景顺长城XX证券投资基金

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两榴黄
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1 景顺长城能源基建股票型证券投资基金基金份额发售公告重要提示 1 景顺长城能源基建股票型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监基金字 [2009]759 号文批准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断推荐或者保证 2 本基金是契约型开放式股票型证券投资基金 3 本基金的管理人和注册登记人为景顺长城基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国农业银行股份有限公司 ( 以下简称农业银行 ) 4 本基金份额将自 2009 年 8 月 20 日至 2009 年 9 月 18 日通过本公司直销中心和代销机构网点公开发售 5 本基金的发售对象为中国境内的个人投资者和机构投资者( 法律法规禁止投资证券投资基金的除外 ) 合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 6 投资者欲购买本基金, 需开立本公司基金账户基金发行期内本公司直销中心和指定代销网点可为投资者办理开立基金账户的手续在基金发行期间, 投资者的开户和认购申请可同时办理 7 一个投资者只能开设和使用一个基金账户已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户, 可直接认购本基金 8 本基金在代销网点或本公司网上交易系统( 目前仅对个人投资人开通 ) 的最低认购金额为 1,000 元人民币, 追加认购不受首次认购最低金额的限制 ( 具体以各家代销机构公告为准 ); 直销中心的最低认购金额为 50 万元人民币, 追加认购不受首次认购最低金额的限制, 基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准投资者在募集期内可多次认购基金份额, 但认购申请一经确认, 则不可以撤销 9 销售机构( 指代销机构和直销中心 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以基金注册登记人的确认登记为准投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息 10 投资者认购款项在募集期内产生的利息折合成基金份额记入投资者账户, 具体份额数以注册登记人的记录为准

2 11 本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2009 年 8 月 17 日上海证券报上的景顺长城能源基建股票型证券投资基金招募说明书本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 及代销机构网站, 投资者亦可通过本公司网站下载直销相关申请表格和了解基金募集相关事宜 12 农业银行及其他各代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告 13 在募集期间, 各代销机构还将适时增加部分基金销售城市具体城市名单联系方式及相关认购事宜, 请留意近期本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务咨询电话 14 投资者可拨打本公司的客户服务电话咨询认购事宜, 也可拨打农业银行及其他各代销机构的客户服务电话咨询认购事宜 15 对未开设销售网点的地方的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话咨询购买事宜对认购金额较大的投资者, 本公司提供上门服务 16 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 17 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 请认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括 : 证券市场整体环境引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 大量赎回或暴跌导致的流动性风险, 基金投资过程中产生的操作风险, 因交收违约和投资债券引发的信用风险, 基金投资对象与投资策略引致的特有风险, 等等基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负责 -2-

3 一本次募集的基本情况 1 基金名称景顺长城能源基建股票型证券投资基金 ( 基金代码 :260112) 2 基金类型契约型开放式证券投资基金 3 基金存续期限不定期 4 基金份额面值基金份额面值为 1.00 元人民币 5 发售对象中国境内的个人投资者和机构投资者 ( 法律法规禁止投资证券投资基金的除外 ) 合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 6 销售机构 (1) 直销中心本公司深圳总部 (2) 中国农业银行股份有限公司在中国农业银行全国指定网点对所有投资者办理开户和认购业务 ( 如有变化请以当地中国农业银行公告为准 ) (3) 中国建设银行股份有限公司在全国各省自治区直辖市 ( 港澳台除外 ) 的近个指定网点办理对投资者的开户和认购业务 (4) 中国银行股份有限公司在中国银行全国指定网点对所有投资者办理开户和认购业务 ( 如有变化请以当地中国银行公告为准 ) (5) 交通银行股份有限公司交通银行在全国 105 家分行的近 2700 个网点以及交通银行网上银行对所有投资者办理本基金的开户和认购业务投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话 95559, 或拨打各城市分行咨询电话交通银行网址 : (6) 招商银行股份有限公司在以下 40 个城市的 504 个网点对所有投资者办理开户和认购业务 : 深圳上海武汉北京沈阳广州成都兰州西安南京无锡常州苏州重庆大连杭州宁波温州绍兴南昌长沙福州泉州青岛天津济南烟台乌鲁木齐昆明合肥厦门哈尔滨郑州东莞太原佛山丹东盘锦宜昌黄石 (7) 上海浦东发展银行股份有限公司在以下 44 个主要城市的 366 家指定营业网点为投资者办理开户和认购 / 集中申购业务 : -3-

