投资者适当性管理新规 定位与适用范围主要内容及监管要求日常监管发现的问题监管案例分析

[立法目的和依据]为了维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护 投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 证券 公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的, 适用本办法

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 应当了解投资者的下列信 息 : ( 一 ) 自然人的姓名 住址 职业 年龄 联系方式, 法人或者其他组织的名称 注册地址 办公地址 性质 资质及经营范围等基本信息 ; ( 二 ) 收入来源和数额 资产 债务等财务状况 ; ( 三 ) 投资相关的学习

证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据 证 券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其 他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券 投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开 转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的,

关于报送《证券期货经营机构合规管理办法》的请示

关于 证券基金经营机构合规管理办法 ( 征求意见稿 ) 的起草说明 为促进证券公司和基金管理公司 ( 以下合称证券基金经营机构 ) 加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 我们在总结实践经验的基础上, 对 证券公司合规管理试行规定 ( 以下简称 证券公司合规规定 ) 和 证券投资基金管理公司督察长管理规定 ( 以下简称 督察长规定 ) 的规定进行了修订, 起草了统一的 证券基金经营机构合规管理办法

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]30 号 现公布 证券公司合规管理试行规定, 自 2008 年 8 月 1 日起施行 二 八年七月十四日 证券公司合规管理试行规定 第一条为了促进证券公司加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持 续规范发展, 根据 证券法 和 证券公司监督管理条例, 制定本规定 理 第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管 本规定所称合规管理,

期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）

期货经营机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了指导 督促期货经营机构有效落实适当性管理要求, 维护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 及相关法律法规, 制定本指引 第二条期货公司 期货公司子公司以及其他期货经营机构 ( 以下简称 经营机构 ) 向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供证券期货相关业务服务,

还有部分意见没有直接吸收采纳, 有的是 办法 其他条款已有规定, 有的属于操作性 技术性层面的内容, 将在各交易场所和行业协会的配套自律规则层面予以规范, 或以其他形式予以明确 下一步, 我会将按照 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定 的要求, 督促经营机构在 办法 发布后至实施

证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2016-12-16 近日, 证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起施行, 同时发布 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定, 自发布之日起施行 制定 办法 是落实习近平同志 加快形成融资功能完备, 基础制度扎实, 市场监管有效,

的合规责任 ( 四 ) 相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明 相互制衡, 在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面体现相互制约 相互监督的作用 ( 五 ) 及时性原则 合规管理应当反映基金行业发展的新动向, 及时体现法律法规 规范性文件 监管政策 自律规则的最新要求, 并不断进行

证券投资基金管理公司合规管理规范 第一章总则 第一条为指导证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 有效落实 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 ( 以下简称 办法 ), 提升基金管理公司合规管理水平, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 办法 中国证券投资基金业协会章程, 制定本规范 第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司, 应当在遵守 办法 的基础上,

长江证券股份有限公司合规管理制度

长江证券股份有限公司合规管理制度 ( 经 2017 年 8 月 10-11 日第八届董事会第十次会议审议通过 ) 第一章总则 第一条 制度依据 为规范长江证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的合规管理, 实现持续规范发展, 根据 证券法 证券 公司监督管理条例 和 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理 办法 等法律法规的规定, 制定本制度 第二条 基本释义 本制度所称合规, 是指公司及其工作人员

第一章总则第一条为促进第一创业证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持续规范发展, 根据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理实施指引 等法律 法规 准则及 第一创业证券股

第一创业证券股份有限公司合规管理办法 (2017 年 10 月 ) 第一章总则第二章合规管理目标 理念与原则第三章合规管理组织架构与职责分工第一节董事会和监事会的合规管理职责第二节高级管理层的合规管理职责第三节公司下属各单位及员工的合规管理职责第四节合规总监与合规部门第五节合规报告第六节子公司合规管理第四章合规管理保障机制第五章合规问责与合规管理有效性评估第六章附则 1 第一章总则第一条为促进第一创业证券股份有限公司

第五条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制, 制定和执行合规管理制度, 推动合规文化建设, 实现对合规风险的有效识别和主动管理, 增强自我约束能力, 促进合规管理全覆盖, 保障公司的经营管理和全体工作人员的执业行为符合法律 法规和准则, 切实防范合规风险, 确保依法合规经营, 促进公司的可持

华泰证券股份有限公司合规管理制度 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为加强公司内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持续规范发展, 保障公司依法合规经营, 防范合规风险, 依据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理实施指引 等法律 法规和规范性文件, 制定本制度 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

