 覆 盖 特 定 类 型 的 经 济 活 动, 最 稀 有 的 职 业 和 最 具 局 部 性 的 活 动 分 支, 甚 至 可 以 针 对 取 决 于 其 他 变 量 的 最 小 人 口 群 但 在 实 践 中, 报 告 和 处 理 误 差 可 能 限 制 了 普 查 在 这 方 面 的 潜 力 ( 见 第 段 ) 不 过, 可 以 通 过 普 查 获 得 概 括 性 计 量 数 据, 例 如, 为 国 家 所 有 民 事 或 行 政 区 划 获 取 有 关 劳 动 力 参 与 情 况 的 概 括 性 计 量 数 据, 并 与 整 个 国 家 的 概 括 性 计 量 数 据 保 持 一 致 不 仅 可 以 按 最 低 一 级 的 地 理 细 目 制 表, 而 且 还 可 以 按 最 详 细 的 职 业 和 行 业 分 布 情 况 制 表, 同 时 无 需 担 心 以 抽 样 误 差 表 示 的 估 计 数 据 精 确 度 而 在 通 过 抽 样 调 查 获 取 类 似 统 计 数 据 时, 这 种 抽 样 误 差 是 固 有 的 此 外, 可 以 在 普 查 预 算 的 限 度 内, 进 行 多 变 量 分 类 和 制 表 33. 作 为 经 济 特 征 统 计 数 据 的 一 个 来 源, 人 口 普 查 的 主 要 缺 点 与 其 优 点 有 关 : 具 有 无 与 伦 比 的 地 理 覆 盖 面, 因 此, 也 是 总 体 人 口 特 征 基 线 数 据 的 主 要 来 源 这 样, 在 相 互 角 逐 的 众 多 细 目 中, 普 查 所 能 提 供 的 经 济 特 征 数 据 只 是 代 表 了 其 中 的 少 数 细 目 此 外, 人 口 普 查 旨 在 覆 盖 一 个 国 家 的 整 个 人 口, 因 此 活 动 规 模 很 庞 大, 这 是 制 约 问 卷 问 题 数 量 的 一 个 主 要 因 素 这 些 因 素 大 大 影 响 了 有 关 以 下 方 面 的 决 定 : (a) 是 否 应 该 列 入 经 济 特 征 ; (b) 问 卷 可 以 列 入 多 少 经 济 特 征 问 题? (c) 受 访 者 是 谁? (d) 采 用 怎 样 深 度 的 询 问 和 探 问, 才 能 切 合 实 际 地 获 取 有 关 每 一 个 体 的 准 确 信 息?

27 12 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 34. 为 确 保 普 查 所 记 录 的 信 息 和 得 出 的 统 计 结 果 是 准 确 的, 并 且 能 够 提 供 可 以 代 表 国 家 经 济 活 动 的 有 意 义 数 据, 需 要 在 数 据 收 集 工 具 设 计 和 普 查 员 培 训 方 面, 做 出 巨 大 努 力 但 在 通 常 情 况 下, 大 多 数 人 口 普 查 都 不 得 不 放 弃 使 用 详 细 的 提 问 和 询 问 方 式, 而 这 类 方 式 是 了 解 某 些 个 人 是 否 为 在 业 人 口 所 需 要 的 此 外, 普 查 访 问 通 常 要 通 过 受 访 者 代 理 人 进 行, 并 且 普 查 工 作 人 员 在 经 济 活 动 概 念 方 面 的 经 验, 通 常 不 如 劳 动 力 调 查 中 的 工 作 人 员, 因 此, 就 那 些 只 有 本 人 才 知 道 的 某 些 特 征 ( 如 : 职 业 行 业 工 作 时 数 收 入 和 就 业 部 门 ) 而 言, 普 查 并 不 总 是 能 够 在 这 方 面 捕 获 到 具 有 适 当 准 确 性 的 信 息, 当 然 这 些 问 题 在 很 大 程 度 上 也 是 前 述 其 他 统 计 来 源 所 面 临 的 问 题 对 于 某 些 变 量 来 说, 如 : 经 济 活 动 状 况 机 构 部 门 职 业 行 业 或 非 正 规 部 门, 也 可 能 难 以 对 它 们 进 行 计 量, 因 此 需 要 在 问 卷 设 计 和 采 访 员 培 训 期 间 予 以 特 别 关 注 同 样, 在 有 些 活 动 中, 尤 其 在 问 卷 设 计 培 训 和 现 场 工 作 中, 需 要 注 意 将 经 济 活 动 状 况 计 量 中 的 性 别 种 族 或 文 化 偏 见 降 低 到 最 低 程 度 35. 因 此, 一 项 抽 样 调 查 如 果 管 理 得 当, 那 么 该 调 查 对 每 个 受 访 者 特 征 的 衡 量 很 可 能 要 比 普 查 更 可 靠, 这 会 对 结 果 的 可 比 性 产 生 后 续 影 响 同 样, 相 对 于 普 查 而 言, 行 政 报 告 系 统 更 能 密 切 跟 踪 那 些 对 行 政 报 告 系 统 的 负 责 机 构 和 工 作 人 员 至 关 重 要 的 概 念 和 数 据 细 目 4 有 关 抽 样 调 查 的 补 充 内 容, 见 Hussmanns Mehran 和 Verma(1990 年 ), 第 一 章, 第 十 至 十 四 章 5 编 制 时 间 使 用 统 计 指 南 : 计 量 有 酬 和 无 酬 工 作 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.04.XVII. 7) 36. 某 些 国 家 的 普 查 办 公 室 正 在 抽 样 的 基 础 上, 通 过 长 表 来 深 入 调 查 某 些 细 目 在 这 些 情 况 下, 基 本 普 查 问 卷 通 常 为 短 表, 适 用 于 所 有 个 人, 而 指 定 样 本 则 采 用 长 表 长 表 含 有 短 表 上 的 各 种 问 题 以 及 可 能 需 要 更 深 入 调 查 的 若 干 其 他 问 题 但 是 通 过 普 查 活 动 为 一 个 样 本 收 集 的 数 据 有 着 类 似 于 其 他 所 有 抽 样 调 查 数 据 的 局 限 性 除 了 非 抽 样 误 差 外 如 : 人 口 普 查 和 抽 样 调 查 中 常 见 的 目 标 人 口 覆 盖 不 足 无 应 答 回 忆 出 错 和 报 告 不 准 确 等 问 题, 基 于 抽 样 而 非 整 个 人 口 的 估 计 数 据 将 存 在 与 抽 样 有 关 的 不 准 确 问 题 此 外, 如 果 希 望 按 最 低 一 级 的 地 理 细 目 获 取 估 计 数 据, 或 者 希 望 覆 盖 极 少 发 生 的 某 些 特 征, 如 某 些 职 业 和 经 济 活 动 类 别, 那 么 在 采 用 抽 样 调 查 时, 这 方 面 的 可 能 性 将 会 大 大 减 少 但 是 基 于 住 户 调 查 的 统 计 数 据 也 有 其 优 势, 包 括 : 数 据 采 集 工 具 能 够 容 纳 有 关 各 种 细 目 的 更 多 问 题 ; 可 以 在 抽 样 设 计 所 带 来 的 误 差 幅 度 内, 估 算 出 能 够 与 人 口 普 查 计 量 结 果 相 比 的 参 数 时 间 使 用 调 查 等 日 益 被 很 多 国 家 中 采 用 的 专 业 调 查 也 可 用 来 获 取 相 关 数 据, 以 全 面 和 准 确 地 衡 量 一 个 国 家 大 部 分 人 口 的 经 济 活 动 程 度 时 间 使 用 方 法 学 可 作 为 改 善 妇 女 男 子 女 孩 和 男 孩 无 偿 工 作 统 计 数 据 的 一 个 工 具 在 目 前 阶 段, 还 没 有 将 这 方 面 的 研 究 成 果 广 泛 用 于 该 目 的 其 中 很 多 研 究, 尤 其 是 在 发 展 中 国 家 进 行 的 少 数 研 究 一 直 都 是 仅 限 于 一 个 或 几 个 居 民 区 的 小 范 围 研 究 不 过, 在 人 口 普 查 和 住 户 调 查 中, 这 些 研 究 方 面 的 经 验 可 用 来 加 强 有 关 工 具 和 问 卷 在 衡 量 经 济 活 动 方 面 的 效 用 为 支 持 该 领 域 的 工 作, 联 合 国 已 发 布 了 关 于 收 集 时 间 使 用 统 计 数 据 的 指 南, 并 为 时 间 使 用 统 计 提 出 了 国 际 分 类 建 议 5

28 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 13 从 经 济 特 征 视 角 看 普 查 的 实 施 情 况 C. 普 查 规 划 和 设 计 中 的 一 般 考 虑 因 素 38. 在 普 查 规 划 和 设 计 中, 要 在 实 质 性 考 虑 因 素 和 操 作 性 考 虑 因 素 之 间 寻 求 适 当 的 平 衡 并 非 易 事, 因 为 要 面 临 着 各 种 问 题, 如 : 需 求 相 互 冲 突, 资 源 受 制 约, 整 个 普 查 过 程 的 各 个 方 面 相 互 关 联, 以 及 全 面 实 施 方 式 存 在 着 不 确 定 性 等 出 版 物 人 口 和 住 房 普 查 的 普 查 管 理 手 册 6 详 细 阐 述 了 与 人 口 和 住 房 普 查 规 划 组 织 和 实 施 相 关 的 各 种 问 题 本 节 将 重 点 介 绍 那 些 对 经 济 特 征 数 据 采 集 具 有 直 接 影 响 的 问 题, 而 对 于 那 些 对 普 查 总 体 规 划 有 重 要 影 响 的 细 目, 与 其 相 关 的 决 定 将 在 计 量 经 济 活 动 的 背 景 下 介 绍 6 人 口 和 住 房 普 查 的 普 查 管 理 手 册 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.00.XVII.15, Rev. 1) 39. 普 查 实 施 涉 及 组 织 结 构 的 建 立, 这 通 常 包 括 组 织 中 央 地 区 和 现 场 办 事 处 ; 指 派 人 员 和 招 聘 额 外 的 工 作 人 员 ( 如 有 必 要 ); 组 建 一 个 规 划 小 组 ; 召 集 技 术 顾 问 委 员 会 在 收 集 编 制 处 理 和 分 析 经 济 特 征 数 据 方 面, 普 查 规 划 小 组 应 具 备 可 供 其 使 用 的 专 业 知 识, 这 一 点 很 重 要 从 理 想 的 角 度 上 说, 在 任 何 一 项 经 济 特 征 被 列 入 普 查 查 点 的 细 目 中 时, 都 需 要 有 一 名 劳 工 统 计 专 家 参 与 规 划 小 组, 如 果 与 经 济 特 征 有 关 的 概 念 错 综 复 杂, 并 且 这 些 概 念 的 应 用 很 困 难, 尤 应 如 此 为 确 保 这 一 点, 至 少 应 由 劳 动 统 计 领 域 的 专 家 参 与 一 个 或 更 多 的 顾 问 委 员 会 ( 具 体 情 况 取 决 于 委 员 会 的 组 织 方 式 ) 40. 普 查 管 理 手 册 建 议 了 两 大 组 织 形 式 : 一 种 是 按 主 题 领 域 组 建 委 员 会, 在 这 种 情 况 下, 其 中 的 一 个 委 员 会 应 是 有 关 经 济 特 征 的 委 员 会 另 一 种 是 设 立 一 个 委 员 会 附 加 若 干 个 隶 属 于 该 委 员 会 的 主 题 小 组, 同 样, 其 中 有 一 个 专 门 致 力 于 经 济 特 征 的 小 组 如 果 选 择 前 一 种 形 式, 需 要 提 供 机 会 将 所 有 委 员 会 召 集 在 一 起, 以 确 保 方 法 的 一 致 性 和 进 行 更 好 的 协 调 顾 问 委 员 会 负 责 提 供 专 业 意 见 和 从 用 户 的 视 角 看 问 题 他 们 还 可 以 通 过 论 坛 的 形 式, 由 更 广 泛 的 专 家 作 为 受 众 对 某 些 决 定 进 行 讨 论, 以 此 来 加 强 普 查 的 规 划 水 平 41. 利 用 过 去 的 经 验 从 逻 辑 上 说, 在 规 划 任 何 新 的 人 口 普 查 时, 都 应 以 过 去 的 人 口 普 查 为 起 点 因 此, 用 户 应 努 力 获 取 与 以 往 普 查 有 关 的 资 料 至 少, 这 将 包 括 : 重 新 查 看 以 往 普 查 使 用 的 问 卷 或 列 表 ; 阅 读 基 本 的 普 查 程 序 ; 重 审 与 人 口 经 济 特 征 有 关 的 主 要 普 查 产 出 品 此 外, 有 关 以 往 普 查 的 评 价 性 研 究 以 及 有 关 经 济 特 征 的 任 何 现 有 普 查 专 论 可 提 供 有 益 的 信 息 在 这 方 面 至 关 重 要 的 是, 普 查 组 织 者 应 准 备 有 关 普 查 方 案 实 施 的 所 有 参 考 文 件 ( 包 括 有 关 成 功 经 验 和 失 败 经 验 的 文 件 ), 以 便 用 户 当 前 和 未 来 普 查 规 划 者 能 够 从 中 获 益 如 果 参 考 文 件 有 限, 那 么 需 要 在 普 查 规 划 初 期, 考 虑 编 制 这 类 文 件 并 做 出 相 应 的 规 划 42. 如 果 国 家 以 往 有 过 劳 动 力 调 查 方 面 的 经 验, 包 括 在 问 题 和 手 册 设 计 现 场 工 作 和 技 巧 等 方 面 的 经 验, 那 么 建 议 根 据 这 些 经 验 进 行 普 查 规 划 和 设 计

29 14 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 43. 在 持 续 实 施 劳 动 力 调 查 方 案 的 国 家 中, 人 口 普 查 的 时 间 选 择 可 能 会 影 响 调 查 活 动 有 些 国 家 甚 至 在 人 口 普 查 的 准 备 和 实 施 期 间, 暂 停 调 查 活 动 但 是, 如 果 资 源 允 许, 最 好 继 续 调 查 活 动, 以 保 持 具 有 连 续 性 和 可 比 性 的 调 查 估 计 数 据 系 列 ( 另 见 第 十 三 章 D 节 ) 44. 对 于 旨 在 衡 量 当 前 经 济 活 动 ( 与 通 常 经 济 活 动 相 对 : 见 第 四 章 和 第 五 章 ) 的 人 口 普 查 而 言, 在 选 择 其 实 施 时 间 时, 必 须 认 真 选 择 一 个 不 会 落 在 经 济 活 动 非 正 常 期 间 的 日 期 在 有 些 国 家 中, 普 查 在 学 校 放 假 期 间 进 行, 以 便 由 教 师 担 任 现 场 工 作 人 员 但 是, 时 间 选 择 可 能 会 对 当 前 经 济 活 动 的 计 量 产 生 影 响, 因 为 那 些 通 常 会 在 校 学 习 的 学 生, 可 能 会 趁 学 校 放 假 之 机 工 作, 如 果 没 有 现 成 的 工 作, 那 么 可 能 会 被 列 为 当 前 失 业 之 列 45. 编 制 者 和 用 户 之 间 的 磋 商 在 整 个 普 查 过 程 中, 需 要 向 用 户 群 舆 论 领 袖 和 广 大 公 众 传 达 有 关 普 查 计 划 活 动 和 产 出 的 信 息, 这 一 点 无 论 怎 么 强 调 都 不 过 分 ( 见 联 合 国,2008 年 b, 第 段 ) 最 初 进 行 的 这 些 传 达 和 宣 传 活 动 主 要 由 普 查 办 公 室 本 身 负 责 但 在 某 个 点 上 公 共 和 私 人 部 门 的 主 要 用 户 可 以 为 这 类 活 动 做 出 至 关 重 要 的 贡 献 普 查 统 计 数 据 的 用 户 尤 其 能 在 提 升 普 查 价 值 和 强 调 公 众 合 作 重 要 性 方 面 发 挥 作 用, 他 们 可 以 利 用 自 己 的 正 规 和 非 正 规 宣 传 渠 道 46. 普 查 统 计 数 据 的 用 户 可 以 为 概 念 和 方 法 的 相 关 性 将 产 出 的 统 计 数 据 的 充 分 性 问 卷 的 内 容 和 传 播 的 形 式 做 出 宝 贵 的 贡 献, 并 可 指 出 统 计 数 据 如 何 能 最 好 地 满 足 其 需 要 用 户 不 仅 包 括 政 府 ( 如 各 个 部 委 和 政 府 部 门 ), 而 且 还 包 括 研 究 人 员 学 者 用 人 单 位 和 工 人 组 织 的 代 表 其 他 非 政 府 机 构 和 特 殊 利 益 集 团 ( 见 第 16 段 ) 顾 问 委 员 会 应 纳 入 的 用 户 群 包 括 那 些 在 经 济 特 征 统 计 数 据 方 面 有 过 分 析 经 验 的 研 究 人 员 性 别 统 计 人 员 和 分 析 人 员 在 最 近 的 几 个 年 代 中, 其 中 很 多 用 户 已 经 要 求 关 注 现 有 妇 女 经 济 活 动 统 计 数 据 的 局 限 性 问 题, 对 于 如 何 在 未 来 的 普 查 统 计 中 避 免 其 中 的 某 些 缺 点, 他 们 可 以 提 供 无 价 的 评 估 和 反 馈 意 见 47. 编 制 者 与 用 户 之 间 的 对 话 还 应 通 过 论 坛 的 形 式, 让 用 户 了 解 其 他 数 据 来 源 及 其 可 用 性 对 话 机 制 可 以 多 样 化, 可 以 包 括 非 正 式 联 系 和 前 述 技 术 小 组 的 形 式 进 行 很 多 国 家 都 公 开 要 求 人 们 就 普 查 问 卷 的 内 容 和 未 来 产 出 品 提 供 建 议 为 避 免 不 切 实 际 的 建 议, 最 好 为 用 户 提 供 各 种 参 数, 以 便 按 照 参 数 的 范 围 提 供 意 见 还 需 要 让 用 户 了 解 人 口 经 济 特 征 其 他 主 要 统 计 来 源 的 产 出 品, 这 些 来 源 包 括 例 如 : 住 户 和 基 层 单 位 调 查, 以 及 行 政 报 告 系 统 从 用 户 的 角 度 来 说, 普 查 和 其 他 经 验 的 交 流 很 可 能 会 带 来 内 容 细 节 有 效 性 可 靠 性 和 及 时 性 方 面 的 改 善, 而 对 于 某 些 用 户 来 说, 还 很 有 可 能 解 决 不 同 数 据 来 源 之 间 以 及 各 次 普 查 之 间 保 持 一 致 性 的 问 题 在 很 多 个 案 中, 都 不 能 在 现 有 资 源 的 限 度 内, 同 时 改 善 内 容 详 尽 性 有 效 性 可 靠 性 和 及 时 性, 因 此 需 要 在 各 种 不 同 改 善 项 目 之 间 进 行 取 舍 此 外, 就 各 期 之 间 以 及 与 其 他 统 计 来 源 之 间 的 一 致 性 而 言, 改

30 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 15 善 通 常 是 有 代 价 的, 因 此, 同 样 需 要 进 行 取 舍 了 解 情 况 的 用 户 可 以 帮 助 确 定 这 些 取 舍 是 否 能 为 统 计 结 果 的 最 重 要 用 户 所 接 受, 以 及 如 何 才 能 以 这 些 用 户 所 能 接 受 的 方 式 进 行 取 舍 48. 用 户 的 作 用 在 金 融 和 商 业 界, 有 远 见 的 领 导 需 要 利 用 普 查 数 据 帮 助 他 们 进 行 投 资 规 划 和 营 销, 这 些 领 导 常 常 能 够 说 服 业 内 的 其 他 人 相 信 普 查 及 其 结 果 的 价 值 他 们 的 支 持 有 助 于 普 查 在 筹 备 阶 段 获 得 政 治 上 的 支 持, 同 时 在 实 际 查 点 期 间 获 得 更 广 大 公 众 的 支 持, 在 有 些 情 况 下, 还 有 助 于 动 员 私 人 部 门 为 普 查 活 动 提 供 资 源 上 的 支 持 劳 工 组 织 也 能 很 好 地 为 普 查 提 供 政 治 和 公 众 支 持, 不 管 是 规 划 阶 段 还 是 查 点 阶 段 都 是 如 此 在 两 种 情 况 下, 如 果 在 普 查 的 事 后 质 量 抽 查 阶 段 ( 如 : 处 理 分 析 和 传 播 阶 段 ), 还 能 继 续 为 普 查 提 供 支 持, 则 也 有 一 定 的 益 处 定 期 就 普 查 计 划 及 其 进 展 提 供 专 项 报 告, 以 及 按 照 不 同 用 户 群 的 需 要 提 供 产 出 品 是 动 员 商 界 和 劳 工 代 表 继 续 提 供 支 持 的 重 要 手 段 用 户 在 支 持 普 查 方 面 发 挥 积 极 作 用 的 可 能 性 与 他 们 对 普 查 内 容 和 产 出 品 磋 商 活 动 的 参 与 情 况 直 接 相 关 49. 至 于 由 谁 最 终 决 定 普 查 内 容, 各 国 之 间 有 很 大 的 差 异 可 由 普 查 专 员 部 长 或 议 会 机 构 负 责, 也 可 在 总 统 令 中 加 以 规 定 但 是, 不 管 是 谁 享 有 最 终 的 决 定 权, 都 应 尽 可 能 广 泛 地 征 求 各 方 有 关 该 决 定 的 意 见 在 征 求 意 见 的 过 程 中, 应 邀 请 普 查 的 经 济 特 征 数 据 用 户 发 挥 积 极 作 用, 一 旦 邀 请, 就 应 鼓 励 他 们 积 极 参 与 从 一 开 始 就 有 必 要 让 所 有 用 户 和 潜 在 用 户 认 识 到, 这 一 过 程 要 经 过 大 量 的 取 舍, 需 要 做 出 很 大 的 让 步 如 其 他 地 方 所 述, 不 仅 各 主 题 之 间 需 要 进 行 大 量 取 舍, 而 且 所 关 心 的 主 题 事 项 和 可 操 作 性 方 面 的 考 虑 因 素 之 间 也 需 要 有 大 量 取 舍 此 外, 普 查 设 计 的 各 个 方 面 之 间 有 着 很 大 的 关 联 性, 因 此, 有 必 要 根 据 所 要 包 括 的 其 他 项 目, 来 权 衡 普 查 中 所 要 纳 入 的 经 济 细 目 数 量, 以 确 保 所 获 得 的 数 据 具 有 可 靠 性, 所 进 行 的 普 查 活 动 具 有 成 本 效 益 50. 最 后, 就 普 查 规 划 和 设 计 的 一 般 考 虑 因 素 而 言, 重 要 的 是 不 要 忽 略 集 体 住 房 单 元 中 经 济 活 动 的 计 量 在 有 些 国 家 中, 它 们 可 能 尤 其 重 要 ( 如 矿 工 宿 舍 的 工 人 ) 不 难 想 象, 集 体 住 房 单 元 的 确 定 也 可 以 作 为 经 济 状 况 的 一 个 指 标 D. 查 点 的 准 备 51. 除 了 用 户 和 编 制 者 之 间 的 上 述 对 话 外, 查 点 前 的 其 他 某 些 活 动 从 查 点 区 的 确 定, 一 直 到 有 组 织 进 行 的 预 先 测 试, 也 适 用 于 整 个 普 查 工 作 52. 地 图 绘 制 在 绘 制 地 图 的 工 作 中, 需 要 特 别 注 意 的 一 个 方 面 是 非 典 型 地 区 的 绘 制, 如 : 大 面 积 的 人 口 稀 少 地 区 迅 速 增 长 的 地 区 拥 挤 的 城 市 地 区 和 边 界 不 明 确 的 地 区 ( 见 联 合 国,1992 年, 第 段 ) 绘 制 地 图 的 目 的 是 要 确 保 普 查 实 现 人 口 的 全 面 覆 盖, 但 它 对 经 济 活 动 的 计 量 也 至 关 重 要 在 很 多 农 业 社 会, 有 些 农 夫 或 农 场 工 人 在 其 农 场 上 居 住 这 些 地 方 可 能 难 以 到 达, 或 因

31 16 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 缺 乏 明 确 的 界 限 而 难 以 确 定 这 些 问 题 可 能 会 使 这 类 农 场 上 的 受 雇 人 员 和 居 住 人 员 出 现 漏 查 问 题 人 口 很 稠 密 的 地 区, 如 某 些 大 城 市 中 的 贫 民 区, 也 可 能 会 给 经 济 特 征 的 计 量 带 来 问 题 : 在 这 类 地 区 中, 很 多 居 民 所 从 事 的 都 是 边 缘 活 动, 采 用 有 关 经 济 活 动 的 传 统 普 查 问 题 时, 这 些 活 动 往 往 都 得 不 到 报 告 此 外, 拥 挤 的 这 些 地 区 可 能 会 给 住 户 登 记 带 来 困 难, 从 而 导 致 漏 计 人 口 数 的 问 题, 并 由 此 导 致 这 些 边 缘 活 动 被 漏 查 查 点 区 和 工 作 量 划 分 不 平 等 的 问 题 最 后, 必 须 认 真 确 保 集 体 住 房 单 元 的 识 别 恰 当, 因 为 集 体 住 房 单 元 的 居 民 可 能 会 表 现 出 特 定 的 经 济 活 动 特 征 53. 预 先 测 试 通 过 预 先 测 试 确 定 数 据 采 集 工 具 现 场 活 动 甚 至 数 据 处 理 的 功 效 是 每 一 轮 普 查 都 需 考 虑 的 关 键 问 题, 因 为 各 种 情 况 和 人 口 特 征 的 变 化 可 能 会 影 响 受 访 者 接 受 和 回 答 问 题 的 方 式 不 管 是 新 拟 订 的 问 题 还 是 以 前 用 过 的 问 题, 都 要 事 先 进 行 测 试 通 过 预 先 测 试 来 确 保 经 济 活 动 的 准 确 计 量 是 绝 对 有 必 要 的, 因 为 生 产 概 念 的 范 围 会 发 生 变 化, 对 经 济 活 动 预 期 的 理 解 也 可 能 会 发 生 变 化 E. 查 点 覆 盖 面 及 其 形 式 的 确 定 一 普 查 规 模 与 采 用 抽 样 以 扩 充 内 容 54. 就 普 查 当 局 而 言, 一 方 面 要 面 对 扩 充 普 查 所 要 涵 盖 的 项 目 清 单 的 压 力, 另 一 方 面 又 要 维 护 其 在 公 众 中 的 声 誉, 同 时 确 保 总 体 普 查 结 果 中 的 数 据 达 到 合 理 的 质 量 水 平, 前 者 的 扩 充 要 求 往 往 超 出 了 后 者 允 许 实 现 的 水 平 如 果 一 个 国 家 缺 乏 其 他 数 据 来 源 ( 如 持 续 的 抽 样 调 查 方 案 ), 那 么 将 需 要 为 很 多 重 要 项 目 提 供 统 计 数 据, 这 种 情 况 下 的 压 力 尤 其 大 但 一 般 来 说, 那 些 在 统 计 方 面 最 发 达 的 国 家, 换 言 之, 那 些 在 国 家 统 计 方 面 有 着 一 系 列 不 同 来 源 的 国 家, 正 是 通 常 具 有 最 全 面 和 最 复 杂 人 口 普 查 的 国 家 这 说 明, 普 查 成 本 和 普 查 组 织 能 力 方 面 的 考 虑 因 素 通 常 对 普 查 范 围 有 着 决 定 性 的 作 用 55. 在 有 些 国 家 中, 包 括 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家, 确 保 基 本 普 查 表 相 对 简 短 的 一 项 策 略 就 是, 将 抽 样 作 为 普 查 活 动 本 身 的 一 部 分 该 方 法 在 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 联 合 国,2008 年 b, 第 段 ) 中 进 行 了 介 绍 按 照 这 种 方 法, 某 些 项 目 只 按 照 普 查 中 被 查 点 人 口 的 抽 样 来 收 集 资 料 ( 见 第 36 段 ) 56. 如 果 国 家 人 口 普 查 采 用 结 合 长 表 的 抽 样 调 查 方 式, 那 么 经 济 特 征 通 常 被 列 入 长 表 中 的 项 目 中 计 量 经 济 特 征 时 所 需 要 的 问 题 通 常 不 只 一 个, 因 为 有 关 经 济 特 征 的 概 念 本 身 很 复 杂 此 外, 对 于 某 些 项 目 ( 如 : 就 业 收 入 或 非 正 规 部 门 ) 来 说, 可 能 需 要 进 行 更 深 入 的 探 问, 以 确 保 纳 入 所 有 相 关 的 情 况 在 通 过 抽 样 将 经 济 特 征 纳 入 普 查 时, 需 要 就 以 下 方 面 做 出 决 定 :(a) 哪 些 特 征 ( 如 有

32 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 17 的 话 ) 应 列 入 面 向 整 个 人 口 的 短 表 ;(b) 哪 些 特 征 应 列 入 只 面 向 抽 样 人 口 的 长 表 57. 抽 样 的 采 用 为 调 查 经 济 特 征 项 目 提 供 了 更 大 的 灵 活 性 对 于 那 些 接 受 短 表 调 查 的 受 访 者 来 说, 这 可 大 大 减 少 其 应 答 负 担 另 外, 还 可 大 大 减 少 普 查 的 某 些 处 理 成 本 使 用 抽 样 对 普 查 实 地 工 作 可 能 带 来 的 影 响 将 因 各 种 因 素 的 不 同 而 有 所 不 同, 例 如 : 抽 样 方 法 人 口 密 度 和 是 否 采 用 自 查 方 法 等 因 素 因 总 运 营 费 用 减 少 所 带 来 的 好 处 可 能 会 被 抵 消, 因 为 访 问 说 明 和 普 查 结 果 的 处 理 程 序 会 更 加 复 杂, 普 查 结 果 中 会 有 抽 样 误 差, 这 些 都 是 所 要 付 出 的 代 价 不 过, 有 些 国 家 发 现, 通 过 抽 样 扩 大 主 题 范 围 和 普 查 细 目 所 带 来 的 好 处 超 过 了 因 复 杂 化 而 付 出 的 代 价, 如 果 想 要 成 功 运 用 抽 样, 则 需 要 解 决 这 些 复 杂 化 问 题 58. 某 些 国 家 的 普 查 用 户 和 编 制 者 认 为, 为 小 地 区 ( 如 居 民 区 或 投 票 区 ) 和 小 人 口 群 提 供 全 国 统 一 的 数 据 是 普 查 的 主 要 职 能 之 一, 因 此, 将 数 据 采 集 或 处 理 活 动 仅 限 于 部 分 单 位 违 背 了 普 查 的 基 本 目 标 在 大 多 数 小 国 家 中, 在 普 查 数 据 采 集 或 处 理 中 采 用 抽 样 而 相 应 减 少 的 成 本 远 不 如 较 大 国 家, 这 也 可 能 需 要 予 以 考 虑 59. 如 果 采 用 了 抽 样, 那 么 通 常 在 数 据 采 集 阶 段 进 行, 在 普 查 结 果 处 理 阶 段 进 行 较 为 罕 见 在 数 据 采 集 阶 段 的 抽 样 按 照 大 体 上 不 同 的 三 种 方 式 进 行, 具 体 如 下 :(a) 人 员 样 本 ( 即 : 在 普 查 的 n 个 人 中 只 抽 取 一 个 人 );(b) 住 户 样 本 ( 即 :m 个 住 户 中 的 一 个 住 户, 一 个 住 户 中 的 所 有 人 );(c) 某 种 类 型 的 地 区 样 本 ( 即 :k 个 查 点 区 或 普 查 区 段 中 的 一 个 查 点 区 或 普 查 区 段, 一 个 查 点 区 或 普 查 区 段 中 的 所 有 住 户 和 相 关 个 人 ) 第 (c) 种 样 本 的 现 场 实 施 最 简 单, 可 能 节 省 最 多 的 成 本, 但 其 估 计 数 据 的 标 准 误 差 也 通 常 最 大, 而 这 与 集 群 的 密 度 有 关 不 管 采 用 什 么 设 计, 都 应 有 一 名 抽 样 专 家 参 与 抉 择 实 际 抽 样 设 计 及 其 实 施, 以 及 抽 样 估 计 数 据 ( 包 括 抽 样 误 差 估 计 数 据 ) 的 编 制 工 作 60. 数 据 处 理 中 的 抽 样 可 用 来 获 取 初 步 数 据 表 或 控 制 处 理 活 动 的 成 本 对 详 细 的 职 业 和 行 业 信 息 进 行 编 码 和 处 理 可 能 是 普 查 处 理 中 既 费 时 又 费 钱 的 一 个 环 节, 在 采 用 抽 样 的 情 况 下, 职 业 和 行 业 细 目 通 常 被 列 入 需 要 抽 样 的 首 要 项 目 中 但 是, 现 代 处 理 技 术 可 以 减 少 普 查 数 据 处 理 中 抽 样 的 必 要 性 二 与 现 住 人 口 和 常 住 人 口 计 数 有 关 的 问 题 61. 至 于 人 口 一 般 是 在 其 惯 常 居 住 地 予 以 查 点 ( 即 : 常 住 人 口 法 ), 还 是 在 其 于 普 查 当 日 在 场 的 地 方 予 以 查 点 ( 即 : 现 住 人 口 法 ), 全 世 界 的 很 多 普 查 单 位 都 对 这 一 问 题 进 行 了 很 多 讨 论 ( 联 合 国,2008 年 b, 第 段 和 第 段 ) 但 是 如 果 在 普 查 查 点 日 的 当 天, 大 多 数 人 口 都 在 其 惯 常 居 住 地, 那 么 这 两 个 概 念 将 没 有 多 少 实 际 的 差 别 基 于 这 个 原 因, 各 国 通 常 将 一 个 能 将 人 口 呆 在 其 惯 常 住 所 的 可 能 性 最 大 化 的 日 子 作 为 普 查 日 此 外, 大 多 数 普 查 实 际 上 结 合 采 用 了 两 种 方 法 例 如, 即 使 在 常 住 人 口 的 普 查 中, 对 于 无

33 18 人 口 普 查 中 在 业 人 口 和 相 关 特 征 计 量 手 册 家 可 归 的 人 员, 也 总 是 按 照 现 住 人 口 法 进 行 查 点 ; 而 即 使 在 一 个 严 格 的 现 住 人 口 普 查 中, 对 于 那 些 在 普 查 基 准 夜 的 午 夜 离 开 其 惯 常 居 住 地 的 人 员, 如 果 在 查 点 夜 正 在 工 作 或 者 在 旅 行, 那 么 也 通 常 是 按 常 住 人 口 法 予 以 查 点 无 论 如 何, 建 议 劳 动 力 调 查 ( 如 果 有 的 话 ) 和 人 口 普 查 采 用 一 致 的 方 法 细 节 上 可 有 不 同, 但 应 该 将 这 种 不 同 降 低 到 最 低 程 度 62. 有 些 受 雇 人 员 工 作 期 间 在 一 个 地 方 就 寝, 而 不 工 作 时 则 在 另 一 个 地 方 就 寝 另 有 一 些 人 则 每 天 要 跨 越 边 境 或 进 行 长 途 旅 行, 这 些 情 况 应 予 以 特 别 关 注, 以 准 确 确 定 居 住 地 63. 从 普 查 统 计 经 济 特 征 数 据 用 户 的 角 度 看, 需 要 注 意 的 两 大 问 题 如 下 :(a) 哪 种 方 法 能 尽 量 减 少 在 业 人 口 被 漏 查 的 问 题 ;(b) 哪 种 方 法 能 让 经 济 细 目 得 到 最 可 靠 的 回 答 数 据 在 两 种 情 况 下, 都 需 要 将 在 场 访 问 者 的 覆 盖 面 和 回 答 误 差 与 不 在 场 常 住 居 民 的 覆 盖 面 和 回 答 误 差 进 行 比 较, 并 在 覆 盖 面 和 回 答 误 差 之 间 进 行 取 舍 受 访 者 代 理 人 在 很 多 普 查 中 仍 有 使 用, 如 果 不 是 由 本 人 报 告 某 些 特 征, 如 : 职 业 行 业 工 作 时 数 收 入 和 通 常 在 业 状 况, 那 么 可 能 会 给 两 种 方 法 都 带 来 特 殊 问 题 7 欧 盟 委 员 会 及 其 他, 1993 年 国 民 账 户 体 系 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.94.XVII.4); 尤 其 见 第 段 64. 只 能 通 过 早 期 普 查 调 查 经 验 或 普 查 试 点 方 面 的 经 验 证 据 才 能 对 取 舍 做 出 客 观 评 价 同 样, 从 理 论 上 说, 对 普 查 覆 盖 面 所 采 用 的 概 念 应 与 国 家 的 国 民 核 算 做 法 一 致, 7 但 与 覆 盖 面 和 回 答 误 差 有 关 的 实 际 取 舍 因 素 应 成 为 确 定 普 查 所 用 概 念 的 决 定 性 因 素 很 多 国 民 核 算 概 念 和 区 分 都 无 法 在 普 查 中 实 施 在 有 些 国 家 中, 有 相 当 数 量 的 人 员 都 因 工 作 方 面 的 原 因 而 不 在 场, 这 样, 在 采 用 常 住 人 口 法 进 行 查 点 时, 如 果 难 以 单 独 识 别 不 在 场 人 员, 那 么 有 关 不 在 场 住 户 成 员 的 资 料 可 能 会 扭 曲 经 济 细 目 的 结 果 基 于 这 个 原 因, 有 时 会 对 不 在 场 的 情 况 确 定 一 个 时 限 例 如, 如 果 要 将 不 在 场 人 员 列 入 普 查, 那 么 头 一 年 此 人 员 必 须 在 住 户 中 呆 了 一 定 的 时 间 ( 如 至 少 6 个 月 ) 和 / 或 在 国 内 没 有 可 称 为 其 惯 常 住 所 的 其 他 私 人 住 所 8 登 记 法 利 用 有 关 住 户 人 员 和 住 所 的 现 有 行 政 记 录 数 据, 将 这 些 数 据 与 个 人 一 级 的 商 业 税 收 教 育 就 业 和 其 他 相 关 登 记 资 料 联 系 起 来 为 每 一 个 个 人 住 户 和 住 所 确 定 一 个 独 特 的 识 别 码 至 关 重 要 9 该 问 题 的 更 详 细 内 容 见 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 一 部 分 ( 联 合 国 出 版 物,1992 年 ), 第 段 三 普 查 数 据 采 集 方 法 65. 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 第 段 ) 介 绍 了 普 查 的 各 种 查 点 方 法 : 传 统 法 登 记 法 滚 动 普 查 法 和 每 年 更 新 特 征 的 传 统 法 66. 对 于 没 有 采 取 登 记 法 的 普 查 来 说, 8 规 划 方 面 的 一 个 主 要 设 计 问 题 是, 资 料 是 主 要 通 过 对 每 个 住 户 的 采 访 获 得, 还 是 通 过 自 填 式 问 卷 获 得 自 填 式 问 卷 是 指 由 住 户 自 身 填 写, 而 无 需 使 用 普 查 员 前 一 方 法 通 常 称 为 采 访 法, 而 后 者 称 为 自 查 法 至 于 在 总 体 查 点 水 平 和 数 据 质 量 方 面 采 用 哪 种 方 法 最 有 效, 将 取 决 于 各 种 因 素, 包 括 人 口 的 文 化 水 平 可 作 为 普 查 员 的 人 员 库 国 家 大 小 和 人 口 定 居 格 局 等 9 与 自 查 法 所 有 决 定 相 关 的 是, 如 何 将 普 查 表 交 给 每 个 住 户, 以 及 如 何 在 填 好 表 格 后 送 回 普 查 组 织 在 有 着 可 靠 邮 政 系 统 和 良 好

34 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 19 地 址 登 记 资 料 的 国 家 中, 可 以 主 要 采 取 邮 出 和 邮 回 法, 而 其 他 国 家 可 由 普 查 员 投 递 和 / 或 收 取 普 查 表 换 言 之, 与 方 法 选 择 有 关 的 操 作 性 和 质 量 问 题 一 般 不 会 只 与 任 何 单 一 主 题 领 域 有 关 67. 在 有 些 更 发 达 的 国 家 中, 作 为 自 查 法 的 一 种 延 伸 方 法 是, 通 过 互 联 网 为 普 查 收 集 数 据 互 联 网 的 使 用 带 来 了 有 关 保 密 性 和 数 据 安 全 方 面 的 特 殊 问 题, 但 其 优 点 是 有 利 于 问 题 排 序 ( 可 以 由 一 个 问 题 的 回 答 启 动 另 一 个 与 之 有 着 逻 辑 关 系 的 问 题, 并 显 示 在 屏 幕 上 供 受 访 者 回 答 ), 并 且 可 减 少 普 查 的 费 用 在 很 多 国 家 中, 尤 其 是 欠 发 达 国 家 中, 互 联 网 的 使 用 有 限, 因 此 这 种 方 法 可 能 不 适 合 68. 采 访 法 尤 其 适 用 于 经 济 问 题, 这 种 方 法 有 助 于 普 查 员 采 用 统 一 的 方 式 探 问 可 能 从 事 的 各 种 经 济 活 动 及 其 特 征 但 是, 采 访 法 给 普 查 员 带 来 了 很 重 的 负 担, 因 为 普 查 员 需 要 了 解 问 题 知 道 如 何 提 出 这 些 问 题 和 记 录 回 答 资 料, 并 由 此 给 普 查 员 的 选 择 和 培 训 以 及 问 卷 本 身 带 来 很 重 的 负 担 相 反, 从 经 济 问 题 的 角 度 来 说, 自 查 方 法 更 需 要 设 计 出 简 单 明 了 的 问 卷 和 提 供 少 数 简 单 易 懂 的 说 明, 并 要 确 保 具 有 中 等 读 写 水 平 的 受 访 者 能 够 阅 读 和 理 解 问 卷 的 设 计 和 测 试 对 两 种 方 法 都 很 重 要, 而 在 采 用 自 查 方 法 的 情 况 下, 将 尤 其 重 要 69. 应 在 每 次 普 查 前, 尽 早 对 所 要 采 用 的 方 法 进 行 重 新 考 虑 随 着 文 化 水 平 的 日 益 提 高, 以 前 只 采 用 普 查 员 调 查 法 的 某 些 国 家 开 始 结 合 采 用 两 种 方 法 : 例 如, 在 城 市 中 心 采 用 自 查 法, 而 在 其 他 地 方 采 用 访 问 法 各 种 查 点 法 的 这 种 结 合 使 用 可 减 少 实 地 工 作 人 员, 从 而 减 少 查 点 费 用 但 是, 要 针 对 自 查 区 域 内 那 些 不 能 或 不 愿 意 自 己 填 写 普 查 表 的 住 户, 制 订 相 应 的 办 法, 以 便 从 这 些 住 户 获 得 答 复 资 料 任 何 新 的 办 法 都 应 通 过 全 面 测 试 才 能 使 用 四 用 于 数 据 采 集 的 各 种 表 70. 过 去, 很 多 发 展 中 国 家 在 设 计 普 查 查 点 表 时, 都 对 大 多 数 住 户 采 用 一 页 纸 的 查 点 内 容 ( 第 二 页 内 容 用 于 大 型 住 户 ) 10 这 种 做 法 的 好 处 是 现 场 使 用 和 打 印 方 便 这 种 单 页 内 容 的 版 式 有 助 于 将 单 页 查 点 表 装 订 为 一 个 单 一 的 文 件 包, 然 后 加 上 一 个 查 点 区 封 面 和 硬 皮 封 底 这 种 方 法 操 作 简 单, 具 有 很 多 实 用 的 优 点 71. 但 是 单 页 版 式 也 有 很 多 不 理 想 的 地 方 例 如, 在 就 纳 入 或 不 纳 入 特 定 项 目 的 问 题 做 出 决 定 时, 要 部 分 取 决 于 是 否 有 足 够 的 空 间 将 这 些 项 目 纳 入 一 张 纸 中 其 结 果 是, 在 某 些 国 家 中, 只 能 将 某 些 细 目 或 项 目 从 普 查 中 剔 除, 而 在 其 他 国 家, 则 通 过 放 大 纸 张 尺 寸, 将 其 他 补 充 细 目 放 在 单 页 普 查 表 中, 从 而 使 普 查 表 的 生 产 成 本 很 贵, 并 加 大 了 普 查 员 的 携 带 负 担 和 工 作 难 度 在 其 他 国 家 中, 为 了 将 补 充 细 目 纳 入 单 页 问 卷 中, 要 么 缩 短 某 些 问 题 的 长 度, 要 么 缩 小 打 印 尺 寸, 其 结 果 是, 普 查 表 读 起 来 困 难, 用 以 记 录 回 答 的 空 白 处 不 够 尤 其 重 要 的 是, 对 于 行 业 和 职 业 之 类 的 细 目, 要 留 出 足 够 的 空 间 供 记 录 答 案 使 用, 行 10 在 很 多 英 语 国 家, 问 卷 过 去 用 来 指 逐 字 列 出 所 提 实 际 问 题 的 查 点 表, 而 列 表 则 用 来 指 仅 在 各 列 顶 端 列 出 被 调 查 项 目 的 查 点 表 在 本 手 册 中, 问 卷 查 点 表 和 列 表 可 互 换 使 用

35 20 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 业 和 职 业 应 事 先 编 码 有 关 活 动 状 况 的 问 题 如 果 过 于 简 单 或 过 于 简 短, 那 么 将 不 能 引 出 准 确 回 答, 从 而 不 能 反 映 概 念 的 预 期 定 义 72. 随 着 经 济 的 发 展 和 变 化, 昔 日 在 普 查 中 没 有 或 很 少 收 集 经 济 资 料 的 国 家, 正 在 认 真 考 虑 增 加 下 次 普 查 所 要 纳 入 的 项 目 数 量 大 多 数 国 家 教 育 水 平 的 提 高 也 意 味 着, 公 众 和 普 查 工 作 人 员 对 提 供 更 多 信 息 的 必 要 性 有 了 更 好 的 认 识, 也 更 有 能 力 应 对 更 多 的 问 题 在 扩 大 普 查 表 内 容 方 面, 可 以 采 取 若 干 可 选 方 案 如 果 以 前 普 查 采 用 了 单 页 普 查 表, 那 么 可 利 用 该 表 的 背 面, 这 种 方 法 简 单 易 行, 可 最 小 限 度 地 扩 充 内 容 有 些 国 家 对 每 个 住 户 采 用 标 准 纸 张 尺 寸 ( 如 A4 纸 ) 的 小 册 子 这 样, 可 以 采 用 更 大 和 更 清 晰 的 字 体, 一 般 可 为 回 答 资 料 的 记 录 提 供 更 大 的 空 间, 并 能 方 便 数 据 处 理 工 作 73. 很 多 国 家 都 将 普 查 查 点 表 分 为 两 部 分 :(a) 在 一 页 纸 上 附 有 基 本 信 息 的 住 户 花 名 册 ;(b) 为 超 过 特 定 最 低 年 龄 限 度 的 每 个 人 单 设 一 页, 列 出 详 细 的 经 济 细 目 和 其 他 项 目 这 两 部 分 通 常 作 为 住 户 小 册 子 打 印, 同 时 要 求 将 单 一 住 户 花 名 册 和 8-15 份 ( 成 年 ) 人 调 查 表 全 部 装 订 在 一 起 很 多 住 户 调 查 中 采 用 了 类 似 的 方 法 74. 还 会 出 现 其 他 各 种 设 计 问 题 例 如, 需 要 确 定 普 查 表 是 采 用 竖 排 格 式, 还 是 采 用 横 排 格 式 ( 此 处 采 用 的 竖 排 和 横 排 与 其 在 常 见 文 字 处 理 软 件 中 的 含 义 一 样 ) 在 横 排 版 面 中, 各 种 问 题 列 在 表 页 ( 各 列 ) 的 顶 端, 而 个 人 则 沿 边 列 在 ( 行 ) 中 如 果 普 查 表 所 含 内 容 相 对 简 短, 因 而 需 要 简 单 的 预 先 编 码 或 数 字 答 案 ( 如 : 年 龄, 或 已 出 生 子 女 数 ), 那 么 最 适 合 采 用 这 种 版 面 而 在 竖 排 版 面 中, 各 种 问 题 通 常 沿 着 各 行 列 出, 篇 幅 在 一 页 以 上, 而 个 人 则 沿 着 各 列, 列 在 各 页 的 顶 端 竖 排 版 面 显 然 更 适 合 于 更 复 杂 的 问 题, 如 与 经 济 项 目 有 关 的 问 题 如 果 一 个 国 家 对 每 个 住 户 或 个 人 采 用 小 册 子, 那 么 这 两 种 版 式 的 选 择 就 不 那 么 重 要 了, 因 为 空 间 受 限 制 的 问 题 不 那 么 严 重 在 有 些 情 况 下, 则 结 合 采 用 两 种 版 式, 例 如 : 对 基 本 住 户 列 表 采 用 横 排 版 面, 而 对 每 个 成 人 采 用 竖 排 版 面 75. 收 集 经 济 特 征 数 据 时, 通 常 要 采 用 复 杂 的 概 念, 而 这 在 有 时 候 会 要 求 采 用 复 杂 的 跳 答 模 式, 以 确 保 每 个 人 所 面 对 的 只 是 那 些 适 合 其 自 身 情 况 的 问 题 这 些 概 念 和 相 关 的 跳 答 模 式 通 常 在 劳 动 力 调 查 经 验 的 基 础 上 进 行 演 变 但 在 普 查 的 情 况 下, 必 须 进 行 某 些 简 化, 以 使 普 查 的 查 点 活 动 得 以 顺 利 进 行 第 二 部 分 和 第 三 部 分 介 绍 了 用 以 减 少 普 查 经 济 细 目 复 杂 程 度 的 某 些 策 略 为 解 决 普 查 规 模 所 带 来 的 制 约 性 问 题 而 采 取 的 任 何 简 化 办 法, 都 有 必 要 (a) 由 劳 动 力 统 计 和 分 析 专 家 进 行 认 真 审 查, 和 (b) 经 过 全 面 测 试 76. 有 两 种 或 两 种 以 上 常 用 语 言 的 国 家 为 普 查 带 来 了 特 殊 的 问 题 在 有 些 情 况 下, 问 卷 以 不 同 语 言 打 印, 而 在 其 他 情 况 下, 问 卷 的 文 本 采 用 两 种 或 两 种 以 上 的 语 言 如 前 所 述, 普 查 问 卷 的 一 个 主 要 问 题 通 常 是 空 间 问 题, 将 每 个 问 题 按 两 种 语 言 列 入 会 使 问 卷 变 得 狭 窄 不 堪 ( 另 见 联 合 国,2008 年 b, 第 段 ) 另

36 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 21 一 种 办 法 则 要 依 靠 普 查 员 的 能 力, 由 普 查 员 现 场 准 确 地 翻 译 普 查 问 题 和 答 复 这 一 办 法 对 普 查 员 的 要 求 显 然 很 苛 刻 在 所 有 情 况 下, 都 应 在 手 册 中 和 现 场 工 作 人 员 培 训 期 间, 对 这 些 问 题 予 以 特 别 关 注 77. 有 关 普 查 查 点 表 设 计 的 相 关 决 定 取 决 于 各 种 实 质 性 和 操 作 性 因 素, 因 此 每 个 国 家 都 有 必 要 在 实 际 普 查 前, 尽 早 重 新 考 虑 其 设 计 和 版 面 并 进 行 适 当 的 测 试 除 了 根 据 数 据 采 集 阶 段 的 问 题 来 考 虑 普 查 表 外, 还 需 要 顾 及 数 据 处 理 方 面 的 考 虑 因 素 此 外, 普 查 问 卷 应 美 观 而 具 有 吸 引 力 如 今 几 乎 在 所 有 国 家 中, 人 们 对 其 所 见 的 大 多 数 东 西 的 诱 人 设 计 已 经 习 以 为 常 自 查 问 卷 尤 其 必 须 具 有 吸 引 力, 但 采 访 列 表 也 应 如 此 普 查 员 如 果 看 到 美 观 而 布 局 漂 亮 的 问 卷, 则 更 有 可 能 做 到 填 写 整 洁 和 准 确 11 编 码 人 员 和 数 据 录 入 人 员 所 用 的 表 格 如 果 有 漂 亮 的 设 计, 那 么 将 能 更 好 有 效 地 发 挥 作 用 如 果 在 一 张 被 截 去 了 顶 端 的 表 中, 有 关 经 济 细 目 的 问 题 ( 或 有 关 任 何 其 他 项 目 的 问 题 ) 被 挤 在 一 个 狭 小 的 列 标 题 下, 那 么 通 常 会 带 来 糟 糕 的 结 果, 因 为 难 以 在 这 样 一 个 有 限 的 空 间 中, 全 面 反 映 相 关 概 念 的 复 杂 问 题 在 有 些 情 况 下, 如 果 不 提 前 对 答 复 进 行 编 码, 那 么 为 答 复 提 供 的 空 间 将 不 足 以 记 录 完 整 的 答 复 ( 见 H 节 与 数 据 处 理 有 关 的 问 卷 设 计 问 题 ) 11 如 果 问 卷 看 起 来 很 专 业, 那 么 也 可 能 对 受 访 者 产 生 积 极 影 响 78. 因 此, 如 果 可 能 的 话, 普 查 规 划 者 应 采 用 专 业 的 版 面 设 计 者, 或 征 求 他 们 的 意 见, 否 则, 应 至 少 就 字 体 字 号 和 颜 色 征 求 专 业 印 刷 人 士 的 意 见 应 避 免 过 多 使 用 亮 色, 因 为 这 可 能 转 离 主 要 目 标, 还 可 能 使 表 格 方 面 的 工 作 人 员, 尤 其 是 数 据 处 理 人 员 出 现 视 力 疲 劳 的 问 题 但 是, 有 限 度 地 使 用 柔 和 色 和 暗 色 可 以 使 问 卷 更 具 有 吸 引 力 和 可 读 性 此 外, 使 用 扫 描 和 光 学 字 符 识 别 法 对 颜 色 和 问 卷 设 计 带 来 了 特 别 的 限 制 对 不 同 目 的 采 用 不 同 的 字 体 和 字 号 可 以 使 表 更 容 易 理 解 例 如, 对 普 查 查 点 表 的 各 个 要 素 ( 即 : 问 题 提 示 说 明 和 预 先 编 码 的 答 案 ) 一 致 采 用 不 同 的 格 式 可 大 大 提 升 可 阅 读 性 为 版 面 设 计 提 供 专 业 协 助 所 产 生 的 费 用 通 常 会 得 到 很 好 的 回 报, 因 为 采 访 和 答 复 的 质 量 得 到 了 提 高 此 外, 其 他 政 府 机 构 通 常 可 以 免 费 或 以 很 低 的 收 费 提 供 这 种 服 务 F. 现 场 工 作 人 员 的 筛 选 培 训 和 指 导 79. 在 经 济 活 动 和 相 关 特 征 的 数 据 采 集 方 面, 对 现 场 工 作 人 员 进 行 适 当 培 训 至 关 重 要, 对 于 大 多 数 国 家 来 说, 这 是 人 口 普 查 中 的 主 要 问 题 80. 不 管 所 用 的 方 法 ( 采 访 或 自 查 ) 如 何, 现 场 工 作 人 员 ( 普 查 员 一 级 和 二 级 现 场 指 导 员 ) 都 是 成 功 普 查 的 一 个 主 要 因 素, 当 然 在 采 用 采 访 法 时, 现 场 工 作 人 员 将 会 发 挥 更 为 关 键 的 作 用 鉴 于 这 一 问 题 的 重 要 性, 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 第 段 ) 和 人 口 和 住 房 普 查 的 普 查 管 理 手 册 12 ( 见 第 三 章 C 节 和 第 二 章 B 节 ) 对 其 予 以 了 相 当 大 的 关 注 81. 普 查 员 的 短 期 培 训 不 能 弥 补 他 们 在 基 本 教 育 方 面 的 重 大 不 足 经 验 显 示, 较 高 的 正 规 教 育 水 平 并 不 总 能 确 保 培 训 学 员 成 为 最 好 的 普 查 员 对 于 预 先 测 试 12 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.00.XVII.15 Rev 1

37 22 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 来 说, 建 议 所 用 工 作 人 员 与 实 际 普 查 员 具 有 相 同 的 特 点 根 据 发 现, 通 过 那 些 与 当 地 社 区 进 行 联 系 的 中 层 官 员, 来 询 问 普 查 中 的 经 济 问 题, 将 最 有 效 熟 悉 社 区 活 动 的 本 地 教 师 通 常 能 发 挥 有 效 作 用 82. 现 场 工 作 人 员 的 培 训 需 要 包 括 培 训 师 指 导 员 和 普 查 员 如 果 可 能 的 话, 培 训 师 应 在 早 期 经 过 某 种 培 训, 或 具 有 教 学 资 格 和 经 验 对 于 经 济 方 面 的 问 卷 问 题, 培 训 重 点 必 须 是 : 问 题 的 提 问, 了 解 主 要 的 跳 答 模 式, 在 必 要 时 进 行 提 示 和 探 问, 以 及 学 习 如 何 正 确 记 录 答 案 等 有 关 经 济 细 目 的 培 训 内 容 应 让 现 场 工 作 人 员 感 到 轻 松, 让 他 们 了 解 如 何 针 对 查 点 期 间 遇 到 的 各 大 类 人 员, 填 写 普 查 问 卷, 这 些 大 类 有 : 在 业 人 口 ( 工 薪 族 个 体 经 营 者 和 家 属 帮 工 ) 以 前 是 但 现 在 不 是 在 业 人 口 的 人 口 以 前 一 直 不 是 在 业 人 口 的 人 口 现 场 工 作 者 有 必 要 了 解 每 个 问 题 可 能 给 出 的 所 有 答 复, 以 及 这 些 问 题 打 算 获 得 的 资 料 类 型 但 是, 他 们 无 需 了 解 经 济 活 动 的 基 本 概 念 和 范 围 因 此, 普 查 员 培 训 应 不 关 注 或 极 少 关 注 作 为 普 查 经 济 细 目 基 础 的 经 济 理 论 和 概 念 框 架 由 于 普 查 员 可 能 得 到 的 培 训 时 间 有 限, 需 避 免 复 杂 的 说 明 或 冗 长 的 说 教 培 训 应 关 注 实 际 和 操 作 性 的 问 题, 以 及 对 问 卷 问 题 的 理 解 如 前 所 述, 培 训 应 确 保 将 性 别 种 族 和 文 化 偏 见 降 低 到 最 低 限 度 83. 培 训 材 料 和 例 子 必 须 简 单 易 懂, 目 的 是 要 让 所 有 普 查 员 的 能 力 达 到 最 低 水 平 的 要 求 重 要 的 是 要 避 免 复 杂 的 例 子 和 疑 难 案 例, 它 们 可 能 会 让 较 聪 明 的 普 查 员 高 兴, 但 几 乎 可 以 肯 定 地 说, 会 让 大 多 数 普 查 员 糊 涂 不 同 寻 常 的 情 况 总 会 发 生, 应 将 这 些 详 细 写 在 问 卷 的 空 白 处, 以 便 事 后 由 指 导 员 或 办 公 室 职 员 解 决 正 如 其 他 类 型 的 统 计 来 源 一 样, 类 似 情 况 的 统 一 处 理 是 良 好 经 济 统 计 的 关 键 之 一 因 此, 重 要 的 是 要 有 好 的 普 查 员 手 册 和 各 种 类 型 的 例 子, 这 些 例 子 应 涉 及 所 有 主 要 的 共 同 经 济 情 形 培 训 例 子 需 认 真 加 以 选 择, 以 免 引 起 性 别 或 年 龄 偏 见, 或 与 经 济 活 动 有 关 的 其 他 成 见 在 有 些 情 况 下, 可 为 工 作 地 区 显 然 不 同 的 普 查 员, 准 备 有 所 不 同 的 例 子, 例 如 : 为 城 市 普 查 员 准 备 城 市 的 例 子, 为 农 村 地 区 的 普 查 员 准 备 农 村 的 例 子 但 是, 这 种 方 法 应 慎 用, 因 为 农 村 地 区 的 普 查 员 可 能 会 遇 到 具 有 城 市 工 作 经 验 的 人 员, 而 城 市 普 查 员 则 可 能 会 遇 到 具 有 农 村 工 作 经 验 的 人 员 因 此, 不 管 何 处 的 普 查 员 都 需 要 做 一 定 的 准 备, 以 处 理 典 型 的 城 市 和 农 村 地 区 情 形 84. 经 证 明, 按 组 对 主 要 情 形 进 行 实 际 的 模 拟 采 访 是 一 种 有 效 的 培 训 技 巧, 但 到 目 前 为 止, 最 有 效 的 培 训 是 在 真 实 情 形 下 进 行 现 场 实 践, 并 在 现 场 或 立 即 在 随 后 进 行 详 细 的 评 述 在 任 何 普 查 培 训 课 程 中, 都 应 至 少 包 括 一 次 ( 最 好 两 次 ) 实 践 性 的 现 场 课 程 在 普 查 员 培 训 课 程 中 采 用 集 中 准 备 的 某 种 视 听 材 料 ( 录 像 带 DVD 电 影 或 幻 灯 片 ) 或 音 频 材 料 ( 盒 式 录 音 磁 带 光 盘 ) 通 常 非 常 有 用 这 类 材 料 说 明 了 普 通 采 访 情 形 中 各 主 要 变 量 的 基 本 结 构, 有 助 于 弥 补 培 训 师 水 平 低 下 所 造 成 的 破 坏 性 影 响 这 种 方 法 尤 其 有 助 于 普 查 员 正 确 掌 握 那 些 带 有 跳 答 模 式 的 复 杂 细 目, 如 经 济 问 题 中 通 常 会 发 生 的 那 些 情 况

38 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 23 G. 现 场 测 试 与 试 点 普 查 85. 为 本 手 册 之 目 的, 预 先 测 试 指 对 普 查 问 卷 或 程 序 的 任 何 测 试 所 用 的 很 多 测 试 可 能 在 范 围 上 很 窄, 在 对 普 查 问 题 备 选 措 辞 进 行 测 试 的 早 期 阶 段 尤 其 如 此 普 查 的 预 先 测 试 可 将 目 的 性 样 本 作 为 基 础, 这 种 样 本 旨 在 从 被 测 试 的 内 容 或 程 序 方 面, 将 相 关 个 案 的 数 量 尽 量 放 大 随 着 普 查 规 划 的 继 续 进 行, 可 选 范 围 将 会 缩 小, 测 试 规 模 往 往 会 变 得 更 大, 会 涉 及 更 多 不 同 的 背 景 但 目 的 性 样 本 仍 然 足 以 满 足 需 求 86. 所 有 将 被 用 于 普 查 中 的 提 议 细 目, 包 括 经 济 方 面 的 问 卷 问 题 都 应 得 到 适 当 的 测 试, 这 一 点 很 重 要 ( 联 合 国,1992 年, 第 段 ) 在 普 查 筹 备 的 每 个 阶 段, 这 些 测 试 的 结 果 都 应 对 普 查 内 容 和 程 序 方 面 的 决 定 有 着 重 要 作 用 尽 管 同 一 问 卷 问 题 已 成 功 用 于 其 他 国 家 或 同 一 国 家 的 劳 动 力 或 其 他 抽 样 调 查, 甚 至 以 往 的 国 家 普 查, 但 这 并 不 排 除 根 据 当 前 国 家 条 件, 利 用 普 查 人 员 和 所 计 划 的 普 查 程 序 进 行 测 试 的 必 要 性 最 好 针 对 主 要 普 查 问 卷 的 不 同 部 分 单 独 进 行 小 型 测 试, 应 至 少 针 对 经 济 方 面 的 问 卷 问 题 进 行 一 次 测 试 如 果 认 真 设 计 了 测 试 活 动, 并 认 真 选 择 了 测 试 地 区 以 纳 入 人 口 众 多 不 同 的 情 形, 那 么 预 先 测 试 的 费 用 一 般 不 会 太 高 87. 有 必 要 为 每 次 普 查 测 试 确 定 一 个 明 确 目 标 普 查 测 试 通 常 缺 乏 这 种 明 确 目 标, 因 此 往 往 难 以 对 结 果 进 行 评 价, 编 制 一 个 可 靠 和 具 有 成 本 效 益 的 普 查 查 点 表 的 工 作 往 往 被 延 误 或 偏 离 了 目 标 负 责 测 试 计 划 和 实 施 的 普 查 人 员 应 能 在 测 试 前 确 定 一 个 或 更 多 个 明 确 的 测 试 目 标, 然 后 根 据 这 些 目 标 对 结 果 进 行 关 键 评 价 经 济 方 面 的 问 卷 问 题, 尤 其 是 普 查 中 使 用 的 问 题 极 少 是 完 美 的 那 些 难 以 查 点 或 分 类 的 人 员 或 情 形 总 会 带 来 各 种 问 题 好 的 设 计 将 能 在 普 查 情 形 下 发 挥 良 好 作 用, 并 能 尽 量 减 少 稀 有 情 形 下 所 出 现 的 误 差 对 问 卷 问 题 各 种 表 和 程 序 的 这 种 调 整 只 能 通 过 现 场 测 试 实 现 88. 中 试 一 般 用 来 指 对 问 卷 和 程 序 同 时 进 行 的 一 种 主 要 测 试 通 常 情 况 下, 只 通 过 一 次 中 试 来 对 所 有 问 卷 表 和 程 序 进 行 全 面 测 试 最 后 的 中 试 实 际 上 应 是 完 整 普 查 活 动 ( 包 括 制 表 阶 段 ) 的 彩 排 因 此, 最 后 的 中 试 应 包 括 一 个 或 更 多 个 比 较 大 的 行 政 单 位, 以 便 普 查 管 理 人 员 能 够 对 大 规 模 活 动 中 出 现 的 后 勤 问 题 有 某 种 程 度 的 认 识 从 理 论 上 说, 最 后 的 中 试 和 实 际 普 查 之 间 不 应 有 普 查 内 容 或 活 动 上 的 变 化, 当 然 在 实 践 中, 通 常 会 进 行 某 种 细 小 的 改 进 在 普 查 中 使 用 未 经 测 试 的 问 卷 问 题 或 程 序 会 带 来 很 大 风 险, 因 此 最 后 的 中 试 之 后, 任 何 变 动 都 应 有 充 分 的 理 由, 即 使 在 这 种 情 况 下, 也 应 本 着 极 力 克 制 的 指 导 原 则 89. 一 旦 普 查 测 试 完 毕, 重 要 的 一 点 就 是 将 测 试 结 果 以 书 面 保 存 这 将 要 求 普 查 管 理 人 员 有 一 定 程 度 的 自 律 意 识 对 于 那 些 负 责 普 查 筹 备 工 作 的 人 员 来 说, 需 要 占 用 时 间 的 事 情 很 多, 因 而 总 有 诱 惑 让 他 们 避 开 或 推 迟 记 录 预 先 测 试 和 中 试 结 果 但 是 这 种 记 录 是 未 来 进 行 改 进 的 基 石 : 始 终 要 准 备 这 种 记 录, 将 之 纳 入 普 查 手 册 中, 并 传 给 那 些 将 在 下 一 次 普 查 中 工 作 的 普 查 人 员 这 种 记 录 是 知

39 24 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 识 库 的 重 要 组 成 部 分, 是 国 家 积 累 经 验 和 专 业 知 识 所 需 要 的, 还 可 为 普 查 评 价 方 案 做 出 有 用 的 贡 献 ( 见 第 六 部 分 ) H. 与 数 据 处 理 有 关 的 问 卷 设 计 问 题 90. 从 普 查 筹 备 工 作 开 始 之 际, 就 应 让 数 据 处 理 人 员 参 与 从 较 早 阶 段 起 让 他 们 参 与 普 查 问 卷 的 编 制 工 作 非 常 重 要 这 种 参 与 有 助 于 确 保 设 计 阶 段 能 够 充 分 考 虑 数 据 处 理 方 面 需 要 考 虑 的 因 素 ( 有 关 问 卷 版 面 和 设 计 的 内 容, 见 第 77 段 ) 此 外, 让 数 据 处 理 人 员 更 好 地 理 解 普 查 活 动 和 规 划 中 其 他 参 与 人 员 具 有 实 质 性 的 和 后 勤 方 面 的 优 先 事 项 和 关 注 问 题, 将 能 尽 量 减 少 处 理 阶 段 中 后 续 决 定 带 来 重 大 问 题 的 可 能 性 91. 如 果 数 据 处 理 人 员 没 有 参 与 早 期 阶 段 的 普 查 规 划, 那 么 有 时 需 要 根 据 数 据 处 理 方 面 的 考 虑 因 素, 彻 底 重 新 设 计 所 提 议 的 问 卷 例 如, 即 使 是 问 卷 的 初 稿, 也 应 为 编 码 或 光 学 标 记 阅 读 框 留 有 余 地 正 如 所 有 方 面 的 问 卷 设 计 一 样, 最 终 版 面 应 通 过 合 作 完 成 但 是, 数 据 处 理 要 求 不 应 压 倒 其 他 重 要 普 查 设 计 因 素, 如 : 实 质 性 内 容 或 现 场 用 表 的 清 晰 美 观 例 如, 用 表 应 避 免 模 糊 的 跳 答 模 式 和 满 目 的 各 类 框, 这 种 缺 乏 吸 引 力 的 用 表 留 出 的 空 间 很 少, 无 法 用 来 列 出 明 确 的 问 卷 问 题 和 记 录 答 复, 即 使 这 种 用 表 有 可 能 为 使 用 提 供 方 便, 也 应 避 免 如 第 四 章 第 199 段 所 述, 可 能 还 要 避 免 使 用 多 重 答 复 通 常 需 要 进 行 折 中 处 理, 以 编 制 出 能 很 好 服 务 于 各 种 目 的 的 问 卷 92. 预 编 码 答 复 选 项 的 使 用 能 够 方 便 数 据 捕 获 的 一 种 方 法 是, 在 普 查 列 表 和 问 卷 中 提 供 预 编 码 答 案 选 项 这 种 选 项 有 很 多 优 点, 不 仅 可 以 方 便 处 理, 还 可 以 在 所 需 要 的 答 复 类 型 方 面, 为 普 查 员 ( 或 受 访 者 ) 提 供 有 效 的 指 导 但 预 编 码 答 案 有 其 局 限 性, 只 有 在 问 题 明 晰 准 确 而 其 答 案 比 较 少, 或 采 用 数 字 答 案 的 情 况 下, 才 能 最 好 地 发 挥 作 用 预 编 码 清 单 必 须 包 括 所 有 可 能 的 情 形, 通 常 情 况 下, 最 好 纳 入 其 他, 请 详 细 说 明 这 一 选 项, 因 为 这 有 助 于 捕 捉 到 对 预 编 码 选 项 的 误 解 稀 少 情 况 或 者 原 本 无 法 预 料 到 的 情 况 其 他 这 一 选 项 的 书 面 答 复 可 以 根 据 其 在 分 类 中 的 准 确 类 别, 或 者 根 据 必 要 时 新 设 的 类 别 进 行 再 编 码 应 通 过 测 试 帮 助 确 定 预 编 码 清 单 和 确 定 某 些 类 别 的 问 题, 以 便 能 够 在 问 卷 或 普 查 员 手 册 中 提 供 说 明 或 示 例 93. 普 查 员 通 常 将 这 种 预 编 码 答 案 清 单 作 为 给 采 访 对 象 的 提 示 清 单 清 单 可 起 到 一 定 的 作 用, 但 应 予 以 规 划, 不 应 留 给 普 查 员 处 理 : 例 如, 在 [ 基 准 期 ] 期 间, 你 做 过 下 列 任 何 一 件 事 情 吗 [ 活 动 选 项 ]? 经 验 显 示, 提 示 用 的 大 多 数 清 单 都 存 在 着 排 序 方 面 的 偏 向 ; 即 : 对 第 一 个 细 目 记 录 的 答 案 往 往 比 实 际 要 多 这 种 偏 向 在 态 度 调 查 中 最 为 突 出, 但 在 普 查 有 关 经 济 活 动 的 事 实 性 问 卷 问 题 中, 它 仍 然 是 一 个 需 要 考 虑 的 因 素 因 此, 最 好 让 普 查 员 首 先 通 读 清 单 上 的 所 有 选 项, 然 后 再 要 求 受 访 者 列 出 具 体 活 动 ( 或 答 复 选 项 ) 对 于 所 要 列 出 的 问 卷 问 题 或 答 复 选 项, 没 有 预 先 确 定 的 顺 序 但 可 以 首 先 在 测 试 中 尝

40 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 25 试 很 多 调 查 技 巧, 如 : 改 变 不 同 受 访 者 提 示 清 单 的 顺 序, 或 者 将 通 常 被 遗 忘 的 细 目 放 在 清 单 前 面, 然 后 再 确 定 最 终 预 编 码 清 单 中 的 细 目 顺 序 因 顺 序 改 变 而 导 致 的 回 答 频 率 差 异 通 常 令 人 吃 惊 出 版 物 或 概 念 性 手 册 中 的 选 项 顺 序 决 不 意 味 着 这 些 选 项 在 问 卷 中 要 采 用 通 用 的 顺 序 94. 只 有 当 可 选 答 案 清 单 能 被 缩 减 为 一 张 简 短 清 单, 所 有 答 案 都 可 以 明 确 区 分 为 不 同 选 项, 并 且 普 查 员 可 以 根 据 受 访 者 的 回 答 轻 松 做 出 选 择 时, 才 应 使 用 预 编 码 答 案 基 于 这 个 原 因, 应 避 免 对 职 业 和 行 业 采 用 预 编 码 的 做 法 不 仅 几 乎 无 法 用 任 何 语 言 为 这 两 个 问 题 列 出 简 单 易 懂 和 明 确 的 清 单 ( 即 使 对 普 查 员 进 行 良 好 培 训, 也 是 如 此 ), 而 且 为 这 两 个 变 量 提 供 的 有 限 选 项 ( 这 是 预 编 码 的 要 求 ) 将 会 使 统 计 的 用 途 非 常 有 限, 如 果 预 先 确 定 的 选 项 用 来 反 映 分 类 结 构 而 非 国 家 经 济 结 构 时, 这 种 情 况 尤 其 突 出 尽 管 如 此, 鉴 于 这 两 个 细 目 编 码 所 涉 及 的 费 用 问 题, 有 些 国 家 宁 愿 预 先 确 定 选 项, 以 此 作 为 职 业 和 行 业 编 码 的 一 个 解 决 方 案, 有 时, 答 复 选 项 清 单 以 各 自 分 类 的 第 一 位 数 为 基 础 但 预 编 码 限 制 了 对 详 细 职 业 和 行 业 数 据 所 能 进 行 的 基 本 经 济 分 析 的 种 类 不 应 错 过 普 查 为 详 细 职 业 和 行 业 数 据 获 取 所 提 供 的 良 机 I. 数 据 处 理 和 普 查 结 果 的 传 播 95. 在 数 据 捕 获 期 间, 应 对 资 料 进 行 编 辑, 包 括 代 码 有 效 范 围 的 检 查 和 一 致 性 检 查 ( 例 如, 如 果 一 个 人 的 年 龄 不 到 问 卷 所 列 的 水 平, 则 有 关 经 济 活 动 的 问 卷 问 题 应 没 有 做 答 ) 96. 在 很 多 普 查 活 动 中, 负 责 普 查 内 容 的 人 员 和 负 责 普 查 结 果 处 理 和 传 播 的 人 员 之 间 很 少 进 行 协 调 尽 管 普 查 编 制 者 和 用 户 通 常 都 欢 迎 对 产 出 品 进 行 讨 论, 但 在 最 终 期 限 的 压 力 之 下, 这 类 讨 论 通 常 被 搁 置 一 边, 因 为 需 要 考 虑 普 查 内 容, 首 先 是 问 卷 问 题 和 各 种 程 序 的 测 试, 然 后 是 普 查 表 的 印 刷 此 外, 随 着 普 查 日 期 的 临 近, 高 层 普 查 人 员 往 往 要 越 来 越 多 地 参 与 现 场 活 动 的 管 理 这 些 情 况 所 带 来 的 结 果 是, 数 据 处 理 尽 管 对 普 查 产 出 品 的 质 量 成 本 和 时 间 确 定 至 关 重 要, 但 与 其 有 关 的 很 多 决 定 却 有 可 能 只 由 普 查 数 据 处 理 人 员 做 出, 而 不 会 得 到 用 户 或 主 题 专 家 意 见 的 帮 助 但 就 普 查 产 出 品 和 数 据 处 理 时 间 表 某 些 方 面 的 相 关 决 定 而 言, 这 种 意 见 可 能 对 用 户 和 普 查 部 门 都 极 为 宝 贵 97. 人 口 普 查 结 果 可 能 不 同 于 大 致 在 同 时 进 行 的 劳 动 力 调 查 结 果 在 这 种 情 况 下, 需 要 向 用 户 解 释 这 方 面 的 任 何 差 异, 并 为 用 户 提 供 相 应 指 导, 以 便 他 们 对 普 查 结 果 进 行 解 读, 并 将 该 来 源 与 其 他 来 源 进 行 比 较 在 有 些 国 家 中, 为 劳 动 力 调 查 结 果 编 写 分 析 资 料 的 人 员 也 负 责 核 实 和 分 析 人 口 普 查 有 关 经 济 活 动 的 结 果, 并 为 普 查 报 告 中 的 该 部 分 内 容 编 写 分 析 资 料 98. 需 要 预 先 进 行 规 划, 以 征 求 用 户 和 主 题 专 家 的 意 见 鉴 于 普 查 前 期 的 活 动 时 间 很 紧, 用 户 和 主 题 专 家 必 须 为 这 种 协 商 和 普 查 内 容 方 面 的 协 商 留 出 时 间 和

41 26 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 备 妥 人 员 讨 论 议 程 将 包 括 数 据 处 理 方 面 的 问 题, 如 : 如 何 处 理 答 复 不 充 分 的 问 题, 以 及 与 传 统 普 查 产 出 品 有 关 的 问 题, 包 括 : (a) 基 本 表 的 编 制 范 围 和 时 间, 包 括 有 关 经 济 特 征 的 及 针 对 整 个 国 家 每 个 省 和 其 他 地 缘 政 治 汇 总 数 据 的 制 表 ; (b) 基 本 交 叉 表 的 编 制 范 围 和 时 间 涉 及 跨 主 题 领 域 数 据 方 面 的 制 表 ; 详 表 的 编 制 范 围 和 时 间 涉 及 答 复 选 项 非 常 广 的 项 目, 如 : 详 细 的 职 业 和 行 业 数 据 收 入 分 配 或 出 生 地 数 据 ; (c) 各 种 已 出 版 普 查 报 告 和 专 论 的 内 容 和 时 间 99. 除 传 统 的 普 查 产 出 品 外, 协 商 活 动 还 应 涵 盖 一 系 列 较 新 的 中 间 和 最 终 普 查 产 出 品 其 中 主 要 包 括 : (a) 各 种 数 据 库 用 来 储 存 普 查 信 息, 有 助 于 在 首 轮 普 查 制 表 完 毕 后, 编 制 补 充 表 ; (b) 匿 名 微 观 数 据 的 公 用 样 本 目 的 是 让 用 户 能 够 自 行 进 行 特 殊 的 分 析 性 研 究, 包 括 多 元 分 析 ; (c) 机 器 可 读 格 式 的 其 他 普 查 产 出 品, 互 联 网 传 播 的 普 查 结 果 和 / 或 公 用 微 观 数 据 文 件 100. 协 商 的 重 点 应 该 是 说 明 和 澄 清 用 户 需 求, 并 就 数 据 处 理 和 发 布 中 可 能 出 现 的 取 舍 问 题, 从 用 户 的 角 度 提 供 建 议 用 户 最 好 避 免 就 实 际 处 理 工 作 提 供 意 见 如 果 在 某 些 高 度 专 业 化 领 域 ( 如 职 业 编 码 ), 一 个 国 家 的 专 门 技 能 中 心 不 设 在 普 查 部 门 内, 那 么 可 能 需 要 做 出 相 应 安 排, 以 便 在 惯 常 的 用 户 协 商 活 动 之 外, 定 期 吸 取 这 方 面 的 专 门 知 识 还 需 要 让 用 户 了 解, 有 时 他 们 对 某 些 普 查 产 出 品 的 兴 趣 无 法 得 到 满 足, 因 为 普 查 处 理 缺 乏 资 源, 或 者 有 必 要 避 免 违 反 法 律 规 定 或 旨 在 保 护 个 人 答 复 资 料 机 密 性 的 其 他 限 制 性 规 定 前 一 组 问 题 有 时 可 由 用 户, 尤 其 是 公 共 机 构 用 户 加 以 解 决, 由 这 些 用 户 承 担 有 关 的 处 理 费 用 与 普 查 保 密 性 有 关 的 问 题 与 公 众 对 普 查 的 信 任 密 切 相 关, 并 且 与 整 个 国 家 的 大 多 数 统 计 工 作 都 有 关, 这 一 问 题 并 不 总 能 这 么 容 易 地 解 决 但 是, 不 同 国 家 采 用 了 若 干 方 法 来 满 足 用 户 对 详 细 数 据 的 需 求, 同 时 又 为 受 访 者 个 人 提 供 必 要 的 保 护 ( 联 合 国,2008 年 b, 第 段 和 第 段 ) 确 定 用 以 衡 量 经 济 特 征 的 项 目 J. 选 择 有 待 列 入 的 项 目 101. 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 的 表 1 列 出 了 与 经 济 特 征 项 目 有 关 的 项 目 清 单, 这 些 项 目 可 列 入 普 查 活 动 中, 包 括 :(a) 活 动 状 况 ( 就 业 失 业 非 活 动 人 口 );(b) 就 业 身 份 ;(c) 职 业 ;(d) 行 业 ;(e) 机 构 部 门 ;(f) 非

42 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 27 正 规 部 门 ;(g) 非 正 规 就 业 ;(h) 工 作 类 型 和 地 理 位 置 ;(i) 工 作 时 间 ; 和 (j) 收 入 102. 大 部 分 人 口 普 查 都 只 包 括 其 中 的 部 分 项 目 对 于 众 多 的 国 家 来 说, 普 查 仍 然 是 若 干 重 要 经 济 特 征 的 主 要 ( 如 果 不 是 唯 一 ) 信 息 来 源 因 此, 统 计 用 户 和 特 殊 利 益 集 团 通 常 竞 相 要 求 将 他 们 感 兴 趣 的 项 目 纳 入 普 查 中 普 查 工 作 的 规 模 要 求 问 卷 的 问 题 数 量 应 有 一 定 的 限 度, 以 便 在 合 理 时 间 内 完 成 查 点 工 作, 不 过, 寻 找 和 联 系 所 有 相 关 受 访 者 的 费 用 通 常 是 普 查 活 动 费 用 中 的 主 要 因 素 103. 对 于 有 关 经 济 特 征 的 项 目, 要 根 据 与 其 竞 争 位 置 的 其 他 重 要 项 目 进 行 评 价 在 很 多 国 家 中, 为 经 济 特 征 留 出 的 空 间 可 允 许 四 个 或 五 个 调 查 问 题, 最 常 见 的 调 查 项 目 往 往 是 : 活 动 状 况 ( 就 业 和 失 业 ) 就 业 身 份 职 业 和 行 业 13 由 于 以 前 有 的 项 目 被 列 入 的 频 率 高 于 其 他 项 目, 所 以 对 于 这 些 项 目 方 面 的 普 查 问 题, 人 们 具 有 更 多 的 经 验, 也 更 了 解 这 些 普 查 问 题 的 效 果 如 何 对 于 大 多 数 其 他 特 征 ( 尤 其 是 机 构 部 门 和 非 正 规 部 门 ) 而 言, 有 关 它 们 的 普 查 经 验 很 有 限, 再 加 上 为 确 保 回 答 资 料 具 有 适 当 的 准 确 性 和 质 量 水 平, 而 对 相 关 问 题 的 数 量 形 式 和 内 容 有 一 定 的 要 求, 因 此 可 能 需 要 首 先 进 行 更 多 的 测 试, 然 后 才 能 确 定 是 否 有 可 能 和 是 否 值 得 将 它 们 纳 入 基 本 普 查 问 卷 中 13 对 各 国 在 普 查 中 所 列 项 目 方 面 的 做 法 的 评 述, 详 见 联 合 国 (1996 年 ) 和 劳 工 局 (1996 年 a) 104. 因 此, 为 普 查 活 动 选 择 项 目 的 一 般 原 则 是, 只 列 入 那 些 由 经 验 和 测 试 证 明, 可 以 在 现 有 普 查 活 动 资 源 限 度 内, 确 保 适 当 数 据 准 确 度 的 项 目 相 关 的 考 虑 还 有, 有 关 项 目 是 否 有 其 他 统 计 来 源, 这 些 来 源 中 有 关 全 国 汇 总 数 据 以 外 的 其 他 估 计 数 据 是 否 可 靠 例 如, 如 果 用 户 主 要 关 心 的 是 获 取 可 靠 的 全 国 汇 总 统 计 数 据, 那 么 有 定 期 住 户 调 查 方 案 的 国 家 可 以 限 制 人 口 普 查 所 涵 盖 的 项 目, 并 考 虑 通 过 劳 动 力 调 查 或 其 他 专 业 调 查 ( 如 : 有 关 非 正 规 部 门 的 调 查 ) 收 集 其 他 项 目 的 数 据 在 人 口 普 查 情 况 下, 如 果 没 有 其 他 来 源 可 用, 那 么 另 一 个 选 择 是 通 过 抽 样 来 调 查 其 中 的 某 些 问 题, 前 提 是, 普 查 采 用 了 使 用 短 表 和 长 表 的 方 法 ( 至 于 人 口 普 查 中 抽 样 的 使 用 详 见 上 文 E.1 节 和 第 六 部 分 ) K. 普 查 表 中 经 济 细 目 位 置 和 顺 序 的 确 定 105. 各 个 问 题 在 问 卷 和 某 页 中 的 位 置 反 映 了 其 重 要 性 在 其 他 条 件 相 同 的 情 况 下, 细 目 在 表 中 的 位 置 越 靠 后, 那 么 在 某 页 上 的 位 置 就 越 靠 下, 所 得 到 的 关 注 就 越 少 ; 从 而 回 答 的 质 量 和 完 整 性 就 越 会 受 到 影 响 在 很 多 情 况 下, 都 难 以 避 免 个 别 细 目 处 于 不 利 位 置 的 情 况 有 些 细 目 在 表 中 的 位 置 必 须 比 其 他 细 目 靠 后 但 是, 可 以 采 取 一 系 列 的 措 施, 帮 助 克 服 细 目 在 普 查 表 中 因 位 置 不 利 而 有 可 能 存 在 的 缺 陷, 这 些 措 施 包 括 普 查 表 的 设 计 ( 例 如, 采 用 箭 头 不 同 字 体 黑 体 字 和 颜 色 等 ), 一 直 到 普 查 员 和 指 导 员 的 培 训, 以 及 现 场 指 导 等 106. 普 查 问 题 的 通 常 顺 序 一 般 不 利 于 经 济 问 题 不 管 普 查 是 采 用 自 查 表, 还 是 通 过 普 查 员 进 行, 通 常 都 会 将 较 年 轻 的 人 口 从 连 续 的 细 目 组 中 逐 渐 排 除 或 过

43 28 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 滤 掉 例 如, 针 对 每 个 人 获 取 性 别 关 系 和 年 龄 方 面 的 资 料 ; 针 对 幼 儿 除 外 的 所 有 人 获 取 教 育 方 面 的 资 料 ; 针 对 更 严 格 年 龄 界 限 以 上 的 人 口 获 取 培 训 生 育 经 济 活 动 和 相 关 项 目 方 面 的 资 料 从 某 种 程 度 上 说, 这 种 顺 序 是 有 道 理 的, 但 通 常 情 况 下 的 确 会 不 再 重 视 经 济 特 征 方 面 的 问 题 根 据 以 上 方 法, 经 济 特 征 可 能 是 项 目 组 中 最 后 的 一 个, 除 非 还 有 有 关 生 育 和 死 亡 率 的 问 题, 有 时 这 些 问 题 被 放 在 问 卷 的 末 尾, 因 为 它 们 可 能 是 敏 感 性 话 题, 而 且 生 育 问 题 通 常 只 是 针 对 妇 女 的 被 放 在 末 尾 的 问 题 会 带 来 特 殊 的 挑 战, 如 果 受 访 者 发 现 问 卷 或 采 访 时 间 太 长, 或 者 认 为 靠 前 的 问 题 属 于 敏 感 性 或 私 人 问 题, 那 么 这 种 挑 战 将 更 加 严 峻 107. 在 有 关 经 济 板 块 的 问 题 中, 头 一 个 或 头 几 个 问 题 几 乎 总 是 为 了 确 定 那 些 属 于 经 济 活 动 人 口 或 有 时 曾 是 经 济 活 动 人 口 的 人 口 普 查 问 卷 上 后 续 的 经 济 问 题 也 主 要 适 用 于 这 些 人 口, 因 此 用 以 确 定 他 们 的 一 个 或 若 干 问 题 将 是 经 济 项 目 整 个 问 题 板 块 中 的 关 键 例 如, 一 个 人, 如 果 不 属 于 当 前 在 业 人 口, 那 么 就 不 会 有 关 于 当 前 职 业 行 业 或 就 业 身 份 的 数 据 ; 一 个 人 如 果 当 前 没 有 被 雇 用, 那 么 就 不 能 对 当 前 工 作 时 数 或 工 作 地 点 方 面 的 问 题 做 出 答 复 这 样, 问 题 或 项 目 的 位 置 应 有 利 于 采 用 跳 答 模 式, 从 而 带 来 效 率, 如 减 少 采 访 的 时 间 一 方 面, 可 以 对 问 题 采 取 不 同 的 排 序 ; 另 一 方 面, 最 好 将 涉 及 描 述 性 工 作 特 征 的 问 题 组 与 涉 及 描 述 性 基 层 单 位 特 征 的 问 题 组 分 开 问 题 排 序 可 以 采 取 的 一 个 方 式 是 : 首 先 是 个 人 的 经 济 活 动 状 况, 然 后 依 次 是 有 关 就 业 者 描 述 性 工 作 特 征 的 若 干 项 目, 有 关 描 述 性 基 层 单 位 特 征 的 项 目, 及 有 关 个 人 其 他 特 征 的 项 目 ( 具 体 情 况 取 决 于 有 待 调 查 的 是 哪 组 细 目 ) 最 好 对 问 题 的 排 序 进 行 预 先 测 试, 以 确 定 其 有 效 性 108. 根 据 以 上 原 则, 建 议 职 业 问 题 放 在 工 作 地 点 和 行 业 问 题 的 前 面, 就 业 身 份 问 题 的 后 面 就 业 身 份 问 题 的 重 点 是 个 人 的 劳 务 合 同 状 况, 职 业 所 关 注 的 是 个 人 所 做 的 工 作, 因 此 将 职 业 排 在 就 业 身 份 后 面 是 合 理 的 就 工 作 地 点 和 行 业 而 言, 重 点 转 向 了 个 人 工 作 的 所 在 地 和 其 在 该 基 层 单 位 的 活 动 这 一 顺 序 有 助 于 防 止 混 淆 职 业 和 行 业 还 可 将 职 业 视 为 最 重 要 的 项 目, 因 此 可 能 被 优 先 排 在 首 位 ( 在 经 过 良 好 测 试 的 澳 大 利 亚 加 拿 大 和 美 国 问 卷 中, 顺 序 会 有 不 同, 这 可 能 说 明 如 要 获 得 好 的 结 果, 问 题 设 计 与 排 序 同 等 重 要 ) 109. 收 入 方 面 的 问 题 如 要 提 出, 则 通 常 放 在 经 济 问 题 板 块 中 的 最 后 这 么 做 的 部 分 原 因 是, 首 先 询 问 就 业 的 所 有 细 节, 然 后 再 问 这 种 就 业 所 带 来 的 收 入 是 比 较 合 理 的 另 外, 这 么 做 通 常 是 为 了 通 过 排 序, 让 所 有 人, 而 不 只 是 就 业 人 员 回 答 这 一 问 题, 并 询 问 包 括 投 资 收 入 养 老 金 之 类 的 总 收 入 问 题 如 果 排 序 时, 让 那 些 没 有 就 业 的 人 员 在 经 济 板 块 的 某 个 部 分 回 答 某 个 问 题, 然 后 又 在 该 板 块 外 重 问 某 个 问 题, 那 么 这 种 做 法 是 不 合 理 的 通 常 的 看 法 是, 最 好 将 敏 感 问 题 放 在 问 题 板 块 的 最 后, 因 为 有 些 人 不 仅 不 愿 意 回 答 该 问 题, 而 且 不 愿 意 回 答 该 问 题 以 后 的 所 有 问 题 但 是, 作 为 最 后 的 问 题 ( 通 常 是 问 卷 上 的 最 后 问

44 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 29 题 ), 的 确 会 有 被 遗 忘 遗 漏 或 忽 略 的 危 险 例 如, 澳 大 利 亚 将 有 关 总 现 金 收 入 的 问 题 放 在 经 济 问 题 板 块 的 前 面 和 某 页 的 上 面, 这 大 概 是 为 了 突 出 这 一 问 题 的 重 要 性 各 国 应 根 据 自 身 情 况 对 该 问 题 的 位 置 和 敏 感 度 进 行 测 试, 但 在 一 般 情 况 下, 将 该 问 题 放 在 经 济 问 题 板 块 的 末 尾 似 乎 的 确 是 合 理 的 L. 若 干 项 目 的 问 题 设 计 110. 如 前 所 述, 在 设 计 经 济 活 动 和 相 关 特 征 的 调 查 问 题 时, 有 必 要 利 用 以 往 的 劳 动 力 调 查 经 验 ( 如 果 有 的 话 ) 为 促 进 可 比 性, 建 议 采 用 类 似 的 定 义 概 念 基 准 期 等, 普 查 问 卷 在 空 间 限 度 允 许 的 前 提 下, 其 措 辞 应 与 劳 动 力 调 查 相 同 但 在 实 践 中, 无 法 采 用 相 同 的 措 施, 因 为 普 查 问 卷 的 问 题 通 常 少 于 劳 动 力 调 查, 而 在 某 些 国 家 中, 采 集 方 式 也 不 同 ( 例 如, 采 用 纸 和 计 算 机 辅 助 方 法 ) 普 查 现 场 人 员 的 经 验 和 接 受 的 培 训 也 不 如 劳 动 力 调 查 人 员, 因 此 问 题 的 措 辞 可 能 需 要 简 单 一 些 ( 这 样, 在 衡 量 经 济 活 动 概 念 方 面, 准 确 度 也 可 能 要 差 一 些 ) 111. 在 普 查 的 面 对 面 访 问 中, 计 量 活 动 通 常 涉 及 两 个 人, 普 查 员 和 受 访 者, 所 用 的 问 卷 是 促 进 双 方 交 流 和 记 录 结 果 的 工 具 受 访 者 对 问 题 的 理 解 程 度 将 取 决 于 其 个 人 的 读 写 水 平 ( 如 果 不 是 教 育 水 平 的 话 ), 还 取 决 于 问 卷 问 题 的 设 计 方 式 和 普 查 员 传 达 问 题 的 方 式 在 一 项 普 查 活 动 中, 不 能 指 望 普 查 员 对 就 业 变 量 方 面 的 基 础 概 念 和 定 义 有 深 入 的 了 解, 这 主 要 与 他 们 所 接 受 的 有 限 培 训 普 查 中 使 用 的 大 量 普 查 员 及 其 培 训 费 用 有 关 因 此, 他 们 培 训 的 内 容 必 须 是 如 何 传 达 普 查 问 题 的 含 义, 而 不 是 问 题 设 计 基 础 概 念 的 含 义 如 本 章 B 节 和 C 节 所 述, 劳 动 力 调 查 经 验 ( 如 果 有 的 话 ) 对 于 问 卷 设 计 经 济 活 动 及 其 特 征 方 面 的 现 场 人 员 培 训 非 常 有 用 建 议 采 用 具 有 相 同 基 准 期 间 的 类 似 问 题, 但 也 许 并 不 总 是 有 可 能 采 用 相 同 的 问 题, 因 为 有 关 项 目 的 普 查 问 题 要 少 一 些, 现 场 人 员 的 培 训 水 平 也 低 一 些, 这 是 公 认 的 事 实 问 题 设 计 的 某 些 原 则 如 下 : 112. 避 免 专 业 术 语 简 单 易 懂 一 直 是 良 好 问 题 的 关 键 应 避 免 采 用 冗 长 复 杂 的 专 业 术 语 概 念 方 面 的 术 语 不 应 与 问 题 中 的 用 词 混 淆 在 问 题 中, 或 回 答 选 项 中, 绝 对 要 避 免 经 济 活 动 自 营 个 体 经 营 职 业 行 业 或 家 属 帮 工 之 类 的 用 词, 因 为 受 访 者 非 常 有 可 能 不 知 道 其 在 相 关 背 景 下 的 含 义 正 如 第 二 部 分 就 个 别 细 目 进 行 的 更 全 面 阐 述 那 样, 表 述 问 题 的 语 言 应 能 反 映 专 业 概 念, 要 采 用 广 大 受 访 者 能 够 理 解 的 用 词 和 例 子 这 种 做 法 虽 然 一 直 都 很 重 要, 但 在 需 要 由 现 场 普 查 员 将 问 题 翻 译 为 其 他 语 言 时, 显 得 更 加 重 要 在 实 践 中, 一 些 简 单 易 懂 的 经 济 问 题 或 预 编 码 选 项 在 翻 译 后, 取 得 了 令 人 吃 惊 的 结 果 14 因 此, 在 预 先 测 试 和 普 查 员 培 训 期 间, 应 对 所 有 翻 译 进 行 认 真 检 查 14 例 如, 见 联 合 国 (1992 年 ), 第 227 段 113. 问 题 始 终 要 简 短 如 果 有 必 要, 问 题 可 另 加 一 部 分, 或 另 加 一 个 问 题 问 题 中 应 避 免 使 用 或 字 这 类 问 题 通 常 会 让 人 觉 得, 普 查 员 还 需 要 问 另 一 个 问 题, 以 查 明 答 案 是 所 回 答 的 将 是 或 问 题 中 的 哪 一 部 分 如 果 想 要

45 30 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 普 查 员 继 续 提 问 题, 那 么 最 好 将 这 些 问 题 列 在 问 卷 上, 以 确 保 普 查 员 问 到 这 些 问 题, 而 且 一 律 都 问 到 这 些 问 题 另 外, 在 设 计 时, 还 应 避 免 否 定 或 者 模 糊 的 问 题, 如 : 在 过 去 7 天 中, 你 没 有 做 其 中 的 任 何 一 项 活 动 吗, 你 做 什 么 了? 或 者 不 工 作 时, 你 做 什 么? 这 些 可 能 会 让 人 糊 涂 此 外, 在 问 题 开 头 或 结 尾 采 用 限 制 性 从 句, 或 者 带 有 否 定 句 子 的 问 题, 都 容 易 被 误 解, 在 口 头 采 访 中, 尤 其 如 此 114. 预 编 码 答 复 选 项 应 详 尽 预 编 码 答 复 通 常 用 于 大 多 数 经 济 特 征 ; 常 见 的 例 外 是 职 业 和 行 业 预 编 码 答 复 选 项 减 少 了 数 据 录 入 和 处 理 的 时 间 及 成 本, 但 需 要 经 过 很 多 的 测 试 和 试 验 以 获 得 适 当 的 选 项 如 果 只 有 一 个 答 复 选 项 可 选 作 一 个 问 题 的 答 复, 那 么 各 选 项 还 应 是 相 互 排 斥 和 详 尽 的 经 济 活 动 状 况 选 项 ( 即 : 已 工 作 有 工 作 但 没 去 工 作 寻 找 工 作 能 工 作 等 ) 有 时 还 与 非 在 业 的 理 由 ( 如 : 上 学 家 务 和 退 休 等 ) 结 合 在 一 起 这 些 情 况 并 不 都 是 相 互 排 斥 的, 因 此 给 调 查 问 题 的 措 辞 带 来 了 特 殊 难 题 ( 例 如, 是 否 应 选 择 一 个 以 上 的 选 项, 或 者 是 否 应 将 受 访 者 的 关 注 点 引 向 主 要 活 动 ) 如 果 采 用 这 种 风 格 的 提 问, 那 么 需 要 给 普 查 员 提 供 特 别 的 指 导 和 培 训, 以 确 保 正 确 使 用 优 先 规 则 115. 尽 量 少 用 解 释 性 说 明 有 些 经 济 细 目 几 乎 总 是 需 要 提 供 某 些 解 释 性 说 明, 但 应 尽 量 减 少 这 类 说 明 只 有 非 常 重 要 的 内 容 才 放 在 问 卷 ( 或 自 查 表 ) 上 ; 否 则 将 会 扰 乱 用 表, 而 普 查 员 ( 或 自 查 情 况 下 的 受 访 者 ) 要 么 对 其 视 而 不 见, 要 么 会 被 弄 糊 涂 问 卷 上 为 普 查 员 提 供 指 导 的 说 明 和 为 受 访 者 提 供 提 示 的 说 明 应 明 确 加 以 区 分 两 类 说 明 都 可 能 非 常 有 用 采 用 不 同 字 体 字 号 或 颜 色 通 常 能 有 效 区 分 指 导 性 说 明 和 提 示 性 说 明 116. 在 问 卷 中 限 制 使 用 跳 答 与 普 查 表 上 细 目 顺 序 有 关 的 一 个 问 题 是, 表 中 跳 答 的 性 质 和 数 量 跳 答 ( 即 : 从 一 个 普 查 项 n 跳 向 另 一 个 普 查 项 n + 1 的 指 令, 具 体 情 况 取 决 于 对 普 查 项 n 或 之 前 普 查 项 的 答 复 ) 用 以 指 导 普 查 采 访 的 流 向 不 管 普 查 是 基 于 采 访 法, 还 是 自 查 法 非 常 复 杂 的 跳 答 模 式, 以 及 有 关 经 济 活 动 的 重 复 探 问 有 时 被 有 效 用 于 劳 动 力 调 查, 但 就 一 般 的 原 则 来 说, 普 查 应 将 跳 答 和 多 重 探 问 控 制 在 最 低 限 度, 采 用 自 查 时, 尤 应 如 此 如 果 普 查 采 用 了 跳 答 模 式, 那 么 应 尽 量 简 单, 并 以 箭 头 指 令 或 者 两 者 兼 用 的 形 式 为 准 确 的 后 续 路 径 提 供 明 确 指 导 就 经 济 细 目 而 言, 很 难 完 全 避 免 跳 答 的 使 用, 但 应 尽 一 切 努 力 让 跳 答 尽 可 能 简 单 与 经 济 细 目 有 关 的 常 见 跳 答 项 包 括 : 与 年 龄 有 关 的 过 滤, 将 这 些 受 访 者 从 经 济 板 块 中 的 大 多 数 或 所 有 后 续 项 目 中 剔 除, 将 那 些 没 有 当 前 ( 或 过 去 ) 经 济 活 动 在 普 查 中 予 以 报 告 的 受 访 者 剔 除 117. 以 过 去 经 验 为 基 础 普 查 中 各 种 概 念 的 定 义 变 化, 以 及 普 查 在 收 集 有 关 这 些 概 念 的 资 料 时 的 收 集 方 式 的 变 化 可 能 会 带 来 重 大 的 可 比 性 问 题, 在 一 次 普 查 和 另 一 次 普 查 之 间, 以 及 普 查 与 经 济 特 征 数 据 其 他 来 源 之 间, 可 能 会 出 现 这 类 问 题 尽 管 定 义 或 数 据 收 集 方 式 可 能 会 发 生 改 变, 但 这 些 改 变 不 管 是 旨

46 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 31 在 改 善 数 据 质 量, 还 是 节 省 成 本 都 应 通 过 认 真 的 决 策 做 出 在 设 计 问 卷 和 各 种 表 时, 应 尽 可 能 采 取 措 施 确 保 一 定 程 度 的 可 比 性, 例 如 : 使 那 些 代 表 了 以 往 概 念 或 范 围 修 改 内 容 的 元 素 能 够 单 独 列 出 118. 在 大 多 数 情 况 下, 这 类 措 施 都 需 要 在 普 查 问 卷 中 补 充 问 题, 以 维 持 可 比 性, 但 好 处 是 可 以 对 上 次 数 据 收 集 以 来 的 变 化 进 行 计 量, 并 可 检 验 改 善 后 的 方 法 但 在 采 用 这 种 方 法 时, 有 必 要 认 识 到 只 有 对 有 限 数 量 的 核 心 问 题 采 用 这 种 方 式 处 理 时, 才 有 可 能 最 有 效 ( 见 联 合 国,1988 年 ; 第 二 章 第 5 阶 段 ; 以 及 第 三 章 B 节 ) 例 如, 鉴 于 生 产 范 围 的 变 化, 以 及 由 此 带 来 的 经 济 活 动 定 义 变 化, 一 种 基 础 的 方 法 就 是 建 议 保 留 过 去 有 关 活 动 状 况 的 一 个 或 若 干 个 问 题, 增 加 一 个 问 题 以 重 点 关 注 住 户 部 门 中, 那 些 往 往 被 受 访 者 或 普 查 员 忽 略 的 其 他 活 动 然 后 对 各 次 普 查 之 间 的 变 化 进 行 列 表, 以 反 映 各 项 计 量 数 据 的 差 异, 为 此, 需 要 将 基 于 以 往 问 题 组 的 统 计 数 据 与 问 题 组 扩 充 后 的 数 据 分 开 列 出 但 补 充 问 题 的 费 用 可 能 很 高 应 在 预 先 测 试 中 进 行 测 试, 并 根 据 需 要 纳 入 的 其 他 经 济 特 征 问 题 进 行 评 估 119. 切 合 实 际, 正 确 把 握 普 查 的 局 限 性 是 否 将 某 个 ( 经 济 ) 项 目 纳 入 一 项 普 查, 以 及 在 衡 量 该 项 目 时 可 以 实 现 的 精 细 度, 应 以 经 验 和 认 真 测 试 为 基 础 首 先, 在 抽 样 住 户 调 查 有 着 训 练 有 素 的 普 查 员 和 良 好 的 样 本 设 计 时 仍 难 以 在 这 种 调 查 中 加 以 衡 量 的 项 目 不 应 列 入 普 查 其 次, 对 于 那 些 能 够 通 过 住 户 调 查 得 到 更 准 确 衡 量 的 变 量, 普 查 应 只 需 获 得 有 关 这 些 变 量 的 近 似, 或 经 过 四 舍 五 入 的 计 量 数 据 如 果 试 图 对 特 定 类 别 做 出 最 准 确 的 衡 量, 而 这 种 做 法 将 需 要 使 用 复 杂 的 问 题, 或 问 题 排 序 时, 建 议 普 查 不 要 进 行 这 种 尝 试 相 反, 普 查 应 在 其 限 度 内 获 得 抽 样 调 查 不 能 获 得 的 数 据, 即 : 为 主 要 经 济 项 目 ( 例 如, 按 年 龄 组 性 别 和 培 训 类 型 分 类 的, 一 个 镇 或 一 个 地 方 政 府 地 区 内 的 木 匠 或 护 士 数 量 ), 获 得 最 低 一 级 行 政 规 划 或 政 治 单 位 的, 有 关 国 家 人 口 相 关 社 会 群 体 的 统 计 数 据 为 主 要 经 济 特 征 收 集 最 低 一 级 的 数 据 是 普 查 的 独 特 功 能, 普 查 不 能 疏 忽 这 一 功 能 如 果 试 图 为 某 些 更 加 难 以 衡 量 的 项 目 ( 未 充 分 就 业 非 正 规 部 门 的 就 业 或 众 多 的 国 民 账 户 概 念 和 区 分 项 目 ) 提 供 具 有 高 水 平 理 论 精 确 度 的 统 计 数 据, 那 么 可 能 会 给 基 本 普 查 结 果 的 总 体 质 量 带 来 负 面 影 响 这 种 理 论 上 的 精 确 估 计 数 据 应 通 过 专 业 调 查 获 得 如 果 还 需 要 为 小 地 区 和 群 组 提 供 数 据, 那 么 比 较 粗 糙 一 些 的 普 查 结 果 可 以 为 这 种 调 查 的 准 确 设 定 目 标 提 供 一 个 良 好 的 开 端 ( 见 第 六 部 分 )

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48 第 二 部 分 人 口 普 查 中 经 济 特 征 的 计 量

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50 35 第 三 章 计 量 框 架 A. 经 济 活 动 概 念 的 理 解 120. 在 人 口 普 查 中 获 取 有 关 各 经 济 项 目 的 可 靠 资 料 时, 1 第 一 重 要 的 问 题 是 准 确 确 定 人 口 的 活 动 状 况 : 哪 些 人 属 于 在 业 人 口? 哪 些 人 不 属 于 在 业 人 口? 有 关 这 两 组 人 口 规 模 和 构 成 的 统 计 几 乎 对 所 有 经 济 社 会 政 策 和 相 关 规 划 及 研 究 都 至 关 重 要 此 外, 普 查 中 的 大 多 数 经 济 特 征 数 据 都 只 是 有 关 在 业 人 口 的 数 据 ; 因 此, 用 以 确 定 活 动 状 况 的 一 个 若 干 细 目 是 整 个 经 济 细 目 板 块 中 的 关 键 人 口 的 漏 计 或 分 类 错 误 可 能 会 对 一 系 列 有 关 人 口 社 会 经 济 状 况 的 普 查 数 据 产 生 重 大 影 响 121. 目 前, 区 分 人 口 中 的 在 业 人 口 的 概 念 基 础 来 自 1982 年 在 第 十 三 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 上 通 过 的 关 于 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 统 计 的 决 议 2 这 一 基 础 与 国 民 账 户 体 系 相 联 系, 并 与 后 者 完 全 一 致 ( 见 欧 盟 委 员 会 及 其 他,1993 年, 第 六 章 和 第 十 七 章 ) 该 决 议 将 在 业 人 口 定 义 为 在 特 定 基 准 期 内, 为 联 合 国 国 民 账 户 和 平 衡 表 体 系 所 界 定 的 经 济 货 物 和 服 务 生 产 供 应 劳 动 力 的 所 有 人 员, 包 括 任 何 性 别 的 人 员 随 着 时 间 的 推 移, 在 业 人 口 的 定 义 已 发 生 了 变 化 1966 年, 该 定 义 的 人 口 指 为 经 济 货 物 和 服 务 生 产 供 应 劳 动 力 的 所 有 人 员, 包 括 任 何 性 别 的 人 员 ( 见 联 合 国,1967 年 ) 1982 年 决 议 ( 劳 工 局,1983 年 ) 扩 大 了 这 一 概 念, 并 将 其 与 国 民 账 户 体 系 联 系 起 来 由 于 国 民 账 户 体 系 中 的 生 产 范 围 发 生 了 变 化, 经 济 活 动 的 概 念 范 围 也 发 生 了 变 化 截 至 2007 年 的 目 前 情 况 反 映 在 劳 工 统 计 公 报 所 刊 登 的 一 篇 文 章 中 (Hussmanns,2007 年 ) 贯 穿 于 各 次 修 订 本 的 一 个 基 本 主 题 一 直 是 更 准 确 地 反 映 人 口 的 经 济 活 动, 包 括 他 们 通 过 自 身 劳 动 力 为 生 产 做 贡 献 的 经 济 活 动, 以 及 创 造 产 品 本 身 的 经 济 活 动 但 是 概 念 的 变 化 并 没 有 自 动 转 化 为 可 以 相 应 改 进 在 业 人 口 计 量 或 统 计 的 办 法 1 与 经 济 特 征 有 关 的 普 查 细 目 列 表, 见 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ), 第 段 2 国 际 劳 工 局, 1982 年 10 月 第 十 三 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 : 会 议 报 告 ( 日 内 瓦, 劳 工 局,1983 年 ), 附 录 一, 第 1 号 决 议 3 同 上, 第 5 段, 可 访 问 : english/bureau/stat/ download/res/ecacpop. pdf B. 国 民 账 户 体 系 中 的 生 产 范 围 年 国 民 账 户 体 系 包 括 在 其 生 产 范 围 内 为 自 身 使 用, 而 进 行 的 所 有 货 物 生 产, 因 为 货 物 即 使 在 生 产 后 也 可 能 会 在 市 场 使 用 和 非 市 场 使 用 之 间 转 4 换 但 该 体 系 不 包 括 为 住 户 内 的 自 身 最 终 消 费 而 进 行 的 所 有 服 务 生 产, 例 如, 住 户 成 员 为 其 自 身 最 终 消 费 而 进 行 的 个 人 和 家 庭 服 务 ( 欧 盟 委 员 会 及 其 他, 4 所 有, 即 住 房 服 务 的 提 供 除 外, 这 不 涉 及 任 何 劳 动 力 投 入

51 36 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 图 1 当 前 国 民 账 户 体 系 所 定 义 的 经 济 生 产 生 产 活 动 非 生 产 活 动 例 :1. 基 本 人 力 活 动 ( 吃 饭 等 ); 2. 纯 天 然 过 程 ;3. 学 习 经 济 活 动 非 经 济 生 产 例 : 清 洁 烹 调 修 理 照 顾 他 人 运 输 所 有 货 物 的 生 产 资 料 来 源 : 国 际 劳 工 局 ; 依 据 欧 盟 委 员 会 及 其 他, 1993 年 国 民 账 户 体 系 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.94. XVIII.4) a 无 劳 动 力 投 入 所 有 市 场 服 务 的 生 产 市 场 生 产 为 市 场 进 行 的 所 有 货 物 生 产 为 自 身 使 用 进 行 的 所 有 货 物 生 产 所 有 付 费 家 庭 和 个 人 服 务 的 生 产 非 市 场 生 产 为 自 身 使 用 而 进 行 的 所 有 住 房 服 务 生 产 a 1993 年, 第 一 章 E 节 )( 见 图 一 ) 为 了 让 1982 年 有 关 经 济 活 动 概 念 的 定 义 与 国 民 账 户 体 系 之 间 保 持 一 致, 应 明 确 界 定 国 民 账 户 体 系 生 产 范 围 内 的 生 产 类 型 根 据 1993 年 国 民 账 户 体 系, 用 于 住 户 自 身 消 费 的 生 产 类 型 ( 如 表 1 中 所 列 的 类 型 ) 被 列 入 生 产 范 畴 124. 有 些 专 家 反 对 将 某 些 活 动 归 为 经 济 活 动, 如 取 水 和 打 柴 其 论 点 是 : 像 其 他 很 多 日 常 活 动, 尤 其 是 妇 女 日 常 从 事 的 活 动 一 样 ( 如 用 于 住 户 消 费 的 农 产 品 加 工, 或 为 住 户 成 员 制 衣 ), 这 些 活 动 将 会 夸 大 在 业 人 口 的 数 量, 从 而 降 低 了 统 计 结 果 对 某 些 分 析 或 经 济 政 策 的 用 途 对 于 1993 年 国 民 账 户 体 系 中 更 广 泛 生 产 范 围 内 的 经 济 活 动, 保 持 这 些 经 济 活 动 相 关 计 量 数 据 与 较 早 数 据 集 之 间 的 可 比 性, 也 是 一 个 需 要 关 注 的 问 题 为 了 解 决 这 一 问 题, 建 议 采 用 积 木 法 如 果 采 用 使 得 可 能 按 照 较 早 概 念 提 供 统 计 数 据 的 问 题, 则 有 可 能 与 昔 日 数 据 保 持 一 致 同 时, 可 以 引 进 新 的 问 题, 这 样 就 有 可 能 纳 入 较 新 概 念 下 更 全 面 的 活 动 125. 志 愿 人 员 ( 在 住 户 外 工 作 但 不 拿 报 酬 或 利 润 的 人 员 ) 的 处 理 也 是 讨 论 主 题 ( 例 如, 见 联 合 国,2003 年 ) 在 1993 年 国 民 账 户 体 系 下, 志 愿 人 员 所 进 行 的 货 物 生 产, 以 及 志 愿 人 员 为 市 场 企 业 或 那 些 在 市 场 中 从 事 活 动 的 非 营 利 企 业 ( 如 某 些 医 院 和 学 校 ) 所 进 行 的 服 务 生 产 属 于 生 产 范 畴, 因 此 作 为 经 济 活 动 处 理 志 愿 人 员 为 住 户, 或 者 为 那 些 不 在 市 场 中 从 事 活 动 的 非 营 利 企 业 所 进 行 的 服 务 生 产 不 作 为 经 济 活 动 处 理 因 此, 志 愿 工 作, 如 果 是 照 顾 邻 居 孩 子

52 计 量 框 架 37 表 1 非 市 场 住 户 生 产 活 动 示 例 初 级 生 产 加 工 初 级 产 品 其 他 货 物 生 产 固 定 资 本 形 成 种 植 或 采 收 农 作 物 水 果 和 蔬 菜 生 产 蛋 类 牛 奶 和 食 物 猎 取 鸟 兽 抓 鱼 螃 蟹 和 贝 类 砍 柴 和 搭 建 桩 框 架 建 筑 物 采 集 茅 屋 顶 材 料 和 编 织 材 料 烧 炭 采 盐 切 泥 炭 取 水 打 柴 脱 粒 和 磨 粒 做 黄 油 酥 油 和 奶 酪 宰 牲 畜 生 皮 处 理 保 存 肉 皮 制 造 啤 酒 葡 萄 酒 和 白 酒 榨 油 织 篮 子 和 垫 子 做 陶 罐 和 盘 子 编 织 纺 织 品 做 家 具 储 存 农 作 物 制 衣 和 裁 剪 从 非 初 级 产 品 中 生 产 手 工 艺 品 住 宅 建 设 农 场 建 筑 物 建 设 建 造 船 舟 开 垦 耕 种 土 地 住 宅 和 农 场 建 筑 物 的 大 修 和 维 护 资 料 来 源 :R.Hussmanns F. Mehran 和 V. Verma, 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 调 查 : 劳 工 组 织 概 念 和 方 法 手 册 ( 日 内 瓦, 国 际 劳 工 局,1990 年 ), 表 1 为 宗 教 团 体 或 体 育 团 体 提 供 服 务, 将 不 作 为 经 济 活 动 处 理 ; 如 果 是 为 社 区 建 设 公 共 汽 车 候 车 亭, 或 向 私 立 ( 收 费 ) 学 校 提 供 服 务, 则 将 作 为 经 济 活 动 处 理 126. 为 方 便 参 考, 表 2 简 要 列 出 了 那 些 被 视 为 经 济 性 和 非 经 济 性 的 主 要 活 动 该 表 重 点 关 注 了 很 多 发 展 中 国 家 常 见 的 活 动, 但 并 不 是 每 一 种 情 形 都 被 所 有 国 家 视 为 重 要 的, 而 且 对 于 任 何 一 个 国 家 来 说, 一 张 概 括 性 表 格 都 无 法 反 映 与 其 有 关 的 每 一 种 情 形 一 方 面, 由 于 操 作 方 面 的 考 虑, 为 表 中 某 些 具 体 活 动 所 建 议 的 处 理 方 式 可 能 不 适 合 于 特 定 普 查 ; 另 一 方 面, 与 其 将 某 些 活 动 剔 除 来 满 足 某 些 用 户 的 需 求, 还 不 如 将 这 些 活 动 纳 入 并 单 独 列 出, 然 后 将 它 们 从 那 些 专 门 为 这 些 需 求 编 制 的 表 中 剔 除 普 查 规 划 者 应 努 力 草 拟 一 张 类 似 的 表, 专 门 用 于 其 国 家 的 一 般 活 动, 以 便 为 经 济 问 题 方 面 的 问 卷 编 制 提 供 指 导 在 有 些 国 家 中, 还 采 用 用 以 描 述 各 种 活 动 的 图 片 或 图 画 在 有 关 普 查 经 济 活 动 最 后 清 单 的 讨 论 中, 参 与 者 应 包 括 国 民 账 户 专 家, 以 及 需 要 人 口 经 济 特 征 普 查 结 果 的 其 他 主 要 用 户 在 这 些 讨 论 中, 重 要 的 是 要 记 住 :(a) 在 将 那 些 活 动 列 为 经 济 活 动 时, 只 有 在 有 关 人 员 没 有 从 事 任 何 其 他 经 济 活 动 的 情 况 下, 才 会 导 致 受 雇 人 员 的 数 量 增 加 ;(b) 可 以 通 过 普 查 问 卷 设 计, 来 确 保 这 类 人 员 可 以 单 独 列 出, 并 在 某 些 表 中 将 其 剔 除, 以 更 好 满 足 某 些 用 户 的 需 求

53 38 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 表 2 经 济 活 动 和 非 经 济 活 动 示 例 资 料 来 源 : 国 际 劳 工 局 ; 依 据 欧 盟 委 员 会 及 其 他, 1993 年 国 民 账 户 体 系 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.94.XVIII.4) 注 : 每 个 国 家 应 在 普 查 筹 备 早 期 编 制 一 份 类 似 的 活 动 清 单, 以 协 助 问 卷 设 计 和 测 试, 并 在 随 后 用 于 手 册 和 培 训 中 经 济 活 动 从 事 有 酬 工 作 全 职 或 兼 职 永 久 或 临 时 非 正 式 工 作 或 计 件 工 作 包 括 带 薪 照 看 孩 子 和 其 他 带 薪 家 政 工 作 可 用 现 金 或 实 物 ( 如, 粮 食 或 膳 宿 ) 支 付 从 事 商 业 活 动 大 型 或 小 型 农 业 或 非 农 业 小 商 店 / 小 商 亭 / 街 头 货 摊 制 备 / 出 售 果 汁 软 饮 料 出 租 车 经 营 者 擦 鞋 / 缝 制 业 务 生 产 用 来 出 售 或 家 庭 消 费 的, 且 在 自 己 或 家 庭 农 场 上 从 事 的 任 何 活 动, 包 括 种 植 作 物 收 割 作 物 驱 赶 作 物 上 的 鸟 和 其 他 害 虫 除 草 运 送 田 间 货 物 供 储 存 或 出 售 取 水 和 打 柴 供 家 用 捕 鱼 收 集 贝 壳 或 海 草 供 出 售 或 家 用 加 工 货 物 供 出 售 或 家 用 用 天 然 或 种 植 纤 维 编 织 垫 子 帽 子 用 天 然 木 材 做 家 具 用 牛 奶 做 黄 油 / 奶 酪 和 其 他 产 品 用 油 料 / 果 类 榨 油 烧 炭 制 衣 房 子 或 农 场 建 造 / 建 设 栅 栏 / 围 栏 / 储 藏 库 建 造 道 路 / 水 利 建 设 房 子 建 造 / 增 建 非 经 济 活 动 全 日 制 学 习 所 有 类 型 的 家 务 劳 动, 包 括 : 无 偿 照 顾 自 己 或 他 人 的 孩 子 在 家 教 育 / 训 练 自 己 的 孩 子 专 门 为 自 己 家 打 扫 房 子 和 装 修 为 自 家 烹 饪 / 做 饭 照 顾 病 人 和 老 人 ( 无 报 酬 ) 自 己 住 宅 的 小 修 及 其 他 修 理 自 己 的 住 宅 设 备 和 车 辆 乞 讨 其 他 类 型 : 由 于 以 下 原 因 不 从 事 经 济 活 动 退 休 生 病 残 疾 靠 投 资 租 金 或 养 老 金 收 入 生 活 ( 不 是 靠 当 前 活 动 赚 取 )

54 计 量 框 架 适 当 识 别 那 些 具 有 经 济 性 质 的 活 动 对 于 所 有 后 续 经 济 活 动 数 据 都 至 关 重 要 因 此, 需 要 特 别 重 视 普 查 表 的 设 计 采 访 员 的 培 训 或 者 表 中 的 指 导 性 说 明, 以 确 保 受 访 者 能 够 适 当 理 解 各 种 用 以 传 达 上 述 思 想 的 调 查 问 题 尤 其 重 要 的 是, 如 果 在 一 个 经 济 体 中, 有 相 当 大 的 一 部 分 在 业 人 口 不 是 从 事 全 时 全 年 的 工 作, 而 是 从 事 兼 职 工 作 非 正 式 工 作 在 家 工 作 主 要 获 取 实 物 报 酬 的 工 作 无 报 酬 的 家 庭 工 作 和 为 自 身 消 费 进 行 货 物 生 产, 那 么 采 用 活 动 清 单 可 能 非 常 有 帮 助 C. 经 济 活 动 和 国 民 账 户 体 系 生 产 范 围 内 的 生 产 之 间 的 对 应 关 系 128. 经 济 活 动 范 围 和 国 民 账 户 体 系 所 界 定 的 生 产 范 围 密 切 相 关, 但 两 者 的 计 量 方 式 却 不 一 定 相 同 生 产 中 难 以 全 面 捕 捉 的 内 容 之 一 是 住 户 部 门 中 的 项 5 目, 除 其 他 方 面 以 外, 包 括 : 生 计 农 业 非 正 规 部 门 和 初 级 产 品 加 工 ( 见 表 1 中 的 清 单 ) 从 原 则 上 讲, 劳 工 组 织 有 关 经 济 活 动 的 概 念 力 图 涵 盖 住 户 部 门 的 所 有 经 济 活 动 种 类, 包 括 儿 童 在 家 族 企 业 中 或 农 场 上 的 有 偿 和 无 偿 兼 职 工 作, 以 及 学 校 放 学 后 或 放 假 期 间 学 生 的 有 偿 兼 职 工 作, 但 这 一 理 想 状 态 实 际 上 受 到 一 定 的 限 制 例 如, 在 提 供 有 关 住 户 生 产 的 指 导 时, 国 民 账 户 体 系 指 出, 如 果 确 信 住 户 内 某 种 货 物 的 生 产 金 额, 在 与 一 国 有 关 该 货 物 的 总 供 应 相 比 较 时, 具 有 数 量 上 的 重 要 性, 那 么 其 生 产 应 予 以 记 录 否 则 在 实 践 中 不 值 得 对 其 予 以 估 计 6 但 是 第 十 三 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 在 其 决 议 中 指 出, 一 个 人, 如 果 为 自 己 和 住 户 消 费 而 从 事 经 济 货 物 和 服 务 的 生 产, 那 么 只 有 当 这 种 生 产 对 住 户 总 消 费 具 有 重 要 贡 献 时, 才 被 视 为 个 体 经 营 范 畴 在 确 定 是 否 有 必 要 努 力 计 量 儿 童 和 少 年 的 经 济 活 动 时, 也 可 依 据 类 似 的 考 虑 但 是, 对 童 工 的 关 注 可 能 意 味 着, 儿 童 的 贡 献 在 与 一 国 有 关 该 货 物 的 供 给 比 较 时, 即 使 不 具 有 数 量 上 的 重 要 性, 也 需 要 对 其 活 动 予 以 记 录 130. 在 将 可 用 定 义 转 化 为 各 种 能 够 引 出 理 想 答 复 的 问 题 时, 以 及 在 面 向 难 以 计 量 的 人 口 类 别, 采 用 相 应 的 采 访 和 其 他 数 据 采 集 方 法 时, 会 遇 到 各 种 困 难, 这 也 可 能 会 使 经 济 活 动 的 估 计 数 据 偏 离 国 民 账 户 体 系 的 生 产 范 围 5 有 关 非 正 规 部 门 的 定 义, 见 第 段 6 欧 盟 委 员 会 (1993 年 ), 第 6.25 段, 另 见 联 合 国 (2008 年 b), 第 段 7 国 际 劳 工 局 (1983 年 ) 第 9(6) 小 段, 可 访 问 : english/bureau/stat/ download/res/ecacpop. pdf D. 与 经 济 特 征 计 量 有 关 的 决 定 131. 在 业 人 口 的 可 用 定 义 将 生 产 范 围 限 定 为 : (a) 那 些 在 特 定 时 间 框 架 或 基 准 期 内 所 进 行 的 生 产 ; (b) 由 符 合 年 龄 标 准 的 个 人 所 进 行 的 生 产 132. 基 准 期 如 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 所 解 释 的 那 样, 建 议 采 用 两 种 类 型 的 基 准 期 时 间 为 一 周 或 一 天 的 短 基 准 期 ( 有 些 情 况 下, 还 使 用 过 一 个 月 的 基 准 期 ) 用 来 表 示 当 前 经 济 活 动, 并 与 劳 动 力 概 念 对 应 ; 时 间 为 一

55 40 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 年 的 长 基 准 期 用 来 指 通 常 经 济 活 动 前 者 将 在 第 四 章 重 点 介 绍, 而 与 通 常 经 济 活 动 状 况 有 关 的 问 题 则 在 第 五 章 中 介 绍 133. 年 龄 分 界 点 出 于 一 些 实 际 的 考 虑, 如 : 加 快 工 作 进 展 限 制 成 本 与 受 访 者 建 立 和 谐 关 系 等, 通 常 要 通 过 年 龄 限 制, 将 人 口 中 那 些 因 为 年 龄 太 小 或 太 大 而 不 能 从 事 任 何 经 济 活 动 的 人 员, 或 者 那 些 处 于 经 济 活 动 很 少 的 年 龄 段 的 人 口 剔 除 出 去 例 如, 在 很 多 国 家 的 人 口 普 查 中, 都 没 有 必 要 询 问 婴 幼 儿 的 经 济 活 动 情 况 因 此, 通 常 会 至 少 规 定 一 个 年 龄 下 限, 如 果 低 于 这 个 限 度, 那 么 即 使 有 可 能 在 这 一 人 口 群 中 发 生 了 某 种 程 度 的 经 济 活 动, 也 无 需 做 答 有 些 国 家 还 使 用 年 龄 上 限, 即 超 过 该 限 度 就 不 应 收 集 经 济 特 征 数 据 的 最 高 年 龄 但 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 告 诫 不 要 采 用 最 高 年 龄 限 制 ( 见 联 合 国,2008 年 b, 第 段 ), 因 为 这 样 将 会 丢 失 很 宝 贵 的 信 息, 尤 其 是 有 关 老 人 或 老 龄 化 人 口 的 经 济 活 动 信 息 实 际 上, 很 多 国 家 目 前 都 正 在 放 弃 以 往 的 做 法, 即 : 为 雇 员 确 定 一 个 公 认 的 退 休 年 龄 一 确 定 基 准 期 1.1. 与 当 前 活 动 ( 劳 动 力 ) 对 应 的 期 间 134. 正 如 在 谈 及 与 其 他 数 据 来 源 之 间 的 一 致 性 时 所 指 出 的 那 样, 在 安 排 人 口 普 查 所 采 用 的 基 准 期 时, 各 国 不 妨 使 其 与 劳 动 力 调 查 方 案 ( 如 果 有 的 话 ) 中 所 采 用 的 基 准 期 一 致 8 如 第 四 章 所 述, 在 计 量 失 业 情 况 时, 还 另 有 一 个 与 找 工 作 有 关 的 标 准, 该 标 准 包 括 基 准 周, 但 却 要 长 一 些 ( 上 月, 前 四 周 ) 9 在 亚 太 经 济 社 会 委 员 会 / 国 际 劳 工 组 织 就 业 和 失 业 统 计 研 讨 会 上 的 文 件, 该 研 讨 会 于 1989 年 1 月 在 曼 谷 召 开 135. 多 年 以 来, 无 论 是 在 普 查 中 还 是 在 住 户 调 查 中, 当 前 在 业 人 口 ( 称 为 劳 动 力 概 念 ) 一 直 都 是 计 量 就 业 和 失 业 的 基 础 在 大 多 数 国 家 的 普 查 中, 当 前 活 动 概 念 的 基 准 期 都 介 于 短 至 一 天 和 长 达 一 个 月 之 间, 最 常 见 的 是 一 周 有 些 国 家 正 在 尝 试 将 一 天 ( 例 如 查 点 日 前 的 一 天 ) 作 为 调 查 的 基 准 期, 但 还 不 清 楚 是 否 有 任 何 国 家 将 此 用 于 普 查 中 这 样 的 指 标 应 尽 可 能 是 最 当 前 的 指 标, 并 可 尽 可 能 减 少 受 访 者 的 回 忆 问 题 P. Visaria 9 进 行 的 一 项 研 究 显 示, 如 人 们 所 料, 在 采 用 优 先 规 则 的 情 况 下 ( 见 第 四 章 第 169 段 的 介 绍 ), 采 用 一 天 基 准 期 时 的 就 业 水 平, 往 往 要 低 于 采 用 一 周 基 准 期 时 的 水 平, 而 其 失 业 水 平 则 要 高 一 些 在 有 着 较 高 间 歇 工 作 发 生 率 的 人 口 中, 一 些 人 在 一 天 中 无 工 作 的 几 率 要 高 于 其 在 一 周 中 无 工 作 的 几 率 暂 时 缺 勤 一 天 的 情 况 可 能 会 带 来 覆 盖 面 的 问 题 大 多 数 国 家 都 认 为, 将 基 准 期 确 定 为 一 天 时 的 时 间 太 短, 因 为 在 这 一 天 中, 可 能 会 发 生 异 常 情 况, 如 果 不 是 在 全 国, 那 么 至 少 在 国 家 的 某 些 地 区 会 有 这 种 可 能 在 使 用 一 天 基 准 期 时, 如 果 要 避 免 周 日 或 其 他 传 统 休 息 日, 那 么 也 会 带 来 问 题 137. 有 些 国 家 采 用 了 一 个 月 的 基 准 期 但 是, 对 于 某 些 受 访 者 来 说, 很 可 能 会 发 生 记 忆 错 误 的 问 题, 相 对 于 较 短 期 间 而 言, 在 为 月 内 的 不 同 活 动 设 计 问 卷 问 题 时, 遇 到 的 问 题 会 更 多 通 常 的 方 法 是, 在 就 业 活 动 不 只 一 项 的 情 况

56 计 量 框 架 41 下, 确 定 一 项 主 要 活 动 如 果 在 月 内 同 时 发 生 了 就 业 和 失 业 情 况, 那 么 则 有 必 要 确 定 所 采 用 的 方 法 : 是 采 用 (a) 基 准 月 内 的 任 何 工 作, 还 是 (b) 基 准 月 内 的 主 要 活 动 这 也 用 于 通 常 在 业 法 中 138. 总 的 来 说, 长 期 以 来, 大 多 数 国 家 一 直 在 普 查 和 调 查 中 采 用 7 天 的 基 准 期, 这 似 乎 是 最 有 用 的 基 准 期 对 于 就 业, 建 议 将 基 准 期 确 定 为 普 查 查 点 日 前 的 7 天, 这 是 最 接 近 查 点 日 的 较 短 期 间 但 有 些 国 家 则 喜 欢 将 基 准 期 确 定 为 查 点 日 之 前 的 日 历 周, 因 为 它 们 发 现 受 访 者 按 照 固 定 日 历 期 间 叙 述 时, 效 果 更 好 在 采 用 日 历 周 的 方 法 时, 应 给 出 准 确 的 起 始 日 和 结 束 日, 例 如, 从 上 周 的 周 一 到 周 六 不 管 采 用 哪 种 基 准 期 ( 头 7 天, 或 日 历 周 ), 都 应 将 其 纳 入 普 查 的 预 先 测 试 活 动 中 为 ( 在 合 理 限 度 内 ) 便 于 比 较, 对 普 查 和 国 家 劳 动 力 调 查 采 用 相 同 的 基 准 期 尤 其 重 要 但 是 不 管 是 出 于 什 么 原 因, 如 果 认 为 有 必 要 采 用 另 一 基 准 期, 那 么 一 定 要 经 过 预 先 测 试 应 就 相 关 数 据 与 前 几 次 普 查 结 果 之 间 的 可 比 性, 评 价 这 种 变 化 对 其 所 产 生 的 影 响, 并 将 评 价 的 结 果 予 以 公 布 139. 这 类 计 量 数 据 称 为 当 前 计 量 数 据, 因 为 这 种 较 短 的 基 准 期 接 近 普 查 日 不 过, 在 发 布 普 查 结 果 时, 这 类 计 量 数 据 或 其 他 任 何 计 量 数 据 都 不 太 可 能 反 映 最 新 的 就 业 情 况, 因 为 普 查 处 理 期 间 通 常 很 长 如 前 所 述, 住 户 调 查 用 来 为 国 家 总 量 和 大 群 组 获 取 更 新 ( 即 更 近 ) 的 估 计 数 据 但 鉴 于 普 查 活 动 中 技 术 运 用 的 最 新 发 展, 如 扫 描 取 代 人 工 数 据 录 入, 很 多 情 况 下 的 普 查 处 理 时 间 已 大 大 减 少 了, 在 有 些 情 况 下, 已 减 少 到 普 查 查 点 完 毕 后 的 一 年 以 内 另 外, 实 际 情 况 是, 在 等 待 普 查 结 果 期 间, 在 业 人 口 的 基 本 结 构 通 常 不 会 发 生 重 大 变 化, 因 此, 这 些 结 果 是 反 映 经 济 结 构 的 极 宝 贵 指 标, 对 于 小 地 理 区 域 来 说, 尤 其 如 此 1.2. 通 常 在 业 所 对 应 的 期 间 140. 通 常 在 业 的 概 念 用 来 明 确 较 长 基 准 期 内 参 与 经 济 活 动 的 情 况, 以 及 工 作 基 层 单 位 或 雇 主 的 相 关 特 征 从 原 则 上 讲, 通 常 在 业 法 代 表 了 较 长 期 间 内 的 典 型 或 通 常 就 业 格 局 通 常 采 用 的 期 间 为 一 年, 不 过 在 有 些 情 况 下, 还 会 使 用 另 一 种 期 间, 如 农 业 季 节 在 将 就 业 统 计 与 生 产 统 计 联 系 起 来 时, 后 者 尤 其 有 用 在 使 用 一 年 的 期 间 时, 需 要 确 定 它 是 指 先 前 的 12 个 月, 还 是 指 一 个 日 历 年 除 非 将 普 查 日 定 在 一 年 的 年 初, 否 则 后 一 期 间 带 来 回 忆 困 难 和 遗 忘 问 题 的 风 险 将 更 大 因 此, 所 采 用 的 12 个 月 最 好 将 普 查 日 前 的 月 份 作 为 截 止 月 1.3. 当 前 和 通 常 在 业 基 准 期 之 间 的 选 择 141. 大 多 数 国 家 在 其 人 口 普 查 中, 选 择 计 量 当 前 活 动 ( 即 : 采 用 较 短 的 基 准 期 ) 相 对 短 的 基 准 期 接 近 采 访 的 时 间, 可 尽 量 减 少 受 访 者 记 忆 错 误 的 情 况 计 量 较 短 基 准 期 的 经 济 活 动 特 征 也 更 容 易, 因 为 相 对 于 更 长 的 期 间 而 言, 在 较

