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蜀堵
5 years ago
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1 关于发布中国结算深圳分公司证券质押业务指南的通知各市场参与主体 : 为适应证券市场发展, 方便各市场参与主体及时了解证券质押业务, 保护投资者合法权益, 我公司根据相关政策法规和业务规则, 修订了中国结算深圳分公司证券质押业务指南, 现予以发布施行原 2017 年 5 月发布的指南同时废止特此通知附件 : 中国结算深圳分公司证券质押业务指南 1

2 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押业务指南一适用范围 ( 一 ) 本业务指南适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股票 ( 股权激励限制性股票除外 ) 债券和基金( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 等证券的质押登记解除质押登记 ( 含部分解除 ) 和质押标的物信息查询业务 ( 二 ) 适用于办理无限售流通股或流通债券基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 等流通证券的质押登记状态调整业务, 被司法冻结的上述质押证券除外 ( 三 ) 适用于质押登记生效 1 年以上 ( 含 ) 的无限售流通股或流通债券基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 等流通证券的处置过户业务, 被司法冻结的上述质押证券或董事监事高级管理人员持有的在股份锁定期内的质押证券除外二申请材料及相关事项 ( 一 ) 证券质押登记业务质押双方办理证券质押登记业务时, 应提交以下材料 : 1. 证券质押登记申请表, 申请中应列明出质人名称 ( 全称 ) 出质人证券账户号码质权人名称( 全称 ) 质权人身份证件类型质权人身份证件号码质押合同编号拟质押证券简称证券代码证券数量融资金额融资利率融资投 2

3 向融资期限预警线和平仓线等内容 ; 2. 质押合同原件 ( 合同内容中要求有关于质押证券的条款, 或附有质物清单, 其中要求至少列明质押证券的名称 ( 简称 ) 单位以及数量 ; 质押合同落款要求双方盖章签字主体为法人的, 要求签章名称与法人名称一致 ); 3. 质押双方有效身份证明文件及复印件 ( 详见第五点第二款 ); 4. 质押证券登记在证券公司及其子公司定向资产管理专用证券账户或基金公司及其子公司单一客户特定资产管理专用证券账户中, 且资产委托人为个人或机构的, 应当由资产委托人管理人和质权人共同现场提交上述业务申请材料 ( 资产委托人管理人和质权人需同时提交有效身份证明文件, 并共同在证券质押登记申请表和质押合同签字盖章 ; 质押合同须列明登记拟质押证券的证券账户号码及名称出质证券等信息 ), 并提供托管人出具的知晓并同意办理质押登记的相关文件 ; 5. 质押股份为国有股东持有的, 应遵守国有资产管理部门的有关规定, 需提供在国有资产监督管理机构备案的国有股东所持上市公司股份质押备案表 ( 如有 ); 6. 本公司要求提供的其他材料 ( 二 ) 解除证券质押登记 ( 含部分解除 ) 业务质权人办理解除质押登记业务时, 应提交以下材料 : 3

4 1. 证券质押登记解除申请表或证券质押登记部分解除申请表, 申请中应列明出质人姓名 ( 全称 ) 出质人证券账户号码质权人姓名 ( 全称 ) 质押合同编号拟解除质押证券简称证券代码证券数量等内容对于部分解除情形, 质押证券登记在证券公司及其子公司定向资产管理专用证券账户或基金公司及其子公司单一客户特定资产管理专用证券账户中, 且资产委托人为个人或机构的, 应当由资产委托人管理人和质权人共同签字盖章 ; 2. 质权人的有效身份证明文件及复印件 ( 详见第五点第二款 ); 3. 本公司出具的证券质押登记证明书原件 ( 原件遗失的, 须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明, 报刊包括中国证券报证券时报上海证券报证券日报等声明的内容中应该包括质押双方名称以及遗失的质押登记证明编号如遗忘质押登记编号的, 声明内容应包括质押双方名称质押证券简称质押数量质押登记时间等信息 ); 4. 若质权人名称发生变更, 还需提交工商部门出具的变更证明文件 ; 5. 本公司要求提供的其他材料 ( 三 ) 质押标的物信息查询业务 1. 在质押登记未解除之前, 质权人可向本公司申请查询质 4