4 上海北京杭州宁波南京温州苏州重庆广州深圳昆明芜湖天津郑州大连济南成都西安沈阳武汉青岛嘉兴绍兴萧山临安余杭余姚慈溪台州温岭瑞安乐清南通无锡江阴昆山常熟合川太原长沙哈尔滨南宁乌鲁木齐长春 (8) 中信银行股份有限公司在以下 50 个城市的 543 个网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海杭州绍兴嘉兴温州南京泰州扬州常州无锡南通宁波苏州广州佛山东莞深圳石家庄沈阳抚顺葫芦岛天津唐山大连鞍山青岛威海烟台济南淄博济宁武汉西安长沙郑州洛阳成都昆明重庆合肥太原呼和浩特南昌南宁福州泉州莆田厦门哈尔滨等在发售期间, 投资者可以拨打中信银行客户服务电话 95558, 或访问中信银行网站进行相关查询 (9) 中国民生银行股份有限公司投资者可在民生银行以下 24 个城市的 261 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 北京上海广州深圳武汉南京大连杭州太原石家庄重庆西安福州济南宁波成都汕头天津昆明苏州泉州青岛温州厦门等 (10) 广东发展银行股份有限公司投资者可在广东发展银行以下 27 个城市的 507 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 北京上海广州深圳郑州昆明武汉南京大连杭州宁波东莞肇庆河源阳江清远中山佛山梅州珠海汕头韶关江门等 (11) 北京银行股份有限公司投资者可在北京银行以下 4 个城市的 144 个营业网点办理基金开户和认购业务 : 北京天津上海西安 (12) 兴业银行股份有限公司在以下 40 家分行的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海广州深圳南京杭州天津沈阳郑州济南重庆武汉成都西安福州厦门太原昆明长沙宁波温州义乌台州东莞佛山无锡南昌合肥乌鲁木齐大连青岛南宁哈尔滨等客户服务中心电话 :95561 网址 : (13) 浙商银行股份有限公司在北京天津上海南京成都杭州宁波温州义乌绍兴等主要城市的指定营业网点及网上银行为投资者办理开户申购赎回定期定额申购基金转换等业务具体办理程序请遵循浙商银行的规定 (14) 长城证券有限责任公司在以下 20 个主要城市的 24 家营业部及 2 家服务部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳北京上海成都海口西安武汉重庆青岛昆明南昌沈阳南宁南京长沙大连苏州广州杭州郑州 -4-

5 (15) 广发证券股份有限公司广发证券在以下 64 个城市的 135 营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 广州北京武汉济南烟台青岛郑州天津长春哈尔滨太原上海杭州宁波无锡南京绍兴南通深圳海口珠海汕头佛山中山湛江昆明重庆南宁兰州西安福州厦门南平顺德东莞肇庆清远惠州梅州台山韶关普宁南海高明开平新会江门罗定云浮南雄英德连州高要廉江锦州辽阳温州漳州福清莆田宁德东泉泉州东营等 (16) 海通证券股份有限公司海通证券可以在以下 51 个主要城市的 91 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳武汉沈阳大连上海杭州上虞北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安合肥南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈尔滨大庆乌鲁木齐常熟芜湖 (17) 中信建投证券有限责任公司在以下 20 个省 64 个主要城市的 116 家营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州佛山清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州成都邛崃简阳泸州广元合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集西安兰州金昌 (18) 中信金通证券有限责任公司中信金通证券在以下 10 个城市的 37 个营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 杭州北京上海深圳海宁嘉兴金华义乌湖州余姚 (19) 平安证券有限责任公司在平安证券以下 15 个城市的 22 个营业网点为投资者办理开户和认购等业务 : 深圳北京上海杭州南京重庆广州天津大连成都武汉青岛珠海海口乌鲁木齐 (20) 其他代销机构在募集期内增加的代销机构将另行公告 7 募集时间安排与基金合同生效 (1) 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月 (2) 本基金的认购期为自 2009 年 8 月 20 日至 2009 年 9 月 18 日在认购期内, 本基金向个人投资者和机构投资者同时发售基金管理人根据认购的情况可适当延长募集时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束募集 (3) 自基金份额发售之日起三个月内, 如果本基金的募集份额总额不少于 2 亿份募集金额不少于 2 亿元人民币, 且认购户数不少于 200 人, 则该基金合同满足生效条件本基金合同生效前, 投资者的认购款项只能存入商业银行, 不作它用认购资金在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有 -5-

6 (4) 若三个月的募集期满, 本基金合同未达到法定生效条件, 则本基金合同不能生效, 本基金管理人将承担全部募集费用, 并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人二发售方式及相关规定 1 本基金的发售采取金额认购的方式, 在发售期内面向个人和机构投资者同时进行 2 认购费用投资者认购需交纳认购费用认购费用用于本基金的市场推广销售注册登记等募集期间发生的各项费用认购费率以认购金额为基数采用比例费率投资人在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算费率表如下 : 认购金额 (M) 认购费率 M<50 万 1.2% 50 万 M<500 万 0.9% 500 万 M<1000 万 0.6% M 1000 万按笔收取,1000 元 / 笔 3 认购份额的计算本基金认购采用金额认购的方式基金的认购金额包括认购费用和净认购金额计算公式为 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值基金认购份额保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分舍去, 由此产生的误差计入基金财产若本基金合同生效, 则认购资金在基金财产验资前形成的利息折算成投资者的基金份额, 归投资者所有, 该部分份额享受免除认购费的优惠例 : 某投资人投资 10,000 元认购本基金, 对应费率为 1.2%, 假设该笔认购产生利息 10 元, 则其可得到的认购份额为 : 净认购金额 = 10,000 /(1+1.2%) = 9, 元认购费用 = 10,000-9, = 元认购份额 =(9, )/ 1.00 = 9, 份 4 各代销机构或本公司网上交易系统( 目前仅对个人投资人开通 ) 每个基金账户最低认购金额 ( 含认购费 ) 为人民币 1,000 元, 追加认购不受首次认购最低金额的限制 ( 具体以各家代销机构公告为准 ) 本公司直销中心接受单笔认购金额在 50 万元以上 ( 含 50 万元 ) 的投资者的认购申请, 追加认购不受首次认购最低金额的限制, 基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准 5 募集期内投资者可以重复认购本基金 -6-

