3 来自主席兼首席执行官的信 4 PepsiCo 价值观 绩效背后的目的 5 以正确的方式开展业务 5 准则 的责任 您个人的责任 6 遵循我们的 准则 6 表率作用 7 寻求指导和举报问题 8 直言不讳 8 反报复 在工作场所互相尊重 10 多元化和包容性 10 人权 11 反歧视 12 反骚扰

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1 全球行为准则

2 3 来自主席兼首席执行官的信 4 PepsiCo 价值观 绩效背后的目的 5 以正确的方式开展业务 5 准则 的责任 您个人的责任 6 遵循我们的 准则 6 表率作用 7 寻求指导和举报问题 8 直言不讳 8 反报复 在工作场所互相尊重 10 多元化和包容性 10 人权 11 反歧视 12 反骚扰 13 健康和安全 13 药物滥用 14 反暴力 在市场中诚信行事 16 产品质量 16 以负责任的方式进行营销 17 我们的客户 17 我们的供应商 18 我们的竞争对手 19 社区参与 对我们的股东负责 28 准确的业务记录 28 公开披露 29 记录管理 29 审计和调查 30 公司资源 30 欺诈 31 保密信息 32 内幕交易 33 隐私 33 外部沟通 34 知识产权 34 电子邮件 互联网和信息系统 执行 准则 35 全球合规与道德部 36 调查违规行为 36 纪律处分 36 准则 并非合同 37 准则 的发布和修订 37 确认书 37 披露豁免 38 直言不讳 在业务活动中符合道德规范 21 利益冲突 22 反腐败 23 反贿赂 24 反洗钱 24 国际贸易管制 25 政治活动 26 商业礼物 2

3 我非常高兴地向大家介绍 PepsiCo 全新的 全球行为准则 更新后的 准则 将提供更多具体的信息, 但其基本原则和价值观保持不变 准则 继续指明我们行事的道德和诚信之最高标准, 利用指导我们日常决策和行动的价值观, 将 PepsiCo 的全体员工团结在一起 准则 规定了在 目的性绩效 ( 我们实现可持续发展的承诺 ) 的指导下, 如何以正确的方式开展业务 准则 描述了绩效背后的 目的, 旨在帮助我们履行义务, 在工作场所中彼此尊重, 以及在市场中诚信行事 我鼓励各位仔细阅读并经常参阅 准则 PepsiCo 的卓著声誉有赖于我们每个人和整个公司的行为方式 对于 PepsiCo 和我个人而言, 没有什么比维护 PepsiCo 的良好声誉更重要的事, 因此我希望各位遵循 行为准则 的原则, 藉以维护 PepsiCo 的良好声誉 Indra K. Nooyi 主席兼首席执行官 2012 年 10 月 1 日 PepsiCo 3

4 全球行为准则 PepsiCo 价值观 我们的承诺通过授权员工 使其履行责任, 彼此恪守诚信, 实现持续增长 指导原则我们必须不懈地追求 关心客户 消费者和我们生活的这个世界 仅销售我们引以为傲的产品 开诚布公 平衡短期和长期 以多元化和包容性取胜 尊重他人 共同成功 4

5 绩效背后的目的 以正确的方式开展业务 准则 是我们绩效背后的 目的 在 PepsiCo, 我们相信遵循道德规范和恪尽职守不仅是正确的做事态度, 而且是本公司正确的经营之道 PepsiCo 全球行为准则 ( 准则 ) 是指引我们以正确的方式行事的路线图和指南针 简单来说, 当您遵循道德规范, 并遵行我们的价值观 准则 我们的政策和法律时, 您就在以正确的方式行事 我们期望每个人均遵循 准则 的原则, 并且 : 在工作场所互相尊重 在市场中诚信行事 确保在业务关系符合道德规范 以负责任的态度为股东工作 准则 是我们一切行动的核心 它巩固了我们的核心价值观, 是 目的性绩效 战略任务的基础, 实际上, 它是我们绩效背后的目的 准则 的责任 准则 适用于每一位员工, 适用于我们的董事会, 它规定我们做出的所有业务决策 准则 规定我们所有的决策和行动, 不论是在办公室 厂房或仓库, 在董事会会议室, 还是在向客户销售产品的交易中, 准则 都适用 准则 适用于 : 全世界所有 PepsiCo 的员工 ( 包括我们子公司的员工 ) 以董事身份行事的 PepsiCo 董事会成员 PepsiCo 对其拥有管理控制权的 PepsiCo 合资企业, 以及适用于该合资企业的全体员工 高级职员和董事 PepsiCo 全球合规与道德部 ( 全球合规与道德部 ) 是负责促进 监控和强制执行 准则 的部门 但遵循 准则 和维护 PepsiCo 卓越的道德文化有赖于我们每一个人 5

6 绩效背后的目的您个人的责任 遵循我们的 准则 您的所有工作均必须遵守本公司 准则 政策和法律 我们遵循道德规范和恪尽职守的声誉建立在我们每个人每一天所做的每一个决定上 准则 和本公司政策向您提供了以符合道德规范的方式完成工作所需的信息 您有责任了解和遵守适用于您所从事的工作和所做出的决定的政策 此外, 作为一家全球企业,PepsiCo 致力于遵循我们经营所在国的法律 全球法律和法规纷繁复杂 ; 但遵循 准则 和政策将帮助您遵循适用的地方法律 表率作用 我们每一个人, 特别是领导者和经理人, 必须诚信行事, 赢得信任 尽管我们期望全体员工均符合道德规范, 但 PepsiCo 的每位经理人和领导者更应发挥表率作用 我们期望领导者和经理人通过下列方式, 做出正面表率, 激励他人遵循 准则 : 奖励诚信 鼓励合乎道德的决策制定 创建使团队成员可以自由提出问题的开放的工作环境 防止对直言不讳的员工打击报复 当出现问题时, 就问题的解决和上报寻求帮助 我们依靠领导者和经理人在各级员工中巩固 准则 和价值观的原则 6