( 二十二 ) 法律 行政法规 部门规章或 本章程规定, 以及股东大会授予的其他职 权 第一百四十六条董事会每年至少两次定期会议, 由董事长召集, 于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事 第一百八十三条总裁对董事会负责, 行使下列职权 : ( 六 ) 提请董事会聘任或者解聘公司副总裁 财务负责人及

证券代码 :002797 证券简称 : 第一创业公告编号 :2017-089 第一创业证券股份有限公司 关于修订 公司章程 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确和完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 第一创业证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2017 年 8 月 24 日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了 关于修订 < 第一创业证券股份有限公司章程

( 一 ) 全员合规 合规是公司全体工作人员的基本行为准则 公司全体工作人员应当严格遵守法律 法规和准则, 主动防范 发现并化解合规风险 ( 二 ) 合规从管理层做起 公司应当建立完善的公司治理结构, 确保董事会有效行使重大决策和监督功能, 确保监事会有效行使监督职能 ; 公司董事会 监事会 高级管

财通证券股份有限公司 合规管理基本制度 第一章总则第一条为加强财通证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 合规管理, 实现持续规范发展, 依据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理实施指引 等法律法规 自律规则及公司 章程, 制定本制度 第二条本制度所称合规, 是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律

第二章 投资者适当性管理职责划分 第四条公司风控合规管理部 审计监察部对公司投资者适当性制度建立及执行情况进行监督和检查 第五条客户证券账户 资金账户开立中的投资者适当性管理由营运管理部及各分支机构负责 第六条风险管理部负责制定产品风险评级制度, 明确金融产品 金融服务评级的标准 程序和方法 在确定

长城证券股份有限公司投资者适当性管理办法 第一章 总则 第一条为建立健全投资者适当性制度, 加强公司对投资者适当性的管理, 保护投资者合法权益, 根据 证券期货投资者适当性管理办法 证券经营机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 及相关法律法规, 结合公司实际制定本办法 第二条公司向投资者销售公开或非公开发行 募集的证券 基金 期货及其他金融产品, 或为投资者提供证券经纪 证券投资顾问 证券承销

卖给合适的投资者 本指引所称的专业投资者, 为符合本指引第二十二条规定的投资者 ; 普通投资者, 为符合本指引第二十六条规定的投资者 ; 风险承受能力最低类别投资者, 为符合本指引第二十九条规定的投资者 第四条基金募集机构按照本指引, 建立健全投资者适当性管理制度 在销售基金产品或者服务过程中, 勤

基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范基金募集机构销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私募投资基金监督管理暂行办法 证券投资基金销售适用性指导意见 私募投资基金募集行为管理办法 及其他法律法规制定本指引 第二条基金募集机构向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金

求, 否则适当性管理就会落空 对经营机构而言, 适当性管理是其从事证券期货经营活动的基本底线, 是其应当承担的一种义务与责任, 是以客户利益为先 为客户最佳利益着想的具体体现 切实执行一系列适当性安排, 有利于其有效管理风险, 优化投资服务, 全面提高其差异化的经营和竞争能力, 也有助于证券期货行业

1. 强化经营机构适当性义务保护投资者合法权益 ( 作者 : 深圳证监局来源 : 中国经济网 2016 年 12 月 20 日 ) 与西方成熟市场不同, 我国证券期货市场参与者中个人投资者所占比例大, 其中大部分投资者为中小投资者, 投资知识 投资经验不足, 风险意识薄弱, 在市场上选择产品和服务时缺乏独立判断能力, 多依赖证券基金期货经营机构 相关销售渠道 销售人员的投资建议或营销推介, 且承担投资损失的能力较低

上海基煜基金销售有限公司 投资者适当性管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海基煜基金销售有限公司 ( 以下简称 公司 ) 销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私

上海基煜基金销售有限公司 投资者适当性管理制度 1 / 16 上海基煜基金销售有限公司 投资者适当性管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海基煜基金销售有限公司 ( 以下简称 公司 ) 销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私募投资基金监督管理暂行办法 证券投资基金销售适用性指导意见

产品或者服务卖给合适的投资者 本指引所称的专业投资者, 为符合本指引第二十二条规定的投资者 ; 普通投资者, 为符合本指引第二十六条规定的投资者 ; 风险承受能力最低类别投资者, 为符合本指引第二十九条规定的投资者 第四条 基金募集机构义务 基金募集机构应当按照本指引, 建立健全投资者适当性管理制度