7 三开户与认购程序一通过直销中心办理开户和认购的程序 ( 一 ) 业务办理时间基金发售日 9:00 至 16:00( 周六周日法定节日不受理 ) ( 二 ) 开立基金账户个人投资者申请开立基金账户时应提交以下材料 : 有效身份证件 ( 身份证军人证护照等 ) 及复印件同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件填妥的开放式基金账户业务申请表填妥的个人投资者风险承受力调查问卷机构投资者申请开立基金账户时应提交以下材料 : 有效企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件 ( 事业单位社会团体或其他单位可使用有权部门的批文开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ) 银行的开户证明原件及复印件加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书经办人有效身份证件及复印件预留印鉴卡一式三份填妥的开放式基金账户业务申请表填妥的机构投资者风险承受力调查问卷投资者开户资料的填写必须真实准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自行承担 ( 三 ) 提出认购申请个人投资者办理认购申请需提交以下材料 : 填妥的开放式基金交易业务申请表加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件机构投资者办理认购申请需提交以下材料 : 填妥的开放式基金交易业务申请表经办人有效身份证件及复印件加盖银行受理章的电汇回单或支票主动付款凭证回单原件及复印件尚未开户者可同时办理开户和认购手续投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在直销中心打印基金开户确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 ( 四 ) 缴款方式 1 通过直销中心认购的投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金以支票结算或电汇结算方式通过银行汇入本公司在中国工商银行中国农业银行 -7-

8 或中国银行开立的景顺长城基金管理有限公司直销账户, 并确保认购资金在认购期间当日到账 a 户名: 景顺长城基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行深圳喜年支行账号 : 现代化支付系统 : b 户名: 景顺长城基金管理有限公司开户行 : 中国农业银行深圳市分行账户 : 现代化支付系统 : c 户名: 景顺长城基金管理有限公司开户银行 : 中国银行深圳市分行福田支行账号 : 现代化支付系统 : 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 2 如果投资者当日没有把足额资金划到账, 则投资者当日认购申请无效, 投资者需在资金到账之日重新提交认购申请, 且资金到账之日方为受理申请日 ( 即有效申请日 ) 3 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : (1) 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; (2) 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; (3) 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; (4) 其它导致认购无效的情况二通过中国农业银行办理开户和认购的程序 ( 一 ) 个人投资者的开户和认购程序 1 业务办理时间基金发售日 9:00 至 16:00( 周六周日照常营业 ) 2 开立中国农业银行的交易账户个人投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料 : 本人有效身份证明原件 ( 身份证户口本军人证等 ) 中国农业银行金穗卡填妥的开户申请表与中国农业银行签订的中国农业银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ) 3 提出认购申请个人投资者在开立中国农业银行交易账户后, 可提出基金认购申请提出认购申请时, 应提供以下材料 : 中国农业银行金穗卡 ( 预先存入足够的认购资金 ) -8-

9 填妥的认购申请表中国农业银行基金交易卡中国农业银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经本公司确认后, 投资者可在 T+2 工作日在中国农业银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认 ( 二 ) 机构投资者的开户和认购程序 1 业务办理时间基金发售日 9:00 至 16:00( 周六周日不营业 ) 2 开立中国农业银行的交易账户同一机构投资者只能在中国农业银行开立一个基金交易账户, 并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户机构投资者申请开立中国农业银行的交易账户时, 应提交下列材料 : 组织机构代码证营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件投资者填写, 并加盖机构公章法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表授权委托书 ( 加盖法定代表人签章和机构公章 ) 经办人有效身份证件原件及其复印件加盖法定代表人签章和单位公章的中国农业银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ), 加盖机构公章法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的中国农业银行开放式基金开 / 销户申请书 ( 单位 ) T+2 工作日, 机构投资者在中国农业银行柜台查询开户是否成功, 中国农业银行为机构投资者打印开放式基金代销业务确认书 ( 单位 ) 3 提出认购申请 (1) 机构投资者在开立中国农业银行交易账户后, 可提出基金认购申请机构投资者应先从中国农业银行基金代销网点取得开放式基金认申购申请书 ( 单位 ), 填妥后加盖银行预留印鉴 (2) 中国农业银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后, 为其办理认购并打印开放式基金认购申购业务回单中国农业银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经本公司确认后, 投资者可在 T+2 工作日在中国农业银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认三通过中国建设银行办理开户和认购的程序通过中国建设银行办理开户和认购的程序 ( 一 ) 个人投资者的开户和认购程序 1 受理开户和认购的时间基金发售日 9:30 15:30( 周六周日不营业 ) -9-

10 2 开户程序及所需材料 (1) 事先办妥或持有中国建设银行本地 19 位储蓄卡并存入足额开户和认购资金 (2) 投资者到网点提交以下材料, 办理开户手续, 开立中国建设银行龙卡证券卡及景顺长城基金管理有限公司的基金账户本人有效身份证件原件 ( 包括 : 居民身份证军官证士兵证警官证文职证 ) 本人的中国建设银行当地 19 位储蓄卡填妥的个人证券卡开户 / 销户申请表如已开立证券卡, 可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立景顺长城基金管理有限公司的基金账户 ; 如已开立基金账户, 可直接办理认购业务开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 3 认购程序及所需材料本人有效身份证件原件证券卡填妥的证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 4 注意事项 (1) 请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续 (2) 有关详细的办理手续, 请查阅代销网点摆放的中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南 ( 二 ) 机构投资者的开户和认购程序 1 受理开户和认购的时间基金发售日 9:30 15:30( 中午及周六周日不营业 ) 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金 (2) 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料, 办理开户手续, 开立中国建设银行龙卡证券卡及景顺长城基金管理公司的基金账户机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件组织机构代码证及复印件开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明证券业务授权书被授权人有效身份证明及复印件印鉴填妥的机构证券卡开户 / 销户申请表, 并加盖公章和法定代表人章如已开立龙卡证券卡, 可直接持证券卡被授权人有效身份证明及复印件印鉴营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件组织机构代码证及复印件开立景顺长城基金管理公司基金账户开户单位为分支机构的, 请提交法人授权其开户的书面证明, 到开户会计柜台开立景顺长城基金管理公司基金账户如已开立基金账户, 可直接办理认购业务开户同时可办理认购手续, 请填妥并提交证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 3 认购程序及所需材料 -10-

