目 录 第一章总则... 1 第二章权利和义务... 1 第三章批准后办理事项... 3 第四章日常业务... 4 第一节仓库标准仓单的生成... 4 一 交割预报... 4 二 商品入库及存储... 5 三 商品质量检验... 7 四 标准仓单注册... 7 第二节厂库标准仓单的生成... 8 第

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1 豆油期货指定交割仓库 交割业务指南 大连商品交易所 2017

2 目 录 第一章总则... 1 第二章权利和义务... 1 第三章批准后办理事项... 3 第四章日常业务... 4 第一节仓库标准仓单的生成... 4 一 交割预报... 4 二 商品入库及存储... 5 三 商品质量检验... 7 四 标准仓单注册... 7 第二节厂库标准仓单的生成... 8 第三节仓库标准仓单的注销与出库 一 仓库标准仓单的注销 二 商品出库 第四节厂库标准仓单的注销与出库 一 厂库标准仓单的注销 二 商品出库 第五章费用收取 第六章争议与处理 第七章人员及设备管理规范 第八章保密义务 第九章监督管理 第十章指定交割仓库的暂停 取消及恢复 I

3 第一节暂停 取消及恢复条件 第二节暂停 取消及恢复程序 第十一章处罚措施 第十二章附则 附件 1: 大连商品交易所交割细则... 1 附件 2: 大连商品交易所标准仓单管理办法... 1 附件 3: 大连商品交易所指定交割仓库管理办法 附件 4: 大连商品交易所违规处理办法 附件 5: 大连商品交易所指定交割仓库资格审核工作办法 附件 6: 大连商品交易所豆油交割质量标准 附件 7: 仓库标准仓单生成流程图 附件 8: 大连商品交易所期货商品货位保管卡 附件 9: 厂库标准仓单生成流程图 附件 10: 银行履约担保函模板 附件 11: 仓库标准仓单注销及出库流程 附件 12: 厂库标准仓单注销及出库流程 附件 13: 仓储费及发票流转流程图 附件 14: 大连商品交易所指定交割仓库年审及等级评定工作办法 附件 15: 大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法.. 75 II

4 第一章总则 第一条为加强大连商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 豆油指定交割仓库 ( 含厂库 ) 的管理, 规范交割行为, 保证交割业务正常进行, 根据 大连商品交易所交割细则 ( 以下简称交割细则, 参见附件 1) 大连商品交易所标准仓单管理办法 ( 以下简称仓单管理办法, 参见附件 2) 大连商品交易所指定交割仓库管理办法 ( 以下简称交割仓库管理办法, 参见附件 3) 大连商品交易所违规处理办法 ( 以下简称违规处理办法, 参见附件 4) 等业务规则 办法及 大连商品交易所指定交割仓库协议书 ( 以下简称仓库协议 ) 的有关规定, 制定此业务指南 第二条此业务指南仅供指定交割仓库及其有关工作人员进行业务操作时参考, 如有内容与交易所业务规则不一致, 以交易所业务规则为准 指定交割仓库的权利与义务等相关要求, 以交易所业务规则和与本所签订的相关协议为准 第三条豆油指定交割仓库的申请及审批按照 大连商品交易所指定交割仓库管理办法 及 大连商品交易所指定交割仓库资格审核工作办法 ( 以下简称资格审核办法, 参见附件 5) 的相关规定执行 第二章权利和义务 第四条豆油指定交割仓库的权利 : 1

5 ( 一 ) 按交易所规定签发标准仓单 ; ( 二 ) 按交易所审定的收费项目 标准和方法收取有关费用 ; ( 三 ) 对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权 ; ( 四 ) 交易所业务规则和 指定交割仓库协议书 规定的其他权利 第五条豆油指定交割仓库的义务 : ( 一 ) 遵守交易所的交割细则和其他有关规定, 接受交易所的监管, 及时向交易所提供有关情况 ; ( 二 ) 根据期货合约规定的标准, 对用于期货交割的商品进行验收入库 ; ( 三 ) 按规定保管好库内的商品, 确保商品安全 ; ( 四 ) 按标准仓单要求提供商品, 积极协助货主安排交割商品的运输 ; ( 五 ) 保守与期货交易有关的商业秘密 ; ( 六 ) 参加交易所组织的年审, 积极配合交易所开展现场检查 ; ( 七 ) 缴纳风险抵押金 ; ( 八 ) 变更单位名称 法定代表人 注册资本 股东或股本结构 仓储场地等事项, 应及时向交易所报告 ; ( 九 ) 每年四月底之前, 向交易所提交经审计的上一年度财务报告等年审材料 ; 2

6 ( 十 ) 出现法律纠纷时, 在三个工作日内应向交易所报告 ; ( 十一 ) 对外出具有关货物所有权证明函件时, 应在证明函件落款日期的前三个工作日内向交易所报告 ; ( 十二 ) 交易所业务规则和 指定交割仓库协议书 规定的其他义务 第三章批准后办理事项 第六条指定交割仓库经交易所核定批准后应当办理以下事项 : ( 一 ) 指定交割仓库应当与交易所签订 指定交割仓库协议书 ; ( 二 ) 指定交割仓库应当申请数字证书, 并开通电子仓单系统 ; ( 三 ) 指定交割仓库签发标准仓单所需各种印章应当到交易所备案 ; ( 四 ) 期货交割业务指定专人授权书及专人签字应当到交易所备案 ; ( 五 ) 按照 指定交割仓库协议书 约定时间, 向交易所缴纳风险抵押金 ; ( 六 ) 指定交割仓库期货管理人员应当接受交易所的交割业务培训 ; ( 七 ) 提供结算银行及账号的书面材料 ; 3

7 ( 八 ) 交易所规定的其他事宜 第四章日常业务 第一节仓库标准仓单的生成 ( 流程图参见附件 7) 一 交割预报第七条货主向指定交割仓库发货前, 应当由会员向交易所办理交割预报 交易所应当在收到办理交割预报申请后的 3 个交易日内予以答复 按照 择优分配, 统筹安排 的原则, 交易所充分考虑客户的意向仓库, 安排指定交割仓库 货主应当向交易所安排的指定交割仓库发货 除交易所另行规定外, 未办理交割预报的入库商品不得用于交割 已经交割过的商品如在原指定交割仓库继续进行交割, 不需办理交割预报 第八条会员办理交割预报时, 按 30 元 / 吨向交易所交纳交割预报定金 办理完交割预报的货主在发货前, 应当将车船号 品种 数量 到货时间等通知指定交割仓库, 指定交割仓库应当合理安排接收商品入库 第九条交割预报自办理之日起有效, 有效期为 30 个自然日 在有效期内按照交割预报执行的, 交割预报定金在商品 4

8 入库后予以返还 ; 部分执行的, 按照实际到货量予以返还 ; 未在有效期内执行的, 交割预报定金不予返还, 未返还的交割预报定金罚没给对应指定交割仓库 第十条指定交割仓库通过数字证书登录交易所网站的电子仓单系统查看交割预报信息 指定交割仓库收到交割预报相关信息后, 应做好以下工作 : ( 一 ) 根据客户报送的入库信息, 合理安排接收商品入库 ; ( 二 ) 告知客户按照大连商品交易所豆油交割质量标准进行准备 ; ( 三 ) 为拟入库商品安排存放垛位, 并在电子仓单系统上申请垛位信息 ; ( 四 ) 提前与客户签订现货仓储协议, 明确保管责任 ; ( 五 ) 提示客户掌握好交割预报和到货时间, 预留足够的检验时间, 卖方的标准仓单提交交易所的截止时间为最后交易日后第一个交易日闭市前, 指定交割仓库应在入库协议中约定豆油入库的最后截止时间 ; ( 六 ) 交易所要求的其他事项 二 商品入库及存储第十一条了解货主的入库信息后, 指定交割仓库应当准备入库事宜 商品入库时, 指定交割仓库应做好以下工作 : ( 一 ) 确保已办理交割预报的商品优先入库 检验 ; 5

9 ( 二 ) 做好货物重量验收工作, 要求客户进行书面确认 ; ( 三 ) 及时通知交易所进行复检, 积极配合检验机构开展检验 ; ( 四 ) 落实期货商品责任人和期货业务经办人, 对期货交割商品单独设账管理 ( 五 ) 交易所要求的其他工作 第十二条豆油收发重量以指定交割仓库检重为准, 检重时汽运以地磅计量为准, 火车运输以火车罐打尺计量为准, 船运以储油罐打尺计量为准 第十三条经交割预报的商品验收入库后, 指定交割仓库应将入库数量 检验结果及时录入电子仓单系统 第十四条期货账目及有关单据须按交易所规定的统一格式进行处理, 并定期发送至交易所 第十五条指定交割仓库对检验后的样品应设专门地点存放, 以备查验 第十六条商品入库完成后, 指定交割仓库应根据国家或行业规范及交易所规定对商品进行合理堆放 妥善保管, 并将相关单据 现货合同和货权证明等材料存档, 以备交易所核查 第十七条存储期货货物过程中, 指定交割仓库应经常对存储环境 货物数量进行检查, 发现数量问题, 应及时向交易所说明情况 第十八条指定交割仓库在贮存豆油时, 应远离火种和热源 6

10 保持油罐清洁, 消防设施良好 第十九条交易所将不定期对期货货物进行质量 数量抽检 三 商品质量检验第二十条指定交割仓库按照交易所有关规定对入库的豆油进行检验 检验结果为合格的, 指定交割仓库将有关检验报告由电子仓单系统报送至交易所 交易所或者交易所委托质量检验机构对入库商品进行核查, 确认无误后方为入库商品检验合格 第二十一条指定交割仓库按照交易所有关规定对入库的豆油进行检验时, 应当以一个油池 一个油罐 一个车槽为一 个检验单位 四 标准仓单注册 第二十二条入库商品质量 数量或者重量检验 验收合格的, 指定交割仓库在与会员或者客户结清有关费用后, 可以通过电子仓单系统提交标准仓单注册申请 第二十三条录入注册申请时, 必须选择对应的检验报告号 每一个检验报告号只能用于一次注册申请 第二十四条指定交割仓库提交的注册申请中的货物数量不得超出检验报告中合格货物数量 第二十五条指定交割仓库应注意在填写标准仓单仓储及损耗费付止日时 ( 以下简称付止日 ), 付止日应早于申请注册日 7

11 期, 否则无法录入 指定交割仓库应与客户协商确认付止日 第二十六条付止日 ( 含当日 ) 前, 指定交割仓库按现货标准收费 ; 付止日后, 按期货标准收费 现货仓储费由客户与指定交割仓库签订协议进行约定, 期货仓储费由交易所制定并公布 目前豆油期货仓储及损耗费为 0.9 元 / 吨 天, 如果有调整, 以交易所公布的最新数据为准 第二十七条指定交割仓库在提交注册申请后, 应及时通知会员对申请进行确认, 经会员确认后, 再由交易所对标准仓单进行注册, 生成标准仓单 第二十八条标准仓单生成后, 指定交割仓库应当在期货商品垛位显要位置悬挂期货商品货位保管卡 ( 期货商品货位保管卡参见附件 8), 确保期货商品货位固定, 未经交易所允许, 不得擅自移动 第二十九条对于贴水交割的豆油, 注册方应当与交割仓库结清相关贴水款项, 并在豆油仓单注销后, 由仓库转交给注销方 第二节厂库标准仓单的生成 ( 流程图参见附件 9) 第三十条豆油可以注册厂库标准仓单第三十一条会员或客户与厂库结清货款等费用后, 厂库通过电子仓单系统提交标准仓单注册申请, 经会员对付止日 数量等事项确认, 且厂库已经向交易所提供相关担保后, 交易 8

12 所对标准仓单进行注册 申请注册标准仓单的厂库应当向交易所提供交易所认可的银行履约担保函 ( 银行履约担保函模板参见附件 10) 或者其它担保方式 指定交割仓库在提交注册申请后, 应及时通知会员对申请进行确认, 申请经会员确认, 且厂库已经向交易所提供相关担保后, 交易所对标准仓单进行注册 第三十二条现金保证金担保的额度根据标准仓单价值的 100% 核定 计算现金保证金的基准价为保证金交存日前一交易日对应商品最近交割月份合约的交易结算价 第三十三条银行履约担保函的额度根据标准仓单价值的 130% 核定 第三十四条交易结算价日期和合约的选择遵照相关业务规定 第三十五条厂库以银行履约担保函签发日前 7 个交易日内任意一天对应商品最近交割月份合约的交易结算价作为基准价计算保函额度, 交易所对厂库计算的保函额度进行审核, 厂库计算错误的, 交易所有权按照上述基准价重新核定保函额度 第三十六条厂库应保证其申请注册的仓单在保函签发日后 10 个交易日内到交易所注册 ; 如未能在 10 个交易日内到交易所注册, 交易所有权按照仓单实际注册日前一天的最近交割月份合约的交易结算价重新核定该保函对应的可注册仓单量 9

13 第三十七条厂库应至少在标准仓单注册前 3 个工作日将银行履约担保函送达交易所, 以交易所实际收到保函的日期为准 交易所有权对厂库提交的银行履约担保函的真实性进行查证 第三十八条厂库提交的银行履约担保函的有效期应至所注册标准仓单的有效期后 30 日 第三十九条厂库提交的银行履约担保函的签发银行须为中国境内上市银行下属的分行及以上级别银行 如果保函签发银行为上市银行的下属支行, 则厂库必须同时提交分行允许支行签发保函的授权书 交易所不接受上述规定以外及 ST 类上市银行签发的保函 第四十条当商品市值发生较大波动时, 交易所可以根据市场变化情况要求厂库调整银行履约担保函或者其它担保方式所担保的数额 第四十一条单一厂库允许签发的标准仓单有最大数量的限制 单一厂库标准仓单的最大数量是指当前已注册且尚未注销的标准仓单的最大数量 第四十二条厂库标准仓单的最大数量的确定和调整, 需经交易所批准并予以公布 第四十三条对于贴水交割的豆油, 注册方应当与交割仓库结清相关贴水款项, 并在豆油仓单注销后, 由仓库转交给注销方 10

14 第三节仓库标准仓单的注销与出库 ( 流程图参见附件 11) 一 仓库标准仓单的注销第四十四条仓库标准仓单注销是指仓库标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退出流通手续的过程 第四十五条标准仓单持有人注销标准仓单, 应当通过会员办理 会员到交易所申请注销标准仓单的, 交易所注销相应的标准仓单, 结清有关费用, 并开具 提货通知单 会员通过电子仓单系统申请注销标准仓单的, 交易所注销相应的标准仓单, 结清有关费用, 通过电子仓单系统向会员发送提货密码, 并向会员和指定交割仓库发送提货通知 第四十六条豆油标准仓单在每年的 3 月份最后一个交易日之前应当进行标准仓单注销 第四十七条发生标准仓单注销时, 指定交割仓库应当做好以下工作 : ( 一 ) 接到客户提货通知后, 做好出库计划及人员安排 ; ( 二 ) 与客户协商确定注销商品的仓储费 出库费等标准及缴费事项 ; ( 三 ) 收费不能超过交易所规定的最高限价和现货行业收费标准 11

15 ( 四 ) 交易所要求的其他事项 二 商品出库第四十八条客户办理提货手续时, 指定交割仓库应当做好以下工作 : ( 一 ) 要求客户提供提货密码, 核查提货单位介绍信及提货经办人身份证等相关材料 ; ( 二 ) 出库前, 应与出库客户签订协议, 约定出库费用 损耗 现货仓储费等 ; ( 三 ) 告知客户豆油检重以指定交割仓库检重为准 ; ( 四 ) 通知客户到现场监督商品出库过程 ( 五 ) 发生贴水时, 应当告知注册 注销客户通过双方会员向交易所申请开具红字发票所需的贴水单, 并将从标准仓单注册客户收取的贴水款支付给标准仓单注销客户 ; ( 六 ) 贴水发票由指定交割仓库代收代转 第四十九条商品出库时, 指定交割仓库应当做好以下工作 : ( 一 ) 确保出库期货货物数量 质量符合规则要求 ; ( 二 ) 出库前, 应与客户确认质量, 如果发现货物质量有问题, 按照此业务指南六章有关规定处理 ; ( 三 ) 要求提货人在出库单证上签字确认 ; ( 四 ) 确保期货注销商品优先出库 ; 12