基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条 立法依据 为规范基金募集机构销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售适用性指导意见 私募投资基金募集行为管理办法 及其他法律法规制定本指引 第二条 适用范围 基金募集机构向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

华林证券股份有限公司章程

华林证券股份有限公司章程 条款变更修订对照表 ( 修订日期 :2019 年 2 月 ) 原条款序号 内容 新条款序号 内容 第三条 公司于 [] 年 [] 月 [] 日经中国证监会 [] 号文批准, 首次向社会公 众发行人民币普通股 [] 股, 于 [] 年 [] 月 [] 日在 [] 证券交易所上市 第三条 公司于 2018 年 12 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]2010

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

( 七 ) 拟订公司重大收购 收购本公司股票或者合并 分立 解散及变更公司形式的方案 ; ( 八 ) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资 收购出售资产 资产抵押 对外担保事项 关联交易等事项 ; ( 九 ) 制订公司管理层和员工长效激励机制实施方案 ; ( 十 ) 决定公司内部管理机构的设置

证券代码 :600837 证券简称 : 海通证券公告编号 : 临 2017-044 海通证券股份有限公司 关于修订 公司章程 公司董事会议事规则 和 公司监事会议事规则 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 对公告的虚假记载 误 导性陈述或重大遗漏负连带责任 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 第六届董事会第 二十五次会议于 2017 年 8 月 29

幻灯片 1

证券经营机构投资者适当性管理基本要求 方正证券股份有限公司 徐国华 2018年5月 目录 CONTENTS 一 适当性新规的法律性质及作用 二 适当性管理体系的主要内容 01 适当性新规的法律性质及作用 适当性新规的法律性质及作用 证券期货投资者适当性管理办法 是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章 是统领市场 适当性管理制度的 母法 性质的文件 适当性义务是法律对经营机构的义务要求 ------证监会主席助理黄炜17年3月3日适当性培训会议讲话

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》对证券投资基金管理公司影响浅析

资产管理法律评述 2017 年 6 月 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 对证券投资基金管理公司影响浅析 作者 : 黎明 / 丁媛 2017 年 6 月 6 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 正式公布 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 133 号, 以下简称 办法 ), 办法 将于 2017 年 10 月 1 日起开始施行 办法

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

《证券期货投资者适当性管理办法》对基金销售业务的影响与应对

资产管理法律评述 2017 年 2 月 证券期货投资者适当性管理办法 对基金销售业务的影响与应对 2016 年 12 月 12 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监 会 ) 公布了 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令 [ 第 130 号 ], 以下简称 投资者适当性办法 ) 及 关于实施 < 证券期货投 资者适当性管理办法 > 的规定 ( 证监会公告 [2016]34 号 )

标题

«证券期货投资者适当性管理办法» 手 册 中国证监会投资者保护局 二〇一七年九月 导 言 投资者适当性制度是资本市场的一项基础制度 ꎮ 2016 年 12 月 12 日 ꎬ 证监会发布 «证券期货投资者适当性管理办法» ( 以下简称 «办法» )ꎬ 自 2017 年 7 月 1 日起施行 ꎬ 同时发布 «关于实施 证券期货投资者适当性管理办法 的规定»ꎬ 自发布之日起施行 ꎮ 制定 «办法» 是落实习近平总书记

期货行业投资者适当性管理 中国期货业协会投资者教育部 目录 /COMPANY 01 02 指引 拟订背景 重点内容介绍 u 总则 u 投资者分类 u 产品 ( 服务 ) 分级 u 适当性匹配与管理 u 经营机构的适当性内控管理 u 自律管理 03 u 附则 情况与思考 1 指引 拟订背景 拟订过程回顾 01 办法 发布 任务领取 2016 年 12 月日 证券期货投资者适当性管理办法 正式发布,

天风证券股份有限公司证券营业部投资者适当性管理办法

编号 :TF/ZD/HG-030/2017 版本号 :2.0 内部文件 颁布日期 :2017 年 05 月 24 日 生效日期 :2017 年 07 月 25 日 天风证券股份有限公司 制订部门 : 合规法律部 制度类别 : 规定 第一条为规范公司投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据中国证监会 证券期货投资者适当性管理办法 及交易所 自律组织的相关规定, 制定本基本规定 第二条本规定所指的投资者适当性管理,

( 三 ) ** 证券营业部证券经纪人梁某所招揽和服务的客户中, 有多名客户证券账户股票交易委托通过该经纪人手机号码发出 营业部未将经纪人手机纳入异常交易监控范围, 也未对公司风控系统发出的 经纪人下挂客户同委托地址监控 预警信息进行排查 以上事实有相关客户历史委托记录 梁某 证券经纪人委托合同书