5 押标的物的相关信息 2. 申请人应当提交下列申请材料 : (1) 质押证券信息查询申请表 ; (2) 质权人有效身份证明文件原件及复印件 ( 详见第五点第二款 ); (3) 本公司出具的证券质押登记证明书原件及复印件 ( 对于查询股票质押式回购业务质押物信息的, 不需要提交质押登记证明书 ) ( 四 ) 证券质押登记状态调整业务 1. 债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形, 且当事人就质权实现协商一致的, 质押双方可根据质押合同或另行签订的质押证券处置协议的约定, 向本公司申请将证券质押登记状态从不可卖出质押登记调整为可以卖出质押登记 2. 证券质押登记状态调整业务可以由质押双方或质权人单方申请办理 ( 以下简称申请方 ) 质押双方同意由质权人单方向本公司申请办理证券质押登记状态调整业务时, 应当事先在质押合同或质押证券处置协议中约定以下内容 :(1) 实现质权的情形 ;(2) 本质押双方已达成一致意见, 在上述情形发生时, 由质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业 5

6 务 ;(3) 质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务的, 即视为出质人已经知晓并同意办理证券质押登记状态调整业务 3. 办理证券质押登记状态调整业务时, 申请方应提交以下材料 : (1) 证券质押登记状态调整申请表 ; (2) 质押证券处置协议或质押合同 ; (3) 本公司出具的证券质押登记证明书原件 ( 原件遗失的, 须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明, 报刊包括中国证券报证券时报上海证券报证券日报等声明的内容中应该包括质押双方名称以及遗失的质押登记证明编号如遗忘质押登记编号的, 声明内容应包括质押双方名称质押证券简称质押数量质押登记时间等信息 ); (4) 申请方有效身份证明文件及复印件 ( 详见第五点第二款 ); (5) 委托证券公司作为第三方协助卖出质押证券及划付处置所得资金的, 应提供证券公司出具的受理证明 ; (6) 本公司要求提供的其他材料 4. 申请方可以选择到本公司柜台, 也可通过具有证券质押登记业务代理资格的证券公司进行申报选择通过证券公司进行申报的, 质押证券应托管在该证券公司 6

7 5. 证券质押登记状态调整生效后, 根据质押合同或质押证券处置协议的相关约定, 可由出质人自行卖出质押证券并向质权人划付处置所得资金, 质押双方也可委托证券公司作为第三方协助卖出质押证券并向质权人划付处置所得资金质押双方委托证券公司作为第三方协助卖出质押证券并向质权人划付处置所得资金时, 应当与证券公司事先签订三方协议, 并约定以下内容 :(1) 实现质权的情形 ;(2) 本质押双方已达成一致意见, 在上述情形发生时, 由 ( 证券公司名称 ) 作为第三方, 在证券质押登记状态调整生效后协助卖出质押证券, 并及时将处置所得资金划至质权人指定银行账户 ( 包括质权人开户行开户名称及银行账户号 ) 6. 证券质押登记状态调整生效后, 出质人自行卖出相关质押证券的, 应于卖出当日及时向证券公司申报卖出证券有关数据信息出质人未及时申报或申报数据信息存在错误的, 应自行承担全部责任 7. 质押证券被卖出后, 证券公司应对被卖出质押证券的成交数据进行确认, 并于卖出当日 15:00 以前通过 D-COM 系统登记存管流通股冻结冻结解冻菜单, 及时向本公司报送相关质押证券解冻卖出信息申报解冻数量应当等于该证券当日实际成交数量, 分开多日卖出的应当在相应日期分别申报本公司将按照证券交易场所确认的成交信息以及证券公司 7