16 ( 五 ) 与客户结清注销商品的仓储费 出库费 贴水款项等费用 ; ( 六 ) 在商品保管台账上做出库记录 ; ( 七 ) 将相关出库单据等材料存档, 并在电子仓单系统中注销出库垛位 第五十条对于有精炼能力的仓库, 豆油仓库标准仓单注销后, 货主提出精炼要求的, 仓库有义务代为进行大豆原油的精炼, 精炼产品 精炼损耗和精炼费用由仓库和货主协商确定 第五十一条指定交割仓库必须积极配合货主发运商品, 不得故意拖延 第五十二条指定交割仓库应及时将出库商品的进度 垛位及发运方向等情况反馈到交易所 第四节厂库标准仓单的注销与出库 ( 流程图参见附件 12) 一 厂库标准仓单的注销第五十三条厂库标准仓单注销是指厂库标准仓单合法持有人办理标准仓单退出流通手续的过程 第五十四条标准仓单持有人注销标准仓单, 应当通过会员办理 第五十五条会员到交易所申请注销标准仓单的, 交易所注销相应的标准仓单, 结清有关费用, 并开具 提货通知单 会员通过电子仓单系统申请注销标准仓单的, 交易所注销 13

17 相应的标准仓单, 结清有关费用, 通过电子仓单系统向会员发送提货密码, 并向会员和厂库发送提货通知 二 商品出库第五十六条客户办理提货手续时, 厂库应当做好以下工作 : ( 一 ) 核查提货经办人身份证 提货人所在单位证明, 提货通知单 或者提货密码等相关材料 ; ( 二 ) 与客户结清自标准仓单注销日次日起的有关费用 ; ( 三 ) 发生贴水时, 应告知注册 注销客户通过双方会员向交易所申请开具红字发票所需的贴水单 ; 并将从标准仓单注册客户收取的贴水款支付给标准仓单注销客户 ; ( 四 ) 注册 注销客户通过双方会员向交易所申请开具红字发票所需的贴水单 ; ( 五 ) 红字发票由指定交割仓库代收代转 第五十七条厂库在电子仓单系统内录入提货密码, 生成出库单 提货人在出库单上签字 第五十八条厂库应当在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 的 4 个自然日内 ( 含当日 ) 开始发货 第五十九条商品重量与数量以厂库核对为准 第六十条对于有精炼能力的厂库, 豆油厂库标准仓单注销后, 如果货主提出精炼要求, 厂库有义务向其提供符合要求的 14

18 精炼豆油, 精炼产品 精炼损耗和精炼费用由厂库和货主协商确定 在这种情况下, 发货时间和发货速度不需按交易所有关规定办理 厂库和货主应当进行书面确认并妥善保存, 以备核查 第六十一条厂库应当保证期货商品的质量符合交易所规定的交割标准 豆油出库时, 厂库应当在货主的监督下进行抽样, 经双方确认后将样品封存, 并将样品保留至发货日后的 30 个自然日, 作为发生质量争议时的处理依据 第六十二条交易所应当确定并公布厂库的日发货速度 厂库的日发货速度是指厂库每天在 24 时之前安排期货商品发货的最低数量 交易所可以调整厂库的日发货速度, 并应当予以公布 第六十三条多个货主同时提货, 且提货总量超出厂库日发货速度的, 厂库应当根据各个货主的提货数量按比例安排发货 第六十四条厂库应当如实记录向各货主发出的期货商品数量, 以备交易所核查 第六十五条厂库和货主应当妥善保管商品发货和提货的单据, 作为解决纠纷的依据 第六十六条厂库以不高于日发货速度向货主发货时, 货主因运输能力等原因无法按时提货, 货主应当向厂库支付滞纳 15

19 金 滞纳金按照如下方法确定 : ( 一 ) 从开始提货之日 ( 含当日 ) 起, 每日按照截至当日应提而未提的商品数量乘以相应的滞纳金标准计算出当日滞纳金金额 ; ( 二 ) 直至完成提货之日 ( 不含当日 ), 在加总每日滞纳金金额的基础上, 计算出货主应当向厂库支付的滞纳金总额 豆油品种的滞纳金标准为 2 元 / 吨 天 第六十七条货主应当在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 的 4 个自然日内 ( 含当日 ) 到厂库提货 在提货期限届满之日后 ( 不含当日 ) 且在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 的 19 个自然日内 ( 含当日 ) 到厂库提货, 货主应当向厂库支付滞纳金, 厂库仍应按照期货标准承担有关的商品质量 发货时间和发货速度的责任, 直至发完全部期货商品 滞纳金按照如下方法确定 : ( 一 ) 从提货期限届满之日 ( 含当日 ) 起, 每日按照截至当日应提而未提的商品数量乘以相应的滞纳金标准计算出当日滞纳金金额 ; ( 二 ) 直至完成提货之日 ( 不含当日 ), 在加总每日滞纳金金额的基础上, 计算出货主应当向厂库支付的滞纳金总额 豆油品种的滞纳金标准为 2 元 / 吨 天 第六十八条货主在标准仓单注销日后 ( 不含当日 ) 的 19 个自然日后 ( 不含当日 ) 到厂库提货, 货主应当以下述公式的 16

20 计算方法向厂库支付滞纳金, 同时厂库将不再按照期货标准承担有关的商品质量 发货时间和发货速度的责任 豆油滞纳金金额 =2 元 / 吨 天 全部的商品数量 19 天第六十九条厂库未按规定的日发货速度发货, 但按时完成了所有商品的发货, 厂库应当向货主支付赔偿金 赔偿金金额 = 该商品最近已交割月份交割结算价 按日出库速度应发而未发的商品数量 5% 第七十条厂库未按时完成所有商品的发货, 在按第六十九条规定进行赔偿的基础上, 同时还应当向货主支付赔偿金, 赔偿金金额 = 该商品最近已交割月份交割结算价 按商品总量应发而未发的商品数量 5% 并按照以下程序进行处理: ( 一 ) 交易所向货主提供其它厂库或其它地点的相同质量和数量的现货商品, 并承担调整交货地点和延期发货产生的全部费用 ; ( 二 ) 交易所无法提供上述商品时, 向货主返还货款并支付赔偿金 返还货款和赔偿金的金额 = 该商品最近已交割月份交割结算价 按商品总量应发而未发的商品数量 120% 第七十一条当厂库发生第六十九条 第七十条中的违约行为时, 首先由厂库向货主支付赔偿金 厂库未支付的或支付数额不足的, 交易所按照以下步骤向货主支付赔偿金 : ( 一 ) 动用厂库交具的银行保函和其他保证方式支付 ; 17

21 ( 二 ) 动用风险准备金支付 ; ( 三 ) 动用交易所自有资产支付 ; ( 四 ) 通过包括法律程序在内的其他手段向厂库追索 第七十二条因天气原因导致无法装卸时, 厂库和货主不需支付滞纳金或赔偿金 第七十三条厂库和货主经双方协商同意, 可以另行确定发货时间和发货速度, 不需按仓单管理办法中的有关规定办理 厂库和货主应进行书面确认并妥善保存, 以备核查 第七十四条厂库未按交易所的规定进行检验 检重或者检测数量 发货时, 交易所将按照 大连商品交易所违规处理办法 有关规定进行处罚 第七十五条出库完成后, 厂库凭保证金清退申请 客户盖章确认的货物数量 质量无异议证明和客户签字的出库单申请清退现金保证金 第五章费用收取 第七十六条付止日前和标准仓单注销日后次日起, 发生的仓储及损耗费用由交割仓库与货主结清, 交付发票 第七十七条仓库的检验费为 3 元 / 吨, 由仓库直接向客户收取, 交付发票 第七十八条从标准仓单仓储及损耗费付止日后次日起至标准仓单注销之日止, 每月发生的仓储及损耗费由交易所于下 18

22 月初 3 个交易日内向标准仓单所属会员收取, 交易所收到仓储及损耗费发票后, 向指定交割仓库支付仓储及损耗费 指定交割仓库按照电子仓单系统内的客户明细开具期货仓储费发票, 在每月 15 日前寄给交易所 交易所在收到期货仓储费发票后, 向指定交割仓库支付上月期货仓储费 ( 仓储费划转流程图参见附件 13) 时间区间收取标准收取方式 商品入库至付止日 ( 含当日 ) 付止日次日至仓单注销日 ( 含当日 ) 现货标准 期货标准 指定交割仓库与货主结清每月发生的仓储及损耗费由交易所于下月初 3 个交易日内向标准仓单所属会员收取, 交易所收到仓储及损耗费发票后, 向指定交割仓库支付仓储及损耗费 仓单注销日次日现货标准指定交割仓库与货主结清 第七十九条 指定交割仓库的入库 出库费用实行最高限 价 交易所将根据市场情况对各品种指定交割仓库的入库 出库最高费用标准进行不定期核定和公布 第八十条指定交割仓库杂项作业服务收费实行最高限价 各指定交割仓库杂项作业服务最高收费标准由交易所制定并公布 第八十一条 交易所可根据国家政策规定和市场情况调整 以上各项费用的收费标准 交易所将及时通知会员和指定交割 仓库 19

23 第八十二条指定交割仓库对交易所未作规定的收费项目参照有关行业规定的收费标准收取 第六章争议与处理 第八十三条商品入库 出库, 货主应当到库监收监发 货主不到库监收监发的, 则视为货主对指定交割仓库所收所发的实物重量 质量没有异议 厂库交割时, 货主对出库商品质量有异议的, 首先与厂库协商解决 协商不成的, 货主应当在发货日起 10 个工作日内以书面形式向交易所提出质量异议 未在规定时间内提出异议的, 视为货主认可出库商品质量 第八十四条当货主与指定交割仓库就豆油的检验结果发生争议时, 由交易所指定的质量检验机构进行复检, 复检结果为解决争议的依据 复检费用由提出争议者先行垫付 复检结果与指定交割仓库的检验结果相符, 由此产生的一切费用 ( 检验费和差旅费等 ) 和损失由提出争议者负担 ; 复检结果与指定交割仓库的检验结果不相符, 由此产生的一切费用 ( 检验费和差旅费等 ) 和损失由指定交割仓库负担 第八十五条买方或者卖方与指定交割仓库之间产生交割纠纷, 首先由双方自行协商解决, 达不成一致意见的, 应当在发生交割纠纷后 15 日内以书面形式提请交易所调解, 逾期交易 20

24 所不再受理调解申请 调解不成的, 可通过法律途径解决 交易所不受理已经出库的交割商品的质量和数量的争议 第七章人员及设备管理规范 第一节人员管理要求第八十六条指定交割仓库应当具备相应数量的仓储管理 检验及安全管理人员 仓库主要管理人员应当具备仓储管理经验 检验人员应当具备相关部门颁发的资质证书 第八十七条指定交割仓库必须确定一名负责人主管期货交割业务, 指定专人负责交割商品的管理和办理标准仓单业务 人员变动需要报告交易所并备案 第八十八条指定交割仓库应当具有完善的商品存储管理规章制度 管理制度应包括日常入出库 保存 现场检查 风险应急预案等 第八十九条指定交割仓库日常管理不能存在安全隐患 管理混乱等状况 第二节设备管理要求第九十条指定交割仓库的总库容 最低保证库容 生产能力应符合交易所要求 指定交割仓库应时刻保持库房和油罐的整洁和安全 第九十一条指定交割仓库物流设施应符合交易所要求 ( 如仓库的装运车辆 发运条件等 ) 21

25 第九十二条厂库的装卸能力应满足交易所规定的日发货速度要求 第九十三条指定交割仓库的计量 检验等设备应保持正常状态 按时完成审核 校验 第九十四条指定交割仓库应当具有国家相关部门颁发的消防安全证明文件 第八章保密义务 第九十五条指定交割仓库有保密的义务, 不得泄露与期货有关不宜公开的仓储信息或散布虚假信息误导市场 第九十六条指定交割仓库应当加强信息安全管理, 对期货相关信息的保管 传递及期货办公环境加强管理, 防止信息泄露 第九章监督管理 第九十七条指定交割仓库必须对库存交割商品投保财产险 第九十八条指定交割仓库对交割商品单独设账管理 ( 电子或纸质台账 ); 配合交易所对指定交割仓库的现场检查 年审以及开展自查 ; 及时上报重大事项变更 ( 如 : 股东结构 企业性质等 ) 第九十九条指定交割仓库在期货垛位悬挂期货商品货位 22

26 保管卡, 在库区内公示交割业务流程和期货收费标准 第一百条指定交割仓库须悬挂指定交割仓库牌匾 第一百〇一条为保证和提高交易所指定交割仓库为会员 客户的服务质量, 切实改进指定交割仓库管理水平, 交易所对指定交割仓库实行仓库自查 交易所抽查和年审制度 ( 大连商品交易所指定交割仓库年审及等级评定工作办法 参见附件 14) 自查制度 各指定交割仓库根据年审及等级评定工作办法 交割细则 标准仓单管理办法 业务指南和仓库的实际情况, 每月选择一项或几项工作内容进行检查, 并将检查结果报送交易所 交易所抽查制度 交易所根据掌握的情况或会员 客户的反映, 随时对各指定交割仓库的一项或多项工作进行抽查, 并做好详细记录, 以检查指定交割仓库在日常工作中对交易所的各项规定的执行情况 ( 大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法 参见附件 15) 年审制度 交易所每一年度对指定交割仓库的工作做一次年度检查和评比 交易所将根据审核评比结果, 调整交割仓库的配货量和交割限量 对确不符合指定交割仓库要求又不能做改进的仓库, 交易所将取消其指定交割仓库资格 交易所审查的内容包括仓储设施 库容库貌 业务能力 业务实绩 账目管理 会员满意程度以及交易所认为必要的其它内容 23

27 第一百〇二条交易所有权根据市场情况调整指定交割仓库的交割限量 第一百〇三条指定交割仓库应向交易所缴纳风险抵押金作为仓库履行义务的保证 若发生经济赔偿的, 交易所首先用其所缴纳的风险抵押金赔偿, 抵押金不足以赔偿的, 交易所有权向指定交割仓库追索 风险抵押金的具体数额和缴纳方式在指定交割仓库的协议书上明确 第一百〇四条指定交割仓库如发生火灾 爆炸 建筑物倒塌 人员伤亡 失窃等重大安全事故 企业或法定代表人以及高级管理人员涉及法律纠纷 货物被查封扣押等事件, 法定代表人或高级管理人员变更等情况, 必须及时报告交易所, 并及时采取相应措施消除对期货交割业务的不利影响 第十章指定交割仓库的暂停 取消及恢复 第一节暂停 取消及恢复条件第一百〇五条指定交割仓库或担保单位发生下列情形的, 交易所可以暂停该指定交割仓库的交割业务 : ( 一 ) 指定交割仓库等级评定为 C 级, 且交易所认为存在较大风险的 ; ( 二 ) 发生重大事项变更, 且交易所认为存在较大风险的 ; ( 三 ) 出现较大经营风险的 ; 24

28 ( 四 ) 交易所认定的其他情形 第一百〇六条指定交割仓库或担保单位发生下列情形的, 交易所可以取消该指定交割仓库的资格 : ( 一 ) 指定交割仓库等级评定为 C 级, 且交易所认为存在重大风险的 ; ( 二 ) 发生重大事项变更, 且交易所认为存在重大风险的 ; ( 三 ) 出现重大经营风险的 ; ( 四 ) 被暂停交割业务后, 未能如期按照要求完成整改的 ; ( 五 ) 主动放弃指定交割仓库资格的 ; ( 六 ) 相应品种现货市场格局发生改变的 ; ( 七 ) 交易所认定的其他情形 第一百〇七条指定交割仓库被暂停交割业务后, 如期按照要求完成整改的, 交易所恢复其交割业务的正常办理 第二节暂停 取消及恢复程序第一百〇八条对于暂停 恢复暂停指定交割仓库业务的, 交易所审核批准后, 对外发布暂停 恢复暂停通知 第一百〇九条指定交割仓库被取消资格的, 应办理以下事项 : ( 一 ) 交割商品全部出库或全部变成现货 ; ( 二 ) 结清与交易所的债权债务 ; ( 三 ) 按交易所规定清退风险抵押金 25

