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3 前 言 一 前 言 一 美 国 前 副 总 统 阿 尔 戈 尔 我 对 由 全 球 智 囊 和 咨 询 机 构 AccountAbility 出 版 的 新 的 基 准 报 告 责 任 竞 争 力 状 况 2007, 表 示 热 烈 的 欢 迎 一 个 可 持 续 的 未 来 意 指 对 长 期 表 现 做 出 回 报 的 市 场, 这 意 味 着 把 负 责 任 的 企 业 行 为 视 为 企 业 和 企 业 管 理 质 量 的 指 针, 意 味 着 有 助 于 企 业 采 取 正 确 行 动 的 公 共 政 策 和 公 民 行 动 在 世 代 投 资 管 理 公 司 (Generation Investment Management), 我 们 将 前 沿 的 可 持 续 发 展 研 究 与 世 界 级 基 本 财 产 价 值 分 析 结 合 在 一 起 我 现 在 不 断 地 观 察 到, 我 所 认 识 的 首 席 执 行 官 中, 越 来 越 多 的 人 把 责 任 竞 争 力 作 为 其 工 作 的 首 要 议 程 在 协 助 世 界 的 九 个 城 市 组 织 拯 救 地 球 (Live Earth) 的 活 动 中, 我 受 到 了 诸 多 政 界 与 商 界 领 袖 的 鼓 舞, 并 一 直 关 注 着 公 民 的 可 持 续 发 展 议 程 这 些 使 得 AccountAbility 的 新 报 告, 对 于 诸 如 投 资 者 政 策 制 定 者 商 界 领 袖 和 研 究 人 员 而 言, 尤 为 实 用 该 报 告 涉 及 的 范 围 极 具 挑 战 性 报 告 了 108 个 国 家 的 责 任 竞 争 力, 涵 盖 了 全 球 经 济 的 95% 以 上 报 告 的 内 容 范 围 广 泛, 涉 及 应 对 气 候 变 化 加 强 劳 工 标 准 缩 小 性 别 差 距 和 减 少 腐 败 现 象 方 面 的 主 要 发 展 责 任 竞 争 力 状 况 2007 的 结 论 是 充 满 挑 战 性 的, 但 最 终 是 令 人 鼓 舞 的 : 越 来 越 多 的 公 司 正 在 以 一 种 可 持 续 的 方 式 为 股 东 创 造 着 价 值, 并 且 在 国 家 的 所 有 发 展 阶 段 采 取 这 样 的 行 动 都 是 可 能 的 1

4 该 报 告 不 仅 指 明 了 令 人 兴 奋 的 市 场 机 遇, 同 时 也 指 出 了 政 治 家 企 业 家 和 投 资 者 需 要 管 理 的 风 险 简 而 言 之, 责 任 竞 争 力 状 况 2007 是 理 解 市 场 如 何 在 21 世 纪 重 新 组 织 以 回 报 竞 争 力 的 不 可 或 缺 的 指 南 阿 尔 戈 尔 2

5 前 言 二 前 言 二 全 国 人 大 常 委 会 副 委 员 长 成 思 危 我 很 高 兴 WTO 经 济 导 刊 与 全 球 智 囊 和 咨 询 机 构 AccountAbility 合 作, 出 版 了 国 家 责 任 竞 争 力 (2007) 一 书 这 本 书 为 我 们 带 来 了 一 个 新 的 理 念 国 家 责 任 竞 争 力 在 国 家 责 任 竞 争 力 这 个 理 念 中 所 蕴 含 的 许 多 道 理 与 中 国 目 前 正 在 实 施 的 可 持 续 发 展 战 略 以 及 构 建 和 谐 社 会 的 方 向 是 契 合 的 我 一 贯 重 视 专 家 学 者 在 中 国 经 济 发 展 和 改 革 中 的 作 用 专 家 学 者 虽 然 不 能 代 替 政 府 作 决 策, 但 是 他 们 的 研 究 成 果 对 社 会 的 发 展 起 着 重 要 的 推 动 作 用 在 20 世 纪 末, 发 达 国 家 开 始 进 入 后 工 业 化 时 期, 人 们 逐 渐 认 识 到 保 护 环 境 与 自 然 和 谐 相 处 的 重 要 性 在 人 类 进 入 知 识 社 会 之 际, 更 需 要 建 设 一 种 新 的 有 益 于 环 境 的 文 明, 那 就 是 保 护 生 态 节 约 资 源 保 护 劳 工 权 益 提 倡 男 女 平 等 反 对 腐 败 这 种 文 明, 是 保 持 国 家 可 持 续 发 展, 提 升 竞 争 力 的 基 础 责 任 竞 争 力 不 仅 使 公 司 对 保 护 现 有 地 区 的 环 境 和 社 区 的 发 展 负 责, 而 且 还 能 在 公 司 为 解 决 全 球 环 境 和 社 会 问 题, 如 全 球 气 候 变 化 荒 漠 化 贫 困 和 资 源 利 用 率 低 等 问 题 做 出 贡 献 时, 把 握 市 场 回 报 的 机 遇 国 家 责 任 竞 争 力 (2007) 这 本 书 为 各 国 推 进 可 持 续 的 未 来 提 供 了 指 导, 并 且 通 过 一 套 有 据 可 依 的 指 数 对 全 球 众 多 国 家 的 责 任 竞 争 力 现 状 进 行 了 分 析 比 较 这 种 创 新 性 的 分 析, 为 中 国 竞 争 力 的 进 一 步 提 升 提 供 3

6 了 新 的 方 法 和 启 示 此 外, 本 书 诠 释 了 企 业 履 行 社 会 责 任 和 国 家 竞 争 力 的 关 系, 对 中 国 的 公 司, 政 府 和 社 团 实 施 企 业 社 会 责 任 提 供 了 一 个 很 好 的 参 考 此 书 对 致 力 于 竞 争 力 和 企 业 社 会 责 任 领 域 内 的 专 家 和 学 者 们 也 具 有 参 考 价 值, 我 希 望 他 们 能 够 进 一 步 深 刻 理 解 中 国 的 经 济 环 境 和 社 会 现 状, 为 中 国 如 何 增 强 责 任 竞 争 力 提 出 更 多 的 建 议 和 意 见 成 思 危 4

7 编 译 者 序 编 译 者 序 国 家 责 任 竞 争 力 企 业 社 会 责 任 新 视 角 历 时 三 个 月, 由 WTO 经 济 导 刊 与 全 球 智 囊 和 咨 询 机 构 AccountAbility 共 同 编 译 的 责 任 竞 争 力 (2007) 终 于 要 付 诸 印 刷 了 该 书 以 AccountAbility 的 多 年 研 究 成 果 为 依 托, 以 其 定 期 研 究 报 告 责 任 竞 争 力 状 况 2007 为 主 要 来 源, 集 结 了 众 多 世 界 优 秀 专 家 对 责 任 竞 争 力 的 最 新 研 究 成 果, 它 反 映 了 企 业 社 会 责 任 和 可 持 续 发 展 领 域 关 于 责 任 竞 争 力 的 最 新 理 念 和 实 践 全 球 智 囊 和 咨 询 机 构 AccountAbility 创 建 于 1996 年, 其 前 身 是 英 国 社 会 与 伦 理 研 究 所, 是 企 业 社 会 责 任 和 可 持 续 发 展 领 域 国 际 著 名 智 囊 机 构, 其 主 要 目 标 是 推 动 责 任 的 可 持 续 发 展 AccountAbility 制 定 了 AA1000 系 列 标 准, 包 括 AA1000 框 架 AA1000 审 验 标 准 和 AA1000 利 益 相 关 方 参 与 标 准 这 套 标 准 可 用 作 各 种 机 构 的 社 会 责 任 管 理 工 具 标 准 以 及 相 关 认 证, 并 在 全 球 范 围 内 得 到 了 广 泛 认 可 和 应 用 AccountAbility 与 另 一 家 英 国 咨 询 公 司 CSR Network 开 发 出 一 套 企 业 社 会 责 任 评 估 体 系 AccountAbility Rating, 从 2004 年 开 始 对 世 界 500 强 企 业 进 行 责 任 排 名 其 排 名 结 果 每 年 刊 登 在 财 富 杂 志 上, 成 为 全 球 最 有 影 响 力 的 企 业 社 会 责 任 排 名 之 一 自 2002 年 起,AccountAbility 开 始 关 注 国 家 / 区 域 责 任 竞 争 力, 于 2003 年 发 布 了 第 一 份 国 家 / 区 域 责 任 竞 争 力 指 数 报 告, 之 后 每 两 年 发 布 一 份 责 任 竞 争 力 报 告 本 书 翻 译 参 照 的 是 2007 年 出 版 的 责 任 竞 争 力 最 新 报 告 该 报 告 的 主 要 内 容 按 照 其 研 究 开 发 的 责 任 竞 争 力 指 数 对 世 界 上 5

8 108 个 国 家 ( 地 区 ) 的 责 任 竞 争 力 状 况 进 行 了 评 估 和 排 名, 因 而 本 书 取 中 文 名 为 国 家 责 任 竞 争 力 (2007) 国 家 责 任 竞 争 力 的 理 念 给 我 们 提 供 了 认 识 企 业 履 行 社 会 责 任 的 新 视 角 首 先, 一 个 国 家 / 地 区 的 企 业 负 责 行 为 的 实 现 不 仅 仅 取 决 于 企 业 本 身 企 业 行 动 只 有 与 灵 活 的 公 共 政 策 和 充 满 活 力 的 公 民 社 会 共 同 作 用 才 能 取 得 成 功, 才 能 真 正 在 未 来 的 市 场 中 取 得 竞 争 优 势 第 二, 国 家 责 任 竞 争 力 是 未 来 国 家 竞 争 优 势 的 重 要 形 态 责 任 竞 争 力 指 数 从 政 策 推 动 商 业 行 动 和 社 会 推 动 三 个 方 面 的 21 个 指 标 来 衡 量 一 个 国 家 的 责 任 竞 争 力, 并 为 三 者 结 合 提 供 了 一 个 很 好 的 工 具 这 个 工 具 通 过 诊 断 各 个 国 家 的 进 展 与 潜 力, 为 每 个 国 家 地 区 城 市 或 社 区 提 供 了 一 个 放 大 镜, 帮 助 它 们 正 确 地 确 定 决 定 性 的 事 项, 从 而 推 进 一 个 国 家 在 全 球 市 场 中 的 经 济 地 位 和 作 用, 有 利 于 一 个 国 家 或 地 区 对 全 球 资 源 的 利 用 和 经 营 第 三, 责 任 竞 争 力 理 念 无 论 是 对 发 达 国 家 还 是 对 发 展 中 国 家 的 产 业 责 任 竞 争 力 的 提 高 都 有 着 显 著 的 指 导 作 用 特 别 是 对 发 展 中 国 家 升 级 其 产 业 链 获 取 和 开 发 全 球 性 品 牌 起 到 直 接 的 推 动 作 用 第 四, 责 任 正 在 重 塑 未 来 市 场 这 个 市 场 将 回 报 那 些 以 正 确 的 方 式 来 管 理 责 任 的 企 业 和 经 济 体 如 以 适 应 气 候 变 化 为 导 向, 在 未 来 能 给 负 责 任 企 业 带 来 5000 亿 美 元 的 市 场 第 五, 企 业 作 为 责 任 竞 争 力 的 行 为 主 体, 本 书 从 不 同 侧 面 阐 述 了 企 业 有 效 提 高 责 任 竞 争 力 的 路 径 当 然, 国 家 责 任 竞 争 力 是 一 个 新 的 概 念, 如 书 中 所 述, 国 家 的 责 任 竞 争 力 指 数 还 需 要 不 断 完 善 文 中 的 某 些 观 点, 也 可 能 有 待 读 者 去 自 我 甄 别 编 译 者 6

9 目 录 目 录 前 言 一...1 前 言 二...3 编 译 者 序...5 第 一 部 分 责 任 竞 争 力 指 数 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇...3 Simon Zadek,AccountAbility 首 席 执 行 官 Alex MacGillivray,AccountAbility 项 目 主 管 02. 责 任 竞 争 力 指 数...25 Paul Begley,AccountAbility 高 级 研 究 员 Alex MacGillivray,AccountAbility 项 目 主 管 Joshua Wickerham,AccountAbility 中 国 事 务 协 调 员 第 二 部 分 建 立 低 碳 市 场 重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界...39 Dimitri Zenghelis, 英 国 政 府 经 济 顾 问 Nicholas Stern 爵 士, 伦 敦 政 治 经 济 学 院 IG Patel 教 授 04. 如 何 应 对 碳 约 束 的 未 来 经 济...48 Jonathan Lash, 世 界 能 源 研 究 院 院 长, 可 持 续 发 展 总 统 委 员 会 和 经 济 合 作 1

