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1 华夏成长证券投资基金 2007 年半年度报告 基金管理人 : 华夏基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 送出日期 : 二 七年八月二十八日

2 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意, 并由董事长签发 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2007 年 8 月 8 日复核了本报告中的财务指标 净值表现 收益分配 财务会计报告 投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告期自 2007 年 1 月 1 日起至 2007 年 6 月 30 日止 本报告中的财务资料未经审计

3 目 录 一 基金简介...1 二 主要财务指标和基金净值表现...2 ( 一 ) 主要会计数据和财务指标...2 ( 二 ) 基金净值表现...3 三 管理人报告...4 四 托管人报告...7 五 财务会计报告...8 ( 一 ) 基金会计报表...8 ( 二 ) 会计报表附注...10 六 投资组合报告...18 ( 一 ) 报告期末基金资产组合情况...18 ( 二 ) 报告期末按行业分类的股票投资组合...18 ( 三 ) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细...19 ( 四 ) 报告期内股票投资组合的重大变动...20 ( 五 ) 报告期末按券种分类的债券投资组合...25 ( 六 ) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细...25 ( 七 ) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细.26 ( 八 ) 投资组合报告附注...26 七 基金份额持有人户数和持有人结构...27 ( 一 ) 报告期末基金份额持有人户数...27 ( 二 ) 报告期末基金份额持有人结构...27 ( 三 ) 报告期末本基金管理人基金从业人员持有本基金情况...27 八 开放式基金份额变动...27 九 重大事件揭示...27 十 基金管理人简介...31 十一 备查文件目录...32

4 一 基金简介 ( 一 ) 基金基本情况基金名称 : 华夏成长证券投资基金基金简称 : 华夏成长基金代码 :000001( 前端收费模式 );000002( 后端收费模式 ) 基金运作方式 : 契约型开放式基金合同生效日 :2001 年 12 月 18 日报告期末基金份额总额 :6,759,290, 份基金合同存续期 : 不定期 ( 二 ) 基金产品说明基金投资目标 : 本基金属成长型基金, 主要通过投资于具有良好成长性的上市公司的股票, 在保持基金资产安全性和流动性的前提下, 实现基金的长期资本增值 基金投资策略 : 追求成长性 和 研究创造价值 风险收益特征 : 本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种, 其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金 ( 三 ) 基金管理人有关情况基金管理人名称 : 华夏基金管理有限公司 CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD. 注册地址 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层邮政编码 : 法定代表人 : 凌新源信息披露负责人 : 廖为联系电话 :(010) 传真 :(010) 国际互联网址 : 电子邮箱 :chinaamc@chinaamc.com 1

5 ( 四 ) 基金托管人有关情况基金托管人名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 中国建设银行 ) 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼邮政编码 : 法定代表人 : 郭树清信息披露负责人 : 尹东联系电话 :(010) 传真 :(010) 国际互联网址 : 电子邮箱 :yindong@ccb.cn ( 五 ) 信息披露事宜信息披露报纸名称 : 中国证券报 上海证券报 证券时报 登载半年度报告正文的管理人互联网网址 : 基金半年度报告置备地点 : 本报告在基金管理人和基金托管人的住所有置备, 投资者可要求查阅 复制 ( 六 ) 其他有关资料基金注册登记机构名称 : 华夏基金管理有限公司注册地址 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 二 主要财务指标和基金净值表现 重要提示 : 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计 入费用后实际收益水平要低于所列数字 ( 一 ) 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标基金本期净收益基金份额本期净收益期末可供分配基金收益 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日 2,828,536, 元 元 1,986,505, 元 2

6 期末可供分配基金份额收益 元 期末基金资产净值 10,817,357, 元 期末基金份额净值 元 基金加权平均净值收益率 26.20% 本期基金份额净值增长率 66.89% 基金份额累计净值增长率 % ( 二 ) 基金净值表现 1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率 1 份额净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 过去一个月 0.50% 2.24% 过去三个月 38.41% 1.96% 过去六个月 66.89% 2.05% 过去一年 % 1.65% 过去三年 % 1.29% 自基金合同生效日至今 % 1.08% 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准的 变动的比较 华夏成长证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图 (2001 年 12 月 18 日至 2007 年 6 月 30 日 ) % % % % % % 50.00% 0.00% %

7 注 :1 本基金合同于 2001 年 12 月 18 日生效, 2002 年 1 月 30 日开始办理申购 赎回 业务 2 本基金无业绩比较基准 三 管理人报告 ( 一 ) 基金管理人及基金经理情况 1 基金管理人及其管理基金的经验本基金基金管理人为华夏基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日, 是经中国证监会批准的首批全国性基金管理公司之一, 注册资本 万元 公司总部设在北京, 在北京 上海和深圳设有分公司 华夏基金是全国首批社保基金投资管理人 首批企业年金基金投资管理人及中国内地首只 ETF 基金管理人 华夏基金还成为国内基金公司首批获得 QDII 业务资格的基金管理公司, 并且是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构 截至 2007 年 6 月, 华夏基金管理有限公司管理资产规模超过 1400 亿元人民币, 管理着兴华 兴和 兴安 3 只封闭式基金, 华夏成长 华夏债券 华夏回报 华夏现金增利 华夏大盘精选 50ETF 华夏红利 中小板 ETF 华夏回报二号 华夏稳增 华夏优势增长 华夏蓝筹 12 只开放式基金, 以及亚洲债券基金二期中国子基金 全国社保基金投资组合和多只企业年金 2 基金经理简介巩怀志先生, 清华大学 MBA 曾任鹏华基金管理有限公司基金经理助理 社保股票组合基金经理 2005 年加入华夏基金管理有限公司 现任华夏成长证券投资基金基金经理 (2005 年 10 月起任职 ) 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理 (2007 年 5 月起任职 ) ( 二 ) 报告期内基金运作的遵规守信情况的说明 1 基金运作合规性声明本报告期内, 本基金管理人严格遵守 证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金运作管理办法 基金合同和其他有关法律法规 监管部门的相关规定, 依照诚实信用 勤勉尽责 安全高效的原则管理和运用基金资产 报告期内, 因基金规模变动或市场波动导致华夏成长基金于个别交易日 4

