销商 ) 会员生产 ( 经销 ) 的或交易所认定品牌和规格的合格商品 ; 非生产商 ( 经销商 ) 会员企业所生产 ( 经销 ) 的商品及交易所未认定品牌和规格的商品, 不能作为交易所挂牌发售交易品种的指定交收商品 第八条交易所挂牌发售交易日为每周一至周五 ( 国家法定节假日除外 ) 各发售交易品种

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1 杭州叁点零易货交易所现货挂牌发售交易规则 ( 暂行 ) 第一章 总则 第一条为规范杭州叁点零易货交易所 ( 以下简称交易所 ) 现货电子挂牌发售行为, 保障交易各方的合法权益, 根据国家有关法律 法规 政策和杭州市人民政府颁布的 杭州叁点零易货交易所交易市场监督管理暂行办法 ( 杭政办函 (2011)301 号 ) 和杭州叁点零易货交易所现货电子交易规则 ( 修订稿 ) 制定本规则 第二条交易所采用现货挂牌发售电子交易方式 现货挂牌发售交易是指在交易所的主持下, 会员通过交易所现货挂牌发售交易系统进行批量发售交易产品的交易方式 第三条同一批次交易产品由一家卖方会员挂牌发售, 卖方会员的选择以发售商品 价格优先 时间优先 的原则确定 第四条交易所现货电子挂牌发售应遵循 公开 公平 公正 的原则, 采用现货挂牌发售方式为商品现货发售交易提供发售 结算 交收 商品融通和交易信息等市场管理服务 第五条本交易规则适用于在交易所进行的所有现货挂牌发售相关活动 交易所 交易会员 指定结算银行 指定交收仓库 指定检验机构及其配套机构工作人员必须遵守本交易规则 第二章 挂牌发售交易品种和发售时间 第六条交易所拟挂牌发售交易品种为 : 珠宝 熊猫金银币 能源产 品 化工原材料 有色金属 农副产品以及交易所推出的其他商品 第七条交易所挂牌发售交易品种的指定交收商品必须为生产商 ( 经

2 销商 ) 会员生产 ( 经销 ) 的或交易所认定品牌和规格的合格商品 ; 非生产商 ( 经销商 ) 会员企业所生产 ( 经销 ) 的商品及交易所未认定品牌和规格的商品, 不能作为交易所挂牌发售交易品种的指定交收商品 第八条交易所挂牌发售交易日为每周一至周五 ( 国家法定节假日除外 ) 各发售交易品种具体发售日期和发售时间段安排, 以交易所和电子交易系统的公告为准 第三章 电子购销合同 第九条电子购销合同 ( 下称电子合同 ) 是指会员依照本发售交易规则及交易所的有关规定, 通过交易所现货电子挂牌发售交易系统进行交易品种的现货电子挂牌发售交易而达成的购销合同 第十条电子合同的主要条款包括 : 单位名称 发售品种 商品代码 发售单位 计价单位 发售时间 交收配货时间 交收地点 合同订金 交易手续费 交收手续费 交收方式等及电子合同附件 电子合同附件与电子合同具有同等法律效力 第十一条 商品代码是指交易所现货挂牌发售电子交易系统中进行 发售的挂牌发售品种的商品编号, 商品代码所代表的内容在电子合同 中载明 第十二条 电子合同的商品数量在该挂牌发售交易品种的电子合同 中载明 第十三条电子合同以人民币计价, 计价单位为元 第四章 现货挂牌发售

3 第十四条 交易所采用现货挂牌发售电子交易方式 现货挂牌发售 交易是指在交易所的主持下, 会员通过交易所现货挂牌发售交易系统进行交易品种发售 ( 卖出 ) 和买入, 按 时间优先 或 电子抽签 的原则, 由现货挂牌发售电子交易系统生成电子合同, 会员根据该电子合同约定交收日期履行交收的交易方式 挂牌发售的商品价格和数量提前一周公示, 挂牌发售形成的电子合同不能转让 第十五条 会员通过现货挂牌发售电子交易系统客户端软件进行挂 牌发售 ( 卖出 ) 或买入 第十六条 发售报价是指会员在交易所挂牌发售电子交易系统中发 售交易品种的含税价格 第十七条发售交易中有关价格 数量信息的名词定义为 : ( 一 ) 起报价 : 电子合同在发售日的最低发售价格 ( 二 ) 发售总量 : 交易品种挂牌发售的数量总和 ( 三 ) 成交量 : 该发售日累计成交的买卖数量 ( 四 ) 下单量 : 会员每笔下单的最小数量 第十八条 挂牌发售品种信息将于每次发售前一周内在交易所官方 网站的 交易所公告 栏进行公示 第十九条 会员通过现货挂牌发售电子交易系统客户端软件登录交 易账户进行发售交易, 会员在其交易账户的所有挂牌发售交易行为均 视为该会员的交易行为 会员必须对其交易账户发出的所有交易指令 及交易结果承担法律责任 第二十条 会员进行发售交易应按规定缴纳发售交易手续费及相关