57 42 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 短 期 间 内 发 生 的 变 化 通 常 较 少 其 缺 点 是, 较 短 基 准 期 所 代 表 的 可 能 只 是 目 前 期 间 的 活 动 状 况, 可 能 无 法 代 表 或 反 映 年 度 或 平 均 活 动 格 局 如 果 国 家 或 地 区 的 就 业 和 失 业 格 局 或 者 经 济 活 动 格 局 有 明 显 的 季 节 性, 那 么 用 户 可 能 偏 向 通 常 在 业 法, 以 反 映 较 长 期 间 ( 如 12 个 月 ) 内 的 活 动 但 是, 相 对 于 有 关 在 业 人 口 的 数 据 而 言, 在 较 长 基 准 期 收 集 的 回 顾 性 数 据 容 易 有 更 多 的 回 忆 错 误 (Hussmans Mehran 和 Verma,1990 年, 第 四 章 第 1 节 ) 142. 此 外, 从 原 则 上 讲, 应 涵 盖 所 有 经 济 活 动 ( 包 括 主 要 次 要 和 任 何 额 外 活 动 ), 以 真 实 反 映 整 个 基 准 期 内 典 型 的 就 业 情 况 在 长 达 一 年 的 期 间 内, 劳 动 力 市 场 和 人 口 可 能 会 发 生 变 化 : 个 人 的 活 动 状 况 可 能 会 发 生 介 于 活 动 和 不 活 动, 以 及 就 业 和 失 业 之 间 的 变 化 因 此, 为 获 得 有 关 通 常 活 动 状 况 的 准 确 资 料, 本 方 法 将 需 要 若 干 个 有 关 这 些 活 动 的 调 查 问 题, 这 远 远 超 过 了 当 前 活 动 法 原 本 要 求 的 最 低 问 题 数 量 例 如, 对 于 受 访 者, 应 至 少 要 求 他 们 说 出 其 处 于 就 业 失 业 和 非 在 业 状 况 的 时 间 长 度 ( 用 周 或 月 计 量 ) 否 则, 将 需 要 由 受 访 者 本 人 来 准 确 确 定 其 在 基 准 期 间 内 的 主 要 情 况 或 活 动 收 集 这 些 数 据 将 给 普 查 工 具 的 设 计 带 来 重 大 挑 战, 并 将 增 加 普 查 的 费 用 143. 在 较 长 期 间 内 ( 如 一 年 ), 职 业 以 及 其 他 这 类 的 工 作 特 征 可 能 会 发 生 变 化 这 些 变 化 会 引 起 特 殊 问 题, 如 : 在 较 长 期 间 内 可 能 会 从 事 更 多 数 量 的 不 同 工 作, 因 此 需 要 花 更 大 的 力 气, 针 对 各 项 工 作 收 集 工 作 时 间 资 料, 以 确 定 该 期 间 内 的 主 要 工 作 是 什 么 144. 长 期 以 来, 大 多 数 国 家 的 普 查 和 调 查 都 采 用 了 较 短 基 准 期 ( 通 常 为 7 天 ) 因 此, 对 于 所 发 生 的 有 限 困 难, 已 积 累 了 相 关 的 处 理 经 验 当 前 活 动 指 标 相 对 精 确, 为 普 查 员 和 受 访 者 提 供 的 解 释 一 般 也 比 较 容 易, 因 此 对 于 有 关 经 济 特 征 的 问 题 来 说, 它 要 远 远 优 于 任 何 一 个 通 常 在 业 指 标 因 此, 普 查 规 划 人 员 需 要 根 据 通 常 在 业 中 更 加 难 以 衡 量 的 细 目, 来 权 衡 当 前 活 动 指 标 的 优 点, 不 过, 通 常 在 业 可 以 反 映 12 个 月 期 间 内 不 同 季 节 的 活 动 情 况 强 烈 建 议, 任 何 国 家, 如 果 开 始 对 其 所 有 经 济 特 征 调 查 问 题 采 用 通 常 在 业 法, 那 么 都 应 实 施 非 常 全 面 的 预 先 测 试 方 案, 以 发 现 难 点 和 积 累 概 念 运 用 方 面 的 经 验 145. 与 以 前 结 果 之 间 的 可 比 性 也 对 普 查 数 据 很 重 要, 首 次 考 虑 采 用 通 常 在 业 法 的 国 家 应 保 持 当 前 法 他 们 应 认 真 评 价 那 些 适 用 于 通 常 法 的 问 题 究 竟 有 多 少 可 以 纳 入 普 查, 反 之 亦 然 146. 同 时 采 用 两 种 方 法 既 有 明 显 的 优 点, 也 有 某 些 缺 点, 明 显 的 缺 点 是, 补 充 的 每 个 问 题 都 会 增 加 普 查 费 用, 两 种 方 法 会 产 生 不 同 的 数 据 此 外, 在 采 用 通 常 在 业 计 量 的 较 长 基 准 期 时, 会 出 现 很 多 技 术 难 题, 下 文 将 对 这 些 问 题 进 行 解 释

58 计 量 框 架 在 公 布 有 关 在 业 人 口 的 统 计 时, 一 直 要 在 显 要 位 置 注 明 基 准 期, 以 便 让 用 户 能 够 全 面 了 解 : 例 如, 2008 年 1 月 6 日 至 12 日 这 一 周 的 就 业 人 口 过 去 通 常 会 略 去 这 一 信 息, 但 是 如 果 一 个 国 家 某 些 地 区 中 的 某 些 经 济 活 动 类 别 ( 如 农 业 或 旅 游 ) 有 着 明 显 的 季 节 差 异, 要 在 适 当 的 背 景 下 理 解 这 方 面 的 数 据, 就 需 要 纳 入 这 一 信 息 二 确 定 年 龄 界 限 148. 各 普 查 项 目 下 的 各 细 目 通 常 有 不 同 的 年 龄 界 限, 因 此 首 要 事 项 之 一 是, 为 普 查 中 每 个 人 口 具 体 细 目 确 定 适 当 的 年 龄 界 限 确 定 年 龄 界 限 的 根 本 理 由, 是 为 经 济 活 动 问 题 的 调 查 确 定 一 个 更 切 合 实 际 的 目 标 人 口 通 常 要 至 少 确 定 一 个 下 限, 低 于 这 个 下 限 无 需 回 答 这 类 问 题 有 关 经 济 特 征 的 所 有 细 目 都 应 采 用 相 同 的 年 龄 界 限, 并 且 普 查 采 用 的 年 龄 界 限 最 好 与 劳 动 力 调 查 ( 如 果 有 的 话 ) 的 年 龄 界 限 相 同 对 于 很 多 国 家 来 说, 人 口 普 查 中 询 问 经 济 活 动 问 题 时 所 采 用 的 年 龄 界 限 一 直 是 14 或 15 岁 如 果 在 一 个 国 家 中, 中 学 入 学 和 毕 业 的 人 数 占 有 相 当 大 的 比 例, 那 么 往 往 将 16 岁 作 为 下 限 在 其 他 国 家 中, 则 采 用 较 低 的 年 龄 界 限 低 于 10 岁, 有 时 还 会 低 至 6 岁 ( 联 合 国,1996 年, 表 4), 其 原 因 有 很 多, 包 括 教 育 经 费 不 足 以 及 与 此 有 关 的 学 生 出 勤 率 下 滑, 或 者 对 童 工 程 度 和 类 型 进 行 计 量 的 兴 趣 增 加 发 展 中 国 家 尤 其 会 采 用 这 种 较 低 的 年 龄 界 限 149. 在 为 普 查 经 济 问 题 调 查 确 定 一 个 适 当 的 年 龄 下 限 时, 应 考 虑 以 下 主 要 因 素 : (a) 众 多 人 口 开 始 从 事 或 寻 求 从 事 经 济 活 动 的 年 龄, 这 通 常 取 决 于 收 入 水 平 和 学 校 入 学 率, 以 及 离 校 年 龄 的 分 布 情 况 ; (b) 数 据 的 目 标 和 预 期 用 途 150. 在 有 些 国 家 中, 对 年 龄 下 限 的 考 虑 会 与 有 偿 工 作 的 最 低 法 定 年 龄 相 混 淆 这 种 情 况 可 以 避 免, 因 为 从 原 则 上 说, 经 济 活 动 普 查 问 题 的 最 低 年 龄 与 有 偿 工 作 的 法 定 年 龄 之 间 可 能 没 有 关 联 这 方 面 的 普 查 问 题 最 好 记 录 经 济 活 动 类 别, 包 括 在 家 族 企 业 或 农 场 中 的 兼 职 工 作 和 无 偿 工 作 最 近 几 年, 人 们 已 对 童 工 活 动 的 程 度 和 类 型 有 了 浓 厚 的 兴 趣 在 大 多 数 国 家 中, 有 些 学 龄 儿 童 会 从 事 兼 职 有 偿 或 无 偿 工 作, 例 如, 放 学 后 或 放 假 期 间 从 事 兼 职 工 作 在 农 村 地 区, 不 管 是 否 上 学, 各 个 年 龄 阶 段 的 儿 童 都 会 帮 忙 做 农 活, 而 按 照 任 何 一 种 最 低 法 定 年 龄, 通 常 都 不 会 覆 盖 这 些 活 动 在 人 口 普 查 中, 目 的 应 是 记 录 整 个 经 济 活 动, 下 限 年 龄 如 果 过 高, 可 能 会 导 致 有 价 值 信 息 的 丢 失 151. 在 有 些 国 家 中, 还 会 使 用 年 龄 上 限, 例 如 65 岁 这 种 做 法 甚 至 更 有 可 能 导 致 宝 贵 资 料 的 丢 失 几 乎 在 每 个 国 家 中, 有 些 人 在 远 远 超 过 了 法 定 或 常 规 退 休 年

59 44 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 龄 后, 仍 在 从 事 全 职 或 兼 职 工 作 这 种 情 况 在 农 村 尤 其 常 见, 但 在 城 市 地 区 也 不 少 见, 不 过 老 年 人 的 工 作 时 数 通 常 少 于 其 年 轻 时 的 工 作 时 数 目 前, 很 多 政 府 正 在 考 虑 是 否 有 必 要 鼓 励 提 高 某 些 工 作 的 年 龄 上 限, 因 为 活 跃 的 老 年 人 通 常 会 比 从 前 更 健 康 几 乎 在 所 有 国 家 中, 人 口 的 寿 命 都 更 长 了, 这 说 明 如 果 为 这 方 面 的 调 查 问 题 设 置 年 龄 上 限, 那 么 将 有 可 能 遗 漏 更 多 数 量 和 更 大 范 围 的 经 济 活 动 152. 对 经 济 活 动 细 目 采 用 年 龄 下 限 时, 应 在 每 次 普 查 前 重 新 进 行 明 确 考 虑, 尽 管 通 常 会 采 用 以 前 普 查 中 所 采 用 的 年 龄 界 限, 也 应 如 此 在 确 定 是 否 要 提 高 或 降 低 以 前 使 用 的 年 龄 界 限, 或 者 是 否 要 继 续 采 用 以 前 的 年 龄 界 限 时, 需 要 进 行 取 舍 : 向 更 广 泛 的 人 员 询 问 经 济 细 目 问 题 所 带 来 的 好 处, 要 根 据 与 此 相 关 的 现 场 和 处 理 成 本, 以 及 由 此 为 受 访 者 代 理 人 和 普 查 员 所 增 加 的 负 担, 来 加 以 权 衡 年 龄 界 限 越 低, 需 要 采 访 的 人 口 基 数 就 越 大 ( 或 者 需 要 获 取 的 资 料 就 越 多 ) 这 增 加 了 采 访 的 时 间, 并 由 此 增 加 了 每 户 的 平 均 成 本 如 果 在 一 个 国 家 中, 小 学 的 入 学 率 很 低, 或 者 辍 学 率 很 高, 那 么 较 低 的 年 龄 界 限 一 般 能 够 更 切 合 实 际 地 覆 盖 在 业 人 口 但 是, 如 果 要 对 儿 童 不 上 小 学 的 问 题 追 究 法 律 责 任, 那 么 回 答 数 据 的 质 量 可 能 很 差, 因 此 扩 大 人 口 基 数 而 带 来 的 好 处 将 会 减 少, 从 而 出 现 得 不 偿 失 的 问 题 可 能 会 对 采 访 结 果 带 来 影 响 的 另 一 个 因 素 是, 利 用 普 查 通 常 采 用 的 问 题, 一 般 难 以 引 出 准 确 的 答 复, 例 如 : 当 有 关 活 动 属 于 非 正 规 性 的 时 候 ( 没 有 合 同 工 作 时 间 不 规 律 等 ), 会 发 生 这 种 情 况 因 此, 如 果 目 标 是 要 衡 量 童 工 情 况, 那 么 要 么 应 对 整 个 普 查 人 口 的 调 查 问 题 进 行 修 改, 要 么 应 通 过 普 查 长 表, 在 抽 样 的 基 础 上 进 行 另 一 种 办 法 是, 由 另 一 个 专 门 针 对 该 目 标 的 更 专 业 调 查 进 行, 如 : 时 间 利 用 调 查 出 于 其 他 方 面 的 一 些 原 因, 可 能 需 要 进 行 这 方 面 的 修 订, 以 下 有 对 其 中 一 些 原 因 的 分 析 10 有 关 时 间 使 用 调 查 的 指 导, 见 编 制 时 间 使 用 统 计 指 南 : 计 量 有 酬 和 无 酬 工 作 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.04.XVII.7) 153. 如 果 一 个 国 家 的 童 工 已 成 为 敏 感 问 题, 那 么 在 采 用 较 低 年 龄 界 限 时, 应 考 虑 其 对 普 查 结 果 质 量 的 总 体 影 响, 并 将 这 一 问 题 作 为 普 查 前 测 试 方 案 的 一 部 分 加 以 研 究 一 般 而 言, 对 经 济 问 题 采 用 较 低 的 年 龄 界 限 将 会 给 受 访 者 ( 通 常 是 受 访 者 代 理 人 ) 和 数 据 处 理 带 来 额 外 负 担, 因 为 受 访 者 代 理 人 不 得 不 代 住 户 的 一 些 其 他 成 员 进 行 报 告 不 过 这 将 能 提 供 原 本 未 知 的 宝 贵 资 料 但 是, 对 于 童 工 形 式 和 情 况, 以 及 其 他 难 以 计 量 的 生 产 活 动, 可 以 通 过 专 门 设 计 的 调 查 获 得 更 多 的 相 关 资 料, 这 类 调 查 包 括 例 如 : 特 殊 目 的 的 童 工 调 查 劳 动 力 调 查 或 时 间 使 用 调 查 有 关 这 类 方 法 的 优 点 和 属 性, 不 在 本 手 册 的 讨 论 之 列 10 一 般 而 言, 最 好 首 先 在 持 续 进 行 的 抽 样 调 查 中 采 用 新 的 年 龄 界 限, 然 后 在 根 据 所 获 得 的 经 验 在 普 查 中 进 行 使 用 在 任 何 一 种 情 况 下, 都 应 在 预 先 测 试 阶 段, 对 降 低 年 龄 界 限 的 成 本 效 益 进 行 评 估 154. 一 般 最 好 在 制 表 和 分 析 期 间, 采 用 基 于 年 龄 的 界 限 ( 如 : 提 高 年 龄 下 限, 或 确 定 一 个 年 龄 上 限 ), 以 使 数 据 能 够 满 足 特 定 政 策 研 究 或 行 政 需 求, 如 : 编 制 能 够 与 以 前 普 查 相 比 较 的 表, 或 者 对 经 济 细 目 采 用 较 高 年 龄 下 限 时, 估 计 某 些 合 计 数 据 所 受 到 的 影 响

60 计 量 框 架 45 E. 第 四 章 至 第 八 章 的 布 局 一 过 去 经 验 的 相 关 性 155. 相 对 于 构 思 一 份 新 问 卷 或 从 零 开 始 设 计 而 言, 基 于 过 去 的 经 验 不 管 是 自 己 国 家 的 经 验, 还 是 他 国 的 经 验, 通 常 会 带 来 很 多 好 处 因 此, 在 修 订 旧 问 题 或 者 引 进 新 问 题 时, 首 先 要 吸 取 以 前 普 查 的 教 训, 有 时 甚 至 要 吸 取 各 项 调 查 的 教 训 下 五 章 将 针 对 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 所 提 议 的, 并 在 各 国 普 查 中 使 用 过 的 每 个 经 济 特 征 细 目, 举 例 说 明 一 系 列 的 问 卷 问 题 文 中 列 出 了 各 问 卷 问 题 的 优 点 和 局 限 性, 并 就 其 效 果 的 改 进 提 供 了 一 些 建 议 156. 示 例 主 要 取 自 全 世 界 的 发 达 地 区 和 发 展 中 地 区, 但 没 有 国 家 经 验 可 用 的 情 况 除 外, 在 这 种 情 况 下, 建 议 了 未 经 测 试 的 示 例, 这 类 示 例 均 被 冠 以 假 设 性 问 题 的 标 题 对 于 每 个 细 目, 还 提 供 了 有 关 计 量 现 场 测 试 和 数 据 处 理 问 题 的 解 释 各 章 内 容 都 以 联 合 国 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 有 关 人 口 经 济 特 征 的 大 类 项 目 为 起 点 这 些 项 目 在 以 下 各 章 中 进 行 介 绍 : 当 前 活 动 状 况 ( 第 四 章 ) 正 常 活 动 状 况 ( 第 五 章 ) 工 作 的 描 述 性 特 征 ( 第 六 章 ) 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 ( 第 七 章 ) 工 作 时 间 和 收 入 ( 第 八 章 ) 157. 一 般 而 言, 各 国 有 着 丰 富 经 验 的 项 目 和 细 目 包 括 : 就 业 和 失 业 就 业 身 份 职 业 和 行 业 ; 以 及 次 之 的 工 作 地 点 和 工 作 时 间 等 各 国 有 关 人 口 普 查 中 收 11 入 和 通 常 在 业 状 况 的 计 量 经 验 略 微 有 限 一 些, 而 在 机 构 部 门 非 正 规 部 门 和 非 正 规 就 业 方 面 的 计 量, 则 更 加 有 限 158. 所 列 例 子 的 目 的 是 要 选 择 能 够 说 明 特 定 要 点 的 问 题 对 于 各 国 经 验 有 限 的 所 有 项 目, 以 及 任 何 需 要 引 进 新 问 题 或 修 订 问 题 的 情 况, 需 要 有 全 面 的 预 先 测 试 和 中 试 方 案, 即 使 在 收 集 相 应 资 料 方 面 具 有 一 些 住 户 调 查 经 验 时, 也 是 如 此 159. 附 件 列 出 了 若 干 普 查 问 卷, 用 以 说 明 人 口 普 查 中, 各 国 在 设 计 经 济 特 征 问 题 方 面 的 一 系 列 做 法 文 中 将 在 可 能 和 相 关 的 情 况 下, 提 到 这 些 例 子 中 的 各 种 要 素 二 章 节 安 排 11 以 2007 年 联 合 国 统 计 司 对 176 个 国 家 普 查 问 卷 的 评 述 为 基 础, 这 些 问 卷 来 自 2000 年 一 轮 的 人 口 普 查 有 关 年 期 间 各 国 普 查 经 验 的 概 要, 见 联 合 国 (1996 年 ), 表 3 和 表 4 另 见 统 计 来 源 和 方 法 : 劳 工 统 计, 第 五 卷 : 总 人 口 在 业 人 口 就 业 和 失 业 ( 人 口 普 查 ), 第 三 版 ( 日 内 瓦, 劳 工 局, 无 日 期 ) 160. 第 二 和 第 三 部 分 中 的 第 四 章 至 第 八 章 重 点 介 绍 如 何 编 写 普 查 表 中 所 要 纳 入 的 问 题 不 管 有 待 调 查 的 特 征 如 何, 编 写 问 题 的 原 则 一 般 都 相 同 但 是, 每 项 特 征 都 有 一 些 需 要 考 虑 的 特 定 因 素, 这 些 因 素 会 对 准 确 获 取 计 量 数 据 的 难 度 产 生 影 响 因 此, 有 些 问 题 的 阐 述 要 比 其 他 问 题 更 详 细, 具 体 情 况 取 决 于 有 关 特 征

61 46 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 161. 有 关 特 征 的 讨 论 内 容 共 有 五 章, 分 别 与 待 调 查 信 息 所 涉 及 的 单 元 有 关, 具 体 如 下 : 第 二 部 分 第 四 章 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 就 业 人 口 失 业 人 口 第 五 章 通 常 经 济 活 动 状 况 第 三 部 分 第 六 章 第 七 章 第 八 章 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 就 业 身 份 职 业 工 作 地 点 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 行 业 机 构 部 门 非 正 规 部 门 和 非 正 规 就 业 工 作 时 间 和 收 入 工 作 时 间 收 入 162. 在 每 个 大 类 项 目 的 开 始, 导 言 部 分 介 绍 了 有 关 该 项 目 的 一 般 事 项, 然 后 依 次 介 绍 每 项 特 征 所 特 有 的 事 项 介 绍 的 内 容 采 用 以 下 结 构, 并 在 本 节 其 余 部 分 予 以 解 释 : 可 用 定 义 应 用 定 义 的 必 要 条 件 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 计 量 事 项

62 计 量 框 架 可 用 定 义 163. 本 部 分 介 绍 了 国 际 上 推 荐 的 特 征 定 义 一 般 来 说, 这 是 重 述 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 所 介 绍 的 定 义 在 必 要 的 情 况 下, 还 将 提 供 来 自 其 他 来 源 的 补 充 资 料, 例 如 劳 工 局 有 关 在 业 人 口 调 查 的 手 册 (Hussmanns Mehran 和 Verma,1990 年 ) 2.2. 应 用 定 义 的 必 要 条 件 164. 考 察 了 定 义 的 特 定 要 素, 以 及 在 将 概 念 转 化 为 问 题 时, 它 们 所 产 生 的 影 响 这 些 要 素 可 能 包 括 : 标 准 的 确 定, 列 出 需 要 特 别 关 注 的 关 键 词, 以 及 可 能 影 响 特 征 计 量 的 特 别 事 项 2.3. 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 165. 本 节 将 举 例 说 明 各 国 以 往 人 口 普 查 中 已 经 使 用 过 的 问 卷 问 题, 并 就 这 些 问 题 在 计 量 特 征 时 的 预 期 效 果 进 行 评 述 但 在 举 例 时 略 去 了 国 名, 因 为 这 些 例 子 的 使 用 完 全 是 为 了 便 于 说 明 在 可 能 的 情 况 下, 提 供 了 若 干 解 决 方 案, 并 对 这 些 方 案 进 行 了 评 述 有 关 评 论 对 调 查 问 题 中 那 些 将 会 对 预 期 结 果 实 现 起 到 促 进 或 限 制 作 用 的 层 面 进 行 了 解 释 注 意, 有 关 各 国 例 子 的 评 论 将 假 设, 翻 译 后 的 英 语 版 调 查 问 题 准 确 传 达 了 原 文 的 含 义 但 是, 这 可 能 不 一 定 准 确, 翻 译 可 能 会 带 来 原 文 不 曾 有 的 某 些 局 限 性 2.4. 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 166. 根 据 前 一 小 节 中 所 做 的 评 述, 可 以 为 问 卷 问 题 的 设 计 提 出 建 议 如 果 没 有 足 够 好 和 经 过 良 好 测 试 的 问 题, 那 么 在 有 些 情 况 下, 由 于 在 计 量 特 征 方 面 的 普 查 经 验 有 限, 将 会 以 建 议 的 方 式 提 供 问 卷 问 题, 这 些 问 题 通 常 未 经 人 口 普 查 工 作 的 考 验, 但 却 以 抽 样 调 查 的 经 验 为 基 础 有 必 要 在 本 手 册 中 纳 入 这 类 假 设 性 问 题, 以 考 虑 那 些 被 首 次 列 入 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 中 的 项 目 ( 如 非 正 规 就 业 ), 或 者 以 往 没 有 普 查 经 验 的 新 事 项 这 种 做 法 是 为 了 给 本 手 册 的 用 户 提 供 更 多 的 选 择, 鼓 励 在 普 查 试 点 中 进 行 试 验 和 预 先 测 试 2.5. 计 量 事 项 167. 为 了 给 有 关 问 题 的 设 计 建 议 提 供 补 充, 文 中 列 出 了 用 以 确 保 问 题 得 到 更 有 效 实 施 的 各 种 方 法 另 外 还 介 绍 了 必 要 情 况 下 可 以 采 用 的 补 充 手 段, 如 : 提 示 卡 在 随 附 的 采 访 员 和 指 导 员 手 册 中 有 待 强 调 的 领 域 培 训 和 指 导 等

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64 49 第 四 章 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) A. 劳 动 力 框 架 168. 劳 动 力 包 括 所 有 在 基 准 期 间 就 业 或 失 业 的 人 员 ( 见 下 文 ) 图 2 显 示 了 以 下 人 口 之 间 的 关 系 : 总 普 查 人 口 ( 总 人 口 减 去 不 在 普 查 范 围 之 内 的 任 何 群 体, 如 国 外 的 外 交 人 员 ) 劳 动 力 就 业 人 口 失 业 人 口 和 不 在 劳 动 力 之 列 的 人 口 因 此, 普 查 问 卷 中 用 以 确 定 劳 动 力 的 问 题 应 旨 在 确 定 那 些 明 确 无 歧 义 和 相 互 排 斥 的 概 念 169. 为 实 现 前 述 目 标, 需 要 运 用 优 先 权 的 某 些 分 配 规 则, 有 关 经 济 活 动 问 题 的 基 本 规 则 如 下 : (a) 在 基 准 期 内, 在 业 优 先 于 非 在 业 ; (b) 在 同 一 期 间 内 和 同 一 经 济 活 动 内, 就 业 状 况 优 先 于 失 业 状 况 这 样, 根 据 分 派 的 优 先 规 则, 参 与 将 优 先 于 非 参 与, 就 业 将 优 先 于 失 业 170. 因 此, 在 计 量 经 济 特 征 时, 需 要 做 出 巨 大 努 力, 以 使 定 义 具 有 可 操 作 性, 同 时 采 用 各 种 能 够 准 确 列 出 在 业 人 口 类 别 的 方 法 一 个 人 如 果 符 合 所 定 标 准, 那 么 应 将 此 人 列 为 基 准 期 内 的 在 业 人 口, 而 不 管 其 是 否 同 时 在 从 事 非 经 济 活 动 ( 如 学 习 或 家 务 ) 还 应 强 调 的 是, 上 学 情 况 在 普 查 中 的 记 录 应 与 其 他 特 征 ( 如 经 济 活 动 ) 分 开 一 个 人 的 年 龄 如 果 在 适 用 的 年 龄 限 度 内, 那 么 不 管 升 学 与 否, 都 应 考 虑 列 入 在 业 人 口 中 此 外, 如 果 一 个 人 的 工 作 时 间 达 到 了 规 定 的 最 低 时 数, 或 者 有 过 一 份 工 作 ( 即 使 此 人 不 曾 工 作 ), 那 么 即 使 此 人 正 在 寻 找 另 一 工 作 ( 不 管 出 于 什 么 原 因 ), 也 应 将 其 列 为 就 业 171. 学 生 和 其 他 所 有 人 员, 如 果 处 于 经 济 活 动 报 告 的 年 龄 限 度 内, 都 应 回 答 与 其 他 人 完 全 一 样 的 经 济 问 题 上 学 或 在 其 他 培 训 机 构 中 的 学 习 都 应 记 录 在 普 查 问 卷 上 有 关 教 育 和 培 训 的 问 题 板 块 中 重 要 的 是 要 记 住, 学 生 就 业 可 以 是 兼 职 或 全 职, 假 期 内 尤 其 如 此 在 有 些 国 家 中, 他 们 在 就 业 人 口 中 占 有 相 当 大 的 比 例 同 样, 学 生 可 能 正 在 积 极 寻 找 工 作 或 者 当 前 能 够 工 作 不 管 是 全 职 还 是 兼 职 有 时, 只 是 因 为 没 有 什 么 工 作 可 干 才 选 择 学 习, 或 者 他 们 寻 找 兼 职 工 作 是 为 了 付 学 费 但 是, 有 些 用 户 可 能 不 希 望 纳 入 全 职 学 生, 例 如 : 编 制 失 业 人 员 数 据 表, 在 这 种 情 况 下, 制 表 期 间 可 采 用 有 关 教 育 问 题 的 答 复 来 筛 选 出 全 职 学 生

65 50 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 172. 应 该 指 出 的 是, 劳 动 力 队 伍 包 括 就 业 人 口 和 失 业 人 口, 因 此 计 量 的 方 法 是 要 识 别 其 中 的 每 一 个 部 分 这 样, 可 以 将 非 当 前 在 业 人 口 确 定 为 : 总 人 口 减 去 那 些 在 基 准 期 内 被 确 定 为 就 业 或 失 业 的 人 口 本 章 的 其 余 部 分 将 采 用 这 一 顺 序, 首 先 介 绍 就 业 人 口 的 计 量, 然 后 是 失 业 人 口 的 计 量, 最 后 是 非 当 前 在 业 人 口 的 计 量 B. 就 业 人 口 一 就 业 人 口 : 可 用 定 义 173. 从 广 义 上 说, 在 业 人 口 中 的 就 业 人 员 是 指, 在 基 准 期 内 从 事 任 何 货 物 或 服 务 生 产 活 动, 并 且 其 活 动 属 于 国 民 账 户 体 系 中 经 济 生 产 范 畴 的 人 员, 或 者 这 类 活 动 的 暂 时 缺 勤 人 员 就 业 人 口 包 括 所 有 在 特 定 年 龄 以 上, 并 且 在 一 周 或 一 天 的 较 短 基 准 期 内 ( 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ), 第 段 ) 符 合 以 下 要 求 的 人 员 : (a) 他 们 从 事 过 以 报 酬 利 润 或 家 庭 利 得 ( 现 金 或 实 物 ) 为 目 的 的 工 作 ; 或 者 (b) 他 们 暂 时 离 开 了 一 项 他 们 已 经 做 过 并 且 具 有 正 式 隶 属 关 系 的 工 作, 或 者 暂 时 离 开 了 一 项 个 体 经 营 活 动, 如 : 商 业 企 业 农 场 或 服 务 活 动 174. 可 用 定 义 要 求 做 出 规 定, 以 明 确 一 个 人 在 基 准 期 内 应 至 少 工 作 过 多 少 小 时 才 算 就 业 通 常 采 用 一 小 时 标 准, 以 确 保 总 就 业 情 况 和 被 计 量 生 产 之 间 更 具 一 致 性, 同 时 确 保 覆 盖 所 有 类 型 的 就 业, 尤 其 是 无 规 律 的 就 业, 如 : 备 用 工 作 非 正 式 工 作 短 期 工 作 等 (Hussmanns Mehran 和 Verma,1990 年, 第 五 章 第 2 节 ) 用 过 的 其 他 标 准 有 :(a) 多 数 标 准 在 基 准 期 内 的 大 部 分 时 间 都 在 工 作 ;(b) 一 天 标 准 在 基 准 期 内 至 少 工 作 了 一 天 ;(c) 一 个 小 时 以 上 的 规 定 时 数 1 见 关 于 计 量 未 充 分 就 业 和 不 适 当 就 业 情 况 的 决 议, 第 十 六 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议,1998 年 10 月, 摘 自 国 际 劳 工 局 (2000 年 ) 175. 一 小 时 标 准 明 确 而 不 会 引 起 歧 义 国 际 就 业 定 义 所 采 用 的 一 小 时 标 准 有 几 个 相 互 关 联 的 理 由 ( 见 Hussmanns,2007 年 ) 一 个 理 由 是 使 定 义 尽 可 能 宽 泛, 以 覆 盖 特 定 国 家 中 可 能 存 在 的 所 有 就 业 类 型, 包 括 短 期 工 作 和 兼 职 工 作 非 正 式 和 临 时 就 业 备 用 工 作 非 正 规 部 门 中 的 就 业 以 及 其 他 类 型 的 非 正 规 就 业 另 一 理 由 是 在 汇 总 数 据 一 级, 确 保 总 劳 动 投 入 与 总 生 产 一 致 这 种 一 致 性 是 为 了 能 够 对 就 业 和 生 产 统 计 进 行 联 合 分 析 最 后 一 个 但 却 不 是 最 不 重 要 的 一 个 理 由 是, 一 小 时 标 准 产 生 于 劳 动 力 框 架 的 优 先 规 则, 该 规 则 规 定 任 何 就 业 活 动 将 优 先 于 其 他 任 何 活 动, 它 将 失 业 界 定 为 一 种 完 全 缺 乏 工 作 的 情 形 ( 在 基 准 期 内 的 工 作 时 数 为 零 ) 在 该 框 架 中, 部 分 缺 乏 工 作 的 各 种 情 形 被 纳 入 与 时 间 有 关 的 未 充 分 就 业 定 义 中, 1 即 作 为 就 业 的 一 个 子 类 在 劳 动 力 框 架 中, 就 业 和 失 业 定 义 相 互 关 联, 因 此, 提 高 就 业 定 义 中 的 最 低 工 作 时 数 将 会 使 失 业 不 再 仅 指 完 全 缺 乏 工 作 的 情 形

66 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 51 图 2 劳 动 力 框 架 总 人 口 特 定 年 龄 以 上 的 人 口 特 定 年 龄 以 下 的 人 口 在 较 短 基 准 期 内 工 作 过 (1 周 / 天 ) 在 较 短 基 准 期 内 没 工 作 过 (1 周 / 天 ) 有 过 暂 时 缺 勤 的 工 作 / 企 业 没 有 过 一 份 工 作 / 企 业 能 工 作 不 能 工 作 寻 找 工 作 ( 不 严 格 定 义 ) 就 业 人 口 失 业 人 口 劳 动 力 没 有 寻 找 工 作 非 在 业 人 口 非 劳 动 力 人 口 资 料 来 源 : 劳 工 局 R. Hussmanns F.Mehran 和 V.Verma, 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 调 查 : 劳 工 组 织 概 念 和 方 法 手 册 ( 日 内 瓦, 国 际 劳 工 局,1990 年 ), 图 一 小 时 标 准 由 1987 年 的 第 十 四 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 评 审 在 同 意 保 留 该 标 准 的 同 时, 该 会 议 强 调, 由 此 得 出 的 就 业 数 据 应 按 工 作 时 数 分 类 这 种 补 充 信 息 有 助 于 区 分 就 业 人 员 的 不 同 子 群, 并 且 有 助 于 对 统 计 数 据 做 出 理 想 的 解 释 就 特 殊 的 应 用 情 形 而 言, 某 些 用 户 可 能 希 望 剔 除 那 些 不 足 一 定 时 数 的 人 员 二 就 业 人 口 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 177. 一 个 人, 如 果 在 一 天 或 一 周 的 基 准 期 内 做 过 任 何 工 作, 那 么 将 被 视 为 就 业 任 何 工 作 通 常 都 需 在 基 准 期 内 至 少 延 续 一 个 小 时 尽 管 有 些 人 对 时 间 的 使 用 表 示 关 注, 但 却 有 必 要 :(a) 使 就 业 优 先 于 所 有 其 他 活 动 ;(b) 就 业 统 计 和 国 民 账 户 生 产 统 计 之 间 具 有 一 致 性 ;(c) 反 映 兼 职 工 作 和 边 缘 就 业 形 式 此 外, 人 们 通 常 发 现, 工 作 时 数 非 常 少 ( 例 如, 不 足 5 小 时 ) 的 人 员 只 占 少 数 178. 目 的 是 始 终 要 将 工 作 上 临 时 缺 勤 的 人 员 列 入 就 业 在 基 准 期 内 暂 时 工 作 缺 勤 的 以 下 人 员 应 列 为 就 业 : 继 续 有 正 式 工 作 隶 属 关 系 的 有 酬 雇 员, 以 及 其 企 业 继 续 存 在 的 人 员 但 是, 这 种 区 分 并 不 非 常 明 晰 细 节 一 直 是 众 多 讨 论 的 主 题, 2 并 且 一 些 国 家, 尤 其 是 发 达 国 家 已 经 做 出 细 微 区 分 在 发 展 中 国 家, 尤 其 就 普 查 而 言, 努 力 进 行 这 种 细 微 区 分 可 能 会 让 人 糊 涂 因 此, 建 议 在 界 定 那 些 工 作 暂 时 缺 勤 的 人 员 时, 只 采 用 以 下 规 则, 即 工 作 暂 时 缺 勤 人 员 是 指 : (a) 那 些 2 相 关 国 际 指 南 的 资 料, 可 访 问 : org/public/english/bureau/ stat/download/guidelines/ exleave.pdf ( 一 ) 因 带 薪 休 假 ( 休 闲 假 / 年 假 / 病 假 / 产 假 ) 或 带 薪 培 训 而 缺 勤 的 有 酬 雇 员 ;

67 52 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 ( 二 ) 基 于 各 种 原 因 ( 如 : 产 业 纠 纷 因 机 器 故 障 而 经 济 活 动 减 少 或 暂 时 中 断 工 作 材 料 短 缺 等 ) 而 工 作 缺 勤 ( 带 薪 或 不 带 薪 ), 但 却 有 正 式 工 作 隶 属 关 系, 或 者 认 为 回 去 后 工 作 肯 定 还 会 保 留 的 有 酬 雇 员 ; (b) 那 些 拥 有 企 业 并 且 回 答 说 他 们 只 是 暂 时 离 开 工 作, 但 在 离 开 期 间 其 企 业 将 继 续 运 转 的 人 员, 例 如 : 其 他 家 庭 成 员 继 续 在 家 庭 农 场 上 或 企 业 中 工 作, 或 者 仍 然 在 接 受 其 指 令, 或 者 活 动 正 在 以 其 他 某 种 方 式 进 行, 而 这 种 方 式 说 明 企 业 仍 在 运 转 179. 就 从 事 季 节 性 活 动 的 人 员 以 及 家 属 帮 工 而 言, 暂 时 缺 勤 概 念 的 处 理 如 下 : 3 在 有 些 国 家 中, 一 个 人 如 果 因 季 节 原 因 而 缺 勤, 而 其 收 到 工 钱 或 薪 水 却 不 足 原 有 金 额 的 50%, 则 视 为 没 有 就 业, 即 使 他 们 正 在 收 取 这 种 收 入 时, 也 是 如 此 (a) 在 淡 季 期 间, 季 节 性 雇 员, 尤 其 是 农 业 雇 员 不 应 列 为 就 业, 除 非 雇 主 继 续 向 其 支 付 工 钱 或 薪 水 ; 3 (b) 在 淡 季 期 间, 从 事 季 节 性 活 动 的 个 体 户 不 应 列 为 就 业, 除 非 他 们 的 企 业 继 续 存 在, 而 他 们 的 业 主 继 续 在 其 中 工 作 ; (c) 家 属 帮 工 没 有 企 业, 因 此 当 其 暂 时 工 作 缺 勤 时, 不 能 列 为 就 业 180. 一 般 而 言, 有 关 暂 时 缺 勤 的 常 识 性 理 解 通 常 能 有 效 包 括 大 多 数 情 况 异 常 情 况 的 详 细 讨 论 通 常 会 使 采 访 员 糊 涂, 并 会 使 过 多 的 人 员 被 列 入 暂 时 缺 勤 范 畴 应 在 预 先 测 试 和 重 新 采 访 中 认 真 考 虑 这 一 问 题, 以 确 保 进 行 适 当 的 记 录 三 就 业 人 口 的 身 份 确 定 : 特 殊 情 况 181. 在 所 有 国 家 中, 都 有 各 类 人 员 会 带 来 特 殊 的 计 量 问 题 : 例 如, 在 基 准 期 内 从 事 若 干 不 同 活 动 的 人 员, 有 工 作 但 暂 时 下 岗 的 人 员, 或 者 首 次 找 工 作 的 人 员 有 些 类 别 的 工 作 给 识 别 带 来 了 特 殊 问 题 在 通 常 情 况 下, 如 果 不 进 行 这 种 或 那 种 提 示, 这 些 群 体 中 的 人 们 在 自 己 进 行 呈 报 或 由 他 人 代 为 呈 报 时, 可 能 不 会 报 告 这 种 将 会 使 他 们 被 列 为 就 业 或 者 有 工 作 范 畴 的 活 动 以 下 列 出 了 其 中 的 一 些 主 要 人 群, 对 于 这 些 群 体, 如 果 没 有 普 查 员 的 探 问, 或 者 在 设 计 问 题 时 没 有 特 别 予 以 注 意, 那 么 往 往 会 发 生 漏 计 问 题 (a) 兼 职 人 员 或 非 正 式 工 作 人 员 在 很 多 普 查 中, 兼 职 工 作 非 正 式 工 作 计 件 工 作 或 类 似 活 动 通 常 都 会 有 漏 报 问 题, 其 原 因 有 很 多, 包 括 : 误 以 为 政 府 普 查 只 希 望 记 录 全 职 工 作, 怀 疑 这 类 提 问 的 目 的, 在 没 有 交 纳 所 得 税 的 情 况 下, 尤 其 如 此 从 事 这 类 工 作 的 人 如 果 不 是 家 庭 的 主 要 经 济 支 柱, 那 么 将 会 认 为 这 类 工 作 不 是 真 正 的 工 作 ; (b) 拥 有 小 企 业, 尤 其 是 非 正 规 企 业 的 人 小 规 模 的 非 正 规 活 动, 如 : 街 头 买 卖 擦 鞋 酿 啤 酒 以 及 某 些 国 家 中 的 各 种 非 正 规 企 业, 通 常 不 被 视 为 真 正 的 职 业 或 工 作, 因 而 不 会 得 到 全 面 的 记 录 ;

68 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 53 (c) 在 家 族 企 业 ( 非 农 业 ) 中 无 偿 工 作 在 确 定 就 业 人 员 时, 普 查 ( 甚 至 是 抽 样 调 查 ) 最 难 记 录 的 人 群 之 一, 是 在 家 庭 商 店 小 规 模 家 庭 制 造 活 动 或 类 似 家 族 企 业 中 无 偿 工 作 的 人 员 ( 尤 其 是 妇 女 ), 因 为 这 些 活 动 不 被 视 为 经 济 活 动, 而 被 视 为 家 庭 的 责 任 或 义 务 之 一 (d) 所 有 类 型 的 农 业 工 作, 而 不 只 是 小 型 农 场 在 商 业 性 或 经 正 规 注 册 的 农 场 上 作 为 业 主 或 者 正 式 雇 员 工 作 的 就 业 情 况, 通 常 不 难 获 得 相 关 资 料 但 是, 如 果 在 普 通 的 小 型 农 村 农 场 上 或 农 地 上 工 作, 或 者 作 为 非 正 式 农 场 的 劳 工, 那 么 通 常 较 难 以 在 普 查 中 加 以 识 别 需 要 特 意 做 出 努 力, 改 进 普 查 有 关 这 些 活 动 的 覆 盖 面, 如 通 过 一 个 模 块 筛 选 农 户 ( 利 用 人 口 普 查 制 定 农 业 框 架 的 相 关 解 释, 见 第 十 五 章 ) 此 外, 受 访 者 并 不 总 会 将 某 些 类 型 的 农 场 工 作, 尤 其 是 妇 女 从 事 的 生 计 农 业 活 动, 视 为 真 正 的 职 业 或 工 作 ; (e) 在 集 体 住 所 从 事 工 作 的 人 员 这 一 人 群 包 括 因 工 作 而 获 得 报 酬 的 囚 犯, 以 及 住 在 工 舍 中 的 矿 工 和 其 他 工 人 这 一 人 群 报 告 起 来 可 能 会 有 困 难, 但 应 予 以 注 意, 以 免 疏 漏 (f) 尚 未 被 广 泛 承 认 的 经 济 活 动 以 下 例 子 被 视 为 经 济 活 动, 因 为 它 们 为 国 民 账 户 体 系 所 界 定 的 生 产 做 出 了 贡 献 但 是 这 些 活 动 还 有 待 众 多 普 查 规 划 者 的 接 受, 可 能 根 本 不 会 被 受 访 者 甚 至 普 查 员 所 承 认 : ( 一 ) 自 家 消 费 的 农 业 工 作 在 很 多 国 家 中, 除 了 确 定 家 族 企 业 中 的 无 偿 工 作 外, 最 大 的 难 题 就 是 确 定 主 要 供 自 家 消 费 的 农 业 工 作 在 其 中 的 大 多 数 国 家 中, 这 类 工 作 具 有 非 常 重 要 的 意 义, 通 常 是 由 那 些 并 不 从 事 任 何 其 他 经 济 活 动 的 妇 女 进 行 除 非 普 查 通 过 调 查 问 题 或 提 示 专 门 探 问 这 类 活 动, 否 则 这 些 人 通 常 会 将 自 己 作 为 持 家 者 呈 报 ; ( 二 ) 加 工 供 家 用 的 初 级 产 品 这 类 活 动 包 括 : 做 垫 子 罐 子 和 家 具 ; 将 牛 奶 加 工 成 黄 油 或 将 油 料 加 工 成 油 ; 编 织 纺 织 品 这 些 主 要 都 是 供 家 庭 使 用 国 民 账 户 体 系 指 出, 如 果 这 些 活 动 在 该 国 相 关 细 目 的 总 生 产 中 占 有 相 当 大 的 比 例, 那 么 应 将 其 纳 入 生 产 范 畴 如 果 住 户 将 其 部 分 产 品 出 售, 那 么 相 关 活 动 有 时 会 被 记 入 特 殊 调 查 中, 但 通 常 都 会 被 疏 漏 ; ( 三 ) 住 房 和 农 场 的 建 造 工 作 不 属 于 简 单 修 补 或 维 护 之 列 的 建 造 工 作, 如 果 增 加 了 住 户 资 本, 则 被 国 民 账 户 体 系 视 为 经 济 工 作, 有 关 人 员 在 从 事 该 工 作 时 被 视 为 就 业 人 员 这 类 活 动 包 括 : 建 造 栅 栏 动 物 围 栏 ( 如 : 牛 栏 猪 圈 或 家 禽 圈 舍 ) 这 些 有 时 是 农 业 的 淡 季 活 动 ; 修 建 道 路 或 灌 渠 ; 建 造 住 宅 或 对 住 房 结 构 进 行 重 大 的 添 建 ;

69 54 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 ( 四 ) 志 愿 为 市 场 型 企 业 进 行 的 货 物 和 服 务 生 产 如 第 三 章 第 125 段 所 解 释 的 那 样, 这 类 活 动 应 列 为 经 济 活 动, 但 可 能 很 容 易 被 忽 视 在 发 展 中 国 家, 建 设 学 校 公 共 汽 车 亭 桥 梁 之 类 的 志 愿 性 自 助 社 区 工 作 很 常 见, 但 可 能 不 会 被 呈 报, 因 为 这 类 工 作 没 有 报 酬 即 使 在 经 济 更 先 进 的 国 家 中, 也 可 能 会 忽 略 志 愿 者 在 收 费 医 院 和 学 校 中 的 工 作 但 应 该 注 意 的 是, 志 愿 者 为 住 户 和 非 营 利 机 构 提 供 的 服 务 不 应 列 入 这 一 组 中 ; ( 五 ) 打 柴 和 取 水 这 两 类 活 动 只 是 在 最 近 (1993 年 以 后 ) 才 被 列 入 国 民 账 户 体 系 的 范 畴, 因 此 尽 管 有 些 不 愿 意 承 认, 但 也 属 于 经 济 活 动 在 很 多 村 庄 和 某 些 城 市 地 区, 取 水 是 妇 女 及 通 常 是 儿 童 的 日 常 活 动 除 了 难 以 将 这 类 活 动 视 为 经 济 活 动 外, 在 有 些 国 家 中, 如 果 纳 入 这 些 活 动, 那 么 几 乎 所 有 妇 女 都 会 成 为 在 业 和 就 业 人 口, 而 非 在 业 人 口 估 计 数 据, 以 及 在 很 多 情 况 下 的 失 业 估 计 数 据 会 相 应 减 少 如 果 希 望 将 普 查 结 果 作 为 制 定 就 业 政 策 的 依 据, 而 又 不 能 单 独 列 出 那 些 单 凭 前 述 基 准 被 归 为 就 业 者 的 人 员, 那 么 这 可 能 会 带 来 令 人 担 忧 的 后 果 但 是 列 出 这 类 人 员 将 非 常 重 要, 因 为 它 有 助 于 更 好 地 理 解 特 定 人 群 和 居 民 区 的 社 会 经 济 状 况 182. 一 般 来 说, 劳 动 力 调 查 为 识 别 和 计 量 这 些 特 殊 情 况 下 的 经 济 活 动 予 以 了 特 殊 关 注, 当 这 类 活 动 在 一 个 国 家 的 经 济 中 具 有 重 要 意 义 时, 尤 其 如 此 但 是, 各 国 不 妨 进 行 相 应 的 评 估, 以 了 解 是 否 有 必 要 将 他 们 纳 入 人 口 普 查 中 四 就 业 人 口 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 183. 至 于 活 动 状 况 的 确 定, 即 : 是 应 将 一 个 人 归 为 就 业 失 业, 还 是 归 为 非 在 业 人 口, 与 此 有 关 的 调 查 问 题 采 用 了 各 种 设 计 方 式 在 有 些 情 况 下, 单 独 针 对 每 种 状 况 提 出 问 题 ; 而 在 另 一 些 情 况 下, 则 将 各 种 状 况 结 合 起 来, 作 为 一 项 提 问 的 几 个 备 选 答 案 在 以 就 业 人 员 为 重 点 时, 下 述 例 子 被 归 入 下 列 四 个 标 题 下 : (a) 采 用 一 个 简 单 问 题 : 用 以 确 定 一 个 人 是 否 在 基 准 期 内 就 业 ( 例 A.1 A.2 和 A.3); (b) 采 用 两 个 问 题 : 一 个 用 来 确 定 一 个 人 是 否 在 基 准 期 内 做 过 任 何 工 作, 另 一 个 则 用 来 确 定 缺 勤 人 员 是 否 拥 有 任 何 在 其 返 回 后 还 会 继 续 存 在 的 工 作 或 企 业 ( 例 A.4 和 A.5); (c) 采 用 一 个 含 有 若 干 成 分 的 复 合 问 题 : 用 来 确 定 一 个 人 两 个 或 两 个 以 上 的 经 济 特 征 ( 例 A.6); (d) 采 用 两 个 或 更 多 的 问 题 : 一 个 是 有 关 活 动 状 况 ( 或 就 业 状 况 ) 的 基 本 问 题, 而 其 他 问 题 则 用 来 纳 入 那 些 不 容 易 查 点 的 特 定 类 别 工 作 人 员 ( 例 A.7-A.11)

70 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 55 例 A.1 A.1.1 A.1.1 在 过 去 一 周 中, 你 是 否 有 过 一 份 曾 干 了 4 个 小 时 或 更 多 时 间 的 工 作 ( 或 者, 如 果 未 曾 因 为 度 假 生 病 怀 孕 或 劳 工 纠 纷 等 原 因 而 离 开 的 话, 你 原 本 会 干 这 种 工 作 的 )? ( 填 入 空 中 A 继 续 回 答 问 题 X.X 2. 继 续 回 答 问 题 Y.Y 184. 例 A.1 中 采 用 了 一 个 问 题, 来 确 定 一 个 人 在 基 准 期 内 是 否 就 业 该 问 题 涵 盖 了 概 念 中 的 主 要 元 素 在 基 准 期 内 工 作 了 最 少 限 度 的 时 间, 或 者 隶 属 于 ( 即 持 有 ) 某 份 工 作 对 关 键 词 工 作 的 理 解 可 能 要 比 预 计 的 含 义 窄 ( 换 言 之, 通 常 将 其 理 解 为 正 规 标 准 或 者 常 规 的 带 薪 就 业 ), 可 能 不 会 认 为 该 词 还 应 包 括 非 正 规 类 型 的 就 业 家 族 企 业 中 的 无 报 酬 工 作 或 者 有 些 情 况 下 的 自 营 工 作 最 好 分 开 该 问 题 的 两 个 部 分 主 要 部 分 和 插 入 部 分 这 样, 受 访 者 可 以 更 容 易 地 明 白 他 们 要 针 对 哪 个 问 题 来 回 答 是 或 者 否 此 外, 未 曾 离 开 有 些 含 糊, 应 加 以 限 定 185. 人 们 注 意 到, 在 过 去, 你 做 过 任 何 工 作 或 生 意 吗 之 类 的 提 问 可 能 会 引 起 某 种 问 题, 因 为 对 于 这 种 提 问, 农 民 和 小 商 人 之 类 的 受 访 者 很 可 能 会 立 刻 回 答 否 他 们 听 到 的 可 能 是 工 作 一 词, 并 以 为 该 提 问 是 有 关 带 薪 工 作 的 如 果 单 是 这 种 提 问, 而 没 有 探 问 式 的 问 题 或 者 后 续 问 题, 那 么 几 乎 会 始 终 低 估 就 业 人 口 数 据 视 国 情 而 定 ( 有 大 量 非 正 规 部 门 的 国 家 尤 其 如 此 ), 有 关 该 项 目 的 基 本 提 问 可 避 免 工 作 一 词 建 议 各 国 采 用 各 种 术 语 或 短 语 来 涵 盖 所 有 类 型 的 职 业 第 二 章 介 绍 了 识 别 就 业 人 员 时 所 遇 到 的 某 些 主 要 问 题 如 果 未 经 问 卷 和 / 或 查 点 人 员 的 某 种 提 示, 只 从 事 这 些 活 动 的 人 员 可 能 不 会 将 自 己 视 为 就 业 人 员 或 有 工 作 的 人 员 186. 例 A.2 中 的 问 题 太 简 单, 对 于 听 惯 了 就 业 概 念 的 人 来 说, 很 容 易 做 出 是 或 否 的 回 答 这 一 组 人 群 可 能 排 除 了 那 些 认 为 其 经 济 活 动 无 关 紧 要 或 没 有 多 少 价 值 的 人 这 么 简 短 的 问 题 将 会 抹 杀 相 关 的 资 料 如 果 在 提 问 中 列 出 基 准 期, 效 果 可 能 会 更 好, 这 样 可 以 确 保 人 们 在 使 用 或 提 到 该 问 题 时, 更 加 例 A.2 要 求 15 岁 及 以 上 的 人 员 回 答 其 在 普 查 前 的 一 周 (3 月 25 日 -4 月 1 日 ) 所 从 事 的 工 作 A.2.1 你 就 业 了 吗? 问 题 X.X A.2.2 你 失 业 了 吗? 问 题 Z.Z

71 56 人口普查中在业人口计量手册 例A.3 A.3.1 上周 该人有过任何全职或兼职工作吗 只在一个框内做记号 工作 是指时间为一个小时或一个小时 以上的任何工作 包括非正式工作 临时 工作或兼职工作 详情见 普查指南 第１２页 记住在框内划上这样的记号 有过 从事过有酬或营利性工作 有过 但是因为假日 带薪工作 罢工或临时离岗而缺勤了 有过 在家族企业中做过 无偿工作 转至 X.X 有过 做过其他无偿工作 转到 Y.Y 没有过 不曾有过工作 转到 Y.Y 统一 在这种设计的问卷中 基准期间被列入提供给普查员的说明中 因此在 提问时 该基准期可能得不到全面使用 187. 例A.3为受访者填写问卷提供了明确的说明和指导 列入第四个答案选 项 其他无偿工作 将能为志愿者提供明确的选择 但是按照这种问题排 序 他们将被作为未就业处理 即使他们正在作为志愿者为营利企业工作时 很多国家都列有单独的 具体问题 来确定不同 类别的志愿工作 但似 乎没有任何国家将这类 人员视为就业人员 即 使是为营利企业工作或 者从事货物生产 也是 如此 4 也是如此 问题A.4.1中的基本经济活动问题用来确定基准期内是否做过任何工 作 但是 如果还要说明工作包括哪些活动和不包括哪些活动 那么问题就似 乎太长了 此外 就采访法而言 应该明确解释性说明是面向谁的 专门面向 采访员 或者受访者 例A.4 A.4.1 上周 工作了吗 全职的或是兼职的 工作包括兼职工作 如 递送文件 或者在家族企业或农场无偿帮忙 还包括在武装部队中的服役 但不包括自己的家务 学校作业或者志 愿工作 生计活动包括捕鱼 种植农作物等主要不是出于商业目的的 活动 阅读以下各项 然后在一个适当的框中标上 X 1 工作了 在职场或企业中全职或兼职工作过 但没有从事任何生计活动 2 工作了 在职场或企业中全职或兼职工作过 同时从事了生计活动 3 工作了 但只从事生计活动 4 没有 没工作过或者只做了自己的家务 学校作业或者志愿工作 跳至 X.X A.4.2 上周 是否下岗了 如果 否 请问 上周 因为暂时缺勤或度假 而未工作或在企业中 1 是的 下岗了 2 是的 缺勤了 因为度假 临时生病 劳务纠纷等 3 不

72 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 说 明 可 作 为 对 主 要 问 题 类 别 的 提 示, 答 案 选 项 也 可 作 为 有 用 的 提 示 但 是, 如 果 纳 入 这 些 内 容, 问 题 往 往 会 更 加 复 杂, 在 将 基 本 经 济 活 动 生 计 活 动 和 其 他 活 动 并 为 一 个 问 题 时, 尤 其 如 此 此 外, 采 用 生 计 一 词 会 使 问 题 更 加 复 杂 化, 因 为 可 能 无 法 全 面 抓 住 生 计 活 动 的 范 围 190. 改 进 问 题 A.4.1 的 一 种 方 式 是 为 生 计 工 作 和 非 生 计 工 作 提 供 单 独 的 选 项, 然 后 将 这 类 选 项 纳 入 答 复 选 项 中 以 作 为 基 本 选 项 之 外 的 选 项, 或 者 将 这 类 选 项 列 在 一 个 单 独 的 问 题 下 191. 第 二 个 问 题 A.4.2 用 来 确 定 是 否 隶 属 于 某 份 工 作, 是 对 就 业 识 别 问 题 的 补 充 如 果 没 有 该 问 题, 单 纯 根 据 问 题 A.4.1 获 得 的 计 数 ( 即 只 是 那 些 在 上 周 做 过 任 何 工 作 的 人 ), 将 无 法 全 面 计 量 就 业 人 口, 因 为 它 不 包 括 ( 大 多 数 ) 暂 时 缺 勤 的 人 两 个 问 题 的 基 准 期 相 同 第 二 个 问 题 之 后 是 一 个 有 关 失 业 的 问 题, 因 此, 将 向 那 些 对 两 个 问 题 都 回 答 否 的 人 员 提 问, 以 确 定 他 们 的 失 业 身 份 192. 例 A.5 采 访 列 表 中 的 两 个 问 题 与 例 A.4 的 问 题 略 有 不 同 用 来 确 定 一 个 人 是 否 在 基 准 期 内 工 作 的 基 本 问 题 是 为 了 计 量 工 作 时 数 ( 专 门 针 对 该 特 征 的 问 题 将 在 下 文 的 适 当 部 分 进 行 讨 论 ) 两 个 例 子 都 说 明 有 必 要 明 确 工 作 所 涵 盖 的 活 动 不 在 工 作 范 畴 的 活 动 则 作 为 问 题 的 插 入 部 分, 至 于 什 么 样 的 活 动 才 算 工 作, 则 列 举 了 有 关 例 子 作 为 提 示 在 例 A.5 中, 在 对 主 要 工 作 类 型 排 序 时, 将 呈 报 可 能 性 最 小 的 类 型 排 在 第 一 位, 而 将 标 准 类 型 排 在 末 尾, 其 目 的 是 为 了 对 前 面 的 活 动 予 以 某 种 程 度 的 重 视 对 于 更 发 达 的 劳 动 力 市 场 来 说, 所 列 活 动 可 能 已 经 足 够, 但 对 于 较 缺 乏 组 织 的 劳 动 力 市 场 来 说, 则 需 要 进 一 步 明 确 这 类 市 场 所 特 有 的 活 动 例 A.5 A.5.1 上 周, 你 工 作 了 多 少 小 时 ( 不 包 括 志 愿 工 作 家 务 自 家 的 维 护 或 修 理 )? 工 作 包 括 : 在 家 庭 农 场 或 企 业 中 无 偿 工 作 ( 如, 帮 助 播 种 记 账 ); 独 自 或 合 伙 在 自 己 的 企 业 农 场 工 作 或 从 事 专 业 工 作 ; 从 事 有 工 钱 薪 水 小 费 或 佣 金 的 工 作 A.5.2 上 周, 你 暂 时 下 岗 或 因 缺 勤 而 离 开 工 作 或 企 业 了 吗? 只 选 一 个

73 58 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 例 A.6 过 去 30 天 中 的 活 动 类 型 A.6.1 在 过 去 30 天 中, 有 偿 工 作 过 吗? 1. 转 至 X.X 2. 转 至 A A.6.2 那 么 在 过 去 30 天 中, 做 了 什 么? 将 基 本 活 动 问 题 与 工 作 时 数 数 据 的 收 集 结 合 起 来, 可 能 会 影 响 这 两 个 项 目 的 数 据 质 量 如 果 希 望 试 用 这 种 方 法, 那 么 需 要 对 其 进 行 测 试 194. 这 里 的 问 题 非 常 简 单, 因 为 采 用 了 非 洲 某 些 地 方 很 常 见 的 横 排 问 卷 格 式, 这 种 格 式 留 出 一 页 以 收 集 有 关 所 有 家 庭 成 员 的 详 细 资 料 195. 如 果 有 可 能, 应 避 免 将 基 本 活 动 状 况 ( 本 例 中 为 就 业 身 份 ) 的 提 问 与 其 他 项 目 结 合 起 来 在 本 例 这 一 特 殊 情 况 下, 并 不 清 楚 只 有 两 个 选 项 ( 为 他 人 工 作, 为 自 己 工 作 ), 将 会 对 那 些 属 于 无 偿 工 作 生 产 合 作 社 在 家 工 作 等 范 畴 的 人 员 产 生 什 么 影 响 问 题 A.6.2 的 答 案 选 项 很 有 用, 因 为 它 们 可 以 作 为 提 示 了 解 无 偿 工 作 情 况, 尤 其 是 农 业 和 家 族 企 业 中 的 无 偿 工 作 但 是, 需 要 有 很 高 的 采 访 技 巧, 以 便 在 每 个 合 格 人 员 只 能 选 择 一 项 的 情 况 下, 严 格 运 用 优 先 规 则 良 好 采 访 的 原 则 应 建 议, 可 能 做 出 的 所 有 答 复 应 在 一 项 答 复 被 选 择 前 首 先 全 部 念 完 但 是, 除 非 受 访 者 知 道 前 两 个 选 项 中 的 工 作 优 先 于 非 在 业 选 项, 否 则, 问 题 A.6.2 中 妇 女 的 很 多 答 复 很 可 能 是 家 务, 如 果 妇 女 的 这 类 活 动 很 耗 时, 则 尤 其 如 此 由 于 各 个 选 项 不 是 相 互 排 斥 的, 所 以 采 访 员 可 勾 上 所 有 适 用 的 选 项 ( 见 下 文 中 的 例 A.8) 196. 在 横 排 版 式 下, 问 卷 留 给 提 示 或 解 释 的 空 间 总 是 非 常 少, 在 这 种 情 况 下, 手 册 或 培 训 应 全 面 涵 盖 工 作 的 含 义 以 及 其 他 类 型 的 工 作 可 通 过 提 示 卡 进 一 步 对 此 加 以 明 确, 并 列 出 各 国 所 特 有 的 活 动 类 型 对 于 那 些 在 所 述 期 间 内 没 上 班, 并 且 没 有 寻 找 工 作 的 人 员, 本 例 没 有 通 过 提 问 来 确 定 其 是 否 隶 属 于 某 项 工 作 或 企 业, 以 及 是 否 因 此 而 属 于 在 业 人 口 197. 在 确 定 在 业 人 口 时, 通 常 采 用 一 个 带 有 若 干 答 复 选 项 的 问 题, 这 些 选 项 有 助 于 推 导 特 定 选 项, 例 如 : 对 于 就 业 身 份 而 言, 可 将 其 答 复 选 项 作 为 提 示 例 如, 如 果 问 在 过 去 7 天 中, 你 是 否 作 为 以 下 人 员 做 过 任 何 工 作? (a) 工 薪 族 / 有 酬 雇 员, 或 者 (b) 有 雇 员 的 自 营 工 作 者, 那 么 可 节 省 问 卷 的 空 间, 但 几 乎 可 以 肯 定 地 说, 这 将 会 低 估 在 业 人 口 如 果 非 统 计 人 员 难 以 准 确 理 解 自 营 工 作 者 之 类 的 术 语, 这 种 问 题 将 更 加 严 重 如 果 有 可 能 的 话, 有 关 就 业 的 初 始 问 题 应 单 独 列 出, 而 有 关 其 他 项 目 的 提 问 则 应 单 独 进 行

74 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 59 例 A.7 A.7.1 上 周, 你 工 作 过 吗, 哪 怕 只 是 几 个 小 时? 跳 至 X.X A.7.2 你 有 没 有 在 家 里 为 外 面 做 过 事, 或 在 企 业 或 工 作 中 给 他 人 帮 过 忙 跳 至 X.X A.7.3 你 是 否 有 过 一 份 工 作, 但 因 为 生 病 度 假 等 原 因 而 缺 勤 了? 跳 至 X.X 普 查 有 关 普 查 员 的 培 训 必 须 强 调 关 键 问 题 的 基 本 重 要 性 普 查 和 调 查 的 质 量 调 查 结 果 都 证 实 了 这 么 做 的 重 要 性 198. 例 A.7 三 个 问 题 中 的 第 一 个 是 一 个 简 单 的 问 题, 既 包 括 基 准 期, 也 包 括 了 任 何 工 作 的 含 义 第 二 个 问 题 作 为 提 示, 以 了 解 受 访 者 或 采 访 员 往 往 会 忽 略 的 某 些 工 作 类 型 这 些 选 项 在 扩 大 后 可 以 涵 盖 那 些 应 列 为 经 济 活 动 的 特 殊 活 动 第 三 个 问 题 旨 在 涵 盖 那 些 尽 管 离 开 了 工 作, 但 却 持 有 工 作 的 人 员 例 A.8 A.8.1 上 周, 你 做 了 下 列 任 何 一 项 事 情 吗? ( 在 所 有 适 用 的 框 中 划 X ) A.8.2 你 目 前 在 有 偿 工 作 吗?

75 60 人口普查中在业人口计量手册 199. 例A.8的问题被列入短表中 用于自查 第一个问题列出了一系列的大 类选项 可以用来界定基准周内一个人的经济活动和就业身份 该问题将有偿 工作(列在清单的上部)和无偿工作 经济活动和非经济活动 列在清单末尾 列在一起 还包括了失业选项和非在业选项 其中某些选项可能不适合其他国 家的情况 提供多项答案是一个值得注意的方法 其他国家的普查规划者可 能会考虑使用 不过有些国家则可能根据自己的国情 避免采用多项答复的做 法 这样 将根据劳动力框架的优先规则 在数据处理期间确定就业 失业和 非当前在业状况 第二个问题用以核实问题A.8.1第一个选项中的答复 对于 某些人来说 这还可以说明其隶属于一份工作的情况(但只有当有报酬时 才 可以) 在一个国家中 如果在家庭企业或个体经营中从事无偿工作的情况非 常普遍 那么除非可以做出相应的修订 否则可能无法通过该问题 得出有关 这群工作人员情况的理想结果 200 在例A.9中 第一个问题 A.9.1 列出了前一套问题 例A.8 中的很 多选项 它们限于主要经济活动和非在业选项 在本例中 只能选择一项 合 理的假设是 一旦选择了一项 就会要求采访员进至下一个适用的问题 从技 术上说 可以将此视为提出了8个问题 但是如果优先顺序中第一个回答为 是 那么该序列就会终止 因而就没有8个问题 问题A.9.2要比例子 A.7中的相应问题更详细 该问题用来提示那些没有将自己呈报为就业的人员 即没有登记为 上班 人员或者 有工作 的人员 以及那些由于残疾不 能工作的人员 以了解他们的非常规经济活动 创收和无偿经济活动 如在家 族企业中的活动 或在农场帮忙 前面的选项有助于更全面地捕捉妇女的工 作情况 因为它们包括很多妇女所从事的活动 这些妇女会在第一个问题中将 例A.9 A.9.2 活动的核实 A.9.1 活动状况 上周 (姓名 (只选一项 并在所选框中划上 X ) 工作了吗? 没上班 但有工作? 寻找工作了吗? 是学生吗? 是持家者吗? 退休了 或在领取养老金吗? 永远丧失 工作能力吗? 做其他活动了吗? 转 至 X.X 转 至 Y.Y A.9.1中的情况 除外 上周 (姓名) (只选一项 并在所选框中划上 X ) 在家族企业中帮忙? 出售产品 衣服 化妆品或其他? 做东西卖 例如 食品 手工艺品和其他? 在农业或畜牧业 活动中帮忙? 为换取报酬做过其他类型的 工作吗 洗过 熨过或缝过衣服吗 没上班吗 转至 Y.Y

76 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 61 自 己 呈 报 为 持 家 者 可 能 会 遗 漏 的 其 他 选 项 包 括 有 关 以 下 情 况 的 选 项, 即 : 唯 一 的 经 济 活 动 是 生 产 货 物 供 住 户 自 己 消 费 取 水 和 打 柴 志 愿 为 营 利 机 构 工 作 等 201. 在 例 A.10 中, 四 个 问 题 中 的 前 三 个 用 来 确 定 活 动 状 况, 这 些 属 于 简 单 的 问 题, 传 达 了 一 个 明 确 的 概 念, 要 求 做 出 是 或 否 的 答 复 第 一 个 问 题 A.10.1 为 常 用 的 基 本 问 题, 在 问 卷 采 用 横 排 版 式 时, 尤 其 常 用 该 问 题 包 括 的 主 要 元 素 有 : 就 业 概 念 最 少 工 作 时 数 和 列 明 了 日 期 的 基 准 期 其 后 的 两 个 问 题 则 重 点 关 注 那 些 很 可 能 会 出 现 呈 报 不 理 想 的 各 类 活 动 在 第 三 个 问 题 中 (A.10.3), 采 用 了 地 方 术 语, 这 定 然 会 增 加 人 们 对 A.10.1 中 工 作 一 词 的 认 可 和 理 解 该 组 问 题 中 的 第 四 个 问 题 (A.10.4) 类 似 例 A.8 和 例 A.9 中 的 第 一 个 问 题, 它 将 非 在 业 失 业 选 项 以 及 头 三 个 问 题 所 涉 经 济 活 动 的 其 余 活 动 结 合 在 一 起 如 例 A.9 中 的 问 题 一 样,A.10 问 题 组 涵 盖 了 所 有 主 要 活 动, 但 不 包 括 为 住 户 自 身 消 费 的 货 物 生 产 取 水 和 打 柴, 那 些 只 从 事 这 类 活 动 的 人 员, 似 乎 很 有 可 能 被 排 除 在 就 业 人 口 之 外 202. 例 A.11(A.11.1 至 A.11.4) 前 四 个 问 题 中 的 每 一 个 都 涉 及 一 个 具 备 经 济 活 动 资 格 的 具 体 工 作 领 域 第 一 个 问 题 涉 及 土 地 的 所 有 权, 尽 管 对 这 一 问 题 的 肯 定 回 答 并 不 一 定 意 味 着 一 个 人 是 就 业 的, 但 是 如 果 在 一 系 列 的 提 问 结 束 后, 将 一 个 人 列 为 非 在 业 人 口, 那 么 可 以 将 该 问 题 的 回 答 作 为 进 一 步 探 问 的 基 例 A.10 a A 年 9 月 第 1 周, 你 / 至 少 工 作 了 1 小 时 吗? 转 至 V.V A 年 9 月 第 1 周, 你 / 做 过 类 似 耕 作 买 卖 之 类 的 事 情 吗? 转 至 V.V A 年 9 月 第 1 周, 你 / 做 过 任 何 零 工 或 短 工 吗? A.10.4 转 至 V.V 2001 年 9 月 第 1 周, 你 / 大 部 分 时 间 在 做 什 么 念 出 选 项 转 至 W.W 转 至 Y.Y 转 至 X.X 转 至 X.X 转 至 Z.Z 转 至 Z.Z 转 至 Z.Z 转 至 Z.Z 转 至 Z.Z 转 至 Z.Z a 用 于 10% 抽 样 长 表

77 62 人口普查中在业人口计量手册 础 第二个问题 A.11.2 是很多国家普遍采用的问题 用以确定一个人是否 在基准周内工作过 第三个问题 A.11.3 进一步探问了往往被遗漏的具体活 动 在有大量非正规部门或生计活动的国家 这一情况尤其如此 重要的是要 注意 问题A.11.2和问题A.11.3都同时反映了基准周和 任何工作 的原 则 因为不能指望受访者会认为这两个问题是相互联系的 第四个问题 A.11.4 代表的是那些有一份工作或企业但在基准周内没有上班的人员 五 就业人口 关于提高问题效果的建议 203. 在决定采用延伸范围内的经济活动时 需要考虑的一个重要因素是如何 与以往普查结果和其他来源之间保持可比性 同时为新概念确定一个新的基 年 但是 如果以往提问不足以捕捉特定的工作人群 那么改善覆盖面可能要 比保持可比性更重要 但是仍然需要注意 所采用的方法应有助于将住户经济活 动与其他活动分开 在纳入某些类型的住户生产 如取水和打柴 时 如果希望 了解这将会如何削弱就业和失业措施政策的相关性 那么尤其要加以注意 204. 为解决这些问题 可采取以下步骤 (a) 保留以往普查采用的基本问题(在必要时 根据普查经验加以改进) (b) 增加一个问题 用以提示主要活动 包括难以计量的住户经济活动 如取水和打柴 205. 在引入以上(b)中所述的问题时 有几点需要注意 (a) 在以下前提下 各国可以对以往问题进行较少的调整 例A.11 A.11.1 你/ 拥有任何耕地吗 是 否 不详 未报 A.11.2 截至5月12日的一周内 你/ 从事过 至少为1小时的 以报偿 利润或家庭 利得为目的的任何工作吗 其中包括 在家族企业或农场帮忙 街头买卖或 在家工作 是 否 不详/未报 A.11.3 截至5月12日的一周内 你/ 从事过 至少为1小时的 以报酬 利润或家庭 利得为目的的下列任何经济活动吗 是 否 不详/未报 A.11.3 续 : 采访员念出下列活动清单 照顾幼儿 有偿洗衣 熨衣 清扫院子 院内草坪修剪 在市场/汽车站/学校卖食品 或小吃 自行车/手推车送货 卖自家做的食品 卖自家做的甜点 软糖等 有酬护士助理 生计农作 有偿缝纫 打扫办公室 洗车 出租车司机 卖彩票 其他类似活动 A.14.1 在这一周中 你/ 有过一份暂时 缺勤的工作吗 是 否 跳至问题 X.X 不详/未报 跳至问题 X.X A.15.1 在这一周中 你/ 工作了多少 小时 不详/未报 跳至问题 Y.Y

78 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 63 ( 一 ) 在 其 普 查 中 采 用 两 个 或 更 多 的 问 题 ; ( 二 ) 问 卷 版 式 能 为 书 写 问 题 留 出 更 多 空 间, 如 : 为 每 人 的 各 种 问 题 留 出 一 页 或 一 页 以 上, 或 者 为 每 人 留 出 若 干 列, 并 在 行 中 为 输 入 问 题 留 出 足 够 的 空 间, 而 不 是 为 所 有 ( 或 几 乎 所 有 ) 住 户 成 员 留 出 一 页 ; ( 三 ) 有 定 期 的 劳 动 力 或 住 户 调 查, 可 通 过 这 类 调 查 来 确 定 更 宽 泛 经 济 活 动 对 就 业 和 失 业 数 据 的 影 响 这 样, 普 查 可 限 于 主 要 问 题 组 (b) 以 上 (b) 中 所 述 的 问 题 最 好 限 于 探 问 特 殊 经 济 活 动 ( 与 所 做 的 工 作 有 关 ), 不 应 与 工 作 隶 属 关 系 的 选 项 相 混 淆 ; (c) 探 问 可 以 作 为 一 个 问 题 的 一 组 选 项 列 出, 并 根 据 适 当 的 选 项 输 入 答 复 ; 也 可 作 为 一 个 带 有 是 或 否 答 复 选 项 的 问 题, 并 将 活 动 清 单 输 入 问 卷 或 提 示 卡 上, 然 后 由 普 查 员 念 出 图 三 列 出 了 提 示 卡 的 一 个 示 例 各 国 应 根 据 自 身 情 况 对 其 加 以 修 改 ; (d) 需 要 确 定 每 个 问 题 是 只 有 一 个 答 复 ( 见 例 A.9), 还 是 可 能 有 多 个 答 复 ( 见 例 A.8) 多 个 答 复 可 带 来 一 定 的 用 处 ( 不 过 有 些 国 家 更 希 望 避 免 这 种 方 法 ), 因 此 在 数 据 处 理 和 制 表 阶 段, 可 能 会 有 不 同 类 型 的 汇 总 在 这 种 情 况 下, 应 认 真 考 虑 其 对 编 码 和 数 据 处 理 的 影 响 206. 最 后 一 个 例 子 (A.12) 是 一 组 未 经 测 试 的 假 设 性 问 题, 该 问 题 显 示 了 如 何 才 能 确 保 受 访 者 将 所 涵 盖 的 新 活 动 视 为 就 业 此 外, 还 建 议 了 其 他 问 卷 技 巧 207. 需 要 注 意 的 要 点 有 : (a) 所 列 的 是 有 关 主 要 就 业 活 动 的 提 示 最 好 具 体 一 些, 并 且 纳 入 很 可 能 会 遗 漏 的 最 重 要 活 动 ; (b) 单 列 的 问 题 强 调 了 1 小 时 界 限, 以 便 纳 入 短 时 工 作 无 偿 工 作 和 临 时 缺 勤 情 况 如 果 只 是 询 问 一 个 人 在 基 准 周 内 是 否 做 过 任 何 工 作, 那 么 通 常 会 遗 漏 这 些 情 况 208. 一 种 扩 展 方 法 是 将 A.12.3 中 的 每 个 提 示 作 为 一 个 附 有 是 / 否 答 案 的 单 独 问 题, 或 者 作 为 一 个 带 有 多 重 答 复 的 问 题 ( 有 些 国 家 可 能 希 望 避 免 这 类 问 题 ) 这 种 方 法 的 一 个 缺 点 是, 将 会 延 长 问 题 序 列 但 它 可 以 提 供 补 充 信 息, 并 且 可 用 来 建 立 有 关 数 据 与 以 往 普 查 结 果 之 间 的 可 比 性 如 果 首 要 目 标 是 与 历 史 数 据 之 间 的 可 比 性, 那 么 可 采 用 积 木 法 这 可 能 需 要 保 留 那 些 用 来 查 点 就 业 人 口 的 问 题, 然 后 补 充 A.12.1 A.12.2 和 A.12.3 这 三 个 问 题, 以 捕 捉 那 些 原 本 会 遗 漏 的 其 他 就 业 人 群 ( 见 例 A.9) 在 此, 应 尽 量 不 要 因 为 诱 惑 而 纳 入 就 业 身 份 变 量 另 一 个 办 法 是 采 用 提 示 卡, 而 非 问 题 A.12.3 中 的 提 示 项 图 3 为 可 能 采 用 的 提 示 卡 注 意 所 列 举 的 活 动 例 子 将 因 国 家 不 同 而 不 同, 因 此, 提 示 卡 上 的 示 例 需 要 根 据 国 情 加 以 修 改 此 外, 可 以 补 充 相 关 的 活 动

79 64 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 图 3 当 前 经 济 活 动 提 示 卡 经 济 活 动 在 过 去 7 天 中, 你 从 事 过 以 下 任 何 活 动 吗? 包 括 与 休 假 生 病 或 家 庭 / 村 责 任 有 关 的 任 何 暂 时 缺 勤 在 自 己 或 家 庭 农 场 花 园 任 何 牲 畜 放 养 / 圈 养 场 的 任 何 活 动 ( 产 品 可 供 出 售 或 家 用 ) 例 : 种 植 作 物 除 草 收 割 作 物 驱 赶 作 物 上 的 鸟 类 和 其 他 害 虫 照 看 牛 或 其 他 动 物 运 输 作 物 以 供 储 存 或 出 售 取 水 或 打 柴 任 何 种 类 的 大 小 生 意 活 动 例 : 小 商 店 / 商 亭 / 糖 果 食 品 店 街 头 或 市 场 买 卖 洗 鞋 / 修 鞋 啤 酒 酿 造 做 / 卖 帽 子 垫 子 篮 子 盖 子 从 海 河 或 鱼 / 虾 养 殖 场, 捕 收 和 养 任 何 鱼 类 虾 类 海 藻 贝 壳 类 或 其 他 食 物 ( 鱼 之 类 的 东 西 可 供 出 售 或 家 用 ) 用 农 产 品 或 天 然 产 品 做 供 出 售 或 自 用 的 任 何 东 西 例 : 用 稻 草 或 木 料 做 手 工 艺 品 垫 子 帽 子 烧 炭 用 牛 奶 做 黄 油 为 你 自 己 的 住 房 或 农 场, 或 为 任 何 其 他 人 从 事 任 何 建 造 或 重 大 修 理 工 作 例 : 建 / 修 栅 栏 / 牲 畜 栏 建 / 修 灌 溉 渠 拥 有 任 何 类 型 的 有 偿 工 作, 以 钱 或 食 物 / 衣 服 / 住 宿 作 为 报 酬 例 : 全 职 或 兼 职 工 作 非 正 式 或 计 件 工 作 长 期 或 暂 时 工 作 从 事 任 何 建 设 性 生 产 或 其 他 实 物 生 产 的 志 愿 工 作 例 : 建 设 公 共 汽 车 亭 的 自 助 社 区 工 作 从 事 为 市 场 企 业 提 供 服 务 的 任 何 志 愿 工 作 例 : 在 私 立 医 院 的 志 愿 工 作

80 当前在业人口 劳动力 例A.12 建议各国试用和采用的假设性问题 A.12.1 过去7天中 你/ 做过1小时或1小时以上的任何工作吗 A.12.2 过去7天中 你/ 在家族企业或农场做过任何无偿工作吗 A.12.3 过去7天中 你/ 做过任何工作吗 哪怕是一点点工作 提示 A.12.4 在你的农场或牲畜圈养场做过任何工作吗 做过任何捕鱼或收集海产品的事情吗 用农产品或天然产品做过任何用来出售或供自己使用的东西吗 做过任何取水或打柴的事情吗 在任何类型的生意中做过任何事情吗 做过任何类型的有酬工作吗 全职或兼职 你/ 通常上班 但因为休假 生病 天气不好 产业纠纷或其他原因 而在上周碰巧没上班吗 采访员 如果A.12.1至A.11.4中的任何一个问题答复为 是 则跳至下一部分 209. 业经证明 提示卡在调查中非常有用 而在普查中一定要对它们进行检 查和测试 需要从以下方面对选项清单和顺序 以及所涵盖的具体活动进行测 试 (a) 受访者确认某些活动的容易程度 (b) 在念出各选项时 受访者对选 项自发做出反应的程度 (c) 问题和活动清单顺序的影响 (d) 相对于采用提 示卡而言 在采用多选项问题来探问那些最有可能遗漏的重要问题时 所带来 的就业人数增加是否具有显著性 六 就业人口 计量事项 210. 可能需要对当前活动进行以下方面的预先测试 (a) 与以往普查相比 基准期长度或类型的任何变化 (b) 记录难以计量人群 例如 兼职和无偿工作的人群 的成功与否 (c) 纳入所有因生产范围扩大而增加的人群时 对所有类别的影响 例 如 纳入取水和打柴时 对活动状况 产业和职业类别的影响 (d) 对有关第(c)小段的情况采用提示项 补充问题或提示卡时 所带来 的影响 (e) 根据被错误记录的人员情况 而有可能为提示项或提示卡提供的补充 选项/措辞/示例 (f) 临时缺勤 被列入考虑的是什么 (g) 根据失业者 能工作 的情况 对失业者 正在找工作 情况的评 价 (h) 非在业人口 被记入 其他 项下的类别 (i) 在采用简单版式的情况下 成功记录就业人员和失业人员的情况 65

81 66 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 C. 失 业 人 口 211. 在 很 多 发 展 中 国 家, 根 据 三 项 标 准 ( 无 工 作 能 工 作 和 正 在 找 工 作 ) 界 定 的 失 业 可 能 无 法 涵 盖 劳 动 力 市 场 中 所 有 的 失 衡 问 题 总 失 业 率 低 肯 定 不 是 意 味 着 发 展 中 国 家 或 地 区 不 存 在 失 业 问 题 由 于 缺 乏 大 多 数 发 达 国 家 中 所 常 见 的 失 业 津 贴 和 其 他 社 会 服 务, 发 展 中 国 家 的 大 多 数 人 不 可 能 完 全 处 于 失 业 状 态, 否 则 将 无 法 生 存 没 有 几 个 家 庭 可 以 赡 养 完 全 失 业 的 年 轻 人 或 成 年 人 发 展 中 国 家 的 很 多 人 都 从 各 种 非 正 规 活 动 中 获 取 收 入, 或 者 通 过 自 己 种 植 粮 食 来 维 持 生 存, 而 这 些 活 动 代 表 了 就 业 因 此, 在 发 展 中 国 家, 严 格 意 义 上 的 失 业 大 多 在 城 市 地 区 或 城 市 周 边 地 区, 在 这 些 地 区, 一 个 人 可 以 在 完 全 失 业 的 同 时, 从 就 业 的 其 他 家 庭 成 员 或 亲 属 那 里 获 得 支 持 在 年 轻 人 中, 失 业 也 可 能 集 中 在 那 些 受 过 良 好 教 育 的 人 中, 因 为 这 些 人 往 往 来 自 境 况 较 好 的 家 庭, 这 些 家 庭 可 在 失 业 期 间 为 他 们 提 供 支 持 因 此, 在 这 些 国 家 中, 常 规 定 义 的 失 业 率, 只 有 用 于 诸 如 以 上 之 类 的 人 群 时, 才 是 反 映 劳 动 力 市 场 问 题 的 一 个 有 用 指 标 212. 发 展 中 国 家 的 问 题 要 比 简 单 失 业 率 所 显 示 的 问 题 复 杂 得 多 因 为 这 个 原 因, 我 们 需 要 有 质 量 更 好 和 范 围 更 广 的 经 济 特 征 统 计 数 据, 以 便 按 照 某 种 程 度 的 细 节 考 察 在 业 人 口 和 非 当 前 在 业 人 口 的 情 况 但 是, 普 查 可 能 不 是 获 取 更 精 细 劳 动 力 计 量 数 据 的 最 佳 来 源, 这 些 应 通 过 劳 动 力 和 其 他 住 户 调 查 进 行 普 查 计 量 数 据 的 主 要 价 值 在 于, 它 可 以 为 小 地 区 和 小 人 口 群 提 供 统 计 数 据 一 失 业 人 口 : 可 用 定 义 213. 失 业 人 口 类 别 包 括 所 有 在 特 定 年 龄 以 上, 并 且 在 基 准 期 内 符 合 以 下 条 件 的 人 员 : (a) 无 工 作, 即 : 既 不 在 有 偿 就 业 范 畴, 也 不 在 个 体 经 营 范 畴 ; (b) 目 前 能 工 作, 不 管 是 从 事 有 偿 工 作, 还 是 从 事 个 体 经 营 ; (c) 正 在 找 工 作, 即 : 已 在 规 定 的 最 近 期 间 内, 采 取 具 体 措 施 以 寻 找 有 偿 工 作 或 进 行 个 体 经 营 二 失 业 人 口 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 214. 在 将 一 个 人 计 入 在 业 人 口 的 失 业 范 畴 时, 第 一 大 要 求 是, 此 人 在 基 准 期 内 不 曾 就 业 过 第 二 大 要 求 是, 如 果 在 该 期 间 内 提 供 了 一 份 工 作, 此 人 在 相 关 期 间 内 原 本 可 以 工 作, 或 者 原 本 可 以 在 随 后 立 即 开 始 工 作 第 三 项 要 求 是, 最 近 此 人 应 一 直 在 积 极 寻 找 工 作 215. 在 这 类 情 况 下, 对 没 上 班 这 项 要 求, 采 用 基 准 周 和 优 先 规 则 就 能 工 作 而 言, 国 际 建 议 指 出, 期 间 应 为 当 前 基 准 周 ( 有 些 国 家 采 用 当 前 基 准 周

82 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 67 及 其 以 后 的 两 周 ) 将 能 工 作 期 间 延 伸 到 为 了 有 助 于 一 个 人 进 行 必 要 的 安 排, 以 便 在 得 到 一 份 工 作 后, 处 理 约 定 的 其 他 事 项, 例 如 妇 女 照 看 孩 子 或 做 家 务 国 际 建 议 没 有 为 积 极 寻 找 工 作 指 定 一 个 准 确 的 基 准 期, 但 是 最 常 用 的 是 前 一 个 月 或 前 四 周 延 长 两 个 基 准 期 中 的 任 何 一 个 都 会 使 失 业 计 量 数 据 的 涵 盖 面 更 宽, 从 而 使 失 业 人 数 增 加 至 于 正 在 找 工 作 或 能 工 作 类 别 所 采 用 的 基 准 期, 重 要 的 是 要 意 识 到 并 努 力 避 免 在 其 中 纳 入 任 何 公 共 假 期 和 期 限 超 过 若 干 天 的 其 他 重 大 事 件 216. 按 照 发 达 国 家 所 理 解 的 含 义, 积 极 寻 找 工 作 将 包 括 以 下 方 面 : 在 国 营 或 私 营 职 业 介 绍 所 登 记 ; 向 用 人 单 位 递 交 书 面 申 请 或 当 面 提 出 申 请 ; 查 看 工 作 场 所 农 场 工 厂 大 门 市 场 或 其 他 集 散 地 ; 在 报 纸 上 刊 登 广 告, 或 应 聘 广 告 职 位 为 个 体 经 营 所 采 取 的 步 骤 包 括 : 寻 找 用 地 建 筑 物 机 器 或 设 备 以 建 立 自 己 的 企 业 ; 安 排 资 金 ; 申 请 批 文 和 执 照 等 ; 采 取 开 业 的 其 他 步 骤 或 开 始 从 事 农 业 活 动 的 类 似 步 骤 在 大 多 数 发 展 中 国 家, 尤 其 是 农 村 地 区, 这 些 积 极 的 步 骤 通 常 难 以 确 认 职 业 介 绍 所 通 常 不 存 在, 或 者 工 作 效 率 低, 因 而 少 有 人 问 津 通 常 情 况 下, 可 供 求 职 者 申 请 职 位 的 当 地 企 业 或 政 府 部 门 也 不 多 企 业 或 农 业 活 动 的 资 金, 或 者 适 合 这 类 活 动 的 土 地 通 常 非 常 有 限 但 是, 如 果 当 地 有 任 何 类 型 的 经 济 活 动 对 一 个 无 工 作 的 人 开 放, 那 么 此 人 可 能 实 际 上 能 工 作 尤 其 是 妇 女, 可 能 会 忙 于 家 务, 因 而 不 会 积 极 采 取 步 骤 寻 找 工 作, 但 是 如 果 有 机 会, 他 们 可 随 时 工 作 此 外, 还 有 其 他 类 别 的 人 员, 这 类 人 员 没 有 积 极 寻 找 工 作, 但 在 基 准 期 内 能 工 作, 按 照 国 际 标 准, 他 们 可 能 被 列 为 失 业 这 类 人 员 包 括 : 那 些 指 望 不 久 开 始 上 班 的 人 员 ; 那 些 认 为 无 工 作 可 干 的 人 员 ; 那 些 不 知 道 如 何 或 在 何 地 寻 找 工 作 的 人 员 等 ( 见 Hussmanns Mehran 和 Verma,1990 年 ) 217. 按 照 传 统 上 严 格 的 失 业 计 量 尺 度, 一 个 人 应 在 积 极 寻 找 工 作, 这 一 般 意 味 着, 很 多 发 展 中 国 家 所 计 量 的 失 业 率 将 会 较 低 国 际 建 议 认 识 到 这 一 问 题, 因 此 允 许 各 国 在 必 要 的 情 况 下, 放 松 积 极 寻 找 工 作 的 标 准 但 是, 似 乎 很 少 有 国 家 在 其 普 查 中 这 么 做, 而 这 在 某 种 程 度 上 解 释 了 大 多 数 发 展 中 国 家 和 转 型 期 国 家 所 报 告 的 失 业 率 非 常 低 的 原 因 5 要 求 一 个 人 在 积 极 寻 找 工 作 可 能 会 使 失 业 率 偏 低, 而 宽 泛 的 就 业 定 义 如 果 得 到 有 效 运 用, 也 可 能 会 使 失 业 率 偏 低 218. 最 好 同 时 询 问 有 关 积 极 寻 找 工 作 和 能 工 作 的 问 题, 这 样 就 有 可 能 给 出 按 照 严 格 和 宽 松 失 业 尺 度 统 计 的 数 据 例 如, 一 种 有 用 的 办 法 可 能 是, 在 一 次 普 查 中 询 问 两 个 问 题, 以 提 供 严 格 和 宽 松 计 量 的 失 业 估 计 数 据, 并 将 这 些 数 据 特 别 用 于 结 果 的 比 较, 根 据 结 果, 未 来 也 许 可 以 在 普 查 中 只 采 用 一 个 概 念 在 对 失 业 进 行 分 类 时, 如 果 将 首 次 求 职 者 与 其 他 求 职 者 区 分 开 来, 也 可 能 有 用 5 因 此, 在 只 采 用 当 前 能 工 作 的 标 准 时, 应 对 其 可 能 性 和 相 关 性 进 行 探 讨

83 68 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 219. 根 据 劳 动 力 框 架 的 优 先 规 则, 失 业 优 先 于 非 在 业 这 样, 一 个 人 如 果 符 合 上 述 失 业 定 义 的 三 项 条 件, 那 么 即 使 在 基 准 期 内 主 要 属 于 无 经 济 活 动 的 范 畴, 也 应 列 为 失 业 这 类 人 包 括 学 生 持 家 者 和 退 休 金 领 取 者 但 应 注 意, 按 照 同 一 优 先 规 则, 一 个 人 如 果 在 基 准 期 内 从 事 了 一 项 经 济 活 动, 那 么 即 使 他 / 她 主 要 属 于 无 工 作 能 工 作 和 正 在 找 工 作 的 范 畴, 也 应 列 为 就 业 三 失 业 人 口 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 220. 有 关 失 业 的 普 查 问 题 可 采 用 各 种 设 计 方 式, 这 些 问 题 的 区 别 在 于 : (a) 基 准 期 长 度, 即 : 这 些 问 题 可 能 采 用 与 就 业 相 同 的 基 准 期 ( 例 如, 一 周 ), 或 者 采 用 比 就 业 基 准 期 更 长, 但 却 包 含 就 业 基 准 期 的 基 准 期 ( 例 如, 一 个 月, 包 括 就 业 采 用 的 一 周 基 准 期 );(b) 是 采 用 正 在 找 工 作 和 能 工 作 这 两 项 标 准 中 的 一 个, 还 是 两 者 都 采 用 ;(c) 如 果 两 项 标 准 都 采 用, 区 别 则 在 于 两 者 是 用 于 一 个 问 题, 含 有 两 部 分 的 一 个 问 题, 还 是 两 个 单 独 的 问 题 ;(d) 所 有 三 项 ( 或 两 项 ) 标 准 是 否 采 用 同 一 基 准 期 221. 本 节 将 探 讨 下 列 类 型 的 问 题, 并 重 点 探 讨 正 在 找 工 作 和 能 工 作 这 两 项 标 准 的 使 用 : (a) 一 个 只 含 有 一 项 标 准 的 问 题 无 论 采 用 较 短 的 基 准 期, 还 是 较 长 的 基 准 期 ( 例 B.1-B.6); (b) 一 个 含 有 两 个 标 准 的 问 题 ( 例 B.7); (c) 依 次 采 用 每 项 标 准 的 两 个 或 更 多 问 题, 或 者 含 有 若 干 部 分 的 一 个 问 题 ( 一 ) 各 项 标 准 采 用 同 一 基 准 期,( 二 ) 每 项 标 准 采 用 不 同 的 期 间 ( 例 B.8-B.13) 222. 在 例 B.1 中, 失 业 人 口 的 含 义 留 给 受 访 者 解 释, 因 此 可 以 反 映 那 些 符 合 两 项 标 准, 或 者 符 合 其 中 一 项 标 准 的 人 员 此 外, 问 题 的 结 构 显 示, 失 业 被 列 入 非 在 业 范 畴, 根 据 国 际 建 议, 这 与 概 念 不 符 223. 在 例 B.2 中, 基 本 问 题 旨 在 确 定 个 人 的 活 动 状 况, 它 将 上 周 作 为 基 准 期, 这 适 用 于 所 列 的 所 有 选 项, 其 中 一 个 问 及 一 个 人 是 否 寻 找 过 工 作 其 后 的 问 题 ( 列 在 例 A.9 中 ) 可 作 为 过 滤 器, 以 便 将 那 些 从 事 了 某 种 经 济 活 动 的 人 员, 从 那 些 报 告 自 己 在 基 准 周 内 没 有 上 班 的 人 员 中 剔 除 出 去 这 些 问 题 可 用 来 估 计 那 些 可 能 就 业 过 的 人 员 基 准 期 很 可 能 太 短 了, 因 为 某 些 人 可 能 正 在 寻 找 工 作, 但 却 没 有 持 续 寻 找 工 作 没 有 采 用 能 工 作 的 标 准 这 两 个 因 素 可 能 会 对 那 些 被 列 为 失 业 的 人 口 总 数 产 生 相 反 的 影 响, 但 不 一 定 能 相 互 抵 消 224. 例 B.3 也 对 就 业 失 业 和 非 在 业 人 群 的 某 些 活 动 类 型, 采 用 了 同 样 的 基 本 问 题 该 例 子 对 所 有 活 动 状 况 一 律 采 用 了 30 天 的 基 准 期, 但 在 考 虑 计 量 失 业 时, 这 一 基 准 期 的 长 度 比 较 长 积 极 寻 找 工 作 通 常 采 用 该 期 限, 甚 至 在 对 就 业 采 取 一 周 基 准 期 的 情 况 下, 也 是 如 此 该 国 的 问 卷 采 用 了 横 排 版 式, 因 此

84 当前在业人口 劳动力 例B.1 B.1.1 你是 雇主 个体户 农场主以及家族企业中的 工人 如果每周工作12个小时或以上 则 视为就业 a) 就业 全职工作 每周33个小时或以上 兼职工作 每周12-32个小时 b) 非在业 但 请回答第11-16个问题 请就你最后一个职业回答第11-13 个问题 如果你以前从未工作过 并且正在 寻找工作 那么用 还没有职业 回答第12个问题 失业了 在休父母假 在休产假 在开始休产假时 你失业 了吗 是的 没有 在服兵役 在服后备役 请就你前往军营或服役地的情况回答第15个 和第16个问题 领取自己工作的退休金 请就你最后一个职业回答第11-12个问题 领取遗孀抚恤金 持家者 小学生 中学 大学学生 请就你目前上学的学校回答第14-16个问题 目前没有上学的儿童 如 租金 赡养费 社会救助 亲戚的经济 支持等 其他生计 问卷给提示和解释留出的空间很少 在这种情况下 手册或培训应全面涵盖 工作 的其他类别 尤其要重视 积极寻找工作 的含义 还应注意的 是 积极寻找工作 活动在实践中将会与所述的一个或多个其他选项相结 合 因此 允许多重答复会有一定的好处 例B.2 B.2.1 活动状况 上周 (姓名) (只选一项 并在所选框中划上 X ) 上班了 没上班 但有一份工作 寻找工作了 是学生吗 是持家者吗 退休了 或在领取养老金 永远丧失 工作能力吗? 从事了其他活动吗 转 至 X.X 6 转 7 8 至 Y.Y 69

85 70 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 例 B.3 在 过 去 30 天 内 的 活 动 类 型 B.3.1 在 过 去 30 天 中, 有 偿 工 作 过 吗? 1. 转 至 X.X 转 至 B.3.2 B.3.2 那 么 在 过 去 30 天 中, 做 过 什 么? / / 问 题 B.4.1 用 来 询 问 那 些 在 基 准 周 内 既 不 曾 上 班, 也 没 有 一 份 其 暂 时 缺 勤 的 工 作 该 问 题 中 采 用 的 主 要 标 准 是 能 工 作 ; 因 此 与 宽 松 的 定 义 有 关 在 询 问 一 个 人 在 基 准 期 内 没 有 接 受 工 作 机 会 的 原 因 时, 没 有 首 先 确 定 此 人 是 否 能 工 作, 或 者 是 否 有 兴 趣 接 受 工 作, 因 此 问 题 变 得 更 加 复 杂 了 只 有 一 个 选 项 明 确 了 此 人 没 有 寻 找 工 作 此 外, 答 复 选 项 没 有 任 何 原 因 似 乎 意 味 着, 可 以 将 该 组 人 员 列 为 失 业, 但 没 有 任 何 原 因 的 真 正 含 义 有 些 模 糊 不 清 即 使 没 有 任 何 原 因 阻 止 这 一 类 人 员 接 受 工 作, 他 们 仍 然 有 可 能 没 有 接 受 这 份 工 作 一 周 的 基 准 期 还 太 短 了, 因 为 忙 于 家 务 的 某 些 人 即 使 希 望 接 受 所 提 供 的 工 作, 也 可 能 需 要 有 更 多 的 时 间 找 人 帮 忙 226. 问 题 B.5.1 用 来 询 问 那 些 在 上 一 周 中 既 没 工 作 过, 也 没 休 假 或 暂 时 从 工 作 中 下 岗 的 人 员 该 问 题 直 接 了 当, 应 能 被 大 多 数 人 理 解, 但 是 没 有 指 出 找 工 作 的 含 义 是 什 么, 受 访 者 大 概 可 以 将 一 点 点 努 力 视 为 找 工 作 期 间 采 用 了 普 查 前 的 四 个 星 期, 这 是 国 际 标 准 所 建 议 的 期 间 227. 在 这 个 特 别 的 普 查 问 卷 中, 问 题 B.6.1 的 前 面 还 有 两 个 有 关 就 业 的 问 题, 这 两 个 问 题 将 上 周 作 为 基 准 期 ; 而 有 关 寻 找 工 作 的 问 题 采 用 过 去 四 周 ( 包 括 上 周 ) 作 为 基 准 期 采 用 了 一 个 问 题 来 确 定 失 业 状 况, 并 且 只 采 用 了 积 极 寻 找 工 作 这 一 标 准 该 问 题 对 积 极 寻 找 工 作 的 含 义 给 予 了 一 定 程 度 的 明 确 但 是, 并 不 是 所 有 在 寻 找 就 业 的 人 员 都 能 很 快 接 受 工 作 机 会 因 此, 问 题 例 B.4 B.4.1 如 果 那 周 你 / 得 到 一 份 工 作, 什 么 原 因 会 让 你 / 放 弃 那 份 工 作? /

86 当前在业人口 劳动力 例B.5 B.5.1 在过去四周内 你 或者名字 寻找工作了吗 找了 没找 不详 B.6.1的计量数据可能会高估那些符合严格失业定义的人员的数量 这类人 员是指那些正在寻找工作而且能工作的人员 228. 在例B.7中 边缘 和 非工作者 根据前面的问题加以界定 寻 找 工作和 能 工作的概念需要加以界定 以使提问发挥有效作用 但没有 列出这类定义 受访者在回答 是 时 无法从问题中推断其是否寻找过工作 和/或能工作 问题很简短 因为横排版式所提供的空间非常有限 229. 例B.8.1列出了可能的答复选项 这些选项结合了活动状况和就业身份 的若干元素 因为基本问题中出现了 主要 这一关键词 因此预期的答复只 有一个 一周的基准期适用于就业和失业定义 因此可能会遗漏某些失业人 员 这些人员可能会列入 持家者 之类的其他选项中 例如那些在稍微早一 些的时候曾找过工作和/或在略微晚一些的时候能工作的人员 但是采用 主要 一词可能会高估那些可被视为失业的人数 例如 如果在基准周内寻 找工作的时间多于工作时 如 一个人工作了1天 而找工作花了其余的4至6 天 将会发生这种情况 这样 是由受访者来为其在基准期内从事的不同活 动确定顺序或优先权的 两项标准反映在各选项中(B.8.1 答复7和8) 但 是 答复选项 没有寻找工作但能工作 并不是 主要在做什么 这一问题的 直接答复 因为显然没有涉及任何行动 230. 在例B.9中 只采用了严格的失业概念 问题B.9.2的答复7最好将那些 以前从未工作的人与那些只在生计农业或捕鱼活动方面工作过的人区分开来 例B.6 B.6.1 在过去四周中 你积极寻找过工作吗 例如 通过职业介绍所 招聘广告 联系潜在的工作地等 找了 1 没有 2 例B.7 B.7.1 如果是边缘工作者或非工作者 那么此人正在寻找工作/能工作吗 是1 否2 71

87 72 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 例 B.8 B.8.1 在 过 去 7 天 中, 你 主 要 在 做 什 么? [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ] [ 7 ] [ 8 ] / [ 9 ] [ 10 ] [ 11 ] 231. 例 B.10 中 的 三 个 问 题 与 找 工 作 和 能 工 作 有 关, 但 第 二 个 和 第 三 个 问 题 更 面 向 失 业 情 况 的 计 量 第 一 个 问 题 B.10.1 的 目 标 是 那 些 等 着 在 未 来 4 周 内 开 始 工 作 的 人, 而 另 两 个 问 题 则 面 向 那 些 在 前 一 星 期 没 上 班, 并 且 一 直 在 积 极 寻 找 工 作 的 人 对 正 在 找 工 作 (B.10.2) 采 用 的 基 准 期 长 度 比 较 长, 求 职 者 在 有 工 作 机 会 的 情 况 下, 可 以 开 始 工 作 的 时 间 只 为 一 周 这 是 国 际 标 准 所 建 议 的 时 间 232. 在 问 题 B.11.1 中 ( 另 见 例 A.8), 并 不 是 所 有 选 项 都 适 用 于 其 他 国 家 或 与 其 他 国 家 相 关, 如 果 采 用 该 方 法, 那 么 测 试 可 能 会 显 示 有 必 要 进 行 某 些 调 整 有 关 失 业 的 两 个 选 项 中, 每 个 选 项 都 含 有 两 部 分, 这 两 部 分 使 用 连 词 ( 并 和 但 ) 加 以 区 分 在 采 用 自 填 式 问 卷 的 情 况 下 ( 本 例 就 属 于 这 种 情 况 ), 这 种 设 计 可 以 收 到 比 较 好 的 效 果, 但 在 收 集 数 据 的 采 访 模 式 中, 这 可 能 不 会 有 较 好 的 例 B.9 B.9.1 (a) 在 过 去 4 周 内, 此 人 一 直 在 找 工 作 赚 钱 吗? 1 转 至 X.X 2 跳 至 B.9.2 B.9.1 (b) 上 周, 如 果 有 工 作 机 会, 此 人 会 去 工 作 吗, 或 者 如 果 被 召 回 的 话, 会 回 去 工 作 吗? B.9.2 此 人 最 后 一 次 工 作 是 什 么 时 候, 哪 怕 是 几 天 的 工 作? 不 包 括 生 计 活 动? 跳 至 Y.Y 跳 至 Y.Y 7 跳 至 Y.Y

88 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ) 73 例 B.10 B.10.1 上 周, 你 有 过 在 未 来 4 周 内 开 始 一 份 新 工 作 的 明 确 安 排 吗? B.10.2 在 过 去 4 周 内, 你 找 过 工 作 吗? 只 选 一 项 30 B.10.3 如 果 有 工 作 机 会 的 话, 上 周 你 会 工 作 吗? 只 选 一 项 效 果 如 果 受 访 者 精 力 不 集 中, 这 两 个 选 项 听 起 来 可 能 差 不 多 突 出 ( 或 在 采 访 模 式 的 情 况 下, 强 调 ) 第 一 选 项 中 的 并 和 第 二 选 项 中 的 但 不 能 可 能 有 一 定 的 帮 助 由 于 这 种 方 法 允 许 多 项 答 复, 6 需 要 让 采 访 员 意 识 到, 对 于 失 业 方 面 的 两 个 选 项, 受 访 者 只 可 以 选 一 个, 但 是 如 果 适 合, 还 可 以 选 其 他 的 答 项 多 项 选 择 问 题 中 的 这 种 限 制 需 要 进 行 测 试 另 外, 没 有 任 何 关 于 能 工 作, 但 没 有 寻 找 工 作 的 选 项, 有 这 样 的 选 项, 就 可 以 采 用 宽 松 的 失 业 定 义 最 后, 在 例 B.11 中, 能 工 作 ( 即 能 在 两 周 内 开 始 工 作 ) 的 基 准 期 不 标 准 它 应 指 上 周 能 开 始 工 作, 或 者 在 有 些 国 家 中, 指 上 周 或 未 来 两 周 6 如 第 199 段 所 述, 有 些 国 家 避 免 采 用 多 项 答 复 例 B.11 a B.11.1 上 周, 你 做 过 下 列 任 何 一 项 事 情 吗? 在 所 有 适 合 的 框 内 划 X / a 列 入 短 表 问 卷 中

89 74 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 233. 问 题 B.12.1 中 正 在 找 工 作 的 基 准 期 采 用 了 国 际 标 准, 即 过 去 的 4 周, 但 问 题 B.12.2 中 能 找 到 工 作 的 基 准 期 只 是 指 随 后 的 两 周 按 照 国 际 惯 例, 应 是 上 周, 或 上 周 和 未 来 两 周 第 三 和 第 四 个 问 题 用 以 将 那 些 首 次 求 职 者 与 那 些 最 近 丢 了 工 作 的 人 员 或 者 重 新 进 入 劳 动 力 市 场 的 人 员 区 分 开 来 234. 例 B.13 中 的 两 个 问 题 用 以 确 定 失 业 状 况 像 前 述 的 大 多 数 例 子 一 样, 第 一 个 将 过 去 的 4 周 作 为 基 准 期, 并 列 举 了 积 极 步 骤 的 例 子 是 / 否 答 复 选 项 有 助 于 简 化 问 题 第 二 个 问 题 用 来 了 解 是 否 能 工 作 该 问 题 没 有 采 用 具 体 的 基 准 期, 而 是 用 了 4 个 时 间 区 间, 其 中 三 个 对 应 于 本 问 题 通 常 采 用 的 基 准 期 采 用 这 一 方 法, 可 以 灵 活 界 定 基 准 期, 并 在 事 后 通 过 答 复 的 汇 总 调 整 基 准 期 它 还 有 助 于 分 析, 并 为 失 业 方 面 可 以 探 讨 的 某 些 政 策 性 问 题 提 供 了 机 会 如 果 一 个 国 家 以 前 没 有 采 用 过 这 种 问 题 设 计, 那 么 要 对 问 题 测 试 后, 才 能 使 用, 这 一 点 很 重 要 尤 其 是, 有 必 要 了 解 一 系 列 选 择 方 案 对 人 们 在 短 期 内 开 始 工 作 的 意 愿 所 产 生 的 影 响 例 如, 如 果 提 供 了 可 以 选 择 的 方 案, 那 么 能 在 两 周 内 开 始 工 作 的 很 多 人 可 能 要 有 更 长 的 时 间 区 间 如 果 在 制 表 阶 段 采 用 基 准 期, 那 么 结 果 可 能 会 误 导 例 B.12 B.12.1 指 出 在 过 去 4 周 中, 此 人 是 否 积 极 努 力 找 过 工 作, 或 者 试 图 开 始 自 己 的 活 动 1 2 B.12.2 如 果 有 机 会 的 话, 指 出 此 人 是 否 愿 意 在 2 周 内 开 始 工 作 1 2 B.12.3 指 出 此 人 在 一 生 中 是 否 有 过 一 份 有 酬 工 作, 或 者 是 否 曾 作 为 家 属 帮 工 工 作 过 1 B.12.4 指 出 终 止 的 年 份 转 至 问 题 X.X 2 转 至 问 题 X.X 例 B.13 B.13.1a 积 极 步 骤 如 果 否 转 至 X.X 在 10 月 10 日 前 的 4 周 中,( 此 人 ) 采 取 过 寻 求 就 业 的 积 极 步 骤 吗? Y = N = B.13.1 能 否 工 作 如 果 否 转 至 X.X 如 果 有 工 作 机 会,( 此 人 ) 多 长 时 间 才 能 开 始 工 作? 1 = 1 2 = = = 4 5 = 转 至 Y.Y

90 当前在业人口 劳动力 四 失业人口 关于提高问题效果的建议 235. 为更深入了解失业数量 人们可能会探讨放宽 积极寻找工作 这一标准 的可能性 住户调查通常包括关于 积极寻找工作 和 能工作 的问题 如 果纳入这两方面的问题 那么在界定失业时 将有可能对放宽其中一项标准所 带来的影响进行调查 应在普查问卷采用宽松定义前 进行测试以了解相关影 响 能工作 这一标准最好作为一个单独的问题 而不是一个简单的答复选 项 但是 最好的办法很可能是在普查中对失业进行简单粗略的计量 而由住 户调查采用更准确定义的概念 尽管人们通常认为失业方面的项目比较简单 但是普查规划人员一定要对其认真调查 以准确确定他们所要计量的是什么 236. 例B.14是就业板块中例A.12的后续问题 问题B.14.1和B.14.2用以了 解失业情况 根据这两个问题的答复 严格的和更宽松的失业定义都可以采 用 237. 问题B.14.1所列的答复也许太详细了 可以加以简化 问题B.14.1中 那些选择家庭责任和生病的人员不能工作 因此可以跳过问题B.14.2 例B.14 建议各国试用和采用的假设性问题 B.14.1 你/ 在过去4周中的某个时候积极寻找过工作吗 找过 没有 季节性工人 等待忙季的到来 没有 认为没有可干的工作 没有 厌烦找工作 没有 不知道如何和去什么地方找工作 没有 等待适当的工作 没有 天气不好 没有 家庭责任 没有 自己生病 没有 其他原因 (请具体列出 ) B.14.2 如果提供了工作机会 上周你会工作吗 会 不会 B.14.3 上周你在做什么/你是怎样的一种情况 学习 1 做家务 2 没上班有伤残 3 生病 4 退休 年纪大了 5 领取养老金 租金或其他收入 6 其他 7 75

91 76 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 238. 需 要 注 意 能 工 作 这 一 问 题 的 措 辞 ( 问 题 B.14.2) 在 有 些 国 家, 这 样 的 问 题 会 让 受 访 者 以 为 真 有 一 份 工 作 等 着 她 / 他 如 果 是 代 表 其 他 住 户 成 员 答 复, 那 么 这 一 问 题 也 不 合 适 五 失 业 人 口 : 计 量 事 项 239. 有 关 失 业 问 题 的 问 卷 有 各 种 变 化 形 式, 应 在 采 用 前 进 行 全 面 测 试 预 先 测 试 还 应 重 点 关 注 受 访 者 对 能 工 作 一 词 的 解 释, 如 果 一 个 国 家 通 常 由 普 查 员 现 场 进 行 翻 译, 这 一 点 尤 其 重 要 D. 非 在 业 人 口 240. 如 前 所 述, 非 在 业 人 口 包 括 人 口 中 那 些 在 基 准 期 内 既 不 是 就 业 人 口 也 不 是 失 业 人 口 的 所 有 人 员 一 种 有 用 的 做 法 是 根 据 这 些 人 员 所 从 事 的 各 种 备 选 活 动 ( 即 : 在 劳 动 力 框 架 中 其 优 先 权 不 如 就 业 或 失 业 的 活 动 ), 来 确 定 他 们 被 归 入 这 一 类 的 原 因 问 题 B.14.3 是 为 了 让 那 些 在 基 准 期 内 没 有 就 业 的 人 员 提 供 答 复, 以 了 解 这 些 人 员 在 基 准 期 内 实 际 活 动 的 性 质 这 一 问 题 的 答 复 有 助 于 分 析 某 些 人 被 列 为 非 当 前 在 业 人 口 的 原 因 应 在 预 先 测 试 中 对 该 问 题 的 选 项 进 行 测 试, 以 确 保 各 选 项 能 被 人 们 所 理 解, 能 足 以 满 足 每 个 国 家 现 有 情 况 的 需 要 和 提 供 一 定 的 帮 助

92 77 第 五 章 通 常 经 济 活 动 状 况 A. 导 言 241. 如 果 用 户 希 望 大 致 了 解 涵 盖 所 有 季 节 的 活 动, 那 么 将 有 必 要 对 12 个 月 期 间, 而 非 最 近 较 短 期 间 ( 见 第 四 章 ) 的 经 济 活 动 进 行 统 计 这 类 数 据 用 于 经 济 和 人 力 规 划, 并 可 为 国 民 核 算 估 计 数 据 提 供 尤 其 宝 贵 的 基 础 它 们 不 太 依 赖 普 查 日 期 的 选 择 ( 见 第 二 章 C 节 ), 符 合 其 他 年 度 统 计 数 据 ( 如 住 户 收 入 ) 的 要 求, 也 适 合 那 些 用 以 反 映 住 户 成 员 正 常 情 况 ( 如 学 校 入 学 率 ) 的 统 计 数 据 要 求 242. 有 关 12 个 月 期 间 经 济 活 动 的 统 计 数 据 可 采 用 主 要 活 动 法 或 通 常 状 况 法, 具 体 如 下 : (a) 主 要 活 动 法 该 法 与 受 访 者 对 其 12 个 月 期 间 主 导 或 主 要 活 动 ( 就 业 失 业 和 非 活 动 之 一 ) 的 看 法 有 关 ; (b) 通 常 状 况 法 该 法 更 加 复 杂, 需 要 单 独 计 量 就 业 失 业 和 非 活 动 的 时 间 ( 详 情 见 下 文 ) 243. 主 要 活 动 法 不 同 于 通 常 状 况 法 一 个 人 如 果 有 22 周 为 非 活 动 人 口 18 周 为 就 业 12 周 为 失 业, 那 么 很 可 能 会 将 自 己 列 为 主 要 为 非 活 动 人 口, 但 在 通 常 状 况 法 下 ( 详 见 下 文 ), 则 会 将 他 们 列 为 通 常 在 业 人 口 ( 就 业 ) 244. 在 2000 年 一 轮 的 人 口 普 查 中, 专 门 采 用 主 要 活 动 法 或 通 常 状 况 法 ( 通 常 采 用 很 少 的 问 题, 从 3 个 到 6 个 不 等 ) 来 收 集 经 济 活 动 和 经 济 特 征 的 国 家 还 不 到 10 个 但 是 采 用 当 前 活 动 法 ( 见 第 四 章 的 介 绍 ) 的 很 多 国 家 则 在 其 普 查 问 题 中, 补 充 了 一 个 或 一 组 有 关 主 要 活 动 或 通 常 在 业 的 问 题 ( 另 见 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ), 第 段 ) 245. 在 12 个 月 期 间, 很 多 人 会 在 经 济 活 动 和 非 经 济 活 动 之 间 转 变, 具 体 情 况 取 决 于 季 节 经 济 和 人 口 因 素 及 事 件, 他 们 有 可 能 在 一 年 的 不 同 时 间 从 事 不 同 类 型 的 经 济 活 动 因 此, 如 果 只 是 简 单 地 问 一 个 人, 在 过 去 12 个 月 中, 你 的 通 常 活 动 状 况 是 什 么, 或 者 你 通 常 是 在 就 业 吗, 那 么 将 很 难 获 取 有 意 义 的 答 复 所 要 求 的 问 卷 问 题 应 探 问 所 有 类 型 的 经 济 活 动, 并 且 最 好 根 据 各 类 活 动 的 时 间 来 对 答 复 进 行 量 化 这 样, 可 能 需 要 采 用 若 干 个 问 题 如 果 要 将 一 份 主 要 工 作 作 为 某 些 经 济 特 征 ( 如 职 业 和 行 业 ) 的 基 准, 那 么 确 定 这 样 一 份 主 要

93 78 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 工 作 也 可 能 有 一 定 的 难 度 当 前 状 况 计 量 法 相 对 准 确, 而 且 采 访 员 和 受 访 者 解 释 起 来 也 一 般 比 较 容 易, 因 此 对 于 有 关 其 他 经 济 特 征 的 问 题 来 说, 这 种 方 法 优 于 通 常 状 况 计 量 法 1 在 同 时 计 量 当 前 活 动 和 通 常 在 业 的 国 家 中, 调 查 当 前 结 果 的 差 异 很 大, 即 使 在 基 本 活 动 分 类 ( 如 就 业 失 业 等 ) 中, 也 是 如 此 这 样, 从 当 前 活 动 法 向 完 全 通 常 在 业 法 的 任 何 转 变 都 有 可 能 使 其 结 果 与 以 往 普 查 结 果 之 间 缺 乏 可 比 性 246. 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 建 议, 各 国 应 考 虑 同 时 计 量 通 常 在 业 人 口 和 当 前 在 业 人 口 该 版 本 还 强 烈 建 议, 任 何 国 家 如 果 开 始 对 其 所 有 经 济 特 征 问 题 采 用 通 常 在 业 法, 那 么 应 实 施 非 常 全 面 的 预 先 测 试 方 案, 以 发 现 所 有 困 难 和 积 累 概 念 运 用 方 面 的 经 验 1 计 量 通 常 在 业 的 主 要 目 的 是 获 取 所 有 季 节 经 济 活 动 的 总 数 据 或 平 均 数 据 247. 如 果 一 个 国 家 具 备 以 下 条 件, 那 么 就 不 太 需 要 在 人 口 普 查 中 计 量 通 常 在 业 : (a) 全 年 的 经 济 活 动 格 局 比 较 均 匀 ; (b) 工 薪 阶 层 或 从 事 正 规 商 业 活 动 的 人 口 比 例 非 常 大, 这 些 活 动 的 性 质 没 有 很 强 的 季 节 性 ; (c) 有 一 个 非 常 好 的 住 户 调 查 方 案, 来 对 一 年 当 中 不 同 时 期 的 经 济 活 动 进 行 计 量, 这 类 数 据 涵 盖 了 各 个 季 节 248. 第 五 章 其 余 部 分 的 大 部 分 内 容 都 与 通 常 状 况 的 计 量 有 关, 但 也 列 举 了 主 要 活 动 的 例 子 B. 通 常 在 业 : 可 用 定 义 249 通 常 在 业 人 口 包 括 在 特 定 年 龄 以 上, 且 活 动 状 况 属 于 劳 动 力 框 架 下 就 业 和 / 或 失 业 范 畴 的 所 有 人 员 其 中, 活 动 状 况 将 根 据 一 个 较 长 的 特 定 期 间 内 ( 如 前 12 个 月, 或 前 一 个 日 历 年 ) 活 动 的 总 周 数 或 天 数 加 以 确 定 250. 通 常 就 业 人 口 包 括 : 通 常 在 业 人 口 中, 那 些 在 通 常 在 业 期 间 的 总 就 业 周 数 或 天 数 至 少 超 过 该 期 间 一 半 时 间 的 所 有 人 员 相 反 通 常 失 业 人 口 则 包 括 : 通 常 在 业 人 口 中, 那 些 在 通 常 在 业 期 间 的 总 失 业 周 数 或 天 数 大 于 该 期 间 一 半 时 间 的 所 有 人 员 251. 非 通 常 在 业 人 口 包 括 : 人 口 中 那 些 在 较 长 的 特 定 基 准 期 内, 属 于 非 通 常 在 业 的 所 有 人, 包 括 在 特 定 年 龄 以 下 的 人 口 252. 图 4 显 示 了 上 述 人 群 以 及 他 们 之 间 的 关 系 C. 通 常 在 业 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 253. 选 择 基 准 期 的 一 个 根 本 问 题 是, 是 采 用 过 去 12 个 日 历 月, 还 是 采 用 日 历 年, 如 2010 年 在 采 用 这 么 长 的 期 间 时, 一 个 主 要 问 题 是 回 忆 困 难 或 遗 忘, 在 涉 及 事 件 的 时 间 和 活 动 期 间 的 情 况 下, 这 种 问 题 尤 其 明 显, 根 据 发 现, 最 好 采

94 通常经济活动状况 79 图4 通常在业人口 总 人 口 在特定年龄以上的人口 在一个较长的基准期内 如 １年 就业ａ和 或失业ａ的 周数 天数 阈值 如 26周 通常 在业人口 在特定年龄以下的人口 在一个较长的 基准期内 如 １年 就业ａ和 或 失业ａ的周数 天数 阈值 非通常 在业人口 就业ａ周数 天数 失业ａ 周数 天数 就业ａ周数 天数 失业ａ 周数 天数 通常就业 人口 通常失业 人口 资料来源 R.Hussmanns F. M ehran 和 V. Verma 在业人口 就业 失业和 未充分就业调查 劳工组 织概念和方法手册 (日内 瓦 国际劳工局 1990年) 图4 见当前活动的定义 a 用截至普查前一个月的12个日历月 因为一般认为在这种情况下 受访者可以 按更明确的基准期进行叙述 这还可以为结果提供一个基准期 从而可以更容 易地与当年的其他统计结合在一起 如果普查在日历年的年初进行 那么可能 不会有什么差异 这样日历年可能是首选 但是 这应该经过测试 为方便回 忆 一种可行的办法是根据正好发生在普查查点前的某个国家事件 如果有的 话 来固定基准期 254. 有关在业和非在业的基本优先规则 见第169段有关当前活动的部分 指 出 在基准期内 (a) 在业优先于非在业 并且(b) 在经济活动内 就业活动优 先于失业活动 有些人在同一天 周或月内 既有就业也有失业 因为他们在寻 找其他工作 上述规则确定了问题的顺序 有关所有就业活动类型持续时间的问 题应始终首先提出 其次是有关失业经历持续时间的问题 最后是有关非在业持 续时间的问题 对于通常在业 该规则还确定了将个人归到主要群组的方式 (a) 如果一个人在12个月内 作为在业人口 就业和/或失业 的时间要 比作为非在业人口的时间更长 那么此人将被视为 通常在业 人口 反之 则为 非通常在业人口 (b) 如果一个在业人员作为就业者的活动时间要比作为失业者的活动时间 更长 那么此人将被视为 通常就业 反之则为 通常失业 255. 在应用通常在业的定义时 可在查点时采用两种办法来确定每个人的通 常在业状况 一种办法是将其解释为在特定基准年期间(52周或365天)的大部

95 80 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 分 时 间 所 处 的 状 况 另 一 种 办 法 是 将 一 个 具 体 的 周 数 或 天 数 作 为 分 界 点, 然 后 将 经 济 活 动 至 少 有 这 么 多 周 数 或 天 数 的 人 归 为 通 常 在 业 人 口 (Hussmanns Mehran 和 Verma,1990 年, 第 四 章 3 节 ) 256. 在 计 量 通 常 在 业 时, 需 要 做 出 的 另 一 项 决 定 是 关 于 计 数 单 位 的 使 用, 即 : 是 采 用 周 还 是 月 来 记 录 一 个 人 的 活 动, 并 最 终 推 导 主 要 的 通 常 在 业 类 别 如 果 可 能 的 话, 根 据 天 获 得 的 计 量 将 会 非 常 好, 但 却 极 有 可 能 无 法 获 得 合 理 的 准 确 度 要 求 受 访 者 回 忆 他 们 在 任 何 活 动 上 所 花 的 时 间, 非 常 困 难, 当 然 也 就 不 能 为 过 去 12 个 月 提 供 准 确 的 估 计 数 据 从 原 则 上 讲, 单 位 的 选 择 是 一 个 计 量 精 确 度 的 问 题 ( 就 像 千 米 计 量 距 离 的 精 确 度 不 如 米 一 样 ), 具 体 如 下 : (a) 周 可 能 代 表 更 高 的 准 确 度, 这 可 能 具 有 可 行 性, 值 得 进 行 测 试 ; (b) 月 是 最 容 易 的 办 法, 但 会 是 一 个 非 常 粗 略 的 计 量 尺 度, 因 为 活 动 会 在 一 个 月 内 发 生 重 大 变 化 但 是, 在 提 到 周 或 月 时, 受 访 者 可 能 会 将 它 们 作 为 整 个 或 全 部 周 或 月 来 解 释 这 部 分 取 决 于 问 卷 的 设 计 因 此, 相 对 于 按 照 某 一 类 型 的 期 间 获 取 估 计 数 据 而 言, 按 天 粗 略 ( 可 能 要 经 过 四 舍 五 入 ) 进 行 估 计 可 能 会 更 好 重 要 的 是 需 要 注 意, 一 个 人 的 主 要 活 动 状 况 可 能 会 因 计 量 单 位 的 选 择, 发 生 实 质 性 改 变 2 有 关 该 项 目 的 更 多 信 息, 见 Hussmanns Mehran 和 Verma(1990 年 ), 第 四 章 第 3 节 257. 此 外, 如 果 在 一 个 国 家 中, 就 业 大 多 数 为 常 规 和 持 续 性 的, 一 周 的 就 业 基 本 上 意 味 着 一 周 的 全 日 制 就 业, 或 者 至 少 是 大 部 分 工 作 时 间 的 就 业, 那 么 有 关 主 要 活 动 状 况 的 问 题 完 全 可 以 采 用 就 业 或 失 业 的 周 数 但 是, 如 果 在 一 个 国 家 中, 就 业 主 要 为 非 常 规 性 的, 一 周 的 就 业 通 常 不 意 味 着 一 周 的 全 日 制 就 业, 甚 至 不 意 味 着 大 部 分 工 作 时 间 的 就 业, 那 么 有 关 主 要 活 动 的 问 题 采 用 就 业 或 失 业 的 天 数 则 可 能 更 好 在 确 定 就 业 失 业 和 非 活 动 的 持 续 时 间 时, 可 以 让 受 访 者 (a) 给 出 整 个 较 长 基 准 期 间 的 值, 或 者 (b) 按 月 ( 或 按 季 度 ) 给 出 相 应 的 值 在 后 一 方 法 (b) 中, 因 回 忆 和 时 间 错 位 而 引 起 的 错 误 很 可 能 会 较 少, 但 却 更 复 杂, 需 要 在 普 查 问 卷 中 占 用 更 多 的 空 间, 在 采 用 一 页 纸 的 横 排 版 式 时, 这 可 能 是 一 个 主 要 问 题 另 一 方 法 是 根 据 所 持 有 的 工 作 及 其 持 续 时 间 来 设 计 问 题 D. 通 常 在 业 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 259. 以 下 评 述 列 举 了 较 长 基 准 期 间 的 活 动 例 子, 并 介 绍 了 主 要 活 动 法 和 通 常 状 况 法 : (a) 例 C.1 是 一 个 有 关 前 一 日 历 年 内 任 何 就 业 活 动 的 问 题, 在 该 问 题 所 在 的 问 卷 中, 有 关 经 济 活 动 的 大 多 数 问 题 都 以 当 前 ( 上 周 ) 为 基 础 ; (b) 例 C.2 和 C.3 是 有 关 主 要 活 动 的 例 子, 在 这 些 例 子 所 在 的 问 卷 中, 有 关 经 济 活 动 的 某 些 问 题 是 以 当 前 ( 上 周 ) 为 基 础 的 ;

96 通 常 经 济 活 动 状 况 81 例 C.1 C.1.1 (a) 去 年 (1999 年 做 过 有 偿 工 作, 或 在 企 业 或 农 场 做 过 吗, 哪 怕 只 是 几 天? 1 2 跳 至 X.X (b) 1999 年 工 作 过 几 周? 计 算 带 薪 度 假 带 薪 病 假 和 兵 役 时 间 (c) 在 1999 年 的 工 作 周 内 每 周 通 常 工 作 多 少 小 时? 周 数 周 数 (c) 例 C.4 的 问 题 同 时 询 问 了 主 要 活 动 和 通 常 在 业 状 况 没 有 任 何 基 于 当 前 活 动 的 问 题 ; (d) 例 C.5 的 问 题 只 询 问 了 通 常 在 业 状 况 260. 例 C.1 中 的 问 题 跟 在 主 要 经 济 特 征 问 题 组 的 后 面, 经 济 特 征 问 题 涉 及 当 前 经 济 活 动, 比 较 详 细 地 列 出 了 工 作 所 涵 盖 的 活 动 这 样, 受 访 者 已 经 接 触 了 这 些 概 念 C.1.1 中 的 是 一 个 简 单 的 问 题, 目 的 是 根 据 建 议, 对 就 业 者 的 任 何 工 作 进 行 计 量 ; 工 作 的 周 数 很 有 用, 但 不 足 以 用 来 确 定 通 常 状 况 问 题 C.1.1(a) 提 到 的 哪 怕 是 几 天 可 避 免 将 问 题 C.1.1(b) 的 提 问 解 释 为 整 例 C.2 第 12 个 板 块. 经 济 活 动 C.2.1 在 过 去 12 个 月 中, 做 的 最 多 的 是 什 么 例 如, 你 / 他 / 她 在 工 作 找 工 作 料 理 家 务 或 从 事 其 他 某 种 活 动 吗? 1 转 至 问 题 X.X 2 转 至 问 题 X.X C.2.2 在 过 去 12 个 月 中, 你 / 他 / 她 做 过 任 何 工 作 吗? 包 括 在 家 工 作, 例 如 : 计 件 工 作 装 饰 刺 绣 手 工 艺 品 缝 纫 等 1 转 至 问 题 X.X 2 3 C.2.3 你 / 他 / 她 工 作 过 或 有 过 一 份 工 作 吗? 1 转 至 问 题 Y.Y 2 转 至 问 题 Y.Y 12 / / C.2.4 月 数

97 82 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 个 星 期 但 是,C.1.1 中 的 问 题 组 比 较 有 限, 因 为 不 包 括 失 业 周 数, 而 失 业 周 数 可 用 来 确 定 那 些 通 常 在 业 和 通 常 失 业 的 人 口 261. 例 C.1.1 还 对 所 工 作 的 周 数 进 行 了 简 单 计 量, 并 补 充 了 有 关 通 常 工 作 时 间 的 问 题, 没 有 重 复 提 示 工 作 所 涵 盖 的 活 动 但 是, 没 有 尝 试 计 量 失 业 的 周 数, 因 此 无 法 计 量 通 常 经 济 状 况 262. 例 C.2 摘 自 普 查 问 卷, 在 该 问 卷 中, 问 题 首 先 询 问 了 过 去 12 个 月 的 活 动, 然 后 通 过 更 详 细 的 问 题 询 问 了 上 周 的 当 前 经 济 活 动 ( 此 处 没 有 列 出 ) 对 于 工 作 所 涵 盖 的 活 动, 该 例 提 供 的 探 问 或 提 示 很 少 对 所 工 作 的 时 间 采 用 了 月 数 而 非 周 数, 因 此 准 确 度 要 差 一 些 263. 例 C.3 中 的 问 题 组 摘 自 横 排 版 式 的 问 卷 询 问 了 一 个 有 关 当 前 活 动 的 问 题, 随 后 又 询 问 了 一 个 相 同 的 问 题, 但 基 准 期 更 长 ( 过 去 12 个 月 ) 问 题 例 C.3 C.3.1 在 过 去 7 天 中, 你 主 要 在 做 什 么? C.3.2 在 过 去 12 个 月 中, 你 主 要 在 做 什 么? [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ] [ 7 ] [ 8 ] / [ 9 ] [ 10 ] [ 11 ] [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ] [ 7 ] [ 8 ] / [ 9 ] [ 10 ] [ 11 ] 转 至 X.X C.3.3 就 业 身 份 C.3.4 职 业 12 C.3.5 行 业 (0) (0) (0) (1) (1) (1) (2) (2) (2) (3) (3) (3) (4) (4) (4) (5) (5) (5) (6) (6) (6) (7) (7) (7) (8) (8) (8) (9) (9) (9) (0) (0) (0) (1) (1) (1) (2) (2) (2) (3) (3) (3) (4) (4) (4) (5) (5) (5) (6) (6) (6) (7) (7) (7) (8) (8) (8) (9) (9) (9)

98 通常经济活动状况 C.3.1和C.3.2按照两个不同的基准期 询问 主要做了什么 的问题 较长基准期用于就业身份 职业和行业问题 但有关就业身份的问题 C.3.3 对相同的期间 采用了不同的叙述方法 自1999年8月 而非 在过去12个 月中 建议在所有问题中采用相同的措辞 以免让受访者糊涂 264. 对于当前活动 建议不要采用 主要在做什么 的问法 因为受访者不 知道优先规则 因此不同人群对 主要 的解释可能不同 该例的假设是 手 册和培训为 工作 休假 失业 能 工作等提供了详细的定 义 至于 主要在做什么 的问法是否有效 没有这方面的详细资料 但是 如果采用了例C.3中的问法 而以前普查采用了更常见的当前活动问题 那么 可能会出现其他经济特征统计方面的可比性问题 因此 在考虑这类问法时 需要好好进行预先测试 以了解可能发生的问题 265. 在例C.4和C.5中 按照周数或月数 对三种状况 就业 失业和非在 业 收集了足够详细的资料 以便能够确定一个人是属于 通常在业 通常就 业 人口 通常在业 通常失业 人口 还是属于 非通常在业 人口 266. 在例C.4和C.5中 采访员和受访者可能都要运用相当复杂的规则 来 确定一个人在每个周或月内 是属于就业 失业人口 还是属于非活动人口 然后对这些期间进行汇总 这种工作量不会小 并且可能会有呈报质量方面的 问题 需要进行测试和进行事后质量抽查 例C.4 对10岁及以上人员提问的问题 C.4.1 在过去12个月中 通常 在做什么工作 1. 农业 C.4.2 在过去12个月中 工作了多少个月 (列出每一选项所花的大致月数) C.4.3 通常做什么工作 (职业) (描述所作的实际工作) 2. 工薪阶层 3. 自己的经济企业 1. 所工作的时间 月 4. 延伸的经济活动 2. 延伸的经济活动.... 月 5. 求职者 3. 找工作 月 6. 家务 4. 无工作 月 7. 学生 总计12个月 8. 无工作 C.4.4 在什么地方做的 工作 (行业) (写出工作所在基层单位 或组织的名称) C.4.5 的就业身份是什么 1. 雇主 2. 雇员 3. 自营工作者 4. 无酬家属工 C.4.6 在过去12个月中 通常 不工作的原因是什么 1. 学生 2. 家务 3. 老年人 4. 养老金 5. 肢体和智力障碍 6. 生病或慢性病 7. 其他

99 84 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 例 C.5 C.5.1 在 过 去 12 个 月 中 的 活 动 及 其 持 续 时 间 ( 按 周 计 算 ): A. B. C. D. E. / F. / / C.5.2 在 过 去 12 个 月 中 的 主 要 职 业 或 所 工 作 的 种 类 : 如 果 对 C.5.1 的 选 项 A 至 D 填 写 了 00 则 转 至 问 题 X.X 12 / / C.5.3 工 商 业 或 服 务 : / 活 动 周 数 A. B. C. D. E. F. 如 果 对 C.5.1 的 选 项 A 至 D 填 写 了 00 则 转 至 问 题 X.X C.5.4 就 业 身 份 与 部 门 : C.5.6 在 过 去 12 个 月 中 的 主 要 非 经 济 活 动 : 如 果 对 C.5.1 的 选 项 F 填 写 了 00 则 转 至 问 题 Y.Y / 4. / 在 例 C.4 中, 问 题 用 来 计 量 主 要 活 动 和 综 合 性 通 常 状 况 就 通 常 状 况 而 言, 问 题 询 问 了 就 业 的 大 致 月 数 ( 两 个 选 项 所 工 作 的 时 间 延 伸 的 经 济 活 动 大 概 在 采 访 手 册 中 有 了 更 详 细 的 介 绍 ), 以 及 失 业 ( 找 工 作 ) 和 非 活 动 ( 无 工 作 ) 的 大 致 月 数 这 四 个 选 项 的 时 间 共 计 12 个 月 如 前 所 述, 根 据 大 致 的 月 数 进 行 计 量, 不 太 准 确, 但 反 映 了 12 个 月 期 间 回 忆 的 真 实 情 况

100 通常经济活动状况 268. 尽管可以认为有关就业身份 职业和行业的问题与过去12个月的主要工 作有关 但却没有提到这一点 应将此纳入问题中 269. 例C.5中的基本经济活动问题将就业身份与失业和非在业结合在一起 但询问了过去12个月中在其中每种状况上所花的周数 这样 受访者就不会对 具体选项的优先顺序混淆不清 这样 周 数的答复可用来确定主要活动状 况 并据此确定其他特征 至于代表失业的选项 需要明确所采用的标准 能 工作和/或找工作 见第213段和第216段 尽管可以很容易地假定所有问题 都以12个月为基准期 但有关行业和就业身份的问题没有指出基准期 可能会 被解释为现有工作而非主要工作所在的行业 例C.6 建议各国试用和采用的假设性问题 C.6.1 在截至上月末的12个月期间 你曾 采访员 用例子提示每一组人 如果回答为 是 则打 在自己或家族农场上 牲畜放养/圈养场或其他农业生产经营场所上 如 鸡场 菜地等 做过任何工作吗 提示 工作可以是为了获得现金收入 或者自用的粮食 包括有关农场 或家的任何建设或重大养护活动 做过任何或大或小的买卖吗 如 酿啤酒 卖蛋糕 做帽子/衣服等 在家族企业中有过任何类型的无偿帮忙活动吗 捕捞/收集过鱼类 贝壳类或其他海/河产品吗 干过任何取水或打柴活动吗 用自己的农场产品或天然产品做过任何东西供出售或自己使用吗 做过任何付工钱或薪水的工作吗 全职或兼职 临时 非正式 计件 或长期工作 C.6.2 在过去12个月中 你所从事的活动共计多少周 (AA) 采访员 一定要让受访者将带薪休假或带薪培训列入工作范畴 另外 在受访者生病或临时工作缺勤的情况下 还应包括短期缺勤 如果没有做过任何工作 则记录为零 如果 AA = 52周 则跳至下一个板块 C.6.3 如果没有上班 那么在有机会的情况下 你能工作吗 能 不 C.6.4 在过去12个月中 你有多少周能工作但却没工作 (BB) 总周数 AA BB 采访员 如果 AA + BB = 52周 则跳至下一个板块 C.6.5 不工作时你在做什么 学生 1 家务 2 不工作 有残疾 3 生病 4 退休/年龄大了 5 领取收入 6 其他 7 85

101 86 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 E. 通 常 在 业 人 口 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 270. 例 C.6 为 假 设 性 例 子, 说 明 了 很 多 在 设 计 通 常 在 业 问 题 时 必 须 注 意 的 要 点 271. 例 C.6 中 问 题 的 顺 序 较 复 杂, 但 却 给 出 了 每 个 通 常 经 济 活 动 选 项 的 周 数, 以 及 人 口 在 整 个 通 常 在 业 选 项 中 的 分 配 情 况, 劳 动 力 政 策 分 析 人 员 和 国 家 会 计 人 员 可 以 获 得 这 方 面 的 量 化 计 量 资 料 如 果 一 个 国 家 存 在 季 节 性 的 失 业 问 题, 那 么 失 业 周 数 将 是 一 个 尤 其 有 用 的 计 量 数 据 三 个 选 项 ( 通 常 就 业 通 常 失 业 和 非 通 常 在 业 ) 可 以 根 据 运 算 法 则, 在 稍 后 的 制 表 期 间 推 算 ; 做 出 决 定 的 标 准 如 下 : (a) 如 果 AA + BB 等 于 或 大 于 26 周, 且 AA > BB, 则 列 为 通 常 在 业 和 通 常 就 业 人 口 ; (b) 如 果 AA + BB 等 于 或 大 于 26 周, 且 AA < BB, 则 列 为 通 常 在 业 和 通 常 失 业 人 口 ; (c) 如 果 AA + BB 小 于 26 周, 则 列 为 非 通 常 在 业 人 口, 其 中,AA 指 就 业 的 周 数,BB 指 能 工 作 ( 即 : 失 业 ) 的 周 数 通 过 这 种 排 序, 还 可 以 根 据 当 年 的 不 同 活 动 格 局, 按 照 就 业 失 业 和 非 在 业 的 混 合 资 料 对 人 口 进 行 分 类 对 于 很 多 用 户 来 说, 描 述 这 类 格 局 的 统 计 数 据 甚 至 要 比 按 通 常 经 济 活 动 分 类 的 统 计 数 据 更 有 意 义 272. 第 一 个 问 题 (C.6.1) 采 用 了 一 系 列 的 提 示 这 符 合 前 述 建 议 的 要 求, 涵 盖 了 通 常 难 以 确 定 的 就 业 形 式 为 适 合 特 定 国 家 的 情 况, 可 能 需 要 对 这 类 提 示 进 行 修 改 另 一 种 办 法 是 采 用 提 示 卡, 类 似 图 三 中 有 关 当 前 活 动 的 建 议, 但 基 准 期 为 12 个 月 273. 各 个 问 题 采 用 了 措 辞 你, 目 的 是 鼓 励 采 访 受 访 者 本 人 但 公 认 的 事 实 是, 在 通 过 另 一 位 知 情 者 采 访 时, 采 访 员 通 常 会 将 该 措 辞 改 为 她 或 他 一 般 最 好 不 要 假 设 采 用 知 情 者, 而 对 所 有 问 题 采 用 措 辞 你 采 访 员 应 能 在 采 访 知 情 者 时 进 行 必 要 的 调 整 274. 问 卷 中 的 失 业 问 题 (C.6.3) 采 用 了 能 工 作 的 概 念, 但 应 进 行 测 试, 在 需 要 的 情 况 下, 可 用 积 极 寻 找 工 作 取 代 这 种 类 型 的 问 题 需 要 预 先 进 行 全 面 测 试 问 卷 的 空 间 是 所 要 面 临 的 主 要 问 题 之 一, 需 要 根 据 所 要 获 得 的 资 料 价 值 来 权 衡 这 一 问 题 275. 通 常 经 济 活 动 的 基 本 选 项 应 与 其 他 变 量 ( 如 就 业 身 份 ) 的 选 项 结 合 在 一 起 因 为 对 于 要 换 工 作 的 某 些 人 群 来 说, 这 些 选 项 很 可 能 会 在 12 个 月 的 期 间 内 发 生 变 化 这 样, 受 访 者 需 要 在 没 有 必 要 指 导 的 情 况 下, 就 主 要 状 况 ( 或 工 作 类 型, 或 活 动 类 型 ) 做 出 决 定 一 般 认 为, 通 常 活 动 状 况 需 要 有 就 业 身 份 或 其 他 变 量, 建 议 用 单 独 的 问 题 收 集 必 要 的 资 料 ( 见 例 C.5)

102 通 常 经 济 活 动 状 况 可 能 要 采 用 更 复 杂 的 问 题 一 旦 对 分 开 列 出 的 活 动 提 出 问 题 ( 如 上 述 的 C.6.1), 人 们, 尤 其 是 国 家 会 计 人 员 通 常 会 要 求 记 录 每 项 活 动 所 花 的 周 数 除 了 占 用 时 间 和 空 间 外, 获 取 这 类 数 据 可 能 非 常 困 难, 因 为 在 任 何 一 周 或 月 份 内, 通 常 会 有 若 干 项 活 动, 这 样, 可 能 需 要 花 费 很 多 时 间 和 精 力 进 行 讨 论, 然 后 根 据 每 项 活 动 在 每 周 所 花 的 时 间, 来 确 定 主 要 活 动 但 是, 对 于 C.6.1 中 的 每 项 提 示, 可 以 在 一 个 单 独 的 栏 中 设 一 个 是 / 否 答 案 这 样, 就 可 以 对 每 项 提 示 的 结 果 进 行 计 量, 如 果 以 前 普 查 所 提 问 题 比 较 简 短, 那 么 这 将 有 助 于 实 现 可 比 性 277. 还 可 提 出 和 记 录 其 他 潜 在 的 问 题, 以 扩 展 基 本 的 通 常 在 业 问 题, 例 如 : 从 所 花 的 时 间 来 说, 哪 一 项 属 于 主 要 工 作 活 动?, 就 所 有 农 业 活 动 而 言, 它 们 大 部 分 都 是 为 了 换 取 现 金 或 供 家 用 吗? 但 是, 强 烈 建 议 通 过 住 户 调 查 或 详 细 的 个 案 研 究, 来 收 集 更 详 细 的 这 类 计 量 数 据, 这 对 国 家 以 及 较 小 地 区 的 很 多 分 析 非 常 有 用 因 为 像 住 户 调 查 这 类 的 调 查, 通 常 会 有 更 充 裕 的 时 间 和 更 加 训 练 有 素 的 采 访 人 员, 还 可 以 进 行 详 细 的 检 查 试 图 收 集 过 多 的 资 料 可 能 会 破 坏 普 查 的 总 体 准 确 性 可 以 为 当 前 活 动 补 充 某 些 细 节, 因 为 当 前 活 动 的 基 准 期 较 短, 多 重 活 动 的 情 况 也 较 少 278. 在 对 相 关 概 念 有 了 经 验 之 前, 强 烈 建 议 对 初 次 采 用 的 通 常 在 业 问 题 进 行 适 度 限 制 279. 例 C.7 对 主 要 活 动 状 况 数 据 的 收 集 采 用 了 假 设 性 问 题 如 果 强 调 当 前 活 动, 但 又 需 要 对 通 常 在 业 进 行 粗 略 计 量, 以 便 进 行 交 叉 分 析, 那 么 可 以 将 这 类 例 C.7 建 议 各 国 试 用 和 采 用 的 假 设 性 问 题 去 年, 每 个 人 的 主 要 活 动 状 况 是 什 么? 人 员 编 主 要 活 动 (a) 始 终 (b) 大 部 分 时 间 (26 周 或 以 上 ) 号 非 主 要 活 动 (c) 始 终 / 大 部 分 时 间 非 活 动 / 9. / / 10.