11 被授权人有效身份证明原件证券卡填妥的证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 4 注意事项 (1) 机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续 (2) 若有其他方面的要求, 请以中国建设银行中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南为准四通过中国银行办理开户和认购的程序 ( 一 ) 个人投资者的开户和认购程序 1 业务办理时间基金发售日 9:00-16:00( 周六周日部分网点对个人投资人照常营业 ) 2 开立银行的交易账户个人投资人申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料 : 本人现时有效身份证件原件 ( 身份证军官证士兵证武警证护照等 ); 中国银行指定的本人长城借记卡 ; 填妥的开户申请表与中国银行签订的中国银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ) 3 提出认购申请个人投资人在开立中国银行交易账户后, 可提出基金认购申请提出认购申请时应提供以下材料 : 基金认购申请表中国银行基金交易卡中国银行指定的本人长城借记卡中国银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经本公司确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书, 该次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要等基金认购期结束后才能确认 ( 二 ) 机构投资者的开户和认购程序 1 业务办理时间基金发售日的 9:00-16:00( 周六周日不营业 ) 2 开立中国银行的交易账户同一机构投资人只能在中国银行开立一个基金交易账户, 并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户机构投资人申请开立中国银行的交易账户时, 应提交下列资料 : 组织机构代码证营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件投资者填写, 并加盖机构公章法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表授权委托书 ( 加盖法定代表人签章和机构公章 ) -11-

12 经办人有效身份证件原件及其复印件预留印鉴 ( 与资金账户预留印鉴一致 ) 加盖法定代表人签章和单位公章的中国银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ) T+2 日, 机构投资人在中国银行柜台查询开户是否成功, 中国银行为机构投资人打印开放式基金代销业务确认书 ( 单位 ) 3 提出认购申请机构投资人在开立中国银行交易账户后, 可提出基金认购申请机构投资人应先从中国银行基金代销网点取得开放式基金认申购申请书 ( 单位 ), 填妥后加盖银行预留印鉴中国银行代销网点柜员对机构投资人提供的资料审核无误后, 为其办理认购并打印开放式基金认购申购业务回单中国银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向本公司提交机构投资人开立基金账户的申请和认购申请, 经本公司确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金发售成功后才能够确认五通过交通银行办理开户和认购的程序 ( 一 ) 个人投资者的开户与认申购程序 1 业务办理时间网上银行全天网点营业时间内全日可提交申请, 工作日 15:00 以后的申请视同下一工作日的申请 2 开户及认申购程序( 下述三项业务可同时办理 ): (1) 开立交通银行基金交易账户 ( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接交易即可 ); 2) 认购 / 申购基金 ( 已在其他机构开立过景顺基金账户的, 但未在交通银行投资过景顺长城基金账户下基金的投资者, 柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码 ; 网上银行交易时需先进入帐户管理页面, 选择开通已有基金帐户, 正确填写基金帐户号码提交, 成功后再进行认购 / 申购 ) 3 个人客户办理开立交通银行基金交易账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : 1) 事先办妥的交通银行太平洋借记卡 ; 2) 本人法定身份证件原件 ; 3) 填妥的基金业务综合申请表 4 个人客户办理认购/ 申购申请时, 需先存入足够资金, 在柜台交易需提交以下材料 ( 认购 / 申购基金可以在网上银行操作 ): 1) 本人交通银行太平洋借记卡 ( 存有足够资金 ); 2) 填妥的开放式基金金额类业务申请表注 : 已在其他机构开立过 xxxx 基金账户的, 且未在交通银行投资过 xxxx 基金账户下基金的投资者, 柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码 ; 网上银行交易时需先进入帐户管理页面, 选择开通已有基金帐户, 正确填写基金帐户号码提交, 成功后再进行认购 / 申购 -12-

13 5 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准 ( 二 ) 机构投资者的开户与认申购程序交通银行 1 业务办理时间 9:30 至 15:00( 周六周日不受理 ) 2 开户及认申购购程序( 下述三项业务可同时办理 ): 1) 开立交通银行基金交易账户 ( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户 ); 2) 认购 / 申购基金 ( 已在其他机构开立过景顺长城基金账户的, 但未在交通银行投资过景顺长城基金账户下基金的投资者, 需在申请表上填写已有的基金账户号码 ) 3 机构客户办理开立交通银行基金交易账户时, 需指定经办人亲自到网点并提交以下材料 : 1) 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ( 加盖机构公章 ); 2) 机构对基金业务经办人员的委托开户及密码预留授权书 ( 加盖机构公章法定代表人私章 ); 3) 机构代码证 ; 4) 经办人身份证件及复印件 ; 5) 填妥的基金业务综合申请表, 加盖机构公章和法人代表章 ; 6) 指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户, 用以对所有基金交易业务的资金清算 4 机构客户办理认购/ 申购申请时, 需在银行账户中存入足够的资金, 并提交以下材料 : 1) 填写的开放式基金金额类业务申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); 2) 认购 / 申购款项的有效结算凭证 ; 5 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准六通过招商银行办理开户和认购的程序 ( 一 ) 招商银行个人投资者认购流程 1 网点办理 (1) 开户及认购的时间基金发售日上午 9:30 至下午 15:00( 当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理 ), 个人投资者周六周日照常受理, 与下一交易日合并办理 (2) 个人投资者开户及认购程序 (i) 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户, 并存入足额认购资金 (ii) 到网点提交以下材料, 办理开户手续 : 本人法定身份证件原件 ( 包括居民身份证或军官证件等有效身份证件, 下同 ) 本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户填妥的开户申请表 -13-