江苏省证券业协会证券案例汇编 ( 第四季度 ) 日常经营中合规风控管理缺位 ** 证券营业部负责人在履行职务期间, 存在违规为客户代理证券交易 违规从事证券期货投资咨询业务等问题, 暴露出营业部内部控制体系不完善, 合规管理和风险控制机制存在明显缺陷 根据 证券公司监督管理条例 第七十条的规定, 当地证监局责令所在公司自本监督管理措施下发之日起 6 个月内, 每 3 个月对该营业部开展一次内部合规检查,

( 三 ) 研究讨论公司改革发展稳定 重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题, 并提出意见建议 ( 四 ) 承担全面从严治党主体责任 领导公司思想政治工作 精神文明建设 企业文化建设和工会 共青团等群众工作 领导党风廉政建设, 支持纪委切实履行监督责任 支持职工代表大会开展工作, 坚持用社会主

西部证券股份有限公司章程 修订对照表 序号 1 2 原条款修订后条款修订说明 按照 中共陕西省第十二条根据 中国共产党章国资委委员会关程 和有关规定, 设立中国共产于做好监管企业党的组织, 党委发挥领导核心和公司章程党建部政治核心作用, 把方向 管大局 分修改工作的通保落实 公司要建立党的工作机知 和 陕西能源构, 配备足够数量的党务工作人集团公司关于修员, 保障党组织的工作经费 订公司章程的通 (

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

266 号 (SG7266) 号 (SG7266) 号 (SG7266)

招商银行公司理财日益月鑫产品 投资非标资产情况公告 尊敬的机构投资者 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行点金公司理财产品, 感谢您对招商银行的信任与支持! 以下为我行公司理财日益月鑫产品投资非标资产情况 : 产品名称 剩余资产池交易收益 SPV 代码交易日期项目名称融资客户名称融资代码方向率期限 项目金额 产品规模 投资比例 % 266 号 (SG7266) 91 3.43 500000000

据征求意见的情况, 指引 取消了风险承受能力评价的更新要求 简化了投资者基金信息证明材料, 降低了风险承受能力最低投资者 投资者信息核实 投资者转化流程 评估数据库 高风险等级产品销售等条款执行难度, 简化了给投资者带来不便的具体要求, 强化纠纷调解中检验基金募集机构落实适当性成果 四是新老划断,

基金募集机构投资者适当性管理 实施指引 ( 试行 ) 起草说明 一 指引 起草原则一是指导行业贯彻落实 办法 有关要求, 统一公私募基金适当性管理实施标准, 加强投资者保护 办法 发布前公 私募基金适当性管理分别散见于相关法规和自律规则中, 指引 按照 办法 规定的适用范围和职责范畴, 结合原有业务规范, 统一了基金行业适当性管理的具体要求, 引导经营机构提高投资者保护的主动性和自觉性 二是落实基金募集机构适当性管理的主体责任,

关于聘请高福波先生为东北证券股份有限公司

东北证券股份有限公司合规管理 有效性评估管理办法 ( 经 2017 年 9 月 29 日召开的公司第九届董事会 2017 年第四次临时会议审议通过 ) 1 第一章总则 第一条为规范公司合规管理有效性评估工作, 及时发现并解决合规管理中存在的问题, 保证公司合规经营 稳健发展, 根据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理有效性评估指引

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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015

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上海证券交易所投资者适当性 管理规则修改解读 二 O 一七年七月上海 1 * 修改背景 * 修改内容 * 问 答 2 修改背景 3 修改背景 2016 年 12 月 12 日, 中国证监会公布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令第 130 号 ) 自 2017 年 7 月 1 日起施行 中国证监会办公厅 关于贯彻实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的通知 ( 证监办发 2016 103

非营利组织专职人员专业化问题研究

湖南师范大学硕士学位论文非营利组织专职人员专业化问题研究姓名 : 罗拾平申请学位级别 : 硕士专业 : 社会学指导教师 : 陈成文 20080501 非营利组织专职人员专业化问题研究 作者 : 罗拾平 学位授予单位 : 湖南师范大学 相似文献 (1 条

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

2018 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2018 年度 98 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 净利润 专项合并 1

2018 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2018 年度 98 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 净利润 专项合并 10 5 净资产收益率 专项合并 12 6 成本管理能力 专项合并 15 7 信息系统投入金额 专项合并