4 费用 第二十一条现货挂牌发售交易程序 : ( 一 ) 会员在进行发售交易前应有满足其发售交易所需的实物注册仓单和足额交易资金 会员通过现货电子挂牌发售交易系统客户端软件进行交易时应按交易所的有关规定交付合同订金, 买卖双方交付合同订金的具体标准按交易所的有关规定及电子合同的约定执行 经交易所同意, 会员可以用交易品种的现货商品抵顶合同订金, 具体操作需与交易所协商执行 ( 二 ) 现货挂牌发售电子交易系统将买入申报按照 时间优先 或 电子抽签 的原则自动成交 时间优先 的定义 : 现货电子挂牌发售交易系统按照买入申报时间顺序自动生成电子合同, 第一个申报买入的会员优先成交, 直至买入申报数量满足挂牌总量即为本次发售交易结束 电子抽签 的定义 ; 在规定挂牌发售的时间段结束后, 现货电子挂牌发售交易系统按照买入申报的提交单号随机生成电子合同, 直至买入申报数量与挂牌总量配对结束 ( 三 ) 挂牌发售成交后, 现货电子挂牌发售交易系统将自动生成标示交易代码和交易时间的电子合同 发售交易结果保存在现货电子挂牌发售交易系统的会员账户内 ( 四 ) 买入申报数量与挂牌总量如果发售日未能全部成交, 挂牌总量中未成交部分仍然存于现货电子挂牌发售交易系统中, 继续参加下一个发售交易日的发售交易 ( 五 ) 现货电子挂牌发售交易系统将对会员的交易资金进行实时

5 计算 当会员交易资金余额不足时, 交易会员将无法进行买入申报 ( 六 ) 每个发售交易日交易结束后, 会员可通过现货电子挂牌发售交易系统获取成交记录 会员应及时核对交易记录, 如对交易记录有异议应在下一日开市前向交易所以书面方式提出 第二十二条 会员应按照现货电子挂牌发售交易系统获取的成交记 录, 在电子合同规定的交收日期内办理交收手续 第二十三条当日发售成交结果将于收市后在交易所官方网站的 交易所公告 栏进行公示 第二十四条挂牌发售买方的注册仓单可用于协议转让交易 第五章 结算 第二十五条 第二十六条 交易所实行每日结算制度 交易所在各指定结算银行开设专用结算账户, 用于清 算会员应收付的合同订金 交易手续费 交收订金 交收手续费 货 款及其它现货电子挂牌发售交易相关款项 第二十七条 会员须在银行开立银行结算账户, 交易所与会员之间 资金划转通过交易所专用结算账户和会员银行结算账户办理 第二十八条 当日结算完成后, 会员可以通过现货电子挂牌发售交 易系统获得相关的结算数据 会员对结算数据有异议, 应在下一交易日开市前三十分钟以书面形式向交易所结算部提出通知 如会员在上述规定时间内没有对结算数据提出异议, 则视作会员已认可结算数据的正确性 第二十九条 会员应加强交易资金管理, 严格执行交易所的有关规

6 则 规定, 并及时获取和核对结算数据, 妥善保管结算方面的资料 凭证 账册等以备查询 第六章 交收 第三十条 交收是买卖双方根据交易所电子合同和相关交收规定的 约定, 卖方向买方转移交易商品的所有权, 买方向卖方支付货款的过 程 第三十一条 交收日期以交易所公告为准 第三十二条挂牌发售的卖方会员必须在交收日期内将 注册仓单 交到交易所, 挂牌发售的买方会员必须在交收日期内将全额货款交到交易所, 不履行或不能履行交收相关约定的, 将承担合同总额 20% 的违约责任 第三十三条卖方会员应将用于交收的货物存放于指定交收仓库, 并按规定履行相关义务 缴纳相关费用 第三十四条 交易所对入库商品实行质量抽检, 质量抽检费用和损 失由货主承担 第三十五条 指定交收仓库在收到会员的货物后, 按有关要求开具 存货凭证, 会员持有指定交收仓库开具的 存货凭证, 经交易所 核准后 注册成为注册仓单 第三十六条 注册仓单对应货物只能凭交易所出具的提货单方可提 货 ; 指定交收仓库在对提货单审核无误后予以发货 第三十七条 卖方会员承担注册仓单划转之前的仓储和保险等相关