8 债券投资组合合计市值占净值比低于 20% 股票 债券投资合计市值占基金资产总值比低于 80% 权证存量市值占当日资产净值比例超 3%, 上述指标已于合理期限内调整, 未违反法律法规及基金合同的规定, 也未对基金份额持有人利益造成实际影响 2 内部监察工作报告报告期内, 本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作 保障基金份额持有人利益出发, 由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营 基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查, 发现问题及时敦促有关部门整改, 并定期制作监察报告报公司管理层 报告期内, 本基金管理人内部监察工作重点加强了以下几个方面 : (1) 对业务部门进行了相关法律培训 ; (2) 进一步完善了有关合同审查的制度 ; (3) 制定了员工投资证券投资基金的有关制度 ; (4) 加强了对投资人员的检查监督 本报告期内, 本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法, 无不当内幕交易和关联交易, 保障了基金份额持有人利益 我们将继续以风险控制为核心, 提高内部监察工作的科学性和有效性, 切实保障基金安全 合规运作 ( 三 ) 报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释 1 本基金业绩表现截至 2007 年 6 月 30 日, 本基金份额净值为 元, 本报告期份额净值增长率为 66.89%, 同期上证综指上涨 42.80%, 深圳成指上涨 88.75% 2 行情回顾及运作分析 2007 年上半年宏观经济运行状况较大幅度超出市场预期, 上半年国内生产总值 106,768 亿元, 同比增长 11.5%, 比上年同期加快 0.5 个百分点, 创 12 年来最高增速 消费增长继续加速, 贸易顺差继续扩大, 物价明显走高, 显示出宏观经济的增长仍然十分的强劲, 景气高涨 上半年, 社会消费品零售总额 42,044 亿元, 同比增长 15.4%, 继续加速 ; 全社会固定资产投资 54,168 亿元, 同比增长 25.9%, 增速比上年同期回落 3.9 个百分点 ; 贸易顺差达 1,125 亿美元, 比上年同期增加 511 亿美元 ; 居民消费价格上 5

9 涨 3.2% 2007 年上半年股票市场体现为伴随间歇式快速调整的大幅上扬行情 宏观经济加速运行 上市公司业绩大幅超出预期 人民币持续升值态势对市场形成巨大推动 同时, 流动性过剩 财富效应和偏低的实际利率促使储蓄资金迅速流入股市, 股票市场总市值和证券投资基金规模均迅速增长 上半年市场可以分为两个阶段 : 第一阶段巨大的赚钱效应促使资金不断流入股票市场, 新进投资者同传统机构投资者的不同价值取向带来了市场的多元化特征, 题材股 低价股 绩差股的股价涨幅巨大 ; 第二阶段伴随印花税率的提高, 流动性进一步收紧预期, 市场投机行为逐步减弱, 换手率迅速降低, 前期在新增资金的推动下造成股价虚高的投机性个股在价值回归压力下迅速下跌, 而具备业绩支撑的蓝筹类个股表现突出 从行业表现来看, 纺织服装 电器器材 有色金属 批发零售行业表现突出, 金融保险 信息技术 传播文化 食品饮料 电子类行业涨幅落后 2007 年上半年华夏成长基金保持了接近 80% 的高仓位水平, 在 2006 年末超额配置食品 钢铁 商业 化工的基础上, 基于行业发展态势和估值水平, 在上涨过程中逐步降低了化工 食品等行业的配置比例 ; 增加了房地产 商业 汽车 煤炭 黄金等行业的投资权重 ; 同时对证券和钢铁行业进行了波段操作, 取得较好的投资效果 基于宏观经济运行和经济周期的长期趋势判断, 本期对有色 工程机械 重卡等短期内景气高涨的行业配置较低, 对上半年投资收益形成一定负面影响 ( 四 ) 宏观经济 证券市场及行业走势的简要展望展望 2007 年下半年, 预计宏观经济将保持较快的增长速度, 其中居民消费将继续加速增长, 固定资产投资维持较高水平, 贸易顺差增速小幅回落 稳中适度从紧的货币政策取向将对过剩的资金流动性形成一定影响, 大型新股 IPO 和再融资将形成股票供给的较快增加 但人民币汇率持续上升, 消费继续超预期增长, 上市公司盈利快速增长的势头, 资产注入和股权激励的不断实施以及 2008 年税改预期仍对 A 股市场形成实质的推动力 因此 A 股市场在经历一段时间较为充分的调整后, 将在蓝筹股的业绩推动下重新步入上升行情 对于实质投资价值的把握 较好的行业配置 各行业运行趋势的跟踪将成为获取回报的关键 6

10 华夏成长基金将继续坚守追求成长性的投资理念, 基于企业的三种成长特征, 采用自上而下与自下而上的投资组合构建方法, 重点投资于估值合理 有效增长的上市公司, 争取获得稳健回报 具体而言, 将重点关注以下四类投资机会 : 1 人民币升值带来的资产价值提升: 房地产 银行 证券等 2 人均可支配收入提高带来的消费升级: 商业 饮料 汽车 旅游 传媒 医药等 3 周期性行业趋势性机会: 钢铁 煤炭等 4 主题性投资机会: 资产注入 节能环保 奥运等珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任, 华夏成长基金将继续奉行华夏基金管理有限公司 为信任奉献回报 的经营理念, 规范运作, 审慎投资, 勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期 稳定的回报 四 托管人报告 中国建设银行股份有限公司根据 华夏成长证券投资基金基金合同 和 华夏成长证券投资基金托管协议, 托管华夏成长证券投资基金 ( 以下简称华夏成长基金 ) 本报告期, 中国建设银行股份有限公司在华夏成长基金的托管过程中, 严格遵守了 证券投资基金法 基金合同 托管协议和其他有关规定, 依法安全保管了基金财产, 按规定如实 独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告, 不存在损害基金份额持有人利益的行为, 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务 本报告期, 按照国家有关规定 基金合同 托管协议和其他有关规定, 本托管人对基金管理人 - 华夏基金管理有限公司在华夏成长基金投资运作方面进行了监督, 对基金资产净值计算 基金份额申购赎回价格的计算 基金费用开支等方面进行了认真的复核, 发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人 基金管理人在合理期限内进行了调整, 对基金份额持有人利益未造成损害 由华夏成长基金管理人 - 华夏基金管理有限公司编制, 并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标 净值表现 收益分配情况 财务会计报告 投资组合 7

