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蛙域房
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1 联合国 CAC/COSP/IRG/2015/5 联合国反腐败公约缔约国会议 Distr.: Generl 11 June 2015 Chinese Originl: English 实施情况审议组第六届会议 2015 年 6 月 1 日至 5 日, 维也纳目录 2015 年 6 月 1 日至 5 日在维也纳举行的实施情况审议组第六届会议的报告页次一. 导言... 3 二. 会议安排... 3 A. 会议开幕... 3 B. 通过议程和工作安排... 4 C. 出席情况... 4 三. 审议联合国反腐败公约实施情况... 5 A. 进度报告... 5 B. 审议结果... 5 C. 抽签... 9 四. 联合国反腐败公约实施情况审议机制的执行情况... 9 五. 技术援助六. 财务和预算事项七. 其他事项八. 实施情况审议组第七届会议临时议程 V (C) GH * *

2 九. 通过报告附件一. 实施情况审议组第七届会议临时议程二. 联合国反腐败公约实施情况审议机制 : 第一审议周期的国家配对 V

3 一. 导言 1. 实施情况审议组根据联合国反腐败公约缔约国会议题为审议机制的第 3/1 号决议设立, 是一个缔约国不限成员名额政府间小组, 在缔约国会议领导下运作并向缔约国会议报告审议组要通盘审视审议进程以便查明各种挑战和良好做法, 并审议技术援助要求以确保有效实施公约二. 会议安排 A. 会议开幕 2. 实施情况审议组于 2015 年 6 月 1 日至 5 日在维也纳举行了第六届会议 3. 第六届会议第 1 第 2 第 4 第 6 第 7 第 8 和第 10 次会议由 Pulus No ( 纳米比亚 ) 主持, 第 3 第 5 和第 9 次会议由 Angélic Mytín Justinini( 巴拿马 ) 主持 4. 缔约国会议秘书在初步发言中概述了供审议组在筹备缔约国会议第六届会议时审议的最重要问题第六届会议上的主要议题之一是第二审议周期的启动时间而且, 如果第二审议周期在缔约国会议第六届会议上启动并在 2016 年 6 月审议组第七届会议上开始运作, 就要确定如何对待届时未完成各自的审议的国家还有一个问题是审议组希望如何处理缔约国对秘书处的相关信函未予或仍然不予回应的少数情形此外, 该秘书提请审议组注意第二周期自评清单草案修订稿, 该修订稿已在其第六届会议上作为一份会议室文件 (CAC/COSP/ IRG/2015/CRP.1) 以联合国所有正式语文提供给了审议组其他悬而未决的问题包括何时及如何结束审议机制执行情况评估, 是否要对审议机制进行任何调整, 以及何时及如何开始收集和共享为落实第一审议周期期间所提建议采取的行动的信息最后, 将讨论第二周期运作所需的估计资源额 5. 欧洲联盟代表以欧洲联盟及其成员国以及阿尔巴尼亚亚美尼亚波斯尼亚和黑塞哥维那冰岛列支敦士登黑山挪威前南斯拉夫的马其顿共和国摩尔多瓦共和国土耳其塞尔维亚和乌克兰的名义作了发言他着重指出欧盟正在不断精简其内部和对外政策中的反腐败措施, 其中包括最近修正的采购规则和关于冻结没收和追回资产的新法规他还提到对大型公司披露有关反腐败政策的信息的要求, 以及监测欧洲经济治理学期框架内的相关活动该名发言者着重指出审议机制的优点, 并提及其面临的在延迟和成本效益方面的挑战他强调, 第二审议周期必须以从第一周期中汲取的经验教训为基础, 并确认欧洲联盟及其成员国以及附议这一发言的国家通过缔约国会议第六届会议之前和期间的建设性对话达到改进的意愿他重申以下立场, 即赞成使审议机制更加透明, 以便各国在其中得以充分利用所有信息, 包括来自非政府组织的信息他强调, 欧洲联盟认为非政府组织参与政府间机构完全符合缔约国会议议事规则 6. 尼日利亚代表以非洲国家组的名义发言, 强调了审议机制和审议组作为交流经验并协助各国实施公约的平台的重要性根据第 3/1 号决议设立的审议机制在协助缔约国查明挑战和良好做法以及考虑技术援助需要方面发挥着至关 V

4 重要的作用该名代表强调, 机制职权范围特别是其指导原则继续是一个充分适当的框架, 应在整个审议进程中加以充分连贯地遵守该名发言者强调了机制的政府间性质, 还强调缔约国会议议事规则不允许非政府组织参与缔约国会议的政府间机构及所有工作组, 并注意到第 4/6 号决议中达成的妥协而且, 非洲组认为, 审议机制应当由联合国经常预算供资该名发言者鼓励所有缔约国充分遵守第 3/1 号决议积极参与第二审议周期, 其中将包括审议公约第二章 ( 预防措施 ) 和第五章 ( 资产追回 ) 的所有规定, 并说他认为, 审议这两章会产生实际和有用的成果他对第一审议周期期间使用的自评清单及其详细程度表示满意, 并强调应在第二周期继续使用第一周期所使用过的综合自评清单此外, 该名发言者呼吁充分执行缔约国会议关于预防腐败的各项决议, 并强调资产追回作为公约的一项基本原则的重要性他吁请各国加快程序并消除资产追回障碍另外, 该名发言者还强调了国际合作的重要性, 包括在打击腐败方面交流信息收集数据和开展司法协助 B. 通过议程和工作安排 7. 6 月 1 日, 实施情况审议组通过了经修正的以下议程 : C. 出席情况 1. 组织事项 : () 会议开幕 ; (b) 通过议程和工作安排 2. 审议联合国反腐败公约实施情况 3. 联合国反腐败公约实施情况审议机制的执行情况 4. 技术援助 5. 财务和预算事项 6. 其他事项 7. 实施情况审议组第七届会议临时议程 8. 通过实施情况审议组第六届会议报告 8. 公约下列缔约国派代表出席了实施情况审议组第六届会议 : 阿富汗阿尔巴尼亚阿尔及利亚安哥拉阿根廷亚美尼亚澳大利亚奥地利巴林白俄罗斯比利时贝宁多民族玻利维亚国波斯尼亚和黑塞哥维那巴西文莱达鲁萨兰国布基纳法索布隆迪柬埔寨加拿大中非共和国智利中国哥伦比亚科摩罗哥斯达黎加科特迪瓦克罗地亚古巴塞浦路斯捷克共和国刚果民主共和国吉布提多米尼加共和国厄瓜多尔埃及萨尔瓦多爱沙尼亚埃塞俄比亚芬兰法国加蓬德国加纳希腊危地马拉几内亚几内亚比绍海地匈牙利印度印 4 V

