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魄纵虞
5 years ago
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1 上海期货标准仓单业务操作指南第一章标准仓单管理系统概述一简介为加强标准仓单的管理, 规范参与各方的行为, 保障交割业务的正常进行, 提高工作效率, 改善服务质量, 上海期货 ( 以下简称 ) 推出了新一代标准仓单管理系统标准仓单将以电子方式存在, 本操作指南所称的电子仓单是指指定交割仓库 ( 以下简称指定交割仓库 ) 通过标准仓单管理系统生成的无纸化标准仓单会员客户及指定交割仓库等仓单业务参与者应通过标准仓单管理系统办理与标准仓单有关的各项业务, 具体包括仓单生成交割和期转现仓单冲抵保证金仓单转让仓单质押仓单注销等标准仓单管理系统基于浏览器 / 服务器 (B/S) 架构, 仓单业务参与者可以使用浏览器, 通过因特网访问标准仓单管理系统标准仓单管理系统由维护和管理二系统结构图 1

2 第二章帐户和用户管理一标准仓单帐户任何机构应在标准仓单管理系统中先开立标准仓单帐户 ( 以下简称帐户 ), 方可持有标准仓单, 参与标准仓单业务标准仓单帐户实行一户一码, 即一个机构只能拥有一个标准仓单帐户标准仓单帐户分为自营会员标准仓单帐户交易法人标准仓单帐户和非交易法人标准仓单帐户自营会员在开立自营会员标准仓单帐户交易法人是指在从事期货交易的法人客户交易法人应通过为其开立交易帐户的期货公司办理交易法人标准仓单帐户的开立手续非交易法人是指不在从事期货交易, 但与仓单业务有关的法人客户, 包括参与标准仓单现货交易的企业提供质押贷款业务的金融机构期货公司等非交易法人应开立非交易法人标准仓单帐户参与标准仓单现货交易的企业可通过期货公司或指定交割仓库为其开立非交易法人标准仓单帐户提供质押贷款业务的金融机构 ( 如银行 ) 可通过期货公司或指定交割仓库开立非交易法人标准仓单帐户, 即质权人帐户其他持有标准仓单的机构, 应在开立非交易法人标准仓单帐户二仓单系统用户会员客户及指定交割仓库等仓单业务参与者应先创建仓单系统用户 ( 以下简称用户 ), 才能登录和使用标准仓单管理系统, 办理仓单业务指定交割仓库的用户由创建指定交割仓库应向提出创建用户的申请指定交割仓库可以申请创建一个以上的指定交割仓库用户, 具体的数额由审定自营会员和期货公司的用户由创建自营会员和期货公司应向提出创建用户的申请一个会员可以创建一个以上的会员用户, 具体的数额由审定交易法人和非交易法人由为其开立标准仓单帐户的期货公司或指定交割仓库创建用户非交易法人的标准仓单帐户由开立的, 其用户由创建一个交易法人或非交易法人的标准仓单帐户最多可创建 5 个用户, 一般情况下, 客户可申请开立 1-3 个用户, 如有特殊需要, 客户须另外提交开户申请, 经核准后, 方可开立 4 个以上的用户 2

3 仓单系统用户创建并启用后, 发放标准仓单业务卡初始密码和加密器 (USBKey), 加密器中存有数字证书用户只有在插入加密器并正确输入用户代码和密码后, 才能登录标准仓单管理系统三开户流程 ( 一 ) 客户客户选择开户单位下载并填写申请表签署协议书会员或仓库审核客户资料, 开立标准仓单帐户和电子仓单系统用户, 并将客户资料送交审核客户资料, 启用标准仓单帐户和电子仓单系统用户寄送标准仓单业务卡和加密器 1. 选择开户单位在期货进行期货交易的法人客户 ( 以下简称交易法人 ) 应向为其开立交易帐户的期货公司申请开立标准仓单帐户同一交易法人只能开立一个标准仓单帐户不在期货进行期货交易的法人 ( 以下简称非交易法人 ) 应申请开立非交易法人标准仓单帐户同一非交易法人只能开立一个标准仓单帐户参与标准仓单现货交易的企业可向期货公司或指定交割仓库申请为其开立非交易法人标准仓单帐户提供质押贷款业务的金融机构可向指定交割仓库或期货公司申请开立非交易法人标准仓单帐户, 即质权人帐户其他持有标准仓单的机构, 应向申请为其开立非交易法人标准仓单帐户 2. 填写表格和准备资料在网站 ( 仓单系统专栏下载上海期货标准仓单帐户开户登记表上海期货仓单系统用户信息表 ( 客户 ) 和上海 3

