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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 信 雅 达 信 雅 达 系 统 工 程 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 1 / 126

2 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 郭 华 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 徐 丽 君 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 王 萍 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 本 公 司 2014 年 度 的 利 润 分 配 预 案 为 : 以 公 司 当 前 总 股 本 202,419,780 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.70 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 34,411, 元 本 公 司 2014 年 度 的 公 积 金 转 增 股 本 预 案 为 : 不 转 增 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 2 / 126

3 目 录 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示...4 第 二 节 公 司 简 介...6 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要...8 第 四 节 董 事 会 报 告 第 五 节 重 要 事 项...27 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况...37 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况...42 第 八 节 公 司 治 理...49 第 九 节 内 部 控 制...53 第 十 节 财 务 报 告...54 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录 / 126

4 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 中 国 我 国 国 内 指 中 华 人 民 共 和 国 中 国 证 监 会 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 银 监 会 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所 发 改 委 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 信 部 指 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 科 技 部 指 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部 财 政 部 指 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 环 保 部 指 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 部 公 司 本 公 司 信 雅 达 指 信 雅 达 系 统 工 程 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 电 子 公 司 指 杭 州 信 雅 达 电 子 有 限 公 司 天 明 环 保 指 杭 州 天 明 环 保 工 程 有 限 公 司 数 码 公 司 指 杭 州 信 雅 达 数 码 科 技 有 限 公 司 南 京 友 田 指 南 京 友 田 信 息 技 术 有 限 公 司 科 技 公 司 指 杭 州 信 雅 达 科 技 有 限 公 司 三 佳 公 司 指 杭 州 信 雅 达 三 佳 系 统 工 程 有 限 公 司 大 连 信 雅 达 指 大 连 信 雅 达 软 件 有 限 公 司 计 算 机 公 司 指 信 雅 达 ( 杭 州 ) 计 算 机 服 务 有 限 公 司 苏 州 新 达 指 苏 州 新 达 科 技 发 展 有 限 公 司 北 京 融 点 指 北 京 信 雅 达 融 点 汇 通 科 技 有 限 公 司 科 匠 信 息 指 上 海 科 匠 信 息 科 技 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 指 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 公 司 章 程 指 信 雅 达 系 统 工 程 股 份 有 限 公 司 章 程 元 指 人 民 币 元 流 程 银 行 指 通 过 重 新 构 造 银 行 的 业 务 流 程 组 织 流 程 管 理 流 程, 改 造 传 统 的 银 行 模 式, 形 成 以 流 程 为 核 心 的 全 新 的 银 行 模 式 本 报 告 中 多 特 指 商 业 银 行 为 达 到 以 上 变 革 目 的 而 进 行 的 信 息 化 建 设 银 行 业 务 流 程 再 造 指 商 业 银 行 为 了 适 应 市 场 需 要, 采 取 积 极 彻 底 的 措 施 向 流 程 银 行 的 管 理 模 式 靠 拢, 对 原 有 的 业 务 流 程 以 及 内 外 部 组 织 结 构 进 行 彻 底 地 变 革, 以 期 有 效 改 善 对 客 户 的 服 务 质 量, 降 低 成 本, 加 强 风 险 控 制 的 实 践 远 程 银 行 指 综 合 运 用 远 程 自 助 终 端 联 络 中 心 高 清 视 频 通 信 视 频 监 控 金 融 自 助 终 端 设 备 等 功 能, 集 成 加 密 手 写 签 名 卡 证 识 别 指 纹 识 别 高 拍 扫 描 识 别 凭 证 回 收 4 / 126

5 常 用 词 语 释 义 影 像 识 别 及 视 频 面 对 面 交 流 等 验 证 手 段, 为 用 户 提 供 远 程 虚 拟 柜 面 服 务 的 创 新 型 银 行 服 务 模 式 微 信 银 行 指 包 含 多 媒 体 银 行 渠 道 接 入 平 台 多 媒 体 银 行 自 助 查 询 及 交 易 服 务 多 媒 体 银 行 智 能 机 器 人 人 工 客 服 对 接 多 媒 体 银 行 管 理 平 台 等 功 能, 利 用 互 联 网 IM 产 品 提 供 便 利 方 式 的 交 互 式 多 媒 体 综 合 平 台 直 销 银 行 指 以 互 联 网 为 依 托 的 新 型 银 行 运 作 方 式, 借 助 互 联 网 等 电 子 渠 道 与 信 息 化 技 术 手 段 为 用 户 提 供 简 单 透 明 优 惠 的 金 融 产 品 与 服 务, 打 破 时 间 地 域 覆 盖 范 围 传 统 物 理 网 点 等 限 制, 具 有 组 织 结 构 扁 平 模 式 精 简 高 效 等 特 点 EPC 指 设 计 采 购 施 工 总 承 包 (Engineering Procurement Construction) 二 重 大 风 险 提 示 1. 行 业 技 术 升 级 风 险 技 术 及 产 品 开 发 是 金 融 IT 企 业 的 核 心 竞 争 要 素 如 不 能 及 时 跟 踪 技 术 的 升 级 换 代, 或 者 不 能 及 时 将 储 备 技 术 开 发 成 符 合 市 场 需 求 的 新 产 品, 公 司 可 能 会 在 新 一 轮 竞 争 中 丧 失 既 有 优 势 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 保 持 灵 活 的 市 场 需 求 反 应 体 系, 继 续 加 大 在 基 础 技 术 和 产 品 开 发 上 的 投 入, 通 过 升 级 技 术 平 台 落 实 技 术 规 范 强 化 技 术 考 核 及 完 善 技 术 梯 队, 将 公 司 的 技 术 与 研 发 能 力 提 升 到 一 个 新 的 高 度 2. 市 场 竞 争 风 险 在 细 分 领 域, 不 排 除 新 进 入 者 利 用 不 合 理 低 价 进 行 竞 争 的 状 况 出 现, 可 能 导 致 项 目 盈 利 下 降 的 风 险 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 加 强 产 品 研 发, 持 续 扩 大 对 竞 争 对 手 的 领 先 优 势, 体 现 产 品 和 服 务 的 价 值 ; 利 用 规 模 成 本 优 势, 主 动 应 对 竞 争 ; 强 化 以 客 户 为 中 心 的 理 念, 改 善 客 户 关 系 与 体 验, 提 高 客 户 满 意 度 3. 人 力 成 本 上 升 风 险 IT 企 业 的 人 才 竞 争 非 常 激 烈, 随 着 规 模 及 业 务 量 的 不 断 扩 大, 公 司 将 面 临 着 人 力 资 源 成 本 上 升 技 术 人 员 和 核 心 业 务 骨 干 缺 乏 的 风 险 若 公 司 的 管 理 能 力 和 人 力 资 源 不 能 适 应 新 的 环 境 变 化, 将 给 公 司 带 来 不 利 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 持 续 改 进 人 力 资 源 管 理 工 作, 在 保 证 员 工 满 意 度 的 前 提 下, 控 制 人 力 成 本 上 升 风 险 5 / 126

6 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 信 雅 达 系 统 工 程 股 份 有 限 公 司 信 雅 达 SUNYARD SYSTEM ENGINEERING CO.,LTD SUNYARD 郭 华 强 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 叶 晖 卢 昫 萤 联 系 地 址 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3888 号 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3888 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3888 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3888 号 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 证 券 部 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 A 股 上 海 证 券 交 易 所 信 雅 达 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 2014 年 5 月 26 日 浙 江 省 工 商 行 政 管 理 局 6 / 126

7 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 ( 二 ) 公 司 首 次 注 册 情 况 的 相 关 查 询 索 引 公 司 首 次 注 册 情 况 详 见 2011 年 年 度 报 告 公 司 基 本 情 况 之 其 他 有 关 资 料 ( 三 ) 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 的 变 化 情 况 公 司 自 上 市 以 来, 未 发 生 主 营 业 务 变 化 ( 四 ) 公 司 上 市 以 来, 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 公 司 自 上 市 以 来, 未 发 生 控 股 股 东 变 更 七 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 内 ) 名 称 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 杭 州 市 西 溪 路 128 号 签 字 会 计 师 姓 名 吕 瑛 群 陈 素 素 7 / 126

8 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 报 告 期 末 公 司 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 主 要 会 计 数 据 2014 年 2013 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2012 年 营 业 收 入 1,100,834, ,362, ,363, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 110,905, ,031, ,181, 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 75,129, ,998, ,369, 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 248,425, ,956, , ,953, 量 净 额 2014 年 末 2013 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 减 (%) 2012 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 694,270, ,484, ,245, 净 资 产 总 资 产 1,225,889, ,361, ,409, ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2014 年 2013 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2012 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 1.05 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 0.96 个 百 分 点 8.73 二 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 非 经 常 性 损 益 项 目 2014 年 金 额 附 注 ( 如 适 用 ) 2013 年 金 额 2012 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 6,108, , , 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 19,214, ,505, ,032, 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 8 / 126

9 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 11,731, ,107, , ,063, ,142, ,432, , , ,240, , , 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -1,099, , ,414, 所 得 税 影 响 额 -3,851, ,005, ,252, 合 计 35,776, ,033, ,811, 三 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 对 当 期 利 润 的 影 响 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 金 额 9 / 126

10 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 以 公 允 价 值 计 量 且 7,566, ,292, ,726, 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 合 计 7,566, ,292, ,726, 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 10 / 126