7 全球行为准则 您个人的责任 寻求指导和举报问题 当出现合规问题时, 您有责任提出疑问及举报问题 实际上, 准则 无法描述您在日常工作中可能遇到的每一种情况 如果您不能在 准则 中找到答案, 或者您对如何诠释 准则 有疑问, 请寻求指导 同样地, 如果您发现存在违反我们的价值观 准则 我们的政策或法律的行为, 您应直言不讳, 并举报此事, 以便可以将问题解决 Q & A 您有多种渠道可以寻求指导或进行举报 : 您的直属经理 上级经理或人力资源经理 : 想要寻求涉及许多公司和特定工作的政策与流程 工作责任 同事问题 纪律争议 晋升机遇 及工作环境方面的问题的指导, 或存在这些方面的疑虑, 可咨询您的经理 我在哪里可以找到公司政策? 您可以在本公司局域网找到与本公司全球 部门 区域和职能部相关的许多政策 您还可以向您的经理或人力资源经理索要适用政策的副本 全球合规与道德部或法律部门 : 对于涉及实际或可能违反 准则 或法律的问题, 鼓励您寻求指导, 或向全球合规与道德部或法律部门提出疑问 例如, 这些问题包括 : 会计或审计违规或失实陈述 欺诈 偷窃 贿赂和其他业务舞弊行为 违反反垄断法或内幕交易 重大环境 安全或产品质量问题 非法歧视或骚扰 实际或潜在的利益冲突 对适用于本公司或您的工作的任何国家 地区 部落 州或市法律规定的指导 有关全球合规与道德部的联系方式, 请参见 准则 第 35 页 除上述资源外, 您可致电举报热线 (PepsiCo 畅言热线 ), 提出问题或举报疑似违规行为 如果我的经理要求我完成一项任务, 而我认为这项任务可能违反了 准则 或法律, 我该怎么做? 向您的经理公开而诚实地提出您的顾虑 如果您不满意您经理的回复, 或不便向您的经理透露, 请通过 寻求指导和举报问题 所列的任何其他资源提出问题 您决不能因为经理指示您这样做, 或您无法寻求指导, 就明知而故意违反 准则 政策或法律 我如何知道何时该寻求指导? 如果您觉得某件事不对, 这件事可能就不该做 问问自己 : 我确定这个行动方案合法吗? 这件事符合我们的价值观 准则 和政策吗? 这件事可能被认为不符合道德规范或不诚实吗? 这件事会伤害 PepsiCo 的声誉吗? 让公司陷入风险吗? 让公司丧失公信力吗? 这件事是否会伤害到他人? 员工? 客户? 消费者? 投资者? 这件事是否对我或 PepsiCo 的形象有不良影响? 这件事如果刊登在报纸头版会有什么观感? 如果您不确定上述任一问题的答案, 您应寻求指导, 以做出正确决定 7

8 全球行为准则 您个人的责任 直言不讳 您可通过电话或网络联系畅言热线 畅言热线是向 PepsiCo 全体员工 供应商 消费者 承包商 分包商和代理人提供的 24 小时免费道德热线, 相关人士可通过热线提出关于合规或业务道德方面的问题 全世界任何地方均可拨打畅言热线电话 : 如电话致电, 请拨打您致电所在国家的特别免费电话号码 美国地区拨打 请参见位于 的 畅言热线 一节, 了解国际国家电话号码的清单 如网络致电, 网址为 鼓励您透露您愿意提供的所有信息, 以协助 PepsiCo 调查您的举报 除非需要开展详尽而公正的调查, 否则将对相关信息保密 如果您愿意, 您可以选择匿名举报, 除非地方法律禁止如此 您的身份 电话号码或 IP 地址将不会被记录或载入提供给 PepsiCo 的任何报告中 重要的是举报的内容, 而不是举报的人 Q & A 我拨打畅言热线会发生什么? 畅言热线由擅长处理热线来电的独立第三方接听 接线员将询问您一些问题, 并向全球合规部发送一份报告, 以作保密性审查 全球合规部将指定合适的专业人员调查问题, 如有必要, 将采取纠正措施 * 由于若干国家和欧盟地区制定的当地隐私法律, 畅言热线可能只允许特定类型的致电, 比如会计 财务 审计和贿赂事项 在这些国家中, 举报其他问题请联系您的人力资源经理 反报复 您不会因举报而受到打击报复 PepsiCo 致力于保护善意举报人士的权利 本公司不对善意举报人士实施打击报复或允许报复 : 举报他或她认为违反了我们的价值观 准则 政策或法律的内容 就某一业务行为 决定或行动提出合规问题或寻求建议 配合调查潜在的违反行为 打击报复善意举报的员工本身就违反了 准则 如果您知悉或怀疑已发生或正发生打击报复行为, 您应举报此事 参见我们的 全球反报复政策 8

9 绩效背后的目的在工作场所互相尊重 我们的目的 PepsiCo 价值观的指导原则之一是尊重他人 共同成功 只有我们尊重公司内外的每个人, 才能实现成功 在工作场所互相尊重 个人卓越表现 良好的团队合作, 是我们实现目标的关键 9

10 全球行为准则 在工作场所互相尊重 多元化和包容性 我们每一个人必须尊重他人的多元化 才华和能力 在 PepsiCo, 我们将 多元化 定义为构成我们每个人的独特特质 : 个性 生活方式 思维过程 工作经验 民族 种族 肤色 宗教 性别 性别认同 性取向 婚姻状况 年龄 国籍 残疾 资历或其他差异 我们致力于吸引 发展和保持一支如同我们所服务的市场一样多元化的员工队伍, 并确保创建一个能够接受彼此差异 具包容性的工作环境 您对创建这种工作环境发挥着举足轻重的作用, 员工和业务合作伙伴在这样的工作环境中感觉他们的贡献受到了重视和尊重 当您做到以下几点时, 您是在倡导多元化和包容性 : 尊重彼此才华 能力和经验的多元化 重视他人的意见和贡献 营造信任 开放和坦诚的氛围 如果我们每个人在业务的方方面面能欣然接受多元化和彼此包容, 我们将更好地了解消费者的需求, 以及培养创新精神 人权 时刻警惕可能侵犯人权的行为 我们的指导原则 以多元化和 包容性取胜 PepsiCo 认识到在所有业务运作和整个供应链中维护和倡导基本人权的重要性 我们的价值观 准则 人才可持续性战略和雇佣政策均支持联合国 世界人权宣言 国际劳工组织基本原则和劳工标准所载的原则 我们根据以下计划和政策经营业务 : 按照当地法律提供公平 公正的工资 福利和其他雇佣条件 承认员工自由结社的权利 提供人道 安全的工作条件 禁止强迫用工或使用童工 提供无歧视和骚扰的工作场所 我们期望我们的供应商和业务合作伙伴均坚守这些原则 我们利用 供应商行为准则 和 供应商保证计划, 将整个供应链中侵犯人权的风险降到最低 您须一直注意自己的行为, 确保不与上述任何基本人权原则相违背或相抵触 如果您怀疑在我们的业务运作或供应链中存在侵犯人权的行为, 请直言不讳并举报此事 参见我们的 人权政策 10

11 全球行为准则 在工作场所互相尊重 反歧视 您不得歧视或拒绝给予平等机会 我们每个人都有机会发挥自己的最大潜能, 为 PepsiCo 的成功做贡献 为此, 您不得在招聘 雇用 培训 升职 薪酬或任何其他雇佣条款或条件等事情上歧视或不公平对待员工或求职者 您决定是否雇佣员工和求职者必须总依据素质 资格和工作表现, 不得考虑以下非工作相关的特征 : 种族 肤色 民族或国籍 性别或性别认同 性取向 年龄 宗教 残疾 资历 受法律保护的任何其他状况 根据以上任何个人特征做出雇佣决定不仅与我们的政策相悖, 还违反多国的法律 您必须始终公正行事, 为合格的个人提供在本公司发展自己能力并晋升的机会 11