29 第十一章 处罚措施 第一百一十条指定交割仓库有下列行为之一的, 责令改正, 没收违规所得 情节较轻的, 给予警告 通报批评, 可并处 1 至 10 万元的罚款 ; 情节严重的, 暂停交割业务 取消其交割仓库资格 宣布为 市场禁止进入者, 没有违规所得或违规所得 10 万元以下的, 可并处 10 至 50 万元的罚款 ; 违规所得 10 万元以上的, 可并处违规所得一倍以上五倍以下的罚款 : ( 一 ) 违反国家有关规定参与期货交易的 ; ( 二 ) 出具虚假仓单的 ; ( 三 ) 盗卖交割商品的 ; ( 四 ) 泄露与期货有关不宜公开的仓储信息或散布虚假信息误导市场的 ; ( 五 ) 与会员或客户联手, 影响或企图影响期货市场价格的 ; ( 六 ) 标准仓单所示商品中有牌号 商标 规格 质量等混杂的 ; ( 七 ) 交割商品与单证不符的 ; ( 八 ) 交割商品没有或缺少规定证明文件的 ; ( 九 ) 交割商品的包装要求和交易所规定不符的 ; ( 十 ) 未完成规定的检验项目而开具仓单的 ; ( 十一 ) 错收错发的 ; 26

30 ( 十二 ) 因保管不当, 引起储存商品变质 灭失的 ; ( 十三 ) 在搬运 装卸 堆码等作业过程中造成包装和商品损坏的 ; ( 十四 ) 商品交割中滥行收费的 ; ( 十五 ) 蓄意刁难, 造成卖方或买方违约的 ; ( 十六 ) 违反期货交割业务规则, 限制 故意拖延交割商品的入库 出库的 ; ( 十七 ) 拒绝 阻挠交易所依法监督检查的 ; ( 十八 ) 其他违反中国证监会和交易所规定的行为 第一百一十一条指定交割仓库不履行 大连商品交易所指定交割仓库协议书 约定的义务或履行义务不符合约定的, 应当承担违约责任 大连商品交易所指定交割仓库协议书 对违约责任已有约定的, 按照约定承担 ; 没有约定的, 指定交割仓库应当直接对因违约引起的经济损失承担赔偿责任 第一百一十二条违规处理决定中, 具有罚没款项的, 受处罚的指定交割仓库应在处理决定书生效之日起 5 日内将罚没款项缴纳至交易所指定账户 ; 对指定交割仓库工作人员的罚没款项, 由指定交割仓库代缴 逾期不缴的, 交易所从该指定交割仓库风险抵押金中划转 第十二章 附则 第一百一十三条 本业务指南及附件中涉及到交易所规 27

31 则内容的, 以最新版本为准 第一百一十四条本业务指南解释权属于大连商品交易所 附件 : 1. 大连商品交易所交割细则 ( 豆油相关内容 ) 2. 大连商品交易所标准仓单管理办法 ( 豆油相关内容 ) 3. 大连商品交易所指定交割仓库管理办法 4. 大连商品交易所违规处理办法 ( 交割库相关内容 ) 5. 大连商品交易所指定交割仓库资格审核工作办法 6. 豆油期货交割质量标准 7. 仓库标准仓单生成流程图 8. 大连商品交易所期货商品货位保管卡 9. 厂库标准仓单生成流程图 10. 银行履约担保函模板 11. 仓库标准仓单注销及出库流程图 12. 厂库标准仓单注销及出库流程图 13. 仓储费及发票流转流程图 14. 大连商品交易所指定交割仓库年审及等级评定工作办法 15. 大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法 28

32 29

33 附件 1: 大连商品交易所交割细则 (2017 年 9 月 11 日第三届理事会第十次会议修订,2017 年 9 月 13 日大商所发 号文件发布 ) 第一章总则第一条为保证大连商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 期货交割业务的正常进行, 规范实物交割行为, 根据 大连商品交易所交易规则, 制定本细则 第二条交易所上市的商品期货合约采用实物交割方式 实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移, 了结未平仓合约的过程 第三条客户的实物交割应当由会员办理, 并以会员名义在交易所进行 第四条个人客户持仓和焦炭 焦煤 铁矿石 黄大豆 2 号非交割单位整数倍持仓不得交割 自交割月份第一个交易日起, 交易所对个人客户交割月份合约的持仓予以强行平仓 对焦炭 焦煤 铁矿石 黄大豆 2 号以外品种合约, 最后交易日收市后, 个人客户交割月份合约的持仓仍未能平仓的, 首先由会员代为履约, 会员仍未能履约的, 则按照本细则第二十三章有关规定进行处理 1

34 第五条交易所上市的商品期货合约的交割业务按本细则进行, 交易所 会员 客户 指定交割仓库 指定车板交割场所 指定质量检验机构等交割业务参与者应当遵守本细则 第二章期货转现货第六条期货转现货 ( 以下简称期转现 ) 是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议, 并按照协议价格了结各自持有的期货持仓, 同时进行数量相当的货款和实物交换 第七条期转现分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现 标准仓单期转现根据标准仓单类型分为完税标准仓单期转现和保税标准仓单期转现 ( 以下简称保税期转现 ) 大连商品交易所保税交割实施细则 对保税期转现具体流程有规定的, 按照其规定执行 第八条提出期转现申请的客户必须是单位客户, 鸡蛋 黄大豆 2 号以外的品种, 期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日 ( 含当日 ), 第九条交易双方达成现货买卖协议后, 应向交易所提交下述材料 : ( 一 ) 期转现申请 ; ( 二 ) 现货买卖协议 ; ( 三 ) 相关的货款证明 ; 2

35 ( 四 ) 相关的标准仓单 入库单 存货单等货物持有证明 第十条采用标准仓单进行期转现时, 会员应在交易日 11:30 前向交易所提出申请, 交易所在申请的当日内予以审批 批准日 11:30 前, 卖方会员应将相应数量的标准仓单交到交易所, 买方会员应将按协议价格计算的全额货款划入交易所帐户 第十一条采用非标准仓单进行期转现时, 交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批 第十二条标准仓单期转现的仓单交收和货款支付由交易所负责办理, 具体流程见 大连商品交易所结算细则 和 大连商品交易所保税交割实施细则 黄大豆 2 号以外的品种, 手续费按交割手续费标准收取, 第十三条非标准仓单期转现的货物交收和货款收付通过交易双方自行办理的, 由交易双方自行协商确定 ; 货款收付委托交易所办理的, 具体流程见 大连商品交易所结算细则 黄大豆 2 号以外的品种, 手续费按交易手续费标准收取, 黄大豆 2 号品种的手续费由交易所另行公布 交易所对非标准仓单期转现的货物交收和货款支付不承担担保责任 采用非标准仓单进行期转现时, 交易双方应在现货交易结束后向交易所提交货物交收证明, 货款收付自行办理的, 还应 3

36 当向交易所提交货款支付证明 ; 交易所有权对交易双方的现货行为进行监督和核查 第十四条期转现批准日结算时, 交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格进行结算处理, 产生的盈亏计入当日平仓盈亏 第十五条期转现的持仓从当日持仓量中扣除, 交易结果不计入当日结算价和成交量 每个交易日结束后, 交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布 第四章滚动交割第三十二条黄大豆 1 号 黄大豆 2 号 豆粕 豆油 玉米 玉米淀粉合约适用滚动交割 第三十三条滚动交割是指在交割月第 1 个交易日至第 9 个交易日期间, 由持有标准仓单 ( 已冻结的除外, 下同 ) 和交割月单向卖持仓的卖方客户主动提出, 并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式 滚动交割的交割结算价采用该期货合约滚动交割配对日的当日结算价 第三十四条滚动交割由客户提出交割申请, 会员代客户办理 第三十五条滚动交割流程的第一日是配对日 ( 一 ) 卖方申报交割 进入交割月后, 同时持有标准仓单 4

37 和交割月单向卖持仓的客户可以通过会员提出交割申请, 会员在交割月第一个交易日至最后交易日前一交易日闭市前, 均可向交易所申报交割 提出交割申请的相应持仓和仓单予以冻结, 其卖持仓对应的交易保证金不再收取 对于黄大豆 2 号品种, 只能以厂库标准仓单申报交割 ( 二 ) 买方申报意向 持有交割月单向买持仓的买方在交割月第一个交易日至最后交易日前一交易日闭市前可以向交易所申报交割意向 第三十六条配对日闭市后, 交易所通过系统, 按照 申报意向优先 含有建仓时间最早的持仓优先 原则, 确定参与配对的买方持仓 对于选取的买卖双方, 交易所先以仓库为单位汇总卖方申报交割的仓单数量, 在买方和仓库之间按照 最少配对数 原则进行配对, 确定买方交割对应的仓库和在该仓库交割的数量 ; 再将配好仓库的买方与申请交割且持有该仓库仓单的卖方以 最少配对数 原则进行配对, 确定交割对应的买卖双方 配对结果一经确定, 买卖双方不得变更 对于集团交割仓库的标准仓单, 以分库为单位申报交割意向, 进行交割配对 第三十七条配对日闭市后, 买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款 第三十八条配对日闭市后, 配对持仓从交割月合约的持仓 5

38 量中扣除, 不再受持仓限额限制 交割通知单 和配对结果等滚动交割信息随配对日结算单通过会员服务系统发送给买卖双方会员, 会员服务系统一经发送, 即视为已经送达 配对结果等信息通过相关公共媒体和信息商对社会公众发布 第三十九条配对结果确定后, 买方应及时向卖方提供有关增值税专用发票开具内容的事项, 卖方在配对日后 7 个交易日内将增值税专用发票交付买方 交割增值税专用发票由交割的卖方客户向相对应的买方客户开具, 客户开具的增值税专用发票由双方会员转交 领取并协助核实 会员迟交或未提交增值税专用发票的, 按 大连商品交易所结算细则 有关规定处理 第四十条配对日后 ( 不含配对日 ) 第 2 个交易日为交收日 交收日闭市之前, 买方会员须补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款, 办理交割手续 第四十一条交收日闭市后, 交易所将卖方交割的仓单分配给对应的配对买方 第四十二条交收日闭市后, 交易所将卖方会员提交的标准仓单交付买方会员, 将货款的 80% 付给卖方会员, 余款在卖方会员提交了增值税专用发票后结清 第四十三条滚动交割违约是指在规定期限内, 买方未能如数解付货款 构成交割违约的, 按本细则第二十三章的有关规 6

39 定处理, 其中违约合约价值按配对日结算价计算, 交割违约处理在滚动交割的交收日后进行 第五章一次性交割第四十四条交易所上市的所有商品期货合约适用一次性交割 第四十五条一次性交割是指在合约最后交易日后, 交易所组织所有未平仓合约持有者进行交割的交割方式 一次性交割在 3 个交易日内完成, 分别为标准仓单提交日 配对日和交收日 ( 最后交割日 ) 在合约最后交易日后, 所有未平仓合约的持有者须以交割履约, 同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓, 不予办理交割, 平仓价按一次性交割的交割结算价计算 对于鸡蛋以外的品种, 一次性交割的交割结算价采用该期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价 对于鸡蛋品种, 一次性交割的交割结算价采用该期货合约交割月最后十个交易日所有成交价格的加权平均价 ; 若交割月不足十个交易日, 交割结算价采用该期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价 第四十六条最后交易日闭市后, 交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款 第四十七条一次性交割流程第一日是标准仓单提交日 最后交易日后第一个交易日闭市前, 卖方会员应当将与其 7

40 交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所, 最后交易日后第一个交易日闭市后, 交易所公布各交割仓库或分库交割品种与标准仓单数量信息 第四十八条一次性交割流程第二日是配对日 最后交易日后第二个交易日闭市前, 买方可以根据交易所公布的信息, 提出交割意向申报 买方可以申报两个交割意向, 包括第一意向和第二意向, 其优先性顺序为 : 对任一买方, 先考虑其第一意向, 第一意向未得到满足或未全部得到满足, 再考虑其第二意向 ; 对任一交割仓库, 先考虑将该仓库作为第一意向的买方, 若有剩余仓单, 再考虑将该仓库作为第二意向的买方 配对日闭市后, 交易所按照如下原则和步骤进行交割配对 : 第一步 : 汇总标准仓单 交易所以仓库为单位汇总卖方的标准仓单 ; 第二步 : 匹配买方和交割仓库 对任一交割仓库, 若提出交割意向买方持仓数量合计小于其标准仓单数量, 则所有买方意向均满足 ; 若提出交割意向买方持仓数量合计大于其标准仓单数量, 则按照 平均持仓时间长优先 的原则确定参与交割配对的买方 其中 : 平均持仓时间是以 天 为单位, 每手持仓时间的加权平均数 平均持仓时间相同的, 持有建仓时间早的买方优 8

41 先 具体公式为 : 买方每手持仓时间买方平均持仓时间 = 买方总持仓量交易所将满足买方意向后剩余的仓库仓单, 与未提交割意向和所提交割意向未被满足的买方持仓, 按照 最少配对数 原则进行配对, 确定买方交割对应的仓库和在该仓库交割的数量 第三步, 匹配买卖双方 交易所将配好仓库的买方与持有该仓库仓单的卖方以 最少配对数 原则进行配对, 确定交割对应的买卖双方 对于集团交割仓库的标准仓单, 以分库为单位申报交割意向, 进行交割配对 配对结果一经确定, 买卖双方不得变更 配对结果等信息通过会员服务系统发送给买卖双方会员, 会员服务系统一经发送, 即视为已经送达 第四十九条一次性交割流程第三日是交收日, 即最后交割日 ( 最后交易日后第三个交易日 ) 最后交割日闭市前, 买方会员应当补齐与其交割月份合约持仓相对应的差额货款 最后交割日闭市后, 交易所将卖方会员提交的标准仓单交付买方会员 各品种货款 发票流转等事宜按如下规定办理 : 9

42 ( 四 ) 除上述三种情况外, 交易所在最后交割日闭市后将货款的 80% 付给卖方会员, 余款在卖方会员提交了增值税专用发票后结清 第五十条配对结果确定后, 买方应当在配对日后 1 个交易日内, 按照税务机关的规定将开具发票或者交易所认可的其他单据的具体事项, 包括购货单位名称 地址 金额 开具增值税专用 ( 普通 ) 发票所需的纳税人登记号等信息通知卖方 除上述三种情况外, 卖方会员应当在配对日后 7 个交易日内将增值税专用发票交付买方会员 第五十一条发票或者交易所认可的其他单据由交割的卖方客户向相对应的买方客户开具, 并由双方会员转交 领取并协助核实 会员迟交或未提交交易所规定的发票或者其他单据的, 按 大连商品交易所结算细则 有关规定处理 第九章豆油交割第九十四条豆油交割标准品的质量标准参见附件 7 大连商品交易所豆油交割质量标准 豆油指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库 ( 参见附件 8 大连商品交易所豆油指定交割仓库名录 ), 交易 10

43 所可视情况对豆油指定交割仓库进行调整 第九十五条会员办理交割预报时, 应当按 30 元 / 吨向交易所交纳交割预报定金 第九十六条办理完交割预报的货主在发货前, 应当将车船号 品种 数量 到货时间等通知指定交割仓库, 指定交割仓库应当合理安排接收商品入库 第九十七条豆油收发重量以指定交割仓库检重为准, 检重时汽运以地磅计量为准, 火车运输以火车罐打尺计量为准, 船运以储油罐打尺计量为准 第九十八条指定交割仓库按照交易所有关规定对入库的豆油进行检验 检验结果为合格的, 指定交割仓库将有关检验报告报交易所 交易所或者交易所委托质量检验机构对入库商品进行核查, 确认无误后方为入库商品检验合格 第九十九条指定交割仓库按照交易所有关规定对入库的豆油进行检验时, 应当以一个油池 一个油罐 一个车槽为一个检验单位 第一百条豆油标准仓单在每年的 3 月份最后 1 个交易日之前应当进行标准仓单注销 第一百零一条对于有精炼能力的仓库, 豆油仓库标准仓单注销后, 货主提出精炼要求的, 仓库有义务代为进行大豆原油的精炼, 精炼产品 精炼损耗和精炼费用由仓库和货主协商确定 11

