重要提示 1. 中银颐利灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]636 号文准予注册中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证 2. 本基金为契约型开放式混合型证券投资基金 3

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堪鑫严
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1 基金管理人 : 基金托管人 : 中银基金管理有限公司招商银行股份有限公司二〇一六年七月

2 重要提示 1. 中银颐利灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]636 号文准予注册中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证 2. 本基金为契约型开放式混合型证券投资基金 3. 本基金的管理人为中银基金管理有限公司 ( 以下或简称本公司或基金管理人 ), 基金托管人为招商银行股份有限公司, 基金份额注册登记机构为中银基金管理有限公司 4. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5. 本基金募集期限自 2016 年 8 月 1 日起至 2016 年 8 月 4 日, 投资者可通过基金管理人的直销中心及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点认购本基金 6. 在基金募集期内, 投资者可多次认购基金份额投资者通过基金管理人电子直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购本基金份额时, 首次认购最低金额为人民币 1000 元, 追加认购最低金额为人民币 1000 元 ; 通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时, 首次认购金额为元, 追加认购最低金额为人民币 1000 元 7. 本基金不设募集规模上限 8. 基金合同生效时, 认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额, 归投资者所有利息的确定以实际从注册登记机构或销售机构取得的记录为准 9. 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请, 申请的成功与否应以基金份额注册登记机构的确认登记为准认购申请一经销售机构受理, 不可撤销投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况 10. 投资人在首次认购本基金时, 如尚未开立中银基金管理有限公司基金账户, 需按销售机构的规定, 提出开立中银基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请开户和认购申请可同时办理, 一次性完成, 但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件一个投资人只能开立和使用一个基金账户, 已经开立中银基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认 2

3 购 11. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读 2016 年 7 月 29 日刊登在中国证券报上海证券报及证券时报上的中银颐利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格, 了解基金发售相关事宜 12. 未开设销售网点的地方的投资者, 可以拨打本公司的客户服务电话 ( , ) 咨询购买事宜 13. 本基金募集期间, 除本公告所列示的销售机构外, 如增加或调整销售机构, 本公司将另行公告各销售机构可能增加部分基金销售网点, 具体网点名单及开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客户服务电话咨询, 具体规定以各销售机构说明为准 14. 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整 15. 风险提示证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险技术风险和合规风险等就本基金而言, 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额基金分为股票型基金混合型基金债券型基金货币市场基金等不同类型, 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险一般来说, 基金的收益预期越高, 投资人承担的风险也越大投资本基金的风险主要包括市场风险信用风险流动性风险管理风险投资股票期权的风险投资股指期货的风险投资国债期货的风险投资中小企业私募债券的风险等本基金为混合型证券投资基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金, 属于中等风险水平的投资品种投资人应当认真阅读基金合同招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的投资期限投资经验资产状况等判断基金是否和投资人 3

4 的风险承受能力相适应投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起, 并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]636 号文准予注册本基金的基金合同和招募说明书已通过中国证券报上海证券报及证券时报和基金管理人的互联网网站进行了公开披露基金管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担本基金在认购期内按 1 元初始面值发售, 在市场波动等因素的影响下, 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值投资人应当通过基金管理人或基金管理人指定的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金, 本基金销售机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告 4

5 一本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称中银颐利灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 认购期间基金代码及简称基金代码 :A 类基金份额 :002614;C 类基金份额 : 基金简称 : 中银颐利混合基金英文简称 :BOC Yili Flexible Allocation Balanced Fund ( 三 ) 基金类别混合型证券投资基金 ( 四 ) 基金运作方式契约型开放式 ( 五 ) 基金的投资目标本基金在严格风险控制的前提下, 通过科学严谨具有前瞻性的宏观策略分析以及个券精选策略, 结合大类资产配置策略, 追求基金资产的长期稳健增值 ( 六 ) 基金份额面值每份基金份额的发售面值为 1.00 元人民币 ( 七 ) 基金存续期限不定期 ( 八 ) 投资范围本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 权证及股指期货等权益类品种, 债券等固定收益类品种 ( 包括但不限于国债金融债央行票据地方政府债企业债公司债可转换公司债券可分离交易可转债可交换债券中小企业私募债券中期票据短期融资券超短期融资券资产支持证券次级债债券回购银行存款货币市场工具 ) 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会的相关规定如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 5