12 全球行为准则 在工作场所互相尊重 反骚扰 您不得在我们的工作场所骚扰他人 PepsiCo 力求提供一个无任何形式的骚扰及或任何其他令人反感或失礼行为的工作环境 本公司遵循所有国家和地方的反骚扰法律, 准则 也禁止工作场所骚扰行为 骚扰包括不受欢迎的语言 视觉 肢体行为或任何造成胁迫性 侵犯性或敌对性的工作环境的其他行为 尽管骚扰的法律定义可能因司法管辖区的不同而不同, 但我们认为以下行为属于不可接受的行为 ( 未必涵盖所有方面 ): 性骚扰 令人讨厌的言语或玩笑 种族 民族 性别或宗教上的诋毁 侮辱性言辞 恐吓或威胁行为 由于个人特征向他人显示敌意 Q & A 什么是性骚扰? 性骚扰可能包含不受欢迎的 或令他人感到不悦的 涉及性行径的口头 视觉或肢体行为 性骚扰有很多形式, 比如 : 性要求 获取性方面好处的要求或不受欢迎的约会要求 色情笑话 图片 文本或电子邮件 对外貌加以露骨或侮辱性的言辞 展示淫秽图片或黄色书刊 您不得做出骚扰行为或让您的同事在工作环境中感觉不舒服的其他行为 请务必谨记, 性骚扰或其他形式的骚扰取决于您的行为及其对他人的影响, 而不取决于您的意图 如果您或他人正遭受歧视或骚扰, 请直言不讳并举报此事 参见我们的 全球反骚扰 / 歧视政策 12

13 全球行为准则 在工作场所互相尊重 健康和安全 不论您在本公司何处工作 做何工作, 我们期望您将安全放在首位 我们致力于保障我们的员工 来访者 承包商 消费者和社区的健康和安全 我们的健康和安全政策与流程旨在帮助您在设备区 市场中或道路上都能安全地工作 在下列情况下, 您应当直言不讳并提出问题 : 如果您被要求做一项您认为危险的任务 如果您被要求做一项您认为自己未接受适当培训就需要执行 并可能危及您自己或他人的工作 如果您看见某人从事一项您认为危险 或此人未接受适当培训就需要做的任务 如果您怀疑一部车辆或设备不能正常工作并可能造成危险 如果您观察或知悉对您自己或他人构成危险的状况或潜在的危险 安全是每个人的责任, 不管您从事什么工作, 都必须坚持安全完成工作 参见我们的 环境 健康和安全政策 药物滥用 您不得在酒精或药物的影响下工作 我们的指导原则 尊重他人, 共同成功 如果您在药物或酒精的影响下工作, 就会对您自己和他人带来不可接受的安全风险 药物可能包括违禁药物 管制药物或滥用的处方药物 您不得在工作表现被任何药物削弱的情况下履行工作职责 因此我们禁止 : 在酒精 违禁药物或管制药物的影响下工作 ( 无论在不在 PepsiCo) 管有 销售 使用 转移或分发违禁药物或管制药物 ( 在工作或在公司时 ) 在工作表现被合法处方药物或非处方药物削弱的情况下工作 如果您有药物或酒精滥用问题, 我们建议您寻求援助 欲获知您所在地区的适用援助计划, 请联系您的人力资源经理 13

14 全球行为准则 在工作场所互相尊重 反暴力 您不得在我们的工作场所威胁任何人或采取暴力 PepsiCo 的安全计划包括工作场所零暴力的政策 您不得参与到任何可能导致他人感觉受威胁或不安全的行为 其中包括语言攻击 威胁或表达敌意 恐吓 侵犯或欺侮 本公司亦禁止在工作场所持有武器 在当地法律充分允许的情况下, 此禁令延伸适用于公司停车场和设备区 我们的工作场所零暴力的政策适用于公司内部发生的行为, 也适用于在公司以外的世界任何地方从事 PepsiCo 业务的员工做出的行为 请务必即刻并直言不讳地将威胁或潜在的暴力行为报告给当地管理层 参见本公司 工作场所反暴力政策 14

15 绩效背后的目的在市场中诚信行事 我们的目的我们应当公平 诚信地对待在市场中接触到的所有人 包括购买我们产品的消费者 销售我们产品的客户 我们所服务的社区以及我们的竞争对手和供应商 我们有义务秉承这一诚信承诺, 以遵守业务经营所在地的所有适用法律 15

16 全球行为准则 在市场中诚信行事 产品质量 您决不能以牺牲产品质量为代价 我们致力于所有品牌都生产高质量的产品 我们对购买原材料到将制成品最终交到消费者手中的各个环节严格把关, 通过制造卓越的产品, 维持消费者的信任 我们亦本着符合道德标准的负责态度开发新产品, 并遵循与研究有关的下列适用的道德标准和准则 如果您参与产品开发 处理 包装或储存的任何环节, 我们期望您 : 知悉您所在地方生产产品所应用的质量标准 政策和流程 遵循良好的生产实践和测试方案 遵守所有适用的食品安全法律和法规 必须始终对可能降低我们产品质量的情况保持警惕 如果您发现可能对 PepsiCo 产品质量产生负面影响的事宜, 您应直言不讳并立即举报此事 参见我们的 食品安全政策 以负责任的方式进行营销 如果您从事营销工作, 请始终以负责任的方式营销我们的产品 我们的品牌每天都要触及数以百万的人 我们的产品营销必须展现出公司高度的道德标准, 做到真实可信 清晰易懂和遵纪守法 如果您从事营销工作, 您绝不应该 : 夸大或歪曲我们产品或包装的质量 在我们的广告或标签中使用具有误导性或不真实的陈述 未经充分证实和适当的法律许可, 就我们的产品 产品成分或健康影响提出索赔 我们的指导原则 仅销售我们引以为傲的产品 您必须确保我们的营销方案符合适用法律法规以及您所在区域或部门的适用政策, 包括我们关于向儿童进行营销的指引 参见 向儿童进行营销的声明 16

17 全球行为准则 在市场中诚信行事 我们的客户 我们必须公平地对待客户 在市场中诚信行事要求我们每个人都以合乎道德的方式公平地对待客户, 并且遵循所有适用法律 与客户打交道时, 您应该始终 : 凭借我们优质的产品 客户服务和具有竞争力的价格, 赢得他们的业务 以真诚坦率的方式提供服务和产品 避免不公平或欺诈性交易行为 清楚传达销售方案 实现您的承诺 与客户订立的合同必须始终反映我们对客户业务的重视和尊重 所有客户销售和交易开销协议都应以书面形式做出, 并应遵循我们的政策 Q & A 对于应客户的要求而签署 附函 是否有任何限制? 在未经法律部门事先审查和批准的情况下, 您不应该签署修改或解释现有与客户有关的付款协议, 或使客户放弃绩效的任何附函或其他文件 参见您所在的部门或地区的 交易开销政策 我们的供应商 与我们的供应商进行的所有往来都必须满足公司高度的道德标准 我们期望供应商遵循与我们自身所遵循的一致的诚信标准 供应商不道德或非法行为可能损害 PepsiCo 作为全球一流公司的声誉, 以及导致我们所服务的社区的名誉受损 因此, 作为与我们开展业务的一个条件, 所有供应商必须遵守我们的 供应商行为准则 我们的供应商包括任何第三方供应商 顾问 承包商 服务提供商或原材料 成分或包装组件供应商 如果您负责挑选供应商, 您应该根据优点 服务质量和声誉做出您的抉择 参见 供应商行为准则 人权政策 及 利益冲突政策 实践经验谈 供应商尽职审查 挑选和留用供应商时, 您应该 : 遵循我们的适用投标 协商和订约程序 履行适当的尽职审查, 以确定供应商是合法企业, 拥有正直的声誉且行为合乎道德, 并未参与非法活动 避免与供应商之间存在潜在或实际的利益冲突 17

