<4D F736F F D20A3A A3A9BBAAB8BBD6D0D6A D6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63>

Size: px

Start display at page:

Download "<4D F736F F D20A3A A3A9BBAAB8BBD6D0D6A D6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63>"

凉黄
4 years ago
Views:

1 基金份额发售公告二〇〇九年十一月

2 重要提示 1. ( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会 2009 年 11 月 6 日证监许可号文批准 2. 本基金是契约型股票型证券投资基金 3. 本基金的基金管理人和注册登记人为华富基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ), 基金托管人为交通银行股份有限公司 4. 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构其中直销机构指本公司直销中心 ; 代销机构包括交通银行和其他代销机构 5. 本基金的发售对象为个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 6. 投资人欲购买本基金, 需开立本公司基金账户基金募集期内本公司直销中心和代销机构的代销网点同时为投资人办理开立基金账户的手续投资人的开户和认购申请可同时办理, 但若开户无效, 认购申请也同时无效 7. 投资人需开立基金账户和交易账户才能办理本基金的认购手续投资人可在不同销售机构开户, 但每个投资人只允许开立一个基金账户投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的, 本公司和代销机构不承担认购失败责任如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金, 则需要在该代销网点办理增开交易账户, 然后再认购本基金个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续投资人在办理完开户和认购手续后, 应及时到销售网点查询确认结果 8. 代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于 1,000 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低限额为 1,000 元人民币 ( 含认购费 ), 累计认购金额不设上限直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于 100,000 元人民币 ( 含认购费 ), 已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制, 单笔认购最低金额为 10,000 元人民币 ( 含认购费 ) 9. 本公告仅对发售的有关事项和规定予以说明投资人欲了解的详细情况, 请详细阅读刊登在中国证券报上海证券报证券时报 11 月 20 日上的华 2

3 富中证 100 指数证券投资基金招募说明书 10. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 及交通银行股份有限公司网站 ( 投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜 11. 各城市的开户认购网点及认购细节的安排详见代销机构在各销售城市当地的公告 12. 在基金募集期间, 本公司如需新增代销机构或新增部分基金销售城市和网点具体名单联系方式及相关认购事宜, 请参照基金募集期内本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构投资者服务电话咨询 13. 在未开设销售网点地方的投资人, 可以拨打本公司的客户服务电话 ( , ) 咨询购买事宜 14. 本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整 15. 华富基金保证本基金的招募说明书的内容真实准确完整本基金的招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险华富基金郑重提醒投资人在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本基金的基金合同招募说明书等基金法律文件, 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的投资期限投资经验资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应本基金不同于具有稳定收益和低风险的银行存款和国债, 本基金投资于中证 100 指数的成份股及其备选成份股的比例为基金资产的 90%~95%, 属于基金产品中具有较高风险和较高预期收益的股票型证券投资基金, 适合有稳定收入来源风险承受能力相对较强并希望分享中国证券市场长期发展成果的投资人中国资本市场发展前景广阔, 但股市投资始终伴随风险, 股价波动更是无法避免本基金至少 90% 的资产投资于股票市场, 基金份额净值必然会随股市行情变化上下波动, 持有人购买的基金份额净值因此存在下跌甚至亏损的可能性对希望通过短期资金借贷资金以及养老资金进行投机快速获得高额收益的投资人可能面临较大的风险 3

4 华富基金承诺以恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证华富基金提醒投资人基金投资的买者自负原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式本基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险指数基金的特定风险, 也包括管理风险流动性风险信用风险以及其它风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额本基金的基金合同和招募说明书已通过指定报刊和华富基金的互联网网站进行了公开披露投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金, 基金代销机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告选择优秀的基金产品长期持有, 是基金持有人规避市场短期波动风险获取投资收益的有效方法华富基金鼓励投资人避免短期频繁操作, 坚持长期投资一本次募集基本情况 ( 一 ) 基金名称 ( 二 ) 认购期基金代码及简称基金代码 :

5 基金简称 : 华富中证 100 指数 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金投资目标本基金进行被动式指数化投资, 通过严格的投资约束和数量化风险控制, 力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% 和年跟踪误差不超过 4%, 以实现对中证 100 指数的有效跟踪 ( 六 ) 风险收益特征本基金属于股票型证券投资基金, 属于较高风险较高收益的投资品种一般情况下, 其风险和收益高于混合型基金债券型基金和货币市场基金 ( 七 ) 直销机构名称 : 华富基金管理有限公司直销中心地址 : 上海市陆家嘴环路 1000 号汇丰大厦 31 楼联系人 : 李晔咨询电话 : , 传真 : 网址 : ( 八 ) 代销机构 (1) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 客户服务统一咨询电话 :95559 网址 : 5