6 本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95% 每个交易日日终在扣除股指期货及国债期货需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例 ( 九 ) 募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 十 ) 募集的最低募集份额总额和募集目标本基金最低募集份额总额为两亿份, 不设募集规模上限 ( 十一 ) 销售机构本基金可以通过本公司直销中心和销售机构网点发售 1. 本公司直销中心联系方式 1) 中银基金管理有限公司直销中心柜台地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼客户服务电话 : , 电子信箱 :clientservice@bocim.com 联系人 : 徐琳 2) 中银基金管理有限公司电子直销平台本公司电子直销平台包括 : 中银基金官方网站 ( 官方微信服务号 ( 在微信中搜索公众号中银基金并选择关注 ) 中银基金官方 APP 客户端 ( 在各大手机应用商城搜索中银基金下载安装 ) 客户服务电话 : , 电子信箱 :clientservice@bocim.com 联系人 : 张磊 2. 办理认购业务的销售机构招商银行股份有限公司投资者如需查询详细销售地点, 请向有关销售机构咨询如本次发售期间新增或调整销售机构, 将另行公告 6

7 ( 十二 ) 发售时间安排与基金合同生效本基金募集期为 2016 年 8 月 1 日至 2016 年 8 月 4 日止基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整, 但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月在本基金募集期届满, 在基金的募集份额不少于 2 亿份, 募集金额不少于 2 亿元人民币且认购户数不少于 200 人的条件下, 则依法向中国证监会办理基金备案手续, 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告二发售方式与相关规定 ( 一 ) 发售方式通过基金销售网点 ( 包括基金管理人的直销中心柜台电子直销平台及销售机构的销售网点 ) 公开发售 ( 二 ) 认购程序投资人认购时间安排, 认购时应提交的文件和办理的手续, 可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员 ( 三 ) 认购方式及确认 1. 本基金的认购采用金额认购方式 2. 销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认, 仅说明该网点收到了认购申请申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本公司客户服务中心查询认购申请的受理情况 3. 基金投资人在募集期内可以多次认购, 认购一经受理不得撤销 4. 若投资人的认购申请被确认无效, 基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资者 ( 四 ) 认购费率本基金 A 类基金份额收取认购费用, 认购费用不列入基金财产认购费用主要用于基金的市场推广销售登记等募集期间发生的各项费用 C 类基金份额不收取认购费用本基金 A 类基金份额的认购费率如下 : 认购费率客户认购金额 (M) 认购费率 7

8 M<100 万元 0.8% 100 万元 M<500 万元 0.5% M 500 万元 1000 元 / 笔注 : 投资者通过基金管理人电子直销平台场外认购本基金时, 可在上述认购费率基础上享受一定幅度的费率优惠, 详情可参见基金管理人 2014 年 3 月 21 日刊登的中银基金管理有限公司关于实施基金网上直销认购费率优惠的公告 2016 年 5 月 26 日刊登的中银基金管理有限公司关于开通电子直销赎回转认购业务的公告及相关更新基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广销售注册登记等募集期间发生的各项费用 ( 五 ) 认购份额的计算认购本基金 A 类基金份额时的认购费用采用前端收费模式, 即投资人在认购基金 A 类基金份额时缴纳认购费本基金 A 类基金份额采用金额认购方式本基金 C 类基金份额不收取认购费用认购费用采用比例费率时,A 类基金份额认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值认购费用采用固定金额时,A 类基金份额认购份额的计算方法如下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值 C 类基金份额的认购份额的计算方法如下 : 认购份额 = 认购金额 / 基金份额初始面值利息折算份额 = 认购利息 / 基金份额初始面值认购份额总额 = 认购份额 + 利息折算的份额认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差生的收益或损失由基金财产承担有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准利息折算的份额保留到小数点后 2 位, 小数点后 2 位以后部分舍去, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 8

9 例 :(1) 某投资人投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+0.8%)=9, 元认购费用 =10,000-9,920.63=79.37 元认购份额 =(9, )/1.00=9, 份即投资人投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 9, 份基金份额 (2) 某投资人投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 15 元, 则其可得到的 C 类基金认购份额为 : 认购份额 =(100,000+15)/1.00=100, 份即投资人投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 15 元, 则其可得到 C 类基金份额 100, 份 ( 六 ) 认购的方式及确认 1. 投资者认购前, 需按销售机构规定的方式备足认购的金额 ; 2. 基金募集期内, 投资者可多次认购基金份额, 已受理的认购申请不得撤销 ; 3. 在 T 日的规定时间内提交的申请, 一般情况下投资者可在 T+2 日到网点查询交易情况, 在募集截止日三个工作日后可以到网点打印交易确认书 ; 4. 投资者通过基金管理人电子直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购本基金份额时, 首次认购最低金额为人民币 1000 元, 追加认购最低金额为人民币 1000 元 ; 通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时, 首次认购最低金额为元, 追加认购最低金额为人民币 1000 元 ; 5. 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制三开户及认购程序 ( 一 ) 通过本公司直销中心柜台办理开户和认购程序 1. 本公司直销中心柜台联系方式地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼客户服务电话 : , 电子信箱 :clientservice@bocim.com 联系人 : 徐琳 9