10 与 发 展 环 境 顾 问 团 高 级 顾 问 05. 国 际 碳 基 金 : 重 塑 全 球 市 场...53 Nick Butler, 英 国 剑 桥 大 学 佳 奇 商 学 院 能 源 研 究 中 心 主 任 第 三 部 分 责 任 竞 争 力 中 的 关 键 议 题 作 为 一 个 增 长 的 推 动 力 : 透 明 度 与 责 任...61 Peter Eigen 博 士, 透 明 国 际 顾 问 委 员 会 创 始 人 和 主 席 Jonas Moberg, 采 掘 业 透 明 度 行 动 计 划 (EITI) 秘 书 处 主 任 07. 更 优 工 作 : 通 过 责 任 竞 争 力 推 动 劳 动 标 准...68 Ros Harvey, 更 好 工 作 全 球 性 计 划 全 球 方 案 经 理 Houria Sammari, 国 际 金 融 公 司 (IFC) 环 境 与 社 会 开 发 部 社 会 责 任 领 域 负 责 人 Annemarie Meisling, 国 际 金 融 公 司 私 营 业 发 展 专 家, 国 际 金 融 公 司 更 好 工 作 方 案 协 调 员 08. 性 别 平 等 的 竞 争 优 势...74 Laura Tyson, 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 哈 斯 商 学 院 商 业 管 理 与 经 济 学 教 授 09. 公 民 社 会 与 责 任 竞 争 力 Kumi Naidoo,CIVICUS 秘 书 长, 联 合 国 民 主 基 金 联 合 国 妇 女 发 展 基 金 与 克 林 顿 全 球 倡 议 的 顾 问 委 员 会 成 员, 全 球 报 告 倡 议 的 委 员 会 成 员 Lorenzo Fioramonti, 世 界 公 民 参 与 联 盟 高 级 研 究 员, 商 业 指 南 顾 问 委 员 会

11 目 录 成 员 10. 信 仰 能 否 构 建 竞 争 力...86 Ambreen Waheed, 企 业 责 任 倡 议 组 织 创 始 人 和 执 行 董 事, 亚 太 地 区 企 业 社 会 责 任 中 心 小 组 成 员 Faiz Shah, 在 改 革 管 理 和 机 构 重 组 方 面 担 任 政 府 企 业 非 政 府 组 织 和 联 合 国 机 构 顾 问, 企 业 责 任 倡 议 组 织 创 始 人 之 一 11. 通 过 负 责 任 的 商 业 行 为 建 立 竞 争 优 势...92 Jean-Philippe Courtois, 微 软 国 际 总 裁 12. 可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索 AccountAbility 第 四 部 分 国 家 与 地 区 的 责 任 竞 争 力 企 业 社 会 责 任 与 竞 争 力 Günter Verheugen, 欧 盟 委 员 会 副 主 席 14. 东 南 亚 通 过 共 同 责 任 提 高 竞 争 力 Datuk Seri Anwar Ibrahim,AccountAbility 荣 誉 主 席, 前 马 来 西 亚 副 部 总 理, 前 马 来 西 亚 财 政 部 长 15.BRICS 与 责 任 竞 争 力 : 挑 战 与 机 遇 Cláudio Boechat, 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 教 授 3

12 Edna do Nascimento, 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 讲 师 Luana de Albuquerque Dapieve, 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 助 理 研 究 员 16. 地 区 责 任 竞 争 力 Jeremy Nicholls,AccountAbility 资 深 助 理, 城 市 战 略 联 盟 BETA 模 型 和 Cats Pyjamas 道 德 培 训 公 司 董 事 Paul Begley,AccountAbility 高 级 研 究 员 17. 提 高 企 业 责 任 竞 争 力, 应 对 全 面 责 任 竞 争 时 代 殷 格 非, 商 务 部 WTO 经 济 导 刊 杂 志 社 副 社 长 18. 提 升 区 域 责 任 竞 争 力 : 浦 东 新 区 发 展 新 模 式 于 志 宏, 商 务 部 WTO 经 济 导 刊 主 编, WTO 经 济 导 刊 企 业 社 会 责 任 发 展 中 心 副 主 任 殷 格 非, 商 务 部 WTO 经 济 导 刊 副 社 长, WTO 经 济 导 刊 企 业 社 会 责 任 发 展 中 心 主 任 代 奕 波, 商 务 部 WTO 经 济 导 刊 企 业 社 会 责 任 发 展 中 心 项 目 主 管 附 表 机 构 介 绍 鸣 谢 4

13 第 一 部 分 责 任 竞 争 力 指 数

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15 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 作 者 :Simon Zadek & Alex MacGillivray 中 国 的 竞 争 力 策 略 在 不 断 地 转 轨 和 变 化 着 低 成 本 和 劳 动 密 集 型 出 口 产 品 促 成 了 中 国 经 济 几 十 年 的 成 功 增 长, 中 国 2007 年 的 GDP 增 长 超 过 了 11%, 为 中 国 不 断 扩 大 的 工 业 劳 动 力 提 供 了 就 业 机 会 然 而, 对 于 中 国 和 世 界 其 他 地 区 而 言, 这 种 发 展 道 路 如 今 已 走 到 了 尽 头 强 行 关 闭 污 染 环 境 的 食 品 工 厂, 吊 销 玩 具 出 口 许 可 证, 加 强 劳 动 法 和 严 厉 惩 处 行 贿 受 贿 的 高 级 官 员, 这 些 都 是 时 代 发 展 的 印 记 中 国 政 府 对 于 国 内 外 环 境 问 题 的 反 应 也 转 为 强 调 可 持 续 增 长 与 责 任 之 间 的 联 系 中 国 和 世 界 各 地 的 领 导 人 都 认 识 到, 一 种 新 的 发 展 模 式 正 在 重 新 塑 造 未 来 市 场, 它 将 回 报 那 些 以 正 确 的 方 式 来 管 理 责 任 的 企 业 和 经 济 体 AccountAbility 认 识 到 了 这 种 全 球 新 兴 积 极 趋 势 的 风 险 与 机 遇, 并 称 之 为 责 任 竞 争 力 中 国 向 着 更 高 的 责 任 竞 争 力 转 变 是 由 于 中 国 及 时 认 识 到 了 它 的 经 济 意 义 竞 争 国 家 针 对 中 国 进 行 社 会 和 环 境 倾 销 的 指 控 造 成 了 贸 易 障 碍 ; 尽 管 中 国 已 经 做 了 很 大 的 调 整 和 改 善, 如 限 制 对 高 污 染 行 业 的 投 资 在 深 圳 发 布 首 个 中 国 绿 色 股 票 指 数 泰 达 环 境 指 数, 但 是 一 些 国 家 对 中 国 在 海 外 投 资 中 所 应 用 的 社 会 和 环 境 投 资 标 准 的 问 题 的 关 注 最 终 会 限 制 中 国 在 全 球 寻 找 自 然 资 源 的 途 径 而 以 获 取 和 开 发 全 球 性 品 牌 作 为 攀 升 价 值 链 的 一 种 手 段 来 提 高 国 家 发 展 潜 力, 在 面 临 关 注 中 国 劳 动 标 准 和 环 境 保 障 方 面 的 公 民 社 会 组 织 的 强 烈 反 对 的 情 况 下, 都 可 能 会 遭 受 挫 折 1 建 立 责 任 竞 争 力 涉 及 生 产 力 创 新 和 声 誉 柔 性 制 造, 即 时 库 存 管 理, 与 高 流 动 性 知 识 工 作 者 工 作, 开 发 全 球 竞 争 性 服 务 文 化 和 雇 用 更 符 合 出 口 市 场 要 求 的 人 员, 所 有 这 一 切 都 需 要 中 国 企 业 能 应 对 广 泛 的 标 准 与 利 益 相 关 方, 并 能 处 理 社 会 和 环 境 成 本 这 些 能 称 为 外 在 因 素 问 3

16 题 具 有 前 瞻 性 思 维 的 中 国 公 司 和 政 府 部 门 都 已 开 始 考 虑 竞 争 力 的 动 力 问 题 在 国 家 电 网 公 司 公 布 的 最 新 的 企 业 社 会 责 任 报 告 中, 总 经 理 刘 振 亚 写 道 : 坚 持 走 可 持 续 发 展 道 路, 推 进 经 济 社 会 和 环 境 协 调 发 展 是 全 球 每 个 企 业 应 尽 的 使 命 和 义 务 2 中 石 化 前 总 经 理 王 基 铭 在 联 合 国 全 球 契 约 的 部 长 级 圆 桌 会 议 上 指 出, 保 护 环 境 与 可 持 续 发 展 是 企 业 责 无 旁 贷 的 责 任, 这 进 一 步 强 调 了 负 责 任 的 经 营 方 式 的 重 要 性 3 气 候 变 化 对 于 全 球 企 业 来 说 是 一 个 急 需 关 注 的 问 题 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 海 尔 集 团 公 司 和 中 国 远 洋 运 输 集 团 ( 中 远 集 团 ) 都 已 接 受 了 联 合 国 全 球 契 约 组 织 的 关 怀 气 候 倡 议, 从 而 承 诺 把 关 注 气 候 变 化 作 为 它 们 责 任 竞 争 力 长 期 战 略 的 组 成 部 分 4 中 国 公 民 的 参 与 对 于 解 决 气 候 变 化 问 题 也 同 样 重 要, 最 近 由 世 界 银 行 巨 头 汇 丰 银 行 (HSBC) 所 进 行 的 调 查 表 明, 中 国 是 世 界 上 最 关 心 气 候 变 化 的 国 家 之 一, 并 且 最 乐 观 地 认 为 气 候 变 化 是 可 以 克 服 的 5 温 家 宝 总 理 说, 中 国 应 对 气 候 变 化 是 对 政 府 执 行 力 和 公 信 力 的 考 验, 也 是 中 国 对 国 际 社 会 应 该 承 担 的 责 任 6 森 林 是 另 一 个 严 峻 的 问 题 中 国 国 家 林 业 局 目 前 在 积 极 地 指 导 和 规 范 中 国 企 业 参 与 海 外 的 可 持 续 林 业 活 动, 以 促 进 这 些 国 家 的 林 业 可 持 续 发 展, 维 护 中 国 政 府 在 国 际 上 是 负 责 任 的 形 象 7 未 能 充 分 保 证 这 种 整 体 性 的 企 业 行 为 可 能 会 导 致 深 远 的 后 果 例 如, 由 于 亚 洲 某 纸 制 品 企 业 的 环 境 问 题, 美 国 办 公 厅 要 求 美 国 某 一 办 公 用 品 零 售 商 停 止 从 这 家 公 司 采 购 产 品 美 国 这 家 办 公 用 品 零 售 商 认 为 继 续 采 购 亚 洲 某 纸 制 品 企 业 的 产 品 对 于 其 品 牌 是 一 个 极 大 的 危 险 8 另 一 方 面, 中 国 的 百 安 居 已 经 和 一 些 组 织 合 作, 如 绿 色 和 平 森 林 认 证 委 员 和 热 带 森 林 协 会 等, 禁 止 销 售 濒 临 灭 绝 的 热 带 木 材 制 作 的 产 品, 同 时 倡 议 在 中 国 大 陆 的 竞 争 者 也 采 取 同 样 的 措 施 4