29 股票主承销家数专项合并 股票主承销金额专项合并 股票承销佣金收入专项合并 债券主承销家数专项合并 债券主承销金额专项合并 债券承销佣金收入专项合并 担任资产证券化管理人家数专项合并 担任资产证券化管理人发行证券

2016 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2016 年度 129 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 49 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 营业收入增长率 合并口径

东北证券股份有限公司

股票代码 :000686 股票简称 : 东北证券公告编号 :2017-075 东北证券股份有限公司 关于变更公司章程重要条款获批的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 2017 年 10 月 17 日, 公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了 关于修改 < 东北证券股份有限公司章程 > 的议案, 股东大会同意公司对 公司章程 中相关条款进行修改

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人保寿险各级分支机构信息表 机构名称营业场所详细地址联系电话 37 号 7 楼 洺 褔 氿 0371-65350925 0371-66619185 0371-65705271 0371-64572199 0371-63255236 0371-62880563 0378-3381761 0378-8989558 0378-3302228 0378-3302228 0378-3302228

28 投资银行业务收入专项合并 承销与保荐业务收入专项合并 股票主承销家数专项合并 股票主承销金额专项合并 股票主承销佣金收入专项合并 债券主承销家数专项合并 债券主承销金额专项合并 债券主承销佣金收入专项合并 78

2017 年证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2017 年度 98 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 50 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 营业收入增长率 合并口径

2018 年证券公司业务数据统计排名情况 ( 证券承销业务 ) 为进一步提升会员服务水平, 便于会员单位更好地了解证券公司相关业务开展情况, 协会现发布证券公司证券承销业务数据统计排名情况 相关统计数据来源于各证券公司报送机构监管报表数据及交易所数据, 并已按照行业内部公示流程经各证券公司核对确认

2018 年证券公司业务数据统计排名情况 ( 证券承销业务 ) 为进一步提升会员服务水平, 便于会员单位更好地了解证券公司相关业务开展情况, 协会现发布证券公司证券承销业务数据统计排名情况 相关统计数据来源于各证券公司报送机构监管报表数据及交易所数据, 并已按照行业内部公示流程经各证券公司核对确认 统计排名仅供行业参考, 不作为对证券公司相关业务的评价 涉及经审计财务数据及证券公司分类评价指标相关数据的统计排名将于年中发布

杨祚培 探讨对无需前置许可便能经营的第二类医疗器械的有效监管措施 对二类器械经营现 状 存在的问题 主要原因 监管难点等进行系统分析 目前二类器械市场比较混乱 基本上处于 失控状态 应采取备案经营管理制度 建立索证索票查验制度 加强从业人员培训 加大舆论宣传工作力度 开展源头打假等措施 切实加强对二类器械的监管 以维护医疗器械市场的正常秩序 保证公 众使用二类器械安全有效 二类医疗器械 经营使用行为

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+86-10-5933 9075 +86-10-5933 9390 +86-755-3333 1166 +86-20-8112 0939 +86-755-2518 5310 +86-20-8778 2182 113 2019 7 25-27 展览规模 :170,000 平方米 展位数量 :7,500 个 -,- 主办单位 : 支持单位 : 中国百货商业协会 主办单位 : 支持单位 : 中国百货商业协会

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素

学习目标 1. 2. 3. 4. 5. 导言 第一节民事法律关系 工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 1. 2. 2 3. 1 2 3 4 3 工程合同管理 1-1 A. B. C. D. C C C A B D 二 民事法律行为的构成要件 1. 1-1

东兴证券股份有限公司关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的公告 刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容 四 审议通过 关于聘任公司证券事务代表的议案 表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权 董事会同意聘任马乐女士为公

证券代码 :601198 证券简称 : 东兴证券公告编号 :2017-052 东兴证券股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重 大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 东兴证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第四届董事会第六次会议于 2017 年 10 月 27 日在北京市西城区金融大街 5

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

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1 目录 汇编说明 大力发展合格投资人队伍的制度性思考和建议 咱老百姓钱袋里的事儿 也谈投资者教育 全面推行销售适用性评价系统, 切实做好投资者教育工作 从投资者调查看风险教育 从马克思主义哲学角度对投资者教育进行的简单思考 投资者教育之我见 证券营业部投资者教育问题探索 2 3 我国证券市场投资者教育与保护的若干思考和建议 迟到的 投资者教育课 我与老年投资者的故事 平淡中的转变 股票 风险 结婚

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 100% 股权并拟向江苏双良科技有限公司 ( 下称 承诺方 ) 出售资产 ( 下称 本次交易 ) 承诺方作为友利控股的控股股东及本次交易的交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载

方正集团品牌传播日常监测

1986-2009 1 1986-2009 2 1986-2009 3 1986-2009 4 1986-2009 5 1986-2009 6 1986-2009 1 2 7 1986-2009 8 1986-2009 PC 15 8 7 5-7 9 1986-2009 10 1986-2009 11 1986-2009 IT AFC IT 5 AFC 12 1986-2009 13 1986-2009

092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )?

