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悠苗
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1 联合国 CAC/COSP/IRG/2013/12 联合国反腐败公约缔约国会议 Distr.: Generl 3 June 2013 Chinese Originl: English 实施情况审议组第四届会议 2013 年 5 月 27 日至 31 日, 维也纳目录 2013 年 5 月 27 日至 31 日在维也纳举行的实施情况审议组第四届会议的报告页次一. 导言... 2 二. 会议安排... 2 A. 会议开幕... 2 B. 通过会议和工作安排... 2 C. 出席情况... 3 三. 审议联合国反腐败公约实施情况... 4 A. 抽签... 4 B. 进度报告... 4 C. 实施情况专题报告和区域补充增编... 6 四. 技术援助... 8 五. 财务和预算事项六. 其他事项七. 第五届会议临时议程八. 通过报告附件一. 实施情况审议组第五届会议临时议程二. 第一个审议周期获选受审议国和审议国 V (C) GZ * *

2 一. 导言 1. 实施情况审议组根据联合国反腐败公约缔约国会议题为审议机制的第 3/1 号决议设立, 是一个缔约国不限成员名额政府间小组, 在缔约国会议领导下运作并向缔约国会议报告审议组要通盘审视审议进程以便查明各种挑战和良好做法, 并审议技术援助要求以确保有效实施联合国反腐败公约二. 会议安排 A. 会议开幕 2. 联合国反腐败公约实施情况审议组 2013 年 5 月 27 日至 31 日在维也纳举行了第四届会议 3. 实施情况审议组第 1 至 7 次会议由 Ion Gle( 罗马尼亚 ) 主持, 第 8 次会议由 Rchmt Budimn( 印度尼西亚 ) 主持主席在介绍性发言中回顾了缔约国会议第 3/1 号决议, 该决议载有联合国反腐败公约实施情况审议机制的职权范围他还提及了实施情况审议组自 2010 年 6 月举行首次会议以来在以往各届会议上开展的工作情况 4. 应主席的邀请, 缔约国会议秘书致了开幕词, 他在致词中对自第三届会议续会以来最近参与实施情况审议组的国家即缅甸和沙特阿拉伯表示欢迎他还回顾 2009 年在多哈通过的缔约国会议第 3/1 号决议中通过了审议机制职权范围, 以及缔约国为加强实施公约而作出的承诺 B. 通过议程和工作安排 5. 5 月 27 日, 实施情况审议组通过了第四届会议的下列议程 : 1. 组织事项 : () 会议开幕 ; (b) 通过议程和工作安排 2. 审议联合国反腐败公约实施情况 3. 技术援助 4. 财务和预算事项 5. 其他事项 6. 实施情况审议组第五届会议临时议程 7. 通过实施情况审议组第四届会议报告 2 V

3 C. 出席情况 6. 公约下列缔约国派代表出席了实施情况审议组的会议 : 阿富汗阿尔及利亚安哥拉安提瓜和巴布达阿根廷澳大利亚奥地利巴林孟加拉国比利时贝宁多民族玻利维亚国波斯尼亚和黑塞哥维那博茨瓦纳巴西文莱达鲁萨兰国布基纳法索布隆迪柬埔寨加拿大智利中国哥伦比亚科摩罗库克群岛哥斯达黎加科特迪瓦古巴塞浦路斯刚果民主共和国丹麦吉布提多米尼加共和国厄瓜多尔埃及萨尔瓦多爱沙尼亚埃塞俄比亚斐济芬兰法国加蓬加纳希腊危地马拉海地印度印度尼西亚伊朗伊斯兰共和国伊拉克爱尔兰以色列意大利哈萨克斯坦肯尼亚科威特老挝人民民主共和国黎巴嫩莱索托利比里亚利比亚列支敦士登立陶宛卢森堡马达加斯加马拉维马来西亚马尔代夫马耳他马绍尔群岛墨西哥密克罗尼西亚联邦黑山摩洛哥莫桑比克纳米比亚尼泊尔荷兰尼加拉瓜尼日尔尼日利亚挪威巴基斯坦巴拿马巴布亚新几内亚巴拉圭秘鲁菲律宾波兰葡萄牙卡塔尔大韩民国摩尔多瓦共和国罗马尼亚俄罗斯联邦卢旺达圣多美和普林西比沙特阿拉伯塞内加尔塞尔维亚塞拉利昂新加坡斯洛伐克斯洛文尼亚所罗门群岛南非西班牙斯里兰卡瑞典瑞士塔吉克斯坦泰国东帝汶多哥突尼斯土耳其乌干达阿拉伯联合酋长国大不列颠及北爱尔兰联合王国坦桑尼亚联合共和国美利坚合众国乌拉圭乌兹别克斯坦委内瑞拉玻利瓦尔共和国越南也门赞比亚津巴布韦 7. 欧洲联盟作为一个加入公约的区域经济一体化组织, 派代表出席了会议 8. 根据缔约国会议题为签署方非签署方实体和政府间组织参与实施情况审议组的工作的第 4/5 号决议规则 1, 缔约国会议决定, 签署国有权参与实施情况审议组 9. 公约下列签署国派观察员出席了会议 : 捷克共和国德国日本阿拉伯叙利亚共和国 10. 根据缔约国会议第 4/5 号决议规则 3, 缔约国会议决定, 将邀请非签署国出席实施情况审议组的审议, 前提是此类国家已通过秘书处通知审议组它打算或决定根据公约第 67 条第 3 款和第 4 款的规定批准接受核准或加入公约 11. 下列观察国派代表出席了会议 : 阿曼 12. 巴勒斯坦国作为一个在联合国设有常驻观察团的非会员国, 派代表出席了会议 13. 根据缔约国会议第 4/5 号决议规则 2, 缔约国会议决定, 各政府间组织, 秘书处各单位, 联合国机构基金和方案, 联合国预防犯罪和刑事司法方案网各 V