6 (2) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人 : 郭树清联系人 : 何奕客户服务电话 :95533 网址 : (3) 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 秦晓联系人 : 马强联系电话 : 传真 : 客服电话 :95555 公司网址 : (4) 中国邮政储蓄银行有限责任公司住所 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人 : 刘安东联系人 : 陈春林客服电话 :11185 传真 : 网址 : (5) 深圳发展银行股份有限公司住所 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人 : 法兰克纽曼联系人 : 姜聃 6

7 联系电话 : 传真电话 : 客户服务电话 :95501 网址 : (6) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 汤嘉惠联系电话 : 传真 : 客户服务热线 :95528 公司网站 : (7) 北京银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦法定代表人 : 阎冰竹联系人 : 王光伟联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (8) 华安证券有限责任公司住所 : 安徽省合肥市长江中路 357 号法定代表人 : 李工联系人 : 甘霖联系电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网址 : 7

8 (9) 长城证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 匡婷电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (10) 长江证券股份有限公司住所 : 武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 胡运钊电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (11) 东北证券股份有限公司住所 : 吉林省长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 潘锴电话 : 客户服务电话 : 网址 : (12) 东海证券有限责任公司住所 : 常州延陵西路 59 号常信大厦楼法定代表人 : 朱科敏联系人 : 程学军电话 : 传真 : 客户服务热线 :

9 公司网址 : (13) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨联系电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (14) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 祝幼一联系人 : 芮敏祺联系电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (15) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国联系人 : 金芸联系电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (16) 恒泰证券有限责任公司住所 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 鞠瑾 9

10 联系人 : 张同亮电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (17) 红塔证券股份有限公司住所 : 云南省昆明市北京路 155 号红塔大厦 9 楼法定代表人 : 况雨林电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (18) 爱建证券有限责任公司住所 : 上海市南京西路 758 号 24 楼法定代表人 : 张建华电话 : 传真 : 联系人 : 陈敏客服热线 : 网址 : (19) 华泰联合证券有限责任公司住所 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层法定代表人 : 马昭明联系人 : 盛宗凌电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网址 : (20) 南京证券有限责任公司住所 : 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人 : 张华东联系人 : 徐翔 10

11 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (21) 平安证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 袁月电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (22) 申银万国证券股份有限公司住所 : 常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣联系人 : 王序微电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (23) 世纪证券有限责任公司住所 : 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼法定代表人 : 卢长才电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (24) 万联证券有限责任公司住所 : 广州市中山二路 18 号广东电信广场层 11

12 法定代表人 : 李舫金联系人 : 罗创斌电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (25) 厦门证券有限公司住所 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼法定代表人 : 傅毅辉联系人 : 卢金文电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (26) 信达证券股份有限公司住所 : 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层法定代表人 : 张志刚电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (27) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 胡关金联系人 : 李洋电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : 12

13 (28) 中国建银投资证券有限责任公司住所 : 深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心层法定代表人 : 杨小阳电话 : 传真 : 联系人 : 刘权客服热线 : 网址 : (29) 中信建投证券有限责任公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 张佑君联系人 : 权唐电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (30) 中信万通证券有限责任公司住所 : 青岛市崂山区香港东路 316 号办公地址 : 青岛市东海西路 28 号法定代表人 : 史洁民联系人 : 丁韶燕电话 : 传真 : 网址 : (31) 中信金通证券有限责任公司住所 : 杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座法定代表人 : 刘军联系人 : 俞会亮电话 :

14 传真 : 客服电话 : 网址 : 二认购份额的发售本基金份额初始面值为 1.00 元人民币, 按初始面值发售 ( 一 ) 发售时间本基金的募集期为自 2009 年 11 月 23 日起至 2009 年 12 月 18 日本基金募集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月本公司根据认购的情况可适当延长募集时间, 具体安排另行公告如遇突发事件, 以上安排可以适当调整 ( 二 ) 发售方式本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售, 包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点投资人还可在与本公司达成网上交易的相关协议接受本公司有关服务条款后, 通过登录本基金管理人网站办理开户认购等业务, 有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询 ( 三 ) 发售对象本基金的发售对象为个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 ( 四 ) 基金认购费用本基金采用金额认购方法, 认购费用采用外扣法计算, 具体认购费率如下表所示 : 认购金额 ( 含认购费 ) 认购费率认购金额 <50 万元 1.0% 50 认购金额 <200 万元 0.6% 200 认购金额 <500 万元 0.2% 认购金额 500 万元每笔 1000 元本基金的认购费用不列入基金财产, 主要用于支付本基金的市场推广销售注册登记等基金募集期发生的各项费用 14