4 期货标准仓单管理系统用户服务协议, 如实填写各项内容, 并签字盖章后, 提交给选定的开户单位申请单位应正确填写上海期货仓单系统用户信息表中的联系人联系地址联系电话和邮编, 将寄送用户服务协议书加密器和标准仓单业务卡等物件客户开户时应向开户单位出具营业执照组织机构代码证税务登记证增值税一般纳税人认定证明文件开户经办人的身份证等证件的原件银行等办理质押贷款的金融机构还应出具银监会颁发的金融许可证上级行允许该行开立标准仓单帐户的批复等证件的原件报备案的客户资料包括营业执照正本复印件组织机构代码证税务登记证和增值税一般纳税人认定证明文件的复印件法定代表人 ( 或负责人 ) 的身份证和开户经办人的身份证复印件等银行等办理质押贷款的金融机构的备案资料还应包括金融许可证的复印件和上级行允许该行开立标准仓单帐户的批复等证件的复印件, 所有备案资料上都必须加盖公章 3. 开户单位输入客户信息并寄送资料开户单位 ( 期货公司或指定交割仓库 ) 审核客户出具的营业执照税务登记证开户经办人的身份证等证件的原件客户提交的备案资料和申请表后, 将客户信息输入标准仓单管理系统交易法人的仓单帐号 ( 客户号 ) 和客户在的交易编码相同, 非交易法人的仓单帐号 ( 客户号 ) 由仓单系统自动生成开户单位在输入营业执照号时, 应输入营业执照正本的注册号, 若注册号含有文字, 应一并输入, 如有括号, 应使用全角开户单位 ( 期货公司或指定交割仓库 ) 应在客户填写的标准仓单帐户开户登记表仓单系统用户信息表和客户备案资料的复印件上加盖本单位公章, 开户单位负责人必须在申请表上签字然后, 开户单位应将标准仓单帐户开户登记表 ( 联 ) 仓单系统用户信息表 ( 联 ) 仓单系统用户服务协议和客户备案资料等寄送给 4. 审核审核客户信息后, 启用该客户的标准仓单帐户 ( 以下简称帐户 ) 和仓单系统用户 ( 以下简称用户 ), 并分配标准仓单业务卡和加密器 ( 即 usb-key, 内含数字证书, 附密码 ), 打印上海期货仓单系统用户信息表 4

5 由指定人员将标准仓单业务卡加密器上海期货仓单系统用户信息表和上海期货标准仓单管理系统用户服务协议封装在专用信封内, 通过 EMS 递送给客户将在核准客户开户申请后 10 个工作日内完成上述工作, 如果客户在规定期限内没有收到信件, 应及时和联系 ( 二 ) 会员 1. 申请开户会员应到交割部办理开户手续办理开户手续时, 开户经办人应出示本人身份证会员可在网站 ( 仓单系统专栏下载上海期货仓单系统用户信息表 ( 会员 ) 上海期货标准仓单帐户开户登记表 ( 自营会员开户时须填写 ) 和上海期货标准仓单管理系统用户服务协议, 如实填写各项内容, 并签字盖章后, 提交给一个会员单位可开立一个以上仓单系统用户, 具体数量由审定办理交割结算业务的仓单系统用户的数量不应超过该会员的结算交割员的数量每个仓单系统用户应填写一份上海期货仓单系统用户信息表 ( 会员 ) ( 一式两联 ) 申请单位应正确填写上海期货仓单系统用户信息表中的联系人联系地址联系电话和邮编, 将寄送用户服务协议书加密器和标准仓单业务卡等物件会员单位提交给备案的资料还应包括营业执照 ( 正本 ) 组织机构代码证法定代表人的身份证开户经办人的身份证业务人员的结算交割员证等证件的复印件, 所有复印件都须加盖公章 2. 审核审核会员提供的资料和申请表后, 为该会员创建用户 ( 可创建多个用户 ) 并分配标准仓单业务卡和加密器(usb-key, 内含数字证书, 附密码 ), 打印上海期货仓单系统用户信息表由指定人员将标准仓单业务卡加密器上海期货仓单系统用户信息表和上海期货标准仓单管理系统用户服务协议封装在专用信封内, 通过 EMS 递送给会员 5