4 研究所, 联合国系统各专门机构和其他组织, 可应邀出席实施情况审议组的会议 14. 下列政府间组织派观察员出席了会议 : 亚非法律协商组织阿拉伯内政部长理事会欧洲委员会国际反腐败学院国际刑事警察组织 ( 刑警组织 ) 欧洲安全与合作组织 15. 下列秘书处单位联合国机构基金和方案, 联合国预防犯罪和刑事司法方案网各研究所以及联合国系统专门机构和其他组织派观察员出席了会议 : 联合国毒品和犯罪问题办公室 ( 毒品和犯罪问题办公室 ) 联合国国际贸易法委员会联合国开发计划署 ( 开发署 ) 联合国区域间犯罪和司法研究所安全研究所 16. 在总部设有常驻观察员办事处的实体马耳他主权军事教团派代表出席了会议三. 审议联合国反腐败公约实施情况 A. 抽签 17. 审议组进行了抽签以选出拟在第一审议周期第四年进行的审议的审议国抽签是依照审议组的职权范围和以往惯例进行的多次重新抽签是必要的, 以便满足职权范围第 19 和 20 段的要求经两次抽签选出在周期的第四年进行审议的缔约国被要求确认是否准备好进行两次审议第四年受审议国被要求确认是否准备好同时进行审议在审议组第四届会议结束前未收到此类确认的特定情况下, 进行了临时重新抽签为了审议组得以保存关于抽签程序要求和审议组在这方面所遵循惯例的记录, 审议组请秘书处编制这些要求和惯例的汇编 B. 进度报告 18. 发言者们重申致力于公约实施情况审议进程一些发言者提及了公约实施方面的前多哈状态和后多哈状态 : 通过同行审议进程, 各缔约国在公约及其实施方面取得了直接而切实的自主权发言者们强调了这一做法的独特性, 因为该审议机制是唯一的全球同行审议机制, 许多国家以前没有经历过这一进程 19. 一些发言者指出, 在审议进程中与其他缔约国进行的积极合作是机制工作的一个宝贵特点, 因为所涉各方都能了解其他国家是如何实施公约的一些发言者承认, 由于语言和法律制度的多样性, 在不同审议中遇到了一些挑战, 但也有发言者指出, 这一情况丰富了各国的经验, 使之了解不同的公约实施办法 20. 讨论了国别审议的筹备工作一些发言者说, 其国家先作审议方再接受审议, 是有益的这样的顺序使参与者获得了宝贵的经验和见识据指出, 各国要确保政府专家名单是最新的发言者们报告了本国为准备接受审议而采取的 4 V

5 措施, 其中包括设立国家协调委员会对国内利益方作情况介绍, 以及及早指定联络点发言者们感谢秘书处在审议筹备工作上提供的协助, 其中包括培训一些讨论的重点是一些国家面临的困难, 因为这些国家除反腐败公约外还是区域公约或部门公约的缔约国, 因而要同时接受多项审议在这方面, 与会者承认公约的全球特点, 并建议加入其他区域公约或部门公约的国家努力调整各审议的日程表, 以减少或避免几项审议同时进行在提及区域或部门反腐败文书的审议进程时, 指出要通过时间安排等途径, 使这些进程在国家一级产生协同效应 21. 关于拟定综合自评清单答复的问题, 发言者们注意到所要收集的信息的数量可用不同办法填写清单答复, 如列出所实行的法律和条例, 或提供概要和分析, 一些发言者认为秘书处有必要就采用哪一种方法向受审议缔约国提供指导指出要提供判例法和统计数据作为实施的证据在这方面, 一些发言者提到在收集统计数据和定量数据方面的困难发言者们报告了成立部门间小组的情况, 在一些情况下包括来自如学术界民间社会和私营部门的相关行动者, 以便为填写清单答复提供信息, 一些发言者指出, 汇编答复的过程为这些国家提供了一个从新的角度重新审视本国制度的机会据指出, 一方面需要遵守审议时间表, 在需要翻译文件的审议中尤其如此, 另一方面要确保自评清单答复的质量和全面性, 要在这两者之间取得平衡 22. 发言者们报告了各自在受审议缔约国和审议国之间的对话方面的经验一些发言者笼统提及了联络点和政府专家之间的通信, 以及政府专家彼此之间的通信, 强调了非正式通信的效用, 并强调最好用一种共同的语言进行讨论据指出, 在审议组届会或其他会议期间举行三边会议会对推进正在进行的审议起到关键作用关于各自国家商定的直接对话的各种形式, 一些发言者指出了就所提供的信息进行面对面的详细讨论的各种益处一名发言者满意地注意到, 所设立的参与国别审议的政府专家小组在确保获得审议所必须的信息时一直保持尊重的态度一些发言者报告了在国别访问期间与其他利益方如非政府组织和私营部门举行会议的情况 23. 关于审议进程的结果, 一些发言者强调, 本周期前几年已经开始而目前仍在进行的审议必须加速完成国别审议报告和内容提要一些发言者报告了国别审议报告所载的意见一些发言者告知审议组, 其国家决定发表本国国别审议报告全文并在毒品和犯罪问题办公室网站发布提及了毒品和犯罪问题办公室网站上提供的实施情况有用信息, 包括反腐败知识工具与资源库门户的法律图书馆储存的随着国别审议的完成正在更新和核实的资料据认为法律图书馆既有创新性质又有用, 因此鼓励其他缔约国更多利用该法律图书馆 24. 发言者们提出了可能对今后的国别审议工作进行的改进, 以及第二个审议周期的筹备工作, 并鼓励就此向缔约国会议提交提议和建议强调了审议机制的指导原则及其循序渐进的综合性的办法关于如何确保在第一周期吸取的关于进行国别审议的经验教训得到充分考虑, 一些发言者提出了建议鼓励缔约国向缔约国会议报告各自在进行国别审议期间的经验挑战和良好做法一些发言者提到可以让其他利益方 ( 如民间社会和私营部门 ) 参与今后的审议 V