11 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 市 场 形 势 2014 年, 金 融 行 业 形 势 已 然 发 生 巨 变 : 在 完 善 金 融 市 场 体 系 鼓 励 金 融 创 新 的 政 策 背 景 下, 互 联 网 思 维 与 快 速 发 展 的 大 数 据 云 计 算 支 付 平 台 及 移 动 支 付 等 技 术 手 段 相 融 合, 传 统 金 融 行 业 受 到 了 来 自 互 联 网 金 融 的 有 力 挑 战 ; 在 互 联 网 金 融 浪 潮 来 袭 之 时, 传 统 银 行 业 通 过 直 销 银 行 等 模 式 实 现 渠 道 多 元 化 智 能 化 重 建 以 降 低 营 运 成 本, 不 断 提 升 服 务 效 率 和 客 户 满 意 度, 亦 开 拓 出 新 的 发 展 局 面 金 融 IT 业 一 方 面 不 断 进 行 技 术 变 革 以 对 接 金 融 业 日 新 月 异 的 发 展 需 求, 另 一 方 面 通 过 自 身 的 技 术 创 新 助 力 金 融 创 新, 为 金 融 行 业 的 发 展 提 供 更 广 阔 的 空 间 随 着 银 监 会 商 业 银 行 资 本 管 理 办 法 ( 试 行 ) ( 中 国 版 Basel III ) 对 银 行 业 提 出 风 控 系 统 升 级 改 造 的 要 求 等 监 管 措 施 的 加 强, 金 融 机 构 转 向 全 面 风 险 管 理 已 为 大 势 所 趋 ; 作 为 金 融 企 业 风 险 控 制 和 效 率 提 高 的 后 端 支 撑, 金 融 IT 行 业 未 来 的 发 展 前 景 可 期 近 年 来, 全 社 会 环 保 意 识 不 断 加 强, 其 中 大 气 污 染 问 题 已 成 为 公 众 最 关 切 亟 待 解 决 的 环 境 问 题 2014 年 9 月, 发 改 委 工 信 部 科 技 部 财 政 部 环 保 部 等 五 部 委 联 合 制 定 了 重 大 环 保 技 术 装 备 与 产 品 产 业 化 工 程 实 施 方 案, 要 求 加 快 提 升 我 国 环 保 技 术 装 备 发 展, 提 升 创 新 能 力, 推 动 先 进 成 熟 技 术 产 业 化 应 用 和 推 广 在 国 家 排 放 标 准 不 断 提 高 烟 尘 排 放 企 业 面 临 环 保 处 理 系 统 升 级 改 造 的 大 形 势 下, 公 司 以 烟 气 除 尘 为 主 的 环 保 科 技 业 务 大 有 可 为 ( 二 ) 公 司 业 务 回 顾 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 管 理 层 及 全 体 员 工 面 对 复 杂 的 市 场 形 势, 沉 着 应 对 挑 战, 充 分 发 挥 主 观 能 动 性, 进 一 步 发 扬 公 司 在 金 融 IT 行 业 和 环 保 科 技 行 业 沉 淀 的 经 验 及 优 势, 有 力 地 推 进 各 项 工 作, 稳 固 并 提 升 市 场 份 额, 实 现 了 业 绩 的 持 续 增 长 : 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 110, 万 元, 同 比 增 长 19.09%; 实 现 利 润 总 额 12, 万 元, 同 比 增 长 24.42%; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 11, 万 元, 同 比 增 长 20.51%; 金 融 IT 业 务 与 环 保 科 技 业 务 各 放 异 彩, 交 相 辉 映 1. 金 融 IT 业 务 为 应 对 金 融 市 场 化 时 代 的 到 来, 金 融 业 ( 包 括 银 行 保 险 证 券 泛 金 融 等 ) 对 自 身 精 细 化 管 理 效 率 提 升 业 务 创 新 和 客 户 体 验 等 方 面 提 出 了 更 高 的 要 求 报 告 期 内, 公 司 流 程 银 行 业 务 条 线 充 分 结 合 客 户 定 位 战 略 方 向 业 务 模 式 和 发 展 重 点 进 行 流 程 再 造, 其 理 念 已 得 到 国 内 诸 多 商 业 银 行 的 认 可 和 支 持, 其 广 度 和 深 度 亦 不 断 延 伸, 公 司 流 程 银 行 业 务 的 技 术 实 力 及 解 决 方 案 在 国 内 名 列 前 茅, 咨 询 规 划 能 力 显 著 提 升, 市 场 占 有 率 居 于 绝 对 领 先 地 位 ; 电 子 银 行 及 卡 业 务 条 线 实 现 了 业 绩 的 突 破, 充 分 结 合 银 行 业 渠 道 创 新 的 契 机 和 特 点, 攻 坚 克 难, 抓 住 市 场 机 遇, 不 断 进 行 技 术 革 新, 实 现 了 电 子 银 行 远 程 银 行 微 信 银 行 的 战 略 性 跨 越 ; 影 像 与 风 控 业 务 条 线 保 持 良 好 的 业 绩, 并 实 现 了 结 构 的 优 化 和 创 新, 使 内 部 资 源 的 调 配 和 利 用 更 为 合 理 ; 保 险 业 务 条 线 业 绩 稳 定, 以 流 程 保 险 为 重 点 发 展 方 向, 已 形 成 流 程 保 险 的 基 线 产 品, 不 断 提 升 产 品 和 服 务 的 质 量 ; 在 国 际 业 务 软 件 系 统 及 服 务 方 面, 南 京 友 田 在 国 际 结 算 业 务 系 统 及 运 维 服 务 对 外 金 融 资 产 负 债 申 报 平 台 软 件 等 业 务 板 块 实 现 了 业 绩 的 稳 步 增 长, 并 完 成 了 供 应 链 融 资 新 产 品 的 开 发 以 及 国 际 结 算 黑 名 单 监 控 等 系 统 的 优 化 工 作 ; 在 支 付 清 算 和 风 险 管 理 方 面, 数 码 公 司 在 同 城 支 付 平 台 及 同 城 接 口 项 目 的 推 广 审 计 系 统 产 品 新 用 户 的 开 发 等 业 务 领 域 均 取 得 较 好 的 成 绩, 北 京 融 点 头 寸 管 理 系 统 产 品 的 市 场 地 位 进 一 步 稳 固, 并 在 流 动 性 风 险 管 理 系 统 产 品 上 实 现 了 突 破 ; 此 外, 公 司 在 技 术 研 发 项 目 管 理 绩 效 考 核 及 人 员 培 养 等 方 面 均 有 进 展 及 成 果 2. 环 保 科 技 业 务 天 明 环 保 作 为 国 内 转 动 极 板 电 除 尘 器 的 开 拓 者 和 引 领 者, 积 极 倡 导 湿 式 除 尘 器 超 净 排 放, 其 脉 冲 电 源 技 术 填 补 了 国 内 空 白, 实 现 了 国 内 除 尘 解 决 方 案 的 重 大 突 破, 现 已 形 成 由 除 尘 器 本 体 高 频 电 源 电 控 设 备 和 优 化 管 理 软 件 等 系 列 一 体 化 产 品 构 成 的 烟 气 除 尘 整 体 解 决 方 案 和 服 务 能 力 报 告 期 内, 天 明 环 保 保 持 了 良 好 的 发 展 势 头, 除 尘 器 改 造 及 新 建 高 频 电 源 和 脉 冲 电 源 销 售 额 持 续 增 长, 其 中 新 产 品 销 售 成 为 新 的 盈 利 增 长 点 ; 脉 冲 电 源 和 湿 法 除 尘 器 的 推 广 取 得 成 效, 积 累 了 宝 贵 的 案 例 和 经 验 ; 脉 冲 电 源 大 功 率 版 稳 定 推 出 并 实 现 推 广, 为 未 来 规 模 化 推 广 奠 定 良 好 基 础 ; 营 销 能 力 稳 步 提 升, 天 明 环 保 多 年 积 累 的 品 牌 和 经 营 运 营 能 力 得 到 市 场 的 进 一 步 认 可 11 / 126

12 ( 三 ) 公 司 业 务 展 望 公 司 基 于 对 内 外 部 发 展 环 境 的 分 析 和 判 断, 将 继 续 专 注 于 金 融 IT 领 域 和 环 保 科 技 领 域 ; 通 过 不 断 地 思 考 改 变 和 创 新, 积 极 探 索 新 的 产 品 和 市 场, 拥 抱 互 联 网, 迎 接 新 挑 战, 提 升 综 合 竞 争 力, 迈 向 更 好 更 深 入 地 为 客 户 创 造 价 值 的 服 务 领 域 1. 全 力 推 进 资 产 重 组, 开 启 互 联 网 金 融 新 篇 章 公 司 战 略 聚 焦 金 融 IT 业 务, 通 过 外 延 收 购 科 匠 信 息, 公 司 计 划 将 金 融 IT 业 务 延 伸 至 移 动 领 域, 继 续 强 化 金 融 IT 业 务 的 竞 争 力 ; 结 合 科 匠 信 息 领 先 的 产 品 技 术 和 公 司 自 身 丰 富 的 客 户 资 源, 积 极 开 拓 互 联 网 金 融 新 布 局 2. 推 动 现 有 业 务 条 线 产 品 创 新, 探 索 新 兴 业 务 发 展 模 式 在 稳 固 公 司 成 熟 产 品 的 基 础 上, 坚 定 不 移 地 推 动 现 有 各 业 务 条 线 产 品 的 创 新, 优 化 产 品 结 构, 改 进 客 户 端, 更 好 地 实 现 部 门 间 的 协 同, 做 精 产 品, 做 深 行 业 公 司 筹 划 设 立 互 联 网 金 融 产 品 部 和 资 本 与 风 险 管 理 产 品 部, 积 累 基 础 技 术 平 台, 尝 试 新 产 品 发 展 模 式, 跟 踪 前 沿 互 联 网 思 路 和 风 险 控 制 领 域 实 施 现 状, 孵 化 和 培 育 新 产 品, 努 力 实 现 新 兴 业 务 的 突 破 3. 开 发 新 技 术, 提 升 环 保 科 技 的 信 息 化 水 平 在 后 续 发 展 阶 段, 天 明 环 保 将 立 足 于 现 有 产 品 的 延 伸, 运 用 新 技 术 实 现 烟 气 脱 硫 脱 硝 除 尘 一 体 化 综 合 治 理 ; 同 时 致 力 于 引 导 精 细 化 环 保 理 念, 发 挥 公 司 的 IT 专 长 以 改 进 目 前 电 厂 数 据 采 集 技 术 的 短 板, 实 现 工 业 化 与 信 息 化 的 融 合 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 1,100,834, ,362, % 营 业 成 本 544,244, ,800, % 销 售 费 用 69,228, ,162, % 管 理 费 用 407,967, ,707, % 财 务 费 用 11,641, ,419, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 248,425, ,956, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -164,781, ,521, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 12,077, ,652, % 研 发 支 出 321,624, ,038, % 2 收 入 (1) 驱 动 业 务 收 入 变 化 的 因 素 分 析 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 110, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 19.09%, 完 成 了 公 司 年 初 制 订 的 收 入 计 划 目 标 2014 年 公 司 营 业 收 入 增 速 较 快, IT 业 务 收 入 同 比 增 长 6.76%, 环 保 业 务 收 入 同 比 增 长 48.89%, 是 公 司 经 营 班 子 正 确 领 导 及 全 体 员 工 共 同 努 力 的 成 果 (2) 以 实 物 销 售 为 主 的 公 司 产 品 收 入 影 响 因 素 分 析 报 告 期 内, 公 司 硬 件 产 品 收 入 略 有 下 降, 主 要 系 金 融 设 备 产 品 竞 争 加 剧 产 品 价 格 下 降 所 致 公 司 将 积 极 推 动 老 产 品 的 升 级 换 代 和 新 产 品 的 推 广, 进 一 步 匹 配 金 融 设 备 终 端 市 场 的 热 点, 以 产 品 技 术 和 营 销 的 持 续 创 新 面 对 市 场 竞 争 12 / 126