18 全球行为准则 在市场中诚信行事 我们的竞争对手 始终以诚信方式开展竞争, 并且遵循适用的反垄断法和竞争法律 PepsiCo 致力于在自由的企业系统框架内, 以合法及合乎道德的方式超越竞争对手 因此, 您应该 : 切勿以不准确或不真实的方式对竞争对手的产品或服务进行评论 只使用合法方式获得竞争性信息 尊重竞争对手和其他第三方的保密信息和知识产权 始终遵守反垄断法和竞争法律 与竞争对手打交道时, 您绝不应该订立任何协议 ( 不论正式或非正式 书面或口头 ) 来设定价格或其他销售条款, 联合投标, 分配客户 销售区域或产品系列或者参与任何其他违反适用反垄断法或竞争法律的活动 您绝不应该与竞争对手讨论这些话题, 即使在交易展览或客户活动等非正式情景下亦如此 Q & A 我如何合法获得竞争情报? 竞争情报可从公众资源中获得, 比如媒体报道 行业杂志 年报 政府档案 公司主管的演讲, 以及在满足竞争性要约的情况下向客户, 以公平和合乎道德的方式获得 竞争情报不应该以曲解 侵入 偷窃 侵犯隐私方式来获得, 也不应该通过同事获得前任雇主的信息 此外, 必须避免可能违反反垄断法或竞争法律的活动 例如, 所有与我们的竞争对手有关的书面通讯都应该以适当的商务语气做出, 并且应该避免使用可能被解释为鼓励反竞争行为的语言 违反反垄断法或竞争法律可能致使本公司遭受严重的法律处罚, 而且可能使所涉个人受到刑事控罪 竞争法律非常复杂, 并且因国家不同而存在差异 您应该咨询法律部门获得指导 如果您怀疑存在违反反垄断法的行为, 您应该直言不讳并举报此行为 参见您所在的部门 地区或国家的反垄断或竞争政策 18

19 全球行为准则 在市场中诚信行事 社区参与 目的性绩效 推动可持续发展 PepsiCo 在其所服务的社区中的角色以 目的性绩效 原则为指导 目的性绩效 由四个部分组成 绩效以及人类 环境和人才的可持续发展 绩效 : 实现财务业绩和确保长期盈利增长 人类 : 向客户提供丰富多样的产品选择, 帮助他们过上均衡且更健康的生活 环境 : 凭借创新和运营效率, 保护地球自然资源 人才 : 对我们的员工进行投资, 开发他们的才能和技能, 同时在我们的社区里创造就业机会 您可以通过雇佣当地人员 创造迎合当地口味的产品, 保护自然资源以及与当地农民 政府和社区群体, 帮助我们对本地社区进行投资 PepsiCo 致力于通过对更健康的未来进行投资, 为人们和我们的星球带来长期盈利增长 我们根据 对业务有利的必须始终有利于社会 的原则开展业务 参见我们的 可持续性报告 我们的指导原则 关心客户 消费者和我们生活的这个世界 19

20 绩效背后的目的在业务活动中符合道德规范 我们的目的我们的 准则 要求我们每个人都做出合乎道德的商业决策, 避免利益冲突 允许在我们的业务活动中存在腐败行为, 完全背离了 PepsiCo 以恰当方式开展业务的宗旨 我们在诚信方面的承诺延伸到我们的所有业务关系以及与政府官员的所有交往 20

21 全球行为准则 在业务活动中符合道德规范 利益冲突 您应该避免您的个人利益与本公司的利益发生冲突或存在冲突的迹象 本公司的 利益冲突政策 简单易懂我们所有人都有义务始终以维护本公司最佳利益的方式行事 当您 家人或朋友进行下述活动时, 可能会产生利益冲突 : 从事与本公司利益存在竞争关系或看似存在竞争关系的活动 让您的商业决策受到或看似受到个人或家庭利益或友谊的影响 为了个人利益或他人利益, 使用公司财产 信息或资源 雇佣 监督家人或与您有恋爱关系的人, 或者直接或间接向其报告 接受对您的工作绩效产生负面影响或妨碍您在 PepsiCo 的职责的外部雇佣 从寻求与我们开展业务的供应商 客户 竞争对手或公司接受任何个人或财务利益, 在其处有财务利益, 向其提供服务或为其工作 ( 您可以独立拥有供应商 客户或竞争对手不到百分之一 (1%) 的股票, 前提是您通过公开交易的互助基金或银行投资组合拥有这些股票 ) 根据 准则, 哪些人属于 家人? Q & A 家人指以下任何人 : 配偶 同居伴侣 父母 兄弟姐妹 子女 祖父母 孙子 侄女或侄子 阿姨或叔叔 堂兄弟姐妹 继子女 继父母或姻亲 家人也可以是与您共同生活的任何人或您所依靠的任何人或任何依靠您的人或您的一个亲戚 请谨记, 潜在冲突不只局限于与亲戚或家人的关系 利益冲突可能因您与之建立友谊或私人关系的任何人而产生 您必须向本公司披露潜在的利益冲突 如果在您受雇的任何时候, 您认为您可能存在潜在或实际的利益冲突, 您有义务立即向本公司披露该冲突 许多时候, 可以通过公开 坦诚的讨论解决冲突 有些重大冲突可能需要确认您的保密义务 角色的重新分配或避免参与某些商业决策 您必须通过采取以下措施向 PepsiCo 披露任何实际或潜在冲突 : 请通过您所在部门或地区建立的合适渠道, 向全球合规与道德部或您的当地管理人员查证, 以提交您的披露信息 如果您不确定联系人, 您也可以发送电子邮件至 PepsiCoComplianceDisclosures@pepsico.com, 披露您的潜在冲突 如果您正在接受我们的年度 行为准则 在线培训, 您也必须在收到提示的情况下, 于培训课程结束时披露您的潜在利益冲突 如果潜在冲突持续存在, 您每年都应当继续在您的年度 准则 培训中披露有关情况 请谨记, 存在利益冲突并不一定违反 准则, 但不予披露则违反了 准则 参见我们的 利益冲突政策 实践经验谈 利益冲突的概念 为判断您是否有需要披露利益冲突, 请自问以下问题 : 我的外部利益是否影响, 或似乎影响我做出合理商业决策的能力? 我会从参与此情况中受益吗? 我的朋友或亲戚会从中受益吗? 我参与此活动会妨碍我的工作能力吗? 此情况会促致我将自身利益置于 PepsiCo 的利益之前吗? 如果此情况得到公开, 我会因此难堪吗?PepsiCo 会难堪吗? 21