6 一些发言者建议秘书处在其资源范围内更积极地进行精简报告并确保报告前后一致, 这样在政府专家换人的情况下还能便利工作 25. 发言者们注意到, 已经作出努力简化并进一步编排自评清单以确保问题重点更明确, 同时保持足够的详细程度应当确保该清单的相关部分在第二审议周期得到充分利用, 包括一般信息问题和与公约第四章实施情况有关的信息强调适用国内立法的实例是自评清单所不可缺少的一部分, 鼓励缔约国提交案例和分类统计资料据强调, 若能通过差距分析和及早拟定自评清单答复使缔约国为第二个周期做好准备, 即可为第二周期的工作创造宝贵的经验 26. 发言者们讨论了国别审议结果如何更有系统地用于改进今后的公约事实工作许多发言者鼓励缔约国探索各种方式衡量国别审议的影响, 并跟踪第一个审议周期的结果鼓励审议组讨论跟踪的途径, 并就此向缔约国会议提出建议据建议, 对第一周期的跟踪应不仅包括对技术援助需要的高效反应, 还应包括衡量国别审议影响的方法以及如何评估各国公约实施工作的进展情况一名发言者建议秘书处设立一个工作组, 制作一种监测工具, 用以衡量机制的影响 27. 发言者们讨论了今后可反映所建议的改进的文件所具备的特性一名发言者建议, 应将国别报告和专题报告中指出的困难与所确定的良好做法加以匹配一些发言者建议采取一种分析性更强的办法, 还应利用国别审议所得的信息突出成功的实施做法 C. 实施情况专题报告和区域补充增编 28. 秘书处的代表概述了实施情况专题报告 (CAC/COSP/IRG/2013/6 CAC/ COSP/IRG/2013/7 CAC/COSP/IRG/2013/8 和 CAC/COSP/IRG/2013/9) 的主要内容, 报告中载有审议机制第一周期第一和第二年期间受审议缔约国实施公约第三章 ( 定罪和执法 ) 和第四章 ( 国际合作 ) 的情况这些报告依据了截至 2013 年 3 月 4 日已经完成或接近完成的关于 34 个缔约国的审议报告所载的信息这些报告载有实施情况范例成功经验信息良好做法挑战和看法秘书处还介绍了区域补充增编 (CAC/COSP/IRG/2013/10 和 CAC/COSP/IRG/ 2013/11), 其中载有按区域编排的对实施情况专题报告的补充信息 29. 关于对专题报告的内容和格式的变动, 据指出, 应审议组的要求, 在专题报告中以表格和独立图表的形式列出了对主要挑战和实施工作空白之处的简明概述和分析应审议组的要求, 这些报告更明确地区分了公约的强制性规定和非强制性规定, 还在文字框中提供了详细补充信息, 以突出具体的实施实例 30. 发言者们赞赏专题报告和区域报告的质量, 以及这些报告对审议组分析工作的效用, 特别是在分析实质性问题方面他们承认, 对报告的内容和格式的变动考虑到了审议组之前提出的建议, 特别是在对实施难题进行分析方面发言者们强调了报告的效用, 这些专题报告特别是为参加审议机制的缔约国提供 6 V

7 了关于良好做法和实施难题的宝贵信息, 也可有助于审议组查明应予更多注意的特定领域 31. 一些发言者注意到审议组承担的为缔约国会议拟定建议的任务, 就如何进一步提高报告的质量和分析价值提出了建议有两名发言者指出, 可在实施难题分析中总结良好做法, 例如在对按公约确立的罪行进行处罚方面的良好做法这一信息或可有益于缔约国对本国法律和制度安排的审查和修改 32. 审议组欢迎就专题报告和区域报告中述及的公约某些实质性条文展开讨论, 其中包括对按公约确立的犯罪的处罚 ( 第 30 条第 (1) 款 ) 公职人员的豁免和司法特权 ( 第 30 条第 (2) 款 ) 参与和未遂 ( 第 27 条 ) 和时效 ( 第 29 条 ) 关于资产非法增加的问题 ( 第 20 条 ), 发现各区域对公约中一条非强制性规定的实施有细微的差别, 一些发言者介绍了各自的经验, 并着重说明了一些主要方面, 如对未经申报的财富可适用的证据标准和处罚发言者们欢迎就这些问题作进一步讨论并交流经验 33. 发言者们还提及了在没收程序中要求犯罪人员证明被控腐败所得的合法来源的各种机制据认为, 这些工具如果符合一国的法律制度, 便有利于成功处理国内案件和司法协助案件, 但也指出了资产非法增加罪对私人的适用存在的难题还指出了在因宪法原因而尚未将资产非法增加定为刑事犯罪或未允许举证责任转移的法域强制执行判决时遇到的进一步问题 34. 一名发言者强调必须有适当的制度取消对国内高级官员的豁免 35. 另一发言者报告了在适用关于贿赂外国国际组织官员的规定方面的难题, 并促请国际组织提供合作并取消对被控犯罪人员的豁免 36. 发言者们还报告了各自在刑事事项国际合作方面的经验一名发言者报告说, 其国家在最近一个案件中, 在没有双边引渡条约的情况下, 以公约为法律依据引渡了一个人, 并突出介绍了与请求国之间的出色合作另一发言者报告了引渡请求因没有双边条约而被拒绝的案件, 其中被请求国拒绝以公约作为法律依据, 尽管该国在交存批准公约的文书时并未通知不以公约为法律依据进行引渡发言者们呼吁缔约国使用全球文书, 特别是反腐败公约, 以消除在法律制度和区域传统方面的差异发言者们还促请各国确保本国的国际合作立法框架与时俱进, 并与公约一致强调在提交司法协助请求之前要进行非正式合作一名发言者提请审议组注意 20 国集团编写的司法协助指南一名发言者鼓励在国际一级采用联合调查组的做法 37. 关于在国际合作中遇到的困难, 一名发言者报告, 如果对本国国民的引渡遭到拒绝, 很难适用不引渡即起诉的原则, 实际上可能产生的结果是有罪不罚有与会者强调了在复杂案件中聘请专业律师的费用一名发言者报告, 在某些法域, 银行保密阻碍了有效的信息交流, 并呼吁制定适当规则确保不以银行保密为由拒绝给予司法协助该发言者强调了公约第 43 条第 2 款, 其中要求对两国共认犯罪采取灵活办法一名发言者鼓励审议组确定良好做法并向缔约国会议提出鼓励国际合作的建议 V