6 将在核准会员开户申请后 10 个工作日内完成上述工作, 如果会员在规定期限内没有收到信件, 应及时和联系对于自营会员, 还将为其开立一个标准仓单帐户, 帐户号 ( 客户号 ) 是该会员单位的交易编码 (8 位, 即会员号前加 4 个 0) ( 三 ) 指定交割仓库 1. 申请开户指定交割仓库应向提出开立仓单系统用户的申请, 指定交割仓库可以在网站 ( 仓单系统专栏下载上海期货仓单系统用户信息表 ( 仓库 ) 和上海期货标准仓单管理系统用户服务协议, 如实填写各项内容, 并签字盖章后, 提交给申请单位应正确填写上海期货仓单系统用户信息表中的联系人联系地址联系电话和邮编, 将寄送用户服务协议书加密器和标准仓单业务卡等物件指定交割仓库提交给备案的资料应包括营业执照 ( 正本 ), 组织机构代码证法定代表人 ( 或负责人 ) 的身份证和开户经办人的身份证复印件, 所有复印件都须加盖公章 2. 审核审核指定交割仓库提供的资料和填写的申请表后, 为该指定交割仓库创建用户 ( 可创建多个用户 ) 并分配标准仓单业务卡和加密器(usb-key, 内含数字证书, 附密码 ), 打印上海期货仓单系统用户信息表由指定人员将标准仓单业务卡加密器上海期货仓单系统用户信息表和上海期货标准仓单管理系统用户服务协议封装在专用信封内, 通过 EMS 递送给仓库将在核准指定交割仓库开户申请后 10 个工作日内完成上述工作, 如果仓库在规定期限内没有收到信件, 应及时和联系 6

7 四帐户和用户的变更 ( 一 ) 客户 1. 标准仓单帐户的变更 1) 变更流程标准仓单帐户 ( 以下简称帐户 ) 一旦启用后, 任何变更都应由审核后, 予以办理具体流程是 : a) 客户填写标准仓单帐户变更申请表, 并签字盖章客户应在申请表中填写变更事项及理由客户应提供营业执照原件和复印件 ( 加盖公章 ) 组织机构代码证原件和复印件 ( 加盖公章 ) 变更经办人身份证原件和复印件( 加盖公章 ) 法人代表身份证复印件 ( 加盖公章 ) 以及与变更内容相关的证明文件等资料凡涉及营业执照内容变更的, 客户还须提供工商行政管理局出具的证明文件原件和复印件 ( 加盖公章 ), 税务登记证和增值税一般纳税人认定证明文件的复印件 ( 加盖公章 ), 原营业执照复印件 ( 加盖公章 ) 办理公司名称和法人代表变更手续时, 应加盖原公章和现公章, 原法人代表和现法人代表都须签字 b) 客户将上述表格和证件的原件和复印件, 以及与变更内容相关的证明文件提交期货公司或办理开户手续的仓库审核, 期货公司或仓库应在申请表和各项资料的复印件上加盖公章, 负责人须在变更申请表上签字 c) 客户将上述变更申请资料的原件和复印件提交审核 d) 审核无误后, 可根据客户申请修改相关内容 2) 变更事项 a) 帐户信息的变更 b) 禁用 / 启用帐户 c) 注销帐户 2. 仓单系统用户的变更 1) 变更流程仓单系统用户 ( 以下简称用户 ) 一旦启用后, 任何变更都应由审核后, 予以办理具体流程是 : a) 客户填写仓单系统用户变更申请表 ( 客户 ) ( 如果增加新用户, 还需填写上海期货仓单系统用户信息表 ( 客户 ) ), 并签字盖章客户应在申请表中填写变更事项及理由 7

8 客户应提供营业执照原件和复印件 ( 加盖公章 ) 组织机构代码证原件和复印件 ( 加盖公章 ) 变更经办人身份证原件和复印件( 加盖公章 ) 法人代表身份证复印件 ( 加盖公章 ) 以及与变更内容相关的证明文件等资料变更联系人联系电话或联系地址等信息的, 不需提供相关证件的原件 b) 客户将上述表格和证件的原件和复印件, 以及与变更内容相关的证明文件提交期货公司或办理开户手续的仓库审核, 期货公司或仓库应在申请表和各项资料的复印件上加盖公章, 负责人须在变更申请表上签字盖章 c) 客户将上述表格和证件的原件和复印件, 以及与变更内容相关的证明文件提交审核 d) 审核无误后, 可根据客户申请修改相关内容 2) 变更事项 a) 用户信息的变更 b) 用户密码修改用户在收到递送的初始密码后应立即修改用户登录后可修改自己的密码如果客户遗忘了密码, 可由修改 c) 标准仓单业务卡和加密器的挂失和更换标准仓单业务卡或加密器遗失后, 客户应及时向或开户单位挂失, 并在 5 个工作日内到办理补办手续因损坏等其他因素需更换标准仓单业务卡或加密器的, 应携带原标准仓单业务卡或加密器, 办理更换手续补办加密器须支付费用人民币 100 元 d) 增加用户 e) 禁用 / 启用用户客户可通过电话申请用户禁用, 但应在 5 个工作日内补办变更手续 f) 注销用户 ( 二 ) 会员和指定交割仓库会员和指定交割仓库办理帐户和用户变更手续的具体内容参照客户 8