10 2. 开户和认购办理时间 :2016 年 8 月 1 日至 2016 年 8 月 4 日 9:00-17:00( 法定节假日不受理 ) 3. 开户和认购的程序 1) 申请开户时须递交以下申请材料 : 个人投资者填妥的经本人签字确认的开放式基金账户业务申请表 - 个人投资者 ; 预留印鉴 ; 本人有效身份证件原件及复印件 ; 预留银行账户信息证明复印件 ; 填妥的经本人签字确认的风险承受能力调查问卷 - 个人投资者 ; 个人投资者开户原则上须本人亲自办理, 如委托他人代办的, 还需提供委托代办书代办人的有效身份证明文件及复印件机构投资者填妥的加盖公章和法定代表人签章的开放式基金账户业务申请表 - 机构投资者 ; 企业营业执照副本及其复印件 ( 加盖公章 ) 或有效注册登记证书副本及其复印件 ( 加盖公章 ) 组织机构代码证复印件( 加盖公章 ) 税务登记证复印件( 加盖公章 ); 基金业务授权委托书 ( 加盖公章和法定代表人签章 ); 预留印鉴 ; 法定代表人有效身份证件原件及复印件 ; 授权经办人有效身份证件原件及复印件 ; 经办人有效身份证件原件及复印件 ; 预留银行账户信息证明复印件 ; 填妥并加盖预留印鉴的风险承受能力调查问卷 - 机构投资者 2) 申请认购时须提交下列材料 : 个人投资者填妥的经本人签字或盖章确认的开放式基金交易业务申请表 ; 本人有效身份证件原件及复印件 ; 银行付款凭证 / 划款回单联复印件委托他人代办的, 还需提供委托代办书代办人的有效身份证明文件及复印件机构投资者 10

11 填妥的开放式基金交易业务申请表 ( 加盖预留印鉴 ); 经办人有效身份证件 ; 银行付款凭证 / 划款回单联复印件 3) 认购资金的划拨投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意一直销专户 : (1) 账户名称 : 中银基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 中国银行上海市分行中银大厦支行 (2) 账户名称 : 中银基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 中国工商银行上海市分行第二营业部 (3) 账户名称 : 中银基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 中国建设银行上海市浦东分行 (4) 账户名称 : 中银基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 交通银行上海市交银大厦支行 4. 注意事项本直销中心柜台不受理投资者以现金方式提出的认购申请 ; 投资者开立基金账户的当天可申请认购, 但认购的有效要以基金账户开立成功为前提 ; 投资者开户时须预留银行账户, 该银行账户作为投资者赎回分红退款的结算账户银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致 ; 投资者应在提交认购申请的当日 17:00 前将足额认购资金划至本公司直销专户, 否则视同认购无效 ; 如投资者已划付认购资金, 但逾期未办理开户认购手续的, 视同认购无效 ; 投资者 T 日提交的开户和认购申请, 可于 T+2 日到本公司直销中心柜台查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心本公司网站查询 ; 直销中心柜台办理地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼 ; 11

12 ( 二 ) 通过本公司电子直销平台办理开户和认购程序 1. 本公司电子直销平台使用及联系方式本公司电子直销平台包括 : 中银基金官方网站 ( 官方微信服务号 ( 在微信中搜索公众号中银基金并选择关注 ) 中银基金官方 APP 客户端 ( 在各大手机应用商城搜索中银基金下载安装 ) 客户服务电话 : , 电子信箱 :clientservice@bocim.com 联系人 : 张磊 2. 开户和认购的时间 1) 开户时间 : 电子直销平台 24 小时 ( 周六周日和法定节假日照常受理 ) 接受个人投资者开户业务, 发售期间基金交易日 16:00 之后提交的开户申请于下一交易日受理 2) 认购时间 : 电子直销平台在基金发售时段内 24 小时 ( 周六周日和法定节假日照常受理 ) 接受个人投资者提交的认购申请, 基金交易日 16:00 之后提交的认购申请于下一交易日受理 3. 开户和认购的程序可通过中银基金网站点击网上交易进行开户和认购程序, 具体网上直销开户及认购程序可参见网站相关说明微信端点击开户 / 绑定 APP 端登陆主页面点击开户进行开户和认购程序 ( 三 ) 通过招商银行股份有限公司办理开户和认购程序个人投资者 1 网点办理: 开户及认购的时间 : 上午 9:30 至下午 15:00( 当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理 ), 个人投资者开户及认购申请周六周日照常受理, 于下一交易日合并办理个人投资者开户及认购程序 : 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户, 并存入足额认购资金到网点提交以下材料, 办理开户手续 : 12