13 (3) 新 产 品 及 新 服 务 的 影 响 分 析 随 着 传 统 银 行 业 对 流 程 再 造 渠 道 多 元 化 智 能 化 重 建 及 全 面 风 险 控 制 等 领 域 的 高 度 关 注, 金 融 产 品 和 服 务 创 新 力 度 不 断 加 大, 远 程 银 行 微 信 银 行 直 销 银 行 等 新 型 服 务 模 式 和 供 应 链 金 融 流 动 性 风 险 管 理 等 产 品 及 相 关 服 务 的 市 场 前 景 和 需 求 在 未 来 几 年 内 预 计 将 保 持 较 快 增 长 在 面 临 良 好 的 市 场 机 遇 的 同 时, 公 司 亦 认 识 到 金 融 IT 行 业 存 在 着 产 品 技 术 方 案 需 不 断 创 新 以 满 足 用 户 复 杂 多 变 的 业 务 需 求 以 及 市 场 竞 争 加 剧 等 挑 战 3 成 本 (1) 成 本 分 析 表 分 行 业 情 况 分 行 业 本 期 上 年 同 本 期 金 额 占 总 成 本 构 成 期 占 总 较 上 年 同 本 期 金 额 成 本 上 年 同 期 金 额 项 目 成 本 比 期 变 动 比 比 例 例 (%) 例 (%) (%) IT 行 业 外 购 成 本 238,081, ,261, 环 保 行 业 外 购 成 本 301,341, ,510, 分 产 品 情 况 分 产 品 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 本 期 占 总 成 本 比 例 (%) 上 年 同 期 金 额 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 (%) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 自 行 开 发 - 软 件 销 售 系 统 维 护 - 硬 件 销 售 外 购 成 本 115,238, ,301, 软 件 服 务 人 力 成 本 122,842, ,959, 环 保 产 品 外 购 成 本 301,341, ,510, 单 位 : 元 情 况 说 明 情 况 说 明 4 费 用 2014 年 三 项 费 用 预 算 总 额 ( 含 2014 年 股 权 激 励 计 划 费 用 )5.0 亿 元, 实 际 发 生 三 项 费 用 总 额 4.89 亿 元, 较 预 算 数 减 少 0.11 亿 元, 完 成 了 公 司 年 初 制 订 的 费 用 计 划 目 标 ; 较 上 年 数 实 际 增 长 23.35% 具 体 见 以 下 说 明 : (1) 销 售 费 用 同 比 增 长 15.07%, 主 要 系 公 司 及 控 股 子 公 司 本 期 金 融 IT 业 务 环 保 科 技 业 务 规 模 扩 大, 相 应 销 售 人 员 工 资 和 市 场 营 销 费 用 等 支 出 增 加 所 致 (2) 管 理 费 用 同 比 增 长 24.11%, 主 要 系 公 司 需 不 断 增 加 新 技 术 新 产 品 业 务 储 备 的 投 入, 人 员 规 模 有 所 增 加, 研 发 投 入 与 薪 酬 费 用 有 所 增 长 所 致 (3) 财 务 费 用 同 比 56.91%, 主 要 系 子 公 司 天 明 环 保 经 营 规 模 扩 大 相 应 银 行 借 款 增 加 所 致 5 研 发 支 出 (1) 研 发 支 出 情 况 表 单 位 : 元 本 期 费 用 化 研 发 支 出 321,624, 本 期 资 本 化 研 发 支 出 / 126

14 研 发 支 出 合 计 321,624, 研 发 支 出 总 额 占 净 资 产 比 例 (%) 研 发 支 出 总 额 占 营 业 收 入 比 例 (%) (2) 情 况 说 明 在 金 融 业 流 程 再 造 的 大 背 景 及 互 联 网 金 融 的 冲 击 下, 信 雅 达 作 为 行 业 内 知 名 的 IT 公 司, 需 从 战 略 上 抢 占 制 高 点, 做 好 未 来 新 技 术 新 产 品 布 局, 所 以 报 告 期 内 公 司 需 投 入 人 力 及 资 金 进 行 了 前 瞻 性 研 发 和 储 备 公 司 研 发 中 心 成 立 以 来, 在 技 术 平 台 的 研 发 上 不 断 积 累, 是 信 雅 达 核 心 竞 争 优 势 的 基 础, 报 告 期 内 公 司 加 大 了 在 基 础 平 台 研 发 的 投 入 公 司 基 于 稳 健 经 营 的 考 虑, 研 发 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益, 不 作 资 本 化 处 理 6 现 金 流 (1) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 长 %, 主 要 系 报 告 期 内 公 司 金 融 IT 业 务 和 环 保 业 务 回 款 情 况 好 转 所 致 (2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 变 动 %, 主 要 系 本 期 购 买 的 理 财 产 品 增 加 未 到 期 所 致 (3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 长 %, 主 要 系 本 期 公 司 环 保 产 业 票 据 贴 现 增 加 所 致 7 其 他 (1) 公 司 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 公 司 本 期 实 现 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 11, 万 元, 其 中 非 经 常 性 损 益 万 元 (2) 公 司 前 期 各 类 融 资 重 大 资 产 重 组 事 项 实 施 进 度 分 析 说 明 2014 年 12 月 8 日, 公 司 第 五 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 及 第 五 届 监 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 公 司 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 方 案 的 议 案 关 于 信 雅 达 系 统 工 程 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 预 案 及 其 摘 要 的 议 案 等 相 关 议 案 2015 年 3 月 17 日, 公 司 第 五 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 及 第 五 届 监 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 信 雅 达 系 统 工 程 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 报 告 书 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 的 议 案 等 相 关 议 案 本 次 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 事 项 的 相 关 议 案 尚 需 提 交 公 司 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 主 营 业 务 分 行 业 情 况 毛 利 率 (%) 14 / 126 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) IT 行 业 688,622, ,081, 增 加 1.13 个 百 分 点 环 保 行 业 401,708, ,341, 增 加 7.45 个 百 分 点

15 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 主 营 业 务 分 产 品 情 况 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 自 行 开 发 51,897, 软 件 销 售 系 统 维 护 13,794, 硬 件 销 售 200,966, ,238, 增 加 1.81 个 百 分 点 软 件 服 务 421,963, ,842, 增 加 0.69 个 百 分 点 环 保 产 品 401,708, ,341, 增 加 7.45 个 百 分 点 主 营 业 务 分 行 业 和 分 产 品 情 况 的 说 明 (1) 金 融 IT 软 件 领 域 : 报 告 期 内, 公 司 流 程 银 行 业 务 的 广 度 和 深 度 不 断 延 伸, 技 术 实 力 及 解 决 方 案 在 国 内 名 列 前 茅, 市 场 占 有 率 居 于 绝 对 领 先 的 地 位 ; 电 子 银 行 及 卡 业 务 条 线 实 现 了 业 绩 的 突 破, 充 分 结 合 银 行 业 渠 道 创 新 的 契 机 和 特 点, 实 现 了 电 子 银 行 远 程 银 行 微 信 银 行 的 战 略 性 跨 越 ; 影 像 与 风 控 业 务 条 线 保 持 良 好 的 业 绩, 并 实 现 了 结 构 的 优 化 和 创 新 ; 保 险 条 线 业 绩 稳 定, 以 流 程 保 险 为 重 点 发 展 方 向, 已 形 成 流 程 保 险 的 基 线 产 品 ; 在 国 际 业 务 软 件 及 服 务 方 面, 南 京 友 田 在 国 际 结 算 业 务 系 统 及 运 维 服 务 对 外 金 融 资 产 负 债 申 报 平 台 软 件 等 业 务 领 域 实 现 了 业 绩 的 稳 步 增 长 ; 在 支 付 清 算 和 风 险 管 理 方 面, 数 码 公 司 在 同 城 支 付 平 台 及 同 城 接 口 项 目 的 推 广 审 计 系 统 产 品 新 用 户 的 开 发 等 业 务 领 域 均 取 得 较 好 的 成 绩, 北 京 融 点 头 寸 管 理 系 统 产 品 的 市 场 地 位 进 一 步 稳 固, 并 实 现 了 流 动 性 风 险 管 理 系 统 产 品 的 突 破 (2) 金 融 IT 咨 询 领 域 : 报 告 期 内, 公 司 金 融 IT 咨 询 业 务 重 点 围 绕 流 程 银 行 全 行 业 务 条 线 的 集 中 运 营 远 程 银 行 的 业 务 规 划 及 流 程 保 险 的 业 务 梳 理, 有 力 地 带 动 了 公 司 金 融 IT 软 件 和 解 决 方 案 的 推 广 (3) 金 融 IT 设 备 领 域 : 报 告 期 内, 公 司 支 付 器 金 融 POS 电 话 POS 迷 你 POS IPOS 加 密 机 及 数 安 软 件 等 产 品 的 销 售 布 局 进 一 步 稳 固, 产 品 研 发 亦 取 得 成 绩 : 在 POS 产 品 线 上, 完 成 了 云 POS 产 品 的 金 融 POS 密 钥 应 用 系 统 的 测 试 ; 在 软 件 产 品 开 发 上, 完 成 了 云 POS 后 台 系 统 统 一 收 单 系 统 TMS 终 端 管 理 系 统 的 开 发 ; 在 金 融 机 具 产 品 线 上, 完 成 了 票 据 受 理 机 终 端 应 用 开 发 和 联 调 (4) 金 融 IT 服 务 领 域 : 报 告 期 内, 公 司 金 融 IT 服 务 业 务 在 项 目 运 营 上 继 续 强 化 运 营 管 理 的 规 范 性, 增 强 区 域 的 运 营 管 理 能 力 在 人 力 成 本 大 幅 提 升 的 前 提 下, 应 对 市 场 压 力, 减 少 无 效 费 用 投 入, 控 制 运 营 成 本, 保 证 了 全 年 经 营 目 标 的 完 成 ; 并 继 续 推 进 云 后 台 的 系 统 和 运 营 建 设, 开 拓 健 康 理 赔 业 务, 保 持 了 较 高 的 客 户 满 意 度 (5) 环 保 科 技 领 域 : 报 告 期 内, 天 明 环 保 抓 住 环 保 科 技 产 业 的 良 好 发 展 机 遇, 在 探 索 中 积 累, 在 积 累 中 前 进, 实 现 了 业 绩 的 持 续 增 长 在 新 产 品 推 广 方 面 : 脉 冲 电 源 大 功 率 版 成 功 推 向 市 场, 中 标 华 电 长 沙 电 厂 浙 能 凤 台 电 厂 国 投 晋 城 电 厂 等 多 个 项 目 并 成 功 投 产, 为 未 来 的 规 模 推 广 打 下 了 良 好 的 基 础 ; 公 司 研 发 的 天 明 板 式 湿 法 除 尘 技 术 中 标 皖 能 淮 北 国 安 电 厂 300MW 机 组 和 福 建 青 山 纸 业 自 备 电 厂 湿 除 项 目 ; 在 营 销 方 面 : 通 过 脉 冲 电 源 的 推 广 湿 法 除 尘 的 突 破 大 项 目 的 攻 关 及 技 改 项 目 的 积 累, 天 明 环 保 的 营 销 能 力 进 一 步 提 升 ; 工 程 管 理 方 面 :2014 年 天 明 环 保 执 行 的 项 目 数 量 达 到 历 史 新 高, 完 成 除 尘 器 本 体 项 目 三 十 多 台 炉 独 立 电 源 项 目 十 数 个, 并 已 启 动 两 个 湿 法 除 尘 项 目 和 五 个 试 用 脉 冲 电 源 项 目 15 / 126