091 知识产权诉讼证据保全制度研究 文 / ( ) 5 11. 12. 教育机构侵权责任的免责事由 :1. 2. 7 3. 6. 4. 5. ; :1. 2. 3. 4. 5. ( : ) 092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )? 093 ( ) 75 : : 75? 094

股票代码： 公司简称：长江证券 公告编号：

证券代码 :000783 证券简称 : 长江证券公告编号 :2018-023 长江证券股份有限公司 第八届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 一 董事会会议召开情况 1 公司第八届董事会第十七次会议通知于 2018 年 4 月 13 日以邮件形式送达各位董事 2 本次董事会会议于 2018 年 4 月 24 日在武汉以现场结合视频

公务员版 B 河北 公务员版 B 河北 公务员版 C 河北 公务员版 C 河北 公务员版 C 河北

操作代码 问卷编号 问卷类型 调查地 ( 省 / 直辖市 / 自治区 ) 访问员编号 2013202305 10101 公务员版 A 北京 101 2013202305 10102 公务员版 A 北京 101 2013202305 10103 公务员版 A 北京 101 2013202305 10104 公务员版 B 北京 101 2013202305 10105 公务员版 B 北京 101 2013202305

2016 年苏州市相城区区属国有企业公开招聘工作人员笔试成绩公示 序号报考单位名称报考岗位名称准考证号码笔试成绩本岗位排名是否进入面试面试候考室 1 阳澄湖投资有限公司内审员 是候考室 (2) 2 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 是候考室

1 阳澄湖投资有限公司内审员 20160521 61 1 是候考室 (2) 2 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160815 77 1 是候考室 (2) 3 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160717 68 2 是候考室 (2) 4 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160325 62 3 是候考室 (2) 5 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160619 62

年度证券公司总资产排名 序号 证券公司 总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076,

中国证券业协会公布 2013 年度证券公司会员 经营业绩排名情况 近期, 协会对 2013 年度 115 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名 现公布总资产 净资产 净资本 营业收入 净利润 代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) ( 合并口径 ) 客户资金余额 并购重组财务顾问业务净收入 ( 合并口径 ) 股票主承销家数( 合并口径 ) 债券主承销家数 ( 合并口径 )10 项指标的全部排名

二 政府事权划分标准的理论分析 一 公共物品受益理论

董建新 李叶兰 一 问题的提出 二 政府事权划分标准的理论分析 一 公共物品受益理论 二 政府职能分工理论 三 委托 代理理论 三 政府行政审批事权划分标准的实证分析 一 分析样本 二 有哪些标准 作用范围标准 职能分工层次标准 事务性质层次标准 事务等级标准 数量标准 其他标准 三 如何使用标准 部门分析 事项分析 四 结论 四 对纵向政府间事权划分标准的建议 一 构建多重标准体系 实现事权划分的动态调整

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上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为保护投资者合法权益, 引导投资者理性参与债券市场, 促进债券市场健康稳定发展, 根据国家相关法律 行政法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 相关业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理, 是指对不同特征和风险水平的公司债券 企业债券 资产支持证券等 ( 以下统称债券 ) 的发行认购

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确

24 主动型资产管理受托资金 合并口径 受托客户资产管理业务净收入 合并口径 投资银行业务净收入 合并口径 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 75 31

2014 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2014 年度 119 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 45 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 指标名称 口径 页码 1 总资产 单家公司 2 2 净资产 单家公司 5 3 营业收入 单家公司 8 4 营业收入增长率 单家公司

华泰证券股份有限公司

证券简称 : 华泰证券证券代码 :601688 编号 : 临 2017-040 华泰证券股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 华泰证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第四届董事会第十次会议通知及议案于 2017 年 10 月 16 日以专人送达或电子邮件方式发出

26 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 债券主承销家数 合并口径 债券主承销金额 合并口径 债券承销净收入 合并口径 财务顾问业务净收入 合

2015 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2015 年度 125 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 44 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 指标名称 口径 页码 1 总资产 单家公司 2 2 净资产 单家公司 5 3 营业收入 单家公司 8 4 营业收入增长率 单家公司