103 88 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 问 题 放 在 当 前 活 动 问 题 后 其 优 点 是, 无 需 要 求 受 访 者 为 较 长 基 准 期 内 的 不 同 活 动 状 况, 分 别 给 出 其 所 花 费 的 具 体 时 间, 就 可 以 将 人 口 分 为 通 常 在 业 / 非 在 业 状 况 但 是 其 前 提 条 件 是, 受 访 者 已 经 从 前 面 的 当 前 活 动 问 题 中, 熟 悉 了 就 业 和 失 业 概 念, 或 者 采 访 员 可 以 向 受 访 者 解 释 这 些 概 念 对 于 难 以 识 别 的 就 业 活 动, 可 能 需 要 进 行 某 种 提 示 但 请 注 意, 所 收 集 的 资 料 还 不 足 以 确 定 通 常 在 业 人 员 是 通 常 就 业, 还 是 通 常 失 业 280. 同 样, 很 难 通 过 简 单 的 问 题 对 通 常 在 业 进 行 较 好 的 计 量 迫 于 普 查 问 卷 空 间 的 限 制, 有 些 国 家 可 能 不 得 不 采 用 这 样 的 问 题, 或 类 似 的 问 题, 但 他 们 应 该 意 识 到 其 严 重 的 局 限 性 无 论 如 何, 都 应 在 使 用 前 进 行 全 面 测 试 F. 通 常 在 业 人 口 : 计 量 事 项 281. 据 知, 只 有 两 个 国 家 在 过 去 的 普 查 中 询 问 了 通 常 在 业 问 题, 只 有 少 数 国 家 在 各 项 调 查 中 尝 试 了 这 类 问 题 因 此, 有 关 该 项 目 的 经 验 比 较 有 限 强 烈 建 议, 这 类 问 题 只 在 预 先 经 过 全 面 测 试 后 才 予 以 引 进, 并 且 要 将 当 前 活 动 作 为 经 济 方 面 各 项 提 问 的 主 要 目 标 为 与 国 内 其 他 普 查 和 调 查 之 间 保 持 可 比 性, 这 也 很 重 要 因 此, 在 业 人 口 的 大 部 分 特 征 ( 例 如 : 职 业 行 业 就 业 身 份 ) 都 只 应 面 向 当 前 活 动 收 集 但 是, 在 有 些 国 家 中, 通 常 在 业 已 经 作 为 主 要 概 念 用 于 先 前 的 普 查 中, 而 且 统 计 数 据 的 用 户 对 结 果 也 表 示 满 意, 那 么 应 继 续 进 行 这 种 计 量 282. 所 有 国 家 都 应 至 少 考 虑 是 否 有 可 能 纳 入 一 项 通 常 在 业 问 题 普 查 规 划 者 应 与 其 国 家 会 计 人 员 劳 动 力 或 劳 动 政 策 同 行 进 行 密 切 合 作, 以 确 定 通 常 在 业 计 量 数 据 方 面 的 最 起 码 需 求 强 烈 建 议, 任 何 通 常 在 业 问 题 都 应 单 独 提 出, 放 在 当 前 活 动 问 题 之 前 或 者 之 后 要 求 受 访 者 从 一 周 或 一 个 月 的 基 准 期 间 转 到 一 年 的 期 间, 然 后 又 转 回 一 周 或 一 个 月 的 期 间, 将 会 使 他 们 糊 涂 不 堪 但 是 将 这 类 问 题 放 在 一 个 用 以 探 问 有 关 选 项 的 当 前 经 济 活 动 问 题 板 块 之 后, 并 予 以 解 释, 可 能 会 有 一 定 的 帮 助 283. 在 采 用 相 对 简 单 的 问 题 时, 横 排 版 式 的 效 果 最 好, 但 是 如 上 所 述, 询 问 简 单 的 通 常 在 业 问 题 很 困 难 不 过, 也 许 可 以 设 计 一 个 有 关 主 要 通 常 在 业 的 问 题, 然 后 在 采 访 员 培 训 和 手 册 中 强 调 所 有 问 题 选 项 和 适 用 的 规 则 若 在 问 卷 中 提 供 某 些 说 明, 肯 定 会 有 帮 助 也 许 还 可 以 询 问 过 去 12 个 月 中 就 业 的 周 数 和 失 业 的 周 数 非 在 业 的 周 数 应 是 ( 经 过 有 关 扣 除 后 ) 剩 余 的 周 数 通 常 在 业 提 示 卡 应 不 同 于 当 前 活 动 提 示 卡, 例 如 : 在 活 动 为 季 节 性 的 情 况 下, 一 些 活 动 会 集 中 在 普 查 期 间, 而 其 他 活 动 则 集 中 在 当 年 的 其 他 月 份 中, 因 而 提 示 卡 会 有 不 同 有 些 国 家 可 能 希 望 尝 试 这 类 问 题, 以 粗 略 计 量 通 常 在 业 284. 尤 其 重 要 的 是, 应 预 先 对 以 下 方 面 进 行 测 试 : (a) 将 日 历 年 或 12 个 月 作 为 基 准 期 ;

104 通 常 经 济 活 动 状 况 89 (b) 将 周 或 月 ( 甚 至 天 ) 作 为 计 数 单 位 ; (c) 采 用 提 示 卡 ; (d) 在 失 业 提 问 中, 采 用 积 极 寻 找 工 作 或 能 工 作 的 概 念 ; (e) 大 致 涵 盖 难 以 计 量 的 活 动, 如 : 无 偿 工 作 兼 职 工 作 等 285. 必 须 对 预 先 测 试 进 行 周 密 设 计, 以 确 保 有 效 一 种 测 试 方 式 是 采 用 定 量 法, 即 : 对 大 样 本 中 的 一 半 采 用 一 个 问 题, 而 对 另 一 半 采 用 另 一 问 题, 然 后 分 析 两 半 间 结 果 的 差 异 这 将 需 要 两 个 匹 配 样 本, 还 需 要 彻 底 了 解 任 何 可 能 会 导 致 其 他 差 异 的 情 况 另 一 种 方 式 是, 对 人 口 中 具 有 代 表 性 和 相 互 匹 配 的 人 群 尝 试 不 同 问 题, 然 后 对 所 有 受 访 者 重 新 进 行 更 深 入 的 采 访, 以 了 解 他 们 在 基 准 期 间 有 哪 些 活 动, 以 及 他 们 对 最 初 提 出 的 问 题 有 什 么 疑 问 该 活 动 之 后 也 要 进 行 定 量 分 析 任 何 测 试, 都 必 须 目 标 明 确, 结 果 也 应 加 以 适 当 记 录, 以 便 用 于 未 来 的 规 划

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106 第 三 部 分 工 作 基 层 单 位 和 人 员 特 征 的 计 量

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108 93 第 六 章 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 286. 当 前 在 业 人 员 一 旦 被 确 定, 其 余 的 经 济 项 目 将 仅 指 整 个 普 查 人 口 中 入 围 的 那 一 部 分 必 须 就 两 大 事 项 做 出 决 定 : 应 将 一 个 人 员 的 哪 份 ( 哪 些 ) 工 作 作 为 提 问 的 焦 点 ; 提 出 的 这 些 问 题 是 仅 仅 针 对 当 前 就 业 人 员, 还 是 同 时 针 对 当 前 就 业 人 员 和 当 前 失 业 人 员 一 份 工 作 的 相 关 特 征 包 括 就 业 身 份 职 业 和 工 作 地 点 287. 基 准 工 作 在 任 何 一 个 基 准 期 内, 就 业 人 员 都 可 能 会 有 而 且 有 时 的 确 会 有 一 份 以 上 的 工 作 一 般 而 言, 应 将 基 准 期 内 花 费 时 间 最 多 的 工 作 作 为 基 准 工 作, 但 在 有 些 国 家 中, 还 会 采 用 其 他 标 准, 如 : 将 那 些 提 供 了 最 多 收 入, 或 者 正 常 工 作 时 间 最 长 的 工 作 作 为 基 准 工 作 一 旦 确 定, 就 应 统 一 采 用 对 于 采 用 较 短 基 准 期 的 当 前 就 业 活 动 来 说, 选 择 基 准 工 作 通 常 不 难 但 是, 如 果 一 个 人 在 基 准 期 内 暂 时 缺 勤, 或 者 如 果 要 为 失 业 者 选 择 一 份 以 往 的 工 作, 那 么 可 能 会 带 来 各 种 问 题 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 建 议, 如 果 在 基 准 周 内, 一 个 人 就 业 了 而 且 在 从 事 另 一 份 工 作, 那 么 就 不 应 将 这 个 人 员 缺 勤 的 那 份 工 作 视 为 主 要 工 作 该 修 订 本 尽 管 没 有 明 确 指 出, 但 却 间 接 指 出, 一 个 人 如 果 在 基 准 期 内 没 有 任 何 其 他 职 业, 那 么 应 将 其 缺 勤 的 那 份 工 作 视 为 基 准 工 作 根 据 通 常 的 发 现, 大 多 数 在 业 人 员 都 不 会 报 告 其 暂 时 缺 勤 的 任 何 工 作, 以 为 这 会 被 记 录 下 来 对 于 休 假 的 工 薪 阶 层, 以 及 类 似 的 情 况 而 言, 这 尤 其 明 显, 而 对 于 个 体 户 来 说, 也 很 常 见 对 于 那 些 被 确 定 为 失 业 者 的 人 员 来 说, 最 常 见 的 做 法 是, 参 照 其 最 后 一 份 工 作, 或 者 最 近 一 个 较 长 期 间 内 ( 如 去 年 ) 的 主 要 工 作 288. 普 查 规 划 者 需 根 据 自 己 国 家 的 情 况 重 新 考 虑 基 准 工 作 方 面 的 事 宜, 并 就 所 要 采 取 的 办 法 做 出 决 定 当 受 访 者 在 基 准 期 间 从 事 着 另 一 份 工 作 时, 如 果 决 定 将 其 暂 时 缺 勤 的 工 作 作 为 基 准 工 作, 那 么 将 需 要 在 问 卷 和 / 或 手 册 中 对 此 加 以 说 明 如 果 还 要 记 录 次 要 活 动, 那 么 应 为 采 访 员 提 供 指 导, 以 便 将 其 他 当 前 活 动 列 为 次 要 活 动 这 还 将 会 对 主 要 工 作 所 花 时 间 的 记 录 方 式 产 生 影 响, 因 此 需 要 提 供 明 确 的 指 导 如 果 将 暂 时 缺 勤 工 作 完 全 剔 除 出 去, 那 么 在 与 其 他 就 业 数 据 ( 如 来 自 基 层 单 位 的 数 据 ) 进 行 比 较 时 会 出 现 重 大 问 题, 此 外, 还 会 带 来 某 些 异 常 问 题 如 果 在 学 校 放 假 期 间 进 行 普 查 ( 如 教 师 在 普 查 期 间 临 时 作 为 普 查 员 和 指 导 员 ), 那 么 尤 其 会 出 现 这 类 问 题 289. 重 要 的 是, 一 旦 确 定 主 要 工 作, 所 有 后 续 提 问 中 的 所 有 特 征 都 应 指 同 一 主 要 工 作 问 卷 设 计 应 避 免 使 受 访 者 或 采 访 员 在 这 一 点 上 糊 涂 不 清 在 确 定 任

109 94 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 何 次 要 活 动 时, 必 须 将 这 些 活 动 明 确 分 开, 然 后 将 其 放 在 主 要 工 作 所 涉 及 的 问 题 组 末 尾, 以 避 免 混 淆 对 于 当 前 活 动, 这 通 常 不 难, 但 对 于 通 常 在 业, 则 可 能 相 当 难 290. 只 针 对 就 业 人 员, 或 者 针 对 就 业 人 员 和 失 业 人 员 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 建 议 为 失 业 人 员 和 就 业 人 员 收 集 就 业 特 征 为 明 确 起 见, 有 关 失 业 的 这 类 问 题 应 作 为 一 个 单 独 的 问 题 板 块, 与 就 业 分 开 但 是 基 于 对 普 查 问 卷 空 间 的 考 虑, 在 有 些 情 况 下, 只 插 入 一 个 简 单 的 说 明, 以 告 诉 普 查 员 对 失 业 和 就 业 询 问 同 一 问 题, 但 对 于 失 业 人 员, 需 要 参 照 其 持 有 的 最 后 一 份 工 作 这 一 做 法 带 来 了 某 种 混 乱, 需 要 依 靠 尚 不 确 定 的 采 访 技 巧, 以 根 据 不 同 情 况 对 问 题 进 行 调 整 291. 在 发 展 中 国 家, 普 查 所 记 录 的 失 业 人 数 通 常 较 低, 而 且 主 要 集 中 在 城 市 及 其 周 围 地 区 的 较 年 轻 人 群 中 ( 见 第 四 章 C 节 ) 其 中, 以 往 有 过 工 作 经 验 的 人 员 很 少, 而 他 们 曾 经 有 过 的 一 丁 点 经 验, 对 于 最 需 要 普 查 结 果 的 经 济 或 劳 动 力 市 场 长 期 政 策 规 划 及 其 实 施, 并 没 有 多 少 相 关 性 在 有 些 国 家 中, 对 失 业 者 采 用 了 他 们 正 在 寻 找 的 工 作 这 一 问 法 但 是 经 证 明, 在 失 业 者 中, 很 少 有 人 能 对 其 实 际 寻 找 的 工 作 类 型 有 明 确 的 概 念, 因 为 经 验 有 限 因 此, 在 询 问 他 们 正 在 寻 找 怎 样 特 征 的 工 作 时, 最 适 当 答 复 常 常 是 任 何 工 作, 但 这 一 答 复 对 于 经 济 或 劳 动 力 市 场 政 策 的 制 定 或 实 施 也 没 有 多 少 用 处 基 于 上 述 原 因, 一 般 认 为 应 严 格 限 制 普 查 问 题 询 问 失 业 人 员 最 后 一 份 工 作 的 特 征 这 类 资 料 最 好 通 过 专 门 的 住 户 调 查 来 收 集, 因 为 这 类 调 查 可 以 进 行 更 深 入 的 提 问 A. 就 业 身 份 292. 就 业 身 份 是 人 口 普 查 中 最 常 见 和 最 重 要 的 经 济 项 目 之 一 了 解 为 他 人 工 作 的 人 员 ( 雇 员 ) 数 量 和 为 自 己 工 作 的 人 员 ( 个 体 户 ) 数 量, 对 于 了 解 任 何 劳 动 力 市 场 的 结 构 和 机 能 非 常 重 要 在 2000 年 一 轮 的 普 查 中, 有 多 达 八 分 之 七 的 国 家 询 问 了 有 关 就 业 身 份 的 问 题, 不 过, 其 中 有 些 国 家 只 是 部 分 通 过 混 合 问 题 来 收 集 这 类 资 料 对 于 该 普 查 项 目, 最 近 和 最 全 面 的 一 次 讨 论 是 在 1993 年 第 十 五 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 上 进 行 的 这 次 会 议 通 过 了 有 关 国 际 就 业 身 份 分 类 的 决 议 (ISCE-93)( 劳 工 局,1993 年 a), 该 决 议 为 分 类 提 供 了 一 个 更 坚 实 的 概 念 性 基 础, 并 对 运 用 分 类 时 所 出 现 的 很 多 问 题 进 行 了 处 理 从 广 义 上 说, 该 决 议 根 据 工 作 所 带 来 的 经 济 风 险 类 型, 以 及 持 有 工 作 的 人 员 对 基 层 单 位 和 其 他 工 人 的 控 制 情 况, 对 工 作 进 行 了 分 类 293. 分 类 一 般 只 适 用 于 就 业 人 员 的 工 作 状 况 如 果 一 个 就 业 人 员 的 工 作 不 只 一 份, 但 只 对 一 份 工 作 进 行 记 录 和 分 类 ( 大 多 数 普 查 都 是 如 此 ), 那 么 所 要 记 录 的 应 是 主 要 工 作, 而 这 通 常 又 是 基 准 期 间 工 作 时 间 最 长 的 一 份 工 作

110 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 95 一 就 业 身 份 : 可 用 定 义 294. 就 业 身 份 指 一 个 在 业 人 口 的 就 业 身 份, 即 : 一 个 人 与 其 他 人 或 组 织 之 间 有 关 工 作 的 明 示 和 默 示 劳 务 合 同 类 型 用 来 界 定 各 组 分 类 的 基 本 标 准 是 : 经 济 风 险 类 型 其 中 一 个 因 素 就 是 有 关 人 员 与 一 份 工 作 之 间 隶 属 关 系 的 紧 密 程 度 ; 持 有 或 将 持 有 该 工 作 的 人 员 对 基 层 单 位 和 其 他 工 人 的 权 力 类 型 二 就 业 身 份 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 295. 有 偿 工 作 和 个 体 经 营 工 作 之 间 有 着 很 大 的 区 别 要 点 包 括 :(a) 有 偿 工 作 要 受 到 某 种 程 度 的 监 管, 并 且 就 现 金 或 实 物 报 酬 达 成 了 某 种 协 议 ; 而 (b) 个 体 经 营 工 作 的 收 入 只 取 决 于 利 润 ( 或 利 润 预 期 ), 个 人 消 费 被 视 为 所 从 事 活 动 或 所 控 制 企 业 的 利 润 之 一 296. 国 际 标 准 就 业 身 份 分 类 列 出 了 六 大 组 : (a) 雇 员 ( 包 括 学 徒 ); (b) 雇 主 ; (c) 自 营 工 作 者 ; (d) 生 产 合 作 社 成 员 ; (e) 家 属 帮 工 ; (f) 无 法 根 据 身 份 分 类 的 工 人 297. 各 组 实 际 上 与 以 前 采 用 的 分 类 相 同, 但 将 无 酬 家 属 工 一 词 改 成 了 家 属 帮 工 这 一 组 的 定 义 有 所 修 订 1 个 体 经 营 工 作 项 下 头 两 个 子 类 的 区 分 取 决 于 个 人 或 合 伙 经 营 的 企 业 是 向 雇 员 连 续 支 付 报 酬 ( 雇 主 ), 还 是 不 连 续 支 付 报 酬 ( 自 营 工 作 者 ) 这 种 区 分 取 决 于 雇 员 的 连 续 存 在, 即 : 雇 主 必 须 连 续 聘 用 人 员, 并 连 续 支 付 报 酬, 应 不 只 是 为 了 某 种 目 的 ( 如 : 解 决 特 定 问 题, 或 缓 解 短 期 内 增 加 的 工 作 量 ), 而 在 特 定 情 况 下 短 期 聘 用 人 员 和 支 付 报 酬 报 酬 可 以 是 现 金 或 实 物 ( 如 : 食 物 衣 服 或 膳 宿, 或 者 在 某 种 情 况 下, 只 提 供 培 训 ) 298. 根 据 定 义, 家 属 帮 工 是 没 有 报 酬 的 他 们 通 常 住 在 同 一 住 户 内, 并 与 那 些 作 为 企 业 雇 主 或 自 营 工 作 者 对 企 业 进 行 实 际 控 制 的 其 他 个 体 经 营 家 庭 成 员 之 间 有 关 联 但 是, 住 在 同 一 住 户 内 的 限 制 条 件 可 以 放 宽 ( 例 如 亲 戚 的 住 户 ) 299. 个 体 经 营 项 下 的 最 后 一 组 为 生 产 合 作 社 成 员, 在 这 种 情 况 下, 由 社 员 共 同 对 工 作 的 组 织 和 企 业 收 益 分 配 做 出 决 定 生 产 合 作 社 的 成 员 在 很 多 国 家 中 可 能 都 很 罕 见, 如 果 一 个 国 家 认 为 其 数 量 不 重 要, 那 么 可 以 不 采 用 这 一 类 别 如 果 采 用 了, 则 应 注 意 确 保 不 要 将 那 些 只 是 通 过 销 售 或 零 售 合 作 社 买 卖 货 物 的 人 员 错 误 地 列 为 生 产 合 作 社 的 成 员 社 员 必 须 作 为 合 作 社 的 成 员 实 际 工 作 过 生 产 货 物 或 服 务 任 何 合 作 社 的 雇 员 都 不 应 列 入 这 一 组, 而 应 列 为 雇 员 1 在 通 过 国 际 就 业 身 份 分 类 年 时, 放 弃 了 以 往 在 无 酬 家 属 工 这 一 概 念 中 所 采 用 的 无 报 酬 工 作 标 准, 而 代 之 以 致 力 于 基 层 单 位 活 动 的 程 度 ( 其 程 度 需 要 低 于 单 位 负 责 人 ), 与 这 一 标 准 所 对 应 的 概 念 是 家 属 帮 工 因 此, 第 十 六 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 在 其 关 于 就 业 收 入 计 量 的 决 议 ( 第 段 ) 中, 建 议 针 对 家 属 帮 工 插 补 一 份 收 入 ( 劳 工 局,2000 年 )

111 96 人口普查中在业人口计量手册 300. 国际就业身份分类-1993年 还针对一些特定人群做出了规定 这些 属于更详细的补充性就业身份子类 其中某些类别可能对一个国家很重要 也 许可以通过普查问卷上单列的答复选项加以确定 强烈建议 在普查筹备期间 与普查结果潜在用户一起对列入这些子类的必要性进行讨论 并对其可行性进 行认真测试 其中 用户可能特别关注的特定人群有 法人企业的业主-经理 在很多方面类似于雇主 非正式工人和季节性工人 外部工作人员 居家 工作者 三 就业身份 关于各国普查所用问题的评述 301. 已列入普查表中的就业身份问题有两大类 这一特征要么与其他特征 如 活动状况或机构部门 一起列入一个问题中 要么单列 以下列举了5 个这种例子 具体如下 (a) 将确定就业身份与活动状况结合起来 例D.1 (b) 就业身份与机构部门结合在一起 例D.2至D.4 (c) 单独列出有关就业身份的问题 例D 例D.1摘自一份横排版式的问卷 显示了该版式的常见问题 空间有 限 用代码提供说明 将当前活动的识别和就业身份结合在一个问题中 确实 使问题受到了很多的影响 有关经济活动状况的章节曾强调指出 不宜将各项 目列在同一问题中 但是 将 国际就业身份分类 中的各类别与确定经济活 动状况结合在一起 却比较常见 在这种情况下 就业身份选项作为提示项列 出 这种做法通常影响了两个项目数据的准确度 正如有关就业计量的章节所 述 采用一个问题不能提供满意的计量数据 对于问题 在过去7天中 你从事过下列任何活动吗 最好不要将注意力首先放在有偿就业上 若干 测试显示 如果将有偿就业作为第一个选项 那么有些受访者会认为整个系列 的问题都是有关有偿就业的 这样他们就不会考虑自己的情况是否可以通过其 例D.1 D.1.1 上周活动类型 在过去7天中...在做什么 输入代码 注 Mlimi = 在自己农场上 工作 在业 Mlimi 雇员 家族企业工人 个体经营 雇主 失业 以前工作过 在找工作 以前工作过 没找工作 以前从未工作过 在找工作 = 01 = 02 = 03 = 04 = 05 = 06 = 07 = 08 非在业 非工作者 (以前从未 工作过 没找工作) 居家工作者 学生 其他 = = = = 如是女性 跳至X.X 否则转至 下一个人 或转至部 分 Y

112 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 97 他 就 业 身 份 选 项 来 加 以 描 述, 而 用 否 来 回 答 所 提 的 问 题 这 类 受 访 者 被 记 录 为 没 有 就 业, 因 此 便 会 从 随 后 有 关 职 业 行 业 之 类 的 所 有 问 题 中 消 失 303. 在 该 问 题 中, 引 人 注 意 的 主 要 一 点 是, 例 D.1 中 的 第 一 个 答 复 选 项 为 mlimi, 当 地 语 言 中, 其 含 义 是 在 农 场 上 工 作 其 他 一 些 国 家 也 采 用 了 类 似 的 选 项, 这 一 做 法 可 能 有 很 大 的 优 势 在 传 统 农 业 部 门 占 有 很 大 比 重 的 国 家 中, 不 管 是 采 用 英 文 措 辞, 还 是 采 用 地 方 语 言 的 译 文, 受 访 者 都 很 少 承 认 自 己 是 个 体 经 营 雇 主 自 营 工 作 者 或 生 意 人 不 过, 若 要 承 认 他 们 是 在 自 有 农 场 或 牧 场 等 地 方 工 作, 则 通 常 没 有 什 么 问 题, 但 需 要 询 问 另 一 个 问 题, 以 确 定 他 们 是 否 经 常 聘 用 任 何 人 员 在 采 用 这 种 问 题 时, 如 果 没 有 这 一 后 续 问 题, 则 肯 定 会 低 估 雇 主 类 别, 而 高 估 自 营 工 作 者 类 别 304. 在 其 中 的 两 大 选 项 ( 即 : 在 农 场 上 工 作 和 家 族 企 业 工 人 ) 中, 没 有 尝 试 将 住 户 成 员 分 为 自 营 工 作 者 雇 主 和 ( 无 偿 ) 家 属 帮 工 为 这 些 形 式 的 就 业 单 列 选 项 的 一 个 好 处 是, 人 们 可 以 比 较 清 楚 地 计 算 那 些 在 农 业 之 外 的 个 体 经 营 人 数, 以 及 在 这 类 非 农 业 商 业 活 动 中 家 属 帮 工 的 人 数 过 去 曾 试 图 在 一 个 家 庭 中 进 行 这 种 区 分, 但 由 此 带 来 的 问 题 是, 需 要 通 过 长 时 间 的 讨 论, 来 了 解 农 场 是 谁 的 谁 拥 有 土 地 如 果 户 主 或 农 场 所 有 者 不 在 岗 位 应 怎 么 办 等 实 际 上, 这 些 属 于 家 庭 农 场, 所 有 成 员 都 在 帮 忙, 并 共 同 分 担 风 险 和 共 享 劳 动 成 果 因 此, 从 概 念 上 说, 在 这 些 情 况 下 不 太 适 合 将 其 划 分 为 自 营 工 作 者 和 家 属 帮 工 之 类 的 选 项, 而 以 往 普 查 的 结 果 通 常 难 以 解 释, 因 为 在 这 一 领 域 的 做 法 各 不 相 同 305. 在 很 多 国 家 中, 商 业 的 常 见 含 义 不 包 括 传 统 农 业 活 动 但 是, 可 以 将 商 业 性 农 业 理 解 为 商 业, 如 农 产 品 的 买 卖 这 些 解 释 也 适 合 作 为 经 济 政 策 的 基 础 这 样, 在 例 D.1 中, 在 问 卷 设 计 中, 采 用 有 雇 员 和 没 有 雇 员 的 商 业 活 动, 要 比 采 用 国 际 就 业 身 份 分 类 年 的 术 语 要 好 这 说 明, 有 必 要 根 据 本 地 情 况 进 行 调 整, 采 用 当 地 的 术 语 如 有 必 要, 应 提 供 示 例 306. D.2.1 将 就 业 身 份 与 机 构 部 门 结 合 在 一 起, 将 这 种 做 法 用 于 普 查 似 乎 能 收 到 好 的 效 果 该 问 题 是 有 关 就 业 身 份 的 一 个 标 准 问 题, 它 将 有 酬 雇 员 分 为 两 个 政 府 选 项 和 一 个 私 人 部 门 选 项, 可 用 于 部 门 分 类 家 族 企 业 / 农 场 的 无 偿 工 人 列 入 为 他 人 工 作 这 一 部 分, 而 在 国 际 就 业 身 份 分 类 年 中 与 之 对 应 的 选 项 则 列 入 个 体 经 营 这 一 部 分 在 测 试 中 可 能 会 显 示, 受 访 者 更 容 易 承 例 D.2 D.2.1 上 周, 你 的 ( 主 要 ) 工 作 是 从 事 个 体 经 营 呢, 还 是 为 其 他 人 工 作? 个 体 经 营 为 他 人 工 作 / /

113 98 人口普查中在业人口计量手册 认 为他人工作 这一标题下的选项 但就制表和公报结果而言 它们可容易 地进行重新归类 而且应该进行重新归类 该问题采用了 国际就业身份分 类 的术语 但如D.1所述 采用本地用词可能会收到更好的效果 307. 该问题提供的部门选项要比通常情况下的选项多 该问题假设受访者知 道其工作单位是 营利性私人 公司 还是 非营利性私人 组织 强烈建 议 在采用该问题前 全面测试受访者对这类选项的理解情况 政府雇员作为 一组被单独列出 但是没有按照 有雇员 和 无雇员 对 个体经营 进行 区分 如果进行了这种区分 则有可能将雇主与自营工作者区分开来 而这种 区分可用以制订有关企业促进 机会均等和性别问题的政策 在本问题中 个 体经营按照其企业是否为法人进行了分类 这种分类具有其他用途 其中包 括 可将其作为识别非正规部门企业的一个依据 见有关非正规部门的第七 章C节 但从例D.3.1所列的答复选项中 无法获得全面的 国际就业身份 分类-1993年 分类 308. 在问题D.4.1中 就业的机构部门也与就业身份结合在一起 但只对雇 员进行了简单细分 采用了机构部门的三个类别 受访者代理人很可能知道由 其代答的人员是在政府部门还是在私人部门 但却有可能难以确定此人是否 在 半政府 部门 对于 自营工作者 之类的词一般需要加以解释 以便与 雇主明确区分开来 而 无偿家属工 应修订为最新的用语 309. 例D.5来自于一个问卷 该问卷采用了竖排版式 为每人单留一栏 负责 人是单独确定的 说明了以上有关法人公司业主/经理的要点 见A.2小节 值得注意的其他变化是 单独确定 做家庭手工艺品 这大概是因为其数量 足以具备单列的条件 该选项将包括 国民账户体系 生产范围内 以出售和 例D.3 D.3.1 是 阅读清单 选择一项 并在框内划 (X) 拿工钱 工资或佣金的营利性私人公司/企业或 个人的雇员 非营利性私人免税组织或慈善组织的雇员 地方或领土的政府雇员 领土/共和政体等 联邦政府雇员 在自己的非法人企业 专业执业或农场从事个体经营 在自己的法人企业 专业执业或农场从事个体经营 在家族企业或农场无偿工作 例D.4 D.4.1 就业身份和部门 1. 政府雇员 4. 雇主 2. 半政府雇员 5. 自营工作者 3. 私人部门雇员 6. 无酬家属工

114 主要工作的描述性特征 例D.5 D.5.1 就业身份 兼职工作人员列为雇员 个体经营包括非法人企业的 经营者或自营工作者 雇员 个体经营 没有聘用他人 企业或公司的负责人 家属工 个体经营 聘有其他人 做家庭手工艺品 家用为目的的这类货物生产 为避免混乱 家属工 这一选项应采用 无报 酬 一词加以限定 要么对其进行调整 以便与 国际就业身份分类-1993 年 中的 家属帮工 相当 要么在现场手册中加以明确解释 为了回复到 国际就业身份分类-1993年 中的标准类别 可在数据处理阶段将答复与适 当的选项结合起来 将没有定期聘用任何人的手工艺品工作者列为自营工作 者 而将负责人列为雇员或雇主 其假设是 如果要将负责人列为雇主 那 么其企业应至少连续雇用了一个人 四 就业身份 关于提高问题效果的建议 310. 对于就业身份问题 需要注意的几大点是 普查不一定要采用 国际就 业身份分类 有关各类别的措辞 也不一定要严格采用其类别的顺序 目的是 要能够从一个或若干问题的答复中推导出这些类别 否则 可能需要在培训方 面浪费大量的精力 以明确个体经营 自营工作者之类的用词 现场采访员通 常将这些词作为提示项 以便对那些不理解其含义的受访者进行提示 在这些 情况下 需要浪费时间进行冗长的解释 可受访者的答复却仍然糊涂不清 例 如 可能会发生各种错误 如将受访者列为政府内的个体经营者 最好采用 当地认可的术语 五 就业身份 计量事项 311. 过去时常会列入就业身份的项目 但仍强烈推荐 根据所建议的经济活 动宽泛解释以及上述的某些建议进行测试 有不少工作类别是介于雇员和个体 经营者之间的 这为正确分类带来了难题 以下将对其进行部分介绍 普查规 划人员应就这方面列出其国家常见的情形 然后决定是否应该将其单列 以及 应该如何对其进行分类 通常需要进行某种研究 现场手册和现场工作人员的 培训应涵盖常见的情形 在有些国家中 这种区分取决于税务局是如何处理这 类工作人群的 312. 法人公司的业主-经理 业主-经理通常由企业支付一份工资 在这个企 业中 他们以及他们的家庭成员也拥有控股权 他们还可以通过其拥有的股份 收到部分利润 或者按优惠价格购买股份 例如通过认股权 他们是其企业 的高层管理人员 因此行使的职能类似于雇主 他们因工作而非资本投资而收 99

115 100 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 取 工 资 报 酬, 因 此 从 国 民 账 户 的 角 度 说, 他 们 被 列 为 雇 员 国 际 就 业 身 份 分 类 年 建 议, 在 可 能 的 情 况 下 将 他 们 单 独 列 出, 以 便 统 计 用 户 能 够 根 据 选 择, 将 他 们 列 为 个 体 经 营 或 者 列 为 雇 员 其 他 统 计 用 户 可 能 往 往 会 将 他 们 列 为 个 体 经 营, 以 便 进 行 劳 动 力 市 场 分 析 313. 外 部 工 作 人 员 外 部 工 作 人 员 通 常 可 用 来 指 称 相 当 大 的 一 部 分 人 员 在 很 多 国 家 中, 外 部 工 作 人 员 通 常 在 家 中 工 作, 或 在 工 厂 外 的 另 一 地 点 工 作, 在 这 种 情 况 下 他 们 与 工 厂 或 企 业 家 之 间 有 着 某 种 协 定, 以 提 供 工 作 所 用 的 材 料 和 / 或 工 具 外 部 工 作 人 员 同 意 通 过 所 提 供 的 材 料, 在 特 定 的 时 间 内 按 照 一 定 的 报 酬, 完 成 特 定 的 工 作 如 果 有 这 种 书 面 或 口 头 协 议 存 在, 那 么 外 部 工 作 人 员 实 际 上 属 于 有 酬 雇 员, 类 似 于 工 厂 的 计 件 工 人 他 们 对 工 作 的 控 制 权 很 小, 对 于 活 动 中 属 于 企 业 的 那 一 部 分, 他 们 既 不 承 担 风 险, 也 不 分 享 收 益 不 应 将 外 部 工 作 人 员 与 在 家 工 作 的 其 他 人 员 混 淆 起 来, 后 者 自 己 购 买 工 作 所 用 的 材 料, 并 承 担 将 产 品 卖 给 其 他 人 的 风 险 314. 在 家 工 作 人 员 在 家 工 作 人 员 实 际 上 为 个 体 经 营, 他 们 可 能 与 原 材 料 供 应 商 以 及 其 终 端 产 品 的 买 主 之 间 持 续 保 持 长 期 关 系 由 于 在 原 材 料 供 应 和 产 品 销 售 方 面, 没 有 正 式 的 协 议 或 担 保, 这 些 人 员 要 为 其 个 体 经 营 承 担 风 险, 并 获 得 这 方 面 的 收 益 而 其 他 家 庭 成 员 通 常 会 作 为 合 作 伙 伴 或 无 报 酬 帮 工 参 与 活 动 将 部 分 工 作 分 包 给 他 人 也 很 常 见 每 个 国 家 需 要 进 行 研 究, 以 确 定 在 家 工 作 者 的 情 况 和 识 别 这 类 活 动 的 方 式, 并 在 必 要 的 情 况 下, 确 定 用 以 区 分 有 酬 雇 员 工 作 和 个 体 经 营 工 作 的 方 式 应 在 手 册 中 强 调 这 类 信 息, 以 确 保 将 这 些 活 动 记 录 为 经 济 活 动, 并 使 所 有 现 场 工 作 人 员 按 照 就 业 身 份 的 分 类 方 式, 对 这 些 活 动 进 行 分 类 315. 商 业 伙 伴 工 作 者 可 能 会 就 特 定 工 作, 与 另 一 人 之 间 达 成 长 期 或 短 期 的 合 伙 契 约 这 些 安 排 应 该 不 会 带 来 什 么 问 题 因 为 这 种 安 排 下 的 人 员 要 对 企 业 活 动 分 担 风 险 和 共 享 收 益, 每 个 人 都 应 作 为 个 体 经 营 者 记 录, 并 根 据 是 否 连 续 聘 用 有 酬 雇 员, 而 将 他 们 列 为 雇 主 或 自 营 工 作 者 316. 佣 金 工 作 者 通 常 要 向 佣 金 工 作 者 支 付 小 额 的 基 本 聘 金, 然 后 根 据 其 销 售 额 支 付 佣 金 在 这 种 情 况 下, 基 本 聘 金 的 金 额 很 小, 报 酬 的 大 部 分 来 自 按 销 售 额 支 付 的 佣 金 通 常 应 将 这 类 人 员 记 录 为 个 体 经 营 他 们 要 承 担 工 作 的 大 部 分 风 险 和 从 工 作 中 获 得 报 酬 与 佣 金 工 作 者 情 形 类 似 的 另 一 组 工 作 者 是 那 些 租 用 生 产 要 素 ( 如 : 土 地 设 备 或 营 业 场 所 ) 用 于 企 业 经 营 之 目 的 的 工 作 者, 如 : 出 租 车 司 机 街 头 小 贩 理 发 师 擦 鞋 童 这 些 工 作 人 员 通 常 认 为 自 己 被 租 赁 资 产 的 所 有 者 雇 佣 但 他 们 要 承 担 生 产 风 险 和 产 生 收 入, 因 此 要 将 他 们 视 为 个 体 经 营, 而 非 雇 员 这 种 区 别 应 在 手 册 中 加 以 强 调, 如 果 在 一 个 国 家 中, 这 类 工 作 很 常 见, 那 么 应 在 培 训 中 举 例 说 明 317. 在 每 个 国 家 中, 都 很 可 能 还 有 一 些 重 要 和 / 或 疑 难 的 类 别 要 根 据 有 关 人 员 为 其 大 部 分 工 作 报 酬 所 承 担 的 风 险 度, 对 它 们 进 行 划 分 有 关 人 员 如 果 要

116 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 101 承 担 大 部 分 风 险 ( 并 获 得 报 酬 ), 那 么 将 列 为 个 体 经 营 如 果 由 企 业 承 担 大 部 分 风 险 和 支 付 大 部 分 报 酬, 那 么 有 关 人 员 则 为 有 酬 雇 员 国 际 劳 工 局 的 资 料 ( 见 劳 工 局,1988 年 和 1993 年 a;hussmanns Mehran 和 Verma,1990 年 ) 对 其 他 某 些 边 缘 情 况 进 行 了 评 述 318. 数 据 用 户 可 能 希 望 普 查 为 他 们 提 供 国 际 就 业 身 份 分 类 年 普 通 大 类 下 的 子 类 数 据, 这 种 要 求 并 不 少 见 除 了 已 经 提 到 的 外, 某 些 更 常 见 的 要 求 项 目 如 下 : (a) 有 酬 雇 员 这 些 人 员 将 根 据 其 工 作 是 长 期 / 正 式 的, 还 是 临 时 / 非 正 式 / 计 件 的 进 行 分 类 有 关 雇 员 的 这 些 子 类 也 在 国 际 就 业 身 份 分 类 年 中 专 门 提 到 过 该 分 类 指 出, 有 稳 定 合 同 的 雇 员 ( 正 式 工 作 者 ) 可 以 单 独 列 出 普 查 规 划 人 员 必 须 确 定 有 关 这 些 子 类 的 需 求 是 否 充 分, 以 及 需 要 的 是 哪 类 人 群 的 数 据 (b) 个 体 经 营 者 根 据 是 否 从 事 农 业 活 动 对 他 们 进 行 分 类, 而 在 农 业 领 域 又 根 据 农 业 是 供 出 售 还 是 自 用 进 行 分 类 国 家 会 计 人 员 对 个 体 经 营 者 的 这 些 子 类 尤 其 有 兴 趣 ; 在 有 些 国 家 中, 甚 至 还 会 作 进 一 步 的 划 分 ( 见 Bain,1996 年 ) 但 一 般 建 议, 这 些 详 细 的 子 类 不 应 在 普 查 中 收 集, 而 应 通 过 专 项 调 查 或 个 案 研 究 采 集 就 个 体 经 营 者 而 言, 根 据 就 业 身 份 变 量 和 行 业 变 量 的 适 当 农 业 类 别 编 制 交 叉 表 ( 见 第 七 章 ), 可 以 给 出 大 致 的 分 布 情 况 由 于 通 常 需 要 复 杂 的 问 题 组 来 进 行 其 他 区 分, 这 些 问 题 最 好 留 在 劳 动 力 或 其 他 住 户 调 查 中 进 行 319. 还 需 要 对 以 下 方 面 进 行 考 察 : (a) 采 用 上 述 建 议 或 其 他 形 式, 对 那 些 从 事 现 有 生 产 范 畴 下 各 种 农 业 经 济 活 动 的 人 员 所 进 行 的 就 业 身 份 记 录 ; (b) 在 本 地 情 形 下 的 ( 上 述 ) 疑 难 群 组 例 子 ; (c) 连 续 聘 用 的 雇 员 自 有 企 业 和 家 族 企 业 中 无 偿 帮 忙 等 类 别 在 当 地 的 解 释 或 术 语 ; (d) 有 酬 雇 员 或 个 体 经 营 者 的 任 何 子 类 ( 在 决 定 采 用 的 情 况 下 ); (e) 生 产 合 作 社 ( 如 果 存 在 的 话 ), 它 们 目 前 是 如 何 记 录 的, 是 否 需 要 为 该 组 单 设 一 个 选 项 ; (f) 暂 时 不 从 事 其 主 要 活 动 的 人 员 可 能 带 来 的 任 何 问 题 320. 强 烈 建 议 在 进 行 当 前 一 轮 的 普 查 时, 对 国 家 会 计 人 员 和 劳 动 力 市 场 分 析 人 员 昔 日 使 用 就 业 身 份 各 类 别 统 计 数 据 的 情 况, 以 及 这 类 数 据 的 建 议 用 途 进 行 深 入 评 审, 以 便 为 该 项 目 的 发 展 和 测 试 提 供 指 导 应 注 意 确 保 经 济 活 动 人 员 在

117 102 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 按 就 业 身 份 分 类 时, 要 以 有 关 人 员 按 照 职 业 行 业 和 部 门 分 类 时 所 采 用 的 工 作 为 基 础 B. 职 业 321. 几 乎 所 有 国 家 都 在 其 普 查 中 列 入 了 职 业 这 一 项 目 实 际 上, 除 了 基 本 活 动 状 况 ( 就 业 / 失 业 ) 外, 这 是 普 查 中 最 常 问 的 一 个 经 济 项 目 在 很 多 国 家 中, 普 查 都 是 整 个 就 业 人 口 职 业 概 况 的 唯 一 来 源, 因 此, 最 近 人 口 普 查 中 的 职 业 分 布 资 料 是 一 个 国 家 劳 动 力 市 场 信 息 (LMI) 的 一 项 重 要 内 容 各 普 查 之 间 的 职 业 分 布 变 化 反 映 了 一 国 经 济 和 社 会 结 构 的 变 化 这 类 统 计 数 据 对 很 多 形 式 的 劳 动 力 市 场 描 述 和 分 析 非 常 重 要, 可 作 为 政 策 制 订 及 其 实 施 的 依 据 职 业 问 题 的 主 要 目 标 是 就 业 人 口, 但 对 于 失 业 人 口 来 说, 也 常 常 会 询 问 最 后 一 份 工 作 属 于 什 么 职 业 建 议 将 询 问 就 业 人 员 的 问 题 与 询 问 失 业 人 员 的 问 题 分 开 如 果 只 用 一 个 问 题 询 问 两 类 人 群, 那 么 就 要 由 采 访 人 员 对 措 辞 进 行 调 整 但 是, 进 行 这 种 调 整 通 常 会 让 人 糊 涂, 并 使 很 多 普 查 采 访 人 员 的 能 力 受 到 压 力, 从 而 带 来 不 良 的 结 果 一 职 业 : 可 用 定 义 322. 职 业 指 就 业 人 员 在 基 准 期 内 所 做 工 作 的 类 型 ( 或 在 失 业 的 情 况 下, 指 以 前 所 做 工 作 的 类 型 ), 它 与 工 作 所 在 领 域 ( 行 业 ) 或 所 属 经 济 身 份 ( 就 业 身 份 ) 无 关 根 据 定 义, 职 业 是 指 其 主 要 任 务 和 职 责 非 常 类 似 的 一 组 工 作 ( 劳 工 局,1990 年 a) 一 个 人 可 以 通 过 其 目 前 持 有 的 主 要 工 作 次 要 工 作 或 其 他 工 作, 或 者 以 前 持 有 的 工 作 与 一 份 职 业 相 联 系 二 职 业 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 2 新 分 类 于 2008 年 开 始 使 用, 这 样 2010 年 以 后 的 普 查 可 以 使 用, 或 根 据 情 况 在 调 整 后 使 用 新 的 分 类 更 新 后 的 职 业 分 类 没 有 改 变 职 业 编 码 所 需 信 息 的 性 质 详 情 可 访 问 劳 工 组 织 网 站 : public/english/bureau/ stat/isco/index.htm 323. 国 际 标 准 职 业 分 类 ( 职 业 分 类 年,2008 年 更 新 为 职 业 分 类 年 ) 2 和 各 国 职 业 分 类 采 用 了 相 同 的 原 则, 在 结 构 上 将 那 些 需 要 类 似 技 能 的 工 作 归 在 了 一 起 但 这 并 不 意 味 着, 填 写 在 普 查 问 卷 上 的 答 复 应 提 供 有 关 这 些 技 能 的 信 息 问 卷 上 记 录 的 信 息 应 反 映 工 作 所 涉 及 的 任 务 和 职 责 类 型, 而 这 正 是 为 受 访 者 工 作 确 定 准 确 职 业 代 码 所 需 要 的 信 息 第 五 部 分 介 绍 了 职 业 和 行 业 的 编 码 问 题, 正 如 该 部 分 所 述, 如 果 该 信 息 能 包 括 工 作 名 称, 并 补 充 几 句 话 说 明 工 作 的 主 要 任 务 和 职 责, 那 么 通 常 能 收 到 最 好 的 效 果 如 果 有 适 当 的 编 码 工 具, 那 么 这 类 信 息 将 有 助 于 进 行 详 细 可 靠 和 有 效 的 编 码 三 职 业 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 324. 各 国 普 查 对 职 业 问 题 通 常 采 用 了 三 类 方 法 (a) 采 用 一 个 或 两 个 预 编 码 问 题, 询 问 个 人 现 有 ( 或 曾 有 ) 的 工 作 ( 例 E.1);

118 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 103 (b) 采 用 一 个 问 题, 获 取 个 人 工 作 的 职 业 信 息 ( 例 E.2 和 E.3); (c) 采 用 两 个 或 更 多 问 题, 基 本 问 题 询 问 职 位 名 称, 后 续 问 题 询 问 个 人 工 作 的 主 要 职 责 ( 例 E.4) 325. 例 E.1 采 用 了 两 个 预 编 码 问 题 这 两 个 问 题 提 供 了 非 常 广 泛 的 选 项, 因 此 有 必 要 进 行 大 量 的 培 训, 以 确 保 采 访 人 员 对 所 有 选 项 的 内 容 有 充 分 的 了 解, 以 便 为 受 访 者 提 供 指 导 如 果 将 两 个 问 题 的 答 复 结 合 起 来, 则 有 可 能 提 供 更 详 例 E.1 E.1.1. 指 出 你 实 际 工 作 的 专 业 职 位 B 6 7 A 8 C D 9 0 E.1.2 你 的 主 要 职 能 是 什 么?

119 104 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 3 可 访 问 : org/public/english/bureau/ stat/isco/index.htm 细 的 职 业 类 别 2008 年 国 际 标 准 职 业 分 类 ( 职 业 分 类 年 ) 3 共 有 10 个 大 类 43 个 中 类 131 个 小 类 和 425 个 细 类 326. 还 有 必 要 强 调 前 面 提 到 的 要 点, 即 : 为 职 业 的 答 复 预 编 码, 将 不 能 得 出 绝 大 多 数 数 据 用 户 所 需 的 统 计 数 据 类 型 但 有 些 普 查 可 能 资 金 有 限, 因 而 不 可 避 免 地 要 采 用 这 一 解 决 方 案 在 这 种 情 况 下, 应 认 真 设 计 预 编 码 选 项 必 须 收 集 的 职 业 信 息 应 有 单 独 的 代 码, 而 其 他 则 可 以 归 在 一 起 可 采 用 单 独 代 码 的 数 量 将 会 非 常 有 限, 即 使 对 采 访 人 员 进 行 了 全 面 的 培 训, 也 只 能 对 各 类 的 人 数 进 行 大 致 估 计 由 此 得 出 的 答 复 类 别 通 常 不 能 反 映 一 国 现 行 职 业 分 类 中 所 列 的 大 类 绝 不 应 只 是 采 用 国 际 职 业 分 类 年 或 国 家 标 准 分 类 的 第 一 位 数 分 类 国 际 职 业 分 类 年 不 是 为 这 种 使 用 而 设 计 的, 国 家 分 类 也 是 如 此 对 于 分 类 中 某 些 组 别 的 称 谓 ( 如 技 术 员 和 助 理 专 业 人 员 ), 采 访 员 也 很 有 可 能 不 清 楚 其 背 后 的 含 义 327. 在 问 题 E.2.1 中, 为 受 访 者 的 描 述 留 出 了 足 够 的 记 录 空 间 采 访 员 需 要 进 行 探 问, 以 获 得 所 需 要 的 细 节, 因 为 基 本 问 题 没 有 显 示 究 竟 是 怎 样 的 细 节 如 果 受 访 者 能 说 出 其 工 作 的 名 称 或 类 别, 那 么 应 予 以 记 录, 在 对 答 复 进 行 编 码 时, 这 可 能 有 用 但 对 于 某 些 类 别 的 工 人 来 说 ( 如 体 力 劳 动 者 和 某 些 非 技 术 工 人 ), 采 用 职 业 一 词 可 能 会 带 来 一 些 问 题, 因 为 这 些 人 可 能 不 习 惯 将 其 所 做 的 工 作 称 为 职 业 328. 例 E.3 摘 自 一 份 竖 排 版 式 的 问 卷 询 问 了 所 建 议 的 问 题, 并 提 供 了 解 释 和 例 子, 这 些 解 释 和 例 子 不 仅 显 示 了 工 作 类 型, 而 且 还 显 示 了 适 当 的 特 异 性 答 复 也 有 可 用 的 空 间 尽 管 实 际 问 题 中 职 业 一 词 可 能 不 会 在 所 有 情 况 下 都 得 到 很 好 的 理 解, 但 所 提 供 的 解 释 和 例 子 应 可 缓 解 这 一 问 题 在 有 关 失 业 的 单 独 板 块 中, 也 针 对 过 去 的 工 作 询 问 了 类 似 的 问 题, 这 是 一 个 好 的 做 法 例 E.2 E.2.1 在 2000 年 6 月 日 的 那 一 周, 你 在 主 要 工 作 中 从 事 的 是 什 么 职 业? 例 E.3 E.3.1 职 业 如 为 是, 则 转 至 X.X ( 此 人 ) 在 该 工 作 场 所 的 主 要 职 业 是 什 么?

120 主要工作的描述性特征 例E.4 向10岁或10岁以上的所有人询问 E.4.1 职业 (a) 做的是什么工作 E.4.2 工作地点的名称和地址 工作地点的名称和地址是什么 (b) 在该工作中 主要职责是什么 (a) (b) 329. 在例E.4中 按照前述的建议询问了两个问题 问卷为横排版式 这通 常限制了问题和答复的空间 但是 在职业和行业的情况下 问题的空间受限 情况不如答复的空间受限情况严重 该问题为标准的问题 不过在现有例子 中 问题区的空白空间原本可以用于更多的解释和例子 但两个答复的空间非 常有限 这是主要的问题 因为它限制了所提供的信息量 活动描述 因而 肯定会影响数据质量 采访员需要对答复进行概括 从而妨碍了探问更多的信 息 这使数据受到了影响 330. 问题的措辞为 做的是什么工作 这种问法在劳动力调查中非常 常见 但是 有些受访者通常会采用 农活 或 接待 之类的词 这类词指 的是所承担的任务或工作所在的行业类型 而不是职业名称 因为既需要职业 或工作名称信息 也需要说明所从事的主要任务或职责 所以有时候需要由采 访员进一步探问 或将所提供的信息转化为职业名称 这一任务有可能通过劳 动力调查来完成 因为这种调查配有训练有素的采访人员 但是如果通过普查 来完成 则可能会有更大的问题 因为不太可能对采访人员进行何时和如何探 问的培训 基于类似的原因 可能最好在自查问卷中避免这类措辞 四 职业 关于提高问题效果的建议 331. 有关职业的问题最好询问全面的细节 包括 (a) 工作名称 (b) 说明 所从事的主要任务和职责 至于如何最好地设计问题和对答复进行编码 已有 这方面的大量研究 大多数研究都在发达的英语国家进行 但其中很多研究仍 有可能对发展中国家和其他语言国家具有意义 其中的主要发现如下 (a) 职业 一词可能会误导 在有些情况下 可能最好从有关该项目的 实际问题中剔除 或者补充更容易理解的词 对于发展中国家来说 如果现场 翻译很常见 那么应在测试和培训期间认真检查采访人员采用的本地语言术 语 像往常一样 目的是要向受访者统一传达所提问题的含义 而不是坚持采 用问卷语言中的用语 105

121 106 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 (b) 经 证 明, 用 以 记 录 的 空 间 是 职 位 描 述 不 佳 和 编 码 粗 劣 的 一 个 主 要 因 素 在 有 些 国 家 中, 所 提 问 题 不 错, 但 用 以 记 录 答 复 的 空 间 却 非 常 有 限 ; (c) 如 果 询 问 两 个 单 独 的 问 题, 将 最 有 效 第 一 个 问 题 应 引 出 职 位 描 述 信 息, 这 种 描 述 可 采 用 工 作 类 别 或 名 称 第 二 个 问 题 应 询 问 通 常 承 担 的 任 务 或 职 责 询 问 两 个 单 独 的 问 题 大 大 提 高 了 受 访 者 提 供 充 分 答 复 细 节 的 可 能 性, 或 者 大 大 提 高 了 某 些 信 息 对 于 编 码 的 用 途 已 证 明, 采 用 合 并 的 问 题 时, 效 果 要 差 得 多 ; (d) 职 业 描 述 如 果 由 工 作 者 本 人 之 外 的 知 情 者 提 供, 那 么 质 量 一 般 比 较 差 对 于 有 关 职 业 的 问 题, 应 尽 一 切 努 力 采 访 所 有 就 业 的 受 访 者 本 人, 但 这 显 然 难 以 实 现, 像 普 查 这 样 大 规 模 的 工 作 量, 尤 其 如 此 332. 例 E.5 是 一 套 假 设 性 问 题, 如 果 一 个 国 家 需 要 开 发 和 测 试 有 关 职 业 的 问 题 用 于 国 家 普 查 中, 那 么 可 以 该 套 问 题 作 为 一 个 有 用 的 起 点 例 E.5 建 议 各 国 试 用 和 采 用 的 假 设 性 问 题 E.5.1 ( 在 上 周 持 有 的 主 要 工 作 中 ),( 你 的 ) 工 作 或 职 业 是 什 么? 请 具 体 给 出 工 作 的 全 称, 例 如 E.5.2 你 在 该 工 作 中 的 主 要 任 务 或 职 责 是 什 么? 请 详 细 说 明 例 如 :

122 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 107 五 职 业 : 计 量 事 项 333. 对 职 业 问 题 采 用 预 编 码 答 复 备 选 项 的 主 要 优 点 是, 它 是 到 目 前 为 止 费 用 最 低 的 一 种 解 决 方 案, 因 为 不 用 在 采 访 后 对 答 复 进 行 编 码 但 是 预 编 码 也 有 严 重 的 缺 点 职 业 是 一 个 复 杂 的 普 查 项 目, 即 使 对 答 复 选 项 进 行 周 密 考 虑 和 对 采 访 员 进 行 良 好 培 训, 采 访 员 或 受 访 者 自 己 也 可 能 难 以 将 一 项 工 作 归 入 一 个 适 当 的 类 别 中 经 证 明, 预 编 码 职 业 选 项 的 正 确 性 ( 正 确 分 类 ) 和 可 靠 性 ( 不 同 采 访 员 对 等 效 答 复 做 出 相 同 的 分 类 ) 都 非 常 差 此 外, 只 能 对 有 限 数 量 的 类 别 进 行 预 编 码, 因 此 无 法 提 供 很 多 用 户 所 需 的 这 类 统 计 细 节 因 此, 对 于 普 查 中 的 这 一 主 要 变 量, 预 编 码 不 是 一 个 合 理 的 备 选 方 案 这 样, 就 需 要 根 据 所 产 生 数 据 的 质 量 和 相 关 性, 来 权 衡 编 码 活 动 的 费 用 是 否 合 理 334. 农 业 活 动 这 些 活 动 通 常 比 较 容 易 描 述, 例 如, 采 用 菜 农 玉 米 或 稻 农 养 山 羊 养 牛 牧 场 主 可 在 第 二 个 问 题 或 有 关 问 题 的 第 二 部 分 答 复 中, 用 三 言 两 语 对 所 从 事 的 任 务 进 行 简 单 描 述 如 果 对 于 某 些 人 来 说, 同 一 活 动 主 要 用 于 出 售 ( 在 职 业 分 类 年 中, 称 为 市 场 导 向 的 农 业 熟 练 工 人 ), 或 主 要 作 为 家 用 ( 职 业 分 类 年 将 其 称 为 生 计 农 场 主 渔 夫 猎 人 和 采 收 者 ), 那 么 当 分 类 对 这 些 人 进 行 区 分 时, 可 能 出 现 问 题 如 果 生 计 农 业 对 一 个 国 家 比 较 重 要, 那 么 基 于 职 业 分 类 年 的 大 部 分 分 类 都 进 行 这 种 区 分, 为 此 可 能 需 要 补 充 一 个 问 题, 因 为 不 能 指 望 这 种 差 别 能 同 时 反 映 在 受 访 者 的 答 复 中 可 以 补 充 的 一 个 问 题 是 你 从 事 的 生 产 主 要 是 供 销 售, 还 是 自 用 或 家 用? 按 照 一 般 的 原 则, 应 将 这 类 问 题 实 际 写 入 问 卷 中, 而 不 只 作 为 提 供 给 采 访 员 的 说 明 根 据 一 般 发 现, 在 发 展 中 国 家, 如 果 有 大 量 的 农 民, 那 么 采 访 员 能 够 在 确 保 适 当 准 确 度 的 情 况 下, 处 理 职 业 问 题 中 增 加 的 这 部 分 内 容, 并 且 对 生 计 农 业 通 常 有 较 好 的 理 解 若 要 进 行 更 准 确 的 估 计, 或 者 更 复 杂 的 细 分, 如 全 部 经 济 作 物 / 部 分 经 济 作 物 / 全 部 生 计 作 物, 那 么 最 好 为 农 业 活 动 人 群 单 设 问 题, 或 者 最 好 在 专 项 调 查 或 农 业 普 查 中, 而 非 人 口 普 查 中 进 行 335. 其 他 非 市 场 性 生 产 如 前 几 章 所 述, 有 很 多 活 动 即 使 不 在 市 场 上 销 售 或 不 进 行 交 换, 也 视 为 经 济 生 产 例 如, 取 水 或 打 柴 ; 供 出 售 或 仅 供 住 户 自 己 消 费 的 农 产 品 或 天 然 产 物 的 加 工 ( 例 如 : 做 黄 油, 酿 啤 酒, 采 油, 做 帽 子 垫 子 或 衣 服 ); 自 己 房 子 的 修 理 或 建 设 ; 农 场 建 设 ( 如 挖 灌 渠 或 建 栅 栏 ); 自 愿 建 设 公 用 道 路 在 回 答 问 卷 问 题 时 如 : 做 的 是 什 么 种 类 的 工 作 或 主 要 任 务 和 职 责 是 什 么, 应 按 任 何 其 他 工 作 的 记 录 方 式, 来 记 录 反 映 这 些 活 动 的 答 复, 其 中 包 括 工 作 名 称 和 关 于 所 从 事 任 务 的 某 种 描 述 但 是, 如 果 告 诉 采 访 员 记 录 那 些 主 要 供 自 用 的 活 动 类 似 于 区 分 主 要 供 出 售 的 农 业 活 动 和 主 要 供 自 用 的 农 业 活 动, 那 么 会 对 总 体 编 码 有 所 帮 助 如 果 某 些 活 动 很 常 见, 但 没 有 其 他 方 式 对 它 们 进 行 单 独 识 别, 那 么 可 能 有 必 要 创 建 类 似 于 生 计 农 民 的 特 殊 职 业 代 码 但 应 该 指 出 的 是, 这 些 活 动 较 少 作 为 一 项 主 要 活 动 与 普 通 农 活 分 开, 就 农 场 而 言 尤 其 如 此 他 们 通 常 是 农 家 的 次 要 活 动, 当 然, 在 农 业 的 淡 季

123 108 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 或 在 非 农 背 景 下, 它 们 可 能 是 一 项 主 要 活 动 如 果 在 一 个 国 家 中, 有 合 理 的 理 由 认 为, 它 们 很 可 能 会 时 常 发 生, 那 么 将 非 常 有 必 要 将 它 们 纳 入 考 虑, 并 为 采 访 员 提 供 指 导, 说 明 如 何 记 录 这 些 活 动, 以 方 便 职 业 和 行 业 编 码 336. 要 为 后 续 编 码 提 供 良 好 的 职 业 描 述, 关 键 是 要 对 采 访 员 进 行 培 训 应 向 采 访 员 扼 要 说 明 获 取 准 确 和 恰 当 工 作 信 息 的 必 要 性 应 通 过 一 系 列 有 关 充 分 和 不 充 分 描 述 的 例 子, 对 他 们 进 行 彻 底 培 训 例 子 应 采 用 当 地 的, 来 自 近 期 普 查 和 调 查 中 的 各 种 疑 问 和 难 题 像 管 理 人 员 - 管 理 公 务 员 - 公 职 指 导 员 - 指 导 文 员 - 文 书 工 作 学 徒 - 帮 忙 体 力 劳 动 者 - 体 力 活 之 类 的 描 述, 以 及 不 提 供 信 息 的 类 似 答 复 应 作 为 不 充 分 描 述 加 以 强 调, 否 则 将 会 频 繁 发 生 现 场 工 作 应 重 点 关 注 职 业 问 题 的 答 复 在 给 出 不 充 分 答 复 时, 应 让 采 访 员 重 访 住 户, 这 一 点 应 向 指 导 员 说 明 但 是, 由 于 普 查 时 间 的 限 制, 并 非 总 是 有 可 能 这 么 做 只 有 通 过 这 种 集 中 努 力, 才 能 改 善 职 业 答 复 数 据 的 质 量, 也 只 有 在 编 码 方 面 做 出 类 似 的 努 力, 才 能 改 善 最 终 统 计 的 质 量 337. 即 使 以 前 已 多 次 询 问 过 职 业 问 题, 也 值 得 进 行 测 试, 以 尽 可 能 改 进 改 进 的 措 施 增 加 的 例 子 和 扩 大 的 答 复 空 间 全 应 予 以 测 试 跟 往 常 一 样, 一 项 或 若 干 项 测 试 应 有 明 确 的 目 标, 并 从 数 量 上 加 以 评 价 有 预 编 码 答 复 的 任 何 问 题 都 必 须 经 过 彻 底 测 试, 以 尽 量 减 少 错 误, 了 解 采 访 员 在 真 实 的 情 况 下 将 会 如 何 解 释 所 给 出 的 简 要 职 业 组 别, 然 后 纠 正 所 出 现 的 任 何 问 题 C. 工 作 地 点 338. 过 去, 有 关 工 作 地 点 地 理 位 置 的 问 题 已 列 入 某 些 欧 洲 和 北 美 国 家 的 普 查 中, 如 果 要 列 入 2010 年 一 轮 的 普 查 中, 那 么 对 于 大 多 数 其 他 国 家 来 说, 还 是 一 个 新 项 目 在 纳 入 了 该 项 目 的 情 况 下, 通 常 会 在 适 当 的 情 况 下, 记 录 工 作 地 点 的 实 际 地 址, 然 后 利 用 该 地 址 对 较 低 层 级 的 地 理 位 置 编 码 这 有 助 于 根 据 工 作 地 点 的 地 理 位 置, 对 居 住 地 进 行 详 细 的 制 表 和 制 图 如 果 一 个 国 家 拥 有 基 层 单 位 的 登 记 底 册, 该 底 册 显 示 了 所 列 基 层 单 位 的 行 业 代 码, 那 么 有 关 工 作 地 点 实 际 地 址 的 数 据 也 对 于 行 业 编 码 有 用 ( 见 第 段 ) 339. 在 有 些 国 家 中, 可 能 需 要 考 虑 工 作 地 点 地 址 提 问 的 敏 感 性, 人 们 担 心 这 可 能 会 跟 踪 到 受 访 者 的 雇 主 在 很 多 发 展 中 国 家, 可 能 无 法 收 集 到 工 作 地 点 的 实 际 地 址, 因 为 没 有 街 道 地 址, 而 在 代 答 的 情 况 下, 可 能 不 知 道 地 址 在 这 些 情 况 下, 收 集 有 关 村 庄 市 郊 或 较 低 层 级 的 类 似 行 政 单 位, 会 有 一 定 的 用 处 340. 常 通 过 补 充 问 题 询 问 上 班 所 用 的 交 通 方 式, 因 为 有 了 这 方 面 的 资 料 和 其 他 变 量, 所 以 得 以 为 重 要 的 上 班 交 通 模 式 编 制 统 计 数 据 该 数 据 一 直 是 交 通 规 划 的 重 要 基 础 341. 有 关 工 作 地 点 的 资 料 可 用 来 建 立 地 区 就 业 劳 动 力 小 档 案 ( 相 对 于 按 居 住 地 划 分 的 人 口 资 料 小 档 案 ), 但 是 主 要 目 的 是 把 工 作 地 点 资 料 与 居 住 地 资 料 联

124 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 109 系 起 来 因 此, 工 作 地 点 的 地 理 位 置 应 与 经 济 活 动 所 在 的 最 小 行 政 单 位 联 系 起 来, 以 确 定 从 居 住 地 到 工 作 地 点 的 通 勤 流 量 342. 工 作 地 点 类 型 也 作 为 一 个 项 目 列 入 很 多 普 查 中, 其 本 身 可 以 提 供 值 得 注 意 的 信 息, 另 外 还 能 提 供 补 充 信 息, 用 于 非 正 式 就 业 的 分 析 一 工 作 地 点 : 可 用 定 义 343. 工 作 地 点 是 当 前 就 业 人 员 从 事 其 工 作 的 所 在 地 4 二 工 作 地 点 : 应 用 定 义 的 先 决 条 件 344. 正 如 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 所 介 绍 的 那 样, 同 时 收 集 了 有 关 工 作 地 点 地 理 位 置 ( 见 上 文 ) 和 工 作 地 点 类 型 的 资 料 就 工 作 地 点 类 型 而 言, 需 要 对 三 类 收 集 资 料 : 5 (a) 在 家 或 从 家 工 作 : 该 类 别 包 括 直 接 在 家 工 作 的 人 员, 例 如 : 在 其 农 场 上 工 作 和 生 活 的 农 民 ; 在 自 家 开 商 店 ( 工 场 ) 或 办 公 的 个 体 户 ; 在 工 棚 或 军 营 工 作 和 生 活 的 人 员 ; 为 挣 钱 而 在 家 工 作 的 人 员 如 : 缝 纫 裁 剪 或 专 业 活 动 ( 如 会 计 或 计 算 机 编 程 ); 在 家 生 产 非 农 业 品 供 自 己 使 用 的 人 员 ; 参 与 非 正 式 部 门 活 动 的 人 员, 如 : 在 家 进 行 以 销 售 为 目 的 的 生 产 在 家 或 家 边 做 买 卖 ( 小 店 等 ); 在 家 附 近 的 农 场 上 做 农 活 的 人 员 生 活 在 农 场 上 的 有 酬 农 业 雇 员, 以 及 生 活 在 雇 主 家 中 或 附 近 生 活 的 家 政 人 员, 也 视 为 从 家 工 作 的 人 员, 即 使 要 前 往 另 一 个 居 住 地 时 ( 如 周 末 前 往 ), 也 是 如 此 4 或 者, 通 常 就 业 人 员 目 前 或 过 去 工 作 的 所 在 地 5 这 些 类 别 及 其 定 义 没 有 经 过 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 的 正 式 通 过 (b) 无 固 定 工 作 地 点 该 类 别 限 于 因 工 作 需 要 而 往 返 于 各 地 的 人 和 每 天 不 到 固 定 工 作 基 地 报 到 的 人, 包 括 : 叫 卖 小 贩 流 动 推 销 员 长 途 货 运 汽 车 司 机 船 员 渔 夫 和 某 些 出 租 车 司 机 ; 还 包 括 流 动 商 贩 工 作 日 结 束 后 撤 摊 的 街 头 或 市 场 摊 位 经 营 者 基 准 期 内 在 不 同 场 所 工 作 的 建 筑 工 人 推 小 车 的 经 营 者 等 建 筑 工 人 之 类 的 人 员 如 果 在 其 目 前 的 工 作 场 所 工 作 了 一 周 以 上, 则 应 归 入 (c) 组 (c) 在 家 外 有 固 定 工 作 地 点 该 类 别 包 括 其 余 的 所 有 就 业 人 口 没 有 固 定 工 作 地 点, 但 在 上 班 时 先 到 一 个 固 定 地 点 报 到 的 人 ( 包 括 公 共 汽 车 和 出 租 车 司 机 ( 有 固 定 工 作 的 ) 火 车 和 航 空 公 司 职 员 ), 以 及 工 作 日 结 束 后 不 撤 摊 的 街 头 或 市 场 摊 位 经 营 者, 应 归 入 这 一 类 该 组 还 包 括 经 常 越 境 到 邻 国 工 作 的 人 工 作 地 点 不 断 变 动 的 人, 例 如 从 事 建 筑 业 的 人, 如 果 要 求 在 其 当 前 工 作 地 点 至 少 工 作 一 周, 那 么 应 填 报 其 当 前 工 作 地 点, 而 不 是 其 雇 主 营 业 地 的 地 址 345. 对 于 归 入 最 后 一 组 的 人 员, 很 多 国 家 都 增 加 了 有 关 准 确 地 址 的 补 充 问 题 请 注 意, 上 述 类 别 仅 为 工 作 地 点 提 供 了 地 理 参 考, 没 有 对 工 作 地 点 的 实 际 特 征 进 行 区 分, 例 如, 是 在 街 角, 有 屋 顶, 还 是 在 小 屋 中 或 楼 房 中, 而 在 确 定 工 作 地 点 是 否 属 于 非 正 式 部 门 时, 这 可 能 具 有 意 义 前 述 类 别 没 有 重 大 的 概 念 性 问 题 但 是, 需 要 界 定 离 家 多 近, 才 算 在 6 有 关 该 项 目 的 不 同 信 息, 见 劳 工 局 (2002 年 )

125 110 人口普查中在业人口计量手册 家工作 对于非正式部门活动来说 尤应如此 在宅基地上进行的活动应明 确列为 在家 进行的活动 但是该定义在某种程度上要取决于该信息的用途 和国家情况 在某些情况下 则按照离家的若干距离和/或时间 来界定 在 家 的概念 但最好将定义限于家周围的建筑物或区域 如果在远离家的农田 劳动 那么应对分类进行认真考虑 应通过预先测试帮助确定所有这些疑难类 别 并将其处理方式列入培训和现场人员手册中 三 工作地点 关于各国普查所用问题的评述 347. 对于列入了工作地点问题的国家来说 问题的形式要体现以下目的 (a) 根据国际建议 确定活动是在家中 家的附近 还是在其他某个地点 进行 例F.1 (b) 获取工作场所实际位置的具体信息 例F.2 (c) 兼具两种目的 例F.3- F 在问题F.1中 强调的似乎是从家中工作 要么是在自己家 要么在另 一个人家中 第二个问题涉及工作地点所在的行政区 但是 没有任何有关 无固定地点 的选项 一个以上的区 这一选项在某种程度上暗指那些不 是从固定地点工作的人 但需要一个具体的选项 以更准确地计量那些无固定 工作地点的人员 如街头商贩 349. 例F.2是一个含有两部分的问题 其中 第一部分询问工作地点与居住 地之间的关系 此处采用的 子区 一词不具体 可能会让人糊涂 因为不清 楚它是指住宅区/院落 居民区还是其他地理区划 但该问题的第二部分间接 地对该词进行了某种说明 这种说明面向那些对第一部分提问回答 否 的人 员 子区的定义显示 该问题没有打算确定那些在家工作或者没有固定工作地 例F.1 F.1.1 你/ 的工作地点位于什么地方 读出选项 在自己的家或院子中 在另一人家或院子中 不在个人的家中 F.1.2 在农场 未报 你/ 在哪个区工作 金斯敦 圣安德鲁 圣托马斯 波特兰 圣玛丽 圣安斯贝 特里洛尼 圣詹姆斯 汉诺威 威斯特摩兰 圣伊丽莎白 曼彻斯特 克拉伦登 圣凯瑟琳 一个以上的区 未报

126 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征 111 例 F.2 F.2.1a 和 F.2.1b 工 作 地 点 如 是, 转 至 X.X ( 此 人 ) 工 作 所 在 小 区 是 其 通 常 生 活 的 小 区 吗? Y = N = 在 所 选 框 内 填 涂 圆 点 如 否, 这 个 工 作 地 点 在 什 么 地 方 点 的 人 数 如 果 该 问 题 的 第 一 部 分 提 问 (F.2.1) 延 伸 至 这 些 人 群, 应 该 不 会 太 困 难 该 例 在 工 作 地 点 在 另 一 国 家 时, 只 限 于 询 问 国 名, 其 原 因 不 明 确 在 跨 境 通 勤 很 常 见 的 地 区, 最 好 确 定 准 确 的 跨 境 通 勤 模 式, 这 与 国 内 通 勤 模 式 一 样 有 用 350. 例 F.3 采 用 了 类 似 于 所 建 议 的 版 式, 其 中 第 一 个 问 题 询 问 一 个 人 是 在 家 工 作, 还 是 在 其 他 地 方 工 作, 在 这 种 情 况 下, 工 作 地 点 的 详 细 地 址 通 过 该 问 题 的 第 二 部 分 获 得 所 用 的 问 题 进 一 步 明 确 了 相 对 位 置, 还 针 对 住 在 工 作 地 点 的 雇 员, 明 确 了 其 分 类 351. 例 F.4 将 工 作 地 点 的 详 细 地 址 作 为 主 要 问 题, 提 问 于 在 家 工 作 或 者 没 有 固 定 工 作 地 点 的 受 访 者, 提 供 了 两 个 选 项 问 题 很 简 单, 几 乎 所 有 国 家 都 可 以 采 用, 但 是 如 果 街 道 地 址 不 常 用, 则 可 以 采 用 居 民 区 和 相 关 的 地 理 信 息 ( 见 例 F.2) 352. 例 F.5 摘 自 一 份 自 查 表, 该 表 举 例 说 明 了 某 些 发 达 国 家 采 用 的 更 详 细 问 题 但 要 注 意, 问 题 包 括 了 建 议 的 三 个 选 项 ( 见 第 344 段 ) 在 其 他 国 家 中, 可 以 只 是 询 问 三 个 基 本 选 项, 而 无 需 进 一 步 细 化, 但 在 发 展 中 国 家, 则 有 必 要 例 F.3 F.3.1 工 作 地 点 或 学 校 所 在 地 13 X.X

127 112 人口普查中在业人口计量手册 例F.4 F.4.1 你目前 过去 实际工作地点的详细地址 1 主要在家或从家工作 2 没有固定工作地点 针对其国家的常见情况给出例子或说明 包括农场 大概指所居住的农场 如果打算拓宽覆盖面 最好为 农场 单设一个选项 因为分析人员和劳工立 法人员对 在家工作 选项的兴趣越来越浓厚 在居家工作和非正式就业安排 的背景下 尤其如此 请注意 该问题对海外工作地点的处理方式不同于国内 工作地点 353. 问题F.6.2对作为工作地点的 农场 予以了特别关注 问题的设计意 味着 不作为家的农场应列在第一个答复选项 而第三个答复选项则仅指作为 家的农场 但是这种区分应更明确一些 可以采用的另一种做法是 家 不是农场 家 位于农场内 位于家外的农场 家外的其他固 定场所 不是固定的工作地点 例F.5 F.5.1 此人过去通常在什么地址工作 例 第365号 洛里埃 07 大道 西 编号 转至问题 在 国 外工作 09 无固定工作地点地址 转至问题 方向 如果方向 例如 东 西 南 北 是街道地址的 一部分 请列出 转至问题 10 如果街道地址不详 列出所在建筑物或者最近的 街道交叉口 注意 有些大城市由小城市或镇 称为市镇 组成 在适用的时候 列出市镇 而非较大的城市 例如 Y.Y 08 名称 类型 在家工作 包括农场 Y.Y X.X 在以下列出的 地址工作 列出详细地址 街道地址 见示例 11 城市 镇 村 镇区 市镇或印第安保留区 12 省/领土 邮编 13

128 主要工作的描述性特征 113 例F.6 F.6.1 在工作地点所从事的行业分支 工作名称和地点 区 公社/市镇 详细描述你在工作地点从事的经济活动 NACE F.6.1 工作地点类型 家外的固定场所 家中 非农场 农场 无固定工作地点 例F.6.1和F.6.2都需要就如何处理出租车司机 商人以及那些在固定商 业区流动经营的其他人 提供更多的指导 如前所述 应将他们列为 有固定 工作地点 的人员 四 工作地点 关于提高问题效果的建议 355. 例F.7中的信息可列在提示卡上 或列入问卷中 在采用横排问卷版式 的情况下 说明或例子会大大减少 因为空间有限 这样 要依靠采访员或指 导员手册或者培训 例F.7 F.7.1 在这份工作中 此人 在家工作 包括 农场主以及住在该农场上的雇员 在雇主住宅地上居住的有酬家政工人 有酬居家工作 在家进行生产供自用或出售 取水和打柴 在家或家附近进行的其他非正式活动 在 从办公室 商店 工厂或家外的其他固定地点工作 包括 有固定地点或基地的所有活动 如 公共汽车司机 建筑工人 工作 营业 没有任何固定地点 包括 不在固定基地从事的活动 叫卖小贩 流动销售代表或长途汽车司机 船员 注 NACE = 欧洲共同体内 部经济活动统计分类

129 114 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 五 工 作 地 点 : 计 量 事 项 356. 工 作 地 点 是 一 个 比 较 简 单 的 项 目, 但 对 于 大 多 数 国 家 来 说, 是 一 个 新 项 目, 因 此 需 要 进 行 全 面 测 试, 并 重 点 关 注 疑 难 人 群 ( 尤 其 是 从 家 里 工 作 的 人 群 ) 以 及 如 何 将 这 些 人 群 归 至 所 提 议 的 类 型 中 答 复 选 项 应 根 据 国 家 需 要 加 以 确 定

130 115 第 七 章 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 357. 主 要 或 基 准 工 作 一 旦 确 定, 所 有 后 续 提 问 中 的 所 有 特 征 都 应 指 同 一 主 要 工 作 问 卷 设 计 应 避 免 使 受 访 者 或 采 访 员 在 这 一 点 上 糊 涂 不 清 对 于 所 要 记 录 的 任 何 次 要 活 动, 必 须 明 确 地 单 独 识 别 和 列 出, 以 免 扰 乱 与 主 要 工 作 有 关 的 问 题 流 对 于 当 前 活 动, 这 通 常 不 难 ( 见 下 文 ), 但 对 于 通 常 活 动, 则 可 能 相 当 难 A. 行 业 358. 作 为 普 查 的 一 个 项 目, 行 业 只 是 稍 微 不 如 职 业 那 么 常 见, 很 多 国 家 的 数 轮 普 查 中 都 列 入 了 该 项 目 359. 在 很 多 基 于 雇 主 和 基 层 单 位 的 就 业 和 工 资 调 查 中, 行 业 都 是 一 个 关 键 的 分 类 项 但 是 其 中 大 多 数 调 查 都 只 涵 盖 了 规 模 较 大 的 正 规 用 人 单 位, 因 此, 如 要 全 面 获 取 一 国 所 有 就 业 的 详 细 统 计 资 料, 唯 一 可 行 的 途 径 是 人 口 普 查 因 此, 有 关 行 业 的 普 查 统 计 是 大 多 数 国 家 经 济 统 计 及 劳 动 力 市 场 和 社 会 统 计 的 主 要 基 础 为 促 进 可 比 性, 普 查 中 的 行 业 分 类 需 与 其 他 相 关 调 查 中 的 分 类 一 致 1 在 以 前 的 普 查 中, 很 多 国 家 都 采 用 了 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 ( 以 下 简 称 经 济 活 动 行 业 分 类 )1968 年 通 过 的 第 二 次 修 订 本, 以 及 1989 年 通 过 的 第 三 次 修 订 本 到 2010 年 一 轮 的 普 查 时, 希 望 所 有 国 家 已 转 向 一 种 能 与 经 济 活 动 行 业 分 类 第 四 次 修 订 本 一 致 的 分 类 1 单 是 采 用 一 致 分 类 并 不 能 实 现 可 比 性 第 30 段 和 第 段 简 单 介 绍 了 可 能 影 响 可 比 性 的 其 他 因 素 一 行 业 : 可 用 定 义 360. 行 业 是 指 在 经 济 特 征 数 据 的 基 准 期 内, 就 业 人 员 工 作 ( 或 失 业 人 员 上 次 工 作 ) 所 在 单 位 的 活 动 该 项 目 描 述 的 是 基 层 单 位 所 从 事 的 活 动, 而 非 个 人 在 为 该 基 层 单 位 工 作 时 所 从 事 的 活 动 ; 例 如, 一 个 人 可 在 一 个 百 货 公 司 从 事 保 安 的 工 作, 在 饭 店 做 会 计, 在 机 场 做 司 机 送 旅 客 前 往 机 场 对 于 那 些 没 有 连 续 聘 用 任 何 雇 员 的 个 体 经 营 者 来 说, 其 基 层 单 位 的 活 动 将 是 他 们 本 人 所 从 事 的 活 动 而 对 于 有 着 多 个 基 层 单 位 的 企 业 来 说, 应 记 录 基 层 单 位 ( 工 人 工 作 所 在 地 ) 的 主 要 活 动, 而 非 企 业 ( 法 人 实 体 ) 的 主 要 活 动

131 116 人口普查中在业人口计量手册 二 行业 应用定义的必要条件 361. 理想的一个 或若干 行业问题一般有两部分 问题的第一部分应询问 工作地点的名称 对于较大的私人企业和政府机构及基层单位 还应提供其分 部或分支的细节 该资料可记录在工作地点这一变量下 见第六章 第338342段 询问全名和地址也可能有用 在可以采用基层单位底册的情况下 尤其如此 问题的第二部分必须引出有关基层单位主要产品或主要职能的明确 描述 三 行业 关于各国普查所用问题的评述 362. 普查中采用的问题分以下三类 (a) 附有预编码选项的问题 例G.1 这与职业的情况一样 (b) 一个询问基层单位活动类型的问题 例G.2-G.4 (c) 两个或更多问题 一个是有关活动类型的基本问题 一个或更多个是 要求补充其他特征(如 工作地点或其地址)信息的其他问题(例G.5和例G.6) 363. 与职业一样 对行业采用预编码答复选项 见例G.1 不是理想的做法 因为由现场工作人员将就业人员归到适当的类别中非常困难 此外 这种做法 限制了该变量可能具有的详细度 相对于基于 国际标准职业分类 的职业而 言 根据 所有经济活动的国际标准行业分类 为行业起草一个适当的预 编码清单会更容易一些 选项清单仍然受到严格限制 由此做出的分类很可能 只有非常有限的用途 364. 在澳大利亚问卷的该例中 见附件一 D节 所采用的一种有用策略 是将受访者的预编码答复 澳大利亚问卷的问题42 与更详细的信息(问题43) 结合起来 以此作为自动编码系统的输入资料 另外还可结合较早问题中有关 名称和地址的详细资料 预编码答复是过程中的一个重要的有用补充数据 有关自动编码系统的更详细内容 见第十章和第十一章 365. 在例G.2中 栏内为活动分支留出的活动记录空间不足以提供任何细 节 该问题为输入三位数代码留出了空间 这意味着普查员需要将受访者的描 例G.1 G.1.1 如编码为 1 (就业) 主要行业类型 粮食作物 1 种植业 2 渔业 3 畜牧业 4 其他农业 5 制造业 6 贸易 7 服务 8 交通 9 其他 0

132 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 117 例 G.2 活 动 分 支 G.2.1 选 择 受 访 者 工 作 所 在 基 层 单 位 的 活 动 类 型, 或 者 他 们 为 自 己 工 作 的 工 作 种 类 述 与 该 活 动 的 代 码 进 行 匹 配, 然 后 选 择 适 当 的 代 码, 并 输 入 问 卷 中 这 种 方 法 不 仅 拖 延 采 访 时 间, 而 且 也 容 易 发 生 错 误, 在 采 访 结 束 后, 没 有 检 查 或 纠 正 这 些 错 误 的 手 段, 因 为 不 会 记 录 问 题 的 实 际 答 复 例 G.2 中 的 方 法 本 身 还 存 在 与 采 访 员 编 码 有 关 的 问 题 ( 见 第 五 部 分 的 介 绍 ) 366. 例 G.3 列 出 了 一 个 有 关 活 动 类 型 的 问 题 ( 基 层 单 位 致 力 于 什 么 活 动 或 从 事 什 么 生 产 ) 该 例 未 答 复 的 记 录 留 出 了 足 够 的 空 间 367. 不 太 可 能 通 过 一 个 旨 在 描 述 活 动 的 单 独 问 题 引 出 必 要 细 节, 来 将 行 业 准 确 划 分 至 经 济 活 动 行 业 分 类 第 三 位 或 第 四 位 代 码 一 级 的 类 型 但 公 认 的 事 实 是, 由 于 问 卷 空 间 的 局 限 性, 普 查 规 划 者 可 能 不 得 不 只 采 用 一 个 行 业 问 题, 在 横 排 问 卷 版 式 中, 尤 其 如 此 在 这 些 情 况 下, 仍 然 最 好 采 用 一 个 同 时 询 问 所 在 地 名 称 和 活 动 的 问 题, 而 不 只 是 询 问 活 动 368. 例 G.4 也 是 一 个 非 常 全 面 的 行 业 问 题, 但 没 有 尝 试 与 工 作 地 点 结 合 该 问 题 为 个 体 经 营 和 有 酬 家 政 工 作 提 供 了 非 常 有 用 的 说 明 手 册 和 采 访 员 培 训 应 提 供 指 导, 说 明 如 何 记 录 从 家 里 工 作 的 人 员 和 没 有 固 定 工 作 地 的 人 员 对 于 这 些 情 况, 最 好 记 录 他 们 回 答 问 题 G.4.1 的 内 容 该 问 题 中 含 有 行 业 一 词 对 于 单 独 的 一 个 问 题, 不 适 合 采 用 该 词, 但 在 不 理 解 该 词 的 情 况 下, 该 例 提 供 了 备 选 项, 这 是 一 个 不 错 的 做 法 问 题 G.4.1 的 确 提 到 此 人 的 用 人 单 位 或 公 司, 但 建 议 将 实 际 基 层 单 位 或 工 作 地 作 为 行 业 的 基 准 不 清 楚 那 些 拥 有 多 个 基 层 单 位 的 大 型 公 司 或 类 似 政 府 部 门 应 如 何 记 录 例 G.3 在 你 工 作 时 数 最 长 的 主 要 工 作 中 G.3.1 你 工 作 所 在 的 地 方 或 基 层 单 位 主 要 从 事 什 么 活 动, 或 者 提 供 什 么 服 务?

133 118 人口普查中在业人口计量手册 例G.4 公司/企业活动 问题-19b 如 是 转至问题-18 G.4.1 该企业从事什么活动 主要经济活动 填写 此人所在 用人单位或公司的主要行业 经济活动 产品或服务 例如 金矿开采 修路 超市 警务 保健 理发 银行业务 或者 如为个体经营 填写此人从事的活动 例如 生计农业 如果在私人住户从事有酬家政工作 填写家政服务 只用黑体 369. 在例G.5的问题含有三个部分 这三个部分列在主要问题 你在什么 地方工作 的项下 雇主的公司活动描述包括工作地址和公司名称 所要求 的信息应能让受访者轻松提供 没有需要解释的专业术语 370. 例G.6中的问题同时涵盖了行业和工作地点项目 显示了如何确定前述 疑难人群 无固定工作地点 的人员和 从家工作 的人员 从而防止了 行业编码时可能出现的混乱问题 问卷中的说明很全面 的确占用了很多空 间 四 行业 关于提高问题效果的建议 371. 很多国家的多次普查都问过行业问题 因此在该项目上通常有一些经 验 但统计结果仍然存在很多问题 据发现 以下事项需要予以注意 (a) 有必要在普查中记录尽可能多的行业信息 以准确确定行业归属 据 发现 行业描述不充分的一个主要因素是 问卷上用以记录相关信息的空间不 足 如果问卷采用横排版式 则尤其如此 (b) 问题中通常不应采用 行业 一词 因为受访者对该词的理解通常与 所预期的含义不一致 但可以像有些情况下那样 将该词作为问题的标题 以 便为采访员提供指导 现场工作人员培训的目标之一应是消除采访员混淆该词 含义的问题 例G.5 G.5.1.a 地理代码 G.5.1 你在什么地方工作 工作地址 公司 组织名称 公司 用人单位的活动类型 G.5.1.b 经济活动行业 分类代码

134 基层单位的描述性特征 例G.6 G.6.1 你雇主的名称是什么 G.6.3 你工作地点的地址是什么 请不要采用缩写名称 如果有商号 请给出 公务员 给出所在部门的名称 如果没有填报固定地点 请勾选 无固定地点 地方政府官员 给出用人单位的名称 如果主要在家工作 请勾选 主要在家 如果你在一个地点被长期聘用 请提供该地点的地址 G.6.2 在你的工作场所 你工作所在单位 主要生产或做什么 明确描述雇主 若为个体经营 明确描述 你本人 生产什么或做什么 公务员 填写 政府部门 如果不经常在一个地点工作 但每天到一个站点或其他固定 地址报到 请提供该地址 无固定地点 主要在家 别忘了提供邮编 地方政府官员 给出就业部门 (c) 不要因为诱惑而给出太多的例子 这将会扰乱问卷 可能会让采访员 糊涂而不是为他们提供启示 应根据以往经验挑选例子尤应注意那些通常使普 查员难以识别的情况 同样 给普查员的指导性说明必须只限于最关键的要 点 372. 为普查员提供关于所生产货物或服务的良好例子将很有用 为使这一复 杂问题收到好的效果 可能有必要对他们进行有效培训 五 行业 计量事项 373. 鉴于行业问题的重要性 应始终将其纳入预先测试方案中 即使以前已 就该项目询问过很多次 也是如此 大多数发展中国家和很多转型期国家正在 寻找办法 以改善这一重要项目的调查水平 需要测试的方面如下 例G.7 建议各国试用和采用的假设性问题 G.7.1 你雇主或企业的名称和地址是什么? (a) 名称 (b) 地址 G.7.2 你雇主或企业生产的主要货物或服务是什么 119

135 120 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 行 业 问 题 板 块 的 最 适 当 顺 序 ; 获 取 良 好 行 业 描 述 的 手 段 ; 有 待 列 入 问 卷 中 的 最 有 效 例 子 和 说 明 ; 在 基 层 单 位 属 于 同 一 大 型 企 业 或 政 府 部 门 的 情 况 下, 对 具 有 不 同 行 业 代 码 的 基 层 单 位 所 进 行 的 识 别 374. 对 采 访 员 进 行 良 好 的 培 训 是 收 集 准 确 行 业 描 述 信 息 的 关 键 需 要 用 几 句 话 进 行 详 细 描 述, 以 获 取 准 确 和 恰 当 的 工 作 地 点 信 息, 这 一 点 应 向 采 访 员 扼 要 说 明 应 通 过 一 系 列 有 关 充 分 和 不 充 分 描 述 的 例 子, 对 他 们 进 行 彻 底 培 训 例 子 应 采 用 当 地 的 来 自 近 期 普 查 和 调 查 中 的 各 种 疑 问 和 难 题 对 于 像 制 造 公 共 服 务 教 学 耕 作 或 卖 东 西 等 时 常 发 生 的 不 充 分 描 述, 必 须 强 调 其 不 充 分 性 现 场 工 作 还 应 充 分 重 视 行 业 和 职 业 问 题 答 复 中 的 描 述 在 给 出 不 充 分 描 述 时, 应 让 采 访 员 重 访 住 户, 这 一 点 应 向 指 导 员 说 明 但 是, 只 有 通 过 这 种 共 同 努 力, 才 能 使 行 业 和 职 业 描 述 达 到 适 当 的 质 量 水 平, 也 只 有 在 编 码 方 面 做 出 类 似 的 努 力, 才 能 确 保 优 质 的 最 终 统 计 数 据 有 关 大 型 企 业 ( 私 人 和 政 府 ) 的 任 何 清 单 如 要 采 用, 都 应 在 采 访 员 培 训 时 分 发 和 解 释, 以 便 采 访 员 也 能 全 面 了 解 为 什 么 有 必 要 为 不 同 单 位 记 录 所 在 地 的 描 述 性 信 息 375. 特 别 要 对 那 些 难 以 划 分 的 类 型 进 行 解 释, 这 些 类 型 例 如 : 供 自 己 消 费 的 生 产 有 酬 住 户 职 员 在 家 工 作 或 者 没 有 固 定 工 作 地 点 这 些 类 型 的 解 释 如 下 : (a) 供 家 用 的 生 产 供 家 用 的 生 产 在 有 些 国 家 中 可 能 占 有 相 当 大 的 比 例 其 中 最 常 见 的 通 常 是 生 计 农 业, 但 也 有 可 能 是 其 他 活 动, 在 农 业 淡 季 时, 尤 其 如 此 前 述 内 容 ( 第 段 ) 在 涉 及 这 类 活 动 的 职 业 分 类 时, 已 对 这 些 活 动 进 行 了 更 详 细 的 介 绍 行 业 会 发 生 同 样 的 问 题 当 供 家 用 的 生 产 占 有 相 当 大 的 比 例 时, 非 常 有 必 要 制 订 一 项 策 略, 以 单 独 确 定 这 一 类 别 中 的 活 动 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 第 三 次 修 订 本 既 没 有 为 生 计 农 业 提 供 行 业 代 码, 也 没 有 为 供 家 用 的 生 产 或 自 营 建 设 提 供 相 应 的 代 码 但 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 ( 以 下 简 称 经 济 活 动 行 业 分 类 ) 修 订 本 3.1( 联 合 国,2002 年 ) 确 定 了 一 项 策 略, 并 提 供 了 有 关 代 码 (9600) 因 此, 该 修 订 本 针 对 私 人 住 户 自 产 自 用 的 无 差 异 货 物 生 产 活 动 提 供 了 单 独 的 代 码, 经 济 活 动 行 业 分 类 第 四 次 修 订 本 采 用 了 类 似 的 代 码 (9800); (b) 私 人 住 户 的 有 酬 职 员 这 一 组 的 工 人 主 要 包 括 直 接 为 私 人 住 户 服 务 的 家 佣 园 丁 或 看 守 人 需 要 通 过 问 卷 确 定 他 们 的 情 况 可 按 一 个 单 独 的 行 业 代 码 来 确 定 他 们 的 代 码, 例 如 经 济 活 动 行 业 分 类 第 四 次 修 订 本 的 9700 一 般 来 说, 当 他 们 居 住 在 雇 主 的 住 宅 内 时, 要 么 通 过 行 业 问 题 的 第 一 部 分 将 他 们 确 认 为 从 家 工 作 的 人, 要 么 要 求 采 访 员 在 记 录 时, 将 私 人 住 户 作 为 他 们 的 工 作 地 这 能 将 他 们 与 那 些 为 保 安 公 司 园 艺 景 观 公 司 或 家 政 服 务 公 司 的 工 作 人 员 区 分 开 来, 后 者 应 归 到 其 用 人 单 位 的 所 在 行 业, 而 不 是 经 济 活 动 行 业 分 类

136 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 121 第 四 次 修 订 本 下 的 9700, 即 使 他 们 有 可 能 只 是 代 表 用 人 单 位 向 某 一 个 住 户 提 供 服 务 时, 也 是 如 此 应 向 采 访 员 明 确 说 明 这 一 程 序, 因 为 这 一 人 群 在 发 展 中 国 家 通 常 占 有 相 当 大 的 比 例 ; (c) 在 家 工 作 或 没 有 固 定 工 作 地 点 的 人 员 至 于 在 家 工 作 或 没 有 固 定 工 作 地 点 的 人 员, 在 向 他 们 询 问 工 作 地 点 的 详 细 情 况 时, 通 常 令 人 糊 涂 2 如 果 要 为 这 类 情 况 记 录 地 址, 那 么 也 许 只 能 为 叫 卖 商 贩 记 录 白 天 的 地 点, 或 者 对 家 庭 地 点 进 行 某 种 描 述 这 些 情 况 可 有 两 种 备 选 方 案 :( 一 ) 继 续 询 问 面 向 所 有 就 业 者 的 问 题, 但 告 诉 采 访 员 填 写 在 家 工 作 或 无 固 定 工 作 地 点, 或 者 ( 二 ) 在 设 计 问 卷 时, 力 图 使 工 作 地 无 需 记 录 2 需 要 注 意, 那 些 不 在 固 定 地 点 工 作, 但 向 某 处 基 层 单 位 报 告 的 人 员 不 应 作 为 无 固 定 工 作 地 点 的 人 员 处 理 ( 另 见 第 344 段 ) B. 机 构 部 门 376. 就 业 的 机 构 部 门 细 分 为 五 大 类 或 部 门 ( 见 第 377 段 ) 各 部 门 的 性 质 及 其 相 互 之 间 的 概 念 差 异 使 得 人 口 普 查 难 以 准 确 显 示 它 们 之 间 的 差 别 在 2000 年 一 轮 的 人 口 普 查 中, 有 半 数 国 家 尝 试 收 集 了 有 关 就 业 部 门 的 某 些 信 息, 但 是 大 多 数 尝 试 都 只 是 部 分 收 集 了 该 类 别 的 数 据, 其 中 主 要 是 政 府 部 门 就 业 和 私 人 部 门 就 业, 这 些 可 能 出 现 在 就 业 身 份 答 复 选 项 中 不 过 这 些 回 答 提 供 了 非 常 宝 贵 的 统 计 数 据 此 外, 各 国 可 以 从 受 访 者 报 告 的 企 业 或 基 层 单 位 名 称 中 推 导 机 构 部 门, 前 提 是 能 够 将 该 名 称 与 一 个 有 助 于 采 用 机 构 部 门 分 类 的 企 业 框 架 联 系 起 来 一 机 构 部 门 : 可 用 定 义 377. 就 业 的 机 构 部 门 一 词 与 工 作 所 在 基 层 单 位 的 法 定 和 社 会 组 织 以 及 机 构 地 位 有 关 根 据 国 民 账 户 体 系 3 的 定 义, 应 对 机 构 部 门 类 别 中 的 以 下 类 型 进 行 区 分 ( 见 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )) 具 体 如 下 : (a) 非 金 融 公 司 部 门 ; (b) 金 融 公 司 部 门 ; (c) 广 义 政 府 部 门 ; (d) 为 住 户 服 务 的 非 营 利 机 构 部 门 ; (e) 住 户 部 门 378. 可 能 需 要 根 据 它 们 是 由 政 府 还 是 由 私 人 实 体 控 制, 4 将 类 别 (a) 和 (b) 进 一 步 细 分, 以 便 按 照 众 多 用 户 的 要 求, 在 私 人 部 门 就 业 之 外, 单 独 对 公 共 部 门 就 业 情 况 进 行 估 计 二 机 构 部 门 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 379. 由 于 定 义 很 复 杂, 并 且 在 大 规 模 普 查 活 动 中 难 以 运 用 这 些 定 义, 因 此 人 口 普 查 所 要 进 行 的 主 要 区 分 是 将 有 酬 雇 员 分 为 政 府 支 付 报 酬 的 雇 员 和 其 他 有 酬 3 见 欧 洲 共 同 体 委 员 会 及 其 他, 2008 年 国 民 账 户 体 系 ( 联 合 国 出 版 物, 即 将 出 版 ) 第 四 章 ; 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 联 合 国,2008 年 b), 第 段 4 有 些 国 家 可 能 会 采 用 当 地 的 定 义 和 做 法, 以 明 确 一 个 企 业 或 机 构 是 政 府 控 制 的 还 是 私 人 控 制 的 有 些 国 家 的 企 业 登 记 册 中 记 录 了 一 个 单 位 是 政 府 控 制 的 还 是 私 人 控 制 的, 因 此 可 以 在 普 查 处 理 中 采 用 该 资 料 2008 年 国 民 账 户 体 系 第 二 十 二 章 第 段 为 这 一 问 题 提 供 了 指 导

137 122 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 雇 员 这 种 区 分 将 作 为 本 节 的 主 要 焦 点, 它 对 劳 动 政 策 分 析 人 员 非 常 重 要, 因 为 几 乎 所 有 的 就 业 估 计 和 政 策 计 划 都 力 图 为 政 府 部 门 和 其 他 ( 主 要 为 私 人 ) 部 门 提 供 单 独 的 统 计 数 据 这 与 人 们 对 这 两 类 部 门 相 关 政 策 所 理 解 的 差 异 有 关 380. 政 府 的 定 义 包 括 : (a) 政 府 的 所 有 分 支 ; 国 家 州 省 或 地 方 政 府 ; (b) 由 这 些 单 位 强 制 实 行 和 控 制 的 社 保 基 金 ; (c) 由 上 述 两 类 单 位 控 制 和 提 供 大 部 分 资 金 的 从 事 非 市 场 生 产 的 非 营 利 机 构 381. 政 府 所 有 分 支 的 雇 员 一 般 难 以 在 人 口 普 查 中 确 定 社 保 基 金 的 雇 员 可 以 确 定, 但 问 题 是, 是 否 需 要 采 取 额 外 措 施 确 保 将 他 们 列 入 政 府 部 门, 而 非 其 他 金 融 或 非 金 融 部 门, 在 这 种 情 况 下, 需 要 有 一 个 单 独 的 问 题 选 项 或 指 导 性 说 明 382. 在 普 查 中 单 独 确 定 非 营 利 机 构 的 雇 员, 也 非 常 困 难 非 营 利 机 构 包 括 学 校 医 院 和 同 业 公 会, 其 中 一 些 机 构 由 政 府 控 制, 而 其 他 则 由 私 人 部 分 或 全 部 出 资 和 控 制 如 果 一 个 国 家 存 在 混 合 类 型 的 非 营 利 机 构, 则 有 必 要 向 现 场 人 员 提 供 明 确 指 导, 说 明 这 些 机 构 是 列 入 政 府 部 门, 还 是 从 政 府 部 门 中 剔 除 应 与 国 家 会 计 人 员 和 劳 动 政 策 分 析 员 一 起 讨 论 该 问 题 在 提 供 给 采 访 员 的 手 册 或 说 明 中, 应 采 用 地 方 用 词 而 非 国 民 账 户 用 词 ( 例 如, 将 政 府 资 助 学 校 学 员 和 医 院 的 所 有 雇 员 列 为 政 府 ) 5 半 国 营 一 词 还 可 能 需 要 采 用 当 地 熟 悉 的 定 义, 因 为 在 有 些 国 家 中, 该 词 指 政 府 拥 有 控 股 权 益 或 所 有 权 的 商 业 企 业 383. 需 要 明 确 半 政 府 或 半 国 营 ( 部 分 政 府 部 分 私 人 ) 5 组 织 的 情 况 很 多 发 展 中 国 家 都 有 很 多 这 种 组 织, 不 过, 目 前 这 些 组 织 正 在 部 分 或 全 部 私 有 化 为 简 便 起 见, 最 好 从 政 府 类 别 中 将 所 有 这 些 组 织 剔 除, 然 后 在 适 当 普 查 问 题 的 潜 在 答 复 中, 为 它 们 提 供 单 独 的 选 项 应 在 现 场 手 册 和 现 场 工 作 人 员 培 训 中 纳 入 有 关 这 类 机 构 的 广 泛 例 子 邮 局 国 家 铁 路 港 务 局 国 家 航 空 公 司 等 的 身 份 和 所 有 权 会 因 国 家 不 同 而 不 同, 并 且 在 任 何 国 家 中 还 会 因 时 间 不 同 而 不 同 应 非 常 明 确 地 指 出 这 些 组 织 和 机 构 是 否 需 要 根 据 情 况 列 入 政 府 类 别, 或 半 政 府 类 别 即 使 实 现 了 部 分 或 全 部 私 有 化, 采 访 员 和 受 访 者 也 通 常 会 将 其 中 的 一 些 视 为 政 府 组 织 384. 政 府 细 分 有 些 国 家 可 能 希 望 单 独 确 定 不 同 类 别 的 政 府, 如 : 国 家 政 府 州 或 省 政 府 和 地 方 政 府 应 采 取 措 施 确 保 各 类 别 的 区 分 是 明 确 的, 且 能 被 现 场 工 作 人 员 和 受 访 者 很 好 地 理 解 有 些 国 家 会 有 复 杂 的 情 况, 例 如 : 学 校 教 育 工 作 者 由 中 央 政 府 支 付 报 酬 和 管 理, 而 其 他 职 工 和 学 校 的 一 般 管 理 则 由 地 方 政 府 支 付 报 酬 和 管 理 在 这 些 情 况 下, 即 使 向 现 场 工 作 人 员 进 行 了 很 好 的 解 释, 也 似 乎 总 会 带 来 混 乱 如 果 这 类 复 杂 情 况 太 多, 则 建 议 不 要 尝 试 这 种 政 府 细 分, 或 者 应 对 程 序 进 行 测 试

138 基层单位的描述性特征 385. 金融服务的行业代码有助于进一步划分金融公司部门的雇员 非营利机 构的就业很难在人口普查中单独计量 因为一般不能指望有很多的就业人员了 解其所在基层单位的待普查特征 及其非营利状况和服务对象 因此 这些 部门中各基层单位的有酬雇员大多会与私人非金融公司的雇员归在一起 尽管 有些人可能会将自己视为政府雇员 386. 其他细分 有些国家将 其他有酬雇员 细分为使团 教堂 非政府组 织或半国营类别 前提是这些组织是有关国家中的重要雇主 建议对于其中任 何一组子类 都应对相关问题和备选答复进行认真测试 以确保它们能被有关 人员轻松和准确地理解 例如 在测试非政府组织选项时 获得了某些令人吃 惊的结果 此外 有些非营利机构是在市场部门提供服务 见联合国 2003 年 三 机构部门 关于各国普查所用问题的评述 387. 通常询问的问题有两类 (a) 一种是将机构部门作为一个不同的项目 单独进行调查 例H.1 (b) 另一种则将机构部门与就业身份结合起来 例H.2-H 在例H.1中 有关机构部门的问题 H.1.2 非常简单地分为两大选 项 国家/政府和私人 而且只面向雇员 这足够用于很多目的 但是 如以 上解释所示 用户可能对政府下的子类感兴趣 389. 例H.2的问题将基层单位雇员的就业身份及人数与机构部门结合起来 这种结合不适当地使问题复杂化 可能会增加采访的时间 答复的质量也令人 例H.1 H.1.1 在主要工作中 你是 工作者或 雇员 H.1.2 你的工作 是在 国家用人 单位(国家 省或市) 私人部门 用人单位? 不详 雇主 自营工作者 家属 工 123

139 124 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 担 忧 ; 雇 员 并 不 总 会 知 道 单 位 的 雇 员 有 多 少 如 果 对 不 同 特 征 采 用 单 独 的 问 题, 将 能 简 化 普 查 员 的 工 作, 并 有 助 于 改 善 答 复 的 准 确 度 ( 见 例 H.1) 390. 在 例 H.3 中, 问 题 更 偏 向 机 构 部 门 选 项 而 非 通 常 的 选 项 其 假 设 是, 受 访 者 ( 可 能 代 其 他 住 户 成 员 填 报 ) 了 解 其 工 作 场 所 是 私 人 营 利 性 公 司, 还 是 私 人 非 营 利 组 织 强 烈 建 议 在 采 用 前, 对 这 类 选 项 的 理 解 情 况 进 行 测 试 政 府 雇 员 这 一 组 单 独 予 以 确 认, 但 个 体 经 营 没 有 按 是 否 有 雇 员 进 行 分 类, 而 是 按 其 企 业 是 否 注 册 为 公 司 进 行 分 类 391. 问 题 H.4 中 的 问 题 是 比 较 标 准 的 就 业 身 份 问 题, 有 酬 雇 员 分 为 政 府 类 别 和 私 人 类 别, 用 于 机 构 部 门 分 类, 这 与 较 早 的 讨 论 一 致 例 H.2 H.2.1 你 目 前 / 过 去 的 主 要 工 作 是 从 事 个 体 经 营, 还 是 为 他 人 工 作? / 转 至 X.X H.2.2 你 的 货 物 ( 如 : 水 果 花 生 报 纸 衣 服 设 备 ) 需 要 每 天 要 往 返 搬 运 吗? 1 2 例 H.3 D.3.1 是 读 出 清 单 在 所 选 框 内 划 (X) / / 例 H.4 H.4.1 你 上 周 的 ( 主 要 ) 工 作 是 个 体 经 营 还 是 为 他 人 工 作? 个 体 经 营 ( ) 为 他 人 工 作 / /

140 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 125 四 机 构 部 门 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议 392. 在 普 查 中 将 机 构 部 门 选 项 与 就 业 身 份 一 起 使 用, 似 乎 可 以 收 到 好 的 效 果 在 确 定 该 项 目 建 议 的 主 要 类 别 时, 可 以 将 就 业 身 份 分 类 中 的 雇 员 类 别 划 分 为 政 府 雇 员 和 其 他 雇 员 就 业 身 份 的 所 有 其 他 类 别 都 归 入 机 构 部 门 大 类 中 的 其 他 类 别 在 设 计 有 关 问 题 时, 将 两 个 变 量 的 选 项 结 合 在 一 起 并 不 困 难 ( 见 上 述 的 例 H.2-H.4) 应 该 说, 这 种 办 法 一 般 不 会 带 来 问 题, 但 也 应 进 行 测 试 例 H.4 可 为 测 试 提 供 良 好 的 起 点 393. 在 将 机 构 部 门 与 其 他 特 征 ( 如, 就 业 身 份 ) 结 合 在 一 起 时, 往 往 会 采 用 专 业 术 语, 因 为 这 有 助 于 缩 短 句 子 或 答 复 选 项 应 抵 制 这 种 诱 惑, 努 力 采 用 本 地 熟 悉 的 术 语, 以 改 进 答 复 的 质 量 和 一 致 性 此 外, 在 将 两 个 特 征 结 合 在 一 个 问 题 中 时, 每 个 特 征 的 有 些 类 别 可 能 会 丢 失 需 要 认 真 测 试 问 题 的 有 效 性 及 其 在 未 来 分 析 中 的 潜 在 用 途 五 机 构 部 门 : 计 量 事 项 394. 如 果 采 用 了 将 机 构 部 门 问 题 与 就 业 身 份 问 题 相 结 合 的 建 议, 则 机 构 部 门 问 题 测 试 的 要 点 如 下 : (a) 受 访 者 对 政 府, 尤 其 是 半 政 府 或 半 国 营 组 织 的 理 解 为 问 卷 确 定 必 要 的 提 示 和 说 明, 或 者 确 定 手 册 和 培 训 的 指 导 性 说 明, 以 根 据 特 定 国 家 的 情 况 记 录 这 些 词 的 含 义 (b) 对 有 待 单 独 确 认 的 任 何 政 府 或 其 他 ( 特 别 是 例 H.3 中 的 营 利 / 非 营 利 ) 子 类 进 行 测 试 C. 非 正 规 部 门 和 非 正 规 就 业 395. 在 2003 年 的 第 十 七 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 上, 非 正 规 部 门 就 业 的 现 有 概 念 中 增 加 了 非 正 规 就 业 这 一 新 概 念 6 C 节 对 两 个 概 念 进 行 了 描 述 两 个 概 念 之 间 的 差 别 总 结 如 下 : (a) 非 正 规 部 门 以 企 业 为 基 础, 该 企 业 具 有 一 定 的 规 模, 属 于 住 户 所 有 权, 同 时 还 具 备 其 他 特 征 非 正 规 部 门 就 业 涉 及 那 些 在 这 类 企 业 中 工 作 的 所 有 人 ; (b) 非 正 规 就 业 以 某 种 特 征 的 工 作 为 基 础, 涉 及 所 有 拥 有 这 类 工 作 的 人, 一 般 是 那 些 没 有 书 面 就 业 合 同 的 工 作 者, 以 及 就 业 不 受 劳 工 法 养 老 或 社 会 保 障 规 章 劳 资 协 议 等 约 束 的 人 员 396. 在 那 些 具 有 劳 动 力 调 查 计 划 的 国 家 中, 建 议 采 用 该 调 查 而 非 普 查 来 收 集 非 正 规 部 门 和 非 正 规 就 业 的 信 息 如 果 一 个 国 家 在 普 查 中 采 用 短 表 和 长 表, 则 可 能 更 适 合 将 任 何 有 关 非 正 规 部 门 和 非 正 规 就 业 的 问 题 列 入 长 表, 而 非 短 表 6 见 劳 工 组 织, 第 十 七 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议,2003 年 11 月 24 日 -12 月 3 日 : 关 于 非 正 规 就 业 统 计 定 义 的 指 南, 可 访 问 ilo.org/public/english/ bureau/stat/download/ guidelines/defempl.pdf; 另 见 Ralf Hussmanns 计 量 非 正 规 经 济 : 从 非 正 规 部 门 就 业 到 非 正 规 就 业, 第 53 号 工 作 文 件 ( 日 内 瓦, 劳 工 局 统 计 司,2004 年 )

141 126 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 397. 在 很 多 国 家 中, 非 正 规 部 门 的 规 模 和 结 构 都 是 一 个 非 常 值 得 注 意 和 重 要 的 项 目 有 50% 或 以 上 的 非 农 业 就 业 人 员 分 布 在 该 部 门, 这 些 就 业 要 么 为 主 要 活 动, 要 么 为 次 要 活 动 有 不 少 国 家 正 在 对 非 正 规 部 门 的 规 模 和 结 构 获 取 比 较 合 理 的 国 家 估 计 数 据 其 中 大 多 数 采 用 住 户 调 查 方 法 对 不 同 地 区 和 特 殊 人 口 群 的 这 类 统 计 的 需 求 也 很 大, 因 此 数 据 分 析 人 员 非 常 有 可 能 尝 试 从 普 查 结 果 中 获 得 有 关 非 正 规 部 门 的 计 量 数 据 即 使 那 些 负 责 普 查 的 人 员 并 不 打 算 准 备 这 类 估 计 数 据 398. 第 十 五 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 通 过 了 第 一 个 有 关 非 正 规 部 门 就 业 统 计 的 决 议 ( 劳 工 局,1993 年 b), 包 括 有 关 定 义 和 数 据 采 集 程 序 的 详 细 评 述 无 法 通 过 普 查 来 准 确 识 别 那 些 在 该 部 门 中 工 作 的 人 员, 其 部 分 原 因 是 可 列 入 普 查 中 的 问 题 数 量 有 限, 同 时, 收 集 普 查 数 据 需 要 严 重 依 赖 第 三 方 的 填 报 但 应 该 至 少 可 以 对 非 正 规 部 门 的 某 些 部 分 获 取 选 定 的 某 些 指 标 ( 部 门 规 模 及 其 内 部 的 活 动 和 职 业 分 布 ) 这 很 重 要, 因 为 很 多 地 方 社 区 都 有 可 观 的 非 正 规 部 门 活 动 7 另 见 欧 洲 共 同 体 委 员 会 及 其 他 (1993 年 ), 第 段 和 第 段, 第 四 章, 附 件 399. 正 如 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 所 概 述 的 那 样, 非 正 规 部 门 是 住 户 部 门 的 一 部 分, 7 而 住 户 部 门 则 是 就 业 变 量 中 机 构 部 门 的 主 要 类 别 之 一 非 正 规 部 门 的 单 位 既 不 是 法 人 企 业 这 种 企 业 有 一 个 独 立 于 其 业 主 或 股 东 之 外 的 法 人 实 体, 也 不 是 准 公 司, 即 生 产 单 位 尽 管 这 种 准 公 司 既 非 法 人, 也 没 有 注 册, 但 却 有 一 整 套 的 账 户, 企 业 的 财 务 与 拥 有 或 控 制 该 企 业 的 住 户 的 财 务 分 开 400. 非 正 规 部 门 是 2000 年 一 轮 人 口 普 查 的 推 荐 项 目, 但 如 今 为 补 充 项 目, 即 非 正 规 就 业, 可 以 考 虑 将 其 纳 入 普 查 中 401. 如 上 所 述, 非 正 规 就 业 是 国 际 标 准 中 的 一 个 新 概 念 如 图 5 所 示, 非 正 规 就 业 的 组 成 部 分 有 : (a) 自 营 工 作 者 和 在 自 有 非 正 规 部 门 企 业 中 就 业 的 雇 主 ; (b) 非 正 规 生 产 合 作 社 的 成 员, 例 如 : 没 有 正 式 成 为 法 人 实 体 的 合 作 社 ; (c) 专 门 为 住 户 自 身 最 终 使 用 而 从 事 货 物 生 产 的 自 营 工 作 者 ( 生 计 农 业 自 建 住 宅 ); (d) 在 正 规 或 非 正 规 部 门 企 业 工 作 的 家 属 帮 工 ; (e) 持 有 非 正 规 工 作 的 雇 员, 不 管 是 由 正 规 部 门 企 业 非 正 规 部 门 企 业 聘 用, 还 是 作 为 住 户 的 有 酬 家 政 工 人 雇 员 的 雇 用 关 系 如 果 在 法 律 上 或 在 实 际 上 不 受 国 家 劳 动 法 所 得 税 社 会 保 护 或 某 些 就 业 福 利 权 ( 解 聘 提 前 通 知 解 雇 费 带 薪 年 假 或 病 假 等 ) 的 约 束, 则 认 为 该 雇 员 的 工 作 为 非 正 规 工 作

142 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 127 图 5 概 念 框 架 : 非 正 规 就 业 按 就 业 身 份 分 配 的 工 作 按 类 型 分 类 的 生 产 单 位 自 营 工 作 者 雇 主 家 属 帮 工 雇 员 生 产 合 作 社 成 员 非 正 规 正 规 非 正 规 正 规 非 正 规 非 正 规 正 规 非 正 规 正 规 正 规 部 门 企 业 1 2 非 正 规 部 门 企 业 a 住 户 b 9 10 资 料 来 源 : 计 量 非 正 规 经 济 : 从 非 正 规 部 门 就 业 到 非 正 规 就 业, 第 53 号 工 作 文 件 ( 日 内 瓦, 劳 工 局 统 计 司,2004 年 ) 注 : 深 灰 色 单 元 格 指 那 些 根 据 定 义 在 所 述 生 产 单 位 类 型 中 不 存 在 的 工 作 淡 灰 色 单 元 格 指 正 规 工 作 无 暗 影 的 单 元 格 为 各 种 类 型 的 非 正 规 工 作 : 非 正 规 就 业 : 单 元 格 1-6 和 8-10 非 正 规 部 门 就 业 : 单 元 格 3-8 非 正 规 部 门 之 外 的 非 正 规 就 业 : 单 元 格 和 10 a 按 第 十 五 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 的 定 义 ( 不 包 括 那 些 聘 用 有 酬 家 政 工 人 的 住 户 ) b 专 门 为 自 己 最 终 使 用 而 生 产 货 物 的 住 户, 以 及 聘 用 有 酬 家 政 工 人 的 住 户 402. 因 此, 为 在 人 口 普 查 中 计 量 非 正 规 就 业, 不 仅 有 必 要 收 集 有 关 就 业 身 份 ( 是 否 为 有 酬 雇 员 雇 主 无 雇 员 的 自 营 工 作 者 家 属 帮 工 等 ) 的 信 息, 而 且 还 有 必 要 收 集 雇 员 就 业 条 件 的 信 息, 包 括 终 身 职 位 保 障 养 老 金 或 社 保 的 取 得 以 及 带 薪 休 假 403. 同 时 需 要 有 关 非 正 规 部 门 就 业 和 非 正 规 就 业 的 数 据, 因 为 两 种 类 型 的 就 业 都 存 在, 而 且 在 经 济 中 正 变 得 越 来 越 重 要 在 涉 及 就 业 条 件 的 质 量 ( 这 是 体 面 工 作 的 一 部 分 ) 时, 非 正 规 就 业 的 概 念 尤 其 重 要 404. 在 非 正 规 部 门 之 外, 还 有 一 些 非 正 规 就 业, 包 括 在 正 规 部 门 企 业 中 持 有 非 正 规 工 作 的 雇 员 由 住 户 聘 用 的 有 酬 家 政 工 人 在 正 规 部 门 企 业 中 工 作 的 家 属 帮 工 和 专 门 生 产 货 物 供 住 户 自 己 最 终 使 用 的 自 营 工 作 者 405. 就 2010 年 一 轮 的 普 查 来 说, 计 量 非 正 规 就 业 和 非 正 规 部 门 就 业 的 任 何 尝 试 可 能 在 某 种 程 度 上 都 是 试 验 性 的, 但 非 正 规 部 门 的 计 量 可 能 稍 有 一 点 经 验 因 此, 对 有 关 这 些 项 目 的 国 家 经 验 进 行 比 较 将 会 有 用, 这 样 可 以 随 时 间 推 移 改 进 计 量 方 法 一 非 正 规 部 门 : 可 用 定 义 406. 非 正 规 部 门 就 业 人 口 所 在 的 企 业 单 位 或 基 层 单 位 由 住 户 进 行 商 业 活 动, 没 有 一 整 套 的 账 户, 其 业 务 交 易 不 能 完 全 和 明 确 地 与 其 他 住 户 交 易 分 开 非 正

143 128 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 规 部 门 就 业 人 口 包 括 那 些 在 给 定 基 准 期 内, 至 少 在 一 个 这 样 的 企 业 单 位 或 基 层 单 位 就 业 的 所 有 人 员, 而 不 管 其 就 业 身 份 如 何 ( 联 合 国,2008 年 b, 第 段 ) 407. 非 正 规 就 业 人 口 包 括 那 些 具 有 上 文 第 401 段 所 述 就 业 身 份 的 人 员 对 于 那 些 属 于 有 酬 雇 员 的 人 员, 则 有 必 要 进 一 步 确 定 那 些 拥 有 较 安 全 就 业 合 同 ( 即 长 期 甚 至 终 身 合 同 ) 的 人 员, 了 解 他 们 是 否 有 社 保, 是 否 有 权 享 有 某 些 就 业 福 利 ( 解 聘 预 先 通 知 解 聘 费 带 薪 年 假 或 病 假 等 ) 二 非 正 规 部 门 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 408. 不 应 将 非 正 规 部 门 与 隐 匿 / 地 下 经 济 或 非 法 活 动 相 混 淆 在 大 多 数 国 家 中, 大 多 数 ( 如 非 全 部 ) 非 正 规 部 门 活 动 都 是 合 法 的 地 上 活 动, 至 少 可 以 说, 其 违 反 的 只 是 那 些 与 营 业 执 照 纳 税 或 交 纳 社 保 款 项 有 关 的 法 律 法 规 年 第 十 五 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 通 过 的 决 议 承 认 了 非 正 规 部 门 的 细 分, 具 体 如 下 : (a) 非 正 规 自 营 企 业, 这 种 企 业 可 雇 用 家 属 帮 工, 偶 尔 还 可 雇 用 有 酬 雇 员, 但 不 连 续 雇 用 有 酬 雇 员 ; (b) 非 正 规 雇 主 的 企 业, 这 种 企 业 可 以 连 续 雇 用 有 酬 雇 员, 但 通 常 只 有 很 小 的 规 模, 例 如 不 足 5 个 雇 员 因 此, 在 非 正 规 部 门 中, 有 自 营 工 作 者 家 属 帮 工 和 有 酬 雇 员 问 题 是 如 何 在 计 量 非 正 规 部 门 的 就 业 情 况 时, 单 独 确 定 这 些 活 动 中 的 工 作 者 410. 对 于 很 多 人 来 说, 非 正 规 部 门 活 动 是 次 要 的, 因 为 他 们 还 可 能 有 另 一 工 作, 而 另 一 工 作 提 供 的 收 入 尽 管 不 是 最 多, 但 却 有 可 能 通 常 被 视 为 主 要 工 作 因 此, 为 了 对 该 部 门 的 规 模 进 行 更 全 面 的 计 量, 应 同 时 涵 盖 一 个 人 的 主 要 工 作 和 次 要 工 作 在 可 能 的 情 况 下, 非 正 规 部 门 的 就 业 人 口 应 细 分 为 两 类 :(a) 专 门 在 非 正 规 部 门 就 业 的 人 员 ;(b) 同 时 在 非 正 规 部 门 之 内 和 之 外 就 业 的 人 员 三 非 正 规 部 门 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述 年 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 一 次 修 订 本 ) 首 次 纳 入 了 非 正 规 部 门 项 目 因 此, 在 联 合 国 以 前 对 普 查 问 卷 内 容 的 评 述 中, 没 有 出 现 该 项 目 411. 在 普 查 中 收 集 非 正 规 部 门 数 据 的 经 验 很 少, 而 收 集 非 正 规 就 业 数 据 的 经 验 则 没 有 8 可 以 预 料, 很 少 有 国 家 愿 意 在 其 普 查 问 卷 中, 补 充 有 关 工 作 合 同 和 工 作 条 件 特 征 的 问 题, 而 这 些 问 题 却 是 计 量 雇 员 非 正 规 工 作 所 需 要 的 但 是 通 过 普 查 中 某 些 项 目 ( 如 就 业 身 份 和 机 构 部 门 ) 的 问 卷 问 题, 可 获 得 与 其 直 接 相 关 的 信 息 为 计 量 非 正 规 就 业, 需 要 补 充 有 关 就 业 合 同 ( 是 否 存 在 就 业 合 同, 如 果 存 在, 则 补 充 合 同 期 限 ) 和 某 些 雇 员 福 利 权 的 问 题 下 文 有 关 潜 在 问 卷 问 题 的 评 述 主 要 涉 及 一 个 人 的 主 要 工 作 ( 经 济 活 动 ) 至 于 是 否 有 可 能 分 别 提 供 一 个 有 关 次 要 活 动 的 问 题, 一 个 住 户 级 的 问 题, 来 更 好 地 计 量 非 正 规 部 门 就 业 总 数 和 非 正 规 就 业 总 数, 请 见 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议