14 * 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表客户可通过电话银行提交认购申请 2 网上办理 (1) 招商银行客户登陆招商银行网上银行 (2) 客户通过一网通证券 ( 或个人银行专业版 - 投资通 - 股票基金 - 银基通链接进入, 选择网上开基金户, 或登陆财富账户专业版投资管理 - 基金选择账户管理, 根据提示填写网上开户申请书 (3) 业务受理时间 :24 小时服务, 除日终清算时间 ( 一般为 17:00 至 20:00) 外, 均可进行认购当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理 (4) 开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请 (5) 操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引 3 注意事项若有其他方面的要求, 以招商银行的说明为准个人投资者如到网点办理开户和认购手续, 需本人亲自办理 ; 如通过网上银行办理开户和认购手续, 凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行 ( 二 ) 招商银行机构投资者认购流程 1 网点办理 (1) 开户及认购的时间基金发售日上午 9:30 至下午 15:00( 当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理 ) 周六周日暂停受理 (2) 机构投资者开户及认购程序 (i) 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金 (ii) 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料, 办理开户手续 : 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明法定代表人身份证件复印件 ; 基金业务授权书被授权人有效身份证明及复印件印鉴填妥的开户申请表并加盖公章 * 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 2 注意事项 (1) 若有其他方面的要求, 以招商银行的说明为准 (2) 机构活期存款账户须是人民币存款账户七通过上海浦东发展银行办理开户和认购的程序 ( 一 ) 个人投资者的开户与认购程序 1 业务办理时间基金发售日 9:30 至 16:00( 周六周日不营业 ) -14-

15 2 开立浦发银行交易账户个人投资者申请开立浦发银行的交易账户时应提交下列材料 : 有效身份证件原件及复印件浦发银行东方卡签署上海浦东发展银行开放式证券投资基金代理销售业务须知完成并签署上海浦东发展银行个人客户投资风险分析评估报告填妥的上海浦东发展银行开放式基金交易账户开户 / 账户信息修改申请委托单 ( 个人 ) 3 提出基金账户开户申请及认购申请个人投资者在开立浦发银行交易账户后, 可提出开立基金账户及认购 / 集中申购申请提出认购 / 集中认购申请时应提供以下材料 : 浦发银行东方卡填妥的开放式基金业务基金账户开 / 销户申请委托单及开放式基金认购 / 申购 / 赎回交易委托单浦发银行在接收到投资者的申请后, 将自动向基金注册登记人提交投资者开立基金账户的申请和认购 / 集中申购申请, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在浦发银行销售网点打印基金账户开户和认购 / 集中申购申请确认书, 认购 / 集中申购的最终结果要待本基金认购成立 / 集中申购成功后才能确认 4 注意事项若有其他方面的要求, 以浦发银行的说明为准个人投资者如到网点办理开户手续, 需本人亲自办理 ( 二 ) 机构投资者的开户与认购程序 1 业务办理时间基金发售日 9:30 至 16:00( 周六周日不营业 ) 2 开立浦发银行基金交易账户同一机构投资者只能在浦发银行开立一个基金交易账户, 并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户机构投资者申请开立浦发银行交易账户时, 应提交下列材料 : 组织机构代码证营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件投资者填写, 并加盖机构公章法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表授权委托书 ( 加盖法定代表人签章和机构公章 ) 经办人有效身份证件原件及其复印件签署上海浦东发展银行开放式证券投资基金代理销售业务须知加盖机构公章法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的上海浦东发展银行开放式基金业务交易账户开户 / 账户信息修改申请委托单 ( 机构 ) 3 提出基金账户开户及认购申请 -15-

16 机构投资者在开立浦发银行交易账户后, 可提出开立基金账户及认购 / 集中申购申请提出认购 / 集中申购申请时应提供以下材料 : 填妥的上海浦东发展银行开放式基金业务基金账户开 / 销户申请委托单及上海浦东发展银行开放式基金认购 / 申购 / 赎回交易委托单, 填妥后加盖银行预留印鉴浦发银行在接收到投资者的申请后, 将自动向基金注册登记人提交投资者开立基金账户的申请和认购 / 集中申购申请, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在浦发银行销售网点打印基金账户和认购 / 集中申购申请确认书, 认购 / 集中申购的最终结果要待本基金认购成立 / 集中申购成功后才能确认若有其他方面的要求, 以浦发银行的说明为准八通过中信银行办理开户和认购的程序 ( 一 ) 开户和认购流程 : A 个人: 1 开户及认购业务办理时间: 基金发售日的 9:30-15:00(15:00 以后的申请于下一工作日提交 ) 2 开立中信银行的交易账户个人投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料 : (1) 事先办妥的中信银行理财宝卡 ; (2) 本人法定身份证件原件 ; (3) 填妥的中信银行基金账户业务申请表 3 提出认购申请个人投资者办理认购申请时需提交以下材料 : (1) 本人中信银行理财宝卡 ( 存有足够资金 ); (2) 填妥的中信银行基金交易业务申请表 B 机构: 1 开户及认购业务办理时间: 基金发售日的 9:30-15:00 15:00 以后的申请于下一工作日提交 2 开立中信银行的交易账户机构投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料 : (1) 事先办妥的中信银行转帐支票 ; (2) 机构证件 ( 包括企业营业执照副本社会团体证件事业法人证件技术监督局代码行政机关军队武警下属机构 ( 具有主管单位批文号 ) 基金会其它机构证明) 复印件预留印鉴法人授权书经办人的身份证明文件同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作为身份证明依据 ; (3) 填妥的中信银行基金账户业务申请表 3 提出认购申请机构投资者办理认购申请时需提交以下材料 : (1) 事先办妥的中信银行转帐支票 ; -16-