16 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 内 销 1,080,626, 外 销 9,704, 主 营 业 务 分 地 区 情 况 的 说 明 外 销 较 去 年 同 期 大 幅 增 长 主 要 系 子 公 司 科 技 公 司 硬 件 产 品 出 口 增 加 所 致 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 1 资 产 负 债 情 况 分 析 表 项 目 名 称 货 币 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 应 收 账 款 预 付 款 项 本 期 期 末 数 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 上 期 期 末 数 16 / 126 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 (%) 单 位 : 元 情 况 说 明 218,778, ,091, 主 要 系 本 期 销 售 回 款 同 比 较 好, 销 售 收 入 增 加 的 同 时, 货 款 12 月 份 回 款 较 多 所 致 37,292, ,566, 主 要 系 公 司 本 期 收 款 较 好, 流 动 资 金 增 加, 期 末 股 票 投 资 增 加 所 致 171,219, ,250, 主 要 系 本 期 销 售 回 款 情 况 同 比 较 好 所 致 因 公 司 客 户 主 要 系 银 行, 上 期 银 行 资 金 紧 张, 银 根 紧 缩, 本 期 相 对 减 轻, 因 此 回 款 向 好 ; 环 保 行 业 同 比 收 款 大 幅 增 加, 且 超 过 销 售 收 入 增 加 规 模, 因 此 应 收 账 款 大 幅 减 少 5,644, ,561, 主 要 系 环 保 行 业 预 付 安 装 土 建 款 结 转 所 致 存 货 221,927, ,064, 主 要 系 环 保 业 务

17 其 他 流 动 资 产 长 期 股 权 投 资 递 延 所 得 税 资 产 短 期 借 款 应 付 账 款 预 收 款 项 未 分 配 利 润 量 扩 大, 期 末 在 执 行 项 目 同 比 增 加 所 致 243,809, ,743, 主 要 系 理 财 产 品 增 加 所 致 787, ,885, 主 要 系 处 置 苏 州 新 达 所 致 5,228, ,711, 主 要 系 环 保 产 业 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 对 应 的 递 延 所 得 税 资 产 增 加 所 致 129,600, ,400, 主 要 系 天 明 环 保 业 务 量 增 加 相 应 资 金 需 求 增 加 所 致 161,364, ,699, 主 要 系 环 保 行 业 业 务 量 扩 大, 期 末 存 货 增 加, 相 应 应 付 增 加 所 致 135,107, ,633, 主 要 系 公 司 期 末 在 执 行 项 目 较 多, 合 同 预 收 款 增 加 所 致 320,272, ,996, 主 要 系 公 司 本 年 度 实 现 的 净 利 润 增 加 所 致 ( 四 ) 核 心 竞 争 力 分 析 信 雅 达 在 十 余 年 稳 健 发 展 的 过 程 中, 以 敏 锐 的 市 场 观 察 能 力 出 色 的 前 瞻 规 划 能 力 强 劲 的 市 场 开 拓 能 力 和 可 靠 的 技 术 支 撑 能 力, 用 优 质 的 产 品 和 服 务 树 立 了 信 雅 达 的 品 牌, 技 术 实 力 和 市 场 份 额 稳 居 行 业 前 列, 不 断 引 领 行 业 的 发 展 公 司 的 核 心 竞 争 力 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 1. 前 瞻 性 的 需 求 预 判 及 规 划 能 力 公 司 深 耕 金 融 IT 领 域, 所 服 务 的 客 户 涵 盖 银 行 保 险 信 托 等 多 个 细 分 领 域 多 年 来, 公 司 为 金 融 行 业 客 户 提 供 咨 询 软 件 开 发 和 系 统 集 成 等 服 务, 建 立 了 对 金 融 行 业 IT 需 求 及 其 发 展 变 化 趋 势 的 深 入 理 解 当 金 融 行 业 的 发 展 变 化 引 发 新 的 IT 需 求 时, 公 司 能 敏 锐 地 洞 察 市 场 需 求, 前 瞻 性 地 规 划 发 展 布 局, 提 早 进 行 技 术 研 发 和 产 品 储 备, 抢 占 市 场 先 机, 在 新 的 市 场 空 间 和 格 局 中 保 持 竞 争 优 势 2. 市 场 开 拓 能 力 公 司 已 建 立 遍 布 全 国 的 营 销 网 络, 实 现 了 产 品 和 服 务 市 场 的 高 覆 盖 率 在 稳 固 现 有 产 品 线 及 成 熟 解 决 方 案 市 场 占 有 率 的 基 础 上, 精 耕 细 作, 提 高 合 作 的 深 度 和 广 度, 继 续 扩 大 客 户 规 模 ; 同 时 大 力 推 广 新 产 品, 发 展 新 客 户, 赢 得 未 来 的 市 场 公 司 注 重 对 标 杆 客 户 项 目 的 占 位, 树 立 自 上 而 下 的 市 场 影 响, 将 公 司 的 产 品 和 服 务 进 行 快 速 的 市 场 推 广 3. 核 心 技 术 优 势 自 成 立 以 来, 公 司 始 终 对 金 融 IT 技 术 及 管 理 领 域 的 发 展 进 行 持 续 探 索 和 深 入 研 究, 以 自 主 核 心 技 术 为 基 础, 独 立 研 发 并 完 善 了 一 系 列 满 足 金 融 行 业 不 同 客 户 需 求 的 解 决 方 案, 成 长 为 国 内 金 17 / 126

18 融 业 IT 解 决 方 案 最 全 的 软 件 企 业 之 一 公 司 被 认 定 为 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业, 工 作 流 内 容 管 理 规 则 引 擎 影 像 处 理 技 术 安 全 加 密 技 术 等 核 心 技 术 在 行 业 内 具 有 领 先 地 位 通 过 持 续 加 大 技 术 研 发 和 产 品 开 发 力 度, 公 司 对 现 有 业 务 产 品 体 系 进 行 不 断 的 升 级 优 化, 并 努 力 探 索 及 开 拓 新 兴 业 务 发 展 模 式 4. 优 质 的 品 牌 和 客 户 资 源 公 司 坚 持 一 切 以 客 户 为 中 心 的 服 务 理 念, 高 度 重 视 客 户 满 意 度 的 维 护, 通 过 自 主 创 新 技 术 沉 淀 和 项 目 经 验 积 累, 在 激 烈 的 市 场 竞 争 脱 颖 而 出, 与 客 户 建 立 了 长 期 友 好 的 合 作 伙 伴 关 系, 在 业 内 树 立 了 信 雅 达 良 好 的 品 牌 形 象 和 口 碑 历 经 多 年 的 行 业 积 累, 公 司 已 经 具 备 了 较 为 广 泛 的 客 户 群, 企 业 品 牌 形 象 和 市 场 认 知 度 不 断 提 升, 与 从 国 有 银 行 到 股 份 制 银 行 从 城 商 行 到 农 信 社 从 外 资 银 行 境 内 机 构 到 中 资 银 行 海 外 机 构 的 各 类 金 融 机 构 均 有 合 作, 这 些 宝 贵 的 客 户 资 源 为 公 司 未 来 的 持 续 发 展 打 下 了 坚 实 的 基 础 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 (1) 00 情 况 序 号 证 券 品 种 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 金 额 ( 元 ) 持 有 数 量 ( 股 ) 期 末 账 面 价 值 ( 元 ) 占 期 末 证 券 总 投 资 比 例 (%) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 1 股 中 国 6,849, , ,721, ,509, 票 太 保 2 股 上 海 6,170, , ,221, , 票 机 场 3 股 辽 宁 5,055, , ,157, , 票 成 大 4 股 新 联 3,824, , ,628, , 票 电 子 5 股 农 业 2,958, , ,153, , 票 银 行 6 股 中 国 1,912, , ,947, , 票 石 化 7 股 宁 沪 1,747, , ,825, , 票 高 速 8 股 大 秦 1,059, , ,066, , 票 铁 路 9 股 中 国 983, , ,014, , 票 神 华 10 股 国 信 58, , , , 票 证 券 期 末 持 有 的 其 他 证 券 投 资 3,455, / 3,456, 报 告 期 已 出 售 证 券 投 资 损 / / / / 9,575, 益 合 计 34,073, / 37,292, % 11,731, 证 券 投 资 情 况 的 说 明 18 / 126

19 公 司 四 届 四 次 董 事 会 五 届 四 次 董 事 会 同 意 利 用 部 分 闲 置 资 金, 选 择 适 当 的 时 机 进 行 低 风 险 的 中 短 期 理 财 和 证 券 投 资 (2) 持 有 非 上 市 金 融 企 业 股 权 情 况 所 持 对 象 名 称 最 初 投 资 金 额 ( 元 ) 持 有 数 量 ( 股 ) 占 该 公 司 股 权 比 例 (%) 期 末 账 面 价 值 ( 元 ) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 ( 元 ) 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 财 通 证 75,300, ,571, 长 期 股 增 资 券 权 投 资 认 购 合 计 75,300, ,571,429 / / / 持 有 非 上 市 金 融 企 业 股 权 情 况 的 说 明 年 4 月 25 日, 公 司 三 届 十 三 次 董 事 会 同 意 认 购 财 通 证 券 增 资 额 3000 万 元 ( 资 本 金 ), 认 购 总 价 款 为 人 民 币 7530 万 元 ; 年 10 月 10 日, 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 整 体 改 制 成 为 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司, 注 册 资 本 为 18 亿 元, 公 司 持 有 财 通 证 券 2.14% 的 权 益, 改 制 后 折 合 成 股 份 数 为 38,571,429 股 年 12 月, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 非 公 开 定 向 发 行 13 亿 股 股 份, 公 司 持 有 的 38,571,429 股 股 份 占 其 股 份 总 额 的 1.24% 19 / 126