17 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 正 如 中 国 一 些 前 沿 的 思 想 家 所 意 识 到 的, 责 任 竞 争 力 不 仅 与 单 独 企 业 行 为 有 关, 也 与 一 个 国 家 的 跨 国 经 营 策 略 出 口 市 场 和 国 家 形 象 有 着 密 切 联 系, 它 与 国 家 状 况 也 有 着 密 切 关 系 中 国 建 设 银 行 在 它 的 第 一 份 企 业 责 任 报 告 中 总 结 了 所 面 临 的 挑 战, 报 告 称 : 我 们 的 国 家 仍 然 面 临 城 市 与 农 村 东 部 与 西 部 经 济 增 长 与 资 源 节 约 等 方 面 尚 不 能 均 衡 发 展 的 挑 战, 面 临 就 业 贫 困 医 疗 教 育 环 保 等 社 会 问 题 因 此, 落 实 科 学 发 展 观 构 建 和 谐 社 会, 实 现 整 个 社 会 的 公 平 公 正 和 协 调 发 展 仍 然 是 任 重 道 远, 需 要 全 社 会 包 括 每 一 个 企 业 每 一 个 公 民 的 参 与 和 努 力 9 本 文 通 过 简 要 回 顾 责 任 竞 争 力 概 念 的 历 史, 探 讨 一 下 责 任 竞 争 力 概 念 的 产 生 与 发 展 本 书 的 其 他 章 节 还 将 探 讨 国 家 责 任 竞 争 力 的 主 题 和 责 任 竞 争 力 指 数 背 后 的 思 考 ( 在 责 任 竞 争 力 指 数 这 章 中 将 详 述 ) 以 此 为 背 景, 我 们 还 将 进 一 步 探 讨 如 何 才 能 塑 造 可 持 续 发 展 市 场 的 未 来 并 从 中 获 益 什 么 是 责 任 竞 争 力? 中 国 在 接 受 责 任 竞 争 力 原 则 上 的 策 略 转 变 是 及 时 的, 但 是 其 目 前 的 实 践 情 况 在 全 球 范 围 内 依 然 处 于 较 低 的 范 畴 尽 管 像 企 业 治 理 腐 败 程 度 工 作 条 件 和 环 境 业 绩 等 多 种 衡 量 企 业 责 任 的 维 度 都 树 立 了 越 来 越 多 的 榜 样 事 例, 但 是 按 照 国 际 标 准, 中 国 企 业 绩 效 依 然 欠 佳 当 然 这 其 中 也 有 例 外, 企 业 责 任 标 准 不 仅 是 企 业 行 为 的 结 果, 而 且 是 它 所 在 的 更 广 泛 的 经 营 环 境 状 况 的 反 映 自 2002 年 起,AccountAbility 就 积 极 地 与 许 多 合 作 伙 伴 一 起 寻 求 衡 量 和 理 解 在 个 体 上 和 集 体 上 推 进 责 任 竞 争 力 的 因 素 AccountAbility 的 第 一 份 报 告 企 业 责 任 与 国 家 竞 争 优 势 ( 见 图 1-1) 是 在 欧 盟 委 员 会 和 研 究 合 作 伙 伴 丹 麦 政 府 的 哥 本 哈 根 中 心 的 联 合 会 议 上 发 布 的 这 5

18 份 初 次 报 告 阐 述 了 如 何 以 最 佳 方 式 扩 大 企 业 责 任 行 为 的 范 围 和 影 响 的 挑 战, 从 而 成 为 提 高 生 产 力 创 造 财 富 和 经 济 成 功 的 核 心 推 动 因 素 欧 盟 委 员 会 贸 易 委 员 帕 斯 卡 拉 米 ( P a s c a l Lamy) 在 报 告 的 前 言 部 分 中 阐 述 了 责 任 竞 争 力 的 核 心 : 到 现 在 为 止, 辩 论 的 焦 点 主 要 集 中 在 一 些 个 体 公 司 可 以 做 什 么 事 情 来 提 高 可 持 续 发 展 目 标 这 个 小 册 子 图 1-1 围 绕 CSR 辩 论 探 索 了 一 些 挑 战 困 境 和 紧 张 局 势, 特 别 是 探 索 了 企 业 社 会 责 任 与 国 家 竞 争 优 势 的 联 系, 以 及 企 业 公 民 社 会 和 公 共 部 门 之 间 的 合 作 作 用, 并 探 讨 了 如 何 加 强 企 业 责 任 与 竞 争 力 之 间 联 系 的 公 共 政 策 做 贡 献 10 AccountAbility 的 第 二 份 双 年 度 报 告 责 任 竞 争 力 指 数 ( 见 图 1-2) 是 2003 年 底 在 巴 西 萨 尔 瓦 多 召 开 的 联 合 国 全 球 契 约 学 习 论 坛 上 发 布 的 报 告 中 列 出 了 试 点 的 责 任 竞 争 力 指 数 (RCI), 第 一 次 提 供 了 国 家 级 指 数, 通 过 定 量 分 析, 探 索 了 国 家 竞 争 力 与 企 业 责 任 的 国 家 状 况 之 间 的 关 系 该 报 告 开 发 了 国 家 级 责 任 竞 争 力 状 况 的 衡 量 方 法, 这 是 一 种 方 法 上 的 创 新 报 告 也 借 鉴 了 权 威 的 第 三 方 数 据 流, 将 此 应 用 于 该 衡 量 方 法 评 价 出 的 图 1-2 由 世 界 经 济 论 坛 提 供 的 国 家 竞 争 力 措 施 的 结 果 但 是, 由 于 数 据 上 存 在 的 弱 点 和 棘 手 的 因 果 关 系 问 题, 以 一 种 有 意 义 的 方 式 量 化 这 种 关 系 是 富 有 挑 战 性 的 然 而, 自 从 那 时 兴 起 的 密 集 性 投 资 已 使 我 们 提 高 了 RCI 的 质 量, 这 主 要 是 通 过 与 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 (Fundacao Dom ^ Cabral) 的 合 作 实 现 的 通 过 这 种 合 作, RCI 已 经 发 展 成 为 一 种 强 有 力 的 工 具, 它 不 但 能 帮 助 我 们 提 高 认 识, 也 6

19 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 使 典 型 案 例 的 辩 论 步 入 更 系 统 的 研 究 阶 段, 可 用 于 研 究 如 何 最 佳 地 把 企 业 责 任 行 为 嵌 入 全 球 市 场 第 三 份 双 年 度 报 告 2005 责 任 竞 争 力 ( 见 图 1-3) 是 2005 年 12 月 在 上 海 召 开 的 联 合 国 全 球 契 约 峰 会 上 发 布 的 随 后, 在 华 盛 顿 日 内 瓦 和 萨 尔 瓦 多, AccountAbility 与 其 他 合 作 伙 伴, 包 括 世 界 银 行 UNCTAD 和 美 洲 开 发 银 行 在 内, 召 开 了 会 议 这 体 现 了 另 一 套 方 法 上 的 革 新 更 重 要 的 是, 它 建 立 在 长 达 两 年 的 全 球 责 任 竞 争 力 对 话 的 基 础 上, 其 中 包 括 几 十 次 多 方 利 益 相 关 方 会 议 从 圣 地 亚 哥 到 伦 敦, 从 图 1-3 新 德 里 到 约 翰 内 斯 堡, 数 以 百 计 的 有 关 组 织 和 专 家 参 加 了 这 些 会 议 此 外, 它 还 包 括 一 系 列 责 任 竞 争 力 实 践 案 例 研 究, 其 重 点 是 合 作 倡 议 在 全 球 市 场 中 推 行 企 业 责 任 行 为 克 服 市 场 和 政 治 障 碍 的 主 要 作 用 同 时,AccountAbility 还 首 次 与 另 两 个 合 作 伙 伴 中 美 洲 商 业 学 院 INCAE 和 萨 尔 瓦 多 企 业 社 会 责 任 工 作 网 络, 一 起 为 拉 丁 美 洲 编 写 了 地 方 版 报 告 Competitividad Responsable AccountAbility 的 责 任 竞 争 力 行 动 还 探 索 了 具 体 行 业 具 体 因 素 和 具 体 地 域 的 做 法 和 潜 力 其 最 新 的 报 告 欧 洲 责 任 竞 争 力 ( 见 图 1-4) 探 索 了 欧 洲 的 金 融 信 息 与 通 讯 技 术 和 医 药 三 大 行 业 如 何 通 过 由 企 业 领 导 的 提 高 行 业 性 企 业 责 任 行 为 的 合 作 性 行 动 来 提 高 它 们 的 国 际 竞 争 力 报 告 以 广 泛 的 多 方 利 益 相 关 方 对 话 为 基 础, 对 话 是 由 AccountAbility 的 四 个 合 作 伙 伴 两 所 欧 洲 的 主 要 商 业 学 院 ESADE 和 INSEAD 以 及 欧 洲 政 图 1-4 策 中 心 和 欧 洲 社 会 商 业 学 院 (EABIS) 组 织 进 行 的, 探 索 了 这 三 个 行 业 的 国 际 竞 争 力 通 过 商 业 导 向 的 合 作 的 倡 议, 从 而 加 强 部 门 内 的 负 责 任 的 7

20 商业实践 2006年 ＡccountAbility为联合国工业开发组织完成了一项 研究 其重点是关注如何通过把中小企业 SMEs 融入 责任集群 以提高它们在发展中国家的业绩 责任集群由公共机构和有关公民社会 组织支持 在此基础上 杰里米 尼科尔斯 Jeremy Nicholls 和保 罗 贝格雷 Paul Begley 在他们的文章中阐述了为衡量和建立地区和 地方的责任竞争力所做的开拓性尝试 AccountAbility还与沙特阿拉伯 投资权威协会签署了备忘录 提出了在未来三年内进行有关责任竞争力 工作的倡议 这个倡议的中心思想是开发一套责任竞争力指数 以探索 推广责任竞争力所取得的商业进步 沙特阿拉伯国家竞争力愿景与责任 竞争力以及这两者之间的关系 这项工作的第一阶段将于2009年1月的 全球竞争力论坛上启动 这个论坛是全球最主要的论坛之一 这些做法 都可以在中国得以复制和推广 责任竞争力是推行合乎情理的全球化有效战略的DNA 五年的实践 研究揭示了脚踏实地地推行责任做法的现代重要模式和相关机遇 这种 学习的核心是通过创造经济价值和责任性方面的革新重塑市场的潜力 * 建立价值 通过使相关的机遇创造经济价值和经济成功 加快把 社会 环境和经济影响融入市场 而不是依然注重于确保合规性 * 协作治理 通过合作性的多方利益相关方倡议 建立与推进新一 代的自愿性标准和体制改革 是克服推进企业责任行为市场限制的强大 路线 责任竞争力状况 AccountAbility的第四份双年度报告 责任竞争力状况2007 是建 立在最近几年进一步了解责任竞争力实践和潜力的基础上的 主要特点 是 * 重点加强责任竞争力指数 RCI 的研究和应用 吸取了更多 8

21 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 更 好 的 数 据, 提 供 了 更 广 泛 的 国 家 范 围, 采 用 了 更 强 大 的 统 计 和 分 析 方 法 ; * 纳 入 了 由 研 究 具 体 问 题 经 营 影 响 和 国 际 竞 争 力 三 者 之 间 关 系 的 世 界 优 秀 专 家 撰 写 的 一 套 内 容 广 泛 的 文 集, 其 中 包 括 气 候 变 化 公 民 社 会 两 性 问 题 劳 动 与 信 念 以 及 国 家 和 地 区 分 析 与 其 说 RCI 是 赢 家 和 输 家 的 一 个 比 赛 成 绩 表, 倒 不 如 说 它 是 一 个 诊 断 各 个 国 家 的 进 展 与 潜 力 的 工 具, 用 于 诊 断 各 个 国 家 在 利 用 价 值 链 中 更 高 层 次 的 经 济 机 遇 所 带 来 的 新 资 源 方 面 的 进 展 和 潜 力 通 过 更 好 地 应 用 更 多 和 更 好 的 数 据,RCI2007 进 一 步 加 深 了 对 责 任 竞 争 力 推 动 因 素 的 了 解 AccountAbility 已 经 履 行 了 扩 大 RCI 国 家 范 围 的 承 诺, 这 一 范 围 已 经 延 伸 到 了 108 个 国 家 如 今, 该 名 单 所 涵 盖 的 国 家 GDP 占 全 球 GDP 的 96%, 其 他 包 括 17 个 最 不 发 达 的 国 家 这 个 更 广 泛 的 范 围 不 可 避 免 地 限 制 了 把 数 据 应 用 到 涵 盖 整 个 国 家 列 表 的 那 些 数 据 系 列 中 尽 管 有 这 样 的 限 制, 但 是 AccountAbility 已 经 把 使 用 的 软 数 据 和 硬 数 据 系 列 增 加 到 了 21 个, 具 体 分 为 三 个 主 要 领 域 ( 见 图 1-5): * 商 业 行 为 : 七 项 应 用 治 理 社 会 与 环 境 良 好 做 法 行 为 准 则 和 管 理 体 系 的 公 司 级 措 施 ; * 政 策 驱 动 : 七 项 公 共 政 策 力 量 和 软 实 力 措 施, 它 们 支 持 企 业 责 任 行 为 ; * 社 会 推 动 力 : 七 项 更 广 泛 的 社 会 与 政 治 环 境 的 措 施, 它 们 使 企 业 政 府 和 公 民 社 会 组 织 能 够 建 立 有 效 的 合 作, 重 塑 市 场 最 重 要 的 是, 每 个 数 据 流 都 来 自 权 威 的 第 三 方 信 息 源, 信 息 源 的 范 围 从 国 际 透 明 组 织 到 世 界 银 行 学 院 到 世 界 经 济 论 坛 (WEF) 三 个 领 域 中 的 每 一 个 领 域 都 把 客 观 数 据 和 民 意 调 查 结 果 结 合 起 来 只 有 通 过 参 与 的 企 业 灵 活 的 公 共 政 策 和 一 个 充 满 活 力 的 公 民 社 会 的 联 合 作 用 才 能 取 得 负 责 任 的 成 功 企 业 行 为 因 此,RCI2007 非 常 重 视 9