9 第三章标准仓单业务流程一标准仓单的生成 1. 流程图入库申报 ( 铜铝锌天然橡胶 ) 客户委托会员办理入库申报会员提交或修改申请仓库审批批准入库申报 ( 燃料油黄金螺纹钢线材 ) 客户委托会员办理入库申报会员提交或修改入库申报确认或修改制单申请撤消制单申请仓库填写或修改制单申请审批入库申报批准审批制单申请批准 9

10 入库申报 ( 厂库 ) 客户委托厂库办理入库申报厂库提交或修改申请审批批准制作仓单客户或自营会员验收仓单确认入库申报成功仓库判断申报异常提交异常无异常预制或修改仓单审核仓单核准审批异常批准 2. 业务描述货主向指定交割仓库发货前, 应通过标准仓单管理系统办理交割预报, 向提交交割商品入库申报和制作标准仓单申请, 经审核后, 由指定交割仓库验收货物及相关凭证, 并签发标准仓单客户应委托会员办理交割预报手续标准仓单生成的业务流程如下 : 10

11 1) 会员提交入库申报会员通过标准仓单管理系统向提交入库申报燃料油入库申报时, 还应缴纳入库申报押金 ; 2) 审核入库申报 ; 3) 入库验收指定交割仓库应根据期货交割的有关规定, 对入库商品及其单证进行验收燃料油入库时, 货主还应选择指定的检验机构进行质检和量检指定交割仓库应将入库检验的数据和情况输入标准仓单管理系统, 再由会员向提交制作仓单申请 ; 4) 指定交割仓库预制仓单批准制作仓单后, 指定交割仓库核对入库申报数据并制作仓单 ; 5) 指定交割仓库复核仓单指定交割仓库审核人员复核仓单数据 ; 6) 客户验收仓单仓单所有者对新签发的标准仓单进行验收确认, 可自行通过标准仓单管理系统验收新签发的标准仓单, 也可到指定交割仓库验收新签发的标准仓单如果客户在收到标准仓单验收通知后三天内没有对指定交割仓库签发的标准仓单进行验收确认, 视为客户已验收确认, 系统将自动确认仓单有效 7) 对于黄金仓单, 将在客户验收后进行溢短结算, 溢短结算完成后, 仓单生效二标准仓单的打印和回库 ( 一 ) 标准仓单的打印 1. 流程图 2. 业务描述标准仓单生成后即以电子形式存在标准仓单所有人要获取纸质标准仓单, 应通过标准仓单管理系统提交仓单打印申请, 仓单打印申请经仓单所有人复核后提交给指定交割仓库 11

12 指定交割仓库应根据仓单所有人提交的申请打印和确认纸质标准仓单, 并交付给仓单所有人, 仓库一旦确认纸质标准仓单打印完成, 仓单所有人将不可该仓单的打印申请纸质标准仓单打印不正确的, 应由指定交割仓库的特定人员重新打印打印不正确的纸质仓单上应加盖作废章, 并由指定交割仓库妥善保管纸质标准仓单一经打印, 标准仓单管理系统中相同编号的标准仓单即不可重复打印指定交割仓库应确保纸质标准仓单与该仓单在标准仓单管理系统中的数据一致指定交割仓库发现纸质标准仓单与该仓单在标准仓单管理系统中的数据不一致的, 应当及时核查并收回纸质标准仓单作相应处理 ( 二 ) 标准仓单的回库 1. 流程图客户或自营会员是否授权仓库是否填写或修改申请仓库代填写或修改申请审核核准确认回库确认 2. 业务描述会员或客户不能用纸质标准仓单进行期货合约到期的实物交割经结算的期转现或在作为保证金使用会员或客户应办理纸质标准仓单回库手续恢复为电子仓单后, 方可办理上述业务仓单回库业务流程如下 : 1) 仓单回库申请仓单所有人可自行通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交仓单回库申请, 也可持纸质标准仓单到指定交割仓库办理回库申请手续 ; 2) 指定交割仓库审核指定交割仓库对仓单所有人提交的申请和纸质标准仓单进行审核 ; 3) 仓单回库确认仓单所有人核对仓单回库清单后签字确认, 完成仓单回库操作, 对应的纸质标准仓单恢复为电子形式 ; 4) 指定交割仓库回收纸质标准仓单指定交割仓库在收回的纸质标准仓单上加盖仓单回库章, 并妥善保存 12

13 三交割 1. 流程图 ( 自营会员不需仓单授权 ) 2. 业务描述所有到期未平仓期货合约的持有者须以实物交割方式履约业务流程如下 : 1) 卖方客户授权卖方客户应先通过标准仓单管理系统将标准仓单授权给会员以办理实物交割业务客户可授权, 但是, 申请或会员申请后, 对应仓单应由会员退还给客户 ; 2) 第一交割日, 通过标准仓单管理系统, 卖方会员向提交客户授权的 ( 已付清仓储费用的有效 ) 标准仓单, 买方会员向申报交割意向 ; 3) 第二交割日, 分配标准仓单 ; 4) 第三交割日, 买方会员交款后, 释放分配到该会员名下的标准仓单将货款付给卖方会员 ; 5) 买方会员分配仓单买方会员应在最后交割日之前 ( 含最后交割日 ) 通过标准仓单管理系统将分配到其名下的标准仓单再分配给买方客户, 并及时确认如果买方会员不能按时分配并确认交割买入的标准仓单, 应向报告原因 6) 第四五交割日, 卖方会员交增值税专用发票 ; 13

