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( 三 ) 研究讨论公司改革发展稳定 重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题, 并提出意见建议 ( 四 ) 承担全面从严治党主体责任 领导公司思想政治工作 精神文明建设 企业文化建设和工会 共青团等群众工作 领导党风廉政建设, 支持纪委切实履行监督责任 支持职工代表大会开展工作, 坚持用社会主

西部证券股份有限公司章程 修订对照表 序号 1 2 原条款修订后条款修订说明 按照 中共陕西省第十二条根据 中国共产党章国资委委员会关程 和有关规定, 设立中国共产于做好监管企业党的组织, 党委发挥领导核心和公司章程党建部政治核心作用, 把方向 管大局 分修改工作的通保落实 公司要建立党的工作机知 和 陕西能源构, 配备足够数量的党务工作人集团公司关于修员, 保障党组织的工作经费 订公司章程的通 (

( 二十二 ) 法律 行政法规 部门规章或 本章程规定, 以及股东大会授予的其他职 权 第一百四十六条董事会每年至少两次定期会议, 由董事长召集, 于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事 第一百八十三条总裁对董事会负责, 行使下列职权 : ( 六 ) 提请董事会聘任或者解聘公司副总裁 财务负责人及

证券代码 :002797 证券简称 : 第一创业公告编号 :2017-089 第一创业证券股份有限公司 关于修订 公司章程 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确和完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 第一创业证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2017 年 8 月 24 日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了 关于修订 < 第一创业证券股份有限公司章程

长江证券股份有限公司合规管理制度

长江证券股份有限公司合规管理制度 ( 经 2017 年 8 月 10-11 日第八届董事会第十次会议审议通过 ) 第一章总则 第一条 制度依据 为规范长江证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的合规管理, 实现持续规范发展, 根据 证券法 证券 公司监督管理条例 和 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理 办法 等法律法规的规定, 制定本制度 第二条 基本释义 本制度所称合规, 是指公司及其工作人员

华林证券股份有限公司章程

华林证券股份有限公司章程 条款变更修订对照表 ( 修订日期 :2019 年 2 月 ) 原条款序号 内容 新条款序号 内容 第三条 公司于 [] 年 [] 月 [] 日经中国证监会 [] 号文批准, 首次向社会公 众发行人民币普通股 [] 股, 于 [] 年 [] 月 [] 日在 [] 证券交易所上市 第三条 公司于 2018 年 12 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]2010

第五条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制, 制定和执行合规管理制度, 推动合规文化建设, 实现对合规风险的有效识别和主动管理, 增强自我约束能力, 促进合规管理全覆盖, 保障公司的经营管理和全体工作人员的执业行为符合法律 法规和准则, 切实防范合规风险, 确保依法合规经营, 促进公司的可持

华泰证券股份有限公司合规管理制度 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为加强公司内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持续规范发展, 保障公司依法合规经营, 防范合规风险, 依据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理实施指引 等法律 法规和规范性文件, 制定本制度 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律

( 七 ) 拟订公司重大收购 收购本公司股票或者合并 分立 解散及变更公司形式的方案 ; ( 八 ) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资 收购出售资产 资产抵押 对外担保事项 关联交易等事项 ; ( 九 ) 制订公司管理层和员工长效激励机制实施方案 ; ( 十 ) 决定公司内部管理机构的设置

证券代码 :600837 证券简称 : 海通证券公告编号 : 临 2017-044 海通证券股份有限公司 关于修订 公司章程 公司董事会议事规则 和 公司监事会议事规则 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 对公告的虚假记载 误 导性陈述或重大遗漏负连带责任 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 第六届董事会第 二十五次会议于 2017 年 8 月 29

华泰证券股份有限公司

证券简称 : 华泰证券证券代码 :601688 编号 : 临 2017-040 华泰证券股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 华泰证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第四届董事会第十次会议通知及议案于 2017 年 10 月 16 日以专人送达或电子邮件方式发出

第一章总则第一条为促进第一创业证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持续规范发展, 根据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理实施指引 等法律 法规 准则及 第一创业证券股

第一创业证券股份有限公司合规管理办法 (2017 年 10 月 ) 第一章总则第二章合规管理目标 理念与原则第三章合规管理组织架构与职责分工第一节董事会和监事会的合规管理职责第二节高级管理层的合规管理职责第三节公司下属各单位及员工的合规管理职责第四节合规总监与合规部门第五节合规报告第六节子公司合规管理第四章合规管理保障机制第五章合规问责与合规管理有效性评估第六章附则 1 第一章总则第一条为促进第一创业证券股份有限公司

( 一 ) 全员合规 合规是公司全体工作人员的基本行为准则 公司全体工作人员应当严格遵守法律 法规和准则, 主动防范 发现并化解合规风险 ( 二 ) 合规从管理层做起 公司应当建立完善的公司治理结构, 确保董事会有效行使重大决策和监督功能, 确保监事会有效行使监督职能 ; 公司董事会 监事会 高级管