17 (2) 填妥的中信银行基金交易业务申请书 ( 二 ) 若有其他方面的要求, 以中信银行的说明为准九通过兴业银行办理开户和认购的程序 1) 个人认购业务的办理时间为 : 基金发售日的 9:00-15:00( 周六周日和法定节假日不办理认购交易, 但可办理预约认购交易 ) 2) 个人投资者业务流程 (1) 开立理财卡或活期存折在兴业银行办理开放式基金业务, 请事先办妥理财卡或活期存折, 并存入足额资金 (2) 开立基金账户填写本行基金业务申请单 ( 一式两联 ), 并在申请单上签名同时提交有效身份证件 ( 身份证护照军官证士兵证等 ) 原件及复印件理财卡或活期存折开户申请经系统成功受理后, 本行将打印基金业务受理单, 交经办人签字, 并将第二联交投资者 (3) 投资者风险承受能力评估基金投资人在本行首次办理基金业务, 需要填写客户风险评估问卷, 本行将根据基金投资人的风险承受能力推荐相应的基金品种, 但我行所做的推荐仅供投资人参考, 投资人应根据自身风险承受能力选择基金产品并自行承担投资基金的风险 (4) 各交易渠道 ( 网点柜面网上银行电话银行等 ) 业务委托 (a) 网点柜面投资者持理财卡 ( 或活期存折 ) 到营业网点办理开放式基金认购申购赎回等业务委托, 填写基金业务委托单委托成功后, 网点柜员将打印基金业务受理单, 投资者需签名确认 (b) 网上银行个人投资者可在开通网上银行功能, 且开立基金账户经基金管理公司确认后, 可通过互联网登录本行个人网上银行进行开放式基金认购申购和赎回业务投资者登录本行个人网上银行, 对开放式基金进行认购申购赎回撤单等业务委托委托成功后, 可以到本行营业网点请柜员打印基金业务受理单并签名确认 (c) 电话银行兴业银行已经开通客户服务热线基金业务功能, 个人投资者在开通电话银行功能后, 可拨打兴业银行客户服务热线 95561, 对开放式基金进行认购申购赎回撤单等业务委托委托成功后, 可以到我行网点请柜员打印基金业务受理单并签名确认 (d) 手机银行兴业银行已经开通手机银行基金交易功能, 个人投资者携带本人身份证及开立基金账户的理财卡, 到我行营业网点, 填写兴业银行自然人生家庭理财卡业务申请表, 并签订兴业银行自然人生家庭理财卡领用合约, 开通手机银行的基金交易功能交易成功后, 即可使用手机上网访问我行 WAP 手机银行 ( 登录基金交易频道进行开放式基金买卖 -17-

18 投资者登录手机银行基金交易, 可以对我行代销的前端收费模式的开放式基金进行认购申购赎回撤单等业务委托委托成功后, 可以到我行网点请柜员打印基金业务受理单并签名确认 (5) 成交确认当日申请委托是否成功应以基金公司为准, 因此, 在申请委托两个工作日后, 投资者可通过网点和电子渠道查询确认委托交易是否成功投资者可以凭基金业务受理单第二联到网点查询交易确认情况 ; 网上银行客户可以登录网上银行查询交易的确认情况, 也可以凭基金业务受理单第二联到网点查询交易确认情况; 电话银行客户可以拨打客户服务热线查询交易的确认情况, 也可以凭基金业务受理单第二联到网点查询交易确认情况 (6) 查询可以凭理财卡 ( 或活期存折 ) 到网点查询基金基本信息基金账户信息交易委托信息网上银行客户可以在网上个人银行上查询基金基本信息基金账户信息交易委托信息电话银行客户可以拨打客户服务热线上查询基金基本信息基金账户信息交易委托信息等十通过浙商银行办理开户和认购的程序 ( 一 ) 业务办理渠道与时间浙商银行网上银行全天网点营业时间内全日可提交申请, 基金开放交易日 15:00 以后提交的申请视同下一基金开放交易日的申请 ( 二 ) 开立浙商银行基金交易账户 1 个人投资者本人提交下列证件与材料申请开立浙商银行基金交易账户( 已在浙商银行开立过该账户的客户不必再开立 ): (1) 有效身份证件 : 身份证护照户口本军官证士兵证文职证警官证等 ; (2) 浙商银行商卡 ; (3) 填妥的浙商银行代理开放式基金业务功能开通 / 变更申请书 2 机构投资者申请开立浙商银行基金交易账户应提交下列证件与材料: (1) 企业法人营业执照或登记注册证书原件及加盖公章的复印件 ; (2) 组织机构代码证书原件及加盖公章的复印件 ; (3) 授权委托书 ; (4) 加盖公章的法人代表或负责人有效身份证件复印件 ; (5) 业务经办人有效身份证件原件及加盖公章的复印件 ; (6) 浙商银行对公结算账户 ; (7) 填妥的浙商银行代理开放式基金业务功能开通 / 变更申请书 ( 需加盖银行预留印鉴 ) 3 投资者仔细阅读并确认投资人权益须知的详细内容 4 投资者填写浙商银行基金投资人风险承受能力调查问卷, 进行风险承受能力测评, -18-