8 38. 一名发言者提及有必要制定关于刑事事项国际合作各个方面的示范法该发言者建议作出更大努力使社会所有部门都参与关于国际合作的讨论和行动四. 技术援助 39. 主席回顾了缔约国会议第 3/1 号决议, 在该决议中, 缔约国会议责成审议组继续开展技术援助问题不限成员名额政府间工作组此前进行的工作, 并强调实施情况审议机制是帮助缔约国确定和确认技术援助方面的具体需要和优先事项并推进和便利提供技术援助的工具 40. 秘书介绍了秘书处关于提供技术援助以支持实施联合国反腐败公约的说明 (CAC/COSP/IRG/2013/2 和 Corr.1) 和秘书处关于国别审议中出现的技术援助需要分析的说明 (CAC/COSP/IRG/2013/3) 41. 根据审议组提供的指导意见, 组织了两个小组, 分别便利审议组就通过实施情况审议程序提供支持和响应技术援助需要进行审议 42. 开发署民主治理实践欧洲和独立国家联合体区域领导人 Annie Demirjin 主持第一个小组, 涉及通过实施情况审议进程提供支持的问题她在介绍中强调, 反腐败领域需有利益攸关者的广泛参与 43. 塞拉利昂反腐败委员会专员 Joseph Fitzgerld Kmr 强调了审议程序如何能够使缔约国查明其国家制度中的空白和难题, 如何向其他国家学习他提到了塞拉利昂在改革反腐败结构方面的经验, 并注意到了来自联合国及双边层次的支持他强调, 虽然困难, 反腐败委员会还是把几桩高官案件成功地送上了法庭 44. 美国司法部法律顾问 Peter Ainsworth 报告了他担任塞拉利昂反腐败委员会顾问的作用他强调了独立起诉以有效追查腐败案件的重要性 Ainsworth 先生解释说, 他提供的技术援助包括分析反腐败委员会办成和办砸的反腐败案件, 以确定可以吸取的经验教训和是否可以改进行动 45. 俄罗斯联邦总统行政秘书处部高级顾问 Sofi Zkhrov 概述了俄罗斯联邦支持审议程序的情况, 即在莫斯科举办了年度培训班, 把来自各缔约国的政府专家和联络员召集在一起, 交流加强实施公约的信息和经验另外, 俄罗斯联邦还组织大型公众活动以支持毒品和犯罪问题办公室开展的预防腐败研究, 这些活动将在缔约国会议第五届会议上予以介绍, 并还对与公约有关的法律图书馆提供支持在俄罗斯联邦的支持下, 还已编写了一份企业反腐败道德操守和合规方案的实用指南 46. 东帝汶反腐败委员会专员 Aderito de Jesus Sores 称, 反腐败问题是加强发展努力的关键东帝汶反腐败委员会 2011 年开始活动, 在很短时间就成功聘用并留住了技能非常娴熟的工作人员反腐败委员会开始了自我评估过程, 举行了为期三天的研讨会, 检察官警察民间社会议员和司法机关的人员参加了研讨会审议提供了向审议缔约国学习并查明国家制度中空白的机会目前这些空白正在处理中 8 V

9 47. 尼日利亚治理和反腐败改革技术股股长 Lilin Ekenynwu 主持第二个小组, 并邀请小组成员解释, 在其各自国家中, 国别审议是如何导致查明实施漏洞和挑战的 48. 多民族玻利维亚国体制透明和反腐败部长 Nrdi Suxo Iturry 提到本国参与审议反腐败公约实施情况试点方案以查出国家法律制度中的漏洞在为产生于该试点方案的报告采取的后续行动中, 在毒品和犯罪问题办公室的支持下, 已努力建立一种举报人和证人保护制度, 以减少这些个人遭受攻击恐吓和报复的危险据强调, 审议已经产生了显著成果, 帮助该国反腐败斗争取得了进展, 而且也是对该国毫不容忍腐败的政策的一种投资 49. 马来西亚反腐败委员会副检察官 Anthony Kevin Moris 描述了本国同年作为审议缔约国和受审议国的经验他解释说, 对另一缔约国进行审议让官员做好了开展本国自我审议的准备审议提出的建议导致了马来西亚的立法变革和保障首席专员独立性的宪法改革 50. 纳米比亚反腐败委员会主任 Pulus Noh 强调, 国别审议是实施公约的一个重要步骤他解释说, 纳米比亚在积极参与区域举措, 如南部非洲反腐败论坛和英联邦国家集团这些区域机制为参与者提供了查明实施公约方面的难题和确定克服难题的办法的更多渠道 51. 瑞士发展和合作署合同和采购权限中心首席顾问 Anne River Escobr 强调了本国为在发展合作努力中防止腐败而出台的保障措施她强调了瑞士技术合作方案中通过基础广泛和明确具体的支持举措支持治理和反腐败措施的内容 52. 小组成员尽管注意到实施难题在所有国家中都存在, 但强调了各国之间, 与区域和国际组织, 包括毒品和犯罪问题办公室和开发署, 开展国际合作和发展伙伴关系的重要意义毒品和犯罪问题办公室和其他执行伙伴在提供指导意见和技术援助方面以及在审议机制中具有重要作用有些发言者还确认, 南南合作可以促进在实施公约方面提供技术援助, 并分享了他们在这方面的经验有几个小组成员还承认利益攸关者, 包括民间社会和青年, 在反腐败斗争中的重要作用发言者承认, 透明在提供技术援助方面非常重要, 目的是避免重复劳动, 促进切实有效协调地提供技术援助 53. 有几个发言者强调了技术援助在实施公约方面的重要意义, 并且表示他们支持努力加强审议机制, 促进和便利技术援助提供工作重申了根据缔约国会议第 3/4 号决议开展由国家领导并以国家为基础的综合和协调的技术援助方案执行工作的重要意义在这种情况下, 有几个发言者举出了双边捐助者多边组织和毒品和犯罪问题办公室提供成功技术援助的实例, 并讨论了它们作为技术援助提供者的经验发言者还指出了它们目前对毒品和犯罪问题办公室的反腐败和技术援助活动的支持 54. 发言者承认, 应在国别审议框架内对技术援助需要进行彻底分析, 吸收利用得自审议的信息, 以协助缔约国实施公约在这种情况下, 据指出, 内容提要是一个重要的信息来源, 其中介绍通过国别审议查明的技术援助需要, 只是不够详细, 不足以充实方案编制决定或潜在的技术援助对策据指出, 需 V