5 度尼西亚伊朗伊斯兰共和国伊拉克爱尔兰以色列意大利约旦肯尼亚科威特老挝人民民主共和国拉脱维亚黎巴嫩莱索托利比里亚利比亚列支敦士登卢森堡马达加斯加马拉维马来西亚马尔代夫马耳他毛里求斯墨西哥密克罗尼西亚联邦摩洛哥缅甸纳米比亚荷兰尼加拉瓜尼日尔尼日利亚挪威阿曼巴拿马巴拉圭秘鲁菲律宾波兰葡萄牙卡塔尔大韩民国罗马尼亚俄罗斯联邦卢旺达沙特阿拉伯塞内加尔塞拉利昂新加坡斯洛伐克斯洛文尼亚所罗门群岛南非西班牙斯里兰卡巴勒斯坦国苏丹瑞典瑞士泰国多哥突尼斯土耳其乌干达阿拉伯联合酋长国大不列颠及北爱尔兰联合王国坦桑尼亚联合共和国美利坚合众国乌拉圭瓦努阿图委内瑞拉玻利瓦尔共和国越南也门赞比亚 9. 区域经济一体化组织欧洲联盟作为公约缔约方派代表出席了会议 10. 根据题为签署方非签署方实体和政府间组织参与实施情况审议组的工作的第 4/5 号决议规则 1, 缔约国会议决定, 签署国有权参与审议组的会议 11. 以下公约签署国派代表出席了会议 : 日本 12. 根据第 4/5 号决议规则 2, 缔约国会议决定, 各政府间组织, 秘书处单位, 联合国机构基金和方案, 联合国预防犯罪和刑事司法方案网各研究所, 联合国系统各专门机构和其他组织, 可应邀出席审议组的会议 13. 下列政府间组织派观察员出席了会议 : 亚非法律协商组织欧洲委员会国际反腐败学院阿拉伯国家联盟欧洲安全与合作组织 14. 下列秘书处单位联合国机构基金和方案联合国预防犯罪和刑事司法方案网所属研究所以及联合国系统专门机构和其他组织派观察员出席了会议 : 北京师范大学 ( 中国 ) 15. 在总部设有常驻观察员办事处的实体马耳他主权军事教团派代表出席了会议三. 审议联合国反腐败公约实施情况 A. 进度报告 16. 秘书处口头介绍了国别审议进度的最新情况, 同时强调编写本报告之时, 158 个受审议缔约国已提供对自评清单的答复, 已开展 133 次直接对话, 并已对 97 份提要作了定稿这表明第一个审议周期总体上正取得实质性进展但是, 与若干国家在对本国进行审议或对其他国家进行审议的各个阶段进行沟通上出现了挑战秘书处就此向其发出相关提醒函后, 提请审议组注意这一事项, 并强调办公室随时准备应请求就不同审议步骤提供技术援助 B. 审议结果 17. 在开幕发言中, 泰国国家立法议会议员兼打击腐败组织法草案特设委员会 V

6 主席 Kitti Wsinondh 向审议组通报了泰国为有效实施公约所采取的措施, 并专门通报了由他担任主席的一个特设委员会起草的立法修正案这些修正案包括将贿赂外国公职人员和国际公共组织官员定为刑事犯罪修订针对公约规定的犯罪的制裁制度除按财产计算的充公外引入按价值计算的没收对时效进行修正以在被指控犯罪的人已经逃避司法处置的情形下不受时效的限制, 以及确定法人对公约规定犯罪的责任另外, 国家反腐败委员会的权力和任务期限将被延长该委员会的一名成员介绍了该国作为受审议缔约国的经验, 并提及了泰国新的国家反腐败战略 18. 多民族玻利维亚国体制透明度和反腐败部部长 Lenny Vldivi 强调多民族玻利维亚国将打击腐败作为了一项优先事项她指出了最近在实施上取得进展的领域, 其中包括将外国贿赂行为资产非法增加和妨害司法定为刑事犯罪, 以及保护证人和举报人另外, 国家资产申报制度得到了增强, 其引入了一项核查机制她强调了非政府组织在打击腐败方面发挥作用的重要性, 但对其中一些组织编制的排名表示关切, 并着重强调了机制职权范围所载的机制指导原则, 特别是其政府间性质 19. 秘书处提请审议组注意已提交缔约国会议第五届会议的题为联合国反腐败公约实施情况 : 刑事定罪执法与国际合作的研究报告 (CAC/COSP/ 2013/CRP.7) 正在根据已完成的审议对该文件进行增订, 以供提交缔约国会议第六届会议秘书处还回顾了秘书处编写的载有对第三章 ( 刑事定罪和执法 ) 和第四章 ( 国际合作 ) 实施方面建议的专题性概述的报告 (CAC/COSP/IRG/ 2014/10), 并指出审议组不妨扩展其审议范围并考虑如何确保国别审议的一致性, 以期也协助政府专家开展审议, 包括起草国别报告及拟订建议 20. 秘书处概述了公约第三章和第四章实施情况的主要专题结论, 其中分析了 68 个已完成的国别审议还应关于加强公约特别是索贿定罪条款的实施的第 5/2 号决议的请求口头介绍了最新情况, 该决议中, 缔约国会议请秘书处简短介绍执行该决议的进展和遇到的挑战的最新情况总体趋势和结论仍与先前提交缔约国会议和审议组的专题和区域方面的实施情况报告所认定的基本一致 21. 关于公约第三章的实施, 挑战涉及最多的仍然是起诉审判和制裁公约规定的犯罪 ( 公约第三十条 ) 冻结扣押和没收资产 ( 第三十一条 ) 专职机关 ( 第三十六条 ), 以及贿赂国家公职人员 ( 第十五条 ) 查明的挑战还涉及资产非法增加 ( 第二十条 ) 对腐败所得的洗钱行为 ( 第二十三条 ) 贿赂外国公职人员和国际公共组织官员 ( 第十六条 ), 以及保护举报人 ( 第三十三条 ) 实施方面的良好做法仍涉及建立和增强专职机关 ( 第三十六条 ) 冻结扣押和没收资产 ( 第三十一条 ) 国家机关之间的合作 ( 第三十八条 ), 以及起诉审判和制裁公约规定的犯罪 ( 第三十条 ) 22. 据指出, 审议确定了若干关键问题, 这些问题表明在公约条款的解释上具有一定的多样性, 因此导致提出的建议存在差异据认为, 这些差异在对自首的犯罪实施者的豁免 ( 有时称为有效悔过或自发坦白条款 ) 方面及评估对腐败罪行的制裁的效力方面最为明显还强调了报告公约实际适用情况这一事项, 因为一些国家在收集汇总和利用实施情况统计数据方面遇 6 V