15 投资人在认购本基金时缴纳认购费用, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购期利息 )/ 基金份额初始面值对于适用固定金额认购费的认购 : 净认购金额 = 认购金额 - 认购费用上述认购费用认购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有例 : 某投资人投资元认购本基金, 在认购期内资金获得利息为 5 元, 则其可得到的基金份额为 : 净认购金额 =10000/(1+1.0%)= 元认购费用 = =99.01 元认购份额 =( )/1.00= 份即投资人投资元认购本基金, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到份基金份额 ( 五 ) 基金份额的认购和持有限制投资人在募集期内可以多次认购基金份额, 但认购申请一经受理, 投资人不得撤销本基金募集期间内, 单一投资人认购本基金, 不设最高认购份额限制认购以金额申请投资人认购基金份额时, 需按销售机构规定的方式全额交付认购款项, 投资人在募集期内可以多次认购本基金份额代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于 1,000 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低限额为 1,000 元人民币 ( 含认购费 ), 累计认购金额不设上限直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于 100,000 元人民币 ( 含认购费 ), 已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制, 单笔认购最低金额为 10,000 元人民币 ( 含认购费 ) 当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况, 调整认购的数额限制, 基金管理人最迟于调整前的 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上予以公告 ( 六 ) 募集期间认购资金利息的处理方式 15

16 有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额, 归基金份额持有人所有基金募集期产生的利息以注册登记人的记录为准 ( 七 ) 认购确认销售网点 ( 包括直销机构和代销网点 ) 受理申请并不表示对该申请已经成功的确认, 而仅代表销售网点确实收到了认购申请申请是否有效应以基金注册登记机构的确认登记为准投资人可在基金合同生效后到销售网点或通过本公司的客户服务中心查询最终成交确认情况和认购的份额三个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 交通银行 1. 受理开户和认购的时间 2009 年 11 月 23 日到 2009 年 12 月 18 日的 9:30 到营业结束,15:00 以后交易作为次日交易 ( 周六周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准 ) 2. 开户及认购程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): (1) 开立交通银行基金交易账户 ( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通华富基金管理有限公司基金账户即可 ); (2) 开通华富基金管理有限公司基金账户 ( 已在交行开立过华富基金管理有限公司基金账户的个人投资者无需再次办理, 已在其他机构开立过华富基金管理有限公司基金账户的个人投资者仅需在交行开通已有基金账户 ); (3) 认购基金 3. 个人客户办理开立交通银行基金交易账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : (1) 事先办妥的交通银行太平洋借记卡 ; (2) 本人有效身份证件原件 ; (3) 填妥的开通基金交易账户申请表 4. 个人客户办理开通华富基金管理有限公司基金账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : (1) 已开立基金交易账户的交通银行太平洋借记卡 ; (2) 填妥的开通基金账户申请表 16

17 5. 个人客户办理认购申请时, 需提交以下材料 : (1) 已开立基金账户和基金交易账户的交通银行太平洋借记卡 ( 存有足够资金 ); (2) 填妥的基金认购申请表 6. 注意事项 : (1) 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准 (2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 ; 没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场申办 ; (3) 个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 :, 基金代码 : ( 二 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 此程序仅供个人投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准, 新增代销机构的认购程序以有关公告为准 1. 业务办理时间 2009 年 11 月 23 日到 2009 年 12 月 18 日上海证券交易所深圳证券交易所的交易日交易时间, 即上午 9:30-11:30, 下午 13:00-15:00 2. 资金账户的开立 ( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的资金账户开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3. 基金账户的开立个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 ; (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 17

18 4. 提出认购申请个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 填妥的认购申请表 ; (2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡个人投资者还可通过各代销券商的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请 5. 注意事项 (1) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 (2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 (3) 个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 :, 基金代码 : ( 三 ) 直销机构本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请 1. 业务办理时间 2009 年 11 月 23 日到 2009 年 12 月 18 日 9:00-17:00( 周六周日和节假日不受理 ) 2. 开立基金账户个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 本人有效身份证件原件 (2) 银行活期存款账户 ; (3) 填妥的开放式基金账户业务申请表 ; (4) 填妥的基金投资者风险承受能力测评表 ( 个人 ) 注 : 其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算账户, 银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致 3. 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : (1) 填妥的开放式基金交易类业务申请表 ; 18