8 申报的质押证券卖出信息, 在当日日终扣减出质人证券账户内的相应证券证券公司未提交申报数据或申报数据错误的, 本公司日终依次按以下顺序确定当日该证券账户的卖出证券并进行扣减处理 :(1) 出质人证券账户内不存在权利限制登记情况的证券 ;(2) 出质人证券账户内可以卖出质押登记或不限制卖出冻结的证券证券公司与出质人之间因报送相关质押证券卖出信息引起的纠纷, 不影响我公司上述调减处理证券公司申报的成交解冻数量超出实际成交数量的, 超出部分为已解除质押的证券证券公司未及时向本公司报送相关质押证券卖出信息或报送信息存在错误, 导致本公司日终按以上顺序处理的结果与实际情况不符, 引发争议并造成相关当事人损失的, 由证券公司自行承担相关责任 8. 证券公司接受委托卖出质押证券及划付处置所得资金的, 处置所得资金应按照关于股票质押回购交易违约处置资金划付有关事宜的复函 ( 机构部部函 [2013]714 号 ) 的规定, 比照股票质押式回购交易违约处置的相关要求, 通过开立在本公司的相关资金交收账户及时划转, 不能通过客户交易结算资金专用存款账户直接划往质权人账户处置所得资金相关信息数据报送的具体要求见附件 ( 摘自关于印发监控系统证券公司接口规范(V1.5) 数据报送指引 ( 第 6 号, 修订版 ) 的通知 ( 证保发 [2013]98 号 )) 8

9 9. 质押证券被卖出且完成交收后, 所对应的质押登记效力自动解除 10. 证券质押登记状态调整生效后至质押证券被卖出前, 司法机关要求对质押证券进行司法冻结或司法扣划的, 本公司将对该证券办理司法冻结或司法扣划司法冻结解除后, 证券质押登记状态仍为可卖出质押登记 ( 五 ) 质押证券处置过户业务 1. 债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形时, 质押双方可根据质押证券处置协议约定, 向本公司申请质押证券处置过户业务 2. 质押双方申请办理质押证券处置过户业务的行为触发信息披露义务的, 有关信息披露义务人应当按照法律行政法规部门规章以及证券交易所等相关规定及时履行信息披露义务质押双方应当在相关信息披露程序履行完成后, 再向本公司申请办理质押证券处置过户业务 3. 根据上市公司收购管理办法规定, 质押双方申请办理质押证券处置过户业务的行为触发要约收购义务的, 应按照上市公司收购管理办法等规定履行相关手续后, 再向本公司申请办理质押证券处置过户业务 4. 以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格, 处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前二十个交易日该证券收盘价的平均价的 90% 质押证券收盘价涉及除权除息情形的, 9

10 计算时应做相应调整 5. 质押证券处置过户业务应当通过本公司柜台办理, 提交以下材料 : (1) 质押证券处置过户申请 ; (2) 质押证券处置协议原件, 协议内容应包括质押证券相关情况 ( 证券数量证券性质等 ), 质押证券处置过户原因 ( 债务人不履行到期债务到期未清偿债务金额等 ), 质押证券处置价格确定依据, 申请处置过户的质押证券数量等, 质押双方应在协议中约定申请处置过户的质押证券折价总额以未履行债务金额为上限 ; (3) 证券质押登记证明原件 ( 原件遗失的, 须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明, 报刊包括中国证券报证券时报上海证券报证券日报等声明的内容中应该包括质押双方名称以及遗失的质押登记证明编号如遗忘质押登记编号的, 声明内容应包括质押双方名称质押证券简称质押数量质押登记时间等信息 ); (4) 本次质押证券处置过户的公告 ( 如有 ); (5) 质押双方有效身份证明文件及复印件 ( 详见第五点第二款 ); (6) 质押双方关于处置价格的承诺函 ; (7) 本公司要求提交的其他材料 10