14 四期货转现货 1. 流程图期转现申请 ( 此流程由卖出方提交申请, 买入方确认, 如申请由买入方提交, 则卖出方确认 ) 买入方 ( 会员或自营会员 ) 确认确认卖出方 ( 会员或自营会员 ) 填写或修改期转现申请审批批准期转现交割 ( 自营会员不需仓单授权 ) 2. 业务描述办理期转现业务的买卖双方会员 ( 客户 ) 达成协议后, 应在规定的期限内, 通过标准仓单管理系统, 由其中任意一方会员提交期转现申请, 另一方确认后, 经批准实施期转现使用标准仓单并通过结算的期转现业务流程如下 : 14

15 1) 卖方客户授权卖方客户应先通过标准仓单管理系统将标准仓单授权给卖方会员以办理期转现交割业务客户可授权, 但是, 申请或会员申请后, 对应仓单应由会员退还给客户 ; 2) 卖方会员提交仓单卖方会员在规定期限内通过标准仓单管理系统将标准仓单提交给 ; 3) 分配仓单将标准仓单分配给买方会员 ; 4) 买方会员交款后, 释放分配到该会员名下的标准仓单, 并将货款付给卖方会员 ; 5) 买方会员分配仓单 : 买方会员应在取得标准仓单后 3 个工作日内, 通过标准仓单管理系统将分配到其名下的标准仓单再分配给买方客户如买方会员不能按时分配标准仓单, 应向报告原因使用标准仓单自行结算的期转现业务, 货款由买卖双方自行交付, 标准仓单由买卖方双方按照本规程中的标准仓单所外转让流程办理, 或者通过提货后自行交付五标准仓单作为保证金使用 ( 一 ) 交存仓单 1. 流程图 ( 自营会员不需授权 ) 2. 业务描述客户若需将标准仓单交存作为保证金使用, 应确保标准仓单仅以电子形式存在业务流程如下 : 1) 客户授权客户通过标准仓单管理系统将指定的标准仓单授权给会员作为保证金使用客户可授权, 但是, 申请或会员申请后, 对应仓单应由会员退还给客户 ; 15

16 2) 会员交存仓单会员通过标准仓单管理系统选择客户授权的标准仓单, 提交给会员提交仓单时, 应当注明标准仓单是作为保证金使用, 还是作为与其所示数量相同的交割月份期货合约持仓的交易保证金使用 ; 3) 审核审核通过后, 标准仓单方可作为保证金使用 ( 二 ) 提取仓单 1. 流程图 ( 此流程由客户提交申请 ) 客户提交申请经纪会员转发申请释放仓单审核核准 ( 此流程由会员提交申请 ) 客户书面委托经纪会员提交申请释放仓单审核核准自营会员 ( 此流程由自营会员参与 ) 提交申请审核核准 16

17 2. 业务描述客户提取作为保证金使用的标准仓单的业务流程如下 : 1) 客户提出申请客户可通过标准仓单管理系统或其他途径向会员提出标准仓单提取申请 ; 2) 会员提交申请会员收到客户的申请后, 及时向提交标准仓单提取申请 ; 3) 审核审核通过后, 将对应标准仓单退还给会员 ; 4) 会员释放仓单会员应及时通过标准仓单管理系统释放对应标准仓单, 将标准仓单退还给客户会员未及时释放并退还电子仓单的, 应向报告原因六标准仓单在外质押标准仓单质押是指出质人 ( 即债务人或第三人 ) 将其拥有的标准仓单移交给质权人 ( 债权人 ) 占有, 将该标准仓单作为债权的担保债务人不履行债务时, 债权人有权依照法律以该标准仓单折价或者以拍卖变卖该标准仓单的价款优先受偿出质人应在与质权人另行订立的质押合同中列明用于质押的标准仓单编号, 并将质押合同副本提交指定交割仓库留存 ( 一 ) 质押登记 1. 流程图 2. 业务描述标准仓单在外进行质押的登记流程如下 : 1) 出质人质押登记申请出质人自行通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交质押登记申请使用纸质标准仓单出质的, 出质人也可到指定交割仓库办理质 17