7 到了挑战, 而这给实际评估和评价实施成效提出了难题秘书处指出, 由于缔约国会议和审议组考虑评估各国为开展第一周期审议及确定下一审议周期的结构所采取的后续措施, 因此进一步开展分析对解决这些问题具有好处 23. 关于公约第四章, 秘书处报告了从当前机制第一周期已完成审议中得出的最重要趋势相关介绍包括对最普遍的挑战和良好做法的分析, 以及审议的跨领域结论, 诸如收集统计数据的重要性和批准国际合作所需的时间另外, 介绍还讨论了国别报告得出不同结论的专题, 同时介绍了正在就公约的解释开展的讨论和当前的进展情况这些方面的要求涉及可引渡的犯罪两国共认犯罪引渡程序上的程序保障, 以及遵守公约第四十六条第七九至二十九款 ( 将公约规定的框架直接适用于司法协助请求 ) 24. 根据审议组提供的指导, 组织了一次专题小组讨论, 以便利审议组对实施工作审议情况进行审议 25. 来自以色列的一名专题小组成员强调, 已证明审议机制对评估以色列实施公约的情况非常有用甚至在批准公约前, 以色列便已采取各项步骤, 以使国内法律符合公约的条款, 这些步骤包括通过新的且更为具体的刑事定罪条款 ( 例如关于贿赂外国公职人员和国际公共组织官员行为的刑事定罪条款 ), 及实施公约的一些任则性条款, 如影响力交易条款关于从对以色列的审议中汲取的经验教训, 他强调了使审议进程具有尽可能广的包容性的重要性, 不仅要让各级的诸多官员参与其中, 而且还要让民间社会和私营部门参与进来审议进程被认定具有优势的另一个方面是可就意见和建议草稿发表评论意见这大大有助于使各项建议与国家的法律制度保持一致, 并从而便利随后对建议的落实 26. 来自菲律宾的一名专题小组成员同样强调了包容性审议进程具有的好处, 同时报告这使得让来自政府全部三个部门及民间社会的利益攸关方参与了一次国家对话发布审议报告后, 组织了一次国家会议, 以审查审议提出的建议, 并优先考虑落实这些建议因此, 总统于 2014 年发布了一项规定有效实施公约及设立一个高级别反腐败公约监督委员会的第 171 号行政命令该委员会隶属总统府领导, 负责本国遵守公约事宜的落实协调监测和审议该委员会还包括了参与委员会可能确定的反腐败宣传和举措的来自相关民间社会组织和非政府组织的代表该委员会有权邀请监察员办公室审计委员会公务员委员会反洗钱委员会国会两院和司法机关的代表对各项国家反腐败方案进行协调统一 27. 来自加纳的一名专题小组成员报告, 加入公约后, 加纳立即查明了若干立法空白因此, 对现行法律进行了修正, 并通过了新的法律, 包括关于公共采购洗钱利益冲突和保护举报人问题的法律他指出, 通过国别审议进程, 立法框架和体制框架将再次得到强化, 并将与公约更加一致已设立一项新的基金, 以向负责反腐败工作的人权和行政司法委员会之类的独立机构提供资金最后, 这名专题小组成员强调正在对反腐败行动计划进行增订, 以落实审议报告的其他建议 28. 在随后关于第三章的讨论中, 许多国家向审议组报告了本国的实施工作, V

8 并提供了在筹备或开展审议过程中采取的国内改革措施的最新情况, 包括为落实审议过程中提出的建议而采取的具体后续行动国内一级采取的行动最常涉及根据公约制定国家反腐败战略 ; 立法改革, 包括跨国贿赂行为洗钱和资产非法增加方面的立法改革 ; 增强调查起诉和司法能力 ; 加强机构间协调 ; 以及制定保护证人鉴定人和举报人的措施 29. 若干发言者着重介绍了各自国家为便利扣押和没收腐败所得而采取的措施, 包括实行按价值计算范围扩大及非定罪基础上的没收, 以及设立负责资产追回及管理被扣押和被没收资产的专职机构或部门一名发言者强调了处于安全港内未予解释的金钱及其没收和最终返还的问题另外, 一名发言者强调了利用技术实现与快速解除银行保密同等的效果的可能性据指出, 在制定国家改革措施方面, 一些缔约国以通过国别审议确定的其他国家的良好做法和汲取的经验教训为指导, 并专门查阅了公开提供的国别审议报告和提要各国还报告增强了执法行动, 这在许多情况下促使对高层腐败案件的犯罪者进行了定罪, 并成功追回大量的腐败所得 30. 一些国家已制定了国家行动计划, 以落实审议建议及协调各项活动若干发言者报告了审议进程带来的好处, 其中包括在各国交流看法和经验及确定政策改革领域和技术援助需求方面许多发言者强调了审议机制在加强实施及各国之间的合作方面的作用 31. 许多发言者报告各国参与审议进程的一个关键成果是, 有机会特别是作为落实审议建议的一项工具建立或加强国内协调机制一些缔约国已设立国家指导委员会或政府间工作组, 以协调公约的实施及审议进程本身, 这种协调可谓是进程取得成效所不可或缺的 32. 若干发言者强调在编制自评文件的早期阶段及国别访问期间和在随之进行的改革过程中, 在国家一级就审议机制开展有非政府组织利益攸关方参与的广泛协商具有重要作用这种参与被认为对于提高广大公众对公约和审议机制的认识特别重要 33. 接受国别审议所附带的一个积极成果是建立或加强了国家数据收集和统计报告系统虽然一些发言者与秘书处介绍性发言的看法相同, 其强调这方面存在各种挑战及需开展更多工作以确定适当的指标, 但发言者还指出, 不应将统计作为评估公约实施效果的唯一措施 34. 据指出, 需要确保审议得出的意见和建议具有一致性, 这是确保有效实施公约所不可或缺的发言者欢迎秘书处试图确定这些领域及增强审议的一致性一些发言者建议将审议所提建议汇编一份清单, 以期针对公约条款提出标准化的建议, 并使得能够更为充分地分析技术援助需求, 在这方面, 促请各国考虑发布全面的审议报告一些发言者强调, 各国需实施公约中的非强制性条款发言者还欢迎为确保审议与其他国际审议机制产生协同增效作用所作的努力最后, 若干发言者感谢毒品和犯罪问题办公室与其他技术合作伙伴, 以及捐助方为缔约国实施公约及参与审议提供支助 35. 关于第四章, 发言者强调了为实施公约相关条款所采取的措施, 并介 8 V