44 对于有精炼能力的厂库, 豆油厂库标准仓单注销后, 如果货主提出精炼要求, 厂库有义务向其提供符合要求的精炼豆油, 精炼产品 精炼损耗和精炼费用由厂库和货主协商确定 在这种情况下, 发货时间和发货速度不需按交易所有关规定办理 厂库和货主应当进行书面确认并妥善保存, 以备核查 第一百零二条豆油从仓库出库时, 持有 提货通知单 或者提货密码的货主应当在实际提货日 3 个自然日前与指定交割仓库联系有关出库事宜, 并在标准仓单注销日后 10 个工作日内 ( 含当日 ) 到指定交割仓库提货 第一百零三条豆油从厂库出库时, 货主应当在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 的 4 个自然日内 ( 含当日 ) 到厂库提货 厂库应当在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 的 4 个自然日内 ( 含当日 ) 开始发货 豆油出库时, 厂库应当在货主的监督下进行抽样, 经双方确认后将样品封存, 并将样品保留至发货日后的 30 个自然日, 作为发生质量争议时的处理依据... 第二十二章交割费用第三百二十条进行实物交割的双方应分别向交易所交纳交割手续费 豆粕 豆油 棕榈油交割手续费为 1 元 / 吨 ; 豆粕检验费为 12

45 3 元 / 吨 ; 豆油检验费为 3 元 / 吨 ; 棕榈油检验费为 3 元 / 吨 第三百二十一条指定交割仓库的入库 出库费用实行最高限价 交易所将根据市场情况对各品种指定交割仓库的入库 出库最高费用标准进行不定期核定和公布 新增指定交割仓库的入库 出库最高费用标准自交易所公布之日起实施 第三百二十二条指定交割仓库杂项作业服务收费实行最高限价 各指定交割仓库杂项作业服务最高收费标准由交易所制定并公布 第三百二十三条 豆油 棕榈油仓储及损耗费 ( 包括储存费 保管损耗 ) 收取标准为 0.90 元 / 吨天 第三百二十四条从标准仓单仓储及损耗费付止日后次日起至标准仓单注销之日止, 每月发生的仓储及损耗费由交易所于下月初 3 个交易日内向标准仓单所属会员收取, 交易所收到仓储及损耗费发票后, 向指定交割仓库支付仓储及损耗费 标准仓单仓储及损耗费付止日前和标准仓单注销日后次日起, 发生的仓储及损耗费用由交割仓库与货主结清 13

46 第三百二十六条交易所可根据国家政策规定和市场情况调整以上各项费用的收费标准 交易所将及时通知会员和指定交割仓库 第三百二十七条指定交割仓库对交易所未作规定的收费项目参照有关行业规定的收费标准收取 第二十三章交割违约第三百二十八条具有下列行为之一的, 构成交割违约 : ( 一 ) 在规定期限内, 卖方未能如数交付标准仓单的 ; ( 二 ) 在规定期限内, 买方未能如数解付货款的 第三百二十九条卖方交割违约合约数量的公式为 : 卖方交割违约合约数量 ( 手 )= 应交标准仓单数量 ( 手 )- 已交标准仓单数量 ( 手 ) 买方交割违约合约数量按以下公式计算 : 买方接到的是完税标准仓单的 : 买方交割违约合约数量 ( 手 ) =[ 应交货款 ( 元 )- 已交货款 ( 元 )] (1-20%) 交割结算价 ( 元 / 吨 ) 交易单位 ( 吨 / 手 ) 买方接到的是保税标准仓单的 : 买方交割违约合约数量 ( 手 ) =[ 保税应交货款 ( 元 )- 已交货款 ( 元 )] (1-20%) 保税交割结算价 ( 元 / 吨 ) 交易单位 ( 吨 / 手 ) 第三百三十条发生交割违约后, 交易所于合约最后交割日 ( 滚动交割的交收日 ) 结算后通知违约方和相对应的守约方 14

47 违约通知通过会员服务系统随当日结算数据发送, 会员服务系统一经发送, 即视为已经送达 第三百三十一条构成交割违约的, 由违约方支付违约部分合约价值 20% 的违约金给守约方, 买卖双方终止交割 第三百三十二条按本细则规定出现终止交割情形时, 交易所的担保责任了结 第三百三十三条若买卖双方都违约的, 交易所按终止交割处理, 并对双方分别处以违约部分合约价值 5% 的罚款 第三百三十四条会员发生部分交割违约时, 违约会员所接标准仓单或所得货款可用于违约处理 第三百三十五条会员在实物交割环节上蓄意违约的, 按 大连商品交易所违规处理办法 第二十五条规定执行 第二十四章附则第三百三十六条交易所在夜盘交易小节不办理交割及标准仓单 非标准仓单 提货单等相关业务 第三百三十七条违反本细则规定的, 则交易所按 大连商品交易所违规处理办法 的有关规定处理 第三百三十八条本细则的解释权属于大连商品交易所 第三百三十九条本办法自公布之日起实施 ( 注 : 本细则附件 分别为黄大豆 1 号 黄大豆 2 号 豆粕 豆油 棕榈油 玉米 线型低密度聚乙烯 聚氯乙烯 15

48 焦炭 焦煤 铁矿石 鸡蛋 纤维板 胶合板 聚丙烯 玉米淀粉指定交割仓库名录, 因市场发展需要, 相关品种交割仓库将不定期进行调整, 用户如需了解相关品种的最新交割仓库名录, 请访问本网站 业务指引 / 交割业务指引 / 仓库名录 栏目获取交割仓库最新信息 ) 16

49 附件 2: 大连商品交易所标准仓单管理办法 (2017 年 5 月 18 日第三届理事会第六次会议修订,2017 年 5 月 23 日大商所发 号文件发布 ) 第一章总则第一条为保障大连商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 期货交割业务的正常进行, 加强标准仓单管理, 根据 大连商品交易所交易规则 制定本办法 第二条交易所上市的商品期货合约标准仓单生成 流通 注销等业务按本办法执行 第三条交易所建立电子仓单系统, 对本办法规定的与标准仓单有关的各项业务进行管理 交易所 会员 指定交割仓库 指定质量检验机构 相关银行等标准仓单业务参与者应当通过电子仓单系统办理与标准仓单有关的各项业务 第四条交易所 会员 客户 指定交割仓库 指定质量检验机构 相关银行等标准仓单业务参与者办理与标准仓单有关的各项业务应当遵守本办法 第二章一般规定第五条标准仓单是交易所指定交割仓库按照交易所规定的程序提交注册申请后, 经交易所注册的符合期货合约规定质量标准的实物提货凭证 1

50 标准仓单按期货商品存放地点分为仓库标准仓单和厂库标准仓单 标准仓单按期货商品完税状态分为保税标准仓单和完税标准仓单 以保税标准仓单参与交割, 大连商品交易所保税交割实施细则 有规定的, 按照相关规定执行 第六条标准仓单自交易所注册之日起生效 经交易所注册后, 标准仓单可用于交割 交易 转让 提货 充抵等 第七条标准仓单注册后在电子仓单系统中以电子形式存在 交易所可以根据会员申请打印标准仓单持有凭证 标准仓单持有凭证代表打印时点可流通的标准仓单数量 标准仓单持有凭证打印后, 电子仓单系统中相应的标准仓单予以冻结 会员持有的标准仓单持有凭证应当由专人保管, 不得涂改 伪造 如有遗失 毁损或者灭失等情形的, 会员应当及时到交易所办理挂失 补办等手续 会员办理与标准仓单持有凭证相对应的标准仓单的交割 交易 转让 充抵 注销等仓单业务或者申请打印新的标准仓单持有凭证时, 应当将原标准仓单持有凭证交回交易所 第八条标准仓单充抵按照 大连商品交易所结算细则 有关规定执行 第三章标准仓单的生成 2

51 第一节仓库标准仓单第十条交易所上市的所有商品期货合约都可以注册仓库标准仓单 第十一条货主向指定交割仓库发货前, 应当由会员向交易所办理交割预报 交易所应当在收到办理交割预报申请后的 3 个交易日内予以答复, 并按 择优分配 统筹安排 的原则安排指定交割仓库 货主应当向交易所安排的指定交割仓库发货 除交易所另有规定外, 未办理交割预报的商品不得用于交割 已经交割过的商品如在原指定交割仓库继续进行交割, 不需办理交割预报 第十二条会员办理交割预报时, 应当交纳交割预报定金 各品种交割预报定金见 大连商品交易所交割细则 相关规定 第十三条交割预报自办理之日起有效, 有效期为 30 个自然日 在有效期内按照交割预报执行的, 交割预报定金在商品入库后予以返还 ; 部分执行的, 按照实际到货量予以返还 ; 未在有效期内执行的, 交割预报定金不予返还, 未返还的交割预报定金罚没给对应指定交割仓库 第十四条交割商品入库后, 会员通过电子仓单系统办理返还交割预报定金 第十五条货主未向交易所安排的指定交割仓库发货的, 应当重新办理交割预报, 同时该批商品应当倒运到交易所新安 3

52 排的指定交割仓库进行交割, 由此产生的费用及出现的后果由货主承担 第十六条入库商品应当经过质量 数量或者重量的检验 检重或者检测, 具体见 大连商品交易所交割细则 相关规定 入库过程中, 包装不符合 大连商品交易所交割细则 相关规定的, 指定交割仓库应当拒收并及时通知货主 入库商品质量 数量或者重量检验 验收合格的, 指定交割仓库在与会员或者客户结清有关费用后, 可以通过电子仓单系统提交标准仓单注册申请 标准仓单注册申请经会员确认后, 交易所对标准仓单进行注册 第十七条达不到期货标准的商品, 货主如提出委托处理, 指定交割仓库可视其自身的整理能力及商品的实际情况处理, 处理费用由货主承担 第二节厂库标准仓单第十八条黄大豆 2 号 豆粕 豆油 棕榈油 焦炭 焦煤 铁矿石 鸡蛋 胶合板 玉米淀粉可以注册厂库标准仓单 第十九条会员或者客户与厂库结清货款等费用后, 厂库可以通过电子仓单系统提交标准仓单注册申请 申请注册标准仓单的厂库应当向交易所提供交易所认可的银行履约担保函或者其它担保方式 4

53 标准仓单注册申请经会员确认, 且厂库已经向交易所提供相关担保后, 交易所对标准仓单进行注册 第二十条当商品市值发生较大波动时, 交易所可以根据市场变化情况要求厂库调整银行履约担保函或者其它担保方式所担保的数额 第二十一条单一厂库标准仓单的最大数量是指当前已注册且尚未注销的标准仓单的最大数量 厂库标准仓单的最大数量的确定和调整, 需经交易所批准并予以公布 第四章标准仓单的流通第二十二条标准仓单流通是指标准仓单用于在交易所履行合约的实物交割 标准仓单交易及标准仓单在交易所外转让 鸡蛋标准仓单不允许交易和转让 对于黄大豆 2 号品种, 仓库标准仓单用于交割 交易和转让时, 若其对应货物为进口大豆, 还应当提供相应的检验检疫证明材料 第二十三条标准仓单进行实物交割的, 按照 大连商品交易所交割细则 和 大连商品交易所保税交割实施细则 相关规定办理 第二十四条有关标准仓单交易的组织和实施办法由交易所另行制定 公布 5

54 第二十五条标准仓单转让应当通过会员提交标准仓单转让申请, 办理过户手续, 同时结清有关费用 未办理过户手续而转让的标准仓单, 发生的一切后果由标准仓单持有人自负 第五章标准仓单的注销第一节仓库标准仓单第二十六条仓库标准仓单注销是指仓库标准仓单合法持有人办理标准仓单退出流通手续的过程 第二十七条标准仓单持有人注销标准仓单, 应当通过会员办理 第二十八条会员到交易所申请注销标准仓单的, 交易所注销相应的标准仓单, 结清有关费用, 并开具 提货通知单 会员通过电子仓单系统申请注销标准仓单的, 交易所注销相应的标准仓单, 结清有关费用, 通过电子仓单系统向会员发送提货密码, 并向会员和指定交割仓库发送提货通知 保税标准仓单的注销, 大连商品交易所保税交割实施细则 有规定的, 按照相关规定执行 第二十九条货主提货时, 应当向指定交割仓库提供提货人身份证 提货人所在单位证明 提货通知单 或者提货密码, 同时与指定交割仓库结清自标准仓单注销日次日至提货日的有关费用 6

55 第三十条货主应当在交易所规定的期间内提货, 逾期未提货的, 标准仓单相应的期货商品转为现货, 指定交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准 标准仓单相应的期货商品转为现货后, 如需再次生成标准仓单, 应当按照期货合约标准重新检验, 并按照第三章第一节有关规定办理 第三十一条标准仓单应当在交易所规定的期限内进行注销, 各品种标准仓单注销期限见 大连商品交易所交割细则 相关规定 第二节厂库标准仓单第三十二条厂库标准仓单注销是指厂库标准仓单合法持有人办理标准仓单退出流通手续的过程 第三十三条标准仓单持有人注销标准仓单, 应当通过会员办理 第三十四条会员到交易所申请注销标准仓单的, 交易所注销相应的标准仓单, 结清有关费用, 并开具 提货通知单 会员通过电子仓单系统申请注销标准仓单的, 交易所注销相应的标准仓单, 结清有关费用, 通过电子仓单系统向会员发送提货密码, 并向会员和厂库发送提货通知 第三十五条货主提货时, 应当向厂库提供提货人身份证 提货人所在单位证明 提货通知单 或者提货密码, 同时与厂库结清自标准仓单注销日次日起的有关费用 7

56 第三十六条商品重量与数量以厂库核对为准 第三十七条厂库应当保证期货商品的质量符合交易所规定的交割标准 第三十八条交易所应当确定并公布厂库的日发货速度 厂库的日发货速度是指厂库每天在 24 时之前安排期货商品发货的最低数量 交易所可以调整厂库的日发货速度, 并应当予以公布 第三十九条多个货主同时提货, 且提货总量超出厂库日发货速度的, 厂库应当根据各个货主的提货数量按比例安排发货 第四十条厂库应当如实记录向各货主发出的期货商品数量, 以备交易所核查 第四十一条厂库和货主应当妥善保管商品发货和提货的单据, 作为解决纠纷的依据 第四十二条厂库以不高于日发货速度向货主发货时, 货主因运输能力等原因无法按时提货, 货主应当向厂库支付滞纳金 滞纳金按照如下方法确定 : ( 一 ) 从开始提货之日 ( 含当日 ) 起, 每日按照截至当日应提而未提的商品数量乘以相应的滞纳金标准计算出当日滞纳金金额 ; 8

57 ( 二 ) 直至完成提货之日 ( 不含当日 ), 在加总每日滞纳金金额的基础上, 计算出货主应当向厂库支付的滞纳金总额 其中, 胶合板 铁矿石 黄大豆 2 号以外品种的滞纳金标准为 2 元 / 吨 天 ; 胶合板滞纳金标准为 0.1 元 / 张 天 ; 铁矿石滞纳金标准在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 第 19 个自然日 ( 含当日 ) 以内为 0.1 元 / 吨 天, 超过该期间为 0.5 元 / 吨 天 ; 第四十三条对于鸡蛋 胶合板 黄大豆 2 号以外的品种, 货主应当在 大连商品交易所交割细则 规定的提货期限内到厂库提货 在提货期限届满之日后 ( 不含当日 ) 且在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 的 19 个自然日内 ( 含当日 ) 到厂库提货, 货主应当向厂库支付滞纳金, 厂库仍应按照期货标准承担有关的商品质量 发货时间和发货速度的责任, 直至发完全部期货商品 滞纳金按照如下方法确定 : ( 一 ) 从提货期限届满之日 ( 含当日 ) 起, 每日按照截至当日应提而未提的商品数量乘以相应的滞纳金标准计算出当日滞纳金金额 ; ( 二 ) 直至完成提货之日 ( 不含当日 ), 在加总每日滞纳金金额的基础上, 计算出货主应当向厂库支付的滞纳金总额 其中, 胶合板 铁矿石 黄大豆 2 号以外品种的滞纳金标准为 2 元 / 吨 天, 胶合板滞纳金标准为 0.1 元 / 张 天, 铁矿石滞 9