18 押登记申请的相关手续到指定交割仓库办理质押登记申请的, 出质人应出具纸质标准仓单 ; 2) 指定交割仓库依据质押合同副本审核质押登记申请 ; 3) 质权人 ( 银行 ) 确认质押登记申请质权人 ( 银行 ) 可自行通过标准仓单管理系统确认提交质押登记的标准仓单, 也可到指定交割仓库确认提交质押登记的标准仓单 4) 仓单质押登记指定交割仓库应对已质押的标准仓单进行登记管理, 并将其已签字盖章的标准仓单质押清单交付出质人和质权人相应标准仓单不得进行交割转让提货挂失等任何操作标准仓单质押期间, 指定交割仓库应在标准仓单对应商品上做好标记, 妥善保管 ( 二 ) 解除质押登记 1. 流程图 2. 业务描述解除标准仓单所外质押登记流程如下 : 1) 质权人 ( 银行 ) 申请解除质押登记质权人 ( 银行 ) 自行通过标准仓单管理系统提交解除标准仓单质押登记的申请申请解除纸质标准仓单质押登记的, 质权人也可到指定交割仓库办理解除标准仓单质押登记申请的相关手续到指定交割仓库办理解除质押登记申请的, 质权人应出具纸质标准仓单质权人复核解除质押登记申请后, 该申请提交给指定交割仓库 ; 2) 指定交割仓库审核解除质押登记申请 ; 18

19 3) 出质人确认解除质押登记申请 : 出质人可自行通过标准仓单管理系统确认提交解除质押登记的标准仓单, 也可到指定交割仓库确认提交解除质押登记的标准仓单 4) 指定交割仓库应将其已签字盖章的标准仓单解除质押清单交付出质人和质权人七标准仓单的所外转让标准仓单可以在外转让转让方式分为电子仓单转让和纸质仓单转让两种 ( 一 ) 电子仓单转让 1. 流程图卖出方 ( 客户或自营会员 ) 填写或修改转出申请是否由结算是否释放仓单买入方 ( 客户或自营会员 ) 确认转出申请仓库审核核准代卖出方释放仓单 2. 业务描述电子仓单转让是指仅以电子形式存在的标准仓单在外的转让, 买卖双方可自行结算, 也可通过结算通过结算的, 按交割标准收取手续费电子仓单转让, 买卖双方自行结算的转让过程如下 : 1) 卖方转出申请卖方通过标准仓单管理系统输入品种指定交割仓库买方客户编码和名称相应标准仓单等相关信息后提交转出申请 ; 2) 买方转入确认买方通过标准仓单管理系统确认转出申请 ; 3) 指定交割仓库审核转让申请 ; 4) 买方交付货款 ; 5) 卖方释放仓单卖方收款后, 通过标准仓单管理系统执行转出释放, 对应标准仓单转到买方的标准仓单帐户, 完成电子仓单的转让过程 19

20 电子仓单转让, 要求结算的, 应通过会员进行, 转让过程如下 : 1) 卖方客户转出申请卖方客户通过标准仓单管理系统输入品种指定交割仓库买方客户客户编码和名称卖方会员转让价相应标准仓单等相关信息后, 提交转出申请 ; 2) 买方客户转入确认买方客户通过标准仓单管理系统确认转出申请, 并将货款存入指定买方会员的专用资金帐户 ; 3) 指定交割仓库审核转让申请, 并通知买卖双方和交割部 ; 4) 交割部打印标准仓单所外转让结算单, 交结算部 ; 5) 结算部收付货款结算部向买方会员收取货款后, 支付给卖方会员, 并收取手续费, 然后将标准仓单所外转让结算单回单交还给交割部卖方会员受到货款后应及时支付给卖方客户 ; 6) 交割部释放标准仓单交割部收到回单后, 执行转出释放, 将对应标准仓单转到买方的标准仓单帐户, 完成电子仓单的转让过程 ( 二 ) 纸质仓单转让 1. 流程图卖出方 ( 客户或自营会员 ) 是否授权仓库是否填写或修改转出申请买入方 ( 客户或自营会员 ) 是否授权仓库是否确认转确认出申请仓库代卖出方填写或修改转出申请代买方确认转出申请确认审核核准 2. 业务描述纸质仓单转让是指纸质标准仓单在外通过背书方式转让其转让过程如下 : 1) 卖方背书卖方在纸质仓单背面的外转让记录中的卖出方背书处盖章 ; 2) 卖方转出申请卖方自行通过标准仓单管理系统提交纸质仓单转让申请, 或持纸质标准仓单到指定交割仓库办理转让申请手续 ; 20