9 C. 抽签绍了最近就公约规定的国际合作的实务方面进行的国家改革和开展的举措若干发言者报告已根据国别审议的建议增订了国际合作立法或启动了有关的立法修正案一名发言者报告已根据国别报告的建议制定了载有详细程序要求的司法协助法律, 并且国际合作案件数自此出现了增长 36. 一些发言者报告就司法协助缔结了新的条约, 以及设立了联合侦查小组另一名发言者强调增强了本国警察税务和金融情报机关与其对应机关的合作另外, 发言者还报告了增强区域合作的措施 37. 一名发言者报告同一区域另一国顺利完成了引渡一些发言者强调了资产追回的重要性发言者对成功的资产追回措施表示欢迎, 并着重指出了该领域持续存在的挑战, 同时吁请缔约国消除资产追回方面的障碍, 并且提到了即将到来的第二个审议周期另外, 一些发言者报告了各自国家在第二个周期方面已通过或加强的预防措施 38. 一名发言者着重述及了审议建议一致性的问题, 同时指出, 有时能够以没有条约为依据或将公约作为法律依据也可提供援助的建议替代订立新条约的建议关于可引渡的犯罪, 另一名发言者强调各国应在公约规定的非法定犯罪方面具有一定的灵活性 39. 审议组为德国格林纳达和南苏丹的审议进行了抽签, 这些国家是在审议组第五届会议续会上进行了抽签之后成为公约缔约国的迄今, 已有 32 个国家进行了三次审议,111 个国家进行了两次审议,24 个国家进行了 1 次审议, 7 个国家尚未进行过审议为了遵守在一个特定周期结束前所有缔约国都必须进行过至少一次及最多三次审议这一要求, 审议组在尚未进行过审议或仅进行过一次审议的国家中进行了必要的抽签 40. 圣卢西亚和南苏丹被抽中担任格林纳达的审议国塞舌尔和刚果被抽中担任南苏丹的审议国冰岛和刚果被抽中担任德国的审议国遵循以往惯例, 请求并进行了临时重新抽签捷克共和国和丹麦被抽中担任德国的临时审议国几内亚被抽中担任几内亚比绍的临时区域审议国四. 联合国反腐败公约实施情况审议机制的执行情况 41. 缔约国会议在第 5/1 号决定中决定, 审议组在完成第一个审议周期之后, 应在秘书处支持下迅速开始收集和讨论相关信息, 以便为根据职权范围第 48 段评估审议机制执行情况提供便利缔约国会议还决定, 审议组应在其今后几届会议中纳入一个议程项目, 以便于讨论此类信息 42. 为便利在该议程项目下的讨论, 秘书处提交了一份关于机制执行情况评估的说明 (CAC/COSP/IRG/2015/3) 这份说明依据了审议组在第五届会议和第五届会议续会上就与机制执行情况有关的事项举行的讨论以及各国针对关于提供缔约国会议第 5/1 号决定执行情况信息的呼吁而提供的文件 V

10 43. 各国提交的关于机制执行情况评估的意见载于 CAC/COSP/IRG/2015/CRP.5 号会议室文件这些评论意见除其他外侧重于对第一周期后续行动的建议筹资国别审议期限和审议进程有效性以及第二审议周期的启动和范围在介绍该议程项目时, 提及了机制在国家一级的影响, 一些意见提到机制是审议公约实施情况的一个运作良好的工具简要介绍了国家行动计划的拟订情况以及审议进程带来的国内协调增加情况 44. 一些发言者同意, 缔约国会议第六届会议可启动第二周期, 在随后的 2016 年 6 月审议组届会上进行抽签一些发言者虽然同意可以在缔约国会议第六届会议上启动第二周期, 但指出可以在晚些时候进行抽签此外, 指出了缔约国会议重新审议其各附属机构的结构以避免审议组和各工作组所讨论的议题重叠的可能性关于就公约实施情况进行的审议和分析性工作的实质性成果, 可以设想机制的侧重点有可能转向成果在这方面, 各国需要能够收集整理处理和评价实施情况信息, 并需要在支持实现这些成果方面提供技术援助 45. 已以联合国所有正式语文向审议组提供了用以审议公约第二章和第五章的修订版综合自评清单草案 (CAC/COSP/IRG/2015/CRP.1), 以供讨论秘书处概述了关于修订版草案的拟订和磋商情况提供了关于拟议问题流的详细解释和对指导框等其他特征的介绍据强调, 各指导框只是旨在协助联络点提供突出重点的相关实施情况信息的建议此外, 将该文件的修订版草案篇幅与前几版进行了比较, 突出了精简上的努力, 同时保留了自评清单的方法及其深度与质量 46. 许多发言者强调了机制在打击腐败方面的重要性, 并表示深信机制是运作良好的工具此外, 还着重指出了机制在促进国际合作实施公约方面发挥的重要作用一些发言者提及了机制的指导原则和特点, 特别是其政府间性质, 并强调需要保留这些指导原则和特点 47. 若干发言者介绍了各自国家在审议进程中作为审议国和受审议缔约国的经验若干发言者强调开展直接对话以促进加深了解公约实施情况和交流经验的重要性指出在遵守指示性期限特别是关于完成填写自评清单的指示性期限方面的困难, 一些发言者重申在这方面需要有灵活性, 并指出期限是指示性的一些发言者强调了改进进程和程序以便在合理时限内进行评价的可能性还提及了其他区域和部门反腐败审议机制的补充性质若干发言者对审议进程中朝着提高透明度采取的步骤表示欢迎, 并向审议组通报说他们的国别审议报告已公之于众, 鼓励其他国家采取类似步骤 48. 若干发言者提及机制包容性的指导原则和机制政府间性质的指导原则, 并欢迎诸如非政府组织私营部门和学术界等利益攸关方参与本国的国别审议进程, 这已是直接对话中的总体趋势发言者强调, 非政府组织作为观察员参与各工作组和实施情况审议组有助于加强机制的工作在这方面, 有人建议考虑开放关于技术援助的常设议程项目让非政府组织参与不过, 若干其他发言者强调, 机制职权范围为各国提供了让民间社会代表参与上述机制的可能性, 回顾了机制政府间特性和实施情况审议组政府间性质的指导原则, 并还回顾了在缔约国会议第三和第四届会议上达成的微妙折中意见 10 V