10 要更详细的信息, 以便利分析技术援助需要和在审议机制的背景下提供支持尽管应在国家层面与技术援助提供者和捐助者分享完整的报告, 但发言者也强调, 可以利用审议机制以外的渠道分析需要并确定需要的轻重缓急, 例如制订一项实施行动计划, 以确保技术援助由国家领导, 以国家为基础, 综合而又协调在设想涵盖预防和资产追回的综合援助时, 这样做尤其重要在这种情况下, 承认部署毒品和犯罪问题办公室区域反腐败顾问是便利按请求提供目标明确的技术援助的一项积极措施发言者总结了双边捐助者和一些其他技术援助提供者在以提供援助为重点方面采用的条件和方法关于这一点, 有个发言者重申, 编制捐助者和所提供技术援助的图谱, 是切实有效协调提供技术援助以及避免重复劳动的先决条件然而, 据指出, 根据审议组先前要求编制此类图谱的建议, 秘书处收到的关于该专题的资料却不足以用于此项工作 55. 发言者承认, 秘书处编写的技术援助说明很有用据指出, 在区域和国家层次深入分析技术援助需要, 可能有助于充实方案编制决定, 及查明实施方面存在的技术援助需要和挑战的趋势 56. 强调有必要以长期持续的方式支持全面有效地实施公约, 发言者们欢迎缔约国会议下届会议更加深入地讨论如何才能做到这一点 57. 提到了整合三级即国家区域和全球层级技术援助的重要性在这种情况下, 毒品和犯罪问题办公室和其他组织开发的工具, 如通过反腐败知识工具与资源库门户可以查到的反腐败公约法律图书馆, 可以充当一个有用的工具, 协助缔约国审议和修订其立法有一个发言者鼓励扩充法律图书馆的案例法和判例内容, 并建议秘书处研究联合国国际贸易法委员会为从缔约国收集有关案例法的信息而出台的程序在这种背景下, 强调了关于通过连接追回被盗资产举措资产追回观察案件数据库而与公约所规定罪行连接起来的资产追回案件的信息 58. 有些发言者承认, 缔约国应拨出适当资金用于提供技术援助, 并指出有必要更全面地讨论综合提供技术援助的相对优势, 因为在某些情况下, 援助似乎仅着重具体国家的特定机构 59. 注意到审议组为缔约国会议拟订建议的任务, 也提到了 2015 年后联合国发展议程审议组在缔约国会议第五届会议期间审议反腐败公约实施工作如何才能充实联合国更广泛的政策决定问题时, 应当考虑到该议程 60. 来自国际反腐败学院的发言者报告了国际反腐败学院作为支持国际能力建设和知识共享努力的培训机构的作用五. 财务和预算事项 61. 为便于审议关于财务和预算事项的议程项目 4, 向审议组提供了下列信息 : 机制头三年迄今支付的费用, 同期的订正估算额, 迄今从联合国经常预算和自愿捐款收到的资源, 以及第四年的资源需求 10 V