20 2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 委 托 理 财 产 品 类 型 委 托 理 财 金 额 委 托 理 财 起 始 日 期 委 托 理 财 终 止 日 期 报 酬 确 定 方 式 预 计 收 益 20 / 126 实 际 收 回 本 金 金 额 实 际 获 得 收 益 是 否 经 过 法 定 程 序 是 资 金 来 源 是 否 关 否 并 说 明 是 联 交 易 涉 否 为 募 集 诉 资 金 平 安 信 托 日 20,000, , ,000, , 是 否 否 否 聚 金 1 号 30 平 安 信 托 日 20,000, , ,000, , 是 否 否 否 聚 金 1 号 30 平 安 信 托 日 20,000, , ,000, , 是 否 否 否 聚 金 1 号 31 平 安 信 托 日 20,000, , ,000,000 74, 是 否 否 否 聚 金 1 号 平 安 信 托 日 30,000, , ,000, , 是 否 否 否 聚 金 1 号 8 广 发 银 行 日 10,000, , ,000,000 4, 是 否 否 否 日 赢 理 财 8 广 发 银 行 日 20,000, , ,000,000 27, 是 否 否 否 日 赢 理 财 兴 业 金 雪 球 1 5,000, , ,000,000 36, 是 否 否 否 号 0 兴 业 金 雪 球 1 10,000, ,000,000 是 否 否 否 号 0 兴 业 金 雪 球 1 20,000, ,000,000 是 否 否 否 号 0 兴 业 金 雪 球 1 5,000, , ,000,000 3, 是 否 否 否 号 1 恒 丰 银 行 财 5,000, , ,000,000 9, 是 否 否 否

21 富 快 线 中 信 信 诚 现 金 管 理 4 号 兴 业 金 雪 球 1 号 兴 业 金 雪 球 1 号 兴 业 金 雪 球 1 号 兴 业 金 雪 球 1 号 中 信 信 诚 现 金 管 理 4 号 中 信 信 诚 现 金 管 理 4 号 兴 业 金 雪 球 1 号 中 信 信 诚 现 金 管 理 4 号 中 信 信 诚 短 期 理 财 A 型 11 号 中 信 信 诚 短 期 理 财 A 型 13 号 中 信 证 券 安 泰 回 报 四 期 中 信 证 券 信 衍 财 富 5 号 平 安 财 富 * 日 聚 金 1 号 10,000, , ,000,000 24, 是 否 否 否 13,500, , ,500,000 12, 是 否 否 否 2,500, ,500, 是 否 否 否 13,000, , ,000,000 1, 是 否 否 否 5,000, ,000, 是 否 否 否 5,000, , ,000,000 7, 是 否 否 否 10,000, , ,000,000 8, 是 否 否 否 8,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, , ,000,000 8, 是 否 否 否 , ,000, , 是 否 否 否 , ,000, , 是 否 否 否 , ,000, , 是 否 否 否 , 是 否 否 否 , 是 否 否 否 , ,000,000 78, 是 否 否 否 平 安 财 富 * 汇 20,000, , ,000, , 是 否 否 否 21 / 126

22 锦 1 号 22 平 安 财 富 * 汇 10,000, , ,000, , 是 否 否 否 锦 1 号 22 华 鑫 证 券 鑫 5,000, , 是 否 否 否 鑫 1 号 24 平 安 财 富 * 汇 20,000, , ,000, , 是 否 否 否 锦 1 号 29 平 安 财 富 * 日 20,000, , 否 否 否 聚 金 1 号 29 平 安 财 富 * 汇 10,000, , ,000,000 50, 是 否 否 否 锦 1 号 31 平 安 财 富 * 汇 20,000, , ,000, , 是 否 否 否 锦 1 号 31 / 487,000, / / / 3,719, ,000, ,757, / / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 0 委 托 理 财 的 情 况 说 明 本 项 投 资 符 合 公 司 四 届 四 次 董 事 会 决 议 五 届 四 次 董 事 会 决 议 以 及 公 司 章 程 第 121 条 关 于 董 事 长 职 责 权 限 的 规 定 22 / 126

23 3 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 不 适 用 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 子 公 司 名 称 数 码 公 司 大 连 信 雅 达 计 算 机 公 司 三 佳 公 司 科 技 公 司 南 京 友 田 天 明 环 保 业 务 性 质 信 息 技 术 业 信 息 技 术 业 信 息 技 术 业 信 息 技 术 业 信 息 技 术 业 信 息 技 术 业 制 造 业 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (10 0%) 总 资 产 ( 元 ) 净 资 产 ( 元 ) 营 业 收 入 ( 元 ) 净 利 润 ( 元 ) ,941, ,681, ,694, ,535, , ,951, ,650, ,324, ,004, , ,825, ,282, ,869, ,527, ,365, ,526, ,450, ,519, , ,996, ,920, ,040, ,836, , ,022, ,598, ,185, ,698, , ,392, ,305, ,034, ,562, 非 募 集 资 金 项 目 情 况 适 用 不 适 用 二 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 1. 行 业 现 状 及 发 展 趋 势 (1) 金 融 业 及 金 融 IT 业 开 放 平 等 协 作 分 享 的 互 联 网 精 神 正 全 面 渗 透 到 社 会 经 济 的 各 个 角 落, 已 经 并 将 越 来 越 深 刻 地 影 响 和 改 变 人 们 的 生 活 方 式, 受 制 于 时 间 地 域 及 物 理 网 点 的 传 统 金 融 业 已 逐 渐 或 者 23 / 126

24 已 经 不 能 契 合 用 户 需 求, 而 IT 技 术 的 发 展 在 为 金 融 互 联 网 化 提 供 技 术 支 撑 的 同 时 亦 有 助 于 其 提 高 效 率, 互 联 网 金 融 即 在 此 背 景 下 应 运 而 生, 中 国 金 融 业 步 入 创 新 与 变 革 的 时 代 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 若 干 重 大 问 题 的 决 定 中 提 出 完 善 金 融 市 场 体 系, 包 括 : 发 展 普 惠 金 融 ; 鼓 励 金 融 创 新, 丰 富 金 融 市 场 层 次 和 产 品 ; 完 善 人 民 币 汇 率 市 场 化 形 成 机 制, 加 快 推 进 利 率 市 场 化 ; 加 强 金 融 基 础 设 施 建 设, 保 障 金 融 市 场 安 全 高 效 运 行 和 整 体 稳 定 在 中 国 金 融 市 场 结 构 调 整 的 过 程 中, 为 应 对 互 联 网 金 融 的 飞 速 发 展 和 利 率 市 场 化 进 程 加 快, 传 统 金 融 业 亦 积 极 走 向 互 联 网, 更 为 注 重 提 高 便 捷 性 客 户 体 验 与 运 营 效 率 ; 同 时, 互 联 网 金 融 亦 不 断 向 纵 深 发 展, 移 动 支 付 与 第 三 方 支 付 P2P 网 贷 众 筹 融 资 等 业 态 方 兴 未 艾, 并 不 断 涌 现 出 更 多 更 灵 活 更 便 捷 的 商 业 模 式 2014 年 3 月, 国 家 成 立 网 络 安 全 委 员 会, 金 融 业 网 络 安 全 和 信 息 化 建 设 的 重 要 性 日 益 凸 显 2014 年 9 月, 银 监 会 发 改 委 科 技 部 和 工 信 部 四 部 门 联 合 发 布 了 关 于 应 用 安 全 可 控 信 息 技 术 加 强 银 行 业 网 络 安 全 和 信 息 化 建 设 的 指 导 意 见, 提 出 将 安 全 可 控 信 息 技 术 纳 入 战 略 规 划, 制 定 配 套 政 策, 建 立 推 广 平 台, 大 力 推 广 使 用 能 够 满 足 银 行 业 信 息 安 全 需 求, 技 术 风 险 外 包 风 险 和 供 应 链 风 险 可 控 的 信 息 技 术 金 融 IT 技 术 是 金 融 基 础 设 施 最 重 要 的 组 成 部 分 之 一, 直 接 影 响 金 融 业 的 业 务 创 新 运 行 效 率 和 安 全 保 障 作 为 金 融 产 品 的 实 现 方 式 和 金 融 企 业 主 要 的 风 险 控 制 和 效 率 提 高 手 段, 金 融 IT 技 术 一 方 面 通 过 自 身 的 快 速 发 展 为 金 融 创 新 提 供 更 可 靠 的 支 持, 创 造 更 广 阔 的 发 展 空 间 ; 另 一 方 面 则 抓 住 金 融 业 结 构 变 革 和 网 络 安 全 信 息 化 建 设 的 时 代 契 机, 不 断 革 新, 实 现 战 略 的 优 化 升 级 (2) 环 保 科 技 行 业 近 年 来, 雾 霾 问 题 引 发 了 全 社 会 愈 加 强 烈 的 关 注 和 广 泛 的 讨 论, 国 家 对 大 气 污 染 治 理 工 作 高 度 重 视 2015 年 3 月, 李 克 强 总 理 在 政 府 工 作 报 告 中 提 出 : 打 好 节 能 减 排 和 环 境 治 理 攻 坚 战, 深 入 实 施 大 气 污 染 防 治 行 动 计 划, 推 动 电 厂 超 低 排 放 改 造 在 我 国 以 煤 炭 为 主 的 能 源 结 构 短 期 内 难 以 得 到 本 质 性 调 整 的 客 观 条 件 下, 为 达 到 国 家 日 益 严 格 的 工 业 烟 尘 排 放 的 标 准, 焦 化 钢 铁 水 泥 火 电 有 色 金 属 等 高 排 放 企 业 需 对 烟 气 净 化 系 统 升 级 改 造, 不 断 提 高 脱 硫 脱 硝 和 除 尘 的 能 力 和 效 率 2. 市 场 格 局 及 发 展 趋 势 (1) 金 融 IT 市 场 格 局 及 发 展 趋 势 纵 观 国 内 金 融 IT 市 场, 在 IT 基 础 架 构 ( 基 础 软 件 通 用 软 件 数 据 库 产 品 等 ) 领 域, 国 外 知 名 大 企 业 虽 仍 占 据 主 导 地 位, 但 国 内 企 业 亦 已 进 入 并 已 具 有 一 定 的 影 响 力 ; 在 IT 应 用 端 ( 应 用 软 件 产 品 ), 国 内 企 业 的 产 品 和 服 务 则 因 对 国 内 银 行 业 务 需 求 针 对 性 强 融 合 性 好 而 更 具 竞 争 力, 经 过 多 年 的 激 烈 竞 争, 该 领 域 产 业 整 合 资 源 集 聚 的 态 势 愈 加 清 晰 当 前, 金 融 信 息 安 全 已 提 升 至 国 家 层 面, 金 融 软 件 和 硬 件 国 产 化 已 是 大 势 所 趋 ; 而 国 内 金 融 IT 产 品 和 服 务 提 供 商 技 术 实 力 的 提 升, 亦 为 金 融 信 息 化 建 设 的 自 主 可 控 打 下 了 基 础 ; 国 内 金 融 IT 企 业 迎 来 了 市 场 扩 张 的 良 好 时 机 (2) 工 业 烟 气 除 尘 市 场 格 局 及 发 展 趋 势 历 经 多 年 发 展, 我 国 建 立 了 门 类 较 为 齐 全 的 工 业 烟 气 除 尘 产 业 体 系, 已 具 备 依 靠 自 有 技 术 实 力 完 成 大 气 污 染 治 理 项 目 EPC 的 能 力, 电 除 尘 器 布 袋 除 尘 器 和 电 袋 复 合 除 尘 器 等 技 术 和 工 程 应 用 已 达 到 国 际 先 进 水 平, 技 术 壁 垒 较 高 的 湿 式 除 尘 技 术 亦 得 到 快 速 发 展 近 年 来, 各 细 分 领 域 的 一 批 骨 干 企 业 市 场 在 工 业 烟 气 除 尘 行 业 的 激 烈 竞 争 中 树 立 了 较 好 的 品 牌, 并 已 拥 有 一 定 的 国 际 竞 争 力 顺 应 国 家 加 大 力 度 治 理 烟 尘 污 染 的 趋 势, 工 业 烟 气 除 尘 产 品 及 服 务 行 业 前 景 向 好 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 公 司 专 注 于 金 融 信 息 化 和 环 保 科 技 领 域, 走 专 业 化 发 展 道 路, 努 力 做 金 融 信 息 化 和 环 保 科 技 行 业 的 龙 头 企 业 在 金 融 IT 方 面, 公 司 紧 紧 扣 住 金 融 业 结 构 调 整 的 时 代 脉 搏, 更 加 紧 密 地 融 入 互 联 网 金 融 浪 潮, 把 握 金 融 核 心 业 务 国 产 化 的 大 势, 抓 住 创 新 的 战 略 机 遇, 在 移 动 互 联 网 资 本 与 风 险 管 理 及 直 销 银 行 等 领 域 积 极 布 局, 以 科 技 助 力 银 行 业 的 金 融 创 新 之 路 ; 在 环 保 科 技 方 面, 抓 住 国 家 深 入 实 施 大 气 污 染 防 治 行 动 计 划 提 高 大 气 颗 粒 物 排 放 标 准 的 的 机 遇, 稳 中 求 进, 坚 持 规 范 化 专 业 化, 结 合 公 司 IT 优 势, 将 公 司 打 造 成 为 烟 气 治 理 行 业 的 科 技 创 新 性 企 业 24 / 126