144 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 与 一 个 人 主 要 就 业 有 关 的 问 卷 问 题 非 正 规 部 门 是 个 人 工 作 所 在 私 人 企 业 的 一 个 特 征 有 必 要 对 所 提 议 的 问 卷 问 题 进 行 设 计, 并 确 定 其 适 当 的 位 置, 以 便 将 该 问 题 与 总 人 口 中 的 适 当 子 群 联 系 起 来 最 有 效 的 是 将 非 正 规 部 门 问 题 排 在 机 构 部 门 问 题 后 面, 并 只 将 那 些 为 私 人 企 业 工 作 的 人 转 至 该 问 题 413. 在 例 I.1 中, 将 答 复 是 与 工 作 的 若 干 特 征 结 合 在 一 起, 使 确 定 经 济 活 动 状 况 的 基 本 问 题 复 杂 化 了 在 界 定 该 类 别 时, 同 时 结 合 了 行 业 和 机 构 部 门 变 量 在 没 有 提 供 解 释 的 情 况 下, 不 应 在 问 题 中 采 用 正 规 和 非 正 规 等 词, 因 为 现 场 工 作 人 员 ( 甚 至 一 般 统 计 人 员 ) 不 能 轻 松 或 统 一 理 解 这 类 用 词 此 外, 非 正 规 未 经 登 记 这 种 措 辞 可 能 不 会 被 某 些 人 准 确 理 解, 这 些 人 可 能 会 认 为 还 有 非 正 规 已 登 记 的 类 别 如 果 一 个 部 门 的 计 量 需 要 将 机 构 部 门 行 业 和 法 定 要 求 更 细 致 地 结 合 起 来, 那 么 采 用 例 I.1 中 的 方 法, 将 不 太 可 能 为 该 部 门 获 得 具 有 适 当 准 确 度 的 估 计 数 据 414. 为 确 定 非 正 规 就 业, 一 个 人 必 须 首 先 确 定 就 业 身 份, 然 后 针 对 有 酬 雇 员, 询 问 有 关 就 业 合 同 和 就 业 条 件 的 特 征 415. 例 I.2 中 的 合 并 问 题 对 部 门 分 类 内 的 非 正 规 部 门 进 行 了 部 分 识 别, 即 : 根 据 个 体 经 营 者 是 在 非 法 人 企 业 工 作, 还 是 在 法 人 企 业 工 作, 对 个 体 经 营 进 行 了 细 分 进 行 这 种 区 分, 将 大 大 有 助 于 确 定 非 正 规 部 门 的 个 体 经 营 者, 但 不 会 涵 盖 所 有 的 非 正 规 部 门 基 层 单 位 例 如, 有 完 整 账 户 的 非 法 人 企 业 例 I.1 10 月 10 日 前 7 天 中 的 任 何 工 作 I.1.1 在 10 月 10 日 前 7 天 内,( 此 人 ) 做 过 一 小 时 或 一 小 时 以 上 以 报 酬 ( 现 金 或 实 物 ) 利 润 或 家 庭 利 得 为 目 的 的 任 何 工 作 吗? 1 = 2 = 3 = 4 = 5 = 如 果 是 转 至 X.X 例 I.2 I.2.1 是 ( 念 出 清 单 ): 选 择 一 项, 并 在 框 内 划 (X) / /

145 130 人口普查中在业人口计量手册 例I.3 I.3.1 在他/她的主要 工作中 此人是 I.3.2 此人是为 工作 工人或 雇员 I.3.3 在该工作中 此人的 雇主扣除退休缴款吗 政府 国家 省 或市 是 私人部门 不详 I.3.6 否 不详 业主 I.3.4 在该工作中 此人自己 交纳退休缴款吗 自营 工作者 是 否 不详 家属 工 I.3.5 此人拿工资吗? 是 I.3.6 此人工作所在基层单位 共有多少人 I.3.3 否 不详 1 5人 6 9人 40人或以上 不详 不会得到确定 因此被剔除在外 在非正规部门工作的任何有酬雇员也不会从 问题I.2.1中得到确定 416. 需要通过问题询问是否存在雇用合同 如果存在 则询问其期限 以及 有酬雇员是否在社保规定的范围内 是否有带薪年假 带薪病假等 417. 有些问题询问了在一个人所在工作地的雇员人数或有酬雇员人数 结果 可用来大致确定非正规部门 418. 在例I.3的问题流中 要求所有就业人员说出其工作所在基层单位的工 人数量 然后可以从问题I.3.1 I.3.2和I.3.6的合并答复中 大致估计非正规 部门的工作人数 私人部门的雇主和雇员 自营工作者和家属工 其所在企 业的工人数量在5人或5人以下 通过这组问题无法区分正规雇员和其他类型 的雇员或无酬家属工 除了工人数量外 唯一可用以界定非正规部门的其他标 准就是是否扣除养老金缴款 四 非正规部门 关于提高问题效果的建议 419. 需要有关基层单位的若干基本特征信息 具体取决于所采用的定义和所 希望的精确度 例如 除了归私人所有外 该单位(a) 必须为非法人 (b) 不 得有独立于住户支出之外的账户 (c) 必须是小规模的 即聘用人数少

146 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 从 人 口 普 查 中 收 集 的 任 何 信 息 都 至 多 只 能 部 分 涵 盖 非 正 规 部 门 的 就 业 有 些 国 家 曾 试 图 从 上 述 之 外 的 特 征 中 确 定 属 于 非 正 规 部 门 的 部 分 一 个 例 子 是 采 用 工 作 地 点, 具 体 而 言 就 是, 确 定 那 些 没 有 固 定 工 作 场 所 的 人 员, 或 者 那 些 在 家 工 作 的 人 员 另 一 方 法 是, 询 问 一 个 具 体 的 问 题, 以 确 定 非 正 规 部 门 中 的 某 个 部 分 421. 例 I.4 从 一 个 非 常 有 限 的 视 角 显 示 了 非 正 规 部 门, 而 这 可 能 不 是 问 题 的 本 意 该 问 题 会 将 非 零 售 活 动 ( 包 括 手 工 艺 品 在 家 修 理 自 行 车 出 租 车 运 营 等 ) 排 除 在 外 对 于 特 别 关 注 非 正 规 部 门 中 某 个 子 部 门 的 某 些 国 家 来 说, 该 问 题 可 用 于 更 宽 泛 的 规 划 中 422. 几 乎 所 有 非 正 规 部 门 活 动 都 有 可 能 是 有 关 人 员 的 主 要 或 次 要 活 动 在 有 些 国 家 中, 将 非 正 规 部 门 活 动 作 为 次 要 活 动 的 人 数 几 乎 与 将 该 部 门 活 动 作 为 主 要 活 动 的 人 数 一 样 多 在 很 多 国 家 面 临 经 济 困 境 的 情 况 下, 很 多 将 有 酬 活 动 作 为 主 要 活 动 的 雇 员 只 有 通 过 从 事 次 要 活 动, 才 能 生 存 和 养 家 在 很 多 情 况 下, 一 个 家 庭 的 某 个 成 员 会 将 非 正 规 部 门 活 动 作 为 主 要 活 动, 而 帮 忙 的 其 他 住 户 成 员 则 将 其 作 为 次 要 活 动 但 应 注 意 的 是, 很 少 有 国 家 曾 在 普 查 问 题 中 询 问 次 要 经 济 活 动 有 一 个 国 家 针 对 次 要 活 动 重 新 询 问 了 整 个 板 块 的 经 济 问 题, 但 对 大 多 数 国 家 而 言, 很 可 能 没 有 足 够 的 空 间 采 用 该 方 法 如 果 对 任 何 次 要 活 动 询 问 了 整 套 的 问 题, 那 么 可 采 用 上 述 程 序, 来 确 定 将 非 正 规 部 门 活 动 作 为 次 要 活 动 的 人 员 423. 由 于 空 间 有 限, 再 加 上 问 题 的 数 量 已 经 被 压 缩, 即 使 对 经 济 特 征 问 题 进 行 了 较 好 的 测 试, 非 正 规 部 门 的 项 目 也 最 好 由 专 门 用 以 收 集 这 类 数 据 的 抽 样 调 查 进 行 绝 对 无 法 通 过 一 个 简 单 的 问 题 ( 如 : 你 在 非 正 规 部 门 工 作 吗? ) 就 能 获 得 理 想 的 结 果 这 样, 大 概 可 以 采 取 的 方 法 是 :(a) 查 看 通 过 普 查 所 列 的 其 他 项 目 和 变 量 及 其 分 类 将 能 获 取 什 么 信 息,(b) 查 看 有 可 能 补 充 的 问 题 和 答 复 选 项, 以 了 解 这 些 是 否 可 用 来 更 精 细 或 更 准 确 识 别 非 正 规 部 门 的 工 作 者 强 烈 建 议 各 国 采 用 这 一 办 法 不 管 是 否 决 定 通 过 认 真 的 正 式 努 力, 从 普 查 中 获 取 非 正 规 部 门 计 量 数 据, 都 应 采 取 这 些 步 骤, 因 为 普 查 结 果 的 用 户 非 常 有 可 能 要 求 普 查 提 供 非 正 规 部 门 就 业 的 估 计 数 据, 包 括 全 国 和 地 方 劳 动 力 市 场 的 估 计 数 据 424. 如 果 希 望 更 全 面 地 计 量 非 正 规 部 门 就 业 ( 如 : 在 普 查 长 表 中 进 行, 或 者 在 没 有 劳 动 力 调 查 的 国 家 进 行 ), 那 么 可 以 考 虑 基 于 实 际 劳 动 力 调 查 的 例 I.5 同 样, 例 I.7 与 非 正 规 就 业 的 计 量 有 关, 也 来 自 一 国 的 劳 动 力 调 查 例 I.4 I.4.1 你 / 他 / 她 的 货 物 ( 如 : 水 果 坚 果 彩 票 衣 物 / 鞋 ) 需 要 每 晚 往 返 搬 运 吗? 1 2

147 132 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 9 在 很 多 国 家 中, 准 公 司 的 数 量 不 多, 在 调 查 中 计 量 非 正 规 部 门 就 业 情 况 的 众 多 国 家 都 不 询 问 记 账 惯 例 425. 在 例 I.5 中, 一 系 列 过 滤 性 问 题 逐 渐 将 焦 点 缩 小 到 非 正 规 部 门 单 位 一 级 首 先, 将 机 构 和 法 人 公 司 与 非 公 司 ( 归 一 个 人 所 有 的 经 济 单 位, 或 在 家 庭 基 础 上 进 行 的 经 济 单 位 ) 分 开 确 认 后 一 组 的 单 位 可 能 包 括 准 公 司 ; 该 例 有 一 个 问 题 用 以 确 定 这 些 准 公 司 是 如 何 记 账 的, 9 以 及 是 否 为 不 正 规 公 司 对 于 非 正 规 部 门 的 单 位, 提 供 了 用 以 确 定 用 人 规 模 经 营 条 件 和 工 作 地 点 的 各 种 问 题 对 于 非 正 部 门 之 外 各 企 业 的 人 员, 还 有 关 于 工 作 地 点 的 问 题 值 得 注 意 的 是, 整 个 板 块 适 用 于 所 有 就 业 人 员, 而 不 管 其 就 业 身 份 如 何 最 后, 该 例 没 有 将 农 业 和 农 耕 活 动 作 为 非 正 规 部 门, 但 某 些 国 家 可 能 会 根 据 国 际 标 准 所 述 的 灵 活 性, 列 入 这 些 活 动 426. 对 于 非 正 规 部 门 内 的 大 多 数 小 企 业 来 说, 不 管 是 雇 主 还 是 自 营 工 作 者, 例 I.5 中 的 问 题 都 不 难 采 访 员 培 训 应 确 保 家 属 帮 工 的 答 复 与 同 一 企 业 内 个 体 经 营 管 理 者 ( 通 常 是 同 一 住 户 的 成 员 ) 的 答 复 相 同 受 访 有 酬 雇 员 了 解 所 需 业 务 活 动 特 征 ( 如 : 业 务 是 否 注 册 为 公 司, 或 是 否 有 全 套 账 户 ) 的 可 能 性 要 小 得 多 最 好 根 据 有 酬 正 式 雇 员 人 数 来 计 量 用 人 规 模, 但 采 访 的 雇 员 也 许 不 能 准 确 区 分 有 酬 正 式 雇 员 和 无 酬 家 属 工, 不 过 他 们 可 能 大 致 知 道 连 续 从 事 活 动 的 工 人 有 多 少 除 了 有 关 雇 员 人 数 的 问 题 外, 其 他 问 题 的 答 复 非 常 有 可 能 是 不 详, 因 此 应 通 过 测 试 确 定 是 否 值 得 向 雇 员 提 出 整 套 的 问 题 在 由 第 三 方 呈 报 的 情 况 下, 即 在 由 另 一 人 代 替 实 际 受 访 者 回 答 问 题 的 情 况 下, 情 况 很 可 能 更 严 重 427. 住 户 一 级 非 正 规 部 门 活 动 的 确 定 在 很 多 情 况 下, 非 正 规 部 门 活 动 是 一 种 由 若 干 住 户 成 员 从 事 的 住 户 活 动, 有 些 是 专 职 的, 有 些 则 是 兼 职 的 对 于 那 些 具 有 某 种 非 正 规 部 门 活 动 的 住 户, 了 解 其 有 多 少 数 量 ( 最 好 根 据 住 户 和 活 动 例 I.5 建 议 各 国 试 用 和 采 用 的 假 设 性 问 题 I.5.1 你 目 前 工 作 所 在 企 业 业 务 单 位 或 机 构 的 名 称 是 什 么? ( 请 填 写 企 业 业 务 单 位 或 机 构 的 名 称 ) 该 单 位 没 有 商 号 3. 是 一 个 家 庭 单 位 ( 只 是 针 对 有 酬 家 政 工 人 ) 转 至 问 卷 的 下 一 个 板 块 9. 不 详 I.5.2 该 企 业 业 务 单 位 或 机 构 从 事 什 么 活 动? ( 请 详 细 给 出 所 生 产 货 物 的 类 型 和 材 料 或 者 所 提 供 的 服 务 ) I.5.3 只 由 采 访 员 填 写 : ( 请 根 据 问 题 I.5.1 和 I.5.2 的 答 复 进 行 分 类 ) 1. 是 农 业 或 农 耕 活 动 转 至 问 卷 的 下 一 个 板 块 2. 是 教 育 机 构 医 院 或 诊 所 转 至 I 是 一 个 公 共 机 构 或 非 营 利 组 织 转 至 I 是 私 人 活 动 或 公 司 继 续 5. 尚 不 能 确 定 继 续

148 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 133 I.5.4 I.5.5 其 业 务 是 ( 请 读 出 选 项, 并 圈 上 所 选 的 类 别 ) 1. 独 立 个 人 或 家 庭 业 务 转 至 I 私 人 法 人 公 司 ( 贸 易 公 司 其 他 形 式 下 的 公 司 银 行 公 司 ) 转 至 I 非 上 述 类 型 继 续 你 工 作 单 位 是 1. 政 府 机 构 转 至 I 非 政 府 管 控 机 构 转 至 I 不 详 转 至 I.5.10 I.5.6 从 事 该 业 务 或 活 动 的 人 数 ( 包 括 你 本 人 ) 是 多 少? I.5.7 ( 请 读 出 选 项, 然 后 圈 上 所 选 的 答 复 ) 1. 只 有 一 个 人 2. 两 至 五 个 3. 六 至 十 个 4. 十 一 至 十 五 个 5. 十 五 个 以 上 9. 不 详 该 业 务 或 经 济 活 动 ( 请 读 出 选 项, 并 圈 上 所 选 的 答 复 ) 1. 有 场 所 场 地 或 办 公 室 转 至 I 没 有 场 地 办 公 室 或 场 所 继 续 9. 不 详 转 至 问 题 的 下 一 个 板 块 I.5.8 那 么, 你 在 什 么 地 点 进 行 工 作? I.5.9 ( 请 听 读, 并 圈 上 所 述 的 选 项 ) 01. 挨 家 挨 户 02. 在 街 上, 没 有 固 定 地 点 03. 在 街 上, 但 始 终 在 一 个 地 点 04. 非 机 动 车 ( 自 行 车 三 轮 车 手 推 车 小 船 等 ) 05. 机 动 车 汽 车 摩 托 车 轻 型 卡 车 06. 在 自 己 的 住 址 没 有 任 何 特 殊 设 备 07. 在 自 己 的 住 址 有 特 殊 设 备 08. 在 自 己 的 住 址 业 主 的 场 所 或 客 户 要 求 的 地 点 09. 其 他 地 点 99. 不 详 该 业 务 或 活 动 ( 请 读 出 选 项, 并 圈 上 所 选 的 答 复 ) 1. 有 账 簿 记 录 或 租 用 会 计 服 务 2. 只 有 用 以 记 录 商 业 活 动 的 笔 记 本 或 小 册 子 3. 没 有 会 计 记 录 9. 不 详 I.5.10 你 通 常 在 什 么 地 点 工 作? ( 请 读 出 选 项, 并 圈 上 所 选 的 答 复 ) 1. 在 属 于 后 列 者 的 场 所 中 ( 或 车 上 ) 工 作 ( 请 重 提 问 题 I.5.1 中 的 公 司 名 称 ) 2. 在 另 一 公 司 或 企 业 的 场 所 中, 或 你 被 派 往 的 任 何 机 构 中 工 作 3. 前 往 客 户 所 在 地 访 问 4. 在 建 筑 工 地 工 作 9. 不 详 转 至 问 卷 的 下 一 个 板 块

149 134 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 类 型 划 分 ), 这 本 身 就 是 很 宝 贵 的 信 息, 除 此 之 外, 还 对 创 建 抽 样 框 架 用 于 事 后 的 非 正 规 部 门 调 查 很 有 用 处 428. 如 果 以 下 问 题 在 出 现 的 时 候, 可 以 得 到 解 决, 则 住 户 信 息 可 以 在 普 查 编 制 清 册 的 筹 备 期 间 获 得 (a) 通 常 难 以 将 清 册 的 个 别 住 户 信 息 与 普 查 差 点 期 间 获 得 的 住 户 答 复 信 息 相 匹 配 ; (b) 非 正 规 部 门 活 动 通 常 是 断 断 续 续 的 人 们 会 很 容 易 地 停 止 和 开 始 活 动, 对 于 较 小 规 模 的 非 正 规 部 门 活 动, 尤 其 是 季 节 性 活 动 而 言, 尤 其 会 出 现 这 种 情 况 在 普 查 前 一 年 或 一 年 以 前 所 收 集 的 清 册 资 料 ( 通 常 会 有 这 种 资 料 ) 可 能 与 普 查 时 的 经 济 活 动 无 关 429. 因 此, 尽 管 清 册 数 据 可 用 以 确 定 非 正 规 部 门 和 提 供 有 关 其 他 企 业 特 征 的 信 息 ( 见 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ), 第 段 ), 但 在 实 际 查 点 期 间 询 问 该 信 息, 要 有 用 得 多 以 下 为 未 测 试 的 假 设 性 问 题, 只 用 于 说 明 之 目 的 430. 例 I.6 中 的 问 题 将 特 定 类 型 的 非 正 规 部 门 活 动 作 为 目 标 这 是 一 种 有 效 的 办 法, 可 以 延 伸 至 其 他 类 型 每 个 国 家 需 进 行 相 应 调 整, 以 适 合 本 地 例 子 和 优 先 事 项 的 需 要 一 般 还 可 以 针 对 有 众 多 实 例 的 小 规 模 业 务 活 动, 询 问 该 问 题 431. 例 I.7 是 一 组 通 过 劳 动 力 调 查 计 量 一 国 非 正 规 就 业 的 问 题 这 种 详 细 的 问 题 组 一 般 不 适 合 用 于 人 口 普 查, 但 如 果 没 有 劳 动 力 调 查 计 划, 则 可 能 有 用 例 I.6 建 议 各 国 试 用 和 采 用 的 假 设 性 问 题 I 采 访 员 : 按 下 列 代 码 之 一 记 录 上 述 答 复 注 : 必 须 为 自 有 或 家 庭 业 务, 常 聘 的 雇 员 不 足 5 人 不 是 作 为 有 酬 雇 员 工 作

150 基层单位的描述性特征 例I.7 建议各国试用和采用的假设性问题 I.7.1 [姓名]有聘用合同或协议吗 有 1 继续 没有 2 转至 I.7.4 I.7.2 是有限期限的合同或协议吗 是 1 不是 2 转至下一部分 I.7.3 合同或协议的期限是多少 一天 1 不足一月 2 1-2月 月 月 5 12月以上 6 I.7.4 [姓名]的雇主为其支付社保缴款 养老基金 失业基金 吗 是 肯定会 1 是 可能会 2 否 3 不详 4 I.7.5 [姓名]享有带薪年假吗 或者在未用休假的情况下会获得补偿吗 有 1 没有 2 不详 3 I.7.6 [姓名]生病时享有带薪病假吗 有 1 没有 2 不详 3 I.7.7 只针对妇女 [姓名] 如果希望要孩子 有产假吗 有 没有 不详 五 非正规部门 计量事项 432. 在很多国家中 这都是一个新项目 对于普查来说尤其如此 基于这个 原因 任何有关非正规就业或非正规部门的问题都应经过全面测试 强烈建 议 这类问题测试后 应通过详细的住户调查问卷进行全面回访 以检查所确 定的非正规部门活动是否为真正的非正规部门活动 是否错过了任何相关的非 正规部门活动 就业是否为真正的非正规就业 测试需涵盖各种农村和城市地 区以及各类非正规部门活动 同时还应对处理和分析阶段所推导的非正规类别 进行测试 见下文解释 433. 目前 很多普查中的唯一合理选择是根据其他问题的答复推算非正规部 门就业的估计数据 因为根据了解 普查尚未询问过旨在确定非正规部门的专 项问题 例如 就业身份问题的答复能为这种推算提供最有用的信息 没有雇 员的个体经营者 自营工作者 和家属帮工是确定潜在非正规部门工作者的最 有用选项 在很多发展中国家 如果通过采用适当的行业代码或其他手段 将 135

151 136 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 那 些 从 事 农 业 工 作 的 人 员 排 除 出 去, 那 么 这 两 个 选 项 中 的 其 余 大 多 数 就 业 人 口 都 将 属 于 非 正 规 部 门 的 工 作 人 口 如 果 认 真 考 虑 其 他 行 业 和 职 业 选 项, 再 加 上 本 地 知 识, 那 么 还 可 将 其 他 工 作 剔 除 出 去, 从 而 获 得 更 精 细 的 计 量 结 果 但 是, 对 于 有 雇 员 的 个 体 经 营 者 和 有 酬 雇 员 来 说, 很 难 有 类 似 的 可 能 性 因 此, 该 方 法 只 能 用 来 为 非 正 规 部 门 劳 动 力 的 两 个 细 目 获 取 大 致 的 计 量 数 据 但 是, 对 于 某 些 国 家 来 说, 这 可 能 是 他 们 唯 一 用 得 起 的 方 法, 不 管 怎 样, 总 比 不 做 出 任 何 努 力 强 如 果 将 雇 员 人 数 ( 少 于 或 多 于 所 规 定 的 非 正 规 部 门 人 数 限 度 ) 列 入 就 业 身 份 的 各 选 项 中, 可 进 一 步 细 化 估 计 数 据 434. 同 样, 非 正 规 就 业 某 些 细 目 ( 见 图 5) 的 估 计 数 据 可 以 根 据 就 业 身 份 问 题 的 答 复 获 得 但 是 如 果 没 有 更 详 细 的 问 题, 将 无 法 确 定 那 些 持 有 非 正 式 工 作 的 雇 员, 因 而 仍 然 有 必 要 确 定 那 些 在 非 正 规 部 门 企 业 中 就 业 的 人 员 435. 在 有 大 量 非 正 规 部 门 的 大 多 数 国 家 中,( 正 式 或 非 正 式 ) 分 析 人 员 通 常 试 图 从 以 前 普 查 中 获 取 非 正 规 部 门 统 计 数 据, 即 : 利 用 按 部 门 职 业 行 业 和 就 业 身 份 分 类 的 统 计 数 据 ( 如 有 的 话 ), 推 导 其 认 为 那 些 近 似 非 正 规 部 门 或 非 正 规 部 门 部 分 活 动 的 类 别 例 如, 可 以 采 用 那 些 被 编 在 行 业 代 码 街 边 小 贩 和 叫 卖 小 贩 之 下 的 个 体 经 营 者, 来 大 致 估 计 该 部 分 的 非 正 规 部 门 436. 较 容 易 的 办 法 是 首 先 确 定 不 在 非 正 规 部 门 之 列 的 部 分, 并 确 保 从 事 这 些 活 动 ( 正 规 部 门 和 生 计 活 动 ) 的 人 员 可 以 单 独 确 定, 并 从 补 充 问 题 和 / 或 在 制 表 阶 段 剔 除 出 去 利 用 就 业 身 份 就 业 部 门 行 业 和 职 业 等 问 题 的 答 复 资 料, 显 然 可 以 将 以 下 两 组 从 非 正 规 部 门 中 剔 除, 或 者 可 以 单 独 予 以 确 定 : (a) 可 识 别 正 规 机 构 的 雇 员 为 政 府 半 政 府 或 半 国 营 企 业 工 作 ( 或 者 在 非 政 府 组 织 或 国 际 组 织 占 有 相 当 大 的 比 例 时, 为 这 些 组 织 工 作 ) 的 所 有 有 酬 雇 员 这 些 雇 员 主 要 从 适 当 部 门 和 行 业 的 选 项 中 识 别 ; (b) 作 为 自 营 工 作 者 有 酬 雇 员 或 者 私 人 住 户 雇 员, 从 事 农 业 或 非 市 场 生 产 活 动 的 人 ; ( 一 ) 农 业 活 动 所 有 农 业 活 动, 不 管 是 供 家 用 还 是 为 市 场 生 产, 包 括 在 住 户 部 门 之 一 的 非 法 人 企 业 中 所 从 事 的 活 动, 通 常 都 从 非 正 规 部 门 中 剔 除 但 是, 人 口 普 查 可 以 而 且 通 常 的 确 能 为 这 类 活 动 人 员 的 确 定, 提 供 宝 贵 的 计 量 数 据 可 构 建 基 于 经 济 活 动 行 业 分 类 第 四 次 修 订 本 的 行 业 分 类, 以 便 能 够 单 独 识 别 生 计 / 传 统 农 业 和 商 业 性 农 业 基 于 国 际 标 准 职 业 分 类 年 的 职 业 分 类 也 有 助 于 在 必 要 的 情 况 下, 区 分 市 场 型 农 业 工 作 者 和 生 计 农 业 工 作 者 建 议 在 可 能 的 情 况 下, 应 单 独 确 定 住 户 部 门 中 以 家 用 为 目 的 的 农 业 活 动 从 业 人 员, 将 这 些 人 员 与 那 些 从 事 为 市 场 生 产 的 人 员 分 开, 并 从 有 关 非 正 规 部 门 的 统 计 和 讨 论 中 剔 除 ;

152 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征 137 ( 二 ) 非 市 场 生 产 活 动 这 些 活 动 包 括 供 家 用 的 初 级 产 品 加 工, 如 : 将 牛 奶 加 工 成 黄 油 ; 将 油 料 加 工 成 油 ; 用 稻 草 或 芦 苇 做 垫 子 ; 用 纤 维 织 布 ; 建 造 或 大 修 家 庭 农 场 或 住 房, 例 如 建 栅 栏 或 挖 灌 渠 ; 取 水 和 打 柴 前 述 活 动 如 果 在 国 民 经 济 中 占 有 重 要 地 位, 则 将 从 事 这 类 活 动 的 人 记 录 为 就 业, 并 应 列 入 住 户 部 门 这 些 非 市 场 活 动 也 与 农 业 活 动 密 切 相 关, 因 此 建 议 不 要 将 它 们 列 入 非 正 规 部 门 但 是 这 类 加 工 和 建 造 活 动 通 常 会 部 分 供 出 售 ( 考 虑 纳 入 非 正 规 部 门 ), 部 分 供 家 用 ( 不 是 非 正 规 部 门 ) 在 某 些 期 间, 如 农 业 淡 季, 它 们 可 能 是 农 耕 人 口 的 唯 一 或 主 要 经 济 活 动 采 用 标 准 的 行 业 和 职 业 代 码 通 常 无 法 单 独 确 定 这 些 活 动 在 经 济 特 征 数 据 的 基 准 期 间, 如 果 基 层 单 位 的 唯 一 或 主 要 活 动 是 为 自 用 而 进 行 加 工 或 建 设, 则 应 按 适 当 的 行 业 类 别 ( 如 制 造 建 设 ) 来 确 定 该 单 位 的 工 作 代 码 只 涉 及 加 工 或 建 设 活 动 的 工 作 同 样 应 按 适 当 的 职 业 组 别 ( 如 : 手 工 艺 品 工 作 者 从 事 建 造 活 动 的 体 力 劳 动 者 ) 加 以 编 码 从 事 这 些 工 作 的 人 员 难 以 与 那 些 以 市 场 为 目 的 从 事 类 似 活 动 的 人 员 区 分 开 来, 后 者 需 考 虑 纳 入 非 正 规 部 门 在 设 计 普 查 问 卷 和 程 序 时, 应 认 真 考 虑 上 述 问 题, 当 这 种 非 市 场 活 动 在 一 国 占 有 相 当 大 的 比 重 时, 尤 应 如 此 需 要 为 采 访 员 提 供 指 导, 以 便 让 他 们 了 解 如 何 记 录 特 定 情 形, 确 保 通 过 特 殊 代 码 来 确 定 是 否 应 将 工 作 列 入 非 正 规 部 门 注 意 可 通 过 设 计 就 业 身 份 问 题, 来 单 独 识 别 那 些 在 自 有 或 家 庭 农 场 上 工 作 的 人 员, 以 便 将 这 些 人 员 与 那 些 可 能 属 于 非 正 规 部 门 的 小 规 模 非 农 业 活 动 工 作 者 区 分 开 来 ; ( 三 ) 私 人 住 户 的 雇 员 私 人 住 户 的 有 酬 雇 员 ( 如 : 女 仆 清 洁 工 警 卫 等 ) 被 列 入 住 户 部 门, 在 有 些 国 家 中, 他 们 被 视 为 非 正 规 部 门 的 一 部 分 因 此, 决 议 ( 见 劳 工 局,1993 年 b) 建 议 将 他 们 单 列 这 类 雇 员 通 常 采 用 特 殊 的 行 业 代 码, 如 经 济 活 动 行 业 分 类 第 三 次 修 订 本 中 的 代 码 9500( 第 四 次 修 订 本 的 代 码 9700) 职 业 分 类 最 好 为 每 一 类 职 业 确 定 单 独 的 代 码, 以 便 能 够 很 容 易 地 通 过 行 业 变 量 交 叉 分 类, 来 确 定 这 一 部 分 的 住 户 部 门 就 业 这 样, 统 计 用 户 可 以 根 据 描 述 性 或 分 析 需 要, 将 他 们 列 入 非 正 规 部 门 之 内 或 之 外 437. 私 人 住 户 的 雇 员 私 人 住 户 的 有 酬 雇 员 ( 如 : 女 仆 清 洁 工 警 卫 等 ) 被 列 入 住 户 部 门, 在 有 些 国 家 中, 他 们 被 视 为 非 正 规 部 门 的 一 部 分 因 此, 决 议 ( 见 劳 工 局,1993 年 b) 建 议 将 他 们 单 列 这 类 雇 员 通 常 采 用 特 殊 的 行 业 代 码, 如 经 济 活 动 行 业 分 类 第 三 次 修 订 本 中 的 代 码 9500( 第 四 次 修 订 本 的 代 码 9700) 职 业 分 类 最 好 为 每 一 类 职 业 确 定 单 独 的 代 码, 以 便 能 够 很 容 易 地 通 过 行 业 变 量 交 叉 分 类, 来 确 定 这 一 部 分 的 住 户 部 门 就 业 这 样, 统 计 用 户 可 以

153 138 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 根 据 描 述 性 或 分 析 需 要, 将 他 们 列 入 非 正 规 部 门 之 内 或 之 外 非 正 规 部 门 就 业 的 推 导 如 下 : 工 作 者 总 数 RIC p OBCA p COM p x = 私 人 企 业 中 的 工 作 者 其 中 RIC p = 在 已 注 册 法 人 公 司 中 工 作 的 人 员 ; OBCA p = 在 有 完 整 账 户 的 其 他 企 业 ( 商 业 单 位 ) 中 工 作 的 人 员 ; 和 COM p x = 在 那 些 连 续 聘 用 X 或 更 多 有 酬 雇 员 的 公 司 中 工 作 的 人 员 438. 所 列 的 剔 除 项 通 常 不 能 从 普 查 所 含 其 他 项 目 的 问 题 答 复 中 确 定 因 此, 将 必 须 询 问 相 关 的 问 题 至 于 可 询 问 的 问 题 类 型, 以 及 是 否 能 指 望 受 访 者 了 解 这 方 面 的 情 况, 本 章 的 前 面 部 分 已 考 虑 439. 自 营 企 业 被 视 为 非 正 规 部 门 企 业 时 的 雇 员 人 数 上 限 通 常 根 据 各 国 本 地 的 情 况 来 决 定 如 果 有 商 业 登 记 资 料 为 各 种 基 于 雇 主 和 / 或 基 层 单 位 的 统 计 调 查 提 供 支 持, 那 么 这 些 资 料 通 常 只 列 入 超 过 一 定 规 模 的 基 层 单 位, 该 规 模 通 常 根 据 有 酬 雇 员 人 数 来 表 示 如 果 属 于 这 种 情 况, 那 么 非 正 规 部 门 应 是 该 登 记 资 料 所 列 范 围 的 补 充 如 果 一 个 国 家 有 增 值 税, 并 且 对 增 值 税 登 记 的 总 销 售 额 设 有 下 限, 那 么 该 登 记 可 作 为 确 定 非 正 规 部 门 范 围 的 可 行 标 准 至 少 在 没 有 其 他 较 正 规 标 准 的 情 况 下 是 可 行 的 ( 请 注 意, 如 果 将 未 登 记 增 值 税 作 为 标 准, 那 么 在 未 登 记 增 值 税 的 非 正 规 部 门 单 位 中, 将 会 有 总 销 售 额 大 于 增 值 税 登 记 阈 值 的 情 况, 这 要 么 与 有 意 逃 税 有 关, 要 么 因 为 尚 未 履 行 登 记 要 求 ) 调 查 显 示, 随 着 被 连 续 聘 用 的 有 酬 雇 员 人 数 增 加, 非 正 规 部 门 企 业 的 数 量 急 剧 下 降, 因 为 上 述 原 因 之 一, 就 业 水 平 较 高 的 大 多 数 企 业 通 常 都 不 是 非 正 规 的

154 139 第 八 章 工 作 时 间 和 收 入 440. 一 般 来 说, 工 作 时 间 和 收 入 的 计 量 应 与 所 有 工 作 的 总 时 数 或 收 入 联 系 起 来 但 是, 通 常 只 为 主 要 或 基 准 工 作 计 量 这 些 特 征 一 旦 确 定 主 要 工 作, 所 有 特 征 都 应 指 同 一 主 要 工 作, 这 一 点 很 重 要 问 卷 设 计 必 须 避 免 使 受 访 者 或 采 访 员 在 这 一 点 上 糊 涂 不 清 在 确 定 任 何 次 要 活 动 时, 必 须 将 这 些 活 动 明 确 分 开 和 放 在 明 确 的 位 置 上, 以 避 免 搅 乱 与 主 要 工 作 有 关 的 问 题 流 对 于 当 前 活 动, 这 通 常 不 难 ( 见 例 子 ), 但 对 于 通 常 活 动, 则 可 能 很 难 A. 工 作 时 间 441. 工 作 时 间 在 很 多 国 家 中 都 是 一 个 非 常 重 要 的 项 目, 不 管 是 在 发 达 国 家, 还 是 在 发 展 中 国 家, 都 是 如 此 工 作 时 间 包 括 工 作 时 数 和 工 作 时 间 安 排 有 越 来 越 多 的 雇 员 和 个 体 经 营 者 没 有 标 准 工 作 时 数 或 安 排 在 这 些 情 况 下, 如 果 只 是 观 测 就 业 人 数, 则 只 能 对 工 作 总 量 进 行 大 致 的 估 计 但 是, 有 必 要 收 集 就 业 人 员 所 有 工 作 的 实 际 工 作 时 数, 以 获 得 具 有 适 当 精 确 度 的 劳 动 力 投 入 估 计 数 据, 方 便 不 同 期 间 和 不 同 人 群 之 间 的 比 较 有 关 工 作 时 间 的 资 料 对 于 以 下 方 面 也 很 重 要 : 研 究 其 与 收 入 未 充 分 就 业 和 生 产 率 之 间 的 关 系 ; 计 量 某 些 国 民 账 户 ; 评 价 新 的 工 作 时 间 安 排 和 超 时 工 作 的 程 度 在 2000 年 一 轮 的 普 查 中, 大 约 有 半 数 国 家 询 问 了 有 关 工 作 时 间 的 问 题 建 议 为 所 有 就 业 人 员, 而 不 只 是 有 酬 雇 员, 记 录 所 有 经 济 活 动 ( 主 要 活 动 和 次 要 活 动 ) 的 工 作 时 间 有 关 正 常 工 作 时 数 的 统 计 数 据 对 于 那 些 希 望 了 解 现 有 工 作 时 间 情 况 的 用 户 很 有 用, 在 与 那 些 在 整 个 或 部 分 基 准 期 间 内 工 作 缺 勤 ( 例 如 由 于 生 病 或 度 假 ) 的 受 访 者 情 况 比 较 时, 或 与 基 准 周 内 超 时 工 作 的 情 况 比 较 时, 尤 其 有 用 与 实 际 工 作 时 数 的 计 量 一 样 ( 见 下 文 ), 正 常 工 作 时 数 数 据 的 收 集 应 最 好 涵 盖 所 有 工 作 ( 如 果 不 止 一 份 工 作 的 话 ), 并 应 对 所 有 就 业 人 员, 而 非 只 是 雇 员 收 集 这 方 面 的 资 料 443. 很 多 国 家 都 利 用 调 查 来 获 取 有 关 工 作 时 间 的 全 国 估 计 数 据 从 概 念 上 说, 这 类 调 查 可 以 采 用 更 全 面 但 却 更 耗 时 的 方 法, 尤 其 可 用 以 计 量 实 际 工 作 时 数 这 一 关 键 概 念, 来 获 得 质 量 更 好 和 品 种 更 多 的 计 量 数 据 但 是 就 小 地 区 和 小 就 业 人 口 群 而 言, 则 主 要 通 过 普 查 获 得 计 量 数 据 基 层 单 位 或 企 业 调 查 有 关 工 作 时 间 ( 如 : 有 酬 工 作 时 数 合 同 时 数 加 班 时 数 缺 勤 等 ) 的 计 量 数 据 通 常 1 在 2008 年 第 十 八 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 上, 将 讨 论 有 关 工 作 时 间 计 量 的 修 订 国 际 标 准 提 议 包 括 对 国 民 账 户 体 系 生 产 范 围 之 外 的 活 动, 补 充 工 作 时 间 的 计 量, 例 如 这 些 活 动 有 : 清 洁 烹 饪 修 理 被 抚 养 人 员 的 接 送 和 照 顾 这 在 未 计 量 生 产 活 动 中 通 常 占 有 相 当 大 的 比 例

155 140 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 只 涵 盖 了 大 型 的 正 规 用 人 单 位, 并 且 难 以 按 照 年 龄 性 别 或 职 业 提 供 细 分 数 据 这 类 调 查 还 可 能 只 是 针 对 工 作 而 非 个 人 来 计 量 工 作 时 间 一 工 作 时 间 : 可 用 定 义 444. 工 作 时 间 指, 生 产 货 物 和 服 务 时, 或 者 从 事 与 生 产 有 关 的 或 旨 在 促 进 生 产 的 活 动 时, 实 际 花 费 的 总 时 间, 包 括 普 查 经 济 活 动 基 准 期 间 具 有 工 间 休 或 工 休 性 质 的 暂 停 工 作 时 间 建 议 在 基 准 期 间 较 短 ( 如 普 查 前 一 周 ) 的 情 况 下, 按 小 时 计 量 工 作 时 间, 即 计 量 实 际 工 作 时 数 如 果 基 准 期 间 较 长 ( 例 如, 普 查 前 12 个 月 ), 工 作 时 间 应 以 周 为 单 位 进 行 计 量, 或 者 在 可 行 的 情 况 下, 按 天 计 量 但 是 建 议 不 要 尝 试 为 这 样 长 的 一 个 期 间 确 定 实 际 工 作 时 数, 因 为 很 可 能 会 发 生 较 多 的 回 忆 和 计 算 错 误 在 这 种 情 况 下, 应 将 通 常 工 作 时 数 作 为 首 选 二 工 作 时 间 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 445. 工 作 时 间 应 包 括 基 准 期 内 生 产 货 物 或 服 务 所 花 费 的 总 时 间, 包 括 任 何 加 班 时 间 工 作 准 备 所 花 费 的 时 间 ( 包 括 旨 在 促 进 经 济 单 位 生 产 水 平 的 培 训 ) 设 备 维 护 或 修 理 时 间 以 及 工 间 休 时 间 例 如, 教 师 除 了 要 纳 入 课 堂 上 的 实 际 上 课 时 间 外, 还 应 纳 入 其 备 课 时 间 或 与 上 课 有 关 的 类 似 时 间 ; 随 叫 随 到 的 基 本 服 务 ( 如 卫 生 和 安 全 ) 人 员 即 使 不 在 工 作, 其 行 动 和 / 或 行 为 也 受 到 限 制, 因 此 也 应 做 类 似 处 理 叫 卖 小 贩 和 从 事 销 售 的 其 他 工 作 人 员 应 纳 入 等 待 或 寻 找 客 户 的 时 间 但 应 剔 除 长 时 间 的 午 餐 工 间 休 时 间, 以 及 假 日 休 假 病 假 或 产 业 纠 纷 等 离 岗 时 间 应 剔 除 通 勤 时 间 ( 上 下 班 时 间 ), 但 以 下 情 况 除 外 : 通 勤 期 间 ( 如, 坐 火 车 期 间 ) 进 行 了 工 作 ; 通 勤 是 工 作 的 一 部 分 ( 如 出 租 车 司 机 ); 通 勤 是 为 了 前 往 非 固 定 工 作 地 点 或 往 返 于 这 些 地 点 之 间 ( 如 : 工 地 项 目 钓 鱼 区 或 会 议 地 点 ) 总 工 作 时 间 应 包 括 所 有 被 定 义 为 经 济 活 动 的 活 动 ( 详 见 上 文 ), 在 可 行 的 情 况 下, 次 要 活 动 时 间 应 与 主 要 活 动 时 间 分 开 记 录 分 开 记 录 有 助 于 更 准 确 地 进 行 时 间 跟 踪, 还 能 为 不 同 工 作 者 的 工 钱 和 工 资 比 较 提 供 良 好 的 分 析 基 础 446. 如 果 经 济 问 题 板 块 询 问 当 前 活 动, 则 有 关 工 作 时 间 的 问 题 还 应 与 当 前 ( 较 短 ) 基 准 期 间 相 关 因 此, 目 的 是 要 计 量 当 前 基 准 期 内 的 实 际 工 作 时 数 这 类 计 量 数 据 将 包 括 基 准 期 间 临 时 工 作 缺 勤 ( 度 假 病 假 等 ) 人 员 的 零 工 作 时 数 情 况 如 果 ( 度 假 或 病 假 等 ) 占 用 了 基 准 期 间 的 时 间, 那 么 还 应 记 录 相 对 于 通 常 时 数 而 言, 被 减 少 的 时 数 所 有 有 偿 或 无 偿 的 加 班 时 间 都 应 列 入 因 此, 工 作 时 间 概 念 在 与 当 前 ( 较 短 ) 基 准 期 有 关 时, 所 计 量 的 是 实 际 工 作 时 数, 而 非 有 偿 工 作 时 数 或 法 律 法 规 所 确 定 的 正 常 工 作 时 数 447. 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 见 第 段 ) 建 议 计 量 普 查 基 准 日 前 较 短 期 间 内 的 实 际 工 作 时 数, 但 是 有 些 数 据 用 户 可 能 宁 愿 需 要 较 短 对 应 基 准 期 内 的 实 际 工 作 时 数 这 将 需 要 计 量 一 个 正 常 或 标 准 周 内 的 工 作 时

156 工作时间和收入 141 数 包括有偿或无偿的定期加班时数 应剔除通常不工作的天数和时数 异常 加班期间也应剔除 在有些普查中 同时询问了有关实际和通常工作时数的问 题 至于怎样才是最有用的计量数据 应征求统计用户的意见 还应参照劳工 组织有关工作时间计量的国际标准 预计将于2008年12月作为国际劳工统计学 家会议的一项决议予以更新 2 三 工作时间 关于各国普查所用问题的评述 448. 曾在普查中询问过一个或一个以上的工作时间问题 具体如下 (a) 一个有关基准期内实际或通常工作时间的问题 该问题询问主要活动 或所有经济活动 例J.1-J.3 (b) 几个有关主要活动和其他(次要)活动工作时间概念的单独问题(例J.4) 449. 在问卷只采用一个问题的情况下 工作时间答复的准确度通常较差 询 问和记录基准期内每天和每份工作的实际工作时数可以改善准确度 但其需要 的时间和问卷空间要比普查活动通常所能允许的更多 450. 例J.1中的问题将基本活动问题和工作时数的数据收集结合在一起 J.1.1 对经济活动的某些疑难类别提供了较好的提示 后续问题 本文未列 确定了 暂时工作缺勤情况 并探问了失业情况 但除了主要经济活动外 没有考虑让 受访者回忆其他活动 在这种设置中 更重视谁做了 任何工作 而非计量工 作时间 451. 问题J.2.1询问的是实际工作时数 但没有明确是列入所做的全部工作 还是只列入主要工作 该问题的答复很可能会混乱不清 有些人关注一项工 例J.1 J.1.1 上周 此人从事了多少个小时的有酬工作 或个体经营 无工作 时数 继续下一 个问题 包括 在没有正式报酬安排的情况下 直接为 家庭农场或业务经营之目的进行工作 如 帮忙播种 记账 单独或合伙在自己的企业 农场 专业 执业进行工作 拿工钱 工资 小费或佣金的工作 例J.2 J.2.1 那一周 你/ 工作了多少小时 不详/未报 转至问题 X.X 或者 小时数 四舍五入至小时 转至问题 X.X 2 有关国际劳工统计标准 的最新信息 见劳工 组织网站 ilo.org/global/lang--eng/ index.htm

157 142 人口普查中在业人口计量手册 例J.3 J.3.1 你在所有工作地点的每周工作时间一般为多少小时 每周时数 例J.4 J.4.1 在5月13-19日那一周 你从事了多少份有酬工作 工作 J.4.2 不详 在典型的一周中 你在 主要 工作中通常工作多少小时 小时 不详 针对有两份或更多工作的人 J.4.3 除了主要工作外 在典型的一周中 你从事 一份或若干份 其他工作的 有报酬时数通常是多少 有报酬时数 其他工作 一份或若干份 不详 作 而其他人则列入所有工作 需要对采访员进行培训 以统一指导方式 使 受访者按照预期提供信息 452. 问题J.3明确指出 应列入所有工作 该问题询问的是通常工作时数 而非实际工作时数 更有效的做法是 根据所持多份工作的常见程度 将主要 工作与其他工作区分开来 并帮助受访者回忆 453. 例J.4所在的问卷通过光标阅读机处理数据 其有关工作时数的问题比 较详细 分别询问了主要活动和次要活动 问卷使用 正常 时数一词询问了 上周的通常工作时数 而非实际工作时数 整套问题是首先询问主要活动和次 要活动各自的实际时数 然后询问通常工作时数 经证明 先问实际时数 再 问通常时数能改进劳动力调查的准确度 例J.4中的问题提示要求列入加班时 间 如果该例同时列出有关经济活动类型的提示 见上文的例J.1 也会带 来一定的好处 四 工作时间 关于提高问题效果的建议 454. 例J.5要求受访者回忆其工作的日子 是否有过离岗情况 是否加过 班 除了提供有关加班的信息外 这些问题很可能会带来更准确的实际工作时 数回忆数据 455. 建议询问和记录所有工作的估计实际工作时数 所记录的答复通常应四 舍五入至小时 因为以小数或分数表示工作时间可能不准确 询问和记录个别

158 工作时间和收入 143 例J.5 建议各国试用和采用的假设性实际工作时数问题 实际工作时数 J.5.1 上周 [你] 所有的工作 是在哪些日子进行的 是 否 是 否 周二 周一 J.5.2 是 否 周五 是 否 周六 是 否 周日 否 在上周的任何一天中 [你]加过班吗 包括有酬的和无酬的 是 J.5.4 是 否 周四 在这些天中 [你]离开过[你的]工作吗 是 J.5.3 是 否 周三 否 其他 [你]上周实际工作了多少时数 不包括离岗时间 但包括 加班时间 时数还有助于了解工作时数的详细分布情况 这类信息在以下方面将非常有 用 就业统计的某些用户希望在某些制表中 将比所建议的 一小时 标准3更 3 基于实际工作时数的现 高的限值 作为有关人员被列为就业的最低工作时数 希望分析专职/兼职工 有工作者分布证据 通 常来自劳动力调查 通 常显示 每周工作时数 非常少 例如 不足10 小时 的人数非常少 作时数或超时工作时数 或者计量 国民账户体系 操作性生产范围之外其他 活动 包括 无偿非市场服务 的工作时间 456. 但是为了给受访者提供帮助 有些国家对于工作时间问题的答复采用了 预编码值域 如果采用了这种做法 那么最好(根据本国经验 例如劳动力调 查 如有的话) 为那些聚集在特定值(如 每周35 40或45小时)周围的答 复提供选项 但这种做法可能会成为另一个错误源 因为有些未经适当培训的 例J.6 建议各国试用和采用的假设性通常工作时数问题 通常工作时数 J.6.1 在你 主要的 有酬或无酬工作 业务 中 [你]每周通常工作多少个小时 其中不包括用餐工间休时间和加班时间 采访员 [A] 如果工作规律不是以周为基础 则提供注释 并给出过去 四周中的平均数 J.6.2 除此之外 你会有偿加班吗 经常 偶尔 从未 J.6.3 平均而言 你一周中通常进行多少小时的有酬加班 [B] J.6.4 你无偿加班吗 经常 偶尔 从未 J.6.5 平均而言 你一周中通常进行多少小时的无酬加班 采访员 [A] + [B] + [C] 共计 [C]

159 144 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 采 访 员 可 能 会 错 记 类 别 还 会 有 四 舍 五 入 的 错 误, 因 为 要 将 值 域 的 中 间 值 作 为 计 算 均 值 和 其 他 描 述 性 统 计 数 据 的 依 据 457. 除 通 常 工 作 时 数 外, 例 J.6 的 范 例 可 用 来 收 集 有 偿 和 无 偿 的 通 常 加 班 数 据 458. 建 议 问 卷 不 要 列 入 带 有 兼 职 或 专 职 类 别 的 问 题 即 使 为 采 访 员 提 供 了 说 明, 受 访 者 对 这 些 词 的 解 释 通 常 也 不 统 一 在 对 普 查 中 各 种 概 念 的 工 作 时 数 总 体 分 布 情 况 进 行 评 审 后, 用 于 制 表 的 产 出 品 类 别 当 然 可 以 冠 以 专 职 和 兼 职 的 称 谓 五 工 作 时 间 : 计 量 事 项 459. 在 一 个 国 家 中, 如 果 工 作 时 间 是 一 个 新 的 普 查 项 目, 则 强 烈 建 议 将 该 项 目 纳 入 预 先 测 试 计 划 中 测 试 应 重 点 评 价 答 复 的 准 确 度, 为 此 需 要 通 过 更 详 细 的 住 户 调 查 问 题 以 及 最 适 合 改 善 准 确 度 的 措 辞 版 式 提 示 和 例 子, 进 行 第 二 次 采 访 460. 但 是 需 要 对 采 访 员 进 行 培 训, 让 采 访 员 询 问 每 天 的 工 作 时 间, 然 后 将 一 周 中 所 有 天 数 的 工 作 时 数 相 加, 再 记 录 答 案 对 于 很 多 国 家 的 乡 村 农 民 来 说, 采 访 员 需 要 根 据 其 他 资 料 来 推 定 工 作 时 间, 因 为 这 些 工 作 者 通 常 没 有 钟 表, 只 能 用 日 升 日 落 半 天 等 来 回 答 非 市 场 活 动 的 时 间, 如 : 供 家 用 的 生 产 打 柴 和 取 水, 将 很 难 准 确 计 量 在 这 些 国 家 的 普 查 中, 有 些 只 收 集 有 酬 雇 员 的 工 作 时 间 资 料, 而 对 于 活 动 不 太 标 准 或 比 较 缺 乏 监 管 的 活 动, 则 根 据 其 他 来 源 ( 如 : 劳 动 力 或 时 间 使 用 调 查 ) 来 计 量 有 关 人 员 的 工 作 时 数 B. 收 入 461. 收 入 不 是 人 口 普 查 的 常 见 项 目 在 2000 年 一 轮 的 普 查 中, 只 有 大 约 四 分 之 一 的 国 家 询 问 了 该 问 题 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 建 议 收 集 该 项 目 的 资 料, 但 又 指 出 在 一 般 的 现 场 询 问 中, 尤 其 是 人 口 普 查 中, 若 要 收 集 可 靠 的 收 入 数 据, 尤 其 是 个 体 经 营 收 入 和 财 产 所 得, 将 极 其 困 难 纳 入 非 现 金 收 入 则 进 一 步 加 大 了 难 度 在 人 口 普 查 中 收 集 收 入 数 据, 即 使 只 限 于 现 金 收 入, 也 会 在 工 作 负 担 答 复 错 误 等 方 面 带 来 特 殊 问 题 因 此, 一 般 认 为 该 项 目 更 适 合 通 过 住 户 抽 样 调 查 进 行 但 是, 视 本 国 的 要 求 而 定, 各 国 可 能 希 望 从 普 查 中 获 得 有 限 的 现 金 收 入 资 料 ( 见 第 段 ) 462. 在 大 多 数 发 展 中 国 家, 家 庭 生 产 值 以 及 实 物 ( 如 : 粮 食 衣 服 和 住 宿 ) 收 入 是 个 人 和 住 户 总 收 入 中 极 其 重 要 的 组 成 部 分, 但 其 计 量 却 非 常 困 难 和 复 杂, 即 使 在 住 户 调 查 中 也 是 如 此 询 问 这 些 类 别 的 问 题 不 能 最 有 效 地 利 用 采 访 时 间 这 一 资 源, 因 此 不 建 议 在 人 口 普 查 中 进 行

160 工 作 时 间 和 收 入 现 金 收 入 本 身 的 计 量 带 来 了 很 多 问 题, 下 文 介 绍 了 其 中 的 主 要 问 题 对 于 在 业 人 口, 建 议 只 收 集 个 人 所 有 工 作 的 劳 动 收 入, 但 在 可 能 的 情 况 下, 建 议 收 集 总 住 户 收 入 这 一 细 目, 包 括 得 自 利 息 股 息 租 金 社 保 福 利 养 老 金 和 人 寿 保 险 年 金 福 利 的 任 何 现 金 收 入 464. 应 指 出 的 是, 在 某 些 发 达 国 家 的 普 查 中, 收 集 详 细 个 人 现 金 收 入 信 息 的 历 史 有 很 长 在 根 据 收 入 来 源 收 集 详 细 的 数 据 时, 其 结 果 除 了 可 以 提 供 经 济 贫 困 地 区 收 入 来 源 的 统 计 资 料 外, 还 有 助 于 识 别 这 些 贫 困 地 区 这 类 资 料 在 与 其 他 普 查 特 征 资 料 一 起 使 用 时, 将 有 助 于 制 订 社 会 经 济 政 策, 帮 助 这 些 地 区 和 / 或 监 测 现 有 帮 扶 项 目 的 效 果 465. 收 入 通 常 被 视 为 敏 感 项 目, 但 敏 感 度 在 各 国 之 间 的 差 异 似 乎 很 大, 同 一 国 家 的 不 同 人 群 之 间 也 是 如 此 有 些 人 群 ( 如, 较 大 企 业 的 业 主 ) 有 时 不 愿 意 回 答 有 关 该 项 目 的 任 何 问 题, 但 大 多 数 国 家 的 有 酬 雇 员 和 非 正 规 部 门 经 营 者 一 般 都 愿 意 合 作, 然 而 他 们 提 供 准 确 收 入 估 计 数 据 的 能 力 有 限, 因 为 他 们 可 能 没 有 书 面 记 录 至 少 有 一 个 发 达 国 家, 在 经 过 受 访 者 同 意 后, 直 接 从 税 务 局 获 取 了 所 得 税 记 录, 以 尽 量 减 少 受 访 者 的 呈 报 负 担 和 改 善 数 据 质 量 一 收 入 : 可 用 定 义 466. 收 入 定 义 如 下 : (a) 对 于 有 酬 就 业 的 工 作 者 来 说, 收 入 指 每 个 就 业 人 员 每 月 工 作 赚 得 的 现 4 金 和 / 或 实 物 毛 收 入 现 金 收 入 数 据 应 始 终 为 毛 额 ( 即 : 在 扣 除 任 何 所 得 税 社 保 缴 款 养 老 金 缴 款 工 会 会 费 或 者 类 似 扣 减 项 目 前 的 金 额 ) 对 于 正 规 部 门 的 雇 员 来 说, 他 们 的 毛 现 金 收 入 可 从 工 资 条 上 获 得 在 有 酬 就 业 领 域 中, 工 作 者 的 就 业 收 入 要 比 劳 动 收 入 ( 即 赚 得 收 入 ) 具 有 更 宽 泛 的 含 义, 它 包 括 从 就 业 相 关 社 保 ( 减 去 缴 款 ) 中 获 取 的 所 有 福 利, 以 及 以 前 就 业 所 带 来 的 福 利 ; 4 现 金 一 词 包 括 支 票 银 行 存 款 和 其 他 形 式 的 货 币 收 入 (b) 对 于 个 体 经 营 者 来 说, 就 业 收 入 应 等 于 产 出 或 营 业 收 入 毛 额 减 去 任 何 营 业 费 用 ( 例 如, 职 员 工 资 材 料 供 应 品 水 电 气 等 ) 从 理 论 上 说, 资 本 资 产 折 旧 和 生 产 补 贴 也 应 扣 减, 但 只 能 从 那 些 有 正 规 企 业 正 规 账 户 的 个 体 经 营 者 中 获 得 该 资 料 至 于 劳 动 收 入, 个 体 经 营 者 的 就 业 收 入 应 按 毛 额 记 录, 即 : 在 扣 除 任 何 所 得 税 社 保 缴 款 养 老 金 缴 款 或 者 其 他 类 似 缴 款 前 的 金 额 个 体 经 营 者 的 就 业 收 入 包 括 所 有 与 就 业 有 关 的 社 保 福 利 ( 减 去 缴 款 ), 以 及 以 前 就 业 所 带 来 的 福 利 ; (c) 住 户 各 种 来 源 的 年 度 现 金 和 / 或 实 物 总 收 入 除 了 就 业 成 员 的 就 业 收 入 外, 住 户 总 收 入 应 包 括 不 属 于 劳 动 所 得 的 收 入, 而 不 管 收 到 该 收 入 的 人 是 否 工 作 例 如, 总 收 入 应 包 括 利 息 股 息 租 金 和 不 在 上 述 (a) 或 (b) 之 列 的 社 保 福 利, 以 及 养 老 金 各 项 转 移 ( 例 如, 汇 款 和 乞 讨 所 得 ) 和 住 户 所 有 成 员 的 人 寿 保 险 年 金 福 利

161 146 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 二 收 入 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件 467. 计 量 何 种 收 入 是 一 个 很 实 际 的 概 念 性 问 题, 有 必 要 进 行 以 下 收 入 之 间 的 区 分 : (a) 有 酬 就 业 收 入 ; (b) 个 体 经 营 收 入 ; (c) 其 他 收 入 ( 投 资 收 入, 包 括 租 金 收 入 ; 社 保 收 入 和 保 险 计 划 收 入 ; 养 老 金 等 ) 468. 用 以 确 定 收 入 的 概 念 不 容 易 把 握, 受 访 者 也 许 不 能 或 不 愿 意 提 供 准 确 的 信 息 即 使 受 访 者 愿 意 提 供 有 关 信 息, 雇 员 呈 报 毛 数 据 的 可 能 性 也 非 常 小, 因 为 他 们 大 多 只 了 解 所 收 到 的 净 收 入 要 求 个 体 经 营 者 报 告 相 关 基 准 期 内 的 混 合 收 入 也 几 乎 没 有 可 能 如 果 目 的 只 是 计 量 当 前 或 通 常 就 业 收 入, 那 么 对 细 目 (a) 和 (b) 进 行 计 量 就 足 够 了, 有 关 问 题 只 需 对 准 ( 当 前 或 通 常 ) 就 业 人 口 如 果 更 关 注 福 利, 则 必 须 纳 入 其 他 收 入, 并 将 问 题 瞄 向 所 有 个 人 但 这 将 会 使 问 卷 更 加 复 杂 请 注 意 在 发 展 中 国 家 的 很 多 低 收 入 地 区, 租 金 收 入 并 不 少 见, 在 这 些 地 区 有 相 当 多 的 老 者 或 丧 偶 者 通 常 都 靠 房 屋 租 金 之 类 的 收 入 来 谋 生 但 获 取 租 金 收 入 的 估 计 数 据 通 常 非 常 困 难 469. 一 个 方 法 是 询 问 个 人 的 有 酬 就 业 收 入 和 个 体 经 营 收 入, 并 对 住 户 总 现 金 收 入 进 行 大 致 计 量 470. 最 好 用 当 前 就 业 计 量 当 前 收 入, 用 通 常 就 业 计 量 通 常 收 入 ; 即 收 入 计 量 应 对 应 于 就 业 计 量 除 了 某 些 定 期 获 得 报 酬 的 雇 员 外, 很 短 期 的 收 入 计 量 数 据 ( 如 : 上 周 或 上 月 ) 通 常 可 能 没 有 代 表 性 同 一 收 入 基 准 期 适 用 于 所 有 就 业 者 的 情 况 很 少 对 于 大 型 企 业 的 业 主 来 说, 一 年 通 常 是 最 方 便 的, 因 为 他 们 可 以 从 其 账 户 或 纳 税 记 录 中 获 取 该 资 料 如 果 活 动 的 收 入 具 有 明 显 的 季 节 性 差 异 ( 如 农 业 ), 那 么 这 类 活 动 的 收 入 也 最 好 以 一 年 作 为 基 准 期 但 是, 对 于 记 录 有 限 的 小 企 业 来 说, 尤 其 在 非 正 规 部 门, 几 乎 不 太 可 能 按 年 呈 报 除 非 很 容 易 获 得 纳 税 申 报 单, 否 则 呈 报 雇 员 的 年 度 数 据 也 很 困 难 一 种 可 能 是, 根 据 就 业 类 型 ( 采 用 当 前 或 通 常 计 量 ) 确 定 不 同 的 基 准 期 但 是 这 种 方 法 会 更 复 杂, 所 需 的 空 间 也 比 大 多 数 普 查 问 卷 所 能 提 供 的 空 间 大 471. 可 以 采 取 的 一 种 方 式 是 采 取 较 长 的 当 前 期 间 ( 通 常 为 1 个 月 ), 询 问 所 有 就 业 类 型 的 收 入 细 节, 并 通 过 说 明 要 求 采 访 员 将 每 日 收 入 乘 以 日 数, 和 将 年 度 收 入 除 以 月 数, 计 算 月 平 均 数 当 然, 这 种 运 算 的 确 会 加 重 复 杂 程 度 和 估 计 结 果 的 不 准 确 性 另 一 方 法 是, 允 许 采 用 灵 活 的 呈 报 期 间, 然 后 对 收 入 期 间 进 行 标 准 化, 以 获 得 月 度 数 据 472. 进 一 步 建 议 收 集 所 有 工 作 活 动 而 非 只 是 主 要 活 动 的 收 入 在 含 有 次 要 活 动 问 题 的 普 查 中, 最 好 分 开 收 集 主 要 活 动 和 次 要 活 动 的 收 入 数 据, 并 同 时 列 入

162 工作时间和收入 实物收入和现金收入 如果一个国家的非正规部门很重要 而且通常提供次要 活动 那么这一点尤其重要 国际经验显示 在基于住户的数据收集中 有关 次要活动的问卷问题没有得到很好的填报 三 收入 关于各国普查所用问题的评述 473. 通常采用预编码的收入值域 在某些发达国家中 尤其如此 如果为 周 月和年度数据提供了预编码值域 则更容易记录答复 一般认为 相对于 呈报准确的收入数据而言 受访者更愿意问卷为收入提供一定的范围 但是如 果只是获取值域数据 则会失去准确度 因为平均收入之类的数据计算通常要 以值域的中间值为基础 如果采用值域 则必须能从预先测试 住户调查或其 他来源中获得有关分布情况的良好基础数据 以确保所提供的值域符合相关的 收入分布情况 在某些发展中国家中发现 提供收入值域会让采访员糊涂 因 而成了错误的一个来源 在采用前 应预先好好进行测试 474. 值得注意的是例K.1中的顺序 它按不同周期为第一个问题提供了答复 选项 然后在第二个问题中询问了该周期的收入情况 收入资料按照所给的范 围收集 并通过抽认卡 提示卡 协助确定受访者的值域 提示卡是常见的调 查手段 但也用于某些普查中 问卷利用光标阅读机进行处理 值得注意的另 一事项是 问卷采用了 不详 这一选项 这并不总是一个好的做法 因为采 访员可能过度使用该选项 而受访者在不确定时 可能宁愿采用该选项 而不 是选择最有可能正确的答复 K.1.1的措辞肯定是为有酬雇员而设的 采访员 必须经过重新措辞后 将其用于个体经营者 本例没有为次要就业留出选择 也没有明确所要记录的是所有工作的总收入 还是仅指主要工作的收入 这应 在采访员手册和培训中予以解释 即使次要活动很少 也有必要提供某些指 导 以供发生时使用 例K.1 K.1.1 上次工资/收入的周期是 1. 一周一次 2. 两周一次 3. 一季度一次 4. 一年一次 5. 其他 请具体列出 6. 无周期 7. 不详 K.1.2 在上一次工资周期中 的工资/收入毛额是多少 即 扣除所得税或其他 扣减项目前的金额是多少 (出示抽认卡) 采访 对个体经营者 获取 净收入 数据 即 收入减业务支出 收入组 不详

163 148 人口普查中在业人口计量手册 例K 年7月 你在下述方面的毛收入是多少? K.2.1 主要工作? 0 1 无 仅福利 非货币性的 雷亚尔 K.2.2 其他工作? 0 (如果只有一份工作 选择 无 ) 1 无 仅福利 非货币性的 雷亚尔 475. 例K.2中的问题对那些已收集了其他经济特征的主要工作和个人在特定 月内可能拥有的其他工作进行了区分 该问题还要求填报毛收入 对于这一 点 并不是所有受访者都有可能知道 即使受访者呈报自己的收入时 也是如 此 一般而言 除非通行的做法是 雇员收到的工资和相应扣减有打印的账 目 否则不应假设个人知道其毛收入 476. 在例K.3中 用于自查 问题涵盖了收入来源和按值域划分的合计毛 收入 它要求受访者考虑可能存在的所有收入来源 但并没有要求收集每一来 源的数据 在有些发达国家中 询问每个来源的详细收入情况很常见 问题带 有预编码值域 这要占用空间 如K.3.3所示 有时可能会有大量的说明 值 得注意的是K.3.1将访客排除在外 如果通过问卷的其他部分来确认访客 那 么这也可以在数据处理期间进行 其目的大概是只提供常住居民的收入数据 然后加总为访客除外的合计住户数 这种方法可能不适用于所有国家的普查 477. 例K.4没有提到诸如粮食和衣服之类的实物收入 实物收入可能已被剔 除 可能是没有呈报 因为大多数受访者没有将这作为收入 但是 若要剔除 这类收入 仍然应在手册和培训中予以说明 以防偶尔的情况下 采访员被问 及此事 应通过预先测试来确定问卷所用的提示和准确的问卷措辞 与其他问 卷问题一样 应尽力避免在实际问题中采用专业术语和概念 478. 在问卷采用横排版式时 可能很难列入收入问题 因为需要留出空间为 采访员提供必要的说明 但通常有足够的空间用来记录答复 在实例中 没有 发现任何国家采用横排版式的收入问题 四 收入 关于提高问题效果的建议 479. 原则和建议 第二次修订本 建议计量住户收入和个人收入 住户 现金收入是一个重要的常规福利尺度 如果一个国家没有关于收入分配的单独 数据收集计划 则需要有住户现金收入数据来研究贫困和其他福利问题 视个 人一级的普查问题而定 可以通过加总个人计量数据来推导住户估计数据 或

164 工 作 时 间 和 收 入 149 例 K.3 K.3.1 你 是 该 住 户 的 访 客 吗? 是 ( 不 要 填 入 其 余 问 题 ) 否 ( 转 至 下 一 个 问 题 ) K.3.2 你 收 到 的 是 哪 种 收 入? ( 在 框 内 勾 选 所 有 适 合 的 答 案 ) 无 收 入 来 源 工 资 / 工 钱 个 体 经 营 收 入 或 利 润 来 自 以 前 雇 主 或 配 偶 以 前 雇 主 的 的 养 老 金 子 女 福 利 残 疾 福 利, 如 : 残 疾 生 活 补 贴 残 疾 工 作 补 贴 护 理 补 贴 重 残 补 贴 重 残 护 理 补 贴 其 他 国 家 福 利, 如 : 退 休 金 丧 偶 抚 恤 金 家 庭 信 贷 失 业 津 贴 收 入 补 助 病 残 福 利 生 育 津 贴 储 蓄 或 投 资 的 利 息 或 年 金 其 他 定 期 收 入 来 源, 如 : 学 生 助 学 金 或 奖 学 金 财 产 租 金 抚 养 金 未 提 到 的 其 他 来 源 K.3.3 你 从 所 有 来 源 通 常 收 到 的 合 计 毛 收 入 是 多 少 ( 扣 除 所 得 税 和 国 家 保 险 缴 款 前 的 合 计 收 入 )? 计 入 所 有 收 入, 包 括 工 资 或 工 钱 个 体 经 营 的 收 入 或 利 润 职 业 养 老 金 子 女 福 利 残 疾 福 利 国 家 退 休 养 老 金 家 庭 信 贷 职 业 津 贴 收 入 补 助 病 / 残 福 利 生 育 津 贴 储 蓄 或 投 资 的 利 息 或 年 金 学 生 助 学 金 贷 款 财 产 租 金 不 扣 除 : 税 国 家 保 险 缴 款 超 级 年 金 付 款 健 康 保 险 付 款 每 周 或 每 年 零 零 不 足 40 不 足 2, ,000-3, ,000-5, ,000-7, ,000-9,999 例 K.4 K.4.1 工 作 收 入 ( 姓 名 ) 从 工 作 ( 一 项 活 动 / 若 干 活 动 ) 中 赚 得 或 获 得 的 收 入 是 多 少? 用 比 索 记 录 获 得 的 收 入 和 收 入 周 期 如 果 没 有 收 入, 则 为 有 关 周 期 记 录 0 :

165 150 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 例 K.5 建 议 各 国 测 试 和 使 用 的 假 设 性 问 题 K.5.1 此 人 通 常 获 得 的 所 有 工 钱 / 工 资 政 府 福 利 养 老 金 补 贴 和 其 他 收 入 共 有 多 少? 只 选 一 项 不 扣 减 : 税 超 级 年 金 缴 款 健 康 保 险 工 资 扣 减 额 或 任 何 其 他 自 动 扣 减 项 目 不 包 括 实 物 收 入, 如 : 免 费 或 补 贴 住 房 衣 服 交 通 包 括 : 养 老 金 / 补 贴 家 庭 赋 税 减 免 失 业 津 贴 租 房 补 贴 学 生 津 贴 工 伤 津 贴 其 他 收 入 利 息 租 金 ( 不 包 括 营 业 费 用 超 级 年 金 收 入 任 何 其 他 收 入 家 长 补 助 金 重 新 寻 工 补 贴 养 老 金 抚 养 费 ( 子 女 补 助 ) 其 他 养 老 金 / 补 贴 股 息 业 务 农 场 收 入 ( 不 包 括 营 业 费 用 ) 汇 款 工 钱 工 资 定 期 加 班 佣 金 和 奖 金 来 自 本 问 题 的 资 料 可 显 示 不 同 地 区 的 生 活 水 平 每 周 元 或 以 上 ( 每 年 元 或 以 上 ) 每 周 元 ( 每 年 元 ) 每 周 元 ( 每 年 元 ) 每 周 元 ( 每 年 元 ) 每 周 元 ( 每 年 元 ) 每 周 元 ( 每 年 元 ) 每 周 元 ( 每 年 元 ) 每 周 元 ( 每 年 元 ) 每 周 元 ( 每 年 元 ) 每 周 元 ( 每 年 元 ) 零 收 入 负 收 入 者 如 前 面 所 建 议 的 那 样, 可 以 面 向 住 户 询 问 一 个 更 宽 泛 的 单 独 问 题, 其 前 提 是 有 机 会 添 加 那 些 未 列 入 个 人 计 量 数 据 中 的 其 他 收 入 480. 例 K.5 以 发 达 国 家 问 卷 中 的 一 个 问 题 为 基 础, 它 计 量 的 是 个 人 总 收 入 而 不 只 是 就 业 收 入 答 复 记 录 在 一 个 列 有 收 入 值 域 的 格 子 中, 收 入 值 域 以 国 内 已 知 的 收 入 分 配 情 况 为 基 础, 答 复 选 项 显 示 了 获 得 收 入 的 周 期 ( 一 周 一 次 两 周 一 次 一 月 一 次 一 年 一 次 ) 481. 不 应 轻 易 做 出 列 入 收 入 问 题 的 决 定 有 关 该 项 目 的 预 先 测 试 应 全 面, 当 普 查 首 次 询 问 该 项 目 时, 尤 应 如 此 如 果 可 能, 应 在 预 先 测 试 后 采 用 住 户 调 查 方 法 进 行 全 面 回 访, 以 确 定 普 查 计 量 数 据 的 准 确 水 平, 从 而 为 用 户 提 供 建 议 早 期 的 预 先 测 试 应 为 采 访 员 确 定 必 要 的 提 示 项, 尤 其 要 发 现 农 业 和 非 正 规 部 门 收 入 方 面 的 问 题 在 有 些 情 况 下, 需 要 由 采 访 员 进 行 计 算, 因 此 还 有 必 要 检 查

166 工 作 时 间 和 收 入 151 其 计 算 的 准 确 性 测 试 期 间 应 征 求 统 计 结 果 用 户 的 意 见, 以 确 保 普 查 问 题 能 引 出 他 们 所 需 要 的 信 息 类 型, 并 能 达 到 他 们 所 能 接 受 的 准 确 度 482. 加 拿 大 2006 年 问 卷 中 的 第 52 个 问 题 是 一 个 更 周 全 的 问 卷 问 题, 用 以 收 集 按 来 源 分 类 的 个 人 收 入 ( 见 附 件 一,D 节 ) 该 实 例 收 集 的 是 准 确 值, 但 有 些 国 家 可 能 更 愿 意 按 照 所 列 的 收 入 值 域, 来 收 集 有 关 数 据 ( 另 见 第 473 段 ) 五 收 入 : 计 量 事 项 483. 即 使 收 入 只 限 于 现 金, 普 查 获 取 的 也 通 常 是 大 致 的 收 入 资 料 定 期 拿 工 资 的 人 员 可 能 知 道 其 定 期 获 得 的 报 酬, 但 个 体 经 营 者, 尤 其 是 小 型 非 正 规 部 门 经 营 者, 对 收 入 做 出 准 确 估 计 的 可 能 性 非 常 小 通 常 为 季 节 性 的 农 业 收 入 情 况 也 是 如 此 非 正 式 临 时 和 间 歇 工 作 的 收 入 计 量 也 经 常 是 大 致 的 经 常 遇 到 的 一 个 主 要 问 题 是 普 查 问 题 往 往 由 住 户 的 一 个 成 员 代 所 有 成 员 回 答 此 人 并 不 是 总 能 知 道 其 他 住 户 成 员 的 收 入, 可 获 得 的 只 是 非 常 粗 略 的 估 计 数 据 ( 如 有 的 话 ) 由 于 准 确 性 的 问 题, 有 些 国 家 的 收 入 计 量 只 限 于 有 酬 雇 员, 即 使 在 劳 动 力 调 查 中, 也 是 如 此 其 他 国 家 则 将 农 业 收 入 剔 除 在 外, 而 只 在 专 项 农 业 调 查 中 计 量 该 细 目

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168 第 四 部 分 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布

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170 155 第 九 章 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布 A. 导 言 484. 数 据 处 理 所 涉 及 的 活 动 包 括 : 在 尽 量 避 免 误 差 的 情 况 下, 将 普 查 答 复 转 换 为 计 算 机 可 读 的 随 时 可 用 于 制 表 和 进 一 步 分 析 的 数 据 记 录 文 件 485. 除 非 数 据 采 集 采 用 先 进 的 技 术 ( 例 如, 通 过 在 线 互 联 网 填 写 和 发 回 电 子 问 卷, 自 动 电 话 采 访, 手 持 装 置 等 ), 否 则 大 多 数 国 家 都 采 用 纸 问 卷, 这 些 问 卷 必 须 通 过 键 盘 输 入 和 / 或 光 标 识 别 转 化 为 计 算 机 数 据 文 件, 供 分 析 和 制 表 使 用 数 据 录 入 程 序 也 适 用 于 其 他 普 查 项 目, 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 对 此 进 行 了 介 绍 因 此, 本 章 没 有 进 一 步 介 绍 这 些 项 目 486. 如 果 没 有 为 特 定 问 题 提 供 预 编 码 答 复, 还 可 能 需 要 进 行 人 工 计 算 机 辅 助 或 自 动 编 码 该 事 项 特 别 与 职 业 和 行 业 有 关, 将 在 第 十 章 和 第 十 一 章 进 行 介 绍 487. 每 次 普 查 采 用 的 分 类 应 尽 可 能 与 以 前 普 查 的 分 类 一 致, 以 使 不 同 时 间 的 普 查 具 有 连 续 性 和 可 比 性 在 与 其 他 来 源 的 数 据 比 较 时, 也 应 有 类 似 的 考 虑 488. 鉴 于 普 查 活 动 的 规 模 和 复 杂 性, 任 何 普 查 阶 段 都 可 能 会 出 现 这 样 或 那 样 的 错 误 本 章 将 简 单 介 绍 具 体 的 要 点, 以 帮 助 发 现 和 纠 正 尽 可 能 多 的 错 误 ( 数 1 据 编 辑 和 修 正 ), 还 将 对 如 何 从 普 查 答 复 中 推 导 特 定 数 据 ( 例 如, 一 个 人 是 否 在 非 正 规 部 门 就 业 ), 以 及 产 出 阶 段 ( 制 表 和 普 查 结 果 的 公 布 ) 进 行 简 单 介 绍 489. 每 个 国 家 普 查 组 织 都 应 建 立 一 个 质 量 保 证 和 改 进 体 系, 并 将 这 作 为 普 查 计 划 不 可 分 割 的 一 部 分 发 现 和 纠 正 错 误 的 数 据 处 理 只 是 该 计 划 的 一 部 分 没 有 任 何 可 用 于 所 有 普 查 甚 至 一 项 普 查 所 有 阶 段 的 标 准 质 量 控 制 和 改 进 体 系 普 查 设 计 和 管 理 人 员 必 须 牢 记, 不 管 如 何 努 力, 都 将 无 法 使 普 查 数 据 达 到 完 全 覆 盖 和 十 足 准 确 的 目 标 但 是, 首 先 发 现 错 误 然 后 控 制 错 误 的 各 种 努 力 应 足 以 获 得 能 够 满 足 主 要 用 途 需 要 具 有 适 当 质 量 水 准 的 数 据, 同 时 提 供 机 会 大 大 减 少 成 本, 并 在 所 分 配 的 预 算 和 时 间 限 度 内, 改 进 普 查 的 质 量 490. 自 动 数 据 捕 获 修 复 和 编 码 系 统 ( 见 下 文 G 节 ) 大 大 提 高 了 数 据 质 量, 同 时 也 带 来 了 不 同 于 传 统 普 查 处 理 方 法 的 风 险 如 果 不 适 当 加 以 监 测 和 管 理, 1 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 第 段 指 出 了 可 能 会 妨 碍 进 一 步 处 理 的 重 大 编 辑 问 题, 以 及 没 有 这 些 可 能 的 非 重 大 编 辑 问 题 有 些 答 复 是 没 有 可 能 性 的 答 复 ( 不 在 有 效 值 域 内, 或 者 与 其 他 答 复 之 间 完 全 不 一 致, 如 : 当 一 个 人 在 最 低 年 龄 限 度 以 下 时, 记 录 了 经 济 活 动 数 据 ) 有 些 统 计 人 员 也 称 之 为 致 命 编 辑 问 题 ( 无 可 能 性 的 答 复 ), 与 之 相 对 的 是 有 疑 问 的 编 辑 问 题 ( 有 可 能 性 但 不 靠 谱, 因 而 需 要 检 查 或 核 实 的 答 复 )

171 156 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 可 能 无 法 发 现 数 据 质 量 问 题, 而 到 处 理 的 后 期 阶 段, 成 本 和 时 间 的 窘 迫 又 限 制 了 纠 正 活 动 的 选 择 余 地 491. 从 数 据 捕 获 程 序 衡 量 数 据 质 量 的 有 些 方 法 ( 如 : 替 换 率, 或 计 量 关 键 录 入 错 误 的 指 标 ) 不 适 当, 因 为 这 些 监 测 形 式 只 是 计 量 总 体 的 误 差 发 生 率, 而 不 是 误 差 的 严 重 程 度 的 确, 这 种 方 法 会 大 大 增 加 支 出, 但 纠 正 的 却 是 那 些 没 有 使 质 量 得 到 明 显 改 观 的 小 错 误 基 于 这 个 原 因, 应 在 项 目 答 复 一 级, 而 非 个 别 特 征 或 数 字 一 级 计 量 数 据 质 量 应 按 两 种 方 式 进 行 : 利 用 人 工 程 序 独 立 处 理 抽 样 记 录, 然 后 将 每 项 记 录 的 结 果 与 自 动 系 统 获 得 的 结 果 进 行 比 较 ; 在 总 量 中, 将 某 个 区 域 的 总 体 数 据 与 该 地 区 基 于 其 他 资 料 ( 例 如, 来 自 以 前 普 查 或 其 他 数 据 来 源 ) 的 预 期 结 果 进 行 比 较 在 采 用 人 工 或 计 算 机 辅 助 程 序 的 情 况 下, 一 种 有 用 的 办 法 是, 建 立 一 个 质 量 控 制 体 系, 由 另 一 位 操 作 员 对 抽 样 记 录 进 行 单 独 编 码 结 果 中 的 任 何 不 符 之 处 可 由 专 家 或 有 经 验 的 操 作 员 解 决 这 有 助 于 计 算 误 差 率 的 估 计 数 据, 发 现 问 题 区 域 以 及 需 要 再 培 训 的 情 况 492. 上 述 程 序 应 在 处 理 过 程 中 连 续 进 行, 重 点 是 要 早 期 发 现 质 量 问 题, 了 解 引 起 这 些 问 题 的 任 何 系 统 或 程 序 可 接 受 的 错 误 量, 以 及 所 进 行 的 干 预 程 度 系 统 或 程 序 调 整 程 度, 将 取 决 于 普 查 机 构 对 产 出 目 的 的 总 体 适 当 性 总 成 本 和 时 效 影 响 的 评 估 结 果 这 将 因 普 查 项 目 不 同 而 不 同 493. 第 二 章 ( 有 关 人 口 普 查 的 规 划 和 设 计 ) 曾 提 到 过 让 数 据 处 理 人 员 参 与 早 期 普 查 规 划 的 必 要 性, 以 及 适 当 版 式 设 计 的 重 要 性 ( 方 便 数 据 录 入, 为 输 入 代 码 留 出 足 够 空 间 ) 第 二 章 还 提 到 了 通 过 样 本 处 理 获 得 初 步 结 果 的 可 能 性 本 章 将 更 详 细 介 绍 特 定 项 目 的 数 据 处 理, 以 及 普 查 结 果 的 制 表 B. 特 定 项 目 的 数 据 处 理 一 经 济 活 动 状 况 1.1. 当 前 和 通 常 经 济 活 动 状 况 494. 通 常 在 业 基 准 期 间 和 当 前 活 动 基 准 期 间 不 一 定 重 叠, 例 如, 如 果 通 常 在 业 期 间 涵 盖 的 是 截 至 上 月 末 的 情 况, 而 当 前 活 动 期 间 为 查 点 日 的 前 7 天 在 两 个 基 准 期 的 间 隔 期 间, 一 个 人 可 能 的 活 动 状 况 可 能 会 发 生 变 化, 例 如 : 变 为 就 业 失 业 或 退 休 更 宽 泛 地 说, 一 个 人 在 较 长 通 常 状 况 基 准 期 间 内 的 经 济 活 动 状 况 可 能 不 同 于 较 短 当 前 状 况 基 准 期 间 内 的 当 前 状 况 这 样, 对 于 那 些 同 时 收 集 当 前 和 通 常 经 济 活 动 状 况 的 国 家 来 说, 建 议 不 要 在 数 据 处 理 阶 段 迫 使 这 些 数 据 细 目 之 间 保 持 一 致 495. 此 外, 在 从 通 常 计 量 法 转 向 当 前 计 量 法 时, 大 多 数 非 在 业 类 别 的 状 况 可 能 会 发 生 变 化, 因 此, 也 不 应 强 迫 保 持 一 致 性 例 如, 一 个 人 在 通 常 计 量 法 下 的 所 有 月 份 可 能 都 是 学 生, 但 在 当 前 计 量 法 下 的 7 天 中 却 可 能 只 是 从 事 家 务, 或 已 开 始 工 作

172 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布 如 果 将 退 休 人 员 或 老 年 人 作 为 非 在 业 的 一 个 类 别, 则 强 烈 建 议 在 编 辑 程 序 中 对 该 类 别 设 置 一 个 年 龄 下 限 ( 如 45 岁 ) 该 下 限 年 龄 不 应 过 高, 因 为 近 几 年 中 有 些 人 退 休 得 较 早, 或 因 裁 员 而 较 早 地 退 出 了 有 酬 就 业 特 别 明 智 的 做 法 是, 将 较 年 轻 年 龄 组 的 人 员 从 该 类 别 中 剔 除, 因 为 列 入 此 人 群 会 带 来 不 适 当 的 结 果, 例 如, 这 样 将 会 有 年 龄 为 20 岁 的 老 年 人 或 退 休 人 员 497. 根 据 当 前 在 业 对 通 常 在 业 编 制 的 交 叉 表 是 一 个 重 要 的 检 查 方 法, 在 出 版 前 可 用 以 检 查 大 量 的 异 常 情 况 可 能 有 必 要 转 向 小 地 区 数 据, 以 寻 找 解 释 性 证 据 或 可 能 存 在 的 解 释 性 错 误 例 如, 如 果 特 定 区 域 的 通 常 在 业 和 当 前 在 业 之 间 存 在 异 常 的 差 异 问 题, 那 么 新 设 的 大 型 工 厂 或 自 然 灾 害 也 许 可 以 解 释 这 种 差 异 在 列 示 结 果 时, 需 要 对 这 种 情 况 进 行 解 释 1.2. 就 业 498. 用 以 确 定 一 个 人 是 否 属 于 当 前 就 业 的 问 题 可 能 不 只 一 个 ( 在 通 过 单 独 问 题 确 定 临 时 缺 勤 人 员 时, 尤 其 如 此 ) 499. 几 乎 总 要 通 过 推 导 过 程, 来 确 定 一 个 人 是 否 应 列 为 就 业 应 考 虑 到 就 业 问 题 可 能 存 在 的 所 有 答 复 组 合 推 导 应 是 自 动 的 ( 用 计 算 机 程 序 ), 还 要 检 查 是 否 采 用 了 适 当 的 答 复 顺 序 不 同 问 题 的 答 复 如 果 出 现 了 不 一 致 的 情 况 ( 包 括 : 应 跳 过 的 问 题, 却 提 供 了 答 复 ), 则 必 须 加 以 解 决 500. 就 业 类 型 的 年 龄 分 布 情 况 也 很 有 用 极 端 情 况 ( 如,80 岁 以 上 的 就 业 人 员 ) 和 异 常 年 龄 下 的 任 何 异 常 值 一 般 都 应 予 以 调 查 501. 有 关 临 时 缺 勤 人 员 特 征 ( 年 龄 职 业 等 ) 的 制 表 应 列 入 该 类 别 的 评 价 中 1.3. 失 业 502. 不 同 问 卷 对 失 业 问 题 所 采 用 的 基 准 期 间 有 很 大 差 异, 尤 其 是 当 问 题 采 用 两 项 标 准 来 推 导 失 业 时, 究 竟 是 采 用 这 两 项 标 准 的 一 个, 还 是 两 者 都 采 用, 不 同 问 卷 也 有 很 大 差 异, 因 此 需 要 将 定 义 和 所 用 ( 一 个 或 若 干 ) 问 题 的 相 关 资 料 列 在 结 果 中 此 外, 当 问 卷 问 题 同 时 采 用 找 工 作 和 能 找 到 工 作 这 两 项 标 准 时, 如 果 在 某 些 表 中 显 示 这 两 项 标 准, 同 时 显 示 兼 用 这 两 项 标 准 识 别 失 业 时 所 得 出 的 估 计 数 据, 则 会 有 一 定 的 帮 助, 并 能 促 进 各 国 之 间 的 比 较 二 就 业 身 份 503. 可 能 有 必 要 从 某 些 答 复 中 推 导 标 准 的 就 业 身 份 类 别 在 采 用 现 代 制 表 软 件 的 情 况 下, 这 比 较 简 单 目 前, 大 多 数 统 计 人 员 和 数 据 处 理 人 员 都 已 习 惯 于 从 调 查 数 据 中 推 导 更 加 复 杂 得 多 的 数 据 504. 无 法 通 过 年 龄 性 别 或 教 育 水 平, 来 对 国 际 就 业 身 份 分 类 各 个 类 别 进 行 一 致 性 检 查, 因 为 在 所 有 年 龄 教 育 水 平 和 性 别 的 就 业 人 员 中, 都 能 发 现

173 158 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 这 些 类 别 有 些 检 查 ( 例 如,18 岁 以 下 的 雇 员 ) 可 能 需 要 进 行 调 查, 但 可 能 仍 然 是 准 确 的 三 职 业 505. 如 第 十 一 章 所 述, 强 烈 建 议 各 国 的 职 业 数 据 编 码 应 有 助 于 按 照 国 际 标 准 职 业 分 类 获 得 统 计 数 据 劳 工 组 织 为 职 业 分 类 的 使 用 提 供 了 大 量 协 助, 下 文 第 十 章 和 第 十 一 章 介 绍 了 其 主 要 文 献 ; 另 见 Hoffmann 等 (1995 年 ) 以 及 Hussmanns Mehran 和 Verma(1990 年 ) 2 设 计 人 员 应 意 识 到 职 业 和 教 育 程 度 之 间 存 在 不 匹 配, 不 应 过 度 进 行 这 种 检 查 506. 在 对 数 据 进 行 编 辑 时, 可 根 据 职 业 群 行 业 群 与 年 龄 及 教 育 水 平 之 间 的 一 致 性 进 行 检 查 : 例 如, 归 入 专 业 人 员 类 别 中 的 大 多 数 人 都 有 高 于 未 受 教 育 或 小 学 水 平 的 教 育 程 度 2 但 应 慎 用 这 种 编 辑 办 法, 以 免 对 某 些 变 量 ( 如, 教 育 程 度 和 职 业 ) 之 间 的 关 系 产 生 带 有 偏 见 的 影 响 ( 例 如, 在 错 配 职 业 和 教 育 水 平 的 关 系 的 情 况 下, 研 究 未 充 分 就 业 问 题 ) 分 析 人 员 可 能 尤 其 希 望 了 解 那 些 没 有 达 到 特 定 职 业 群 通 常 教 育 水 平 的 人 员 数 量 还 可 以 在 职 业 和 就 业 部 门 之 间 进 行 检 查 : 例 如, 政 府 税 务 官 应 列 入 政 府 部 门 但 应 注 意, 在 政 府 部 门 中, 有 大 量 工 作 的 职 业 代 码 不 是 政 府 行 政 工 作 者 的 代 码 职 业 应 按 答 复 记 录 所 能 提 供 的 最 详 细 层 级 进 行 编 码 ( 详 情 见 第 十 章 ) 507. 如 前 所 述, 任 何 异 常 或 不 合 情 理 的 合 并 情 况 都 应 予 以 调 查 四 工 作 地 点 508. 工 作 地 点 类 型 和 其 他 选 定 变 量 ( 如 职 业 和 机 构 部 门 ) 之 间 的 一 致 性 检 查 可 发 现 有 待 调 查 的 潜 在 错 误 ( 例 如, 医 生 或 公 共 部 门 雇 员 在 市 场 摊 位 进 行 营 业 ) 509. 同 样, 工 作 地 点 的 地 理 位 置 与 居 住 地 通 常 会 在 一 个 合 理 的 距 离 内, 在 公 布 结 果 时, 需 要 对 重 大 不 符 情 况 进 行 解 释 一 个 例 外 情 况 是, 工 作 地 点 离 家 很 远 而 只 在 周 末 回 家 的 通 勤 工 作 者 在 这 种 情 况 下, 采 用 通 常 概 念 来 界 定 居 住 地 点 可 能 不 适 于 某 些 分 析 510. 就 各 种 制 表 而 言, 工 作 地 点 类 型 的 主 要 选 项 本 身 就 是 很 重 要 的 资 料, 可 为 劳 动 力 市 场 分 析 人 员 提 供 帮 助 根 据 就 业 身 份 行 业 和 职 业 对 这 些 地 点 选 项 进 行 的 交 叉 分 类 可 提 供 有 关 就 业 结 构 的 宝 贵 资 料 对 于 非 正 规 部 门, 以 及 通 常 能 引 起 特 别 兴 趣 的 其 他 类 别 ( 如 有 酬 雇 员 居 家 工 作 者 ) 来 说, 尤 其 如 此 这 些 目 标 人 群 应 在 普 查 筹 备 的 早 期 阶 段 明 确 确 定, 并 应 对 采 集 其 信 息 的 必 要 处 理 步 骤 进 行 测 试, 以 确 保 准 确 确 定 目 标 人 群

174 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布 159 五 行 业 511. 第 十 章 和 第 十 一 章 对 人 口 普 查 和 调 查 中 的 行 业 编 码 进 行 了 较 详 细 的 介 绍 Hussmanns Mehran 和 Verma(1990 年 ) 以 及 劳 工 组 织 的 其 他 文 献 也 提 供 了 有 用 的 建 议 尽 管 行 业 编 码 是 一 个 既 有 项 目, 但 普 查 中 收 集 的 行 业 数 据 可 能 存 在 某 些 问 题, 以 下 列 出 的 要 点 尤 其 值 得 注 意 512. 行 业 描 述 和 代 码 应 指 一 个 人 实 际 工 作 的 基 层 单 位, 而 不 是 基 层 单 位 可 能 隶 属 的 法 人 单 位 例 如, 某 国 一 家 大 公 司 XYZ 有 限 公 司 可 能 非 常 有 名, 但 却 可 能 在 全 国 各 地 的 不 同 基 层 单 位 从 事 各 种 活 动 一 般 来 说, 行 业 应 按 每 个 单 独 的 基 层 单 位 ( 通 常 在 单 独 的 场 所 ), 而 非 XYZ 有 限 公 司 的 主 要 活 动, 进 行 编 码 如 果 可 以 获 得 经 过 适 当 更 新 的 基 层 单 位 登 记 册, 并 且 行 业 是 按 每 个 单 位 进 行 编 码, 那 么 行 业 问 题 的 目 的 应 是 收 集 一 个 人 工 作 地 点 的 详 细 名 称 和 地 址 资 料 ( 见 第 338 段 ) 然 后 可 以 参 照 登 记 册 进 行 编 码, 这 种 编 码 应 与 基 于 同 一 登 记 册 的 雇 主 调 查 一 致 第 十 一 章 对 该 问 题 进 行 了 更 详 细 的 讨 论 ( 见 第 段 ) 513. 遗 憾 的 是, 很 少 有 国 家 拥 有 经 过 全 面 更 新 的, 并 且 分 开 列 出 所 有 基 层 单 位 位 置 的 雇 主 登 记 册 因 此, 在 大 多 数 国 家 中, 基 层 单 位 的 详 细 名 称 和 地 址 只 能 为 一 部 分 答 复 提 供 适 当 的 行 业 代 码, 必 须 根 据 基 层 单 位 的 活 动 描 述 来 为 其 余 答 复 分 配 代 码 514. 但 是, 即 使 基 层 单 位 ( 或 用 人 单 位 ) 的 登 记 很 差, 在 创 建 第 十 章 所 述 的 编 码 索 引 时, 如 果 具 备 带 有 行 业 代 码 的 大 型 公 司 和 企 业 名 单, 通 常 会 很 有 用 例 如,XYZ 有 限 公 司 的 主 要 单 位 可 能 是 钢 铁 厂, 但 XYZ 煤 矿 和 XYZ 铁 矿 也 可 能 是 其 单 独 的 基 层 单 位 反 映 该 组 织 的 行 业 编 码 索 引 项 将 有 助 于 确 保 那 些 在 单 独 基 层 单 位 工 作 的 受 访 者 被 赋 予 相 关 的 行 业 代 码, 而 不 只 是 归 入 XYZ 有 限 公 司 的 代 码 下 对 于 那 些 为 政 府 工 作 的 受 访 者 来 说, 有 关 政 府 部 门 和 组 织 的 类 似 名 单 也 非 常 有 用, 可 用 该 名 单 为 他 们 确 定 适 当 的 行 业 代 码 : 例 如, 可 以 对 那 些 在 国 家 卫 生 管 理 部 门 的 人 员 和 那 些 在 政 府 医 院 工 作 的 人 员 分 别 编 码 515. 根 据 行 业 代 码 对 其 他 问 题 的 答 复 进 行 一 致 性 检 查 的 情 况 有 限 这 些 检 查 包 括 : 如 果 基 层 单 位 的 代 码 被 编 到 与 公 共 管 理 有 关 的 行 业 类 别 下, 则 该 单 位 的 工 作 属 于 政 府 部 门 的 工 作 ( 但 注 意, 很 多 政 府 部 门 的 工 作 者 会 在 其 他 行 业 组 别 中 工 作 ); 只 有 某 些 职 业 才 与 聘 用 家 政 人 员 的 住 户 活 动 这 一 行 业 类 别 有 关 其 他 编 辑 事 项 一 般 是 不 确 定 的, 要 取 决 于 给 定 国 家 的 情 况 任 何 代 码 如 果 单 独 确 定 供 家 用 的 生 产, 包 括 生 计 农 业, 都 应 予 以 特 别 关 注 516. 应 对 非 正 规 部 门 的 推 导 数 据 进 行 认 真 检 查, 以 确 保 所 列 出 的 只 是 相 关 行 业 可 根 据 就 业 身 份 对 行 业 进 行 某 些 检 查, 例 如 : 对 于 聘 用 家 政 人 员 的 住 户 活 动, 或 者 与 公 共 管 理 有 关 的 行 业 类 别, 不 可 能 发 生 个 体 经 营 的 情 况 应 在 数 据 处 理 开 始 前, 准 备 全 面 的 编 辑 要 点, 但 与 其 他 项 目 之 间 的 交 叉 制 表 应

175 160 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 在 早 期 进 行, 然 后 逐 步 确 定 那 些 需 要 解 释, 或 者 可 能 需 要 进 一 步 编 辑 的 不 可 能 事 件 建 议 不 要 将 这 留 到 最 后 的 制 表 阶 段, 因 为 这 些 疑 问 的 解 决 会 大 大 延 误 结 果 六 机 构 部 门 517. 正 如 上 文 列 出 的 某 些 实 例 那 样, 如 果 将 有 关 机 构 部 门 的 问 题 与 就 业 身 份 的 问 题 结 合 起 来, 则 无 需 对 就 业 身 份 和 机 构 部 门 之 间 的 一 致 性 进 行 检 查 ( 例 如, 政 府 部 门 工 作 者 被 列 为 个 体 经 营 或 无 酬 帮 手 ) 但 是 如 果 就 业 身 份 和 机 构 部 门 数 据 都 是 单 独 收 集 的, 那 么 有 必 要 对 它 们 进 行 交 叉 检 查 无 法 根 据 性 别 年 龄 或 教 育 水 平 进 行 检 查 如 上 所 述, 还 可 以 根 据 行 业 和 职 业 分 类 进 行 检 查 七 非 正 规 部 门 518. 在 设 计 用 以 计 量 非 正 规 部 门 就 业 情 况 的 程 序 时, 应 认 真 考 虑 和 进 行 良 好 的 测 试 可 能 需 要 通 过 计 算 机 推 导 某 些 数 据, 这 也 需 要 非 常 认 真 地 考 虑 和 事 前 进 行 测 试 519. 需 要 根 据 行 业 和 职 业 组 别 对 就 业 身 份 类 别 进 行 认 真 检 查 和 编 制 交 叉 表, 以 对 非 正 规 部 门 数 据 进 行 编 辑, 为 剔 除 荒 谬 数 据, 很 可 能 需 要 重 新 编 码 520. 如 果 推 导 程 序 的 设 计 得 当, 则 无 需 对 机 构 部 门 进 行 一 致 性 检 查 ; 否 则 将 需 要 通 过 一 致 性 检 查, 确 保 没 有 任 何 公 共 部 门 或 公 司 就 业 被 列 入 非 正 规 部 门 521. 经 证 明, 如 果 需 要 非 正 规 部 门 就 业 的 小 地 区 和 区 域 估 计 数 据, 值 得 为 这 种 准 备 工 作 做 出 额 外 的 努 力 八 非 正 规 就 业 522. 确 定 非 正 规 就 业 人 员 的 程 序 也 应 认 真 设 计 没 有 检 查 一 致 性 的 可 行 办 法, 因 为 这 些 非 正 规 就 业 人 员 可 能 在 任 何 职 业 行 业 或 机 构 部 门 中 如 果 收 集 有 资 料 来 推 导 一 个 人 是 否 在 非 正 规 部 门 从 事 活 动, 那 么 一 种 有 用 的 办 法 是 检 查 所 有 在 非 正 规 部 门 从 事 活 动 的 人 员 是 否 也 被 列 为 非 正 规 就 业 九 工 作 时 间 523. 如 果 根 据 记 录, 一 个 人 暂 时 离 开 了 其 主 要 工 作, 那 么 该 主 要 工 作 的 实 际 记 录 时 间 应 为 零 如 果 一 个 人 呈 报 了 一 份 以 上 的 工 作, 则 应 按 实 际 工 作 时 数 和 通 常 工 作 时 数 ( 如 果 是 这 么 收 集 数 据 的 话 ), 计 算 其 所 有 工 作 的 工 作 时 间 如 果 所 有 工 作 的 实 际 工 作 时 数 是 分 开 记 录 的, 则 可 以 有 理 由 认 为 所 有 工 作 的 通 常 时 数 也 是 分 开 记 录 的

176 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布 应 考 虑 编 制 实 际 工 作 平 均 时 数 的 统 计 数 据, 以 及 实 际 工 作 时 数 按 照 5 小 时 一 组 进 行 划 分 时 的 就 业 人 员 分 布 情 况 在 按 照 工 作 时 间 列 示 就 业 分 布 情 况 时, 应 注 意 确 保 这 种 分 布 同 时 显 示 未 达 限 时 数 和 超 限 时 数 十 收 入 525. 如 果 计 量 收 入 的 基 准 期 与 计 量 经 济 活 动 状 况 的 基 准 期 相 同, 则 只 有 被 列 为 就 业 者 的 人 员 才 应 有 就 业 收 入 失 业 者 和 非 活 动 人 口 可 能 会 有 其 他 类 型 的 收 入, 但 不 是 就 业 收 入 拥 有 次 要 的 有 酬 或 个 体 经 营 工 作 的 人 员 还 应 有 次 要 活 动 收 入 526. 如 果 计 量 收 入 的 基 准 期 不 同 于 计 量 经 济 活 动 状 况 的 基 准 期, 则 没 有 检 查 一 致 性 的 可 行 办 法 527. 合 计 住 户 收 入 应 始 终 等 于 或 大 于 住 户 中 个 人 工 作 收 入 的 总 和, 尤 其 是, 必 须 为 该 问 题 考 虑 未 报 代 码, 同 时 通 过 明 确 界 定 的 策 略, 说 明 如 何 在 问 卷 问 题 的 处 理 过 程 中 应 对 这 种 情 况, 例 如 : 通 过 推 算, 或 者 从 平 均 数 中 剔 除 528. 应 对 极 端 低 和 极 端 高 的 收 入 进 行 检 查, 因 为 它 们 可 能 会 扭 曲 平 均 数 可 以 根 据 就 业 身 份 和 职 业 进 行 这 些 检 查 C. 数 据 质 量 和 核 实 529. 在 公 布 结 果 前, 重 要 的 是 要 检 查 和 核 实 经 济 活 动 估 计 数 据 这 需 要 对 数 据 质 量 进 行 评 价, 并 在 可 行 的 情 况 下, 与 其 他 数 据 来 源 进 行 比 较 如 前 所 述, 如 果 不 同 来 源 的 概 念 定 义 基 准 期 范 围 ( 包 括 年 龄 分 界 点 ) 等 方 面 具 有 可 比 性, 则 可 方 便 这 种 评 价 和 核 实 事 后 质 量 抽 查 也 是 评 价 的 重 要 组 成 部 分 ( 另 见 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ), 第 段 和 第 段 ) 质 量 评 价 技 巧 或 策 略 包 括 : 检 查 变 异 系 数 ; 由 主 题 专 家 参 与 数 据 评 价 ; 编 制 各 级 地 区 的 检 测 表, 以 发 现 可 能 需 要 额 外 检 查 的 地 方 这 种 初 表 应 在 产 出 品 生 成 阶 段 的 早 期 进 行 准 备 和 评 价 如 果 发 现 了 非 常 令 人 担 忧 的 数 据 质 量 问 题, 可 能 需 要 考 虑 重 新 处 理, 以 发 现 和 改 正 未 预 料 到 的 错 误, 并 重 新 运 行 早 期 的 数 据 表 530. 发 布 的 结 果 应 包 括 : 对 评 价 的 概 述, 数 据 质 量 评 价, 就 不 同 来 源 估 计 数 据 之 间 的 差 异, 为 用 户 提 供 解 释 D. 公 布 531. 只 有 按 照 符 合 用 户 需 求 的 形 式 和 时 间 表 向 用 户 提 供 所 收 集 的 信 息 后, 普 查 才 算 完 成 因 此, 在 公 布 普 查 结 果 方 面, 要 非 常 重 视 对 用 户 的 响 应 性 和 统 计

177 162 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 数 据 质 量 的 高 标 准 普 查 的 主 要 优 点 是, 能 够 为 小 地 区 和 小 人 口 群 提 供 统 计 数 据, 制 表 和 公 布 系 统 应 将 结 果 生 成 详 细 的 数 据 表, 以 全 面 利 用 该 优 势 532. 本 手 册 的 附 件 二 列 出 了 与 经 济 特 征 有 关 的 表, 这 些 是 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 附 件 二 所 建 议 的 该 附 件 还 包 括 了 用 户 感 兴 趣 的 其 他 建 议 表 或 补 充 表, 例 如 有 关 残 障 人 员 经 济 活 动 的 表, 以 及 有 关 外 国 出 生 人 口 的 经 济 活 动 表 533. 一 般 情 况 下, 建 议 采 用 本 手 册 附 件 二 中 的 表, 来 编 制 城 / 乡 分 列 的 国 家 地 区 和 省 级 表, 甚 至 编 制 居 民 区 一 级 的 数 据 表 有 些 表 非 常 详 细 ( 如 按 职 业 和 行 业 交 叉 分 类 的 表 ), 因 此 更 适 合 通 过 电 子 方 式 发 布 更 详 细 的 表 ( 见 下 文 ), 或 者 通 过 只 涉 及 小 地 理 区 域 的 出 版 物 和 摘 要 进 行 发 布 534. 普 查 文 件 很 大, 这 可 能 会 影 响 结 果 的 时 效 性 可 能 没 有 必 要 在 公 布 前 对 所 有 普 查 结 果 进 行 处 理 和 制 表 相 反, 可 以 分 阶 段 发 布 数 据, 这 样 某 些 普 查 结 果 的 发 布 会 先 于 其 他 结 果 如 果 这 样, 则 建 议 经 济 特 征 结 果 的 发 布 时 间 接 近 其 他 相 关 项 目 ( 如 教 育 ) 的 发 布 时 间 535. 如 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 所 述 ( 第 段 ), 为 用 户 提 供 普 查 结 果 的 方 式 有 几 种 : (a) 印 刷 报 告 : 内 含 标 准 表 和 预 先 商 定 的 表, 通 常 为 国 家 地 区 或 地 方 行 政 区 一 级 的 表, 可 从 政 府 机 构 或 直 接 从 书 商 获 得 ; (b) 未 公 布 报 告 ( 通 常 称 为 摘 要 ): 含 有 标 准 表, 但 针 对 那 些 没 被 列 入 已 公 布 报 告 中 的 较 小 地 理 区 域 或 人 口 子 群 ; 通 常 情 况 下 可 能 是 应 用 户 要 求 编 制 的, 这 类 用 户 可 能 要 为 编 制 工 作 承 担 一 定 比 例 的 边 际 费 用 ; (c) 代 办 的 产 出 品 : 根 据 数 据 库 编 制, 包 括 根 据 用 户 需 要, 编 制 没 有 出 现 在 标 准 报 告 或 摘 要 中 的 变 量 交 叉 表 ; (d) 微 观 数 据 : 通 常 仅 以 受 限 制 的 形 式 在 严 格 控 制 的 条 件 下 提 供 536. 应 提 供 一 系 列 的 产 品 和 产 出 品 媒 介, 以 满 足 用 户 不 断 变 化 的 要 求 应 预 先 征 求 主 要 用 户 的 意 见, 以 确 定 他 们 的 需 求 用 户 还 会 需 要 补 充 性 的 元 数 据, 其 中 包 括 : 定 义 分 类 覆 盖 面 和 质 量 评 价 537. 不 同 形 式 的 产 出 品 分 别 介 绍 如 下 一 印 刷 出 版 物 538. 因 生 产 成 本 的 缘 故, 印 刷 出 版 物 在 主 要 普 查 结 果 公 布 中 可 能 最 终 只 起 次 要 作 用, 但 纸 文 件 仍 然 是 一 种 不 容 易 变 质 的 媒 介, 不 要 求 用 户 具 有 必 要 的 硬 件 软 件 或 专 业 技 能

178 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布 建 议, 只 将 基 本 表 和 建 议 表 列 入 那 些 供 广 大 用 户 和 社 会 使 用 的 印 刷 出 版 物 中, 即 使 在 这 种 情 况 下, 也 无 需 列 入 有 关 小 地 理 区 域 的 统 计 数 据 提 供 国 家 地 区 和 省 级 统 计 数 据 一 般 就 足 够 了 540. 这 些 印 刷 出 版 物 ( 以 及 通 过 互 联 网 只 读 光 盘 或 其 他 媒 介 提 供 的 产 出 品 ) 应 包 括 图 标 / 地 图 和 必 要 的 文 字 分 析 二 电 子 发 布 541. 某 些 产 出 品 ( 尤 其 是 详 细 的 交 叉 分 类 结 果 有 关 小 人 口 群 的 结 果 以 及 某 些 优 选 表 ) 的 发 布 可 能 只 可 以 通 过 大 容 量 的 电 子 媒 介 发 行 但 是, 如 果 以 电 子 形 式 提 供 数 据, 则 应 为 用 户 提 供 方 便 的 数 据 检 索 手 段, 这 一 点 应 予 以 特 别 注 意 542. 产 出 品 和 相 关 的 元 数 据 应 以 标 准 形 式 提 供, 并 采 用 常 见 的 数 据 库 和 电 子 数 据 表 形 式, 以 方 便 检 索 和 操 作 三 微 观 数 据 543. 各 国 统 计 机 构 还 应 考 虑 是 否 可 以 发 布 无 法 识 别 单 位 记 录 的 数 据 文 件, 以 便 更 高 级 的 用 户 能 够 进 行 更 详 细 的 分 析 这 种 发 布 应 有 数 据 安 全 和 保 密 性 方 面 的 周 密 控 制 措 施 详 见 关 于 统 计 保 密 管 理 和 微 观 数 据 使 用 权 的 原 则 和 准 则 ( 联 合 国,2007 年 ) 四 保 密 和 数 据 安 全 544. 处 理 普 查 数 据 的 计 算 机 系 统 应 有 严 格 的 安 全 措 施, 以 防 止 在 未 经 授 权 的 情 况 下 使 用 信 息 ( 另 见 上 文 提 到 的, 联 合 国,2007 年 ) 应 注 意 避 免 在 普 查 统 计 结 果 中, 无 意 泄 漏 可 识 别 的 个 人 资 料 ( 例 如 职 业 或 收 入 ) 对 于 有 关 小 地 区 的 统 计 产 出 品, 尤 其 要 特 别 警 惕 545. 控 制 泄 漏 问 题 的 措 施 可 包 括 下 列 的 某 些 或 全 部 措 施 : (a) 在 同 一 较 高 层 次 地 理 区 域 内 位 于 不 同 小 地 理 区 域 的 具 有 类 似 人 口 特 征 的 住 户 之 间, 交 换 某 些 记 录 ; (b) 限 制 某 个 变 量 可 被 归 入 产 出 类 别 的 数 量, 如 : 采 用 汇 总 年 龄 组 而 非 单 一 年 龄 ; (c) 如 果 某 个 地 区 的 人 数 或 住 户 数 低 于 最 低 阈 值, 则 禁 止 公 布 统 计 产 出 品 ( 也 许 基 本 人 口 数 除 外 ), 或 者 将 数 据 与 一 个 足 够 大 的 邻 区 合 并 ; (d) 在 统 计 发 布 前, 对 数 据 进 行 随 机 修 改 和 四 舍 五 入 ;

179 164 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 (e) 若 为 微 观 数 据 或 公 众 使 用 的 样 本, 则 从 数 据 库 中 删 除 与 名 称 和 地 址 有 关 的 信 息, 以 及 可 能 据 以 识 别 个 别 受 访 者 的 所 有 专 有 特 征 五 图 表 和 相 关 产 出 品 546. 产 品 应 有 助 于 通 过 地 理 信 息 系 统 同 时 交 付 统 计 和 地 理 信 息, 以 满 足 尽 可 能 广 泛 的 需 求 和 提 供 尽 可 能 大 的 灵 活 性, 同 时 符 合 保 密 的 要 求 如 果 为 数 据 库 提 供 了 相 关 的 图 表 和 地 图 绘 制 性 能, 则 会 大 大 扩 大 其 用 途 547. 用 户 最 好 能 自 己 轻 松 地 生 成 图 表 和 / 或 地 图, 然 后 打 印 或 在 其 上 进 行 标 示, 或 者 将 图 片 提 供 给 其 他 用 户 使 用 有 些 普 查 组 织 已 经 生 产 了 这 种 产 品, 有 时 是 与 某 个 商 业 公 司 合 作 进 行 的 548. 印 刷 和 电 子 产 出 品 应 包 括 概 括 性 图 表 和 地 图 E. 元 数 据 549. 有 必 要 提 供 适 当 的 元 数 据, 这 有 助 于 用 户 理 解 统 计 产 出 品 的 含 义 元 数 据 系 统 尤 其 应 包 括 术 语 和 变 量 的 定 义 分 类 方 案 和 有 关 估 计 数 据 质 量 的 评 价 对 于 采 用 了 国 际 标 准 分 类 的 变 量, 可 在 元 数 据 系 统 中 纳 入 这 些 分 类 如 果 变 量 没 有 按 国 际 标 准 分 类, 则 应 在 元 数 据 系 统 中 列 入 普 查 实 际 采 用 的 定 义 概 念 和 分 类 方 案 550. 元 数 据 系 统 可 为 已 调 查 和 公 布 的 数 据 特 征 提 供 补 充 信 息 这 种 信 息 对 于 用 户 理 解 统 计 数 据 的 优 点 和 局 限 性, 以 及 在 更 详 细 的 分 析 中 适 当 运 用 数 据 很 重 要 年 一 轮 普 查 中 的 人 口 普 查 必 须 尽 可 能 确 保 与 以 前 人 口 普 查 数 据 之 间 的 可 比 性 不 过, 应 列 入 上 次 普 查 以 来 发 展 方 面 的 新 内 容 这 样,2010 年 左 右 的 人 口 普 查 在 确 定 元 数 据 时, 应 依 据 以 前 人 口 普 查 的 元 数 据 系 统, 同 时 根 据 上 次 人 口 普 查 以 来 发 展 方 面 的 相 关 需 求, 进 行 更 新 随 着 信 息 技 术 的 飞 速 变 化, 还 可 能 需 要 对 较 新 元 数 据 系 统 的 设 计 进 行 修 改 552. 在 公 布 普 查 结 果 时, 还 应 公 布 相 关 的 元 数 据 公 布 的 这 种 元 数 据 应 评 价 普 查 结 果 的 质 量 ( 包 括 普 查 项 目 一 级 的 评 价 ) 及 其 与 其 他 来 源 的 经 济 活 动 统 计 数 据 之 间 的 可 比 性 F. 数 据 处 理 新 技 术 与 产 出 品 553. 多 年 以 来, 技 术 已 为 人 口 普 查 的 所 有 阶 段 ( 尤 其 是 数 据 处 理 分 析 和 公 布 阶 段 ) 提 供 了 帮 助 成 熟 的 方 法 和 技 术 完 全 可 以 成 为 很 多 国 家 最 可 行 的 选 择, 对 于 新 方 法 和 新 技 术, 只 有 在 对 其 有 深 入 了 解, 并 且 能 够 把 握 新 发 展 的 情 况 下, 才 应 考 虑 采 用 应 明 确 了 解 相 关 的 风 险 和 好 处

180 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布 下 文 只 介 绍 某 些 新 近 的 技 术 详 情 见 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 联 合 国,2008 年 ), 以 及 人 口 和 住 房 普 查 的 普 查 管 理 手 册 ( 联 合 国,2001 年 ) 技 术 肯 定 还 有 进 一 步 的 发 展, 并 将 会 给 未 来 普 查 活 动 带 来 影 响 G. 数 据 捕 获 与 编 码 方 法 555. 传 统 上 采 用 的 数 据 捕 获 技 术 有 几 种, 如 : 键 盘 输 入 和 光 标 识 别 (OMR) 在 上 一 个 年 代 中, 智 能 字 符 识 别 (ICR) 数 据 修 复 成 像 和 自 动 编 码 技 术 有 了 很 大 改 进, 这 减 少 了 普 查 处 理 成 本 和 时 间, 还 提 高 了 数 据 质 量 这 种 趋 势 很 可 能 还 会 继 续 556. 对 于 大 多 数 国 家 来 说, 最 具 成 本 效 益 的 选 择 很 可 能 就 是, 将 数 字 成 像 智 能 字 符 识 别 修 复 和 自 动 编 码 结 合 起 来, 据 此, 可 首 先 将 普 查 表 扫 描 为 图 片, 然 后 利 用 识 别 软 件 识 别 框 内 划 勾 的 答 复, 并 将 手 写 答 复 转 化 为 文 本 值 置 信 水 平 用 来 确 定 哪 些 答 复 需 要 进 一 步 修 复 或 核 实 自 动 修 复 通 常 需 要 使 用 字 典 查 阅 表 和 上 下 文 编 辑 对 不 能 识 别 的 图 片 可 进 行 操 作 员 修 复 只 有 当 普 查 问 题 的 修 复 数 据 有 着 非 常 大 的 自 动 编 码 可 能 性 时, 才 具 有 成 本 效 益 557. 自 动 编 码 采 用 计 算 机 化 的 运 算 法 则, 将 所 捕 获 的 答 复 与 索 引 进 行 匹 配 不 能 匹 配 的 答 复 被 转 到 一 个 计 算 机 辅 助 的 编 码 程 序 该 方 法 消 除 了 人 工 和 计 算 机 辅 助 编 码 中 人 为 错 误 所 导 致 的 不 一 致 问 题 需 要 在 处 理 期 间 认 真 监 测 自 动 捕 获 和 编 码 的 质 量, 以 确 保 该 系 统 的 运 行 符 合 特 定 要 求 但 该 办 法 的 确 为 数 据 质 量 的 改 进 提 供 了 机 会, 并 有 可 能 大 大 减 少 处 理 成 本 558. 在 计 算 机 辅 助 编 码 中, 编 码 文 员 通 常 要 从 书 写 在 表 上 的 或 其 他 方 式 捕 获 的 答 复 中 截 取 选 定 字 段, 然 后 键 入 计 算 机 匹 配 索 引 项 显 示 在 计 算 机 屏 幕 上, 与 索 引 项 最 匹 配 的 答 复 被 选 定 时, 适 当 的 分 类 编 码 可 自 动 书 写 到 一 个 数 据 文 件 或 数 据 库 中 559. 普 查 机 构 还 需 要 考 虑 如 何 在 处 理 流 中 保 存 数 据 在 传 统 上, 普 查 处 理 采 用 逐 渐 更 新 的 平 面 文 件, 较 早 版 本 的 文 件 作 为 备 份 和 恢 复 程 序 保 留 该 程 序 通 常 与 批 处 理 结 合, 一 组 离 散 的 表 ( 通 常 为 某 个 查 点 区 的 表 ) 被 一 起 处 理 这 样 来 自 各 表 的 数 据 将 作 为 一 组 进 行 录 入 编 辑 和 编 码, 从 而 极 大 地 控 制 了 工 作 量 数 据 库 使 信 息 得 以 在 个 别 字 段 一 级 进 行 保 存 和 处 理 这 提 供 了 更 多 的 灵 活 性 : 一 旦 通 过 电 子 方 式 捕 获 普 查 数 据, 就 可 以 最 大 限 度 地 提 高 处 理 效 率 和 质 量, 因 为 可 以 很 容 易 地 将 类 似 答 复 归 组 和 编 码 但 是 若 要 将 普 查 数 据 保 存 在 数 据 库 中, 将 需 要 有 管 理 和 交 付 任 务 的 更 复 杂 系 统 还 需 考 虑 备 份 和 恢 复 机 制 560. 相 对 于 传 统 的 普 查 处 理 系 统 而 言, 如 上 所 述 的 系 统 通 常 需 要 更 全 面 的 开 发 和 测 试 需 要 在 设 计 过 程 中 考 虑 众 多 因 素, 并 将 这 些 因 素 纳 入 系 统 的 开 发 中, 如 : 其 余 办 公 流 程 的 工 作 组 织

181 166 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 H. 产 出 561. 传 统 上, 要 根 据 所 产 生 的 数 据 表 来 设 计 普 查 产 出 品, 通 常 面 向 那 些 非 常 了 解 普 查 数 据 及 其 结 构 和 内 容, 以 及 其 他 元 数 据 的 成 熟 用 户 不 太 成 熟 的 用 户 过 去 则 要 依 赖 静 态 产 品 ( 如 出 版 物 ), 这 类 产 品 一 般 只 包 含 了 有 限 范 围 的 产 出 品 562. 互 联 网 传 播 大 大 改 进 了 用 户 服 务, 因 为 可 以 设 计 各 种 产 品 满 足 不 同 普 查 数 据 用 户 的 需 求 从 新 用 户 一 直 到 老 用 户 ; 可 以 低 成 本 高 效 益 地 传 播 更 广 泛 系 列 的 普 查 数 据 ; 还 可 以 改 进 普 查 数 据 的 可 用 性 563. 在 一 个 成 熟 的 统 计 系 统 中, 普 查 的 主 要 优 点 是 为 其 他 数 据 收 集 方 法 所 收 集 的 信 息 提 供 补 充, 例 如 : 重 点 进 行 小 域 统 计 的 其 他 调 查 所 收 集 的 小 地 理 区 域 和 小 人 口 群 社 会 经 济 信 息 互 联 网 传 播 可 为 数 据 的 这 两 个 用 途 提 供 支 持 就 小 地 理 区 域 而 言, 可 利 用 地 理 信 息 系 统 技 术 确 定 数 据 搜 索 中 感 兴 趣 的 区 域, 以 及 为 搜 索 的 产 出 品 绘 制 地 图 可 采 用 一 系 列 的 组 合 方 案 重 点 关 注 较 大 预 定 矩 阵 表 中 的 有 关 人 口 564. 互 联 网 公 布 系 统 应 使 客 户 能 自 由 设 定 产 出 品 的 形 式 不 管 是 硬 拷 贝, 还 是 数 据 文 件, 都 可 在 输 出 后 用 于 一 系 列 通 常 可 用 的 统 计 分 析 制 表 或 地 图 绘 制 软 件 565. 有 些 国 家 可 能 希 望 为 客 户 提 供 访 问 路 径, 以 便 能 够 在 线 直 接 提 交 按 照 普 查 单 位 记 录 文 件 运 行 的 制 表 同 样, 普 查 数 据 保 密 是 该 系 统 中 的 首 要 考 虑 因 素 除 了 执 行 保 密 程 序 ( 如 随 机 四 舍 五 入 ) 外, 可 要 求 限 制 该 方 法 下 所 能 提 交 的 制 表 大 小

182 第 五 部 分 职 业 和 行 业 编 码

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184 169 第 十 章 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 566. 第 十 章 探 讨 了 用 以 确 保 行 业 和 职 业 答 复 得 到 有 效 和 可 靠 编 码 所 需 要 的 各 种 战 略 和 筹 备 工 作, 并 考 虑 了 不 同 备 选 方 案 的 成 本 和 优 势 该 章 概 述 了 各 种 目 的 和 主 要 的 战 略 选 择, 介 绍 了 那 些 对 编 码 和 处 理 工 作 的 效 果 和 成 功 起 决 定 作 用 的 主 要 组 织 因 素 此 外, 还 阐 述 了 主 要 工 具 的 发 展 情 况 编 码 索 引 以 及 它 们 的 有 效 使 用 方 式 567. 基 本 工 具 包 括 国 际 标 准 职 业 分 类 ( 以 下 简 称 职 业 分 类 ) 1 和 国 际 标 准 行 业 分 类 ( 以 下 简 称 行 业 分 类 ) 2 等 国 际 标 准, 这 些 可 在 互 联 网 上 获 得 各 项 要 求 因 国 家 不 同 而 不 同, 因 此 本 章 所 介 绍 的 是, 职 业 和 行 业 问 题 被 列 入 普 查 问 卷 时, 任 何 一 个 普 查 活 动 都 必 须 解 决 的 常 见 问 题 568. 在 本 手 册 发 布 时, 最 新 版 本 的 分 类 是 职 业 分 类 年 ( 即 将 出 版 ) 和 行 业 分 类 第 四 次 修 订 本 ( 联 合 国,2008 年 a) 该 版 本 由 联 合 国 统 计 委 员 会 于 2006 年 在 其 第 三 十 七 届 会 议 上 通 过 一 般 来 说, 国 际 分 类 最 好 根 据 国 家 或 地 区 的 用 途 进 行 调 整, 而 不 是 将 其 直 接 用 于 国 家 统 计 数 据 的 采 集 中 在 很 多 国 家 的 经 济 和 劳 动 力 统 计 中, 可 能 已 经 采 用 了 ( 或 者 正 在 开 发 ) 调 整 的 国 际 分 类 只 要 有 可 能, 就 应 在 普 查 中 采 用 这 种 调 整 后 的 国 际 分 类 有 些 国 家 的 经 济 和 劳 动 力 统 计 可 能 仍 在 采 用 基 于 较 早 版 本 国 际 标 准 的 国 家 分 类 ( 例 如, 职 业 分 类 年 或 者 行 业 分 类 修 订 本 3.1), 因 此 需 要 确 定 是 否 应 及 时 更 新 其 国 家 分 类, 以 便 用 于 2010 年 一 轮 的 普 查 1 可 访 问 : org/public/english/bureau/ stat/isco/index.htm 2 可 访 问 : org/unsd/cr/registry/isic- 4.asp A. 目 标 569. 对 于 受 访 者 提 供 的 工 作 地 点 和 类 型 资 料 ( 其 工 作 所 在 的 行 业 和 职 业 资 料 ), 要 进 行 编 码 和 处 理, 其 主 要 目 的 是 根 据 答 复 资 料, 尽 可 能 按 照 最 细 的 分 类, 确 定 并 准 确 记 录 工 作 属 于 各 自 分 类 中 的 哪 个 类 别 在 给 定 具 体 数 据 要 求 的 情 况 下, 该 任 务 必 须 在 普 查 的 总 体 处 理 计 划 内, 按 照 预 定 的 时 间 表 和 预 定 的 成 本 限 度, 或 以 尽 量 减 少 成 本 的 方 式 来 完 成 570. 根 据 前 述 目 的, 普 查 处 理 策 略 的 制 订 需 要 考 虑 处 理 任 务 的 很 多 方 面 和 要 求, 其 中 包 括 : (a) 现 有 数 据 处 理 能 力 和 基 础 设 施 ;

185 170 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 (b) 待 处 理 信 息 的 类 型 和 格 式 ; (c) 待 处 理 的 数 据 量 和 所 需 要 的 吞 吐 率 ; (d) 如 何 将 行 业 和 职 业 资 料 的 处 理 纳 入 普 查 的 总 数 据 处 理 任 务 中 ; (e) 为 满 足 本 国 重 要 用 户 需 求 和 国 际 报 告 要 求 所 需 要 的 详 细 度 571. 这 些 方 面 的 具 体 影 响 将 取 决 于 普 查 表 编 码 和 处 理 的 某 些 策 略 选 择 ( 见 下 文 解 释 ) B. 编 码 和 处 理 的 策 略 选 择 一 处 理 所 有 情 况 或 仅 处 理 一 个 样 本 572. 行 业 和 职 业 编 码 通 常 是 普 查 处 理 中 费 用 最 高 和 最 费 时 的 活 动 为 减 少 成 本, 方 便 编 码 的 管 理 和 质 量 控 制, 以 及 早 出 结 果, 应 考 虑 只 为 子 样 本 获 取 信 息 和 / 或 对 信 息 编 码 573. 只 对 子 样 编 码 的 策 略 可 在 数 据 收 集 阶 段 实 施, 在 现 场 采 用 较 长 和 较 短 版 本 的 普 查 表, 只 由 抽 样 人 口 回 答 那 些 用 以 获 取 行 业 和 职 业 编 码 信 息 的 问 题 为 避 免 容 易 出 错 的 现 场 抽 样 程 序 和 对 不 同 普 查 表 或 列 表 进 行 管 理 的 必 要 性, 可 采 用 另 一 方 法, 即 : 从 每 个 人 那 里 收 集 信 息, 但 只 为 一 个 样 本 处 理 该 信 息 两 种 形 式 的 抽 样 都 会 大 大 ( 几 乎 是 成 比 例 地 ) 减 少 编 码 的 生 产 成 本, 但 不 会 减 少 编 码 活 动 的 筹 备 成 本 但 是, 抽 样 意 味 着 会 带 来 抽 样 误 差 ( 最 终 估 计 数 据 不 精 确 ), 在 为 小 人 口 群 或 小 地 理 区 域 获 取 估 计 数 据 时, 这 是 一 个 值 得 关 注 的 重 要 问 题 在 大 多 数 国 家 中, 提 供 全 国 一 致 的 小 地 区 和 小 人 口 群 数 据 是 普 查 的 重 要 职 能 之 一, 很 多 用 户 可 能 会 认 为 如 果 样 本 容 量 不 足 以 满 足 要 求, 那 么 抽 样 处 理 行 业 和 职 业 信 息 的 做 法 就 会 违 背 普 查 的 目 的 如 果 具 有 定 期 进 行 的 年 度 或 季 度 劳 动 力 调 查, 而 这 类 调 查 已 提 供 了 按 职 业 和 行 业 分 类 的 国 家 就 业 和 失 业 统 计 抽 样 数 据, 则 这 种 看 法 会 尤 其 盛 行 574. 与 样 本 或 子 样 编 码 有 关 的 其 他 考 虑 因 素 如 下 : (a) 为 行 业 和 职 业 编 码 采 用 抽 样 意 味 着, 抽 样 的 不 精 确 会 使 各 类 别 以 及 不 同 时 间 之 间 的 比 较 更 加 困 难 ; (b) 抽 样 可 能 会 严 重 失 去 描 述 能 力, 对 于 小 地 区 小 行 业 和 小 职 业 群 尤 其 如 此 ; (c) 可 能 会 妨 碍 编 制 小 地 区 或 小 人 口 群 的 概 括 性 社 会 经 济 指 数, 因 为 要 以 职 业 变 量 为 基 础 575. 如 果 决 定 只 对 抽 样 人 口 收 集 行 业 和 职 业 信 息, 那 么 必 须 注 意 样 本 设 计, 并 在 统 计 精 确 度 要 求 和 操 作 的 简 便 性 和 耐 受 性 要 求 之 间 进 行 权 衡 从 原 则 上 说, 在 确 定 抽 样 比 率 时, 要 在 减 少 处 理 工 作 量 所 节 省 的 成 本 和 时 间, 与 需 要 单

186 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 171 独 数 据 的 人 口 的 最 小 总 量 所 需 估 计 数 据 的 精 确 度 之 间 进 行 权 衡 为 方 便 操 作, 在 进 行 抽 样 时, 通 常 选 取 被 抽 中 整 个 查 点 区 的 所 有 住 户, 因 而 将 整 束 问 卷 送 入 一 个 处 理 流 程, 或 另 一 个 处 理 流 程 当 然 这 种 方 法 可 能 会 带 来 特 定 职 业 和 行 业 的 高 度 集 中, 而 且 只 能 在 较 高 层 级 的 地 区 获 得 有 效 统 计 数 据, 从 而 进 一 步 导 致 了 精 确 度 的 损 失 576. 如 果 查 点 区 内 的 抽 样 由 人 工 进 行, 那 么 重 要 的 是 要 采 用 简 单 的 抽 样 程 序 ( 例 如, 在 适 当 的 情 况 下, 选 取 所 有 第 n 个 个 体, 其 中,20% 样 本 时,n=5; 10% 样 本 时,n=10;5% 样 本 时,n=20) 样 本 选 择 应 以 概 率 为 基 础 实 际 上, 可 以 很 方 便 地 对 其 进 行 估 计, 即 : 选 择 每 个 数 据 收 集 区 ( 查 点 区 ) 的 所 有 第 n 个 普 查 住 户, 并 将 这 些 住 户 的 所 有 成 员 列 入 处 理 样 本 中 在 这 种 情 况 下, 由 于 不 定 的 住 户 人 数 和 个 人 在 住 户 内 的 聚 集, 将 会 偏 离 对 个 人 ( 住 户 职 业 统 计 的 分 析 单 位 ) 进 行 的 真 正 简 单 随 机 抽 样 应 努 力 估 计 样 本 设 计 效 应, 但 如 何 估 计 这 种 效 应 则 不 在 本 出 版 物 的 范 围 之 列 3 二 在 现 场 还 是 在 办 公 室 编 码? 3 例 如, 有 关 设 计 效 应 的 详 细 内 容, 见 Leslie Kish(1995 年 ) 577. 普 查 编 码 的 选 择 如 下 : (a) 由 受 访 者 自 己 根 据 预 定 类 别 进 行 编 码 ; (b) 由 普 查 员 在 现 场 ( 采 访 期 间, 或 将 问 卷 提 交 处 理 前 ) 进 行 编 码 ; (c) 由 专 门 培 训 的 编 码 员 进 行 编 码, 同 时 对 问 卷 进 行 一 致 性 检 查 和 数 据 录 入 578. 这 是 一 种 战 略 选 择, 需 要 在 成 本 与 编 码 和 最 终 统 计 质 量 之 间 进 行 权 衡, 同 时 需 要 对 编 码 程 序 进 行 控 制 2.1. 由 受 访 者 编 码 579. 在 实 践 中, 由 受 访 者 编 码 意 味 着, 要 求 受 访 者 将 其 工 作 归 入 一 组 预 定 选 项 中 的 一 个, 预 定 选 项 以 书 面 形 式 列 在 问 卷 上, 或 由 普 查 员 读 出 或 提 供 的 卡 片 上 580. 这 种 方 法 的 主 要 好 处 是, 它 是 花 费 最 少 的 编 码 办 法, 还 可 很 容 易 地 让 其 适 于 采 用 光 标 识 别 和 智 能 字 符 识 别 技 术, 从 而 节 省 更 多 的 成 本 其 主 要 缺 点 是, 就 可 靠 性 有 效 性 和 详 细 度 而 言, 数 据 质 量 较 差 581. 可 靠 性 较 差 的 原 因 是, 很 难 让 各 个 受 访 者 按 照 一 致 的 方 式, 将 预 定 选 项 与 他 们 所 要 呈 报 的 工 作 联 系 起 来 每 个 预 定 选 项 的 内 容 必 须 用 有 限 的 几 个 字 加 以 描 述 ( 通 常 采 用 选 项 的 名 称 ), 因 此 可 能 很 难 按 照 预 计 的 理 解, 向 受 访 者 传 达 将 工 作 与 不 同 选 项 联 系 起 来 的 方 式 可 供 选 择 的 选 项 数 量 必 须 严 加 限 制, 这 有 助 于 限 制 可 能 发 生 的 错 误 数 量, 但 这 没 有 多 少 可 令 人 欣 慰 的, 因 为 行 业 和 职