11 涉及以下情形的, 质押双方还需提交以下材料 : (1) 质押证券处置过户行为需经国资委财政部商务部等行政主管部门批准的, 应当提供相关批文原件及复印件 ; (2) 根据财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知 ( 财税 [2009]167 号 ) 财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知 ( 财税 [2010]70 号 ) 财政部国家税务总局关于证券机构技术和制度准备完成后个人转让上市公司限售股有关个人所得税问题的通知 ( 财税 [2011]108 号 ) 等相关文件规定, 出质人因质押证券处置过户行为应缴纳个人所得税的, 需提供主管税务机关出具的完税凭证以及限售股转让所得个人所得税清算申报表 6. 质押双方申请办理质押证券处置过户业务时, 如过入方不具开户资格, 应直接向本公司申请开立证券账户, 并承诺所开证券账户只用于处置在质押证券处置过户业务中受让的证券, 不进行其他证券买卖 ( 法律法规另有规定除外 ) 7. 质押双方申请办理质押证券处置过户业务, 应按照本公司证券非交易过户业务相关规定缴纳过户登记手续费, 并按照国家有关规定缴纳证券交易印花税 8. 本公司对质押双方提交的申请材料审核通过后办理质押证券的过户登记手续按国家有关法律法规的规定, 因司法 11

12 执行等情形导致申请过户的质押证券数量不足, 过户登记处理失败 9. 质押证券过户登记完成后, 所对应的质押登记效力自动解除三业务流程 ( 一 ) 直接到本公司营业大厅办理 1. 申请人提交申请材料, 本公司进行形式审核, 材料齐备并符合规定的, 予以受理 2. 申请人按照相关收费标准缴纳手续费 ( 如需 ) 3. 本公司自受理申请并收到手续费 ( 如需 ) 后的 3 个工作日内办理相关登记手续 4. 质押标的物信息查询业务办理完成后, 质权人即可领取结果凭证其他业务办理完成后, 质权人可以选择邮寄或于下一工作日临柜领取登记证明文件如果选择邮寄, 请将填完邮寄地址的信封交给柜台人员, 本公司将于下一工作日将结果凭证邮寄至质权人指定的地址 ( 二 ) 委托证券公司远程办理 1. 申请人可到已取得代理资格的证券公司营业部 ( 详细清单请于网上业务平台证劵质押登记业务代理机构清单查阅 ) 递交证券质押登记解除质押登记 ( 含部分解除质押 ) 质押标的物信息查询或证券质 12

13 押登记状态调整业务申请材料所提交的申请材料及收费标准与直接到本公司营业大厅办理的要求相同 2. 证券公司应当对申请人的申请材料承担审核责任, 并采取必要及可行的措施保证申请人的身份信息及本公司要求提供的其他材料真实准确完整同时, 证券公司应当按法律法规和本公司的要求, 妥善保管申请人提交的原始申请材料 3. 证券公司营业部审核通过后, 通过本公司投资人登记业务电子平台 ( 以下简称电子平台 ) 提交申请, 经证券公司总部审核通过后提交本公司 4. 本公司自接到申请之日起, 在 3 个工作日内处理该笔业务成功登记的, 登记日的次一交易日将电子证明反馈给证券公司, 同时根据申请, 将纸面结果凭证寄往申请人指定的邮寄地址处理失败的, 处理日的次一交易日在电子平台通知证券公司 5. 质押登记手续费由证券公司代为收取, 收费标准与到本公司营业大厅办理相同, 相应发票由证券公司开具本公司于质押登记生效的次一交易日通过证券公司结算备付金账户扣收本公司收费部分四收费标准收费项目券种收费标准质押登记股票 500 万股以下 ( 含 ) 部分按该部分面值的 1 收取, 超 500 万股的部分按该部分面值的 0.1 收取基金 500 万份以下 ( 含 ) 部分按该部分面值的 0.5 收取, 超 500 万份的部分按该部分 13

14 解除部分解除质押登记质押标的物信息查询证券质押登记状态调整质押证券处置过户过户费印花税债券 - 免费 A 股债券基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 等证券 A 股面值的 0.05 收取 500 万元以下 ( 含 ) 部分按该部分面值的 0.5 收取, 超 500 万元的部分按该部分面值的 0.05 收取过户股份数量面值 1 计收, 最高 10 万元 ( 双向收取 ), 自然人证券账户起点 1 元, 其他证券账户起点 10 元现行标准不变质押证券处置单价过户质押证券数量税率, 向过出方计收 ( 一 ) 对于同一笔质押业务, 申请人用同一质押合同对应的同一证券账户中的同一只证券进行质押登记的, 不同股份性质或多处托管的证券将在数量总数合并计费 ; 对于同一笔质押业务, 申请人用同一质押合同对应多只证券的, 本公司按各只证券的数量分别计费 ( 二 ) 本公司柜台缴费方式及银行账号如下 : 1. 银行转账户名 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户行 : 中国建设银行深圳黄贝岭支行账号 : 柜台 POS 机缴费五注意事项 ( 一 ) 本公司采取登记申报制度, 对质押双方提供的申请材料进行形式审核质押双方应当保证其所提供的质押合同 14