25 ( 三 ) 经 营 计 划 2015 年 公 司 营 业 收 入 预 算 总 额 13 亿 元, 较 上 期 实 际 发 生 数 预 计 增 长 18.09%, 持 续 优 化 收 入 结 构 ; 三 项 费 用 预 算 总 额 5.7 亿 元, 较 上 期 实 际 发 生 数 预 计 增 长 16.60% 公 司 2015 年 度 主 要 经 营 计 划 : 1. 加 大 研 发 力 度, 保 持 先 进 性 : 在 稳 固 现 有 产 品 线 及 成 熟 解 决 方 案 市 场 占 有 率 的 基 础 上, 结 合 新 技 术 和 热 点 方 向, 加 大 对 现 有 产 品 线 价 值 提 升 的 研 发 投 入, 提 高 产 品 性 能 和 二 次 开 发 能 力, 确 保 解 决 方 案 的 领 先 性 ; 2. 创 新 思 路, 创 新 机 制, 创 新 方 法 : 跟 踪 前 沿 互 联 网 思 维 和 风 险 领 域 实 施 现 状, 积 极 探 索 实 践 新 产 品 体 系 的 发 展 方 向, 努 力 突 破 新 产 品 发 展 模 式 ; 3. 进 一 步 优 化 内 部 业 务 体 系 : 强 化 各 部 门 组 织 结 构 建 设, 加 强 基 线 产 品 的 产 品 化 进 程, 提 高 项 目 设 施 质 量 和 效 率, 加 强 客 户 满 意 度 建 设 ; 4. 进 一 步 加 强 营 销 体 系 建 设 : 完 善 营 销 总 部 管 理 培 训 体 系, 建 立 具 有 高 效 执 行 力 与 创 造 力 的 团 队 ; 加 强 总 部 与 区 域 两 个 层 面 的 销 售 能 力, 培 育 核 心 战 略 用 户 群, 加 大 销 售 体 系 创 新 力 度 ; 5. 进 一 步 强 化 制 度 建 设 : 加 强 项 目 管 理 制 度 的 落 地 和 优 化, 提 升 内 部 管 理 能 力, 实 现 客 户 服 务 统 一 化 区 域 管 理 精 细 化 人 员 调 配 灵 活 化 内 部 管 理 一 致 化 ( 四 ) 因 维 持 当 前 业 务 并 完 成 在 建 投 资 项 目 公 司 所 需 的 资 金 需 求 2015 年 公 司 相 关 项 目 的 资 金 需 求 将 根 据 实 际 情 况, 通 过 自 有 资 金 银 行 贷 款 以 及 其 他 途 径 来 解 决 ( 五 ) 可 能 面 对 的 风 险 1. 行 业 技 术 升 级 风 险 技 术 及 产 品 开 发 是 金 融 IT 企 业 的 核 心 竞 争 要 素 如 不 能 及 时 跟 踪 技 术 的 升 级 换 代, 或 者 不 能 及 时 将 储 备 技 术 开 发 成 符 合 市 场 需 求 的 新 产 品, 公 司 可 能 会 在 新 一 轮 竞 争 中 丧 失 既 有 优 势 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 保 持 灵 活 的 市 场 需 求 反 应 体 系, 继 续 加 大 在 基 础 技 术 和 产 品 开 发 上 的 投 入, 通 过 升 级 技 术 平 台 落 实 技 术 规 范 强 化 技 术 考 核 及 完 善 技 术 梯 队, 将 公 司 的 技 术 与 研 发 能 力 提 升 到 一 个 新 的 高 度 2. 市 场 竞 争 风 险 在 细 分 领 域, 不 排 除 新 进 入 者 利 用 不 合 理 低 价 进 行 竞 争 的 状 况 出 现, 可 能 导 致 项 目 盈 利 下 降 的 风 险 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 加 强 产 品 研 发, 持 续 扩 大 对 竞 争 对 手 的 领 先 优 势, 体 现 产 品 和 服 务 的 价 值 ; 利 用 规 模 成 本 优 势, 主 动 应 对 竞 争 ; 强 化 以 客 户 为 中 心 的 理 念, 改 善 客 户 关 系 与 体 验, 提 高 客 户 满 意 度 3. 人 力 成 本 上 升 风 险 IT 企 业 的 人 才 竞 争 非 常 激 烈, 随 着 规 模 及 业 务 量 的 不 断 扩 大, 公 司 将 面 临 着 人 力 资 源 成 本 上 升 技 术 人 员 和 核 心 业 务 骨 干 缺 乏 的 风 险 若 公 司 的 管 理 能 力 和 人 力 资 源 不 能 适 应 新 的 环 境 变 化, 将 给 公 司 带 来 不 利 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 持 续 改 进 人 力 资 源 管 理 工 作, 在 保 证 员 工 满 意 度 的 前 提 下, 控 制 人 力 成 本 上 升 风 险 三 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 (1) 会 计 政 策 变 更 的 内 容 和 原 因 会 计 政 策 变 更 的 内 容 和 原 因 审 批 程 序 备 注 本 公 司 自 2014 年 7 月 1 日 起 执 行 财 政 部 于 2014 年 本 次 变 更 经 公 司 第 五 修 订 或 新 制 定 发 布 的 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 届 董 事 会 第 十 次 会 议 25 / 126

26 工 薪 酬 等 八 项 具 体 会 计 准 则 审 议 通 过 (2) 受 重 要 影 响 的 报 表 项 目 和 金 额 受 重 要 影 响 的 报 表 项 目 影 响 金 额 备 注 2013 年 12 月 31 日 资 产 负 债 表 项 目 可 供 出 售 金 融 资 产 89,300, 长 期 股 权 投 资 -89,300, 年 12 月 31 日 母 公 司 资 产 负 债 表 项 目 可 供 出 售 金 融 资 产 89,300, 长 期 股 权 投 资 -89,300, ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 四 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 2014 年 4 月 18 日 公 司 召 开 2013 年 度 股 东 大 会, 审 议 并 通 过 了 公 司 2013 年 度 利 润 分 配 方 案, 以 公 司 当 前 总 股 本 202,629,180 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.40 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 28,368, 元 公 司 的 2013 年 度 利 润 分 配 方 案 于 2014 年 6 月 18 日 实 施 完 毕 公 司 严 格 执 行 了 公 司 章 程 制 定 的 利 润 分 配 政 策 ( 二 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 的, 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 适 用 不 适 用 ( 三 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 ) ( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 占 合 并 报 表 中 报 表 中 归 属 于 归 属 于 上 市 公 上 市 公 司 股 东 司 股 东 的 净 利 的 净 利 润 润 的 比 率 (%) 2014 年 ,411, ,905, 年 ,368, ,031, 年 ,295, ,181, / 126

27 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 适 用 不 适 用 27 / 126

28 二 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 适 用 不 适 用 三 破 产 重 整 相 关 事 项 本 年 度 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 四 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 适 用 不 适 用 ( 一 ) 公 司 收 购 出 售 资 产 和 企 业 合 并 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 变 化 的 事 项 概 述 及 类 型 2014 年 12 月 8 日, 本 公 司 第 五 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 及 第 五 届 监 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 信 雅 达 系 统 工 程 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 预 案 及 其 摘 要 的 议 案 等 相 关 议 案 查 询 索 引 上 海 证 券 交 易 所 网 站 年 3 月 17 日, 本 公 司 第 五 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 及 第 五 届 监 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 信 雅 达 系 统 工 程 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 报 告 书 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 的 议 案 等 相 关 议 案 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 情 况 1 收 购 资 产 情 况 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 被 收 购 资 产 购 买 日 江 沛 吕 俊 三 佳 公 司 30% 股 权 2014 年 5 月 资 产 收 购 价 格 自 收 购 日 起 至 本 年 末 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 自 本 年 初 至 本 年 末 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 ( 适 用 于 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 ) 28 / 126 是 否 为 关 联 资 产 交 易 ( 如 是, 收 购 说 明 定 价 原 定 价 则 ) 原 则 3,178,350 不 适 用 不 适 用 否 协 商 定 价 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 该 资 产 为 上 的 债 权 市 公 司 贡 献 债 务 是 的 净 利 润 占 否 已 全 利 润 总 额 的 部 转 移 比 例 (%) 是 是 不 适 用