58 纳金标准在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 第 19 个自然日 ( 含当日 ) 以内为 0.1 元 / 吨 天, 超过该期间为 0.5 元 / 吨 天 ; 对于黄大豆 2 号品种, 滞纳金按照豆粕 豆油品种的标准分别收取 第四十四条对于胶合板 黄大豆 2 号以外的品种, 货主在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 的 19 个自然日后 ( 不含当日 ) 到厂库提货, 货主应当以下述公式的计算方法向厂库支付滞纳金, 同时厂库将不再按照期货标准承担有关的商品质量 发货时间和发货速度的责任 胶合板 铁矿石 黄大豆 2 号以外品种的滞纳金金额 =2 元 / 吨 天 全部的商品数量 19 天 第四十五条厂库未按规定的日发货速度发货, 但按时完成了所有商品的发货, 厂库应当向货主支付赔偿金 黄大豆 2 号以外品种的赔偿金金额 = 该商品最近已交割月份交割结算价 按日出库速度应发而未发的商品数量 5% 第四十六条厂库未按时完成所有商品的发货, 在按第四十五条规定进行赔偿的基础上, 同时还应当向货主支付赔偿金, 黄大豆 2 号以外品种的赔偿金金额 = 该商品最近已交割月份交割结算价 按商品总量应发而未发的商品数量 5%, : 10

59 ( 一 ) 交易所向货主提供其它厂库或其它地点的相同质量和数量的现货商品, 并承担调整交货地点和延期发货产生的全部费用 ( 二 ) 交易所无法提供上述商品时, 向货主返还货款并支付赔偿金 黄大豆 2 号以外品种的返还货款和赔偿金的金额 = 该商品最近已交割月份交割结算价 按商品总量应发而未发的商品数量 120% 第四十七条当厂库发生第四十五条 第四十六条中的违约行为时, 首先由厂库向货主支付赔偿金 厂库未支付的或者支付数额不足的, 交易所按照以下步骤向货主支付赔偿金 : ( 一 ) 动用厂库交具的银行保函和其他保证方式支付 ; ( 二 ) 动用风险准备金支付 ; ( 三 ) 动用交易所自有资产支付 ; ( 四 ) 通过包括法律程序在内的其他手段向厂库追索 第四十八条因天气原因导致无法装卸时, 厂库和货主不需支付滞纳金或者赔偿金 第四十九条厂库和货主经双方协商同意, 可以另行确定发货时间和发货速度, 不需按本办法中的有关规定办理 厂库和货主应当进行书面确认并妥善保存, 以备核查 11

60 第五十条厂库未按交易所的规定进行检验 检重或者检测数量 发货时, 交易所将按照 大连商品交易所违规处理办法 有关规定进行处罚 第五十一条标准仓单注销过程中出现的其它问题, 由交易所参照本办法中的有关规定进行处理 第五十二条标准仓单应当在交易所规定的期限内进行注销, 各品种标准仓单注销期限见 大连商品交易所交割细则 相关规定 第六章争议与处理第五十三条标准仓单注册申请人申请注册标准仓单时违反国家法律法规 国家强制性标准和相关规定的, 由标准仓单注册申请人承担责任 标准仓单注册申请人申请注册标准仓单时不符合期货交割质量标准的, 由标准仓单注册申请人承担责任 第五十四条商品入库 出库, 货主应当到库监收监发 货主不到库监收监发的, 则视为货主对指定交割仓库所收所发的实物重量 质量没有异议 厂库交割时, 货主对出库商品质量有异议的, 首先与厂库协商解决 协商不成的, 对于鸡蛋品种, 货主应当在发货日当天以书面形式向交易所提出质量异议, 并说明需要复检的质量指标 ; 对于棕榈油 焦煤 铁矿石品种, 货主应当在发货日起 5 个工作日内以书面形式向交易所提出质量异议 ; 对于豆粕 豆 12

61 油 焦炭 胶合板 玉米淀粉品种, 货主应当在发货日起 10 个工作日内以书面形式向交易所提出质量异议 未在规定时间内提出异议的, 视为货主认可出库商品质量 第五十五条当货主与指定交割仓库就豆粕 豆油 棕榈油 焦炭 焦煤 铁矿石 鸡蛋 玉米淀粉的检验结果发生争议时, 由交易所指定的质量检验机构进行复检, 复检结果为解决争议的依据 第五十六条黄大豆 1 号 玉米 豆粕 豆油 棕榈油 焦炭 焦煤 铁矿石 鸡蛋 玉米淀粉复检费用由提出争议者先行垫付 复检结果与指定交割仓库的检验结果相符, 由此产生的一切费用 ( 检验费和差旅费等 ) 和损失由提出争议者负担 ; 复检结果与指定交割仓库的检验结果不相符, 由此产生的一切费用 ( 检验费和差旅费等 ) 和损失由指定交割仓库负担 第五十八条买方或者卖方与指定交割仓库之间产生交割纠纷, 首先由双方自行协商解决, 达不成一致意见的, 应当在发生交割纠纷后 15 日内以书面形式提请交易所调解, 逾期交易所不再受理调解申请 调解不成的, 可通过法律途径解决 交易所不受理已经出库的交割商品的质量和数量的争议 第七章附则 13

62 第五十九条违反本办法规定的, 交易所按 大连商品交易所违规处理办法 有关规定处理 第六十条本办法解释权属于大连商品交易所 第六十一条本办法自公布之日起实施 14

63 附件 3: 大连商品交易所指定交割仓库管理办法 第一章总则第一条为加强大连商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 指定交割仓库的管理, 规范交割行为, 保证交割正常进行, 根据 中华人民共和国合同法 和 大连商品交易所交易规则 的有关规定, 制定本办法 第二条指定交割仓库是指经交易所审定注册的, 为期货合约履行实物交割的指定交割地点 第三条交易所依据本办法对指定交割仓库进行管理, 指定交割仓库及其有关工作人员必须遵守本办法 第二章申请和审批第四条申请指定交割仓库必须具备以下条件 : ( 一 ) 具有工商行政管理部门颁发的营业执照 ; ( 二 ) 净资产和注册资本须达到交易所规定的数额 ; ( 三 ) 财务状况良好, 具有较强的抗风险能力 ; ( 四 ) 具有良好的商业信誉, 完善的仓储管理规章制度 ; 近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录 ; ( 五 ) 承认交易所的交易规则 交割细则等 ; ( 六 ) 仓库主要管理人员应当具有仓储管理经验 ; ( 七 ) 堆场 库房有一定规模, 有储存交易所上市商品 15

64 的条件 设备完好 齐全 计量符合规定要求以及良好的交通运输条件 ; ( 八 ) 有严格 完善的商品检化验制度 商品出入库制度 库存商品管理制度等 ; ( 九 ) 交易所要求的其他条件 第五条申请成为指定交割仓库, 须提供下列材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 工商行政管理部门颁发的营业执照复印件 ; ( 三 ) 注册会计师事务所出具的近两年审计报告原件或加盖会计师事务所印章的复印件 ; ( 四 ) 申请单位仓库土地使用证复印件及相关文件 ; ( 五 ) 申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请指定交割仓库的批准文件及有关单位出具的担保函 ; ( 六 ) 仓库管理制度及简介 ; ( 七 ) 交易所要求提供的其他文件 第六条指定交割仓库的审批程序 : ( 一 ) 交易所根据前条所列材料进行初审 ; ( 二 ) 交易所根据初审结果派员对申请单位进行实地调查和评估 ; ( 三 ) 指定交割仓库需根据本办法, 制定相应的操作规程或细则, 经交易所审定后方可开展有关期货合约的实物交割业务 ; 16

65 ( 四 ) 交易所根据实地调查和评估结果择优选用物流企业或生产加工企业, 并与之签订 指定交割仓库协议书 第七条指定交割仓库经交易所核定批准后须办理以下事宜 : ( 一 ) 指定交割仓库签发标准仓单所需各种印章须到交易所备案 ; ( 二 ) 期货交割业务指定专人授权书及专人签字须到交易所备案 ; ( 三 ) 缴纳风险抵押金 ; ( 四 ) 指定交割仓库期货管理人员接受交易所的交割业务培训 ; ( 五 ) 交易所规定的其他事宜 第八条指定交割仓库申请放弃指定交割仓库资格, 应向交易所递交 放弃指定交割仓库资格申请书, 并经交易所审核批准 第九条指定交割仓库放弃或被取消资格的, 应办理以下事项 : ( 一 ) 交割商品全部出库或者全部变成现货, 或者按交易所认可的其他方式处理 ; ( 二 ) 结清与交易所的债权债务 ; ( 三 ) 按交易所规定清退风险抵押金 第十条指定交割仓库资格的确认 放弃或取消, 交 17

66 易所应及时通告会员及指定交割仓库, 并报中国证监会备案 第三章权利和义务第十一条指定交割仓库的权利 : ( 一 ) 按交易所规定签发标准仓单 ; ( 二 ) 按交易所审定的收费项目 标准和方法收取有关费用 ; ( 三 ) 对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权 ; ( 四 ) 交易所交割细则和 指定交割仓库协议书 规定的其他权利 第十二条指定交割仓库的义务 : ( 一 ) 遵守交易所的交割细则和其它有关规定, 接受交易所的监管, 及时向交易所提供有关情况 ; ( 二 ) 根据期货合约规定的标准, 对用于期货交割的商品进行验收入库 ; ( 三 ) 按规定保管好库内的商品, 确保商品安全 ; ( 四 ) 按标准仓单要求提供商品, 积极协助货主安排交割商品的运输 ; ( 五 ) 保守与期货交易有关的商业秘密 ; ( 六 ) 参加交易所组织的年审 ; ( 七 ) 缴纳风险抵押金 ; ( 八 ) 变更法定代表人 注册资本 股东或股本结构 18

67 仓储场地等事项, 应及时向交易所报告 ; ( 九 ) 每年四月底之前, 向交易所提交经审计的上年年度财务报告等年审材料 ; ( 十 ) 出现法律纠纷时, 在三个工作日内应向交易所报告 ; ( 十一 ) 对外出具有关货物所有权证明函件时, 应在证明函件落款日期的前三个工作日内向交易所报告 ; ( 十二 ) 交易所交割细则和 指定交割仓库协议书 规定的其他义务 第十三条玉米品种的指定交割仓库经交易所批准, 可以设立延伸库区 设立延伸库区的指定交割仓库包括主体库区和延伸库区 主体库区是指定交割仓库自身设立, 并由指定交割仓库经营管理的交割库区 ; 延伸库区是指定交割仓库通过协议方式在其他企业设立, 并由其他企业经营管理, 指定交割仓库进行监督的交割库区 货物存放在延伸库区的, 指定交割仓库应当保证货主在规定期限内提到符合期货合约要求的货物 货主未能在规定期限内提到符合期货合约要求的货物, 造成货主损失的, 由指定交割仓库承担全部责任 交易所参照对指定交割仓库管理的相关规定, 对延伸库区进行管理 延伸库区设立 取消的条件 程序以及交易所对延伸库区的具体管理等事项由交易所另行规定 19

68 ( 玉米延伸交割自 C1701 合约开始施行 ) 第四章日常业务第十四条指定交割仓库的日常业务分为三个阶段 : 商品入库 商品保管和商品出库 第十五条指定交割仓库应保证期货交割商品优先办理入 出库 第十六条经交割预报的商品在入库过程中, 指定交割仓库应及时进行抽样检验或者验收, 并将入库数量 检验结果及时录入计算机 第十七条指定交割仓库对期货交割业务进行计算机管理, 期货帐目及有关单据须按交易所规定的统一格式进行处理, 并定期发送至交易所 第十八条指定交割仓库对检验后的样品应设专门地点存放, 以备查验 第十九条期货货物须合理堆放 第二十条指定交割仓库储存黄大豆 1 号 黄大豆 2 号 玉米时, 应对保管的期货商品进行定期检测, 检测内容包括 : 水分 温度 虫情 鼠情等, 并做好记录以备查验 第二十一条指定交割仓库储存黄大豆 1 号 黄大豆 2 号 玉米时, 对水分较大或水分不均的期货商品, 指定交割仓库应及时采取相应的保管措施, 确保商品质量 第二十二条指定交割仓库储存黄大豆 1 号 黄大豆 2 20

69 号 玉米时, 在高温季节 (5 月 1 日 ~10 月 31 日 ), 各指定交割仓库必须对露天保管的商品采取加盖顶席 苇席兜底的保管措施 第二十三条指定交割仓库储存黄大豆 1 号 黄大豆 2 号 玉米时, 在高温季节应及时对期货商品进行熏蒸 第二十四条指定交割仓库储存黄大豆 1 号 黄大豆 2 号 玉米时, 应定期灭鼠, 减少期货商品损耗 第二十五条指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯 聚氯乙烯 纤维板 胶合板 聚丙烯 豆粕时, 应远离火种和热源, 禁止阳光直接照射, 禁止露天堆放 第二十六条指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯 聚氯乙烯 纤维板 胶合板 聚丙烯 豆粕时, 应配备托盘, 防止垛位底部受潮 第二十七条指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯 聚氯乙烯 聚丙烯时, 应与氧化剂 酸碱类物品分开存放 第二十八条指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯 聚氯乙烯 纤维板 胶合板 聚丙烯时, 应将不同生产厂家 不同牌号商品分开存放 第二十九条线型低密度聚乙烯 聚氯乙烯 纤维板 胶合板 聚丙烯 豆粕指定交割仓库应保持库房通风 干燥 清洁, 消防设施良好 纤维板 胶合板指定交割仓库应定期对库房做防治白蚁工作 21

70 第三十条指定交割仓库在贮存鸡蛋 豆粕时, 应与中药等有气味的物品分开存放 第三十一条指定交割仓库在贮存鸡蛋时, 应将不同客户 不同批次的鸡蛋分开存放 第三十二条指定交割仓库在贮存豆粕时, 应将不同生产厂家 不同包装规格商品分开存放 第三十三条指定交割仓库必须积极配合货主发运商品, 不得故意拖延 第三十四条指定交割仓库应及时将出库商品的进度 垛位及发运方向等情况反馈到交易所 第五章监督管理第三十五条指定交割仓库必须对库存交割商品投保财产险 第三十六条指定交割仓库必须对期货交割商品单独设帐管理 第三十七条指定交割仓库必须确定一名负责人主管期货交割业务, 指定专人负责交割商品的管理和办理标准仓单业务 第三十八条为保证和提高交易所指定交割仓库为会员 客户的服务质量, 切实改进仓库管理水平, 交易所对指定交割仓库实行仓库自查 交易所抽查和年审制度 自查制度 各指定交割仓库根据本办法 交割细则 22

71 标准仓单管理办法和仓库的实际情况, 每月选择一项或几项工作内容进行检查, 并将检查结果送交易所 交易所抽查制度 交易所根据掌握的情况或会员 客户的反映, 随时对各指定交割仓库的一项或多项工作进行抽查, 并做好详细记录, 以检查指定交割仓库在日常工作中对交易所的各项规定的执行情况 年审制度 交易所每一年度对指定交割仓库的工作做一次年度检查和评比 交易所将根据审核评比结果, 调整交割仓库的配货量和交割限量 对确不符合指定交割仓库要求又不能做改进的仓库, 交易所将取消其指定交割仓库资格 交易所审查的内容包括仓储设施 库容库貌 业务能力 业务实绩 帐目管理 会员满意程度以及交易所认为必要的其它内容 第三十九条交易所有权根据市场情况调整指定交割仓库的交割限量 第四十条指定交割仓库应向交易所缴纳风险抵押金作为仓库履行义务的保证 若未发生经济赔偿的, 交易所将其利息返还给仓库, 利息按中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算 ; 若发生经济赔偿的, 交易所首先用其所缴纳的风险抵押金赔偿, 抵押金不足以赔偿的, 交易所有权向指定交割仓库追索 风险抵押金的具体数额和缴纳方式在指定交割仓库的 23