财通证券股份有限公司 合规管理基本制度 第一章总则第一条为加强财通证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 合规管理, 实现持续规范发展, 依据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理实施指引 等法律法规 自律规则及公司 章程, 制定本制度 第二条本制度所称合规, 是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律

东北证券股份有限公司

股票代码 :000686 股票简称 : 东北证券公告编号 :2017-075 东北证券股份有限公司 关于变更公司章程重要条款获批的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 2017 年 10 月 17 日, 公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了 关于修改 < 东北证券股份有限公司章程 > 的议案, 股东大会同意公司对 公司章程 中相关条款进行修改

浙商证券有限责任公司

证券代码 :601878 证券简称 : 浙商证券公告编号 :2017-005 浙商证券股份有限公司 第二届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承 担个别及连带责任 浙商证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第二届董事会第二十六次会议于 2017 年 7 月 27 日以书面方式通知全体董事,

东兴证券股份有限公司关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的公告 刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容 四 审议通过 关于聘任公司证券事务代表的议案 表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权 董事会同意聘任马乐女士为公

证券代码 :601198 证券简称 : 东兴证券公告编号 :2017-052 东兴证券股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重 大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 东兴证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第四届董事会第六次会议于 2017 年 10 月 27 日在北京市西城区金融大街 5

的合规责任 ( 四 ) 相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明 相互制衡, 在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面体现相互制约 相互监督的作用 ( 五 ) 及时性原则 合规管理应当反映基金行业发展的新动向, 及时体现法律法规 规范性文件 监管政策 自律规则的最新要求, 并不断进行

证券投资基金管理公司合规管理规范 第一章总则 第一条为指导证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 有效落实 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 ( 以下简称 办法 ), 提升基金管理公司合规管理水平, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 办法 中国证券投资基金业协会章程, 制定本规范 第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司, 应当在遵守 办法 的基础上,

关于聘请高福波先生为东北证券股份有限公司

东北证券股份有限公司合规管理 有效性评估管理办法 ( 经 2017 年 9 月 29 日召开的公司第九届董事会 2017 年第四次临时会议审议通过 ) 1 第一章总则 第一条为规范公司合规管理有效性评估工作, 及时发现并解决合规管理中存在的问题, 保证公司合规经营 稳健发展, 根据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理有效性评估指引

浙商证券有限责任公司

证券代码 :601878 证券简称 : 浙商证券公告编号 :2018-001 浙商证券股份有限公司 第二届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承 担个别及连带责任 浙商证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第二届董事会第三十一次会议于 2017 年 12 月 25 日以书面方式通知全体董事,

股票代码： 公司简称：长江证券 公告编号：

证券代码 :000783 证券简称 : 长江证券公告编号 :2018-023 长江证券股份有限公司 第八届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 一 董事会会议召开情况 1 公司第八届董事会第十七次会议通知于 2018 年 4 月 13 日以邮件形式送达各位董事 2 本次董事会会议于 2018 年 4 月 24 日在武汉以现场结合视频

总裁可指定一名副总裁分管合规管理工作, 该副总裁向总裁汇报工作并履行以下职责 : ( 一 ) 审查合规管理制度, 并监督合规管理制度的实施 ; ( 二 ) 审批合规工作年度计划或合规管理工作方案 ; ( 三 ) 审批合规报告 合规提示等合规管理文件 ; ( 四 ) 审批向监管部门报送的报表 文件等

合规管理制度 第一章总则 第一条 联合信用评级有限公司 ( 以下简称 联合评级 或 公司 ) 为建 立有效的合规风险管理机制, 提高内控管理水平, 防范合规风险, 依据国家法 律法规与监管政策, 结合本公司实际情况, 制定本制度 第二条 本制度所称合规, 是指公司主体 人员资格与执业行为符合法律法 规 规章和其他规范性文件和自律规则 公司规章制度 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则 ( 以下统称

关于报送《证券期货经营机构合规管理办法》的请示

关于 证券基金经营机构合规管理办法 ( 征求意见稿 ) 的起草说明 为促进证券公司和基金管理公司 ( 以下合称证券基金经营机构 ) 加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 我们在总结实践经验的基础上, 对 证券公司合规管理试行规定 ( 以下简称 证券公司合规规定 ) 和 证券投资基金管理公司督察长管理规定 ( 以下简称 督察长规定 ) 的规定进行了修订, 起草了统一的 证券基金经营机构合规管理办法

证券公司董事 监事 高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构 ( 以下简称派出机构 ) 依法核准 四 第十七条修改为 : 从事证券工作 10 年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员, 申请证券公司董事长 副董事长 独立董事 监事会主席 高管人员和分支机

关于修改 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 的决定 一 第一条修改为 : 为了规范证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管, 提高董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 证券公司监督管理条例 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 二 第二条修改为 : 证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展, 净化资本市场生态环境, 保护投资者合法权益, 切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称廉洁从业

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展, 净化资本市场生态环境, 保护投资者合法权益, 切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称廉洁从业, 是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中, 严格遵守法律法规 中国证监会的规定和行业自律规则,

092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )?