22 全球行为准则 在业务活动中符合道德规范 反腐败 您的商业决策不应该受腐败的影响 严禁与客户 供应商 政府官员或其他第三方达成腐败的安排 腐败 通常指运用不当或非法方式获得 企图获得个人利益或业务优势 腐败可能涉及到付款或换取任何有价物, 包括以下活动 : 贿赂 ( 贿赂政府官员或商业贿赂 ) 敲诈 回扣 腐败行为不仅违反准则, 还可能严重违反了许多国家的刑事和民事反贿赂和反腐败法律 如果您知悉任何潜在或实际的腐败安排或协议, 您应直言不讳并予以举报 Q & A 什么是 任何有价值的物品 腐败可能与交换 任何有价值的物品 有关 任何有价值的物品 含义广泛, 可包括商品 服务或货物, 比如礼品卡 活动门票 零售证书 招待 出差补贴 享用度假屋 免费机票或住宿 特别优惠或特权 给指定慈善机构的捐赠 折扣 免费的个人服务 金融或物业贷款 共同签署承担一项贷款或抵押, 或承诺未来的雇佣机会 什么是 回扣? 回扣是一种腐败形式, 它是买卖双方同意不适当地给予 退还或返还一部分销售额或利润给买方, 以达成交易的做法 例如, 供应商每月向 PepsiCo 联系人支付相当于 5% PepsiCo 采购额的款项, 诱使该联系人维持该供应商的服务的做法, 可能涉及回扣 回扣与其他形式的腐败一样, 都不符合道德, 是为我们的 准则 政策和法律所禁止的 22

23 全球行为准则 在业务活动中符合道德规范 反贿赂 您必须遵守所有反贿赂法律 不论您在何处工作, 都有适用于您的反贿赂法律或政策 大多数国家制定有禁止贿赂政府官员的反贿赂法律 根据一些国家的法律, 比如英国的 反贿赂法 (Bribery Act), 贿赂非政府官员 ( 称为 商业贿赂 ) 也是犯罪 此外, 所有 PepsiCo 员工, 不论身处何处, 亦不论业务所在地, 都必须遵守美国的 反海外腐败法 ( FCPA ) 反海外腐败法 规定贿赂政府官员属于犯罪, 而且不论 PepsiCo 在何处开展业务, 该法都适用 要遵守反贿赂法律, 任何员工都不应该直接或间接向任何政府官员或其代表提供任何形式的礼物 招待或任何有价物, 从而 : 获得或保留业务 ; 影响商业决策 ; 或 取得不公平的优势 这些禁令适用于我们的业务运营以及代表我们行事的任何人, 包括代理人 顾问 供应商和承包商 政府官员 包括为政府雇佣的工作人员, 或政府拥有或控制的实体或代理机构 就反贿赂法律而言, 政府官员包括全国 市政或地方政府选举和任命的官员或员工 ( 包含担任立法 行政和司法职位的个人 ) 政党官员和政府职位候选人, 以及政府或国家所有的公司的员工 反贿赂法律下的 政府官员 包括哪些? Q & A 政府官员 可包括 : 环境 许可 税务和海关机构 委员会或部门的政府员工 公共国际组织, 例如世界银行的代表 签发许可的市长或其他地方市政官员 执法人员, 包括军队 地方警察和其他执法机构 政府经营的航空公司 大学 学校系统或医院的采购经理人 皇室家族成员 国有公司员工 公共国际慈善机构 ( 如联合国儿童基金会 (UNICEF)) 的员工 对政府做出的所有付款并非都有问题 例如, 正常业务过程中可能向政府做出的付款 ( 比如缴税 ), 或者政府本身就是客户或供应商 然而, 向特定的政府官员做出的任何付款都是危险之举, 尤其是随意做出的付款 向政府官员做出的所有付款 礼物和招待都应当事先获得法律部门批准 即使本地法律准许向政府官员做出很低的 疏通费, 以加快或确保常规行为, 例如颁发执照 许可或签证, 也还是需要获得事先批准 向政府官员做出的所有直接和间接付款都必须准确地记录到我们的账簿和记录中 如果您不确定自己是否在与政府官员打交道, 或是在遵循反贿赂法律方面有任何疑问, 您都应当联系法律部门获得指导 对于任何可疑的贿赂行为, 请直言不讳并予以举报 参见我们的 全球反贿赂合规政策 实践经验谈 代理人的责任 当您与代表我们同政府打交道的顾问或其他第三方工作时, 您须确保我们的代理人遵循反贿赂法律 您应当注意某些 危险信号, 其可能预示有贿赂风险, 其中包括 : 国家的名誉腐败 ; 要求我们以现金或通过未知第三方, 向顾问做出支付 ; 咨询费与所完成的工作不相称 ; 您与顾问的关系或正在完成的工作上缺乏沟通或透明度 23

24 全球行为准则 在业务活动中符合道德规范 反洗钱 如果您怀疑您的客户或供应商正从事违法活动, 请予以举报 PepsiCo 遵循所有禁止洗钱或以非法或不正当目的进行融资的法律 洗钱 是个人或集体试图隐瞒非法活动的得益, 或试图把非法资金来源合法化的过程 您应该始终确保您是为合法的商业目的, 使用合法资金与具有良好信誉的客户开展业务 检查 危险信号指标, 比如潜在的客户或供应商要求现金付款或其他不同寻常的付款方式 如果您怀疑存在洗钱活动, 请直言不讳并予以举报 国际贸易管制 如果您参与商品进出口活动, 您必须遵守贸易法规 作为一家全球性公司,PepsiCo 将商品 服务和技术传送到世界各地 我们的业务交易受各种进出口贸易管制和法律的规限, 包括 : 政府实施的出口管制 贸易限制 贸易禁令 合法的经济制裁和抵制 反抵制法律, 用以禁止公司参与或配合未经美国政府批准或认可的国际抵制 如果您代表本公司或我们的客户从事跨国界运送商品或服务, 不论位于何地, 您都必须遵守这些法律 如果美国法律与地方贸易法律相冲突, 美国法律适用 请始终咨询法律部门, 了解有关这一主题的适当指导 我们的指导原则平衡短期和长期 24

25 全球行为准则 在业务活动中符合道德规范 政治活动 您被禁止将公司资源用于个人政治活动 PepsiCo 鼓励员工参与社区活动, 这可能包括政治活动 然而, 您不得为了个人政治活动而使用公司资金或资源, 或接收公司的偿付费用, 包括向政治候选人或政党做出的捐款 即便是看起来可能如此行事的情况, 您也应该予以避免 PepsiCo 偶尔会就影响我们公司的公众关注问题, 传达信息和公司的看法 这些公告的目的并非迫使您接受特定观点或支持特定原因 您为任何政治或社区活动贡献自己的时间或金钱的决定, 纯属私事且纯属自愿 在与政府机关往来以促进公司地位和进行政治捐赠时,PepsiCo 须依法行事 公司的政治捐赠受到严格监管, 并且必须始终获得 PepsiCo 政府事务部门批准 25