11 49. 若干发言者对秘书处正在就编写拟提交缔约国会议第六届会议的公约第三章和第四章实施情况分析性研究报告草案进行的工作表示欢迎若干发言者还提及各次审议之间的一致性问题, 指出机制对于所有有关各方而言是一个持续的学习活动应考虑到法律制度和实施做法上的多样性, 秘书处在支持各种意见的一致性以及缔约国对公约各项规定的解释方面发挥了作用为改进实质性一致提出了一些建议, 例如每一条款的共同意见概述 50. 许多发言者促请审议组抓住第一周期即将结束的机会, 并强调对各项国别审议报告所提意见采取后续行动的重要性在这方面, 若干发言者表示倾向于采取有条不紊的做法就可能为此类后续行动采用的形式提出了建议, 包括在一项可能的单独议程项目下向审议组作预定的口头报告以及提交简短书面最新情况报告据指出, 职权范围规定, 应通过对自评清单的答复对这种后续行动作出规定指出国家行动计划是落实国别审议报告所提意见的有用工具 51. 还指出, 就机制所产生的结论和意见采取后续行动的首项措施必须是应有关国家的请求向其提供技术援助, 以满足其在审议进程中认明的需要, 而这是机制和缔约国会议第 4/1 号决议规定的主要目标之一 52. 一些发言者认为, 当第二周期开始运作时, 可以重新审议缔约国会议现有附属机构的任务授权, 以便将实质性讨论与审议组会进行的此类讨论更好地加以协调为避免工作重叠, 所提提议包括使现有各工作组重新侧重于与刑事定罪和国际合作有关的问题以便对第一周期中所提建议采取后续行动, 以及将关于第二和第五章的专题讨论包括在审议组的工作内另一项提议旨在保留资产追回问题工作组和预防问题工作组侧重于对第二周期的审议成果进行实质性讨论, 而审议组则侧重于对进展情况及程序相关问题进行一般性审议还有一项提议是保留预防问题工作组和资产追回问题工作组并设立新的工作组以审议对第一周期内所审议各章的实施采取的后续行动关于国际合作, 有一个负责讨论该章的国际合作问题政府专家组可以转变为一个工作组而且, 也可以成立工作组以讨论没有任何专门的工作组负责的其他各章 53. 若干发言者对提供给审议组的综合自评清单草案修订稿表示欢迎一些发言者仍对修订稿的篇幅和详细程度表示关切, 认为可进一步改进问题流的侧重点, 而一名发言者对清单草案修订稿中的一些问题表示关切, 其他一些发言者则表示倾向于保留机制第一周期期间所使用的自评清单一些发言者表示随时准备建议缔约国会议核可草案修订稿, 另一些发言者则表示他们尚不能这么做一名发言者强调清单应予缩短和简化, 同时保持一种平衡的做法, 即, 既强调遵守, 又引出关于受审议国未予涵盖的差距的更多信息 54. 若干发言者表示, 第二周期的范围应仍与缔约国会议第 3/1 号决议所决定的相同, 并包括公约第二章和第五章, 而有些发言者则表示他们倾向于侧重其中的一章或公约的某些特定条款, 将其余条款留待下一个周期审议 55. 关于机制第二周期, 若干发言者重申已准备看到缔约国会议第六届会议上启动这一周期, 并通过在定于 2016 年 6 月举行的审议组第七届会议上进行抽签开启第二周期的审议而其他一些发言者表示, 第二周期的抽签只应在第一周期完成后进行提及了完成第一周期的问题, 一些国家指出, 由于正在进行中 V

12 的批准和加入进程, 新的公约缔约国必须经历第一周期的审议, 他们在第二周期的审议应推迟至那一周期的最后一年 56 那些最晚在审议组第七届会议可能无法完成审议的国家的情形, 包括与之有通信困难的国家的情形, 需要缔约国会议予以审议据建议, 可以邀请这些国家提供一份关于最后完成其审议工作的自愿行动计划, 一名发言者认为那些国家不会反对他们的伙伴国接着进行第二周期的审议在确定需采取的行动时, 回顾了机制的非惩罚性质和进行有效审议进程的必要性还据指出, 可采用改进机制运作情况的切实措施, 例如由主席团或扩大主席团进行抽签 57. 为推进对这些问题的审议, 若干发言者欢迎以下提议, 即在缔约国会议第六届会议举行之前的一段时期内在主席团主持下举行非正式磋商发言者们回顾, 只有缔约国会议有权通过决议和决定就此, 一些发言者强调了对此类磋商的范围加以明确界定的重要性, 并指出对机制职权范围不应予以重新谈判 58. 向审议组通报了主席团的决定, 即邀请缔约国和签署国提交其关于非正式磋商的范围内容和方式的提案, 用以拟订拟由缔约国会议第六届会议就审议机制作出的重要决定五. 技术援助 59. 秘书处概述了审议机制如何通过定义技术合作需求和创造技术合作新机会而对提供技术援助发挥影响的发言中强调必须提供技术援助, 以便支持各国努力落实审议所提出的各项建议 60. 秘书处口头介绍了关于审议组第五届会议续会以来完成的个别国家审议进程所查明的技术援助需要最新情况在所完成的 97 个提要中, 共计 59 个认明了技术援助需要发言中概述了每个区域的国家数目和所认明的需要类别提请注意了自评清单中所载的事先确定的技术援助需要类别, 以及这些类别如何可以加以归类, 以便更好地表明所需要的援助种类秘书处进一步着重介绍了按公约条款认明的各种需要的最近趋势 61. 举行了一场专题小组讨论以便利审议组的审议来自巴西联邦检察院国际合作处的一位讨论小组成员介绍了目前正在与圣多美和普林西比检察院开展的合作, 这是根据对圣多美和普林西比的审议结果而进行的她概述了通过合作项目所提供的支持, 其范围从培训方案制订实用手册到提供书籍电脑和电子设备等等巴西进一步报告说, 还正在向佛得角古巴和莫桑比克提供类似的合作 62. 来自马来西亚反腐败委员会的一位讨论小组成员解释说, 他是参加对帕劳进行审议的专家组成员在此之后, 马来西亚与秘书处合作, 参与支持帕劳拟订公约第二章的自评清单草案 (CAC/COSP/2013/3) 专家们通过参加对帕劳的审议而获得的对帕劳立法和相关利益方的了解, 为这一进程给予了极大的帮助 63. 来自密克罗尼西亚联邦的一位讨论小组成员介绍了该国政府如何在司法部 12 V

