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负工凌
5 years ago
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1 关于发布中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南的通知相关信息披露义务人 : 为方便上市公司远程办理相关信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务, 提高业务运作效率, 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称本公司 ) 在 2009 年改版的证券登记业务电子平台 ( 以下简称发行人 E 通道 ) 上增加了查询功能为此, 本公司对 2008 年 1 月 30 日发布实施的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南进行了修订, 并发布中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南, 请遵照执行原中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南 ( 中国结算深业字 [2008]1 号 ) 同时废止特此通知附件 : 1 关于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南的修订说明 2 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南二九年八月十九日 1

2 附件 1: 关于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南的修订说明为方便上市公司远程办理相关信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务, 提高业务运作效率, 节约成本, 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称本公司 ) 在 2009 年改版的证券登记业务电子平台 ( 以下简称发行人 E 通道 ) 上增加了查询功能, 同时对 2008 年 1 月 30 日发布中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南进行了修订, 现就有关情况说明如下 : 一完善了业务指南的发文名称本公司 2008 年 1 月 30 日发布的文件名称是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南, 而实际上本公司受理的查询范围除了持股及买卖股份, 还包括因权益分派或股份非交易过户等原因导致的股份增加或减少等变更情况, 因此, 本次即将发布的指南文件名称调整为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南二为方便上市公司通过发行人 E 通道查询, 本指南增加了上市公司网上查询流程相关内容, 详见第二章三为杜绝信息披露义务人频繁变更查询对象, 在本指南的第一章总则中, 本公司规定信息披露义务人一旦确认查询对象名单 2

3 后, 原则上不得再进行更改四为方便关联企业自行查询其董事监事高级管理人员等知悉内幕信息当事人的持股及股份变更情况, 本指南第四章对关联企业提交的申请材料做了如下调整 : ( 一 ) 减少了关联企业名单和股份转让协议等相关材料 ; ( 二 ) 将原董事监事及高级管理人员等内幕信息的当事人名单调整到关联企业查询信息披露义务人持股及股份变更情况的申请中 ; ( 三 ) 制定了统一的信息披露义务当事人委托书的格式 3

4 附件 2: 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南第一章总则一本指南适用于因涉及上市公司收购出售资产及债务重组等事项, 信息披露义务人需查询其持股及股份变更情况二本指南所指信息披露义务人包括但不限于上市公司及其董事监事高级管理人员等知悉内幕信息当事人, 或关联企业及其董事监事高级管理人员等知悉内幕信息当事人三信息披露义务人可向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称本公司 ) 申请办理查询业务其中, 上市公司可通过证券登记业务电子平台 ( 以下简称发行人 E 通道 ) 或通过书面形式向本公司登记存管部申请办理 ; 其他信息披露义务人可通过上市公司申请办理, 或自行到本公司客户服务部临柜申请办理上市公司通过发行人 E 通道申请查询, 请参照本指南第二章规定办理 ; 通过书面形式申请查询, 请参照本指南第三章规定办理其他信息披露义务人自行临柜申请查询, 请参照本指南第四章规定办理四信息披露义务人在提交查询申请时, 需事先确定查询对象名单经我公司形式审核通过后正式受理的申请, 原则上不得再更改 4

5 查询对象名单五在本公司出具的查询结果中, 只列示存在持股或股份变更情况的查询对象证券账户号码, 对于无持股且无股份变更情况的查询对象, 其证券账户号码不予列示第二章上市公司网上查询流程上市公司通过发行人 E 通道申请查询, 具体按以下流程办理 : 一提交查询申请上市公司登录发行人 E 通道, 在线申报查询原因持股日期变更起止日期等基本信息, 并上传收购出售资产债务重组或深交所核准函等电子文件二确认查询对象名单上市公司申报查询对象名单, 申报方式可采用在线填报或上传电子文件方式采用在线填报方式的, 须输入查询对象的姓名证件号码等 ; 采用上传电子文件方式申报的, 须从查询对象申报页面下载空白的电子模板文件, 填写完后上传电子文件为防止查询对象的证件号码与他人重号, 或错误地申报了查询对象的姓名和证件号码等现象, 本公司就上市公司申报的查询对象的姓名证件号码与其证券账户开户信息的一致性进行核对, 并将核对结果在线实时反馈上市公司, 上市公司据此反馈结果确认查询对象名单 5