15 质押证券处置协议等申请材料真实准确完整合法, 以及证券质押和申请办理证券质押登记状态调整业务的行为内容程序符合法律行政法规和部门规章等有关规定因质押合同质押证券处置协议等申请材料内容违法违规及其他原因导致质押登记无效或证券质押登记状态调整失败或质押证券处置过户而产生的纠纷和法律责任, 由质押双方自行承担, 本公司不承担任何责任 ( 二 ) 本指南所称有效身份证明文件及复印件具体是指 : 1. 涉及境内注册法人的, 需提供注册登记证书原件或加盖公章的复印件 ( 公司制法人提供营业执照 ; 社团法人提供社团法人登记证书 ; 事业法人提供事业单位法人证书 ; 机关法人提供机关法人成立批文 ) 法定代表人证明书( 要求列明姓名身份证件类型身份证件号码, 并盖公章 ) 法定代表人身份证复印件 ( 加盖公章 ) 法定代表人授权委托书( 加盖公章和法人签字或签章 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 2. 涉及境内自然人的, 大陆居民需提供中华人民共和国居民身份证及复印件 ; 港澳居民需提供香港或澳门永久性居民身份证及复印件, 或港澳来往内地通行证及复印件 ; 台湾居民需提供台湾居民来往大陆通行证及复印件 ; 外国人需提供护照或外国人永久居留证及复印件境内自然人委托他人办理的, 需提供的经公证授权委托书经办人有效身份证明文件及复印件 15

16 3. 涉及境内注册合伙企业的, 如执行事务合伙人为个人, 需提供 : 营业执照原件或加盖公章的复印件执行事务合伙人证明书 ( 要求列明姓名身份证件类型及号码, 并加盖合伙企业公章 ) 执行事务合伙人有效身份证明文件复印件( 加盖合伙企业公章 ) 执行事务合伙人对经办人的授权委托书( 加盖合伙企业公章及执行事务合伙人签章 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; 如执行事务合伙人为公司或法人的, 需提供 : 营业执照原件或加盖公章的复印件授权事务代表或委派代表证明书 ( 要求列明授权事务代表或委派代表姓名身份证件类型及号码, 共同加盖合伙企业执行事务合伙人的公章 ) 授权事务代表或委派代表身份证复印件 ( 要求加盖合伙企业执行事务合伙人的公章 ) 授权事务代表人或委派代表对经办人的授权委托书 ( 加盖合伙企业公章及授权事务代表或委派代表签章 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 4. 涉及境外投资者的, 应按下列具体要求提供经认证或公证的申请材料, 并在完成认证或公证 6 个月内提交申请材料为外文的, 还需提供经我国驻该国使领馆认证或境内公证机构公证的与外文一致的中文译本 (1) 涉及境外注册机构的, 需提供 : 1 商业登记证明文件, 如为无商业注册登记证明文件的境外机构, 要求提交与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件 ; 16