11 报告等内容真实 准确和完整 五 财务会计报告 ( 一 ) 基金会计报表 华夏成长证券投资基金 2007 年 6 月 30 日资产负债表 ( 除特别注明外, 金额单位为人民币元 ) 2007 年 6 月 30 日 2006 年 12 月 31 日 附注 资产 银行存款 7a 200,156, ,072, 清算备付金 7b 34,461, ,306, 交易保证金 7b 14,459, ,319, 应收证券清算款 643,178, 应收利息 7c 34,599, ,486, 应收申购款 17,472, ,009, 其他应收款 - 4,801, 股票投资市值 8,145,554, ,807,598, 其中 : 股票投资成本 5,820,502, ,222,082, 债券投资市值 2,244,251, ,323, 其中 : 债券投资成本 2,179,350, ,941, 权证投资市值 253,575, ,367, 其中 : 权证投资成本 106,702, 资产总计 11,587,709, ,501,285, 负债及持有人权益 负债应付证券清算款 - 116,656, 应付赎回款 59,530, ,731, 应付赎回费 224, , 应付管理人报酬 13,586, ,863, 应付托管费 2,264, , 应付佣金 7d 31,658, ,435, 应付利息 493, , 卖出回购证券款 660,000, ,000, 其他应付款 7e 2,432, ,188, 预提费用 7f 161, , 负债合计 770,351, ,527,

12 持有人权益实收基金 7g 6,759,290, ,320,866, 未实现利得 7h 2,071,562, ,375, 未分配收益 1,986,505, ,516, 持有人权益合计 10,817,357, ,315,758, (2007 年 6 月 30 日每份基金份额净值 :1.600 元 ) (2006 年末每份基金份额净值 :1.753 元 ) 负债及持有人权益总计 11,587,709, ,501,285, 华夏成长证券投资基金 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日止期间经营业绩表及收益分配表 ( 除特别注明外, 金额单位为人民币元 ) 附注 本期数 上年同期数 收入股票差价收入 7i 2,726,160, ,884, 债券差价收入 7j 58,824, ,474, 权证差价收入 7k 86,025, ,043, 债券利息收入 25,284, ,873, 存款利息收入 3,476, , 股利收入 18,861, ,594, 买入返售证券收入 - - 其他收入 7l 12,382, ,303, 收入合计 2,931,014, ,717, 费用基金管理人报酬 (80,043,927.91) (15,789,928.96) 基金托管费 (13,340,654.68) (2,631,654.80) 卖出回购证券支出 (8,832,087.99) (642,506.13) 其他费用 7m (261,488.80) (232,073.63) 其中 : 信息披露费 (119,012.93) (148,767.52) 审计费用 (42,151.28) (49,588.57) 费用合计 (102,478,159.38) (19,296,163.52) 基金净收益 2,828,536, ,421, 加 : 未实现估值增值变动数 1,903,559, ,535, 基金经营业绩 4,732,096, ,019,957, 本期基金净收益 2,828,536, ,421,

13 加 : 期初累计基金净收益 /( 净损失 ) 539,516, (244,858,913.54) 本期申购基金份额的损益平准金 255,595, (878,393.37) 本期赎回基金份额的损益平准金 (550,917,140.24) (4,808,594.68) 可供分配基金净收益 3,072,731, ,875, 减 : 本期已分配基金净收益 (1,086,225,983.53) (230,720,766.32) 期末未分配基金净收益 1,986,505, ,154, 华夏成长证券投资基金 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日止期间 基金净值变动表 ( 除特别注明外, 金额单位为人民币元 ) 本期数 上年同期数 期初基金净值 2,315,758, ,030,420, 本期经营活动基金净收益 2,828,536, ,421, 未实现估值增值变动数 1,903,559, ,535, 经营活动产生的基金净值变动数 4,732,096, ,019,957, 本期基金份额交易基金申购款 14,757,516, ,311, 其中 : 分红再投资 563,037, ,373, 基金赎回款 (9,901,787,003.28) (1,001,987,077.95) 基金份额交易产生的基金净值变动数 4,855,729, (650,675,887.22) 本期向基金持有人分配收益 向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 (1,086,225,983.53) (230,720,766.32) 期末基金净值 10,817,357, ,168,980, 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分 ( 二 ) 会计报表附注 ( 除特别标明外, 金额单位为人民币元 ) 1 基金基本情况华夏成长证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2001] 第 49 号 关于同意华夏成长证券投资基金设立的批复 核准, 10

14 由华夏基金管理有限公司依照 证券投资基金管理暂行办法 及其实施细则 开放式证券投资基金试点办法 等有关规定和 华夏成长证券投资基金基金契约 ( 于 2004 年 10 月 15 日改为 华夏成长证券投资基金基金合同 ) 募集, 并于 2001 年 12 月 18 日募集成立 本基金为契约型开放式, 存续期限不定, 首次设立募集不包括认购资金利息共募集 3,236,830, 元, 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道 ( 中天 ) 验字 (2001) 第 109 号验资报告予以验证 有关基金设立等文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案 本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司, 基金托管人为中国建设银行 根据 中华人民共和国证券投资基金法 和 华夏成长证券投资基金基金合同 的有关规定, 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行 上市的股票 债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具 其中投资的重点是预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司所发行的股票, 该部分投资比例不低于本基金股票资产的 80% 2 会计报表编制基础本基金的财务报表按照中华人民共和国颁布的企业会计准则 金融企业会计制度 证券投资基金会计核算办法 华夏成长证券投资基金基金合同 及适用于基金行业实务操作的会计政策编制 3 主要会计政策和会计估计本报告期会计报表所采用的会计政策 会计估计与上年度会计报表所采用的会计政策 会计估计一致 4 主要税项根据财政部 国家税务总局财税字 [2002]128 号 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知 财税字 [2004]78 号 关于证券投资基金税收政策的通知 财税 [2005]102 号 关于股息红利个人所得税有关政策的通知 财税 [2005]103 号 关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知 财税 [2005]107 号 关于利息红利个人所得税政策的补充通知 财税 [2005]11 号 关于调整证券 ( 股票 ) 交易印花税税率的通知 及其他相关税务法规和实务操作, 主要税项规定如下 : 营业税以发行基金方式募集资金, 不属于营业税征收范围, 不征收营业税 11