13 内配置一名法律专家, 以确保作出后续努力和协调工作, 解决对该国审议后所发现的问题这位讨论小组成员还着重指出了小岛屿发展中国家的特别难题如何影响到本国有效实施国家反腐败改革的能力她强调指出, 审议机制和在审议之前和之后秘书处提供的支持使密克罗尼西亚联邦得以在处理这些难题和反腐败方面取得重大进展这些援助包括立法起草工作支持以及为法官检察官和调查人员举办的一系列培训活动 64. 若干发言者感谢专题讨论小组成员所作的发言, 并强调技术援助作为审议机制的一部分的重要性一些发言者指出了国别审议进程的有用性, 他们概要介绍了为落实审议中所提建议而作出的努力为此目的, 他们报告称, 毒品和犯罪问题办公室及其他发展伙伴给予的支持对于他们国家反腐败改革努力至关重要, 此类支持的形式为立法起草援助和能力建设他们还表示希望可得到进一步的技术援助 65. 若干发言者报告了他们正在为支持实施公约而在双边区域和全球各级提供技术援助的情况一名发言者提到其本国在提供审议机制培训方面与秘书处开展的合作 66. 一名发言者报告了为向其技术援助提供方传播审议情况提要而所作的努力他指出, 将国别审议报告全文公之于众有助于便利确定所需技术援助的领域和提供更为知情和有效的援助方案 67. 若干发言者提到为利用公私伙伴关系满足技术援助需要而所作的努力, 并注意到民间社会在提供技术援助方面发挥的作用六. 财务和预算事项 68. 秘书处提交了审议机制第一周期所有五年运作迄今发生的支出的最新预算信息第二至第五年直到 2015 年底的订正估算额及 2015 年后为全面完成第一周期所需的资源预测额秘书处强调,2015 年后的预测额将视第二周期的启动日期而发生变化秘书处还详细说明了得自联合国经常预算和自愿捐款及其已有的节省费用措施的资源 69. 此外, 针对审议组第五届会议续会所提出的一项请求, 秘书处向审议组提交了机制第二周期头两年期间运作费用预测额, 秘书处为此估计要审议 90 个缔约国总共需要 10,995,000 美元比较而言, 秘书处告知审议组, 估计全面完成第一周期内对所有缔约国的审议的费用预测额共计 23,995,000 美元秘书处澄清说, 第二周期的费用预测额增多是人员配置和笔译的必要增加所致 70. 秘书处表示赞赏各国为支持机制而提供的自愿捐款, 包括在审议组本届会议举行之前不久和举行期间宣布的认捐额 71. 发言者们对机制筹资情况报告透明度高以及收到的文件清楚明晰表示满意若干发言者对秘书处进行了健全的财务管理以及审议机制具有的总体成本效益和良好资金价值表示欢迎一名发言者强调, 秘书处遵循的节省费用政策使得支出减少了另有一名发言者将审议机制的适中费用与全球范围由腐败造 V

14 成的高昂财务和经济代价作了对比, 强调审议机制是唯一现有的将近全球范围的同行审议机制发言者们讨论了 CAC/COSP/IRG/2015/CRP.6 号文件所详述的供资要求, 特别是关于笔译口译和人员配置的供资要求一些发言者指出, 所涉经常预算和方案预算增加不可接受一些发言者呼吁加强提高成本效益的措施, 途径包括进一步精简工作流程一名发言者对 CAC/COSP/IRG/2015/ CRP.6 号文件所述秘书处工作量增加表示关切, 指出需要减少秘书处的工作量, 而又不致有损于其工作质量, 同时铭记机制职权范围第 33 段强调必须确保充分遵守职权范围, 特别是其中关于筹资的第 7 节, 在这方面, 强调应从经常预算中为第二周期的额外资金需求供资, 强调, 将提交给缔约国会议第六届会议的机制第二周期运作费用预测额应完全符合职权范围第 7 节还据称, 第 4/1 号决议仅意图处理缔约国会议各次届会之间可能产生的不明资金差距, 因此不可适用于秘书处为第二审议周期提交的额外资金需求额许多发言者强调, 对机制的供资应来自经常预算, 包括审议进程期间所有工作文件的翻译一些发言者强调, 就预算事项作出决定的特权属于大会, 特别是其第五委员会, 而不属于审议组 72. 关于对审议机制第二周期的供资, 一些发言者强调了使机制得到能够以公正和客观的方式运作的充足和可预测的供资的重要性一些发言者对仍然无法确定如何满足第二审议周期的供资需求表示关切 73. 许多发言者称, 他们支持现行的混合筹资模式, 即根据缔约国会议第 3/1 号决议和机制职权范围, 对机制的支助及机制的运作中有些部分由经常预算供资, 其他部分由自愿捐款供资他们还表示继续支持根据第 4/1 号决议确立的弥补亏空额的相应模式其他发言者表示意见认为, 机制应由经常预算供资以确保可持续性和公正性另一方面, 一些发言者反对通过经常预算过程提交额外筹资需求, 而一名发言者强调关于第二周期的启动和范围的协议需要在相应的筹资模式上清楚明晰一名发言者称, 第 4/1 号决议中达成的折中意见可在较长时期内予以延长总的强调, 关于经常预算的决定只可由大会所设立的适当机构作出七. 其他事项 74. 俄罗斯联邦代表向审议组简要通报了将于 2015 年 11 月 2 日至 6 日在俄罗斯联邦圣彼得堡举行的缔约国会议第六届会议的筹备情况 2011 年在摩洛哥马拉喀什举行的缔约国会议第四届会议上对俄罗斯联邦提出希望主办第六届会议表示欢迎, 随后成立了国家组织委员会该组委会由司法部长担任负责人并由组委会秘书在审议组会议上代表组委会组委会正在同一系列机构合作筹备后勤事务和拟订日程表, 并挑选了一个经营公司协助工作会议地点已确定, 位于市中心, 将为各代表团往返酒店提供交通该地点适合于大型会议, 有充足的空间容纳全体会议平行会议媒体和秘书处设施在组委会的主持下毒品和犯罪问题办公室进行了一次规划考察, 从而促成就安保媒体技术基础设施和协议等事项举行磋商国家组织委员会与 10 家酒店订立了关于为代表们提供优惠房间费率的协议组委会为东道国所设立的缔约国会议网站和徽记设定了 14 V