21 3) 买方背书买方在纸质标准仓单背面的外转让记录中的买入方背书处盖章 ; 4) 买方转入确认买方自行通过标准仓单管理系统确认纸质仓单转让申请, 或持纸质标准仓单到指定交割仓库办理确认手续 ; 5) 指定交割仓库鉴证买卖双方应当将双方均背书的纸质标准仓单交指定交割仓库指定交割仓库依据纸质标准仓单审核转让申请后, 将该标准仓单转入买方的标准仓单帐户指定交割仓库还应在纸质标准仓单背面的外转让记录中的指定交割仓库鉴证处盖章, 完成纸质仓单转让过程在指定交割仓库审核转让和完成鉴证手续之前, 买卖双方必须完成上述第 2 和第 4 项规定的操作八标准仓单的变更 ( 一 ) 仓单会员数据的变更仓单所有人可以通过标准仓单管理系统自行将其名下标准仓单的会员信息更改为任何一个为其开立交易帐户的会员 ( 二 ) 仓单重量件数和块数的变更 1. 流程图客户或自营会员申请仓单重量件数块数的变更仓库审核核准审批批准 2. 业务描述仓单所有人如需修改标准仓单的重量件数和块数等数据, 应先通过标准仓单管理系统提交标准仓单的重量件数或块数变更申请, 经指定交割仓库和审核后, 完成数据的变更 21

22 ( 三 ) 仓单货位的变更 1. 流程图仓库填写或修改申请审核核准批准移动货位申请 2. 业务描述指定交割仓库如需移动标准仓单所属商品的货位, 应事先向提出申请应在 10 个工作日内批复指定交割仓库移动货位后应通知货主, 并及时通过标准仓单管理系统修改对应仓单的货位数据对于已经存在纸质标准仓单的, 指定交割仓库有责任为货主更换新的纸质标准仓单最后, 指定交割仓库应制作标准仓单移动货位清单, 报备案, 清单内容应包含仓单号原货位现货位客户名称等信息 ( 四 ) 仓单质检日期的变更 1. 流程图客户 ( 此流程由客户提交申请 ) 填写或修改申请经纪会员转发申请仓库审核核准审批批准 22

23 ( 此流程由会员提交申请, 自营会员不需客户委托 ) 客户书面委托会员填写或修改申请仓库审核核准审批批准 2. 业务描述标准仓单对应的商品质检期届满后, 应重新质检仓单所有人在商品重新质检后应向申报变更对应仓单记载的质检日期和质检证书, 其业务流程如下 : 1) 变更质检日期申报仓单所有人应通过标准仓单管理系统或其他途径委托会员向提交质检日期变更申报单 ; 2) 审核 ; 3) 指定交割仓库通过标准仓单管理系统变更对应标准仓单的质检证书和质检日期九标准仓单的挂失 1. 流程图客户或自营会员是否授权是否申请挂失是否授权是否申请重新签发仓单仓库审核核准代申请挂失审批批准代申请重新签发仓单审批重新签发申请 23

24 2. 业务描述标准仓单合法所有人应妥善保管纸质标准仓单纸质标准仓单被盗遗失或者毁损, 其合法所有人应及时向提交标准仓单挂失申请业务流程如下 : 1) 仓单所有人申请挂失标准仓单合法所有人自行通过标准仓单管理系统提交标准仓单挂失申请, 或到交割部办理标准仓单挂失申请的手续 ; 2) 审核标准仓单挂失申请经批准后, 挂失人须在指定的专业媒体上连续公告四次, 每周一次 ; 3) 仓单所有人申请重新签发标准仓单自第一次公告之日起 30 日内无他人向或指定交割仓库提出异议的, 挂失人可向申请重新签发标准仓单挂失人可自行通过标准仓单管理系统提交重新签发标准仓单申请, 也可到交割部办理重新签发标准仓单的申请手续 ; 4) 审核批准重新签发挂失的标准仓单申请后, 通知指定交割仓库 ; 5) 指定交割仓库转开新仓单指定交割仓库通过标准仓单管理系统转开新标准仓单, 同时注销挂失的标准仓单新标准仓单以电子形式存在, 在其备注中载明本标准仓单替代 **********( 原标准仓单号 ) 号标准仓单的字样十标准仓单的冻结和锁定 ( 一 ) 冻结和解冻标准仓单的冻结或解除冻结手续由指定交割仓库办理标准仓单的冻结或解除冻结的申请人应持有效法律文书和相关证明材料, 经指定交割仓库审核无误后, 通过标准仓单管理系统实施对应标准仓单电子数据的冻结或解除冻结标准仓单冻结期间, 指定交割仓库须封存相关商品标准仓单解除冻结后, 指定交割仓库应根据有效法律文书处置相关商品指定交割仓库冻结和解冻标准仓单应报备案 ( 二 ) 锁定如果仓单业务参与者之间产生与标准仓单有关的其他纠纷, 尤其是标准仓单的权属纠纷, 可经当事人的申请或自行将相应的标准仓单锁定, 直至纠纷解决十一标准仓单的注销标准仓单注销是指标准仓单合法所有人提货作废或换新仓单以后, 由指定交割仓库办理标准仓单退出流通的过程 24