29 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 北 京 融 点 汇 通 科 技 有 限 公 司 上 海 云 友 投 资 事 务 所 被 收 购 资 产 北 京 融 点 汇 通 科 技 有 限 公 司 相 关 资 产 及 业 务 上 海 云 友 投 资 事 务 所 持 有 的 星 环 信 息 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 万 元 实 缴 出 资 额 星 环 信 息 认 购 新 增 出 资 科 技 ( 上 万 元 中 的 海 ) 有 限 公 万 元 司 星 环 信 息 认 购 新 增 出 资 科 技 ( 上 万 元 中 的 海 ) 有 限 公 万 元 司 购 买 日 2014 年 5 月 资 产 收 购 价 格 自 收 购 日 起 至 本 年 末 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 自 本 年 初 至 本 年 末 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 ( 适 用 于 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 ) 29 / 126 是 否 为 关 联 资 产 交 易 ( 如 是, 收 购 说 明 定 价 原 定 价 则 ) 原 则 4,270,000 不 适 用 不 适 用 否 协 商 定 价 ,297,300 不 适 用 不 适 用 否 协 商 年 6 月 定 价 ,378,400 不 适 用 不 适 用 否 协 商 年 6 月 定 价 2014 年 12 月 702,703 不 适 用 不 适 用 否 协 商 定 价 收 购 资 产 情 况 说 明 截 至 2014 年 12 月 31 日, 公 司 共 持 有 星 环 信 息 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 万 元 出 资 额, 持 股 比 例 % 2 出 售 资 产 情 况 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 是 是 不 适 用 是 是 不 适 用 是 是 不 适 用 是 是 不 适 用 交 易 对 方 被 出 售 资 产 出 售 日 出 售 价 格 本 年 初 起 至 出 售 产 是 否 为 关 联 资 产 所 涉 及 所 涉 及 的 资 产 出 售 为

30 江 苏 启 迪 科 技 园 发 展 有 限 公 司 苏 州 新 达 20% 股 权 出 售 日 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 生 的 损 益 交 易 ( 如 是, 说 明 定 价 原 则 ) 出 售 定 价 原 则 2014 年 9 月 46,196,700 不 适 用 不 适 用 否 协 商 定 价 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 是 是 不 适 用 五 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 ( 一 ) 相 关 股 权 激 励 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 概 述 详 情 见 下 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 股 权 激 励 情 况 30 / 126 查 询 索 引 激 励 方 式 : 限 制 性 股 票 标 的 股 票 来 源 : 向 激 励 对 象 发 行 股 份 单 位 : 份 公 司 高 级 管 理 人 员 中 层 管 理 人 员 子 公 司 高 管, 以 及 经 公 司 董 事 会 认 定 的 对 报 告 期 内 激 励 对 象 的 范 围 公 司 经 营 业 绩 和 未 来 发 展 有 直 接 影 响 的 核 心 营 销 技 术 和 管 理 骨 干 报 告 期 内 授 出 的 权 益 总 额 0 报 告 期 内 行 使 的 权 益 总 额 2,257,350 报 告 期 内 失 效 的 权 益 总 额 209,400 至 报 告 期 末 累 计 已 授 出 但 尚 未 行 使 的 权 益 总 额 0 至 报 告 期 末 累 计 已 授 出 且 已 行 使 的 权 益 总 额 7,864,900 公 司 在 2011 年 度 限 制 性 股 票 的 授 予 价 格 为 5.88 元 / 股 ;2011 年 度 公 司 实 施 了 10 报 告 期 内 授 予 价 格 与 行 权 价 格 历 次 调 整 的 情 况 以 及 经 调 整 后 的 最 新 授 派 0.5 元 的 分 红 方 案 ;2012 年 度 公 司 实 施 了 10 派 1.1 元 的 分 红 方 案 ;2013 年 度 予 价 格 与 行 权 价 格 公 司 实 施 了 10 派 1.4 元 的 分 红 方 案 ; 故 经 调 整 后 的 最 新 授 予 价 格 和 回 购 价 格 为 5.58 元 / 股

31 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 获 授 和 行 使 权 益 情 况 报 告 期 内 获 授 报 告 期 内 行 使 姓 名 职 务 权 益 数 量 权 益 数 量 李 峰 董 事 120,000 季 白 杨 董 事 120,000 林 路 高 级 管 理 人 员 68,250 施 宇 伦 高 级 管 理 人 员 36,000 魏 宽 宏 高 级 管 理 人 员 30,000 陈 宇 高 级 管 理 人 员 90,000 魏 致 善 高 级 管 理 人 员 45,000 高 平 高 级 管 理 人 员 90,000 胡 自 强 高 级 管 理 人 员 18,000 徐 丽 君 董 事 120,000 叶 晖 高 级 管 理 人 员 45,000 王 萍 高 级 管 理 人 员 30,000 报 告 期 末 尚 未 行 使 的 权 益 数 量 2014 年 1 月 28 日, 公 司 完 成 不 符 合 限 制 性 股 票 激 励 计 划 第 二 次 解 锁 条 件 的 58,200 股 限 制 性 股 票 回 购 及 注 销 手 续, 故 公 司 总 股 本 由 202,687,380 股 变 为 202,629,180 股 ; 报 告 期 内 公 司 有 因 激 励 对 象 行 权 所 引 起 的 股 本 变 动 情 况 209,400 股 限 制 性 股 票 不 符 合 第 三 次 解 锁 条 件, 按 规 定 由 公 司 按 经 调 整 后 的 授 予 价 格 予 以 回 购 并 注 销 ;2014 年 12 月 3 日, 公 司 完 成 了 对 上 述 回 购 的 股 权 激 励 股 票 的 注 销 工 作, 故 公 司 总 股 本 由 202,629,180 股 变 为 202,419,780 股 权 益 工 具 公 允 价 值 的 计 量 方 法 公 司 采 用 授 予 日 市 价 减 去 认 沽 期 权 价 值 的 方 法 确 定 限 制 性 股 票 的 公 允 价 值, 期 权 定 价 模 型 确 定 认 沽 期 权 价 值, 限 制 性 股 票 成 本 由 限 制 性 股 票 公 允 价 值 减 去 限 制 性 股 票 授 予 价 格 确 定 31 / 126

32 估 值 技 术 采 用 的 模 型 参 数 及 选 取 标 准 权 益 工 具 公 允 价 值 的 分 摊 期 间 及 结 果 1. 授 予 价 格 : 本 计 划 中 限 制 性 股 票 授 予 价 格 为 每 股 5.88 元 ; 2. 限 制 性 股 票 授 予 日 市 价 :10.12 元 / 股 ; 3. 限 制 性 股 票 各 期 解 锁 期 限 : 1 年 2 年 3 年 ; 4. 各 期 股 价 预 计 波 动 率 : 37.5% 37.5% 37.5%; 5. 无 风 险 收 益 率 :3.9719% % %; 根 据 以 上 参 数 计 算 的 认 沽 期 权 价 值 为 2.89 元 / 股 : 1. 授 予 日 限 制 性 股 票 的 公 允 价 值 : 授 予 日 市 价 - 认 沽 期 权 价 值 =7.23 元 / 股 ; 2. 限 制 性 股 票 成 本 : 公 允 价 值 - 授 予 价 格 =1.35 元 / 股 ; 3. 公 司 限 制 性 股 票 总 成 本 : 限 制 性 股 票 成 本 * 授 予 股 票 总 数 =1, 万 元 按 照 企 业 会 计 准 则 第 11 号 - 股 份 支 付 按 年 进 行 分 摊 根 据 实 际 认 购 结 果, 经 初 步 测 算, 激 励 成 本 总 额 约 为 1123 万 元, 在 年 度 分 摊, 本 期 对 股 权 激 励 对 象 计 提 股 权 激 励 费 用 626, 元, 计 入 其 他 资 本 公 积 32 / 126

33 ( 三 ) 报 告 期 公 司 股 权 激 励 相 关 情 况 说 明 年 10 月 17 日, 公 司 分 别 召 开 了 五 届 九 次 董 事 会 和 五 届 九 次 监 事 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 股 权 激 励 股 票 符 合 第 三 次 解 锁 条 件 的 议 案, 公 司 授 予 的 限 制 性 股 票 第 三 次 解 锁 条 件 已 全 部 成 就, 除 1 名 激 励 对 象 因 辞 职 不 符 合 解 锁 条 件 另 23 名 激 励 对 象 因 考 核 结 果 只 能 部 分 解 锁 外, 其 余 激 励 对 象 均 满 足 第 三 次 限 制 性 股 票 解 锁 条 件, 第 三 次 可 以 解 锁 的 限 制 性 股 票 数 量 为 2,257,350 股 年 10 月 17 日, 公 司 分 别 召 开 了 五 届 九 次 董 事 会 和 五 届 九 次 监 事 会, 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 的 议 案,1 名 激 励 对 象 因 辞 职 不 符 合 解 锁 条 件 另 23 名 激 励 对 象 因 考 核 结 果 只 能 部 分 解 锁, 根 据 股 东 大 会 授 权, 公 司 董 事 会 决 定 回 购 并 注 销 上 述 24 人 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 股 权 激 励 股 票 共 计 209,400 股 六 重 大 关 联 交 易 适 用 不 适 用 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 适 用 不 适 用 2 担 保 情 况 适 用 不 适 用 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 0.00 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 0.00 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 100,000, 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 95,000, 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 95,000, 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0.00 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 95,000, 保 金 额 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0.00 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 95,000, 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 3 其 他 重 大 合 同 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 合 同 33 / 126

34 八 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 ( 一 ) 上 市 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 如 未 能 及 如 未 能 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 及 时 履 行 应 说 明 下 一 具 体 原 因 步 计 划 与 股 股 份 信 雅 通 过 上 海 证 券 交 易 所 长 期 否 是 改 相 限 售 达 电 挂 牌 交 易 出 售 的 原 信 关 的 子 雅 达 非 流 通 股 股 份 数 承 诺 郭 华 量, 每 达 到 公 司 股 份 强 总 数 百 分 之 一 时, 自 春 秋 该 事 实 发 生 之 日 起 两 科 技 个 工 作 日 内 做 出 公 告 其 他 公 司 公 司 及 公 司 全 体 董 否 是 事 监 事 高 级 管 理 人 员 向 与 本 次 交 易 的 与 重 各 中 介 机 构 所 提 供 的 大 资 有 关 信 息 真 实 准 确 产 重 和 完 整, 不 存 在 虚 假 组 相 记 载 误 导 性 陈 述 或 关 的 者 重 大 遗 漏 ; 并 对 所 承 诺 提 供 材 料 中 的 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 其 他 公 司 公 司 以 及 公 司 的 董 否 是 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 36 个 月 内 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 未 受 过 任 何 行 政 处 罚, 刑 事 处 罚, 或 者 涉 及 与 经 济 纠 纷 有 关 的 重 大 民 事 诉 讼 或 者 仲 裁, 不 存 在 因 涉 嫌 犯 罪 正 被 司 法 机 关 立 案 侦 查 的 情 形, 不 存 在 被 证 券 监 管 部 门 立 案 调 查 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 的 情 形 或 34 / 126