15 一个模板, 俄罗斯联邦中央银行将发行一枚纪念硬币俄罗斯联邦和联合国之间的东道国协议正在处于谈判的最后阶段 75. 根据缔约国会议第 4/6 号决议举行的面向非政府组织的情况简报会的概要已提供给审议组 (CAC/COSP/IRG/2015/CRP.4) 76. 一些发言者对非政府组织参加了情况简报会表示感谢, 并重申支持召开此类简报会各次简报会为与对实施公约作出了贡献的非政府组织建设信任和交流专门知识与信息提供了机会发言者鼓励非政府组织继续着重关注机制的成果, 包括其根据确定的需求开展的后续行动和技术援助活动发言者还赞扬简报会期间举行的实质性讨论, 指出提供的洗钱和资产追回方面信息在下一个周期很有用许多发言者重申需要遵守第 4/6 号决议的规定, 正如主席和秘书处在简报会开始时所回顾的, 包括需要避免提及具体国家的情况一名发言者指出, 大多数参加者遵守了这些规定一名发言者欢迎非政府组织参与国家一级和审议进程中的活动, 并呼吁让发展中国家的非政府组织有更多的代表性 77. 关于洗钱问题, 一名发言者指出简报会上的讨论很有裨益, 特别是鉴于国际组织提出了相关建议, 其中考虑到非盈利组织被滥用于对有组织犯罪所得进行洗钱及为资助恐怖主义提供便利的风险八. 实施情况审议组第七届会议临时议程 78. 在 2015 年 6 月 5 日第 10 次会议上, 实施情况审议组通过了其第七届会议临时议程 (CAC/COSP/IRG/2015/L.2) 九. 通过报告年 6 月 5 日, 实施情况审议组通过了其第六届会议报告 (CAC/COSP/ IRG/2015/L.1 和 Add.1-4) V

16 附件一实施情况审议组第七届会议临时议程 1. 组织事项 : () 会议开幕 ; (b) 通过议程和工作安排 2. 审议联合国反腐败公约实施情况 3. 联合国反腐败公约实施情况审议机制的执行情况 4. 技术援助 5. 财务和预算事项 6. 其他事项 7. 实施情况审议组第八届会议临时议程 8. 通过实施情况审议组第七届会议报告 16 V

17 附件二联合国反腐败公约实施情况审议机制 : 第一审议周期的国家配对第一年区域组受审议缔约国来自相同区域组的审议缔约国另一审议缔约国非洲国家组赞比亚津巴布韦意大利乌干达加纳罗马尼亚多哥坦桑尼亚联合共和国乌干达摩洛哥南非斯洛伐克圣多美和普林西比埃塞俄比亚蒙古卢旺达塞内加尔黎巴嫩尼日尔毛里求斯俄罗斯联邦布隆迪埃及委内瑞拉玻利瓦尔共和国亚太国家组约旦马尔代夫尼日利亚孟加拉国伊朗伊斯兰共和国巴拉圭蒙古也门肯尼亚斐济孟加拉国美国巴布亚新几内亚塔吉克斯坦马拉维印度尼西亚乌兹别克斯坦联合王国东欧国家组立陶宛俄罗斯联邦埃及克罗地亚黑山老挝人民民主共和国保加利亚阿尔巴尼亚瑞典乌克兰斯洛文尼亚波兰拉丁美洲和加勒比国家组智利萨尔瓦多乌克兰巴西墨西哥海地多米尼加共和国尼加拉瓜乌拉圭阿根廷巴拿马新加坡秘鲁多民族玻利维亚国厄瓜多尔西欧及其他国家组美国瑞典前南斯拉夫的马其顿共和国芬兰希腊突尼斯西班牙比利时立陶宛法国丹麦佛得角 V

18 第二年区域组受审议缔约国来自相同区域组的审议缔约国另一审议缔约国非洲国家组塞舌尔刚果民主共和国圣多美和普林西比毛里求斯几内亚比绍莱索托贝宁津巴布韦芬兰莫桑比克布基纳法索多米尼加共和国刚果摩洛哥塞尔维亚佛得角马拉维哥斯达黎加中非共和国突尼斯加纳塞拉利昂贝宁泰国南非塞内加尔马里津巴布韦马达加斯加马拉维喀麦隆安哥拉前南斯拉夫的马其顿共和国亚太国家组文莱达鲁萨兰国也门列支敦士登伊拉克马来西亚约旦老挝人民民主共和国蒙古卢森堡哈萨克斯坦巴基斯坦卡塔尔菲律宾孟加拉国埃及越南黎巴嫩意大利东帝汶斐济纳米比亚阿拉伯联合酋长国马尔代夫葡萄牙伊朗伊斯兰共和国印度尼西亚白俄罗斯科威特斯里兰卡埃塞俄比亚东欧国家组斯洛伐克波兰马耳他塞尔维亚罗马尼亚乌克兰黑山亚美尼亚联合王国爱沙尼亚阿尔巴尼亚布隆迪阿塞拜疆波斯尼亚和黑塞哥维那危地马拉俄罗斯联邦乌克兰厄瓜多尔格鲁吉亚匈牙利塞浦路斯拉丁美洲和加勒比国家组古巴巴西危地马拉乌拉圭阿根廷巴西萨尔瓦多多民族玻利维亚国新加坡尼加拉瓜古巴尼泊尔哥伦比亚洪都拉斯斯洛文尼亚巴拿马巴哈马爱沙尼亚多米尼克智利巴拉圭牙买加特立尼达和多巴哥荷兰西欧及其他国家组澳大利亚美国土耳其挪威瑞典科威特联合王国以色列希腊葡萄牙西班牙摩洛哥瑞士芬兰阿尔及利亚自本周期的上一年延期 18 V