187 172 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 业 统 计 的 很 多 用 户 需 要 进 行 更 细 致 的 区 分 和 处 理 更 具 同 质 性 的 类 别 这 是 该 方 法 无 法 达 到 的 582. 不 过, 鉴 于 节 省 成 本 的 原 因, 有 些 国 家 统 计 机 构 一 直 在 普 查 中 要 求 受 访 者 编 码, 这 种 做 法 牺 牲 了 普 查 的 一 个 主 要 优 势 和 目 的, 即 : 为 整 个 国 家 ( 相 对 ) 小 的 人 群 提 供 统 一 的 统 计 数 据 自 编 码 职 业 和 行 业 数 据 的 质 量 很 有 限, 因 此 很 可 能 最 好 增 大 现 有 抽 样 调 查 的 样 本 容 量, 以 此 作 为 获 取 更 详 细 职 业 数 据 的 另 一 个 方 法 2.2. 由 普 查 员 编 码 583. 普 查 员 编 码 有 两 种 形 式 : (a) 普 查 员 在 采 访 期 间 根 据 受 访 者 对 标 准 问 题 的 答 复, 将 答 复 归 到 预 编 码 备 选 类 别 中 ; 或 者 (b) 普 查 员 写 下 受 访 者 答 复 的 关 键 词, 在 采 访 后 但 在 问 卷 交 给 处 理 中 心 前, 对 答 复 进 行 编 码 584. 第 一 种 形 式 的 成 本 优 势 几 乎 与 受 访 者 编 码 时 一 样 主 要 差 别 是, 采 访 很 可 能 要 花 更 长 的 时 间, 因 为 普 查 员 需 要 在 理 解 后, 将 所 收 到 的 信 息 转 化 到 适 当 的 类 别 中 如 果 不 指 望 受 访 者 本 人 读 出 问 题 和 填 写 答 复, 可 采 用 该 办 法 该 办 法 会 对 统 计 结 果 的 有 效 性 和 有 用 性 产 生 影 响, 这 种 影 响 与 B.2.1 节 由 受 访 者 编 码 所 述 的 影 响 类 似 另 一 方 面, 如 果 对 普 查 员 进 行 了 良 好 培 训, 并 就 不 同 预 编 码 选 项 所 涵 盖 的 工 作 类 型 为 普 查 员 提 供 了 更 详 细 的 指 导, 或 者 如 果 有 需 要 探 问 的 不 明 确 问 题, 那 么 采 访 员 编 码 可 能 要 比 受 访 者 编 码 更 可 靠 不 过, 普 查 员 可 能 会 因 误 解 受 访 者 呈 报 的 信 息, 而 没 有 选 择 正 确 的 类 别 585. 在 第 二 种 形 式 中, 普 查 员 首 先 写 下 答 复, 然 后 进 行 编 码, 这 种 方 式 比 采 用 受 访 者 或 普 查 员 重 新 编 码 的 选 项 更 有 优 势, 因 为 在 这 种 方 法 下, 有 可 能 进 行 详 细 得 多 的 编 码, 因 而 有 可 能 获 得 更 有 效 和 有 用 得 多 的 结 果 如 果 不 在 现 场 采 访 时 进 行 编 码, 则 可 以 为 普 查 员 提 供 完 整 的 编 码 索 引, 以 协 助 编 码, 还 可 为 编 码 提 供 其 他 帮 助 包 括 与 指 导 员 交 换 意 见 另 一 个 优 势 是, 随 着 编 码 经 验 的 不 断 积 累, 普 查 员 会 更 加 了 解 正 确 编 码 所 需 要 的 信 息 类 型, 从 而 改 进 这 些 特 征 的 采 访 记 录 其 主 要 缺 点 是, 普 查 员 的 人 数 更 多, 在 地 理 位 置 上 也 更 分 散, 因 此 不 能 为 他 们 提 供 像 专 业 编 码 员 一 样 的 培 训 指 导 和 支 持, 来 确 保 编 码 的 可 靠 性 已 成 功 通 过 卫 星 传 播 的 窄 播, 为 边 缘 地 区 的 现 场 普 查 人 员 提 供 交 互 式 培 训, 在 对 地 理 位 置 上 分 散 的 普 查 员 进 行 培 训 时, 应 考 虑 将 此 作 为 一 种 解 决 方 案 586. 第 二 种 形 式 下 的 一 个 统 计 考 虑 是, 所 有 编 码 员 都 有 无 法 削 减 的 特 质, 这 种 特 质 会 使 他 们 所 分 配 的 编 码 分 布 情 况, 偏 离 所 有 编 码 员 的 平 均 状 况 如 果 一 种 情 况 是 由 大 量 现 场 工 作 人 员 中 的 每 一 位 对 较 少 个 体 数 量 进 行 编 码, 另 一 种 情

188 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 173 况 是 由 较 少 办 公 室 编 码 人 员 中 的 每 一 位 对 大 量 个 体 进 行 编 码, 那 么 在 假 设 所 有 编 码 员 都 有 类 似 大 小 偏 差 的 情 况 下 ( 不 管 是 在 现 场, 还 是 在 办 公 室 ), 可 以 证 明 前 一 种 情 况 对 结 果 总 方 差 的 影 响 较 小 即 使 现 场 工 作 人 员 的 编 码 方 式 要 比 办 公 室 编 码 人 员 的 编 码 方 式 更 加 多 样 化 ( 更 缺 乏 一 致 性 ), 现 场 编 码 下 估 计 数 据 的 总 方 差 仍 有 可 能 较 低, 具 体 取 决 于 现 场 人 员 和 办 公 室 工 作 人 员 工 作 配 额 的 相 对 大 小 情 况 但 应 注 意 的 是, 上 述 推 理 主 要 对 国 家 总 量 数 据 有 效 对 于 较 小 地 区 而 言, 各 现 场 编 码 人 员 的 偏 差 可 能 不 会 相 互 抵 消, 也 许 可 以 将 该 工 作 量 分 配 给 各 中 央 编 码 员, 以 防 止 偏 差 密 集 的 问 题 但 是, 最 好 的 解 决 方 案 是, 为 编 码 员 提 供 能 够 减 少 普 遍 误 差 和 偏 差 的 培 训 和 工 具 587. 当 行 业 和 职 业 是 唯 一 需 要 办 公 室 检 查 和 编 码 的 细 目 时, 采 用 现 场 编 码 也 许 可 以 节 省 时 间, 减 少 成 本 和 操 作 的 复 杂 性 在 这 种 情 况 下, 现 场 编 码 的 问 卷 可 以 直 接 用 计 算 机 数 据 录 入 但 是, 从 背 景 和 培 训 方 面 来 说, 现 场 工 作 人 员 可 能 不 适 合 作 为 编 码 员 此 外, 现 场 编 码 在 很 大 程 度 上 牺 牲 了 一 个 得 到 监 管 的 编 码 环 境 下 所 具 有 的 重 要 优 势, 即 : 提 供 有 关 编 码 质 量 的 直 接 反 馈, 激 发 有 关 人 员 进 行 正 确 编 码 的 积 极 性 可 以 通 过 质 量 控 制 程 序 向 普 查 中 的 办 公 室 编 码 人 员 提 供 这 种 直 接 反 馈, 但 却 很 难 向 普 查 员 提 供, 因 为 到 发 现 严 重 问 题 时, 现 场 活 动 很 可 能 已 经 完 成 了, 而 现 场 指 导 员 通 常 不 会 高 度 重 视 编 码 结 果 的 质 量 588. 相 对 于 脱 离 数 据 收 集 过 程 的 专 业 编 码 员 而 言, 赞 成 采 用 现 场 编 码 的 论 据 与 永 久 编 制 的 现 场 工 作 人 员 密 切 相 关, 对 这 种 人 员 进 行 编 码 培 训 将 具 有 成 本 效 益, 他 们 可 以 逐 渐 积 累 经 验 因 此, 现 场 编 码 可 作 为 连 续 的 劳 动 力 和 类 似 调 查, 以 及 地 方 行 政 办 公 室 的 一 个 现 实 选 择, 但 是 特 别 的 和 规 模 大 得 多 的 活 动 ( 如 人 口 普 查 ) 通 常 应 将 行 业 和 职 业 编 码 纳 入 中 央 处 理 活 动 中 2.3. 办 公 室 编 码 ( 包 括 计 算 机 辅 助 编 码 ) 589. 设 在 少 数 处 理 中 心 的 专 业 编 码 员 可 专 门 进 行 某 个 变 量 的 编 码, 或 普 遍 编 码, 和 / 或 将 编 码 作 为 普 查 数 据 录 入 编 码 和 数 据 控 制 综 合 活 动 中 的 一 部 分 具 体 情 况 将 取 决 于 处 理 活 动 的 整 个 组 织 情 况, 但 应 认 真 考 虑 下 列 几 个 问 题 590. 对 于 大 型 的 编 码 活 动 ( 如 普 查 ), 编 码 职 员 会 彻 底 习 惯 于 任 务 的 实 际 程 序 所 要 求 的 工 作 率 等 专 业 编 码 单 位 可 能 会 非 常 专 注 于 生 产, 而 与 其 余 的 组 织 相 脱 离, 他 们 不 会 积 极 地 根 据 外 部 有 效 性 标 准 来 评 价 其 产 品 因 此, 有 必 要 在 编 码 活 动 中 建 立 严 格 的 质 量 控 制 度 量 措 施 此 外, 个 别 编 码 人 员 可 能 会 采 取 减 少 其 工 作 负 担 的 捷 径, 但 是 即 使 这 不 会 实 际 违 反 编 码 指 示, 也 可 能 会 带 来 误 差 或 不 合 理 的 假 设 591. 尽 管 在 由 普 查 员 现 场 编 码 时, 也 会 发 生 这 种 情 况, 但 是 像 这 样 私 自 偏 离 特 定 编 码 程 序, 或 对 特 定 编 码 程 序 进 行 添 加, 可 能 是 专 业 办 公 室 编 码 环 境 下 的 一 个 特 殊 问 题 这 些 问 题 可 能 会 制 度 化, 以 致 无 法 将 他 们 与 编 码 规 则 区 分 开 来, 这 些 编 码 规 则 是 从 所 使 用 的 分 类 体 系 中 合 理 推 导 出 来 的, 并 为 该 体 系 提 供

189 174 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 支 持 必 须 对 编 码 员 进 行 监 督 和 全 面 的 常 规 审 核, 以 确 保 既 定 的 编 码 规 则 和 程 序 被 遵 守 更 宽 泛 地 说, 除 非 在 单 位 的 常 规 程 序 中, 具 体 列 入 了 旨 在 检 查 编 码 有 效 性 和 可 靠 性 的 适 当 措 施, 否 则, 编 码 的 外 部 有 效 性 和 内 部 一 致 性 问 题 可 能 会 被 搁 置 一 边 592. 在 较 大 的 处 理 任 务 中, 编 码 可 能 是 每 个 操 作 员 任 务 的 一 部 分 这 可 能 会 使 编 码 员 的 任 务 更 加 令 人 关 注, 可 成 为 有 效 利 用 雇 员 资 源 的 一 种 有 效 方 法 这 一 办 法 的 另 一 个 论 据 是, 处 理 普 查 表 的 人 员 较 少, 这 会 简 化 管 控 工 作 ( 但 请 注 意, 为 简 化 讨 论, 第 十 章 的 其 余 部 分 略 去 了 较 大 处 理 背 景 下 的 大 部 分 问 题 ) 593. 为 开 展 国 家 人 口 普 查 的 大 规 模 编 码 工 作, 一 般 要 专 门 招 聘 和 培 训 无 经 验 的 编 码 人 员 采 用 无 经 验 的 工 作 人 员, 可 能 会 限 制 或 耽 误 有 关 人 员 养 成 适 当 的 上 述 编 码 习 惯 除 非 对 招 聘 培 训 和 编 码 程 序 进 行 良 好 的 规 划 实 施 和 监 督, 否 则 编 码 结 果 很 可 能 会 不 理 想 一 个 特 殊 的 问 题 是, 由 于 资 源 有 限, 或 在 普 查 处 理 筹 备 期 间 的 巨 大 压 力 下, 存 在 着 各 种 实 际 困 难, 可 能 没 有 充 分 时 间 确 定 相 关 规 则 和 程 序, 也 没 有 充 分 时 间 对 编 码 程 序 进 行 一 般 的 测 试, 就 不 得 不 开 始 编 码 工 作 如 果 这 样, 那 么 单 是 需 要 处 理 的 文 件 和 数 据 量, 就 会 很 快 让 有 关 组 织 无 力 应 对, 并 进 而 导 致 失 控 和 标 准 严 重 下 降 的 问 题, 而 这 些 问 题 很 难 在 事 后 挽 回 和 逆 转 594. 一 般 而 言, 定 期 劳 动 力 调 查 中 采 用 的 现 有 编 码 程 序, 应 在 调 整 后 用 于 普 查 中 这 样 就 无 需 从 头 开 始, 有 助 于 确 保 数 据 编 码 的 一 致 性 三 编 码 层 级 595. 编 码 程 序 的 目 的 是 要 根 据 受 访 者 的 答 复, 确 定 和 记 录 受 访 者 工 作 在 所 属 分 类 中 的 选 项 编 码 可 以 将 编 码 视 为 一 个 转 化 过 程, 在 这 个 过 程 中, 编 码 员 将 行 业 和 职 业 答 复 转 化 为 适 当 的 类 别 选 项 ; 只 在 少 数 情 况 下, 答 复 用 词 才 与 那 些 用 以 表 明 分 类 中 有 关 选 项 的 用 词 相 同 该 程 序 的 素 材 是 答 复 资 料, 编 码 员 可 采 用 的 工 具 是 编 码 索 引 编 码 说 明 和 负 责 答 疑 的 人 员 596. 因 此, 编 码 程 序 应 能 根 据 答 复 资 料, 发 现 和 记 录 最 细 一 级 的 代 码 编 码 后 保 留 的 信 息 越 多, 统 计 结 果 对 用 户 就 越 有 效, 也 越 有 价 值 一 种 折 中 方 案 ( 通 常 被 忽 略 ) 是, 在 分 类 体 系 各 部 分 中 的 不 同 层 级 进 行 编 码 但 在 传 统 上, 最 常 见 的 办 法 是 要 求 按 分 类 体 系 中 的 某 个 层 级 进 行 编 码, 例 如 三 位 数 一 级 的 编 码, 而 不 管 答 复 所 提 供 的 是 何 种 信 息 这 种 做 法 的 论 据 如 下 : (a) 对 更 多 数 量 的 类 别 进 行 编 码 时, 代 价 太 高, 无 论 是 从 编 码 误 差, 还 是 从 所 需 的 员 工 工 作 时 数 来 说, 都 是 如 此 ; (b) 答 复 可 能 不 适 于 按 照 更 详 细 的 类 别 编 码 ; (c) 如 果 只 对 一 个 样 本 编 码, 那 么 将 无 法 公 布 更 详 细 类 别 的 结 果, 因 为 缺 乏 观 测 数 据

190 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 但 是, 在 根 据 统 计 机 构 经 验 对 这 些 论 据 进 行 更 认 真 考 察 后 发 现 : (a) 按 照 分 类 中 更 多 数 量 的 类 别, 换 言 之 按 照 较 低 总 量 层, 进 行 编 码 时, 边 际 成 本 非 常 小, 无 论 是 从 增 加 的 误 差 率, 还 是 从 编 码 所 需 的 工 作 时 数 来 说, 都 是 如 此 总 类 别 的 误 差 率 似 乎 没 有 增 加 按 照 总 量 体 系 中 较 低 层 编 码 时, 与 之 相 关 的 最 明 显 代 价 是 所 需 的 样 本 容 量 要 随 之 增 加 ; (b) 经 验 明 确 显 示, 行 业 和 职 业 答 复 所 提 供 的 详 细 程 度 非 常 不 一 致 很 多 答 复 适 于 进 行 详 细 编 码, 如 果 问 卷 问 题 是 根 据 第 三 部 分 所 列 的 路 线 设 计 时, 尤 其 如 此 同 时, 有 相 当 多 的 答 复 将 不 适 于 按 照 惯 常 选 择 的 层 级 进 行 编 码 如 果 坚 持 采 用 预 定 的 层 级, 则 编 码 过 程 可 能 会 导 致 大 部 分 统 计 表 信 息 的 不 必 要 流 失, 以 及 其 他 部 分 数 据 质 量 的 误 述 ; (c) 用 以 确 定 行 业 或 职 业 分 类 中 各 类 别 的 相 似 性 准 则, 大 多 参 照 生 产 程 序 的 性 质 和 所 从 事 工 作 的 类 型 加 以 确 定, 而 不 会 过 多 考 虑 到 最 终 类 别 中 的 就 业 人 数 结 果 是, 在 按 照 分 类 中 特 定 层 级 确 定 的 各 类 别 中, 所 发 现 的 工 作 数 量 可 能 会 有 很 大 差 异 在 少 数 情 况 下, 会 将 统 计 平 衡 作 为 构 建 分 类 体 系 时 的 一 个 重 要 考 虑 因 素, 但 即 使 在 这 种 情 况 下, 在 按 某 一 总 量 层 级 确 定 某 一 类 别 ( 如 负 责 顾 客 服 务 的 文 员 ) 时, 该 类 别 所 含 的 工 作 数 量 也 有 可 能 少 于 某 个 按 照 分 类 体 系 中 较 低 层 级 确 定 但 属 于 另 一 高 层 类 别 的 类 别 ( 例 如 商 店 销 售 助 理 ); (d) 此 外, 行 业 和 职 业 统 计 制 表 可 能 需 要 对 类 别 进 行 合 并, 以 及 与 其 他 变 量 ( 如 : 年 龄 性 别 和 地 区 ) 一 起 进 行 交 叉 分 类 即 使 在 不 能 公 布 数 据 的 情 况 下, 微 观 数 据 也 可 能 对 内 部 分 析 非 常 有 用 因 此, 不 应 在 编 码 过 程 中, 限 制 制 表 的 可 能 性 四 模 糊 和 疑 难 答 复 的 编 码 598. 大 多 数 行 业 和 职 业 分 类 都 列 出 了 剩 余 类 别 未 列 入 其 他 类 别 的 X 类 行 业 / 职 业 未 列 入 其 他 类 别 的 类 别 是 为 了 考 虑 到 某 些 活 动 和 工 作, 这 些 活 动 和 工 作 属 于 更 高 层 的 总 类 别, 但 又 与 总 类 别 中 的 特 定 子 类 之 间 没 有 足 够 的 类 似 性, 因 而 不 属 于 其 中 的 任 何 一 个 子 类, 同 时 其 本 身 的 数 量 又 太 少 而 不 足 以 单 独 确 定 一 个 类 别 只 有 当 答 复 与 未 列 入 其 他 类 别 的 类 别 下 索 引 条 目 相 匹 配 时, 才 编 入 该 类 别 中 不 能 用 该 类 别 对 编 码 员 无 法 归 入 任 何 特 定 类 别 中 的 答 复 进 行 编 码 这 类 答 复 可 表 现 出 以 下 特 征 : (a) 答 复 太 模 糊 和 太 不 确 切, 因 而 编 码 员 无 法 确 定 工 作 所 属 的 类 别 ; (b) 答 复 表 明, 有 关 基 层 单 位 ( 或 工 作 ) 生 产 的 货 物 或 服 务 组 合 ( 或 者 工 作 涉 及 的 各 项 任 务 和 职 责 ) 与 行 业 ( 职 业 ) 分 类 中 的 区 分 项 交 叉 ; (c) 答 复 代 表 的 是 不 在 分 类 之 列 的 生 产 或 工 作 类 型

191 176 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 599. 这 类 答 复 的 适 当 处 理 方 式 取 决 于 情 况 的 类 型, 具 体 如 下 : (a) 模 糊 和 不 确 切 的 答 复 应 根 据 其 所 含 信 息 在 总 分 类 体 系 中 适 用 的 层 级 进 行 编 码 ; 不 应 强 行 将 它 们 归 入 任 何 特 定 的 细 类 中, 在 有 充 分 答 复 的 情 况 下, 很 可 能 只 有 一 小 部 分 工 作 属 于 这 一 细 类 例 如, 在 一 项 普 查 中,15% 属 于 文 员 这 一 大 类 的 工 作, 不 能 编 入 该 大 类 中 的 任 何 一 个 更 细 的 类 别 中 如 果 将 它 们 并 入 一 个 其 他 工 作 所 属 的 更 详 细 类 别 中, 那 么 可 能 会 使 结 果 严 重 失 真 处 理 这 类 答 复 的 常 见 方 法 是 在 编 码 索 引 中 提 供 常 见 的 模 糊 答 复 条 目 为 这 些 条 目 所 分 配 的 是 较 高 层 相 关 类 别 的 代 码, 后 跟 尾 随 零 例 如, 在 加 拿 大, 普 查 根 据 答 复 所 适 用 的 层 级 进 行 编 码, 然 后 以 透 明 的 方 式, 将 答 复 按 比 例 分 配 到 更 细 的 类 别 中 ; (b) 有 异 常 活 动 组 合 或 有 异 常 任 务 或 职 责 组 合 的 基 层 单 位 在 分 类 时, 应 尽 可 能 根 据 分 类 的 一 般 优 先 规 则 进 行 这 类 答 复 应 最 好 留 给 编 码 专 家 进 行, 或 作 为 答 疑 项 留 给 分 类 专 家 处 理 如 果 为 答 复 提 供 一 个 特 别 的 编 码, 然 后 将 问 卷 留 给 专 家 事 后 检 查, 可 能 会 尽 量 减 少 编 码 程 序 被 中 断 的 问 题 如 果 基 层 单 位 的 活 动 或 职 能 不 在 行 业 分 类 之 列, 或 者 工 作 的 任 务 或 职 责 不 在 职 业 分 类 之 列, 那 么 有 关 该 单 位 或 工 作 的 答 复 也 应 做 同 样 的 处 理 呈 报 这 些 疑 难 情 况 可 为 更 新 维 护 或 者 扩 大 和 修 订 相 关 分 类 和 编 码 索 引, 提 供 重 要 的 资 料 600. 作 为 行 业 或 职 业 编 码 基 础 的 信 息 首 先 应 是 行 业 和 职 业 问 题 答 复 中 所 含 的 信 息 但 是, 在 很 多 情 况 下, 如 果 信 息 不 足 以 让 编 码 员 在 各 个 备 选 方 案 之 间 做 出 选 择, 那 么 其 他 问 题 答 复 所 提 供 的 辅 助 信 息 可 作 为 做 出 选 择 的 基 础 ( 就 职 业 而 言, 最 重 要 的 这 类 信 息 通 常 是 那 些 与 工 作 场 所 所 在 行 业 有 关 的 信 息 ) 但 是, 必 须 强 调 的 是, 采 用 这 种 辅 助 信 息 应 明 确 和 严 加 控 制, 以 免 破 坏 变 量 的 描 述 用 途 和 分 析 用 途, 在 将 它 们 一 起 使 用, 或 用 于 交 叉 分 类 时, 尤 其 如 此 这 意 味 着, 必 须 在 编 码 索 引 和 编 码 说 明 中, 列 入 适 当 使 用 这 类 辅 助 信 息 的 准 则 ( 何 时 使 用 和 如 何 使 用 ) C. 编 码 活 动 的 规 划 与 组 织 601. 以 下 内 容 的 假 设 是, 编 码 将 由 专 业 编 码 人 员 在 普 查 的 最 后 处 理 阶 段 进 行, 这 是 各 国 统 计 机 构 为 普 查 活 动 选 择 的 最 常 见 做 法 在 大 多 数 情 况 下, 都 能 方 便 地 根 据 后 续 信 息, 推 断 出 现 场 工 作 人 员 编 码 或 其 他 分 散 安 排 所 适 用 的 准 则 602. 在 适 当 的 地 点 和 时 间, 集 合 适 当 的 资 源 处 理 行 业 和 职 业 信 息, 并 对 这 些 资 源 进 行 有 效 管 理, 是 相 当 复 杂 的 任 务, 需 要 普 查 组 织 各 部 分 的 预 先 行 动 和 合 作, 必 须 与 其 他 处 理 任 务 之 间 进 行 协 调 或 者 相 结 合 有 大 量 的 文 件 和 数 据 必 须 处 理, 同 时 总 处 理 计 划 内 的 各 阶 段 之 间 相 互 依 存, 因 此 对 操 作 或 质 量 控 制 失 灵 ( 延 误 和 成 本 增 加 ) 的 惩 罚 可 能 很 严 重 可 能 需 要 在 实 际 处 理 开 始 之 前, 尽 早

192 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 177 设 计 人 口 普 查 处 理 计 划 的 主 要 框 架, 当 这 种 计 划 会 影 响 资 金 人 员 设 备 和 场 地 时, 尤 其 如 此 参 与 规 划 和 指 导 编 码 活 动 的 管 理 人 员, 以 及 负 责 设 计 分 类 和 编 码 程 序 培 训 编 码 员 更 新 分 类 和 编 码 索 引 解 释 结 果 的 专 业 人 员, 应 在 规 划 阶 段 进 行 密 切 合 作 一 资 金 和 资 源 603. 普 查 的 处 理 需 要 有 大 量 资 金, 必 须 对 该 项 资 金 进 行 估 算, 并 在 适 当 预 算 下 做 出 规 定 处 理 任 务 各 部 分 的 估 算 应 提 前 数 年 进 行, 并 将 其 纳 入 有 关 机 构 的 资 金 计 划 和 采 购 程 序 中, 以 确 保 获 得 足 够 的 资 金 这 种 预 算 需 就 资 源 要 求 尽 早 做 出 决 定, 而 这 反 过 来 又 会 促 成 那 些 对 资 源 有 影 响 的 战 略 性 处 理 决 策 ( 例 如, 职 员 人 数 工 资 等 级 数 据 处 理 办 公 室 数 量, 计 算 机 辅 助 技 术 的 使 用 ) 重 要 的 是 要 确 保 资 金 资 源 和 活 动 规 划 之 间 的 协 调, 以 便 由 各 项 要 求 的 技 术 评 价 来 决 定 资 源 要 求, 而 不 是 由 资 源 要 求 来 决 定 技 术 评 价 二 专 业 知 识 经 验 和 预 演 604. 行 业 和 职 业 编 码 需 要 负 责 计 划 管 理 和 指 导 活 动 的 人 员 具 有 专 业 知 识 每 次 普 查 的 处 理 要 严 重 依 赖 以 前 类 似 活 动 中 收 集 的 技 术 信 息 专 业 知 识 和 经 验 从 该 活 动 中 获 得 的 信 息 和 经 验 可 以 详 细 地 进 行 记 录, 但 是 实 际 的 专 业 知 识 则 很 可 能 大 部 分 保 存 在 少 数 有 经 验 的 人 员 脑 中 因 此, 最 理 想 的 是 要 确 保 关 键 职 位 的 人 员 配 备 具 有 连 续 性 但 情 况 会 发 生 变 化, 不 太 可 能 完 全 依 靠 记 录 的 或 未 记 录 的 以 往 普 查 经 验 劳 动 力 调 查 或 其 他 定 期 收 集 行 业 和 职 业 信 息 的 相 关 调 查 的 工 作 人 员 通 常 会 具 有 相 关 性 很 强 的 经 验 和 工 具, 应 向 他 们 征 求 意 见 如 果 采 用 外 部 顾 问, 则 非 常 有 必 要 根 据 本 地 情 况 对 其 经 验 的 有 效 性 进 行 核 实, 并 应 该 有 机 会 根 据 具 体 经 验 对 他 们 所 估 计 的 成 本 和 时 间 要 求 进 行 修 订 数 据 处 理 的 预 演 非 常 重 要, 可 为 规 划 和 估 计 提 供 帮 助, 应 尽 早 提 供 这 种 预 演 结 果, 也 就 是 在 可 以 根 据 结 果 对 主 要 活 动 计 划 进 行 调 整 前 提 供 三 编 码 率 的 估 计 605. 有 些 关 键 的 计 划 参 数, 如 : 编 码 员 工 作 率 和 有 效 编 码 吞 吐 率, 只 能 根 据 妥 善 记 录 的 以 往 经 验 或 周 密 策 划 的 测 试 来 进 行 可 靠 的 估 计 由 全 面 运 行 规 模 引 起 的 某 些 问 题, 如 : 其 对 招 聘 维 持 和 管 理 职 员 等 难 题 的 影 响, 可 能 难 以 事 先 测 试 经 验 还 显 示, 履 行 率 在 处 理 期 间 的 不 同 阶 段 有 很 大 差 异 相 对 于 后 期 处 理 阶 段 而 言, 早 期 处 理 阶 段 的 编 码 率 要 低 很 多, 疑 问 率 也 高 很 多 早 期 改 进 的 编 码 工 具, 以 及 编 码 员 指 导 员 和 分 类 专 家 从 工 作 中 获 得 的 学 识 会 带 来 编 码 工 作 的 改 进, 但 后 期 处 理 阶 段 管 理 的 松 懈 却 可 能 会 导 致 标 准 的 下 降, 而 这 种 下 降 幅 度 会 超 过 编 码 工 作 改 进 所 能 提 高 的 幅 度

193 178 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 四 编 码 职 员 606. 重 要 的 是 要 对 所 需 的 编 码 员 数 量 管 理 编 码 程 序 所 需 的 一 线 指 导 员 数 量 经 过 专 门 培 训 的 答 疑 人 员 数 量 进 行 认 真 估 计 607. 在 普 查 活 动 中, 需 要 在 有 限 的 期 间 内 处 理 大 量 的 工 作, 因 此 需 要 进 行 特 别 的 人 员 招 聘 和 培 训, 不 仅 要 考 虑 到 初 期 阶 段 的 招 聘, 而 且 还 要 考 虑 到 任 务 进 行 过 程 中 预 计 的 人 员 更 替 情 况 应 就 适 当 人 员 的 潜 在 招 聘 来 源 进 行 全 面 的 询 问 和 咨 询, 因 为 资 金 的 约 束 很 可 能 会 使 实 际 招 聘 拖 到 最 后 一 刻 在 外 部 压 力 之 下, 可 能 要 聘 用 特 定 的 人 群, 即 使 无 法 保 证 这 些 人 员 是 否 合 适 应 确 定 共 同 的 标 准, 并 将 这 种 标 准 用 于 所 有 人 员 的 筛 选 活 动 中 需 要 认 真 确 定 待 聘 人 员 的 条 件, 包 括 : 可 接 受 的 最 低 教 育 水 平 工 资 等 级 分 级 纪 律 指 导 方 针 聘 用 和 解 聘 规 则 重 要 的 是 要 为 人 员 ( 包 括 编 码 员 和 指 导 员 ) 培 训 提 供 足 够 的 时 间 和 资 源, 同 时 认 识 到, 通 常 不 能, 而 且 不 应 专 门 为 了 特 定 普 查 活 动, 而 招 聘 和 培 训 那 些 负 责 为 指 导 员 提 供 建 议 和 解 决 更 棘 手 疑 问 的 专 家, 这 些 人 员 应 作 为 有 关 单 位 长 期 能 力 的 一 部 分 608. 具 有 以 下 特 点 的 人 员 最 适 合 从 事 编 码 员 工 作 : (a) 有 文 化 有 编 码 方 面 的 天 赋 和 适 当 的 秉 性 ; (b) 在 发 现 问 题 时, 愿 意 而 且 能 够 大 胆 地 说 出 ; (c) 书 写 准 确 认 真 ; (d) 愿 意 并 能 够 认 真 遵 守 详 细 的 指 导 性 说 明, 并 且 意 识 到, 如 果 没 有 事 先 征 求 指 导 员 的 意 见 和 得 到 指 导 员 的 许 可, 不 得 更 改 或 改 进 这 种 说 明 ; 但 在 真 有 疑 问 时, 愿 意 提 出 疑 问 ; (e) 诚 实 可 信 ; (f) 能 够 持 之 以 恒, 愿 意 安 心 地 长 期 工 作 ; (g) 能 够 较 快 地 工 作, 并 能 保 持 稳 定 水 平 的 生 产 率 609. 负 责 招 聘 和 挑 选 编 码 员 的 人 员 应 牢 记 以 上 特 点 其 中 有 些 特 点 ( 如 : (a) (c) 和 (d)) 最 好 通 过 客 观 的 筛 选 测 试 ( 这 还 可 适 用 于 其 他 类 型 的 常 规 文 员 任 务 ) 初 始 招 聘 阶 段 的 成 功 有 助 于 留 住 合 格 的 人 员, 减 少 了 编 码 过 程 中 招 聘 和 培 训 替 补 人 员 的 必 要 性 610. 编 码 员 的 适 当 培 训 非 常 重 要 最 好 通 过 实 际 传 授 具 体 的 程 序 ( 如 : 文 件 处 理 程 序 编 码 索 引 的 使 用 等 ), 来 学 习 行 业 和 职 业 编 码, 同 时 按 照 专 门 设 计 的 适 当 练 习, 进 行 督 导 实 习 学 员 的 学 习 速 度 可 能 不 同 ; 在 这 种 情 况 下, 关 键 是 能 够 记 住 所 学 的 知 识, 并 且 有 能 力 坚 持 工 作 还 可 以 利 用 培 训 期 间 发 现 最 合 格 的 能 够 准 确 理 解 编 码 说 明 的 人 员, 以 及 可 能 更 适 于 其 他 普 查 处 理 工 作 的 人

194 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 179 员 重 要 的 是 要 记 住, 有 些 编 码 人 员 可 能 会 在 编 码 活 动 结 束 前 离 职, 因 此 还 需 要 对 其 替 补 人 员 进 行 培 训 五 编 码 小 组 和 指 导 员 611. 在 组 织 工 作 量 很 大 的 编 码 活 动 时, 最 好 将 编 码 员 分 为 不 同 的 小 组, 每 个 小 组 由 一 名 一 线 指 导 员 负 责 需 要 对 指 导 员 的 角 色 和 工 作 任 务 做 出 认 真 的 规 定, 其 中 可 能 包 括 以 下 内 容 : 控 制 工 作 流 量 ; 监 督 和 维 持 工 作 率 ; 执 行 工 作 纪 律 ; 激 励 员 工 ; 解 决 和 记 录 编 码 疑 难 问 题 ; 实 施 质 量 控 制 程 序 等 对 于 一 线 指 导 员 来 说, 是 否 需 要 具 备 以 往 的 编 码 活 动 经 验 将 取 决 于 他 们 在 解 决 疑 问 方 面 的 角 色 从 原 则 上 讲, 编 码 活 动 的 组 织 方 式 应 使 操 作 型 指 导 员 解 决 疑 难 问 题 的 角 色 受 到 限 制 因 此 他 们 是 否 曾 经 有 过 行 业 和 职 业 编 码 经 验, 并 不 重 要 但 是, 在 大 多 数 情 况 下, 最 好 由 指 导 员 负 责 一 线 疑 问 的 解 决, 因 为 他 们 与 编 码 员 有 密 切 的 联 系, 做 出 响 应 的 时 间 较 短, 相 对 于 分 类 专 家 而 言 能 够 处 理 的 问 题 数 量 也 较 多 应 让 负 责 解 决 疑 问 的 指 导 员 对 分 类 和 编 码 系 统 有 很 好 的 理 解, 并 对 他 们 进 行 这 方 面 的 良 好 培 训 612. 分 配 给 每 个 指 导 员 的 编 码 员 人 数 很 重 要 通 常 的 比 率 在 6 比 1 至 12 比 1 之 间, 但 需 要 对 于 每 种 情 况 下 的 适 当 比 率 进 行 评 价, 考 虑 到 指 导 员 需 要 管 理 的 工 作 流 量 在 指 导 员 中 间 保 持 适 当 的 工 作 量 将 有 助 于 避 免 瓶 颈 问 题 改 善 编 码 的 可 靠 性, 确 保 职 员 能 够 及 时 呈 报 问 题 和 疑 问 另 一 个 重 要 的 问 题 是, 需 要 维 持 职 员 的 士 气 和 纪 律, 保 持 生 产 率 如 果 编 码 员 预 计 将 难 以 在 编 码 活 动 结 束 后 找 到 新 工 作, 那 么 可 能 会 出 现 特 别 的 问 题 ; 在 这 种 情 况 下, 采 用 特 别 奖 金 可 能 会 对 维 持 生 产 率 起 到 有 效 作 用 在 工 作 结 束 时, 也 许 还 可 以 只 留 下 那 些 有 可 能 从 事 更 持 久 和 更 长 期 统 计 服 务 工 作 的 人 员 无 论 是 对 于 其 他 调 查 来 说, 还 是 对 于 为 用 户 ( 包 括 下 次 普 查 的 筹 备 人 员 ) 进 行 的 普 查 程 序 记 录 和 解 释 来 说, 这 些 人 员 的 经 验 都 很 宝 贵 六 编 码 工 具 613. 不 仅 有 必 要 为 编 码 员 提 供 适 当 的 记 录 文 件 程 序 和 培 训 材 料, 来 为 编 码 程 序 本 身 提 供 指 导, 还 有 必 要 为 指 导 员 提 供 这 方 面 的 资 料 编 码 员 所 需 的 基 本 工 具 如 下 : (a) 编 码 说 明 应 包 括 编 码 员 应 进 行 的 所 有 活 动 应 列 入 处 理 所 有 相 关 项 目 和 活 动 的 程 序 和 说 明 与 行 业 和 职 业 编 码 有 关 的 说 明 需 要 非 常 明 确 和 具 体, 其 中 包 括 :( 一 ) 检 查 编 码 和 编 辑 任 务 的 实 施 顺 序 ;( 二 ) 分 析 重 要 术 语 逐 字 记 录 资 料 的 程 序 ;( 三 ) 利 用 编 码 索 引 或 其 他 编 码 文 件 ;( 四 ) 使 用 辅 助 数 据 的 情 况 和 程 序 的 情 况 ;( 五 ) 将 难 以 编 码 答 复 提 交 给 指 导 员 答 疑 的 情 况 ; (b) 编 码 索 引 这 是 关 键 的 编 码 文 件, 工 作 名 称 任 务 描 述 等 所 列 入 的 逐 字 记 录 术 语 将 据 此 转 化 为 代 码 不 应 鼓 励 编 码 员 根 据 自 己 理 解 的 分 类 目 的 或 标

195 180 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 准 来 解 释 逐 字 记 录 答 复 资 料, 而 应 认 真 按 照 索 引 查 询 说 明 基 于 这 些 原 因, 索 引 应 明 确 列 出, 并 且 明 晰 简 单, 能 方 便 用 户 使 用 编 码 索 引 说 明 和 程 序 的 使 用 应 允 许 根 据 编 码 过 程 出 现 并 解 决 的 疑 问 和 问 题 进 行 更 新 ; (c) 疑 问 解 决 程 序 如 果 编 码 文 员 不 能 根 据 指 定 的 程 序 和 索 引 来 分 配 代 码, 则 会 有 疑 问 发 生 应 明 确 说 明 编 码 员 将 在 何 时 和 如 何 提 出 疑 问, 如 何 记 录 呈 报 和 解 决 这 些 疑 问 各 种 疑 问 可 为 眼 前 和 未 来 工 作 提 供 最 有 用 的 信 息, 可 用 以 更 新 编 码 索 引 和 分 类 本 身 如 经 证 实, 编 码 索 引 甚 至 分 类 是 过 时 的, 或 者 基 于 其 他 原 因 是 不 适 当 的, 则 可 能 有 必 要 经 常 进 行 这 种 更 新 编 码 索 引 的 更 新 应 由 那 些 负 责 标 准 分 类 的 人 员 进 行, 或 与 这 些 人 员 一 起 合 作 进 行, 以 便 保 持 所 收 集 数 据 之 间 的 一 致 性, 同 时 发 现 分 类 本 身 存 在 的 任 何 问 题 ; (d) 法 定 表 和 行 政 表 编 码 员 应 签 署 一 份 具 有 法 律 约 束 力 的 承 诺, 以 确 保 普 查 数 据 的 保 密 编 码 员 和 指 导 员 使 用 的 其 他 文 件 可 能 包 括 用 以 记 录 疑 问 及 其 解 决 情 况 的 表 ; 用 以 控 制 工 作 流 量 和 呈 报 进 度 的 表 ; 质 量 监 测 表 等 为 确 保 实 现 吞 吐 率 目 标, 需 要 监 督 编 码 员 和 编 码 小 组 的 生 产 率, 并 维 护 进 度 表 应 采 取 激 励 编 码 员 的 特 别 措 施, 例 如, 公 示 编 码 小 组 或 最 佳 编 码 员 的 生 产 率 和 出 错 率 七 编 码 问 题 和 疑 问 614. 如 果 编 码 员 不 能 根 据 标 准 的 编 码 程 序 和 工 具, 为 某 个 普 查 或 调 查 答 复 分 配 一 个 分 类 代 码, 则 会 有 编 码 疑 问 发 生 不 管 所 准 备 的 编 码 说 明 和 编 码 索 引 如 何 仔 细, 都 可 以 肯 定 地 说, 在 大 的 编 码 活 动 中 将 会 提 出 大 量 详 细 的 疑 问 如 经 证 明 索 引 已 经 过 时, 或 者 在 某 些 方 面 不 全 面, 则 会 发 生 这 种 情 况 产 生 疑 问 的 另 一 个 理 由 是, 实 际 答 复 将 比 索 引 编 制 人 员 所 预 期 的 更 加 多 样 化, 即 使 有 了 最 认 真 分 析 的 普 查 前 测 试, 以 及 设 计 良 好 的 问 卷 问 题 和 普 查 员 说 明 时, 也 是 如 此 上 次 普 查 或 调 查 以 来, 有 关 分 类 结 构 的 任 何 修 订 也 可 能 会 导 致 一 连 串 新 的 问 题, 在 处 理 那 些 介 于 各 类 别 之 间 的 模 糊 和 不 充 分 答 复 时, 会 出 现 这 些 新 问 题 615. 如 果 在 编 码 过 程 中 出 现 了 有 关 文 件 缺 陷 的 证 据, 则 需 要 按 照 统 一 的 方 式 尽 快 解 决, 并 以 修 订 编 码 工 具 的 形 式, 将 情 况 反 馈 给 编 码 员 及 其 指 导 员 需 要 事 先 确 定 呈 报 和 记 录 疑 问 的 适 当 程 序 此 外, 需 要 做 出 决 定 解 决 这 些 疑 问, 并 将 任 何 后 续 修 订 纳 入 编 码 文 件 和 程 序 中 需 要 界 定 指 导 员 在 处 理 疑 问 和 修 订 中 的 作 用, 例 如 : 他 们 应 如 何 和 何 时 与 编 码 专 家 进 行 交 流, 新 版 工 具 应 如 何 分 发 给 编 码 员 如 果 编 码 是 在 几 个 不 同 的 地 点 进 行 例 如, 如 果 由 不 同 省 份 或 地 方 办 公 室 负 责 处 理 普 查 统 计 表, 则 需 要 特 别 注 意 疑 问 呈 报 和 文 件 修 订 的 协 调 需 要 通 知 所 有 编 码 地 点 和 小 组, 并 尽 快 提 供 更 新 后 的 工 具 八 质 量 评 估 和 质 量 控 制 616. 为 提 供 有 关 产 出 品 质 量 的 信 息, 需 要 在 处 理 计 划 中 明 确 地 为 正 式 质 量 控 制 的 资 源 和 时 间 花 费 留 有 余 地, 而 不 是 由 指 导 员 进 行 非 正 式 的 观 测 和 对 被 编 码

196 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 181 产 出 品 进 行 特 别 检 查 这 些 花 费 将 包 括 在 编 码 活 动 的 启 动 期 间, 设 立 负 责 编 码 验 收 测 试 以 及 整 个 活 动 可 靠 性 和 一 致 性 评 估 的 质 量 控 制 单 位, 并 为 该 单 位 配 备 人 员 所 需 的 花 费 为 质 量 控 制 之 目 的, 而 对 编 码 员 工 作 进 行 一 次 和 二 次 抽 样 的 程 序 需 要 加 以 确 定, 质 量 控 制 单 位 的 人 员 配 置 水 平 应 使 该 单 位 能 够 跟 上 主 要 编 码 活 动 的 步 伐 编 码 计 划 应 针 对 批 处 理 没 有 通 过 质 量 控 制 测 试 的 情 况, 为 纠 正 行 为 ( 例 如,100% 的 检 查 ) 留 有 余 地 617. 还 将 需 要 内 置 质 量 控 制 程 序 有 必 要 设 计 单 独 的 程 序, 以 (a) 对 编 码 员 的 工 作 进 行 在 线 验 收 测 试, 和 (b) 对 执 行 情 况 进 行 总 体 监 测 和 评 估 618. 在 遵 守 编 码 说 明 方 面, 编 码 员 的 编 码 必 须 符 合 准 确 度 的 标 准 水 平 验 收 测 试 的 目 的 是 要 迅 速 发 现 编 码 工 作 的 不 足, 以 便 采 取 纠 正 措 施 总 体 监 测 的 目 的 是 要 为 整 个 编 码 工 作, 估 计 编 码 准 确 度 的 平 均 水 平, 以 及 编 码 员 之 间 的 一 致 性 如 果 要 对 统 计 产 出 品 的 质 量 进 行 均 衡 的 总 体 评 估, 那 么 编 码 可 靠 性 的 估 计 则 需 要 以 编 码 有 效 性 的 估 计 作 为 补 充 编 码 有 效 性 可 以 通 过 事 后 质 量 抽 查 研 究 进 行 估 计, 在 这 种 研 究 中, 对 抽 样 的 普 查 个 案 重 复 进 行 完 整 的 数 据 收 集 编 码 和 编 辑 程 序 在 这 种 质 量 评 估 的 基 础 上, 也 许 可 以 根 据 变 异 来 源, 将 引 起 总 方 差 的 各 个 原 因 分 开, 即 数 据 采 集 的 原 因 或 编 码 原 因 九 场 所 基 础 设 施 和 设 备 619. 问 卷 量 和 普 查 处 理 工 作 量 非 常 大, 这 要 求 提 供 适 当 的 办 公 场 所, 并 为 适 当 督 导 文 员 工 作, 轻 松 移 动 保 存 和 检 索 统 计 表 提 供 所 需 的 全 部 基 础 设 施 对 载 有 个 人 细 节 的 问 卷, 应 有 安 全 方 面 的 特 殊 要 求 还 必 须 适 当 注 意 桌 椅 架 子 档 案 柜 灯 光 采 暖 和 通 风 的 功 能 性 和 容 纳 力, 以 及 纸 笔 和 其 他 文 具 是 否 足 够 关 注 这 些 因 素 可 以 提 升 职 员 的 士 气, 防 止 频 繁 的 人 员 更 替, 鼓 励 他 们 注 意 工 作 质 量 和 速 度 应 提 前 说 明 适 当 场 所 的 要 求, 然 后 予 以 确 定 审 批 和 预 定, 并 进 行 成 本 核 算 如 果 编 码 人 员 的 工 作 需 要 有 特 殊 设 备, 如 : 计 算 机 终 端 或 光 标 阅 读 机, 可 能 需 要 做 出 特 殊 安 排, 以 便 估 计 有 关 要 求 确 定 适 当 和 可 靠 的 设 备 并 进 行 测 试 对 资 本 支 出 和 折 旧 做 出 估 计 和 准 备 为 故 障 情 况 下 的 更 换 做 准 备 检 查 采 购 程 序 等 十 在 一 个 或 若 干 个 地 点 处 理 620. 普 查 处 理 需 要 适 当 的 人 员 和 场 所, 这 是 一 种 数 量 很 大 的 暂 时 需 求 如 果 所 有 处 理 工 作 都 在 一 个 地 点 进 行, 则 额 外 人 员 的 招 聘 以 及 其 他 管 理 工 作 可 能 会 更 加 复 杂 还 可 能 有 成 本 和 后 勤 方 面 的 其 他 证 据, 要 求 在 一 个 或 若 干 个 地 点, 而 不 是 在 中 央 普 查 处 理 办 公 室 进 行 处 理 ; 或 者, 除 了 中 央 普 查 处 理 办 公 室 之 外, 还 要 在 一 个 或 若 干 个 地 点 进 行 处 理 无 论 如 何 都 需 要 牢 记, 某 些 任 务 例 如 普 查 编 码 和 处 理 保 持 各 编 码 员 之 间 和 各 编 码 小 组 之 间 的 一 致 性 很 艰 难, 但 却 很 重 要 其 原 因 之 一 是, 普 查 编 码 定 然 会 有 大 量 的 疑 问 例 如, 在 大

197 182 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 不 列 颠 及 北 爱 尔 兰 联 合 王 国 1981 年 的 普 查 中, 处 理 了 30,000 多 项 编 码 疑 问, 而 且 还 有 更 多 的 疑 问 是 通 过 非 正 式 方 式 解 决 的 在 有 些 情 况 下, 可 能 会 因 大 量 的 疑 问 而 扩 大 或 修 订 编 码 索 引 和 说 明, 事 后 对 这 种 索 引 和 说 明 的 应 用 应 一 致 ( 如 果 所 有 文 件 都 为 电 子 版 的, 则 该 项 任 务 要 容 易 得 多 ) 如 果 编 码 是 在 若 干 个 地 点, 而 非 集 中 在 一 个 地 点 进 行, 一 般 会 更 加 难 以 保 持 一 致 的 生 产 和 质 量 控 制 标 准 重 要 的 是 要 确 定 是 否 有 可 能 通 过 电 话 传 真 和 / 或 电 子 邮 件 进 行 交 流, 如 果 活 动 不 是 集 中 进 行 的, 这 一 点 将 尤 其 重 要 十 一 文 件 处 理 621. 职 业 和 行 业 编 码 通 常 是 普 查 整 个 问 卷 信 息 处 理 的 一 部 分 在 这 种 情 况 下, 需 要 关 注 的 主 要 事 项 有 :(a) 如 何 收 取 统 计 表 ;(b) 如 何 保 存 这 些 表 ;(c) 如 何 将 这 些 表 分 配 给 工 作 人 员, 以 便 能 够 核 对 和 了 解 这 些 表 是 否 已 被 处 理 应 很 容 易 发 现 那 些 由 于 某 种 原 因 需 要 重 新 检 查 的 个 别 统 计 表 如 果 每 份 表 必 须 由 一 个 以 上 的 人 员 处 理 ( 例 如, 由 不 同 人 处 理 不 同 变 量 的 编 码, 或 者 由 专 门 的 操 作 员 进 行 数 据 录 入 ), 则 必 须 对 问 卷 流 量 进 行 规 划, 以 免 出 现 瓶 颈 问 题 和 统 计 表 的 流 失 问 卷 从 一 个 地 点 ( 如 工 作 站 或 办 公 室 ) 向 另 一 个 地 点 的 任 何 移 动 或 者 保 存 都 应 予 以 认 真 记 录 622. 通 过 智 能 字 符 识 别 技 术 捕 获 答 复 来 创 建 电 子 记 录, 可 以 大 大 减 少 处 理 成 本, 以 及 统 计 表 从 一 项 处 理 转 向 另 一 项 处 理 时 所 引 起 的 问 题 一 种 费 用 较 低 和 技 术 较 简 单 的 方 案 是 对 问 卷 进 行 扫 描, 然 后 对 图 片 文 件 进 行 处 理 在 考 虑 智 能 字 符 识 别 或 扫 描 技 术 的 成 本 时, 应 注 意 的 是, 档 案 文 件 是 在 处 理 过 程 中 创 建 的 十 二 采 用 自 动 或 计 算 机 编 码 623. 直 到 最 近, 大 多 数 普 查 活 动 都 将 计 算 机 留 在 下 游 使 用 即 : 在 收 集 数 据 后, 通 过 人 工 将 数 据 转 换 到 数 据 汇 集 表 中, 然 后 键 控 穿 孔 到 卡 片 上 或 纸 带 上, 或 输 入 到 磁 带 或 磁 盘 上, 机 器 可 读 数 据 被 输 入 计 算 机 ( 通 常 为 大 型 计 算 机 ), 然 后 通 过 一 系 列 的 计 算 机 编 辑 检 查 程 序 进 行 核 实 在 这 一 过 程 中, 需 要 利 用 计 算 机 程 序 检 查 所 通 过 的 数 据, 以 发 现 和 呈 报 需 做 进 一 步 调 查 的 任 何 不 在 值 域 内 的 编 码, 或 者 不 允 许 的 编 码 组 合 这 些 控 制 措 施 仍 然 有 效 和 重 要, 但 是, 如 果 数 据 收 集 和 编 码 中 的 误 差 没 有 产 生 不 允 许 的 数 据 组 合, 计 算 机 编 辑 检 查 将 不 能 发 现 有 效 编 码 值 域 内 的 无 效 编 码 除 了 编 辑 检 查 外, 通 过 计 算 机 进 行 的 数 据 处 理 通 常 留 在 整 个 活 动 的 最 后 阶 段 ( 即 统 计 表 的 编 制 阶 段 ) 进 行 624. 最 近, 数 据 库 管 理 系 统 得 到 发 展, 独 立 的 或 通 过 内 部 网 连 接 的 个 人 电 脑 大 大 提 高 了 能 力, 并 有 一 系 列 适 用 于 该 能 力 的 应 用 软 件, 所 有 这 些 都 为 数 据 处 理 带 来 了 好 处 对 于 大 规 模 的 数 据 处 理 应 用 软 件, 不 仅 有 大 型 计 算 机 系 统, 而 且 还 有 个 人 电 脑 系 统, 这 些 系 统 可 以 让 非 专 业 人 员 设 计 各 种 屏 幕 信 息 和 表 单,

198 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 183 并 可 以 为 所 有 阶 段 的 数 据 处 理 开 发 一 个 系 统, 包 括 数 据 输 入 编 辑 检 查 处 理 设 施 管 理 和 列 示 所 公 布 的 统 计 数 据 过 去, 通 过 这 种 系 统 处 理 普 查 信 息 或 大 规 模 社 会 调 查 信 息 非 常 昂 贵, 无 论 是 从 编 程, 还 是 从 在 线 数 据 储 存 的 硬 件 要 求 来 说, 都 是 如 此 如 今, 技 术 进 步 已 使 大 规 模 数 据 库 管 理 的 这 类 应 用 软 件 成 为 可 行 625. 普 查 编 码 员 所 承 担 的 任 务 本 身 不 仅 艰 苦, 而 且 进 展 缓 慢, 计 算 机 对 这 种 任 务 的 影 响 也 只 是 在 较 近 的 时 候, 才 取 得 了 真 正 的 进 展 但 情 况 正 在 飞 速 变 化, 行 业 和 职 业 的 自 动 编 码 (AC) 或 计 算 机 辅 助 编 码 (CAC) 系 统 如 今 在 很 多 国 家 中 得 到 应 用 自 动 编 码 和 计 算 机 辅 助 编 码 改 进 了 编 码 的 一 致 性, 减 少 了 编 码 的 时 间 和 成 本 两 类 系 统 都 可 以 读 取 所 捕 获 的 答 复 数 据 答 复 可 通 过 智 能 字 符 识 别 捕 获 或 由 人 工 输 入 人 工 输 入 要 求 操 作 员 具 备 适 当 的 键 盘 技 能, 在 有 些 国 家 中, 可 能 不 具 备 这 种 技 能 智 能 字 符 识 别 的 成 功 程 度 因 所 用 的 语 言 字 母 或 字 符 不 同 而 有 所 不 同, 它 要 求 答 复 书 写 清 楚, 并 且 处 在 指 定 的 框 内 成 功 的 智 能 字 符 识 别 活 动 可 能 要 求 采 用 专 用 的 纸 墨, 并 在 数 据 采 集 之 前 期 间 和 之 后, 对 问 卷 采 取 旨 在 防 止 潮 湿 阳 光 和 其 他 损 毁 因 素 的 处 理 程 序 在 很 多 国 家 中, 这 可 能 很 难 保 证 626. 到 目 前 为 止, 没 有 任 何 可 行 系 统 可 用 来 实 现 职 业 和 行 业 编 码 中 人 类 决 策 任 务 的 完 全 自 动 化 有 些 自 动 编 码 系 统 能 为 70% 以 上 的 个 案 自 动 分 配 代 码, 但 是 开 发 成 本 通 常 非 常 高, 而 且 要 让 系 统 的 智 能 能 可 靠 地 模 拟 熟 练 编 码 员 的 操 作, 一 直 存 在 着 各 种 问 题 很 多 这 类 系 统 在 对 答 复 进 行 编 码 时 的 报 告 误 差 率 与 人 工 编 码 的 误 差 率 具 有 同 样 的 数 量 级 此 外, 在 相 当 多 的 个 案 中, 还 需 要 在 编 码 过 程 中 进 行 人 工 干 预, 从 而 减 少 了 这 种 自 动 处 理 在 简 化 和 加 速 数 据 处 理 降 低 数 据 处 理 成 本 方 面 所 带 来 的 好 处 无 论 是 人 工 还 是 自 动 系 统 都 难 以 处 理 模 糊 和 相 互 矛 盾 的 答 复 但 这 些 局 限 性 并 不 会 消 除 自 动 编 码 系 统 所 带 来 的 好 处, 在 将 该 系 统 纳 入 一 个 首 先 进 行 光 学 阅 读 问 卷 的 数 据 输 入 和 处 理 系 统 时, 则 尤 其 如 此 627. 计 算 机 辅 助 编 码 将 利 用 计 算 机 帮 助 编 码 员 发 现 和 分 配 正 确 的 代 码 通 常 情 况 下, 编 码 员 要 输 入 一 个 关 键 词, 或 者 关 键 词 的 头 几 个 字 符 与 该 关 键 词 相 符 的 索 引 条 目 将 出 现 在 屏 幕 上, 并 附 有 适 当 的 编 码 指 示 该 程 序 采 用 的 按 键 很 少, 因 为 通 常 情 况 下, 编 码 员 可 以 翻 阅 屏 幕 上 的 选 项 计 算 机 辅 助 系 统 保 留 了 人 工 编 码 的 优 点, 但 同 时 又 提 高 了 编 码 的 质 量 一 致 性 和 速 度 628. 在 那 些 已 对 职 业 和 行 业 等 分 类 采 用 了 自 动 编 码 的 国 家 中, 通 常 采 用 三 阶 段 编 码 程 序 第 一 阶 段 采 用 自 动 编 码 系 统 努 力 对 所 有 答 复 进 行 编 码 第 二 阶 段 利 用 计 算 机 辅 助 编 码, 对 未 分 配 代 码 的 答 复 进 行 自 动 编 码 不 能 利 用 标 准 编 码 程 序 进 行 编 码 的 个 案 ( 通 常 很 少 ) 则 由 经 过 专 门 培 训 的 人 员 利 用 疑 问 解 决 程 序 进 行 处 理

199 184 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 629. 上 述 程 序 为 引 进 质 量 控 制 措 施 提 供 了 很 多 机 会 首 先, 良 好 的 做 法 是, 在 为 数 据 文 件 最 后 分 配 代 码 前, 通 过 自 动 编 码 系 统 检 查 所 捕 获 的 某 些 或 全 部 答 复 数 据 从 试 运 行 中 获 得 的 已 编 码 数 据 可 以 按 编 码 顺 序, 与 所 捕 获 的 答 复 一 起 进 行 分 类, 然 后 对 索 引 条 目 进 行 匹 配, 以 便 专 业 人 员 可 以 发 现 任 何 系 统 性 误 差 或 者 新 答 复 类 型 然 后 可 以 对 编 码 索 引 进 行 调 整, 如 果 有 必 要, 还 可 以 对 智 能 字 符 识 别 系 统 中 的 公 差 进 行 调 整 在 通 过 自 动 编 码 器 最 后 检 查 数 据 前, 可 对 该 程 序 重 复 进 行 几 次, 它 可 以 改 善 准 确 度 和 答 复 的 自 动 编 码 数 量 630. 此 外, 可 抽 取 那 些 由 自 动 编 码 系 统 分 配 了 代 码 的 答 复 样 本, 采 用 计 算 机 辅 助 编 码 法 对 它 们 进 行 编 码, 然 后 对 所 发 现 的 不 符 点 进 行 分 析 和 纠 正 同 样, 可 以 由 两 名 编 码 员 对 计 算 机 辅 助 编 码 的 答 复 样 本 进 行 编 码, 然 后 将 所 发 现 的 所 有 不 符 点 提 交 给 编 码 专 家 处 理 这 使 得 可 以 对 错 误 进 行 监 测 可 对 犯 了 很 多 错 误 的 编 码 人 员 进 行 进 一 步 培 训, 或 者 将 他 们 派 往 更 适 合 的 岗 位 上 该 程 序 还 有 助 于 发 现 疑 难 答 复 类 型, 确 定 误 差 率 和 编 码 员 之 间 的 一 致 率 631. 计 算 机 系 统 可 大 大 改 善 数 据 质 量 控 制 数 据 采 集 的 环 境 减 少 数 据 采 集 和 数 据 公 布 之 间 的 时 间 间 隔, 但 必 须 说 明 该 系 统 实 施 的 真 实 成 本 该 成 本 必 须 : (a) 包 括 有 关 硬 件 折 旧 率 的 现 实 估 计 数 据, 尽 管 普 查 处 理 结 束 后, 这 些 硬 件 通 常 可 以 在 统 计 调 查 中 派 上 很 好 的 用 场, 也 应 如 此 ; (b) 考 虑 到 实 施 必 要 软 件 所 需 要 的 专 业 编 程 和 系 统 分 析 技 能 632. 如 果 打 算 引 进 自 动 编 码 或 计 算 机 辅 助 编 码 系 统, 则 应 早 早 地 提 前 测 试 硬 件 和 软 件, 以 及 机 器 / 操 作 员 界 面 如 果 有 其 他 调 查 ( 也 许 是 劳 动 力 调 查 ) 按 照 类 似 的 方 式 收 集 职 业 和 行 业 变 量 数 据, 则 最 好 为 这 些 调 查 开 发 和 测 试 一 个 自 动 编 码 或 计 算 机 辅 助 编 码 系 统 对 于 基 于 机 器 的 系 统, 在 确 定 其 可 行 性 和 耐 受 性 之 前, 谨 慎 的 做 法 是, 为 恢 复 手 动 和 / 或 文 员 系 统 制 订 平 行 计 划, 以 便 留 下 一 条 退 路 633. 为 尽 量 减 少 系 统 发 展 的 风 险 ( 很 可 能 是 成 本 方 面 的 风 险 ), 应 力 求 取 得 已 经 过 反 复 测 试 的 一 个 系 统 的 操 作 权 在 选 择 系 统 时, 应 首 先 考 虑 操 作 的 方 便 性, 以 及 是 否 适 合 国 情 ( 例 如, 操 作 员 使 用 的 语 言 分 类 和 编 码 索 引 ) 自 动 编 码 或 计 算 机 辅 助 编 码 系 统 的 操 作 优 势 很 可 能 在 更 大 程 度 上 取 决 于 数 据 配 准 的 类 型 和 成 本, 以 及 编 码 索 引 的 适 当 性, 而 不 是 该 系 统 搜 索 和 决 策 算 法 的 任 何 具 体 特 征 但 在 选 择 计 算 机 辅 助 编 码 系 统 时, 快 速 反 应 时 间 和 便 于 理 解 的 计 算 机 / 操 作 员 界 面 也 是 需 要 考 虑 的 重 要 因 素 十 三 不 同 语 言 的 问 题 634. 第 二 章 曾 对 多 语 言 问 卷 的 相 关 事 项 进 行 了 介 绍 ( 见 第 76 段 ), 但 对 于 日 常 生 活 中 采 用 一 种 以 上 语 言 的 国 家, 前 面 的 评 述 很 少 提 到 他 们 所 面 临 的 问 题

200 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作 185 假 定 普 查 员 懂 得 受 访 者 的 语 言, 因 而 可 以 准 确 地 用 其 语 言 记 录 行 业 和 职 业 问 题 的 答 复, 那 么 最 好 的 解 决 方 案 就 是 确 保 编 码 索 引 能 够 反 映 这 些 答 复, 具 体 如 下 : (a) 在 具 有 可 操 作 性 的 情 况 下, 最 好 的 办 法 是 为 每 种 主 要 语 言 提 供 单 独 的 编 码 索 引 ; (b) 另 外, 也 许 可 以 创 建 多 语 言 编 码 索 引, 以 使 编 码 员 ( 不 管 是 普 查 员, 还 是 专 业 编 码 员 ) 可 以 找 到 一 个 与 受 访 者 答 复 记 录 相 对 应 的 索 引 条 目 多 语 言 编 码 索 引 的 篇 幅 要 大 于 单 一 语 言 编 码 索 引, 但 不 一 定 会 远 远 大 于 后 者 ; 在 很 多 国 家 中, 反 映 现 代 部 门 活 动 和 工 作 的 术 语 在 很 多 语 言 中 都 是 相 同 的, 因 此 主 要 是 那 些 有 关 传 统 活 动 和 工 作 的 术 语 才 会 有 所 不 同 这 些 活 动 和 工 作 通 常 不 像 现 代 部 门 中 的 活 动 和 工 作 那 么 多 样 化, 因 此, 每 种 语 言 有 关 这 些 活 动 和 工 作 的 术 语 较 少 635. 如 果 编 码 索 引 只 能 用 一 种 语 言 创 建, 则 需 要 有 人 ( 通 常 为 普 查 员 ) 将 答 复 翻 译 为 索 引 语 言 这 方 面 的 问 题 是, 正 确 翻 译 职 业 术 语 不 仅 要 对 所 涉 两 种 语 言 具 有 良 好 的 一 般 知 识, 而 且 还 要 具 备 特 定 工 作 领 域 的 知 识, 以 准 确 把 握 如 何 在 当 地 背 景 下 运 用 有 关 活 动 产 品 服 务 和 工 作 的 特 定 术 语 在 人 口 普 查 或 劳 动 力 调 查 整 个 系 列 的 工 作 环 境 中, 能 够 满 足 这 一 要 求 的 人 通 常 极 少

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202 187 第 十 一 章 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 636. 本 章 将 主 要 根 据 工 业 化 说 英 语 国 家 的 经 验 为 基 础, 因 为 有 关 编 码 索 引 编 写 和 使 用 以 及 编 码 程 序 的 有 限 可 用 资 料 主 要 来 自 这 些 国 家 至 于 在 其 他 语 言 和 文 化 下, 能 够 在 多 大 程 度 上 转 用 所 记 录 的 经 验, 很 难 进 行 评 估 在 阅 读 下 文 时, 应 牢 记 这 一 告 诫 不 过, 这 些 英 语 国 家 的 经 验 可 以 作 为 其 他 语 言 国 家 工 作 和 尝 试 的 良 好 开 端 A. 什 么 是 编 码 索 引? 637. 在 行 业 和 职 业 信 息 的 编 码 过 程 中, 需 要 将 普 查 或 调 查 中 各 种 问 题 的 答 复 与 索 引 条 目 进 行 匹 配, 以 找 到 适 当 的 分 类 代 码 编 码 索 引 是 匹 配 过 程 的 关 键 工 具 索 引 的 形 式 可 以 是 : 有 形 的 耐 用 印 刷 出 版 物 活 页 夹 计 算 机 打 印 文 件 或 者 计 算 机 系 统 内 的 机 器 可 读 文 件 匹 配 可 由 人 工 ( 编 码 员 ) 计 算 机 或 编 码 员 和 计 算 机 之 间 的 互 动 进 行 638. 传 统 上, 详 细 的 行 业 和 职 业 编 码 一 直 通 过 文 员 ( 人 工 ) 程 序 进 行 相 关 信 息 由 现 场 的 受 访 者 或 普 查 员 逐 字 记 录, 所 获 得 的 原 始 数 据 被 送 往 一 个 或 更 多 中 央 办 公 室, 由 文 员 对 每 种 情 况 进 行 仔 细 检 查, 并 确 定 所 要 归 入 的 行 业 或 职 业 类 别, 然 后 在 文 件 中, 或 者 直 接 在 计 算 机 可 读 的 媒 介 上 记 录 适 当 的 代 码, 以 便 留 做 进 一 步 处 理 但 应 注 意 的 是, 自 动 编 码 和 计 算 机 辅 助 编 码 系 统 在 不 断 涌 现 人 工 编 码 的 用 户 应 从 长 计 议, 考 虑 最 终 采 用 这 种 系 统, 并 尽 早 在 实 施 前 进 行 这 方 面 的 准 备 639. 编 码 索 引 是 将 答 复 各 部 分 中 的 字 词 与 数 字 代 码 联 系 起 来 的 关 键 工 具, 数 字 代 码 的 作 用 是 将 答 复 与 分 类 中 的 相 应 类 别 联 系 起 来 编 码 索 引 可 为 编 码 员 提 供 指 导, 即 : 列 出 答 复 中 可 以 发 现 的 信 息 ( 如 关 键 词 ), 同 时 显 示 如 何 将 不 同 答 复 分 配 到 分 类 中 的 细 类 或 者 更 高 层 级 的 总 类 中 具 体 情 况 取 决 于 答 复 资 料 的 性 质, 以 及 有 关 编 码 程 序 的 指 示 普 查 编 码 索 引 必 须 反 映 受 访 者 在 普 查 表 中 所 填 报 的 答 复 类 型, 或 者 普 查 员 根 据 受 访 者 提 供 的 信 息 所 填 报 的 答 复 类 型, 它 应 包 括 普 查 查 点 中, 受 访 者 在 根 据 要 求 提 供 其 工 作 地 点 和 工 作 信 息 时, 所 采 用 的 字 词 和 短 语 640. 重 要 的 是 要 认 识 到, 编 码 索 引 不 同 于 分 类 中 所 列 的 类 别 索 引, 后 者 通 常 只 是 列 出 分 类 中 单 独 界 定 的 类 别 名 称 分 类 中 各 类 别 的 名 称 是 要 尽 可 能 用 几 个

203 188 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 字 描 述 类 别 的 内 容 至 于 受 访 者 在 根 据 要 求 提 供 其 工 作 地 点 活 动 情 况 或 者 其 工 作 任 务 和 职 责 时 所 采 用 的 词, 类 别 索 引 中 只 有 少 数 名 称 能 够 与 之 对 应 编 码 索 引 还 不 同 于 那 些 可 用 以 描 述 各 类 别 内 容 的 名 称 或 术 语 清 单 这 类 清 单 还 可 能 包 括 : 那 些 可 能 从 未 作 为 类 别 名 称, 被 任 何 人 用 来 描 述 其 工 作 或 工 作 地 点 的 条 目 但 是, 在 有 这 种 清 单 的 情 况 下, 可 将 之 作 为 构 建 编 码 索 引 的 一 个 有 益 开 端 641. 编 码 索 引 应 在 普 查 编 码 活 动 开 始 前 准 备 妥 当, 因 此 要 根 据 预 计 的 普 查 答 复 情 况, 构 建 编 码 索 引 因 此, 要 将 上 次 普 查 上 次 普 查 后 进 行 的 住 户 调 查 以 及 普 查 预 先 测 试 中 类 似 问 题 的 实 际 答 复 为 基 础 至 于 人 们 所 参 与 的 经 济 活 动 类 型, 以 及 这 些 人 所 拥 有 的 工 作, 与 之 相 关 的 术 语 和 短 语 还 可 通 过 以 下 途 径 找 到 : 产 品 和 服 务 广 告 ( 用 于 行 业 索 引 ) 空 缺 职 位 广 告 ( 用 于 职 业 索 引 ) 职 业 介 绍 所 中 的 空 缺 职 位 和 求 职 者 登 记 资 料 1 从 很 多 方 面 来 说, 都 适 于 将 编 码 索 引 视 为 分 类 的 最 终 表 现 或 者 化 身 但 应 将 其 作 为 一 个 工 作 手 段, 而 不 是 分 类 的 一 个 正 式 部 分, 其 原 因 有 两 个 :(a) 编 码 索 引 需 要 在 普 查 活 动 期 间 进 行 更 新, 之 后 还 会 用 于 其 他 编 码 活 动 中 如 果 将 其 作 为 分 类 的 正 式 部 分, 则 可 能 难 以 实 现 这 种 灵 活 性 ;(b) 为 反 映 实 际 答 复 情 况, 索 引 可 能 需 要 纳 入 一 些 术 语 ( 如 品 牌 ), 这 些 术 语 通 常 用 以 描 述 工 作 地 点 或 工 作 类 型, 但 却 可 能 是 受 版 权 保 护 的 商 标, 或 者 出 于 其 他 原 因 难 以 列 入 正 式 出 版 物 中 如 果 只 将 编 码 索 引 作 为 内 部 工 作 文 件, 而 且 只 出 于 同 样 用 途 的 目 的 提 供 给 其 他 组 织, 则 通 常 不 会 出 现 这 种 问 题 2 管 理 层 和 负 责 分 类 的 小 组 需 保 留 每 种 索 引 版 本 的 复 印 件, 这 样, 当 索 引 误 差 给 被 编 码 数 据 带 来 系 统 性 误 差 时, 可 协 助 数 据 质 量 分 析 和 允 许 进 行 恢 复 642. 有 待 纳 入 编 码 索 引 的 元 素, 应 由 各 分 类 专 家 进 行 收 集 和 编 码, 以 确 保 该 项 工 作 的 准 确 无 误 这 是 一 项 艰 辛 和 费 时 的 工 作, 但 为 了 普 查 活 动 期 间 几 十 万 份 普 查 表 的 编 码 速 度 和 可 靠 性 ( 具 体 情 况 取 决 于 工 作 队 伍 的 人 数, 经 济 的 复 杂 程 度 和 所 选 的 编 码 策 略 ), 在 普 查 前 努 力 对 多 达 甚 至 个 索 引 条 目 进 行 收 集 和 编 码, 是 非 常 值 得 的 在 普 查 活 动 开 始 时, 编 码 索 引 肯 定 是 不 完 整 的 必 须 做 出 规 定, 要 求 在 普 查 的 整 个 编 码 活 动 期 间 对 该 索 引 进 行 更 新, 但 相 对 于 该 过 程 的 后 期 阶 段 而 言, 早 期 阶 段 很 可 能 需 要 进 行 更 频 繁 的 更 新 和 添 加 更 多 的 新 细 目 对 于 已 解 决 的 疑 问, 应 尽 快 将 其 性 质 和 结 果 通 知 给 所 有 编 码 员, 以 免 他 们 遇 到 同 样 的 问 题 从 这 个 意 义 上 说, 更 新 过 程 应 是 疑 问 解 决 过 程 的 延 伸 最 好 的 方 法 是 印 发 新 版 的 编 码 索 引 最 好 印 发 全 新 版 本 的 编 码 索 引, 而 不 是 对 现 有 索 引 进 行 补 充, 因 为 新 条 目 在 索 引 中 的 位 置 将 不 同 此 外, 如 果 编 码 员 要 将 其 记 录 的 补 充 信 息 转 到 主 要 编 码 索 引 中, 则 可 能 会 发 生 错 误 全 新 编 码 索 引 通 常 在 编 码 活 动 的 第 一 周 印 发, 它 还 可 减 少 个 别 编 码 员 根 据 自 己 对 特 定 答 复 编 码 的 记 录 来 分 配 代 码 的 情 况, 在 对 那 些 没 有 反 映 在 最 初 编 码 索 引 中 的 答 复 进 行 编 码 时, 这 种 记 录 很 容 易 成 为 编 码 员 之 间 系 统 性 编 码 差 异 的 一 个 来 源 644. 在 普 查 活 动 期 间, 实 物 形 式 的 编 码 索 引 必 须 反 映 现 有 索 引 在 任 何 时 点 上 的 暂 时 性 每 次 印 发 的 版 本 都 应 标 明 确 切 的 日 期, 在 选 择 纸 质 编 码 索 引 时, 主 要 应 考 虑 到 印 制 的 速 度 不 管 是 印 发 纸 质 版 本 还 是 电 子 版 本, 都 应 下 令 销 毁 以 前 的 版 本 2 如 果 采 用 纸 质 索 引, 则 活 页 夹 最 能 方 便 修 改, 前 提 是 首 先 在 每 页 上 为 若 干 补 充 条 目 留 出 空 间 这 样 就 可 以 重 印 和 更 新 某 一 页, 而 无 需 变 动 其 他 页 如 果 采 用 电 子 版 索 引, 最 好 将 索 引 保 存 在 服 务 器 上 服 务 器 上 某 个 索 引 的 修 改 可 立 即 反 映 在 所 有 工 作 站 中 如 果 出 于 效 率 的 缘 故, 需 要 将 拷 贝 的 索 引 保 存 在 工 作 站 中, 则 需 要 做 出 安 排, 确 保 所 有 工 作 站 的 更 新 都 会 自 动 反 映 在 服 务 器 中

204 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 只 有 当 在 其 余 普 查 编 码 活 动 的 开 展 期 间, 显 然 不 再 会 对 编 码 索 引 进 一 步 进 行 重 大 的 补 充 时, 才 能 以 更 适 于 其 他 用 户 ( 如 : 政 府 部 门 调 查 机 构 和 学 术 用 户 ) 的 公 布 形 式, 进 行 印 发 然 后, 可 以 考 虑 印 发 一 份 装 订 精 美 的 出 版 物, 但 是 其 形 式 最 好 更 能 符 合 其 作 为 工 作 工 具 的 身 份 和 经 常 更 新 ( 但 频 率 要 少 一 些 ) 的 情 况 : 例 如, 可 能 适 合 采 用 活 页 薄 或 计 算 机 打 印 文 件 的 形 式 646. 到 此 为 止, 编 码 活 动 和 编 码 工 具 的 介 绍 一 直 既 与 行 业 编 码 有 关, 也 与 职 业 编 码 有 关, 因 为 有 关 这 两 个 变 量 的 事 项 相 同, 当 两 者 同 时 存 在 于 普 查 中 时, 这 些 事 项 和 筹 备 工 作 应 联 合 进 行 但 是, 两 个 变 量 所 要 收 集 的 信 息 不 同, 因 此 所 获 得 的 答 复 资 料 将 不 同, 两 个 编 码 索 引 的 内 容 和 构 建 也 会 不 同 第 十 一 章 其 余 部 分 将 单 独 介 绍 这 些 内 容 B 节 和 C 节 介 绍 了 职 业 编 码 索 引 及 其 使 用 的 内 容, 而 D 节 和 E 节 则 介 绍 了 行 业 编 码 索 引 的 内 容 B. 编 写 和 更 新 职 业 编 码 索 引 一 构 建 索 引 的 资 料 来 源 647. 更 新 职 业 编 码 索 引 的 过 程 应 成 为 国 家 职 业 标 准 分 类 总 维 护 过 程 的 一 部 分 随 着 企 业 之 间 或 企 业 内 部 出 现 新 的 工 作 组 织 方 式, 或 者 引 进 新 的 技 术, 将 会 出 现 新 的 工 作, 伴 随 这 些 工 作 的 是 新 的 任 务 组 合, 或 者 新 型 任 务 新 工 作 可 能 被 在 职 人 员 或 其 雇 主 赋 予 了 新 工 作 名 称, 或 者 采 用 现 有 工 作 名 称 同 时, 现 有 工 作 可 能 采 用 了 新 工 作 名 称, 但 其 任 务 和 职 责 却 没 有 发 生 重 大 变 化, 例 如, 引 起 这 种 情 况 的 原 因 可 能 是 企 业 重 组, 或 者 是 现 有 工 作 的 工 资 等 级 发 生 了 变 化 因 此, 需 要 了 解 工 作 名 称 和 相 关 的 职 位 描 述, 监 测 该 信 息 索 引 条 码 和 相 关 职 业 代 码 之 间 的 关 系 如 果 国 家 标 准 职 业 分 类 的 管 理 人 任 何 其 他 方 或 实 体 没 有 从 事 前 述 任 务, 则 有 必 要 更 新 职 业 编 码 索 引, 或 从 零 开 始 为 普 查 创 建 索 引 648. 在 普 查 筹 备 活 动 中, 无 法 对 全 面 的 工 作 内 容 进 行 监 测, 因 为 这 太 耗 费 时 间, 费 用 也 太 高 另 一 最 切 合 实 际 的 方 案 是 :(a) 对 近 期 的 调 查 活 动 进 行 编 码 后 评 述 ;(b) 对 空 缺 职 位 进 行 评 述 ;(c) 向 工 作 安 置 服 务 机 构 咨 询 ;(d) 在 行 业 进 行 重 组 或 者 技 术 变 革 的 情 况 下, 对 其 工 作 进 行 监 测 649. 第 一 种 办 法 利 用 近 期 调 查 中 的 工 具 和 编 码 小 组 成 员 对 于 所 用 索 引 是 否 适 当 的 问 题, 编 码 员 可 提 供 很 好 的 信 息 必 须 记 录 他 们 在 改 进 索 引 补 充 条 目 或 者 修 订 条 目 方 面 所 提 出 的 建 议, 并 进 行 相 应 的 调 查 最 好 通 过 编 码 后 评 述 来 编 写 索 引 材 料, 在 设 计 各 自 调 查 的 数 据 处 理 活 动 时, 应 列 入 这 方 面 的 筹 备 工 作, 因 为 有 必 要 认 真 整 理 和 保 留 那 些 可 用 以 更 新 分 类 和 索 引 的 信 息 这 类 信 息 通 常 包 括 : 对 所 遇 问 题 的 记 录 所 提 疑 问 以 及 与 之 有 关 的 决 定 编 码 过 程 中 工 作 细 则 的 修 订 对 机 器 可 读 形 式 的 已 实 际 编 码 的 答 复 进 行 抽 样, 对 于 改 进 分 类 索 引 自 动 编 码 / 计 算 机 辅 助 编 码 系 统 或 编 码 员 培 训, 将 非 常 有 用 任 何

205 190 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 连 续 或 定 期 调 查 ( 如 劳 动 力 调 查 ), 或 者 地 方 职 介 所 的 职 业 登 记, 都 应 将 此 作 为 常 规 程 序 的 一 部 分 650. 报 纸 杂 志 公 告 牌 和 互 联 网 招 聘 广 告 中, 或 者 地 方 职 介 所 登 记 资 料 中 的 空 缺 职 位 描 述, 可 为 构 建 或 更 新 工 作 名 称 信 息 和 详 细 的 职 位 描 述, 提 供 有 用 的 来 源, 因 此 也 可 为 编 码 索 引 提 供 有 用 的 来 源 职 位 描 述, 如 果 作 为 就 业 服 务 机 构 空 缺 职 位 记 录 程 序 的 一 部 分, 而 按 职 业 分 类 进 行 了 编 码, 则 尤 其 有 用 从 空 缺 职 位 的 这 种 公 告 中, 应 可 发 现 技 术 和 组 织 变 革 对 工 作 任 务 分 配 的 影 响, 从 而 可 为 新 的 索 引 条 目 ( 和 分 类 ) 提 出 建 议 该 方 法 的 优 点 是, 不 需 要 在 最 初 阶 段 花 钱 寻 找 联 系 人, 因 为 相 关 空 缺 职 位 的 后 续 调 查 可 使 用 职 位 布 告 中 用 人 单 位 的 名 称 地 址 和 联 系 人 其 主 要 缺 点 是, 报 纸 或 公 告 牌 广 告 中 所 刊 登 的, 或 者 提 交 给 职 介 所 并 在 职 介 所 有 相 应 记 录 的, 通 常 只 是 有 限 职 业 和 行 业 中 的 空 缺 职 位 651. 如 果 国 家 没 有 职 业 名 称 索 引, 那 么 为 国 际 标 准 职 业 分 类 ( 职 业 分 类 ) 编 写 的 索 引 可 作 为 编 制 国 家 索 引 的 有 益 起 点 但 应 强 调 的 是, 即 使 是 英 语 国 家 采 用 基 于 职 业 分 类 的 国 家 分 类, 也 需 要 对 职 业 分 类 英 语 索 引 进 行 修 订 后, 才 能 在 本 国 使 用, 因 为 索 引 中 的 用 词 需 要 反 映 其 在 各 国 之 间 有 很 大 差 异 的 用 法 将 英 语 法 语 或 英 语 职 业 分 类 索 引 翻 译 为 其 他 语 言, 不 会 获 得 好 的 结 果 这 些 索 引 可 为 职 业 分 类 各 类 别 的 内 容, 以 及 国 际 上 某 些 职 业 名 称 的 适 当 定 位, 提 供 有 用 的 信 息 来 源 652. 在 有 些 国 家 中, 职 介 所 为 收 集 空 缺 职 位 资 料 确 定 了 标 准 的 办 法 例 如, 当 用 人 单 位 与 某 个 职 介 所 联 系 时, 该 职 介 所 可 以 在 计 算 机 中 记 录 相 关 信 息, 其 中 包 括 工 作 名 称 及 其 主 要 职 责 或 任 务 的 简 单 描 述 这 些 记 录 可 在 文 字 处 理 系 统 中 使 用, 或 列 入 空 缺 职 位 信 息 的 数 据 库 在 有 些 情 况 下, 国 家 职 介 所 可 能 已 将 它 们 与 国 家 标 准 职 业 分 类 联 系 起 来, 或 者 已 根 据 国 家 标 准 职 业 分 类 进 行 编 码 二 索 引 的 组 织 与 结 构 653. 在 为 职 业 编 码 索 引 准 备 材 料 时, 首 先 要 考 虑 索 引 本 身 的 结 构 问 题 这 基 本 上 是 要 在 两 种 不 同 方 法 之 间 进 行 选 择, 即 : 总 括 法 和 结 构 化 法 654. 从 理 论 上 说, 在 采 用 总 括 法 时, 编 码 过 程 中 所 发 现 的 每 一 类 不 同 答 复 都 应 在 索 引 中 有 一 个 条 目, 当 然 可 能 需 要 考 虑 字 词 被 拼 错 和 倒 置 但 对 答 复 含 义 没 有 影 响 的 情 况 这 种 方 法 的 好 处 是, 编 码 员 在 遇 到 模 糊 的 工 作 名 称 和 / 或 任 务 描 述 时, 也 许 可 以 在 索 引 中 找 到 该 工 作 名 称 和 / 或 任 务 其 显 著 缺 点 是, 总 括 索 引 的 篇 幅 可 能 会 非 常 大, 仅 其 数 量 就 可 以 使 编 码 速 度 放 慢, 不 管 是 采 用 人 工 编 码, 还 是 采 用 计 算 机 辅 助 编 码 655. 此 外, 庞 大 的 逐 字 记 录 索 引 可 能 会 让 人 觉 得 编 码 是 一 项 简 单 的 任 务, 只 需 要 在 答 复 和 索 引 条 目 之 间 进 行 简 单 的 匹 配 但 是, 不 管 索 引 如 何 庞 大 ( 有 些

206 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 191 职 业 索 引 有 个 以 上 的 条 目 ), 总 会 有 相 当 多 的 答 复 不 能 与 索 引 条 目 准 确 匹 配 在 这 些 情 况 下, 编 码 员 不 得 不 按 照 规 定 和 / 或 利 用 判 断, 进 行 最 佳 匹 配 因 此, 很 多 统 计 机 构 采 用 了 结 构 化 索 引 656. 结 构 化 索 引 不 是 试 图 反 映 每 一 个 可 能 发 生 的 答 复, 而 是 为 编 码 员 提 供 指 示, 说 明 如 何 将 现 有 答 复 细 分 为 关 键 词 和 限 定 性 名 词 或 形 容 词 索 引 的 基 本 条 目 为 关 键 词 如 果 不 能 单 凭 关 键 词 本 身 识 别 有 关 类 别, 则 必 须 加 上 限 定 词 ( 或 术 语 ) 对 具 有 同 一 关 键 词 的 不 同 备 选 项 进 行 区 分 如 果 这 还 不 足 以 解 决 所 有 模 糊 问 题, 则 应 采 用 第 二 个 或 更 高 一 级 的 限 定 词 以 下 例 子 可 说 明, 如 何 根 据 以 下 模 式, 将 职 业 答 复 转 化 为 结 构 化 编 码 索 引 中 的 某 个 条 目 : 答 复 : 关 键 词 / 一 级 限 定 词 / 二 级 限 定 词 成 本 会 计 : 会 计 / 成 本 钻 机 操 作 员 : 操 作 员 / 机 器 / 钻 飞 机 仪 表 制 造 商 : 制 造 商 / 仪 表 / 飞 机 客 房 女 服 务 员 : 女 服 务 员 / 客 房 海 洋 生 物 学 家 :: 生 物 学 家 / 海 洋 转 塔 车 床 调 - 试 工 : 调 - 试 工 / 转 塔 机 床 657. 以 下 例 子 以 澳 大 利 亚 1986 年 人 口 普 查 职 业 编 码 所 采 用 的 编 码 索 引 为 基 础, 该 例 子 所 显 示 的 是 限 定 词 的 使 用, 以 及 如 何 将 索 引 使 用 说 明 列 入 索 引 条 目 中 所 提 供 的 代 码 摘 自 澳 大 利 亚 标 准 职 业 分 类 澳 大 利 亚 标 准 职 业 分 类 编 码 体 系 : 细 类 ( 澳 大 利 亚 统 计 局,1992 年 ): 5999 研 究 员 / 市 场 / 采 访 2909 研 究 员 / 市 场 / 统 计 2907 研 究 员 / 市 场 ( 以 上 除 外 ) 2701 研 究 员 / 会 计 2107 研 究 员 / 农 业 2907 研 究 员 / 人 类 学 2999 研 究 员 / 议 事 专 家 助 理 2107 研 究 员 / 生 物 科 学 ( 医 学 除 外 ) 2101 研 究 员 / 化 学 ( 医 学 除 外 ) 2109 研 究 员 / 医 学 3103 研 究 员 / 毒 物 学

207 192 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 2000 研 究 员 ( 无 研 究 类 型 方 面 的 额 外 信 息 ) 8919 餐 馆 业 主 / 帮 厨 4705 餐 馆 业 主 / 烹 饪 1503 餐 馆 业 主 / 职 员 监 管 6505 餐 馆 业 主 / 招 待 客 人 1503 餐 馆 业 主 ( 无 具 体 任 务 方 面 的 额 外 信 息 ) 3999 修 图 师 / 照 片 4503 修 图 师 / 印 刷 1311 秘 书 / 助 理 / 高 级 政 府 官 员 / 计 算 部 1307 秘 书 / 助 理 / 高 级 政 府 官 员 / 分 配 部 1313 秘 书 / 助 理 / 高 级 政 府 官 员 ( 以 上 除 外 ) 6503 秘 书 / 俱 乐 部 / 吧 台 管 理 1599 秘 书 / 俱 乐 部 ( 以 上 除 外 ) 1201 秘 书 / 工 会 5601 秘 书 / 接 待 员 5101 秘 书 ( 无 具 体 任 务 方 面 的 额 外 信 息 ) 5101 秘 书 ( 以 上 除 外 ) 3 请 注 意, 尽 管 招 牌 撰 写 工 可 能 不 会 作 为 一 个 词 出 现 在 字 典 中, 但 如 果 作 为 一 个 词 出 现 在 普 查 答 复 中, 则 需 要 列 入 编 码 索 引 中 撰 写 工, 招 牌 这 一 条 目 也 需 要 列 入 索 引 中 招 牌 撰 写 工 4921 镀 银 者 玻 璃 4923 银 器 匠 2815 歌 手 658. 结 构 化 编 码 索 引 中 的 索 引 条 目 数 量 远 远 少 于 总 括 索 引 中 的 条 目 数 目, 这 是 因 为 后 者 将 索 引 限 于 关 键 词 和 基 本 限 定 词 ( 在 可 能 的 情 况 下 ), 并 且 采 用 了 以 上 除 外 的 说 明 这 样, 答 复 中 的 字 词 如 果 对 于 类 别 的 准 确 选 择 无 关 紧 要, 则 可 以 从 索 引 中 剔 除 出 去 659. 在 结 构 化 职 业 编 码 索 引 中, 关 键 词 是 相 关 答 复 中 可 以 作 为 职 业 名 称 但 却 不 准 确 的 一 个 词 限 定 词 通 常 表 明 某 种 专 业 化 的 任 务 有 时, 关 键 词 是 准 确 的, 其 本 身 就 足 以 作 为 一 个 索 引 条 目, 如 上 列 中 的 银 器 匠 注 意, 某 些 秘 书 示 例 中 的 限 定 词 不 是 对 各 专 业 任 务 进 行 区 分, 而 是 对 性 质 迥 异 的 职 业 进 行 区 分

208 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 在 构 建 结 构 化 编 码 索 引 时, 必 须 反 映 和 支 持 分 配 职 业 代 码 时 所 采 用 的 编 码 规 则, 为 此, 要 以 相 关 问 题 的 答 复 为 基 础, 并 在 必 要 时, 利 用 其 他 答 复 中 出 现 的 并 且 在 索 引 中 被 列 为 限 定 词 的 可 用 辅 助 信 息 这 意 味 着, 应 首 先 根 据 关 键 词 的 字 母 顺 序, 然 后 根 据 一 级 限 定 词 的 字 母 顺 序, 来 组 织 索 引 有 二 级 限 定 词 的 条 目 应 列 在 没 有 二 级 限 定 词 的 前 面, 以 上 除 外 的 说 明 应 列 在 有 限 定 词 的 条 目 之 后 索 引 中 的 关 键 词 必 须 反 映 出 那 些 能 从 可 用 答 复 部 分 中 选 取 的 词, 而 限 定 词 必 须 按 照 其 应 选 择 的 顺 序, 反 映 出 那 些 可 选 的 词 661. 在 英 语 中, 通 常 将 那 些 可 以 在 职 业 答 复 的 名 称 部 分 ( 最 优 ) 或 者 任 务 部 分 ( 次 选 ) 中 发 现 的 词 作 为 关 键 词 限 定 词 首 先 要 从 答 复 的 职 业 名 称 或 任 务 部 分 寻 找, 然 后 根 据 职 业 编 码 中 使 用 行 业 信 息 的 规 则, 从 行 业 答 复 或 用 人 单 位 名 称 / 类 型 中 寻 找 662. 结 构 化 编 码 索 引 的 优 点 表 现 在 三 个 方 面 第 一, 能 使 编 码 员 按 照 一 种 符 合 编 码 规 则 的 方 式, 搜 索 索 引 条 目 第 二, 编 码 员 搜 查 的 索 引 条 目 数 量 较 少, 加 快 了 编 码 速 度 第 三, 在 通 过 计 算 机 或 人 工 搜 查 索 引 时, 匹 配 项 目 用 词 与 编 码 决 定 不 相 关 的 情 况 减 少 了, 因 此, 误 差 减 少 了 663. 有 些 词 可 能 是 工 作 名 称 中 的 常 用 词, 但 在 构 建 编 码 时, 却 可 以 忽 略 例 如, 高 级 下 级 和 主 管 等 在 作 为 限 定 词 时, 可 能 不 会 反 映 特 定 工 作 所 涉 及 的 任 务 在 这 种 情 况 下, 可 以 从 索 引 中 将 它 们 剔 除, 并 要 求 编 码 员 忽 略 它 们 C. 利 用 职 业 编 码 索 引 一 利 用 职 业 问 题 答 复 664. 编 码 是 指 由 编 码 员 将 答 复 记 录 资 料 转 化 为 职 业 分 类 结 构 中 的 适 当 代 码 转 化 的 主 要 工 具 是 编 码 索 引 和 编 码 说 明 包 括 应 在 什 么 时 候, 将 答 复 作 为 疑 问 提 交 给 指 导 员 或 专 家 解 决 说 明 应 列 出 以 下 内 容 : (a) 应 如 何 进 行 转 化 ; (b) 应 在 职 业 答 复 中, 按 照 什 么 顺 序 寻 找 什 么 项 目 ; (c) 需 要 利 用 其 他 答 复 中 的 何 种 辅 助 信 息 ; (d) 什 么 时 候 可 以 利 用, 以 及 如 何 利 用 这 种 辅 助 信 息 所 创 建 的 编 码 索 引 最 好 能 反 映 和 支 持 这 些 说 明 的 使 用 665. 应 始 终 将 职 业 问 题 的 答 复 作 为 起 点 具 体 而 言, 职 业 问 题 是 指 询 问 一 个 人 职 业 的 工 作 类 型 时, 以 及 询 问 该 职 业 的 通 常 或 主 要 任 务 和 职 责 时, 所 采 用 的 问 题 通 常 情 况 下, 该 问 题 应 引 出 工 作 名 称 答 复 以 及 主 要 任 务 的 几 句 描 述 在 采 用 总 括 索 引 时, 编 码 员 应 首 先 标 出 那 些 与 索 引 搜 索 有 关 的 词 在 采 用 结 构

209 194 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 化 索 引 时, 编 码 员 应 确 定 关 键 词 ( 通 常 出 现 在 工 作 名 称 答 复 部 分 中 ), 然 后 在 索 引 中 搜 查 如 果 需 要 补 充 或 修 改 工 作 名 称 信 息, 则 应 利 用 与 任 务 有 关 的 答 复 另 外, 可 能 需 要 将 这 些 任 务 转 化 为 某 个 工 作 名 称, 例 如, 将 烤 面 包 转 化 为 面 包 师 面 包, 将 打 扫 了 学 校 转 化 为 清 洁 工 学 校 如 果 没 有 关 于 工 作 名 称 的 适 当 答 复, 或 者 如 果 没 有 与 工 作 名 称 答 复 相 对 应 的 索 引 条 目, 则 需 要 将 任 务 方 面 的 答 复 转 化 为 工 作 名 称, 例 如 可 能 属 于 这 种 情 况 的 有 : 公 务 员 帮 手 和 不 能 提 供 信 息 的 其 他 工 作 名 称 如 果 工 作 名 称 与 任 务 不 符, 或 者 如 果 职 业 答 复 不 足 以 确 定 一 个 详 细 的 职 业 类 别, 则 编 码 员 应 从 以 下 三 个 备 选 方 案 中 选 择 一 个 : (a) 从 表 中 寻 找 特 定 类 型 的 辅 助 记 录 资 料, 以 进 一 步 澄 清 ; (b) 为 不 充 分 的 答 复 确 定 适 当 的 代 码 ; (c) 将 情 况 作 为 疑 问 提 交 给 指 导 员 处 理 应 为 编 码 员 提 供 明 确 的 指 示 和 培 训, 以 让 他 们 了 解 将 在 什 么 情 况 下, 选 择 其 中 的 哪 种 方 案 不 应 指 望 编 码 员 做 出 判 断, 因 为 这 种 判 断 需 要 了 解 分 类 结 构 二 利 用 有 关 行 业 或 者 雇 主 名 称 及 类 型 方 面 的 辅 助 信 息 666. 在 设 计 现 代 职 业 分 类 时 ( 包 括 职 业 分 类 年 和 职 业 分 类 年 ), 所 依 据 的 原 则 是, 职 业 应 从 概 念 上 与 行 业 分 开, 前 者 指 个 人 工 作 所 涉 及 的 特 定 任 务 和 技 能 模 式, 而 后 者 则 指 工 作 所 在 的 经 济 部 门 这 样, 电 气 维 修 钳 工 可 能 在 一 系 列 不 同 的 行 业 中 工 作, 其 工 作 不 能 根 据 用 人 单 位 的 行 业 类 别 信 息 进 行 适 当 的 推 断 不 过, 在 没 有 违 反 上 述 原 则 的 情 况 下, 必 须 认 识 到 某 些 职 业 或 职 业 名 称 只 在 或 者 主 要 在 特 定 行 业 部 门 中 找 到 在 这 些 情 况 下, 对 行 业 的 了 解 可 澄 清 那 些 不 足 以 满 足 编 码 目 的 的 职 业 名 称 或 描 述 例 如, 可 将 采 煤 业 中 的 工 作 面 工 人 推 断 为 从 事 采 煤 的 矿 工 667. 在 其 他 情 况 下, 用 以 确 定 某 个 职 业 的 工 作 活 动 最 好 根 据 工 作 所 用 的 材 料 性 质 ( 如 : 木 材 橡 胶 或 皮 革 ) 进 行 描 述 该 资 料 可 以 从 工 作 所 在 的 行 业 部 门 信 息 中 推 断, 同 样 有 助 于 澄 清 模 糊 的 职 业 描 述 例 如, 职 业 方 面 的 术 语 卷 线 机 本 身 很 模 糊, 因 为 编 码 取 决 于 所 卷 的 是 某 种 形 式 的 金 属 线 纺 织 品, 还 是 其 他 材 料 如 果 了 解 该 工 作 是 在 纺 织 制 造 厂 进 行 的, 则 能 够 比 较 肯 定 地 解 决 模 糊 问 题 668. 因 此, 职 业 和 行 业 之 间 存 在 着 某 种 相 互 关 系, 这 种 关 系 是 经 济 体 产 业 结 构 所 固 有 的, 可 用 以 改 善 职 业 编 码 的 准 确 度 但 这 种 做 法 有 其 利 与 弊 首 先, 从 行 业 推 断 职 业, 要 对 职 业 在 各 行 业 的 分 布 情 况 进 行 假 设, 而 这 种 假 设 总 有 可 能 是 不 正 确 的, 或 者 过 时 的 其 次, 在 进 行 大 规 模 编 码 时, 编 码 工 作 率 和 编 码 员 之 间 的 一 致 性 是 需 要 考 虑 的 重 要 因 素 如 果 编 码 员 习 惯 性 地 考 虑 通 过 额 外 信 息 来 确 定 代 码, 则 很 可 能 会 放 慢 编 码 速 度, 在 难 以 解 释 额 外 信 息 本 身 时, 尤 其

210 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 195 如 此 在 这 种 情 况 下, 还 有 可 能 增 加 编 码 员 之 间 的 不 一 致, 因 为 不 同 编 码 员 往 往 会 以 不 同 方 式 解 释 有 关 信 息 按 照 以 下 方 式, 可 以 尽 量 减 少 后 两 种 情 况 : (a) 行 业 编 码 应 先 于 职 业 编 码, 或 与 职 业 编 码 同 时 进 行, 这 样 对 于 职 业 代 码, 将 无 需 进 一 步 解 释 逐 字 记 录 的 答 复 ; (b) 只 有 当 工 作 名 称 和 活 动 方 面 的 特 定 问 题 答 复 不 足 以 确 定 职 业 代 码 时, 才 允 许 编 码 员 使 用 行 业 数 据 ; (c) 职 业 编 码 员 根 据 行 业 代 码 所 能 做 出 的 选 择 应 通 过 索 引 参 照 说 明, 全 部 列 出 669. 可 用 一 个 简 单 的 例 子 说 明 以 上 情 况 如 果 一 个 编 码 员 遇 到 的 工 作 名 称 为 绕 线 工, 那 么 将 会 在 编 码 索 引 条 目 绕 线 工, 卷 筒 中 告 诉 编 码 员 首 先 查 看 有 关 工 作 活 动 的 描 述, 以 了 解 所 卷 材 料 的 类 型 如 果 没 有 发 现 这 方 面 的 迹 象, 编 码 员 再 查 看 预 先 分 配 的 行 业 代 码 如 果 代 码 为 x ( 代 表 纺 织 制 造 ), 则 职 业 类 别 将 确 定 为 纺 纱 绕 线 工 ; 如 果 行 业 代 码 为 y ( 代 表 电 机 制 造 ), 则 职 业 类 别 将 确 定 为 金 属 线 绕 线 工 如 果 行 业 代 码 不 是 x 或 y, 则 根 据 编 码 索 引, 将 有 关 职 业 列 入 相 应 的 不 当 描 述 类 别 中 三 利 用 其 他 辅 助 信 息 进 行 职 业 编 码 670. 有 些 国 家 允 许 编 码 员 将 受 访 者 的 教 育 和 职 业 资 历 作 为 辅 助 信 息, 来 确 定 适 当 的 职 业 代 码 该 做 法 要 求 详 细 了 解 培 训 和 资 历 与 对 应 职 业 之 间 的 关 系 在 所 有 国 家 中, 各 职 业 之 间 的 这 种 关 系 都 是 不 同 的, 而 在 大 多 数 国 家 中, 只 有 少 数 职 业 之 间 的 这 种 关 系 是 接 近 的 即 使 在 关 系 相 近 的 情 况 下, 一 个 人 所 具 有 的 特 定 资 历, 并 不 意 味 着 其 工 作 将 包 括 对 应 于 该 资 历 的 任 务 例 如, 一 个 在 医 院 工 作, 且 具 有 医 学 学 位 的 人 并 不 一 定 从 事 与 其 学 位 相 对 应 的 工 作 任 务 这 可 能 是 因 为 此 人 已 晋 升 到 一 个 主 要 负 责 管 理 的 职 位, 也 可 能 是 因 为 此 人 无 法 找 到 一 个 与 其 专 业 培 训 类 型 和 水 平 相 对 应 的 工 作 ( 例 如, 由 于 缺 乏 必 要 的 语 言 技 巧 ) 671. 鉴 于 以 上 原 因, 学 历 在 排 除 法 中 的 作 用 非 常 大 一 个 在 医 院 工 作 的 人 员, 如 果 没 有 医 学 学 位, 则 可 以 有 理 由 将 其 从 医 生 中 排 除 可 以 将 这 种 排 除 功 能 作 为 一 种 编 辑 手 段, 解 决 同 一 学 科 但 不 同 级 别 情 况 下 的 区 分 问 题 将 资 历 或 教 育 程 度 作 为 辅 助 信 息 应 严 加 控 制, 很 可 能 只 限 于 编 码 专 家 解 决 疑 难 问 题, 或 者 对 被 编 码 答 复 进 行 计 算 机 化 的 编 辑 中 672. 在 职 业 编 码 过 程 中, 利 用 任 何 辅 助 信 息 都 可 能 会 使 职 业 和 其 他 普 查 变 量 之 间 的 关 系 出 现 偏 差, 还 可 能 会 对 编 码 过 程 的 效 率 产 生 负 面 影 响 因 此, 不 应 允 许 编 码 员 利 用 年 龄 收 入 工 作 时 数 或 其 他 社 会 经 济 变 量 方 面 的 问 题 答 复, 来 确 定 职 业 代 码

211 196 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 四 不 充 分 职 业 答 复 和 疑 问 673. 有 些 答 复 根 本 不 能 按 照 详 细 的 职 业 类 别 编 码 这 通 常 与 以 下 原 因 有 关 : (a) 答 复 可 能 不 清 楚 : 所 含 信 息 不 足 以 按 照 编 码 索 引 和 编 码 规 则 进 行 编 码 ; (b) 答 复 可 能 是 准 确 的, 但 所 用 的 工 作 名 称 和 / 或 所 指 出 的 任 务 或 任 务 组 类 型 不 能 与 任 何 索 引 条 目 相 对 应 应 由 专 家 利 用 补 充 资 料 对 这 种 准 确 答 复 进 行 编 码, 然 后 对 索 引 进 行 适 当 的 调 整 674. 遗 憾 的 是,(a) 类 情 况 的 数 量 很 可 能 会 很 多, 即 使 有 设 计 良 好 的 职 业 问 题 和 训 练 有 素 的 普 查 员 时, 也 是 如 此 为 了 将 指 导 员 和 编 码 专 家 所 要 处 理 的 疑 问 数 量 控 制 在 能 够 处 理 的 水 平, 应 在 设 计 编 码 索 引 和 编 码 说 明 时, 针 对 最 常 见 的 这 类 情 况, 为 编 码 员 提 供 指 导 675. 最 简 单 的 方 法 是 做 出 规 定, 要 求 对 有 关 答 复 按 照 默 认 类 别 进 行 编 码, 如 : 上 述 澳 大 利 亚 示 例 中 的 研 究 员 餐 馆 业 主 和 秘 书 ( 见 第 657 段 ) 在 某 些 情 况 下, 默 认 类 别 可 以 是 一 个 具 体 的 详 细 类 别, 因 为 它 反 映 了 答 复 中 有 关 术 语 的 主 要 用 途 例 如, 作 为 默 认 类 别 的 1503 餐 馆 业 主 5101 秘 书 但 是, 默 认 类 别 通 常 必 须 是 分 类 中 的 总 类 别 之 一, 因 为 无 法 将 某 个 特 定 的 详 细 类 别 确 定 为 所 指 总 类 别 内 的 主 要 类 别 在 上 述 的 澳 大 利 亚 示 例 中, 2000 研 究 员 显 示, 只 提 供 了 研 究 员 这 一 信 息 的 答 复 可 按 照 大 类 2 进 行 适 当 编 码 同 样, 除 非 行 业 答 复 给 出 了 非 常 明 确 的 信 息, 否 则 类 似 管 理 人 员, 经 营 企 业 之 类 的 答 复 通 常 必 须 根 据 管 理 人 员 这 一 大 类 进 行 编 码 676. 对 于 难 以 编 码 的 答 复, 编 码 员 很 可 能 会 在 没 有 努 力 寻 找 准 确 代 码 前, 就 将 默 认 类 别 作 为 剩 余 类 别 使 用 因 此, 有 些 国 家 已 努 力 避 免 一 线 编 码 员 这 么 使 用 这 些 代 码, 而 宁 愿 只 让 指 导 员 使 用 但 是, 这 种 做 法 可 能 会 给 指 导 员 带 来 沉 重 的 答 疑 负 担 因 此, 最 好 允 许 一 线 编 码 员 使 用 默 认 代 码, 并 对 其 使 用 进 行 认 真 监 督 677. 如 果 答 复 很 全 面, 但 在 编 码 索 引 中 却 没 有 得 到 充 分 反 映, 则 始 终 要 由 编 码 专 家 处 理, 并 应 认 真 加 以 记 录 这 么 做 的 原 因 是, 有 必 要 确 保 类 似 情 况 的 统 一 处 理, 这 些 情 况 是 更 新 编 码 索 引 和 分 类 的 一 个 重 要 资 料 来 源 在 编 码 活 动 期 间, 这 类 情 况 的 处 理, 要 么 采 用 分 类 的 优 先 规 则, 要 么 针 对 那 些 没 有 在 分 类 中 得 到 充 分 反 映 的 职 业, 将 他 们 分 配 到 一 个 或 若 干 个 类 别 ( 或 补 充 代 码 ) 中 678. 如 果 答 复 所 显 示 的 任 务 组 合 涉 及 分 类 中 的 各 个 类 别, 那 么 可 采 用 优 先 规 则 例 如, 面 包 师, 烘 焙 / 出 售 / 店 面 管 理 基 于 职 业 分 类 年 或 职 业 分 类 年 的 大 多 数 分 类 将 会 根 据 所 从 事 的 任 务, 对 优 先 规 则 做 出 规 定, 以 便 将 这 类 工 作 分 配 到 职 业 组 别 中 职 业 分 类 年 规 定, 应 首 先 考 虑 那 些 需 要 最 高 技 能 水 平 的 任 务, 然 后 考 虑 生 产 类 任 务, 其 次 是 管 理 或 行 政 任 务 例 如, 按 照 所 花 时 间 确 定 的 主 要 任 务 只 有 在 完 全 占 优 势 的 情 况

212 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 197 下, 才 优 先 考 虑, 这 是 因 为 雇 主 所 关 心 的 很 可 能 是, 工 人 能 够 按 要 求 从 事 最 高 技 术 水 平 的 任 务, 即 使 很 少 使 用 这 种 技 能 时, 也 是 如 此 ; 另 一 个 原 因 是, 通 常 无 法 获 得 有 关 任 务 时 间 分 配 的 资 料 因 此, 按 照 职 业 分 类 年 的 优 先 规 则, 在 上 例 中, 列 入 编 码 索 引 中 的 代 码 应 是 有 关 面 包 师 的 代 码 但 在 职 业 分 类 年 中, 这 可 能 会 发 生 变 化 679. 准 确 答 复 如 果 不 能 根 据 优 先 规 则 加 以 解 决, 则 应 为 其 分 配 特 殊 的 未 充 分 描 述 或 者 未 界 定 代 码 这 类 代 码 列 在 工 作 所 属 总 类 别 下 为 编 码 目 的 而 设 的 类 别 中 还 应 采 取 措 施 确 保 这 些 情 况 能 在 编 码 活 动 之 外 得 到 认 真 检 查, 以 确 定 这 些 情 况 能 为 编 码 索 引 和 分 类 的 更 新 做 出 什 么 贡 献 ( 如 有 的 话 ) 请 注 意, 这 些 类 别 不 同 于 分 类 中 未 列 入 其 他 类 别 的 的 类 别 对 此 应 予 以 特 别 注 意, 以 免 混 淆 这 两 个 类 别 D. 行 业 编 码 索 引 的 编 写 和 更 新 一 行 业 编 码 索 引 类 型 680. 在 大 多 数 普 查 编 码 活 动 中, 如 果 为 行 业 编 码 准 备 两 个 编 码 索 引, 将 非 常 有 用, 具 体 如 下 : (a) 一 个 尽 可 能 全 面 的 基 层 单 位 清 单 清 单 所 列 的 是 普 查 时, 编 码 活 动 所 涵 盖 地 区 内 的 现 有 基 层 单 位, 并 且 有 关 基 层 单 位 调 查 和 基 层 单 位 活 动 编 码 的 专 家 已 为 每 个 基 层 单 位 分 配 了 正 确 的 行 业 代 码 实 际 上, 这 类 清 单 ( 或 企 业 登 记 册 ) 可 能 通 常 只 列 入 了 大 型 正 规 部 门 的 基 层 单 位, 因 为 它 们 是 根 据 税 务 部 门 牌 照 部 门 和 / 或 工 商 会 保 存 的 名 册 编 制 的 不 过, 这 类 清 单 可 能 涵 盖 了 相 当 多 的 劳 动 人 口, 因 此 将 它 们 用 于 普 查 编 码 活 动, 可 以 消 除 普 查 结 果 和 基 层 单 位 调 查 结 果 之 间 就 业 统 计 数 据 不 一 致 的 一 个 来 源 ; (b) 一 个 列 有 关 键 词 组 合 的 清 单 该 清 单 反 映 了 行 业 问 题 答 复 中 所 给 出 的 答 案, 即 : 一 种 类 似 于 职 业 编 码 索 引 的 索 引 681. 因 此, 在 行 业 编 码 过 程 中, 通 常 首 先 努 力 将 一 个 人 所 在 单 位 的 名 称 和 地 址 与 基 层 单 位 清 单 或 登 记 册 中 的 名 称 和 地 址 进 行 匹 配 如 果 无 法 用 基 层 单 位 登 记 册 进 行 匹 配, 则 需 努 力 将 行 业 描 述 与 上 文 (b) 类 中 的 索 引 进 行 匹 配 682. 应 将 行 业 答 复 编 码 索 引 的 更 新 作 为 行 业 分 类 总 维 护 过 程 的 一 部 分 随 着 企 业 之 间 或 企 业 内 部 出 现 新 的 工 作 组 织 方 式, 或 者 引 进 新 的 技 术, 将 会 出 现 新 的 职 能 终 端 产 品 和 服 务, 而 这 些 职 能 终 端 产 品 和 服 务 所 属 的 单 位 可 单 独 加 以 区 分 ( 单 独 的 基 层 单 位 ) 例 如, 随 着 电 影 录 像 带 的 出 现, 提 供 录 像 带 租 赁 的 生 产 单 位 也 应 运 而 生 新 的 行 业 可 能 会 出 现, 而 某 些 老 行 业 可 能 会 消 失 但 负 责 普 查 筹 备 工 作 的 人 员 通 常 会 发 现, 尽 管 维 护 上 文 (a) 类 基 层 单 位 清 单 的 工 作, 可 能 已 由 那 些 负 责 基 层 单 位 登 记 或 调 查 的 人 员 进 行, 但 不 管 是 国 家 标 准 行 业 分 类 的 管 理 人, 或 者 任 何 其 他 人 都 没 有 进 行 上 文 (b) 类 清 单 的 工 作, 实 际

213 198 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 上, 普 查 时 的 该 行 业 编 码 索 引 不 仅 需 要 从 零 开 始 更 新, 而 且 需 要 从 零 开 始 编 制 二 基 层 单 位 清 单 或 登 记 册 683. 如 果 已 有 基 层 单 位 清 单 或 企 业 登 记 册 用 于 经 济 统 计, 或 者 行 政 目 的, 则 应 对 它 们 进 行 调 整, 以 便 用 于 普 查 处 理 中 普 查 和 调 查 中 由 住 户 提 供 的 信 息 可 能 不 如 所 采 集 的 经 济 数 据 那 么 详 细 和 准 确, 因 此, 可 能 有 必 要 对 清 单 进 行 调 整, 以 反 映 普 查 表 有 关 工 作 地 点 / 用 人 单 位 名 称 和 地 址 的 问 题 答 复 中 通 常 所 提 供 的 信 息 类 型 如 果 没 有 这 种 清 单, 则 可 能 需 要 针 对 已 知 的 大 型 基 层 单 位, 编 制 一 份 清 单, 同 时 进 行 预 编 码 和 为 每 个 基 层 单 位 分 配 一 个 行 业 代 码 684. 对 于 每 个 单 位, 基 层 单 位 清 单 应 提 供 名 称 和 实 际 位 置, 如 有 可 能, 列 出 街 道 地 址, 或 者 列 出 该 单 位 所 在 的 ( 最 小 ) 行 政 区 名 称, 或 者 该 单 位 作 为 一 个 经 营 单 位 时 所 在 的 ( 最 小 ) 行 政 区 名 称 如 果 采 用 了 或 者 最 近 已 在 使 用 其 他 形 式 的 名 称 ( 如, 简 缩 词 首 字 缩 写 词 或 旧 名 称 ), 也 应 作 为 单 独 条 目 列 在 清 单 中, 因 为 为 这 些 单 位 工 作 的 人 可 能 会 在 其 答 案 中 使 用 变 化 形 式 的 名 称 清 单 中 的 条 目 应 按 字 母 组 织, 并 对 何 处 寻 找 含 有 首 字 缩 写 词 和 简 缩 词 的 条 目 做 出 明 确 规 定 685. 很 多 正 规 部 门 的 企 业 将 会 在 报 纸 杂 志 和 互 联 网 上, 对 其 产 品 和 服 务 设 立 扩 展 或 空 缺 职 位 进 行 通 知 和 广 告, 这 可 以 为 基 层 单 位 及 其 活 动 信 息 的 创 建 和 更 新 提 供 有 用 的 来 源 电 话 号 簿 同 业 名 录 和 类 似 出 版 物 非 常 有 用 这 类 资 料 通 常 对 行 业 进 行 分 类 ( 例 如 黄 页 ), 有 些 情 况 下, 还 对 某 些 条 目 进 行 简 短 描 述 主 要 缺 点 是, 这 类 参 考 资 料 通 常 不 包 括 小 型 非 正 规 部 门 的 基 层 单 位 686. 经 验 显 示, 在 大 多 数 国 家 中, 利 用 基 层 单 位 清 单 只 能 成 功 地 对 少 数 普 查 答 复 进 行 编 码 例 如, 有 些 发 达 国 家 报 告 指 出, 只 有 30% 或 40% 的 行 业 答 复 可 以 按 照 这 种 方 式 编 码 代 码 的 分 配 要 以 基 层 单 位 的 已 知 特 征 为 基 础, 因 此 所 分 配 的 代 码 将 会 有 较 高 的 准 确 度 三 在 索 引 中 反 映 行 业 问 题 答 复 中 所 给 的 答 案 687. 大 多 数 行 业 都 很 可 能 利 用 (b) 类 索 引 进 行 编 码 重 要 的 是 要 注 意, 在 人 口 普 查 和 基 于 住 户 或 个 人 的 其 他 数 据 采 集 活 动 中, 所 采 用 的 这 类 索 引 与 基 层 单 位 经 济 调 查 中 所 使 用 的 索 引 迥 然 不 同 个 人 在 回 答 有 关 其 单 位 所 在 行 业 的 问 题 时, 所 采 用 的 词 很 可 能 迥 然 不 同 于 那 些 基 于 基 层 单 位 的 数 据 所 提 供 的 用 词 如 果 一 个 国 家 经 常 在 住 户 调 查 中 ( 如, 劳 动 力 调 查 ) 收 集 行 业 信 息, 则 可 以 为 该 目 的 保 持 (b) 类 索 引 688. 在 普 查 筹 备 活 动 中, 无 法 进 行 全 面 的 基 层 单 位 监 测 活 动, 因 为 这 太 耗 费 时 间, 费 用 也 太 高 另 一 最 切 合 实 际 的 方 案 是 :(a) 对 近 期 的 住 户 调 查 活 动 进

214 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 199 行 编 码 后 评 述 ;(b) 对 报 纸 和 其 他 媒 体 中 的 广 告 和 通 知 进 行 评 述 ;(c) 向 税 务 局 商 会 等 咨 询 此 外, 需 要 从 负 责 基 层 单 位 调 查 的 单 位 那 里 获 得 尽 可 能 多 的 帮 助 和 信 息 689. 办 法 (a) 利 用 近 期 调 查 中 的 工 具 和 编 码 团 队 成 员 对 于 所 用 索 引 和 其 他 工 具 是 否 适 当 的 问 题, 编 码 员 可 提 供 很 好 的 信 息 必 须 记 录 他 们 在 改 进 索 引 补 充 条 目 或 者 修 订 条 目 方 面 所 提 出 的 建 议, 并 进 行 相 应 的 调 查 最 好 通 过 编 码 后 评 述 来 编 写 索 引 材 料, 在 设 计 数 据 处 理 活 动 时, 应 列 入 这 方 面 的 筹 备 工 作, 因 为 有 必 要 认 真 整 理 和 保 留 那 些 可 用 以 更 新 分 类 和 索 引 的 信 息 这 类 信 息 通 常 包 括 : 对 所 遇 问 题 的 记 录 所 提 疑 问 以 及 与 之 有 关 的 决 定 编 码 过 程 中 工 作 细 则 的 修 订 这 些 办 法 应 列 入 连 续 或 定 期 调 查 ( 如 劳 动 力 调 查 ) 的 常 规 程 序 中, 还 应 使 用 于 地 方 税 务 局 牌 照 部 门 商 会 或 者 负 责 基 层 单 位 调 查 的 单 位 对 基 层 单 位 和 各 项 活 动 进 行 的 登 记 中 690. 在 为 活 动 ( 行 业 ) 编 码 索 引 准 备 材 料 时, 首 先 要 考 虑 索 引 本 身 的 结 构 问 题 这 基 本 上 是 要 在 两 种 不 同 方 法 之 间 进 行 选 择 有 些 统 计 机 构 采 取 的 方 法 是, 索 引 应 具 有 总 括 性, 即 : 从 理 论 上 说, 编 码 过 程 中 所 发 现 的 每 一 类 不 同 答 复 都 应 在 索 引 中 有 一 个 条 目, 当 然 可 能 需 要 考 虑 字 词 被 拼 错 和 倒 置 但 对 答 复 含 义 没 有 影 响 的 情 况 这 种 方 法 的 好 处 是, 编 码 员 在 遇 到 模 糊 类 型 的 活 动 或 产 品 时, 也 许 可 以 在 索 引 中 找 到 这 方 面 的 条 目 其 主 要 缺 点 是, 总 括 索 引 的 篇 幅 可 能 会 非 常 大, 仅 其 数 量 就 可 以 使 索 引 中 目 标 条 目 的 搜 索 速 度 放 慢, 从 而 使 编 码 速 度 放 慢, 不 管 是 采 用 人 工 编 码, 还 是 采 用 计 算 机 辅 助 编 码, 都 是 如 此 691. 此 外, 庞 大 的 逐 字 记 录 索 引 可 能 会 让 人 觉 得 编 码 是 一 项 简 单 的 任 务, 只 需 要 在 答 复 和 索 引 条 目 之 间 进 行 简 单 的 匹 配 但 是, 不 管 索 引 如 何 庞 大, 总 会 有 相 当 多 的 答 复 不 能 与 索 引 条 目 准 确 匹 配, 在 这 些 情 况 下, 编 码 员 不 得 不 按 照 规 定 和 / 或 利 用 判 断, 进 行 最 佳 匹 配 如 果 不 能 发 现 准 确 的 匹 配, 选 择 不 当 条 目 的 可 能 性 往 往 会 随 现 有 条 目 数 量 的 增 加 而 增 大 因 此, 另 一 种 方 法 可 能 是 要 编 写 结 构 化 索 引 692. 结 构 化 索 引 不 是 试 图 反 映 每 一 个 可 能 发 生 的 答 复, 而 是 为 编 码 员 提 供 指 示, 说 明 如 何 将 现 有 答 复 细 分 为 关 键 词 和 限 定 性 名 词 或 形 容 词 索 引 的 基 本 条 目 为 关 键 词 如 果 不 能 单 凭 关 键 词 本 身 识 别 有 关 类 别, 则 必 须 加 上 适 当 的 限 定 词 ( 或 术 语 ) 对 具 有 同 一 关 键 词 的 不 同 备 选 项 进 行 区 分 如 果 这 还 不 足 以 解 决 所 有 模 糊 问 题, 则 应 采 用 二 级 或 更 高 一 级 的 限 定 词 以 下 例 子 可 说 明, 如 何 根 据 以 下 模 式, 将 行 业 ( 活 动 类 型 ) 答 复 转 化 为 结 构 化 编 码 索 引 中 的 某 个 条 目 : 答 复 : 关 键 词 / 一 级 限 定 词 / 二 级 限 定 词 : 养 羊 场 : 羊 / 农 场 汽 车 租 赁 机 构 : 汽 车 / 租 赁 青 年 俱 乐 部 : 俱 乐 部 / 青 年

215 200 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 征 税 部 门 : 税 / 计 征 部 门 清 洁 服 务 : 清 洁 / 服 务 清 洁 产 品 生 产 : 清 洁 / 产 品 / 生 产 693. 以 下 例 子 摘 自 1992 年 英 国 行 业 活 动 标 准 行 业 分 类 用 于 行 业 编 码 的 编 码 索 引 : 15.11/1 屠 宰 场 广 告 / 代 理 广 告 / 代 理 人 广 告 / 活 动 / 创 作 广 告 / 活 动 / 实 施 广 告 / 顾 问 广 告 / 承 包 人 广 告 / 影 片 / 生 产 广 告 / 灯 牌 / 生 产 广 告 / 材 料 / 设 计 广 告 / 材 料 / 印 刷 广 告 / 报 纸 / 印 刷 广 告 / 报 纸 / 出 版 广 告 ( 无 进 一 步 信 息 ) 694. 在 结 构 化 行 业 编 码 索 引 中, 关 键 词 是 相 关 答 复 中 可 以 单 独 作 为 某 服 务 产 品 或 职 能 名 称, 不 论 其 如 何 不 精 确 限 定 词 通 常 表 明 与 产 品 或 服 务 有 关 的 某 种 特 定 形 式 或 类 型 和 / 或 活 动 类 别 选 择 这 种 顺 序 的 原 因 是, 不 同 活 动 的 名 称 数 量 远 远 少 于 不 同 产 品 服 务 和 职 能 的 名 称 数 量 有 时, 关 键 词 是 精 确 的, 其 本 身 就 足 以 作 为 一 个 索 引 条 目, 如 上 列 中 的 屠 宰 场 但 关 键 词 也 可 能 非 常 模 糊, 例 如 上 述 的 广 告 例 子 695. 如 果 行 业 和 职 业 将 由 同 一 人 进 行 编 码, 那 么 行 业 编 码 索 引 的 编 码 规 则 和 结 构 不 得 与 职 业 代 码 分 配 时 所 采 用 的 规 则 相 矛 盾 行 业 代 码 的 分 配 要 以 行 业 问 题 的 答 复 为 基 础, 并 在 必 要 时, 利 用 其 他 答 复 中 出 现 的 并 且 在 索 引 中 被 列 为 限 定 词 的 可 用 辅 助 信 息 因 此, 应 首 先 根 据 关 键 词 的 字 母 顺 序, 然 后 根 据 一 级 限 定 词 的 字 母 顺 序, 来 组 织 索 引 有 二 级 限 定 词 的 条 目 应 列 在 没 有 二 级 限 定 词 的 条 目 前 面, 以 上 除 外 或 无 进 一 步 信 息 的 说 明 应 列 在 有 限 定 词 的 条 目 之 后 索 引 中 的 关 键 词 必 须 反 映 出 那 些 能 从 可 用 答 复 部 分 中 选 取 的 词, 而 限 定

216 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 201 词 必 须 按 照 其 应 选 择 的 顺 序, 反 映 出 那 些 可 选 的 词 但 用 以 确 定 行 业 关 键 词 或 功 能 词 的 规 则 可 能 截 然 不 同 于 那 些 用 于 职 业 中 的 规 则 696. 结 构 化 编 码 索 引 的 优 点 表 现 在 三 个 方 面 第 一, 能 使 编 码 员 按 照 一 种 符 合 编 码 规 则 的 方 式, 搜 索 索 引 条 目 第 二, 编 码 员 搜 查 的 索 引 条 目 数 量 较 少, 加 快 了 编 码 速 度 第 三, 在 通 过 计 算 机 或 人 工 搜 检 索 引 时, 匹 配 项 目 用 词 与 编 码 决 定 不 相 关 的 情 况 减 少 了, 因 此, 误 差 减 少 了 E. 利 用 行 业 编 码 索 引 一 利 用 行 业 问 题 答 复 697. 编 码 是 指 由 编 码 员 将 答 复 记 录 资 料 转 化 为 行 业 分 类 结 构 中 的 适 当 代 码 的 过 程 转 化 的 主 要 工 具 是 编 码 索 引 和 编 码 说 明 包 括 应 在 什 么 时 候, 将 答 复 作 为 疑 问 提 交 给 指 导 员 或 专 家 解 决 说 明 应 列 出 以 下 内 容 : (a) 应 如 何 进 行 转 化 ; (b) 应 在 行 业 答 复 中, 按 照 什 么 顺 序 寻 找 什 么 项 目 ; (c) 需 要 利 用 其 他 答 复 中 的 何 种 辅 助 信 息 ; (d) 什 么 时 候 可 以 利 用, 以 及 如 何 利 用 这 种 辅 助 信 息 所 创 建 的 编 码 索 引 最 好 能 反 映 和 支 持 这 些 说 明 的 使 用 698. 行 业 答 复 资 料 是 有 关 人 员 在 回 答 其 特 定 工 作 所 在 单 位 的 名 称 和 地 址 时, 以 及 回 答 其 所 在 单 位 在 该 地 点 所 从 事 的 主 要 行 业 活 动 类 型 时, 所 提 供 的 信 息 应 始 终 将 行 业 问 题 第 一 部 分 的 答 复 作 为 起 点 这 些 问 题 即 有 关 工 作 地 点 名 称 和 地 理 位 置, 例 如 工 作 地 点 的 街 道 地 址 的 问 题 如 果 名 称 清 单 能 够 为 名 称 和 地 理 位 置 提 供 准 确 的 匹 配, 那 么 名 称 清 单 中 分 配 给 该 单 位 的 行 业 代 码 可 作 为 答 复 的 代 码 如 果 不 能 进 行 准 确 匹 配, 则 编 码 员 应 利 用 常 规 的 行 业 编 码 清 单, 为 此 需 要 从 答 复 中 选 择 一 个 词, 该 词 应 能 为 该 单 位 所 生 产 或 提 供 的 产 品 服 务 或 职 能 类 型 提 供 相 关 信 息 如 果 这 种 办 法 不 足 以 确 定 一 个 代 码 ( 如 上 例 中 的 广 告 ), 那 么 编 码 员 应 确 定 补 充 词 或 限 定 词, 这 些 词 应 能 就 相 关 的 产 品 和 / 或 流 程 类 型 提 供 更 准 确 的 信 息 如 果 行 业 答 复 不 足 以 确 定 一 个 详 细 的 行 业 类 别, 则 编 码 员 应 从 以 下 三 个 备 选 方 案 中 选 择 一 个 : (a) 从 表 中 寻 找 特 定 类 型 的 辅 助 记 录 资 料, 以 进 一 步 澄 清 ; (b) 为 不 充 分 的 答 复 确 定 适 当 的 代 码 ; (c) 将 情 况 作 为 疑 问 提 交 给 指 导 员 处 理 应 就 如 何 选 择 正 确 的 方 案, 为 编 码 员 提 供 明 确 指 示

217 202 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 二 利 用 有 关 职 业 的 辅 助 信 息 699. 在 设 计 现 代 行 业 分 类 时 ( 包 括 国 际 标 准 行 业 分 类 第 四 次 修 订 本 ), 所 依 据 的 原 则 是, 行 业 应 从 概 念 上 与 职 业 分 开, 前 者 指 经 济 单 位 为 生 产 一 项 或 多 项 产 品 或 服 务 所 从 事 的 一 组 特 定 的 生 产 活 动, 后 者 指 在 基 层 单 位 中 工 作 的 人 所 从 事 的 工 作 类 型 由 于 同 一 基 层 单 位 中 可 能 有 很 多 不 同 的 职 业, 通 常 不 能 从 一 个 人 的 职 业, 来 有 效 推 断 工 作 地 点 的 行 业, 即 使 某 个 职 业 恰 巧 集 中 在 一 个 特 定 行 业 中 时 ( 如 公 交 车 司 机 ), 也 是 如 此 但 这 也 有 一 些 例 外, 例 如 : 大 学 教 师 只 能 在 教 育 行 业 中 发 现, 而 出 租 车 司 机 则 只 能 在 交 通 行 业 中 发 现 某 些 自 营 工 作 者 与 特 定 行 业 有 直 接 的 关 系 例 如, 从 逻 辑 上 说, 自 营 水 管 工 应 只 在 建 筑 行 业 工 作 应 确 定 这 种 情 况, 并 列 入 行 业 编 码 索 引 中 700. 因 此, 职 业 和 行 业 之 间 存 在 着 某 种 相 互 关 系, 这 种 关 系 是 经 济 体 产 业 结 构 所 固 有 的, 可 用 以 改 善 行 业 编 码 的 准 确 度 但 这 种 做 法 有 其 利 与 弊 首 先, 从 职 业 推 断 行 业, 要 对 特 定 行 业 某 个 职 业 的 独 特 性 进 行 假 设, 而 这 种 假 设 总 有 可 能 是 不 正 确 的, 或 者 过 时 的 其 次, 在 进 行 大 规 模 编 码 时, 编 码 工 作 率 和 编 码 员 之 间 的 一 致 性 是 需 要 考 虑 的 重 要 因 素 如 果 编 码 员 习 惯 性 地 考 虑 通 过 额 外 信 息 来 确 定 代 码, 则 很 可 能 会 放 慢 编 码 速 度, 在 额 外 信 息 本 身 难 以 解 释 时, 尤 其 如 此 在 这 种 情 况 下, 还 有 可 能 使 编 码 员 之 间 出 现 更 加 不 一 致 的 问 题, 因 为 不 同 编 码 员 往 往 会 以 不 同 方 式 解 释 有 关 信 息 按 照 以 下 方 式, 可 以 尽 量 减 少 后 两 种 问 题 : (a) 职 业 编 码 应 先 于 行 业 编 码, 或 与 行 业 编 码 同 时 进 行, 这 样 对 于 行 业 代 码, 将 无 需 进 一 步 解 释 逐 字 记 录 的 答 复 ; (b) 只 有 当 工 作 地 名 称 和 地 址 以 及 活 动 方 面 的 特 定 问 题 答 复 不 足 以 确 定 行 业 代 码 时, 才 允 许 编 码 员 使 用 职 业 数 据 ; (c) 行 业 编 码 员 根 据 职 业 信 息 所 能 做 出 的 选 择, 应 通 过 索 引 参 照 说 明, 全 部 列 出 701. 可 用 一 个 简 单 的 例 子 说 明 以 上 情 况 如 果 一 个 编 码 员 遇 到 的 基 层 单 位 名 称 为 营 销 研 究 学 会, 那 么 将 会 在 编 码 索 引 条 目 学 会 / 营 销 中 告 诉 编 码 员 在 营 销 代 码 和 教 育 代 码 之 间 进 行 选 择 如 果 所 提 供 的 职 业 为 管 理 人 员 秘 书 或 看 门 人, 则 职 业 信 息 中 没 有 可 用 以 做 出 选 择 的 依 据, 因 为 所 有 这 三 类 职 业 都 有 可 能 存 在 于 任 何 一 个 行 业 中 但 是 如 果 所 给 出 的 职 业 为 客 户 主 管, 则 有 关 基 层 单 位 很 可 能 是 一 个 ( 有 着 花 哨 叫 法 ) 的 营 销 单 位, 如 果 所 给 出 的 职 业 是 教 师 或 讲 师, 则 有 关 基 层 单 位 很 可 能 是 一 个 培 训 机 构

218 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用 203 三 利 用 其 他 辅 助 信 息 进 行 行 业 编 码 702. 在 通 过 普 查 问 卷 通 常 收 集 的 信 息 中, 只 有 职 业 可 在 一 般 情 况 下 作 为 行 业 编 码 的 辅 助 信 息 唯 一 的 例 外 是, 在 场 所 内 只 有 一 个 公 司 的 情 况 下 ( 例 如 采 矿 营 ), 所 有 就 业 居 民 都 在 同 一 基 层 单 位 就 业 在 这 种 情 况 下, 也 许 可 以 利 用 一 个 人 居 住 地 的 地 理 位 置 信 息, 为 行 业 编 码 四 不 充 分 行 业 答 复 和 疑 问 703. 有 些 答 复 根 本 不 能 按 照 详 细 的 行 业 类 别 编 码 这 通 常 与 以 下 原 因 有 关 : (a) 答 复 可 能 不 清 楚 : 所 含 信 息 不 足 以 按 照 编 码 索 引 和 编 码 规 则 进 行 编 码 ; (b) 答 复 可 能 是 准 确 的, 但 所 用 的 名 称 和 / 或 所 指 出 的 产 品 服 务 或 职 能 类 别 或 其 组 合 不 能 与 任 何 索 引 条 目 相 对 应 704. 遗 憾 的 是,(a) 类 情 况 的 数 量 很 可 能 会 很 多, 即 使 有 设 计 良 好 的 行 业 问 题 和 训 练 有 素 的 普 查 员 时, 也 是 如 此 为 了 将 指 导 员 和 编 码 专 家 所 要 处 理 的 疑 问 数 量 控 制 在 能 够 处 理 的 水 平, 应 在 设 计 编 码 索 引 和 编 码 说 明 时, 针 对 最 常 见 的 这 类 情 况, 为 编 码 员 提 供 指 导 最 简 单 的 方 法 是 做 出 规 定, 要 求 对 有 关 答 复 按 照 默 认 类 别 进 行 编 码 在 某 些 情 况 下, 默 认 类 别 可 以 是 一 个 具 体 的 详 细 类 别, 因 为 它 反 映 了 答 复 中 有 关 术 语 的 主 要 用 途 例 如, 作 为 默 认 类 别 的 74.40, 广 告 ( 见 摘 自 英 国 的 上 述 例 子 ) 但 是, 默 认 类 别 通 常 必 须 是 分 类 中 的 总 类 别 之 一, 因 为 无 法 将 某 个 特 定 的 详 细 类 别 确 定 为 所 指 总 类 别 内 的 主 要 类 别 705. 如 上 所 述, 对 于 难 以 编 码 的 答 复, 编 码 员 很 可 能 会 在 没 有 努 力 寻 找 准 确 代 码 前, 就 将 默 认 类 别 作 为 剩 余 类 别 使 用 因 此, 有 些 国 家 已 努 力 避 免 一 线 编 码 员 这 么 使 用 这 些 代 码, 而 宁 愿 只 让 指 导 员 使 用 但 是, 这 种 做 法 可 能 会 在 一 线 编 码 员 中 引 起 士 气 问 题, 并 给 指 导 员 带 来 沉 重 的 答 疑 负 担 706. 如 果 答 复 很 全 面, 但 在 编 码 索 引 中 却 没 有 得 到 充 分 反 映, 则 始 终 要 由 编 码 专 家 处 理, 并 应 认 真 加 以 记 录 这 么 做 的 原 因 是, 有 必 要 确 保 类 似 情 况 的 统 一 处 理, 这 些 情 况 是 更 新 编 码 索 引 的 一 个 重 要 资 料 来 源 在 编 码 活 动 期 间, 这 类 情 况 的 处 理, 要 么 采 用 分 类 的 优 先 规 则, 要 么 针 对 那 些 没 有 在 分 类 中 得 到 充 分 反 映 的 行 业 活 动, 将 他 们 分 配 到 一 个 或 若 干 个 类 别 中 707. 如 果 答 复 所 显 示 的 活 动 组 合 涉 及 分 类 中 的 各 个 类 别, 那 么 可 采 用 优 先 规 则, 例 如 修 车 和 卖 汽 油, 因 为 基 于 经 济 活 动 行 业 分 类 第 三 次 和 第 四 次 修 订 本 的 大 多 数 行 业 分 类, 将 会 根 据 对 企 业 附 加 值 的 贡 献, 或 就 业 人 数, 对 优 先 规 则 做 出 规 定 但 普 查 编 码 员 或 其 指 导 员 无 法 获 得 这 方 面 的 企 业 信 息 一 种 解 决 办 法 可 能 是 将 这 种 情 况 提 交 给 分 类 专 家, 这 些 人 员 也 许 能 够 确 定 有 关 的 基 层 单 位, 并 据 此 确 定 一 个 代 码