091 知识产权诉讼证据保全制度研究 文 / ( ) 5 11. 12. 教育机构侵权责任的免责事由 :1. 2. 7 3. 6. 4. 5. ; :1. 2. 3. 4. 5. ( : ) 092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )? 093 ( ) 75 : : 75? 094

证监机构字[1999]44号

中国证券监督管理委员会公告 2012 32 号 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为,

第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;

第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投 资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证 券投资基金法 公司法 证券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指依照 公司法 设立, 由基金管理公司控股, 经营特定客户资产管理

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会公告 ( 2012 32 号 ) ( 相关资料 : 部门规章 8 篇 ) 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司

证券代码 : 股票简称 : 光大证券公告编号 : 临 H 股代码 :6178 H 股简称 : 光大证券 光大证券股份有限公司关于修订 公司章程 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承

Everbright Securities Company Limited 6178 13.10B (www.sse.com.cn) 2018 6 2 证券代码 :601788 股票简称 : 光大证券公告编号 : 临 2018-022 H 股代码 :6178 H 股简称 : 光大证券 光大证券股份有限公司关于修订 公司章程 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏,

应当在法律 行政法规 中国证监会和公司章程规定的范围内行 使职权 第五条公司治理应当维护公司的统一性和完整性, 公司组 织机构和人员的责任体系 报告路径应当清晰 完整, 决策机制 应当独立 高效 第六条公司股东对公司和其他股东负有诚信义务, 应当承 担社会责任 股东之间应当信守承诺, 建立相互尊重

证券投资基金管理公司治理准则 ( 试行 )(2006-6-15) 日期 :2013-08-13 ( 证监基金字 2006 122 号 ) 第一章总则 第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司 ( 以下简称 公司 ) 治理, 保护基金份额持有人 公司股东以及其他相关当事 人的合法权益, 根据证券投资基金有关法律法规, 制定本准则 第二条公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则 公司章程 规章制度

第二章对子公司管理方式第五条公司应积极行使股东权利, 包括但不限于股东提案权 在股东 ( 大 ) 会上的表决权和提议召开子公司股东 ( 大 ) 会的权利等, 依照法律 法规和规范性文件的相关规定维护自身的合法权益 第六条公司对子公司行使股东提案权 ( 包括提名董事 监事的权利 ) 表决权( 包括作为

中兵红箭股份有限公司子公司管理办法 ( 于 2018 年 8 月 10 日经公司第十届董事会第八次会议审议通过 ) 第一章总则第一条为规范公司治理, 加强中兵红箭股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 对子公司的管理, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 等法律 法规 规范性文件及 中兵红箭股份有限公司章程 ( 以下简称

公司拟修订 董事会战略委员会工作细则 的部分条款, 修订 对照如下 : 修订前第二条战略委员会是董事会内部设立的专门工作机构, 战略委员会对董事会负责 第五条战略委员会任期与董事会任期一致, 委员任期届满, 可以连选连任 期间如有委员不再担任公司董事职务, 自动失去委员资格, 并由董事会根据本细则的

证券代码 :833266 证券简称 : 生物谷主办券商 : 华融证券 云南生物谷药业股份有限公司 关于修订董事会专业委员会四个工作细则的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连 带法律责任 一 董事会召开情况 ( 一 ) 召开情况 云南生物谷药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018

浙建许撤决字 2018 第 154 号 姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈

浙建许撤决字 2018 第 61 号 袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述 申辩 ( 或陈述 申辩未被采纳 ) 根据 中华人民共和国行政许可法 第六十九条 第七十九条之规定,

股份有限公司

2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31

第一章 总则 1. 期货公司应当按照本办法的规定编制 报送风险监管报表 2. 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度, 应当建立动态的风险监控和资本补足机制, 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 3. 期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进

Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 期货从业知识讲解 期货法律法规汇编 第二部分 部门规章与规范性文件 第七讲 期货公司风险监管指标管理办法 讲师 :Hangjian ChenZhang ACCAspace 中国 ACCA 国际注册会计师教育平台 Copyright

制作发布证券研究报告的相关人员, 应当独立于证券研究报告相关销售服务人员 ; 证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程 研究观点和发布时间 第五条证券公司 证券投资咨询机构发布证券研究报告, 应当加强研究对象覆盖范围管理 将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作

发布证券研究报告执业规范 (2012 年 6 月 19 日发布,2012 年 9 月 1 日起施行 ) 第一条为了进一步规范证券公司 证券投资咨询机构发布证券研究报告行为, 保护投资者合法权益, 依据 中国证券业协会章程 和 发布证券研究报告暂行规定 ( 中国证监会公告 [2010]28 号 ) 的有关要求, 制定本执业规范 第二条证券公司 证券投资咨询机构发布证券研究报告, 应当遵循独立 客观 公平