19 并在调查问卷客户签字栏签章确认 5 浙商银行在受理投资者的申请后, 即时为投资者开立基金交易账户 ( 三 ) 基金账户开户 1 个人投资者本人提交下列证件与材料申请开立行基金账户( 已在浙商银行开立过该账户的客户不必再开立 ): (1) 有效身份证件 : 身份证护照户口本军官证士兵证文职证警官证等 ; (2) 已开立基金交易账户的浙商银行商卡 ; (3) 填妥的浙商银行代理开放式基金业务申请书 2 机构投资者申请开立基金账户应提交下列证件与材料: (1) 企业法人营业执照或登记注册证书原件及加盖公章的复印件 ; (2) 组织机构代码证书原件及加盖公章的复印件 ; (3) 授权委托书 ; (4) 加盖公章的法人代表或负责人有效身份证件复印件 ; (5) 业务经办人有效身份证件原件及加盖公章的复印件 ; (6) 已开立基金交易账户的浙商银行对公结算账户 ; (7) 填妥的浙商银行代理开放式基金业务申请书 ( 需加盖银行预留印鉴 ) 3 浙商银行在接受投资者的申请后, 将自动向基金注册登记人提交投资者开立基金账户的申请, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 后在浙商银行销售网点打印基金账户开户申请确认书 ( 四 ) 基金申购 1 个人投资者办理申购申请时, 需在商卡中存入足够的资金, 并提交商卡和填妥的浙商银行代理开放式基金业务申请书 2 机构投资者办理申购申请时, 需在银行账户中存入足够的资金, 并申购款项的有效结算凭证填妥的浙商银行代理开放式基金业务申请书 ( 需加盖银行预留印鉴 ) 3 浙商银行在接受投资者的申请后, 将自动向基金注册登记人提交投资者基金申购的申请, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在浙商银行销售网点打印基金账户申购申请确认书 ( 五 ) 注意事项 : 1 若有其他方面的要求, 以浙商银行的说明为准 2 同一机构投资者只能在浙商银行开立一个基金交易账户, 并只能指定一张商卡或一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户四定期定额投资业务定期定额投资业务是指投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请, 约定扣款时间和扣款金额, 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式 -19-

20 ( 一 ) 适用投资者范围定期定额投资业务适用于依据中华人民共和国有关法律法规的规定和符合上述基金合同规定可以投资证券投资基金的投资者 ( 二 ) 办理方式 1 凡申请办理定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司基金账户 ( 已开户者除外 ), 具体开户程序遵循浙商银行的相关规定 2 已开立本公司基金账户的投资者请携带本人有效身份证件, 到浙商银行各指定代销网点申请办理定期定额投资业务, 具体办理程序请遵循浙商银行的规定 3 投资者应遵循浙商银行的规定并与其约定每期投资日期投资金额 ( 三 ) 办理时间定期定额投资业务的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同 ( 四 ) 申购金额投资者可与浙商银行约定每期固定投资金额, 但金额不得低于人民币 100 元 ( 含 100 元 ), 并不设金额级差 ( 五 ) 扣款日期及扣款方式 1 投资者应遵循浙商银行的规定与其约定每期扣款日期 2 浙商银行将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日扣款金额扣款, 若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日, 并以该日为基金申购申请日 3 投资者需指定浙商银行认可的资金账户作为每期固定扣款账户 ( 六 ) 申购费率定期定额投资业务的申购费率等同于正常申购费率, 计费方式等同于正常的申购业务, 如有费率优惠以相关公告为准请投资者留意浙商银行网站及网点关于代销基金网上申购与定期定额申购业务实行优惠费率的公告 ( 七 ) 扣款和交易确认上述基金的注册登记人将按照本公告第四条第五款规则确定的基金申购申请日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准计算申购份额申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户投资者可自 T+2 工作日起查询申购成交情况 ( 八 ) 变更与解约如果投资者想变更每月扣款金额和扣款日期, 可向浙商银行提出变更申请 ; 如果投资者想终止定期定额投资业务, 可向浙商银行提出解除申请, 具体办理程序请遵循浙商银行的规定十一通过广东发展银行股份有限公司办理开户和认购的程序 -20-

21 1 业务办理时间 2009 年 8 月 20 日至 2009 年 9 月 18 日 9:30~17:00( 周六周日节假日不受理 ) 2 开立银行的交易账户 (1) 个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料 : 身份证件 ( 包括中华人民共和国居民身份证件护照军人或武警身份证件, 下同 ) 个人账户证明 ( 存折或理财通卡 ) 和填妥的一式两联广东发展银行代理开放式基金账户业务申请表 ( 以下简称账户业务申请表 ) (2) 机构投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料 : 工商行政管理机关颁发的法人营业执照原件及复印件或民政部门其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ( 复印件需加盖机构公章 ); 机构代码证原件及复印件 ( 复印件需加盖机构公章 ); 预留印鉴卡 ; 法定代表人证明书 ; 机构法人对机构经办人的法人授权书 ( 一式两份, 须加盖机构公章及法定代表人章 ); 填妥的一式两联账户业务申请表 ( 须加盖机构预留印鉴 ); 机构经办人身份证件及复印件 3 提出认购申请 (1) 个人投资者在开立银行交易账户后, 可提出基金认购申请个人投资者应携带理财通卡, 按认购金额填写一式三联交易业务申请表, 签名后提交基金柜台经办人员 (2) 机构投资者在开立银行交易账户后, 可提出基金认购申请机构经办人按认购金额填写一式三联交易业务申请表, 加盖预留印鉴, 连同机构经办人身份证件和认购款项的结算凭证一并提交基金柜台经办人员十二券商代销网点办理开户和认购的程序 ( 一 ) 业务办理时间基金发售日 9:30-15:00( 周六周日节假日不受理 ) ( 二 ) 资金账户的开立 ( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : 填妥的资金账户开户申请表本人有效身份证明原件及复印件营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : 填妥的资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ) 法定代表人身份证明文件 ( 加盖机构公章 ) 法定代表人身份证件及复印件法定代表人签发的标准格式的授权委托书 -21-