219 204 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 708. 准 确 答 复 如 果 不 能 根 据 优 先 规 则 加 以 解 决, 则 应 列 入 为 编 码 之 目 的 而 设 的 特 殊 类 别 中, 即 列 入 未 充 分 涵 盖 类 别 中, 该 类 别 设 在 活 动 所 属 的 总 类 别 下 还 应 采 取 措 施 确 保 这 些 情 况 能 在 编 码 活 动 之 外 得 到 认 真 检 查, 以 确 定 这 些 情 况 能 为 编 码 索 引 和 分 类 的 更 新 做 出 什 么 贡 献 ( 如 有 的 话 ) 请 注 意, 上 述 类 别 不 同 于 分 类 中 未 列 入 其 他 类 别 的 的 类 别 它 包 括 明 确 界 定 的 活 动, 但 其 规 模 的 重 要 性 不 足 以 在 其 所 属 的 较 大 类 别 中, 为 其 提 供 一 个 单 独 的 身 份 对 此 应 予 以 特 别 注 意, 以 免 混 淆 这 两 个 类 别

220 第 六 部 分 利 用 人 口 普 查 改 进 劳 动 力 和 相 关 统 计

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222 207 第 十 二 章 劳 动 力 和 其 他 经 济 特 征 的 数 据 收 集 类 型 A. 第 六 部 分 的 布 局 709. 本 手 册 前 几 部 分 评 述 了 人 口 普 查 在 收 集 劳 动 力 和 其 他 经 济 特 征 信 息 时 可 以 采 取 的 方 式 要 么 通 过 全 面 覆 盖, 要 么 通 过 抽 样 正 如 所 指 出 的 那 样, 国 家 级 统 计 还 有 其 他 的 此 类 信 息 来 源, 尤 其 是 住 户 调 查 基 层 单 位 调 查 经 济 和 农 业 普 查 和 行 政 来 源 第 六 部 分 介 绍 了 如 何 利 用 人 口 普 查 结 果 开 发 评 价 改 善 和 更 好 利 用 其 他 来 源 ( 尤 其 是, 劳 动 力 调 查 其 他 住 户 和 基 层 单 位 抽 样 调 查 ) 一 个 重 要 的 基 本 问 题 是, 人 口 普 查 如 何 通 过 适 当 的 设 计 和 程 序, 来 最 大 限 度 地 挖 掘 其 在 这 方 面 的 用 途 710. 第 六 部 分 共 分 七 章 第 十 二 章 介 绍 了 多 种 类 型 的 来 源 ( 抽 样 调 查 和 行 政 来 源 ), 这 些 来 源 提 供 了 人 口 经 济 特 征 方 面 的 信 息 第 十 三 章 更 详 细 地 描 述 了 人 口 经 济 特 征 和 活 动 方 面 的 主 要 数 据 来 源, 即 : 劳 动 力 调 查 其 余 各 章 介 绍 了 人 口 普 查 结 果 可 用 以 开 发 评 价 和 改 善 这 些 调 查 的 方 式 第 十 四 章 和 第 十 五 章 旨 在 明 确 住 户 和 基 层 单 位 ( 包 括 农 场 ) 调 查 中, 将 抽 样 和 人 口 普 查 一 起 使 用 的 多 种 方 式 这 些 章 节 解 释 了 抽 样 框 和 主 样 本 的 概 念, 以 及 人 口 普 查 的 两 个 主 要 用 途, 并 介 绍 了 人 口 普 查 将 如 何 为 它 们 的 构 建 提 供 基 础 第 十 六 章 至 第 十 八 章 介 绍 了 以 下 内 容 : 各 项 调 查 进 行 加 权 和 准 备 估 计 数 据 时, 对 人 口 普 查 结 果 的 使 用 ; 对 普 查 和 调 查 数 据 的 联 合 使 用, 以 及 确 保 这 些 数 据 之 间 保 持 一 致 的 方 式 ; 在 评 价 普 查 后 抽 样 调 查 的 内 容 和 覆 盖 面 时, 以 及 进 行 小 地 区 估 计 时, 对 普 查 信 息 的 使 用 B. 来 源 多 样 化 711. 人 口 普 查 中 用 以 调 查 各 细 目 的 问 题 数 量 不 得 不 受 到 限 制, 通 常 情 况 下, 每 个 细 目 ( 活 动 状 况 职 业 行 业 就 业 身 份 工 作 时 间 收 入 就 业 部 门 和 工 作 地 点 ) 只 有 一 个 问 题, 即 使 在 实 践 中, 各 国 之 间 有 着 很 大 差 异 时, 也 是 如 此 相 反, 住 户 抽 样 调 查 的 规 模 较 小, 因 此 可 以 对 每 个 细 目 采 用 一 个 以 上 的 问 题, 从 而 有 助 于 为 不 同 种 类 的 分 析 提 供 更 多 样 化 和 更 正 确 的 计 量 数 据 712. 除 人 口 普 查 外, 劳 动 力 及 其 经 济 特 征 的 数 据 有 很 多 来 源, 具 体 如 下 : (a) 主 要 来 源 为 劳 动 力 调 查 (LFS) 劳 动 力 调 查 是 一 种 基 于 住 户 的 调 查, 旨 在 提 供 劳 动 力 及 其 特 征 方 面 的 估 计 数 据 该 调 查 通 常 是 最 大 规 模 的 官 方

223 208 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 调 查, 一 般 是 连 续 或 定 期 进 行 的, 并 且 通 常 以 大 概 率 样 本 为 基 础, 广 泛 覆 盖 了 一 般 人 群 其 他 住 户 调 查 可 将 劳 动 力 调 查 作 为 基 础, 有 时 可 以 通 过 设 计, 将 特 定 主 题 模 块 与 特 别 或 定 期 的 核 心 劳 动 力 调 查 联 系 起 来 ; (b) 还 有 其 他 基 于 人 口 的 调 查 可 提 供 人 口 经 济 特 征 和 活 动 方 面 的 信 息, 包 括 收 支 调 查 生 育 调 查 生 活 状 况 调 查 纵 向 调 查, 更 一 般 地 说, 包 括 以 国 家 特 殊 人 口 特 定 经 济 类 别 或 特 定 地 区 为 重 点 的 各 种 调 查 在 这 些 调 查 中, 收 集 有 关 劳 动 力 和 其 他 经 济 特 征 的 信 息 经 常 是 为 了 提 供 背 景 变 量, 或 作 为 更 大 社 会 变 量 集 合 中 的 一 部 分 ; (c) 还 可 能 有 类 似 普 查 的 大 规 模 一 次 性 活 动, 这 类 活 动 涵 盖 了 不 能 和 / 或 不 需 要 通 过 普 查 收 集 的 变 量 从 目 标 和 活 动 方 面 来 说, 这 些 调 查 通 常 与 人 口 普 查 密 切 相 关, 例 如 : 普 查 间 隔 期 间 人 口 调 查 ( 有 时 又 称 抽 样 普 查 ), 它 们 不 同 于 典 型 的 抽 样 调 查, 因 为 普 查 期 间 所 产 生 的 基 础 设 施 和 推 动 力 有 助 于 在 紧 随 普 查 之 后 的 期 间 内 采 用 异 常 大 的 样 本 容 量 ; (d) 有 关 人 口 经 济 特 征 的 信 息 还 来 自 那 些 将 基 层 单 位 ( 而 非 住 户 ) 作 为 报 告 单 位 的 调 查 在 有 些 国 家 中, 这 类 调 查 所 覆 盖 的 单 位 和 工 作 者 可 能 有 限 ( 例 如, 限 于 大 型 基 层 单 位 和 有 书 面 合 约 的 正 式 工 作 者 ), 通 常 会 将 非 正 规 部 门 的 工 作 者 除 外 有 时, 这 些 调 查 还 带 来 抽 样 问 题, 因 为 有 关 单 位 可 能 规 模 很 小 但 数 量 很 多 是 分 散 的 但 在 人 口 中 又 不 是 均 匀 分 布 的 类 型 各 不 相 同 等 基 于 基 层 单 位 的 调 查 可 收 集 人 口 经 济 特 征 方 面 的 信 息, 以 作 为 其 主 要 变 量 或 者 背 景 变 量 这 类 调 查 的 一 些 例 子 有 生 产 调 查 或 行 业 调 查 ; (e) 有 些 来 源 还 包 括 工 业 和 农 业 普 查, 尽 管 采 用 了 普 查 一 词, 但 通 常 都 以 抽 样 为 基 础 不 过 是 以 大 样 本 为 基 础 的 713. 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 指 出 : 1 国 际 劳 工 局 (1983 年 ), 第 1 号 决 议, 第 3 段 2 需 要 处 理 的 某 些 方 法 问 题, 以 及 某 些 相 关 的 国 家 经 验, 见 E. Hoffmann (2000 年 ) 的 评 述 人 口 普 查 住 户 或 个 人 抽 样 调 查 一 般 是 收 集 在 业 人 口 数 据 的 综 合 手 段, 其 数 据 可 与 其 他 相 关 项 目 的 数 据 联 系 起 来 在 某 些 情 况 下, 基 层 单 位 调 查 和 行 政 记 录 还 可 针 对 在 业 人 口 的 特 定 细 目, 获 取 更 准 确 更 频 繁 和 更 详 细 的 统 计 数 据 不 同 来 源 的 信 息 应 作 为 补 充 数 据, 可 在 必 要 的 时 候, 将 这 些 数 据 共 同 用 来 推 导 综 合 统 计 数 据 集 1 有 些 国 家 将 就 业 方 面 的 这 种 综 合 统 计 数 据 集 作 为 国 民 账 户 的 补 充 2 C. 基 于 住 户 的 调 查 714. 从 原 则 上 说, 人 口 普 查 和 基 于 住 户 的 调 查 涵 盖 了 同 样 的 人 口, 并 采 用 了 同 类 的 计 量 单 位 ( 住 户 和 个 人 ) 人 口 普 查 和 住 户 调 查 用 途 的 差 别 主 要 与 其 活 动 规 模 的 差 异 有 关 ( 一 个 是 全 面 查 点, 另 一 个 是 抽 样 ), 这 导 致 了 它 们 在 方 法 实 际 实 施 条 件 时 间 选 择 数 据 收 集 复 杂 性 方 面 的 差 异 如 上 所 述, 普 查

224 劳 动 力 和 其 他 经 济 特 征 的 数 据 收 集 类 型 209 在 对 任 何 事 项 进 行 调 查 时, 都 必 须 限 制 问 题 的 数 量, 通 常 是 每 个 细 目 一 个 问 题 相 反, 住 户 劳 动 力 抽 样 调 查 的 规 模 较 小, 可 为 不 同 种 类 的 分 析 提 供 各 种 各 样 的 数 据, 并 可 更 灵 活 地 满 足 各 种 用 户 需 求, 适 用 各 种 数 据 收 集 方 法 住 户 调 查 的 花 费 尽 管 不 少, 但 却 比 全 面 普 查 更 少 这 种 调 查 可 以 更 频 繁 地 进 行, 可 提 供 一 段 时 间 内 的 变 化 信 息 抽 样 调 查 的 规 模 较 小, 因 此, 还 有 助 于 更 好 地 控 制 答 复 和 其 他 非 抽 样 误 差, 并 可 以 更 快 地 获 取 结 果 715. 住 户 调 查 的 样 本 容 量 有 限, 因 此 其 主 要 局 限 性 是, 不 能 为 人 口 中 的 小 地 区 或 子 人 口 群 提 供 足 够 详 细 的 数 据 此 外, 适 度 容 量 的 样 本 尽 管 通 常 能 对 各 种 比 例 和 其 他 比 率 进 行 较 好 的 估 计, 但 在 针 对 用 户 特 别 感 兴 趣 的 细 目, 估 计 人 口 总 量 数 据 ( 如, 特 定 人 群 中 的 失 业 总 数 ) 及 其 变 化 时, 往 往 不 太 令 人 满 意 为 对 人 口 总 量 数 据 进 行 可 靠 的 估 计, 通 常 需 要 利 用 其 他 来 源 的 信 息 ( 通 常 来 自 人 口 普 查 或 可 用 的 人 口 登 记 资 料 ), 对 抽 样 数 据 进 行 补 充 或 调 整 716. 很 多 出 版 物 都 对 人 口 普 查 和 抽 样 调 查 之 间 的 相 互 支 持 作 用 和 联 合 用 途 进 行 了 介 绍 3 有 利 的 做 法 是, 利 用 抽 样 方 法 来 方 便 普 查 数 据 采 集 的 规 划 测 试 控 制 评 价 处 理 和 补 充 反 过 来, 所 经 历 的 普 查 则 可 提 供 住 户 抽 样 调 查 所 需 要 的 基 础 设 施 抽 样 框 基 准 统 计 数 据 等, 还 可 在 一 般 情 况 下 推 进 统 计 能 力 的 开 发 对 于 覆 盖 面 很 广 的 大 规 模 抽 样 调 查 来 说 ( 如, 国 家 劳 动 力 调 查 ), 这 些 贡 献 尤 其 重 要 3 例 如, 见 联 合 国 (1984 年 ), 第 段, 以 及 Kish 和 Verma(1986 年 ) 717. 还 存 在 将 两 者 结 合 起 来 的 情 况 很 多 国 家 所 设 计 的 人 口 普 查 都 分 两 部 分 :(a) 对 人 口 以 及 基 本 的 人 口 和 相 关 特 征 进 行 100% 的 查 点, 及 作 为 补 充 的 (b) 隶 属 于 普 查 且 涵 盖 了 更 广 泛 细 目 的 大 规 模 抽 样 调 查 这 种 设 计 可 以 大 大 提 升 普 查 在 作 为 在 业 人 口 和 相 关 项 目 统 计 数 据 来 源 时 的 作 用 718. 应 进 一 步 注 意 的 是, 在 使 用 人 口 普 查 数 据 和 基 于 住 户 的 调 查 数 据 时, 正 在 越 来 越 多 地 结 合 采 用 适 当 的 统 计 技 巧, 以 获 得 有 关 局 部 地 区 和 小 领 域 的 普 查 后 估 计 数 据 和 当 前 估 计 数 据 719. 劳 动 力 调 查 和 其 他 住 户 调 查 有 助 于 对 就 业 失 业 和 非 在 业 人 口 进 行 联 合 计 量 可 通 过 设 计, 使 它 们 几 乎 能 够 覆 盖 一 个 国 家 的 整 个 人 口 经 济 活 动 的 所 有 分 支 经 济 的 所 有 部 门 和 工 作 者 的 所 有 类 别, 包 括 自 营 工 作 者 家 属 帮 工 从 事 非 正 式 工 作 或 边 缘 经 济 活 动 的 人 员 因 此, 在 获 取 总 劳 动 力 及 其 结 构 方 面 的 信 息 时, 这 类 调 查 有 其 独 特 的 优 势 因 为 可 以 很 容 易 地 根 据 特 定 数 据 要 求, 来 调 整 各 种 概 念 定 义 和 主 题 细 目, 并 可 对 各 人 口 群 中 劳 动 力 的 不 同 隶 属 程 度 进 行 计 量 可 覆 盖 的 数 据 项 目 也 具 有 非 常 大 的 灵 活 性 在 住 户 调 查 中, 可 直 接 接 触 住 户 或 个 人, 因 此 可 以 按 照 较 低 的 附 加 成 本, 获 取 有 关 个 人 人 口 和 社 会 经 济 特 征 的 补 充 信 息, 以 及 有 关 劳 动 力 特 征 的 信 息 ( 见 联 合 国,1984 年, 第 段 ), 从 而 为 数 据 分 析 提 供 了 很 多 可 能 性 在 具 有 适 当 设 计 和 关 联 规 则 的 情 况 下, 基 于 住 户 的 调 查 还 可 作 为 一 个 手 段, 收 集 基 于 住 户 的 信 息 和 其 他 小 规 模 基 层 单 位 的 信 息

225 210 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 D. 根 据 人 口 经 济 特 征 和 活 动 进 行 的 基 层 单 位 调 查 720. 除 了 人 口 普 查 劳 动 力 和 其 他 住 户 调 查 外, 劳 动 力 数 据 的 主 要 来 源 包 括 :(a) 普 查 和 基 层 单 位 抽 样 调 查 ;(b) 不 同 类 型 的 行 政 记 录 这 些 来 源 在 覆 盖 面 范 围 计 量 单 位 和 数 据 采 集 方 法 方 面 各 不 相 同 每 种 来 源 在 成 本 质 量 和 信 息 类 型 方 面 都 有 其 优 缺 点 一 般 来 说, 一 种 方 法 较 强, 另 一 种 方 法 则 较 弱, 反 之 亦 然 因 此, 各 个 来 源 往 往 是 互 补 的, 而 不 是 相 互 竞 争 或 相 互 排 斥 的 可 以 在 某 种 程 度 上 将 它 们 的 结 果 结 合 起 来, 具 体 情 况 取 决 于 概 念 定 义 覆 盖 面 基 准 期 和 分 类 等 因 素 的 一 致 程 度 721. 与 基 于 住 户 的 调 查 相 比, 将 基 层 单 位 作 为 报 告 单 位 的 普 查 和 抽 样 调 查 具 有 以 下 特 征 : (a) 它 们 一 般 更 关 注 较 少 的 项 目 ( 因 此 内 容 更 有 限 ); (b) 它 们 对 有 报 酬 的 正 规 工 作 获 得 报 酬 的 时 数 和 收 入 进 行 估 计 ( 但 通 常 为 总 量 一 级 的 估 计 ), 这 些 数 据 在 时 间 上 更 具 有 一 致 性, 因 为 基 层 单 位 的 报 告 一 般 要 以 工 资 记 录 为 基 础, 而 不 是 像 基 于 住 户 的 估 计 数 据 那 样, 要 依 靠 回 忆 ; (c) 它 们 可 提 供 更 加 可 靠 的 行 业 分 布 估 计 数 据, 因 为 基 层 单 位 能 更 好 地 描 述 其 活 动 ; (d) 在 收 集 数 据 方 面, 它 们 更 经 济, 因 为 抽 样 单 位 的 数 量 较 小, 还 可 以 使 用 不 需 要 面 访 的 邮 政 方 法 和 其 他 方 法 但 是, 基 于 基 层 单 位 的 普 查 和 调 查 (a) 收 集 的 是 有 关 工 作 的 数 据, 而 非 有 关 人 的 数 据 ; 并 且 (b) 通 常 在 行 业 基 层 单 位 和 工 作 者 覆 盖 面 方 面 更 加 有 限 722. 在 涉 及 覆 盖 面 时, 可 区 分 两 类 基 层 单 位 :(a) 一 类 单 位 应 依 法 向 政 府 机 构 ( 如 : 工 商 部, 或 者 地 方 市 镇 当 局 ) 进 行 登 记, 它 们 属 于 经 济 领 域 更 有 组 织 的 部 门, 需 要 聘 用 一 定 数 量 以 上 的 人 员 ;(b) 另 一 类 是 较 小 的 基 层 单 位, 出 现 在 比 较 缺 乏 组 织 的 部 门 中, 可 以 是 非 住 户 基 层 单 位, 或 者 是 完 全 基 于 住 户 的 活 动 单 位 由 住 户 按 照 个 人 或 合 伙 的 形 式 经 营 很 多 基 层 单 位 调 查 都 只 覆 盖 (a) 类 中 的 基 层 单 位, 因 为 官 方 记 录 ( 这 是 最 容 易 保 持 的 抽 样 框 ) 中 通 常 没 有 (b) 类 基 层 单 位 的 信 息 另 一 抽 样 框 是 行 业 普 查, 这 可 全 面 覆 盖 基 层 单 位, 但 未 注 册 小 基 层 单 位 的 出 生 率 和 死 亡 率 都 很 高, 因 此 这 种 抽 样 框 很 快 就 会 过 时 因 此, 从 这 种 调 查 中 获 得 的 就 业 统 计 数 据 往 往 限 于 更 有 组 织 的 经 济 部 门 中 那 些 有 报 酬 的 正 规 雇 员 通 常 情 况 下, 这 种 调 查 只 涵 盖 了 那 些 特 别 重 要 的 经 济 活 动 分 支, 例 如 : 采 矿 和 采 石 制 造 和 建 设 它 们 通 常 以 现 有 的 名 单 框 为 基 础, 并 往 往 会 或 多 或 少 地 存 在 覆 盖 面 严 重 不 足 的 问 题 这 是 该 框 架 的 常 见 问 题 723. 此 外, 不 同 类 型 调 查 单 位 之 间 的 关 联 规 则 可 能 会 很 复 杂 基 层 单 位 调 查 所 收 集 的 信 息 最 好 是 有 关 基 层 单 位 的, 即 : 在 / 从 一 个 地 点, 或 者 在 一 个 地 理 区 域 内, 从 事 一 种 或 者 主 要 从 事 一 种 经 济 活 动 的 一 个 或 部 分 企 业 但 基 层 单 位

226 劳 动 力 和 其 他 经 济 特 征 的 数 据 收 集 类 型 211 提 供 的 是 其 登 记 册 中 的 信 息, 而 这 些 登 记 册 需 要 满 足 与 其 会 计 和 业 务 活 动 有 关 的 行 政 需 求, 因 此 有 些 企 业 可 能 无 法 为 其 各 个 基 层 单 位 单 独 提 供 信 息 这 样, 用 以 选 择 的 抽 样 单 位 提 供 信 息 的 答 复 单 位 调 查 为 其 采 集 信 息 的 查 点 和 分 析 单 位 可 能 各 不 相 同, 并 且 难 以 将 它 们 联 系 起 来 例 如, 同 时 还 出 售 食 品 的 加 油 站 由 两 个 不 同 的 基 层 单 位 组 成, 但 该 企 业 通 常 无 法 单 独 提 供 生 产 和 就 业 信 息 这 样, 该 企 业 中 的 所 有 工 人 ( 及 其 相 应 的 销 售 和 运 营 成 本 ) 都 被 归 入 主 要 活 动 燃 料 或 者 食 品 利 用 登 记 册 报 告 信 息 的 另 一 个 问 题 是, 一 方 面, 一 个 人 如 果 有 工 作, 但 是 暂 时 停 薪 留 职, 那 么 可 能 不 会 出 现 在 薪 水 册 中, 因 而 不 会 将 他 们 列 入 就 业 人 员 加 以 报 告 另 一 方 面, 如 果 一 个 工 作 者 在 不 同 的 基 层 单 位 有 两 份 工 作, 则 会 出 现 在 两 个 基 层 单 位 的 工 资 单 中, 从 而 被 两 次 作 为 就 业 人 员 计 数 在 住 户 调 查 中 不 会 出 现 这 种 情 况 724. 基 层 单 位 调 查 的 优 点 是 其 覆 盖 面 和 内 容 具 有 更 强 的 特 异 性 如 果 感 兴 趣 的 是 具 体 行 业, 那 么 在 有 适 当 抽 样 框 的 情 况 下, 基 层 单 位 调 查 的 抽 样 设 计 ( 较 小 抽 样 误 差 ) 可 能 要 比 住 户 调 查 更 有 效 对 于 某 些 具 有 敏 感 性 的 项 目 ( 例 如, 按 细 目 分 列 的 收 入, 包 括 奖 金 实 物 报 酬 和 社 保 缴 款 有 报 酬 的 小 时 数 等 ), 可 以 在 基 层 单 位 调 查 中 为 它 们 获 取 更 可 靠 和 更 详 细 的 信 息, 当 受 访 者 可 以 利 用 薪 水 册 和 其 他 现 有 记 录 时, 尤 其 如 此 其 他 信 息 是 基 层 单 位 调 查 所 独 有 的, 包 括 劳 工 更 替 和 劳 工 成 本 这 类 调 查 可 为 收 集 其 他 很 多 经 济 变 量 的 信 息 提 供 机 会, 这 些 变 量 有 : 产 出 成 本 投 资 技 术 和 组 织 要 素, 然 后 可 以 直 接 将 这 些 与 就 业 收 入 和 生 产 率 信 息 联 系 起 来, 从 而 为 经 济 活 动 分 析 提 供 一 个 更 全 面 的 基 础 725. 经 验 各 不 相 同, 但 基 层 单 位 调 查 一 般 要 比 住 户 调 查 更 经 济 基 层 单 位 调 查 中 的 受 访 者 往 往 较 少, 如 果 只 包 括 较 大 单 位 时, 尤 其 如 此, 这 些 单 位 通 常 都 聚 集 在 一 起, 更 容 易 取 得 联 系 此 外, 有 时 可 以 采 用 更 便 宜 的 查 点 方 法 ( 如 邮 寄 问 卷 或 电 话 采 访 ), 而 不 是 费 用 更 高 的 面 访 减 少 成 本 的 另 一 个 因 素 是, 一 个 或 几 个 受 访 者 可 以 为 一 个 大 基 层 单 位 中 的 所 有 人 提 供 概 要 信 息 726. 就 小 基 层 单 位 而 言, 基 层 单 位 调 查 和 住 户 调 查 中 的 区 分 则 不 那 么 明 显 小 基 层 单 位 一 般 没 有 名 单 框, 其 特 点 是 波 动 很 大, 通 常 没 有 可 识 别 的 特 征 因 此, 唯 一 可 行 的 办 法 是 采 取 通 常 的 住 户 调 查, 对 各 区 域 采 取 多 阶 段 抽 样, 并 在 最 后 阶 段 特 别 列 出 各 个 单 位 但 与 住 户 不 同 的 是, 小 基 层 单 位 在 人 口 中 的 地 理 分 布 往 往 不 均 匀, 通 常 按 经 济 活 动 类 型 高 度 集 中 在 一 个 孤 立 的 局 部 普 查 或 其 他 来 源 中 有 关 分 布 格 局 的 信 息 很 有 帮 助, 通 常 是 改 善 成 本 和 提 高 调 查 设 计 及 实 施 效 率 所 需 要 的 (M.N. Murthy 和 A.S. Roy,1970 年 ) E. 行 政 来 源 727. 基 于 行 政 记 录 的 统 计 数 据 是 行 政 流 程 的 副 产 品 因 此, 行 政 记 录 可 成 为 统 计 信 息 的 一 个 极 为 经 济 的 来 源 这 些 记 录 通 常 以 连 续 活 动 为 基 础, 因 此, 从

227 212 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 原 则 上 说, 几 乎 可 以 按 照 任 何 频 率, 为 任 何 基 准 期 编 制 统 计 数 据 其 他 行 政 记 录 ( 如, 文 职 机 构 政 府 企 业 和 其 他 公 共 机 构 的 薪 水 册 和 档 案 ) 也 可 用 来 获 取 公 共 部 门 的 某 些 就 业 信 息 当 这 些 来 源 可 被 使 用, 且 有 经 常 或 定 期 列 表 时, 可 在 特 定 分 析 中 派 上 大 用 场, 但 应 认 真 注 意 其 覆 盖 面 和 其 他 局 限 性 在 根 据 基 层 单 位 抽 样, 为 就 业 和 相 关 调 查 编 制 和 更 新 抽 样 框 时, 也 可 利 用 行 政 来 源 的 资 料, 至 少 在 涉 及 较 有 组 织 的 经 济 部 门 中 较 大 的 基 层 单 位 时, 可 以 这 么 使 用 4 劳 工 组 织 东 亚 多 学 科 小 组, 基 于 行 政 记 录 的 劳 工 统 计 : 编 制 和 呈 报 指 南 ( 曼 谷, 劳 工 组 织,1997 年 ) 728. 但 行 政 来 源 还 有 各 种 缺 点, 例 如 : 覆 盖 面 和 内 容 有 限 概 念 和 定 义 不 灵 活 不 全 面 缺 乏 时 效 性 相 互 不 一 致 其 使 用 因 法 定 或 行 政 制 约 因 素 而 受 到 限 制 等 在 发 展 中 国 家, 如 果 劳 工 市 场 缺 乏 组 织, 那 么 诸 如 失 业 保 险 和 职 业 介 绍 所 记 录 之 类 的 行 政 来 源 通 常 根 本 不 存 在, 或 者 仅 限 于 某 些 狭 义 的 工 人 类 别 ( 见 联 合 国,1984 年, 第 段 ) 关 于 行 政 记 录 使 用 可 能 性 的 更 全 面 评 述, 见 劳 工 组 织 东 亚 多 学 科 小 组 1997 年 的 报 告, 4 以 及 Pember(1998 年 )

228 213 第 十 三 章 劳 动 力 调 查 结 构 和 安 排 A. 劳 动 力 调 查 的 目 的 729. 为 了 解 人 口 普 查 和 人 口 经 济 特 征 住 户 抽 样 调 查 之 间 的 关 系, 以 及 如 何 通 过 普 查 的 设 计 和 使 用 来 为 后 者 提 供 帮 助, 有 必 要 对 劳 动 力 调 查 结 构 和 安 排 的 主 要 特 征 进 行 介 绍 这 就 是 第 十 三 章 的 目 的 730. 劳 动 力 调 查 旨 在 作 为 整 个 人 口 经 济 活 动 信 息 的 一 个 全 面 来 源 根 据 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 的 精 神, 在 业 人 口 统 计 方 案 应 涵 盖 经 济 活 动 的 所 有 分 支 经 济 的 所 有 部 门 和 工 作 者 的 所 有 类 别, 应 尽 可 能 最 全 面 地 与 其 他 经 济 和 社 会 统 计 之 间 保 持 协 调, 具 体 如 下 : [ 在 业 人 口 统 计 ] 方 案 应 明 确 地 满 足 短 期 和 长 期 需 求, 即 : 经 常 定 期 编 制 的 当 前 统 计 数 据, 为 进 行 结 构 性 深 入 分 析 和 作 为 基 准 数 据, 而 在 较 长 间 隔 期 内 编 制 的 统 计 数 据 : (a) 当 前 统 计 方 案 应 包 括 在 业 人 口 及 其 细 目 的 统 计 数 据, 并 应 能 对 趋 势 和 季 节 性 变 动 进 行 适 当 的 监 测 ; (b) 可 包 括 普 查 和 调 查 的 非 当 前 统 计 方 案 应 提 供 : ( 一 ) 全 面 的 在 业 人 口 数 据 ; ( 二 ) 有 关 一 年 中 在 业 人 口 活 动 格 局 的 深 度 统 计 数 据, 以 及 就 业 收 入 和 其 他 社 会 经 济 特 征 之 间 的 关 系 ; ( 三 ) 有 关 其 他 特 定 项 目 ( 例 如 青 少 年 妇 女 住 户 ) 的 数 据 取 决 于 长 期 和 持 续 的 需 求 1 B 在 业 人 口 调 查 的 共 同 特 点 731. 在 进 行 劳 动 力 调 查, 或 者 更 宽 泛 的 在 业 人 口 调 查 时, 各 国 做 法 的 差 异 很 大, 具 体 情 况 取 决 于 具 体 的 数 据 要 求 和 调 查 条 件 及 设 施 但 可 以 根 据 现 有 的 经 验 资 料, 确 定 共 有 的 若 干 特 征, 具 体 如 下 : 1 见 国 际 劳 工 局 (1983 年 ), 第 2 段 有 关 统 计 频 率 细 目 覆 盖 范 围 和 分 类 的 最 低 要 求, 见 第 170 号 劳 工 统 计 建 议, 该 建 议 由 国 际 劳 工 大 会 于 1985 年 通 过, 目 的 是 为 第 160 号 劳 工 统 计 公 约 提 供 补 充 (a) 劳 动 力 调 查 往 往 是 较 大 规 模 的 对 整 个 人 口 的 调 查 ; 通 常 是 具 有 某 种 官 方 地 位 的 全 国 性 调 查 只 有 国 家 统 计 部 门 或 者 从 事 统 计 工 作 的 其 他 某 种 大 型 公

229 214 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 共 机 构 一 般 才 会 进 行 这 种 大 型 活 动 在 很 多 情 况 下, 信 息 的 主 要 用 户 也 是 大 型 的 公 共 机 构 ; 2 有 关 大 约 90 个 国 家 的 劳 动 力 调 查 文 件, 见 劳 工 局 (2005 年 ) 3 另 见 第 921 段, 该 段 介 绍 了 与 人 口 估 计 数 据 重 新 修 订 有 关 的 问 题, 以 及 为 确 保 可 比 性, 而 对 调 查 估 计 数 据 进 行 后 续 修 订 的 相 关 问 题 (b) 很 多 国 家 都 定 期 进 行 劳 动 力 调 查, 目 的 是 针 对 重 要 人 口 群 计 量 当 前 就 业 和 失 业 水 平 及 相 应 的 变 化 主 要 格 局 是 按 月 或 按 季 度 发 布 调 查 结 果, 在 发 达 国 家 中, 尤 其 如 此 ; 而 在 其 他 很 多 国 家 中, 这 种 调 查 则 按 季 度 年 度 或 更 长 的 间 隔 期 进 行 很 多 国 家 还 进 行 旨 在 提 供 更 详 细 劳 动 力 市 场 结 构 信 息 的 调 查 这 类 调 查 一 般 是 为 了 从 长 计 议, 这 与 它 们 为 国 家 计 划 和 政 策 制 订 所 提 供 的 基 本 信 息 价 值 有 关 但 是, 相 对 于 编 制 当 前 统 计 数 据 而 言, 需 要 更 加 重 视 编 制 具 有 长 远 意 义 的 结 构 性 信 息 ; 2 (c) 在 大 多 数 国 家 中, 劳 动 力 调 查 有 关 住 户 和 个 人 的 信 息 通 过 面 访 收 集, 而 面 访 由 那 些 对 私 人 住 户 的 受 访 者 进 行 访 问 的 现 场 工 作 人 员 进 行 收 集 数 据 的 其 他 方 法 ( 如 邮 寄 或 电 话 采 访 ) 在 很 多 国 家 都 不 可 行, 不 过 至 少 有 些 国 家 ( 大 多 数 为 发 达 国 家 ) 在 对 同 一 住 户 进 行 第 二 次 和 后 续 采 访 时, 正 在 越 来 越 多 地 采 用 电 话 采 访 732. 劳 动 力 调 查 的 上 述 共 同 特 征 对 调 查 设 计 和 实 施 带 来 很 多 影 响 第 一, 因 其 官 方 地 位 和 具 有 全 国 性 的 范 围, 劳 动 力 调 查 很 可 能 会 在 时 间 选 择 数 据 准 确 度 内 部 一 致 性, 尤 其 是 定 期 调 查 时 间 序 列 的 一 致 性 方 面, 受 到 非 常 严 格 的 要 求 制 约 样 本 应 能 代 表 整 个 人 口 不 仅 要 在 地 理 位 置 上 具 有 代 表 性, 而 且 由 于 季 节 性 和 其 他 变 动 方 面 的 原 因, 以 及 需 要 对 变 化 进 行 适 当 估 计 的 缘 故, 还 要 在 一 段 时 间 内 具 有 代 表 性, 只 有 这 样 才 能 满 足 前 述 要 求 这 样, 样 本 必 须 进 行 随 机 选 择, 必 须 具 有 相 当 大 的 容 量, 并 且 要 从 涵 盖 整 个 人 口 的 最 新 抽 样 框 中 抽 取 必 须 尽 可 能 保 持 调 查 估 计 数 据 的 一 致 性, 估 计 数 据 来 自 其 他 来 源, 如 : 人 口 普 查 其 他 住 户 调 查 基 层 单 位 调 查 和 行 政 数 据 很 多 用 户 要 求 总 量 或 人 口 的 合 计 估 计 数 据 ( 这 不 同 于 均 值 比 例 和 比 率 估 计 数 据, 它 是 这 类 数 据 的 补 充 ), 以 及 这 类 总 量 的 变 化 估 计 数 据 第 十 六 章 更 详 细 地 介 绍 了 如 何 在 比 率 估 算 中 利 用 人 口 普 查 基 准 数 据 的 内 容 第 二, 在 很 多 情 况 下, 劳 动 力 调 查 的 执 行 机 构 还 从 事 其 他 各 种 调 查 和 统 计 活 动 这 样, 在 调 查 规 划 设 计 和 执 行 中, 确 保 协 调 和 一 体 化 就 更 为 重 要 734. 第 三, 在 涉 及 亲 自 采 访 时 在 发 展 中 国 家 的 劳 动 力 调 查 中, 以 及 至 少 在 发 达 国 家 的 首 次 查 点 中, 大 多 属 于 这 种 情 况 现 场 工 作 的 时 间 和 差 旅 费 用 通 常 是 总 调 查 成 本 中 的 主 要 部 分 因 此, 在 选 取 样 本 时 应 尽 量 降 低 差 旅 成 本 为 此, 可 ( 通 过 基 于 地 区 的 多 阶 段 设 计 ) 在 最 后 抽 样 阶 段 对 住 户 进 行 聚 类 735. 第 四, 采 访 编 码 和 数 据 录 入 活 动 可 能 必 须 分 散 进 行 ( 在 大 国 中 尤 其 如 此 ), 因 此 需 要 有 全 面 的 采 访 员 培 训 督 导 和 质 量 控 制 程 序 及 措 施 736. 但 在 同 时, 鉴 于 调 查 活 动 所 需 要 的 规 模, 以 及 所 具 有 的 规 律 性 和 重 复 性, 可 能 会 存 在 一 种 避 免 试 验 和 创 新 的 倾 向 因 此, 需 要 适 当 注 意 调 查 方 法 和

230 劳 动 力 调 查 结 构 和 安 排 215 程 序 的 连 续 评 价 和 定 期 重 新 设 计, 但 这 绝 非 易 事 当 现 有 资 源 有 限, 并 且 需 要 以 统 计 数 据 的 评 价 和 质 量 改 善 为 代 价, 来 增 加 常 规 统 计 数 量 ( 品 种 容 量 ) 时 ( 通 常 都 会 如 此 ), 问 题 可 能 会 很 严 重 严 格 的 数 据 收 集 时 间 表 可 能 会 进 一 步 加 重 质 量 控 制 问 题 C. 多 样 化 的 劳 动 力 调 查 结 构 和 设 计 737. 在 在 业 人 口 的 住 户 调 查 中, 可 采 取 各 种 设 计 和 安 排 主 要 决 定 因 素 是 调 查 的 实 质 性 目 标, 即 : 所 需 信 息 的 内 容 复 杂 性 时 效 性 和 周 期 调 查 可 为 劳 动 力 的 一 些 基 本 特 征, 获 取 有 关 当 前 水 平 及 趋 势 的 规 律 性 时 间 序 列, 例 如, 就 业 和 失 业 水 平 另 一 种 办 法, 或 者 作 为 补 充 的 办 法 是, 重 点 关 注 一 种 更 具 有 结 构 性 和 着 眼 于 长 远 利 益 的 间 隔 期 较 长 的 信 息 这 种 实 质 性 考 虑 还 会 决 定 适 当 的 时 间 选 择 频 率 基 准 期 抽 样 安 排 和 调 查 结 构 的 其 他 方 面 决 定 调 查 结 构 和 安 排 的 另 一 个 重 要 因 素 是, 需 要 在 主 题 事 项 和 现 场 活 动 方 面, 考 虑 到 与 其 他 调 查 之 间 的 适 当 联 系 以 下 部 分 将 从 几 个 方 面 考 虑 上 述 多 样 性 第 一, 定 期 与 临 时 劳 动 力 调 查 之 间 有 明 显 的 区 别 第 二, 劳 动 力 调 查 可 通 过 不 同 方 式 与 国 内 的 其 他 住 户 调 查 联 系 起 来 从 单 独 的 调 查 到 紧 密 一 体 化 的 调 查 体 系 还 可 能 有 不 同 于 典 型 劳 动 力 调 查 的 其 他 调 查, 这 些 调 查 也 可 提 供 有 关 人 口 经 济 特 征 和 活 动 的 信 息 4 更 详 细 的 信 息, 见 R. Hussmanns F.Mehran 和 V. Verma(1990 年 ) D. 调 查 频 率 一 当 前 数 据 的 定 期 调 查 739. 定 期 调 查 主 要 是 为 了 获 取 有 关 当 前 水 平 及 趋 势 统 计 的 时 间 序 列 如 果 调 查 的 设 计 使 得 可 以 从 一 轮 调 查 至 另 一 轮 调 查 对 个 人 进 行 跟 踪, 那 么 该 调 查 还 可 为 个 人 在 不 同 活 动 状 况 和 经 济 活 动 类 型 之 间 的 毛 变 化 和 流 动, 提 供 估 计 数 据 这 种 统 计 的 定 期 公 布 还 需 要 等 待, 即 使 已 收 集 了 必 要 的 信 息 时, 也 是 如 此, 因 为 很 难 将 所 观 测 到 的 变 化 从 无 用 数 据 中 分 离 开 通 常 情 况 下, 这 种 调 查 由 一 系 列 正 在 进 行 的 若 干 轮 调 查 组 成, 每 轮 调 查 旨 在 获 取 特 定 期 间 的 单 独 估 计 数 据 定 期 调 查 可 用 来 : 监 测 经 济 运 行 情 况 ; 获 取 劳 动 力 参 与 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 的 当 前 比 率 变 化 指 标 ; 计 量 趋 势 和 各 种 比 率 的 周 期 性 及 季 节 性 变 动 740. 如 第 43 段 所 述, 进 行 人 口 普 查 可 能 会 打 乱 定 期 劳 动 力 调 查 计 划 建 议 在 资 源 允 许 的 情 况 下, 不 要 打 乱 该 计 划, 以 避 免 调 查 估 计 数 据 时 间 序 列 的 断 裂, 以 及 对 很 多 用 户 所 带 来 的 影 响 但 是, 在 有 些 国 家 中, 可 能 无 法 在 同 一 期 间 内 同 时 进 行 人 口 普 查 和 定 期 劳 动 力 调 查

231 216 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 1.1. 连 续 进 行 的 定 期 调 查 741. 在 定 期 调 查 中, 通 常 有 两 类 安 排 第 一 类 是 连 续 进 行 调 查, 现 场 工 作 不 会 中 断 通 常 情 况 下, 在 获 取 信 息 时, 要 采 用 一 个 移 动 基 准 期, 该 基 准 期 与 采 访 前 一 个 具 有 特 定 期 限 的 最 近 期 间 有 关, 并 在 各 个 受 访 者 之 间 有 差 异 具 体 要 视 采 访 时 间 而 定 如 果 某 轮 调 查 的 期 限 足 够 长, 那 么 可 将 其 再 细 分 为 几 轮, 细 分 后 的 每 一 轮 将 涵 盖 细 分 期 间 内 的 代 表 性 样 本 细 分 为 若 干 轮 有 助 于 在 较 短 细 分 期 间 内 ( 例 如, 一 年 期 间 的 各 个 月 或 各 个 季 度 ) 涵 盖 更 具 有 代 表 性 的 样 本 因 此, 从 细 分 后 各 轮 调 查 中 获 得 的 结 果 可 用 来 研 究 整 个 期 间 内 的 季 节 性 变 动 和 其 他 变 动 该 体 系 还 有 助 于 更 频 繁 和 更 及 时 地 发 布 结 果 742. 总 轮 调 查 和 分 轮 调 查 之 间 的 区 别 主 要 是 样 本 容 量 就 总 轮 调 查 而 言, 较 大 样 本 容 量 通 过 分 轮 调 查 的 累 积 获 得, 可 以 更 详 细 地 对 数 据 进 行 制 表 和 分 析 相 反, 就 个 别 的 分 轮 调 查 而 言, 样 本 容 量 可 足 以 在 确 保 适 当 准 确 度 的 情 况 下, 提 供 主 要 估 计 数 据, 而 且 可 以 进 行 较 少 的 地 理 或 其 他 细 分 现 场 工 作 按 照 每 个 时 间 段 ( 分 轮 ) 的 代 表 性 子 样 本 进 行 划 分, 总 轮 调 查 的 汇 总 结 果 本 身 将 得 到 改 善, 因 为 总 轮 调 查 期 间 的 季 节 性 变 动 和 其 他 临 时 变 动 被 涵 盖 在 内, 并 且 按 照 更 均 匀 的 方 式 进 行 了 平 均 细 分 为 各 轮 调 查 还 具 有 操 作 方 面 的 重 要 优 势 : 现 场 工 作 可 以 得 到 更 好 的 控 制, 并 且 可 以 在 一 段 期 间 内 更 均 匀 地 分 布 在 该 体 系 中, 需 要 在 每 一 分 类 期 间 单 独 处 理 那 些 经 过 适 当 分 散 的 被 抽 样 住 户, 因 而 差 旅 将 会 增 加, 而 费 用 也 会 随 之 增 加 1.2. 按 期 进 行 的 定 期 调 查 743. 第 二 种 安 排 是, 定 期 调 查 的 现 场 工 作 是 断 断 续 续 的, 集 中 在 较 短 的 几 个 期 间 中 现 场 工 作 的 集 中 可 能 有 某 些 优 势, 具 体 如 下 : (a) 可 以 更 容 易 地 控 制 和 实 施 现 场 活 动, (b) 可 以 更 容 易 地 获 取 具 有 固 定 基 准 期 间 的 信 息, 所 有 受 访 者 都 有 按 固 定 日 历 日 期 确 定 的 相 同 基 准 期 744. 一 方 面, 可 能 有 必 要 采 用 这 种 固 定 基 准 期, 甚 至 在 某 些 情 况 下 最 好 采 用 这 种 固 定 基 准 期, 另 一 方 面, 现 场 工 作 的 集 中 可 能 会 有 一 些 缺 点, 具 体 如 下 : (a) 连 续 调 查 的 现 场 工 作 得 到 了 均 匀 分 布, 可 以 较 好 地 代 表 一 段 时 期 ( 如 一 年 ) 中 的 平 均 状 况, 而 定 期 调 查 则 不 然 ; (b) 定 期 调 查 无 法 为 现 场 普 查 员 提 供 连 续 和 均 匀 分 布 的 工 作 量 745. 因 此, 必 须 在 以 下 方 面 做 出 选 择 :(a) 长 期 聘 用 现 场 工 人, 允 许 他 们 有 一 段 空 闲 时 间 ;(b) 在 现 场 工 作 期 间 聘 用 临 时 人 员 ;(c) 长 期 聘 用 现 场 人 员, 而 在 空 闲 期 间 让 他 们 进 行 其 他 调 查 ( 如 样 本 更 新 编 辑 和 编 码 ), 或 者 进 行 其 他 统 计 工 作

232 劳 动 力 调 查 结 构 和 安 排 方 案 (a) 显 然 很 浪 费, 但 在 有 些 情 况 下, 长 期 使 用 训 练 有 素 的 普 查 员 对 于 确 保 数 据 质 量 很 重 要, 或 者 现 场 人 员 的 工 资 很 低, 因 而 费 用 较 低, 这 时 显 然 会 认 真 考 虑 这 种 方 案 方 案 (b) 利 用 临 时 人 员, 可 以 提 供 灵 活 性, 但 可 能 会 降 低 采 访 质 量, 妨 碍 一 个 组 织 长 期 的 调 查 能 力 发 展 方 案 (c) 将 各 调 查 的 现 场 活 动 结 合 起 来, 是 常 用 的 办 法, 在 统 计 基 础 设 施 相 对 完 善 的 国 家 中, 则 尤 其 如 此, 因 为 驻 扎 在 全 国 各 地 的 长 期 现 场 工 作 人 员 可 以 处 理 各 种 数 据 采 集 任 务, 包 括 住 户 调 查 采 访 在 劳 动 力 调 查 现 场 工 作 的 间 隔 期 间, 现 场 工 作 人 员 可 以 继 续 为 其 他 调 查 收 集 数 据 一 种 明 显 不 同 的 方 案 是, 各 轮 调 查 间 隔 期 间 的 人 员 不 是 用 于 其 他 现 场 工 作 和 数 据 采 集 活 动 中, 而 是 用 于 上 一 轮 现 场 工 作 期 间 的 劳 动 力 调 查 数 据 编 辑 和 编 码 活 动 中 随 着 数 据 处 理 活 动 的 日 益 分 散, 以 及 通 讯 和 计 算 机 技 术 的 发 展, 该 方 法 正 越 来 越 具 有 可 行 性 在 有 些 国 家 中, 国 家 统 计 部 门 在 进 行 适 当 质 量 控 制 和 采 取 保 密 机 制 的 前 提 下, 已 将 劳 动 力 调 查 的 实 际 现 场 活 动 和 处 理 工 作 分 包 给 商 业 调 查 组 织 747. 不 管 是 通 过 连 续 的, 还 是 通 过 定 期 的 现 场 工 作, 现 有 调 查 的 主 要 目 的 是 产 生 定 期 的 数 据 序 列, 在 这 种 调 查 中, 必 须 定 期 和 及 时 地 公 布 结 果, 所 收 集 的 信 息 量 和 复 杂 程 度 不 应 超 过 一 个 组 织 的 数 据 处 理 和 报 告 能 力 否 则, 所 堆 积 的 未 处 理 数 据 数 量 将 会 越 来 越 多, 并 由 此 影 响 现 有 统 计 的 整 个 目 标 二 为 获 取 更 详 细 的 结 构 性 信 息 而 进 行 的 临 时 调 查 748. 全 面 的 在 业 人 口 调 查 可 能 会 按 较 少 的 频 率 进 行, 以 获 得 国 家 一 级 的 基 准 数 据 和 详 细 的 结 构 性 信 息 在 无 法 进 行 定 期 调 查 的 很 多 国 家 中, 会 进 行 这 种 特 别 调 查 例 如, 这 些 调 查 将 会 获 取 按 行 业 职 业 和 就 业 身 份 分 类 的 详 细 在 业 人 口 信 息 ; 以 及 有 关 一 年 活 动 格 局 工 作 经 验 多 份 工 作 教 育 和 培 训 工 作 时 数 和 就 业 收 入 等 方 面 的 详 细 信 息 同 样, 它 们 还 可 以 提 供 按 类 型 和 按 各 种 社 会 经 济 特 征 和 人 口 特 征 分 类 的 非 在 业 人 口 的 信 息 在 国 家 发 展 规 划 中, 需 要 在 规 划 初 期, 利 用 这 种 调 查 来 分 析 就 业 状 况 和 确 定 目 标 及 目 的 749. 尽 管 上 述 类 型 的 特 别 调 查 不 是 为 了 获 取 连 续 的 当 前 统 计 数 据 或 较 短 期 间 内 的 变 化 信 息, 但 是, 如 果 希 望 针 对 基 本 的 结 构 特 征 和 长 期 变 化 ( 大 多 为 国 家 一 级 的 ), 提 供 不 是 那 么 经 常 需 要 的 信 息, 那 么 将 非 常 适 合 采 用 这 类 调 查 因 为 这 些 特 征 不 会 很 快 发 生 变 化, 没 有 必 要 每 隔 几 年 进 行 一 次 以 上 的 这 类 调 查 例 如, 在 十 年 进 行 一 次 人 口 普 查 的 国 家 中, 可 以 将 其 作 为 普 查 后 调 查 或 普 查 间 隔 期 间 的 调 查, 每 五 年 进 行 一 次 无 论 如 何, 因 为 资 源 受 限 的 缘 故, 通 常 无 法 更 频 繁 地 进 行 这 种 详 细 的 调 查 750. 正 如 普 查 的 时 间 选 择 一 样 ( 见 第 段 ), 必 须 认 真 选 择 调 查 的 时 间 在 最 需 要 结 构 性 和 基 准 数 据 时, 应 能 提 供 结 果, 例 如, 为 制 订 发 展 计 划 奠 定 基 础 为 具 有 长 期 的 价 值, 所 选 择 的 调 查 时 间 不 应 是 异 常 或 暂 时 就 业 状 况 所 在 的 期 间, 除 非 特 别 调 查 的 主 要 目 的 是 要 计 量 异 常 情 况 本 身 调 查 期 间 还 应 考

233 218 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 虑 季 节 性 和 其 他 短 期 变 动 基 于 前 述 原 因, 将 现 场 工 作 分 布 在 一 整 年 中, 以 涵 盖 所 有 季 节, 可 能 会 有 一 定 的 益 处 ; 调 查 可 以 连 续 进 行, 全 年 的 现 场 工 作 不 中 断, 或 以 更 集 中 的 期 间, 将 现 场 工 作 分 布 在 一 年 中 E. 劳 动 力 调 查 和 其 他 调 查 之 间 的 联 系 751. 在 很 多 国 家 中, 住 户 调 查 越 来 越 多 地 被 用 作 各 种 统 计 信 息 的 一 个 来 源 因 此, 通 常 需 要 进 行 各 种 调 查, 不 管 是 有 关 在 业 人 口 的 调 查, 还 是 有 关 其 他 项 目 的 调 查 这 是 普 通 调 查 体 系 或 计 划 中 的 一 部 分 ; 或 者 至 少 需 要 确 保 各 调 查 得 到 密 切 的 协 调 就 在 业 人 口 调 查 而 言, 这 些 要 求 可 能 尤 其 重 要, 因 为 该 调 查 的 覆 盖 面 很 全 面, 范 围 具 有 全 国 性, 规 模 也 比 较 大 当 一 项 调 查 涉 及 按 期 进 行 或 连 续 进 行 的 定 期 活 动 时, 可 能 更 有 必 要 加 强 该 调 查 与 其 他 调 查 之 间 的 联 系, 因 为 统 计 组 织 同 时 进 行 的 其 他 活 动 可 能 会 对 该 调 查 产 生 很 大 的 影 响, 或 者 受 到 该 调 查 的 很 大 影 响 752. 各 调 查 之 间 的 联 系 涉 及 以 下 两 大 方 面 : (a) 在 设 计 和 操 作 方 面 进 行 协 调, 采 用 共 同 的 程 序 安 排 和 设 施 来 提 高 调 查 活 动 的 经 济 性 和 灵 活 性 ; (b) 在 实 质 层 面 或 主 题 事 项 层 面 进 行 一 体 化, 利 用 类 似 的 定 义 和 分 类, 使 所 覆 盖 的 众 多 项 目 相 互 配 合, 以 编 制 具 有 相 互 关 联 性, 因 而 能 够 进 行 联 合 分 析 的 统 计 数 据 753. 研 究 普 查 和 调 查 之 间 的 联 系, 可 能 也 是 研 究 各 调 查 中 无 应 答 偏 差 的 一 个 重 要 的 有 用 方 式 在 这 些 研 究 中, 将 调 查 记 录 与 普 查 记 录 进 行 比 较, 以 利 用 普 查 数 据 对 调 查 中 无 应 答 者 的 特 点 进 行 分 析 ( 另 见 第 十 七 章 ) 754. 协 调 是 指, 各 调 查 的 设 计 和 实 施 应 使 其 相 互 之 间 的 关 系 具 有 适 当 的 可 操 作 性, 要 利 用 共 同 的 程 序 和 基 础 设 施, 包 括 组 织 安 排 抽 样 框 和 其 他 材 料 技 术 和 督 导 人 员 现 场 和 办 公 室 人 员, 以 及 交 通 数 据 处 理 印 刷 和 其 他 设 施 协 调 度 和 共 享 的 设 施 可 能 各 不 相 同, 具 体 情 况 取 决 于 所 涉 及 的 组 织 类 型 活 动 性 质 特 殊 要 求 资 金 和 其 他 调 查 安 排 等 尽 管 较 小 规 模 的 一 次 性 调 查 通 常 可 以 根 据 那 些 或 多 或 少 具 有 特 殊 或 特 别 性 质 的 安 排 来 进 行 ; 但 就 国 家 劳 动 力 调 查 这 样 的 大 型 活 动 而 言, 则 不 太 可 能 是 这 种 情 况 通 常 情 况 下, 劳 动 力 调 查 是 一 国 统 计 机 构 的 常 规 活 动 之 一, 在 进 行 规 划 时, 需 要 在 操 作 方 面, 认 真 考 虑 其 与 其 他 活 动 之 间 的 联 系, 并 对 可 能 出 现 的 制 约 因 素 和 问 题 ( 如 对 现 有 数 据 处 理 设 施 和 技 术 人 员 的 压 力 增 加 ), 以 及 各 种 联 系 可 能 提 供 的 机 会 和 灵 活 性 进 行 评 价 755. 实 质 层 面 的 一 体 化 是 指, 利 用 共 同 的 研 究 总 体 ; 共 同 的 概 念 和 定 义 ; 共 同 的 分 类 体 系, 以 及 在 可 能 的 情 况 下, 对 年 龄 性 别 族 群 教 育 和 经 济 活 动 状 况 等 常 用 的 分 类 依 据, 采 用 标 准 的 调 查 问 题 ; 及 采 用 共 有 或 重 叠 的 受

234 劳 动 力 调 查 结 构 和 安 排 219 访 者 样 本 等 有 时 采 用 完 全 一 体 化 一 词 来 表 明 采 用 共 同 的 样 本, 在 一 项 调 查 中 涵 盖 多 个 项 目, 或 者 在 对 受 访 者 的 一 次 采 访 期 间, 覆 盖 多 个 项 目 相 反, 部 分 一 体 化 则 指, 所 覆 盖 的 各 种 项 目 采 用 相 同 的 地 区 样 本, 但 在 每 个 地 区 内 采 用 不 同 的 住 户 样 本 只 有 在 完 全 一 体 化 的 情 况 下, 才 可 以 建 立 微 观 层 面 的 数 据 联 系 756. 实 际 上, 劳 动 力 调 查 与 其 他 项 目 调 查 之 间 的 关 联 方 式 和 程 度 各 不 相 同, 其 中 包 括 以 下 模 式 : (a) 可 将 劳 动 力 调 查 作 为 一 项 或 多 或 少 独 立 于 其 他 调 查 之 外 的 活 动 进 行 组 织 ; (b) 可 将 一 项 更 全 面 的 劳 动 力 调 查 作 为 同 时 覆 盖 其 他 相 关 项 目 的 一 种 手 段 其 他 相 关 项 目 可 作 为 附 属 于 该 调 查 的 一 个 模 块 ; (c) 可 将 一 项 内 容 有 限 的 劳 动 力 调 查 作 为 一 个 模 块, 列 入 现 行 的 其 他 某 种 调 查 中 ; (d) 可 将 劳 动 力 调 查 列 入 一 项 涵 盖 了 一 系 列 项 目 的 多 目 的 调 查, 或 者 列 入 专 项 调 查, 以 查 点 特 别 感 兴 趣 的 人 口 群 ; (e) 在 现 行 调 查 体 系 通 过 各 轮 调 查 对 不 同 项 目 进 行 调 查 的 情 况 下, 可 将 劳 动 力 调 查 作 为 该 体 系 中 的 一 轮 调 查 进 行 一 单 独 的 劳 动 力 调 查 757. 很 多 发 展 中 和 发 达 国 家 都 进 行 那 些 主 要 或 者 专 门 涉 及 劳 动 力 项 目 的 调 查 在 本 文 下, 可 能 最 好 将 它 们 称 为 单 独 的 劳 动 力 调 查 这 类 调 查 聚 焦 单 一 的 主 题, 但 这 并 不 排 除 与 其 他 调 查 之 间 的 操 作 性 协 调, 也 不 排 除 与 其 他 调 查 之 间 采 用 共 同 的 设 施 和 安 排, 或 者 共 同 的 覆 盖 面 概 念 定 义 和 分 类 独 立 的 含 义 是 指, 其 所 关 注 的 是 单 一 的 主 题, 并 且 其 设 计 和 执 行 在 很 大 程 度 上 是 分 开 进 行 的 这 种 分 开 有 时 可 有 助 于 进 行 更 好 的 监 管, 有 助 于 为 调 查 设 计 及 运 行 提 供 更 大 的 灵 活 性 二 作 为 其 他 数 据 获 取 手 段 的 劳 动 力 调 查 758. 建 立 定 期 劳 动 力 调 查 可 能 是 一 项 费 用 较 高 的 大 活 动 一 旦 就 绪, 则 可 将 该 项 调 查 作 为 一 种 手 段, 来 覆 盖 补 充 项 目 和 为 其 他 领 域 的 各 种 住 户 调 查 提 供 支 持 实 际 上, 各 种 住 户 调 查 可 以 利 用 劳 动 力 调 查 能 力 进 行 开 发, 并 可 在 不 同 程 度 上, 将 其 与 后 者 的 设 计 和 运 行 结 合 起 来, 还 可 以 作 为 劳 动 力 调 查 的 补 充 来 进 行 另 一 种 方 式, 或 者 作 为 补 充 的 方 式 是, 更 独 立 的 调 查 可 采 用 与 劳 动 力 调 查 相 同 的 抽 样 地 区, 但 采 用 不 同 的 住 户 集 和 不 同 的 调 查 期 间

235 220 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 三 隶 属 于 其 他 调 查 的 劳 动 力 模 块 759. 与 以 上 情 况 相 反, 可 将 内 容 有 限 的 劳 动 力 调 查 本 身 作 为 一 个 隶 属 于 其 他 项 目 调 查 的 模 块 如 果 作 为 劳 动 力 调 查 基 础 的 调 查 是 一 项 定 期 调 查, 则 非 常 有 效, 因 为 定 期 调 查 可 用 以 产 生 定 期 的 时 间 序 列 劳 动 力 统 计 数 据 将 基 本 细 目 列 入 其 他 现 行 调 查 中, 并 将 它 们 作 为 调 查 主 要 细 目 的 背 景 变 量, 是 为 劳 动 力 及 其 特 征 获 取 某 些 基 本 信 息 的 一 种 极 为 经 济 的 方 式 如 果 因 为 资 源 有 限 或 者 存 在 竞 争 性 优 先 事 项, 而 无 法 进 行 完 全 的 劳 动 力 调 查, 那 么 利 用 模 块 可 能 会 特 别 有 帮 助 有 关 劳 动 力 调 查 细 目 的 模 块 可 列 入 其 他 调 查 中 可 以 是 临 时 的, 或 者 更 具 有 持 续 性 的, 具 体 要 视 要 求 而 定 760. 但 还 有 必 要 认 识 到 该 方 法 的 某 些 局 限 性 第 一, 只 有 有 限 数 量 和 细 节 的 劳 动 力 细 目, 才 可 以 合 理 列 入 那 些 主 要 关 注 其 他 项 目 的 活 动 中 例 如, 在 少 数 可 以 列 入 人 口 普 查 中 的 劳 动 力 细 目 中, 每 一 个 细 目 一 般 都 不 得 不 限 于 一 个 简 单 的 问 题, 或 者 限 于 简 单 序 列, 这 类 似 于 以 前 人 口 普 查 中 所 采 用 的 问 题 或 序 列 应 注 意 确 保 这 种 添 加 不 会 因 为 受 访 者 的 过 重 负 担 数 据 处 理 延 迟 或 者 活 动 规 模 和 复 杂 性 加 大 所 带 来 的 其 他 后 果, 而 对 普 查 或 调 查 信 息 的 总 体 质 量 产 生 负 面 影 响 761. 第 二, 为 确 保 数 据 质 量 和 结 果 的 有 效 性, 需 要 使 同 一 调 查 中 的 各 个 项 目 在 概 念 定 义 调 查 方 法 基 准 期 覆 盖 面 和 其 他 设 计 要 求 方 面 保 持 一 致 但 并 不 是 总 有 可 能, 或 者 并 不 是 总 能 很 容 易 地 实 现 这 种 一 致 性 要 求 与 同 一 调 查 中 的 其 他 项 目 保 持 一 致 本 身 也 会 限 制 劳 动 力 模 块 中 可 以 要 求 的 信 息 类 型 此 外, 调 查 可 能 限 于 人 口 中 的 特 定 人 群, 因 此 劳 动 力 数 据 也 许 只 能 作 为 其 他 项 目 的 解 释 变 量 加 以 使 用 四 综 合 性 多 目 的 调 查 和 专 项 调 查 762. 一 体 化 还 可 以 采 取 一 种 更 极 端 的 形 式, 这 种 形 式 将 大 量 详 细 的 项 目 合 并 在 一 项 综 合 性 活 动 中 从 原 则 上 说, 综 合 性 多 目 的 调 查 的 主 要 优 势 是, 有 可 能 实 现 规 模 经 济 效 应 进 行 交 叉 检 查, 或 者 对 有 关 各 项 目 的 详 细 数 据 进 行 联 合 分 析 因 此, 多 目 的 调 查 可 产 生 大 量 有 关 劳 动 力 变 量 和 其 他 项 目 的 信 息, 前 提 是, 该 样 本 足 够 大, 并 能 为 很 多 变 量 提 供 准 确 的 估 计 数 据 但 是, 复 杂 的 多 主 题 调 查 可 能 会 ( 而 且 通 常 会 ) 有 一 些 严 重 的 缺 点, 在 情 况 更 困 难 的 某 些 发 展 中 国 家, 尤 其 如 此 这 些 缺 点 包 括 : 采 访 的 时 间 和 复 杂 程 度 增 加, 受 访 者 的 负 担 加 重, 非 抽 样 误 差 可 能 增 加, 问 卷 设 计 因 需 要 考 虑 多 种 要 求 而 减 少 了 功 效, 样 本 设 计 因 需 要 为 很 多 项 目 提 供 准 确 估 计 数 据 而 减 少 了 功 效 ; 因 为 数 据 采 集 量 和 复 杂 程 度 的 增 加, 而 在 数 据 处 理 阶 段 出 现 延 误 和 失 败 的 危 险 ( 见 联 合 国,1984 年, 第 段 ) 其 中 有 些 问 题 的 范 围 可 以 减 少, 例 如, 除 从 总 体 样 本 中 获 取 的 某 些 核 心 项 目 外, 还 对 不 同 项 目 集 采 用 不 同 的 子 样 ( 在 这 种 情 况 下, 并 不 是 所 有 项 目 都 可 在 微 观 层 面 联 系 起 来 ), 或 者 对 不 同 项 目 集 进 行 单 独 的 数 据 处 理 不 过, 需 要 慎 重, 以 免 调 查 体 系 变 得 过 于 复 杂 或 负 担 过 重

236 劳 动 力 调 查 结 构 和 安 排 偶 尔 的 情 况 下, 可 能 需 要 进 行 更 专 业 的 调 查, 以 深 入 研 究 某 些 关 系 特 殊 现 象 或 特 别 感 兴 趣 的 人 口 群 可 能 存 在 的 例 子 有 : 劳 动 力 投 入 培 训 和 经 验 等 因 素 与 就 业 收 入 家 庭 收 入 福 利 等 因 素 之 间 的 关 系 但 是, 这 种 调 查 的 内 容 往 往 非 常 复 杂, 涉 及 特 殊 的 安 排 专 业 化 的 人 员 较 沉 重 的 费 用 负 担 和 努 力 因 此, 这 种 调 查 通 常 是 一 次 性 的, 或 者 很 少 进 行, 而 且 通 常 不 是 覆 盖 全 国 的, 样 本 较 小, 分 散 得 也 不 那 么 均 匀 就 一 项 以 研 究 为 导 向 的 专 项 调 查 而 言 ( 即 : 其 目 的 是 提 供 从 长 计 议 的 信 息, 以 促 进 有 关 事 项 和 问 题 的 一 般 性 理 解, 而 不 是 为 了 满 足 某 些 更 直 接 的 数 据 需 求 ), 可 能 在 时 间 选 择 上 有 很 大 的 灵 活 性 基 于 这 个 原 因, 全 面 的 内 容 和 优 质 的 数 据 可 能 要 比 广 泛 覆 盖 和 快 速 发 布 数 据 更 重 要 764. 有 时, 调 查 目 标 要 求 对 特 别 关 注 的 特 定 人 口 群 收 集 补 充 信 息, 例 如 这 些 人 群 有 : 残 障 人 员 移 民 女 性 户 主 失 业 年 轻 人 或 未 充 分 就 业 工 作 者 在 这 类 人 群 数 量 较 少 的 情 况 下, 可 能 需 要 做 出 特 殊 安 排 ( 例 如, 在 筛 选 时 采 取 多 阶 段 抽 样 ), 以 涵 盖 足 够 数 量 的 受 访 者 在 定 期 调 查 中, 还 可 以 从 数 轮 调 查 中 累 积 这 类 情 况 如 果 需 要 提 供 的 关 于 所 关 注 的 人 员 的 补 充 信 息 太 详 细 或 者 太 复 杂, 则 可 能 需 要 将 其 数 据 采 集 作 为 一 项 独 立 于 主 要 劳 动 力 调 查 之 外 的 活 动 ( 例 如, 采 用 特 殊 问 卷 和 / 或 特 殊 采 访 员 ), 不 过 要 对 两 者 进 行 适 当 的 协 调 765. 人 口 普 查 人 口 调 查 住 户 收 支 调 查 和 其 他 调 查 通 常 收 集 有 关 人 口 经 济 特 征 和 活 动 的 基 本 信 息 通 常 情 况 下, 目 标 是 提 供 解 释 性 变 量, 以 能 够 用 于 交 叉 分 类 和 用 来 分 析 作 为 调 查 基 本 焦 点 的 各 项 特 征 尽 管 在 这 种 情 况 下, 调 查 目 的 不 是 为 劳 动 力 变 量 本 身 提 供 估 计 数 据, 但 可 通 过 这 种 调 查 促 进 理 解 劳 动 力 和 其 他 特 征 之 间 的 关 系, 其 他 特 征 例 如 : 生 育 照 管 孩 子 健 康 收 入 消 费 行 为 等 实 际 上, 其 中 某 些 项 目 与 劳 动 力 特 征 的 关 系 非 常 密 切, 以 致 任 何 有 关 它 们 的 调 查 都 可 能 需 要 同 时 非 常 全 面 地 覆 盖 劳 动 力 特 征 例 如, 有 关 移 徙 的 调 查 可 能 需 要 列 入 活 动 状 况 就 业 身 份 职 业 行 业 就 业 所 在 机 构 部 门 和 收 入 等 项 目, 以 帮 助 理 解 移 徙 的 原 因 和 后 果 五 在 多 目 的 调 查 体 系 中 作 为 定 期 调 查 的 劳 动 力 调 查 766. 一 体 化 的 另 一 模 式 可 能 特 别 适 用 于 某 些 发 展 中 国 家 的 条 件 和 要 求, 这 种 模 式 是 建 立 一 个 持 续 运 行 的 调 查 体 系, 该 体 系 各 轮 调 查 的 实 质 性 目 的 各 不 相 同 每 轮 调 查 可 覆 盖 一 个 特 定 的 期 间 ( 如 一 年 ) 或 者 一 个 单 独 的 代 表 性 样 本 该 调 查 体 系 可 采 用 共 同 的 组 织 人 员 和 其 他 设 施, 但 各 轮 的 主 题 事 项 不 同, 而 各 轮 共 有 的 某 些 核 心 项 目 可 能 是 例 外 除 了 基 本 的 人 口 变 量 外, 共 有 的 部 分 很 可 能 是 有 关 受 访 者 就 业 状 况 的 某 些 项 目, 该 体 系 可 定 期 列 入 全 面 的 在 业 人 口 调 查, 以 此 作 为 各 轮 调 查 的 主 要 目 的 全 面 的 调 查 可 提 供 具 有 长 远 意 义 的 结 构 性 信 息 或 深 度 信 息 这 种 安 排 对 于 发 展 中 国 家 的 调 查 工 作 有 着 很 多 潜 在 的 优 点, 5 是 国 家 住 户 调 查 能 力 方 案 所 促 进 的 一 个 模 式 6 5 印 度 全 国 抽 样 调 查 提 供 了 有 名 的 这 种 调 查 体 系 例 子 ; 例 如, 见 Murthy 和 Roy(1970 年 和 1975 年 ) 6 联 合 国, 国 家 住 户 调 查 能 力 方 案 : 计 划 书 (DP/UN/INT /1,1980 年 )

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238 223 第 十 四 章 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 A. 抽 样 与 人 口 普 查 相 结 合 767. 在 当 今 的 大 多 数 国 家 中, 十 年 一 次 的 人 口 普 查 是 按 详 细 地 理 分 布 情 况 提 供 基 本 人 口 经 济 和 相 关 特 征 信 息 的 主 要 来 源 很 多 官 方 统 计 人 员 都 一 致 认 为, 人 口 普 查 不 需 要 百 分 百 地 收 集 所 有 人 口 和 住 房 信 息 在 开 发 劳 动 力 调 查 体 系 的 背 景 下, 适 于 将 抽 样 与 人 口 普 查 结 合 起 来 劳 动 力 调 查 通 常 是 很 多 国 家 中 最 大 和 最 重 要 的 基 于 人 口 的 定 期 调 查 768. 根 据 联 合 国 的 资 料, 抽 样 的 使 用 实 际 上 节 省 了 大 量 的 时 间 和 金 钱 ; 此 外, 在 某 些 情 况 下, 只 有 抽 样 方 法 可 为 数 据 的 适 当 精 确 度 提 供 保 障 ( 见 联 合 国,1971 年 ;2008 年 b, 第 四 章 ) 政 府 正 在 越 来 越 多 地 通 过 全 面 ( 百 分 百 ) 查 点, 收 集 有 关 其 人 口 数 量 年 龄 性 别 构 成 地 理 分 布 及 其 他 某 些 基 本 人 口 和 社 会 经 济 特 征 的 信 息, 然 后 在 抽 样 的 基 础 上 收 集 更 多 变 量 的 信 息, 以 便 为 所 收 集 的 基 本 信 息 提 供 补 充 补 充 信 息 在 作 为 普 查 活 动 的 一 部 分 进 行 收 集 时, 可 能 涉 及 就 业 收 入 移 徙 死 亡 率 生 育 率 和 健 康 等 项 目 769. 可 通 过 各 种 方 式, 为 不 同 的 目 的, 将 抽 样 与 人 口 普 查 结 合 使 用, 例 如, 可 在 普 查 活 动 ( 规 划 设 计 测 试 评 价 制 表 ) 中 结 合 使 用, 或 者 在 收 集 补 充 数 据 时 使 用 可 通 过 很 多 方 式 在 普 查 中 收 集 补 充 数 据, 其 中 包 括 :(a) 在 普 查 中 通 过 抽 样 的 方 式, 查 点 更 详 细 的 项 目 ;(b) 通 过 附 属 于 普 查 的 抽 样 调 查 收 集 补 充 数 据 ;(c) 根 据 普 查 抽 样 设 计 和 抽 选 框, 开 发 一 个 抽 样 调 查 体 系 ;(d) 利 用 普 查 数 据 改 进 各 调 查 的 估 计 数 据 将 普 查 与 抽 样 调 查 结 合 起 来, 可 挖 掘 两 者 的 优 势 770. 在 普 查 收 集 数 据 期 间, 将 百 分 百 查 点 和 抽 样 结 合 起 来 尽 管 是 抽 样 和 普 查 结 合 使 用 的 最 重 要 方 式, 但 却 只 是 其 中 的 一 种 方 式 全 面 普 查 和 抽 样 可 结 合 使 用, 或 者 按 照 能 够 挖 掘 各 自 优 点 的 相 关 方 式 使 用 ( 见 L. Kish 和 V. Verma, 1986 年 ;M. N. Murthy,1980 年 ; 以 及 V. Verma,1989 年 ) 这 些 应 用 包 括 以 下 方 面 : (a) 将 抽 样 用 于 普 查 活 动 的 设 计 和 控 制, 如 : 规 划 测 试 控 制 和 评 价 普 查 ; (b) 利 用 抽 样 查 点, 为 全 面 普 查 中 的 项 目 提 供 补 充 在 某 些 情 况 下, 还 可 以 考 虑 用 一 个 或 一 系 列 的 抽 样 查 点 代 替 全 面 查 点 ;

239 224 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 (c) 对 普 查 处 理 结 果 进 行 抽 样, 目 的 是 以 更 快 的 速 度 和 更 低 的 成 本 提 供 结 果 ; 对 详 细 普 查 数 据 的 微 观 数 据 文 件 进 行 抽 样, 以 便 更 广 泛 地 公 布 原 始 数 据, 供 其 他 用 户 分 析 之 用 ; (d) 将 普 查 作 为 抽 样 调 查 的 基 础, 即 : 增 强 抽 样 调 查 的 统 计 能 力 和 资 源 ; 提 供 基 线 数 据 用 以 估 算 的 总 体 ( 母 体 ) 对 照 数 据 普 查 后 期 间 调 查 抽 样 框 ; (e) 结 合 使 用 普 查 和 普 查 后 抽 样 调 查 数 据, 以 便 为 局 部 地 区 和 小 领 域 提 供 估 计 数 据 B. 作 为 抽 样 框 来 源 的 普 查 771. 在 大 多 数 国 家 中, 住 户 调 查 的 抽 样 框 都 以 最 新 的 人 口 普 查 为 基 础, 但 为 了 该 目 的, 通 常 需 要 以 其 他 来 源 的 资 料 为 普 查 信 息 提 供 补 充 或 更 新 一 般 较 少 利 用 完 全 独 立 于 人 口 普 查 之 外 的 其 他 来 源 772. 人 口 普 查 显 然 是 住 户 调 查 抽 样 框 的 基 本 来 源, 在 经 过 深 思 熟 虑 和 认 真 规 划 的 情 况 下, 人 口 普 查 还 可 以 用 来 为 基 层 单 位 ( 尤 其 是 农 业 和 非 农 业 部 门 中 的 小 规 模 基 层 单 位 ) 的 调 查 和 普 查 创 建 区 域 框 一 调 查 总 体 773. 总 体 的 定 义 是 调 查 规 划 和 设 计 的 重 要 方 面, 而 调 查 结 果 的 目 的 是 要 推 广 到 总 体 尽 管 有 关 总 体 性 质 和 范 围 的 基 本 决 定 是 在 调 查 规 划 过 程 的 早 期 阶 段 进 行 的, 但 是 必 须 在 技 术 设 计 阶 段, 更 精 确 地 说 明 总 体 的 内 容 和 范 围, 这 种 说 明 按 照 以 下 方 面 进 行 : (a) 总 体 内 容 : 界 定 总 体 所 含 基 本 单 位 的 类 型 和 特 征 ; (b) 总 体 的 空 间 范 围 : 地 理 覆 盖 面 的 界 限 ; (c) 时 间 范 围 : 所 参 照 的 基 准 期 774. 例 如, 在 劳 动 力 和 其 他 住 户 调 查 中, 基 本 单 位 或 分 析 单 位 一 般 是 住 户 和 人 很 多 调 查 的 目 的 都 是 覆 盖 一 般 的 总 体, 但 出 于 实 质 性 或 实 际 的 原 因, 可 能 会 将 某 些 类 型 的 住 户 或 人 员 排 除 在 外, 如 : 集 体 机 构 外 国 外 交 或 非 平 民 住 户 ; 无 家 可 归 人 员 或 家 庭 ; 临 时 出 国 人 员 ; 高 于 或 低 于 某 个 年 龄 界 限 的 人 员 出 于 各 种 考 虑, 还 有 可 能 将 某 些 地 区 从 调 查 所 覆 盖 的 地 区 中 剔 除 出 去, 例 如, 很 多 国 家 的 边 远 地 区 和 人 口 稀 少 地 区 单 位 及 其 特 征 会 随 时 间 发 生 变 化, 任 何 调 查 所 覆 盖 的 总 体 还 有 时 间 界 限, 当 然, 这 些 界 限 可 能 不 像 地 理 界 限 那 么 明 晰 775. 在 非 住 户 部 门 中 的 调 查 和 普 查 中, 总 体 内 容 及 其 范 围 的 定 义 通 常 更 狭 窄 例 如, 很 多 基 层 单 位 调 查 只 覆 盖 那 些 相 对 于 过 去 某 个 特 定 时 期 而 言, 已 经

240 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 225 存 在 并 且 在 其 营 业 活 动 规 模 和 类 型 ( 部 门 或 行 业 ) 方 面 符 合 某 些 标 准 的 单 位 同 样, 在 农 业 普 查 和 调 查 中, 也 只 覆 盖 那 些 在 规 模 上 达 到 最 低 标 准 的 农 业 生 产 经 营 单 位, 最 低 标 准 可 能 会 因 活 动 类 型 的 不 同 而 有 所 不 同 776. 应 注 意 三 个 实 际 的 要 点 第 一, 在 任 何 一 项 调 查 中, 都 必 须 采 用 具 有 可 操 作 性 的 明 确 术 语 对 总 体 的 列 入 和 排 除 规 则 做 出 界 定 否 则, 实 施 阶 段 将 会 出 现 混 乱 和 误 差 第 二, 在 根 据 调 查 结 果 进 行 推 导, 或 者 对 不 同 来 源 的 结 果 进 行 比 较 时, 必 须 牢 记 被 覆 盖 总 体 的 局 限 性 重 要 的 是 要 记 录 所 排 除 的 范 围, 因 为 在 按 照 科 学 的 方 法, 从 调 查 中 推 导 数 据 时, 它 们 决 定 了 推 导 数 据 的 界 限 排 除 效 应 取 决 于 所 编 制 的 统 计 类 型 例 如, 排 除 部 分 对 母 体 总 量 估 计 数 据 的 影 响 可 能 要 比 其 对 各 种 比 率 和 比 值 的 影 响 更 严 重, 但 是, 如 果 排 除 对 于 所 计 量 的 特 征 是 有 选 择 的, 那 么 后 者 仍 然 有 可 能 受 到 影 响 第 三, 重 要 的 是, 在 某 些 部 分 最 好 被 列 入 总 体 中 时, 要 重 新 对 总 体 排 除 这 些 部 分 时 的 假 设 进 行 定 期 评 估, 以 便 为 每 种 情 况 下 继 续 排 除 这 些 部 分 的 做 法 提 供 明 确 的 依 据 有 时, 也 许 可 以 采 取 特 殊 安 排, 或 者 从 目 标 总 体 中 那 些 更 困 难 和 更 费 钱 的 部 分 抽 取 较 少 的 样 本, 而 不 是 完 全 进 行 排 除 777. 除 了 有 意 和 明 确 进 行 排 除 外, 调 查 还 会 有 覆 盖 误 差 问 题, 这 种 问 题 不 容 易 确 定 和 计 量 通 常 需 要 通 过 艰 苦 的 努 力, 来 控 制 这 些 误 差 和 就 它 们 对 调 查 结 果 的 影 响 进 行 评 估 具 体 的 大 小 要 取 决 于 抽 样 框 和 实 施 抽 样 的 质 量 二 抽 样 框 778. 有 待 调 查 的 总 体 必 须 以 实 际 形 式 来 表 现, 通 过 这 种 形 式 可 以 选 取 所 需 类 型 的 样 本 抽 样 框 就 是 这 样 一 种 表 现 形 式 在 最 简 单 的 情 况 下, 抽 样 框 仅 仅 是 一 张 明 确 含 有 总 体 中 所 有 单 位 的 清 单, 可 以 直 接 从 中 选 取 有 关 单 位 的 样 本 在 更 复 杂 的 设 计 中, 抽 样 框 可 能 间 接 地 代 表 了 部 分 单 位, 因 此, 仍 然 需 要 将 所 有 单 位 纳 入 考 虑 779. 实 际 上, 所 要 求 的 抽 样 框 要 根 据 样 本 所 需 要 的 结 构 以 及 选 取 样 本 的 程 序 来 界 定 这 样, 为 了 理 解 抽 样 框 的 概 念 和 要 求, 将 有 必 要 了 解 大 规 模 住 户 调 查 中 通 常 遇 到 的 某 些 基 本 样 本 结 构 最 简 单 但 却 通 常 很 不 实 际 的 设 计 是, 对 感 兴 趣 的 元 素 ( 如 住 户 或 个 人 ) 进 行 简 单 随 机 抽 样 在 这 种 设 计 中, 总 体 中 的 每 个 元 素 和 元 素 组 合 按 照 同 一 恒 定 概 率 出 现 在 样 本 中 实 际 抽 样 不 同 于 简 单 随 机 抽 样 的 最 常 见 方 面 有 : 分 层 ( 即 : 将 那 些 具 有 一 个 或 更 多 类 似 特 征 的 单 位 归 为 一 群, 从 而 将 总 体 分 为 不 相 重 叠 的 较 大 群, 然 后 在 每 个 群 中 随 机 抽 取 单 位 样 本 ); 整 群 抽 样 ( 即 : 将 总 体 分 为 不 相 重 叠 的 较 小 群, 然 后 随 机 选 取 群 样 本 ); 在 某 些 情 况 下, 各 成 分 按 照 不 均 等 的 概 率 选 取 最 常 用 的 方 法 是 多 阶 段 抽 样 在 这 种 方 法 中, 样 本 是 分 阶 段 选 取 的 : 每 个 阶 段 的 抽 样 单 位 是 从 以 前 阶 段 选 取 的 较 大 单 位 中 所 抽 取 的 子 样, 最 终 单 位 为 住 户 或 人

241 226 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 780. 应 对 名 单 框 和 更 普 通 的 多 阶 段 框 做 基 本 区 分, 从 前 者 可 以 直 接 选 取 感 兴 趣 的 单 位, 而 后 者 通 常 以 地 区 为 基 础 在 后 一 情 况 下, 第 一 阶 段 抽 样 框 ( 又 称 一 级 抽 样 框 ) 是 一 张 地 理 区 域 清 单, 通 常 从 普 查 中 抽 取, 涵 盖 了 整 个 母 体 在 第 一 阶 段 抽 选 后, 其 后 任 何 阶 段 的 单 位 名 单 框 都 只 需 在 前 一 阶 段 所 选 取 的 较 大 单 位 清 单 内 进 行 如 果 名 单 框 主 要 来 自 人 口 普 查, 那 么 地 区 框 一 般 为 首 选, 因 为 单 位 很 可 能 会 漏 查 : 在 编 制 名 单 框 时, 可 能 会 有 一 些 人 或 住 户 实 际 上 存 在, 但 却 被 忽 略 了, 例 如 : 在 人 口 普 查 中, 没 有 查 点 这 些 人 或 者 住 户 而 地 区 框, 如 果 覆 盖 了 全 国, 则 可 确 保 在 第 一 抽 样 阶 段 选 取 的 地 区 中 所 发 现 的 所 有 单 位 都 得 以 覆 盖 781. 可 以 有 若 干 变 化 形 式 和 组 合 形 式 框 可 以 从 一 个 来 源 构 建, 或 者 可 能 必 须 结 合 若 干 来 源 的 信 息 来 构 建 不 同 类 型 和 / 或 来 源 的 框 可 用 于 总 体 的 不 同 部 分 还 可 以 结 合 采 用 一 个 以 上 的 框, 以 更 适 当 地 代 表 同 一 总 体 2.1. 地 区 框 782. 在 住 户 调 查 的 情 况 下, 尤 其 在 发 展 中 国 家 的 情 况 下, 框 一 般 由 一 个 或 更 多 阶 段 的 地 区 单 位 组 成, 其 后 为 所 选 最 终 地 区 单 位 内 的 住 户 或 住 宅 清 单 最 好 对 这 种 多 阶 段 框 的 三 个 组 成 部 分 进 行 区 分, 具 体 如 下 : (a) 一 级 抽 样 框, 这 是 有 关 首 次 或 一 级 抽 样 单 位 的 一 个 框, 必 须 在 没 有 重 叠 的 情 况 下, 完 全 覆 盖 整 个 总 体 一 级 抽 样 框 通 常 是 国 内 的 地 理 区 域 或 行 政 区 在 第 一 阶 段 抽 选 后, 其 后 任 何 阶 段 的 单 位 名 单 框 都 只 需 在 前 一 阶 段 所 选 取 的 较 大 单 位 清 单 内 进 行 ; (b) 还 可 能 有 一 个 有 关 二 次 地 区 框 的 分 层 体 系, 其 中 每 一 阶 段 的 框 由 前 一 阶 段 抽 选 的 单 位 组 成, 直 至 获 得 最 低 或 最 终 地 区 单 位 框 时 为 止 ; (c) 有 关 最 终 抽 样 单 位 ( 如 所 选 最 终 地 区 单 位 内 的 住 宅 或 住 户 ) 的 明 确 清 单 调 查 中 的 数 据 采 集 和 分 析 元 素 可 能 是 最 终 的 抽 样 单 位, 或 者 是 能 够 通 过 明 确 的 关 联 规 则, 从 最 终 抽 样 单 位 中 区 分 开 来 的 其 他 独 特 单 位 例 如, 可 以 根 据 有 关 现 住 人 口 或 常 住 人 口 覆 盖 范 围 的 定 义, 将 人 ( 元 素 ) 与 若 干 住 户 ( 最 终 地 区 单 位 ) 联 系 起 来 783. 在 框 的 成 本 和 耐 久 力 方 面, 三 个 组 成 部 分 有 着 重 大 区 别 从 单 位 的 层 级 往 下 移 动, 框 的 耐 久 力 也 随 之 减 弱 最 终 单 位 清 单 需 要 频 繁 更 新 在 大 多 数 调 查 中, 都 有 必 要 准 备 最 新 的 最 终 抽 样 单 位 清 单, 并 随 即 进 行 抽 样 查 点 如 果 可 以 利 用 其 他 近 期 调 查 或 普 查 的 清 单, 则 能 为 调 查 带 来 很 大 的 优 势 结 构 性 单 位 ( 如 住 宅 ) 清 单 通 常 要 比 社 会 单 位 清 单 ( 如 住 户 ) 更 耐 久 ; 以 前 的 个 人 清 单 极 少 能 派 上 用 场 784. 相 反, 一 级 抽 样 框 ( 以 及 较 低 层 情 况 下 的 中 层 单 位 框 ) 方 面 的 投 入 主 要 是 为 了 长 期 使 用 在 开 发 一 级 抽 样 框 方 面, 一 项 非 常 重 要 的 决 定 是 要 选 择 那 些

242 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 227 将 被 作 为 一 级 抽 样 单 位 的 单 位 类 型 可 能 有 几 个 实 际 的 因 素 需 要 考 虑 较 大 地 区 一 般 能 提 供 更 稳 定 和 有 更 明 确 界 限 的 单 位, 但 这 种 选 择 还 可 能 会 增 加 细 分 列 表 和 其 他 工 作 负 担, 这 些 工 作 是 为 了 在 较 低 阶 段 构 建 框 和 选 取 样 本 一 级 抽 样 框 的 主 要 来 源 是 新 近 的 人 口 普 查 785. 二 次 地 区 单 位 框 也 需 进 行 类 似 的 考 虑, 但 程 度 要 轻 得 多 首 先, 只 是 对 于 第 一 阶 段 选 取 的 一 级 抽 样 单 位, 才 需 要 二 次 框, 因 此 无 法 在 短 期 内 使 用 它 们, 甚 至 无 法 将 它 们 用 于 一 个 单 一 调 查 之 目 的 无 论 如 何, 很 多 调 查 所 依 据 的 设 计 都 涉 及 一 个 单 一 的 地 区 抽 样 阶 段 ( 例 如, 将 普 查 差 点 区 的 样 本 作 为 一 级 抽 样 单 位, 然 后 直 接 列 出 和 选 取 被 选 定 差 点 区 内 的 住 户 ), 而 不 需 要 任 何 二 次 地 区 框 除 非 出 于 区 分 的 需 要, 而 将 特 别 大 的 原 有 一 级 抽 样 单 位 进 行 细 分 786. 地 区 框 还 可 用 于 小 规 模 农 业 和 非 农 业 基 层 单 位 调 查, 这 些 单 位 的 数 量 太 多, 也 太 分 散, 无 法 通 过 名 单 框 覆 盖, 而 且 大 多 数 情 况 下, 都 没 有 有 关 这 些 单 位 的 登 记 册 或 名 册 需 要 通 过 特 别 程 序 来 构 建 这 类 框, 因 为 待 覆 盖 单 位 在 总 体 中 的 分 布 通 常 很 不 均 匀 相 对 于 一 般 总 体 中 的 住 户 而 言, 它 们 在 大 小 和 特 征 方 面 也 往 往 更 具 异 质 性, 并 被 分 为 不 同 的 类 型, 每 一 类 型 都 需 要 单 独 查 点 2.2. 作 为 一 级 抽 样 单 位 的 普 查 查 点 区 787. 在 普 查 的 规 划 和 实 施 期 间, 必 须 认 真 注 意 普 查 查 点 区 作 为 多 种 调 查 地 区 抽 样 框 来 源 的 职 能, 其 具 有 以 下 多 种 职 能 : (a) 将 总 体 分 为 有 着 明 确 稳 定 和 可 识 别 界 限 的, 并 且 可 以 描 述 和 绘 制 为 地 图 的 地 理 区 域 ; (b) 有 利 于 全 面 和 单 一 地 覆 盖 总 体 的 各 单 位 ; 有 利 于 确 定 具 有 适 当 公 平 性 和 可 行 性 的 工 作 量 ; (c) 有 利 于 普 查 活 动 的 组 织 和 控 制 ; 为 编 制 各 级 和 各 类 总 量 的 区 域 统 计 奠 定 灵 活 的 基 础 ; 为 后 续 调 查 的 科 学 有 效 选 样 奠 定 基 础 788. 尽 管 不 能 按 照 同 一 程 度 同 时 满 足 前 述 所 有 要 求, 但 它 们 显 示 了 普 查 查 点 区 的 必 要 特 点 789. 查 点 区 应 小 ( 平 均 涵 盖 数 百 人 ), 人 口 数 量 应 比 较 统 一 但 界 限 明 确 要 比 数 量 统 一 更 重 要 查 点 区 应 为 实 际 单 位, 完 全 涵 盖 整 个 国 家, 并 应 能 按 明 确 识 别 界 限 绘 制 成 地 图 和 进 行 描 述 ; 通 常 不 应 将 行 政 分 区 或 自 然 边 界 切 开 应 按 适 当 的 识 别 体 系 从 地 理 上 对 它 们 进 行 排 序, 以 便 为 不 同 类 型 的 地 理 单 位 ( 例 如, 行 政 区 通 勤 区 或 集 水 区 ), 获 取 各 总 量 层 的 结 果 应 针 对 各 地 区 收 集 有 关 其 大 小 和 其 他 基 本 特 征 的 信 息, 并 进 行 编 码 和 制 表 790. 普 查 一 般 能 为 后 续 调 查 提 供 抽 样 框 或 者 区 域 单 位 的 主 样 本 出 于 保 密 的 考 虑, 在 负 责 普 查 的 组 织 之 外, 通 常 不 允 许 使 用 普 查 的 住 房 单 位 住 户 和 个 人

243 228 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 清 单 对 于 很 多 国 家 来 说, 这 种 清 单 也 难 以 安 排, 个 别 住 户 流 动 性 太 大, 而 不 能 用 于 后 续 调 查 中, 但 也 许 能 用 于 隶 属 于 普 查 的 调 查 中, 或 者 在 普 查 后 不 久 进 行 的 调 查 中 有 些 国 家 编 制 了 这 种 清 单, 而 且 也 派 上 了 用 场 2.3. 名 单 框 791. 框 的 完 整 是 名 单 框 的 最 关 键 要 求 此 外, 名 单 还 应 含 有 与 个 别 单 位 大 小 和 其 他 特 征 有 关 的 准 确 信 息, 以 便 进 行 有 效 分 层, 控 制 选 取 流 程 792. 有 待 调 查 的 单 位 如 果 较 大 且 数 量 有 限, 则 最 好 在 一 个 单 一 阶 段 从 名 单 框 中 选 取 通 常 有 良 好 的 名 册, 或 者 可 以 经 过 适 当 努 力 后 为 大 单 位 编 制 良 好 的 名 册 但 是, 转 向 较 小 和 数 量 更 多 的 单 位 一 般 会 增 加 覆 盖 面 和 其 他 问 题, 在 没 有 单 位 登 记 或 现 有 名 册 更 新 制 度 的 情 况 下, 尤 其 如 此 可 区 分 几 种 需 要 单 独 处 理 的 情 形, 具 体 要 取 决 于 有 关 单 位 的 大 小 数 量 和 分 布, 其 中 包 括 以 下 情 形 : (a) 大 单 位 : 数 量 较 少 且 有 良 好 的 名 册 ; (b) 中 等 单 位 : 也 可 只 通 过 名 单 框 覆 盖, 但 这 种 框 的 构 建 和 维 护 更 加 困 难 ; (c) 介 于 中 等 单 位 和 小 单 位 之 间 的 单 位 : 可 能 需 要 结 合 采 用 名 单 框 和 地 区 框 ; (d) 小 单 位 或 者 非 常 小 的 单 位 : 只 能 采 用 地 区 框 覆 盖 793. 最 后 一 类 本 身 可 能 需 要 区 分 为 若 干 类 型 例 如 : (a) 数 量 很 多 但 分 布 比 较 均 匀 的 单 位 可 通 过 一 般 总 体 的 地 区 框 得 到 适 当 的 覆 盖 ; (b) 数 量 较 多 但 分 布 不 均 匀 的 单 位 需 要 构 建 特 别 地 区 框, 同 时 考 虑 到 集 中 的 格 局 ; (c) 有 些 特 殊 人 口 ( 如 捕 鱼 住 户 或 从 事 专 业 活 动 的 其 他 人 ) 则 集 中 在 局 部 的 孤 立 地 方, 这 些 地 方 的 数 量 多, 大 小 差 异 也 很 大 无 法 通 过 普 通 框 来 覆 盖 他 们, 很 难 对 他 们 进 行 识 别 和 全 面 列 表 在 有 些 情 况 下, 最 好 的 做 法 是 集 中 精 力 覆 盖 较 大 和 更 重 要 的 集 中 区, 并 能 够 努 力 随 着 单 位 分 布 格 局 信 息 的 逐 渐 积 累, 改 善 覆 盖 情 况 ; (d) 稀 少 且 分 散 的 人 口 ( 如 流 动 人 口 ) 还 需 要 采 用 特 殊 方 法 和 安 排 2.4. 多 重 框 794. 在 同 时 采 用 两 个 或 更 多 重 叠 框 时, 重 要 的 是 要 确 保 单 位 抽 取 概 率 是 确 定 的 和 已 知 的 在 从 多 重 框 中 选 取 样 本 时, 可 以 采 取 各 种 方 法 也 许, 最 简 单 的 方 法 是 在 可 能 的 情 况 下, 使 框 成 为 非 重 叠 框 为 此, 除 了 一 个 框 之 外, 需 要 从

244 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 229 其 余 的 所 有 框 中, 删 除 重 复 列 出 的 任 何 单 位 另 一 种 方 法 是 为 各 框 的 使 用 确 定 优 先 顺 序, 任 何 单 位 只 能 从 其 中 的 一 个 框 中 选 取 例 如, 如 果 结 合 采 用 一 个 名 单 框 和 一 个 地 区 框, 那 么 从 后 者 中 选 取 的 任 何 单 位, 如 果 同 时 存 在 于 名 单 框 中 ( 不 管 是 否 选 取 ), 则 可 自 动 剔 除 ; 换 言 之, 存 在 于 名 单 框 中 的 任 何 单 位 将 视 为 已 从 地 区 框 中 删 除 ( 作 为 地 区 框 中 的 空 白 处 理 ) 三 抽 样 框 的 共 同 问 题 3.1. 地 区 框 的 问 题 795. 地 区 框 优 于 名 单 框 的 原 因 是, 在 将 地 区 作 为 单 位 时, 其 单 位 要 比 出 现 在 典 型 名 册 中 的 住 宅 住 户 基 层 单 位 或 人 等 单 位 更 大 更 容 易 识 别 和 更 稳 定 不 过, 地 区 框 还 存 在 着 覆 盖 面 和 相 关 的 误 差 问 题 误 差 通 常 是 因 为 : 不 能 准 确 界 定 和 识 别 地 区 单 位 的 实 际 边 界, 以 及 最 终 单 位 名 册 的 质 量 较 差 796. 就 基 于 人 口 的 调 查 而 言, 通 常 可 以 将 那 些 直 接 从 调 查 中 获 取 的 人 口 总 量 估 计 数 据 ( 所 谓 的 简 单 无 偏 估 计 数 据 ) 与 外 部 某 些 更 加 可 靠 的 人 口 数 量 信 息 ( 例 如, 基 于 出 生 和 死 亡 行 政 统 计 资 料 的 人 口 估 计 数 据 ) 进 行 比 较, 以 估 计 是 否 存 在 大 量 覆 盖 不 足 的 问 题 但 就 基 于 基 层 单 位 的 调 查 而 言, 并 不 总 是 有 可 能 获 取 有 关 基 层 单 位 数 量 的 外 部 优 质 信 息 797. 地 区 框 的 常 见 缺 点 如 下 : (a) 不 能 完 全 覆 盖 感 兴 趣 的 人 口 在 没 有 适 当 地 图 制 品 的 很 多 国 家 中, 现 有 框 实 际 上 是 由 居 民 区 名 单, 而 非 适 当 的 区 域 单 位 名 单 组 成, 这 种 框 可 能 没 有 覆 盖 所 列 居 民 区 之 外 的 分 散 人 口 ; (b) 地 区 单 位 框 过 时, 因 而 不 能 充 分 覆 盖 随 着 框 的 逐 渐 过 时, 覆 盖 不 足 问 题 可 能 会 更 加 严 重 ; (c) 地 区 边 界 误 差 和 变 化 这 些 可 能 源 自 边 界 识 别 误 差, 以 及 在 框 备 妥 后 的 边 界 变 化 地 图 或 描 述 中 的 地 区 单 位 边 界 可 能 不 同 于 框 内 其 他 相 关 信 息 ( 如, 人 口 数 量 和 密 度 ) 所 对 应 的 地 区 单 位 边 界, 或 者 不 同 于 实 际 抽 样 单 位 的 边 界 ; (d) 地 区 单 位 的 类 型 和 大 小 不 适 当 现 有 单 位 可 能 太 大 太 小 或 者 大 小 的 变 化 太 大, 因 而 不 能 作 为 有 效 的 抽 样 单 位 ; (e) 缺 乏 辅 助 信 息 地 区 单 位 大 小 和 其 他 特 征 的 信 息 可 能 不 准 确 或 者 难 以 获 得 基 于 人 口 普 查 的 住 户 调 查 地 区 框 通 常 存 在 地 区 单 位 中 人 口 数 量 信 息 过 时 的 问 题 在 小 规 模 基 层 单 位 和 其 他 经 济 单 位 调 查 采 用 地 区 框 的 情 况 下, 辅 助 信 息 的 要 求 可 能 更 苛 刻, 问 题 可 能 更 加 严 重 ; (f) 费 用 高 地 区 框 的 编 制 费 用 一 般 很 高 通 常 情 况 下, 只 有 当 该 框 能 够 在 相 当 长 的 一 段 时 间 内 可 重 复 使 用 时, 才 值 得 进 行 投 资

245 230 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 798. 如 果 在 调 查 的 现 场 工 作 期 间, 不 能 明 确 识 别 查 点 区 的 边 界, 那 么 地 区 框 的 使 用 会 发 生 严 重 的 覆 盖 误 差 问 题 在 基 于 过 时 地 区 框 的 调 查 中, 或 者 在 现 有 地 图 和 描 述 质 量 不 适 当 时, 这 种 问 题 很 常 见 为 了 解 该 问 题, 需 要 考 察 准 确 识 别 查 点 区 的 方 式 以 下 说 明 了 实 践 中 可 能 发 生 的 问 题 ; 从 理 论 上 说, 只 需 要 在 地 图 上 标 明 界 限, 便 可 对 查 点 区 进 行 识 别 这 些 边 界 一 般 依 据 各 种 自 然 特 征, 如 河 流 或 者 道 路 但 并 非 总 能 获 得 这 类 特 征, 因 此, 地 图 绘 制 人 员 通 常 在 地 图 上 画 上 一 条 在 地 面 上 没 有 参 照 物 的 直 线 此 人 员 所 画 的 直 线 很 可 能 会 穿 越 一 个 居 民 区, 其 理 由 是, 似 乎 没 有 人 生 活 在 该 地 区, 因 此 边 界 究 竟 在 什 么 地 方 实 际 上 并 不 重 要 为 了 更 加 明 确, 通 常 会 告 诉 地 图 绘 制 人 员 在 地 图 上 插 入 查 点 区 内 所 有 ( 农 村 ) 定 居 点 或 ( 城 市 ) 街 道 的 地 理 位 置 和 名 称 有 关 调 查 住 户 的 制 表 人 可 能 会 在 若 干 年 后 才 到 现 场, 在 很 快 得 知 他 们 无 法 在 地 面 上 找 到 地 图 边 界 ( 通 常 为 直 线 ) 后, 会 将 注 意 力 转 向 地 图 上 所 写 的 名 称 很 快, 他 们 就 会 以 为 其 工 作 是 对 指 定 地 点 和 街 道 内 的 住 户 进 行 列 表 显 然, 只 要 人 口 在 增 长, 这 种 做 法 就 会 导 致 错 误 制 表 人 员 通 常 会 遗 漏 新 的 定 居 点 和 新 街 道 怎 样 才 能 减 少 这 种 问 题 呢? 799. 首 先, 对 该 问 题 进 行 分 解 可 能 有 一 定 的 帮 助 通 常 情 况 下, 地 区 边 界 问 题 只 在 某 些 领 域 才 会 严 重 例 如, 农 村 地 区 的 普 查 查 点 区 可 能 对 应 于 个 别 居 民 区, 因 此, 即 使 不 容 易 准 确 识 别 界 限, 也 可 比 较 容 易 将 它 们 归 入 适 当 的 地 区 单 位 中 在 其 他 领 域, 该 问 题 可 能 只 出 现 在 人 口 更 密 集 ( 和 变 化 更 快 ) 的 城 市 地 区 800. 其 次, 如 果 利 用 现 有 的 所 有 信 息, 而 非 只 是 地 图, 则 可 能 有 一 定 的 帮 助 通 常 情 况 下, 普 查 地 图 会 附 上 有 益 的 说 明 更 重 要 的 是, 即 使 在 实 际 抽 选 住 户 样 本 时, 普 查 住 户 名 册 已 经 过 时, 这 种 名 册 对 于 界 定 和 识 别 普 查 区 的 原 始 边 界 也 非 常 有 用 801. 其 次, 可 以 另 行 寻 找 那 些 很 可 能 具 有 较 轻 边 界 问 题 的 其 他 较 大 地 区 单 位, 并 将 该 单 位 作 为 一 级 抽 样 单 位, 以 取 代 个 别 查 点 区 从 给 定 的 基 本 地 区 单 位 ( 如 查 点 区 ) 框 中, 可 以 通 过 两 种 方 式 创 建 较 大 的 单 位 : 在 相 邻 群 组 中 选 取 查 点 区, 而 不 是 单 个 地 从 查 点 区 清 单 中 选 取 ; 或 者 通 过 更 高 阶 段 的 抽 选, 如, 将 整 个 镇 或 者 村 作 为 一 级 抽 样 单 位, 其 中 每 个 镇 或 村 由 若 干 查 点 区 组 成 然 后 可 以 在 适 当 的 情 况 下, 对 较 大 地 区 进 行 二 次 抽 样 例 如, 在 额 外 的 抽 样 阶 段 中, 可 对 被 抽 选 单 位 进 行 细 分, 每 个 地 区 选 取 一 个 或 更 多 细 分 单 位, 或 者 可 对 整 个 地 区 进 行 列 表, 以 便 直 接 抽 选 住 户 3.2. 名 单 框 的 问 题 802. 如 上 所 述, 框 的 完 整 是 名 单 框 最 关 键 的 要 求 ( 可 能 也 是 最 常 见 的 问 题 ) 此 外, 名 单 还 应 含 有 与 个 别 单 位 大 小 和 其 他 特 征 有 关 的 准 确 信 息, 以 便 进 行 有 效 分 层, 控 制 选 取 流 程

246 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 列 表 ( 实 际 上 需 要 经 过 筛 选 程 序 的 单 位 名 单 ) 和 基 本 单 位 ( 实 际 目 标 是 对 这 些 单 位 进 行 概 率 抽 样 ) 之 间 如 果 缺 乏 一 一 对 应 的 关 系, 则 可 能 会 出 现 问 题 缺 乏 对 应 的 情 况 可 表 现 为 以 下 几 种 不 同 方 式 : (a) 册 中 有 空 白 处 : 是 指 所 列 的 某 些 项 目 没 有 代 表 实 际 的 单 位 ; (b) 各 元 素 的 聚 集 : 是 指 列 出 的 同 一 项 目 可 能 代 表 了 一 个 以 上 的 单 位 ; (c) 重 复 : 是 指 列 表 中 代 表 同 一 单 位 的 项 目 不 止 一 个 有 时, 该 问 题 与 框 的 性 质 有 关 : 例 如, 从 选 民 名 册 ( 列 出 每 个 住 户 中 所 有 合 格 的 选 民 ) 中, 或 者 从 电 话 簿 中 选 取 住 户 ; 从 中 小 学 学 生 名 册 中 选 取 家 长 ; 或 者 从 医 院 看 病 记 录 中 选 取 顾 客 或 病 人 更 加 困 难 得 多 的 问 题 是 名 册 中 的 重 复 是 不 系 统 的, 这 通 常 是 因 为 没 有 发 现 名 册 中 不 同 项 目 实 际 上 代 表 着 同 一 单 位 例 如, 如 果 同 一 单 位 的 名 称 地 址 或 描 述 略 有 不 同, 因 而 被 数 次 记 录 在 名 册 中 时, 则 会 发 生 这 种 情 况 唯 一 的 解 决 方 案 可 能 就 是 做 出 艰 苦 的 努 力, 以 消 除 名 册 中 的 所 有 重 复 项 ; (d) 无 法 查 找 到 相 关 单 位, 换 言 之, 无 法 确 定 被 选 定 条 目 代 表 哪 个 单 位 如 果 框 内 用 以 确 定 现 场 单 位 的 描 述 不 明 确 和 不 全 面, 时 常 会 发 生 这 种 问 题 如 果 调 查 的 现 场 工 作 期 间 努 力 不 够, 也 会 导 致 这 种 问 题 该 问 题 通 常 会 与 空 白 条 目 的 问 题 相 混 淆 空 白 条 目 是 指 将 没 有 查 到 的 单 位 一 律 呈 报 为 不 存 在 除 了 其 他 方 面 外, 这 可 能 会 使 实 际 答 复 率 难 以 得 到 准 确 的 计 算 ; (e) 单 位 及 单 位 特 征 发 生 变 化, 即 : 与 名 册 条 目 有 关 的 单 位 本 身 或 者 单 位 特 征 发 生 了 变 化 为 克 服 最 终 单 位 流 动 性 所 带 来 的 问 题, 很 多 调 查 采 用 有 关 现 住 人 口 覆 盖 范 围 的 定 义 这 意 味 着 将 所 选 的 样 本 视 为 地 址 或 地 点 样 本, 而 非 特 定 住 户 或 基 层 单 位 的 样 本 ; 现 住 在 选 定 地 点 的 任 何 人 都 被 列 入 调 查 的 查 点 范 畴 在 基 层 单 位 调 查 中, 样 本 可 能 需 要 加 以 微 调, 以 便 为 众 多 活 动 ( 行 业 ) 分 支 的 每 一 个 分 支 获 取 估 计 数 据, 其 中 分 配 给 其 中 任 何 一 个 分 支 的 可 能 只 是 一 个 小 样 本, 在 这 种 情 况 下, 前 述 问 题 可 能 会 更 加 严 重 经 常 需 要 用 特 殊 程 序 处 理 跨 越 行 业 或 经 济 部 门 边 界 对 单 位 进 行 重 新 分 类 的 问 题 还 需 要 用 特 殊 程 序 处 理 地 区 框 内 单 位 边 界 的 变 化 问 题 ; (f) 覆 盖 不 足, 即 : 单 位 在 框 内 没 有 得 到 体 现 这 是 最 严 重 和 最 棘 手 的 问 题, 会 使 很 多 调 查 的 结 果 出 现 偏 差 对 于 覆 盖 不 足 的 问 题, 并 没 有 任 何 简 单 或 便 宜 的 解 决 方 案 804. 框 内 所 列 条 目 和 待 选 调 查 单 位 之 间 如 果 缺 乏 一 一 对 应 的 关 系, 会 影 响 单 位 的 抽 选 概 率 在 更 严 重 的 情 况 下, 可 能 会 破 坏 样 本 抽 取 的 科 学 性 ( 概 率 ) 编 框 与 调 查 现 场 工 作 开 展 之 间 的 时 间 间 隔 越 长, 框 的 问 题 就 越 大 名 单 框 的 耐 久 性 一 般 远 远 不 如 地 区 框 因 此, 对 于 后 续 普 查 间 隔 期 间 的 抽 样 调 查 来 说, 普 查 通 常 是 地 区 框 而 非 名 单 框 的 来 源 1 名 册 中 的 空 白 条 目 是 一 个 例 外, 因 为 它 不 影 响 单 位 的 抽 选 概 率 但 是 可 能 会 不 方 便 和 缺 乏 效 率

247 232 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 四 框 的 实 际 形 式 和 维 护 806. 框 的 实 际 形 式 应 以 方 便 查 找 使 用 和 操 作 为 目 标, 包 括 编 制 有 助 于 样 本 设 计 和 估 算 的 概 括 性 统 计 如 果 地 区 单 位 框 是 用 计 算 机 进 行 处 理, 则 能 很 好 地 满 足 这 一 目 标 每 个 单 位 都 必 须 有 一 个 独 特 的 标 识 符 和 可 用 于 分 类 排 序 再 排 序 和 其 目 的 的 信 息, 以 满 足 不 同 目 的 的 需 要 对 有 关 住 户 或 类 似 最 终 单 位 的 名 册 进 行 计 算 机 处 理 可 能 是 合 理 的, 也 可 能 是 不 合 理 的 通 常 情 况 下, 住 户 名 册 紧 挨 特 定 调 查 之 前 进 行, 并 专 门 用 于 该 特 定 调 查 在 这 种 情 况 下, 几 乎 可 以 肯 定 地 说, 将 名 册 计 算 机 化 的 用 处 不 大 ; 实 际 上, 这 可 能 会 带 来 危 害, 因 为 可 能 会 将 注 意 力 转 离 调 查 中 的 重 要 任 务 807. 框 的 维 护 和 更 新 是 一 项 艰 辛 的 工 作, 在 此 无 法 进 行 详 细 阐 述 但 可 能 要 注 意 以 下 几 个 一 般 原 则 : (a) 更 新 地 区 单 位 框 的 任 务 与 更 新 名 单 框 的 任 务 之 间 有 明 显 区 别, 地 区 单 位 框 更 加 稳 定, 而 名 单 框 则 是 针 对 住 户 基 层 单 位 或 类 似 的 较 小 和 较 不 稳 定 单 位 ; 两 者 所 需 的 资 源 量 和 更 新 频 率 各 不 相 同 ; (b) 基 本 要 求 是 为 框 的 更 新 编 制 计 划 和 程 序, 并 为 此 分 配 必 要 的 资 源 ; (c) 一 个 较 好 的 原 则 是, 集 中 控 制 框 的 更 新 活 动, 并 尽 可 能 实 现 程 序 的 标 准 化 在 决 定 城 市 / 农 村 和 其 他 地 区 单 位 的 重 新 分 类 调 整 地 区 边 界 增 加 / 删 除 / 合 并 / 细 分 地 区 单 位 或 其 他 事 项 时, 这 尤 其 适 用 有 关 这 类 事 情 的 最 终 决 定 尽 量 不 要 留 给 现 场 工 作 人 员 处 理 ; (d) 应 全 面 利 用 人 口 普 查 机 会, 在 普 查 之 后 对 各 项 调 查 的 框 进 行 重 大 的 定 期 更 新 808. 更 新 涵 盖 整 个 国 家 的 地 区 单 位 框 显 然 是 一 项 重 要 的 任 务 其 主 要 来 源 是 十 年 一 次 的 人 口 普 查 应 创 建 必 要 的 基 础, 以 便 为 普 查 间 隔 期 间 的 住 户 调 查 更 新 地 区 框 ( 或 者 为 基 于 地 区 样 本 的 小 基 层 单 位 调 查 更 新 地 区 框 ), 这 应 成 为 普 查 的 一 项 主 要 目 标 在 各 次 普 查 期 间, 地 区 框 的 更 新 最 好 保 持 在 最 低 限 度 例 如, 在 普 查 间 隔 期 进 行 一 次 并 最 好 限 于 那 些 需 要 而 且 可 以 进 行 更 新 的 某 些 快 速 增 长 的 都 市 周 边 地 区 或 有 明 确 定 义 的 其 他 分 层 此 外, 有 些 改 进 可 能 只 限 于 被 选 定 的 单 位, 如 : 改 进 地 区 地 图 ; 在 对 样 本 地 区 内 的 住 户 进 行 列 表 前 澄 清 边 界 问 题 ; 对 样 本 的 一 级 抽 样 单 位 进 行 细 分, 以 进 行 下 阶 段 的 抽 样 ; 编 制 可 用 于 现 场 活 动 规 划 和 控 制 的 信 息 等 这 些 工 作 可 以 在 特 定 调 查 的 选 定 地 区 内 进 行, 或 针 对 那 些 用 于 若 干 调 查 中 的 较 大 主 样 本 进 行 809. 相 反, 住 户 ( 或 其 他 最 终 单 位 ) 名 册 需 要 更 频 繁 地 加 以 更 新 或 重 新 编 制, 通 常 是 专 为 每 次 主 要 调 查 进 行 的 和 紧 前 于 每 次 主 要 调 查 进 行 的 通 常 情 况 下, 该 活 动 是 可 行 的, 因 为 列 表 限 于 那 些 被 实 际 选 入 样 本 中 的 最 终 地 区 单 位 最 好 是 在 操 作 方 面, 将 名 册 编 制 与 最 终 的 样 本 抽 取 和 主 要 的 现 场 采 访 分 开, 否 则 可 能 会 带 来 严 重 的 偏 差

248 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 编 制 名 册 是 一 项 费 钱 的 活 动, 经 常 会 禁 不 住 诱 惑 而 采 用 ( 其 他 来 源 ) 的 既 有 名 册 ( 较 早 调 查 ) 的 老 名 册, 或 者 对 若 干 调 查 采 用 同 一 名 册 所 提 到 的 第 三 种 选 择 显 然 比 较 好, 但 其 可 行 性 要 取 决 于 各 次 调 查 之 间 在 设 计 和 时 间 选 择 方 面 的 关 系 在 发 展 中 国 家 的 行 政 和 其 他 来 源 中, 可 用 的 既 有 名 册 非 常 少, 至 少 对 于 那 些 以 覆 盖 一 般 总 体 为 目 的 的 调 查 来 说, 是 属 于 这 种 情 况 811. 利 用 较 早 调 查 或 普 查 中 的 老 名 册 提 出 了 一 个 至 关 重 要 的 问 题 : 多 老 的 名 册, 才 会 使 抽 样 偏 差 大 得 无 法 接 受? 在 没 有 足 够 经 验 资 料 和 情 形 多 样 化 的 情 况 下, 只 能 大 致 列 出 一 些 迹 象 当 主 题 事 项 与 家 庭 形 成 和 当 前 经 济 活 动 密 切 相 关 时 ( 很 多 人 口 和 劳 动 力 调 查 中 都 是 如 此 ), 最 好 将 名 册 编 制 和 采 访 之 间 的 时 间 间 隔 保 持 在 最 低 水 平, 无 论 如 何 都 不 应 超 过 6 个 月 对 于 其 他 某 些 调 查 来 说, 可 以 容 忍 的 最 大 时 间 间 隔 可 以 稍 长 一 点 ; 在 人 口 流 动 性 更 大 的 城 市 地 区, 时 间 间 隔 要 短 一 些, 而 在 农 村 地 区 也 许 可 以 长 一 些 ; 住 户 名 册 情 况 下 的 间 隔 要 短 一 些 ; 采 用 更 稳 定 的 结 构 性 单 位 ( 如 住 宅 或 地 址 ) 时, 间 隔 可 略 长 一 些 五 主 样 本 812. 在 采 用 多 阶 段 设 计 的 任 何 调 查 中, 抽 样 过 程 的 每 个 阶 段 都 需 要 进 行 框 的 编 制 和 选 取 样 本, 直 至 最 终 获 取 所 需 要 的 终 极 或 者 最 低 阶 段 的 单 位 样 本 为 节 省 和 方 便 之 目 的, 可 将 该 任 务 的 一 个 或 多 个 阶 段 结 合 起 来, 或 作 为 若 干 调 查 的 共 同 任 务 813. 从 共 享 阶 段 中 获 取 的 样 本 获 取 的 样 本 称 为 主 样 本 例 如, 在 查 点 区 的 三 阶 段 设 计 中, 细 分 查 点 区 ( 查 点 区 内 的 较 小 地 区 ) 和 住 户 分 别 为 第 一 第 二 和 第 三 阶 段 的 单 位 可 选 取 较 大 的 查 点 区 样 本, 然 后 将 每 个 查 点 区 样 本 进 行 细 分, 并 将 部 分 或 所 有 细 分 区 留 在 样 本 中 可 将 由 此 获 得 的 较 大 细 分 样 本 作 为 主 样 本, 然 后 从 中 抽 取 较 小 的 细 分 样 本 和 住 户 样 本, 以 用 于 个 别 调 查 这 样, 通 过 采 用 主 样 本, 可 在 不 同 调 查 中 共 享 细 分 阶 段 前 的 编 框 和 样 本 抽 取 成 果 814. 因 此, 在 旨 在 为 个 别 调 查 做 进 一 步 抽 样 的 某 个 阶 段 前, 主 样 本 为 有 关 单 位 提 供 了 共 同 样 本 其 目 的 是 通 过 不 同 调 查 活 动 的 结 合, 尽 量 减 少 抽 样 框 的 编 制 成 本 材 料 成 本 和 样 本 设 计 及 抽 选 成 本 ; 促 进 不 同 调 查 之 间 以 及 调 查 各 轮 之 间 的 实 质 联 系 和 操 作 性 联 系 ; 促 进 并 在 必 要 情 况 下 限 制 和 控 制 从 同 一 框 中 为 不 同 调 查 抽 取 多 个 样 本 的 情 况 815. 根 据 主 样 本 的 概 念, 应 对 那 些 用 于 若 干 调 查 中 的 入 选 一 级 抽 样 单 位 样 本, 至 少 构 建 一 个 足 够 大 的 共 同 样 本 对 于 特 定 调 查, 可 以 根 据 调 查 需 要, 将 这 些 一 级 抽 样 单 位 的 部 分 或 全 部 继 续 用 于 下 一 阶 段 的 抽 样 中 可 能 需 要 对 最 初 选 取 的 一 级 单 位 进 行 二 次 抽 样, 以 用 于 个 别 调 查, 为 不 同 调 查 抽 取 的 子 样 可 以 是 各 自 独 立 的 或 相 互 关 联 的, 还 可 以 是 各 不 相 同 的 或 者 相 互 重 叠 的 在 本 例 中, 一 级 框 的 构 建 和 一 级 单 位 首 次 样 本 的 选 取 是 在 采 用 主 样 本 的 情 况 下, 所 有 调 查 的 共 同 任 务 如 前 所 述, 一 级 抽 样 单 位 的 多 目 的 初 始 样 本 是 主 样 本 概 念 中

249 234 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 隐 含 的 最 低 要 求 但 是, 如 果 将 共 有 的 抽 样 程 序 继 续 到 较 低 阶 段, 以 获 取 最 终 地 区 单 位, 甚 至 最 终 抽 样 单 位, 则 可 能 会 有 一 定 的 帮 助 个 别 调 查 的 抽 样 只 限 于 那 些 源 自 主 样 本 的 最 低 阶 段 单 位 816. 采 用 主 样 本 法 是 为 了 实 现 以 下 目 标 : (a) 节 省 : 由 不 同 调 查 共 担 抽 样 框 和 材 料 的 开 发 和 维 护 费 用, 以 及 样 本 设 计 和 抽 选 的 费 用 ; (b) 简 化 抽 取 个 别 样 本 的 技 术 流 程 ; (c) 更 容 易 避 免 为 不 同 调 查 多 次 选 择 同 一 住 户 的 情 况, 从 而 减 少 受 访 者 的 负 担 ; (d) 促 进 不 同 调 查 之 间, 尤 其 是 定 期 调 查 连 续 的 数 轮 之 间 的 实 质 联 系 和 操 作 性 联 系 ; (e) 促 进 并 在 必 要 情 况 下 限 制 和 控 制 从 同 一 框 内 为 不 同 调 查 选 择 多 个 样 本 的 情 况 817. 如 果 以 主 样 本 的 形 式, 将 旨 在 为 不 同 调 查 获 取 样 本 的 办 公 和 现 场 活 动 结 合 起 来, 则 可 以 实 现 节 省 成 本 的 目 标 如 果 一 级 抽 样 单 位 ( 和 其 他 较 高 阶 段 的 单 位 ) 共 同 样 本 在 一 个 较 长 时 间 内 被 重 复 使 用, 尤 其 是, 如 果 在 选 取 地 区 后, 需 要 通 过 大 量 的 现 场 工 作 更 新 其 地 图 描 述 和 边 界, 或 者 将 它 们 细 分 以 创 建 更 适 合 的 单 位, 则 最 能 节 省 成 本 818. 实 际 上, 主 样 本 也 有 其 局 限 性 或 者 缺 点, 具 体 如 下 : (a) 如 果 有 关 单 位 较 不 稳 定, 相 应 的 框 或 者 名 册 需 要 经 常 更 新, 因 而 不 能 将 主 样 本 概 念 继 续 用 到 较 低 的 抽 样 阶 段, 则 节 省 的 成 本 可 以 忽 略 不 计 一 个 恰 当 的 例 子 是, 通 常 需 要 为 个 别 调 查 之 目 的, 进 行 编 制 或 更 新 的 住 户 名 册 ; (b) 只 有 在 一 个 以 上 的 调 查 ( 最 好 是 数 次 调 查 ) 中 采 用 主 样 本 时, 才 可 以 实 现 适 当 的 节 省 有 效 利 用 主 样 本 需 要 进 行 长 远 规 划, 并 为 计 划 使 用 该 样 本 的 调 查 确 定 规 模 和 其 他 基 本 设 计 参 数 在 很 多 国 家 的 情 况 下, 都 没 有 实 现 这 种 计 划 在 某 些 情 况 下, 例 如, 如 果 计 划 使 用 主 样 本 的 调 查 不 能 具 体 化 或 不 能 从 根 本 上 得 到 改 变, 或 者 如 果 出 于 其 他 原 因 主 样 本 最 终 不 适 用 或 者 不 适 当, 那 么 在 构 建 主 样 本 方 面 的 投 资 可 能 实 际 上 是 浪 费 的 ; (c) 另 一 基 本 问 题 可 能 是, 在 为 适 应 共 同 主 样 本 而 设 计 个 别 调 查 时, 缺 乏 灵 活 性 现 有 主 样 本 的 限 制 和 要 求 ( 涉 及 样 本 容 量 聚 类 分 层 调 查 时 间 选 择 等 ) 可 能 难 以 调 和, 可 能 会 使 个 别 调 查 丧 失 效 率 ; (d) 从 主 样 本 中 抽 取 子 样, 并 正 确 计 算 被 选 单 位 的 抽 取 概 率 并 不 总 是 一 项 简 单 的 活 动, 需 要 在 主 样 本 的 设 计 和 使 用 方 面 有 连 续 性 及 详 细 和 准 确 的 维 护 资 料

250 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 总 之, 尽 管 主 样 本 的 使 用 不 一 定 在 所 有 情 况 下 都 能 带 来 好 处 或 提 供 方 便, 但 在 很 多 情 况 下, 一 个 计 划 和 维 护 得 当 的 样 本 可 在 方 便 性 节 省 性 和 控 制 方 面 带 来 极 大 的 好 处 该 工 具 可 以 灵 活 使 用 : 并 不 一 定 要 求 通 过 一 个 主 样 本 满 足 所 有 调 查 的 所 有 要 求, 或 者 将 同 一 抽 样 计 划 用 于 多 个 调 查 中 5.1. 与 人 口 普 查 附 属 大 样 本 之 间 可 能 存 在 的 关 系 820. 大 样 本 和 主 样 本 之 间 通 常 有 密 切 的 关 系, 大 样 本 隶 属 于 人 口 普 查, 用 以 收 集 补 充 数 据, 而 主 样 本 则 用 于 后 续 调 查 因 此, 两 者 的 设 计 之 间 可 能 存 在 密 切 关 系 例 如, 如 果 对 人 员 配 置 和 培 训, 或 者 对 附 属 样 本 所 含 地 区 的 地 图 其 他 资 料 和 数 据 开 发 予 以 了 特 别 关 注, 并 投 入 了 相 应 资 源, 则 足 能 确 保 主 样 本 和 附 属 样 本 之 间 尽 可 能 多 地 重 叠 附 属 样 本 的 设 计 必 须 把 该 要 求 纳 入 考 虑 821. 有 时, 附 属 样 本 本 身 可 作 为 后 续 调 查 的 主 样 本, 在 这 种 情 况 下, 其 设 计 应 符 合 这 一 目 的, 所 设 计 的 重 复 试 验 和 其 他 特 征 应 能 方 便 稍 后 阶 段 从 中 进 行 二 次 抽 样 但 在 一 般 情 况 下, 两 者 的 目 标 不 一 致, 因 此 两 个 样 本 系 统 可 能 不 完 全 吻 合 例 如, 为 了 给 整 个 国 家, 以 及 无 数 大 小 普 查 域 提 供 合 意 的 估 计 数 据, 附 属 样 本 可 能 不 得 不 对 各 域 采 取 非 常 不 同 的 抽 样 率 但 对 于 普 通 抽 样 调 查, 报 告 域 通 常 会 更 大, 数 量 上 也 更 少, 并 且 报 告 域 很 可 能 较 少 出 现 极 端 的 大 小 不 一 情 况 因 此, 对 于 主 样 本, 将 适 于 采 用 更 统 一 的 抽 样 率 基 于 类 似 的 原 因, 主 样 本 可 能 不 一 定 要 与 附 属 样 本 一 样 大, 因 此 可 能 不 一 定 要 通 过 负 担 重 且 费 用 高 的 活 动, 来 维 护 和 更 新 整 个 附 属 样 本, 以 供 未 来 使 用 前 述 的 例 子 都 说 明, 在 很 多 情 况 下, 主 样 本 本 身 需 要 按 可 变 的 抽 样 率, 对 附 属 样 本 中 的 地 区 进 行 抽 样 ; 在 附 属 样 本 的 设 计 中, 也 必 须 考 虑 该 项 要 求 822. 相 反, 就 主 样 本 而 言, 所 覆 盖 的 面 可 能 特 别 窄, 或 者 容 量 尤 其 大 ( 例 如, 将 其 用 于 少 数 城 市 中 心 的 深 度 生 活 成 本 调 查 中, 或 者 用 于 那 些 旨 在 监 测 特 定 地 区 深 度 调 查 方 案 效 果 的 调 查 中 ), 因 此, 样 本 必 须 延 伸 到 附 属 样 本 所 含 地 区 以 外 的 地 区 至 于 是 否 应 该, 甚 至 是 否 可 以 对 样 本 体 系 中 的 一 种 或 两 种 进 行 修 订, 以 尽 量 减 少 其 不 兼 容 性, 要 取 决 于 具 体 的 情 况 C. 劳 动 力 和 其 他 住 户 调 查 中 基 于 普 查 的 地 区 框 823. 在 地 区 框 的 性 质 和 要 求 方 面, 基 于 人 口 的 调 查 ( 如 有 关 劳 动 力 的 调 查 ) 和 基 于 其 他 单 位 类 型 的 调 查 ( 如 关 于 经 济 基 层 单 位 的 调 查 ) 之 间 可 能 会 有 很 大 的 差 异 本 节 将 从 更 具 体 的 技 术 层 面, 介 绍 如 何 在 劳 动 力 调 查 和 基 于 人 口 的 其 他 住 户 调 查 中, 将 人 口 普 查 作 为 其 抽 样 框 的 来 源 第 十 五 章 将 介 绍 小 规 模 基 层 单 位 经 济 调 查 中 需 要 特 别 考 虑 的 因 素 824. 根 据 人 口 普 查 为 住 户 调 查 构 建 抽 样 框 时, 要 看 所 要 求 样 本 在 过 去 普 查 期 间 的 类 型 容 量 和 结 构 如 何 尤 其 是, 在 连 续 调 查 或 定 期 重 复 调 查 ( 如 劳 动 力

251 236 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 调 查 ) 的 情 况 下, 还 有 必 要 考 虑 一 段 时 间 内 的 样 本 格 局 ( 各 轮 调 查 样 本 之 间 的 关 系 和 各 相 关 调 查 面 板 设 计 等 之 间 的 关 系 ) 825. 在 基 于 人 口 的 调 查 中, 将 人 口 普 查 作 为 抽 样 框 时, 至 少 涉 及 四 个 关 键 步 骤, 具 体 如 下 : (a) 构 建 普 查 查 点 区 的 地 区 框, 以 涵 盖 整 个 国 家, 并 将 普 查 信 息 汇 总 至 查 点 区 一 级 ; (b) 可 能 要 重 建 地 区 单 位, 以 更 适 合 作 为 调 查 的 一 级 抽 样 单 位, 前 提 是 它 们 不 同 于 原 有 的 普 查 查 点 区 ; (c) 利 用 框 内 的 现 有 信 息, 对 地 区 单 位, 即 一 级 抽 样 单 位, 进 行 分 层 ; (d) 选 择 地 区 单 位 的 主 样 本, 该 样 本 应 能 在 多 年 期 间 满 足 多 种 调 查 的 各 种 要 求, 并 能 为 调 查 设 计 和 活 动 的 一 体 化 提 供 一 个 框 架 826. 可 能 还 要 采 取 其 他 步 骤, 如 : 利 用 普 查 查 点 区 域 框, 或 者 从 个 别 调 查 抽 样 框 中 构 建 的 其 他 地 区 单 位 框 ( 如 特 定 调 查 的 地 区 抽 样 ); 在 为 一 项 或 若 干 项 特 定 调 查 所 选 的 地 区 中, 编 制 有 关 住 户 或 其 他 单 位 的 名 册 ; 为 查 点 选 择 最 终 的 住 户 或 其 他 单 位 样 本 一 普 查 查 点 区 域 框 827. 在 上 述 的 四 个 步 骤 中, 构 建 普 查 查 点 单 位 的 区 域 框 最 为 关 键 它 包 含 普 查 数 据 处 理 的 第 一 步, 因 此, 其 本 身 就 很 重 要 将 普 查 信 息 汇 总 至 查 点 区 一 级, 可 为 那 些 按 地 理 和 / 或 行 政 分 区 划 分 的 普 查 查 点 特 征 提 供 有 关 其 边 际 分 布 情 况 的 数 据, 根 据 这 些 数 据 可 以 对 普 查 中 更 详 细 的 制 表 数 据 进 行 检 查 此 外, 它 还 为 住 户 ( 或 者 其 他 类 型 的 调 查 ) 提 供 了 一 个 综 合 框 该 框 包 括 一 个 涵 盖 了 整 个 国 家 的 完 整 人 口 普 查 查 点 区 清 单, 并 将 各 种 人 口 特 征 汇 总 到 查 点 区 一 级 最 好 将 普 查 问 卷 中 的 大 多 数 细 目 也 汇 总 到 查 点 区 一 级 至 少 有 以 下 几 类 项 目 可 用 以 构 建 抽 样 框 : (a) 地 理 和 行 政 信 息 : 省 行 政 区 居 民 区 等 ; (b) 居 民 区 特 征 : 除 了 城 / 乡 分 类 外, 该 项 目 可 包 括 查 点 区 所 在 居 民 区 的 大 小 和 类 型 资 料, 大 城 市 内 的 分 区 或 部 门, 识 别 具 有 都 市 特 征 的 农 村 地 区 等 从 原 则 上 说, 其 中 有 些 信 息 可 能 来 自 普 查 之 外 的 其 他 资 料, 如 : 行 政 记 录 ; (c) 查 点 区 内 的 住 户 数 和 按 性 别 分 类 的 人 口 数 ; (d) 查 点 区 内 按 教 育 水 平 和 性 别 开 列 的 人 口 数 ; (e) 按 活 动 状 况 和 性 别 细 分 的 人 口, 剔 除 低 于 工 作 年 龄 界 限 的 人 员 ; (f) 就 业 人 口 的 分 类 ( 如 有 的 话 ): 按 主 要 部 门 ( 如 : 与 非 农 业 相 对 的 农 业 ; 或 者 农 业 工 业 和 服 务 ) 和 次 级 部 门 开 列 的 人 口 数 ;

252 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 237 (g) 按 就 业 身 份 和 职 业 分 类 的 就 业 人 口 二 一 级 抽 样 单 位 的 确 定 828. 第 二 步 可 能 需 要 对 原 始 普 查 查 点 区 进 行 合 并 或 者 细 分, 以 创 建 更 适 于 有 效 样 本 设 计 和 实 施 的 地 区 单 位 通 常 情 况 下, 第 一 个 选 择 是 利 用 现 有 普 查 区, 因 为 它 们 会 ( 或 者 至 少 会 ) 尽 可 能 让 普 查 区 的 重 新 构 建 只 限 于 一 小 部 分 人 口, 因 为 面 向 整 个 人 口 的 这 样 一 项 活 动 的 费 用 很 高 829. 被 选 作 一 级 抽 样 单 位 的 单 位 类 型 可 能 会 对 调 查 质 量 和 成 本 产 生 很 大 的 影 响 就 地 区 样 本 而 言, 需 要 对 单 位 做 出 适 当 的 界 定, 要 有 明 确 的 边 界 准 确 的 地 区 用 以 识 别 和 划 界 的 说 明, 以 及 有 关 其 容 量 和 特 征 的 最 新 信 息 地 区 应 在 不 重 叠 的 情 况 下, 完 全 涵 盖 调 查 总 体, 并 在 一 段 时 间 内 保 持 稳 定 这 是 另 一 重 要 要 求, 如 果 要 在 很 长 一 段 时 间 使 用 它 们 时, 则 尤 其 如 此 一 级 抽 样 单 位 应 大 小 适 当, 符 合 调 查 数 据 收 集 活 动 的 安 排 和 成 本 结 构 另 一 方 面, 如 果 单 位 过 大, 可 能 无 法 纳 入 足 够 的 数 量 来 确 保 样 本 的 适 当 分 布 ; 此 外, 大 单 位 内 的 名 册 编 制 成 本 二 次 抽 样 和 数 据 采 集 成 本 也 可 能 会 非 常 高 但 是, 如 果 单 位 太 小 和 太 紧 凑, 则 可 能 难 以 确 保 单 位 内 的 适 当 分 布, 因 而 难 以 获 得 有 效 的 样 本 小 地 区 单 位 也 往 往 缺 乏 明 确 的 边 界 和 一 段 时 间 内 的 稳 定 性 830. 为 确 定 适 当 大 小 的 单 位, 以 便 将 其 作 为 一 级 抽 样 单 位, 需 要 考 虑 调 查 的 情 况 和 目 标 同 时 还 需 要 考 虑 各 种 实 际 因 素, 包 括 : 成 本 质 量 控 制 执 行 是 否 有 用 于 选 样 的 框 最 终 设 计 的 有 效 性 等 只 有 具 备 丰 富 的 抽 样 理 论 知 识 和 大 量 的 实 践, 才 能 对 各 种 考 虑 因 素 有 彻 底 的 了 解 可 以 从 不 同 国 家 的 调 查 实 践 ( 尤 其 是 有 关 劳 动 力 调 查 的 实 践 ) 中 确 定 几 种 模 式, 具 体 如 下 : (a) 一 种 极 端 是,( 大 多 数 是 在 发 达 国 家 中 的 ) 某 些 调 查 采 用 很 大 的 一 级 抽 样 单 位 总 体 中 的 总 单 位 数 通 常 不 多, 其 中 只 有 少 数 单 位 被 选 入 样 本 每 个 单 位 需 要 有 大 量 的 投 资, 包 括 : 绘 制 地 图 和 编 制 名 册 招 聘 和 配 置 现 场 人 员 通 常 情 况 下, 所 派 的 一 个 或 更 多 普 查 员 只 在 一 个 地 区 内 工 作 因 此, 尽 管 工 作 人 员 很 少 或 者 不 用 往 返 于 各 一 级 抽 样 单 位 之 间, 但 在 每 个 ( 较 大 ) 地 区 内, 往 返 和 流 动 的 次 数 则 较 多, 因 此 需 要 地 方 一 级 有 便 宜 便 捷 的 交 通 设 施 ( 如, 个 人 汽 车 ) 例 如, 美 国 的 某 些 调 查 采 用 的 一 级 抽 样 单 位 不 足 100 个 县, 作 为 大 单 位 的 每 个 县 的 横 跨 距 离 为 公 里 在 选 定 的 每 个 一 级 抽 样 单 位 内, 较 小 地 区 和 住 户 样 本 当 然 是 广 泛 分 散 的 ; (b) 在 另 一 级, 很 多 样 本 则 以 众 多 极 小 的 一 级 抽 样 单 位 为 基 础 每 个 一 级 抽 样 单 位 可 能 是 一 小 群 住 户 ( 例 如,5-15 个 住 户 ), 部 分 或 全 部 被 列 入 了 样 本 在 人 口 密 集 的 都 市 区, 如 果 具 有 住 房 单 位 名 册 和 / 或 非 常 详 细 的 细 分 小 地 区 地 图, 同 时 交 通 设 施 很 发 达, 往 返 距 离 很 短, 各 单 位 之 间 的 往 返 没 有 特 殊 问 题, 那 么 可 采 用 该 做 法 在 发 达 国 家 的 住 户 调 查 中, 以 及 某 些 发 展 中 国 家 的 都 市 地 区, 有 一 些 这 种 类 型 的 例 子 ;

253 238 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 (c) 另 一 个 极 端 是, 直 接 为 劳 动 力 调 查 对 地 址 住 户 或 人 员 进 行 抽 样 ( 越 来 越 多 的 国 家 正 在 采 用 这 种 方 法 ) 这 种 趋 势 的 出 现 主 要 是 因 为 电 话 采 访 的 情 况 越 来 越 多, 这 不 需 要 亲 自 访 问 住 户 强 化 这 一 趋 势 的 其 他 原 因 是, 采 访 员 的 时 间 成 本 在 不 断 上 涨, 而 电 话 采 访 却 可 以 大 大 减 少 交 通 费 用 ( 实 际 上 为 零 ) 831. 在 很 多 发 展 中 国 家 的 调 查 中, 两 种 极 端 形 式 都 不 常 见, 因 为 无 法 满 足 其 有 效 实 施 所 需 要 的 基 本 条 件 在 很 多 发 展 中 国 家, 比 较 发 达 的 主 干 道 网 络 可 方 便 各 地 区 之 间 的 往 返, 但 在 地 方 交 通 却 非 常 困 难 和 非 常 耗 费 时 间, 即 使 实 际 距 离 很 短 时, 也 是 如 此 该 问 题 减 少 了 采 用 很 大 和 覆 盖 面 很 广 的 一 级 抽 样 单 位 时, 有 可 能 节 省 的 成 本, 因 为 相 对 于 那 些 有 更 发 达 干 道 网 络 的 其 他 地 区 而 言, 从 地 方 招 聘 的 普 查 员 在 对 其 地 区 内 的 单 位 进 行 查 点 时, 可 能 会 面 临 着 更 棘 手 的 时 限 问 题 832. 但 是, 如 果 没 有 用 来 确 定 适 当 小 地 区 单 位 的 适 当 地 区 和 其 他 材 料, 那 么 也 无 法 利 用 数 量 很 多 和 很 小 的 一 级 抽 样 单 位 ( 如 果 为 完 全 的 非 聚 类 样 本, 则 尤 其 如 此 ) 此 外, 一 级 抽 样 单 位 的 数 量 必 须 保 持 在 一 定 限 度 内, 以 控 制 差 旅 和 督 导 成 本 实 际 上, 选 择 设 计 的 一 个 常 见 要 求 是 确 保 每 个 一 级 抽 样 单 位 能 产 生 一 个 足 够 大 的 样 本, 以 便 将 每 个 地 区 普 查 员 的 工 作 时 间 保 持 在 充 分 长 的 水 平 ( 例 如, 几 天 ) 833. 正 是 因 为 这 个 原 因, 发 展 中 国 家 的 很 多 调 查 将 普 查 查 点 区 作 为 一 级 抽 样 单 位, 每 个 查 点 区 通 常 由 个 住 户 组 成 不 过, 发 展 中 国 家 的 调 查 也 有 将 少 数 极 大 单 位 ( 如 : 整 个 省 县 或 城 市 ) 作 为 一 级 抽 样 单 位 的 情 况 这 么 做 的 原 因 通 常 是, 这 种 类 型 的 设 计 可 能 在 管 理 上 带 来 某 些 方 便 但 至 于 将 这 么 大 的 单 位 作 为 一 级 抽 样 单 位 是 否 合 理 或 有 效, 还 不 清 楚 例 子 有 : 泰 国 在 某 些 调 查 中 将 省 作 为 一 级 抽 样 单 位, 而 中 国 则 将 县 作 为 一 级 抽 样 单 位 当 然, 在 有 些 情 况 下, 出 于 行 政 管 理 督 导 或 差 旅 方 面 的 考 虑, 需 要 采 用 较 少 和 较 大 的 一 级 抽 样 单 位, 而 不 是 常 见 的 普 查 查 点 区, 但 仍 然 不 会 少 到 或 者 不 会 大 到 整 个 省 行 政 区 或 者 县 例 子 有 : 在 需 要 深 度 收 集 数 据 和 督 导 活 动 的 调 查 中, 中 国 采 用 了 公 社 或 乡 之 类 的 中 间 级 单 位 ; 印 度 采 用 了 区 ; 印 度 尼 西 亚 采 用 了 分 区 ; 泰 国 采 用 了 公 社 834. 重 要 的 是 要 了 解 将 超 大 地 区 作 为 一 级 抽 样 单 位 时 可 能 带 来 的 效 果 除 了 考 虑 抽 样 效 率 外, 不 适 合 将 少 数 超 大 地 区 ( 尤 其 是 诸 如 省 整 个 行 政 区 或 县 之 类 的 特 大 行 政 区 ) 作 为 一 级 抽 样 单 位, 还 有 其 他 原 因 通 常 情 况 下, 这 种 大 单 位 所 代 表 的 是 不 同 地 区 类 型 ( 或 其 他 单 位 类 型 ) 的 集 合, 需 要 按 比 例 或 者 采 用 其 他 某 种 可 控 方 式, 将 这 些 类 型 分 别 反 映 在 样 本 中 但 是, 在 将 混 有 不 同 单 位 类 型 的 大 地 区 作 为 一 级 抽 样 单 位 时, 使 不 同 类 型 的 单 位 反 映 在 样 本 中 并 不 容 易 得 到 控 制 一 个 重 要 的 例 子 是, 将 城 市 和 乡 村 地 区 混 在 一 个 大 的 行 政 单 位 中 如 果 将 这 种 单 位 用 作 一 级 抽 样 单 位, 而 样 本 中 的 总 数 较 少, 同 时, 如 果 按 地 区 的 城 / 乡 构 成 进 行 的 分 层 不 能 用 于 样 本 抽 选 中, 那 么 可 能 无 法 确 保 最 终 样 本 中

254 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 239 的 城 / 乡 构 成 能 够 反 映 总 体 中 的 城 / 乡 构 成 对 于 任 何 调 查 来 说, 该 问 题 都 会 有 严 重 的 影 响, 但 如 果 在 有 待 计 量 的 很 多 指 标 中, 很 可 能 存 在 很 大 的 城 / 乡 差 别, 那 么 这 种 影 响 将 尤 其 严 重 835. 以 上 评 述 的 主 要 含 义 是, 按 照 很 多 发 展 中 国 家 的 国 情, 普 查 查 点 区 基 本 上 可 作 为 适 合 于 劳 动 力 和 类 似 住 户 调 查 的 一 级 抽 样 单 位 但 为 抽 样 调 查 提 供 适 当 的 单 位 决 不 是 选 择 和 构 建 普 查 查 点 区 时, 需 要 考 虑 的 唯 一 因 素 普 查 的 首 先 目 标 始 终 是 完 全 覆 盖 整 个 人 口, 方 便 普 查 活 动 的 实 际 执 行 和 控 制 因 此, 可 能 需 要 重 新 构 建 某 些 普 查 查 点 区, 以 确 定 更 适 当 的 一 级 抽 样 单 位 在 需 要 较 大 单 位 时, 普 查 查 点 区 的 归 类 比 较 容 易, 因 为 这 种 活 动 通 常 可 以 在 办 公 室 中 进 行, 而 无 需 进 行 现 场 工 作 查 点 区 如 果 过 大 而 不 适 合 作 为 一 级 抽 样 单 位, 那 么 对 其 进 行 细 分 通 常 会 更 耗 费 金 钱 和 时 间, 因 此 必 须 更 有 选 择 地 进 行 三 分 层 836. 第 三 步 是 分 层, 在 基 于 人 口 普 查 查 点 区 域 框 的 设 计 中, 这 一 步 对 于 设 计 效 率 很 重 要 很 多 调 查 可 能 会 在 很 大 程 度 上 受 到 抽 样 设 计 的 影 响, 而 分 层 作 为 一 种 很 有 效 的 方 法, 一 般 可 以 从 效 率 上 改 善 这 类 调 查 中 所 采 用 的 多 阶 段 ( 整 群 ) 抽 样 设 计 如 果 有 一 个 适 用 于 所 有 住 户 调 查 的 分 层 体 系, 则 会 带 来 便 利 和 促 进 各 住 户 调 查 之 间 的 一 体 化 每 种 不 同 类 型 的 调 查 ( 住 户 经 济 农 业 调 查 ) 都 对 分 层 有 自 己 的 要 求 但 这 并 不 妨 碍 采 用 共 同 框 架, 至 少 可 以 部 分 采 用 共 同 框 架 3.1. 一 级 分 层 837. 在 一 级 ( 最 高 ) 层, 分 层 必 须 与 报 告 域 ( 如 地 区 或 省 ) 相 对 应, 并 对 城 / 乡 进 行 适 当 的 分 类 鉴 于 报 告 要 求 的 缘 故, 城 / 乡 分 类 应 在 可 能 的 情 况 下 与 行 政 ( 法 定 ) 定 义 相 对 应 可 能 不 只 是 简 单 的 二 分 法, 例 如 不 只 是 按 照 大 小 类 别, 将 其 他 城 市 地 区 中 的 大 城 市 与 乡 村 居 民 区 区 分 开 列 838. 通 常 情 况 下, 共 同 的 一 级 分 层 体 系 可 用 于 所 有 类 型 的 调 查 和 普 查, 不 管 是 住 户 调 查 经 济 调 查, 还 是 农 业 调 查 因 此, 至 少 到 此 为 止, 可 以 构 建 一 个 共 同 的 查 点 区 域 框 供 一 般 情 况 下 使 用 可 能 有 必 要 对 其 在 更 进 一 步 和 更 详 细 的 分 层 中 的 不 同 用 途 进 行 区 分 3.2. 进 一 步 分 层 839. 通 常 有 必 要 进 行 简 单 地 理 分 层 以 外 的 分 层 在 上 述 的 每 个 一 级 层 中, 最 好 根 据 一 级 抽 样 单 位 的 特 征 做 进 一 步 分 层 在 构 建 分 层 时, 必 须 就 很 多 事 项 做 出 决 定 应 对 分 层 采 用 什 么 特 征? 应 创 建 多 少 个 层? 如 何 确 定 层 的 界 限? 除 了 明 确 的 层 外, 应 采 用 怎 样 的 特 征 ( 一 项 或 若 干 项 ) 来 为 地 区 排 序, 以 便 在 采 用 系 统 抽 样 时, 提 供 间 接 分 层?