26 全球行为准则 在业务活动中符合道德规范 商业礼物 商业礼物必须合法 经授权及适当 您和您的经理在提供或接收客户或供应商的商业礼物时需要仔细考虑 在交换任何礼物前, 您应该确定我们的 准则 和政策是否允许这样做 我们的 礼物政策 和适用的区域或部门政策对可接受的商业礼物进行了界定 如果任何礼物旨在或看似会影响商业决策或获得不公平的优势, 那么禁止您提供 赠送或接收这些礼物 但是在某些情况下, 您可以交换旨在建立商誉的商业礼物, 前提是 : 礼物具有合法商业目的, 具有象征性价值 ( 通常低于 75 美元或其等价物 ), 不经常提供, 且满足我们的 礼物政策 出差和招待政策 以及您所在部门或区域的所有其他要求 礼物不是现金或现金等价物 您所在的部门或区域没有实施 无礼物 政策 礼物根据适用于接收者的法律获得许可, 而且礼物的接收者获得接受礼物的授权及许可 商业礼物 不包括公司赞助的销售竞赛或奖励计划 此外, 只要场合的性质及招待频率合理, 在该场合中积极开展公司业务, 且商业款待 ( 包括用餐和招待 ) 遵循我们的政策, 就不会禁止商业款待 Q & A 哪些部门或职能部门制定有 无礼物 政策? 在我们的业务创新系统 (BIS) 部门和全球采购部门工作的员工必须遵循他们相应区域或部门的 无礼物 政策, 无论礼物的价值大小, 类型如何, 均禁止予以交换 请务必向您的经理 部门主管或管理者核实, 确认您的部门 职能或工作团队有无实行 无礼物 政策 什么类型的礼物通常被视作具有象征性价值的礼物? 非经常 价值在 75 美元以下或其等价物的礼物, 在大多数国家都被视作象征性的礼物 这包括品牌促销产品, 如秉诚推介我们品牌的 T 恤或帽子 提供给政府官员的礼物 : 您应了解即便是向政府官员提供或赠送简单的礼物或用餐也可能是违法的 您应咨询法律部门或您的管理者, 获得关于商业礼物的更多指导 参见 PepsiCo 礼物政策 及 出差和招待政策 26

27 绩效背后的目的对我们的股东负责 我们的目的以负责任和透明的方式行事, 与保障股东利益息息相关 每名员工都通过将本公司的利益放在首位, 备存准确的业务记录, 以及保护和恰当使用公司资源 信息和财产, 为我们的股东创造价值 27

28 全球行为准则 对我们的股东负责 准确的业务记录 您的业务记录必须准确且完整 PepsiCo 专注于以真实 坦诚的方式发表言论, 强调了对公司账簿和记录准确性的承诺 业务记录, 包括我们的财务报表 合同和协议, 必须始终准确无误, 并真实地反映事实 不论文件类型为何, 或者看起来多么无关紧要, 业务记录中所包含的信息都必须真实且完整 财务记录必须反映财务交易和事件的所有组成部分 同样, 您的所有交易 ( 不论金额大小 ), 都必须得到恰当授权 执行和记录 您对您在正常业务过程中处理的业务记录的准确性负有责任 您不得 : 伪造 遗漏 错报 更改或隐瞒任何信息, 或以其他方式在公司记录中歪曲事实 鼓励或允许其他人破坏我们记录的准确性和完整性 如果您注意到公司记录不准确, 或未遵循我们的内部控制程序, 您必须立刻直言不讳并予以举报 Q & A 什么是 业务记录? 业务记录 包括在业务过程中保存的任何书面或电子形式的文件或通讯 业务记录 涵盖以下广泛信息 : 简报 电子数据表 工资单 考勤卡 出勤记录 法律协议 提交政府机构备档资料的信息 存货记录 发票 采购订单 市场研究测试 实验室测试 质量控制测试 出差和开支报告 检查记录 运输日志 危险材料记录 意外事故报告, 以及商业计划 参见您所在部门或地区的 财务政策 公开披露 我们的财务报告义务有赖于 PepsiCo 的准确业务记录 我们的投资者和公众信赖我们公司, 且法律规定我们有责任准确报告我们的业务 盈利和财务状况 我们在公开通讯中, 以及在提交予美国证券交易委员会及其他政府部门的监管披露和报告中做出的披露, 必须始终具有完整性 公平性 准确性 及时性且简单易懂 如果您参与财务报表或其所赖的资格证书的任何编制过程, 您必须始终遵循我们的财务政策 内部控制系统和公认会计原则 参见我们的 披露政策 实践经验谈 准确的财务信息 准确的财务报告意味着, 您不得 : 少报或夸大已知或预计的债务或资产 以违反公认会计原则的方式, 加快或拖延成本 未能合理保管商业交易的支持文件 通过 填塞渠道 贸易负载, 或提前或延迟发货 有意出售超出客户需求量商品的方式, 来增加或减少季度或年度销售量 28

29 全球行为准则 对我们的股东负责 记录管理 您应当依据我们的 记录管理政策 来备存业务记录 一家像 PepsiCo 这样规模的公司每天都会产生大量的记录和文件 您工作中所涉及的业务记录必须依据所有关于记录备存的法律和法规要求, 进行备存 保留和销毁 为了恰当地管理您的业务记录, 您应当做到 : 一切文件 档案 电子记录和电子邮件, 都须遵守我们的记录管理政策 遵循 记录保留期限表 中就您所在区域 国家或部门指明的保留期限 请遵循 依法封存 记录保留通知的指示 如果您对文件的保留期限有特定问题, 或对依法保留通知内提述的文件有疑问, 请咨询法律部门 受依法保留通知限制的文件若遭损坏 ( 即使是因疏忽所致 ), 会使本公司和您承担民事和刑事责任 参见您所在部门或地区的 记录管理政策 和 记录保留期限表 审计和调查 我们的审计员和调查员需要您的通力合作 我们的指导原则开诚布公 在您受雇于 PepsiCo 期间, 您可能受邀参加由我们的内外部审计员及全球合规与道德部或法律部门开展的审计或内部调查 届时, 我们希望您通力合作和坦诚沟通 您也可能就法律程序或政府调查, 收到索取文件或与监管者或律师见面的请求 如果您收到这样的请求, 您应该立即联系法律部门取得帮助 29

30 全球行为准则 对我们的股东负责 公司资源 您有义务保护 PepsiCo 的资源 PepsiCo 相信您会诚实有效地使用公司资源 资源包括实物财产, 比如设施 补给品 设备 机器 备件 原材料 成品 车辆和公司资金, 也包括无形资产, 比如公司的时间 保密信息 知识产权和信息系统 您应该只将公司资源用于合法的商业用途, 并保护资源不会遭到偷窃 丢失 损坏或滥用 如果您拥有开支授权 批准出差和招待支出, 或管理预算和账目, 那么您务必要保护公司资金 您必须始终 : 确保将资金恰当地用于既定用途 支出费用前获得必要批准 准确记录所有开支 确认提交的报销需与业务有关, 得到适当记录并遵守我们的政策 Q & A 侵占公司资源的实例有哪些? 将产品或物资用作个人用途 ; 使用公司信用卡进行个人消费 ; 使用公司车辆满足未经授权的个人交通需求 ; 转售废料或作废产品获取个人金钱利益 ; 或通过欺诈转移公司资产或盗用公款均为侵占公司资源的实例 如果您觉察到公司资源正被滥用, 请直言不讳并予以举报 参见我们的 出差和招待政策 欺诈 您不得进行欺诈, 永不违背诚实正直的原则 如果您为了自己或他人利益故意隐瞒 更改 伪造或遗漏信息, 您就滥用了公司资源, 并且做出了欺诈行为 为了获取有价物 ( 如达到业绩目标或获得付款 ) 或避免消极后果 ( 如纪律处分 ), 可能诱使人们做出欺诈行为 欺诈包括 : 更改生产数据以达到生产率目标 呈报虚假医疗信息以获得伤残福利 虚假报告工时以获得更多工资或逃避迟到或旷工的纪律处分 失实陈述产品的销售或捐赠情况, 为客户获得未获授权的定价 在本公司账簿和记录中错误陈述财务信息 您还应避免看似具有欺诈性的行为 例如, 不得在未经适当批准的情况下使用公司资金 同样, 除非您获得授权, 否则您不得代表本公司签订协议 30