72 协议书上明确 第六章附则第四十一条本办法第十九条 第二十一条 第二十二条 第二十三条不适用于焦炭指定交割仓库 第四十二条违反本办法规定的, 交易所按 大连商品交易所违规处理办法 的有关规定处理 第四十三条本办法解释权属于大连商品交易所 第四十四条本办法自公布之日起实施 24

73 附件 4: 大连商品交易所违规处理办法 第一章总则第一条为加强期货市场管理, 规范期货交易行为, 保障期货市场参与者的合法权益, 根据 大连商品交易所章程 大连商品交易所交易规则 的有关规定, 制定本办法 第二条本办法所称违规行为是指会员 客户 指定交割仓库及期货市场相关参与者违反大连商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 章程 交易规则及其他有关规定的行为 第三条交易所根据公平 公正的原则, 以事实为依据, 对违规行为进行调查 认定和处罚 违规行为构成犯罪的, 移交司法机关, 依法追究刑事责任 第四条会员 客户 指定交割仓库及期货市场相关参与者的违规行为已受到中国证监会处罚的, 交易所在决定处罚时, 可以免除或减轻处罚 第五条从事交易所期货交易相关业务活动适用本办法 第二章稽查第六条稽查是指交易所根据交易所的各项规章制度, 对会员 客户 指定交割仓库及期货市场相关参与者的业务活动进行监督和检查 25

74 稽查包括常规检查和立案调查 第七条交易所履行监管职责时, 可行使下列职权 : ( 一 ) 查阅 复制与期货交易有关的信息 资料 ; ( 二 ) 对会员 客户 指定交割仓库等单位和人员进行调查 取证 ; ( 三 ) 要求会员 客户 指定交割仓库等被调查者申报 陈述 解释 说明有关情况 ; ( 四 ) 查询会员的期货保证金账户 ; ( 五 ) 检查会员的交易 结算及财务等电脑系统 ; ( 六 ) 制止 纠正 处理违规行为 ; ( 七 ) 交易所履行监管职责所必须的其他职权 第八条会员 客户 指定交割仓库及期货市场相关参与者应自觉接受交易所的监督 第九条交易所设立投诉 举报电话 投诉 举报人应身份真实 明确 ; 投诉 举报人不愿公开其身份的, 交易所为其保密 第十条对常规检查工作中发现的 投诉举报的 期货监管部门和司法机关等单位移交的或其他途径获得的线索进行审查后, 认为有违规行为发生的, 交易所应予以立案调查 第十一条对已立案的期货违规案件, 交易所应指定专人负责调查 调查取证应当由两名以上调查人员参加, 并出示本人工作证或交易所的证明文件 26

75 第十二条调查人员认为自己与本案有利害关系或者其他可能影响案件公正处理的, 应当申请回避 被调查人员认为调查人员与本案有关 可能影响公正办案的, 有权申请有关人员回避 交易所认为调查人员应该回避的, 指令其回避 调查人员的回避由交易所稽查部门负责人决定 稽查部门负责人的回避由交易所总经理决定 第十三条证据包括书证 物证 调查笔录 鉴定结论 视听材料 电子记录等能够证明案件真实情况的一切材料 证据应当调查核实才能作为定案的根据 第十四条调查笔录核对无误后, 被调查人和调查人员应当在笔录上签名 书证 物证的提取应当制作提取笔录, 注明提取的时间和地点, 并由被调查人签名 被调查人无法签名的, 由见证人签名 视听资料 电子记录的收集应当注明收集或制作的时间 地点 方式 使用的设备及保存的条件, 并由被调查人或见证人签名 鉴定结论必须由中国证监会或交易所认定的有权鉴定单位做出, 并由鉴定单位和鉴定人盖章签字 第十五条调查人员在常规检查和立案调查过程中应严格遵守保密制度, 不得滥用职权 对违反规定的, 交易所根 27

76 据不同情节给予相应的处分 第十六条会员 客户和指定交割仓库涉嫌重大违规, 经交易所立案调查的, 在确认违规行为之前, 为防止违规行为后果进一步扩大, 交易所可对其采取下列限制性措施 : ( 一 ) 限期说明情况 ; ( 二 ) 暂停登录新的客户编码 ; ( 三 ) 暂停出金 ; ( 四 ) 限制指定交割仓库的交割业务 ; ( 五 ) 降低持仓限量或标准仓单持有限量 ; ( 六 ) 调高保证金比例 ; ( 七 ) 暂停开仓交易 ; ( 八 ) 限期平仓 采取前款 ( 五 ) 至 ( 八 ) 项措施须经交易所理事会决定 第三章违规处理第十七条有多种违规行为的, 分别定性, 数罚并用 多次违规的, 从重或加重处罚... 第二十九条期货市场参与者具有下列违反交易管理规定行为之一的, 责令改正, 没收违规所得 情节较轻的, 给予警告 强行平仓 暂停开仓交易 1 个月以内的处罚 ; 没有违规所得或者违规所得 5 万元以下的, 可并处 5 至 20 万元的罚款 ; 28

77 违规所得 5 万元以上的, 可并处违规所得一倍以上三倍以下的罚款 ; 情节严重的, 给予通报批评 强行平仓 暂停开仓交易 1 至 6 个月 取消会员资格 宣布为 市场禁止进入者 的处罚 ; 没有违规所得或者违规所得 10 万元以下的, 可并处 10 至 100 万元的罚款 ; 违规所得 10 万元以上的, 可并处违规所得三倍以上五倍以下的罚款 : ( 一 ) 通过合谋, 集中资金, 统一指令, 联手买卖, 操纵市场价格的 ; ( 二 ) 利用移仓 分仓 对敲等手段, 规避交易所的持仓限制, 超量持仓, 控制或企图控制市场价格, 影响市场秩序的 ; ( 三 ) 利用对敲 自成交等手段, 影响市场价格 转移资金或者牟取不当利益的 ; ( 四 ) 不以成交为目的或明知申报的指令不能成交, 仍恶意或连续输入交易指令企图影响期货价格, 扰乱市场秩序或转移资金的 ; ( 五 ) 为制造虚假的市场行情而进行连续买卖 自我买卖或蓄意串通, 按事先约定的方式或价格进行交易或互为买卖, 制造市场假象, 影响或企图影响市场价格或持仓量的 ; ( 六 ) 利用内幕信息或国家机密进行期货交易或泄露内幕信息影响期货交易的 ; ( 七 ) 以垄断 囤积标的物和不当集中持仓量的方式, 29

78 控制交易所大量指定交割仓库标准仓单, 企图或实际严重影响期货市场行情或交割的 ; ( 八 ) 以操纵市场为目的, 用直接或间接的方法操纵或扰乱交易秩序, 妨碍或有损于公正交易, 有损于国家利益和社会公众利益的 ; ( 九 ) 以非善意的期转现行为, 影响市场秩序的 ( 十 ) 未按要求使用交易所标准仓单管理系统, 影响系统正常运作的 ; ( 十一 ) 未遵守交易所风险警示制度有关要求的 ; ( 十二 ) 开具空头支票 虚开增值税专用发票及其他伪造票证的 ; ( 十三 ) 未按交易所规定妥善管理交易编码, 导致交易编码被他人利用实施违规行为的 ; ( 十四 ) 其他违反中国证监会和交易所有关交易管理规定的行为... 第三十二条指定交割仓库有下列行为之一的, 责令改正, 没收违规所得 情节较轻的, 给予警告 通报批评, 可并处 1 至 10 万元的罚款 ; 情节严重的, 暂停交割业务 取消其交割仓库资格 宣布为 " 市场禁止进入者 ", 没有违规所得或违规所得 10 万元以下的, 可并处 10 至 50 万元的罚款 ; 违规所得 10 万元以上的, 可并处违规所得一倍以上五倍以下的罚款 : 30

79 ( 一 ) 违反国家有关规定参与期货交易的 ; ( 二 ) 出具虚假仓单的 ; ( 三 ) 盗卖交割商品的 ; ( 四 ) 泄露与期货有关不宜公开的仓储信息或散布虚假信息误导市场的 ; ( 五 ) 与会员或客户联手, 影响或企图影响期货市场价格的 ; ( 六 ) 标准仓单所示商品中有牌号 商标 规格 质量等混杂的 ; ( 七 ) 交割商品与单证不符的 ; ( 八 ) 交割商品没有或缺少规定证明文件的 ; ( 九 ) 交割商品的捆数 块数 包装要求和交易所规定不符的 ; ( 十 ) 未完成规定的检验项目而开具仓单的 ; ( 十一 ) 错收错发的 ; ( 十二 ) 因保管不当, 引起储存商品变质 灭失的 ; ( 十三 ) 在搬运 装卸 堆码等作业过程中造成包装和商品损坏的 ; ( 十四 ) 商品交割中滥行收费的 ; ( 十五 ) 蓄意刁难, 造成卖方或买方违约的 ; ( 十六 ) 违反期货交割业务规则, 限制 故意拖延交割商品的入库 出库的 ; 31

80 ( 十七 ) 拒绝 阻挠交易所依法监督检查的 ; ( 十八 ) 其他违反中国证监会和交易所规定的行为 第三十三条会员或客户以各种手段扰乱交易管理秩序的, 给予警告 通报批评 暂停开仓交易 1 个月以内的处罚, 对直接责任人员给予暂停从事本交易所期货业务 1 个月以内的处罚 ; 情节严重的, 给予通报批评 暂停开仓交易 1 至 6 个月 取消会员资格 宣布为 " 市场禁止进入者 ", 对直接责任人暂停从事本交易所期货业务 1 至 6 个月 宣布为 " 市场禁止进入者 " 的处罚 第三十四条被交易所宣布为 市场禁止进入者 的, 自宣布生效之日起 20 个交易日内清理原有持仓, 了结交易业务, 结清债权债务 被中国证监会或其他期货交易所宣布为 市场禁止进入者 的, 在市场禁止进入期限内不得从事本交易所期货业务 第三十五条会员或客户拒绝 阻挠交易所依法对其交易行为 经纪行为进行监督检查的, 责令改正, 给予通报批评 暂停开仓交易 1 个月以内的处罚, 可并处 1 至 20 万元的罚款 第三十六条交易所工作人员违反有关规定的, 按国家法律 法规和交易所人事管理制度及有关廉政规定处理 第四章裁决与执行第三十七条交易所作出取消会员资格 宣布为 市场禁止进入者 的处罚应当由交易所理事会决定 32

81 第三十八条交易所对违规行为核查后, 事实清楚 证据确凿的, 依照交易所章程 交易规则及本办法规定予以裁决 第三十九条交易所作出裁决应制作处理决定书 处理决定书主要包括以下内容 : ( 一 ) 当事人的姓名或者名称 住所 ; ( 二 ) 违规事实和证据 ; ( 三 ) 处罚种类和依据 ; ( 四 ) 处罚的履行方式和期限 ; ( 五 ) 不服处罚决定申请复议途径和期限 ; ( 六 ) 作出处理决定的日期 第四十条交易所应将处理决定书送达当事人 当事人为会员的, 处理决定书送至交易席位视为送达 ; 当事人为非会员的, 可邮寄送达 邮件寄出后, 市内 3 日 市外 7 日视为送达 处理决定书同时分送有关协助执行部门 按照中国证监会的规定需要抄报违规处理情况的, 同时抄报中国证监会 第四十一条交易所作出的处理决定书自送达之日起生效 当事人对处理决定书不服的, 可于决定书生效之日起 10 日内向交易所书面申请复议一次, 复议期间不停止决定的执行 第四十二条交易所应于收到复议申请书之日起一个 33

82 月内作出复议决定, 复议决定为终局决定 第四十三条经交易所作出处理决定承担履行义务的会员拒绝履行义务的, 由交易所强制执行 第四十四条违规处理决定中, 具有罚没款项的, 当事人应在处理决定书生效之日起 5 日内将罚没款项如数缴纳至交易所指定帐户 逾期不付罚没款项的, 交易所从会员专用资金帐户中划付 对会员工作人员的罚没款项, 由会员代缴 会员应当配合执行交易所对客户的处罚, 划拨客户在该会员处的资金 第四十五条违规处理决定中, 具有罚没款项的, 受处罚的指定交割仓库应在处理决定书生效之日起 5 日内将罚没款项缴纳至交易所指定帐户 ; 对指定交割仓库工作人员的罚没款项, 由指定交割仓库代缴 逾期不缴的, 交易所从该指定交割仓库风险抵押金中划转 第五章纠纷调解第四十六条会员 客户 指定交割仓库之间发生的期货交易纠纷可自行协商解决, 也可提请交易所调解 第四十七条交易所的调解机构是交易所理事会下设的调解委员会 第四十八条调解应在事实清楚 责任明确的基础上依据国家有关期货交易的法律 法规和交易所的规章制度进行 第四十九条当事人向调解委员会提出调解申请, 应当 34

83 从其知道或应当知道其合法权益被侵害之日起 30 日内提出 第五十条当事人申请调解应当符合下列条件 : ( 一 ) 有调解申请书 ; ( 二 ) 有具体的事实 理由和请求 ; ( 三 ) 属于调解委员会的受理范围 第五十一条当事人向调解委员会申请调解, 必须提交书面申请和有关材料 调解申请书应当写明以下事项 : ( 一 ) 当事人的姓名 性别 年龄 职业 工作单位和住所或单位名称 住所和法定代表人或者负责人的姓名 职务 ; ( 二 ) 请求调解的事实 理由及要求 ; ( 三 ) 有关证据 第五十二条当事人根据有关规定负有举证的责任 调解委员会认为必要时, 可调查收集证据 第五十三条调解委员会调解纠纷, 应当在查明事实, 分清是非和自愿的基础上调解, 促使当事人相互谅解, 达成协议 第五十四条经调解达成的协议应记录在案, 并制作调解书, 由双方当事人签字, 调解员署名, 加盖调解委员会印章后生效 第五十五条调解书应当写明以下内容 : 35

84 ( 一 ) 双方当事人的名称 住所 法定代表人或者负责人的姓名及职务 ; ( 二 ) 争议的事项和请求 ; ( 三 ) 协议结果 第五十六条调解委员会应当在受理调解后 30 天内结案 ; 到期未结案的, 调解委员会应当向当事人说明理由 双方当事人要求继续调解的, 调解委员会应继续调解 有一方要求终止调解的, 应当终止调解 第五十七条调解不成的, 当事人可以依法提请仲裁机构仲裁或向人民法院起诉 第六章附则第五十八条本办法解释权属于大连商品交易所 第五十九条本办法所称 以上 以下 均含本数 第六十条本办法自公布之日起实施 36

85 附件 5: 大连商品交易所指定交割仓库资格审核工作办法 第一章总则第一条为规范大连商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 指定交割仓库和备用交割仓库的资格审核管理工作, 保证资格审核工作的公正透明, 根据交易所章程 交易规则及 大连商品交易所指定交割仓库管理办法 等业务规则, 制定本办法 第二条指定交割仓库包括仓库和厂库 备用交割仓库作为指定交割仓库的备用库, 可由交易所根据市场情况适时启用, 备用交割仓库包括备用仓库和备用厂库 第三条指定交割仓库的设立 暂停 恢复 取消 重大事项变更 存货地点调整以及备用交割仓库的设立 取消和启用等, 适用本办法 第二章指定交割仓库的设立条件第一节财务要求第四条指定交割仓库申请人应当具有法人资格 第五条仓库申请人应当提供符合条件的担保单位 第六条申请人及其担保单位注册资本和净资产应当满足以下条件 : ( 一 ) 黄大豆 1 号 黄大豆 2 号 玉米品种申请人及其担保单位注册资本及净资产均不得低于 500 万元 ; 37