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证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理, 保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员 ( 以下简称高级管理人员 ), 是指基金管理公司的董事长 总经理 副总经理 督察长以及实际履行上述职务的其他人员, 基金托管银行基金托管部门的总经理

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2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

附件1

上市公司治理准则 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条 为规范上市公司运作, 提升上市公司治理水 平, 保护投资者合法权益, 促进我国资本市场稳定健康发展, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 等确定的基本原则, 借鉴境内外公司治理实践经验, 制定本准则 第二条 本准则适用于按照 公司法 设立并在中国境 内上市的公司 上市公司应当贯彻本准则所阐述的精神, 改善公司治理

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

证券公司董事、监事和高级管理人员

证券公司董事 监事和高级管理人员 任职资格监管办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管, 提高董事 监事和高级管理人员的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 第二条证券公司董事 监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法 本办法所称证券公司高级管理人员 ( 以下简称高管人员 ), 是指证券公司的总经理

投资者适当性管理新规 定位与适用范围主要内容及监管要求日常监管发现的问题监管案例分析

投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例 顾巍二〇一八年四月 投资者适当性管理新规 1 2 3 4 定位与适用范围主要内容及监管要求日常监管发现的问题监管案例分析 一 新规定位与适用范围 基本定位 : 是资本市场投资者保护的基础性制度 ; 核心逻辑 : 强化经营机构的适当性义务 两个制度 : 证券期货投资者适当性管理办法 证券经营机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 一 新规定位与适用范围

任职务相适应的管理经历, 督察长还应当具有法律 会计 监察 稽核等工作经历 ; ( 四 ) 没有 公司法 证券投资基金法 等法律 行政法规规定的不得担任公司董事 监事 经理和基金从业人员的情形 ; ( 五 ) 最近 3 年没有受到证券 银行 工商和税务等行政管理部门的行政处罚 第七条申请基金管理公司

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理, 保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员 ( 以下简称高级管理人员 ), 是指基金管理公司的董事长 总经理 副总经理 督察长以及实际履行上述职务的其他人员, 基金托管银行基金托管部门的总经理

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管 理, 保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益, 根据 证券投资基金法 公司法和其他法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员 ( 以下简称高级管理人员 ), 是指基金管理公司的董事长 总经理 副总经理 督察长以及实际履行上述职务的其他人员, 基金托管银行基金托管部门的总经理

中国证券监督管理委员会令

中国证券监督管理委员会令 第 39 号 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 已经 2006 年 10 月 20 日中国证券监督管理委员会第 192 次主席办公会审议通过, 现予公布, 自 2006 年 12 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席尚福林二 00 六年十一月三十日 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 第一章总则第一条为了规范证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管,

证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

倡廉建设的意见 关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ; ( 五 ) 中国保监会 保险公司独立董事管理暂行办法 的规定 ; ( 六 ) 其他法律 行政法规和部门规章规定的情形 三 被提名人具备独立性, 不属于下列情形 : ( 一 ) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 主要社会关系 ( 直

吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事提名人声明 提名人吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事会, 现提名李玉先生为吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业专长 教育背景 工作经历 兼任职务等情况 被提名人已书面同意出任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人 ( 参见该独立董事候选人声明 ) 提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,

A 股代码 : A 股简称 : 光大证券公告编号 : 临 H 股代码 :6178 H 股简称 : 光大证券 光大证券股份有限公司第五届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和

Everbright Securities Company Limited 6178 13.10B (www.sse.com.cn) 2017 10 27 A 股代码 :601788 A 股简称 : 光大证券公告编号 : 临 2017-055 H 股代码 :6178 H 股简称 : 光大证券 光大证券股份有限公司第五届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载

表决结果 : 同意 225,129,421 股, 占出席会议有表决权股份总数的 100%; 2. 审议通过了 关于 <2017 年度监事会工作报告 > 的议案 表决结果 : 同意 225,129,421 股, 占出席会议有表决权股份总数的 100%; 3. 审议通过了 关于 <2017 年度财务决算

证券代码 :300496 证券简称 : 中科创达公告编号 :2018-040 中科创达软件股份有限公司 2017 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议 一 会议召开和出席情况 ( 一 ) 中科创达软件股份有限公司 ( 以下简称

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004

<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEB6A8CFF2D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1CAB5CAA9CFB8D4F22E646F63>

中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》对证券投资基金管理公司影响浅析

资产管理法律评述 2017 年 6 月 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 对证券投资基金管理公司影响浅析 作者 : 黎明 / 丁媛 2017 年 6 月 6 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 正式公布 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 133 号, 以下简称 办法 ), 办法 将于 2017 年 10 月 1 日起开始施行 办法

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管 理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 20 日 目录 第一章总则... 1 第二章基金管理公司的设立... 2 第三章基金管理公司的变更

证券投资基金管理公司管理办法（2004年10月1日）

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第 22 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会第 98 次主席办公会议审议通过, 并于 2004 年 8 月 12 日经国务院批准, 现予公布, 自 2004 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会令第 9 号 外资参股基金管理公司设立规则 同时废止 经 2004 年 8 月 12