15 基金买卖股票 债券的差价收入, 自 2004 年 1 月 1 日起继续免征营业税 所得税基金买卖股票 债券的差价收入, 自 2004 年 1 月 1 日起继续免征企业所得税 基金取得的股票的股息 红利收入以及企业债券的利息收入, 由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息 红利 利息时代扣代缴 20% 的个人所得税, 暂不征收企业所得税 自 2005 年 6 月 13 日起基金从上市公司取得的股息红利所得, 暂减按 50% 计入个人应纳税所得额, 依照现行税法规定代扣代缴个人所得税 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份 现金等收入, 暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税和个人所得税 印花税自 2005 年 6 月 13 日起股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让, 暂免征收印花税 基金买卖股票于 2007 年 5 月 30 日前按照 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税, 自 2007 年 5 月 30 日起按 0.3% 的税率缴纳 5 本报告期无重大会计差错的内容和更正金额 6 重大关联方关系及关联方交易 (1) 关联方 关联方名称华夏基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司中信证券股份有限公司西南证券有限责任公司北京证券有限责任公司中国科技证券有限责任公司北京市国有资产经营有限责任公司 与本基金的关系基金管理人 基金销售机构基金注册登记机构基金托管人 基金销售机构基金管理人的股东 基金销售机构基金管理人的股东 基金销售机构基金管理人的股东基金管理人的股东基金管理人的原股东 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立 (2) 通过关联方席位进行的证券交易及交易佣金本报告期及上年同期本基金未通过关联方席位进行证券交易 (3) 基金管理人报酬支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资 12

16 产净值 1.5% 的年费率计提, 逐日累计至每月月底, 按月支付 其计算公式为 : 日基金管理人报酬 = 前一日基金资产净值 1.5% / 当年天数 本基金在本报告期需支付基金管理人报酬 80,043, 元 ( 上年同期 : 15,789, 元 ) (4) 基金托管费支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率计提, 逐日累计至每月月底, 按月支付 其计算公式为 : 日基金托管费 = 前一日基金资产净值 0.25% / 当年天数 本基金在本报告期需支付基金托管费 13,340, 元 ( 上年同期 : 2,631, 元 ) (5) 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管, 并按银行间同业利率计息 基金托管人于 2007 年 6 月 30 日保管的银行存款余额为 200,156, 元 (2006 年 6 月 30 日 :368,738, 元 ) 本报告期由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为 3,101, 元 ( 上年同期 :502, 元 ) (6) 与关联方通过银行间同业市场进行的债券 ( 含回购 ) 交易本基金在本报告期和上年同期与基金托管人中国建设银行股份有限公司通过银行间同业市场进行的债券 ( 含回购 ) 交易如下 : 2007 年 1 月 1 日至 2006 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日止期间 2006 年 6 月 30 日止期间买入债券结算金额 136,234, 卖出债券结算金额 59,546, 卖出回购证券结算金额 1,431,300, ,800, 卖出回购证券利息支出 1,023, , (7) 本基金关联方及基金管理公司主要股东的控制机构持有的基金份额本基金关联方及基金管理公司主要股东的控制机构在本报告期期末和上年同期期末未持有基金份额, 本基金管理人在本报告期及上年同期未持有基金份额 7 基金会计报表重要项目说明 a 银行存款 2007 年 6 月 30 日活期存款 200,156,

17 定期存款 - 合计 200,156, b 清算备付金和交易保证金 2007 年 6 月 30 日 清算备付金 34,461, 其中 : 最低清算备付金 34,461, 交易保证金 14,459, 其中 : 深圳交易保证金 14,318, 权证保证金 140, c 应收利息 2007 年 6 月 30 日 应收债券利息 34,415, 应收银行存款利息 167, 应收清算备付金利息 15, 应收申购款利息 应收权证保证金利息 合计 34,599, d 应付佣金 2007 年 6 月 30 日 国信证券有限责任公司 7,065, 中信建投证券有限责任公司 4,524, 国泰君安证券股份有限公司 3,772, 招商证券股份有限公司 2,585, 海通证券有限责任公司 2,379, 万联证券有限责任公司 2,111, 华泰证券有限责任公司 1,969, 北京高华证券有限责任公司 1,909, 申银万国证券股份有限公司 1,669, 联合证券股份有限公司 1,105, 平安证券股份有限公司 1,044, 中国银河证券股份有限公司 992, 西南证券有限责任公司 190, 财富证券股份有限公司 145, 宏源证券股份有限公司 94, 长城证券有限责任公司 56, 北京证券有限责任公司 42, 合计 31,658, e 其他应付款 2007 年 6 月 30 日 应付股利收入的个人所得税 1,068, 应付券商席位保证金 750,

18 应付债券利息收入的个人所得税 609, 后端申购费 4, 合计 2,432, f 预提费用 2007 年 6 月 30 日 信息披露费 119, 审计费用 42, 合计 161, g 实收基金 基金份额数 ( 份 ) 基金面值 2006 年 12 月 31 日 1,320,866, ,320,866, 本期申购 13,231,439, ,231,439, 其中 : 分红再投资 534,190, ,190, 本期赎回 (7,793,015,929.55) (7,793,015,929.55) 2007 年 6 月 30 日 6,759,290, ,759,290, h 未实现利得 未实现估值增值 (1) 未实现利得 /( 损失 ) 平准金 合计 2006 年 12 月 31 日 633,265, (177,890,214.55) 455,375, 本期净变动数 1,903,559, ,903,559, 本期申购基金份额 - 1,270,480, ,270,480, 其中 : 分红再投资 - 29,223, ,223, 本期赎回基金份额 - (1,557,853,933.49) (1,557,853,933.49) 2007 年 6 月 30 日 2,536,825, (465,263,228.25) 2,071,562, (1) 未实现估值增值按投资类别分项列示如下 : 2007 年 6 月 30 日 股票投资 2,325,051, 债券投资 64,900, 权证投资 146,873, 合计 2,536,825, i 股票差价收入 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日止期间 卖出股票成交总额 15,813,976, 减 : 应付佣金总额 (13,272,846.23) 减 : 卖出股票成本总额 (13,074,543,632.23) 股票差价收入 2,726,160, 本报告期本基金无因股权分置改革而获得的非流通股股东支付的现金对价 j 债券差价收入 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日止期间 15