17 2 关于授权人有权授权的证明文件 ( 如公司章程董事会决议记载有授权人职务和权限的注册证书等 ); 3 授权人有效身份证明文件复印件 ; 4 授权人签署的授权委托书 ( 如在境内签署, 需在境内进行公证, 无需办理境外的使领馆认证 ); 5 被授权人有效身份证明文件复印件 ; 6 如有必要, 本公司还可要求提供税务登记证纳税证明等其他有关证明材料 (2) 涉及境外自然人的, 需提供 : 对于境外自然人 ( 含外国人港澳台居民及身处境外的大陆居民 ) 委托他人办理的, 需提供境外自然人身份证明文件复印件授权委托书经办人有效身份证明文件及复印件境外自然人身份证明文件包括 : 外国 ( 地区 ) 公民身份证或护照 ; 有外国 ( 地区 ) 永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照 ; 台湾居民来往大陆通行证 ; 香港永久性居民身份证 ; 澳门永久性居民身份证 (3) 除中华人民共和国居民身份证及护照香港永久性居民身份证澳门永久性居民身份证台湾居民来往大陆通行证港澳居民来往内地通行证以及办妥签证和入境手续的护照外, 境外投资者提供的文件需按以下要求办理公证认证 : 1 外国 ( 地区 ) 投资者提交的文件, 须经我国驻该国使领馆认证, 或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的 17

18 身份证明手续如投资者所在国家 ( 地区 ) 与我国无外交关系, 其提供的文件, 需先经该国外交部或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国使领馆认证后, 再办理我国驻该第三国使领馆认证 2 香港投资者提交的文件, 应当经我国司法部委托的香港公证人公证, 并盖有中国法律服务 ( 香港 ) 有限公司转递香港公证文书专用章 3 澳门投资者提交的文件, 应经过澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证, 并经中国法律服务 ( 澳门 ) 公司加盖核验章 4 台湾投资者提交的文件, 应当经台湾地区的公证部门公证, 并由台湾海峡交流基金会按照 1993 年海峡两岸公证书使用查证协议寄送公证书副本台湾投资者还应提供接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明 ( 三 ) 出质人证券账户的开户资料 ( 姓名 / 名称身份证号 / 注册号 ) 务必与其身份证或者营业执照记载的内容一致 ( 四 ) 质押合同和质押证券处置协议须由法定代表人签字, 如由他人签字, 须有法定代表人授权委托书 ( 五 ) 法定代表人授权其他人签署质押申请书等文件, 须有法定代表人授权委托书 ( 六 ) 涉及需要公告事项的, 质押双方应当及时履行信息 18

19 披露义务 ( 七 ) 上市公司董事监事和高级管理人员所持其任职上市公司股份 ( 以下简称高管股份 ) 用于质押的, 质押双方须遵守深圳证券交易所有关高管股份管理的规定及本公司上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务操作指南 (2017 年修订 ) ( 八 ) 对于已被司法冻结已作回购质押或已提交本公司作为交收担保品的证券, 不得再申请办理质押登记 ( 九 ) 证券质押登记期间发生配股 ( 即向原股东配售股份 ) 时, 配股权仍由出质人行使质押双方有质押配股需要的, 应在出质人获配股份后提出质押登记申请 ( 十 ) 部分解除质押只适用于除减少质押登记的证券 ( 红利 ) 数量外, 主合同及质押合同的其他内容保持不变的情形 ; 如果主合同及质押合同的其他内容发生变更, 应解除原质押后重新质押质押双方可通过部分解除质押业务申请单独解除质押证券派生的全部红利 ( 十一 ) 同一质押登记编号对应的质押证券须一次性申请办理证券质押登记状态调整业务 ( 十二 ) 深市证券质押登记解除及部分解除证券质押登记业务 (B 股除外 ) 还可到中国结算上海分公司 ( 以下简称上海分公司 ) 和中国结算北京分公司 ( 以下简称北京分公司 ), 19

20 接待时间以上海分公司和北京分公司受理时间为准上海分公司和北京分公司审核通过后, 将相关申请提交本公司办理 ( 十三 ) 本公司业务接待和审核时间 : 星期一至星期五 ( 法定节假日交易休市除外 )8:30-11:30,13:30-15:00 注 : 因需审核的业务材料较为复杂, 本公司接到上海分公司北京分公司证券公司申请或柜台取号时间在 14:30 以后的业务, 本公司可能无法在当日 15 点闭市前处理完毕相关业务将在下一交易日处理, 如发生冻结卖出等风险的, 相关风险由申请人自行承担, 与本公司无关, 敬请谅解和支持 ( 十四 ) 本指南所用表单样式请见中国结算网站服务支持业务资料业务表格深圳市场栏目下的中国结算深圳分公司证券质押业务表单 ( 十五 ) 本业务指南自 2017 年 8 月 31 日起施行 20