22 政 策 驱 动 : * 签 署 和 批 准 环 境 条 约 ; * 认 可 工 人 基 本 权 利 ; * 就 业 指 数 刚 性 ; * 环 境 规 定 的 不 足 ; * 每 十 亿 美 元 GNP 的 二 氧 化 碳 排 放 量 ; * 私 有 企 业 女 性 就 业 率 ; * 责 任 税 收 环 境 2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 (108 个 国 家 ) 商 业 行 为 : * 企 业 董 事 会 的 效 力 ; * 公 司 的 道 德 行 为 ; * 同 工 同 酬 ; * 审 计 和 会 计 标 准 的 力 度 ; * 员 工 培 训 范 围 ; * ISO 认 证 比 例 ; * 因 工 伤 死 亡 事 故 社 会 推 动 力 : * 腐 败 印 象 指 数 ; * 顾 客 导 向 度 ; * 新 闻 自 由 度 ; * 交 易 透 明 度 ; * 非 政 府 组 织 成 员 ; * 公 民 自 由 ; * 清 洁 空 气 与 水 对 企 业 运 营 的 影 响 图 1-5 责 任 竞 争 力 推 动 因 素 反 映 混 合 推 动 因 素 作 用 的 措 施 这 些 措 施 涉 及 企 业 的 策 略 与 做 法, 以 及 公 共 政 策 公 民 社 会 劳 动 积 极 性 和 参 与 性 当 然, 这 些 组 成 部 分 的 相 对 重 要 性 会 因 国 家 而 异, 并 随 着 时 间 的 推 移 而 变 化 这 就 需 要 一 个 可 以 兼 顾 国 家 需 求 能 力 和 发 展 水 平 的 动 态 指 数 本 书 将 详 细 地 阐 释 责 任 竞 争 力 指 数 的 方 法 论, 并 且 观 测 数 据 的 质 量 指 数 的 敏 感 度 和 统 计 上 的 隐 10

23 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 忧 本 文 接 下 来 先 分 析 2007 指 数 的 核 心 成 果 核 心 成 果 RCI2007 的 首 要 成 果 是 指 出 了 针 对 把 企 业 责 任 行 为 嵌 入 到 经 济 体 的 核 心, 发 达 国 家 特 别 是 欧 洲 国 家 处 于 领 先 地 位 * 在 名 单 中 北 欧 国 家 占 主 导 地 位, 瑞 典 居 第 一 位, 丹 麦 芬 兰 冰 岛 挪 威 同 英 国 一 起 跻 身 前 六 位 * 在 排 名 前 20 位 中, 有 13 个 国 家 是 欧 洲 国 家, 其 余 的 是 亚 洲 的 中 国 香 港 日 本 和 新 加 坡, 美 国 和 加 拿 大, 以 及 澳 大 利 亚 和 新 西 兰 * 南 非 位 居 所 谓 的 BRICS 国 家 ( 即 巴 西 俄 国 印 度 中 国 南 非 五 个 新 兴 市 场 国 家 ) 的 首 位, 位 居 总 排 名 第 28 位, 其 后 是 巴 西 印 度 俄 罗 斯 和 中 国 ( 由 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 撰 写 的 论 文 详 细 研 究 了 BRICS 的 绩 效 ) * 像 智 利 马 来 西 亚 和 朝 鲜 共 和 国 这 样 的 新 兴 经 济 体 的 表 现 较 好, 排 名 位 于 上 四 分 之 一, 比 最 近 加 入 欧 盟 的 一 些 国 家 稍 好 一 点 * 在 低 收 入 国 家 中, 赞 比 亚 和 乌 干 达 比 同 等 发 展 水 平 的 国 家 表 现 得 更 好, 而 在 柬 埔 寨 摩 洛 哥 和 孟 加 拉 国, 行 业 性 的 责 任 竞 争 力 行 动 还 没 有 产 生 具 体 的 国 家 性 成 果 比 较 分 析 RCI2007 的 结 果 可 与 RCI2005 的 结 果 相 比 较 在 2005 年 和 2007 年 所 涉 及 的 所 有 国 家 中, 我 们 看 到 在 责 任 竞 争 力 上 有 一 个 小 而 可 辨 的 改 进 : 从 平 均 分 56 分 增 长 到 了 59 分 然 而, 绝 非 所 有 的 国 家 都 取 得 了 进 步, 许 多 国 家 取 得 了 显 著 进 步, 一 些 国 家 似 乎 已 经 达 到 了 自 然 上 限, 还 有 一 些 国 家 却 已 经 退 步 了 通 过 比 较 RCI2007 与 竞 争 力 同 企 业 发 展 的 相 关 措 施, 揭 示 了 各 个 国 11

24 家 的 责 任 竞 争 力 与 它 们 的 经 济 优 势 之 间 的 密 切 关 系 然 而, 特 别 有 趣 的 是, 各 个 指 数 正 使 用 着 截 然 不 同 的 数 据 : 图 年 责 任 竞 争 力 指 数 和 成 长 竞 争 力 图 片 来 源 :2006/07 年 世 界 经 济 论 坛 成 长 竞 争 力 指 数 图 年 责 任 竞 争 力 指 数 和 营 商 便 利 性 图 片 来 源 : 营 商 便 利 性, 12

25 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 * RCI 与 世 界 经 济 论 坛 的 成 长 竞 争 力 指 数 (R 2 =0.85) 之 间 的 联 系 显 示 出 了 责 任 与 国 家 竞 争 力 最 权 威 的 衡 量 方 法 之 间 的 紧 密 关 系 * RCI 的 企 业 行 动 组 成 部 分 与 世 界 银 行 的 营 商 便 利 指 数 (R 2 = 0.53) 之 间 的 联 系 表 明 了 在 推 行 企 业 责 任 行 为 方 面 表 现 突 出 的 国 家 往 往 是 更 容 易 营 商 的 地 方 * RCI 与 对 外 政 策 杂 志 和 一 家 管 理 咨 询 公 司 AT Kearney 对 全 球 化 的 研 究 成 果 有 正 相 关 性 (R 2 =0.58), 显 示 出 国 家 对 于 全 球 更 加 开 放, 商 业 实 践 更 加 负 责 任 核 心 成 果 以 外 在 谨 慎 对 待 核 心 成 果 的 同 时, 要 考 虑 到 RCI2007 中 所 包 含 的 108 个 国 家 之 间 的 巨 大 差 异, 如 它 们 的 经 济 结 构 发 展 阶 段 和 规 模 等 方 面 的 差 异 一 个 尤 为 突 出 的 问 题 是 : 富 有 的 国 家 通 过 把 社 会 和 环 境 负 面 影 响 具 体 化 到 它 们 的 供 应 链 中, 再 转 嫁 给 那 些 在 供 应 链 中 占 主 要 部 分 的 国 家 ( 即 所 谓 的 污 染 天 堂 假 说 ), 从 而 取 得 高 分 最 近 的 研 究 表 明, 在 中 国 的 珠 江 三 角 洲, 有 高 达 40% 的 空 气 污 染 物 与 出 口 至 欧 洲 与 北 美 的 高 分 进 口 商 有 直 接 的 联 系 11 另 一 个 对 87 个 国 家 的 调 查 发 现, 在 国 际 贸 易 中 存 在 大 量 的 碳 泄 露,2001 年 中 国 的 碳 排 放 量 中 有 24% 是 来 自 出 口 至 西 方 国 家 的 出 口 商, 他 们 自 称 降 低 了 碳 排 放 量 12 不 幸 的 是, 在 这 一 时 期, 没 有 足 够 的 系 统 数 据 在 主 要 的 RCI 内 测 试 这 种 假 设 AccountAbility 正 是 通 过 把 RCI 国 家 子 集 与 出 口 污 染 商 品 和 服 务 的 UNCTAD 的 数 据 对 立 起 来 研 究 这 个 问 题 在 未 来 的 版 本 中, AccountAbility 会 更 努 力 地 研 究 这 个 问 题 同 样, 核 心 成 果 掩 饰 了 具 体 指 标 和 领 域 间 的 巨 大 变 化 * 例 如, 中 国 在 两 性 工 资 平 等 方 面 得 分 不 错, 这 意 味 着 中 国 有 效 地 利 用 了 可 利 用 的 劳 动 力 ; 在 职 业 死 亡 率 方 面 高 于 平 均 水 平, 表 明 要 超 出 13

26 国 际 上 有 关 工 人 安 全 的 核 心 成 果 的 趋 势 ; 在 审 计 和 核 算 标 准 及 培 训 实 力 上 刚 刚 低 于 平 均 水 平, 反 映 了 中 国 不 断 地 致 力 于 培 养 工 人 的 能 力 和 透 明 的 管 理 制 度 ; 在 腐 败 状 况 和 二 氧 化 碳 排 放 量 上 低 于 平 均 水 平 图 1-8 EE12( 新 兴 出 口 国 ) 的 责 任 竞 争 力 指 数 和 成 长 竞 争 力 指 数 * 通 过 在 三 个 原 则 领 域 ( 政 策 驱 动 商 业 行 为 和 社 会 推 动 力 ) 间 比 较 中 国 和 其 他 BRICS 国 家 的 业 绩, 可 以 迅 速 发 现, 中 国 在 政 策 领 域 中 的 绩 效 最 佳, 而 印 度 和 南 非 在 商 业 行 为 领 域 方 面 优 于 其 他 BRICS 国 家 14 图 1-9 BRICS 国 家 在 三 个 原 则 领 域 中 的 绩 效

27 中国抓住责任竞争力的机遇 策略分类 图 1-10 四类国家的发展策略分类 对像比利时 马来西亚和哥斯达黎加等排名高的国家与像巴拉圭 巴基斯坦和马里等排名低的国家进行比较已经限制了政策影响 这与人 类发展指数和世界经济论坛的竞争力指数等其他广阔视角的国际指数是 相同的 AccountAbility的分析揭示了从统计数据上可以看出的四类国 家 这些所要表明的是在建立责任竞争力上没有捷径可言 一些国家需 要设计它们自己的策略 融合商业行为 政策驱动和社会推动力 为它 们的发展阶段进行最有效的和适当的组合 一般来说 可分为以下四类 国家 * 起步者 第四类 这一类得分最低的国家有31个 在总名单 中占29 这类的大国中有中国 孟加拉国和俄罗斯联邦 这类国家中 有很多国家已经通过签署和批准国际条约以及其他政策驱动因素 向责 任做了承诺 而且 这些国家也在努力落实一些基本权利 如在企业中 促进工人健康 安全和遵守劳动法 公民社会还有待进一步发展以监督 企业行为 或者通过鼓励和结成伙伴关系支持有所改善的商业实践 但 是 由于这些国家大体上都把重点放在了低价值和常常是低质量的出口 15