19 卖出及到期兑付债券结算金额 1,657,485, 减 : 应收利息总额 (13,936,370.22) 减 : 卖出及到期兑付债券成本总额 (1,584,724,177.81) 债券差价收入 58,824, k 权证差价收入 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日止期间 卖出权证成交总额 175,233, 减 : 卖出权证成本总额 (89,208,057.53) 权证差价收入 86,025, l 其他收入 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日止期间 赎回基金补偿收入 (1) 12,377, 印花税返还收入 5, 合计 12,382, (1) 根据 华夏基金管理有限公司关于修定旗下开放式基金基金合同的公告 及 华 夏成长证券投资基金招募说明书 ( 更新 ), 自 2004 年 10 月 15 日起, 本基金赎回费率为赎回总 额的 0.5% 赎回费由赎回人承担, 其中须依法扣除不低于所收取赎回费总额的 25% 归入基金 资产, 其余用于支付注册登记费 销售手续费等各项费用 m 其他费用 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日止期间 信息披露费 119, 审计费用 42, 银行费用 40, 交易所回购交易费用 33, 银行间债券账户服务费 15, 银行间交易费用 11, 合计 261, 收益分配报告期内本基金收益分配事项 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 现金 再投资 发放红利 日止期间 登记日 分红率 形式发放 形式发放 合计 第一次分红 每 10 份基金份额 8.31 元 523,188, ,037, ,086,225, 每 10 份基金 合计 份额 8.31 元 523,188, ,037, ,086,225, 流通受限制不能自由转让的基金资产 16

20 (1) 流通受限制不能自由转让的股票本基金截至 2007 年 6 月 30 日止未持有因股权分置改革而暂时停牌的股票 本基金截至 2007 年 6 月 30 日止持有的因申购新股及参与非公开发行获得的股票流通受限情况如下 : 可流通 成功申购股数 股票名称成功申购日期 上市日期 日期申购价格期末估价 ( 股 ) 成本市值占净值比 获配新股 金陵饭店 , , ,531, % 连云港 , , ,014, % 中国远洋 ,535,450 13,020, ,037, % 天邦股份 , , , % 湘潭电化 , , , % 银轮股份 , , , % 新民科技 , , , % 露天煤业 , , ,170, % 中环股份 , , ,534, % 沃尔核材 , , , % 利欧股份 , , , % 恒星科技 , , , % 广宇集团 ,692 1,292, ,129, % 东南网架 , , ,089, % 安纳达 , , , % 实益达 , , ,198, % 顺络电子 , , , % 非公开发行股票 广电网络 ,000 2,596, ,562, % 岳阳纸业 ,600,000 73,260, ,340, % 金融街 ,000 2,205, ,824, % 宝新能源 ,280,000 6,080, ,953, % 合计 104,238, ,294, % (2) 流通受限制不能自由转让的债券本基金截至 2007 年 6 月 30 日止从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款余额 660,000, 元, 分别于 2007 年 7 月 5 日,7 月 6 日先后到期 该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券, 按证券交易所规定的比例折算为标准券后, 不低于债券回购交易的余额 (3) 估值方法上述流通受限制不能自由转让的基金资产估值方法与上年一致 17

21 六 投资组合报告 ( 一 ) 报告期末基金资产组合情况 资产类别 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 股票 8,145,554, % 债券 2,244,251, % 权证 253,575, % 资产支持证券 - - 银行存款和清算备付金合计 234,617, % 其他资产 709,710, % 合计 11,587,709, % ( 二 ) 报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 股票市值 ( 元 ) 市值占基金资产净值比例 A 农 林 牧 渔业 - - B 采掘业 467,615, % C 制造业 2,715,858, % C0 其中 : 食品 饮料 868,145, % C1 纺织 服装 皮毛 71,130, % C2 木材 家具 - - C3 造纸 印刷 474,017, % C4 石油 化学 塑胶 塑料 8,334, % C5 电子 3,408, % C6 金属 非金属 127,141, % C7 机械 设备 仪表 1,071,347, % C8 医药 生物制品 91,554, % C99 其他制造业 779, % D 电力 煤气及水的生产和供应业 12,953, % E 建筑业 72,035, % F 交通运输 仓储业 30,052, % G 信息技术业 856,591, % H 批发和零售贸易 1,338,170, % I 金融 保险业 934,771, % J 房地产业 640,023, % K 社会服务业 331,816, % L 传播与文化产业 141,787, % 18

22 M 综合类 603,877, % 合计 8,145,554, % ( 三 ) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 期末市值 ( 元 ) 占净值比例 苏宁电器 16,945, ,753, % 招商银行 29,697, ,967, % 中兴通讯 12,509, ,532, % 泸州老窖 15,655, ,090, % 张江高科 28,837, ,306, % 上海汽车 19,701, ,241, % 岳阳纸业 13,860, ,978, % 金地集团 7,999, ,757, % 中金黄金 5,413, ,605, % 招商地产 4,460, ,003, % 置信电气 5,971, ,959, % 宏源证券 6,599, ,373, % 苏宁环球 5,694, ,039, % 东软股份 4,225, ,058, % 特变电工 5,712, ,654, % 武汉中百 11,866, ,383, % 王府井 3,249, ,735, % 中青旅 6,299, ,904, % 万 科 A 7,390, ,309, % 歌华有线 5,279, ,225, % 首旅股份 3,029, ,324, % 潞安环能 2,791, ,079, % 中牧股份 5,331, ,592, % 冠城大通 4,999, ,747, % 海马股份 5,273, ,570, % 承德露露 3,306,864 95,899, % 金牛能源 6,000,000 95,760, % 豫园商城 3,599,870 93,668, % 南京医药 7,214,685 91,554, % 三精制药 4,070,580 87,598, % 广州友谊 2,199,861 78,425, % 万东医疗 5,352,059 75,785, % 中材国际 1,299,858 70,946, % 瑞贝卡 1,749,943 70,330, % 一汽轿车 5,999,861 65,398, % 19

23 青岛海尔 3,999,926 63,998, % 黄山旅游 2,999,783 57,055, % 新华传媒 1,430,402 49,205, % 中材科技 1,298,037 38,707, % 思源电气 499,793 31,426, % 中国远洋 1,535,450 28,037, % 宝新能源 1,280,000 12,953, % 民生银行 1,000,000 11,430, % 江南高纤 504,941 7,311, % 金融街 210,000 3,824, % 广电网络 200,000 3,562, % 露天煤业 87,837 3,170, % 天马股份 34,709 2,644, % 广宇集团 119,692 2,129, % 连云港 138,007 2,014, % 中环股份 98,899 1,534, % 金陵饭店 106,196 1,531, % 荣信股份 15,147 1,257, % 实益达 25,390 1,198, % 东南网架 46,891 1,089, % 恒星科技 44, , % 新民科技 44, , % 沃尔核材 15, , % 湘潭电化 38, , % 顺络电子 19, , % 银轮股份 35, , % 利欧股份 19, , % 天邦股份 26, , % 安纳达 14, , % ( 四 ) 报告期内股票投资组合的重大变动 1 报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 ( 元 ) 占期初基金资产净值的比例 武钢股份 814,451, % 宝钢股份 749,500, % 招商银行 740,131, % 中兴通讯 612,438, % 鞍钢股份 519,735, % 苏宁电器 484,364, % 兴业银行 467,161, % 20