19 (2) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (3) 身份证件原件及复印件注 : 发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续 4. 认购资金的划拨个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户直销专户一 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司开户银行 : 中国建设银行上海市浦东分行银行账号 : 直销专户二 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司开户银行 : 交通银行上海陆家嘴支行银行账号 : 直销专户三 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司开户银行 : 上海浦东发展银行上海市分行营业部银行账号 : 直销专户四 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司开户银行 : 中国银行上海市中银大厦支行银行账号 : 直销专户五 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司开户银行 : 工行上海市分行第二营业部银行账号 : 注意事项 (1) 个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 :, 基金代码 :

20 (2) 个人投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询本公司将为开户成功的个人投资者寄送开户确认书 (3) 个人投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询 (4) 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用四机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 华富基金管理有限公司直销中心 1. 本公司的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请 2. 业务办理时间 2009 年 11 月 23 日到 2009 年 12 月 18 日 9:00-17:00( 周六周日及节假日不受理 ) 3. 机构投资者办理基金账户开户申请时须提交的材料 : (1) 营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警部队开户许可证及复印件组织机构代码证及税务登记证复印件开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权的书面证明 ; (2) 经法定代表人签字或盖章的基金业务授权委托书 ( 加盖公章 ); (3) 印鉴卡一式两份 ; (4) 经办人有效身份证件复印件 ( 加盖公章 ); (5) 法定代表人或负责人有效身份证件复印件 ( 加盖公章 ); (6) 指定银行账户信息 ( 开户银行开户行名称银行账号 ); (7) 填妥的开放式基金账户业务申请表, 并加盖公章 ; (8) 填妥的基金投资者风险承受能力测评表 ( 机构 ) 注 : 其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算账户, 银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致 4. 机构投资者办理认购申请时须提交填妥的开放式基金交易类业务申请 20

21 表, 并加盖预留交易印鉴 ( 如有 ) 5. 认购资金的划拨机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户 6. 注意事项 (1) 机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 :, 基金代码 : (2) 机构投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询本公司将为开户成功的机构投资者寄送开户确认书 (3) 机构投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询 ( 二 ) 交通银行股份有限公司 1. 开户及认购的时间 2009 年 11 月 23 日到 2009 年 12 月 18 日的 9:30 到营业结束,15:00 以后交易作为次日交易 ( 周六周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准 ) 2. 开户及认购程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): (1) 开立交通银行基金交易账户 ( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通华富基金管理有限公司基金账户即可 ); (2) 开通华富基金管理有限公司基金账户 ( 已在交行开立过华富基金管理有限公司基金账户的机构投资者无需再次办理, 已在其他机构开立过华富基金管理有限公司基金账户的机构投资者仅需在交行开通已有基金账户 ); (3) 认购基金 3. 机构投资者办理开立交通银行基金交易账户时, 需指定经办人亲自到网点并提交以下材料 : (1) 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ( 加盖机构公章 ); 21

22 (2) 机构对基金业务经办人员的授权书 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); (3) 机构代码证 ; (4) 经办人有效身份证件及复印件 ; (5) 填妥的开立基金交易账户申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); (6) 指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户, 用以对所有基金交易业务的资金清算 4. 机构投资者办理开通华富基金管理有限公司基金账户时, 需到网点并提交以下材料 : (1) 交通银行代销基金交易卡 ( 开立基金交易账户后发放 ); (2) 填妥的开通基金账户申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); (3) 经办人身份证件及复印件 5. 机构投资者办理认购申请时, 需在银行账户中存入足够的资金, 并提交以下材料 : (1) 交通银行代销基金交易卡 ; (2) 填写的代销基金认购申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ) (3) 认购款项的有效结算凭证 ; (4) 经办人有效身份证明原件 6. 注意事项 (1) 机构资金账户需是人民币存款账户 ; (2) 投资者认购时需注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 :, 基金代码 :410008; (3) 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准 ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准新增代销机构的认购程序以有关公告为准 1. 业务办理时间 2009 年 11 月 23 日到 2009 年 12 月 18 日 9:00-15:00( 周六周日及节假日不受理 ) 2. 开立资金账户 22