11 62. 秘书随后详细介绍了由年经常预算支付的费用和由年经常预算支付的临时费用的情况他尤其注意到, 年已经超出了由经常预算核准的每年分配给实施情况审议组的正式文件页数 (100 页 ), 秘书处正在与联合国维也纳办事处会议管理处共同努力, 通过重新配置现有资源或者通过提交不提供译文的会议室文件, 在现有经常预算资源范围内吸收额外需求 63. 秘书详细介绍了机制头三年的临时预算外支出的情况, 强调预计所有年份都会有额外支出, 一旦完成某个特定年份的所有审议, 就会提供对支出额的最后计算结果他还指出, 第二和第三年的订正估算额低于以前提交审议组的估算额, 因为以一些方法实现了节省, 特别是紧接实施情况审议组和缔约国会议的届会举行政府专家培训会议, 以及在若干情况下与开发署分担费用, 从而得以总体上节省了最不发达国家与会者和政府专家的旅费不过, 国别访问的费用却高于原先的估算额 64. 秘书随后介绍了审议机制第四年的资源需求秘书首先指出, 鉴于联合国秘书处被要求削减其预算, 在提交的两年期机制所需经常预算中未请求追加资源他详细介绍了第四年费用估算额 (3,606,300 美元 ), 其中考虑到了该年受审议国数量较大 ; 太平洋岛国的参与增多, 这由于其地理位置而对国别访问和 ( 或 ) 在维也纳的联席会议的费用产生影响 ; 随着通过全球采购活动 ( 某些语文组合 ) 获得的翻译服务而建立的新的安排的费用增加 ; 以及最不发达国家的缔约国数目增加他还指出, 虽然受审议国的数目在第四年将增加 50%, 但拟进行的工作将由现有工作人员加以吸收, 且不寻求追加员额 65. 秘书处表示赞赏各国为支持机制在第四年的运作提供自愿捐款, 包括在文件起草后最近收到的认捐这些自愿捐款支付头三年基于订正估算额的费用, 但第四年仍有大约 100 万美元的亏空他表示关切捐助者数量不断减少, 只有一个捐助者提供了多年期供资, 这从而阻碍了机制的资金可预测性 66. 鉴于这一情况, 秘书处制定了临时节省费用措施首先, 秘书处继续按照审议机制职权范围为联络员和政府专家组办培训讲习班, 但只为来自新近批准了反腐败公约的国家和本国专家从未受过培训的国家的政府专家支付费用其次, 继续采取紧接实施情况审议组届会举行最不发达国家培训讲习班这一做法, 因为审议组届会与会者已得到资助第三, 对每一参加国别访问 / 在维也纳的联席会议的审议国的一名而不是两名政府专家支付旅费和每日生活津贴第四, 秘书处日益转而寻求发达国家 ( 西欧和其他国家组以外的国家 ) 为各自参加国别访问 / 联席会议提供资金, 以及为访问各自国家的 ( 来自发展中国家和最不发达国家 ) 的政府专家的参与提供旅费和每日生活津贴所需资金第五, 正在寻求具有翻译能力的国家为翻译自己的文件 ( 在审议国用不同的语文工作的情况下 ) 提供实物捐助最后, 秘书处更严格地核实是否有必要在审议过程中将多轮工作文件译成各种语文 67. 总体而言, 秘书重申了机制在预算和资源上的透明度, 并促请各代表团如实施情况审议组第四届会议自始至终所强调的, 通过与从中得到的利益相比较来权衡其有限的费用 V

12 68. 发言者们对秘书处的工作以及对秘书处关于联合国反腐败公约实施情况审议机制运作所涉财务资源和开支的说明 (CAC/COSP/IRG/2013/5) 的澄清表示满意他们对秘书处制定的节省费用措施表示欢迎, 同时告诫, 这些措施不应影响机制所作工作的质量以及缔约国的参与秘书欢迎发言者们就其他节省费用措施提出的实用建议, 并指出正在考虑为培训联络员和政府专家建立一个远程学习平台同时重申在进程的早期阶段与缔约国直接联系的重要性发言者们还提及由受审议国支付招待费用的可能性, 以及可以使对自评清单的答复更加简明, 不会对内容产生影响秘书表示将监测节省费用措施的影响, 但指出, 有些费用, 例如人事费用, 不具有弹性一名发言者补充说, 财务困难不应对国际打击腐败和全面认真实施反腐败公约的决心产生消极影响 69. 若干发言者宣布其本国政府即将为机制提供自愿捐款, 同时, 其他一些发言者指出, 他们将与各自的首都就可能的供资进行更了解情况的讨论秘书感谢各代表团作出新的认捐, 并指出, 秘书处随时可提供任何所需的额外信息秘书还欢迎关于增进秘书处所提供的信息的透明度和可查阅性的实用建议 70. 发言者们还提到为周期第四年的审议设想的审议将在两年 ( 审议周期的第四和第五年 ) 内错开进行这会对审议机制的供资产生影响, 因为这将允许在延长的两年期间收取额外资源捐款和弥补亏空 71. 一名发言者指出必须全面实施公约的所有条款和规定, 审议机制必须在这方面发挥作用具体而言, 关于资产追回的一章的实施情况将在下一个审议周期进行审议, 这一章很重要, 因为返回的收益可用于促进国际发展目标的实现 72. 若干发言者指出, 对财务状况进行评估为时尚早, 因此提议在完成整个第一周期后对机制的总体财务模式进行分析在开始第二周期之前, 应先从第一周期挖掘和吸取经验教训, 特别是以期减少会员国和秘书处的负担 73. 发言者们还回顾缔约国会议第 3/1 号决议, 其中缔约国会议除其他外强调机制需要有一个能够确保其高效持续和公正运作的预算 ; 并回顾实施情况审议组第 1/1 号决定, 其中审议组除其他外请秘书长在其关于两年期方案预算的提议中列入审议机制充分运行所需必要预算, 包括员额和相关一般性业务开支通信费用和译自或译为对个别审议指定的一种或多种工作语文的笔译费用审议组的运作以及最不发达国家参加审议组届会的问题, 但不包括关于国别访问和培训的明细账目 74. 秘书指出, 供资的可预测性和稳定性是审议机制的一个关键要素他还指出, 秘书处随时准备进行更详细的成本效益分析, 包括与其他现有审议机制进行比较六. 其他事项 75. 巴拿马代表向审议组通报, 巴拿马已于 2013 年 5 月 31 日与毒品和犯罪问题办公室签署了关于举办拟于 2013 年 11 月 25 日至 29 日在巴拿马城举行的缔约国会议第五届会议的东道国协议, 第五届会议的筹备工作正在进行中 12 V