24 民生银行 461,559, % 上海汽车 458,296, % 泸州老窖 443,746, % 浦发银行 370,119, % 辽宁成大 333,364, % 雅戈尔 322,062, % 大秦铁路 287,038, % 华闻传媒 281,909, % 太钢不锈 253,865, % 万 科 A 218,206, % 吉林敖东 211,112, % 张江高科 211,024, % 三精制药 204,213, % 歌华有线 201,749, % 贵州茅台 185,894, % 中集集团 184,692, % 招商地产 180,463, % 东软股份 177,918, % 建发股份 175,910, % 置信电气 175,228, % 岳阳纸业 171,127, % 第一食品 169,152, % 中金黄金 164,203, % 武汉中百 156,232, % 华侨城 A 149,635, % 大商股份 143,855, % 美的电器 141,754, % 金地集团 137,848, % 王府井 132,726, % 秦川发展 128,857, % 中青旅 125,837, % 宏源证券 121,909, % 潞安环能 121,497, % 特变电工 120,244, % 三一重工 119,872, % 一汽轿车 119,304, % 中牧股份 119,253, % 冠城大通 109,189, % 新世界 108,659, % 南京医药 108,575, % 五粮液 107,776, % 海马股份 105,796, % 21

25 金牛能源 105,230, % 上海航空 103,254, % 豫园商城 102,797, % 万东医疗 96,159, % 新疆众和 91,554, % 顺鑫农业 89,426, % 一汽夏利 87,871, % 超声电子 87,323, % 华鲁恒升 85,774, % 苏宁环球 84,363, % 中国国航 82,287, % 用友软件 81,718, % 江中药业 77,954, % 平高电气 75,247, % 天坛生物 72,616, % 山东黄金 72,357, % 华发股份 72,265, % 赣粤高速 71,017, % 承德露露 69,390, % 柳 工 68,714, % 南方航空 68,525, % 首旅股份 67,709, % 合肥百货 66,804, % 中国人寿 66,247, % 青岛海尔 66,165, % 华业地产 65,842, % 中华企业 65,231, % 宝钛股份 64,659, % 浦东金桥 64,084, % 上海机场 62,607, % 航天电器 62,579, % 山东药玻 61,745, % 天威保变 61,729, % 中国石化 61,278, % 山西三维 59,483, % 许继电气 59,402, % 振华港机 57,853, % 盐田港 57,799, % 盐湖钾肥 56,054, % 天津港 55,657, % 洪都航空 54,843, % 山推股份 53,725, % 22

26 海螺型材 52,792, % 格力电器 52,522, % 中国玻纤 52,461, % 楚天高速 52,246, % 新华传媒 51,622, % 广州友谊 50,694, % 博瑞传播 50,210, % 太原重工 49,950, % 张 裕 A 48,409, % 中材国际 48,292, % 唐钢股份 48,020, % 亿阳信通 47,597, % 2 报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 ( 元 ) 占期初基金资产净值的比例 武钢股份 1,217,905, % 宝钢股份 753,285, % 雅戈尔 708,168, % 鞍钢股份 534,702, % 民生银行 516,281, % 兴业银行 504,535, % 辽宁成大 426,238, % 浦发银行 391,276, % 太钢不锈 377,024, % 大秦铁路 366,231, % 招商银行 327,775, % 华闻传媒 297,686, % 第一食品 276,018, % 贵州茅台 249,004, % 建发股份 199,354, % 中集集团 198,537, % 美的电器 196,588, % 三精制药 188,507, % 吉林敖东 187,896, % 万 科 A 184,039, % 新世界 182,735, % 三一重工 178,111, % 华侨城 A 177,624, % 上海汽车 164,635, % 泸州老窖 156,621, % 歌华有线 142,975, % 招商地产 137,379, % 岳阳兴长 133,833, % 23

27 大商股份 130,267, % 秦川发展 127,713, % 顺鑫农业 123,360, % 超声电子 117,651, % 山东黄金 116,068, % 华兰生物 106,489, % 中国石化 106,169, % 合肥百货 105,207, % 上海航空 105,171, % 太原重工 104,943, % 一汽夏利 104,641, % 新疆众和 103,891, % 五粮液 102,779, % 华鲁恒升 100,265, % 平高电气 95,270, % 海马股份 94,609, % 兰花科创 90,410, % 江中药业 86,039, % 天坛生物 85,475, % 天威保变 84,447, % 用友软件 83,419, % 华业地产 82,963, % 盐湖钾肥 82,412, % 唐钢股份 82,109, % 王府井 79,438, % 盐田港 76,579, % 中国人寿 74,163, % 柳 工 73,910, % 山推股份 70,861, % 中国国航 69,691, % 航天电器 69,211, % 金发科技 67,799, % 浦东金桥 67,799, % 楚天高速 67,454, % 山东药玻 67,313, % 赣粤高速 66,865, % 华发股份 66,328, % 德美化工 66,037, % 振华港机 65,533, % 许继电气 65,280, % 中金黄金 64,988, % 山西三维 64,056, % 24

28 宝钛股份 64,046, % 张 裕 A 63,921, % 晋西车轴 63,182, % 张江高科 61,785, % 南方航空 61,160, % 一汽轿车 60,694, % 上海机场 59,359, % 上海医药 59,267, % 天津港 56,744, % 海螺水泥 56,046, % 博瑞传播 56,039, % 宏源证券 55,480, % 豫园商城 55,113, % 双汇发展 52,988, % 格力电器 52,968, % 中华企业 52,623, % 洪都航空 51,615, % 亿阳信通 51,182, % 中国玻纤 49,365, % 海螺型材 47,953, % 3 报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票成本总额 ( 元 ) 卖出股票收入总额 ( 元 ) 17,672,963, ,813,976, ( 五 ) 报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值 ( 元 ) 占净值比例 1 国 债 693,467, % 2 金融债 199,967, % 3 央行票据 894,969, % 4 企业债 可转债 455,847, % 合 计 2,244,251, % ( 六 ) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值 ( 元 ) 占净值比例 1 06 央行票据 ,639, % 2 韶钢转债 175,371, % 3 99 国债 ⑻ 160,359, % 4 桂冠转债 140,003, % 25