19 第三年区域组受审议缔约国来自相同区域组的审议缔约国另一审议缔约国非洲国家组莱索托博茨瓦纳加蓬吉布提利比里亚秘鲁阿尔及利亚尼日尔拉脱维亚加纳卢旺达斯威士兰坦桑尼亚联合共和国塞拉利昂澳大利亚布基纳法索几内亚卢旺达突尼斯科特迪瓦多哥安哥拉利比里亚东帝汶毛里塔尼亚中非共和国马绍尔群岛亚太国家组大韩民国印度保加利亚塞浦路斯瑙鲁奥地利马来西亚菲律宾肯尼亚巴基斯坦所罗门群岛挪威卡塔尔密克罗尼西亚联邦多米尼克阿富汗中国文莱达鲁萨兰国斯里兰卡巴布亚新几内亚中国东欧国家组匈牙利摩尔多瓦共和国牙买加斯洛文尼亚拉脱维亚吉布提拉脱维亚格鲁吉亚爱尔兰罗马尼亚爱沙尼亚法国前南斯拉夫的马其顿共和国克罗地亚冰岛亚美尼亚立陶宛吉尔吉斯斯坦拉丁美洲和加勒比国家组墨西哥秘鲁阿塞拜疆巴拉圭哥伦比亚菲律宾多民族玻利维亚国哥斯达黎加赞比亚特立尼达和多巴哥阿根廷帕劳圭亚那古巴瓦努阿图委内瑞拉玻利瓦尔共和国智利阿拉伯联合酋长国西欧及其他国家组瑞典法国加拿大加拿大瑞士伊拉克卢森堡奥地利瑞士意大利列支敦士登哈萨克斯坦荷兰澳大利亚乌拉圭奥地利以色列越南马耳他西班牙柬埔寨自本周期的上一年延期 V

20 第四年区域组受审议缔约国来自相同区域组的审议缔约国另一审议缔约国非洲国家组塞内加尔科摩罗克罗地亚利比里亚贝宁南非肯尼亚佛得角巴布亚新几内亚尼日利亚莱索托黑山加蓬塞拉利昂老挝人民民主共和国马拉维吉布提科威特利比亚莫桑比克纳米比亚马达加斯加尼日利亚尼加拉瓜纳米比亚埃塞俄比亚加拿大埃塞俄比亚多哥马耳他刚果民主共和国毛里求斯越南博茨瓦纳布隆迪保加利亚 b 埃及布基纳法索阿尔及利亚 b 几内亚比绍喀麦隆 [ 几内亚 ] 帕劳斯威士兰博茨瓦纳斯里兰卡科摩罗苏丹特立尼达和多巴哥科特迪瓦刚果民主共和国阿塞拜疆 b 马里尼日尔阿富汗几内亚毛里塔尼亚圣卢西亚苏丹安哥拉巴勒斯坦国南苏丹塞舌尔刚果亚太国家组吉尔吉斯斯坦印度尼西亚巴基斯坦马尔代夫帕劳佛得角黎巴嫩伊朗伊斯兰共和国塞舌尔乌兹别克斯坦斯里兰卡格鲁吉亚帕劳马来西亚柬埔寨土库曼斯坦吉尔吉斯斯坦塞浦路斯新加坡黎巴嫩斯威士兰中国越南巴哈马塔吉克斯坦库克群岛匈牙利巴林约旦洪都拉斯泰国尼泊尔巴林印度哈萨克斯坦乌干达尼泊尔斐济贝宁瓦努阿图所罗门群岛印度库克群岛卡塔尔白俄罗斯马绍尔群岛巴布亚新几内亚中非共和国所罗门群岛伊拉克斯洛伐克密克罗尼西亚联邦蒙古大韩民国瑙鲁东帝汶牙买加 b 也门阿拉伯联合酋长国圣多美和普林西比 b 柬埔寨缅甸多哥缅甸泰国布隆迪 20 V

21 区域组受审议缔约国来自相同区域组的审议缔约国另一审议缔约国沙特阿拉伯阿曼巴勒斯坦国柬埔寨基里巴斯阿曼莫桑比克沙特阿拉伯密克罗尼西亚联邦东欧国家组波兰塞尔维亚毛里求斯白俄罗斯格鲁吉亚摩尔多瓦共和国波斯尼亚和黑塞哥维那匈牙利葡萄牙阿尔巴尼亚亚美尼亚马里摩尔多瓦共和国波斯尼亚和黑塞哥维那挪威捷克共和国摩尔多瓦共和国土库曼斯坦拉丁美洲和加勒比国家组厄瓜多尔危地马拉多米尼克海地哥伦比亚印度尼西亚哥斯达黎加委内瑞拉玻利瓦尔共和国刚果民主共和国洪都拉斯多米尼加共和国瑙鲁危地马拉巴拿马安提瓜和巴布达安提瓜和巴布达巴西斐济巴哈马萨尔瓦多赞比亚圣卢西亚古巴马绍尔群岛格林纳达圣卢西亚南苏丹西欧及其他国家组土耳其比利时马来西亚希腊爱尔兰加蓬比利时荷兰墨西哥丹麦奥地利坦桑尼亚联合共和国以色列希腊乌兹别克斯坦列支敦士登加拿大阿拉伯联合酋长国冰岛挪威马达加斯加爱尔兰卢森堡文莱达鲁萨兰国德国丹麦刚果 [ 捷克共和国 ] b 在实施情况审议组第一届会议抽签之后批准或加入公约的缔约国自本周期的上一年延期 V

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Ctpu 联合国 A/61/394 大会 Distr.: General 14 November 2006 Chinese Original: French 第六十一届会议议程项目 90 一. 导言全面彻底裁军第一委员会的报告报告员 : 阿卜杜勒哈米德加尔比先生 ( 突尼斯 ) 1. 题为 : 全面彻底裁军 : (a) 核试验的通知 ; (b) 导弹 ; (c) 维护 1925 年日内瓦议定书权威的措施