86 ( 二 ) 豆油 豆粕 棕榈油 线型低密度聚乙烯 聚氯乙烯 焦炭品种申请人及其担保单位注册资本及净资产均不得低于 1000 万元 ; ( 三 ) 其他品种另行规定 第七条申请人财务状况良好, 具有较强的抗风险能力 第八条申请人没有到期未清偿的债务 第二节库容要求第九条仓库申请人的总库容 最低保证库容应当达到交易所的要求 具体要求由交易所另行公布 第十条厂库申请人的生产能力应当达到交易所的要求 具体要求由交易所另行公布 第十一条申请人同时申请交易所 2 个 ( 含 ) 以上品种 或者申请时已具有 1 个 ( 含 ) 以上品种指定交割仓库资格的, 交易所可酌情降低最低保证库容的要求 第三节其他要求第十二条申请人应当具备必要的计量 通讯 消防以及装卸作业等满足仓储业务需要的设施 第十三条申请人应当具有完善的商品存储管理制度 第十四条申请人最近三年内无严重违法违规行为记录和被取消交割仓库资格的记录 第十五条申请人应当承认交易所的交易规则与实施细则 第十六条申请人主要管理人员应当具备仓储管理经验 38

87 第十七条成立三年以上的仓储企业优先考虑 第十八条焦炭厂库申请人应为国家有关部门公布的焦化行业准入目录内的企业 第三章指定交割仓库的申请材料第十九条申请人应当提供以下主体资格证明材料 : ( 一 ) 营业执照 ( 副本 ) 复印件, 加盖申请人公章 ; ( 二 ) 税务登记证 ( 副本 ) 复印件, 加盖申请人公章 ; ( 三 ) 组织机构代码证 ( 副本 ) 复印件, 加盖申请人公章 第二十条申请人应当提供以下财务状况证明材料 : ( 一 ) 会计师事务所或交易所认可的审计部门出具的近两年审计报告原件, 或加盖申请人公章的审计报告复印件, 新设立企业应当提供加盖申请人公章的验资报告复印件 ; 申请人为企业集团母公司的, 审计报告中所列已审会计报表应当包括母公司的个别会计报表和企业集团的合并会计报表 ; ( 二 ) 工商行政管理部门出具的工商查询卡或交易所认可的国家行政管理部门出具的最新股东情况说明 ; 第二十一条申请人应当提供以下仓储设施的证明材料 : ( 一 ) 土地 房产等相关证明材料 ( 包括土地证和房产证的记事栏或附记 ) 或租赁协议等相关文件的复印件, 加盖申请人公章 ; ( 二 ) 土地 房产 仓储设施 其他资产等是否存在担保以及担保金额的说明, 加盖申请人公章 ; 39

88 ( 三 ) 有铁路 ( 码头 ) 专用线的, 提供铁路 ( 码头 ) 专用线使用证明的复印件, 加盖申请人公章 ; ( 四 ) 消防安全证明的复印件, 加盖申请人公章 ; ( 五 ) 计量检验部门颁发的交割商品检重设备 ( 汽车衡 油罐等 ) 年度检定合格证书的复印件, 加盖申请人公章 第二十二条申请人还应当提供以下材料, 并填报相关表格 : ( 一 ) 申请成为交易所指定交割仓库的函 ; ( 二 ) 指定交割仓库申请报告, 报告内容应当包括 : 1. 基本情况, 包括企业性质 注册资本 净资产 股权结构 实际控制人等 ; 2. 担保单位基本情况, 包括企业性质 注册资本 净资产 股权结构 实际控制人等 ; 3. 运输条件及装卸能力, 包括所有库区的地理位置 相互距离 主要接出货方式 有无自有码头 至最近港口距离 码头最大靠泊能力 码头泊位数 有无铁路专用线 至最近车站距离 库内专用线数量及长度 周边高速公路情况 不同运输条件下的日发货及接货速度等 ; 4. 计量能力, 包括计量设施种类 规格 数量及年审情况等 ; 5. 是否具备相关品种的检验能力, 有检验能力的, 说明可检验指标 检验周期 收费标准及检验设施情况等 ; 6. 仓库申请人的库容情况, 包括所有库区的总库容 拟提 40

89 供的最低保证库容 ; 7. 厂库申请人的生产能力 ; 8. 库区租赁情况, 包括各库区土地使用权人 库房或生产线所有者 是否租赁 租赁方式 租赁期限等 ; 9. 周边区域相应品种的现货生产 消费 物流情况说明, 作为该区域指定交割仓库设立的参考资料 ; 10. 是否具有期货交割业务经历, 有相关经历的, 说明涉及的品种及期货交割业务开展情况 ( 三 ) 仓房平面图 货位图, 加盖申请人公章 ; ( 四 ) 厂库申请人应当提供相关部门关于生产设计能力的批复材料, 加盖申请人公章 ; ( 五 ) 董事会或上级主管部门出具的同意申请指定交割仓库的批准文件 ; ( 六 ) 主要管理人员具备仓储管理经验的证明材料 ; ( 七 ) 仓库或厂库管理制度 ; ( 八 ) 最近 3 年相关品种中转量或加工量的说明材料, 包括中转量或加工量最大的前 10 位客户的客户名称 中转量或加工量信息, 加盖申请人公章并由法定代表人签字 ( 九 ) 交易所要求提供的其他文件 第二十三条申请人的担保单位应当出具以下材料 : ( 一 ) 担保函 ; ( 二 ) 营业执照 ( 副本 ) 复印件, 加盖担保单位公章 ; 41

90 ( 三 ) 税务登记证 ( 副本 ) 复印件, 加盖担保单位公章 ; ( 四 ) 组织机构代码证 ( 副本 ) 复印件, 加盖担保单位公章 ; ( 五 ) 会计师事务所或交易所认可的审计部门出具的近两年审计报告原件, 或加盖担保单位公章的审计报告复印件, 新设立企业应当提供加盖担保单位公章的验资报告复印件 ; 担保单位为企业集团母公司的, 审计报告中所列已审会计报表应当包括母公司的个别会计报表和企业集团的合并会计报表 ; ( 六 ) 工商行政管理部门出具的工商查询卡或交易所认可的国家行政管理部门出具的最新股东情况说明 ; ( 七 ) 担保单位与申请人关系以及所占股份的情况说明, 加盖双方公章并由双方法定代表人签字 ; ( 八 ) 交易所要求提供的其他文件 第二十四条申请人及其担保单位所提供的信息, 应当真实 准确 完整, 不得有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 第四章指定交割仓库的设立程序第二十五条交易所拟设立指定交割仓库时, 可根据市场需要, 在交易所网站 期货行业媒体 仓储行业媒体以及相关地区媒体等公开发布征求信息 第二十六条申请人应当按照交易所要求提交申请材料, 交易所在申请材料齐备后三日内予以受理或不予受理的书面答复 42

91 第二十七条交易所对申请材料进行审核, 对申请人进行现场考察, 就相关证件 文件原件进行验证 第二十八条交易所可以对拟设立的指定交割仓库征求投资者意见 第二十九条交易所审核批准后, 将征求中国证监会意见 在收到确认答复意见后, 交易所正式发布设库通知 第三十条交易所正式发布设库通知后, 指定交割仓库应当办理以下事宜, 方可开展交割业务 : ( 一 ) 签署 大连商品交易所指定交割仓库协议书 ; ( 二 ) 备案签发标准仓单所需的各种印章 ; ( 三 ) 备案期货交割业务指定专人授权书及专人签字 ; ( 四 ) 缴纳风险抵押金 ; ( 五 ) 期货管理人员接受交易所的交割业务培训 ; ( 六 ) 提供结算银行及账号的书面材料 ; ( 七 ) 交易所规定的其他事宜 第五章指定交割仓库重大事项变更第一节申报材料第三十一条本办法所称指定交割仓库重大事项包括 : ( 一 ) 指定交割仓库或其担保单位变更名称 ; ( 二 ) 指定交割仓库或其担保单位变更注册资本 ; ( 三 ) 指定交割仓库或其担保单位变更股东或股权结构 ; ( 四 ) 交易所认定的其他事项 43

92 第三十二条指定交割仓库变更名称的, 应当提供以下材料 : ( 一 ) 变更情况说明 ; ( 二 ) 工商行政管理部门出具的企业名称变更的相关证明 ; ( 三 ) 债权 债务承继关系说明, 加盖变更名称后的指定交割仓库公章 ; ( 四 ) 风险抵押金承继关系说明, 加盖变更名称后的指定交割仓库公章 ; ( 五 ) 维持变更名称前入出库费用水平的说明, 加盖变更名称后的指定交割仓库公章 ; ( 六 ) 董事会或上级主管部门出具的同意继续开展交割业务的批准文件 ; ( 七 ) 按照第十九条 第二十条 第二十一条第 ( 一 ) ( 二 ) 款 第二十三条提供相关的证明材料 第三十三条指定交割仓库变更注册资本 股东或股权结构的, 应当提供以下材料 : ( 一 ) 变更情况说明 ; ( 二 ) 按照第十九条 第二十条提供相关的证明材料 第三十四条指定交割仓库担保单位变更名称 注册资本 股东或股权结构的, 应当提供以下材料 : ( 一 ) 变更情况说明 ; ( 二 ) 按照第二十三条提供相关的证明材料 第二节变更程序 44

93 第三十五条指定交割仓库发生重大事项变更的, 应当及时向交易所报告 第三十六条交易所认为指定交割仓库重大事项变更可能引发风险时, 可视情况采取以下临时性措施 : ( 一 ) 暂缓办理交割预报 ; ( 二 ) 暂缓办理仓单注册 ; ( 三 ) 暂缓办理全部交割业务 ; ( 四 ) 其他措施 第三十七条交易所对发生重大事项变更的指定交割仓库提交的相关材料进行审核后, 指定交割仓库仍符合设立标准的, 交易所正式发布交割仓库重大事项变更通知 第三十八条交易所正式发布交割仓库重大事项变更通知后, 指定交割仓库应当参照第三十条规定办理相关事宜 第六章指定交割仓库存货地点的调整第三十九条指定交割仓库年度考核评级达到 B 级 ( 含 B 级 ) 以上, 才可以申请增加存货地点 指定交割仓库的评级按照 大连商品交易所指定交割仓库年审及等级评定工作办法 执行 指定交割仓库最大仓单量与最低保证库容总量比例从未超过 100% 的, 不予考虑增加存货地点 ; 新上市品种及可能出现大量交割等交易所认可的情况除外 第四十条指定交割仓库调整存货地点的, 需提供以下材料 : 45

94 ( 一 ) 调整存货地点的申请 ; ( 二 ) 调整后的仓库基本情况介绍 : 包括各存货地点的具体地址 调整存货地点与原有存货地点的距离, 仓库的总库容 最低保证库容 入出库速度及调整理由等 ; ( 三 ) 调整后仓库的土地 房产相关证明材料 ( 包括土地证和房产证的记事栏或附记 ) 或租赁文件等相关文件的复印件, 加盖指定交割仓库公章 ; ( 四 ) 调整后的仓库厂房或仓容设施 土地 其他资产等是否存在担保以及担保金额的说明, 加盖指定交割仓库公章 ; ( 五 ) 调整后的仓库消防安全证明复印件 计量检验部门颁发的交割商品检重设备 ( 汽车衡 油罐等 ) 年度检定合格证书的复印件, 加盖申请人公章 ; ( 六 ) 交易所要求的其他文件 第四十一条交易所相关职能部门对指定交割仓库提供的相关材料进行审核, 对拟调整的存货地点进行现场考察 第四十二条交易所审核批准后, 正式发布指定交割仓库存货地点调整通知 第七章指定交割仓库的暂停 取消及恢复第一节暂停 取消及恢复条件第四十三条指定交割仓库或担保单位发生下列情形的, 交易所可以暂停该指定交割仓库的交割业务 : ( 一 ) 指定交割仓库等级评定为 C 级, 且交易所认为存在 46

95 较大风险的 ; ( 二 ) 发生重大事项变更, 且交易所认为存在较大风险的 ; ( 三 ) 出现较大经营风险的 ; ( 四 ) 交易所认定的其他情形 第四十四条指定交割仓库或担保单位发生下列情形的, 交易所可以取消该指定交割仓库的资格 : ( 一 ) 指定交割仓库等级评定为 C 级, 且交易所认为存在重大风险的 ; ( 二 ) 发生重大事项变更, 且交易所认为存在重大风险的 ; ( 三 ) 出现重大经营风险的 ; ( 四 ) 被暂停交割业务后, 未能如期按照要求完成整改的 ; ( 五 ) 主动放弃指定交割仓库资格的 ; ( 六 ) 相应品种现货市场格局发生改变的 ; ( 七 ) 交易所认定的其他情形 第四十五条指定交割仓库被暂停交割业务后, 如期按照要求完成整改的, 交易所恢复其交割业务的正常办理 第二节暂停 取消及恢复程序第四十六条对于暂停 恢复暂停指定交割仓库业务的, 交易所审核批准后, 对外发布暂停 恢复暂停通知 第四十七条对于取消指定交割仓库的, 交易所审核批准后, 将征求中国证监会意见 在收到确认答复意见后, 交易所正式发布取消通知 47

96 第四十八条指定交割仓库被取消资格的, 应办理以下事宜 : ( 一 ) 交割商品全部出库或全部变成现货 ; ( 二 ) 结清与交易所的债权债务 ; ( 三 ) 按交易所规定清退风险抵押金 第八章备用交割仓库第一节备用交割仓库的设立第四十九条交易所拟设立备用交割仓库时, 可以参照第二十五条规定公开发布征求信息 第五十条备用交割仓库的设立条件 申请材料与设立程序按照指定交割仓库相关要求与程序办理 第五十一条交易所正式发布设库通知后, 备用交割仓库应当签署 大连商品交易所备用交割仓库协议书 第五十二条交易所可以随时要求备用交割仓库提交指定材料 第二节备用交割仓库的暂停 恢复 取消及启用第五十三条备用交割仓库的暂停 恢复及取消参照第七章的相关规定执行 第五十四条交易所可以根据市场情况适时启用备用交割仓库 第五十五条备用交割仓库在启用前, 交易所可视情况要求其按照第三章规定重新提交相关申请材料 第五十六条交易所将视情况对拟启用的备用交割仓库进 48

97 行现场考察 第五十七条备用交割仓库启用的审批程序按照第二十七条 第二十八条 第二十九条规定的程序执行 第五十八条交易所正式发布备用交割仓库启用通知后, 备用交割仓库应当按照第三十条规定办理相关事宜 第九章附则第五十九条指定交割仓库存在违规行为的, 按照 大连商品交易所违规处理办法 的有关规定处理 第六十条本办法解释权属于大连商品交易所 第六十一条本办法自公布之日起实施 49

98 附件 6: 大连商品交易所豆油交割质量标准 1. 主题内容与适用范围 1.1 本标准规定了用于大连商品交易所交割的豆油质量指标与分级标准 1.2 大连商品交易所豆油期货合约中所规定的大豆原油是指以大豆为原料加工的不能供人类直接食用的大豆油, 产地不限 1.3 本标准适用于大连商品交易所豆油期货合约交割标准品 2. 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款 凡是注日期的引用文件, 其随后所有的修改单 ( 不包括勘误的内容 ) 或修订版均不适用于本标准 凡是不注日期的引用文件, 其最新版本适用于本标准 GB 1535 大豆油 SN/T 0798 进出口粮油 饲料检验检验名词术语 GB 5537 植物油脂检验磷脂测定法 3. 术语和定义 3.1 含磷量 : 符合 SN/T 0798 中的相关规定 3.2 其他术语和定义 : 符合 GB1535 中的相关规定 4. 质量要求 4.1 特征指标 : 符合 GB1535 中的相关规定 50