29 5 20 国债 ⑽ 135,347, % ( 七 ) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明 细 截至本报告期末, 本基金未持有资产支持证券 ( 八 ) 投资组合报告附注 1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的 2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的 3 报告期末本基金持有的权证及报告期内获得的权证 (1) 报告期末本基金持有权证明细 市值占基 金净资产 序号 权证名称 代码 数量 ( 份 ) 市值 ( 元 ) 比例 获得方式 1 侨城 HQC ,461, ,543, % 主动投资权证 2 武钢 CWB ,550,741 70,032, % 因认购新债获配权证 合计 253,575, % (2) 报告期内本基金获得权证明细权证名称 数量 ( 份 ) 成本总额 ( 元 ) 主动投资权证 因认购新债获配权证 侨城 HQC1 11,961, ,165, 马钢 CWB1 3,500,000 9,486, 云化 CWB1 117, , 武钢 CWB1 14,050,741 32,559, 报告期末本基金的其他资产构成 单位 : 元 应收证券清算款 643,178, 应收利息 34,599, 应收申购款 17,472, 交易保证金 14,459, 合计 709,710, 报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 26

30 债券代码 债券名称 市值 ( 元 ) 占净值比例 桂冠转债 140,003, % 上电转债 62,236, % 海化转债 21,214, % 七 基金份额持有人户数和持有人结构 截至 2007 年 6 月 30 日华夏成长基金持有人情况如下 : ( 一 ) 报告期末基金份额持有人户数 报告期末基金份额持有人户数 报告期末平均每户持有基金份额 287,709 户 23, 份 ( 二 ) 报告期末基金份额持有人结构 持有份额 ( 份 ) 占基金总份额比例 机构投资者持有的基金份额 369,819, % 个人投资者持有的基金份额 6,389,471, % 合 计 6,759,290, % ( 三 ) 报告期末本基金管理人基金从业人员持有本基金情况 本基金管理人基金从业人员持有基金份额 65, 份 本基金管理人基金从业人员持有基金份额占总份额比例 0.00% 八 开放式基金份额变动 单位 : 份 基金合同生效日基金份额总额 3,236,830, 本报告期期初基金份额总额 1,320,866, 本报告期期间基金总申购份额 13,231,439, 本报告期期间基金总赎回份额 7,793,015, 本报告期期末基金份额总额 6,759,290, 九 重大事件揭示 ( 一 ) 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会 ( 二 ) 本报告期内本基金管理人 基金托管人的专门基金托管部门未发生重 27

31 大人事变动 ( 三 ) 本报告期无涉及本基金管理人 基金财产 基金托管业务的诉讼事项 ( 四 ) 本报告期本基金投资策略未发生改变 ( 五 ) 本报告期本基金收益分配事项 : 本基金 2007 年上半年向投资者每 10 份基金份额分红 8.31 元 ( 六 ) 本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变 ( 七 ) 本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本期内未受到任何处分 ( 八 ) 选择证券经营机构交易席位的情况为了贯彻中国证监会的有关规定, 我公司制定了选择券商的标准, 即 : 1 经营行为规范, 在近一年内无重大违规行为 ; 2 公司财务状况良好; 3 有良好的内控制度, 在业内有良好的声誉 ; 4 有较强的研究能力, 能及时 全面 定期提供质量较高的宏观 行业 公司和证券市场研究报告, 并能根据基金投资的特殊要求, 提供专门的研究报告 ; 5 建立了广泛的信息网络, 能及时提供准确的信息资讯和服务 券商专用席位选择程序 : 1 对席位候选券商的研究服务进行评估本基金管理人组织相关人员依据席位选择标准对席位候选券商的服务质量和研究实力进行评估, 确定选用交易席位的券商 2 协议签署及通知托管人本基金管理人与被选择的券商签订席位租用协议, 并通知基金托管人 根据以上标准, 本基金分别选择了国信证券 海通证券 中信建投证券 招商证券 申银万国证券 华泰证券 国泰君安证券 西南证券 航天证券 中国银河证券 联合证券 上海证券 宏源证券 平安证券 北京高华证券 万联证券共计 17 个交易席位, 其中本报告期剔除财富证券的席位 席位佣金为股票成交金额的 1 扣除应由券商负担的交易手续费 证管费及结算风险金 各席位交易量及佣金提取情况如下 : 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日租用各券商席位的数量 股票交易量 28

32 及佣金情况如下 : 单位 : 元 序租用该券商占股票交易占应付佣金券商名称股票交易量应付佣金号席位的数量总量比例总量比例 1 国信证券 1 7,300,063, % 5,972, % 2 中信建投证券 1 5,045,616, % 4,129, % 3 国泰君安证券 1 3,968,041, % 3,105, % 4 招商证券 1 3,304,358, % 2,585, % 5 万联证券 1 2,698,039, % 2,111, % 6 华泰证券 1 2,402,821, % 1,969, % 7 北京高华证券 1 2,057,500, % 1,683, % 8 申银万国证券 1 2,046,136, % 1,669, % 9 海通证券 1 1,830,868, % 1,498, % 10 联合证券 1 1,347,923, % 1,105, % 11 平安证券 1 1,003,422, % 785, % 合计 11 33,004,793, % 26,614, % 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日各券商债券 回购交易量情况如下 : 单位 : 元 序占债券交易占回购交易券商名称债券交易量回购交易量号总量比例总量比例 1 国信证券 758,283, % 2,323,000, % 2 中信建投证券 467,662, % 622,500, % 3 国泰君安证券 424,895, % 申银万国证券 165,301, % 2,115,000, % 5 招商证券 108,018, % 华泰证券 97,886, % 220,000, % 7 万联证券 96,333, % 北京高华证券 79,466, % 1,152,100, % 9 联合证券 25,411, % 50,000, % 10 平安证券 20,916, % 海通证券 8, % 510,000, % 合计 2,244,185, % 6,992,600, % ( 九 ) 其他重大事件 1 本基金管理人于 2007 年 6 月 25 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下 开放式基金新增华林证券为代销机构的公告 ; 2 本基金管理人于 2007 年 6 月 21 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下 开放式基金新增德邦证券为代销机构的公告 ; 3 本基金管理人于 2007 年 6 月 11 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下 29