13 76. 欧洲联盟代表介绍了欧洲联盟在打击腐败方面的经验和采取的措施, 并提及了欧洲联盟关于腐败问题的报告, 该报告将于 2013 年首次发表一名发言者提及了最近的非洲联盟国家首脑会议, 会议讨论了反腐败工作促进发展筹资的重要性 77. 发言者们欢迎依照缔约国会议第 4/6 号决议举行了第二次对非政府组织的吹风会有些发言者赞赏吹风会的结构, 包括小组讨论, 对主席主持吹风会的方式表示满意有些发言者还赞赏吹风会的时间安排, 并表示赞赏吹风会是一个了解非政府组织在打击腐败方面的贡献和经验的机会, 同时使秘书处得以就与实施情况审议机制有关的事项向非政府组织提供最新的情况通报有些发言者赞赏与会者普遍遵守了缔约国会议第 4/6 号决议, 虽然在吹风会上提及了少数几个特定国别情况实例有些发言者认为, 吹风会可促进国家与非政府组织之间进行建设性对话, 并表示希望, 这种对话今后可促成对非政府组织在审议机制中的作用的信任和信心一些发言者鼓励广大民间社会企业界传媒和学术界的参与对非政府组织的吹风会的概要已以一份会议室文件 (CAC/COSP/ IRG/2013/CRP.12) 的形式提供给实施情况审议组 78. 发言者们欢迎缔约国有机会在整个实施情况审议组届会期间举行关于国别审议的三边会议 79. 关于为第二审议周期进行的抽签, 一些发言者建议, 为周期的所有年份的受审议缔约国和审议国进行的抽签均应在周期开始时进行, 从而使各国得以提前规划各自的参与其他发言者提请注意职权范围第 19 段的措辞, 其中规定在周期的每一年的开始时为审议国进行抽签, 从而为缔约国提供灵活性, 包括为各国提供推迟审议或请求重复抽签的可能性一项建议是将大量缔约国列入周期的第一年, 以便为及时结束国别审议提供便利, 并避免审议集中在周期的下半期七. 第五届会议临时议程 80. 在 2013 年 5 月 31 日第 8 次会议上, 实施情况审议组通过了实施情况审议组第五届会议临时议程 (CAC/COSP/IRG/2013/L.2) 八. 通过报告年 5 月 31 日, 实施情况审议组通过了其第四届会议报告 (CAC/COSP/ IRG/2013/L.1 和 Add.1-3) V

14 附件一实施情况审议组第五届会议临时议程 1. 组织事项 : () 会议开幕 ; (b) 通过议程和工作安排 2. 审议联合国反腐败公约实施情况 3. 技术援助 4. 财务和预算事项 5. 其他事项 6. 实施情况审议组第六届会议临时议程 7. 通过实施情况审议组第五届会议报告 14 V

15 附件二第一个审议周期获选受审议国和审议国表 1 至 4 反映联合国反腐败公约实施情况审议机制第一个审议周期的四年中的获选受审议国和审议国的国别配对编组情况表 1 获选受审议国和审议国 : 第一年区域组受审议缔约国同一区域组的审议缔约国其他审议缔约国非洲国家组赞比亚津巴布韦意大利乌干达加纳罗马尼亚多哥坦桑尼亚联合共和国乌干达摩洛哥南非斯洛伐克圣多美和普林西比埃塞俄比亚蒙古卢旺达塞内加尔黎巴嫩尼日尔毛里求斯俄罗斯联邦布隆迪埃及委内瑞拉玻利瓦尔共和国亚洲国家组约旦马尔代夫尼日利亚孟加拉国伊朗伊斯兰共和国巴拉圭蒙古也门肯尼亚斐济孟加拉国美国巴布亚新几内亚塔吉克斯坦马拉维印度尼西亚乌兹别克斯坦联合王国东欧国家组立陶宛俄罗斯联邦埃及克罗地亚黑山老挝人民民主共和国保加利亚阿尔巴尼亚瑞典乌克兰斯洛文尼亚波兰拉丁美洲和加勒比国家组智利萨尔瓦多乌克兰巴西墨西哥海地多米尼加共和国尼加拉瓜乌拉圭阿根廷巴拿马新加坡秘鲁多民族玻利维亚国厄瓜多尔西欧和其他国家组美国瑞典前南斯拉夫的马其顿共和国芬兰希腊突尼斯西班牙比利时立陶宛法国丹麦佛得角 V

16 表 2 获选受审议国和审议国 : 第二年区域组受审议缔约国同一区域组的审议缔约国其他审议缔约国非洲国家组塞舌尔刚果民主共和国圣多美和普林西比毛里求斯几内亚比绍莱索托贝宁津巴布韦芬兰莫桑比克布基纳法索多米尼加共和国刚果摩洛哥塞尔维亚佛得角马拉维哥斯达黎加中非共和国突尼斯加纳塞拉利昂贝宁泰国南非塞内加尔马里津巴布韦马达加斯加马拉维喀麦隆安哥拉前南斯拉夫的马其顿共和国亚洲国家组文莱达鲁萨兰国也门列支敦士登伊拉克马来西亚约旦老挝人民民主共和国蒙古卢森堡哈萨克斯坦巴基斯坦卡塔尔菲律宾孟加拉国埃及越南黎巴嫩意大利东帝汶斐济纳米比亚阿拉伯联合酋长国马尔代夫葡萄牙伊朗伊斯兰共和国印度尼西亚白俄罗斯科威特斯里兰卡埃塞俄比亚东欧国家组斯洛伐克波兰马耳他塞尔维亚罗马尼亚乌克兰黑山亚美尼亚联合王国爱沙尼亚阿尔巴尼亚布隆迪阿塞拜疆波斯尼亚和黑塞哥维那危地马拉俄罗斯联邦乌克兰厄瓜多尔格鲁吉亚匈牙利塞浦路斯拉丁美洲和加勒比国家组古巴巴西危地马拉乌拉圭阿根廷巴西萨尔瓦多多民族玻利维亚国新加坡尼加拉瓜古巴尼泊尔哥伦比亚洪都拉斯斯洛文尼亚巴拿马巴哈马爱沙尼亚多米尼克智利巴拉圭牙买加特立尼达和多巴哥荷兰西欧和其他国家组澳大利亚美国土耳其挪威瑞典科威特联合王国以色列希腊葡萄牙西班牙摩洛哥 16 V