第六条 公司及其下设的基金管理机构与渤海证券股份有限公司 ( 以下简称 母公司 或 证券公司 ) 其他子公司之间, 应当在人员 机构 资产 经营 管理 业务运作 办公场所等方面相互独立 有效隔离 第七条 公司的信息隔离墙管理工作纳入母公司统一体系 公司负责人对本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任

博正资本投资有限公司 利益冲突防范与信息隔离制度 第一章 总则 第一条 为了防范利益冲突及利益输送, 根据法律 法规 规章及其他规范 性文件 行业规范和自律规则, 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则 ( 以下简称 法律 法规和规则 ) 和的 渤海证券股份有限公司信息隔离墙管 理办法, 以及本公司制度的相关规定, 制定本制度 第二条 公司董事 监事 投资决策委员会成员 业务人员及其他人员应当

( 三 ) 重要性原则 : 风险管理应当在对风险进行全面控制的基础上, 对重要业务 重大事项 主要操作环节和高风险领域实施重点控制 ( 四 ) 适应性原则 : 风险管理工作应当与公司业务范围 经营规模 组织架构和风险状况等相适应, 并随着市场 技术和法律环境的变化及时加以调整和完善 ( 五 ) 成本

方正证券股份有限公司全面风险管理办法 (2014 年 8 月 8 日公司第二届董事会第八次会议制定 ) 第一章总则第一条为促进公司规范经营, 有效防范与化解风险, 保障公司持续 稳定 健康发展, 根据 证券公司监督管理条例 证券公司内部控制指引 证券公司风险控制指标管理办法 证券公司全面风险管理规范 等法律法规及自律规则, 制定本办法 第二条本办法所称全面风险管理, 是指公司董事会 经营管理层以及全体员工共同参与,

2

2016 2 1 2 目录 1 在中国共产党第十八次全国代表大会上的报告 (2012 年 11 月 8 日 ) 36 中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过 (2013 年 11 月 12 日 ) 45 72 中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议 (2014 年 10 月 23 日 ) 93 中国共产党第十八届中央委员会第五次全体会议通过 (2015 年 10 月 29 日 ) 100

, , 四畫

一畫 461 461 407 276 506 678 二畫 675 433 623 308 675 217 205 34 209 9 423 204 338 338 205 670 423 532 32 31 337 79 41, 205 675 555 186 374 188 520 188 188 186, 661 659 192 102 102 三畫 216 662 47 671 653 673

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

自由兑换货币出资 ; ( 四 ) 有符合法律 行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究 投资 估值 营销等业务的人员, 拟任高级管理人员 业务人员不少于 15 人, 并应当取得基金从业资格 ; ( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了

证券投资基金管理公司管理办法 (2012 年 9 月 20 日证监会令第 84 号 ) 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了分工合理 职责清晰的组织机构和工作岗位 ; ( 七 ) 有符合中国证监会规定的监察稽核 风险控制等内部监控制度 ; ( 八 ) 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 第七条申请设立基金管理公司, 出资或者持

证券投资基金管理公司管理办法 ( 证监会令第 84 号 ) 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准,

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公 会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席郭树清 2012 年 9 月 20 日 证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为,

与汇总得分 15 乌鲁木齐市天山公园 3198 C 是 16 乌鲁木齐市天山公园 3198 C 是 17 乌鲁木齐市天山公园 3198 C

2017 年乌鲁木齐市事业单位面向社会公开招聘工作人员与汇总表 主管部门 : 乌鲁木齐市林业局 ( 乌鲁木齐市园林管理局 ) 提示 :1 专业考试最低合格分数线为 60 分 2 综合考试成绩未达到最低合格分数线 (50 分 ) 或专业考试成绩未达到最低合格分数线 (60 分 ) 的考生, 不计算汇总得分, 不排, 不得进入下一环节 3 本表考生成绩由乌鲁木齐市林业局 ( 乌鲁木齐市园林管理局 ) 录入

商文

第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制, 完善自我约束机制, 提高风险防范能力, 依据 证券法 证券公司监督管理条例 证券发行上市保荐业务管理办法 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 非上市公众公司监督管理办法 和 公司债券发行与交易管理办法 等规定, 制定本指引 第二条本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求, 对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别

第28号令

承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证申请条件 第一章承装类承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证申请条件第一条承装类承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证等级分为一级 二级 三级 四级和五级 第二条取得一级承装类承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证的, 可以从事所有电压等级电力设施的安装活动 申请人应当具备下列条件 : ( 二 ) 注册资本 净资产 6000 万元以上 ; ( 三 ) 最近 3 年内承担过下列第

国务院“走出去”工作部际联席会议

附件 企业境外经营合规管理指引 第一章 总则 第一条 目的及依据 为更好服务企业开展境外经营业务, 推动企业持续加强合规管 理, 根据国家有关法律法规和政策规定, 参考 GB/T 35770-2017 合 规管理体系指南 及有关国际合规规则, 制定本指引 第二条 适用范围 本指引适用于开展对外贸易 境外投资 对外承包工程等 走出去 相关业务的中国境内企业及其境外子公司 分公司 代表机构等境外分支机构