7 费用, 买方会员承担注册仓单划转之后的全部仓储和保险等相关费用 第三十八条 指定交收仓库是指由交易所指定的, 为会员履行电子 合同提供仓储服务及货物交收的仓储企业 指定交收仓库分为基准交 收仓库和一般交收仓库, 基准交收仓库是指交易所为确定挂牌发售交 易品种的发售交易报价而指定的交收仓库 第三十九条 指定交收仓库应按照 杭州叁点零易货交易所指定交 收仓库管理办法 ( 暂行 ) 的规定保证会员进行交收 第四十条 交易所按照电子合同向参与实物交收的买方会员进行指 定交收仓库 ( 柜台 ) 的分配 第四十一条 在交收日期内, 参与实物交收的买方会员交入足额货 款后, 交易所为其分配 注册仓单 ; 参与实物交收的卖方会员交出 注册仓单 并办理完相关手续后, 交易所付给其货款 第四十二条未开具发票的货物, 交易所将货款的 70% 划转至卖方账户, 在最后交收日后 10 个交易日内向交易所开具增值税专用发票 ; 交易所确认无误后, 向卖方结清剩余款项 第四十三条如果买方会员要求提货, 交易所应开具提货单, 并向买方会员开具增值税发票 ; 如果买方会员不要求提货, 交收日期结束后该电子合同的标的物自动转为注册仓单 该注册仓单可用于未来的挂牌发售交易和现货电子交易 第四十四条 交易所指定若干经国家认证的检验机构作为第三方检 验机构 会员对交收货物的质量产生异议, 应在指定检验机构中选择 检验单位 交易所将指定检验机构出具的检验报告作为认定交易商是

8 否发生交收违约的依据 第四十五条 若买方会员对交收商品的质量 数量有异议的, 须在 交易所开具提货单之后 3 个交易日内且未出库前向交易所提出书面申请, 交易所组织买方 生产商 ( 经销商 ) 及交易所指定的检验机构共同对该批货物进行抽样, 并在抽样后 10 个交易日内由检验机构出具鉴定结论 质量 数量纠纷中的责任方承担检验及相关费用, 并承担由此发生的直接经济损失 第四十六条 货主可以自行到库提货 委托第三方提货或委托指定 交收仓库代为发运 但货主委托指定交收仓库代为发运时, 货主应当 到库监发 ; 货主不到库监发的, 视为认可指定交收仓库发货无误 第四十七条 指定检验机构须对其出具的检验报告负责 因检验报 告失真而造成损失的, 指定检验机构应承担相应责任 第四十八条具有下列情况之一的, 构成交收违约 : ( 一 ) 在交收日期内, 卖方未能如数交付 注册仓单 的 ; ( 二 ) 在交收日期内, 买方未能如数支付货款的 ; ( 三 ) 卖方交付的商品不符合规定标准的 ; ( 四 ) 在规定期限内, 卖方未能足额开具增值税专用发票的 ( 五 ) 交易所认定的其它交收违约情况 第四十九条 替代交收商品的品质升贴水按照交易所相关规定及公 告信息执行 第五十条挂牌发售品种交收违约处理办法详情参见杭州叁点零易 货交易所交收细则 ( 暂行 ) 第八章

9 第七章 异常情况处理 第五十一条在现货电子挂牌发售交易过程中, 如果出现以下情形之一的, 交易所可以宣布市场交易进入异常情况, 采取紧急措施化解风险, 参照 杭州叁点零易货交易所现货电子交易管理办法 ( 暂行 ) 第十章的有关规定执行 : ( 一 ) 地震 水灾 火灾 战争 罢工等不可抗力或计算机系统故障 网络故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行 ; ( 二 ) 各类会员出现结算 交收危机 ; ( 三 ) 交易所规定的其它情况 第八章 监督管理 第五十二条 交易所依据本规则对在交易所内从事的交易活动进 行监督管理 第五十三条交易所进行监督管理的主要职责是 : ( 一 ) 监督 检查有关政策 法规及交易所有关规则 规定的执行和落实情况, 确保交易所依法规范有序运行 ; ( 二 ) 监督 检查各类会员财务资信状况以及交易运行情况, 按照 公开 公平 公正 原则, 保护市场参与各方的利益 ; ( 三 ) 监督 检查指定交收仓库仓储服务 货物交收以及相关业务的处理情况, 确保交收环节顺利实施 ; ( 四 ) 调解 处理现货电子挂牌发售的有关交易纠纷, 对各种违规行为进行调查处理 ; ( 五 ) 协助司法机关 行政执法机关依法执行公务

10 第五十四条交易所履行监督管理职责时, 可以自行或委托专业人员 调查 取证, 相关会员应全力配合 第九章 附则 第五十五条交易所可根据本规则制定实施细则 第五十六条本规则的解释权属于杭州叁点零易货交易所有限公司 第五十七条本规则自发布之日起实施

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