28 产 品 上, 因 此 它 们 在 攀 升 价 值 链 或 开 发 全 球 品 牌 过 程 中 还 有 很 长 的 路 要 走 图 1-11 四 类 国 家 的 责 任 竞 争 力 议 题 表 现 绩 效 * 遵 行 者 ( 第 三 类 ): 印 度 不 寻 常 地 成 为 一 个 低 收 入 经 济 体, 而 其 他 32 个 遵 行 者 被 列 为 中 等 收 入 国 家 在 遵 行 者 一 类 中, 其 他 大 国 有 巴 西 土 耳 其 和 墨 西 哥 遵 行 者 国 家 在 全 球 贸 易 中 占 1 万 亿 美 元 遵 行 者 国 家 注 重 在 国 际 上 的 质 量 劳 动 和 环 境 标 准 上 展 现 所 取 得 的 进 展, 并 一 直 不 断 培 养 他 们 的 能 力, 在 更 具 有 质 量 意 识 的 品 牌 和 消 费 者 的 全 球 供 应 链 中 夺 取 市 场 份 额 国 内 的 公 民 社 会 对 于 遵 行 者 国 家 不 是 一 个 重 要 的 推 动 力 * 维 护 者 ( 第 二 类 ): 这 一 类 国 家 包 括 24 个 国 家, 刚 好 低 于 名 单 中 国 家 总 数 的 四 分 之 一 为 了 维 护 他 们 责 任 地 位 的 国 家 包 括 从 西 班 牙 意 大 利 到 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 维 护 者 国 家 是 那 些 从 后 赶 超 过 来 的 国 家, 抓 住 了 责 任 竞 争 力 中 的 机 遇 其 中 一 些 国 家, 像 智 利 和 南 非, 积 极 致 力 于 制 定 和 促 进 为 它 们 提 供 竞 争 优 势 的 国 际 标 准 一 些 维 护 者 国 家 正 在 建 立 16

29 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 与 负 责 任 经 营 和 政 府 做 法 有 关 的 民 族 品 牌, 以 吸 引 国 外 直 接 投 资 和 推 广 第 一 代 全 球 性 产 品 和 企 业 品 牌 对 于 许 多 维 护 者 国 家 而 言, 充 满 活 力 的 公 民 社 会 环 境 企 业 面 临 挑 战, 但 是 愿 意 合 作 寻 找 解 决 方 案 在 推 进 更 广 泛 的 国 家 项 目 上 是 至 关 重 要 的 因 素 * 创 新 者 ( 第 一 类 ): 这 一 类 国 家 包 括 20 个 得 分 较 高 的 国 家, 主 要 都 是 欧 洲 国 家, 随 后 是 经 合 组 织 (OECD) 的 其 他 国 家 创 新 者 国 家 努 力 把 责 任 植 入 它 们 国 内 经 济 体 的 核 心 中, 通 过 执 行 相 对 完 善 的 法 律 法 规 和 设 计 良 好 的 企 业 责 任 政 策 来 管 理, 在 多 数 情 况 下, 它 们 利 用 强 有 力 的 非 政 府 组 织 媒 体 监 督 机 构 和 消 费 者 要 求 的 新 责 任 产 品 来 加 强 和 巩 固 除 此 之 外, 知 识 型 的 创 新 为 所 有 这 类 经 济 体 创 立 了 领 先 的 地 位 在 人 才 稀 少 且 流 动 性 高 的 背 景 下, 可 持 续 的 创 新 需 要 灵 活 的 工 作 条 件 以 及 充 满 活 力 的 值 得 信 赖 的 公 共 机 构 和 私 人 机 构 它 还 要 求 注 意 细 节, 逐 步 把 责 任 融 入 中 小 企 业 (SMEs) 海 外 投 资 企 业 以 及 国 内 大 型 企 业 中 对 于 创 新 者 国 家 而 言, 责 任 竞 争 力 不 再 是 一 个 附 加 项 目, 而 是 经 济 模 式 的 核 心 在 这 四 类 国 家 中, 各 个 国 家 或 许 能 随 着 发 展 过 程 提 高 他 们 的 业 绩 但 是,RCI 表 明, 作 为 一 个 低 分 国 家, 在 经 济 繁 荣 使 它 攀 升 到 那 种 规 模 以 前, 其 状 态 都 是 一 种 有 待 于 结 束 的 自 然 现 象 恰 恰 相 反 的 是, 在 推 进 一 个 国 家 的 经 济 地 位 和 在 全 球 市 场 中 的 作 用 方 面,RCI 就 是 衡 量 这 种 将 企 业 策 略 与 做 法 和 公 共 政 策 结 合 在 一 起 所 形 成 的 联 合 力 量 有 效 性 的 一 种 工 具 为 了 从 一 个 分 类 攀 升 到 价 值 链 中 更 高 一 级 的 分 类, 它 为 每 个 国 家 地 区 城 市 或 社 区 提 供 了 一 面 放 大 镜, 以 帮 助 它 们 正 确 地 确 定 决 定 性 的 事 项 例 如, 对 于, 占 中 国 大 陆 企 业 总 数 99% 和 GDP60% 的 中 小 企 业 来 说, 它 们 需 要 一 个 公 平 竞 争 的 环 境, 而 只 有 透 明 的 市 场 才 可 以 提 供 这 样 的 环 境 无 论 是 在 美 国 还 是 在 津 巴 布 韦, 没 有 几 个 中 小 企 业 可 以 获 得 大 公 司 所 得 到 的 那 种 政 治 支 持 因 此, 中 国 大 陆 最 近 努 力 地 促 进 市 场 机 制 私 有 财 产 权 和 法 律 法 规 的 渗 透, 这 对 于 中 国 大 陆 与 中 国 香 港 17

30 中 国 台 湾 和 其 邻 国 的 竞 争 至 关 重 要 即 使 是 最 小 规 模 的 中 国 企 业, 理 论 的 合 理 组 合 政 府 政 策 的 执 行 和 公 民 责 任 也 可 以 保 证, 它 们 有 机 会 利 用 责 任 竞 争 力 无 论 是 公 司 层 面 的 责 任 竞 争 力, 还 是 社 区 城 市 和 省 份 的 责 任 竞 争 力, 都 与 策 略 和 创 新 有 关 专 题 焦 点 本 书 包 括 了 由 专 家 撰 写 的 十 八 篇 文 章, 这 些 文 章 探 讨 了 责 任 竞 争 力 策 略 带 来 经 济 成 功 的 潜 力, 同 时 报 告 补 充 和 超 越 了 那 些 数 据 例 如 : * 英 国 财 政 部 首 席 经 济 顾 问 和 开 拓 性 研 究 气 候 变 化 经 济 后 果 的 作 者 尼 古 拉 斯 斯 特 恩 (Nicholas Stern) 与 世 界 能 源 研 究 所 的 所 长 乔 纳 森 拉 什 (Jonathan Lash) 最 近 共 同 强 调, 在 以 适 应 气 候 变 化 为 导 向 的 每 年 5000 亿 美 元 的 新 兴 市 场 中, 调 整 灵 活 的 企 业 策 略 和 公 共 政 策 如 何 能 给 国 家 和 企 业 带 来 先 发 优 势 * 国 际 劳 工 组 织 的 罗 斯 哈 维 (Ros Harvey) 提 出 证 据 表 明, 完 善 的 劳 动 标 准 可 以 促 进 生 产 力 和 通 过 有 誉 意 识 的 全 球 性 品 牌 提 高 国 家 无 风 险 采 购 的 吸 引 力 * 透 明 国 际 顾 问 委 员 会 主 席 彼 得 艾 根 (Peter Eigen) 和 马 来 西 亚 前 副 首 相 及 现 任 AccountAbility 的 名 誉 总 裁 安 华 依 布 拉 欣 (Anwar Ibrahim) 透 彻 地 阐 述 道, 为 了 实 现 可 持 续 的 竞 争 力, 克 服 腐 败 必 须 是 任 何 国 家 策 略 的 核 心 内 容 走 向 低 碳 未 来 自 从 2007 年 中 旬 出 版 英 文 原 版 责 任 竞 争 力 状 况 2007 报 告 以 来, 气 候 变 化 的 跨 领 域 问 题 提 上 了 政 策 和 企 业 议 程, 越 来 越 注 重 更 广 泛 的 发 展 议 程 的 关 键 环 节 根 据 责 任 竞 争 力 状 况 2007 针 对 责 任 竞 争 力 与 18

31 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 气 候 变 化 间 的 关 系 的 定 性 纲 要 观 点,AccountAbility 已 经 同 联 合 国 环 境 规 划 署 (UNEP) 和 其 他 合 作 伙 伴 把 下 一 阶 段 的 工 作 重 点 放 在 有 关 气 候 变 化 方 面 的 责 任 竞 争 力 上 UNEP 的 执 行 主 任 阿 基 姆 施 泰 纳 (Achim Steiner) 在 这 项 工 作 的 一 开 始 评 述 道 : 这 是 一 个 令 人 兴 奋 的 机 遇 很 明 显, 竞 争 力 在 制 定 新 的 后 京 都 议 定 书 上 是 一 个 关 键 因 素 问 题 很 热 门, 需 要 实 质 性 的 研 究 这 项 工 作 的 一 个 重 点 是 开 发 一 项 新 的 指 数 来 衡 量 各 个 国 家 在 低 碳 未 来 竞 争 的 准 备 情 况, 这 项 工 作 通 过 收 集 为 不 同 国 家 和 不 同 发 展 阶 段 所 带 来 的 经 济 机 遇 的 证 据 来 支 持 中 国 过 去 在 消 除 氯 氟 烃 方 面 所 取 得 的 成 功 是 否 使 中 国 处 在 一 个 有 利 的 位 置, 从 而 以 在 未 来 的 低 碳 市 场 中 获 益? 中 国 成 功 地 使 清 洁 发 展 机 制 能 否 成 为 未 来 大 蓝 图 中 的 一 个 组 成 部 分? 中 国 消 费 者 对 清 洁 产 品 和 绿 色 产 品 的 需 求, 未 注 册 的 草 根 环 保 组 织 和 MONGOs( 我 自 己 的 非 政 府 组 织 ) 的 飞 速 增 长, 以 及 供 应 链 中 可 持 续 发 展 的 激 励 机 制, 足 以 使 中 国 进 入 一 个 更 有 利 的 责 任 竞 争 力 范 围 吗? 答 案 就 在 于 中 国 和 国 际 领 导 人 如 何 按 照 市 场 的 回 报 和 谐 地 协 调 他 们 的 责 任 中 国 如 何 能 在 未 来 市 场 中 占 主 导 地 位? 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 (CSRC) 主 席 尚 福 林 在 为 上 海 证 券 交 易 所 研 究 中 心 的 中 国 公 司 治 理 报 告 (2007): 利 益 相 关 者 与 公 司 社 会 责 任 所 写 的 序 言 中, 例 证 了 政 府 在 鼓 励 企 业 行 为 中 所 发 挥 的 作 用 13 他 呼 吁 企 业 担 负 起 增 加 利 益 相 关 方 的 保 护 和 参 与, 呼 吁 所 有 上 市 公 司 编 写 可 持 续 发 展 报 告 其 他 政 策, 如 把 降 低 每 单 位 GDP 的 能 源 用 量 纳 入 最 近 的 五 年 规 划 中 限 制 向 高 污 染 公 司 贷 款 等, 使 中 国 成 为 该 类 国 家 中 的 先 驱 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 在 2008 年 的 1 号 文 中 指 出, 企 业 责 任 有 助 于 提 高 中 国 企 业 在 国 际 市 场 中 的 形 象 但 是 构 建 责 任 竞 争 力 不 能 依 靠 企 业 19