对利益冲突问题及其危害性有比较清晰的认识 坚持政企分开原则 禁商为主旋律 适用对象的范围逐渐扩大

我国防止公职人员利益冲突制度的变迁及完善 王琳瑜 杜治洲 北京航空航天大学公共管理学院 北京 改革开放三十余年来 中国防止公职人员利益冲突制度的变迁过程可以划分为探索 发展 加速推进三个阶段 呈现出制度建设的科学化水平不断提高 越来越注重制度的执行力 日趋国际化的发展趋势 进一步完善的制度建设应从四个方面入手 对防止公职人员利益冲突进行立法 重构现有制度并使其系统化 建立有效防止公职人员利益冲突的实施机制以提高制度执行力

序号 : 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日 暂停贵单位所持有的证书编号为 00215S11550R0M CN-00215

序号 :20180401287 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日 暂停贵单位所持有的证书编号为 00215E32057R0M CN-00215E32057R0M 的认证证 二零一八年四月十五日 序号 :20180401288 浙江省档案事务所

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

本公司在此承诺, 对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息, 本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务 除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外, 本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供 泄露给任何第三方, 或者将相关信息用于违法 不当用途 贵单位的性质: A. 国有企事业单位 B. 非上市民营

基金投资者风险测评问卷 ( 机构版 ) 投资者名称 : 填写日期 : 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合贵单位的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒贵单位 : 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,

亿元 ; 保险代理业务关联交易累计发生 9 次, 交易额 亿元 ; 保险资金委托管理业务累计发生 3 次, 交易额 亿元

一 本季度关联交易情况 2016 年 2 季度, 公司与关联方之间发生的关联交易类型包括保险业务 保险代理业务 保险资金委托管理业务 ( 一 ) 保险业务关联交易情况交易对象为公司股东 同一实际控制人所控制的单位 公司控股的单位 以经营管理权为基础的关联方 2016 年 2 季度与公司股东发生交易 63 次, 交易金额为 4.873562 亿元 ; 与同一实际控制人所控制的单位发生交易 1 次, 交易金额

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

中提出的问题逐一进行分析, 并指派合规管理部对该部进行专项合规检查, 督促并协助其全面整改 同时, 公司人力资源部会同北京分公司 合规管理部提出此次违规事件责任人和相关管理人员责任追究建议和意见, 对相关责任人进行问责 年 8 月 1 日, 全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具 关

证券代码 :000728 证券简称 : 国元证券公告编号 :2018-062 国元证券股份有限公司 关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取 监管措施的情况以及相应整改措施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确 完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 国元证券股份有限公司 ( 以下简称 国元证券 或 公司 ) 第八届董事会第十八次会议 2017 年度股东大会审议通过了公司公开发行

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上海证券交易所债券市场 投资者适当性管理办法 培训 二〇一七年七月 修订背景 修订思路及修订内容 后续工作与常见问题解答 修订背景 修订思路及修订内容 后续工作与常见问题解答 修订背景 1. 证券期货投资者适当性管理办法 第 130 号令 证券期货投资者适当性管理办法 于 2016 年 12 月 12 日发布, 自 2017 年 7 月 1 日起施行 办法 通过强化经营机构的适当性管理义务, 明确了将适当的产品或服务提供给适当的投资者的制度安排,

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

安徽 专业 科类 最高分 最低分 专业 科类 最高分 最低分 社会学 理 哲学 文 网络与新媒体 理 社会学 文 公共事业管理 理 翻译 文 经济学 理 网络与新媒体 文

安徽 社会学 理 636 636 哲学 文 635 635 网络与新媒体 理 638 638 社会学 文 634 634 公共事业管理 理 636 636 翻译 文 636 636 经济学 理 638 638 网络与新媒体 文 634 634 国际商务 理 637 635 工商管理 文 636 636 行政管理 理 635 635 国际商务 文 635 635 信息管理与信息系统 ( 法治信息管理方向

Microsoft Word - 梁斌言：2016年度全省职业教育工作会议总结讲话提纲.doc

2016 年 度 全 省 职 业 教 育 工 作 会 议 总 结 讲 话 提 纲 梁 斌 言 一 会 议 小 结 刚 才, 有 七 位 同 志 作 了 典 型 发 言 讲 的 都 很 好 由 于 时 间 较 短, 他 们 没 能 展 开, 但 仍 然 给 我 们 以 很 大 启 发 徐 厅 长 在 讲 话 中, 全 面 总 结 了 五 年 以 来 现 代 职 教 体 系 建 设 的 成 就 和 经