33 开放式基金新增上海证券为代销机构的公告 ; 4 本基金管理人于 2007 年 6 月 8 日发布关于调整旗下部分开放式基金申购费用 申购份额计算方法的公告 ; 5 本基金管理人于 2007 年 6 月 5 日发布关于更换信息披露负责人的公告, 廖为女士担任华夏基金管理有限公司信息披露负责人 ; 6 本基金管理人于 2007 年 5 月 28 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增国盛证券为代销机构的公告 ; 7 本基金管理人于 2007 年 4 月 27 日发布开通广东发展银行借记卡基金网上交易的公告 ; 8 本基金管理人于 2007 年 4 月 19 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增东海证券为代销机构的公告 ; 9 本基金管理人于 2007 年 4 月 13 日发布关于旗下基金投资基金管理人非控股股东承销 深圳市沃尔核材股份有限公司首次公开发行 A 股 的公告 ; 10 本基金管理人于 2007 年 3 月 28 日发布关于旗下基金投资非公开发行股票 岳阳纸业 的公告 ; 11 本基金管理人于 2007 年 3 月 19 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金开办定期定额申购业务的公告 ; 12 本基金管理人于 2007 年 2 月 27 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增国元证券为代销机构的公告 ; 13 本基金管理人于 2007 年 2 月 10 日发布关于旗下基金投资基金管理人非控股股东承销 广东韶钢松山股份有限公司发行可转换公司债券 的公告 ; 14 本基金管理人于 2007 年 2 月 2 日发布关于旗下基金投资基金管理人非控股股东承销 云南云天化股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券 的公告 ; 15 本基金管理人于 2007 年 1 月 26 日发布关于旗下基金投资非公开发行股票 金融街 的公告 ; 16 本基金管理人于 2007 年 1 月 24 日发布关于旗下基金投资非公开发行股票 广电网络 的公告 ; 17 本基金管理人于 2007 年 1 月 15 日发布关于华夏成长证券投资基金新增 30

34 渤海证券有限责任公司为代销机构的公告 ; 18 本基金管理人于 2007 年 1 月 12 日发布华夏成长证券投资基金收益分配结果公告 ; 19 本基金管理人于 2007 年 1 月 11 日发布华夏成长证券投资基金分红预案暨恢复办理前端申购 转换转入 定期定额业务的公告 ; 20 本基金管理人于 2007 年 1 月 4 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增中原证券为代销机构的公告 投资者可通过 中国证券报 上海证券报 证券时报 和基金管理人网站 查阅上述公告 十 基金管理人简介 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日, 是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一 公司总部设在北京, 在北京 上海和深圳设有分公司 华夏基金是全国首批社保基金投资管理人 首批企业年金基金投资管理人及中国内地首只 ETF 基金管理人 华夏基金还成为国内基金公司首批获得 QDII 业务资格的基金管理公司, 并且是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构 截至 2007 年 6 月, 华夏基金管理有限公司管理资产规模超过 1400 亿元人民币, 累计分红超过 194 亿元人民币, 是国内基金业管理资产规模最大的基金公司之一, 也是为投资人分红最多的基金公司之一 华夏基金旗下共有 12 只开放式基金,3 只封闭式基金,1 只亚洲债券独立组合以及多只全国社保基金投资组合和企业年金 从低风险的货币市场基金到高收益的股票型基金, 华夏基金已经初步建立了完善的产品线, 可以满足各类风险偏好投资者的需求, 是国内管理基金数目最多的基金管理公司之一 华夏基金始终坚持维护持有人利益, 不断努力提高客户服务水平 今年上半年 : 华夏基金通过电话线路扩容 网站稳定性改造等手段, 进一步提高人工电话接通率, 为客户提供稳定 便捷的网站服务 继续通过网站热点问题 服务提示 电子邮件 短信服务等方式加强主动服务工作, 提高服 31

35 务质量 华夏基金的网上交易目前可支持建行卡 农行卡 兴业卡 广发卡 招行卡 ChinaPay CD 卡等多种银行卡支付, 方便投资人进行网上交易 为帮助投资人培养健康 理性的基金投资观念, 今年上半年华夏基金在投资者教育方面做了大量工作 : 华夏基金成立了投资者教育工作领导小组及投资者教育工作办公室 华夏基金在网站开辟投资者教育专区, 制作专题页面, 并开展 我的基金理财故事 有奖征文活动 华夏基金编辑出版了 50 万册投资者教育丛书 基金投资百问百答, 在六家媒体开设 投资者教育专栏, 并举办投资者教育系列活动 华夏基金理财大讲堂 今年以来, 华夏基金获多家中介机构评选的多种奖项 : 2007 年 1 月, 在 中国证券报 主办的 第四届中国基金金牛奖 评选中, 华夏基金获 2006 年度十大金牛基金公司奖 2007 年 1 月 26 日, 华夏基金获得由 21 世纪经济报道 评选的 中国基金管理公司综合实力奖 2007 年 1 月 27 日, 公司获得由和讯网评选出的 2006 年度中国十大品牌基金公司奖 和 2006 年度中国基金业杰出创新奖 2007 年 2 月, 在香港 亚洲资产管理 杂志 2006 年评选活动中, 华夏基金获得了 亚洲地区最佳客户服务奖 及 中国最佳社会服务奖 2007 年 4 月, 在 上海证券报 主办的 第四届中国最佳基金公司评选 活动中, 成为唯一一家荣获 中国最佳基金公司 TOP 大奖 的基金管理公司 十一 备查文件目录 ( 一 ) 备查文件目录 1 中国证监会核准基金募集的文件; 2 华夏成长证券投资基金基金合同 ; 3 华夏成长证券投资基金托管协议 ; 32

36 4 法律意见书; 5 基金管理人业务资格批件 营业执照; 6 基金托管人业务资格批件 营业执照 ( 二 ) 存放地点备查文件存放于基金管理人和 / 或基金托管人的住所 ( 三 ) 查阅方式投资者可到基金管理人和 / 或基金托管人的办公场所 营业场所及网站免费查阅备查文件 在支付工本费后, 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件 华夏基金管理有限公司 二 七年八月二十八日 33