6 三接收查询结果本公司对上市公司提交的查询申请进行形式审核, 对于审核通过的申请, 本公司通过发行人 E 通道将查询结果实时反馈上市公司, 并同时抄送深圳证券交易所 ; 对于审核未通过的申请, 予以退回并说明原因上市公司如需书面查询结果, 可通知本公司邮寄或当面领取上市公司网上查询申请办理时的具体操作, 可参见本公司发行人 E 通道快速入门手册 (2009 年版 ) 第三章上市公司书面查询流程上市公司通过书面方式申请查询, 具体按以下流程办理 : ( 一 ) 提交申请材料 1 上市公司查询信息披露义务人持股及股份变更情况的申请 ( 见附件 1); 2 相关收购重组增发公告深交所核准函件等材料的复印件 ; 3 关联企业名单 ( 见附件 2); 4 董事监事及高级管理人员等内幕信息当事人名单 ( 见附件 3); 5 电子数据文件( 见附件 4); 6 本公司要求提供的其他材料 6

7 上述书面材料均需加盖上市公司公章, 多页的书面材料则需加盖骑缝章 ; 电子数据文件参照附件 4 中的数据接口制作上市公司如在准备上述材料过程中存在疑问, 可咨询本公司登记存管部 ( 二 ) 确认查询对象名单申请材料经形式审核通过后, 本公司将于两个工作日内向上市公司出具信息披露义务人持股及变更查询名单确认表 ( 以下简称确认表 ) 上市公司须核实确认表中要查询对象是否存在证件号码重号申报姓名和证件号码错误等情况, 并确认最终查询对象名单 ( 三 ) 接收查询结果根据经上市公司确认的确认表, 本公司将于一个工作日内向上市公司以书面或电子文件形式出具信息披露义务人持股及变更查询结果报表, 同时将查询结果抄送深圳证券交易所第四章信息披露义务人临柜查询流程信息披露义务人查询自身, 或关联企业查询其董事监事及高级管理人员等知悉内幕信息当事人持股及股份变更情况, 须临柜查办理, 具体按以下流程 : ( 一 ) 提交申请材料个人信息披露义务人查询自身持股及股份变更情况, 应提交下列材料 : 7

8 1 信息披露查询申请表 ( 见附件 5) 2 证券账户卡及复印件; 3 身份证及复印件机构信息披露义务人查询自身持股及股份变更情况, 应提交下列材料 : 1 信息披露查询申请表 ( 同附件 5) 2 证券账户卡及复印件; 3 企业法人营业执照或注册登记证书及复印件( 只提供复印件的, 复印件应当加盖法人公章并注明与原件一致 ); 4 法定代表人证明书法定代表人身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ; 5 经办人身份证及复印件关联企业查询其董事监事及高级管理人员等知悉内幕信息当事人持股及股份变更情况, 应提交下列材料 : 1 关联企业查询信息披露义务人持股及股份变更情况的申请 ( 见附件 6); 2 关联企业的企业法人营业执照或注册登记证书及复印件( 只提供复印件的, 复印件应当加盖法人公章并注明与原件一致 ); 3 法定代表人证明书法定代表人身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ; 8

9 4 经公证的信息披露义务当事人委托书 ( 包含信息披露义务当事人身份证复印件, 见附件 7); 5 经办人身份证及复印件; 当查询申请人为法人时, 以上材料均需加盖法人公章, 多页的书面材料则需加盖骑缝章查询申请人如在准备上述材料过程中存在疑问, 可咨询本公司客户服务部 ( 热线电话 : ) ( 二 ) 缴费并接收查询结果上述申请材料经形式审核无误后, 本公司出具收费通知书, 查询申请人据此将查询手续费交至本公司或按以下信息汇入本公司银行账户后, 即可领取查询结果开户行 : 建行深圳黄贝岭支行户名 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账号 : 收费标准 : 每个证券账户 70 元, 无开户记录的每人 10 元 9