22 预留印鉴经办人身份证件及复印件 ( 三 ) 基金账户的开立个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : 填妥的开放式基金账户开户申请表 ( 个人 ) 本人有效身份证明原件及复印件在该代销券商开立的资金账户卡机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : 填妥的开放式基金账户开户申请表 ( 机构 ) ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) 经办人身份证明原件及复印件授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) 法定代表人身份证明文件 ( 加盖机构公章 ) 在该代销券商开立的资金账户卡 ( 四 ) 提出认购申请个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : 填妥的认购申请表本人有效身份证明原件及复印件在该代销券商开立的资金账户卡机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : 填妥的认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) 经办人身份证件及复印件授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) 在该代销券商开立的资金账户卡投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请十三投资者提示 1 请有意认购基金的投资者尽早向直销中心或代销网点索取开户和认购申请表投资者也可从本公司的网站上下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 2 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 投资者请勿混用四清算与交割 ( 一 ) 基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用投资者认购款项在募集期内产生的银行存款利息归投资者所有, 在本基金认购结束后, 折算为基金份额计入投资者的账户, 具体份额以注册登记人的记录为准 ( 二 ) 本基金权益登记由注册登记人在基金募集结束后完成 -22-

23 五基金的验资与基金合同的生效基金份额发售公告 ( 一 ) 基金募集期限届满, 募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定, 并具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : 1 基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 ; 2 基金份额持有人的人数不少于 200 人 ( 二 ) 基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起十日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 ( 三 ) 基金备案获中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 ( 四 ) 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 ( 五 ) 基金募集期限届满, 募集的基金份额总额不符合证券投资基金法第四十四条的规定, 或不具备以上募集份额总额募集金额份额持有人条件的, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项, 并加计银行同期存款利息六本次募集当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 景顺长城基金管理有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1093 号中信城市广场中信大厦 16 层办公地址 : 深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层法定代表人 : 徐英电话 : 传真 : 联系人 : 刘焕喜 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西三环北路 100 号金玉大厦法定代表人 : 项俊波电话 : 联系人 : 李芳菲 ( 三 ) 销售机构 1 直销中心名称 : 景顺长城基金管理有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1093 号中信城市广场中信大厦 16 层 -23-

24 办公地址 : 深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层法定代表人 : 徐英电话 : 传真 : 联系人 : 严丽娟客户服务电话 : 网址 : 2 代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 项俊波客户服务电话 :95599( 全国 ) 网址 : (2) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 郭树清客户服务电话 :95533 网址 : (3) 中国银行股份有限公司注册地址及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢客户服务电话 :95566( 全国 ) 网址 : (4) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 网址 : (5) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 秦晓客户服务电话 :95555 联系人 : 刘薇网址 : (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 -24-

25 注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号法定代表人 : 金运客户服务电话 :95528 网址 : (7) 中信银行股份有限公司住所 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 孔丹客服电话 :95558 联系人 : 金蕾电话 : 传真 : 网址 : (8) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标联系电话 : 传真 : 联系人 : 李群吴海鹏客户服务热线 :95568 网址 : (9) 广东发展银行股份有限公司注册地址 : 广州市农林下路 83 号法定代表人 : 李若虹服务热线 : 联系人 : 罗环宇张大奕网址 : (10) 北京银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街丙 17 号电话 : 传真 : 联系人 : 王曦联系人 : 李娟客户服务电话 : ( 北京 ) ( 天津 ) ( 上海 ) 网址 : (11) 兴业银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 福州市湖东路 154 号办公地址 : 福州市五一中路元洪大厦 25 层 -25-

26 法定代表人 : 高建平联系人 : 刘玲电话 : 客户服务热线 :95561, 或拨打当地咨询电话公司网址 : (12) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 中国杭州市庆春路 288 号办公地址 : 中国杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋电话 :(0571) 传真 :(0571) 联系人 : 吴军阳客户服务热线 : 公司网站 : (13) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号深圳特区报业大厦法定代表人 : 宁金彪联系人 : 高峰电话 : 网址 : (14) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场和 42 楼法定代表人 : 王志伟电话 : 传真 : 联系人 : 肖中梅网址 : (15) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 : 联系人 : 金芸网址 : (16) 中信建投证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 黎晓宏 -26-

27 电话 : 传真 : 联系人 : 魏明客户服务电话 : ( 免长途费 ) 网址 : 中信建投证券网 (17) 中信金通证券有限责任公司注册地址 : 杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座办公地址 : 杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座法定代表人 : 刘军电话 : 传真 : 联系人 : 龚晓军客户服务热线 : 网址 : (18) 平安证券有限责任公司住所 : 广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层办公地址 : 广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层法人代表 : 杨宇翔电话 : 传真 : 联系人 : 袁月网址 : ( 四 ) 注册登记与过户人名称 : 景顺长城基金管理有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1093 号中信城市广场中信大厦 16 层办公地址 : 深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层法定代表人 : 徐英电话 : 传真 : 联系人 : 杨波网址 : ( 五 ) 律师事务所及经办律师名称 : 国浩律师集团 ( 北京 ) 事务所住所 : 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层负责人 : 王卫东电话 : 传真 :

28 经办律师 : 黄伟民陈周 ( 六 ) 会计师事务所及经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所注册及办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城法人代表 : 葛明电话 : 传真 : 联系人 : 罗国基经办注册会计师 : 葛明金馨景顺长城基金管理有限公司二九年八月十七日 -28-

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