全面接受来源地的营养标签要求 推行时间表 -2-

二零零五年六月十四日 讨论文件 立法会食物安全及环境 生事务委员会 回应各界对推行营养资料标签制度的意见 目的 提出的意见 推行营养资料标签制度 2. 3. 4. -1- 全面接受来源地的营养标签要求 推行时间表 -2- -3- 标示营养素 -4- 制度的影响 -5- 规管影响评估 检测营养素 -6- 执法和监察成效 营养教育 -7- 其他意见 -8- - 回应摘要 -9- 未来路向 征询意见 -10-

PowerPoint Presentation

怡安翰威特人力资本效能评估报告 ( 样例 ) 机械设备及工业制造行业 Aon Prepared Hewitt by 内容 财务经营指数 人员配置指数 薪酬福利指数 招聘有效性指数 培训有效性指数 2 财务指数 Prepared by 销售额增长率 机械设备及工业制造行业一类城市 3.% 销售额增长率 2.% 1.%.% 212 实际 213 目标 213 实际 214 目标 平均值 3.% 3.%

Microsoft Word - bf a

发文机关 : 中国证券监督管理委员会发文文号 : 中国证券监督管理委员会令第 50 号发文时间 :2007-08-24 目录 第一章总则... 2 第二章业务许可... 4 第三章业务规则... 7 第四章监督管理... 11 第五章法律责任... 14 第六章附则... 16 ( 中国证券监督管理委员会令第 50 号 ) 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监 督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过,

证券市场资信评级业务管理暂行办法

证券市场资信评级业务管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第 50 号 证券市场资信评级业务管理暂行办法 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过, 现予发布, 自 2007 年 9 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 七年八月二十四日证券市场资信评级业务管理暂行办法目录第一章总则第二章业务许可第三章业务规则第四章监督管理第五章法律责任第六章附则

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金 管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

第一百五十一条董事会行 使下列职权 : 管理事项, 董事会根据党组织研究讨论意见作出决定 第一百五十一条董事会行使下列职权 : 证券公司全面风险管 理规范 第七条 : 证券 ( 一 ) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作 ; ( 二 ) 执行股东大会的决议 ; ( 三 ) 决定公司的经营计划和投资

证券代码 :600837 证券简称 : 海通证券公告编号 : 临 2017-009 海通证券股份有限公司 关于修改 公司章程 董事会议事规则 和 监事会议事规则 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 对公告的虚假记载 误 导性陈述或重大遗漏负连带责任 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 第六届董事会第二十三次会议于 2017 年 3 月 29 日以现场表决的方式召开,

( 一 ) 在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 主要社会关系 ( 直系亲属是指配偶 父母 子女等 ; 主要社会关系是指兄弟姐妹 岳父母 儿媳女婿 兄弟姐妹的配偶 配偶的兄弟姐妹等 ); ( 二 ) 直接或间接持有该公司已发行股份 1% 以上或者是该公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属

江苏恒立高压油缸股份有限公司独立董事候选人声明 本人宋衍蘅, 已充分了解并同意由提名人江苏恒立高压油缸股份有限公司董事会提名为江苏恒立高压油缸股份有限公司 ( 以下简称 该公司 ) 第二届董事会独立董事候选人 本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系, 具体声明如下 : 一 本人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律 行政法规 部门规章及其他规范性文件,

上海徕木电子股份有限公司

苏州赛腾精密电子股份有限公司 第一章总则 第一条为指导公司董事会秘书之日常工作, 根据 中华人民共和国公司法 ( 简称 公司法 ) 本公司章程以及中国证券监督管理委员会 上海证券交易所的有关规定, 制定本工作细则 第二条公司设董事会秘书一名, 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人, 是公司董事会聘任的高级管理人员, 对公司和董事会负责 第三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件, 董事

整和完善 ( 五 ) 成本效益原则 : 风险管理应当权衡实施成本与预期收益, 以适当的成 本实现有效的风险控制 第二章风险管理组织架构第五条公司全面风险管理组织体系包括董事会及下设的风险管理委员会, 经营管理层及下设的专业委员会, 相关内部控制部门与业务部门 / 业务线 第六条机构设置 : ( 一

中信证券股份有限公司全面风险管理制度 第一章总则第一条为使中信证券股份有限公司 ( 下称 中信证券 或 公司 ) 全面 及时了解面临的风险状况, 提高对风险的预见性和应对能力, 增强核心竞争力, 促进战略和经营目标的实现, 根据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司风险控制指标管理办法 证券公司全面风险管理规范 ( 修订稿 ) 和 公司章程, 结合公司实际, 制定本制度 第二条本制度所称全面风险管理,