255 240 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 840. 应 牢 记 与 前 述 问 题 有 关 的 一 个 要 点, 即 : 一 个 部 分 ( 一 级 分 层 ) 与 另 一 个 部 分 的 答 案 可 能 不 同 为 整 个 国 家 甚 至 整 个 省 寻 找 一 个 统 一 的 办 法, 既 没 有 必 要, 也 没 有 效 率 3.3. 分 层 变 量 2 如 果 对 不 同 调 查 采 用 同 一 抽 样 框, 尤 其 在 非 经 济 项 目 的 情 况 下, 则 必 须 慎 重 选 择 分 层 变 量, 以 确 保 该 框 足 够 灵 活 及 能 适 用 于 这 些 调 查 中 841. 当 一 系 列 的 查 点 区 特 征 可 作 为 进 一 步 分 层 的 潜 在 变 量 时, 必 须 从 中 确 定 最 有 用 的 特 征 ( 例 如, 住 户 收 入 非 正 规 部 门 单 位 的 范 围 住 宅 特 征 户 主 职 业 ) 2 第 一 步 是 分 别 为 每 个 一 级 层 考 察 变 异 幅 度 ( 相 对 值 ) 或 者 每 个 特 征 的 变 异 系 数 这 需 要 在 适 当 的 时 候, 为 每 一 个 一 级 层 中 的 每 个 重 要 特 征, 考 察 频 数 分 布 和 变 异 系 数 ( 分 析 单 位 为 普 查 查 点 区, 或 者 作 为 一 级 抽 样 单 位 的 其 他 地 区 类 型 ) 变 异 系 数 或 变 异 幅 度 大 的 特 征 可 作 为 分 层 的 候 选 特 征 如 同 时 采 用 一 些 相 互 关 联 的 特 征, 并 对 每 个 特 征 进 行 粗 略 分 类, 则 一 般 要 比 采 用 单 个 变 量 的 细 类 更 加 有 效 但 是, 如 果 各 特 征 之 间 的 关 联 度 很 强, 则 没 有 必 要 列 入 所 有 特 征 基 于 这 个 原 因, 应 针 对 那 些 具 有 很 大 变 异 幅 度 和 变 异 系 数 的 所 有 变 量, 考 察 它 们 之 间 的 关 联 度 842. 一 般 来 说, 所 用 变 量 取 决 于 有 待 调 查 的 关 注 焦 点 因 此, 除 了 一 级 地 理 或 行 政 分 层 外, 以 下 标 准 很 可 能 对 住 户 调 查 框 的 进 一 步 分 层 有 一 定 的 用 处 : (a) 在 城 市 地 区, 除 了 地 理 位 置 ( 行 政 分 区 ) 外, 还 需 有 关 于 类 型 和 大 小 的 详 细 信 息 ; (b) 在 农 村 地 区, 非 农 业 活 动 中 就 业 人 员 的 百 分 率, 和 / 或 识 字 女 性 的 百 分 率 843. 在 逐 个 成 对 或 者 按 其 他 组 合 考 察 潜 在 的 分 层 变 量 时, 可 采 用 比 上 述 简 单 方 法 更 复 杂 的 方 法, 如 : 采 用 多 元 分 析 但 所 建 议 的 简 单 方 法 应 足 以 用 于 很 多 目 的, 因 为 一 级 分 层 很 可 能 已 经 很 详 细, 在 住 户 调 查 框 的 情 况 下, 进 一 步 分 层 的 余 地 很 有 限 在 对 活 动 部 门 进 行 详 细 对 照 方 面, 经 济 和 农 业 调 查 有 其 自 身 的 要 求 3.4. 层 的 数 量 和 含 量 844. 在 上 述 的 每 个 一 级 分 层 内, 更 深 层 ( 次 层 ) 的 数 量 取 决 于 :(a) 总 体 所 含 的 单 位 ( 查 点 区 ) 数 量 和 单 位 分 布 情 况,(b) 可 能 列 入 ( 主 ) 样 本 中 的 单 位 数 845. 基 本 原 则 是 创 建 人 口 数 大 致 相 等 的 层 因 此, 层 的 边 界 将 取 决 于 各 单 位 按 分 层 变 量 ( 一 个 或 若 干 个 ) 分 布 的 情 况 但 可 以 对 这 一 基 本 规 则 进 行 修 订, 以 考 虑 到 抽 样 率 可 能 存 在 的 差 异, 不 同 的 抽 样 率 通 常 用 于 不 同 的 域 最 好 在 域 中 创 建 较 小 ( 即 更 多 的 ) 层 这 些 很 可 能 会 按 较 高 的 抽 样 率 进 行 抽 样

256 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途 241 D. 为 住 户 调 查 选 取 查 点 区 主 样 本 846. 第 四 步 是 构 建 地 区 ( 查 点 区 ) 主 样 本, 该 目 标 的 目 的 有 几 个 :(a) 帮 助 减 少 框 的 维 护 成 本 ;(b) 帮 助 促 进 个 别 调 查 的 样 本 设 计 和 抽 取 ;(c) 在 一 段 时 间 内 控 制 定 期 调 查 的 样 本 轮 换 ;(d) 在 需 要 的 时 候, 允 许 不 同 调 查 之 间 具 有 适 当 的 间 隔 和 实 现 适 度 的 一 体 化 847. 主 样 本 这 一 概 念 是 要 选 取 一 个 大 的 地 区 样 本 样 本 应 足 够 大, 其 分 布 和 结 构 应 有 助 于 为 特 定 调 查 或 各 轮 调 查 之 目 的, 方 便 地 抽 取 具 有 代 表 性 的 子 样 主 样 本 在 成 本 可 操 作 性 和 统 计 方 面 具 有 优 势, 因 此, 极 力 推 荐 构 建 主 样 本, 尤 其 是 用 于 住 户 调 查 的 主 样 本 可 以 为 经 济 农 业 调 查 和 普 查 单 独 构 建 主 样 本 848. 构 建 主 样 本 的 指 导 原 则 如 下 : (a) 就 那 些 使 用 主 样 本 的 未 来 调 查 而 言, 主 样 本 的 容 量 和 分 布 应 能 满 足 所 有 这 些 调 查 的 已 知 和 意 外 抽 样 要 求 ; (b) 主 样 本 的 构 建 应 有 助 于 个 别 调 查 的 样 本 能 按 照 所 需 要 的 相 互 关 系 ( 如 : 样 本 的 独 立 重 叠 和 轮 换 等 ), 很 快 和 很 便 宜 地 从 该 主 样 本 中 抽 取 一 住 户 调 查 主 样 本 的 容 量 849. 如 上 所 述, 主 样 本 的 总 体 容 量 ( 被 抽 取 的 一 级 抽 样 单 位 数 量 ) 应 足 够 大, 以 满 足 可 从 中 抽 取 的 所 有 样 本 的 要 求 其 大 小 最 好 是 有 富 裕, 而 不 是 不 足 : 在 实 际 抽 样 中, 通 过 放 弃 某 些 单 位 来 减 少 样 本 容 量 远 比 选 取 补 充 单 位 要 容 易, 补 充 单 位 要 从 那 些 已 在 过 去 经 过 抽 样 的 总 体 中 获 得 二 在 各 域 之 间 的 分 配 850. 主 样 本 应 在 各 报 告 域 地 区 省 等 之 间 进 行 分 配, 以 反 映 那 些 采 用 主 样 本 的 主 要 调 查 的 分 配 情 况 在 大 国 中, 以 及 需 要 国 内 各 地 区 结 果 的 其 他 情 形 下, 这 一 流 程 可 能 涉 及 不 同 区 域 或 省 份 之 间 的 不 成 比 例 分 配, 甚 至 在 各 行 政 区 之 间, 这 种 情 况 也 日 益 增 多, 因 为 很 多 国 家 日 益 需 要 分 散 的 报 告 三 主 样 本 区 的 抽 取 851. 在 层 内, 主 样 本 区 通 常 应 按 照 与 地 区 人 口 ( 人 数 或 住 户 数 ) 成 比 例 的 概 率 抽 取 这 是 住 户 调 查 中 的 共 同 方 案, 与 省 内 的 成 比 例 分 配 一 致 实 际 抽 取 概 率 可 能 需 要 因 省 的 分 布 情 况 不 同 而 有 所 不 同

257 242 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 四 重 复 试 验 852. 以 独 立 重 复 试 验 的 形 式 选 取 主 样 本 不 仅 常 见, 而 且 方 便, 每 一 重 复 试 验 都 是 总 体 的 一 个 反 映 通 常 情 况 下, 重 复 试 验 应 在 设 计 ( 分 层 聚 类 等 ) 和 容 量 方 面 相 同 这 种 重 复 试 验 设 计 主 要 是 为 了 以 下 目 的 : (a) 方 便 个 别 调 查 样 本 的 抽 选 ; (b) 允 许 定 期 调 查 按 照 所 需 模 式 进 行 样 本 轮 换 ; (c) 允 许 不 同 调 查 之 间 有 适 当 水 平 的 重 叠 或 者 间 隔 ; (d) 在 很 短 时 间 内 减 小 或 增 大 样 本 容 量 ; (e) 有 助 于 灵 活 改 变 样 本 在 各 领 域 之 间 的 分 配 853. 偶 尔 情 况 下, 会 通 过 重 复 试 验 设 计 来 快 速 获 取 近 似 的 方 差 估 计 数 据, 如 果 有 适 当 数 量 的 重 复 试 验, 这 是 有 可 能 的 实 际 上, 可 以 简 单 地 将 一 个 单 一 的 系 统 性 样 本 分 为 所 需 数 量 的 部 分, 来 进 行 重 复 试 验 例 如, 从 主 样 本 中 系 统 地 抽 取 第 K 个 单 位, 便 可 给 出 K 个 潜 在 重 复 试 验 的 一 个 854. 其 基 本 思 想 是, 任 何 特 定 调 查 的 样 本 都 可 简 单 地 通 过 采 取 一 次 或 多 次 重 复 试 验 来 构 建 ; 而 连 续 调 查 的 轮 换 可 以 简 单 地 通 过 从 一 轮 调 查 到 下 一 轮 调 查, 替 换 一 个 或 更 多 重 复 试 验 来 实 现 ; 或 者 可 以 通 过 不 同 领 域 内 的 不 同 次 数 的 重 复 试 验, 来 实 现 一 个 不 同 于 主 样 本 的 样 本 分 配 ; 依 此 类 推 简 而 言 之, 在 取 代 个 别 的 一 级 抽 样 单 位 时, 整 个 重 复 试 验 ( 每 个 都 是 整 个 人 口 或 者 有 关 领 域 的 一 个 反 映 ) 成 了 按 照 所 需 容 量 和 结 构 建 立 个 别 样 本 时 所 采 用 的 基 本 单 位

258 243 第 十 五 章 作 为 基 于 住 户 的 普 查 框 以 及 农 业 和 小 规 模 经 济 单 位 调 查 框 的 人 口 普 查 A. 导 言 855. 人 口 普 查 对 抽 样 调 查 的 主 要 用 途 之 一 是 为 普 查 后 的 各 类 调 查 提 供 抽 样 框 在 劳 动 力 和 基 于 住 户 或 人 口 的 其 他 调 查 中, 这 一 应 用 得 到 广 泛 认 可 但 至 于 是 否 可 以 相 同 地 应 用 于 经 济 调 查, 尤 其 是 农 业 和 非 农 业 部 门 的 小 规 模 基 层 单 位 调 查, 则 不 是 那 么 得 到 普 遍 认 可 实 际 上, 对 于 通 常 所 称 的 农 业 和 经 济 普 查 来 说, 也 是 如 此 在 人 口 领 域 外, 普 查 或 者 抽 样 普 查 通 常 实 际 上 并 不 是 指 对 研 究 总 体 内 的 所 有 单 位 进 行 全 面 查 点, 而 是 包 括 概 率 抽 样 例 如, 大 多 数 农 业 普 查 都 是 在 抽 样 基 础 上 进 行 的, 只 是 规 模 通 常 较 大 同 样, 尽 管 经 济 基 层 单 位 普 查 百 分 之 百 地 涵 盖 了 大 型 和 中 型 单 位, 但 对 于 无 数 的 小 基 层 单 位 来 说, 只 能 采 取 抽 样, 这 通 常 是 合 理 的, 实 际 上 也 是 不 可 避 免 的 856. 小 规 模 经 济 单 位 的 调 查 和 普 查 具 有 特 别 的 特 征 和 要 求 在 大 多 数 情 形 下, 必 须 采 用 基 于 地 区 的 设 计, 在 多 阶 段 中 抽 取 样 本 为 确 保 有 效, 抽 样 设 计 必 须 考 虑 单 位 的 地 理 分 布 格 局, 这 通 常 是 不 均 匀 的 这 类 框 的 构 建 需 要 有 特 别 信 息 人 口 普 查 作 为 一 个 主 要 来 源, 可 以 为 所 谓 的 经 济 调 查 提 供 构 建 抽 样 框 所 需 的 信 息, 但 普 查 的 设 计 和 规 划 应 将 这 一 要 求 认 真 列 入 其 考 虑 之 中 这 里 所 说 的 经 济 调 查 不 同 于 基 于 人 口 的 调 查, 如 劳 动 力 调 查 857. 经 济 调 查 指 基 于 抽 样 的 各 种 调 查 ( 不 管 是 称 为 调 查, 还 是 称 为 普 查 ), 这 些 调 查 与 经 济 单 位 的 特 征 研 究 有 关, 这 些 特 征 包 括 : 农 业 生 产 经 营 单 位 住 户 企 业 自 营 企 业, 或 涵 盖 了 经 济 体 中 各 类 单 位 产 品 活 动 或 部 门 的 其 他 基 层 单 位 这 里 所 指 的 是 对 某 些 经 济 单 位 的 抽 样 调 查 与 住 户 一 样, 这 些 经 济 单 位 规 模 小 数 量 多 并 且 广 泛 分 散 于 人 口 之 中, 可 能 是 不 稳 定 的 和 非 正 规 的 ( 见 第 段 ) 对 于 数 量 少 不 是 分 散 很 广 的 中 型 和 大 型 单 位 来 说, 可 能 要 采 取 不 同 的 方 法, 通 常 要 采 用 从 行 政 来 源 ( 如 营 业 许 可 资 料 ) 中 获 取 的 名 单 框 858. 在 将 人 口 普 查 作 为 经 济 和 农 业 调 查 及 普 查 的 框 时, 需 从 技 术 的 角 度 对 人 口 普 查 的 设 计 和 使 用 进 行 多 方 面 考 虑 一 种 有 用 的 办 法 是, 明 确 基 层 单 位 在 提 供 人 口 经 济 特 征 和 活 动 信 息 时 的 作 用, 确 定 小 规 模 经 济 基 层 单 位 调 查 和 典 型 住

259 244 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 户 调 查 ( 如 劳 动 力 调 查 ) 之 间 在 抽 样 方 面 的 基 本 相 同 点 和 不 同 点 重 要 的 是 要 认 识 到 这 些 相 同 点 和 不 同 点, 以 了 解 人 口 普 查 结 果 如 何 可 以 用 来 构 建 经 济 和 农 业 调 查 及 普 查 的 抽 样 框, 以 及 必 须 在 普 查 设 计 和 实 施 中 采 取 什 么 步 骤, 来 确 保 获 得 必 要 的 信 息, 用 于 这 种 抽 样 框 的 构 建 B. 基 层 单 位 的 普 查 和 抽 样 调 查 : 与 住 户 调 查 设 计 之 间 的 相 同 点 859. 在 讨 论 其 他 小 规 模 单 位 抽 样 的 问 题 时, 典 型 住 户 调 查 中 采 用 的 样 本 设 计 类 型 可 作 为 一 个 起 点 的 确, 这 种 经 济 单 位 和 住 户 之 间 通 常 可 能 会 有 一 一 对 应 的 关 系, 就 这 一 点 来 说, 可 直 接 作 为 最 终 抽 样 单 位 的 是 住 户 而 不 是 经 济 单 位 不 过, 尽 管 在 抽 样 方 面, 与 基 于 人 口 的 住 户 调 查 有 很 多 共 同 之 处, 但 对 小 规 模 经 济 单 位 进 行 抽 样 时, 需 要 额 外 做 出 很 多 不 同 的 考 虑 860. 全 国 性 或 其 他 大 规 模 住 户 调 查 通 常 以 多 阶 段 抽 样 设 计 为 基 础 当 然, 在 不 同 情 况 下 和 不 同 调 查 中 采 用 的 设 计 类 型 可 能 会 有 很 大 差 异 以 下 将 简 单 考 虑 一 个 常 见 的 设 计 类 型 861. 在 常 用 的 设 计 类 型 中, 第 一 步 是 在 一 个 或 更 多 阶 段 中, 选 择 地 区 单 位 样 本, 并 于 最 后 阶 段 在 每 个 样 本 区 内 抽 取 最 终 单 位 样 本 ( 例 如, 住 宅 住 户 或 者 人 ) 在 一 些 国 家 ( 包 括 发 展 中 国 家 ) 中, 一 种 基 本 上 标 准 的 两 阶 段 设 计 正 在 越 来 越 普 遍, 这 种 情 况 在 发 展 中 国 家 尤 甚 在 该 设 计 的 第 一 阶 段, 按 照 与 某 种 含 量 指 标 M k 成 比 例 的 概 率 抽 取 地 区 单 位, 例 如, 这 种 含 量 指 标 可 以 是 地 区 k 所 含 的 住 户 或 人 员 估 计 数 该 数 据 从 昔 日 为 抽 样 框 内 所 有 地 区 提 供 这 类 信 息 的 资 料 中 获 取 在 第 二 阶 段, 按 照 与 含 量 成 反 比 例 的 概 率, 从 每 个 样 本 地 区 内 抽 取 最 终 单 位 在 地 区 k 中 抽 取 单 位 的 总 概 率 为 :, [1.1] 其 中,( a, b, M 和 f ) 为 常 数 在 此,a 指 被 选 取 的 地 区 数,M 指 总 体 中 的 合 计 M k 值 ;b 是 每 个 样 本 地 区 中 预 计 抽 取 的 最 终 单 位 数 ; 这 样,(a b) = n 是 预 计 的 样 本 含 量 ; 而 f 是 一 个 常 数, 其 定 义 如 下 : f= a b M = n M [1.2] 862. 在 国 家 住 户 调 查 中, 时 常 采 用 自 加 权 设 计 或 者 大 致 的 自 加 权 设 计 至 少 在 主 要 地 理 域 内 ( 如 : 国 内 的 城 / 乡, 或 者 地 区 ) 通 常 采 用 这 种 设 计 分 母 可 能 与 M k ( 第 一 阶 段 中 采 用 的 含 量 指 标 ) 相 同, 在 这 种 情 况 下,f k = f = 常 数, 样 本 为 自 加 权 另 一 种 方 案 是,N k 可 以 是 地 区 的 实 际 含 量, 这 提 供 了 一 种 取 常 数 的 设 计, 即 : 从 每 个 样 本 地 区 中 按 常 数 b 抽 取 最 终 单 位, 而 不 管 地 区 的 含 量 如 何 还 有 可 能 将 N k 作 为 某 种 备 选 含 量 指 标, 例 如, 对 上 述 两 种 设 计

260 作 为 基 于 住 户 的 普 查 框 以 及 调 查 框 的 人 口 普 查 245 进 行 折 中 处 理 无 论 如 何,M k 和 N k 通 常 都 与 地 区 的 实 际 含 量 密 切 相 关, 或 者 接 近 地 区 的 实 际 含 量 在 每 个 样 本 区 内 选 取 最 终 单 位 时, 需 要 为 这 些 单 位 编 制 名 册 如 上 所 述, 现 有 名 册 可 能 必 须 加 以 更 新, 或 者 为 反 映 当 前 情 况, 需 要 编 制 新 名 册 整 个 总 体 缺 乏 最 新 的 最 终 单 位 名 册 是 采 用 基 于 地 区 的 多 阶 段 设 计 的 主 要 原 因 1 在 全 文 中, 含 量 一 词 均 指 地 区 所 含 最 终 单 位 的 数 量, 而 非 其 单 位 本 身 的 大 小 864. 小 规 模 经 济 单 位 调 查, 如 : 农 业 生 产 经 营 单 位 或 其 他 类 型 的 住 户 企 业 调 查, 具 有 其 中 的 很 多 特 点 像 住 户 一 样, 这 些 单 位 往 往 数 量 很 多, 并 且 分 散 在 人 口 中 实 际 上, 住 户 本 身 可 能 是 这 类 调 查 中 的 最 终 抽 样 单 位, 而 有 关 经 济 单 位 则 通 过 它 们 与 住 户 之 间 的 联 系 进 入 样 本 中 在 类 似 于 住 户 调 查 的 情 况 下, 通 常 没 有 有 关 整 个 总 体 的 小 规 模 经 济 单 位 最 新 名 册 因 此, 有 必 要 像 典 型 的 住 户 调 查 那 样, 借 助 于 一 种 基 于 地 区 的 多 阶 段 设 计 C. 经 济 调 查 抽 样 的 专 有 特 点 865. 尽 管 有 上 述 的 相 同 点, 但 基 于 人 口 的 住 户 调 查 和 小 规 模 ( 通 常 基 于 住 户 ) 经 济 单 位 调 查 之 间, 在 设 计 要 求 上 存 在 某 些 重 大 差 异 这 些 差 异 与 单 位 类 型 和 分 布 情 况 差 异 以 及 报 告 要 求 差 异 有 关 主 要 差 异 是, 经 济 调 查 一 般 要 求 在 大 多 数 情 况 下 不 采 用 自 加 权 设 计 一 异 质 性 866. 住 户 调 查 一 般 是 为 了 统 一 地 覆 盖 整 个 总 体 不 同 子 群 ( 如 : 按 照 人 口 数 量 类 型 年 龄 和 性 别 组 以 及 社 会 等 级 划 分 的 住 户 ) 通 常 是 重 要 的 分 析 和 报 告 类 别, 但 极 少 属 于 不 同 的 设 计 域 ( 地 理 等 级 可 能 除 外 ) 相 反, 经 济 单 位 的 特 征 ( 如 : 工 人 数 量 的 多 少 和 所 从 事 的 经 济 活 动 ) 则 具 有 异 质 性, 并 且 在 空 间 分 布 上 更 加 不 均 匀 总 体 由 多 个 部 门 组 成 经 济 活 动 的 广 义 总 量, 每 个 部 门 中 各 单 位 的 数 量 分 布 大 小 和 其 他 特 征 有 很 大 差 异 这 些 部 门 代 表 了 调 查 有 待 捕 获 的 各 类 经 济 活 动, 对 于 这 些 不 同 的 活 动, 可 能 要 采 用 不 同 的 问 卷, 甚 至 不 同 的 数 据 采 集 方 法 相 对 于 住 户 调 查 中 不 同 总 体 子 群 的 情 况 而 言, 按 部 门 单 独 进 行 详 细 的 报 告 是 一 项 重 要 得 多 的 要 求 经 济 部 门 在 其 含 量 ( 总 体 所 含 单 位 数 ) 和 样 本 容 量 ( 精 确 度 ) 要 求 方 面, 以 及 抽 样 率 要 求 方 面, 可 能 会 而 且 通 常 的 确 会 有 很 大 差 异 因 此, 不 仅 有 必 要 将 它 们 作 为 单 独 分 析 和 报 告 类 别 处 理, 而 且 还 有 必 要 作 为 彼 此 有 别 的 设 计 域 处 理 二 不 均 匀 分 布 867. 前 段 介 绍 了 经 济 单 位 的 异 质 性, 这 种 异 质 性 因 不 同 类 型 经 济 单 位 相 关 特 征 的 不 均 匀 地 理 分 布 而 更 加 明 显 通 常 情 况 下, 同 一 调 查 所 要 覆 盖 的 不 同 经 济 部 门 在 总 体 中 的 分 布 非 常 不 同 它 们 的 分 布 可 能 会 有 差 异,(a) 少 数 地 区 中 高

261 246 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 2 值 得 注 意 的 是, 以 上 描 述 假 设 经 济 单 位 的 地 理 和 行 业 取 向 在 一 段 时 间 内 具 有 某 种 程 度 的 稳 定 性 ( 另 见 第 886 段 ) 度 集 中 了 某 些 部 门 ;(b) 大 多 数 地 区 都 能 代 表 某 些 部 门 ( 换 言 之, 这 些 部 门 广 泛 分 散 在 地 理 区 域 中 );(c) 很 多 部 门 介 于 两 者 之 间 或 者 兼 而 有 之, 即 : 既 不 是 高 度 集 中, 也 不 是 分 散 广 泛 和 均 匀 这 些 地 理 分 布 格 局 必 须 在 抽 样 设 计 中 得 到 反 映 尽 管 住 户 调 查 中 相 关 人 口 子 群 的 分 布 也 可 能 不 同 ( 就 像 Leslie Kish R.M. Groves 和 K. Krotki(1976 年 ) 在 分 析 设 计 效 果 时, 按 照 地 理 类 型 学 所 定 义 的 交 叉 和 混 合 子 类 ), 在 这 种 调 查 中 通 常 是 类 型 (b) 而 不 是 类 型 (c) 占 支 配 地 位 相 反, 在 经 济 调 查 中, 通 常 是 (c) 占 主 导 地 位, 如 上 所 述, 需 要 将 这 种 混 合 部 门 作 为 不 同 的 设 计 域 处 理 2 三 抽 样 与 调 查 单 位 868. 有 很 多 因 素 使 经 济 调 查 设 计 比 住 户 调 查 设 计 更 加 复 杂 复 杂 的 原 因 是, 选 择 样 本 时 所 采 用 的 最 终 单 位 类 型 可 能 不 同 于 数 据 收 集 和 分 析 中 所 涉 及 的 单 位 类 型 两 类 单 位 可 能 缺 乏 一 一 对 应 的 关 系 例 如, 最 终 抽 样 单 位 可 能 是 ( 而 且 通 常 是 ) 住 户, 其 中 每 个 住 户 可 能 代 表 零 个 一 个 或 更 多 个 的 相 关 经 济 活 动 类 型 此 外, 同 一 住 户 可 能 从 事 不 同 类 型 的 经 济 活 动, 例 如, 农 业 以 及 最 终 产 品 的 加 工 和 贸 易 因 此, 按 照 最 终 抽 样 单 位 ( 住 户 ) 来 看, 不 同 部 门 ( 实 质 性 领 域 ) 不 是 脱 节 的 而 是 重 叠 的 这 样, 可 有 两 种 设 计 策 略 :(a) 基 于 共 同 住 户 样 本 的 一 体 化 设 计, 其 中 同 时 涵 盖 了 被 抽 取 单 位 所 从 事 的 所 有 活 动 部 门,(b) 单 独 的 部 门 设 计, 其 中 部 门 总 体 ( 用 被 抽 样 单 位 住 户 衡 量 ) 以 及 与 此 有 关 的 样 本 可 能 会 重 叠 在 每 个 部 门 调 查 中, 将 查 点 那 些 只 与 有 关 部 门 相 关 的 被 选 住 户 活 动 869. 单 独 调 查 一 般 更 费 钱 和 更 难 实 施 为 消 除 部 门 样 本 之 间 的 重 叠 问 题, 可 以 按 照 抽 样 单 位 的 主 导 部 门 来 确 定 抽 样 单 位 ( 住 户 ) 的 特 征 这 种 方 式 所 确 定 的 特 征 有 助 于 使 抽 样 过 程 更 容 易 管 理 但 它 排 除 了 单 独 部 门 调 查 的 使 用 : 只 要 任 何 特 定 部 门 的 样 本 只 限 于 那 些 以 该 部 门 而 不 是 其 他 所 有 部 门 为 主 导 的 住 户, 那 么 部 门 的 覆 盖 面 就 会 不 全 面 四 各 类 单 位 的 抽 样 870. 实 际 上, 识 别 并 分 离 出 最 终 单 位, 并 将 这 些 单 位 归 入 不 同 部 门 的 过 程, 以 及 对 不 同 部 门 采 用 不 同 的 抽 样 程 序 或 抽 样 率, 通 常 不 仅 费 用 很 高 和 很 困 难, 而 且 还 容 易 出 错 因 此, 最 好 尽 可 能 在 前 一 地 区 抽 样 阶 段 ( 一 个 或 若 干 阶 段 ) 吸 收 部 门 抽 样 要 求 差 异, 以 免 在 最 终 抽 样 阶 段 对 不 同 类 型 的 单 位 进 行 不 同 处 理 但 是, 在 操 作 中 的 这 种 ( 极 理 想 ) 简 化 做 法 要 以 更 复 杂 的 设 计 为 代 价 D. 样 本 设 计 和 选 取 的 数 据 要 求 871. 从 以 上 可 以 得 知, 小 规 模 经 济 单 位 抽 样 框 具 有 类 似 但 却 更 复 杂 的 要 求 所 要 求 的 抽 样 框 通 常 由 地 区 单 位 组 成 ( 地 区 单 位 是 二 阶 段 设 计 中 的 一 级 抽 样 单

262 作 为 基 于 住 户 的 普 查 框 以 及 调 查 框 的 人 口 普 查 247 位, 或 者 多 阶 段 地 区 抽 样 设 计 的 最 终 地 区 单 位 ) 单 位 可 以 是 类 似 的, 甚 至 与 住 户 调 查 的 单 位 相 同 通 常 是 前 几 章 所 介 绍 的 人 口 普 查 查 点 区 872. 但 是, 除 了 人 口 普 查 时, 按 普 查 查 点 区 分 类 的 简 单 人 口 计 数 信 息 外, 还 需 要 有 关 每 个 地 区 单 位 的 经 济 特 征, 如 : 地 区 内 各 类 经 济 单 位 和 部 门 的 数 量, 不 同 部 门 和 职 业 等 方 面 的 就 业 人 数 873. 住 户 调 查 中 按 照 与 规 模 大 小 成 比 例 的 概 率 抽 样 时, 通 常 采 用 单 一 方 式 计 量 总 体 大 小, 相 对 于 这 种 要 求 而 言, 按 经 济 活 动 部 门 划 分 的 信 息 要 求 则 更 详 细 重 要 的 是, 可 利 用 人 口 农 业 和 经 济 普 查 等 潜 在 来 源 获 取 这 类 信 息 这 是 有 效 设 计 小 规 模 经 济 单 位 调 查 所 需 要 的 一 地 区 单 位 的 经 济 特 征 信 息 以 及 相 应 的 地 区 单 位 计 量 874. 在 发 展 中 国 家 中, 小 规 模 经 济 单 位 的 全 国 调 查 通 常 要 以 多 阶 段 抽 样 设 计 为 基 础 不 同 情 况 下 和 不 同 调 查 中 所 采 用 的 设 计 类 型 当 然 有 可 能 存 在 很 大 的 差 异 以 下 将 简 单 介 绍 一 种 最 常 见 的 设 计 类 型 其 目 的 是 要 指 出 经 济 调 查 和 住 户 调 查 ( 如 劳 动 力 调 查 ) 之 间 的 特 征 差 异 875. 在 经 济 调 查 中, 单 位 的 总 体 由 许 多 部 门 组 成, 如 : 持 有 的 各 类 财 产, 农 业 加 工 和 贸 易 活 动, 或 者 产 品 一 般 要 分 别 满 足 每 个 部 门 对 样 本 容 量 的 要 求 现 有 抽 样 框 必 须 由 地 区 单 位 组 成 ( 地 区 单 位 是 二 阶 段 设 计 中 的 一 次 抽 样 单 位, 也 是 多 阶 段 地 区 抽 样 设 计 中 的 最 终 地 区 单 位 ); 对 于 每 个 地 区 单 位, 需 要 获 取 有 关 各 类 经 济 单 位 预 期 数 目 的 信 息 876. 大 体 上 来 讲, 总 抽 取 等 式 ( 继 上 述 等 式 [1.1]) 的 形 式 如 下 : Mk f k = f ; Nk [1.3] 其 中,M k 表 示, 按 照 与 规 模 大 小 成 比 例 的 概 率 抽 取 时, 分 配 给 有 关 地 区 的 含 量 指 标 ; 在 地 区 内, 最 终 单 位 按 照 与 规 模 大 小 ( 即 框 内 的 指 标 N k ) 成 反 比 的 概 率 抽 取 假 设 N k 所 估 计 的 是 地 区 的 实 际 含 量 877. 在 估 算 阶 段 所 采 用 的 设 计 权 重 与 总 抽 取 概 率 成 反 比 : w k = 1 N α f k M k k. [1.4] 878. 在 每 个 地 区 k 中, 样 本 预 期 含 有 的 单 位 数 为. [1.5] 将 等 式 [1.5] 中 总 体 内 的 所 有 地 区 k 相 加 后, 得 出 预 期 的 总 样 本 含 量 n= f M. [1.5a]

263 248 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 在 每 个 地 区 k 中, 样 本 预 期 含 有 的 特 定 部 门 i 单 位 数 f N f M N k i, k = k N ik, k = f Mk P. [1.6] 基 本 设 计 问 题 是 要 确 定 修 订 的 含 量 指 标 M k, 以 便 按 照 最 有 效 的 方 式, 同 时 使 所 有 部 门 的 以 下 样 本 含 量 要 求 得 到 满 足 : i, k ( ) n = f M P, i k k i k [1.7] 或 者, 用 更 方 便 计 算 的 相 对 数 量 加 以 衡 量 ni n Mk = k M P ik, [1.7a] 879. [1.7] 对 总 体 中 的 所 有 地 区 而 不 只 是 样 本 进 行 了 加 总 还 应 注 意 的 是, 上 述 公 式 假 设 在 最 终 抽 样 阶 段 中, 样 本 地 区 内 的 单 位 按 照 与 N k 成 反 比 的 统 一 抽 样 率 抽 取, 而 不 管 部 门 如 何 这 是 设 计 实 践 中 的 一 个 极 为 理 想 的 特 点 将 最 终 调 查 单 位 识 别 和 分 离 出 至 不 同 的 部 门, 及 按 部 门 采 用 不 同 的 抽 样 率, 经 常 花 费 巨 大 且 容 易 出 错 假 设 在 含 量 指 标 M k 的 定 义 中, 已 考 虑 到 部 门 抽 样 率 要 求 的 差 异 问 题, 因 而 前 面 的 抽 样 阶 段 已 吸 收 了 这 种 问 题 880. 当 不 同 类 型 ( 部 门 ) 的 单 位 在 地 理 上 是 完 全 分 离 的 时 候, 换 言 之, 当 每 个 地 区 所 含 单 位 只 属 于 一 个 特 定 部 门 时,[1.7] 的 应 用 最 方 便, 但 这 种 情 况 也 是 最 不 太 可 能 的 实 际 上, 这 种 情 况 更 复 杂, 因 为 各 地 区 一 般 含 有 不 同 类 型 ( 部 门 ) 的 单 位 显 然, 需 要 增 大 地 区 含 量 ( 并 因 此, 增 大 抽 取 概 率 ), 从 那 些 需 要 超 量 抽 样 的 部 门 按 比 例 增 加 抽 样 单 位, 反 之 亦 然 二 收 集 人 口 普 查 查 点 区 经 济 特 征 的 信 息 881. 为 采 用 如 上 所 述 的 设 计, 需 要 有 抽 样 框 的 某 种 信 息 不 仅 必 须 包 括 某 种 单 一 ( 和 简 单 ) 的 含 量 指 标 : 例 如, 在 过 去 某 个 时 点 ( 如 人 口 普 查 时 ), 每 个 样 本 地 区 所 含 的 个 人 或 住 户 数 该 指 标 与 样 本 抽 取 时 的 实 际 地 区 容 量 有 关 ; 而 且 在 某 些 小 规 模 经 济 单 位 调 查 的 情 况 下, 还 必 须 包 括 有 关 每 个 地 区 各 类 单 位 数 量 的 信 息 882. 至 少, 人 口 普 查 框 还 包 括 一 个 完 整 的 查 点 区 清 单, 其 中 各 种 人 口 特 征 被 汇 总 到 查 点 区 一 层 它 们 包 括 有 关 地 区 特 征 的 地 理 行 政 和 其 他 信 息, 同 时 还 包 括 有 关 该 地 区 中 相 关 总 体 的 某 些 人 口 和 社 会 信 息 如 果 除 此 之 外, 还 能 针 对 人 口 的 某 些 基 本 经 济 特 征, 收 集 和 编 制 直 到 查 点 区 一 级 的 信 息, 则 人 口 普 查 作 为 经 济 调 查 地 区 单 位 框 的 作 用 将 会 大 大 增 强

264 作 为 基 于 住 户 的 普 查 框 以 及 调 查 框 的 人 口 普 查 例 如, 所 收 集 的 信 息 可 包 括 以 下 方 面 : (a) 按 活 动 大 类 部 门 开 列 的 人 口 分 布 信 息 该 信 息 可 用 来 为 这 些 项 目 的 普 查 和 调 查 构 建 框 和 选 取 样 本 即 使 只 有 这 类 信 息, 也 可 大 大 提 高 经 济 调 查 样 本 设 计 的 功 效 这 可 以 根 据 普 查 查 点 区 域 框 确 定 ; (b) 按 普 查 时 每 个 查 点 区 内 主 要 活 动 部 门 开 列 的 有 关 经 济 单 位 数 量 的 信 息 如 果 没 有 对 数 据 收 集 和 处 理 程 序 进 行 非 常 认 真 的 准 备, 通 常 无 法 从 人 口 普 查 中 获 取 该 信 息 尤 其 是, 应 该 已 在 普 查 中 询 问 了 有 关 工 作 地 点 或 活 动 分 支 的 问 题 包 括 用 人 单 位 的 名 称 和 地 址 ( 见 第 七 章 中 的 普 查 问 题 示 例 ), 而 且 相 关 信 息 已 按 以 上 所 示 进 行 了 处 理 和 制 表 在 农 业 普 查 中 那 些 可 用 于 该 目 的 相 关 问 题 已 被 列 入 某 些 国 家 的 人 口 普 查 中, 例 如, 伯 利 兹 2000 年 普 查 ( 你 拥 有 任 何 耕 地 吗? ); (c) 昔 日 经 济 和 农 业 普 查 信 息, 该 信 息 涉 及 这 两 类 普 查 共 同 选 取 的 地 区, 有 时, 还 有 可 能 将 来 自 这 两 类 普 查 的 相 关 信 息 列 入 人 口 普 查 一 项 关 键 的 要 求 是, 经 济 和 农 业 普 查 所 依 据 的 地 区 体 系 应 与 人 口 普 查 查 点 区 相 同 精 心 规 划 的 普 查 体 系 应 列 入 这 一 目 标, 很 多 国 家, 尤 其 是 最 大 发 展 中 国 家 之 一 的 印 度 和 印 度 尼 西 亚, 已 成 功 实 施 了 这 一 目 标 需 要 利 用 个 别 地 区 ( 如, 普 查 查 点 区 ) 经 济 特 征 信 息 来 确 定 抽 样 率, 以 便 为 不 同 经 济 活 动 部 门 确 定 其 所 需 要 的 样 本 含 量, 对 地 区 单 位 进 行 有 效 分 层, 确 定 地 区 抽 取 概 率 以 满 足 经 济 调 查 中 分 部 门 进 行 报 告 的 要 求 在 根 据 调 查 数 据 准 备 估 计 数 据 时, 这 类 信 息 也 可 能 有 用 应 将 分 层 和 抽 样 率 变 化 作 为 目 标, 即 : 它 们 要 根 据 地 区 单 位 的 构 成 来 确 定, 而 地 区 单 位 要 用 地 区 内 不 同 经 济 部 门 的 相 对 大 小 来 衡 量 为 确 保 样 本 设 计 的 功 效 和 控 制, 需 要 确 定 该 目 标 3 例 如, 见 M. N. Murthy 和 A. S. Roy(1970 年 ); 以 及 V. Verma(1989 年 ) E. 一 级 抽 样 单 位 和 分 层 885. 基 层 单 位 和 其 他 经 济 单 位 的 调 查 有 很 多, 因 此, 很 难 一 般 地 说 怎 样 的 地 区 单 位 才 适 合 作 为 一 级 抽 样 单 位 普 查 查 点 区 通 常 可 作 为 这 类 调 查 的 合 适 单 位 有 时, 有 必 要 确 定 更 大 的 地 区, 以 作 为 一 级 抽 样 单 位, 以 便 捕 获 足 够 数 量 的 相 关 单 位 这 通 常 不 是 大 问 题, 因 为 可 以 很 容 易 地 将 现 有 地 区 单 位 结 合 起 来, 以 便 为 抽 样 确 定 新 单 位 886. 至 于 分 层, 经 济 调 查 所 涉 及 的 单 位 往 往 在 类 型 和 大 小 上 有 很 大 差 异, 因 此, 所 需 要 的 分 层 通 常 比 住 户 调 查 详 细 得 多 所 需 要 的 主 要 分 层 用 相 关 地 区 中 的 主 导 活 动 部 门 来 衡 量 为 分 层 之 目 的, 该 信 息 是 否 非 常 准 确 或 非 常 新 倒 不 是 关 键, 但 该 信 息 与 相 关 地 区 的 现 有 经 济 特 征 之 间 应 具 有 比 较 强 的 关 联 性 如 果 情 况 是 这 样, 那 么 在 普 查 名 册 编 制 期 间, 针 对 每 个 活 动 部 门 所 收 集 的 基 层 单 位 数 量 和 分 布 信 息, 可 在 普 查 后 继 续 使 用 若 干 年

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266 251 第 十 六 章 利 用 普 查 数 据 编 制 调 查 估 计 数 据 A. 导 言 887. 在 利 用 人 口 普 查 数 据 编 制 抽 样 调 查 估 计 数 据 时, 需 要 考 虑 几 项 要 求, 包 括 : (a) 通 过 一 项 综 合 性 调 查 ( 如 连 续 的 劳 动 力 调 查 ) 获 取 一 系 列 有 关 不 同 期 间 不 同 人 口 的 各 级 总 量 估 计 数 据 ; (b) 可 能 涉 及 若 干 类 型 的 变 量, 如 : 劳 动 力 参 与 率 失 业 率 就 业 身 份 职 业 和 行 业 各 类 变 量 对 频 率 和 精 确 度 的 要 求 可 能 不 同 ; (c) 通 常 需 要 针 对 不 同 类 型 的 单 位 ( 如 : 个 人 住 户 家 庭 和 社 区 ) 获 取 估 计 数 据 ; (d) 不 仅 需 要 合 计 ( 全 国 ) 一 级 的 估 计 数 据, 而 且 需 要 按 照 单 独 的 地 理 和 行 政 地 区 城 / 乡 分 类 和 不 同 的 人 口 子 群 ( 如 人 口 分 类 ), 提 供 估 计 数 据 ; (e) 需 要 有 关 各 种 比 例 比 率 均 值 和 其 他 比 值 ( 分 子 和 分 母 的 来 源 相 同 ) 的 估 计 数 据, 以 及 有 关 总 体 总 量 的 估 计 数 据 ( 必 须 利 用 抽 样 调 查 的 内 部 或 外 部 信 息, 胀 大 调 查 结 果, 以 获 取 总 体 的 合 计 数 据 ) 通 常 能 通 过 适 度 规 模 的 调 查 来 估 计 总 体 的 合 计 数 据 ( 如 失 业 总 数 ), 但 其 准 确 度 要 比 各 类 比 率 的 估 计 数 据 ( 如 失 业 率 ) 差 很 多 无 论 是 从 方 差 还 是 从 偏 差 的 角 度 来 说, 都 是 如 此 888. 此 外, 可 根 据 时 间 尺 度 对 各 类 估 计 数 据 进 行 区 分, 其 中 包 括 : (a) 一 项 调 查 中, 每 个 报 告 期 间 ( 月 季 度 年 ) 的 当 前 估 计 数 据 ; (b) 较 长 期 间 内 的 平 均 或 汇 总 估 计 数 据, 如, 每 年 根 据 季 度 调 查 获 取 的 这 类 数 据 ; (c) 有 关 趋 势 或 者 各 期 间 之 间 净 变 化 的 估 计 数 据 ; (d) 或 者, 有 关 个 人 或 住 户 一 级 的 毛 变 化 估 计 数 据, 如 : 经 济 活 动 状 况 各 种 类 型 之 间 的 流 量 ( 不 过, 这 类 统 计 仍 然 很 少 见 ); (e) 更 复 杂 的 复 合 估 计 数 据

267 252 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 889. 在 针 对 总 体 参 数, 编 制 上 述 任 何 一 类 估 计 数 据 时, 需 要 对 样 本 数 据 进 行 适 当 的 加 权 调 查 ( 例 如 劳 动 力 调 查 ) 最 常 见 的 估 计 数 据 形 式 为 加 权 比 以 下 是 样 本 权 重 出 现 在 估 计 数 据 中 的 最 基 本 形 式 : [2.1] 其 中,r 是 两 个 加 权 样 本 总 量 y 和 x 之 比, 而 每 个 总 量 通 过 加 总 各 样 本 值 ( 例 如, 有 关 两 个 调 查 变 量 y i 和 x i 的 值 ) 获 得, 每 个 样 本 单 位 i 根 据 其 相 关 权 重 Wi 进 行 加 权 890. 所 估 计 的 r 可 以 是 两 个 实 质 性 变 量 之 比, 如 : 工 资 率 ( r ) 是 所 收 到 的 ( 加 权 总 ) 工 资 ( y ) 与 ( 加 权 总 ) 工 作 时 数 ( x ) 之 比 很 多 劳 动 力 调 查 统 计 数 据 ( 例 如, 均 值 比 例 或 百 分 率 ) 都 只 是 更 简 单 形 式 的 比 值 数 据 例 如, 平 均 工 作 时 数 ( r ) 是 ( 加 权 ) 总 工 作 时 数 与 加 权 工 人 数 之 比 在 这 种 情 况 下, 分 母 只 是 各 种 情 况 的 加 权 数 ( 这 意 味 着, 对 于 估 计 中 所 涉 及 的 所 有 样 本 情 况, 分 母 中 的 x i 一 律 等 于 1) 同 样, 在 计 算 失 业 率 时,y i 采 用 了 简 单 的 二 分 法 ( 失 业 = 1, 就 业 = 0), 其 中 x i = 1 是 计 算 失 业 率 时, 对 相 关 劳 动 力 队 伍 中 所 有 人 的 简 单 计 数 891. 劳 动 力 和 其 他 调 查 还 常 用 来 估 计 总 体 的 合 计 数 据 ( 如, 失 业 总 人 数 ) 估 计 时, 一 般 采 取 以 下 形 式 : [2.2] 其 中,X 是 根 据 调 查 之 外 的 某 种 更 可 靠 来 源, 对 分 母 ( x ) 的 一 个 估 计 从 原 则 上 讲, 样 本 数 量 y 也 是 对 以 上 的 一 个 估 计, 但 上 述 形 式 的 比 值 估 计 一 般 更 准 确 ( 见 下 文 ) 892. 人 口 普 查 通 常 可 为 适 当 样 本 权 重 w i 的 计 算 提 供 宝 贵 基 础, 在 计 算 外 部 膨 胀 系 数 X 时, 更 是 如 此 以 下 几 节 将 介 绍 加 权 时 所 涉 及 的 某 些 技 术 问 题, 以 及 利 用 普 查 和 其 他 外 部 信 息 获 取 调 查 估 计 数 据 的 情 况 B. 样 本 数 据 的 加 权 893. 样 本 数 据 加 权 的 目 的 是 从 被 研 究 总 体 的 大 小 分 布 和 特 征 方 面, 改 善 样 本 的 代 表 性 例 如, 在 按 照 不 同 概 率 选 择 样 本 单 位 的 情 况 下, 结 果 的 加 权 通 常 与 单 位 的 选 取 概 率 成 反 比, 以 反 映 总 体 中 的 实 际 情 况 在 一 项 有 着 良 好 抽 样 框 和 答 复 率 很 高 的 调 查 中, 所 需 要 的 可 能 只 是 采 用 上 述 设 计 的 权 重 894. 但 在 实 践 中, 情 况 通 常 更 为 复 杂, 因 为 样 本 的 选 取 和 实 施 存 在 着 缺 陷 ( 给 结 果 带 来 偏 差 ), 另 外, 还 需 要 ( 和 可 能 ) 通 过 改 善 的 估 计 程 序 来 降 低 方

268 利 用 普 查 数 据 编 制 调 查 估 计 数 据 253 差 水 平 如 果 调 查 的 无 应 答 率 和 覆 盖 误 差 很 高, 调 查 活 动 各 阶 段 采 用 的 单 位 定 义 不 一 致, 偏 离 代 表 性 ( 概 率 ) 抽 样, 样 本 容 量 很 小, 则 往 往 更 有 必 要 采 用 更 复 杂 的 估 计 程 序 在 必 须 为 众 多 单 独 的 人 口 子 群 获 取 估 计 数 据 时, 也 是 这 种 情 况 如 果 在 这 方 面, 有 更 全 面 和 更 可 靠 的 外 部 信 息, 则 更 有 必 要 ( 更 有 可 能 ) 采 用 更 复 杂 的 估 计 程 序 895. 样 本 加 权 所 涉 及 的 问 题 可 能 很 复 杂, 最 好 的 解 决 方 案 可 能 视 具 体 情 况 而 定, 要 取 决 于 现 有 数 据 的 性 质 需 要 控 制 的 误 差 源 对 具 体 情 况 和 调 查 局 限 性 的 了 解 及 调 查 组 织 的 现 有 做 法 和 偏 好 不 过, 如 能 采 用 某 些 基 本 标 准 和 系 统 性 方 法, 会 有 很 大 的 好 处, 其 简 单 介 绍 如 下 一 信 息 来 源 896. 在 采 用 权 重 时, 最 好 利 用 现 有 信 息, 包 括 样 本 方 面 的 内 部 信 息 和 外 部 信 息 需 以 调 查 的 内 部 信 息 为 主 ; 如 果 认 为 外 部 信 息 有 助 于 进 一 步 改 善 样 本 的 代 表 性, 则 可 采 用 外 部 信 息 897. 有 五 类 信 息 来 源 值 得 注 意, 可 系 统 利 用 这 些 来 源, 循 序 渐 进 地 进 行 加 权, 具 体 如 下 : (a) 样 本 设 计 : 每 个 住 户 选 取 的 设 计 概 率 ; (b) 抽 样 框 : 可 提 供 有 关 样 本 地 区 所 有 应 答 和 无 应 答 住 户 的 不 同 信 息 ; (c) 样 本 实 施 : 应 答 率 以 及 无 应 答 信 息 ; (d) 其 他, 在 住 户 和 / 或 个 人 某 些 特 征 方 面, 覆 盖 面 更 好 应 答 率 较 高 和 信 息 更 可 靠 的 较 大 规 模 调 查 实 际 上, 对 于 样 本 较 小 和 / 或 应 答 率 较 差 的 较 复 杂 和 较 棘 手 调 查 而 言, 如 果 希 望 改 善 其 代 表 性, 则 通 常 可 将 劳 动 力 调 查 本 身 作 为 一 个 良 好 的 加 权 信 息 来 源 ; (e) 普 查 中, 能 提 供 人 口 特 征 及 其 分 布 信 息 的 人 口 预 计 数 据 ( 和 / 或 可 得 到 的 当 前 登 记 资 料 ) 898. 如 果 可 以 通 过 一 个 以 上 的 来 源 获 取 相 同 或 类 似 的 信 息, 则 应 优 先 考 虑 调 查 的 内 部 信 息 ; 例 如, 始 终 要 在 利 用 外 部 数 据 进 行 修 正 前, 首 先 考 虑 旨 在 弥 补 选 取 概 率 差 异 的 加 权 和 无 应 答 的 已 知 发 生 率 在 采 用 外 部 信 息 时, 需 要 确 保 该 信 息 远 比 调 查 现 有 内 部 信 息 更 可 靠, 所 用 信 息 的 各 条 目 定 义 和 计 量 具 有 可 比 性, 及 覆 盖 面 和 范 围 是 相 同 的 例 如, 如 果 调 查 限 于 居 住 在 私 人 住 户 中 的 人 口, 用 于 样 本 加 权 的 外 部 人 口 信 息 也 应 有 类 似 的 限 制 二 循 序 渐 进 899. 为 达 到 相 同 的 标 准, 确 保 明 确 和 方 便, 最 好 采 用 循 序 渐 进 的 办 法, 将 加 权 的 不 同 层 面 分 离 开 来 通 常 情 况 下, 每 一 步 应 单 独 进 行, 以 便 识 别 其 对 最 终

269 254 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 权 重 的 贡 献 情 况 例 如, 对 于 有 关 一 般 人 口 的 住 户 调 查 而 言, 基 本 步 骤 包 括 依 次 采 用 以 下 加 权 系 数 ( 以 下 几 节 将 逐 一 介 绍 ): (a) 设 计 权 重 ; (b) 无 应 答 权 重 ; (c) 修 正 样 本 中 各 单 位 分 布 情 况 的 权 重, 以 便 与 更 可 靠 的 外 部 信 息 之 间 保 持 一 致 ; (d) 在 适 用 的 情 况 下, 适 度 膨 胀 样 本 估 计 数 据, 以 便 与 外 部 对 照 合 计 数 据 一 致, 如 与 总 体 人 口 的 现 有 规 模 一 致 C. 设 计 权 重 900. 样 本 中 每 个 住 户 或 个 人 的 权 重 与 其 被 抽 选 的 概 率 成 反 比 被 选 入 样 本 的 概 率 会 有 差 异, 设 计 权 重 用 以 弥 补 这 种 差 异, 每 个 样 本 单 位 的 权 重 与 其 选 取 概 率 成 反 比 901. 例 如, 如 果 p i 代 表 一 个 单 位 被 选 入 样 本 的 总 概 率, 则 可 将 设 计 权 重 计 算 为 : [2.3] 其 中, 总 和 是 对 调 查 中 被 成 功 查 点 的 n 个 单 位 所 进 行 的 加 总 以 上 形 式 有 一 个 很 方 便 的 属 性 w i = n, 这 意 味 着, 已 将 样 本 中 每 个 被 查 点 单 位 的 平 均 权 重 调 整 为 1.0 重 要 的 是 抽 选 概 率 的 相 对 值 而 非 绝 对 值 在 多 阶 段 抽 样 设 计 中, 会 涉 及 最 终 单 位 的 总 抽 取 概 率 ; 样 本 结 构 中 的 其 他 方 面 ( 如, 聚 类 和 分 层 ) 不 会 进 入 等 式 中 902. 对 于 概 率 抽 样 ( 按 照 已 知 非 零 概 率 选 取 单 位 ), 设 计 权 重 在 原 则 上 ( 在 实 践 中 的 大 多 数 情 况 下 ), 可 根 据 样 本 设 计 资 料 和 调 查 的 内 部 结 果 进 行 计 算, 而 无 需 那 些 来 自 普 查 和 其 他 来 源 的 外 部 信 息 但 在 某 些 情 况 下, 需 要 在 设 计 权 重 中 纳 入 修 整 数 据, 以 考 虑 被 研 究 总 体 某 些 部 分 被 排 除 的 已 知 情 况, 或 被 漏 列 的 总 情 况 这 些 情 况 可 能 由 抽 样 框 的 缺 陷 引 起, 或 者 由 那 些 与 样 本 选 取 和 实 施 程 序 有 关 的 其 他 原 因 所 引 起 采 用 这 种 修 正 的 一 种 方 式 是 降 低 抽 选 的 设 计 概 率, 即 : 相 应 提 高 权 重, 提 高 幅 度 与 受 影 响 域 的 覆 盖 率 成 比 例 另 一 种 方 式 是 那 些 与 被 排 除 域 相 类 似 的 其 他 涵 盖 域 进 行 弥 补 例 如, 如 果 一 个 国 家 的 某 些 边 远 岛 屿 或 地 区 已 被 排 除 在 外, 那 么 某 些 其 他 地 区 ( 也 许 同 样 边 远 但 却 被 涵 盖 的 地 区 ) 的 权 重 可 随 有 关 人 口 成 比 例 增 加

270 利 用 普 查 数 据 编 制 调 查 估 计 数 据 255 D. 无 应 答 权 重 903. 无 应 答 权 重 用 来 减 少 样 本 不 同 部 分 不 同 应 答 率 所 带 来 的 影 响 权 重 以 有 关 特 征 为 基 础, 应 答 和 无 应 答 单 位 的 该 特 征 均 为 已 知 如 果 无 应 答 率 很 高, 并 且 在 总 体 中 的 各 个 部 分 之 间 一 般 会 有 差 异, 则 无 应 答 数 据 的 加 权 尤 其 重 要 鉴 于 这 一 缺 点, 有 必 要 对 无 应 答 数 据 进 行 加 权, 以 根 据 分 析 单 位 的 各 种 特 征, 至 少 对 实 际 样 本 分 布 的 总 体 失 真 情 况 进 行 修 正 当 然, 无 应 答 数 据 的 加 权 所 纠 正 的 只 是 那 些 因 分 类 中 各 变 量 的 差 异 性 无 应 答 所 引 起 的 失 真 情 况, 它 无 法 考 虑 到 无 应 答 绝 对 水 平 的 影 响 情 况, 而 只 能 考 虑 到 各 类 别 中 相 对 水 平 的 影 响 情 况 一 确 定 加 权 类 别 904. 从 本 质 上 说, 无 应 答 数 据 加 权 需 要 对 取 决 于 单 位 特 征 的 单 位 应 答 倾 向 进 行 估 计, 应 答 单 位 的 加 权 权 重 将 与 该 倾 向 成 反 比 在 一 个 较 简 单 的 常 用 形 式 中, 无 应 答 加 权 包 括 : 将 样 本 分 为 某 些 适 当 的 加 权 类 别, 在 每 个 加 权 类 别 中, 应 答 单 位 的 加 权 权 重 与 应 答 率 成 反 比, 以 弥 补 该 类 别 中 的 无 应 答 情 况 具 体 而 言, 需 要 采 取 以 下 步 骤 : (a) 将 样 本 单 位 分 为 组 或 者 加 权 类 别, 列 出 每 个 类 别 中 的 被 选 单 位 数 ( 住 户 人 等 的 数 量 ) 和 已 完 成 的 采 访 数 视 所 涉 控 制 变 量 的 数 量 而 定, 可 能 需 要 涉 及 数 个 平 行 组, 每 组 提 供 了 整 个 样 本 的 边 际 分 布 情 况, 该 情 况 按 照 某 种 分 类 变 量 或 者 一 组 变 量 的 某 种 交 叉 分 类 分 开 列 出, 如 : 按 照 地 理 位 置 或 分 层, 样 本 地 区 的 其 他 某 种 分 类, 及 权 属 住 户 类 型 和 大 小 或 者 其 他 住 户 特 征 分 开 列 出 ; (b) 计 算 分 类 中 每 个 类 别 的 应 答 率 ; (c) 对 一 个 类 别 中 的 所 有 单 位 分 配 统 一 的 权 重, 权 重 与 类 别 中 的 应 答 率 成 反 比 905. 该 步 骤 的 有 效 性 取 决 于 每 个 类 别 中 无 应 答 单 位 与 应 答 单 位 之 间 的 类 似 程 度, 这 种 类 似 程 度 需 要 用 所 有 没 被 用 于 分 类 中 的 其 他 变 量 来 衡 量 应 将 所 选 加 权 类 别 之 间 的 单 位 特 征 和 应 答 率 差 异 最 大 化 906. 在 给 定 前 述 要 求 的 情 况 下, 仍 然 有 必 要 对 所 用 类 别 的 适 当 数 目 和 大 小 进 行 选 择 一 方 面, 很 多 加 权 类 别 的 使 用 可 能 具 有 减 少 无 应 答 偏 差 的 优 点, 因 为 它 创 建 了 较 小 的 同 质 性 加 权 类 别, 在 每 个 类 别 中, 可 以 假 设 应 答 和 无 应 答 的 特 征 是 类 似 的 另 一 方 面, 很 多 加 权 类 别 的 使 用 可 能 会 导 致 采 用 较 大 的 可 变 权 重, 这 可 能 会 大 大 增 加 样 本 估 计 数 据 的 方 差 因 此, 需 要 采 取 折 中 方 案 具 体 选 择 将 取 决 于 样 本 不 同 部 分 之 间 应 答 率 的 可 变 性, 以 及 方 差 与 单 位 特 征 之 间 的 关 联 方 式 907. 在 有 许 多 分 类 变 量 时, 每 个 变 量 或 者 两 个 或 更 多 变 量 的 每 个 交 叉 分 类 可 用 来 将 整 个 样 本 划 分 为 平 行 的 加 权 类 别 组 每 组 将 根 据 有 关 变 量 的 分 类, 提 供

271 256 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 被 选 单 位 数 和 成 功 采 访 数 的 分 布 情 况, 在 这 个 基 础 上, 可 计 算 分 类 中 每 个 类 别 的 应 答 率 二 数 据 来 源 908. 显 然, 加 权 类 别 只 能 根 据 那 些 既 有 应 答 单 位 数 据 又 有 无 应 答 单 位 数 据 的 特 征 来 确 定 无 应 答 情 况 从 调 查 记 录 中 加 以 确 定, 而 在 有 关 无 应 答 单 位 的 调 查 中, 可 用 的 信 息 通 常 有 限 外 部 来 源 ( 包 括 人 口 普 查 ) 通 常 是 这 些 单 位 信 息 的 主 要 来 源 909. 例 如, 在 多 阶 段 住 户 样 本 中, 所 涉 及 的 某 些 特 征 可 能 与 样 本 地 区 有 关, 而 其 他 特 征 则 与 个 别 住 户 和 个 人 ( 包 括 应 答 单 位 和 无 应 答 单 位 ) 有 关 910. 地 区 一 级 的 特 征 指 那 些 与 地 区 或 其 他 总 量 有 关 的 特 征, 例 如 : 地 理 位 置 ( 行 政 分 区 ) 居 住 地 类 型 ( 如, 城 / 乡 分 类 ) 以 及 该 地 区 的 各 种 社 会 经 济 特 征 这 类 性 质 的 某 些 信 息 始 终 可 以 从 抽 样 框 本 身 获 得, 具 体 而 言, 可 获 取 地 理 位 置 和 用 于 抽 样 地 区 分 层 的 其 他 信 息 还 可 从 普 查 或 行 政 来 源 的 局 部 地 区 统 计 中 获 取 补 充 信 息 911. 其 他 特 征 与 个 别 住 户 或 个 人 有 关, 如 : 住 户 大 小 和 类 型 住 处 的 权 属 情 况 收 入 社 会 经 济 地 位 户 主 或 基 准 人 的 其 他 特 征 ; 还 与 人 口 特 征 活 动 状 况 和 个 别 住 户 成 员 的 其 他 特 征 有 关 有 关 这 些 特 征 的 信 息 可 从 几 个 来 源 获 得, 具 体 如 下 : (a) 如 果 个 别 调 查 记 录 可 以 与 个 别 行 政 来 源 或 人 口 普 查 联 系 起 来, 那 么 两 个 来 源 都 可 为 调 查 中 无 应 答 单 位 的 特 征 提 供 相 关 信 息 在 将 这 种 外 部 信 息 用 于 无 应 答 单 位 时, 应 将 同 一 来 源 的 信 息 用 于 无 应 答 和 应 答 住 户 的 分 类, 即 使 关 于 后 者 可 以 从 调 查 本 身 获 取 同 一 信 息 时, 也 应 如 此 为 保 持 分 类 中 的 一 致 性, 这 是 有 必 要 的 ; (b) 如 果 抽 取 样 本 的 名 册 中 包 括 有 关 被 选 单 位 分 类 的 相 关 信 息, 则 可 利 用 该 名 册 中 的 信 息, 对 应 答 和 无 应 答 单 位 进 行 普 通 分 类 对 于 样 本 地 区 分 层 所 使 用 的 地 理 位 置 和 其 他 信 息, 应 至 少 将 它 们 用 来 为 住 户 调 查 中 的 无 应 答 调 整 确 定 适 当 的 加 权 类 别 应 在 可 能 的 情 况 下, 根 据 下 述 类 别 的 补 充 信 息 进 行 其 他 分 类 ; (c) 如 果 当 前 样 本 是 以 以 前 的 某 种 调 查 或 普 查 为 基 础 的, 则 可 为 当 前 调 查 的 无 应 答 情 况 提 供 相 关 信 息 ; (d) 尤 其 是, 在 容 易 出 现 高 无 应 答 率 的 复 杂 调 查 中, 最 好 做 出 专 项 努 力, 至 少 为 每 个 被 选 入 样 本 的 单 位, 收 集 与 其 有 关 的 一 些 基 本 细 目 信 息

272 利 用 普 查 数 据 编 制 调 查 估 计 数 据 257 E. 利 用 更 可 靠 的 外 部 信 息 修 正 样 本 分 布 情 况 912. 在 对 样 本 数 据 的 差 异 性 抽 样 概 率 和 应 答 率 进 行 调 整 后, 按 照 单 位 数 和 特 征 开 列 的 样 本 分 布 数 据 通 常 还 会 不 同 于 更 可 靠 外 部 来 源 的 分 布 数 据, 例 如 外 部 来 源 有 : 人 口 普 查 预 测 登 记 底 册 或 其 他 大 规 模 调 查 通 常 情 况 下, 为 改 进 估 计 数 据 的 精 确 度, 可 进 一 步 对 样 本 数 据 进 行 加 权, 以 便 使 样 本 分 布 数 据 与 外 部 信 息 一 致, 例 如 外 部 信 息 包 括 按 照 年 龄 性 别 种 族 国 籍 城 / 乡 等 划 分 的 人 口 估 计 数 据 913. 在 住 户 调 查 中, 各 类 别 中 的 分 布 数 据 可 能 涉 及 一 些 住 户 和 / 或 每 个 住 户 某 些 被 计 量 变 量 的 汇 总 数 据 如 果 一 项 调 查 将 住 户 和 个 人 作 为 数 据 和 分 析 单 位, 则 有 必 要 按 照 两 类 单 位 来 控 制 样 本 分 布 情 况 914. 在 利 用 来 自 昔 日 普 查 的 辅 助 信 息, 编 制 当 前 的 调 查 估 计 数 据 时, 有 几 个 很 重 要 的 方 面 需 要 考 虑 显 然, 外 部 信 息 应 足 够 准 确 和 足 够 新, 以 便 使 其 在 样 本 中 的 使 用 能 实 际 改 善 调 查 估 计 数 据 另 一 项 基 本 要 求 是, 在 将 样 本 分 布 数 据 与 外 部 对 照 性 分 布 数 据 进 行 匹 配 时, 所 采 用 的 特 征 应 在 两 个 来 源 中 是 相 同 的 : 是 按 照 完 全 一 样 的 方 式 进 行 界 定 和 计 量 的 在 将 普 查 数 据 用 于 抽 样 调 查 的 加 权 时, 不 能 始 终 认 为 这 是 理 所 当 然 的 此 外, 在 使 用 一 个 以 上 的 外 部 来 源 时 ( 实 践 中 通 常 如 此 ), 各 来 源 的 信 息 必 须 一 致 根 据 外 部 对 照 性 分 布 数 据 进 行 重 新 加 权 不 需 要 在 个 别 住 户 或 个 人 一 级 匹 配 样 本 和 外 部 来 源 加 权 调 整 要 通 过 总 量 一 级 的 样 本 和 外 部 分 布 数 据 比 较 来 进 行 915. 在 为 该 目 的 利 用 普 查 数 据 时, 需 注 意 以 下 两 点 : (a) 尽 管 列 表 普 查 数 据 每 次 通 常 提 供 按 一 个 ( 或 者 至 多 为 少 数 ) 特 征 开 列 的 分 布 数 据, 而 不 是 按 一 系 列 变 量 开 列 的 分 布 数 据, 但 在 大 多 数 情 况 下, 只 提 供 一 个 特 征 的 分 布 数 据 是 不 够 的 尽 管 最 好 同 时 控 制 所 有 重 要 特 征, 但 控 制 的 数 目 太 多 会 带 来 小 的 调 整 单 元, 并 使 最 终 权 重 出 现 大 的 方 差 最 好 还 应 同 时 控 制 边 际 分 布 数 据, 而 不 是 利 用 一 个 有 着 非 常 详 细 分 类 的 单 一 变 量, 或 者 利 用 一 个 在 若 干 变 量 的 交 叉 表 中 涉 及 众 多 单 元 的 完 全 事 后 分 层 此 外, 普 查 数 据 可 能 是 过 时 的, 但 这 往 往 会 影 响 实 际 水 平 而 不 是 基 础 分 布 数 据 (b) 应 注 意 的 另 一 点 是, 相 对 于 总 体 内 不 同 类 别 的 实 际 单 位 数 而 言, 通 常 更 容 易 从 外 部 获 得 按 特 征 开 列 的 单 位 相 对 分 布 信 息 此 外, 在 调 查 所 用 定 义 和 其 他 来 源 所 用 定 义 之 间 存 在 差 异 的 情 况 下, 相 对 分 布 数 据 对 这 种 差 异 的 敏 感 度 往 往 比 绝 对 数 对 其 的 敏 感 度 轻 1 F. 合 计 数 据 的 估 计 916. 从 统 计 上 说, 方 便 的 做 法 是 将 前 述 每 个 阶 段 中 所 计 算 的 平 均 权 重 调 整 为 1.0( 见 第 899 段 及 其 后 各 段 ) 另 外, 可 以 按 任 一 标 度 来 表 示 权 重 然 后 从 样 本 到 母 体 总 量 的 缩 放 比 例 可 按 所 有 样 本 单 位 共 有 的 总 膨 胀 系 数 来 确 定, 该 膨 胀 1 同 时 按 照 若 干 外 部 控 制 变 量 对 样 本 分 布 进 行 调 整 的 一 种 简 便 方 法 是 : 最 初 由 W. E. Deming 和 F.F. Stephan(1940 年 ) 提 出 的 古 典 迭 代 比 例 拟 合 法 或 粗 筛 法 一 个 更 容 易 获 得 的 来 源 是 W. E. Deming(1964 年 )

273 258 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 系 数 可 将 样 本 数 或 者 估 计 的 合 计 数 胀 大 至 总 体 中 的 对 应 总 量 它 不 影 响 比 例 均 值 或 其 他 比 值 的 调 查 估 计 数 据, 而 只 是 影 响 合 计 数 据 或 总 量 数 据 的 估 计 从 原 则 上 讲, 在 为 不 同 类 型 的 数 量 和 不 同 类 型 的 单 位 ( 如 : 住 户 和 个 人 ) 估 计 总 量 数 据 时, 可 能 会 涉 及 不 同 的 膨 胀 系 数 但 是, 如 下 所 述, 在 估 计 样 本 数 据 的 母 体 总 值 时, 还 需 要 对 其 他 方 面 进 行 考 虑 917. 简 单 的 无 偏 估 计 ( 样 本 数 据 加 权 权 重 与 样 本 选 取 概 率 成 反 比 ) 通 常 适 于 均 值 和 其 他 比 值, 但 如 果 目 的 是 要 估 计 母 体 总 量 数 据, 则 通 常 需 要 对 其 进 行 修 正 在 调 查 采 用 多 阶 段 设 计 和 小 样 本 容 量 的 情 况 下, 尤 其 如 此 在 多 阶 段 抽 样 设 计 中, 最 终 样 本 容 量 是 随 机 改 变 的, 因 此 直 接 从 调 查 中 估 计 的 总 量 数 据 可 能 会 有 大 的 抽 样 方 差 如 果 需 要 为 母 体 的 子 类 提 供 估 计 数 据, 而 在 多 阶 段 设 计 中 没 有 对 子 类 的 选 择 进 行 明 确 控 制, 则 问 题 甚 至 会 更 加 严 重 918. 另 外, 总 量 估 计 数 据 的 偏 差 与 覆 盖 面 和 相 关 误 差 的 量 成 正 比, 这 会 带 来 同 样 重 要 的 问 题 相 反, 比 例 均 值 其 他 比 值 和 更 具 分 析 性 的 统 计 估 计 数 据 所 受 到 的 影 响 则 不 那 么 明 显 919. 估 计 母 体 总 量 的 适 当 程 序 一 般 如 下 为 取 代 简 单 的 膨 胀 形 式, [2.4] 即 按 照 F( 总 抽 样 比 的 倒 数 ) 来 胀 大 样 本 总 量 y, 则 所 要 求 的 总 量 可 以 按 照 方 程 [2.2] 中 的 比 型 估 计 来 表 示, 即 : Y = y r x X, [2.5] 其 中 y 和 x 是 从 样 本 中 估 计 的 合 计 数 据 ;y 是 感 兴 趣 的 变 量, 而 x 是 辅 助 变 量, 可 以 从 某 种 外 部 来 源 为 该 辅 助 变 量 获 取 更 可 靠 的 母 体 总 量 值 X 920. 上 述 程 序 的 价 值 和 适 用 性 取 决 于 若 干 因 素 和 考 虑 事 项, 即 在 利 用 来 自 昔 日 普 查 的 辅 助 信 息 编 制 当 前 调 查 估 计 数 据 时, 一 些 非 常 有 关 的 考 虑 事 项 第 一,y 和 x 之 间 的 相 关 系 数 必 须 是 正 的, 而 且 最 好 是 较 大 的 值, 例 如 至 少 大 于 0.6 或 0.7 第 二, 可 用 的 X 应 比 简 单 估 计 的 母 体 总 量 ( 可 直 接 从 样 本 本 身 获 得 ) 更 精 确 第 三, 母 体 中 的 X 和 样 本 中 的 x 应 以 同 一 总 体 大 体 上 类 似 的 计 量 数 据 为 基 础 ; 两 者 之 间 的 差 异 会 给 估 计 数 据 带 来 偏 差 该 程 序 通 常 要 求 个 别 单 位 的 变 量 ( x ) 值 ( 有 关 情 况 的 简 单 计 数 除 外, 例 如 普 通 均 值 的 情 况 ) 从 外 部 来 源 获 得, 而 不 是 直 接 从 调 查 中 的 计 量 数 据 中 获 得, 当 然, 这 些 值 必 须 是 样 本 所 含 实 际 单 位 的 值

274 利 用 普 查 数 据 编 制 调 查 估 计 数 据 259 G. 估 计 数 据 的 重 新 修 订 921. 在 很 多 国 家 中, 都 会 利 用 人 口 普 查 结 果 来 对 普 查 间 隔 期 间 的 人 口 普 查 估 计 数 据 进 行 重 新 修 订, 并 由 此 针 对 那 些 将 人 口 估 计 数 据 作 为 基 准 的 劳 动 力 调 查 项 目 ( 如 有 的 话 ), 重 新 修 订 其 估 计 数 据 在 进 行 重 新 修 订 时, 还 可 利 用 机 会 为 调 查 编 制 按 职 业 和 行 业 分 类 的 修 订 估 计 数 据 ( 如 果 职 业 和 行 业 分 类 已 随 时 间 发 生 变 化 ) 该 项 任 务 可 能 很 复 杂 和 需 要 相 应 的 资 源

275

276 261 第 十 七 章 为 调 查 数 据 评 价 提 供 基 础 的 普 查 922. 普 查 数 据 的 另 一 个 潜 在 用 途 是 为 评 价 普 查 后 抽 样 调 查 的 结 果 提 供 基 准 在 时 间 选 择 内 容 方 法 数 据 采 集 的 实 际 条 件 等 方 面, 两 类 来 源 之 间 存 在 着 差 异, 因 而 相 互 之 间 的 可 比 性 有 限, 这 样, 过 去 的 普 查 不 能 完 全 作 为 更 近 抽 样 调 查 的 基 准 如 果 采 用 了 不 同 的 分 类 和 定 义, 那 么 普 查 和 调 查 之 间 的 信 息 可 比 性, 以 及 利 用 普 查 数 据 评 价 调 查 数 据 的 能 力 将 有 限 不 过, 人 口 普 查 可 在 很 多 方 面 服 务 于 以 上 目 的 所 要 解 决 的 问 题 是 : 是 否 可 以, 以 及 能 在 什 么 程 度 上 根 据 人 口 普 查 信 息 和 预 测 数 据, 对 劳 动 力 和 其 他 抽 样 调 查 的 人 口 经 济 特 征 和 活 动 进 行 评 价 如 对 评 价 的 内 容 和 覆 盖 面 进 行 区 分, 则 能 提 供 一 定 的 帮 助 A. 调 查 内 容 923. 各 种 调 查 ( 如 劳 动 力 调 查 ) 所 含 的 人 口 经 济 特 征 和 活 动 信 息, 通 常 要 比 那 些 可 以 ( 或 者 那 些 最 好 ) 通 过 人 口 普 查 收 集 的 信 息 准 确 得 多 因 此, 利 用 普 查 数 据 评 价 这 类 调 查 结 果 的 程 度 有 限 重 要 的 是 要 首 先 承 认, 普 查 中 有 关 活 动 状 况 和 其 他 经 济 特 征 的 数 据 具 有 局 限 性 一 普 查 中 劳 动 力 特 征 数 据 的 局 限 性 924. 普 查 数 据 的 主 要 局 限 性 与 其 庞 大 的 规 模 有 关, 这 种 规 模 使 普 查 只 能 包 括 有 关 劳 动 力 的 少 许 问 题 因 此, 个 人, 尤 其 是 那 些 处 于 劳 动 力 类 别 边 缘 的 个 人, 可 能 无 法 按 照 劳 动 力 抽 样 调 查 在 通 常 情 况 下 所 能 实 现 的 准 确 度, 来 进 行 分 类, 因 为 这 些 边 缘 人 群 在 就 业 时, 有 可 能 会 被 错 列 为 失 业 人 口 或 者 非 在 业 人 口, 反 之 亦 然 925. 至 于 就 业 人 员 的 准 确 识 别, 主 要 问 题 很 可 能 是 如 何 处 理 临 时 工 作 缺 勤 的 人 员, 以 及 如 何 正 确 应 用 工 作 的 概 念 为 确 定 一 个 人 是 属 于 就 业 失 业 还 是 属 于 非 在 业 人 口, 劳 动 力 调 查 通 常 列 入 必 要 的 问 题, 询 问 工 作 缺 勤 的 持 续 时 间 和 原 因 是 否 收 到 报 酬 是 否 有 正 式 工 作 隶 属 关 系 等 通 常 情 况 下, 普 查 无 法 列 入 这 么 详 细 的 系 列 问 题 ; 因 此, 那 些 离 开 工 作 的 人 员 被 自 动 列 为 就 业 的 可 能 性 要 大 得 多 1 同 样, 需 要 通 过 详 细 的 提 示 和 探 问 确 保 所 有 不 同 类 型 的 经 济 活 动 都 被 涵 盖 在 工 作 概 念 中 ( 例 如, 包 括 志 愿 者 为 营 利 性 企 业 进 行 的 工 作, 及 1 例 如, 见 J. Carew R. Woods 和 B. Brady (1999 年 )

277 262 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 取 水 打 柴 和 手 工 艺 品 制 作 ) 在 人 口 普 查 中, 并 不 总 是 可 以 做 出 这 么 细 致 的 努 力, 只 从 事 这 类 活 动 的 人 员 可 能 被 错 列 为 没 有 就 业 926. 在 计 量 失 业 时, 也 需 作 类 似 的 考 虑 为 适 当 计 量 该 变 量, 全 面 考 虑 国 际 劳 工 局 的 建 议, 需 要 有 相 当 细 致 且 经 过 良 好 测 试 和 良 好 实 施 的 系 列 问 卷 问 题 规 模 有 限 的 劳 动 力 调 查 有 望 全 面 列 入 该 系 列 的 问 题, 但 人 口 普 查 则 通 常 需 要 采 用 经 过 适 当 简 化 的 这 类 问 题 未 来 开 始 工 作 的 人 员 ( 那 些 等 待 工 作 的 人 员 ) 往 往 特 别 难 以 得 到 准 确 分 类 927. 此 外, 可 以 对 调 查 中 的 采 访 员 进 行 较 好 的 培 训, 以 便 按 照 所 要 求 的 形 式 进 行 提 问, 在 复 杂 的 情 形 下, 他 们 通 常 有 更 多 的 时 间 按 要 求 进 行 深 度 探 问 相 反, 在 普 查 中, 分 配 给 每 个 被 联 系 单 位 的 资 源 更 有 限, 并 且 在 任 何 情 况 下, 都 可 能 需 要 首 先 考 虑 其 他 方 面, 例 如 : 确 保 基 本 人 口 计 数 准 确 因 此, 普 查 所 获 得 的 参 与 就 业 和 失 业 率 通 常 会 不 同 于 ( 而 且 一 般 低 于 ) 很 多 劳 动 力 调 查 的 结 果, 这 并 不 完 全 令 人 意 外 一 般 来 说, 劳 动 力 调 查 尽 管 存 在 抽 样 误 差 的 问 题, 但 可 以 认 为 该 调 查 有 关 活 动 状 况 和 其 他 劳 动 力 特 征 的 估 计 数 据 要 比 人 口 普 查 数 据 更 可 靠 和 更 具 可 比 性, 至 少 在 国 家 一 级 及 其 主 要 的 次 国 家 级 域, 会 是 如 此 928. 在 比 较 普 查 和 劳 动 力 调 查 结 果 时, 还 有 必 要 确 定 范 围 覆 盖 面 无 应 答 数 据 处 理 方 面 的 差 异 以 及 数 据 采 集 方 式 和 条 件 方 面 的 差 异, 并 在 可 能 的 情 况 下 对 这 些 差 异 进 行 调 整 基 于 各 种 各 样 的 这 类 原 因, 即 使 对 于 名 义 上 相 同 的 项 目, 普 查 和 调 查 之 间 也 存 在 着 可 观 测 到 的 差 异, 这 可 能 是 完 全 可 以 预 料 和 合 理 的, 一 方 不 一 定 必 然 好 于 另 一 方 调 查 和 普 查 数 据 之 间 的 可 比 性 有 限, 即 使 对 于 名 义 上 相 同 的 项 目, 也 是 如 此, 因 此 在 根 据 普 查 对 调 查 数 据 进 行 加 权 时, 应 注 意 这 种 局 限 性 所 带 来 的 重 要 结 果 ( 见 第 十 六 章 ) 在 数 据 不 具 可 比 性 的 情 况 下, 如 果 强 行 让 调 查 数 据 与 普 查 的 分 布 数 据 保 持 一 致 ( 有 时 会 这 样 ), 则 是 错 误 的 二 比 较 和 评 价 劳 动 力 调 查 数 据 的 可 能 性 929. 不 过, 很 多 普 查 涵 盖 了 广 泛 的 人 口 经 济 特 征 和 活 动, 如 : 活 动 状 况 ( 就 业 失 业 非 在 业 ) 就 业 身 份 行 业, 还 可 能 涵 盖 职 业 就 业 的 机 构 部 门 工 作 时 间 工 作 制 ( 全 日 制 非 全 日 制 ) 等 930. 良 好 的 普 查 可 为 判 断 调 查 结 果 的 总 体 合 理 性 提 供 牢 固 基 础, 至 少 可 为 任 何 重 大 误 差 的 发 现 提 供 良 好 的 基 础 在 有 普 查 的 情 况 下, 根 据 普 查 数 据 对 调 查 结 果 进 行 检 查 总 是 值 得 的 此 外, 两 个 来 源 之 间 的 某 些 差 异 对 人 口 群 之 间 差 量 的 影 响 要 比 其 对 总 体 水 平 的 影 响 更 小, 这 种 情 况 发 生 的 原 因 是, 每 个 来 源 中 的 不 同 人 口 群 容 易 发 生 类 似 的 计 量 偏 差, 因 此 减 少 了 它 们 对 人 口 群 之 间 的 观 察 到 的 差 量 所 产 生 的 影 响 例 子 包 括 : 按 照 年 龄 性 别 地 理 区 域 城 / 乡 分 类 等 开 列 的 参 与 率 或 失 业 率 差 异

278 为 调 查 数 据 评 价 提 供 基 础 的 普 查 263 B. 调 查 覆 盖 面 和 代 表 性 931. 根 据 普 查 对 抽 样 调 查 实 质 性 结 果 进 行 评 价 的 空 间 有 限, 与 之 相 反 的 是, 普 查 中 有 关 人 口 规 模 构 成 和 分 布 的 信 息 以 及 基 于 该 信 息 的 预 测 数 据, 可 为 评 价 样 本 的 覆 盖 面 和 代 表 性 奠 定 牢 固 基 础 932. 通 常 发 现, 普 查 因 其 实 施 的 特 殊 条 件 和 政 治 背 景, 通 常 能 比 抽 样 调 查 更 全 面 地 覆 盖 人 口 这 同 时 适 用 于 人 口 的 规 模 和 空 间 分 布 ( 按 地 理 和 行 政 位 置 城 / 乡 等 开 列 ) 通 常 情 况 下, 还 适 用 于 按 人 口 特 征 ( 如 : 年 龄 性 别 住 户 类 型 和 大 小 ) 划 分 的 分 布 情 况 还 可 以 考 虑 利 用 普 查 - 调 查 关 联 研 究 数 据 ( 见 第 756 段 ) 933. 抽 样 调 查 数 据 在 根 据 样 本 中 各 单 位 选 取 的 逆 概 率 进 行 膨 胀 后, 在 可 能 的 情 况 下, 应 始 终 要 与 抽 样 框 内 的 合 计 和 分 布 数 据 进 行 比 较, 并 与 普 查 和 普 查 预 测 数 据 进 行 比 较 这 一 过 程 称 为 编 制 简 单 的 无 偏 调 查 估 计 数 据 正 如 下 文 所 解 释 的 那 样, 该 估 计 数 据 是 评 价 样 本 覆 盖 面 和 代 表 性 的 重 要 手 段 C. 编 制 简 单 无 偏 估 计 数 据 的 重 要 性 934. 能 够 根 据 调 查 数 据 编 制 简 单 的 无 偏 估 计 数 据 非 常 重 要, 即 使 在 事 后 编 制 最 终 估 计 数 据 时 可 能 对 该 估 计 数 据 进 行 提 炼 和 修 正, 也 是 如 此 实 际 调 查 工 作 中 采 用 简 单 无 偏 估 计 一 词, 是 指 :(a) 估 计 数 据 是 直 接 从 调 查 结 果 中 获 得 的, 没 有 借 助 于 调 查 之 外 的 数 据, 其 做 法 是 每 个 观 察 值 的 加 权 权 重 与 其 被 选 入 样 本 中 的 概 率 成 反 比 ;(b) 至 少 从 统 计 意 义 上 来 说 ( 即 : 任 何 样 本 实 施 误 差 和 非 抽 样 误 差 除 外 ), 在 采 用 中 等 样 本 一 直 到 大 样 本 的 情 况 下, 这 么 编 制 的 估 计 数 据 是 大 体 上 无 偏 的 935. 这 类 估 计 数 据 只 能 通 过 概 率 抽 样 编 制, 即 : 在 选 取 样 本 时, 使 总 体 中 的 每 个 成 分 都 按 已 知 的 非 零 概 率 选 取 为 编 制 良 好 的 估 计 数 据, 还 有 必 要 确 保 样 本 实 施 时 的 各 种 问 题 ( 如 : 无 应 答 和 覆 盖 不 足 ) 不 会 明 显 扭 曲 这 些 概 率 良 好 的 简 单 估 计 还 意 味 着, 为 改 善 精 确 度 而 在 事 后 进 行 的 任 何 调 整 都 不 会 很 大 简 而 言 之, 能 够 编 制 良 好 的 简 单 无 偏 估 计 数 据 说 明, 调 查 的 设 计 和 实 施 是 适 当 的 ; 因 此, 也 说 明 了 这 种 估 计 数 据 在 调 查 实 践 中 的 重 要 性 936. 如 果 调 查 采 用 两 阶 段 抽 样 例 如 : 首 先 选 取 样 本 地 区 和 样 本 地 区 的 住 户 名 册, 然 后 在 每 个 样 本 地 区 内 选 取 和 查 点 住 户, 那 么 在 这 样 一 个 调 查 中, 每 个 样 本 地 区 内 列 出 的 住 户 数 将 按 照 该 地 区 的 逆 选 取 概 率 进 行 膨 胀, 然 后 对 样 本 中 的 所 有 地 区 进 行 加 总, 从 而 提 供 有 关 总 体 人 口 的 估 计 数 据 ( 本 例 中 为 住 户 数 ) 该 估 计 数 据 可 以 直 接 与 普 查 预 测 数 据 或 其 他 来 源 中 调 查 总 体 的 预 计 规 模 进 行 比 较 总 体 样 本 估 计 数 据 与 总 体 预 计 规 模 之 比 可 很 好 地 显 示 名 册 编 制 活 动 的 覆 盖 是 否 全 面 在 很 多 调 查 中 都 发 现, 如 果 该 比 值 显 著 小 于 1.0, 则 说 明 有 必 要 改 善 住 户 名 册 编 制 活 动 的 质 量, 需 要 采 用 更 新 的 名 册 来 抽 样 有 些 国 家 采

279 264 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 2 注 意, 在 估 计 母 体 总 量 时, 需 要 抽 样 概 率 的 实 际 值, 而 在 检 查 母 体 分 布 情 况 时, 采 用 这 些 概 率 的 相 对 值 就 足 够 了 用 滑 动 一 词 来 描 述 外 部 人 口 计 数 和 调 查 人 口 计 数 之 间 的 差 异 ( 例 如 年 轻 人 漏 计 ) 937. 应 按 调 查 总 体 的 主 要 地 理 分 类 地 点 类 型 ( 城 / 乡 ) 和 其 他 主 要 领 域, 以 及 主 要 人 口 分 类 ( 如 : 按 年 龄 组 性 别 住 户 大 小 和 类 型 分 类 ) 来 开 展 以 上 工 作 2

280 265 第 十 八 章 结 合 使 用 普 查 和 调 查 数 据 : 小 域 当 前 估 计 数 据, 包 括 局 部 估 计 数 据 A. 小 域 估 计 数 据 的 必 要 性 938. 普 查 可 提 供 地 理 上 详 细, 但 间 隔 期 间 较 长 和 不 是 很 新 的 统 计 数 据, 而 样 本 容 量 有 限 的 抽 样 调 查 则 可 提 供 间 隔 期 较 短 和 更 新, 但 却 缺 乏 地 理 和 其 他 小 域 细 节 情 况 的 统 计 数 据 抽 样 调 查 结 果 被 广 泛 用 来 推 导 可 靠 的 大 区 域 / 大 领 域 合 计 和 均 值 估 计 数 据 尽 管 调 查 能 力 和 实 践 有 了 很 大 发 展, 但 小 域 的 惯 常 直 接 调 查 估 计 量 只 以 其 被 抽 样 单 位 的 观 察 值 为 基 础, 很 可 能 会 产 生 无 法 接 受 的 大 抽 样 误 差, 因 为 其 样 本 含 量 有 限 939. 不 过, 各 地 正 越 来 越 多 地 需 要 更 及 时 和 更 加 多 样 化 的 较 低 层 行 政 单 位 和 其 他 小 域 统 计 数 据 为 满 足 这 些 需 求, 只 能 提 供 那 些 相 对 于 较 长 间 隔 期 的 普 查 而 言, 更 频 繁 和 更 新, 但 相 对 于 规 模 有 限 的 抽 样 调 查 而 言, 分 类 更 细 的 估 计 数 据 小 地 区 估 计 方 法 可 用 于 该 目 的, 该 方 法 旨 在 提 供 比 较 新 并 且 比 较 详 细 的 信 息, 其 基 本 理 念 是 借 鉴 和 结 合 一 个 以 上 来 源 的 相 对 优 势, 以 编 制 更 好 ( 更 准 确, 因 而 更 有 用 ) 的 估 计 数 据 940. 在 过 去 的 几 个 年 代 中, 小 域 估 计 程 序 所 采 用 的 方 法 已 经 有 了 重 大 的 深 入 发 展 第 十 八 章 的 目 的 不 是 评 述 或 评 价 这 些 程 序, 而 只 是 对 该 问 题 和 某 些 基 本 方 法 进 行 介 绍 1 在 为 小 地 区 估 计 做 出 任 何 努 力 时, 都 应 做 彻 底 分 析, 因 为 在 根 据 本 章 介 绍 的 技 巧 编 制 小 域 估 计 数 据 时, 可 能 存 在 着 能 力 有 限 的 问 题 但 是, 将 经 济 特 征 问 题 纳 入 人 口 普 查 中 所 带 来 的 好 处, 可 通 过 该 方 法 实 现 最 大 化, 因 为 这 种 方 法 提 高 了 结 合 采 用 劳 动 统 计 体 系 的 积 极 性 B. 什 么 是 小 域? 941. 第 一, 应 该 注 意 的 是, 域 或 估 计 域 等 词 用 来 指 需 要 为 其 提 供 单 独 统 计 数 据 的 总 体 或 总 体 的 任 何 部 分 小 地 区 或 局 部 地 区 等 从 通 常 指 在 某 种 意 义 上 被 视 为 小 的 地 理 区 域, 如 : 省 县 行 政 区 其 他 较 小 的 行 政 分 区 居 民 区 甚 至 普 查 分 区 或 查 点 区 域 一 词 的 含 义 更 广, 可 以 指 地 理 区 域, 或 者 感 兴 趣 的 其 他 子 总 体, 如 : 按 年 龄 性 别 国 籍 种 族 或 其 他 特 征 划 分 的 特 定 人 群 1 例 如, 有 关 该 领 域 最 新 发 展 的 评 价, 见 M.Ghosh 和 J. N. K. Rao(1994 年 );J. N. K. Rao (1999 年 ) 另 见 C. Elbers J. O. Lanjouw 和 P. Lanjouw(2002 年 );J. N. K. Rao (2005 年 )

281 266 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 942. 第 二, 重 要 的 是 要 注 意 小 一 词 并 不 一 定 指 相 关 域 的 总 体 规 模 小, 而 是 指 该 域 的 样 本 ( 观 测 数 ) 小 一 种 背 景 下 的 小 可 能 非 常 不 同 于 另 一 背 景 下 的 小 例 如, 在 统 计 更 发 达 的 国 家 中, 如 果 具 有 大 规 模 的 频 繁 抽 样 调 查 和 / 或 行 政 来 源, 该 词 则 可 能 指 非 常 局 部 的 区 域 或 者 小 人 口 群 在 很 多 欠 发 达 的 国 家 中, 甚 至 为 大 省 份 或 者 大 行 政 区 编 制 有 用 的 统 计 数 据 都 可 能 需 要 特 别 的 小 域 估 计 技 巧, 因 为 无 法 为 该 目 的 充 分 扩 大 国 家 调 查 的 样 本 规 模 在 这 两 种 情 况 下, 特 定 小 域 估 计 程 序 的 可 能 性 和 适 当 性 可 能 会 有 很 大 差 异 943. 根 据 大 小 类 别 对 域 进 行 划 分, 可 有 助 于 进 行 明 确 区 分 采 用 Kish (1980 年 ) 的 大 致 分 类, 可 以 进 行 以 下 区 分 : (a) 大 域 大 约 来 自 总 体 的 1-10 个 分 组, 如 国 家 的 主 要 地 区 ; 按 职 业 行 业 性 别 年 龄 等 划 分 的 主 要 人 群 抽 样 调 查 通 常 是 为 这 些 分 组 提 供 有 用 的 直 接 估 计 数 据 ; (b) 小 域 大 约 来 自 总 体 的 个 分 组, 如 印 度 尼 西 亚 和 泰 国 的 各 个 省 ; 肯 尼 亚 的 各 个 行 政 区 ; 或 者 按 照 职 业 性 别 和 年 龄 组 进 行 的 双 向 分 类 很 多 发 展 中 国 家 的 主 要 兴 趣 是 将 现 有 统 计 数 据 的 细 节 扩 充 至 这 一 级 ; (c) 袖 珍 域 大 约 来 自 总 体 的 个 分 组, 如 美 国 或 中 国 的 各 个 县 按 照 这 一 级 的 细 节 编 制 可 靠 的 估 计 数 据 通 常 超 出 了 很 多 国 家 的 能 力 范 围 ; (d) 稀 有 域 可 能 大 致 指 个 或 更 多 的 分 组, 如 稀 有 总 体 或 者 多 方 向 分 类 C. 方 法 的 多 样 性 944. 较 早 小 地 区 估 计 方 法 重 点 关 注 的 是 普 查 后 的 几 年 中 母 体 估 计 所 采 用 的 人 口 统 计 学 方 法, 以 及 劳 动 力 状 况 类 别 大 小 和 其 他 相 关 特 征 的 估 计 其 中 很 多 方 法 都 采 用 了 来 自 行 政 登 记 资 料 的 当 前 数 据, 以 及 来 自 最 新 人 口 普 查 的 相 关 数 据 从 基 本 上 来 说, 这 些 征 兆 性 估 计 方 法 充 分 利 用 了 征 兆 性 变 量 ( 如 : 有 关 出 生 死 亡 入 学 住 房 单 元 等 数 量 的 地 方 记 录 ) 和 感 兴 趣 变 量 ( 如 地 方 人 口 规 模 ) 之 间 的 关 系 一 般 来 说, 这 些 方 法 要 在 很 大 程 度 上 视 具 体 的 情 况 而 定, 它 们 取 决 于 可 用 于 该 目 的 的 行 政 数 据 质 量 和 类 型 945. 第 二 类 方 法 是 所 谓 的 综 合 估 计 方 法, 对 于 那 些 在 普 查 中 有 详 细 数 据 但 却 没 有 最 新 数 据 的 变 量, 该 方 法 借 用 了 它 们 之 间 的 结 构 关 系 然 后 按 照 某 种 适 当 的 方 式, 将 这 种 关 系 用 于 详 细 程 度 较 低 但 却 很 新 的 调 查 数 据 中, 以 编 制 不 仅 新 而 且 详 细 的 估 计 数 据 最 终 估 计 数 据 的 质 量 取 决 于 借 入 ( 假 定 ) 关 系 的 有 效 性 ( 稳 定 性 ) 946. 还 可 以 将 间 接 估 计 与 样 本 的 直 接 估 计 结 合 起 来, 以 编 制 综 合 估 计 数 据, 即 : 经 过 适 当 加 权 后 的 直 接 和 间 接 估 计 数 据 之 和

282 结 合 使 用 普 查 和 调 查 数 据 更 新 和 更 复 杂 的 技 巧 包 括 : 经 验 贝 氏 法 层 次 贝 氏 法 和 经 验 最 佳 线 性 无 偏 预 测 法 2 最 近 几 年 中, 这 些 方 法 对 小 地 区 估 计 做 法 产 生 了 重 大 影 响 948. 在 统 计 欠 发 达 的 国 家 中, 采 用 上 述 综 合 估 计 技 巧 的 某 些 方 面 和 形 式, 不 仅 可 行 而 且 切 合 实 际 综 合 估 计 法 的 基 本 理 念 将 在 下 节 中 进 行 简 单 介 绍 ( 第 段 ) 除 此 之 外, 此 处 将 不 再 进 一 步 对 上 述 方 法 做 任 何 评 述 相 反, 在 实 用 性 的 本 手 册 中, 将 强 调 开 发 和 使 用 小 域 估 计 法 的 正 确 途 径, 这 会 有 一 定 的 帮 助 任 何 技 巧 的 适 当 性 都 要 视 具 体 情 况 而 定, 取 决 于 若 干 标 准, 具 体 如 下 : 2 例 如, 见 M. Ghosh 和 J. N.K. Rao(1994 年 ); J.N.K. Rao (1999 年 ) (a) 数 据 的 可 用 性 ; (b) 估 计 数 据 的 准 确 度 ; (c) 实 用 性 ; (d) 在 用 户 中 的 可 接 受 性 949. 下 文 摘 自 Purcell 和 Kish(1980 年 ), 文 中 对 运 用 这 些 技 巧 时 所 应 吸 取 的 实 际 教 训 进 行 了 概 括 : (a) 对 于 现 有 的 各 种 方 法, 可 能 吸 取 几 方 面 的 教 训 第 一, 在 这 些 方 法 中, 也 许 可 以 找 到 一 个 比 目 前 任 意 采 用 的 小 域 估 计 法 更 好 的 方 法 后 者 通 常 是 被 动 型 的 无 效 方 法, 是 过 去 在 十 年 一 次 的 普 查 中 一 直 采 用 的 方 法, 可 能 已 经 过 时 了 12 年 ; (b) 第 二, 没 有 适 用 于 所 有 情 况 的 任 何 最 佳 方 法 各 国 之 间 在 以 下 方 面 存 着 很 大 差 异 : 现 有 数 据 的 来 源 和 质 量 ; 普 查 范 围 和 质 量 ; 抽 样 调 查 程 度 内 容 和 规 模 ; 尤 其 是 行 政 登 记 资 料 的 范 围 和 质 量 等 但 是 一 般 没 有 理 由 采 取 消 极 被 动 的 态 度, 因 为 每 个 国 家 都 有 一 些 资 源, 经 过 创 造 和 努 力, 可 以 找 到 没 有 使 用 过 的 数 据 资 源 这 些 资 源 的 源 头 可 能 会 明 显 不 同, 但 与 调 查 总 体 的 规 模 之 间 却 可 能 有 着 很 大 的 关 联 性, 因 而 会 有 一 定 的 用 处 ; (c) 此 外, 来 源 和 方 法 的 选 择 要 因 统 计 性 质 的 不 同 而 有 所 不 同, 应 取 决 于 统 计 的 性 质 所 需 要 的 估 计 数 据 及 其 所 涉 及 的 领 域 还 应 注 意 的 是, 自 上 次 普 查 以 来, 时 间 推 移 所 带 来 的 影 响 更 一 般 地 说, 在 普 查 偏 差 和 大 样 本 调 查 方 差 之 间 进 行 权 衡 时, 普 查 ( 十 年 一 次 ) 的 间 隔 期 间 10 年 中 进 行 的 调 查 将 倾 向 于 后 者 权 衡 的 结 果 还 可 能 倾 向 于 较 不 准 确 但 却 更 新 的 登 记 资 料 在 抽 样 调 查 和 普 查 或 登 记 资 料 之 间 进 行 权 衡 时, 要 视 样 本 的 大 小 而 定, 但 在 较 小 的 总 体 中, 固 定 大 小 的 样 本 比 较 有 优 势 ; (d) 最 后, 各 种 方 法 之 间 的 选 择 更 加 困 难, 因 为 甚 至 在 事 件 之 后, 都 通 常 难 以 明 确 哪 一 种 是 最 好 的 估 计 误 差 主 要 来 自 偏 差, 通 常 没 有 可 用 来 直 接 计 量 偏 差 的 真 实 值 测 试 必 须 将 经 验 和 模 型 结 合 在 一 起, 通 常 会 最 终 ( 但 不 确 定 ) 取 决 于 十 年 一 次 的 普 查 结 果 必 须 通 过 尝 试 若 干 方 法, 并 在 长 远 时 期 内 通 过 方 法 进 化, 耐 心 地 致 力 于 更 好 的 方 法 标 准

283 268 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 950. 在 出 版 物 小 地 区 统 计 : 国 际 研 讨 会 中,Kish(1987 年 ) 简 单 勾 勒 了 目 前 和 未 来 发 展 的 简 单 轮 廓, 具 体 如 下 : (a) 各 种 方 法 是 有 用 的, 目 前 用 于 普 查 后 局 部 地 区 统 计 数 据 的 估 计 ; (b) 这 些 方 法 还 将 用 于 其 他 统 计 和 在 其 他 情 况 下 使 用 ; (c) 目 前 的 方 法 可 以 而 且 将 会 改 进 ; (d) 不 同 方 法 的 相 对 优 势 难 以 预 测, 要 取 决 于 具 体 情 况 ; 可 在 具 体 的 实 证 试 验 中 发 现 ; (e) 成 功 首 先 取 决 于 更 好 的 数 据, 然 后 取 决 于 更 好 的 方 法 良 好 的 数 据 来 源 是 更 好 统 计 的 主 要 手 段 [ 有 必 要 ] 努 力 收 集 其 他 更 好 的 数 据 [ 同 时 考 虑 采 用 ] 各 种 策 略, 从 小 地 区 样 本 中 累 积 数 据 一 方 法 的 图 解 951. 本 节 将 简 单 说 明 一 种 可 能 有 用 的 综 合 方 法 试 分 析 一 个 样 本 按 性 别 和 年 龄 组 ( g ) 提 供 某 种 数 量 或 者 计 数 ( 如, 按 活 动 状 况 划 分 的 数 量 ) 的 新 近 估 计 数 据 y g 从 普 查 中 已 知 按 性 别 - 年 龄 ( g ) 和 小 地 区 ( h ) 划 分 的 一 份 详 细 但 却 不 那 么 新 的 人 口 分 布 数 据 ( Y gh ) 后 者 按 小 地 区 提 供 性 别 和 年 龄 组 的 分 布 估 计 数 据 : [3.1] 952. 假 设 分 布 ( 结 构 关 系 ) 仍 然 有 效, 则 通 过 加 总 所 有 性 别 和 年 龄 组 g, 可 获 得 相 关 变 量 y 的 小 地 区 估 计 数 据, 具 体 如 下 : [3.2] 953. 该 方 法 的 一 个 更 广 义 形 式 被 其 作 者 (Purcell 和 Kish,1980 年 ) 称 为 保 结 构 估 计 (SPREE), 图 六 对 其 基 本 思 想 进 行 了 说 明 954. 假 设 普 查 提 供 了 按 年 龄 组 ( g ) 和 小 地 区 ( h ) 划 分 的 一 份 详 细 但 却 不 那 么 新 的 活 动 状 况 ( i ) 分 布 数 据 X igh 同 时 可 从 样 本 中 获 得 按 照 年 龄 组 ( g ) 划 分 的 一 份 新 近 但 却 不 那 么 详 细 的 活 动 状 况 ( i ) 分 布 数 据 Y ig 这 对 应 于 整 个 普 查 分 布 ( 对 国 内 各 个 小 地 区 进 行 加 总 ) 的 边 际 分 布 情 况 兴 趣 点 是 按 照 小 地 区 ( h ) 来 估 计 活 动 状 况 ( i ) 的 分 布 Y i h, 换 言 之, 该 图 显 示 了 整 个 普 查 分 布 的 其 他 边 际 分 布 情 况 该 估 计 采 用 [3.3]

284 结合使用普查和调查数据 该公式假设括号内的条件一直没有变化 即 自普查以来 整个小域 h 按年龄组划分的活动状况分布 i * g 一直没有变化 把按照 i 和 g 划 分的相应分布数据用于每个当前 样本 值 然后将所有年龄组相加 以获得 经济活动状况的小地区估计数据 当然没有按年龄组分类 956. 可以开发不同形式的方法 具体取决于普查现有信息的完整性 以及调 查现有信息所含制约条件的类型 图6 小地区估计法的图解 样本 就业身份(i) 按年龄组 (g)划分 年龄组 (g) 就业身份 (i) 小地区 (h) 就业身份 (i) 就业身份 (i) 小地区 (h) 年龄组 (g) 普查 就业身份 (i) 按年龄组 (g) 和小地区 (h)划分 估计 就业身份 (i) 按小地区 (h)划分 资料来源 N. J. Purcell 和L. Kish 普查后局部地 区 域 的估计 国际 统计评论 第48卷第1期 注 在目前的国际劳工统计 标准和本手册的其他地方 图六采用的 就业身份 一词被称为 经济活动状 况

285

286 附 件

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288 273 附 件 一 人 口 普 查 整 套 经 济 活 动 问 题 示 例 联 合 国 统 计 司 网 站 提 供 了 各 国 和 各 地 区 的 人 口 普 查 问 卷 样 本 1 普 查 问 卷 的 经 济 活 动 问 题 很 难 覆 盖 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 联 合 国,2008 年 b) 中 的 所 有 项 目 不 能 全 面 覆 盖 所 有 项 目 的 部 分 原 因 是, 这 些 项 目 通 常 要 与 其 他 需 求 争 抢 普 查 问 卷 的 有 限 空 间 另 一 原 因 是, 其 中 有 些 项 目 ( 概 念 界 限 的 变 更 ) 是 在 2000 年 一 轮 普 查 之 后 补 充 的, 因 此, 有 机 会 考 虑 采 用 这 些 项 目 的 国 家 很 少 附 件 一 列 出 了 经 济 问 题 板 块 的 一 些 例 子, 这 些 例 子 比 较 全 面 地 显 示 了 这 些 问 题 是 如 何 组 织 的 1 可 访 问 org/unsd/demographic/ sources/census/censusquest. htm 附 件 列 入 了 很 多 发 展 中 国 家 的 例 子 例 子 分 三 组 列 出 ( 见 下 文 A B 和 C 节 ), 采 用 了 原 始 问 卷 的 格 式 此 外, 发 达 国 家 问 卷 的 问 题 组 单 独 列 在 第 四 组 (D 节 ) 中 这 些 国 家 的 问 题 组 很 长, 在 大 多 数 情 况 下, 这 些 问 题 所 占 用 的 空 间 都 太 大, 因 而 无 法 用 于 那 些 作 为 本 手 册 主 要 受 众 的 国 家 但 是, 如 果 一 个 国 家 希 望 对 其 问 卷 问 题 进 行 评 述 和 / 或 对 新 问 卷 问 题 进 行 测 试, 以 试 验 那 些 适 用 于 其 具 体 情 况 的 其 他 问 题, 那 么 这 些 问 题 组 可 提 供 一 个 良 好 的 基 础 四 组 问 卷 样 本 的 编 排 如 下 : A. 采 用 横 排 版 式 的 问 卷, 通 常 对 特 定 住 户 内 的 几 个 人 采 用 一 两 页 的 篇 幅, 个 人 沿 行 列 出, 问 题 沿 列 显 示 B. 采 用 1 类 竖 排 版 式 的 问 卷, 通 常 对 特 定 住 户 内 的 几 个 人 采 用 一 页 或 一 页 以 上 的 篇 幅, 个 人 沿 列 显 示, 问 题 沿 行 显 示 C. 采 用 2 类 竖 排 版 式 的 问 卷, 通 常 对 一 个 人 采 用 一 页 或 一 页 以 上 的 篇 幅, 然 后 对 住 户 内 的 每 一 个 人 重 复 问 题 组 D. 发 达 国 家 的 问 卷 问 题 板 块 所 在 的 问 卷 要 么 为 1 类 要 么 为 2 类 竖 排 版 式 ( 见 B 和 C 的 介 绍 )

289 274 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 A. 采 用 横 排 版 式 的 问 卷 非 洲 国 家 尤 其 偏 爱 横 排 版 式, 这 些 国 家 的 资 源 可 能 非 常 少, 因 此 可 能 会 将 所 有 问 题 都 列 在 大 型 问 卷 的 一 边 在 大 多 数 情 况 下, 所 列 入 的 项 目 和 每 个 项 目 的 可 用 空 间 非 常 有 限 以 下 列 出 了 横 排 版 式 的 六 个 经 济 问 题 板 块 示 例, 具 体 如 下 : 博 茨 瓦 纳,2001 年 共 有 六 个 问 题, 三 个 有 关 活 动 状 况 ( 长 期 活 动 过 去 7 天 的 活 动 和 求 职 ) 的 问 题 ; 一 个 有 关 就 业 身 份 的 问 题, 一 个 有 关 职 业 的 问 题 和 一 个 有 关 行 业 的 问 题 2 由 联 合 国 秘 书 处 统 计 司 翻 译 中 国,2000 年 共 有 六 个 问 题 第 一 个 问 题 用 来 确 定 那 些 目 前 从 事 有 酬 工 作 的 人 员 之 后 的 三 个 问 题 则 旨 在 计 量 工 作 时 间 行 业 和 职 业 最 后 两 个 问 题 则 面 向 那 些 目 前 未 工 作 的 人 员, 询 问 了 未 工 作 的 原 因 和 生 活 来 源 该 问 题 组 以 中 文 和 翻 译 后 的 英 文 列 出 2 约 旦,2004 年 共 十 个 问 题 : 两 个 就 业 问 题 两 个 行 业 问 题 两 个 失 业 问 题 一 个 工 作 时 数 问 题 一 个 职 业 问 题 一 个 就 业 身 份 问 题 和 一 个 非 活 动 类 型 的 问 题 问 卷 以 两 种 语 言 列 示 ( 阿 拉 伯 语 和 英 语 ) 马 拉 维,1998 年 共 分 三 栏 第 一 栏 结 合 了 当 前 活 动 ( 包 括 活 动 人 口 非 活 动 人 口 失 业 者 和 首 次 求 职 者 ) 和 就 业 身 份 问 题 其 余 两 栏 则 是 有 关 职 业 和 行 业 的 问 题 纳 米 比 亚,2001 年 共 有 四 个 问 题, 第 一 个 涉 及 活 动 状 况 ( 失 业 和 就 业 ) 以 及 非 活 动 的 理 由 其 他 三 个 问 题 涵 盖 了 职 业 就 业 身 份 和 行 业 等 问 题 南 非,2001 年 问 卷 中 的 经 济 特 征 问 题 共 占 了 十 栏 : 第 一 栏 涉 及 活 动 状 况 和 非 活 动 的 原 因 ; 之 后 的 两 栏 涉 及 失 业, 再 后 的 四 栏 涵 盖 了 就 业 身 份 行 业 ( 两 个 相 关 的 问 题 ) 和 职 业 问 题, 最 后 两 栏 是 有 关 工 作 时 数 和 工 作 地 点 的 问 题

290 附 件 275 博 茨 瓦 纳, 岁 及 以 上 的 所 有 人 经 济 活 动 职 业 行 业 求 职 者 季 节 性 工 作 非 季 节 性 工 作 其 他 转 至 A 转 至 A23 如 为 女 性 转 至 A27 如 为 男 性 结 束 采 访 对 于 女 性, 转 至 A / 5 A21(2) A22 A23 A24 A25 A26

291 276 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 中 国, 周 岁 及 以 上 的 人 填 报 R17. 是 否 有 工 作 R18. 工 作 时 间 R19. 行 业 R20. 职 业 R21. 未 工 作 者 状 况 R22. 未 工 作 者 主 要 生 活 来 源 R23. 婚 姻 状 况 10 月 日 是 否 从 事 过 一 小 时 以 上 有 收 入 的 工 作 : 1. 是 2. 在 职 休 假 培 训 季 节 性 歇 业 未 工 作 R19 3. 其 他 原 因 未 工 作 R21 10 月 日 从 事 有 收 入 的 工 作 时 间 : 1. 一 天 2. 二 天 3. 三 天 4. 四 天 5. 五 天 6. 六 天 7. 七 天 填 写 单 位 全 称 : 主 要 产 业 或 业 务 范 围 : 做 什 么 具 体 工 作 : R23 1. 在 校 学 生 2. 料 理 家 务 3. 离 退 休 4. 丧 失 工 作 能 力 5. 从 未 工 作 正 在 找 工 作 6. 失 去 工 作 正 在 找 工 作 失 去 工 作 前 的 主 要 职 业 : 7. 其 他 1. 退 休 金 2. 领 取 基 本 生 活 费 3. 家 庭 其 他 成 员 供 养 4. 财 产 性 收 入 5. 保 险 6. 其 他 1. 未 婚 ( 结 束 ) 2. 初 婚 有 配 偶 3. 再 婚 有 配 偶 4. 离 婚 5. 丧 偶 10 月 日 是 否 从 事 过 一 小 时 以 上 有 收 入 的 工 作 : 1. 是 2. 在 职 休 假 培 训 季 节 性 歇 业 未 工 作 R19 3. 其 他 原 因 未 工 作 R21 10 月 日 从 事 有 收 入 的 工 作 时 间 : 1. 一 天 2. 二 天 3. 三 天 4. 四 天 5. 五 天 6. 六 天 7. 七 天 填 写 单 位 全 称 : 主 要 产 业 或 业 务 范 围 : 做 什 么 具 体 工 作 : R23 1. 在 校 学 生 2. 料 理 家 务 3. 离 退 休 4. 丧 失 工 作 能 力 5. 从 未 工 作 正 在 找 工 作 6. 失 去 工 作 正 在 找 工 作 失 去 工 作 前 的 主 要 职 业 : 7. 其 他 1. 退 休 金 2. 领 取 基 本 生 活 费 3. 家 庭 其 他 成 员 供 养 4. 财 产 性 收 入 5. 保 险 6. 其 他 1. 未 婚 ( 结 束 ) 2. 初 婚 有 配 偶 3. 再 婚 有 配 偶 4. 离 婚 5. 丧 偶 10 月 日 是 否 从 事 过 一 小 时 以 上 有 收 入 的 工 作 : 1. 是 2. 在 职 休 假 培 训 季 节 性 歇 业 未 工 作 R19 3. 其 他 原 因 未 工 作 R21 10 月 日 从 事 有 收 入 的 工 作 时 间 : 1. 一 天 2. 二 天 3. 三 天 4. 四 天 5. 五 天 6. 六 天 7. 七 天 填 写 单 位 全 称 : 主 要 产 业 或 业 务 范 围 : 做 什 么 具 体 工 作 : R23 1. 在 校 学 生 2. 料 理 家 务 3. 离 退 休 4. 丧 失 工 作 能 力 5. 从 未 工 作 正 在 找 工 作 6. 失 去 工 作 正 在 找 工 作 失 去 工 作 前 的 主 要 职 业 : 7. 其 他 1. 退 休 金 2. 领 取 基 本 生 活 费 3. 家 庭 其 他 成 员 供 养 4. 财 产 性 收 入 5. 保 险 6. 其 他 1. 未 婚 ( 结 束 ) 2. 初 婚 有 配 偶 3. 再 婚 有 配 偶 4. 离 婚 5. 丧 偶

292 附 件 277 约 旦, 岁 及 以 上 的 人 填 报 在 截 至 2004 年 10 月 1 日 的 1 周 中,( 姓 名 ) 从 事 过 以 下 工 作 吗, 哪 怕 只 是 1 小 时? 任 何 有 酬 工 作 在 其 全 部 或 部 分 拥 有 的 企 业 中 工 作 在 住 户 的 企 业 中 无 偿 工 作 在 任 何 其 他 企 业 中 工 作 1. 是 转 否 继 续 在 截 至 2004 年 10 月 1 日 的 1 周 中,( 姓 名 ) 是 否 有 过 工 作 但 由 于 生 病 度 假 节 日 旅 行 经 济 活 动 减 少 单 位 临 时 停 业 等 原 因, 而 没 去 工 作 ( 临 时 缺 勤 )? 1. 是 转 否 转 232 在 截 至 2004 年 10 月 1 日 的 1 周 中, ( 姓 名 ) 所 有 工 作 的 工 时 总 数 此 人 工 作 所 在 基 层 单 位 的 名 称 基 层 单 位 的 主 要 当 前 经 济 活 动 当 前 主 要 职 业 就 业 身 份 1. 有 酬 雇 员 2. 雇 主 3. 自 营 工 作 者 4. 无 酬 家 属 工 5. 无 酬 工 作 者 跳 至 下 一 个 人 在 截 至 10 月 1 日 的 7 天 中, 或 在 今 后 的 15 天 内, 如 有 工 作 机 会,( 姓 名 ) 能 工 作 吗? 1. 是 2. 否 继 续 234 在 截 至 2004 年 10 月 1 日 的 4 周 内,( 姓 名 ) 积 极 找 工 作 了 吗? 1. 是 2. 否 下 一 个 人 继 续 在 截 至 2004 年 10 月 1 日 的 7 天 中, ( 姓 名 ) 与 主 要 经 济 活 动 之 间 的 关 系 1. 学 生 2. 持 家 者 3. 有 经 济 来 源 4. 残 疾 5. 其 他 ( 具 体 列 出 )

293 278 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 马 拉 维,1998 年 10 岁 以 上 的 人 经 济 活 动 上 周 活 动 类 型 职 业 行 业 此 人 的 主 要 职 业 是 什 么? 此 人 所 在 的 行 业 是 什 么? 过 去 7 天 中, 做 了 什 么? 输 入 编 码 例 如 : 教 师 护 士 司 机 机 修 工 木 匠 等 例 如 : 建 筑 农 业 运 输 制 造 社 区 服 务 等 B17 B18 B19 在 业 = 01 = 02 = 03 = o4 = 05 失 业 = 06 = 07 = 08 非 在 业 = 09 如 为 女 性 = 10 跳 至 B20 = 11 否 则 转 至 = 12 下 一 个 人 或 者 转 至 C 节

294 附 件 279 纳 米 比 亚,2001 年 E 8 岁 及 以 上 人 员 在 普 查 夜 前 的 7 天 中, ( 姓 名 ) 从 事 过 至 少 1 小 时 以 报 酬 利 润 或 家 庭 利 得 为 目 的 的 工 作 吗? 01 是, 从 事 过 0 2 否, 但 有 一 份 职 业 或 一 个 企 业 03 失 业 ( 以 前 工 作 过 ) 0 4 失 业 ( 第 一 次 找 工 作 ) 05 学 生 06 持 家 者 07 收 入 领 取 者 08 严 重 残 疾 09 退 休 10 老 人 11 其 他, 具 体 列 出 99 不 详 E1 中 编 码 为 和 0.3 的 人 员 ( 姓 名 ) 过 去 / 目 前 在 其 工 作 地 点 从 事 的 是 什 么 类 型 / 种 类 的 工 作? 填 报 所 做 的 主 要 工 作 仅 供 官 方 使 用 在 你 的 主 要 工 作 中, 你 是 否 作 为 以 下 身 份 工 作 过? 01 自 给 / 公 社 农 场 主 ( 聘 用 了 有 酬 雇 员 )) 02 自 给 / 公 社 ( 无 有 酬 雇 员 ) 03 其 他 雇 主 ( 聘 用 了 有 酬 雇 员 ) 04 其 他 自 营 工 作 者 ( 无 有 酬 雇 员 ) 05 雇 员 ( 国 营 或 半 国 营 ) 06 雇 员 ( 私 营 )) 07 无 酬 家 属 工 ( 自 给 / 公 社 农 场 主 ) 08 其 他 无 酬 家 属 工 09 其 他, 具 体 列 出 99 不 详 在 ( 姓 名 ) 的 工 作 场 所, 从 事 的 是 什 么 种 类 的 活 动? 对 活 动 进 行 描 述 仅 供 官 方 使 用 E1 E2 E3 E4 E5 E6

295 280 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 南 非,2001 年 10 月 10 日 前 7 天 中 的 任 何 工 作 (P-18 ) 1 = 2 = 3 = 4 = 5 = 如 是, 转 至 P-19 没 工 作 的 原 因 (P-18a ) P-18 1 = 2 = 3 = / 4 = 5 = 6 = 7 = 向 10 岁 及 以 上 (1991 年 10 月 10 日 前 出 生 ) 的 所 有 人 员 提 问 无 任 何 工 作 积 极 措 施 ( P-18b) P-18 是 否 能 工 作 (P-18c ) P-18 Y = 1 = N = 2 = 3 = 4 = 5 = 转 至 P-20 工 作 状 况 (P-19 ) P-18 1 = 2 = 3 = 4 = 5 = 6 = ( ) 有 工 作 企 业 / 公 司 名 称 (P-19a ) P-18 /. Y N Y N Y N Y N Y N

296 附 件 281 南 非,2001 年 ( 续 ) 公 司 企 业 活 动 (P-19b) 如 是 转 至 P-18 该 企 业 从 事 什 么 活 动 ( 主 要 经 济 活 动 )? 向 1 0 岁 及 以 上 ( 年 10 月 10 日 前 出 生 ) 曾 有 过 工 作 的 所 有 人 员 提 问 职 业 (P-19c) 如 是, 转 至 P-18 ( 此 人 ) 在 该 工 作 场 所 的 主 要 职 业 是 什 么? 工 作 时 数 (P-19d) 如 是, 转 至 P-18 在 10 月 10 日 前 的 7 天 中,( 此 人 ) 工 作 了 多 少 个 小 时? 工 作 地 点 (P-19e) (P-19f) 如 是, 转 至 P-18 ( 此 人 ) 工 作 所 在 子 区 是 其 通 常 生 活 的 子 区 吗? Y = N = 这 个 工 作 地 点 在 什 么 地 方? Y N P R M A I N P L A C E S U B P L A C E Y N P R M A I N P L A C E S U B P L A C E Y N P R M A I N P L A C E S U B P L A C E Y N P R M A I N P L A C E S U B P L A C E Y N P R M A I N P L A C E S U B P L A C E

297 282 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 B. 采 用 1 类 竖 排 版 式 的 问 卷 3 一 些 人 占 用 了 1 页 或 1 页 以 上 的 版 面 在 1 类 竖 排 版 式 中, 3 个 人 沿 列 显 示, 问 题 沿 行 列 出, 这 是 对 横 排 版 式 的 一 个 重 大 改 进, 为 列 出 问 题 和 记 录 答 复 留 出 了 更 大 的 空 间 下 文 列 举 了 这 种 版 式 下 两 个 经 济 问 题 板 块 的 例 子, 具 体 如 下 : 巴 布 亚 新 几 内 亚,2000 年 普 查 列 入 了 有 关 经 济 特 征 的 六 个 问 题, 基 准 期 间 为 过 去 的 7 天, 包 括 : 一 个 经 济 活 动 问 题 两 个 职 业 问 题 一 个 行 业 问 题 一 个 失 业 问 题 ( 是 否 找 工 作 ) 和 一 个 针 对 非 在 业 人 口 的 主 要 活 动 问 题 斯 里 兰 卡,2001 年 普 查 问 卷 中 的 五 个 问 题 涉 及 : 就 业 身 份 职 业 行 业 就 业 所 在 的 机 构 部 门 和 主 要 的 非 经 济 活 动, 基 准 期 为 12 个 月

298 附 件 283 巴 布 亚 新 几 内 亚,2000 年 ( 续 ) 只 针 对 10 岁 及 以 上 的 人 员 人 员 编 号 01 号 人 员 02 号 人 员 03 号 人 员 15 在 过 去 7 天 中, 此 人 从 事 过 以 下 任 何 一 项 活 动 吗?( 如 果 不 只 一 项 答 复, 则 记 录 主 要 活 动 ) 如 代 码 7 为 无, 转 至 第 18 个 问 题 1. 以 赚 钱 为 目 的 的 园 艺 捕 鱼 2. 仅 供 自 己 使 用 的 园 艺 捕 鱼 3. 聘 有 有 酬 帮 手 的 ( 任 何 ) 营 业 4. 无 有 酬 帮 手 的 ( 任 何 ) 营 业 5. 在 家 族 企 业 中 无 偿 帮 忙 6. 有 薪 酬 的 工 作 ( 包 括 临 时 缺 勤 ) 7. 无 ( 转 至 第 18 个 问 题 ) 1. 以 赚 钱 为 目 的 的 园 艺 捕 鱼 2. 仅 供 自 己 使 用 的 园 艺 捕 鱼 3. 聘 有 有 酬 帮 手 的 ( 任 何 ) 营 业 4. 无 有 酬 帮 手 的 ( 任 何 ) 营 业 5. 在 家 族 企 业 中 无 偿 帮 忙 6. 有 薪 酬 的 工 作 ( 包 括 临 时 缺 勤 ) 7. 无 ( 转 至 第 18 个 问 题 ) 1. 以 赚 钱 为 目 的 的 园 艺 捕 鱼 2. 仅 供 自 己 使 用 的 园 艺 捕 鱼 3. 聘 有 有 酬 帮 手 的 ( 任 何 ) 营 业 4. 无 有 酬 帮 手 的 ( 任 何 ) 营 业 5. 在 家 族 企 业 中 无 偿 帮 忙 6. 有 薪 酬 的 工 作 ( 包 括 临 时 缺 勤 ) 7. 无 ( 转 至 第 18 个 问 题 ) 16 (a) (b) 在 过 去 7 天 中, 此 人 从 事 的 是 什 么 种 类 的 工 作?( 描 述 此 人 的 工 作 职 业, 例 如 : 水 管 工 街 头 商 贩 农 民 修 车 工 ) 该 工 作 的 主 要 任 务 职 责 是 什 么?( 对 第 16(a) 个 问 题 所 述 工 作 的 任 务 或 职 责 进 行 描 述, 如 : 补 水 龙 头 卖 槟 榔 花 园 除 草 修 发 动 机 ) 17 此 人 在 工 作 所 在 地 从 事 什 么 业 务? ( 按 活 动 描 述 业 务, 如 : 建 房 空 运 卖 槟 榔 ) 转 至 第 20 个 问 题 18 在 过 去 4 周 中, 此 人 积 极 寻 找 过 任 何 工 作 吗? 1. 是 2. 否 1. 是 2. 否 1. 是 2. 否 19 在 过 去 7 天 中, 此 人 主 要 从 事 什 么 活 动?( 如 为 其 他, 在 空 白 处 进 行 描 述 ) 1. 家 务 2. 学 习 3. 将 从 事 新 的 工 作 4. 找 工 作 1. 家 务 2. 学 习 3. 将 从 事 新 的 工 作 4. 找 工 作 1. 家 务 2. 学 习 3. 将 从 事 新 的 工 作 4. 找 工 作 没 工 作, 因 为 5. 年 纪 太 小 6. 年 纪 太 大 退 休 7. 生 病 8. 永 久 伤 残 9. 其 他, 具 体 列 出 没 工 作, 因 为 5. 年 纪 太 小 6. 年 纪 太 大 退 休 7. 生 病 8. 永 久 伤 残 9. 其 他, 具 体 列 出 没 工 作, 因 为 5. 年 纪 太 小 6. 年 纪 太 大 退 休 7. 生 病 8. 永 久 伤 残 9. 其 他, 具 体 列 出

299 284 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 斯 里 兰 卡,2001 年 P18 在 过 去 12 个 月 中 的 活 动 及 其 持 续 时 间 ( 按 周 计 算 ): A. 有 偿 就 业 B. 雇 主 C. 自 营 工 作 者 D 给 家 族 企 业 帮 忙 ( 无 酬 家 属 工 ) E. 能 工 作 / 找 工 作 F. 非 经 济 活 动 ( 学 生 家 务 领 取 收 入 / 养 老 金 不 能 工 作 / 太 老 而 不 能 工 作 没 有 上 学 的 儿 童 其 他 非 经 济 活 动 ) 活 动 A. 有 偿 就 业 B. 雇 主 C. 自 营 工 作 者 D. 给 家 族 企 业 帮 忙 E. 能 工 作 F. 非 经 济 活 动 周 数 活 动 A. 有 偿 就 业 B. 雇 主 C. 自 营 工 作 者 D. 给 家 族 企 业 帮 忙 E. 能 工 作 F. 非 经 济 活 动 周 数 活 动 A. 有 偿 就 业 B. 雇 主 C. 自 营 工 作 者 D. 给 家 族 企 业 帮 忙 E. 能 工 作 F. 非 经 济 活 动 周 数 如 果 没 有 从 事 任 何 活 动, 那 么 对 该 选 项 填 写 00 所 有 时 间 之 和 应 为 52 周 10 岁 及 以 上 人 员 ( 针 对 1991 年 6 月 或 之 前 出 生 的 人 员 ) P19 在 过 去 12 个 月 中 的 主 要 职 业 或 所 做 工 作 的 种 类 : 如 对 P.18 的 选 项 A 至 D 填 写 了 00, 则 转 至 问 题 P.22 明 确 陈 述 过 去 12 个 月 中 所 从 事 的 具 体 职 业 或 工 作 种 类 如 : 种 稻 者 采 茶 者 会 计 文 员 数 学 老 师 卖 菜 ( 零 售 ) 者 家 佣 等 如 果 此 人 有 一 个 以 上 的 职 业 / 工 作, 那 么 列 出 时 间 花 的 最 多 的 主 要 职 业 / 工 作 P20 工 商 业 或 服 务 : 描 述 主 要 职 业 / 工 作 所 在 地 生 产 的 产 品 种 类 或 提 供 的 服 务 种 类 填 写 工 作 地 点 名 称 如 : 种 稻 种 茶 教 育 部 门 纺 织 品 商 店 ( 零 售 ) 服 装 厂 等 P21 就 业 身 份 与 部 门 : 如 对 P.18 的 选 项 A 至 D 填 写 了 00, 则 转 至 问 题 P 如 对 P.18 的 选 项 A 至 D 填 写 了 00, 则 转 至 问 题 P 如 对 P.18 的 选 项 A 至 D 填 写 了 00, 则 转 至 问 题 P 政 府 雇 员 4. 雇 主 1. 政 府 雇 员 4. 雇 主 1. 政 府 雇 员 4. 雇 主 1. 政 府 雇 员 4. 雇 主 2. 半 官 方 雇 员 5. 自 营 工 作 者 2. 半 官 方 5. 自 营 工 作 者 雇 员 3. 私 人 部 门 雇 员 6. 无 酬 家 属 工 3. 私 人 部 门 6. 无 酬 家 属 工 雇 员 P22 在 过 去 12 个 月 中 的 主 要 非 经 济 活 动 : 如 对 P.18 的 选 项 F 填 写 了 00, 则 转 至 问 题 P 学 生 4. 不 能 / 太 老 而 不 能 工 作 如 对 P.18 的 选 项 F 填 写 了 00, 则 转 至 问 题 P 学 生 4. 不 能 / 太 老 而 不 能 工 作 2. 家 务 5. 没 上 学 的 儿 童 2. 家 务 5. 没 上 学 的 儿 童 3. 领 取 收 入 / 6. 其 他 非 经 济 活 动 养 老 金 3. 领 取 收 入 / 6. 其 他 非 经 养 老 金 济 活 动 2. 半 官 方 5. 自 营 工 作 者 雇 员 3. 私 人 部 门 6. 无 酬 家 属 工 雇 员 如 对 P.18 的 选 项 F 填 写 了 00, 则 转 至 问 题 P 学 生 4. 不 能 / 太 老 而 不 能 工 作 2. 家 务 5. 没 上 学 的 儿 童 3. 领 取 收 入 / 6. 其 他 非 经 养 老 金 济 活 动 2. 半 官 方 5. 自 营 工 作 者 雇 员. 3. 私 人 部 门 6. 无 酬 家 属 工 雇 员 如 对 P.18 的 选 项 F 填 写 了 00, 则 转 至 问 题 P 学 生 4. 不 能 / 太 老 而 不 能 工 作 2. 家 务 5. 没 上 学 的 儿 童 3. 领 取 收 入 / 6. 其 他 非 经 养 老 金 济 活 动

300 附 件 285 C. 采 用 2 类 竖 排 版 式 的 问 卷 4 2 类 竖 排 版 式 为 问 卷 问 题 及 其 答 复 提 供 的 空 间 最 充 分 在 该 版 式 下, 有 关 每 个 住 户 成 员 的 问 题 组 被 列 在 2 页 以 上 的 个 人 版 面 中 出 于 费 用 方 面 的 考 虑, 在 2000 年 一 轮 的 普 查 中, 采 用 这 种 版 式 的 发 展 中 国 家 不 多 第 三 部 分 针 对 2 类 版 式 列 举 了 经 济 活 动 问 题 板 块 的 7 个 例 子, 具 体 如 下 : 阿 根 廷,2001 年 有 关 经 济 活 动 的 问 题 有 13 个 前 四 个 问 题 涉 及 活 动 状 况 就 业 和 失 业 其 后 三 个 问 题 涉 及 行 业 和 职 业 ( 两 个 问 题 ) 就 业 身 份 和 机 构 部 门 采 用 了 三 个 问 题, 而 在 其 余 问 题 中, 两 个 涉 及 退 休 缴 款, 一 个 涉 及 基 层 单 位 规 模 ( 雇 员 人 数 ) 问 题 组 以 西 班 牙 语 列 示, 并 附 有 英 文 译 文 5 巴 哈 马,2000 年 在 巴 哈 马 普 查 问 卷 中, 经 济 活 动 板 块 共 有 13 个 问 题, 收 入 以 一 个 单 独 的 板 块 列 出, 其 中 有 一 个 关 于 收 入 来 源 及 其 金 额 的 问 题 经 济 活 动 板 块 中 的 头 两 个 问 题 涉 及 活 动 状 况 和 失 业 其 后 为 一 个 有 关 多 份 工 作 的 问 题 和 一 个 有 关 工 作 时 数 的 问 题 这 四 个 问 题 的 基 准 期 间 为 过 去 的 一 周 下 四 个 问 题 涉 及 12 个 月 基 准 期 间 内 的 活 动 状 况 和 工 作 周 数 最 后 五 个 问 题 涉 及 行 业 ( 两 个 问 题 ) 职 业 就 业 身 份 和 非 正 规 行 业 4 对 每 个 人 采 用 了 1 页 或 1 页 以 上 的 问 题 5 由 联 合 国 秘 书 处 统 计 司 翻 译 伯 利 兹,2000 年 经 济 活 动 板 块 共 有 14 个 问 题 前 六 个 问 题 涉 及 活 动 状 况, 包 括 一 个 有 关 工 作 时 数 的 问 题 和 另 一 个 有 关 非 在 业 理 由 的 问 题 有 三 个 问 题 涉 及 职 业 行 业 和 就 业 身 份 ( 目 前 面 向 那 些 当 前 就 业 者, 以 前 面 向 那 些 当 前 失 业 者 ) 此 外, 还 有 一 个 关 于 工 作 地 点 名 称 和 地 址 的 问 题, 两 个 有 关 报 酬 和 收 入 的 问 题 最 后, 有 两 个 问 题 涉 及 海 外 汇 款 牙 买 加,2001 年 所 列 的 问 题 板 块 来 自 基 于 普 查 人 口 10% 抽 样 的 普 查 问 卷 在 20 个 问 题 中, 前 四 个 问 题 涉 及 活 动 状 况, 第 五 个 问 题 涉 及 工 作 时 数 其 后 是 有 关 就 业 身 份 职 业 和 行 业 的 三 个 问 题, 接 着 两 个 问 题 涉 及 工 作 地 点 另 有 两 个 问 题 涉 及 基 层 单 位 的 规 模 名 称 和 地 址, 随 后 是 一 个 有 关 就 业 收 入 的 问 题 对 于 那 些 当 前 就 业 者 来 说, 有 一 个 关 于 最 后 一 次 就 业 时 间 的 问 题 有 两 个 问 题 问 及 通 常 在 业 状 况 (12 个 基 准 期 ), 两 个 问 题 涉 及 长 期 下 岗 人 员 最 后 是 两 个 有 关 福 利 和 养 老 金 的 问 题 墨 西 哥,2000 年 所 列 问 题 板 块 来 自 长 表 普 查 问 卷 共 有 10 个 有 关 经 济 活 动 的 问 题 ( 不 过, 某 些 问 题 实 际 上 含 有 一 对 问 题 ), 具 体 如 下 : 两 个 活 动 状 况 问 题, 职 业 就 业 身 份 就 业 福 利 工 时 数 劳 动 收 入 行 业 工 作 地 点 和 其 他 收 入 来 源 ( 包 括 每 种 来 源 的 金 额 ) 各 有 一 个 问 题 问 题 组 以 西 班 牙 语 列 示, 并 附 有 英 文 译 文 6 土 耳 其,2000 年 问 卷 有 九 个 经 济 活 动 问 题 : 四 个 涉 及 活 动 状 况 ( 就 业 失 业 非 在 业 的 原 因 ) 两 个 涉 及 职 业 两 个 涉 及 行 业 一 个 涉 及 就 业 身 份 6 由 联 合 国 秘 书 处 统 计 司 翻 译

301 286 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 赞 比 亚,2000 年 共 有 五 个 问 题 : 一 个 有 关 当 前 活 动 状 况 的 问 题 ( 一 周 的 基 准 期 间 ), 一 个 有 关 通 常 在 业 状 况 的 问 题 (12 个 月 的 基 准 期 间 ) 其 余 三 个 问 题 涉 及 就 业 身 份 职 业 和 行 业, 基 准 期 间 为 12 个 月

302 附 件 287 阿 根 廷,2001 年 以 下 板 块 面 向 14 岁 及 以 上 的 女 性 和 男 性 24 上 周 此 人 工 作 了 吗, 哪 怕 是 几 个 小 时? 在 此 人 工 作 时 数 最 长 的 主 要 工 作 中 28 此 人 工 作 所 在 的 地 方 或 基 层 单 位 从 事 什 么 活 动 或 者 提 供 什 么 服 务? 25 此 人 在 家 中 做 过 任 何 工 作 吗 或 者, 在 企 业 农 场 或 工 作 中 给 任 何 人 帮 过 忙 吗 29 职 业 的 名 称 是 什 么? 30 此 人 在 该 项 工 作 中 的 任 务 是 什 么? 26 此 人 是 否 有 过 工 作, 但 因 生 病 度 假 等 原 因 而 缺 勤? 31 此 人 在 其 主 要 工 作 中 的 身 份 是 此 人 是 为... 工 作 吗? 33 在 该 工 作 中, 此 人 的 雇 主 扣 减 退 休 供 款 吗? 在 过 去 4 周 中, 此 人 找 过 工 作 吗? 34 在 该 工 作 中, 此 人 自 己 缴 纳 退 休 供 款 吗? 35 此 人 拿 工 资 吗? 36 此 人 所 在 基 层 单 位 共 有 多 少 人?