17 区域组受审议缔约国同一区域组的审议缔约国其他审议缔约国瑞士推迟自本周期的上一年芬兰阿尔及利亚表 3 获选受审议国和审议国 : 第三年区域组受审议缔约国同一区域组的审议缔约国其他审议缔约国非洲国家组莱索托博茨瓦纳加蓬吉布提利比亚秘鲁阿尔及利亚尼日尔拉脱维亚加纳卢旺达斯威士兰坦桑尼亚联合共和国塞拉利昂澳大利亚布基纳法索刚果卢旺达突尼斯塞舌尔多哥安哥拉利比里亚东帝汶毛里塔尼亚中非共和国马绍尔群岛亚洲国家组大韩民国印度保加利亚塞浦路斯瑙鲁奥地利马来西亚菲律宾肯尼亚巴基斯坦所罗门群岛挪威卡塔尔密克罗尼西亚联邦多米尼克阿富汗中国文莱达鲁萨兰国斯里兰卡巴布亚新几内亚中国东欧国家组匈牙利摩尔多瓦共和国牙买加斯洛文尼亚拉脱维亚吉布提拉脱维亚格鲁吉亚爱尔兰罗马尼亚爱沙尼亚法国前南斯拉夫的马其顿共和国克罗地亚冰岛亚美尼亚立陶宛吉尔吉斯斯坦拉丁美洲和加勒比国家组墨西哥秘鲁阿塞拜疆巴拉圭哥伦比亚菲律宾多民民族玻利维亚国哥斯达黎加赞比亚特立尼达和多巴哥阿根廷帕劳圭亚那古巴瓦努阿图委内瑞拉玻利瓦尔共和国智利阿拉伯联合酋长国西欧和其他国家组瑞典法国加拿大加拿大瑞士伊拉克卢森堡奥地利瑞士意大利列支敦士登哈萨克斯坦荷兰澳大利亚乌拉圭 V

18 区域组受审议缔约国同一区域组的审议缔约国其他审议缔约国奥地利以色列越南马耳他西班牙柬埔寨推迟自本周期的上一年表 4 获选受审议国和审议国 : 第四年域组受审议缔约国同一区域组的审议缔约国其他审议缔约国非洲国家组塞内加尔科摩罗克罗地亚利比里亚贝宁南非肯尼亚佛得角巴布亚新几内亚尼日利亚莱索托黑山加蓬塞拉利昂老挝人民民主共和国马拉维吉布提科威特利比亚莫桑比克纳米比亚马达加斯加尼日利亚尼加拉瓜纳米比亚埃塞俄比亚加拿大埃塞俄比亚多哥马耳他刚果民主共和国毛里求斯越南博茨瓦纳布隆迪保加利亚 b 埃及布基纳法索阿尔及利亚 b 几内亚比绍喀麦隆帕劳斯威士兰博茨瓦纳斯里兰卡科摩罗塞舌尔特立尼达和多巴哥科特迪瓦刚果民主共和国阿塞拜疆 b 马里尼日尔阿富汗亚洲国家组吉尔吉斯斯坦印度尼西亚巴基斯坦马尔代夫帕劳佛得角黎巴嫩伊朗伊斯兰共和国塞舌尔乌兹别克斯坦斯里兰卡格鲁吉亚帕劳马来西亚柬埔寨土库曼斯坦吉尔吉斯斯坦塞浦路斯新加坡黎巴嫩斯威士兰中国越南巴哈马塔吉克斯坦库克群岛匈牙利巴林约旦洪都拉斯泰国尼泊尔巴林印度哈萨克斯坦乌干达尼泊尔斐济贝宁瓦努阿图所罗门群岛印度库克群岛卡塔尔白俄罗斯马绍尔群岛巴布亚新几内亚中非共和国所罗门群岛伊拉克斯洛伐克 18 V

19 域组受审议缔约国同一区域组的审议缔约国其他审议缔约国密克罗尼西亚联邦瑙鲁 b 也门 b 柬埔寨缅甸沙特阿拉伯蒙古东帝汶阿拉伯联合酋长国缅甸泰国柬埔寨大韩民国牙买加圣多美和普林西比多哥布隆迪莫桑比克东欧国家组波兰塞尔维亚毛里求斯白俄罗斯格鲁吉亚摩尔多瓦共和国波斯尼亚和黑塞哥维那匈牙利葡萄牙阿尔巴尼亚亚美尼亚马里摩尔多瓦共和国波斯尼亚和黑塞哥维那挪威拉丁美洲和加勒比国家组厄瓜多尔危地马拉多米尼克海地哥伦比亚印度尼西亚哥斯达黎加委内瑞拉玻利瓦尔共和国刚果民主共和国洪都拉斯多米尼加共和国瑙鲁危地马拉巴拿马刚果安提瓜和巴布达巴西斐济巴哈马萨尔瓦多赞比亚圣卢西亚古巴马绍尔群岛西欧和其他国家组土耳其比利时马来西亚希腊爱尔兰加蓬比利时荷兰墨西哥丹麦奥地利坦桑尼亚联合共和国以色列希腊乌兹别克斯坦列支敦士登加拿大阿拉伯联合酋长国冰岛挪威马达加斯加爱尔兰卢森堡文莱达鲁萨兰国 b 在实施情况审议组第一届会议上抽签后批准或加入联合国反腐败公约的缔约国推迟自本周期的上一年 V

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Ctpu 联合国 A/61/394 大会 Distr.: General 14 November 2006 Chinese Original: French 第六十一届会议议程项目 90 一. 导言全面彻底裁军第一委员会的报告报告员 : 阿卜杜勒哈米德加尔比先生 ( 突尼斯 ) 1. 题为 : 全面彻底裁军 : (a) 核试验的通知 ; (b) 导弹 ; (c) 维护 1925 年日内瓦议定书权威的措施