第六条期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责, 对出具报告所依据的文件资料内容的真实性 准确性和完整性进行核查和验证, 并对出具审计报告的合法性和真实性负责 第七条中国证监会及其派出机构按照法律 行政法规及本

期货公司风险监管指标管理办法 第一章总则 第一条为了加强期货公司监督管理, 促进期货公司加强内部控制 防范风险 稳健发展, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的有关规定计算风险监管指标 第三条中国证监会可以根据审慎监管原则, 结合期货市场与期货行业发展状况, 在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,

证券代码 : 证券简称 : 神开股份公告编号 : 上海神开石油化工装备股份有限公司 关于公司及股东收到监管措施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 简称 公司 或 神开

证券代码 :002278 证券简称 : 神开股份公告编号 :2018-080 上海神开石油化工装备股份有限公司 关于公司及股东收到监管措施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 简称 公司 或 神开股份 ) 于 2018 年 11 月 27 日收到上海证监局 关于对上海神开石油化工装备股份有限公司采取出具警示函措施的决定

GF

华西证券股份有限公司 章程 ( 草案 ) 二〇一八年三月 目录第一章总则... 1 第二章经营宗旨和范围... 2 第三章股份... 2 第一节股份发行... 2 第二节股份增减和回购... 3 第三节股份转让... 4 第四章股东和股东大会... 5 第一节股东... 5 第二节股东大会的一般规定... 10 第三节股东大会的召集... 12 第四节股东大会的提案与通知... 14 第五节股东大会的召开...

2007 29 2007 一 考试目的 二 考试范围 三 考试内容 1 1 2 四 考试权限 五 考试时间 2 3 8 六 考试经费 七 工作要求 主题词 : 2007 4 16 120 3 2007 40 2007 209 2006 30 2006 30 2006 2221 一 及时做好教师资格考试收费立项工作 1 二 切实做好教师资格认定有关工作经费的预算工作 2006 30 三 严格经费管理

构和风险状况等相适应, 并随着市场 技术 监管及法律环境的变化及时加以调整和完善 ( 五 ) 成本效益原则 : 风险管理应当权衡实施成本与预期收益, 以适当的成本实现有效的风险控制 第二章风险管理组织架构第五条公司全面风险管理组织体系包括董事会及下设的风险管理委员会, 经营管理层及下设的专业委员会,

中信证券股份有限公司全面风险管理制度 第一章总则第一条为使中信证券股份有限公司 ( 下称 中信证券 或 公司 ) 全面 及时了解面临的风险状况, 提高对风险的预见性和应对能力, 增强核心竞争力, 促进战略和经营目标的实现, 根据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司风险控制指标管理办法 证券公司全面风险管理规范 ( 修订稿 ) 和 公司章程, 结合公司实际, 制定本制度 第二条本制度所称全面风险管理,

其职责也未明确 合规专员多为业务部门或分支 低 难以保障合规专员的独立性 投资银行部门 机构的资深员工 从考核上来看 大部分证券公 掌握了合规专员绝对考核权 一旦发生业务与合 司合规部门对业务部门 分支机构的合规专员没 规管理相冲突的情况 合规部门对合规专员的制 有考核权 个别有考核权的 考核权重也

本专辑 投资银行部门合规专员 职能定位研究 中泰证券股份有限公司合规管理总部 江原 16 在中国证监会依法监管 从严监管 全面监 为合规部门配备足够的 具备与履行合规管理职 管的背景下 2016年监管部门加强了对中介机构 责相适应的专业知识和技能的合规管理人员 其 未勤勉尽责 编造传播虚假信息等违法行为的处 中 未明确要求证券公司各业务部门以及分支机 罚追责力度 2016年7月 中国证监会组织对13家

基金管理公司子公司管理规定

基金管理公司子公司管理规定 第一章 总则 第一条为了适应公开募集证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护投资人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和 证券投资基金管理公司管理办法 以及其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指经中国证监会批准, 基金管理公司在境内全资设立或者与其他股东共同出资设立的公司法人

证监发[2000] 号

转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,

东北证券股份有限公司财务管理制度

东北证券股份有限公司财务管理制度 ( 经 2017 年 5 月 25 日召开的公司第九届董事会 2017 年第二次临时会议审议通过 ) 1 第一章总则 第一条为加强公司财务管理, 防范财务风险, 根据 公司法 会计法 等有关法律 行政法规和 公司章程 的有关规定, 制定本制度 第二条本制度所称财务管理, 是指公司为实现经营目标而组织财务活动, 处理财务关系的经济管理工作 第三条本制度适用于公司各部门

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合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 ( 证监会 中国人民银行 外汇管理局令第 36 号 ) 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 已经中国证券监督管理委员会第 170 次主席办公会 中国人民银行第 4 次行长办公会和国家外汇管理局第 5 次局长办公会审议通过, 现予公布, 自 2006 年 9 月 1 日起实施 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林中国人民银行行长 : 周小川国家外汇管理局局长