32 社 会 或 政 府 的 单 独 行 动 责 任 竞 争 力 在 处 理 社 会 和 环 境 问 题 上 不 只 是 道 德 问 题 通 过 责 任 取 得 竞 争 优 势 需 要 实 践 中 的 灵 活 策 略 正 如 阿 尔 戈 尔 (Al Gore) 所 作 的 前 言 中 强 调 的 一 样 : 一 个 可 持 续 的 未 来 意 指 对 长 期 表 现 做 出 回 报 的 市 场 这 意 味 着 把 负 责 任 的 企 业 行 为 视 为 企 业 和 企 业 管 理 质 量 的 指 针, 意 味 着 有 助 于 企 业 采 取 正 确 行 动 的 公 共 政 策 和 公 民 行 动 这 种 政 策 在 各 个 国 家 之 间 不 尽 相 同, 并 随 着 时 间 的 推 移 而 不 断 变 化 例 如, 负 责 企 业 和 工 业 的 欧 盟 执 行 委 员 会 副 主 席 京 特 费 尔 霍 伊 根 (Günter Verheugen) 在 报 告 企 业 责 任 行 为 在 提 高 欧 洲 竞 争 力 方 面 的 作 用 中 强 调 : 在 今 天 知 识 型 经 济 中, 竞 争 力 的 关 键 词 就 是 创 新, 最 佳 企 业 已 经 认 识 到 企 业 社 会 责 任 和 创 新 是 紧 密 相 联 的 中 国 商 务 部 跨 国 公 司 研 究 中 心 的 王 志 乐 在 他 早 期 推 广 的 软 竞 争 力 概 念 上 大 有 进 展, 强 调 了 企 业 责 任 行 为 的 动 力 他 强 调 问 责 性 已 经 削 减 到 了 责 任 竞 争 力 的 最 根 本 的 东 西, 重 点 放 在 经 济 问 责 性 社 会 问 责 性 和 环 境 问 责 性 上 14 从 计 划 经 济 时 代 的 公 司 提 供 全 面 的 社 会 福 利, 到 强 有 力 的 市 场 化 剥 夺 了 这 些 福 利 并 解 脱 公 司 的 大 量 社 会 契 约, 中 国 的 这 种 突 然 转 变 正 在 通 过 企 业 与 多 种 利 益 相 关 方 的 互 动 统 一 起 来 这 些 利 益 相 关 方 对 中 国 的 社 会 经 济 和 政 治 规 范 负 责 把 私 有 和 公 有 行 为 结 合 在 一 起 治 理 市 场 的 联 合 方 法, 对 实 现 责 任 竞 争 力 有 着 重 大 影 响 这 些 多 方 利 益 相 关 方 的 方 法 可 以 帮 助 企 业 克 服 集 体 行 动 问 题, 避 免 受 组 织 决 定 影 响 的 群 体 的 负 面 反 应, 认 识 到 实 质 问 题 和 支 持 它 们 的 度 量 方 法 15 责 任 竞 争 力 可 为 任 何 可 持 续 未 来 奠 定 基 础, 中 国 在 全 球 经 济 中 取 得 长 期 竞 争 力 的 策 略 对 于 中 国 和 世 界 其 他 地 方 来 说 是 实 现 这 一 未 来 的 关 20

33 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 键 正 如 世 界 贸 易 组 织 总 干 事 帕 斯 卡 拉 米 (Pascal Lamy) 在 报 告 的 开 篇 评 论 中 准 确 地 指 出 : 责 任 竞 争 力 把 具 有 前 瞻 性 的 企 业 策 略 创 新 的 公 共 政 策 和 充 满 活 力 的 公 民 社 会 混 合 在 一 起 它 涉 及 创 建 新 一 代 的 有 利 可 图 的 产 品 和 业 务 流 程, 以 支 持 各 个 社 团 的 广 泛 的 社 会 环 境 和 经 济 目 标 为 基 础 设 计 和 实 施 这 样 的 策 略, 需 要 企 业 领 导 人 积 极 迎 接 挑 战 和 相 关 机 遇 全 世 界 的 企 业 在 有 技 巧 地 把 社 会 成 本 和 环 境 成 本 转 变 为 有 利 可 图 的 产 品 和 工 艺 过 程 中 需 要 新 知 识 和 新 能 力 它 已 成 为 企 业 核 心 能 力, 以 能 够 建 立 合 作 伙 伴 关 系, 包 括 有 效 建 立 新 标 准 关 系 网 和 创 新 资 源 的 公 共 组 织 和 私 有 组 织 营 利 组 织 和 非 营 利 性 组 织 新 加 坡 政 府 通 过 建 立 国 际 机 构 项 目 办 公 室, 已 经 把 责 任 竞 争 力 策 略 转 化 为 行 动, 即 建 立 由 企 业 教 育 机 构 国 际 非 政 府 组 织 和 有 助 于 企 业 更 负 责 任 的 基 金 会 组 成 的 国 际 组 织 群 体 在 把 政 府 和 非 政 府 组 织 联 合 起 来 提 高 中 国 消 费 者 对 这 些 问 题 的 意 识 方 面, 最 富 有 创 新 的 企 业 具 有 相 当 大 的 机 会 就 像 在 世 界 其 他 地 方 一 样, 公 民 通 过 向 所 购 买 产 品 的 企 业 或 为 其 工 作 的 企 业 要 求 完 善 的 标 准 促 进 企 业 的 责 任 竞 争 力 策 略 和 做 法 通 过 实 际 建 立 一 支 以 市 场 为 基 础 的 监 察 者 队 伍, 在 大 幅 度 地 给 政 府 降 低 执 行 成 本 的 同 时, 提 高 中 国 立 法 的 有 效 性 但 同 样 重 要 的 是, 这 将 提 高 中 国 商 业 社 会 在 全 球 竞 争 攀 爬 价 值 链 的 能 力 加 强 中 国 在 这 方 面 的 社 会 推 动 因 素, 会 加 快 中 国 向 具 有 更 高 附 加 值 的 经 济 转 变 在 国 际 上, 中 国 可 能 影 响 到 重 塑 全 球 市 场 的 下 一 代 标 准, 向 着 更 具 责 任 竞 争 力 做 法 的 标 准 迈 进 在 跨 多 个 行 业 的 全 球 供 应 链 中 的 主 导 地 位 为 中 国 提 供 了 独 特 机 遇 出 口 优 秀 实 践 这 很 像 欧 洲 通 过 向 富 有 市 场 提 供 途 径 而 推 行 它 的 国 内 标 准 中 国 已 经 参 与 该 议 程, 例 如, 通 过 参 与 有 关 ISO26000 社 会 责 任 的 ISO 工 作 参 与 该 议 程 16 从 国 内 来 看, 中 国 21

34 已 经 在 纺 织 与 服 装 业 取 得 了 中 国 社 会 责 任 管 理 体 系 9000T(CSC9000T) 的 丰 富 经 验, 但 是 对 于 注 重 标 准 统 一 的 国 际 市 场, 这 个 标 准 和 其 他 国 内 品 牌 的 标 准 往 往 依 然 扑 朔 迷 离 中 国 经 济 通 过 深 化 参 与 有 关 贸 易 和 投 资 的 软 条 例 标 准 倡 议, 如 有 关 融 资 项 目 的 赤 道 原 则 和 低 碳 原 则, 采 掘 业 透 明 度 倡 议 和 有 关 责 任 纺 织 品 的 MFA 论 坛 等 获 得 利 益 和 创 造 更 广 泛 的 国 际 利 益 这 种 以 协 作 标 准 倡 议 (CSIs) 为 基 础 的 软 条 例, 在 实 施 得 当 时, 会 有 很 多 益 处 其 中 的 一 个 例 子 是, 中 国 对 林 业 管 理 方 面 正 在 讨 论 制 订 一 个 多 利 益 相 关 方 的 倡 议, 通 过 保 证 木 制 品 是 由 经 过 责 任 管 理 的 森 林 木 材 制 成 的, 这 个 标 签 自 动 建 立 产 品 品 牌 具 有 这 种 国 际 保 证 标 识 产 品 的 公 司 就 可 以 专 注 于 独 特 的 产 品 特 色 这 样, 媒 体 和 公 民 社 会 就 会 进 一 步 理 解 企 业 所 阐 述 的 目 标, 从 而 帮 助 他 们 加 强 他 们 的 责 任 行 为 这 些 协 作 标 准 为 教 育 外 国 投 资 者 政 府 和 消 费 者 提 供 了 一 个 平 台, 同 时 也 告 诉 中 国 企 业 如 何 经 营, 并 能 向 国 际 群 体 保 证 中 国 在 完 全 参 与 到 全 球 对 话 中 是 一 个 平 等 的 合 作 伙 伴, 以 促 进 中 国 企 业 平 稳 地 跨 国 发 展 并 且, 参 与 到 这 种 标 准 倡 议 可 以 使 中 国 在 制 定 未 来 的 全 球 经 济 规 则 中 处 于 核 心 地 位 总 而 言 之, 责 任 竞 争 力 在 国 家 的 经 济 发 展 策 略 核 心 中 推 进 企 业 责 任 实 践 清 楚 地 说 明 了 相 关 的 经 济 情 况 在 短 期 内, 中 国 有 机 会 在 国 家 省 市 和 地 区 层 面 接 受 责 任 竞 争 力, 在 协 调 多 方 利 益 相 关 方 倡 议 和 政 策 中 可 以 发 挥 领 导 作 用 中 国 公 民 社 会 有 助 于 企 业 实 现 可 持 续 发 展 目 标, 按 照 法 律 法 规 发 展, 创 建 更 好 的 责 任 实 践 中 国 企 业 可 以 与 公 民 社 会 及 政 府 协 调 合 作, 创 新 和 建 立 与 企 业 一 致 的 责 任 实 践 在 中 期 到 长 期, 中 国 在 责 任 竞 争 力 管 理 方 面 的 领 导 依 赖 于 政 府 企 业 和 其 他 利 益 相 关 方 的 领 导 力 中 国 的 承 诺 推 进 了 这 种 对 话, 这 种 承 诺 决 定 了 责 任 竞 争 力 在 中 国 核 心 竞 争 政 策 中 的 重 要 作 用 22

35 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 注 释 1. 在 AccountAbility 出 版 的 What Assures Consumers(2006) 中 提 到, 91% 的 中 国 消 费 者 同 意 此 观 点 2. 资 料 来 源 : 3. 该 会 议 于 2007 年 7 月 在 日 内 瓦 举 行 4. 资 料 来 源 : Climate_Change/index.html 5. 资 料 来 源 :HSBC Climate Change Confidence Index, hsbc.com/1/pa_1_1_s5/content/assets/newsroom/hsbc_ccindex_p8.pdf 6. 资 料 来 源 :Ting Shi, Wen warns of grim environmental challenge, South China Morning Post, July 10, 资 料 来 源 : 8. 资 料 来 源 : 全 球 500 强 史 泰 博 公 司 高 管 称 将 与 APP 解 约, cctv.com, 2008 年 02 月 13 日 9. 资 料 来 源 : 10. 资 料 来 源 : 11."Modeling Study of Air Pollution Due to the Manufacture of Export Goods in China s Pearl River Delta" David G. Streets, Carolyne Yu, Michael H. Bergin, Xuemei Wang, and Gregory R. Carmichael, Environ. Sci. Technol. 2006, 40(7) pp ; (Policy Analysis) DOI: /es051275n. 12."CO2 Embodied in International Trade with Implications for Global Climate Policy", Peters, G & Hertwich, E., Environ. Sci. Technol. 2008, forthcoming. 13. 中 国 公 司 治 理 报 告 (2007): 利 益 相 关 者 与 公 司 社 会 责 任, 上 海 证 券 交 易 所 研 究 中 心 出 版 社 复 旦 大 学 ; 同 时 查 看, 尚 福 林 : 保 护 利 益 相 23

36 关 者 履 行 社 会 责 任,2007 年 11 月 19 日, t/ / shtml 14. 企 业 社 会 责 任 中 国 企 业 的 转 折 点, 具 体 内 容 参 见 chinatoday.com.cn/english/e2006/e200609/p10.htm 15.AccountAbility 正 在 与 国 务 院 发 展 研 究 中 心 合 作, 并 联 合 可 持 续 发 展 国 际 研 究 院, 共 同 寻 求 一 种 合 适 的 以 市 场 为 基 础 的 倡 议 和 伙 伴 关 系 以 促 进 中 国 长 期 可 持 续 贸 易 策 略 其 研 究 结 果 将 于 2008 年 下 半 年 发 表 16. 参 见 关 于 作 者 : Simon Zadek,AccountAbility 首 席 执 行 官, 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 治 学 院 资 深 研 究 员 Alex MacGillivray,AccountAbility 项 目 主 管 24