35 如 未 能 及 如 未 能 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 及 时 履 行 应 说 明 下 一 具 体 原 因 步 计 划 其 他 不 良 记 录, 也 不 存 在 未 按 期 偿 还 大 额 债 务 未 履 行 承 诺 的 情 况 其 他 郭 华 1 本 人 最 近 五 年 内 未 否 是 强 受 过 任 何 行 政 处 罚, 刑 事 处 罚, 或 者 涉 及 与 经 济 纠 纷 有 关 的 重 大 民 事 诉 讼 或 者 仲 裁, 不 存 在 因 涉 嫌 犯 罪 正 被 司 法 机 关 立 案 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 侦 查 的 情 形, 不 存 在 被 证 券 监 管 部 门 立 案 调 查 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 的 情 形 或 其 他 不 良 记 录, 也 不 存 在 未 按 期 偿 还 大 额 债 务 未 履 行 承 诺 的 情 况 2 本 人 向 与 本 次 交 易 的 各 中 介 机 构 所 提 供 的 有 关 信 息 真 实 准 确 和 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 与 股 股 份 上 市 激 励 股 票 分 三 期 解 锁 2011 年 是 是 权 激 限 售 公 司 11 月 2 励 相 日 起 3 关 的 年 内 承 诺 九 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 否 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 70 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 / 126

36 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 名 称 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 报 酬 25 十 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 十 一 可 转 换 公 司 债 券 情 况 适 用 不 适 用 十 二 执 行 新 会 计 准 则 对 合 并 财 务 报 表 的 影 响 公 司 自 2014 年 7 月 1 日 起 执 行 新 修 订 的 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 工 薪 酬 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表, 以 及 新 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 第 39 号 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 40 号 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 41 号 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露 等 会 计 准 则 关 于 长 期 股 权 投 资 会 计 政 策 变 更, 根 据 新 会 计 准 则 要 求, 公 司 变 更 了 对 部 分 被 投 资 单 位 的 核 算 方 式, 由 长 期 股 权 投 资 成 本 法 核 算 变 更 为 按 可 供 出 售 金 融 资 产 核 算, 并 按 要 求 追 溯 调 整 期 初 数, 涉 及 金 额 8930 万 元, 具 体 资 产 明 细 为 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 7530 万 上 海 融 高 创 业 投 资 有 限 公 司 1400 万, 从 长 期 股 权 投 资 科 目 转 出 计 入 可 供 出 售 金 融 资 产 科 目 关 于 职 工 薪 酬 财 务 报 表 列 报 合 并 财 务 报 表 公 允 价 值 计 量 合 营 安 排 及 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露 六 项 会 计 政 策 变 更, 上 述 会 计 政 策 变 更, 对 本 公 司 2013 年 度 合 并 财 务 报 表 及 2014 年 度 合 并 财 务 报 表 的 总 资 产 净 资 产 及 净 利 润 不 产 生 影 响 1 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 告 影 响 ( 一 ) 单 位 : 元 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 被 投 资 交 易 基 本 归 属 于 母 公 司 单 位 长 期 股 权 投 资 可 供 出 售 金 融 信 息 股 东 权 益 (+/-) (+/-) 资 产 (+/-) 币 种 : 人 民 币 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 (+/-) 财 通 证 券 股 份 -75,300, ,300, 有 限 公 司 上 海 融 高 创 业 -14,000, ,000, 投 资 有 限 公 司 合 计 / -89,300, ,300, 十 三 其 他 重 大 事 项 的 说 明 适 用 不 适 用 36 / 126

37 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 公 发 积 比 例 行 送 比 例 金 其 他 小 计 数 量 (%) 新 股 (%) 转 股 股 一 有 限 售 条 2,524, ,524,950-2,524, 件 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 2,524, ,524,950-2,524, 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 2,524, ,524,950-2,524, 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 200,162, ,257,350 2,257, ,419, 件 流 通 股 份 1 人 民 币 普 200,162, ,257,350 2,257, ,419, 通 股 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 202,687, , , ,419, / 126

38 2 股 份 变 动 情 况 说 明 年 10 月 18 日, 公 司 分 别 召 开 了 五 届 四 次 董 事 会 和 五 届 四 次 监 事 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 股 权 激 励 股 票 符 合 第 二 次 次 解 锁 条 件 的 议 案, 公 司 授 予 的 限 制 性 股 票 第 二 次 解 锁 条 件 已 全 部 成 就, 除 一 名 激 励 对 象 因 辞 职 不 符 合 解 锁 条 件 另 九 名 激 励 对 象 因 考 核 结 果 只 能 部 分 解 锁 外, 其 余 激 励 对 象 均 满 足 第 二 次 限 制 性 股 票 解 锁 条 件 第 二 次 解 锁 的 限 制 性 股 票 数 量 为 2,426,550 股, 该 部 分 股 票 的 上 市 流 通 日 为 2013 年 11 月 04 日 年 10 月 18 日, 公 司 分 别 召 开 了 五 届 四 次 董 事 会 和 五 届 四 次 监 事 会, 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 的 议 案, 一 名 激 励 对 象 因 辞 职 不 符 合 解 锁 条 件 另 九 名 激 励 对 象 因 考 核 结 果 只 能 部 分 解 锁, 根 据 股 东 大 会 授 权, 公 司 董 事 会 决 定 回 购 并 注 销 上 述 10 人 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 股 权 激 励 股 票 共 计 5.82 万 股 股 年 1 月 28 日, 公 司 完 成 了 对 上 述 回 购 的 股 权 激 励 股 票 的 注 销 工 作, 共 计 注 销 股 份 58, 年 10 月 17 日, 公 司 分 别 召 开 了 五 届 九 次 董 事 会 和 五 届 九 次 监 事 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 股 权 激 励 股 票 符 合 第 三 次 解 锁 条 件 的 议 案, 公 司 授 予 的 限 制 性 股 票 第 三 次 解 锁 条 件 已 全 部 成 就, 除 1 名 激 励 对 象 因 辞 职 不 符 合 解 锁 条 件 另 23 名 激 励 对 象 因 考 核 结 果 只 能 部 分 解 锁 外, 其 余 激 励 对 象 均 满 足 第 三 次 限 制 性 股 票 解 锁 条 件, 第 三 次 可 以 解 锁 的 限 制 性 股 票 数 量 为 2,257,350 股 年 10 月 17 日, 公 司 分 别 召 开 了 五 届 九 次 董 事 会 和 五 届 九 次 监 事 会, 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 的 议 案,1 名 激 励 对 象 因 辞 职 不 符 合 解 锁 条 件 另 23 名 激 励 对 象 因 考 核 结 果 只 能 部 分 解 锁, 根 据 股 东 大 会 授 权, 公 司 董 事 会 决 定 回 购 并 注 销 上 述 24 人 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 股 权 激 励 股 票 共 计 万 股 3 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 无 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 股 东 名 称 股 权 激 励 对 象 年 初 限 售 股 数 本 年 回 购 注 销 限 售 股 数 本 年 解 除 限 售 股 数 本 年 增 加 限 售 股 数 年 末 限 售 股 数 限 售 原 因 单 位 : 股 解 除 限 售 日 期 2,524, ,600 2,257, 股 权 激 励 2014 年 12 月 8 日 合 计 2,524, ,600 2,257, / / 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内 没 有 因 送 股 配 股 等 原 因 引 起 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 : 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 10,136 年 度 报 告 披 露 日 前 第 五 个 交 易 日 末 的 股 东 总 数 16,235 ( 户 ) 38 / 126

39 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 有 质 押 或 冻 结 情 况 有 限 股 股 东 名 称 报 告 期 内 期 末 持 股 数 售 条 股 东 比 例 (%) 份 ( 全 称 ) 增 减 量 件 股 数 量 性 质 状 份 数 态 量 杭 州 信 雅 达 电 子 有 限 公 0 43,053, % 0 19,300,000 境 内 司 质 押 非 国 有 法 人 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 春 0 14,489, % 0 境 内 秋 科 技 开 发 有 限 公 非 国 无 司 有 法 人 郭 华 0 13,759, % 0 境 内 强 无 自 然 人 诺 安 股 票 证 券 投 资 基 828,843 8,300, % 0 其 他 未 金 知 华 安 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 8,000, % 0 未 知 其 他 易 方 达 科 讯 股 票 型 证 券 5,000, % 0 其 他 投 资 基 未 金 知 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,682, % 0 未 知 其 他 易 方 达 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 3,434, % 0 未 知 其 他 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 1,985,412 3,222, % 0 未 知 其 他 浦 银 安 盛 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,114, % 0 未 知 其 他 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 39 / 126

40 持 有 无 限 售 条 件 股 东 名 称 流 通 股 的 数 量 杭 州 信 雅 达 电 子 有 限 公 43,053,003 司 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 春 秋 科 技 开 发 有 限 公 14,489,413 司 郭 华 13,759,148 强 诺 安 股 票 证 券 投 资 基 8,300,000 金 华 安 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 8,000,000 金 易 方 达 科 讯 股 票 型 证 券 投 资 基 5,000,000 金 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 3,682,261 金 易 方 达 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 3,434,838 金 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 3,222,280 金 浦 银 安 盛 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 3,114,481 金 股 份 种 类 及 数 量 种 类 数 量 人 民 币 普 通 股 43,053,003 人 民 币 普 通 股 14,489,413 人 民 币 普 通 股 13,759,148 人 民 币 普 通 股 8,300,000 人 民 币 普 通 股 8,000,000 人 民 币 普 通 股 5,000,000 人 民 币 普 通 股 3,682,261 人 民 币 普 通 股 3,434,838 人 民 币 普 通 股 3,222,280 人 民 币 普 通 股 3,114,481 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 (1) 郭 华 强 先 生 为 杭 州 信 雅 达 电 子 有 限 公 司 董 事 长, 持 有 其 75.32% 的 股 权 ; (2) 易 方 达 科 讯 股 票 型 证 券 投 资 基 金 与 易 方 达 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 均 为 易 方 达 旗 下 基 金 产 品 ; (3) 公 司 未 知 其 他 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 情 况 四 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 名 称 杭 州 信 雅 达 电 子 有 限 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 郭 华 强 成 立 日 期 1994 年 10 月 7 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 1,060, 主 要 经 营 业 务 技 术 开 发 技 术 服 务 技 术 咨 询 成 果 转 让 : 工 业 控 制 计 算 机 软 件 及 系 统 软 件 电 子 设 备 ; 制 造 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 无 上 市 公 司 的 股 权 情 况 40 / 126