23 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ; (2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ); (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 法定代表人证明书 ; (5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ; (6) 预留印鉴 ; (7) 经办人身份证件及其复印件 3. 开立基金账户机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡 4. 提出认购申请机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡投资人还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 5. 注意事项 (1) 若有其他方面的要求, 以代销券商的说明为准 ; (2) 机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 :, 基金代码 :

24 五清算与交割 ( 一 ) 在基金合同生效前, 认购资金利息归入投资人认购金额中, 折合成基金份额归投资人所有利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准 ( 二 ) 本基金注册登记人 ( 华富基金管理有限公司 ) 在基金募集结束后对基金权益进行过户登记六退款 ( 一 ) 投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金, 将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金, 将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户划出 ( 二 ) 基金募集期届满, 未达到基金合同的生效条件, 或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效, 则基金募集失败 ; 如基金募集失败, 基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 将投资人已缴纳的款项, 加计银行同期存款利息在基金份额募集期结束后 30 日内退还投资人七基金的验资与基金合同的生效 ( 一 ) 本基金自招募说明书公告后三内开始发售, 基金募集期限届满, 在基金募集份额总额不少于两亿份, 基金募集金额不少于两亿元人民币, 并且基金份额持有人的人数不少于两百人的条件下, 本公司应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起十日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 ( 二 ) 本公司在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 ( 三 ) 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 24

25 八本次募集有关当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 华富基金管理有限公司住所 : 上海市浦东南路 588 号浦发大厦 14 层办公地址 : 上海市陆家嘴环路 1000 号汇丰大厦 31 楼邮政编码 : 法定代表人 : 姚怀然设立日期 :2004 年 4 月 19 日核准设立机关 : 中国证监会核准设立文号 : 中国证监会证监基金字号组织形式 : 有限责任公司注册资本 :1.2 亿元人民币存续期间 : 持续经营经营范围 : 基金募集基金销售资产管理和中国证监会许可的其他业务联系人 : 林楠电话 : 传真 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 交通银行股份有限公司 ( 简称 : 交通银行 ) 住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号邮政编码 : 法定代表人 : 胡怀邦成立时间 :1987 年 3 月 30 日批准设立机关及批准设立文号 : 国务院国发 (1986) 字第 81 号文和中国人民银行银发号文基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字号经营范围 : 吸收公众存款 ; 发放短期中期和长期贷款 ; 办理国内外结算 ; 办理票据承兑与贴现 ; 发行金融债券 ; 代理发行代理兑付承销政府债券 ; 买 25

26 卖政府债券金融债券 ; 从事同业拆借 ; 买卖代理买卖外汇 ; 从事银行卡业务 ; 提供信用证服务及担保 ; 代理收付款项业务 ; 提供保管箱服务 ; 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务 ; 经营结汇售汇业务注册资本 : 亿元人民币组织形式 : 股份有限公司存续期间 : 持续经营 ( 三 ) 代销机构本基金的代销机构名单详见本公告第一条第 ( 八 ) 款代销机构部分 ( 四 ) 直销机构名称 : 华富基金管理有限公司直销中心住所 : 上海市浦东南路 588 号浦发大厦 14 层办公地址 : 上海市陆家嘴环路 1000 号汇丰大厦 31 楼联系人 : 李晔咨询电话 : , 传真 : 网址 : ( 五 ) 注册登记与过户机构名称 : 华富基金管理有限公司住所 : 上海市浦东南路 588 号浦发大厦 14 层办公地址 : 上海市陆家嘴环路 1000 号汇丰大厦 31 楼法定代表人 : 姚怀然电话 : 传真 : 联系人 : 陈大毅 ( 六 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 国浩律师集团 ( 上海 ) 事务所住所 : 上海市南京西路 580 号南证大厦 31 楼负责人 : 管建军电话 :

27 传真 : 联系人 : 谢海燕经办律师 : 管建军谢海燕 ( 七 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 天健光华 ( 北京 ) 会计师事务所有限公司住所 : 北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座 12 层负责人 : 陈箭深电话 : 传真 : 联系人 : 马静经办注册会计师 : 马静曹小勤 27

华富收益增强债券型证券投资基金

华富收益增强债券型证券投资基金重要提示 1 ( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会 2011 年 8 月 25 日证监许可 [2011]1352 号文批准 2 本基金是契约型, 股票型证券投资基金 3 本基金的基金管理人和注册登记人为华富基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国建设银行股份有限公司 4 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构其中直销机构指本公司直销中心 ; 代销机构包括中国建设银行和其他代销机构