37 责 任 竞 争 力 指 数 责 任 竞 争 力 指 数 作 者 :Paul Begley, Alex MacGillivray & Joshua Wickerham 责 任 竞 争 力 指 的 是, 市 场 有 系 统 和 全 面 地 回 报 那 些 明 确 考 虑 社 会 经 济 及 环 境 影 响 的 策 略 与 实 践 的 企 业 要 使 可 持 续 发 展 在 未 来 的 市 场 中 发 挥 作 用, 需 要 政 界 商 界 和 民 间 团 体 的 领 导 者 们 建 立 有 效 的 公 共 政 策, 巩 固 社 会 环 境, 以 及 支 持 负 责 任 的 市 场 AccountAbility 所 面 临 的 挑 战 是 设 计 一 种 强 有 力 的 便 于 管 理 的 方 式, 来 分 析 这 样 一 个 包 罗 万 象 的 想 法 那 么, 如 何 使 组 织 的 决 策 者 政 策 制 定 者 以 及 其 他 参 与 者 能 够 获 得 这 些 数 据 信 息, 从 而 让 这 些 想 法 转 化 为 行 动 呢? 责 任 竞 争 力 指 数 (RCI), 由 AccountAbility 与 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 (Fundacao,^ Dom Cabral) 联 合 设 计 的, 同 时 得 到 众 多 国 际 上 竞 争 力 研 究 专 家 的 许 多 建 议 和 意 见 责 任 竞 争 力 指 数 旨 在 为 各 国 在 促 进 负 责 任 的 商 业 行 为 方 面 做 出 的 努 力, 提 供 一 种 强 有 力 的 分 析 工 具 2007 年 的 指 数 显 示 了 108 个 国 家 的 表 现, 这 108 个 国 家 的 国 民 生 产 总 值 (GDP) 占 全 球 的 96%, 区 域 覆 盖 5 个 大 洲 这 是 目 前 世 界 上 对 负 责 任 的 商 业 行 为 进 行 的 最 大 的 系 统 性 评 估 AccountAbility 已 经 逐 步 建 立 起 其 在 测 量 责 任 竞 争 力 方 面 的 优 势, 并 于 2003 年 发 布 了 其 试 点 指 数 在 本 书 的 第 一 篇 文 章 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 中,Simon Zadek 和 Alex MacGillivray 介 绍 了 责 任 竞 争 力 指 数 的 发 展 历 史 和 国 家 背 景 这 篇 文 章 将 解 释 指 数 的 结 构, 并 详 细 介 绍 所 使 用 的 指 标, 提 供 了 一 种 简 单 的 方 法, 探 讨 了 这 种 方 法 的 一 些 不 足 之 处, 同 时 阐 明 了 在 未 来 对 指 数 进 行 持 续 改 进 的 计 划 责 任 竞 争 力 的 构 建 责 任 竞 争 力 指 数 使 用 的 21 项 指 标 分 别 来 自 13 个 独 立 的 信 息 来 源 每 25

38 项 指 标 考 察 的 是, 在 构 建 竞 争 力 的 策 略 时, 哪 些 国 家 明 确 考 虑 到 其 社 会 和 环 境 的 影 响 与 责 任 竞 争 力 相 关 的 国 际 数 据 集 有 600 个 以 上, 范 围 涉 及 从 每 单 位 GDP 能 源 使 用 量 到 商 业 网 络 密 度 到 公 司 里 员 工 最 高 收 入 与 较 低 收 入 之 间 的 差 距 我 们 在 RCI 中 使 用 六 个 甄 选 标 准 这 些 指 标 必 须 : * 与 被 普 遍 接 受 的 负 责 任 的 企 业 行 为 模 式 相 关 * 通 过 既 定 的 理 论 或 经 验 性 的 证 据 可 以 进 行 解 释 例 如, 国 家 可 以 通 过 为 女 性 残 疾 人 以 及 少 数 民 族 提 供 更 好 的 机 会, 来 实 现 其 人 力 资 本 禀 赋 的 最 大 化 这 样 的 国 家 有 可 能 会 更 具 竞 争 力 * 彼 此 之 间 的 独 立 性 和 互 补 性 并 存 在 AccountAbility 进 行 此 项 研 究 的 同 时, 还 有 许 多 其 他 相 关 研 究, 但 许 多 结 果 ( 在 一 个 级 别 或 另 一 个 级 别 上 ) 包 括 一 个 基 准 工 作, 例 如 透 明 国 际 的 腐 败 感 知 指 数 * 可 靠 信 息 来 源 的 公 开 可 用 性, 使 用 有 力 和 透 明 的 方 法 数 百 项 研 究 试 图 检 验 证 明 或 反 驳 负 责 任 的 企 业 实 践 具 有 战 略 经 济 利 益 的 观 点, 但 是 通 常 展 示 数 据 所 使 用 的 方 法 不 清 楚 * 指 标 必 须 适 用 于 广 阔 的 地 理 范 围 内, 并 定 期 定 制 许 多 发 展 势 态 良 好 的 数 据 集 仅 有 一 个 很 小 的 国 家 覆 盖 范 围, 或 只 进 行 过 一 次 性 的 研 究 指 标 应 该 反 应 灵 敏, 并 且 能 够 获 取 真 实 的 国 家 表 现 近 年 来, 如 产 业 中 的 碳 排 放 量 等 领 域, 已 经 成 为 政 策 和 企 业 行 为 的 议 题, 并 开 始 强 调 确 定 最 近 期 可 获 得 数 据 的 重 要 性 经 过 仔 细 考 虑,AccountAbility 确 定 了 21 项 符 合 这 些 标 准 的 指 标 这 些 指 标 是 从 种 类 繁 多 的 来 源 中 获 得 的, 并 且 把 实 际 表 现 的 硬 性 统 计 与 公 众 或 专 家 意 见 的 软 性 调 查 相 结 合 图 1-5 显 示 了 这 些 指 标 26

39 责任竞争力指数 图 2-1 责任竞争力指数指标中的三个次级指数 这些指标综合起来提供了108个国家责任竞争力的信息 应该说 与像世界银行这样的 经商 数据库相比 一个只有21项 指标的指数是研究责任竞争力方法的一个最低限度 有一些区域目前并 没有可靠和足够的数据 如违反劳工标准的情况 或者把经济发展集中 在污染密集型出口部门 AccountAbility研究了数据与其他仅存变量的 适合性 这只是作为一次性研究或小国家的样本 这方面仍然是今后研 究的主题 责任竞争力指数指标分为三个次级指数 每个包含七项指标 这三 个次级指数分别为政策驱动 商业行为和社会推动力 参见图2-1 * 政策驱动 其包括的指标显示了政府的承诺 如签署和批准国际 条约 设计出一个负责任的税收制度 执行严格的环保规则和国家项目 中以减少性别不平等的措施 有效的政策驱动需要许多政府部门和机构 之间的协调配合 以及有效协调中央 地区和地方政策的机制 特别是 在像中国这样的大国 图2-2显示了108个国家的政策驱动与世界经济 论坛的增长竞争力指数 GCI) (r2=0.34 呈正相关的关系 显然 如 27

40 果 竞 争 力 指 数 考 虑 到 性 别 平 等 问 题, 其 相 关 性 似 乎 会 更 强 缩 小 性 别 差 距 可 以 带 来 强 劲 的 经 济 利 益, 正 如 Laura Tyson 在 下 面 的 文 章 中 所 论 述 的 中 国 在 国 际 劳 工 组 织 所 进 行 的 劳 动 力 男 女 比 例 的 国 际 测 量 中 表 现 良 好, 在 2005 年 的 表 现 超 过 了 美 国 和 英 国 图 2-2: 政 策 驱 动 与 增 长 竞 争 力 指 数 来 源 : 世 界 经 济 论 坛 2006/07 增 长 竞 争 力 指 数 * 商 业 行 为 : 在 企 业 层 面 上, 负 责 任 的 管 理 制 度 将 包 括 在 诸 如 员 工 培 训 职 业 健 康 与 安 全 以 及 减 少 对 环 境 影 响 等 问 题 方 面 所 采 取 的 有 效 行 动 包 括 中 小 型 企 业 (SMEs) 在 内 的 数 千 家 公 司, 现 在 已 经 开 始 实 施 自 愿 的 企 业 责 任 计 划 正 如 采 用 ISO 标 准 和 参 与 联 合 国 全 球 契 约 所 证 实 的 那 样, 成 千 上 万 家 中 国 企 业 采 取 了 ISO14000 所 推 崇 的 环 境 管 理 体 系 在 许 多 国 家, 公 司 已 经 考 虑 如 何 有 效 地 遵 守 法 律 法 规 中 国 的 一 些 企 业 管 理 者 报 告 指 出 企 业 可 以 在 如 何 吸 引 培 训 和 留 住 员 工 方 面 做 更 多 的 投 资 一 些 负 责 任 的 商 业 行 为 要 素, 现 在 已 经 被 认 为 是 竞 争 力 的 推 动 因 素, 并 且 被 纳 入 增 长 竞 争 力 指 数 图 2-3 显 示 了 一 组 商 业 行 为 与 世 界 28

41 责任竞争力指数 经济论坛的增长竞争力指数之间的强烈相关性 r2=0.77 图 2-3 商业行为与2006/07增长竞争力指数 来源 世界经济论坛06/07增长竞争力指数 * 社会推动力 当企业超越实施基本的责任管理制度的时候 当政 府协调其政策以支持私人部门的时候 企业就步入了一个不存在先发优 势的领域 一个强大的社会结构于是就成为进一步支持责任竞争力发展 的必要所在 包括一种透明的文化 一个能严格审查企业行为并支持政 府环境和社会政策的新闻媒体 一个不允许腐败存在的制度以及一个很 发达的民间社会 与政府和企业共同帮助发展具有可持续性竞争力的政 策和保障体系 民间团体鼓励遵守现行法律和法规 并为企业的创新与 协作提供一个反馈机制 消费者也是一个竞争力的推动者 因为他们可 以保证企业回应对一些改变的要求和开发新产品和服务 从全球来讲 消费者已经开始需求可持续性的创新 中国消费者也不例外 图2-4显 示了一组社会推动力对整体竞争力的重要性 r2=

42 图 2-4 社 会 推 动 力 与 06/07 增 长 竞 争 力 指 数 来 源 : 世 界 经 济 论 坛 06/07 增 长 竞 争 力 指 数 责 任 竞 争 力 指 数 (RCI) 的 计 算 这 21 个 指 标 集 中 分 为 三 个 次 级 指 标, 即 在 回 归 分 析 和 理 论 适 合 基 础 上 的 政 策 驱 动 商 业 行 为 和 社 会 推 动 力 这 三 个 要 素 为 构 建 责 任 竞 争 力 形 成 了 一 个 简 单 的 概 念 模 型 RCI 采 用 了 系 统 化 的 方 法, 符 合 其 他 综 合 竞 争 力 研 究 与 统 计 方 法 在 确 定 每 项 指 标 之 后, 我 们 尽 可 能 在 每 项 指 标 表 现 最 好 的 基 础 上, 计 算 出 每 个 国 家 的 表 现 百 分 比 每 个 次 级 指 数 中 的 七 项 指 标, 都 同 样 进 行 加 权 平 均 值 计 算, 为 每 个 次 级 指 数 提 供 一 个 百 分 比 分 数 然 后,RCI 中 的 每 个 国 家 在 世 界 银 行 所 使 用 的 阿 特 拉 斯 方 法 (Atlas) 得 到 的 数 据 基 础 上, 被 指 定 一 个 发 展 水 平 这 些 国 家 被 分 类 为 : 低 收 入 国 家 ( 人 均 国 民 总 收 入 GNI 为 875 美 元 或 更 少 ), 中 等 收 入 国 家 ( 人 均 国 民 总 收 入 为 876 美 元 至 美 元 ), 或 高 收 入 国 家 ( 人 均 国 民 总 收 入 为 美 元 或 更 高 ) 这 种 分 类 法 的 信 息 可 参 见 本 书 附 录 30