303 288 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 巴 哈 马,2000 年 第 8 部 分 : 经 济 活 动 (15 岁 及 以 上 人 员 ) P33. 在 4 月 日 的 一 周 中, 你 做 过 任 何 工 作 吗 ( 不 管 工 作 时 间 为 多 长 )? 4 月 日 ( 包 括 在 家 族 企 业 / 农 场 中 帮 忙 街 边 贩 卖 等 ) 1 是 ( 跳 至 P35?) 2 否 P34. 在 该 周 中, 你 的 主 要 活 动 是 什 么? 1 有 工 作 但 没 去 工 作 5 无 偿 自 愿 者 工 作 2 找 工 作 6 家 务 3 在 过 去 4 周 中 7 学 生 找 工 作 4 在 过 去 4 周 中 8 退 休 没 找 工 作 但 想 工 作 且 能 工 作 9 残 疾 10 其 他 ( 具 体 列 出 ) ( 回 答 第 34 个 问 题 的 所 有 人 跳 至 第 37 个 问 题 ) P35. 在 该 周 中, 你 从 事 了 多 少 份 有 酬 工 作? 1 一 份 3 三 份 以 上 2 两 份 4 无 P36. 在 上 周 的 主 要 工 作 中, 你 工 作 了 多 少 小 时? 小 时 以 上 无 P39. 你 是 否 曾 在 至 少 两 (2) 周 的 时 间 中 工 作 过 或 者 拥 有 一 份 工 作? 1 是 2 否 ( 回 答 第 39 个 问 题 的 所 有 人 跳 至 第 46 个 问 题 ) P40. 在 过 去 12 个 月 中, 你 工 作 了 多 少 周? 无 P41. 你 工 作 所 在 或 者 你 最 后 一 次 工 作 所 在 公 司 / 企 业 的 名 称 是 什 么? ( 该 问 题 及 以 下 问 题 指 主 要 工 作 ) P42. 所 在 单 位 从 事 什 么 种 类 的 业 务 或 活 动? ( 描 述 业 务 种 类, 如 : 零 售 店 小 学 律 师 事 务 所 酿 酒 等 ) P43. 你 目 前 从 事 的 / 曾 经 从 事 的 是 什 么 类 型 的 工 作? ( 尽 量 准 确 地 对 工 作 进 行 描 述, 如 : 店 员 打 字 员 医 生 修 车 工 土 木 工 程 师 出 租 车 司 机 女 佣 等 ) ( 不 要 描 述 为 工 程 师 修 理 工 教 师 主 管 文 员 等, 而 应 更 具 体 一 些, 如 : 店 员 小 学 教 师 修 车 工 等 ) ( 回 答 第 36 个 问 题 的 所 有 人, 在 第 37 个 问 题 中 选 择 一 项, 然 后 跳 至 第 40 个 问 题 ) P37. 在 过 去 12 个 月 中, 你 做 过 任 何 工 作 吗 ( 不 管 工 作 时 间 为 多 长 )?( 包 括 卖 报 纸 花 生 其 他 物 品, 在 家 族 企 业 或 农 场 帮 忙, 夏 季 就 业 等 ) 1 是 ( 跳 至 P40) 2 否 P38. 在 过 去 12 个 月 中, 你 的 主 要 活 动 是 什 么? P46 1 有 工 作 但 没 去 工 作 ( 跳 至 P40) 2 找 工 作 3 没 找 工 作 但 想 工 作 且 能 工 作 4 无 偿 自 愿 者 工 作 5 家 务 6 学 生 ( 跳 至 P46) 7 退 休 8 残 疾 9 其 他 ( 具 体 列 出 ) P44. 在 你 的 主 要 工 作 中, 你 是 个 体 经 营 还 是 为 他 人 工 作? 1 个 体 经 营 ( 没 有 聘 用 有 酬 帮 手 ) 2 个 体 经 营 (1-4 个 有 酬 帮 手 ) 3 个 体 经 营 (5 个 及 5 个 以 上 的 有 酬 帮 手 ) 4 雇 员 ( 政 府 / 政 府 公 司 ) 5 雇 员 ( 私 营 -1-4 个 工 人 ) ( 跳 至 P46) 6 雇 员 ( 私 营 -5 个 及 5 个 以 上 的 工 人 ) 7 无 酬 家 属 工 第 9 部 分 : 收 入 (15 岁 及 以 上 人 员 ) P45. 你 的 货 物 ( 如 : 水 果 花 生 报 纸 衣 服 设 备 ) 需 要 每 天 往 返 搬 运 吗? 1 是 ( 非 正 规 商 人 ) 2 否 在 过 去 12 个 月 中, 你 从 以 下 任 何 来 源 获 得 过 收 入 吗? 如 果 有 过, 请 在 空 白 处 填 写 金 额 ( 单 位 : 巴 哈 马 元 四 舍 五 入 至 整 数, 例 如 : = 12566) ( 主 要 工 作 ) 1 工 钱 工 资 佣 金 消 费 等 4 退 休 金 7 捐 赠 ( 次 要 工 作 ) 2 工 钱 工 资 佣 金 消 费 等 5 养 老 金 8 投 资 3 自 有 经 营 6. 政 府 补 贴 9 其 他 来 源 10 过 去 12 个 月 中 的 总 收 入

304 附 件 289 伯 利 兹,2000 年 第 11 部 分 经 济 活 动 14 岁 及 以 上 人 员 1 号 人 员 11.1 你 / 拥 有 任 何 耕 地 吗? 11.3 ( 续 ) 截 至 5 月 12 日 的 一 周 内, 你 / 从 事 过 至 少 为 1 小 时 的, 以 报 酬 利 润 或 家 庭 利 得 为 目 的 的 任 何 工 作 吗? 其 中 包 括 在 家 族 企 业 或 农 场 帮 忙 街 头 买 卖 或 在 家 工 作 1 ( 跳 至 问 题 11.5) 截 至 5 月 12 日 的 一 周 内, 你 / 从 事 过 至 少 为 1 小 时 的, 以 报 酬 利 润 或 家 庭 利 得 为 目 的 的 下 列 任 何 经 济 活 动 吗? 11.4 在 这 一 周 中, 你 / 有 过 一 份 暂 时 缺 勤 的 工 作 吗? 1 ( 跳 至 问 题 11.5) 跳 至 问 题 11.6) 采 访 员 念 出 下 列 活 动 清 单 3 跳 至 问 题 11.6) 11.5 在 这 一 周 中, 你 / 工 作 了 多 少 小 时? / ( 跳 至 问 题 11.7a)

305 290 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 伯 利 兹,2000 年 ( 续 ) 第 11 部 分 经 济 活 动 14 岁 及 以 上 人 员 1 号 人 员 11.6 如 果 那 一 周 你 / 有 工 作 机 会, 什 么 原 因 使 你 / 没 有 接 受 那 份 工 作? 11.10a 你 / 经 营 自 己 的 业 务 从 事 有 报 酬 的 工 作, 或 无 偿 进 行 工 作 吗? a 你 / 工 作 过 吗? 1 ( 跳 至 11.7b) 2 ( 跳 至 11.13) 3 / ( 跳 至 11.13) / 在 你 / 的 ( 主 要 ) 职 业 中, 从 事 的 是 什 么 种 类 的 工 作? 请 详 细 列 出 1 ( 跳 至 11.11) 2 ( 跳 至 11.11) 3 ( 跳 至 11.13) 4 ( 跳 至 11.12) 5 ( 跳 至 11.12) 6 ( 跳 至 11.13) 11.10b 你 / 曾 经 经 营 自 己 的 业 务 从 事 有 报 酬 的 工 作, 或 无 偿 进 行 工 作 吗? 11.7b ( 跳 至 问 题 11.8a) 在 你 / 以 前 的 ( 主 要 ) 职 业 中, 从 事 的 是 什 么 种 类 的 工 作? 请 详 细 列 出 ( 5 6 ( 跳 至 问 题 11.13) 11.8a 11.8b ( 跳 至 问 题 11.8b) 在 你 / 的 ( 主 要 ) 工 作 地, 从 事 的 是 什 么 类 型 的 业 务? 请 详 细 列 出 ( 跳 至 问 题 11.9) 在 你 / 以 前 的 ( 主 要 ) 工 作 地, 从 事 的 是 什 么 类 型 的 业 务? 请 详 细 列 出 ( 跳 至 问 题 11.10b) 你 / ( 主 要 ) 工 作 地 的 名 称 和 地 址 是 什 么? 你 / 的 工 资 是 多 长 时 间 支 付 一 次? 在 上 一 次 工 资 周 期 中, 扣 减 前 的 毛 工 资 / 收 入 是 多 少? ( 出 示 抽 认 卡 ) 采 访 员 : 对 个 体 经 营 者, 获 取 净 收 入 数 据, 即 : 收 入 减 业 务 支 出 你 / 他 / 她 从 家 中 和 / 或 海 外 朋 友 那 收 到 任 何 钱 吗? 1 2 ( 结 束 现 有 采 访 ) 99 去 年, 你 / 他 / 她 从 家 中 和 / 或 海 外 朋 友 那 大 约 收 到 多 少 钱?? ( 出 示 抽 认 卡 )

306 附 件 291 牙 买 加,2001 年 PC01C 第 4 部 分 经 济 活 动 (14 岁 及 以 上 人 员 ) 4.6 以 下 哪 个 选 项 最 适 当 地 描 述 了 你 的 主 要 工 作? ( 念 出 选 项 ) 有 酬 政 府 雇 员 保 密 年 9 月 第 1 周, 你 / 至 少 工 作 了 1 小 时 吗? 是 ( 转 至 第 4.5 个 问 题 ) 否 未 报 年 9 月 第 1 周, 你 / 做 过 类 似 耕 作 买 卖 之 类 的 事 情 吗? 是 ( 转 至 第 4.5 个 问 题 ) 否 未 报 私 人 企 业 的 有 酬 雇 员 私 人 家 庭 的 有 酬 雇 员 农 业 或 其 他 业 务 领 域 的 无 酬 雇 员 个 体 经 营, 有 雇 员 个 体 经 营, 无 雇 员 其 他 未 报 年 9 月 第 1 周, 你 / 做 过 任 何 零 工 或 短 工 吗? 4.7 你 / 从 事 的 是 什 么 种 类 的 工 作 / 你 / 曾 经 从 事 过 什 么 种 类 的 工 作? 是 ( 转 至 第 4.5 个 问 题 ) 否 未 报 年 9 月 第 1 周, 你 / 大 部 分 时 间 在 做 什 么? ( 念 出 选 项 ) 从 未 工 作 过 ( 转 至 第 4.19 个 问 题 ) 未 报 无 偿 从 事 农 业 或 任 何 其 他 商 业 活 动 4.8 在 工 作 地 点 从 事 的 / 曾 经 从 事 的 是 什 么 类 型 的 业 务? 有 工 作 但 没 上 班 ( 转 至 第 4.6 个 问 题 ) 寻 找 第 一 份 工 作 ( 转 至 第 4.15 个 问 题 ) 寻 找 工 作 但 这 不 是 第 一 份 工 作 ( 转 至 第 4.7 个 问 题 ) 没 有 寻 找 工 作, 但 想 工 作 并 且 能 工 作 ( 转 至 第 4.7 个 问 题 ) 学 生 ( 转 至 第 4.14 个 问 题 ) 4.9 你 / 的 工 作 地 点 位 于 什 么 地 方? ( 读 出 选 项 ) 未 报 如 受 访 者 目 前 没 有 就 业, 则 转 至 第 4.14 个 问 题, 否 则 继 续 以 下 问 题 做 家 务 ( 转 至 第 4.14 个 问 题 ) 在 自 己 的 家 或 院 子 中 在 农 场 退 休, 没 有 上 班 ( 转 至 第 4.14 个 问 题 ) 在 另 一 人 家 或 院 子 中 不 在 个 人 的 家 中 未 报 残 疾, 不 能 工 作 ( 转 至 第 4.14 个 问 题 ) 不 想 工 作 ( 转 至 第 4.14 个 问 题 ) 4.10 你 / 在 哪 个 区 工 作? 金 斯 敦 汉 诺 威 其 他 ( 转 至 第 4.14 个 问 题 ) 圣 安 德 鲁 威 斯 特 摩 兰 未 报 圣 托 马 斯 波 特 兰 圣 伊 丽 莎 白 曼 彻 斯 特 年 9 月 第 1 周, 你 / 工 作 了 多 少 小 时? 圣 玛 丽 克 拉 伦 登 圣 安 斯 贝 圣 凯 瑟 琳 未 报 特 里 洛 尼 一 个 以 上 的 区 圣 詹 姆 斯 未 报

307 292 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 牙 买 加,2001 年 ( 续 ) 4.11 在 企 业 中 或 者 在 工 作 地 点 的 人 数 有 多 少, 包 括 你 本 人 / 包 括? 4.15 在 在 过 去 的 12 个 月 中, 你 / 大 部 分 时 间 在 4.15 做 在 什 过 么 去? 的 12 个 月 中, 你 / 大 部 分 时 间 在 1 人 2-4 人 5-9 人 人 20 人 以 上 未 报 在 工 作 或 拥 有 一 份 工 作 寻 找 第 一 份 工 作 ( 转 至 第 5 部 分 ) 寻 找 工 作 但 这 不 是 第 一 份 工 作 ( 转 至 第 4.17 个 问 题 ) 学 生 ( 转 至 第 4.17 个 问 题 ) 4.12 你 / 工 作 所 在 单 位 的 名 称 和 地 址 是 什 么? 做 家 务 ( 转 至 第 4.17 个 问 题 ) 退 休, 没 有 上 班 ( 转 至 第 4.17 个 问 题 ) 残 疾, 不 能 工 作 ( 转 至 第 4.17 个 问 题 ) 不 想 工 作 ( 转 至 第 4.17 个 问 题 ) 不 详 未 报 其 他 ( 转 至 第 4.17 个 问 题 ) 未 报 4.12 在 你 / 所 有 工 作 的 周 月 或 年 收 入 是 多 少? ( 牙 买 加 元 ) 未 报 周 收 入 不 足 你 / 工 作 了 多 少 个 月? 未 报 月 收 入 不 足 年 收 入 不 足 及 以 上 及 以 上 在 过 去 5 年 中, 你 / 是 否 永 久 下 岗 或 被 裁 员? 是 否 ( 转 至 第 4.19 个 )) 问 题 ) 未 报 4.18 在 下 岗 或 被 裁 员 时, 你 / 在 什 么 行 业 工 作? 未 报 第 4.19 和 4.20 个 问 题 仅 对 60 岁 及 以 上 的 人 员 如 不 足 60 岁 转 至 第 5 部 分 4.19 目 前, 你 / 享 有 任 何 社 会 福 利 或 养 老 金 吗? 是 否 ( 结 束 采 访 ) 未 报 ( 转 至 问 题 4.15) 4.20 享 有 什 么 福 利 或 养 老 金?( 选 择 所 有 适 用 的 选 项 ) 4.14 你 / 最 后 一 次 工 作 是 什 么 时 候? 与 就 业 有 关 的 养 老 金 国 家 保 险 其 他 未 报 食 品 券 从 未 工 作 过 ( 转 至 问 题 4.19) 未 报 其 他 政 府 援 助 / 济 贫

308 附 件 293 墨 西 哥,2000 年 1 号 人 员 向 12 岁 及 以 上 的 人 员 提 问 上 周 除 了 上 周 念 出 以 下 选 项 直 至 找 到 合 适 的 答 复 为 止, 只 选 择 一 项 在 工 作... 1 有 一 份 工 作, 但 缺 勤... 2 在 找 工 作... 3 是 学 生... 4 做 家 务... 5 退 休 或 领 取 养 老 金... 6 永 久 伤 残 不 能 工 作... 7 没 工 作 念 出 以 下 选 项 直 至 找 到 合 适 的 答 复 为 止, 只 选 择 一 项 在 家 族 企 业 中 帮 忙... 1 卖 产 品... 2 生 活 产 品 供 出 售... 3 帮 忙 进 行 农 作 物 耕 作 或 饲 养 牲 畜... 4 有 偿 从 事 另 一 类 型 的 活 动 ( 如, 对 外 洗 衣 或 烫 衣 看 管 汽 车 )... 5 没 工 作 上 周, 在 其 工 作 中 从 事 什 么 活 动? 上 周 工 作 身 份 是 : 简 要 说 明 活 动 或 者 任 务 其 职 业 行 业 或 职 位 名 称 是 什 么? ( 如, 个 体 农 民 小 学 教 师 旅 行 推 销 员 ) 填 写 职 业 行 业 或 职 位 念 出 以 下 选 项 直 至 找 到 合 适 的 答 复 为 止, 只 选 择 一 项 雇 员 或 体 力 工 作 者... 1 日 工... 2 老 板... 3 个 体 经 营... 4 在 家 族 企 业 或 农 场 中 的 无 偿 工 作 者 工 作 享 有 以 下 福 利 吗? 念 出 以 下 选 项 直 至 找 到 合 适 的 答 复 为 止, 只 选 择 一 项 带 薪 假? 奖 金? 利 润 分 成? 上 周 共 工 作 了 多 少 小 时? 的 工 作 共 赚 了 或 收 到 了 多 少 报 酬? 说 明 收 入 的 报 酬 金 额 ( 比 索 ) 及 其 报 酬 周 期 如 无 收 入, 在 周 期 中 填 0 周 期 : 每 周 1 次 1 两 周 1 次 2 每 月 1 次 3 每 年 1 次 4 医 疗 退 休 储 蓄 金 额 $, 金 额 周 期

309 294 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 墨 西 哥,2000 年 ( 续 ) 上 周 在 什 么 地 方 工 作? 填 报 工 作 地 点 ( 姓 名 ) 工 作 所 在 的 企 业 公 司 或 场 所 从 事 什 么 活 动? 简 要 说 明 活 动 上 周 工 作 所 在 的 企 业 公 司 或 场 所 位 于 哪 个 市 镇 或 区?... 1 填 报 市 镇 或 区 在 哪 个 州 或 国 家?... 3 填 报 州 或 国 家 收 到 以 下 收 入 : 读 出 所 有 选 项, 并 圈 上 正 确 答 复, 如 答 复 为 是, 则 询 问 你 收 到 的 金 额 是 多 少? 并 输 入 收 到 的 金 额 和 周 期 每 周 : 每 周 1 次... 1 两 周 1 次... 2 每 月 1 次... 3 每 年 1 次... 4 退 休 或 养 老 金 收 到 的 金 额 : $, 总 数 周 期 来 自 海 外 的 家 庭 资 助 收 到 的 金 额 : $, 总 数 周 期 国 内 的 家 庭 资 助 收 到 的 金 额 : $, 总 数 周 期 乡 村 直 接 支 持 计 划 或 教 育 健 康 和 营 养 方 案 收 到 的 金 额 : 其 他 来 源 的 收 入, 如 : 奖 学 金 租 金 银 行 利 息 收 到 的 金 额 : $ $, 总 数, 总 数 周 期 周 期

310 附 件 295 土 耳 其,2000 年 询 问 12 岁 及 以 上 的 人 员 39 在 你 上 周 从 事 或 持 有 的 工 作 中, 你 的 就 业 身 份 是 什 么? 35 上 周, 你 从 事 过 任 何 工 作 吗? ( 那 些 在 上 周 为 赚 钱 或 获 取 实 物 收 入 而 工 作 的 人 应 选 择 工 作 过, 哪 怕 是 1 小 时, 也 应 选 择 工 作 过 那 些 在 上 周 因 为 休 假 生 病 旅 行 等 而 没 去 工 作 的 人 员, 则 选 择 没 去 工 作 但 持 有 一 份 工 作 ) 转 至 问 题 43 3 转 至 问 题 你 在 找 工 作 吗? 1 2 转 至 问 题 在 你 上 周 从 事 或 持 有 的 工 作 中, 主 要 任 务 或 职 责 是 什 么? ( 填 报 职 业 时, 应 采 用 农 场 主 机 械 工 程 师 银 行 管 理 人 员 打 字 员 历 史 老 师 蔬 菜 水 果 商 修 鞋 人 理 发 师 地 毯 机 操 作 工 建 筑 工 头 等 用 语 ) 不 应 采 用 通 用 语 如 : 零 售 商 官 员 工 人 个 体 户 等 41 你 最 后 一 次 采 取 措 施 找 工 作 是 在 什 么 时 候? 转 至 问 题 上 周 你 工 作 过 或 有 工 作 隶 属 关 系 的 工 作 场 所 或 组 织 的 名 称 是 什 么? ( 例 如 : 田 地 市 镇 当 局 保 卫 处 司 法 部 法 院 杂 货 店 蔬 菜 水 果 店 理 发 店 建 筑 单 位 家 小 学 中 学 大 学 等 ) 42 你 为 什 么 没 找 工 作 或 者 没 去 工 作? 你 的 主 要 职 业 是 什 么? ( 如 果 没 有 选 择 无 ) 38 上 周 你 工 作 过 或 有 工 作 隶 属 关 系 的 工 作 场 所 ( 公 司 / 组 织 ) 从 事 的 主 要 活 动 是 什 么? ( 例 如 : 公 共 服 务 零 售 贸 易 银 行 业 务 冰 箱 生 产 建 筑 工 程 田 间 农 作 动 物 饲 养 家 禽 饲 养 等 )

311 296 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 赞 比 亚,2000 年 12 岁 及 以 上 人 员 P23 在 过 去 7 天 中, 你 主 要 从 事 什 么 活 动? P24 在 过 去 12 个 月 中, 你 主 要 从 事 什 么 活 动? P25 就 业 身 份 [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ] [ 7 ] [ 8 ] / [ 9 ] [ 10 ] [ 11 ] [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ] [ 7 ] [ 8 ] / [ 9 ] [ 10 ] [ 11 ] P26 职 业 12 P27 行 业 /? [ 0 ] [ 0 ] [ 0 ] [ 1 ] [ 1 ] [ 1 ] [ 2 ] [ 2 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 3 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 4 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 5 ] [ 5 ] [ 6 ] [ 6 ] [ 6 ] [ 7 ] [ 7 ] [ 7 ] [ 8 ] [ 8 ] [ 8 ] [ 9 ] [ 9 ] [ 9 ] [ 0 ] [ 0 ] [ 0 ] [ 1 ] [ 1 ] [ 1 ] [ 2 ] [ 2 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 3 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 4 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 5 ] [ 5 ] [ 6 ] [ 6 ] [ 6 ] [ 7 ] [ 7 ] [ 7 ] [ 8 ] [ 8 ] [ 8 ] [ 9 ] [ 9 ] [ 9 ]

312 附 件 297 D. 发 达 国 家 的 问 卷 子 所 有 例 子 都 来 自 竖 排 版 式 的 问 卷,1 类 版 式 有 三 个 例 子,2 类 版 式 有 两 个 例 一 1 类 版 式 澳 大 利 亚,2006 年 经 济 和 相 关 特 征 板 块 共 有 19 个 问 题, 首 先 是 毛 收 入 的 问 题, 最 后 是 本 手 册 所 界 定 的 属 于 非 在 业 的 志 愿 者 工 作 和 住 户 服 务 问 题 第 二 个 问 题 涉 及 活 动 状 况, 其 后 三 个 问 题 涉 及 就 业 身 份 有 两 个 问 题 涉 及 职 业, 四 个 问 题 涉 及 雇 主 企 业 的 名 称 地 址 和 行 业 还 有 一 个 问 题 与 工 作 时 数 有 关, 另 有 一 个 有 关 上 下 班 交 通 方 式 的 问 题, 一 对 有 关 失 业 的 问 题 加 拿 大,2006 年 问 卷 有 20 个 涉 及 住 户 活 动 劳 动 力 市 场 活 动 和 收 入 的 问 题 第 一 个 问 题 涉 及 那 些 不 属 于 经 济 活 动 但 有 很 多 用 户 感 兴 趣 的 无 偿 住 户 活 动 其 后 是 有 关 就 业 和 失 业 的 六 个 问 题 有 两 个 涉 及 行 业 的 问 题 两 个 涉 及 职 业 的 问 题, 两 个 涉 及 就 业 身 份 的 问 题 还 有 几 个 问 题 涉 及 工 作 地 点 的 地 址 上 下 班 交 通 方 式 和 工 作 所 用 的 语 言 劳 动 力 市 场 活 动 板 块 中 的 最 后 两 个 问 题 涉 及 上 一 个 日 历 年 (2005 年 ) 中 的 工 作 周 数, 以 及 兼 职 或 全 职 工 作 最 后 一 个 问 题 与 2005 年 的 收 入 有 关 日 本,2005 年 有 关 经 济 特 征 的 六 个 问 题 涉 及 活 动 状 况 和 就 业 工 作 时 数 工 作 地 点 就 业 身 份 行 业 ( 两 个 小 问 题 ) 和 职 业 二 2 类 版 式 法 国,1999 年 有 14 个 问 题, 头 三 个 涉 及 活 动 状 况, 随 后 是 一 个 有 关 过 去 工 作 经 验 和 职 业 的 问 题 下 一 个 问 题 与 职 业 有 关, 最 后 两 个 问 题 与 就 业 和 主 要 职 责 的 专 业 分 类 有 关 有 一 个 有 关 兼 职 或 全 职 工 作 的 问 题, 一 个 询 问 调 查 对 象 是 否 在 家 庭 企 业 中 工 作 的 问 题 一 个 涉 及 行 业 和 工 作 地 点 的 问 题 该 问 题 共 分 四 个 部 分 其 余 问 题 涉 及 上 下 班 交 通 方 式 就 业 身 份 以 及 企 业 规 模 ( 工 人 数 量 ) 和 合 同 类 型 问 题 组 以 法 语 列 出, 并 附 有 英 文 译 文 7 意 大 利,2001 年 ( 基 于 20% 的 抽 样 ) 24 个 问 题 列 在 以 下 标 题 之 下 :(a) 专 业 和 非 专 业 身 份,5 个 问 题 ;(b) 工 作 活 动,12 个 问 题 ;(c) 工 作 地 点,7 个 问 题 头 5 个 问 题 涉 及 活 动 状 况, 包 括 失 业 和 以 前 的 就 业 在 下 一 组 问 题 中, 头 四 个 问 题 涉 及 工 作 时 数 不 工 作 的 理 由 和 全 职 - 兼 职 工 作 其 余 八 个 问 题 涉 及 就 业 身 份 合 同 状 况 职 业 和 行 业 最 后 一 组 问 题 涉 及 通 勤 状 况 工 作 场 所 地 址 交 通 方 式 和 上 下 班 所 花 费 的 时 间 7 由 联 合 国 秘 书 处 的 统 计 司 翻 译

313 298 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 澳 大 利 亚,2006 年 只 用 黑 笔 填 写 1 号 人 员 2 号 人 员 此 人 通 常 获 得 的 所 有 工 钱 / 工 资 政 府 福 利 养 老 金 补 贴 和 其 他 收 入 共 有 多 少? 一 个 不 扣 减 养 老 金 / 补 贴 其 他 收 入 工 钱 / 工 资 上 周, 此 人 有 过 任 何 全 职 或 兼 职 工 作 吗? : 在 上 周 的 主 要 工 作 中, 此 人 是 此 人 的 企 业 是 此 人 的 企 业 聘 用 了 人 员 吗? 在 上 周 的 主 要 工 作 中, 此 人 的 职 业 是 什 么? 转 至 38 转 至 46 转 至 46 转 至 38 转 至 36 转 至 38 转 至 46 转 至 46 转 至 38 转 至 36

314 附 件 299 澳 大 利 亚,2006 年 ( 续 ) 在 第 38 个 问 题 中 填 报 的 职 业 中, 此 人 通 常 从 事 的 主 要 任 务 是 什 么? 在 上 周 持 有 的 主 要 工 作 中, 雇 员 企 业 的 名 称 是 什 么? 在 上 周 持 有 的 主 要 工 作 中, 此 人 工 作 场 所 的 地 址 是 什 么? 在 此 人 的 工 作 场 所, 哪 一 项 最 能 适 当 地 描 述 其 雇 主 的 行 业 或 业 务? 该 雇 主 的 企 业 主 要 生 产 什 么 产 品 或 主 要 提 供 什 么 服 务?

315 300 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 澳 大 利 亚,2006 年 ( 续 ) 上 周, 此 人 所 有 工 作 的 工 作 时 数 是 多 少? 2006 年 8 月 8 日 星 期 二, 此 人 上 班 的 交 通 方 式 是 什 么? 此 人 在 过 去 四 周 中 的 任 何 时 候 积 极 找 过 工 作 吗? 转 至 48 转 至 48 上 周, 如 果 找 到 了 一 份 工 作, 此 人 会 工 作 吗? 在 上 周 中, 此 人 花 了 时 间 无 偿 为 其 住 户 做 家 务 吗? 在 过 去 两 周 中, 此 人 花 过 时 间 为 患 有 残 疾 长 期 生 病 或 年 老 体 弱 的 家 人 或 其 他 人 无 偿 提 供 护 理 帮 助 或 协 助 吗? 在 过 去 两 周 中, 此 人 花 时 间 无 偿 照 顾 孩 子 了 吗? 在 过 去 12 个 月 中, 此 人 通 过 某 个 组 织 或 团 体, 花 时 间 从 事 过 志 愿 者 工 作 吗?

316 附 件 301 加 拿 大,2006 年 住 户 活 动 记 住, 这 些 问 题 只 针 对 15 岁 及 以 上 的 人 员 注 : 上 周 指 2006 年 5 月 7 日 ( 周 日 ) 至 5 月 13 日 ( 周 六 ) 在 第 33 个 问 题 中, 请 填 报 在 每 项 活 动 上 花 费 的 所 有 时 间, 即 使 两 项 或 更 多 活 动 同 时 进 行 时, 也 是 如 此 详 情 访 问 : 或 者 打 电 话 : 上 周, 此 人 从 事 以 下 活 动 的 时 间 无 33 有 多 少 小 时? 不 足 5 小 时 (a) 为 本 住 户 的 成 员 或 其 他 人 无 偿 做 家 5-14 个 小 时 务 庭 院 工 作 或 住 宅 维 护? 个 小 时 一 些 例 子 包 括 : 做 饭 洗 车 洗 衣 个 小 时 服 割 草 购 物 住 户 筹 划 等 60 小 时 或 以 上 (b) 无 偿 照 顾 自 己 或 他 人 的 一 个 或 更 多 子 无 女? 不 足 5 小 时 一 些 例 子 包 括 : 洗 澡 或 陪 孩 子 玩 ; 开 5-14 个 小 时 车 送 孩 子 参 加 体 育 活 动 或 帮 助 孩 子 做 个 小 时 家 庭 作 业 ; 和 孩 子 谈 他 们 的 问 题 等 个 小 时 60 小 时 或 以 上 (c) 向 一 个 或 更 多 老 人 提 供 无 偿 护 理 或 协 助? 一 些 例 子 包 括 : 向 家 中 老 人 提 供 个 人 护 理 ; 看 望 老 人 ; 和 老 人 电 话 聊 天 ; 帮 助 老 人 购 物 办 理 银 行 业 务 和 服 药 无 不 足 5 小 时 5-9 个 小 时 个 小 时 20 小 时 或 以 上 FOR INFORMATION ONLY 无 不 足 5 小 时 5-14 个 小 时 个 小 时 个 小 时 60 小 时 或 以 上 无 不 足 5 小 时 5-14 个 小 时 个 小 时 个 小 时 60 小 时 或 以 上 无 不 足 5 小 时 5-9 个 小 时 个 小 时 20 小 时 或 以 上

317 302 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 加 拿 大,2006 年 ( 续 ) 劳 动 力 市 场 活 动 上 周, 此 人 从 事 了 多 少 小 时 的 34 有 酬 工 作 或 个 体 经 营? 请 输 入 上 周 所 有 职 业 中 有 酬 工 作 或 个 体 经 营 的 总 时 数 包 括 : 拿 工 钱 工 资 小 费 或 佣 金 的 工 作 ; 单 独 或 合 伙 在 自 己 的 企 业 农 场 专 业 领 域 进 行 工 作 ; 在 没 有 正 式 报 酬 安 排 的 情 况 下, 直 接 为 家 庭 农 场 或 业 务 经 营 之 目 的 进 行 工 作 ( 如 : 帮 忙 播 种 记 账 ) 上 周, 此 人 暂 时 下 岗 或 缺 勤 而 35 离 开 工 作 或 企 业 了 吗? 只 在 一 个 圆 圈 内 打 记 住, 这 些 问 题 只 针 对 15 岁 及 以 上 的 人 员 工 作 时 数 ( 四 舍 五 入 至 小 时 ) 工 作 时 数 ( 四 舍 五 入 至 小 时 ) 或 者 转 至 第 40 个 问 题 转 至 第 40 个 问 题 或 者 无 继 续 下 一 个 问 题 无 继 续 下 一 个 问 题 否 FOR INFORMATION ONLY 是, 暂 时 从 工 作 中 下 岗, 但 还 有 望 重 返 岗 位 是, 因 为 度 假 生 病 罢 工 停 工 或 其 他 原 因 否 是, 暂 时 从 工 作 中 下 岗, 但 还 有 望 重 返 岗 位 是, 因 为 度 假 生 病 罢 工 停 工 或 其 他 原 因 上 周, 此 人 有 过 在 未 来 4 周 内 开 36 始 一 份 新 工 作 的 明 确 安 排 吗? 否 是 否 是

318 附 件 303 加 拿 大,2006 年 ( 续 ) 记 住, 这 些 问 题 只 针 对 15 岁 及 以 上 的 人 员 在 过 去 4 周 中, 此 人 找 过 有 酬 工 37 作 吗? 否 转 至 第 39 个 问 题 否 转 至 第 39 个 问 题 例 如, 此 人 找 过 就 业 中 心 查 过 用 人 单 位 地 点 或 应 聘 过 报 纸 广 告 职 位 吗 是, 找 过 全 职 工 作 是, 找 过 全 职 工 作 只 在 一 个 圆 圈 内 打 上 周, 如 有 工 作 机 会 的 话, 此 人 38 会 工 作 吗? 只 在 一 个 圆 圈 内 打 是, 找 过 兼 职 工 作 ( 每 周 不 足 30 小 时 ) 是, 原 本 会 工 作 的 否, 已 经 有 一 份 工 作 否, 临 时 生 病 或 有 伤 残 否, 负 有 个 人 或 家 庭 责 任 否, 上 学 否, 其 他 原 因 FOR INFORMATION ONLY 是, 找 过 兼 职 工 作 ( 每 周 不 足 30 小 时 ) 是, 原 本 会 工 作 的 否, 已 经 有 一 份 工 作 否, 临 时 生 病 或 有 伤 残 否, 负 有 个 人 或 家 庭 责 任 否, 上 学 否, 其 他 原 因 39 此 人 最 后 一 次 从 事 有 酬 工 作 或 个 体 经 营 是 什 么 时 候, 哪 怕 是 几 天? 只 在 一 个 圆 圈 内 打 2006 年 继 续 下 一 个 问 题 2005 年 继 续 下 一 个 问 题 2005 年 以 前 转 至 第 51 个 问 题 从 未 从 事 过 转 至 第 51 个 问 题 2006 年 继 续 下 一 个 问 题 2005 年 继 续 下 一 个 问 题 2005 年 以 前 转 至 第 51 个 问 题 从 未 从 事 过 转 至 第 51 个 问 题

319 304 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 加 拿 大,2006 年 ( 续 ) 记 住, 这 些 问 题 只 针 对 15 岁 及 以 上 的 人 员 注 : 第 个 问 题 指 此 人 上 周 的 工 作 或 业 务 如 果 此 人 上 周 无 工 作, 针 对 2005 年 1 月 1 日 以 来 工 作 时 间 最 长 的 工 作 回 答 问 题 如 果 此 人 上 周 持 有 一 份 以 上 的 工 作, 则 针 对 其 工 作 时 数 最 多 的 工 作 回 答 问 题 此 人 为 谁 工 作? 公 司 政 府 机 构 等 的 名 称 40 公 司 政 府 机 构 等 的 名 称 如 为 个 体 经 营 者, 请 输 入 其 企 业 名 称, 如 企 业 没 有 名 称, 则 输 入 此 人 的 姓 名 用 黑 体 字 填 报, 具 体 如 下 : 公 司 政 府 机 构 等 的 名 称 A B C C O N C R E T E PRODUCTS L I M I T E D 部 门 工 厂 科 室 ( 根 据 具 体 情 况 填 写 ) 部 门 工 厂 科 室 ( 根 据 具 体 情 况 填 写 ) 这 是 什 么 种 类 的 业 务 行 业 或 41 服 务? 请 详 细 列 出, 例 如 : 建 新 房 小 学 市 警 察 小 麦 农 场 鞋 店 粮 食 批 发 汽 车 零 件 厂 此 人 的 工 作 或 职 业 是 什 么? 42 请 具 体 列 出, 例 如 : 法 务 秘 书 水 管 工 捕 鱼 向 导 木 家 具 组 装 工 中 学 教 师 ( 如 果 在 部 队, 请 填 军 衔 ) 业 务 行 业 或 服 务 种 类 业 务 行 业 或 服 务 种 类 FOR INFORMATION ONLY 职 业 职 业 在 该 工 作 中, 此 人 的 主 要 活 动 是 43 什 么? 请 详 细 列 出, 例 如 : 准 备 法 律 文 件 安 装 住 宅 管 道 为 钓 鱼 会 提 供 向 导 服 务 做 木 家 具 教 数 学 主 要 活 动 主 要 活 动

320 附 件 305 加 拿 大,2006 年 ( 续 ) 在 该 项 工 作 或 业 务 中, 此 人 44 主 要 : 只 在 一 个 圆 圈 内 打 如 为 个 体 经 营, 此 人 的 农 场 45 或 企 业 是 法 人 吗? 此 人 大 部 分 时 间 通 常 在 什 么 46 地 址 工 作? 例 : 第 365 号 洛 里 埃 大 道 西 编 号 名 称 类 型 方 向 如 果 方 向 ( 例 如 : 东 西 南 北 ) 是 街 道 地 址 的 一 部 分, 请 列 出 如 果 街 道 地 址 不 详, 或 者 如 果 地 址 为 邮 局 信 箱, 则 列 出 所 在 建 筑 物 或 者 最 近 的 街 道 交 叉 口 不 要 提 供 邮 局 信 箱 号 码 请 列 出 市 或 镇 的 名 称, 而 不 是 其 所 在 的 大 都 市 区 例 如 : 萨 尼 奇 而 不 是 维 多 利 亚 ( 大 都 市 区 ) 圣 阿 尔 波 特 而 不 是 埃 德 蒙 顿 ( 大 都 市 区 ) 拉 瓦 尔 而 不 是 蒙 特 利 尔 ( 大 都 市 区 ) 如 果 工 作 地 址 不 同 于 雇 主 地 址, 请 提 供 此 人 实 际 工 作 的 地 址 ( 如, 学 校 老 师 应 提 供 其 学 校 地 址, 而 不 是 校 委 会 的 地 址 ) 记 住, 这 些 问 题 只 针 对 15 岁 及 以 上 的 人 员 从 事 以 工 钱 工 资 小 费 或 佣 金 为 目 的 的 工 作? 转 至 第 46 个 问 题 在 家 庭 农 场 或 企 业 中 为 其 配 偶 或 另 一 亲 戚 工 作? 转 至 第 46 个 问 题 个 体 经 营, 没 有 帮 手 ( 独 自 或 合 伙 经 营 )? 个 体 经 营, 有 帮 手 ( 独 自 或 合 伙 经 营 )? 否 是 在 家 ( 包 括 农 场 ) 工 作 转 至 第 48 个 问 题 在 加 拿 大 境 外 工 作 转 至 第 48 个 问 题 没 有 固 定 工 作 地 点 地 址 转 至 第 47 个 问 题 在 以 下 列 出 的 地 址 工 作 : 列 出 详 细 地 址 街 道 地 址 ( 见 例 子 ) 城 市 镇 村 镇 区 市 镇 或 印 第 安 保 留 区 省 / 领 土 邮 编 从 事 以 工 钱 工 资 小 费 或 佣 金 为 目 的 的 工 作? 转 至 第 46 个 问 题 在 家 庭 农 场 或 企 业 中 为 其 配 偶 或 另 一 亲 戚 无 偿 工 作? 转 至 第 46 个 问 题 个 体 经 营, 没 有 帮 手 ( 独 自 或 合 伙 经 营 )? 个 体 经 营, 有 帮 手 ( 独 自 或 合 伙 经 营 )? 否 是 在 家 ( 包 括 农 场 ) 工 作 转 至 第 48 个 问 题 在 加 拿 大 境 外 工 作 转 至 第 48 个 问 题 没 有 固 定 工 作 地 点 地 址 转 至 第 47 个 问 题 在 以 下 列 出 的 地 址 工 作 : 列 出 详 细 地 址 街 道 地 址 ( 见 例 子 ) FOR INFORMATION ONLY 城 市 镇 村 镇 区 市 镇 或 印 第 安 保 留 区 省 / 领 土 邮 编

321 306 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 加 拿 大,2006 年 ( 续 ) 此 人 上 班 的 通 常 交 通 方 式 是 47 什 么? 如 此 人 采 用 了 一 种 以 上 的 交 通 方 式, 选 择 其 中 最 长 一 段 距 离 所 采 用 的 交 通 方 式 48 (a) 在 这 项 工 作 中, 此 人 用 得 最 多 的 是 什 么 语 言? 记 住, 这 些 问 题 只 针 对 15 岁 及 以 上 的 人 员 汽 车 卡 车 或 货 车 作 为 司 机 汽 车 卡 车 或 货 车 作 为 乘 客 公 共 交 通 ( 如, 公 共 汽 车 路 面 电 车 地 铁 轻 轨 城 际 列 车 渡 船 ) 步 行 上 班 摩 托 车 自 行 车 出 租 车 其 他 方 式 英 语 法 语 其 他 具 体 列 出 汽 车 卡 车 或 货 车 作 为 司 机 汽 车 卡 车 或 货 车 作 为 乘 客 公 共 交 通 ( 如, 公 共 汽 车 路 面 电 车 地 铁 轻 轨 城 际 列 车 渡 船 ) 步 行 上 班 摩 托 车 自 行 车 出 租 车 其 他 方 式 英 语 法 语 其 他 具 体 列 出 (b) 此 人 在 工 作 中 会 经 常 使 用 其 他 语 言 吗? 否 是, 英 语 是, 法 语 是, 其 他 具 体 列 出 否 是, 英 语 是, 法 语 是, 其 他 具 体 列 出 FOR INFORMATION ONLY

322 附 件 307 加 拿 大,2006 年 ( 续 ) 年, 此 人 工 作 了 多 少 个 周? 请 针 对 2005 年 持 有 的 所 有 工 作, 输 入 有 酬 工 作 或 个 体 经 营 的 总 周 数 记 住, 这 些 问 题 只 针 对 15 岁 及 以 上 的 人 员 包 括 此 人 以 下 活 动 的 周 数 : 有 酬 度 假 或 病 假 ; 全 职 或 兼 职 工 作 ; 以 取 得 工 钱 工 资 小 费 或 佣 金 为 目 的 的 工 作 ; 个 体 经 营 ; 直 接 为 家 庭 农 场 或 企 业 的 经 营 工 作, 没 有 正 规 工 资 安 排 在 这 些 周 内 的 大 部 分 时 间 中, 50 此 人 是 全 职 工 作 还 是 兼 职 工 作? 无 转 至 第 51 个 问 题 无 转 至 第 51 个 问 题 或 者 或 者 周 数 周 数 FOR INFORMATION ONLY 全 职 ( 每 周 30 个 小 时 或 以 上 ) 全 职 ( 每 周 30 个 小 时 或 以 上 ) 兼 职 ( 每 周 不 足 30 个 小 时 ) 兼 职 ( 每 周 不 足 30 个 小 时 ) 只 在 一 个 圆 圈 内 作 记 号 2005 年 的 收 入 为 节 省 时 间, 每 个 人 可 允 许 加 拿 大 统 计 局 使 用 其 所 得 税 档 案 中 的 现 有 收 入 资 料, 51 而 不 是 回 答 第 52 个 问 题 只 有 那 些 在 截 至 2005 年 12 月 31 日 的 年 度 中 提 交 了 纳 税 申 报 单 的 人 员 才 可 以 选 用 这 种 做 法 请 注 意, 你 的 所 得 税 资 料 只 用 于 统 计 之 目 的 此 人 允 许 加 拿 大 统 计 局 使 用 其 截 至 2005 年 12 月 31 日 年 度 的 所 得 税 档 案 中 现 有 的 收 入 资 料 吗? 是 1 号 人 员 允 许 转 至 第 53 个 问 题 否 继 续 第 52 个 问 题 是 否 1 号 人 员 允 许 转 至 第 53 个 问 题 继 续 第 52 个 问 题

323 308 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 加 拿 大,2006 年 ( 续 ) 记 住, 这 些 问 题 只 针 对 15 岁 及 以 上 的 人 员 52 在 截 至 2005 年 12 月 31 日 年 度 的 期 间, 此 人 从 以 下 任 何 来 源 中 获 得 过 收 入 吗? 对 所 有 来 源 回 答 是 或 否 如 为 是, 还 应 输 入 金 额 ; 如 果 有 亏 损, 还 应 标 上 亏 损 有 酬 就 业 : a) 工 钱 和 工 资 总 额, 包 括 佣 金 奖 金 小 费 应 税 福 利 科 研 补 助 版 税 等, 指 进 行 任 何 扣 减 前 的 金 额 个 体 经 营 : b) 农 场 收 入 净 额 ( 毛 收 入 减 去 费 用 ), 包 括 农 业 支 持 方 案 提 供 的 拨 款 和 补 贴 营 销 委 员 会 付 款 保 险 毛 收 款 c) 非 农 场 收 入 净 额 : 来 自 非 法 人 企 业 专 业 人 员 执 业 等 的 收 入 ( 毛 收 入 减 费 用 ) 来 自 政 府 的 收 入 : d) 儿 童 津 贴, 如 : 儿 童 福 利 金 家 庭 津 贴 ( 由 联 邦 省 和 特 区 发 放 ) e) 老 人 保 障 金 低 保 补 助 补 贴 金 和 丧 偶 者 补 贴 仅 指 来 自 联 邦 政 府 的 收 入 ( 省 收 入 补 助 应 在 (h) 项 中 填 报 ) f) 来 自 加 拿 大 或 魁 北 克 养 老 金 计 划 的 收 入 是 $, 00 否 是 $, 00 否 是 $, 00 否 是 $, 00 否 是 $, 00 否 是 $, 00 是 $, 00 否 FOR INFORMATION ONLY 是 $, 00 否 是 $, 00 否 是 $, 00 否 是 $, 00 否 是 $, 00 g) 就 业 保 险 金 收 入 ( 税 前 总 额 ) 是 $, 00 否 否 否 是 $, 00 否

324 附 件 309 加 拿 大,2006 年 ( 续 ) h) 来 自 政 府 的 其 他 收 入, 如 : 来 自 省 政 府 的 收 入 补 助 和 拨 款 货 物 服 务 税 / 魁 北 克 销 售 税 / 统 一 销 售 税 抵 税 金 额 省 政 府 抵 税 金 额 劳 工 补 偿 金 退 伍 军 人 养 老 金 福 利 金 其 他 收 入 : i) 股 息 ; 债 券 存 款 和 储 蓄 券 的 利 息 ; 其 他 投 资 收 入, 如 房 地 产 租 金 纯 收 入 和 抵 押 利 息 等 等 不 包 括 资 本 收 益 / 亏 损 j) 退 休 养 老 金 超 级 年 金 和 年 金, 包 括 注 册 退 休 储 蓄 计 划 和 注 册 退 休 收 入 基 金 不 包 括 从 退 休 养 老 金 计 划 或 注 册 退 休 储 蓄 计 划 取 出 的 金 额 k) 其 他 金 钱 收 入, 如 赡 养 费 子 女 抚 养 费 和 奖 学 金 是 是 $, 00 $, 00 否 是 $, 00 否 FOR INFORMATION ONLY 是 $, 00 否 否 是 是 $, 00 $, 00 否 否 是 是 $, 00 $, 年 从 所 有 来 源 获 得 的 总 收 入 否 是 $, 00 否 是 $, 00 否 为 2005 年 收 入 缴 纳 的 所 得 税 $, 00 $, 00 ( 联 邦 省 / 特 区 收 入 所 得 税 ) 下 列 问 题 针 对 在 此 处 常 住 的 所 有 人, 包 括 15 岁 以 下 的 人 员 如 果 你 是 代 表 他 人 回 答 问 题, 请 征 求 每 个 当 事 人 的 意 见 53 加 拿 大 统 计 法 保 证 对 你 提 供 的 普 查 资 料 予 以 保 密 只 有 当 你 在 此 问 题 的 同 意 选 项 作 上 记 号 时, 你 的 个 人 资 料 才 会 在 2006 年 普 查 结 束 起 的 92 年 之 后 公 布 于 众 如 果 你 在 不 同 意 选 项 中 作 记 号 或 是 不 填 写 任 何 回 答, 你 提 供 的 个 人 资 料 将 永 远 不 会 被 公 布 于 众 此 人 是 否 同 意 在 2098 年 ( 即 此 次 普 查 结 束 起 92 年 之 后 ) 将 其 在 2006 年 人 口 调 查 中 提 供 的 资 料 公 布 于 众? 是 否 否 是 否

325 310 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 日 本,2005 年 每 位 家 庭 成 员 6 在 9 月 日 的 一 周 期 间, 此 人 在 任 何 时 候 工 作 过 吗? 1 参 加 过 工 作 的 7 在 该 周 中 的 实 际 工 作 时 数 参 加 过 工 作 或 上 过 学 的 8 工 作 地 点 或 学 校 位 置 都 道 府 县 市 郡 区 镇 村 参 加 过 工 作 的 9 就 业 身 份 10 基 层 单 位 的 名 称 和 业 务 的 种 类 11 工 作 种 类

326 附 件 311 法 国,1999 年 11 你 的 情 况 如 何? 在 在 工 作 在 框 内 打 勾 并 转 至 下 页 ( 第 个 问 题 ) 包 括 你 在 休 病 假 或 产 假 的 情 况 你 为 家 庭 成 员 工 作 帮 忙 的 情 况, 作 为 签 约 学 徒 或 者 有 酬 学 员 的 情 况 1 没 工 作 或 者 不 再 工 作 在 框 内 打 勾 并 回 答 第 个 问 题 12 你 是? 高 校 学 生... 1 中 学 生... 2 无 酬 学 员 失 业 人 员... 4 提 前 退 休... 5 退 休 : 非 独 立 工 作 者... 6 独 立 工 作 者 7 其 他 你 在 找 工 作 吗? 你 过 去 工 作 了 吗? 1 主 要 职 业 2 在 公 告 的 第 2 页 下 端 签 字

327 312 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 法 国,1999 年 ( 续 ) 15 当 前 职 业 请 准 确 描 述,( 如 为 国 家 公 务 员 或 在 地 方 当 局 工 作, 请 填 报 你 的 级 别 你 在 工 作 20 你 是...? 独 立 或 者 自 由 职 业 者... 1 拿 报 酬 的 公 司 负 责 人,... 2 非 独 立 工 作 者, 如 果 你 是 自 由 职 业 者 或 者 企 业 负 责 人, 你 雇 用 了 多 少 有 酬 工 人? 你 在 工 作 吗? 半 日 需 根 据 你 公 司 的 正 常 工 作 时 间 确 定 你 在 什 么 地 方 工 作? a 你 的 主 要 活 动 是 否 包 括 帮 助 家 人 工 作? ( 是 否 收 取 报 酬?) ( 农 场 或 车 间 商 店 专 业 顾 问 团 等 ) 1 2 工 作 场 所 地 址 如 在 家 工 作, 填 报 在 家 如 为 私 人 工 作, 填 报 私 人 如 工 作 场 所 是 不 确 定 的, 填 报 不 确 定 不 包 括 学 徒 或 家 政 人 员 如 属 农 业, 只 计 入 正 式 工 资 领 取 者 第 个 问 题 仅 适 用 于 非 独 立 工 作 者 和 有 酬 学 员 22 填 报 你 的 合 约 或 就 业 类 型 填 报 你 就 业 的 专 业 类 别 b c d 公 社 ( 如 在 巴 黎 里 昂 和 马 赛, 请 填 写 所 在 的 分 区 ) 1 2 如 为 否, 填 报 你 工 作 所 在 的 公 社 : ( 如 在 海 外, 填 报 国 名 ) 你 工 作 的 或 你 所 管 理 的 基 层 单 位 名 称 : 该 基 层 单 位 的 地 址, a 该 基 层 单 位 所 从 事 的 活 动 ( 如, 水 果 蔬 菜 批 发 商 机 械 工 具 制 造 商 等 ) C B... 4 IT B... 8 技 术 员 和 工 头 即 使 是 管 理 人 员 退 休 基 金 的 成 员, 也 不 应 列 入 此 项... 9 A 填 报 你 工 作 的 主 要 职 能 上 班 时 你 采 用 最 多 的 是 什 么 交 通 形 式? /... 8 IT

328 附 件 313 意 大 利,2001 年 第 二 部 分 通 常 居 住 在 住 所 中 的 人 员 信 息 个 人 表 15 岁 及 以 上 的 人 员 必 须 从 第 6 点 开 始 回 答 问 题 15 岁 以 下 的 人 员 必 须 从 第 8 点 开 始 回 答 问 题 6. 专 业 和 非 专 业 身 份 6.1 指 出 在 普 查 日 前 的 一 周 中 ( 从 2001 年 10 月 日 ), 此 人 是 否 : 就 业 找 第 一 份 工 作 失 业 ( 找 新 工 作 ) 刚 找 到 工 作 等 待 上 班...04 学 生 主 妇 转 至 第 7 点 是 否 退 休 曾 做 过 家 属 帮 工 服 兵 役 或 后 备 平 民 役...08 转 至 第 8 点 是 残 疾 不 能 工 作 其 他 指 出 在 2001 年 10 月 日 的 一 周 中, 此 人 是 否 从 事 过 1 小 时 以 上 的 有 酬 工 作 或 者 作 为 家 属 帮 工 工 作 过 否 是 转 至 第 7 点 否 工 作 活 动 第 个 问 题 是 指 主 要 工 作 活 动 ( 占 用 较 多 工 作 时 数 的 活 动 ) 7.1 指 出 10 月 日 的 一 周 中 工 作 时 数 为 多 少 如 为 否 6.3 指 出 在 过 去 4 周 中, 此 人 是 否 积 极 找 过 工 作 或 者 尝 试 开 始 自 己 的 活 动 6.4 指 出 如 果 有 工 作 机 会, 此 人 是 否 愿 意 在 两 周 内 开 始 工 作 是 否 指 出 此 人 在 其 一 生 中 是 否 有 过 一 份 有 酬 工 作 或 者 是 否 6.6 指 出 终 止 工 作 的 年 份 转 至 第 8 点 转 至 第 8 点 无 小 时 或 1 小 时 以 上 列 出 原 因 度 假 产 假... 3 收 入 补 助 生 病 休 假... 4 缺 乏 订 货 其 他 指 出 工 作 的 小 时 数 7.4 指 出 此 人 是 否 有 工 作 全 职 兼 职 指 出 此 人 是 否 是 非 独 立 雇 员 或 其 他 从 属 职 位... 1 企 业 家 专 业 人 员... 3 独 立 工 作 者... 4 货 物 生 产 和 / 或 服 务 供 应 协 会 的 成 员.. 5 家 属 帮 工... 6 转 至 第 7.7 个 问 题 7.6 指 出 是 否 聘 用 了 有 酬 工 人 是... 1 否... 2 转 至 第 7.9 个 问 题 7.7 指 出 此 人 的 工 作 是 否 为 不 确 定 的... 1 转 至 第 7.9 个 问 题 确 定 的 指 出 劳 动 合 同 类 型 培 训 合 同... 1 学 徒 合 同... 2 过 渡 合 同... 3 其 他

329 314 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 意 大 利,2001 年 ( 续 ) 第 二 部 分 通 常 居 住 在 住 所 中 的 人 员 信 息 个 人 表 7.9 指 出 你 的 工 作 包 括 什 么 活 动 ( 括 号 内 为 建 议 的 每 个 答 复 提 供 了 这 些 活 动 所 涉 及 的 专 业 ) 从 事 体 力 劳 动 或 者 提 供 非 专 业 服 务 ( 农 场 工 人 清 洁 工 建 筑 工 人 家 庭 佣 人 门 房 行 李 搬 运 工 旅 行 推 销 员 )... 9 在 固 定 生 产 设 备 机 械 装 配 线 上 工 作 或 驾 驶 车 辆 ( 铲 车 司 机 电 子 设 备 安 装 卡 车 司 机 出 租 车 司 机 ).. 8 作 为 专 业 劳 动 者 从 事 活 动 ( 泥 瓦 匠 机 修 工 空 调 技 师 鞋 匠 裁 缝 木 匠 )... 7 种 植 物 和 / 或 养 牲 畜 ( 农 场 主 果 农 养 牛 者 )... 6 向 大 众 卖 东 西 或 向 人 们 提 供 服 务 ( 售 货 员 交 警 美 发 师 厨 师 餐 馆 服 务 员 海 关 人 员 )... 5 ( 继 续 下 一 栏 ) ( 续 第 7.9 个 问 题 ) 作 为 非 技 术 办 公 室 工 作 人 员 从 事 活 动 ( 文 员 打 字 员 银 行 出 纳 总 机 接 线 员 )... 4 在 需 要 中 等 资 格 水 平 的 技 术 行 政 体 育 或 艺 术 领 域 工 作 ( 理 疗 医 师 会 计 师 电 子 技 工 计 算 机 技 工 运 动 员 小 学 教 师 销 售 代 表 )... 3 在 高 度 专 业 化 的 组 织 技 术 知 识 科 学 或 艺 术 领 域 从 事 工 作 ( 心 脏 病 专 家 大 学 教 授 初 等 或 中 等 学 校 教 授 工 程 师 化 学 家 程 序 分 析 师 研 究 员 )... 2 对 公 司 进 行 管 理, 对 复 杂 组 织 结 构 的 工 作 进 行 监 督 ( 商 人 公 共 或 私 人 管 理 人 员 临 床 负 责 人 校 长 零 售 商 )... 1 在 军 队 ( 陆 军 海 军 空 军 宪 兵 和 军 事 警 察 部 队 ) 中, 作 为 军 官 士 兵 军 官 学 校 学 生 或 志 愿 兵 从 事 活 动 ( 中 将 医 疗 队 上 校 军 士 宪 兵 和 军 事 警 察 军 校 学 生 ) 尽 可 能 详 细 地 说 明 工 作 专 业 或 职 务 ( 例 如, 专 业 会 计 师 中 学 高 级 教 师 卡 车 司 机 ) 避 免 使 用 通 用 语, 如 : 行 政 工 作 人 员 或 者 体 力 劳 动 者 7.11 指 出 在 此 人 工 作 所 在 的 或 此 人 所 拥 有 的 工 厂 办 事 处 组 织 农 场 商 店 专 业 事 务 所 等 场 所 中, 所 从 事 的 专 门 活 动 或 主 要 活 动 涉 及 什 么 部 门 ( 括 号 内 为 某 些 答 复 提 供 了 经 济 活 动 的 例 子 ) 农 业 和 渔 业 农 牧 林 业 捕 鱼 养 鱼 和 相 关 服 务 工 业 煤 原 油 矿 物 等 开 采 食 品 饮 料 和 烟 草 业 纺 织 服 装 皮 革 业 木 材 木 制 品 ( 家 具 除 外 ) 纸 张 新 闻 出 版 业 烹 饪 提 炼 化 学 和 制 药 业 橡 胶 和 塑 料 业 非 金 属 矿 加 工 ( 水 泥 玻 璃 制 陶 ) 钢 铁 业 机 器 制 造 业 电 子 工 业 和 运 输 工 具 制 造 家 具 制 造 和 其 他 制 造 业, 包 括 再 循 环 的 回 收 和 准 备 水 电 气 的 生 产 和 配 送 建 筑 和 系 统 安 装 建 筑 公 共 工 程 的 建 设 以 及 建 筑 物 内 公 益 设 施 的 安 装 商 业 修 理 公 共 服 务 业 运 输 和 通 讯 商 业 汽 车 和 摩 托 车 的 保 养 与 修 理 动 力 燃 料 的 销 售. 13 批 发 贸 易 销 售 代 表 汽 车 和 摩 托 车 除 外 ( 继 续 下 一 栏 ) ( 续 第 7.11 个 问 题 ) 零 售 汽 车 和 摩 托 车 除 外 私 人 物 品 和 家 庭 用 品 修 理 饭 店 露 营 区 酒 吧 餐 馆 等 运 输 ( 公 营 和 私 营 ) 仓 库 储 存 邮 政 和 电 讯 银 行 保 险 和 其 他 生 产 和 / 或 消 费 服 务 银 行 保 险 货 币 与 金 融 经 纪 业 务 计 算 机 和 相 关 活 动 研 发 专 业 咨 询 活 动 不 动 产 和 出 租 活 动 ( 法 律 策 划 市 场 会 计 事 务 所 监 督 清 洁 ) 社 会 与 人 员 服 务 中 央 和 地 方 公 共 管 理 ( 如, 各 部 委 公 路 管 理 局 地 区 / 省 / 地 方 行 政 机 构 强 制 性 社 会 保 障 ) 公 共 和 私 人 教 育 及 培 训 ( 包 括 学 校 学 院 和 军 事 院 校 ) 健 康 及 公 / 私 社 会 资 助 ( 公 立 和 军 队 医 院 医 生 工 作 室 门 诊 部 疗 养 院 ) 政 治 和 联 盟 成 员 组 织 ( 意 大 利 厂 商 协 会 商 会 ) 娱 乐 文 化 和 体 育 活 动 ( 影 院 博 物 馆 ) 其 他 服 务 型 活 动 ( 干 洗 店 美 容 院 停 车 收 垃 圾 ) 住 在 雇 主 家 帮 忙 做 家 务 ( 例 如, 这 一 部 分 包 括 : 家 务 帮 手 照 看 孩 子 司 机 管 家 园 丁 ) 国 际 组 织 和 其 他 国 家 的 组 织 治 外 法 权 组 织 和 代 表 ( 联 合 国 粮 农 组 织 驻 在 意 大 利 的 各 个 使 馆 ) 尽 可 能 详 细 地 指 出, 在 此 人 工 作 所 在 的 或 此 人 所 拥 有 的 工 厂 办 事 处 组 织 农 场 商 店 专 业 事 务 所 等 场 所 中, 所 从 事 的 专 门 活 动 或 主 要 活 动 涉 及 什 么 部 门 ( 如, 汽 车 修 理 谷 物 耕 种 养 牛 )

330 附 件 315 意 大 利,2001 年 ( 续 ) 第 二 部 分 通 常 居 住 在 住 所 中 的 人 员 信 息 个 人 表 8. 学 习 或 工 作 地 8.1 指 出 此 人 是 否 每 天 必 须 往 返 上 班 或 去 学 习 地 点? 是, 必 须 去 学 习 地 点 ( 包 括 托 儿 所 幼 儿 园 和 专 业 培 训 课 程 )... 1 是, 必 须 往 返 工 作 地 上 班... 2 否, 在 家 学 习... 3 否, 在 家 工 作... 4 否, 因 为 没 有 稳 定 的 工 作 地 点 ( 旅 行 推 销 员 代 表 等 )... 5 否, 因 为 不 工 作 学 习 或 参 加 专 业 培 训 课 程... 6 转 至 第 8.2 个 问 题 问 卷 到 此 结 束 8.2 指 出 此 人 从 哪 个 住 处 去 学 习 或 工 作 地 点? 从 本 住 处... 1 从 本 住 处 之 外 的 住 所... 2 如 果 从 本 住 处 8.3 指 出 此 人 是 否 每 天 从 其 通 常 学 习 或 工 作 地 回 到 这 些 住 处 是... 1 否... 2 问 卷 到 此 结 束 问 卷 到 此 结 束 8.4 填 报 惯 常 学 习 或 工 作 地 点 的 全 称 和 地 址 [ 工 作 的 学 生 必 须 指 出 其 工 作 地 点 的 名 称 和 地 址 在 交 通 工 具 上 从 事 工 作 的 任 何 人 ( 司 机 铁 路 和 有 轨 电 车 工 作 者 飞 行 员 海 上 工 作 者 ) 必 须 指 出 其 开 始 履 行 职 责 的 场 所 地 址 ( 停 车 场 车 站 存 放 处 机 场 港 口 等 ) ] 学 校 公 司 办 公 室 组 织 等 的 名 称 : 学 校 公 司 办 公 室 组 织 等 的 地 址 : 在 本 市 在 意 大 利 的 另 一 个 市...2 指 出 哪 个 市 海 外 指 出 是 海 外 的 哪 个 国 家 列 出 省 的 简 缩 词 上 周 三 去 其 通 常 学 习 或 工 作 地 点 的 人 员 必 须 回 答 第 个 问 题 8.5 指 出 此 人 什 么 时 候 离 开 住 处 前 往 其 学 习 或 工 作 地 点? 8.7 指 出 从 住 处 前 往 学 习 或 工 作 地 的 路 程 中, 最 长 一 段 路 程 : ( 如,7 点 30 分 ) ( 根 据 距 离 而 非 时 间 ) 所 采 用 的 交 通 手 段 火 车...01 时 分 有 轨 电 车 指 出 前 往 通 常 学 习 或 工 作 地 所 花 费 的 时 间 ( 单 程 ) ( 如 此 人 首 先 要 送 孩 子 上 学, 然 后 去 上 班, 则 应 考 虑 其 所 花 费 的 总 时 间 ) 15 分 钟 以 内 分 钟 分 钟 分 钟 分 钟 以 上... 5 地 铁...03 城 市 公 共 汽 车 无 轨 电 车...04 公 共 汽 车 郊 区 公 共 汽 车...05 公 司 或 学 校 班 车...06 私 人 汽 车 ( 作 为 司 机 )...07 私 人 汽 车 ( 作 为 乘 客 )...08 摩 托 车 机 动 脚 踏 两 用 车 踏 板 车...09 自 行 车...10 供 地 方 普 查 办 公 室 使 用 其 他 工 具 ( 船 缆 车 等 )...11 步 行...12

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332 317 附 件 二 与 经 济 特 征 有 关 的 各 类 表 ( 建 议 表 和 补 充 表 ) 以 下 列 出 的 所 有 表 都 按 最 低 一 级 的 地 理 细 目 编 制, 并 按 城 / 乡 进 行 分 类 基 本 表 的 概 要 见 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 1 某 些 表 的 篇 幅 很 大, 因 此 建 议 这 类 表 仅 以 电 子 形 式 提 供, 因 为 印 刷 的 页 数 非 常 多 可 通 过 网 站 光 盘 或 其 他 电 子 形 式 传 播 1 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.07.XVII.8, 附 件 二 和 附 件 四 某 些 表 适 于 做 成 印 刷 品, 与 较 高 层 地 理 汇 总 项 目 有 关 的 表, 尤 其 如 此 建 议 表 2 P7.1-R: 3 岁 及 其 以 上 人 口, 按 当 前 ( 或 通 常 ) 活 动 状 况 受 教 育 程 度 年 龄 和 性 别 开 列 * 2 星 号 ( * ) 代 表 基 本 / 基 础 表 3 国 家 查 点 在 业 人 口 所 采 用 的 最 低 年 龄 P7.2-R: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 职 业 年 龄 和 性 别 开 列 * P7.3-R: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 产 业 年 龄 和 性 别 开 列 * P7.4-R: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 就 业 身 份 年 龄 和 性 别 开 列 * P7.5-R: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 就 业 身 份 主 要 产 业 和 性 别 开 列 P7.6-R: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 就 业 身 份 主 要 职 业 和 性 别 开 列 P7.7-R: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 产 业 主 要 职 业 和 性 别 开 列 * P7.8-R: 非 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 职 能 类 别 年 龄 和 性 别 开 列 *

333 318 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 补 充 表 P7.1-A: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 就 业 身 份 工 作 地 点 主 要 职 业 和 性 别 开 列 P7.2-A: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 就 业 的 机 构 部 门 主 要 行 业 和 性 别 开 列 P7.3-A: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 职 业 受 教 育 程 度 年 龄 和 性 别 开 列 P7.4-A: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 行 业 受 教 育 程 度 年 龄 和 性 别 开 列 P7.5-A: 通 常 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 性 别 主 要 就 业 身 份 和 上 年 所 有 职 业 的 工 作 周 数 开 列 P7.6-A: 当 前 就 业 人 口, 按 主 要 就 业 身 份 性 别 和 上 周 内 所 有 职 业 的 工 时 数 开 列 P7.7-A: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口, 按 活 动 状 况 主 要 职 业 婚 姻 状 况 年 龄 和 性 别 开 列 P7.8-A: 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口 : 按 活 动 状 况 主 要 就 业 身 份 婚 姻 状 况 年 龄 和 性 别 开 列 P7.9-A: 非 正 规 部 门 内 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 人 口 : 按 活 动 状 况 主 要 就 业 身 份 工 作 地 点 主 要 职 业 和 性 别 开 列 P7.10-A: 通 常 在 业 人 口 : 按 月 收 入 或 年 收 入 主 要 职 业 和 性 别 开 列 P7.11-A: 住 户 和 住 户 人 口 : 按 年 收 入 和 住 户 人 数 开 列 P7.12-A: 非 当 前 在 业 人 口 ( 即 不 在 劳 动 力 之 列 的 人 口 ), 按 不 属 于 活 动 人 口 之 列 的 主 要 原 因 年 龄 和 性 别 开 列 P7.13-A: 3 岁 以 上 户 主 或 住 户 其 他 基 准 成 员, 按 经 济 活 动 状 况 年 龄 和 性 别 开 列 P7.14-A: 住 户 和 住 户 人 口, 按 住 户 人 数 和 当 前 ( 或 通 常 ) 就 业 成 员 人 数 开 列 P7.15-A: 住 户, 按 住 户 人 数 当 前 ( 或 通 常 ) 失 业 成 员 人 数 和 15 岁 以 下 受 抚 养 儿 童 人 数 开 列 P7.16-A: 3 岁 以 上 当 前 ( 或 通 常 ) 在 业 户 主 或 住 户 其 他 基 准 成 员 : 按 活 动 状 况 主 要 就 业 身 份 主 要 行 业 和 性 别 开 列

334 附 件 319 感 兴 趣 的 其 他 表 P2.4-R: 3 岁 及 其 以 上 在 外 国 出 生 的 在 业 人 口 ( 建 议 ), 按 抵 达 年 份 或 时 期 主 要 职 业 和 性 别 开 列 P8.3-R: 3 岁 及 其 以 上 人 口 ( 补 充 ), 按 残 疾 状 况 当 前 ( 或 通 常 ) 活 动 状 况 年 龄 和 性 别 开 列 P2.2-A: 3 岁 及 以 上 的 外 国 出 生 人 口 ( 补 充 ), 按 当 前 ( 或 通 常 ) 活 动 状 况 年 龄 和 性 别 开 列

335

336 321 参 考 文 献 澳 大 利 亚 统 计 局 (1991 年 ) 澳 大 利 亚 职 业 分 类 标 准 (ASCO)- 行 业 编 码 系 统 : 职 业 水 平 ;DOS 系 统 5.0 版 本 软 盘 ;ABS 目 录 第 号 ; 堪 培 拉 (1992 年 ) 澳 大 利 亚 职 业 分 类 标 准 -ASCO 编 码 系 统 : 单 位 小 组 水 平 ;ABS 目 录 第 号 ; 堪 培 拉 (1993 年 ) 澳 大 利 亚 职 业 分 类 标 准 (ASCO)- 人 工 编 码 系 统 : 职 业 水 平 ;ABS 目 录 第 号 ; 堪 培 拉 (1994 年 ) 1996 年 人 口 和 住 房 普 查 : 普 查 性 质 和 内 容 ;ABS 目 录 第 号 ; 堪 培 拉 (1996 年 ) 1996 年 人 口 和 住 房 普 查 : 澳 大 利 亚 如 何 开 展 普 查 ;ABS 目 录 第 号 ; 堪 培 拉 (1997 年 ) 澳 大 利 亚 职 业 分 类 标 准 (ASCO) 第 二 版,ABS 目 录 第 号 ;ASCO Windows CD-ROM 编 码 员 ;ABS 目 录 第 号 ; 堪 培 拉 Bain D. (1996 年 ) 太 平 洋 岛 屿 发 展 中 国 家 非 市 场 生 产 价 值 估 计 指 南 ; 努 美 阿 : 南 太 平 洋 委 员 会 Campanelli, P. 等 (1997 年 ) 联 合 王 国 职 业 编 码 质 量 ; 调 查 测 量 和 处 理 质 量, L. Lyberg 等 编 辑 ; 概 率 和 统 计 学 威 利 丛 书 ; 纽 约 : 约 翰 威 利 父 子 出 版 公 司 Carew, J., R. Woods 和 B. Brady (1999 年 ) 1996 年 普 查 : 劳 动 力 普 查 ; 第 99/2 号 普 查 工 作 文 件 ; 堪 培 拉 : 澳 大 利 亚 统 计 局 Cho, Lee-Jay和Robert L. Hearn 编 辑 (1984 年 ) 亚 洲 和 太 平 洋 普 查 :1980 年 ; 火 奴 鲁 鲁 : 人 口 研 究 所 东 西 中 心 欧 洲 共 同 体 委 员 会 等 (1993 年 ) 国 民 账 户 体 系,1993 年 ; 出 售 品 编 号 E.94.XVII.4 Deming, W. E. (1964 年 ) 数 据 统 计 调 整 第 七 章 ; 纽 约 :Dover 出 版 社. Deming, W.E., 和 F. F. Stephan(1940 年 ) 预 计 边 际 总 值 已 知 情 况 下 关 于 频 率 样 表 的 最 小 二 乘 平 差 ; 数 理 统 计 年 刊 第 11 卷

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338 附 件 323 R. Hussmanns F. Mehran 和 V. Verma,(1990 年 ) 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 调 查 : 劳 工 组 织 概 念 和 方 法 手 册 日 内 瓦 : 国 际 劳 工 局 国 际 劳 工 局 (1955 年 ) 1954 年 第 八 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 : 会 议 报 告 日 内 瓦 (1969 年 ) 国 际 标 准 职 业 分 类 1968 年 修 订 本, 日 内 瓦 (1983 年 ) 关 于 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 统 计 的 决 议 1982 年 10 月 第 十 三 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 : 会 议 报 告 附 录 一, 第 1 号 决 议, 日 内 瓦 (1988 年 ) 1987 年 月 第 十 四 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 : 会 议 报 告, 日 内 瓦 (1990 年 a) 国 际 标 准 职 业 分 类 (ISCO-88), 日 内 瓦 (1990 年 b) 统 计 来 源 和 方 法 : 劳 工 统 计, 第 五 卷 : 总 人 口 在 业 人 口 就 业 和 失 业 ( 人 口 普 查 ), 日 内 瓦 (1993 年 a) 关 于 国 际 就 业 身 份 分 类 的 决 议 (ICSE) 1993 年 1 月 日 第 十 五 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 : 会 议 报 告, 附 录 一, 第 2 号 决 议, 日 内 瓦 (1993 年 b) 关 于 非 正 规 部 门 就 业 统 计 的 决 议 1993 年 1 月 日 第 十 五 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 : 会 议 报 告, 附 录 一, 第 2 号 决 议, 日 内 瓦 (1996 年 a) 统 计 来 源 和 方 法 : 劳 工 统 计, 第 五 卷 : 总 人 口 在 业 人 口 就 业 和 失 业 ( 人 口 普 查 ), 日 内 瓦 (1996 年 b) 劳 工 组 织 / 捷 克 统 计 局 联 席 会 议 关 于 国 际 就 业 和 失 业 定 义 下 人 员 按 照 延 伸 休 假 类 型 休 假 时 的 统 计 处 理 建 议 ( 布 拉 格,1995 年 11 月 日 ) 第 号 劳 工 统 计 公 报 (2000 年 ) 当 前 国 际 劳 工 统 计 建 议, 第 二 版, 日 内 瓦 (2002 年 ) 工 作 地 点 的 计 量, 工 作 文 件, 日 内 瓦 (2005 年 ) 统 计 来 源 和 方 法 : 劳 工 统 计, 第 三 卷, 第 三 版 : 在 业 人 口 就 业 失 业 和 工 时, 日 内 瓦 Jabine, T. 和 B. Tepping(1973 年 ) 行 业 和 职 业 数 据 质 量 的 控 制 国 际 统 计 学 会 公 报, 第 45 期, 第 3 卷 Kish, Leslie(1979 年 ) 循 环 样 本 而 非 普 查 ; 亚 洲 及 太 平 洋 普 查 论 坛 第 6 卷 第 1 期

339 324 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 (1980 年 ) 范 围 规 划 和 估 计 ; 统 计 学 家 第 29 卷 第 4 期 (1987 年 ) 讨 论 ;In Platek, R., 等 人 编 辑 ; 小 范 围 统 计 : 国 际 研 讨 会 ; 纽 约 : 约 翰 威 利 父 子 出 版 公 司 (1995 年 ) 抽 样 调 查 ; 纽 约 : 约 翰 威 利 父 子 出 版 公 司 Kish, L., R.M. Groves 和 K. Krotki(1976 年 ) 生 育 调 查 的 抽 样 误 差 世 界 生 育 调 查 第 17 号 临 时 文 件, 荷 兰 沃 尔 堡 : 国 际 统 计 学 会 Kish, L., 和 V. Verma(1986 年 ) 完 整 的 普 查 和 样 本 ; 官 方 统 计 杂 志 第 2 卷 第 4 篇 Lyberg, L.(1982 年 ) 职 业 和 行 业 编 码 : 瑞 典 统 计 局 的 某 些 经 验 第 号 劳 工 统 计 公 报 Lyberg, L. 和 D. Kasprzyk(1997 年 ) 调 查 后 处 理 的 某 些 方 面 ; 摘 自 调 查 测 量 和 处 理 质 量,L. Lyberg 等 人 编 辑 ; 概 率 和 统 计 学 威 利 丛 书 ; 纽 约 : 约 翰 威 利 父 子 出 版 公 司 Lyberg, L. 等 编 辑 (1997 年 ) 调 查 测 量 和 处 理 质 量 ; 概 率 和 统 计 学 威 利 丛 书 ; 纽 约 : 约 翰 威 利 父 子 出 版 公 司 Murthy, M. N.(1980 年 ) 借 鉴 亚 洲 及 太 平 洋 某 些 国 家 的 经 验 使 用 人 口 普 查 样 本 ; 摘 自 人 口 普 查 样 本 使 用 培 训 研 讨 会 报 告 ; 新 德 里 : 印 度 总 统 计 长 办 公 室 Murthy, M.N. 和 A.S. Roy(1970 年 ) 调 查 合 并 的 问 题 : 案 例 研 究 ; 美 国 统 计 学 会 杂 志 第 65 卷 第 329 期 (1975 年 ) 印 度 第 一 批 25 轮 全 国 抽 样 调 查 的 样 本 设 计 规 划 ; 数 论 : 印 度 统 计 学 报 第 37 卷 C 系 列 第 一 部 分 Pember, R. J.(1998 年 ) 根 据 行 政 记 录 编 制 和 呈 报 劳 工 统 计 数 据 第 号 劳 工 统 计 公 报 可 访 问 : papers/listart.htm Platek, R. 等 编 辑 (1987 年 ) 小 范 围 统 计 : 国 际 研 讨 会 ; 纽 约 : 约 翰 威 利 父 子 出 版 公 司 Purcell, N. J. 和 L. Kish(1980 年 ) 局 部 地 区 ( 领 域 ) 普 查 后 估 计 数 据, 国 际 统 计 评 论 第 48 卷 第 1 期 Rao, J. N. K.(1999 年 ) 根 据 模 型 进 行 小 地 区 估 计 的 某 些 最 新 进 展 调 查 方 法, 第 25 卷 第 2 期 (2003 年 ) 小 范 围 估 计 ; 调 查 方 法 的 怀 利 系 列 ; 纽 约 :Wiley and Sons, Inc.

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341 326 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 (2001 年 ) 人 口 和 住 房 普 查 的 普 查 管 理 手 册, 方 法 研 究,F 辑 第 83 号, 出 售 品 编 号 :C.00.XVII.15 Rev.1 (2002 年 ) 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 (ISIC) 第 3.1 次 修 订 本, 统 计 文 件 M 辑 第 4 号, 出 售 品 编 号 :E.03.XVII.4, 可 访 问 : unstats.un.org/unsd/publication/seriesm/seriesm_4rev3_1e.pdf (2003 年 ) 关 于 国 民 账 户 体 系 中 非 营 利 机 构 的 手 册, 方 法 研 究,F 辑 第 91 号, 出 售 品 编 号 :03.XVII.9 (2005 年 ) 时 间 使 用 统 计 编 制 指 南 : 计 量 有 酬 和 无 酬 工 作, 方 法 研 究,F 辑 第 93 号, 出 售 品 编 号 :E.04.XVII.7 (2007 年 ) 统 计 机 密 性 和 微 观 数 据 使 用 的 管 理 原 则 和 方 针 背 景 文 件, 统 计 委 员 会 第 三 十 八 届 会 议,2007 年 2 月 27 日 -3 月 2 日, 可 访 问 : (2008 年 a) 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 (ISIC) 第 四 次 修 订 本, 统 计 文 件 M 辑 第 4 号, 第 四 次 修 订 本, 出 售 品 编 号 :E.08.XVII.25 (2008 年 b) 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ), 统 计 文 件 M 辑 第 67 号 第 2 次 修 订, 出 售 品 编 号 :E.07.XVII.8 联 合 国, 欧 洲 经 济 委 员 会 ; 欧 盟 统 计 局 (1998 年 ) 欧 洲 经 济 委 员 会 地 区 2000 年 人 口 和 住 房 普 查 的 建 议, 统 计 标 准 和 研 究 第 49 号, 出 售 品 编 号 :E.98.II.E.5 联 合 国 教 科 文 组 织 (1976 年 ) 国 际 标 准 教 育 分 类 (ISCED), 巴 黎 联 合 国 教 科 文 组 织 (1997 年 ) 国 际 标 准 教 育 分 类 (ISCED), 巴 黎 Verma, V.(1988 年 ) 改 善 BPS 主 要 调 查 的 规 划 和 结 构, 油 印 品 ; 发 展 研 究 项 目, 第 4 号 统 计 文 件 ; 雅 加 达 :BPS- 印 度 尼 西 亚 统 计 局 (1989 年 ) 人 口 普 查 中 配 合 使 用 样 本 ; 亚 洲 及 太 平 洋 人 口 论 坛 第 3 卷 第 1-2 期 (2001 年 ) 全 国 调 查 的 样 本 设 计 : 小 型 经 济 单 位 调 查 ; 转 型 中 的 统 计 学 第 5 卷 第 3 期

342 327 索 引 编 号 系 指 段 落, 而 非 页 次 次 级 编 号 带 a b 等 后 缀 ; 注 解 用 n 来 表 示 图 表 附 件 和 问 卷 样 本 以 页 次 标 示 A 阿 根 廷, 问 卷 样 本, 第 287 页 澳 大 利 亚, 问 卷 样 本, 第 页 澳 大 利 亚 标 准 职 业 分 类 (ASCO), B 巴 布 亚 新 几 内 亚, 问 卷 样 本, 第 283 页 巴 哈 马, 问 卷 样 本, 第 288 页 半 政 府 组 织,383 保 密 编 码 员 签 订 的 协 定,613 采 取 措 施 确 保, 普 查 中 的 公 众 信 心,100 重 要 性 普 查, 贝 氏 法 预 测 法,947 边 境 工 人,344c 349 编 辑 检 查,623 编 码, 比 率, 成 本,572 层 级, 工 具,613 修 正,615 计 算 机 辅 助 编 码 (CAC) 中 华 人 民 共 和 国, 监 测 错 误,630 计 算 机 方 法 总 体 上, 筛 选 系 统,633 误 差 率,626 真 实 成 本,631 可 能 使 编 码 员 之 间 出 现 最 小 化, 可 以 实 现 的 最 详 细 程 度, 普 查 办 公 室 开 展 的 活 动, 质 量 控 制, 普 查 员 在 实 地 开 展 的 活 动, 人 工 方 法 由 计 算 机 方 法 补 充, 638 受 访 者 在 实 地 开 展 的 活 动, 说 明,613a 问 题 和 质 询 处 理, 数 量,620 自 动 编 码 (AC), 三 阶 段 程 序, 质 量 评 估 和 质 量 控 制, 准 确 度,618 在 实 地 开 展 的 活 动 以 及 在 中 央 办 公 室 开 展 的 活 动, 编 码 活 动 场 所 基 础 设 施 设 备,619 地 点,620 法 定 表 和 行 政 表,613

343 328 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 规 划 与 组 织, 资 金 和 资 源,603 编 码 索 引,613b 编 制 和 更 新 普 查 前 和 普 查 期 间, 多 种 语 言,634 模 糊 和 疑 难 答 复 的 编 码,599 普 查 活 动 非 正 式 组 成 部 分,642n 人 数,642 实 际 形 式, 服 务 器 上,644 编 码 索 引 中 的 不 当 描 述 类 别, 编 码 索 引 中 的 无 进 一 步 信 息, 695 编 码 索 引 中 的 以 上 除 外, 编 码 员 培 训, 特 点 对 良 好 的 执 行 情 况 是 必 要 的,608 小 组, 工 作 流 量,611 指 导 员 与 编 码 员 的 比 率, 612 专 家,589 监 督,591 将 他 们 的 工 作 和 其 他 处 理 任 务 相 结 合, 要 求 的 专 业 知 识,604 招 聘 和 培 训, 在 普 查 处 理 中 留 住,609 普 查 组 织 长 期 的 一 部 分, 伯 利 兹, 问 卷 样 本, 第 页 博 茨 瓦 纳, 问 卷 样 本, 第 275 页 不 工 作,215 不 在 场 住 户 成 员 时 限 的 定 义,64 C 采 访 采 用 传 统 方 法 进 行 普 查,66 面 对 面,731 时 间 和 成 本, 普 查 员 了 解 问 题 的 负 担,68 深 度 调 查 经 济 特 征,3-4 通 过 电 话, c 采 访 员 见 普 查 员 查 点 ( 计 数 ) 筹 备,51-53 查 点 区 构 建 区 域 框,827 经 济 特 征 抽 样, 一 级 抽 样 单 位, 之 间 的 边 界, 查 点 日, 长 期 / 正 式 雇 员,318a 抽 认 ( 提 示 ) 卡,474 抽 样 查 点 区,59 抽 样 筛 选 方 法 每 n 个 单 位,576 多 阶 段, 人 员,59 作 用 普 查, 误 差,573 住 户,59 抽 样 单 位 调 查 单 位 在 经 济 调 查 中, 一 级, 分 层, 小 规 模 经 济 单 位 调 查,885 抽 样 调 查 产 生 的 估 计 数 据 重 新 修 订,921 合 计 数 据 的 估 计, 使 用 普 查 数 据 评 价,

344 索 引 329 要 求 的 类 型, 替 代 普 查, 行 业 和 职 业, 覆 盖 面 和 代 表 性 使 用 普 查 数 据 评 价, 计 量 的 可 靠 性,35 普 查 后 依 据 普 查 抽 样 框,27 数 据 加 权, 用 更 多 可 靠 的 外 部 信 息 修 正, 准 确 性 次 之 与 普 查 进 行 对 比, 抽 样 框,778 二 级,785 多 种 选 取 样 本,794 共 同 问 题, 建 立, 维 护 和 更 新, 实 际 形 式, 一 级, 作 为 来 源 的 普 查 数 据, 抽 样 普 查,712c 次 要 工 作, 非 正 规 部 门,422 花 费 的 工 作 时 间,445 就 业 部 门,410 收 入,472 询 问,289 错 误 发 现 和 纠 正,488 早 发 现,492 D 打 柴 取 就 业,181f 带 薪 休 假,178 当 前 不 在 业 人 口, 退 休 和 老 龄 类 别,496 原 因,240 当 前 活 动 状 况 优 于 通 常 活 动 状 况, 245 当 前 计 量 法 发 布 日 期,139 当 前 经 济 活 动,132 决 定 计 量, 结 合 计 量 通 常 经 济 活 动,146 提 示 卡 图 3( 第 64 页 ) 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 ), 登 记 册 雇 主, 基 层 单 位, 地 理 信 息 系 统 (GIS), 在 公 布 普 查 数 据 中 的 有 用 性,563 地 区 单 位 边 界 误 差 和 变 化,797c 地 图 普 查 产 品,548 地 图 绘 制 ( 地 理 的 ) 普 查 前, 地 下 经 济,408 电 子 媒 介 公 布 普 查 结 果,541 电 子 数 据 表 最 终 普 查 产 出 品 进 一 步 的 数 据 表,542 调 查 抽 样 框 与 主 样 本 共 同 承 担, 调 查 总 体 划 定 ( 排 除 在 外 ), 记 录 排 除,776 对 抽 样 数 据 的 加 权, 设 计 权 重, 无 应 答 权 重, 对 惯 常 居 住 地 的 查 点,61-64 对 普 查 数 据 的 数 据 处 理, 另 见 一 致 性 检 查 所 需 时 间 比 过 去 少,60 抽 样 以 便 加 速,60 特 定 项 目,

345 330 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 E 儿 童 经 济 活 动,129 不 询 问 幼 儿,133 年 龄 分 界 点, 二 次 框,785 F 发 达 国 家 失 业 人 口,211 发 展 中 国 家 结 合 访 问 法 和 自 查 法,69 开 展 普 查 的 考 虑 因 素, 采 访 的 困 难,831 普 查 做 法,148 失 业 人 口, 法 国, 问 卷 样 本, 第 页 法 人 企 业,399 法 人 企 业 的 业 主 - 经 理, 范 围 检 查,95 非 法 经 济,408 非 金 融 公 司 部 门,377 非 市 场 性 生 产 见 自 营 生 产 非 市 场 住 户 生 产 活 动, 表 1( 第 37 页 ) 非 正 规 部 门 就 业, 计 量 事 项, 普 查 中 得 出 的 估 计 数 据,423 区 别 于 非 正 规 就 业, 收 集 统 计 数 据,398 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 剔 除 的 群 体, 通 过 不 同 类 型 的 问 题 得 出 例 如 就 业 身 份 问 题,433 来 自 劳 动 力 调 查,424 重 要,403 非 正 规 工 作,401 非 正 规 雇 主 偶 尔 有 酬 雇 员,409 非 正 规 就 业, 概 念 框 架 图 5( 第 127 页 ) 计 量,402 区 别 于 非 正 规 部 门 就 业, 数 据 处 理 一 致 性 检 查,522 组 成 部 分,401 重 要 性,403 非 正 规 就 业 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 提 高 效 果, 预 先 测 试,432 非 正 规 企 业 就 业,181b 非 正 规 企 业 暂 时 缺 勤 不 计 入 失 业,178 非 正 式 工 人, a 非 正 式 工 作 就 业,181a 分 层 小 规 模 经 济 单 位 调 查,886 一 级 抽 样 单 位, 福 利 问 题,479 妇 女 开 展 的 经 济 活 动,124 覆 盖 不 足, f 935 覆 盖 面 错 误, 覆 盖 不 足, f 935 评 价, G 个 体 户, 收 入,466b 无 雇 员,433 营 业 费 用,466b 子 类,318b 个 体 经 营, 各 轮 细 分 后 的 各 轮 样 本 容 量, 工 资 调 查 工 作 空 缺 描 述 作 为 更 新 职 业 编 码 索 引 的 来 源,650

346 索 引 331 另 见 主 要 工 作 ; 次 要 工 作 主 要 和 次 要, 工 作 暂 时 中 断 不 计 入 失 业,178 工 作 用 词 可 能 会 误 导, 工 作 地 点, 地 址 ( 街 道 村 庄 或 近 邻 ), 采 用 该 材 料, 很 多 国 家 的 新 项 目,338 计 量 事 项,356 可 用 定 义, 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 制 表,510 工 作 地 点 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 对 行 业 代 码 进 行 编 码,698 提 高 效 果,355 在 普 查 数 据 采 集 表 中 的 位 置, 108 工 作 名 称 对 主 要 任 务 的 描 述,665 分 类, 与 编 码 索 引 不 同,640 工 作 缺 勤 暂 时 就 业 人 员, 适 当 的 记 录,180 工 作 时 间, 包 括 筹 备 时 间 等 待 时 间 培 训 维 护 工 间 休 时 间,445 计 量 事 项, 可 用 定 义, 另 见 工 作 时 数 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 作 为 普 查 项 目,441 工 作 时 间 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 全 职 和 兼 职 用 词 不 建 议,458 提 高 效 果, 预 先 测 试,459 工 作 时 数 被 认 为 是 就 业, 一 小 时 标 准, 非 标 准 并 计 量 工 作 时 间,441 分 配, 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 四 舍 五 入 而 非 分 数,455 通 常 相 对 于 实 际,447 作 为 计 量 工 作 时 间 的 单 位, 有 关 问 题, 正 常 时 间 表,442 公 共 部 门 就 业,378 供 家 用 的 生 产 见 自 营 生 产 雇 员,297 雇 主,297 登 记 册, 关 于 各 种 概 念 和 定 义 的 国 际 标 准,7a 关 于 问 卷 的 编 码 框,91 关 注 童 工, 光 标 识 别 (OMR),555 设 计 问 卷,91 广 义 政 府 部 门,377 国 际 标 准 分 类,7b 549 根 据 国 家 或 地 区 的 用 途 进 行 调 整,566 国 际 标 准 职 业 分 类 ( 简 称 职 业 分 类 ), 国 际 就 业 身 份 分 类 (ICSE), 问 卷 中 的 措 辞 类 别, 子 类,318 国 际 劳 工 局 出 版 物,14 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 (ICLS) 抽 样 调 查 说 明 及 普 查 说 明,713 第 十 三 届, 第 十 四 届,176 第 十 五 届,

347 332 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 第 十 六 届,297n 第 十 七 届,395 第 十 八 届,441n 当 前 或 非 当 前 调 查 说 明,730 国 民 核 算 概 念 普 查 的 适 用 性,64 国 民 账 户 体 系 (SNA), 国 家 住 户 调 查 能 力 方 案,766 国 营 组 织,383 H 行 业 误 解 该 词,371 行 业, 和 工 作 名 称, 计 量 事 项, 可 用 定 义, 确 定 编 码 默 认 类 别 避 免, 难 以 划 分 的 类 别,375 数 据 处 理 和 一 致 性 检 查, 新 的 类 型 行 业 的 更 新 分 类 以 反 映,682 作 为 普 查 项 目, 行 业 编 码 索 引, 更 新, 类 型,680 带 限 定 词 或 术 语 的 关 键 词, 逐 字 记 录 类 型, 使 用, 行 业 调 查 ( 普 查 ),712d 712e 722 行 业 分 类 更 新,682 行 业 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 提 高 效 果, 问 题 编 码, 利 用 辅 助 信 息, 预 先 编 码 的 答 案, 避 免,94 预 先 测 试,373 在 普 查 数 据 采 集 表 中 的 位 置, 108 行 政 报 告 系 统 和 登 记 册,35 数 据 依 据, 局 限 性,728 行 政 单 位 一 级 抽 样 单 位,833 合 作 社 生 产 者 区 别 于 销 售 或 零 售 合 作 社,299 互 联 网 公 布 普 查 结 果, 普 查,67 滑 动,936 活 动 发 展 中 国 家 经 济 性 和 非 经 济 性,126 识 别 采 访 员,127 J 机 构 部 门 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 提 高 效 果, 基 层 单 位 登 记 册, , 更 新,685 结 构 和 内 容, 行 业 对 于 作 为 组 成 部 分 的 大 型 企 业 并 不 必 要,512 列 为 主 要 活 动, 描 述 性 特 征, 企 业 区 分, 有 酬 雇 员 人 数,426 在 非 正 规 部 门,419 基 层 单 位 调 查 ( 普 查 所 谓 ),443 抽 样 框,855 大 型 基 层 单 位,857 划 定 调 查 人 口,775

348 索 引 333 小 型 基 层 单 位, 基 于 雇 主 的 就 业 和 工 资 调 查,359 基 于 基 层 单 位 的 调 查,712d 大 型 的 基 层 单 位 非 住 户 活 动, 优 点, 与 住 户 调 查 相 比, 基 于 基 层 单 位 的 就 业 和 工 资 调 查, 359 基 于 人 口 的 调 查 见 基 于 住 户 的 调 查 基 于 住 户 的 调 查,30 712a 712b 抽 样 框,855 局 限 性, 优 势,714 基 准 工 作 见 主 要 工 作 基 准 期,132 当 前 及 通 常,494 工 作 时 间,446 制 定, 过 去 12 个 月 及 日 历 年,253 七 天 推 荐, 一 个 日 历 周,138 一 天,136 一 年 或 一 季, 一 月,137 主 要 工 作 确 认, 集 体 住 房 单 元 查 点,52 经 济 活 动,50 就 业,181e 计 件 工 人, a 计 数 见 查 点 计 算 机 中 央 处 理 机 和 微 型 计 算 机,624 折 旧,631 计 算 机 操 作 编 程 和 系 统 分 析 成 本,631 试 运 行 平 行 运 行, 中 央 处 理 机,623 计 算 机 可 读 媒 介 传 播 普 查 结 果, 541 季 节 性 工 人,300 季 节 性 经 济 活 动 临 时 缺 勤,179 加 拿 大, 问 卷 样 本, 第 页 家 庭 农 场, 家 庭 生 产 见 关 于 账 户 的 生 产 家 庭 手 工 艺 品,309 家 佣,375b 家 属 帮 工, 非 正 规 企 业,426 家 属 工 见 家 属 帮 工 家 族 企 业 无 偿 工 作,181c 兼 职 用 词 不 建 议,458 兼 职 工 作,177 就 业,181a 简 单 无 偏 估 计 数 据, 建 造 工 作 住 户 和 农 场 就 业,181f 键 盘 数 据 输 入,625 计 算 机 辅 助,555 教 育 程 度 和 职 业 作 为 一 致 性 检 查, 金 融 公 司 部 门, 经 济 单 位 ( 例 如 基 层 单 位 ) 不 均 匀 分 布,867 小 规 模 抽 样 框, 样 本 设 计 和 选 择, 异 质 性 需 要 单 独 分 析 和 报 告, 866 经 济 调 查 ( 普 查 ) 抽 样 框,855 专 有 特 点 不 同 于 住 户 调 查, 经 济 非 活 动 人 口 见 当 前 非 活 动 人 口

349 334 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 经 济 活 动, 呈 报 不 理 想 的 各 类 发 现 的 问 题, 和 非 经 济 活 动 表 2( 第 38 页 ) 尚 未 被 广 泛 承 认 的 各 类,181f 335 少 计,925 优 先 于 非 经 济 活 动 计 数, 与 国 民 账 户 体 系 的 生 产 范 围 的 关 系,128 经 济 活 动 状 况, 变 化, 当 前 及 常 态 不 符 之 处, 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 重 要 性 统 计 数 据,120 经 济 活 动 状 况 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 提 高 效 果, 经 济 生 产 国 民 账 户 体 系 的 定 义 图 1( 第 36 页 ) 经 济 特 征 避 免 专 业 术 语 问 题, 保 持 简 短,113 普 查 表 中 的 位 置 和 顺 序, 偏 好 和 使 用 最 多 的 测 试,103 设 计, 跳 答 模 式,107 经 济 特 征 普 查 所 得 数 据,29-37 可 以 获 得 的 近 似 的 计 量,119 计 量 的 可 靠 性 比 较 不 同 来 源 得 出 的 结 果, 30 普 查 及 其 他 来 源 的 数 据,35 使 用 的 局 限 性,28 用 途 和 用 户,25-28 经 济 特 征 推 荐 表 格,532 附 件 二 ( 第 317 页 ) 经 济 统 计 数 据 用 户 该 手 册 用 于,16 数 据 采 集 概 念,18 就 业 持 续 时 间 问 题,258 当 前 计 量,139 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 行 业 作 为 数 据 主 要 来 源 的 普 查,359 优 先 于 失 业 计 量, 最 低 法 定 年 龄,150 就 业 部 门 次 要 工 作,410 主 要 工 作,410 就 业 调 查,359 就 业 福 利 权, 就 业 合 同,411 就 业 人 口, 年 龄,500 确 定 经 常 漏 报 的 特 殊 情 况, 可 用 定 义, 计 量 事 项,210 就 业 身 份, 对 各 方 面 进 行 考 察, 分 类 问 题, 计 量 事 项, 可 用 定 义, 确 认 经 济 风 险, 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 主 要 工 作,293 ISCE 定 义 的 类 和 子 类, 就 业 身 份 问 题, 措 辞 各 国 普 查 范 例, 结 合 机 构 部 门 问 题, 提 高 效 果,310 在 普 查 数 据 收 集 表 中 的 位 置,108

350 索 引 335 就 业 所 在 机 构 部 门,376 可 用 定 义, 计 量 事 项,394 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 五 大 类,377 就 业 提 问 措 辞 各 国 普 查 范 例, 提 高 效 果, 就 业 条 件, 居 家 工 作 人 员 见 外 部 工 作 人 员 居 住 地,61-64 确 认 的 困 难,61-62 数 据 处 理 一 致 性 检 查,509 选 择 能 提 供 最 可 靠 结 果 的 定 义, 决 策 政 府 使 用 经 济 活 动 统 计 数 据,26 K Kish, L.,943, 可 能 性 抽 样,935 跨 境 工 人,344c 349 框 见 抽 样 框 可 用 定 义, L 劳 动 法,401 劳 动 力 居 住 地,61 劳 动 力 抽 样 调 查, a 编 码 程 序,594 抽 样 筛 选,732 定 期, 定 期 进 行, 获 取 统 计 的 时 间 序 列,739 连 续 进 行, 是 否 与 人 口 普 查 重 合,43 偶 然 ( 专 门 ) 调 查, 目 的 是 为 了 获 得 结 构 信 息, 748 时 间,750 规 划,42 结 果 发 布,747 使 用 普 查 数 据 进 行 评 价, 经 验 普 查 使 用 的 编 码 程 序, 设 计 普 查 经 济 特 征 问 题 的 重 要 性,110 与 普 查 规 划 相 关,604 目 的,730 影 响 设 计, 全 国 范 围,731 人 口 普 查 得 出 的 不 同 结 果 调 和,97 收 集 非 正 规 部 门 信 息,396 实 施 方 法, 使 用 的 职 业 编 码 索 引,649 无 应 答 偏 差,753 现 场 工 作 人 员,588 优 势,719 与 其 他 调 查 的 关 系, 操 作 中 的 协 调,754 在 实 质 层 面 进 行 一 体 化, 全 面 或 部 分,755 劳 动 力 调 查 见 劳 动 力 抽 样 调 查 劳 动 力 概 念,135 劳 动 力 框 架, 图 2( 第 51 页 ) 劳 动 力 特 征 收 集 数 据, 不 同 来 源,712 劳 动 市 场 信 息 来 自 普 查,321 劳 工 统 计 公 报,122 老 人 经 济 活 动 不 询 问, 联 合 王 国,620 临 时 / 非 正 式 / 计 件 雇 员,318a

351 336 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 M 马 拉 维, 问 卷 样 本, 第 278 页 美 利 坚 合 众 国, a 名 单 框, 保 密 考 虑,790 共 同 问 题, 重 复,803c 小 基 层 单 位 没 有,726 与 地 区 框 相 比, 墨 西 哥, 问 卷 样 本, 第 页 目 的 性 样 本,85 N 纳 米 比 亚, 问 卷 样 本, 第 279 页 南 非, 问 卷 样 本, 第 页 能 找 到 工 作,215 年 龄 分 界 点 关 于 经 济 性 活 动 问 题 中 的 人 口 排 他 性 部 分, 年 龄 偏 见 开 展 人 口 普 查,83 农 场 家 庭, 就 业,181d 在 家 工 作,353 农 场 工 人 查 点,52 农 村 地 区 数 据 收 集,83 农 业 工 人 个 体 经 营,318b 市 场 导 向,334 生 计 农 场 主,334 农 业 活 动 从 非 正 规 部 门 中 剔 除,436b 就 业,181d 181f 335 普 查 问 题,334 区 别 于 生 计 的 商 业 性,436b 自 营,181f a 农 业 基 层 单 位 小 型 调 查,786 农 业 季 节 作 为 基 准 期,140 农 业 普 查,712e 抽 样 框,855 划 定 调 查 人 口,775 P Purcell, N. J.,949 贫 民 区 居 民 查 点,52 品 牌 职 位 描 述 消 除,642n 平 面 文 件 批 处 理,559 平 面 文 件 的 批 处 理,559 普 查, 有 时 用 于 抽 样 调 查 的 词 语, 其 他, 请 详 细 说 明 答 案,92 全 职 词 不 建 议,458 普 查 ( 总 体 ) 规 划 顾 问 委 员 会,40 规 划,38-50 基 于 过 去 的 经 验,41-44 公 众 的 支 持 征 招 普 查 用 户,48 另 见 人 口 普 查 评 价,769 使 用 的 术 语 定 义,549 完 整 普 查 活 动 中 的 中 试,88 新 技 术 采 用 考 虑 因 素, 普 查 表 上 的 问 题 编 码 答 案 拖 延 采 访 且 不 能 被 证 实,365 单 独 提 问 更 准 确 地 记 录, 多 种 答 案, 敏 感 性, 设 计 困 难 导 致 经 济 活 动 不 准 确 的 估 值,130 预 编 码 答 案 不 存 在,486 普 查 的 实 施 情 况, 规 划 小 组,39 普 查 的 图 表 的 产 出 品 用 户 的 生 产 能 力,547

352 索 引 337 普 查 的 印 刷 出 版 物,538 优 点,538 组 成 ( 基 本 表 图 等 ), 普 查 技 术 考 虑 采 用, 普 查 间 隔 期 间 人 口 调 查,712c 普 查 结 果 传 播, 产 出 方 式, 分 阶 段 发 布 数 据,534 新 类 型, 普 查 数 据 用 户, 得 出 的 普 查 数 据 制 表,565 对 话,47 提 供 意 见 的 机 制,47 特 殊 类 型 需 要,46 协 商 规 划 普 查, 作 用 支 持 普 查 工 作,48-50 普 查 员 行 业 和 职 业 编 码, 采 访 后,585 采 访 期 间,584 普 查 办 公 室 失 控,587 所 示 偏 见,586 交 流 技 能 受 访 者,111 教 育 水 平,81 就 业 连 续 或 暂 时, 培 训, 缺 乏 询 问 经 济 问 题 方 面 的 培 训,927 学 校 教 师,81 普 查 中 使 用 的 术 语 的 定 义,549 Q 其 他 有 酬 雇 员 细 分,386 企 业 不 在 非 正 规 部 门 之 列 的 正 规 雇 员,436a 调 查,443 主 要 活 动, 企 业 非 正 规 暂 时 缺 勤 不 计 入 失 业,178 企 业 登 记 册 见 基 层 单 位 登 记 册 区 域 框, 共 同 问 题, 更 新,808 普 查 数 据 来 源, 剔 除,774 R 人 口 调 查,712c 人 口 分 组 特 别 稀 少 或 分 布,793 人 口 和 住 房 普 查 的 普 查 管 理 手 册, 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 联 合 国 ), 经 济 活 动 定 义 的 改 变,9-10 人 口 普 查 补 充 数 据 样 本 筹 备, 与 主 样 本 的 关 系 查 点 日,44 抽 样 调 查 的 相 互 支 持, 涵 盖 优 点 和 缺 点,32-33 将 抽 样 作 为 一 部 分,56-60 好 处 和 代 价,57 争 论 反 对 ( 反 对 全 部 纳 入 ),58 经 济 数 据 价 值 的 局 限 性, 另 见 普 查 ( 总 体 ) 缺 点 ( 成 本 社 区 负 担 等 ),6 数 据 使 用 以 修 正 抽 样 调 查 估 值,915

353 338 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 提 供 调 查 抽 样 框, 项 目 限 制 数 量,54-60 用 于 获 得 抽 样 调 查 基 准,5 限 制 包 含 的 问 题 的 数 量, 作 为 项 目 的 经 济 特 征, 广 泛 纳 入,11 相 关 典 型 特 征, 优 点,31 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 ( 本 册 ) 操 作 性 指 导,12-13 目 的,9-14 写 作 和 出 版, 第 v 页 用 户,15-18 与 其 他 来 源 资 料 的 关 系,7-8 组 织,19-24, 日 本, 问 卷 样 本, 第 310 页 S 扫 描 技 术,622 商 业 伙 伴,315 上 班,340 社 保 福 利,466 社 保 基 金 政 府 雇 员,381 生 产 国 民 账 户 体 系 的 定 义 图 1( 第 36 页 ) 生 产 调 查,712d 生 产 范 围, 生 产 合 作 社,299 生 产 合 作 社 成 员,299 生 活 状 况 调 查,712b 生 计 活 动,189 生 计 农 场 主 渔 夫 猎 人 和 采 收 者, 334 生 计 农 业 从 非 正 规 部 门 中 剔 除, 436b 生 育 调 查,712b 失 业 持 续 时 间 有 关 问 题,258 数 据 处 理 一 致 性 检 查,502 严 格 和 宽 松 的 措 施, 失 业,175 失 业 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 提 高 效 果, 时 间 使 用 调 查,37 实 物 支 付 价 值,462 市 区 数 据 收 集,83 收 集 数 据 的 经 验 很 少 在 普 查 中, 411 单 位, 规 模 和 结 构 试 图 计 量 普 查 结 果,397 注 意,397 工 作 地 点 制 表,510 可 用 定 义, 收 入, 当 前 ( 在 短 基 准 期 内 ) 相 对 于 通 常 ( 去 年 年 内 ),470 分 布,473 可 用 定 义, 来 源, 年 度,470 其 他 ( 例 如, 利 息 股 息 租 金 等 ),466c 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 月 平 均 数,471 作 为 普 查 项 目 不 常 见,461 决 定 包 括,481 收 入 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 使 用 预 编 码 值 域, 提 高 效 果,

354 索 引 339 预 先 测 试,482 在 普 查 问 卷 中 的 位 置,109 收 支 调 查,712b 受 访 者 行 业 编 码 和 职 业 编 码, 质 量 差 的 编 码,582 受 访 者 代 理 人,63 受 访 者 的 答 复 困 难 或 不 明 情 况 编 码, 利 用 辅 助 信 息 编 码,600 需 专 家 编 码 员 解 决, 确 认 数 字 编 码, 利 用 辅 助 信 息 编 码,600 使 用 编 码 索 引,639 受 访 者 回 忆 困 难, 数 据 加 权, 利 用 更 可 靠 的 外 部 信 息 修 改 抽 样 调 查, 数 据 编 辑,623 数 据 捕 获,90 95 数 据 采 集 表 见 问 卷 普 查 数 据 处 理 人 员 参 与 普 查 筹 备 和 问 卷 设 计, 作 决 定 未 与 普 查 人 员 协 调,96 数 据 的 可 比 性 较 早 的 数 据 集, 前 几 次 普 查, 数 据 公 布 见 普 查 结 果 : 公 布 数 据 库 普 查 数 据 输 入,559 作 为 最 终 普 查 结 果 用 户 进 一 步 制 表, 数 据 库 软 件 一 般 性 目 的 用 于 普 查 数 据 局 限 性,624 数 据 收 集 抽 样 选 择 抽 样 方 法,59 方 法 ( 基 于 采 访 登 记 等 ), 农 村 地 区,83 确 保 期 间 的 优 质,374 市 区,83 新 技 术, 有 关 劳 动 力 特 征, 预 先 测 试 的 功 效,53 有 效 数 据,95 数 据 修 复,555 数 据 质 量 核 实 与 其 他 数 据 来 源 进 行 比 较,529 计 量 适 当 和 不 适 当 方 法,491 水 取 就 业,181f 税 费 记 录 用 于 编 辑 收 入 统 计 数 据, 465 私 人 住 户 的 有 酬 职 员,375b 私 人 住 户 雇 员 非 正 规 部 门 当 被 剔 除 时,436b 当 被 纳 入 时,437 私 营 部 门 就 业,378 斯 里 兰 卡, 问 卷 样 本, 第 284 页 随 机 抽 样 问 题,779 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 (ISIC), 修 订 本 2 3 和 4, b T 泰 国,833 特 殊 人 口,793 特 殊 人 口 调 查,712b

355 340 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 剔 除 不 计 入 工 作 时 间,445 提 示, 顺 序 和 偏 见,93 提 示 卡, 当 前 经 济 活 动 图 3( 第 64 页 ) 通 常 不 在 业 人 口, 通 常 雇 用 人 口, 通 常 活 动 状 况, 通 常 经 济 活 动, 变 化 数 据 收 集 问 题, 决 定 计 量, 结 合 计 量 当 前 经 济 活 动, 146 计 量 事 项,281 计 量 单 位 ( 日 周 或 月 ), 基 准 期 过 去 12 个 月 及 日 历 年,253 一 年 或 一 季, 可 用 定 义, 确 认 主 要 工 作,440 主 要 活 动 和 / 或 通 常 状 况 方 法, 通 常 失 业 人 口, 通 常 提 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 提 高 效 果, 通 常 在 业 人 口, 图 4( 第 79 页 ) 不 太 需 要 计 量 各 国,247 通 勤 工 作 者,509 通 勤 时 间 在 计 入 工 作 时 间 时,445 土 耳 其, 问 卷 样 本, 第 295 页 退 休 较 早 年 龄 近 期,496 正 常 年 龄, V Visaria P.,136 W 外 部 工 作 人 员 ( 居 家 工 作 者 ), 微 观 数 据 筹 备 普 查 抽 样,769 匿 名 高 级 用 户 使 用, 为 住 户 服 务 的 非 营 利 机 构,377 就 业,385 政 府 控 制 和 非 政 府 控 制,382 未 充 分 涵 盖,708 未 充 分 就 业 人 口, 计 量 事 项,239 在 人 口 普 查 中,926 收 集 就 业 数 据, 在 发 达 国 家,211 在 发 展 中 国 家, 未 列 入 其 他 类 别 的, 文 件 安 全,619 处 理, 流 量,621 图 片 文 件 ( 非 原 始 文 件 ),622 问 卷 普 查,70-78 光 标 识 别 (OMR),91 横 排 版 式, 附 件 一 ( 第 274 页 ) 竖 排 版 式 1 类 附 件 一,( 第 282 页, 第 297 页 ) 2 类 附 件 一,( 第 274 页, 第 285 页 ) 竖 排 相 对 于 横 排 版 式,74 扩 大 规 模,72 空 间 不 足, 尽 量 少 用 解 释 性 说 明,115 设 计 和 筹 备,34 测 试 所 有 各 项,86 依 据 以 往 的 经 验,155

356 索 引 341 最 后 中 试 后 要 避 免 变 动,88 征 求 专 业 设 计 者 的 意 见,78 旨 在 与 过 往 普 查 的 可 比 性, 旨 在 进 行 数 据 处 理,90-94 适 应 地 方 语 言 和 术 语, 跳 答 模 式 避 免 或 保 持 最 低 限 度,116 复 杂 性 经 济 特 征, 小 册 子 版 式,72-73 限 制 项 目 的 数 量, 问 题 的 位 置 和 顺 序 影 响 全 面 性 和 回 答 的 质 量, 问 题 顺 序, 诱 人 设 计, 一 页 纸 优 点 和 缺 点,70-71 长 表 和 短 表, 长 表,36 收 集 关 于 非 正 规 部 门 的 信 息,396 在 文 件 上,485 无 酬 工 作,297n 无 固 定 工 作 地 点,344b 375c 无 经 济 活 动 持 续 时 间 问 题,258 无 应 答, X 稀 少 且 分 散 的 人 口,793 稀 有 域,943d 现 场 测 试,85-89 记 录 作 为 未 来 进 行 改 进 的 基 础,89 目 标 必 须 有 明 确 的 定 义,87 现 场 工 作 人 员 另 见 普 查 员 筛 选 培 训 和 指 导, 重 要 性 成 功 的 普 查,80 现 金 收 入, 现 住 人 口 计 数, e 项 目 ( 普 查 内 容 ) 总 体 筛 选 使 用 长 表,104 征 求 用 户 意 见,49 小 地 区,941 编 辑 统 计 数 据,563 估 计 数 据, 图 6( 第 269 页 ) 根 据 调 查 数 据 构 造,718 包 含 管 理 登 记 册 当 前 数 据 的 方 法,944 普 查 数 据,531 普 查 的 主 要 目 的,573 有 关 制 表,533 小 领 域, 按 规 模 分 类,943 估 计 数 据, 依 据 调 查 数 据 构 造, 718 估 计 程 序, 小 领 域 统 计 数 据, 当 前 性 和 准 确 性 不 足,938 需 要 和 要 求 经 常 的 更 新,939 小 企 业 就 业,181b 小 域,943b 小 组 编 辑 统 计 数 据,563 普 查 数 据 普 查 主 要 目 的,573 性 别 偏 见 在 进 行 普 查 中,83 性 别 问 题 拥 护 经 济 数 据 用 户,17 袖 珍 域,943c 学 生 就 业,171 学 校 出 勤 率 和 经 济 活 动, 学 校 教 师 效 果 作 为 普 查 员,81 寻 找 工 作, 严 格 措 施,235 保 持 失 业 低 水 平,217 在 发 展 中 国 家,

357 342 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 Y 牙 买 加, 问 卷 样 本, 第 页 一 级 抽 样 单 位, 分 层, 小 规 模 经 济 单 位 调 查,885 一 级 抽 样 框, 一 致 性 检 查, 疑 问 解 决 程 序,613c 意 大 利, 问 卷 样 本, 第 页 隐 匿 经 济,408 印 度,833 印 度 尼 西 亚,833 英 国 行 业 活 动 标 准 行 业 分 类, 693 佣 金 工 作 者,316 佣 金 支 付 的 销 售 人 员,316 有 酬 雇 员 非 正 规 企 业,426 收 入,466a 子 类,318a 有 酬 就 业,295 与 经 济 特 征 有 关 的 制 表,532, 附 件 二 ( 第 317 页 ) 语 言 不 止 一 个 国 家 普 查 操 作, 普 查 员 和 问 卷,76 预 编 码 答 案 局 限 性, 需 要 详 尽,114 优 点,92-94 预 先 测 试, 实 施 方 法,285 元 数 据, 公 布 与 普 查 结 果 不 同,552 作 用 解 释 普 查 数 据,549 约 旦, 问 卷 样 本, 第 277 页 Z 在 家 工 作,344a c 在 家 工 作 的 人 员 ( 个 体 经 营 ),314 在 家 外 有 固 定 工 作 地 点,344c 354 在 业 人 口 调 查 见 劳 动 力 抽 样 调 查 定 义 对 那 些 计 数 的 限 制, 基 准 期, 年 龄 限 制, 公 布 统 计 数 据 设 立 基 准 期, 147 在 业 人 口 调 查 (Hussmanns 等 人 ),7 14 赞 比 亚, 样 本 问 卷, 第 296 页 增 值 税 (VAT),439 窄 播 互 动 培 训,585 账 户 套,399 针 对 普 查 员 的 培 训 材 料 简 单 和 明 确 避 免 疑 难 案 例,83 视 听 材 料 补 充,84 正 规 和 非 正 规 等 词 经 常 被 误 解,413 正 式 雇 员,318a 政 府, 部 门,377 细 分,384 作 为 雇 主, 职 介 所 有 据 可 循 的 职 位 空 缺,652 职 业 用 词 不 能 总 被 很 好 地 理 解, 职 业, 登 记 职 业 介 绍 所,649 分 类 国 家 标 准,647 名 称 清 单 不 同 于 编 码 索 引,640

358 索 引 343 计 量 事 项, 可 行 定 义, 普 查 中 的 常 见 项 目,321 确 认 受 访 者 的 职 业 编 码, 默 认 类 别 避 免, 预 定 选 项 受 访 者 自 编 码, 数 据 处 理 一 致 性 检 查, 将 术 语 从 一 种 语 言 翻 译 成 另 一 种 语 言,635 新 的 类 型 更 新 职 业 分 类, 职 业 编 码 索 引, 更 新, 结 构, 带 限 定 词 或 术 语 的 关 键 词, 逐 字 记 录 方 法 不 推 荐, 使 用, 优 势,662 职 业 介 绍 所 政 府,216 职 业 名 称 国 家 索 引,651 通 过 翻 译 国 际 标 准 职 业 分 类 建 立 不 建 议,651 名 称 关 键 词,659 职 业 问 题 措 辞 各 国 普 查 范 例, 提 高 效 果, 预 编 码 答 案, 避 免, 在 普 查 数 据 采 集 表 中 的 位 置, 108 志 愿 者 待 遇 在 国 民 账 户 体 系 中,125 志 愿 者 工 作 就 业 市 场 型 企 业, 181f 质 量 控 制 和 改 善 计 划, 智 能 字 符 识 别 (ICR), 中 国,833 问 卷 样 本, 第 276 页 中 试 完 整 的 普 查 活 动,88 主 题 专 家 协 商 规 划 普 查,98 主 样 本, 重 复 试 验, 构 建 住 户 调 查, 规 模,849 缺 点,818 主 要 工 作 多 样 的 优 于,678 附 带 工 作 名 称,665 主 要 工 作, 就 业 部 门,410 确 定, 收 集 有 关 特 征, 主 要 活 动, , 279 主 要 活 动 优 先 规 则,707 主 要 活 动 问 题,137 主 要 领 域,943a 主 要 在 做 什 么 问 题,264 住 户 抽 样,59 非 正 规 部 门 活 动, 清 单 抽 样 调 查,936 更 新, 住 户 部 门,377 包 括 的 非 正 规 部 门,399 经 济 活 动,128 住 户 抽 样 调 查,13 当 前,139 获 得 工 作 时 间 的 估 计 数 据,443 获 得 收 入 数 据,472 住 户 名 单 更 新, 住 户 收 入, c 479

359 344 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 数 据 处 理 一 致 性 检 查,527 住 户 自 身 的 最 终 消 费,123 准 公 司,399 准 确 普 查 质 量,489 完 全 无 法 达 到 的 目 标,489 自 查 采 用 传 统 方 法 开 展 普 查,66 需 要 设 计 良 好 的 问 卷,68 邮 出 和 邮 回 表,66 在 需 要 的 地 方 结 合 采 访 方 法,69 自 动 数 据 捕 获 修 复 和 编 码 系 统, 可 能 的 数 据 质 量 问 题,490 自 营 工 作 者,297 自 营 企 业 偶 尔 有 酬 雇 员, 自 营 生 产, a 从 非 正 规 部 门 中 剔 除,436b 就 业,181f 价 值,462 在 农 业 中,375a 综 合 估 计 方 法, 总 体 人 口 雇 用 的 划 分 失 业 和 非 在 业 人 口, 纵 向 调 查,712b 租 金 收 入,468

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