中 共 广 元 市 食 品 药 品 监 督 管 理 局 党 组 2016 年 机 关 党 的 工 作 要 点 2016 年 是 实 施 十 三 五 规 划 的 开 局 之 年, 是 推 进 全 面 从 严 治 党 的 深 化 之 年, 是 决 胜 脱 贫 攻 坚 的 关 键 之 年 机 关 党 的

广 食 药 监 党 组 发 2016 5 号 中 共 广 元 市 食 品 药 品 监 督 管 理 局 党 组 关 于 印 发 2016 年 机 关 党 的 工 作 要 点 的 通 知 各 级 党 组 织 : 现 将 中 共 广 元 市 食 品 药 品 监 督 管 理 局 党 组 2016 年 机 关 党 的 工 作 要 点 印 发 给 你 们, 请 结 合 实 际 抓 好 贯 彻 落 实 附 件 :1.2016

“秦火火”玩“火”自焚

学 习 参 考 (2014 年 第 5 期 ) 党 委 组 织 部 党 委 宣 传 部 二 〇 一 四 年 七 月 社 会 主 义 核 心 价 值 观 基 本 内 容 : 富 强 民 主 文 明 和 谐, 自 由 平 等 公 正 法 治, 爱 国 敬 业 诚 信 友 善 目 录 基 层 党 建 中 共 中 央 办 公 厅 印 发 2014-2018 年 全 国 党 员 教 育 培 训 工 作 规 划

简 讯 : 庐 江 县 气 象 监 测 预 警 中 心 主 体 结 构 顺 利 封 顶 肥 西 县 政 府 出 台 乡 镇 气 象 工 作 目 标 管 理 考 核 细 则 庐 江 县 组 织 召 开 乡 镇 气 象 灾 害 防 御 工 作 会 议 长 丰 县 局 积 极 组 织 开 展 无 偿 献

合 肥 气 象 工 作 2015 年 第 八 期 总 第 246 期 本 期 导 读 : 加 强 新 合 作 确 立 新 标 杆 局 市 携 手 共 同 加 快 合 肥 率 先 实 现 气 象 现 代 化 合 肥 市 领 导 关 心 气 象 事 业 发 展 合 肥 市 财 政 大 力 支 持 和 保 障 气 象 事 业 发 展 合 肥 市 落 实 气 象 事 业 单 位 人 员 绩 效 工 资 合

2013年全国农村妇女科学素质网络竞赛活动总结

2013 年 全 国 农 村 妇 女 科 学 素 质 网 络 竞 赛 活 动 总 结 为 全 面 贯 彻 党 的 十 八 大 精 神, 落 实 全 民 科 学 素 质 行 动 计 划 纲 要 实 施 方 案 (2011 2015 年 ), 提 高 农 村 妇 女 运 用 互 联 网 获 取 农 业 生 产 科 学 生 活 低 碳 环 保 等 方 面 的 知 识 和 技 术, 引 导 农 村 妇 女

目 录 第 1 章 毕 业 生 就 业 基 本 情 况...1 1.1 沈 阳 化 工 大 学 科 亚 学 院 概 况...1 1.2 毕 业 生 规 模...2 1.3 毕 业 生 结 构...3 1.3.1 毕 业 生 院 系 分 布...3 1.3.2 毕 业 生 专 业 分 布...3 1.

目 录 第 1 章 毕 业 生 就 业 基 本 情 况...1 1.1 沈 阳 化 工 大 学 科 亚 学 院 概 况...1 1.2 毕 业 生 规 模...2 1.3 毕 业 生 结 构...3 1.3.1 毕 业 生 院 系 分 布...3 1.3.2 毕 业 生 专 业 分 布...3 1.3.3 毕 业 生 性 别 分 布...4 1.3.4 毕 业 生 生 源 分 布...5 1.4 毕

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筅 准 确 把 握 三 全 精 神 央 主 席 认 真 履 行 参 政 党 职 能 张 宝 文 共 十 八 届 三 全 是 在 我 国 改 革 发 展 的 重 要 关 头, 在 全 面 建 成 小 康 社 决 定 性 阶 段 召 的 一 次 重 要 议 全 鲜 明 地 举 旗 定 向 勾 画 蓝 图, 释 放 出 坚 定 不 移 地 推 进 改 革 放 的 强 烈 信 号, 对 国 特 色 社 主

版块一 研究生学长对《自然地理学》科目的总结

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