10 附件 1: 上市公司查询信息披露义务人持股及股份变更情况的申请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 : 我公司 ( 证券简称 : 证券代码 : ) 因的原因, 特向贵司申请查询我公司关联企业及相关董事监事及高级管理人员等知悉内幕信息当事人在最近个月内持股及股份变更情况我公司郑重承诺, 如因此产生任何纠纷, 由我公司承担一切法律责任持股日期 : 年月日 ; 股份变更期间 : 年月日至年月日特此申请联系人 : 联系电话 : 传真号码 : 上市公司名称及公章年月日 10

11 附件 2: 关联企业名单证券代码证券简称上市公司全称查询申报内容序号企业名称营业执照注册号码与上市公司关联关系说明 : 企业名称和营业执照注册号码为必填项上市公司名称及公章年月日 11

12 附件 3: 董事监事及高级管理人员等内幕信息当事人名单证券代码证券简称上市公司或关联企业名称查询申报内容序号姓名身份证件号码职位或亲属关系说明 : 不同企业的董事监事及高级管理人员等内幕信息当事人应分开填表 ; 姓名身份证号码和职位或亲属关系为必填项上市公司名称及公章年月日 12

13 附件 4: 信息披露义务人名单电子申报数据接口电子文件申报的数据内容应包括关联企业名单和董事监事及高级管理人员等内幕信息当事人名单中所有需要查询的对象具体数据接口如下 : 序号字段名类型长度备注 1 证件号码 C 30 2 姓名 C 62 3 证件类型 C 1 注 :1 数据库名 :PL******.dbf, 其中 ****** 为上市公司证券代码 ; 2 证件号码和证件类型为唯一索引关键字 ; 3 证件类型有两种 : 0 表示境内个人身份证, 1 表示其他 ( 包括境内外企业和境外个人的证件 ); 为 0 时, 身份证号码须为 15 位或 18 位 ; 4 姓名字段 : 如果是个人, 填姓名 ; 如果是企业, 填写企业名称 13

14 附件 5: 信息披露查询申请表身份证号 / 注册号股东姓名 / 单位名称查询原因 : 联系地址及电话 : 经办人 : 查询内容 : 申持股情况持股日期 : 年月日股份变更情况变更起止日 : 从年月日至年月日请人填写栏提交资料 ( 个人 ): 申请人填妥的内容本人身份证及复印件证券账户卡及复印件提交资料 ( 机构 ): 申请人填妥的内容法定代表人证明书法定代表人授权委托书法定代表人身份证明文件复印件企业法人营业执照或注册登记证书及复印件证券账户卡及复印件经办人身份证及复印件个人签名 ( 机构公章 ): 年月日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司监制 14

15 附件 6: 关联企业查询信息披露义务人持股及股份变更情况的申请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 : 我公司因的原因, 现向贵公司申请查询我公司董事监事及高级管理人员等知悉内幕信息当事人在最近个月内, 持有及买卖变更股份有限公司 ( 证券简称 : 证券代码 : ) 股份的情况如因此产生任何纠纷, 由我公司承担一切责任, 与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司无关持股日期 : 年月日 ; 股份变更期间 : 年月日至年月日当事人名单 : 序号姓名身份证件号码职位或亲属关系特此申请联系人 : 联系电话 : 传真号码 : 关联企业名称及公章年月日 15

16 附件 7: ( 关联企业名称 ): 信息披露义务当事人委托书由于的原因, 现授权委托贵司到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询本人 ( 姓名 : ; 证件号码 : ) 在最近个月内, 持有或买卖股份有限公司 ( 证券简称 : 证券代码 : ) 股份的情况特此委托附件 : 委托人身份证复印件委托人 :( 签章 ) 年月日 16

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