25 ( 一 ) 作废 1. 流程图客户或自营会员填写或修改申请仓库审核核准审批批准 2. 业务描述标准仓单作废是指标准仓单的合法所有人对指定交割仓库签发的已生效的标准仓单数据有异议, 提交标准仓单作废申请, 经指定交割仓库和审核, 注销对应标准仓单的过程其业务流程如下 : 1) 仓单所有人通过标准仓单管理系统提交标准仓单作废申请 ; 2) 指定交割仓库审核标准仓单作废申请 ; 3) 审核标准仓单作废申请作废的标准仓单如需生成相对应新的标准仓单, 应到重新办理交割预报手续 ( 二 ) 出库 1. 流程图铜铝锌天然橡胶燃料油螺纹钢线材 25

26 黄金 2. 业务描述标准仓单合法所有人提货时, 应向指定交割仓库提交标准仓单出库申请货物发运时货主应到库监发货主不到库监发, 视为认可指定交割仓库发货无误铜铝锌天然橡胶燃料油螺纹钢和线材仓单出库的业务流程如下 : 1) 仓单所有人申请标准仓单合法所有人应通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交标准仓单出库申请, 注明自行到库提货委托提货或指定交割仓库代为发货委托提货的应注明提货单位提货密码联系人和联系电话等信息指定交割仓库代为发运的应注明发货地址联系人和联系电话等信息厂库仓单出库申请中应注明提货计划仓单出库申请经仓单所有人复核后提交给指定交割仓库 ; 2) 指定交割仓库审核出库申请 ; 3) 提货人确认出库仓单指定交割仓库审核相关单证 ( 如提单提货证明介绍信或纸质仓单 ) 和提货人的身份后, 打印标准仓单出库清单, 交提货人签字并验证提货密码, 完成标准仓单的注销 ; 4) 发运货物指定交割仓库的发货部门根据标准仓单出库清单和相关单证发货黄金仓单出库的业务流程如下 : 1) 货主提货时, 应通过标准仓单管理系统提交出库申请, 并选择提货地仓单出库申请经仓单所有人复核后提交给 ; 26

27 2) 在货主选择的提货地内统筹安排提货金库, 并在货主提交提货申请后的五个交易日内确定其中一个交易日为发货日在发货日前的某一交易日, 通过标准仓单管理系统将发货日通知货主, 该交易日为发货通知日, 货主应当自发货日起两个工作日之内到库提金 3) 根据已选定的出库金锭, 在发货通知日对出库金锭进行溢短结算 4) 货主提货时, 应在标准仓单管理系统输入提货密码, 并提供有效身份证件, 指定交割金库在对提货者身份审核无误后予以发货 5) 指定交割金库发货时, 应及时填制标准仓单出库确认单 ( 一式二份, 货主和指定交割金库各执一份 ), 并妥善保管备查 6) 货主提交提货申请后, 如逾期不到库提货, 仓单将被注销, 对应金锭转成现货转成现货金锭的有关费用由货主和金库自行协商结算十二指定交割仓库库存和货位管理 ( 一 ) 货位管理指定交割仓库应按照交割部的规定实施定置式管理, 业务流程如下 : 1) 指定交割仓库输入货位数据指定交割仓库划定货位, 将货位信息输入标准仓单管理系统, 然后通知考虑到库容的利用率不足 100%, 货位总重量可适当大于核定库容 ; 2) 启用货位审核后, 启用指定交割仓库提交的货位 ; 3) 指定交割仓库制作仓单时, 应使用已启用的货位 ( 二 ) 库存管理指定交割仓库应及时将商品 ( 包括期货和现货 ) 的进出库重量等数据输入标准仓单管理系统出库时分现货出库和仓单出库, 如果是仓单出库, 应输入对应的出库单号十三业务提示和通知会员客户及指定交割仓库等仓单业务参与者通过标准仓单管理系统办理与标准仓单有关的各项业务或发布公告时, 系统会向有关各方发送相关消息, 消息包括业务提示和通知业务提示是指标准仓单管理系统在各项业务运行过程中, 需要特定参与方执行相应操作, 以使该业务能继续运行, 而发送给该参与方的消息 27

28 通知是指标准仓单管理系统在各项业务运行过程中, 发送给有关各方, 告知相关业务的运行状况的消息或就有关事项发布的其它信息会员客户及指定交割仓库等各类用户登录标准仓单管理系统后, 可在消息列表中查看与其相关的业务提示和通知标准仓单管理系统提供短信服务, 标准仓单所有人可以通过标准仓单管理系统订阅各类业务提示和通知的短信标准仓单管理系统在发送业务提示和通知时, 同时发送相关短信给订阅者当短信订阅信息有任何变动时, 系统也会发送短信通知订阅者 28

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