99 4.2 质量等级指标 : 项目气味 滋味水分及挥发物 (%) 不溶性杂质 (%) 酸值 (mg KOH/g) 过氧化值 (mmol/kg) 溶剂残留量 (mg/kg) 含磷量 (mg/kg) 质量指标具有大豆原油固有的气味 滋味, 无异味 卫生指标 : 按 GB 1535 中的规定执行 4.4 其他 : 按 GB 1535 中的规定执行 5. 检验方法 检验规则 标签 5.1 含磷量检验按 GB 5537 执行 5.2 其他 : 按 GB 1535 中的规定执行 6. 附加说明本标准由大连商品交易所负责解释 51

100 附件 7: 仓库标准仓单生成流程图 注意事项 : (1) 货主向指定交割仓库发货前, 应当由会员向交易所办理交割预报 未办理交割预报的入库商品不能用于交割 已经交割过的商品如在原指定交割仓库继续进行交割, 不需办理交割预报 交割预报有效期为 30 个自然日 (2) 会员办理交割预报时, 按 30 元 / 吨向交易所交纳交割预报定金 预报 52

101 当日收市后, 交易所通过会员账户划转交割预报定金 (3) 交易所在 3 个交易日内予以答复 (4) 交易所按 择优分配 统筹安排 的原则安排指定交割仓库 (5) 会员将交割仓库分配信息转告客户 (6) 货主须向交易所安排的指定交割仓库发货 (7) 豆油入库时, 客户应到现场监督 指定交割仓库对商品的数量进行验收, 并对质量进行初检, 检验结果为合格的, 交易所或者交易所委托质量检验机构对入库商品进行核查, (8) 交割预报在有效期内执行的, 交割预报定金按实际到货量返还 (9) 客户与指定交割仓库结清相关费用 (10) 指定交割仓库通过电子仓单系统提交标准仓单注册申请 (11) 由会员对标准仓单注册申请进行确认 (12) 提交交易所审核 (13) 交易所审核通过后, 生成标准仓库 53

102 附件 8: 大连商品交易所期货商品货位保管卡 交割仓库 : 填卡时间 : 库房 ( 区 ) 号 : 货位号 : 仓单注册人商品名称重量生产厂家 仓单注册时间品牌件数是否免检入库 仓单注销记录 年注销人注销数量结余仓单数量 记 录人 备注 : 保管员 ( 签字 ): 54

103 附件 9: 厂库标准仓单生成流程图 注意事项 : (1) 会员或客户与厂库结清货款等费用后, 委托厂库通过电子仓单系统提交标准仓单注册申请 (2) 厂库签发 标准仓单注册申请表 必须向交易提供现金保证金或交易所认可的银行履约担保函 (3) 交易所对厂库提交的现金或者银行履约担保函进行审核 (4) 审核通过后, 由厂库向交易所提出标准仓单注册申请, 并通知会员进行复核 (5) 会员通过电子仓单系统审核厂库提交的标准仓单注册申请, 审核通过后, 进一步提交至交易所 (6) 交易所对标准仓单注册申请进行审核 (7) 交易所审核通过后, 生成标准仓单 55

104 附件 10: 银行履约担保函模板 56

105 57

106 附件 11: 仓库标准仓单注销及出库流程 58

107 注意事项 : (1) 客户通过会员提出标准仓单注销申请 (2) 会员通过电子仓单系统向交易所提交注销申请 (3) 交易所对标准仓单注销申请进行审核并注销标准仓单 (4) 交易所注销标准仓单后, 为客户开具 提货通知单 或者生成提货密码 (5) 会员将相关信息转告客户 (6) 客户应当在标准仓单注销后 10 个工作日内 ( 含当日 ) 到指定交割仓库提货, 逾期未提货的, 标准仓单相应的期货商品转为现货, 指定交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准 ; 客户在实际提货日 3 个自然日前, 与指定交割仓库联系有关出库事宜 客户办理提货手续时, 应向指定交割仓库提供提货密码 提货单位介绍信及提货经办人身份证等相关材料 (7) 指定交割仓库录入提货密码, 核对客户身份 (8) 客户与指定交割仓库结清贴水 仓储费等相关费用后, 指定交割仓库打印出库单, 由客户签字确认 (9) 商品重量以指定交割仓库检重为准 (10) 对于有精炼能力的仓库, 豆油仓库标准仓单注销后, 货主提出精炼要求的, 仓库有义务代为进行大豆原油的精炼, 精炼产品 精炼损耗和精炼费用由仓库和货主协商确定 (11) 豆油每年 3 月份最后一个交易日之前应完成标准仓单注销 59

108 附件 12: 厂库标准仓单注销及出库流程 60

109 注意事项 : (1) 客户通过会员提出标准仓单注销申请 (2) 会员通过电子仓单系统向交易所提交注销申请 (3) 交易所对标准仓单注销申请进行审核并注销标准仓单 (4) 交易所注销标准仓单后, 为客户开具 提货通知单 或生成提货密码 (5) 会员将相关信息转告客户 (6) 货主应当在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 的 4 个自然日内 ( 含当日 ) 到厂库提货 厂库应当在标准仓单注销日后 ( 不含注销日 ) 的 4 个自然日内 ( 含当日 ) 开始发货 (7) 厂库录入提货密码, 核对客户身份 (8) 客户与厂库结清升贴水 仓储费等相关费用后, 厂库打印出库单, 由客户签字确认 (9) 商品重量以厂库检重为准 商品出库时, 厂库应当在货主的监督下进行抽样, 经双方确认后将样品封存 样品保留至发货日后的 30 个自然日, 作为发生质量争议时的处理依据 (10) 对于有精炼能力的厂库, 豆油厂库标准仓单注销后, 如果货主提出精炼要求, 厂库有义务向其提供符合要求的精炼豆油, 精炼产品 精炼损耗和精炼费用由厂库和货主协商确定 在这种情况下, 发货时间和发货速度不需按交易所有关规定办理 厂库和货主应当进行书面确认并妥善保存, 以备核查 (11) 出库完成后, 货主确认数量 质量无异议, 应为厂库提供盖章确认的 货物数量 质量无异议证明 说明上应包括出库单号 货物数量等信息 (12) 厂库凭 清退申请 客户盖章确认的 货物数量 质量无异议证明 和提货经办人签字的 出库单 向交易所申请清退现金保证金 清退申请应包括清退金额 账号信息等内容 (13) 豆油每年 3 月份最后一个交易日之前应完成标准仓单注销 61

110 附件 13: 仓储费及发票流转流程图 注意事项 : (1) 指定交割仓库依据电子仓单系统内的客户明细开具期货仓储费发票, 在每月 15 日前寄给交易所 (2) 交易所对仓储费发票进行审核 (3) 审核通过后, 划转仓储费 (4) 发票由交易所经过会员转交给客户 62

111 附件 14: 大连商品交易所指定交割仓库年审及等 级评定工作办法 第一章总则第一条为加强大连商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 指定交割仓库的监督管理, 提高服务水平, 根据交易所章程 交易规则及 大连商品交易所指定交割仓库管理办法 等业务规则, 制定本办法 第二条年审是指交易所采取查阅 复制文件或资料 查验原件 谈话及询问等多种方式, 每年对审查对象进行的监督检查行为 第三条等级评定是指交易所以指定交割仓库的资质条件 日常管理合规及功能发挥和市场满意度情况为基础, 每年按照本办法评定指定交割仓库等级的行为 本办法所称审查对象是指交易所选定的指定交割仓库 交易所每年应对所有指定交割仓库开展年审一次 第二章年审材料第四条审查对象应当提供以下主体资格证明材料 : ( 一 ) 营业执照 ( 副本 ) 复印件, 加盖审查对象公章 ; ( 二 ) 税务登记证 ( 副本 ) 复印件, 加盖审查对象公章 ; 63

112 ( 三 ) 组织机构代码证 ( 副本 ) 复印件, 加盖审查对象公章 第五条审查对象应当提供以下财务状况证明材料 : ( 一 ) 会计师事务所或交易所认可的审计部门出具的上一年度审计报告原件, 或加盖审查对象公章的审计报告复印件, 新设立企业应当提供加盖审查对象公章的验资报告复印件 ; 审查对象为企业集团母公司的, 审计报告中所列已审会计报表应当包括母公司的个别会计报表和企业集团的合并会计报表 ; ( 二 ) 工商行政管理部门出具的工商查询卡或交易所认可的国家行政管理部门出具的最新股东情况说明 ; 第六条审查对象应当提供以下仓储设施的证明材料 : ( 一 ) 土地 房产等相关证明材料 ( 包括土地证和房产证的记事栏或附记 ) 或租赁协议等相关文件的复印件, 加盖审查对象公章 ; ( 二 ) 土地 房产 仓储设施 其他资产等是否存在担保以及担保金额的说明, 加盖审查对象公章 ; ( 三 ) 有铁路 ( 码头 ) 专用线的, 提供铁路 ( 码头 ) 专用线使用证明的复印件, 加盖审查对象公章 ; ( 四 ) 消防安全证明的复印件, 加盖审查对象公章 ; ( 五 ) 计量检验部门颁发的交割商品检重设备 ( 汽车衡 油罐等 ) 年度检定合格证书复印件, 加盖审查对象公章 ; 64

113 ( 六 ) 仓库须提交参加商业保险的 保险单 及保险标的清单的复印件, 加盖审查对象公章 第七条审查对象应当提交自查报告, 自查报告应当包括以下内容 : ( 一 ) 基本情况, 包括企业性质 注册资本 净资产 股权结构 实际控制人等 ; 以上情况与获得指定交割仓库资格或前次年审时相比, 是否发生变化, 发生变化的, 说明具体变化情况 ; ( 二 ) 担保单位基本情况, 包括企业性质 注册资本 净资产 股权结构 实际控制人等 ; 以上情况与获得指定交割仓库资格或前次年审时相比, 是否发生变化, 发生变化的, 说明具体变化情况 ; ( 三 ) 库容或生产能力是否发生变化, 发生变化的, 说明具体变化情况 ; ( 四 ) 运输 装卸 计量 检验能力等是否发生变化, 发生变化的, 说明具体变化情况 ; ( 五 ) 库区租赁情况 ( 适用于仓库 ), 包括土地使用权人 库房或生产线所有者 是否租赁 租赁方式 租赁期限等 ; 以上情况与获得指定交割仓库资格或前次年审时相比, 是否发生变化, 发生变化的, 说明具体变化情况 ; ( 六 ) 资产担保情况, 包括土地 房产 仓储设施 其他资产等是否存在担保以及担保金额的说明 ; 以上情况与获得指 65

114 定交割仓库资格或前次年审时相比, 是否发生变化, 发生变化的, 说明具体变化情况 ; ( 七 ) 期货交割业务开展情况, 遵守法律法规 期货业务规则及交易所规定情况 第八条审查对象担保单位应当提交以下证明材料 : ( 一 ) 营业执照 ( 副本 ) 复印件, 加盖担保单位公章 ; ( 二 ) 税务登记证 ( 副本 ) 复印件, 加盖担保单位公章 ; ( 三 ) 组织机构代码证 ( 副本 ) 复印件, 加盖担保单位公章 ; ( 四 ) 会计师事务所或交易所认可的审计部门出具的上一年度审计报告原件, 或加盖担保单位公章的审计报告复印件, 新设立企业应当提供加盖担保单位公章的验资报告复印件 ; 担保单位为企业集团母公司的, 审计报告中所列已审会计报表应当包括母公司的个别会计报表和企业集团的合并会计报表 ; ( 五 ) 工商行政管理部门出具的工商查询卡或交易所认可的国家行政管理部门出具的最新股东情况说明 ; ( 六 ) 担保单位与审查对象关系以及所占股份的情况说明, 加盖双方公章并由双方法定代表人签字 第九条审查对象及其担保单位应当提交交易所要求的其他证明材料 第十条审查对象及其担保单位所提供的信息, 应当真实 66

115 准确 完整, 不得有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 第三章年审程序第十一条指定交割仓库的年审工作由年审工作小组负责 第十二条交易所对各指定交割仓库年审的周期应当符合中国证监会的要求 第十三条交易所向审查对象发布年审通知, 审查对象应当在交易所规定的时间内提交相关材料 第十四条交易所对审查对象提交的材料进行审核 交易所认为必要时, 可以要求审查对象提交相关材料原件, 以进行比照核查 第十五条交易所根据 大连商品交易所指定交割仓库资格审核工作办法 的相关规定, 就审查对象的资质风险情况进行评议, 出具符合要求或不符合要求的年审意见 第十六条所有指定交割仓库的年审底稿均应由年审人员 年审工作小组组长签字确认, 并妥善保管年审材料至少 5 年 第四章等级评定指标及方法第十七条交易所对指定交割仓库进行评价计分, 根据指定交割仓库资质条件 日常管理合规及功能发挥和市场满意度情况, 将相应指标得分加总即为指定交割仓库等级评定最终计分 第十八条指定交割仓库资质条件主要依据年审情况来评定 根据年审意见, 确定相应分数 第十九条指定交割仓库日常管理合规情况主要依据现场 67

116 检查情况和日常管理来评定, 主要包括制度建设 账单管理 基础建设 现场管理 业务能力 市场投诉 风险防范管理和对期货业务重视程度等 其中业务能力根据现场期货业务测试分数确定 指定交割仓库功能发挥和市场满意度情况主要依据交割量排名情况和市场调查问卷反馈情况来评定 第五章等级评定第二十条按照评价计分排序情况, 交易所将指定交割仓库按照品种分为 A B C 三级 总分数排名位于前 20% 的为 A 级, 排名位于后 20% 的为 C 级, 其余指定交割仓库为 B 级 按比例选取的计算结果出现小数时, 按照四舍五入取整 总分数相同的, 按照指定交割仓库及其担保单位注册资本之和从高到低进行排序 第二十一条指定交割仓库出现以下行为时, 交易所可以将其直接划入 C 级 ( 一 ) 指定交割仓库存在为他人提供担保或贷款金额较大, 交易所认为可能导致指定交割仓库出现经营风险的 ; ( 二 ) 指定交割仓库从事其他经营业务, 交易所认为可能导致指定交割仓库出现经营风险的 ; ( 三 ) 指定交割仓库未经交易所允许, 擅自将期货商品移出规定库区存储的 ; ( 四 ) 指定交割仓库弄虚作假, 擅自处分期货商品的 ; 68

117 ( 五 ) 指定交割仓库保管不善导致商品质量发生变化, 产生市场影响的 ; ( 六 ) 指定交割仓库期货商品数量和交易所仓单系统数量不符的 ; ( 七 ) 指定交割仓库收到交易所整改通知书后, 未按时完成各项整改要求的 ; ( 八 ) 指定交割仓库向交易所提交虚假材料或者采取其他欺诈手段取得指定交割仓库资格的 ; ( 九 ) 指定交割仓库严重损害客户利益, 给市场造成恶劣影响的 ; ( 十 ) 指定交割仓库拒绝交易所日常监管的, 包括未缴纳风险抵押金 不配合现场检查或年审 不按时开具仓储费发票等 ; ( 十一 ) 交易所认定的其他情况 按比例选取 C 级指定交割仓库时, 应将发生以上行为直接划入 C 级的指定交割仓库计算在内 ; 当发生以上行为的指定交割仓库数量超出指定交割仓库总数的 20% 时, 按实际数量选取 C 级指定交割仓库 指定交割仓库的等级评定工作由交易所相关职能部门承担 第六章监督管理第二十二条指定交割仓库的评级结果作为指定交割仓库暂停 取消的主要参考依据 69

118 第二十三条交易所可根据等级评定结果, 采取下列监督管理措施 : ( 一 ) 下发整改通知书 ; ( 二 ) 暂缓办理交割预报 ; ( 三 ) 暂缓办理仓单注册 ; ( 四 ) 暂停交割业务 ; ( 五 ) 取消指定交割仓库资格 第二十四条指定交割仓库应当自收到整改通知书或暂缓办理交割预报 仓单注册通知之日起三十日内向交易所提交整改报告 交易所将跟踪监督指定交割仓库的整改工作, 检查整改措施的落实情况, 并根据整改落实情况决定是否采取恢复或暂停交割业务 取消指定交割仓库资格等处理措施 第七章附则第二十五条本办法解释权属于大连商品交易所 第二十六条本办法自公布之日起实施 附件 : 指定交割仓库年审工作底稿 70