13 本人法定身份证件原件 ( 包括居民身份证或军官证件等有效身份证件, 下同 ); 本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户 ; 填妥的开户申请表开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表客户可通过电话银行提交认购申请 2 网上办理: 招商银行客户登陆招商银行网上银行客户通过一网通证券 ( 或个人银行专业版 - 投资管理 - 基金 ( 银基通 ) - 开放式基金链接进入, 选择基金账户 - 基金开户, 或登陆财富账户专业版投资管理 - 基金选择账户管理, 根据提示填写网上开户申请书业务受理时间 :24 小时服务, 除日终清算时间 ( 一般为 17:00 至 20:00) 外, 均可进行认购当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引 3 注意事项: 若有其他方面的要求, 以招商银行的说明为准个人投资者如到网点办理开户和认购手续, 需本人亲自办理 ; 如通过网上银行办理开户和认购手续, 凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行机构投资者 1 网点办理: (1) 开户及认购的时间 : 上午 9:30 至下午 15:00( 当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理 ) 周六周日暂停受理 (2) 机构投资者开户及认购程序 : a. 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金 b. 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料, 办理开户手续 : 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明 ; 法定代表人身份证件复印件 ; 基金业务授权书 ; 被授权人有效身份证明及复印件印鉴 ; 填妥的开户申请表并加盖公章 c. 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 13

14 2 注意事项 : (1) 若有其他方面的要求, 以招商银行的说明为准 (2) 机构活期存款账户须是人民币存款账户四清算与交割基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用基金合同生效时, 认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资者所有本基金权益登记由基金份额注册登记机构在发售结束后完成五基金的备案 ( 一 ) 基金备案的条件 1. 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 2. 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 ; 否则基金合同不生效 3. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 4. 本基金合同生效前, 投资人的认购款项只能存入专用账户, 任何人不得动用有效认购款项在募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额, 归基金份额持有人所有利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准 ( 二 ) 基金募集失败 1. 基金募集期届满, 未达到基金备案条件, 则基金募集失败 2. 如基金募集失败, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息 3. 如基金募集失败, 基金管理人基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 ( 三 ) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 14

15 资产净值低于 5000 万元的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露 ; 连续 60 个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当终止基金合同, 并按照基金合同的约定程序进行清算, 不需要召开基金份额持有人大会法律法规另有规定时, 从其规定六本次基金发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 注册地址 : 办公地址 : 法定代表人 : 成立日期 : 中银基金管理有限公司上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼 27 楼 45 楼白志中 2004 年 8 月 12 日电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 高爽秋 ( 二 ) 基金托管人名称 : 注册地址 : 办公地址 : 法定代表人 : 成立日期 : 招商银行股份有限公司深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦李建红 1987 年 4 月 8 日电话 : 传真 : 联系人 : 张燕 ( 三 ) 销售机构 1. 直销机构 1) 中银基金管理有限公司 15

16 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼 27 楼 45 楼法定代表人 : 白志中电话 :(021) 传真 :(021) (1) 中银基金管理有限公司直销中心柜台地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼客户服务电话 : , 电子信箱 :clientservice@bocim.com 联系人 : 徐琳 (2) 中银基金管理有限公司电子直销平台本公司电子直销平台包括 : 中银基金官方网站 ( 官方微信服务号 ( 在微信中搜索公众号中银基金并选择关注 ) 中银基金官方 APP 客户端 ( 在各大手机应用商城搜索中银基金下载安装 ) 客户服务电话 : , 电子信箱 :clientservice@bocim.com 联系人 : 张磊 2. 销售机构 1) 招商银行股份有限公司注册地址 : 办公地址 : 法定代表人 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦李建红客户服务电话 : 网址 : 联系人 : 邓炯鹏公告基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构销售本基金, 并及时 ( 四 ) 基金份额注册登记机构 16

17 名称 : 注册地址 : 办公地址 : 法定代表人 : 中银基金管理有限公司上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼 27 楼 45 楼白志中电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 乐妮 ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 住所 : 负责人 : 上海通力律师事务所上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼俞卫锋电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 经办律师 : 孙睿黎明孙睿 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层执行事务合伙人 : 吴港平电话 : 传真 : 联系人 : 经办会计师 : 汤骏汤骏许培菁中银基金管理有限公司 2016 年 7 月 29 日 17

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8> 2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名存管银行业务负责人部门及职务联系方式