31 全球行为准则 对我们的股东负责 保密信息 您必须保护本公司及其业务合作伙伴的保密信息 在职期间, 您可能获得若干有关 PepsiCo 其客户 供应商 业务合作伙伴或其他第三方的保密 竞争敏感性及 / 或专有信息 您须假定公司信息均为保密或竞争敏感性信息, 除非您已掌握明显证据表明 PepsiCo 已对外公布相关信息 您须以合理 必要的防范措施保护您所接触的 与 PepsiCo 或其他公司有关的任何保密信息 您不得把任何保密商业信息披露予 PepsiCo 以外的任何人士, 甚至包括您自己的家人, 除非这一披露行为 : 获得适当授权 与清楚界定的 合法的业务需要相关 受法律部门批准的书面保密协议规限 您必须仅将保密信息分享给需要知悉的人士, 即使在本公司内部及您的同事之间亦然 请参阅我们的 商业秘密政策 Q & A 什么商业信息被视作 保密 信息? 保密信息 包括非公开信息, 如未予适当披露, 则会被竞争对手利用, 或对 PepsiCo 我们的供应商 我们的客户或其他第三方造成伤害, 或对理性投资者做出买卖 PepsiCo 或其业务合作伙伴的证券的决策造成重大影响 例如, 关于 PepsiCo 证券的收益 预测 业务计划及战略 重大重组 潜在收购 配方 定价 销售信息 研究 新产品开发 未披露的营销及促销活动 重大管理变化 审计师变更或撤销审计师报告及相关活动均为 保密信息 31

32 全球行为准则 对我们的股东负责 内幕交易 如果用 内幕信息 交易股票可能使您触犯法律 在工作中, 您可能获悉某些 PepsiCo 某位客户 供应商 业务合作伙伴或其他第三方有关的 被界定为 重要非公开信息 的保密信息 信息被视作 重要非公开信息 的条件是 : 还未公开广泛传播 ; 及 对于一位理性投资者而言是做出买卖某一证券决定的重要考量因素 您不可把重要非公开信息披露予任何公司以外的人士, 包括家庭成员和朋友 欲获知有关保密 重要非公开信息 的实例, 请参见 保密信息 如果您拥有关于 PepsiCo 或其他公司的重大非公开信息, 则您不得交易 PepsiCo 或上述公司的证券 这一交易禁令适用于所有 PepsiCo 的证券交易, 包括买卖 PepsiCo 证券, 行使期权, 销售受限制股票单位和通过您的 401(k) 增持或减持您在 PepsiCo 证券中的投资 另外, 您不可参与任何旨在对冲或抵销 PepsiCo 股票市场价值下跌的活动 ( 包括购买预付可变期货合约 利率高低限 外汇基金 股权交换或卖空等金融工具 ) 您也不能在保证金账户中持有 PepsiCo 证券, 或抵押 PepsiCo 证券或 PepsiCo 股票期权, 作为贷款抵押或其他抵押 Q & A 我的工作与股票或证券无关 禁止内幕交易的禁令是否也适用于我? 是的, 任何知悉保密 重大信息的人士将重大非公开信息披露予第三方, 而第三方随后利用该信息交易股票, 或他们自己利用该信息交易股票, 均可触犯内幕交易法律 甚至在与家人和朋友闲谈时, 您都必须谨慎小心, 不得披露本公司的任何保密信息 32

33 全球行为准则 对我们的股东负责 隐私 如果您有权使用个人信息, 请务必保护其隐私 如果您有权使用本公司员工 董事会 供应商 承包商或客户的身份识别资料或维持该资料的系统, 您必须遵守一切有关收集 使用和披露身份识别资料的适用政策和法律 您须 : 仅将个人信息用于合法的商业目的 安全储存和处理个人信息 通过加密方式将个人信息安全传输给有保密义务的获授权方 从速将任何可能出现的隐私侵犯或安全风险报告给法律部门 许多国家就监管跨国界交换公司员工的特定个人信息, 制定相关法律和法令 我们遵循在我们从事业务的国家生效的隐私法 如您参与项目时, 需要将个人可识别信息转移至其来源国以外的国家或地区, 请咨询法律部门 Q & A 什么样的个人信息受到 PepsiCo 的保护? 必须受到保护的个人信息例子包括 : 居住地址和非业务相关电话号码 政府指定的身份证号码 薪资和其他薪酬信息 绩效记录和与银行 福利 请假及病历有关的信息 请参阅我们的 个人信息隐私政策 外部沟通 您无权代表本公司发表言论 违反本公司政策的社交媒体用途的实例有哪些? 无论在工作中还是在工作外, 亦或与工作相关的情况下使用社交媒体时, 您概不得张贴本公司设施的照片 影像 视频或音频剪辑 ; 亦不得未经许可擅自使用 PepsiCo 的标识 商标或版权资料 ; 更不得对人表示或给人留下您所表达的观点乃本公司观点之印象 如果他人联系您要求和任何媒体成员 投资者或市场分析师讨论公司业务, 概不得提供任何信息 您应当有礼貌地告知外方您未获讨论话题之授权, 并将其转介至本公司 媒体 公共演讲和出版政策 和 披露政策 指定的, 您所在部门或地区的发言人 同样, 您在使用社交媒体时也须明白, 您不得代表公司发表任何言论 您务必做到 : 声明您所发布的材料和意见均属个人意见, 概与公司无关 采取任何可能的预防措施, 确保任何 PepsiCo 的保密信息不予披露 未获明确许可, 概不得使用任何 PepsiCo 或第三方的标识或商标 参见我们的 媒体 公共演讲和出版政策 披露政策 和 社交媒体政策 33