21 附件 : 中国证监会证券市场交易结算资金监控系统数据填报指引 ( 第 6 号 ) 基础信息 (2013 年 10 月修订版 ) 二证券公司基础信息填报指引 ( 七 ) 证券质押登记业务违约处置申报表的填报证券质押登记业务违约处置申报表合同编号出质人名称出质人证券账户账号质权人名称质权人银行账号主债权金额 ( 元 ) 出质人应付金额 ( 元 ) 拟处置证券基本信息拟处置交易市场拟处置证券名称拟处置证券代码拟处置证券数量拟处置日期拟处置方式备注 1 质权人银行账号应包括质权人开户行开户名称及银行账户号 ; 2 主债权金额指根据质押合同的约定, 出质人以质押证券担保的主债权金额 ; 3 出质人应付金额指根据质押合同的约定, 出质人应履行的到期债务和应承担的相关费用 ; 4 拟处置证券代码应填报上海证券交易所和深圳证券交易所确定的证券代码 ; 5 拟处置日期应填报处置股票的预计日期, 格式为 YYYYMMDD, 如 ; 如分天处置或在一段时间内 21

22 进行处置的, 根据实际情况填写 ; 6 拟处置方式应填报具体处置方式, 如市价委托或大宗交易等 ; 7 本表主键为出质人证券账户账号拟处置证券代码和拟处置日期, 键值不能重复, 除备注字段外所有字段不能为空 ( 八 ) 证券质押登记业务违约处置结果表的填报证券质押登记业务违约处置结果表的填报合同编号出质人名称出质人证券账户账号质权人名称质权人银行账号主债权金额 ( 元 ) 出质人应付金额 ( 元 ) 违约处置基本情况违约处置交易市场违约处置证券名称违约处置证券代码违约处置证券数量 ( 股 ) 违约处置成交价格 ( 元, 当日加权平均 ) 违约处置成交金额 ( 元 ) 违约处置法人清算金 ( 元 ) 违约处置资金交收账户违约处置费用 ( 元 ) 实际支付给质权人的金额 ( 元 ) 违约处置日期备注 1 违约处置证券代码应填报上海证券交易所和深圳证券交易所确定的证券代码 ; 2 违约处置成交金额应填报处置证券的实际成交金额, 等于违约处置证券数量 ( 股 )* 违约处置成交价格 ; 22

23 3 违约处置法人清算金额应填报违约处置的证券交易法人清算金额, 包括成交清算金额印花税及证管费经手费过户费等一级费用, 不包括佣金金额 ; 4 违约处置资金交收账户应填报处置证券交易的法人资金交收结算备付金账户 ; 5 违约处置费用应填报交易佣金手续费等费用, 不包括印花税证管费经手费过户费等税费 ; 6 违约处置日期应填报实际进行违约处置的日期, 格式为 YYYYMMDD, 如 ; 如分天处置或在一段时间内进行处置的, 根据实际情况填写 ; 7 本表主键为出质人证券账户账号拟处置证券代码和违约处置证券日期, 键值不能重复, 除备注字段外所有字段不能为空 23

一适用范围本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的 A 股股票 B 股股票全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票两网及退市公司 A 类股份及 B 类股份优先股债券基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 权证等证券的查询业务, 查询内容包括证券持有余额证券持有变更证券冻结情况证券冻

一适用范围本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的 A 股股票 B 股股票全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票两网及退市公司 A 类股份及 B 类股份优先股债券基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 权证等证券的查询业务, 查询内容包括证券持有余额证券持有变更证券冻结情况证券冻中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南中国证券登记结算有限责任公司二一六年六月一适用范围本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的 A 股股票 B 股股票全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票两网及退市公司 A 类股份及 B 类股份优先股债券基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 权证等证券的查询业务, 查询内容包括证券持有余额证券持有变更证券冻结情况证券冻结变更