长江证券股份有限公司章程 (2018 年 12 月 10 日经长江证券股份有限公司 2018 年第二次临时股 东大会审议通过 ) 二〇一八年十二月 1

长江证券股份有限公司章程 (2018 年 12 月 10 日经长江证券股份有限公司 2018 年第二次临时股 东大会审议通过 ) 二〇一八年十二月 1 第一章总则 第一条为维护公司 股东和债权人的合法权益, 规范公司的组织和行为, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 和其他有关规定, 制订本章程 第二条公司系依照 公司法 证券法 和其他有关规定成立的股份有限公司

内科学 ( 消化内科 ) 第二组 第四组 内科学 ( 心血管病 ) 第二组 第四组 内科学 ( 心血管病 ) 第二组 第四组 内科学 ( 心血管病

4 月 26 日 27 日临床综合能力考核结果考试人数 :262 缺考 3 人不合格 3 人 学号专业思维分组技能分组问病查体临床思维技能操作总分 21418358 外科学 ( 泌尿外 ) 第八组第八组 20 35 22 77 21318534 外科学 ( 神外科 ) 第八组第八组 24 35 23 82 21418547 外科学 ( 泌尿外 ) 第八组第六组 25 33 18 76 21418412

关于聘请高福波先生为东北证券股份有限公司

东北证券股份有限公司 章程 ( 经 2017 年 12 月 28 日召开的公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过, 并经 中国证券监督管理委员会吉林监管局核准 ) 1 第一章总则 第一条为维护公司 股东和债权人的合法权益, 规范公司的组织和行为, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 和其他有关规定, 制订本章程 第二条公司系依照

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

第八条 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券业协会依据法律 行政法规和中 国证监会的规定, 对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导 第九条 中国证监会及其派出机构依据法律 行政法规和本办法的规定, 对证券公司 客户资产管理活动进行监督管理 第十条鼓励证券公司在有效控制风险的前提

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

京东方科技集团股份有限公司

京东方科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 (2011 年 3 月 29 日第六届董事会第七次会议审议通过 ) 第一章总则 第一条 为促进京东方科技集团股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的规 范运作, 明确董事会秘书的职责权限, 充分发挥董事会秘书的作用, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 深圳证券交易所股票上市规则 ( 以下简称

第三条内部控制是商业银行董事会 监事会 高级管理层和全体员工参与的, 通过制定和实施系统化的制度 流程和方法, 实现控制目标的动态过程和机制 第四条商业银行内部控制的目标 : ( 一 ) 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行 ( 二 ) 保证商业银行发展战略和经营目标的实现 ( 三 ) 保证商业银行

中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知 银监发 2014 40 号各银监局, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 金融资产管理公司, 邮储银行, 各省级农村信用联社, 银监会直接监管的信托公司 企业集团财务公司 金融租赁公司 : 现将修订后的 商业银行内部控制指引 印发给你们, 请遵照执行 2014 年 9 月 12 日 商业银行内部控制指引 第一章 总则 第一条为促进商业银行建立和健全内部控制,

具备以下条件 : ( 一 ) 从事金融 财务 会计 工商管理或法律工作三年以上 ; ( 二 ) 具有大学本科以上学历或取得学士以上学位 ; ( 三 ) 通过深圳证券交易所组织的董事会秘书资格考试, 并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书 第六条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书 : (

深圳万润科技股份有限公司 第一章总则第一条为促进深圳万润科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 的规范运作, 规范董事会秘书的行为, 加强对董事会秘书工作的指导, 充分发挥董事会秘书的作用, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 深圳证券交易所股票上市规则 ( 以下简称 上市规则 ) 深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 ( 以下简称 管理办法 )

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发文机关 : 中国证券登记结算有限责任公司发文时间 :2006-08-24 目录 第一章总则...1 第二章资格条件和审批程序...2 第三章托管 登记和结算...4 第四章投资运作...7 第五章资金管理...8 第六章监督管理...9 第七章附则...11 第一章总则 第一章总 则 第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为, 促 进中国证券市场的发展, 根据有关法律 行政法规,

证券资信评级机构执业行为准则（草案）

证券资信评级机构执业行为准则 第一章总则 第一条为进一步规范证券资信评级机构 ( 以下简称证券评级机构 ) 的执业行为, 促进资信评级行业的健康发展, 保护投资者的合法权益和社会公共利益, 依据 证券法 证券市场资信评级业务管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 有关规定, 制定本准则 第二条本准则所称的证券评级机构, 是指根据 暂行办法 的规定, 取得中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

东兴证券股份有限公司 2016 年度社会责任报告 全文刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容 五 审议通过 关于修改公司章程的议案 ; 表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权 根据最新监管要求及公司实际情况, 公司拟修订

证券代码 :601198 证券简称 : 东兴证券公告编号 :2017-025 东兴证券股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重 大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 东兴证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第四届董事会第三次会议于 2017 年 4 月 21 日在在北京市西城区金融大街 5

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转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动

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证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 和其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务, 适用本办法 法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对证券公司客户资产管理业务另有规定的, 从其规定 第三条