34 全球行为准则 对我们的股东负责 知识产权 务必适当使用我们的商标和其他知识产权 我们的知识产权是极宝贵的资产, 必须随时加以保护 知识产权包括我们的商标 品牌 包装设计 标识 版权 发明 专利和商业秘密 如未获得法律部门批准的许可协议及适当授权, 您一概不得允许第三方使用我们的商标或其他知识产权 此外, 概不得以丧失名誉 毁谤或其他无礼的方式使用我们的商标 我们的知识产权也包括员工的工作产品 作为公司员工, 如您创造的任何产品 ( 全部或部分 ) 与您的职责有关及 / 或花费了公司的时间 资源或信息, 则该产品属于 PepsiCo 例如, 您可能帮助创造或创作的, 与您在本公司从事工作有关的发明 创意 发现 改进 艺术品 流程 设计 软件或任何其他材料均属于 PepsiCo 您须从速披露与我们业务有关的任何发明, 以便与本公司其他知识产权一样受到相同的保护 电子邮件 互联网和信息系统 您必须以负责的态度使用公司的电子邮件和互联网, 以保护我们信息系统的安全 对于我们的商业运营而言, 我们的信息系统至关重要, 仅可用于经授权的商业目的 使用这些系统时, 您必须遵守我们的 信息安全政策 和 可接受用途标准 您可将电话 电子邮件和互联网合理用于附带的私人用途, 除以下情况 : 花费大量的时间或资源 妨碍您或他人的工作表现 涉及非法 色情 歧视或其他不适当的材料 与外部业务利益有关 违反我们的 准则 或任何公司政策 虽然监控员工对我们的信息系统的使用情况并非我们的惯常做法, 但在法律允许的范围内,PepsiCo 保留不经事先通知, 监控 记录 披露 审计和删除员工使用本公司的电子邮件 电话 语音信箱 互联网和其他系统从事活动的性质和内容的权利 实践经验谈 信息安全 为保护我们的信息系统, 您概不得 : 与任何人分享您的 PepsiCo 系统密码 出差或在无人照看的情况下离开笔记本电脑或其他移动设备, 或将其留在可能被偷窃的户外场所 使用 PepsiCo 计算机下载未经授权或未获许可的软件 如果您怀疑数据外泄或发现数据可能被盗用的任何情况, 包括笔记本电脑或手提设备丢失或遭窃, 请立即将此情况报告给您当地技术支持团队或 Help Desk 请参见我们的 信息安全政策 互联网可接受用途标准 及 电子邮件可接受用途标准 34

35 绩效背后的目的执行 准则 全球合规与道德部 如您有疑问, 可随时联系全球合规与道德部 欲询问一般问题, 请联系 欲询问有关我们培训计划的问题, 请联系 欲询问有关利益冲突的问题和披露, 请联系 您可致函 PepsiCo 全球合规与道德部, 地址是 700 Anderson Hill Road, Purchase, New York 您可通过传真联系我们 :

36 全球行为准则 执行 准则 调查违规行为 PepsiCo 严肃处理所有违规行为报告 怀疑违反 准则 或法律的所有报告将由专人严肃处理和从速审核 在适当情况下, 全球合规与道德部将指派调查员 ( 一名或多名 ) 审核所有经报告指称违反 准则 的实例 调查员 ( 一名或多名 ) 将 : 通过面谈或审核文件的方式客观判断事实情况 联系可能知悉指称事件的员工 建议纠正行动及 / 或纪律措施 ( 如适当 ) 根据适用法律,PepsiCo 努力 : 在可行的范围内为所涉个人保密 在披露不会对调查造成影响的情况下, 通知员工他 / 她受到报告指控 如获允许, 可让员工审核和纠正经报告的信息 如受到调查, 您必须充分配合询问或调查 纪律处分 如果您违反 准则, 公司将采取适当的纪律处分 作为雇佣条件, 我们希望您在代表 PepsiCo 从事业务时, 遵守 准则 并遵行我们的政策和法律 违反 准则 我们的政策或法律, 可导致 : 根据违反 准则 的性质和严重性, 采取最高包括解雇在内的纪律处分 如果违反法律, 政府机构或法院可判决民事处罚及 / 或刑事控罪 准则 并非合同 准则 并非合同 它不传达任何特定时期内的任何特定雇佣权利或雇佣保证 36

37 全球行为准则 执行 准则 准则 的发布和修订 本公司董事会负责批准和发布 准则 本 准则 的生效日期为 2012 年 10 月 1 日, 最新修订生效日期为 2014 年 10 月 1 日 准则 由全球合规与道德部和法律部门定期审核, 以决定是否可能需要按照法律或法规的变化, 或我们的业务或业务环境变化进行修订 董事会必须对 准则 的任何更改进行批准 确认书 每年,PepsiCo 均会将 行为准则 分发给员工, 并每年利用互联网和电子邮件对受薪员工进行在线 行为准则 培训 进行在线培训的员工和我们的董事会需要确认其已阅读并理解 准则 他们亦必须保证遵循 准则, 披露任何潜在的利益冲突或任何其他可能未能遵循 准则 的例外情况 未能完成确认程序也是一种违反 准则 的行为, 因此公司会酌情考虑对您采取纪律处分及 / 或影响您的绩效考核 ( 如法律允许 ) 在任何情况下, 您未能阅读 准则 签署确认书或在线确认, 概不得作为豁免您遵守 准则 之义务的理由 披露豁免 对 准则 进行任何豁免, 需要获得合规部主任和道德总监或 ( 在某些情况下 ) 董事会或董事会委员会的事先书面批准 如适用法律要求, 豁免将按照适用法律从速披露 PepsiCo, Inc. 37

38 24 每位 PepsiCo 的员工均有责任遵循道德规范和遵循我们的 行为准则 如果您见到或听到您认为非法或违反 行为准则 的事情 请直言不讳! 向您的主管 人力资源经理或举报热线大胆举报 借助举报热线, 您可选择以匿名方式举报 使用举报热线举报 : 不准确的财务记录 会计或审计违规 贿赂 腐败或非法付款 犯罪行为及违反法律的行为 歧视及骚扰 产品质量问题 安全和环境危害 利益冲突 偷盗或欺诈 工作场所暴力 对于秉持善意举报问题的员工, PepsiCo 政策保护其免受打击报复 通过电话或网络拨打举报热线 举报热线电话号码, 请参见位于 的举报电话清单, 或联系在线举报网站 举报电话号码可随时更改, 恕不提前通知 最新信息在 上提供 由于若干国家和欧盟地区制定的当地隐私法律, 举报热线可能只允许特定类型的致电, 比如会计 财务 审计和贿赂事项 在这些国家中, 举报其他问题请联系您的人力资源经理 38

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40 PepsiCo, Inc. 700 Anderson Hill Road Purchase, NY PepsiCo, Inc. PepsiCo 的 全球行为准则 包含 PepsiCo 及其附属公司和联营公司拥有及 / 或使用的众多有价值的商标, 以此区分其卓越品质的产品和出众的服务 准则 使用的所有商标均为其各自拥有者的财产 纳入 行为准则 的照片及 / 或影像可能或可能不会代表当前的标识 标志 制服或员工, 不得在任何其他媒体或出版物上复制

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2 全球行为准则 2 4 PepsiCo 价值观 绩效背后的目的 5 以正确的方式开展业务 5 准则 的责任 您个人的责任 6 遵循我们的 准则 6 表率作用 7 寻求指导和举报问题 8 直言不讳 8 反报复 在工作场所互相尊重 10 多元化和包容性 10 人权 11 反歧视 12 反骚扰 13 健康和安全 13 药物滥用 14 反暴力 在市场中诚信行事 16 产品质量 16 以负责任的方式进行营销 17

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