43 责 任 竞 争 力 指 数 根 据 以 前 RCI 版 本 的 广 泛 反 馈 显 示, 发 展 水 平 是 理 解 北 京 或 柏 林 构 建 责 任 竞 争 力 策 略 过 程 中 的 不 同 侧 重 点 的 一 个 重 要 变 量 每 个 发 展 阶 段, 要 求 对 每 个 次 级 指 数 以 及 符 合 增 长 竞 争 力 指 数 和 其 他 多 国 样 本 指 数 的 方 法 论 采 用 不 同 的 权 重 RCI 的 评 分 和 排 名 是 通 过 一 个 多 线 性 回 归 模 型 计 算 出 来 的, 与 发 展 水 平 相 结 合 ( 以 或 9.2 为 适 宜 ), 使 用 以 下 公 式 : 2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 = 发 展 水 平 +(0.16* 政 策 驱 动 )+(0.46 * 企 业 行 为 )+(0.23 * 有 利 的 环 境 ) 通 过 利 用 一 系 列 标 准 的 统 计 方 法, 该 模 型 的 假 设 和 有 效 性 已 经 得 核 实, 并 且 具 有 可 靠 性 和 充 分 性 最 后, 我 们 采 用 集 群 分 析 的 方 法 形 成 四 组 集 群, 这 些 结 果 已 经 在 前 一 章 得 到 论 述 有 关 指 数 的 更 多 细 节 可 以 参 考 完 善 责 任 竞 争 力 指 数 RCI 通 过 采 用 可 靠 的 和 经 过 试 验 的 研 究 方 法, 对 最 佳 可 获 得 数 据 进 行 分 析 尽 管 如 此, 在 未 来 仍 有 许 多 改 善 的 空 间 在 企 业 层 面 上, 越 来 越 多 的 数 据 将 得 以 利 用, 如 通 过 责 任 评 级 和 碳 排 放 量 披 露 计 划 资 源 还 可 被 用 来 关 注 对 国 家 层 面 上 负 责 任 企 业 实 践 的 累 积 影 响 的 测 量 在 现 有 国 家 层 面 的 研 究 中, 很 多 研 究 是 以 一 项 专 题 作 为 焦 点 的, 如 对 人 权 贪 污 或 童 工 问 题 的 研 究 它 们 是 一 些 试 点 工 作, 或 只 具 备 有 限 的 资 源 和 一 个 小 国 的 样 本 虽 然 像 世 界 银 行 和 世 界 经 济 论 坛 这 样 的 机 构 正 在 提 供 一 系 列 广 泛 的 高 品 质 指 标, 但 是 其 责 任 问 题 的 范 围 仍 然 有 限, 而 且 这 些 组 织 只 是 例 外, 而 非 常 规 许 多 关 键 领 域 中 的 数 据, 仍 然 缺 失 或 极 为 贫 乏 即 使 是 最 佳 可 获 得 数 据, 也 需 要 注 意 一 些 问 题 : * 一 些 数 据 存 在 时 间 滞 后 问 题 一 些 权 威 刊 物 提 供 的 数 据 要 追 溯 到 31

44 三 四 年 以 前 一 个 明 显 的 例 子 就 是 二 氧 化 碳 的 排 放 量, 地 理 范 围 最 广 泛 的 数 据 集 始 于 2004 年 ; * 一 些 指 标 使 得 拥 有 大 量 中 小 型 企 业 或 非 正 规 经 济 部 门 的 国 家 处 于 不 利 地 位, 因 为 它 们 更 有 可 能 计 算 较 大 型 企 业 的 行 为 例 如, 在 考 察 ISO14001 环 境 管 理 系 统 实 施 的 时 候, 说 明 这 些 数 据 考 虑 到 像 中 国 和 印 度 这 些 国 家 推 行 ISO 认 证 的 能 力 的 普 遍 性 是 非 常 重 要 的 只 有 当 在 每 个 国 家 培 训 人 员 和 认 证 人 员 的 数 量 不 断 增 多 时, 相 关 的 成 本 才 会 下 降, 中 型 企 业 才 能 参 与 到 环 境 管 理 系 统 的 相 关 活 动 中 去 * 许 多 最 近 期 的 和 最 大 的 数 据 集 是 基 于 对 专 家 观 点 的 调 查 批 评 者 们 质 疑 由 企 业 管 理 人 员 样 本 完 成 的 问 卷 调 查 表 的 可 靠 性 和 可 比 性 这 些 企 业 管 理 人 员 可 以 提 供 比 普 通 公 众 更 可 靠 的 答 案, 而 在 其 他 区 域, 他 们 的 公 正 性 可 能 受 到 质 疑 ; 1 * 即 使 是 最 可 靠 和 最 合 法 的 信 息 来 源 也 不 可 能 完 全 保 证 数 据 的 准 确 性 例 如, 清 华 大 学 NGO 研 究 所 指 出, 中 国 可 能 有 多 达 一 百 万 个 民 间 社 会 团 体, 然 而 国 际 统 计 数 据 显 示 的 却 是 一 个 相 对 较 低 的 数 字 这 样, 对 一 个 只 承 认 几 千 个 非 政 府 组 织 的 国 家, 排 名 就 受 到 了 扭 曲 另 一 个 例 子 就 是 工 伤 方 面 的 数 据 在 世 界 范 围 内, 国 际 劳 工 组 织 事 故 报 告 比 例 估 计 仅 占 实 际 事 故 数 量 的 4% 2 责 任 竞 争 力 :2008/2009 议 程 在 研 究 中,AcccountAbility 已 经 确 定 了 四 个 关 键 领 域, 通 过 采 取 协 调 一 致 的 行 动, 能 够 显 著 改 善 AccountAbility 对 责 任 竞 争 力 的 理 解 我 们 首 先 要 扩 大 数 据 采 集 地 域 范 围 在 整 个 项 目 中,AccountAbility 已 经 发 掘 出 一 些 非 常 有 吸 引 力 的 数 据 集, 如 公 司 在 劳 动 检 查 员 会 议 上 发 放 礼 物 或 公 司 业 务 网 络 的 百 分 比 甚 至 一 个 指 数 显 示 了 政 府 如 何 愿 意 向 公 民 企 业 和 民 间 社 会 公 开 他 们 处 理 的 事 务 在 每 一 种 情 况 下, 被 32

45 责 任 竞 争 力 指 数 纳 入 指 数 的 国 家 数 量 还 非 常 有 限, 以 致 不 能 对 108 个 国 家 的 样 本 进 行 实 用 的 交 叉 比 较 而 且, 我 们 选 取 的 108 个 国 家 的 样 本 数 量 能 够 而 且 应 该 扩 大, 特 别 是 在 非 洲 和 中 东 地 区 我 们 已 经 通 过 在 这 些 国 家, 如 沙 特 阿 拉 伯, 与 收 据 收 集 机 构 竞 争 力 研 究 机 构 和 企 业 社 会 责 任 专 家 建 立 合 作 伙 伴 关 系 而 朝 着 这 个 方 面 努 力 其 次,AccountAbility 要 对 关 键 数 据 集 的 及 时 性 进 行 一 个 大 的 改 进, 以 增 进 理 解 和 进 行 每 年 责 任 竞 争 力 的 标 准 检 查 这 部 分 是 一 个 能 力 的 问 题 : 像 CIRI 人 权 这 样 的 数 据 库, 可 以 通 过 增 加 经 费 减 少 滞 后 时 间 但 是, 这 也 是 一 个 制 度 承 诺 的 问 题 为 在 气 候 变 化 方 面 建 立 更 好 的 区 域 国 家 和 国 际 政 策, 更 准 确 和 及 时 的 二 氧 化 碳 排 放 量 测 量 是 必 不 可 少 的, 这 样 可 以 帮 助 企 业 明 确 在 减 少 二 氧 化 碳 排 放 量 方 面 的 责 任 竞 争 力 机 遇 在 像 违 反 劳 工 标 准 或 污 染 强 度 这 些 关 键 问 题 上, 国 际 责 任 机 构 需 要 在 数 据 采 集 方 面 进 行 更 大 的 投 资 第 三, 现 在 世 界 范 围 内 有 大 批 组 织 准 备 好 关 注 责 任 竞 争 力 领 域 中 的 一 些 关 键 问 题 AccountAbility 应 当 制 定 新 的 指 标, 例 如 在 协 作 计 划 的 力 度 各 国 参 与 自 愿 可 持 续 性 标 准 的 程 度 以 及 消 除 工 作 场 所 性 别 和 种 族 不 平 等 现 象 方 面 AccountAbility 还 可 以 设 想 一 种 能 够 汇 合 由 世 界 范 围 内 几 十 家 检 查 机 构 对 数 千 家 工 厂 所 做 出 的 检 查 结 果 的 方 法 另 外, 更 需 要 注 意 与 气 候 变 化 相 关 的 责 任 竞 争 力 的 挑 战 与 机 会, 如 可 再 生 能 源 能 源 使 用 效 率 的 改 善 以 及 低 碳 排 放 的 创 新 通 过 利 用 全 球 信 息 通 信 技 术, 这 些 以 及 其 他 向 责 任 竞 争 力 方 向 发 展 的 数 据 集, 可 以 非 常 容 易 和 经 济 地 被 生 成, 而 AccountAbility 的 研 究 团 队 正 致 力 于 这 些 设 想 的 实 现 最 后, 我 们 的 数 据 还 没 有 解 决 责 任 与 竞 争 力 之 间 的 因 果 关 系 问 题 当 前 的 目 标 是 要 更 好 地 了 解 该 机 制, 把 责 任 策 略 与 经 济 绩 效 相 结 合 有 多 少 是 依 赖 于 创 新 市 场 和 政 治 领 导? 有 多 少 是 取 决 于 重 塑 市 场 的 协 作 方 法? 要 解 答 这 些 问 题,AccountAbility 需 要 每 年 重 复 进 行 责 任 竞 争 力 指 33

46 数 的 工 作, 实 现 时 间 上 的 连 续 性 AccountAbility 争 取 在 2008 年 和 2009 年 继 续 责 任 竞 争 力 指 数 的 工 作, 以 期 回 答 以 上 问 题 AccountAbility 也 需 要 在 世 界 范 围 内 的 城 市 地 区 和 部 门 研 究 责 任 竞 争 力 的 政 策 行 动 和 推 动 力, 特 别 是 像 中 国 和 印 度 这 样 的 经 济 大 国 在 本 书 中 还 会 有 大 量 的 专 家 对 这 些 问 题 进 行 阐 述, 给 出 实 例 说 明 在 今 后 的 市 场 中 考 虑 可 持 续 发 展 的 问 题 所 采 取 的 策 略 性 的 努 力 AccountAbility 希 望 中 国 的 研 究 者 和 企 业 社 会 责 任 方 面 的 专 家 能 够 继 续 为 国 家 责 任 竞 争 力 的 研 究 做 出 重 要 贡 献 随 着 时 间 的 推 移, AccountAbility 希 望 数 据 采 集 的 范 围 和 质 量 随 着 实 施 责 任 竞 争 力 战 略 的 国 家 城 市 和 地 区 的 增 加 而 有 所 改 善, 以 帮 助 AccountAbility 完 善 责 任 竞 争 力 指 数 例 如, 中 国 部 分 部 门 和 地 区, 正 在 与 德 国 技 术 合 作 公 司 (GTZ) 和 AccountAbility 共 同 合 作 探 索 中 国 省 市 层 面 的 责 任 竞 争 力 的 规 律 和 战 略 问 题 这 项 工 作 有 助 于 中 国 社 会 科 学 院 财 政 与 贸 易 经 济 研 究 所 所 进 行 的 城 市 竞 争 力 的 前 沿 研 究 3, 理 解 中 国 如 何 构 建 责 任 竞 争 力 AccountAbility 也 正 在 与 印 度 国 家 层 面 的 合 作 伙 伴 包 括 印 度 工 业 同 盟, 探 索 一 种 方 法 学 这 也 将 有 助 于 英 国 西 北 部 制 定 区 域 责 任 竞 争 力 的 策 略 正 如 上 面 所 提 到 的, 沙 特 阿 拉 伯 投 资 管 理 总 局, 正 在 与 AccountAbility 和 哈 佛 大 学 企 业 社 会 责 任 倡 议 组 织 合 作, 致 力 于 创 造 一 个 和 沙 特 类 似 国 家 的 指 数 AccountAbility 希 望 在 中 国 和 大 中 国 经 济 圈 中 这 样 的 有 关 指 数 建 立 的 工 作 可 以 进 一 步 证 明 责 任 竞 争 力 的 潜 能 和 影 响 国 家 和 地 区 都 意 识 到 他 们 可 以 建 立 能 够 创 造 价 值 符 合 环 境 和 社 会 目 标 的 策 略 责 任 竞 争 力 指 数 对 于 政 策 制 定 者 来 说 是 一 个 系 统 的 指 南, 使 他 们 理 解 在 今 天 的 商 业 环 境 下 如 何 取 得 成 功 AccountAbility 希 望 与 中 国 的 相 关 同 事 在 这 个 全 球 性 的 远 景 下 共 同 努 力 工 作 34

47 责 任 竞 争 力 指 数 注 释 1.Aaron Chatterji 和 David Levine, 打 破 法 规 的 围 墙, 加 利 福 尼 亚 管 理 回 顾,2006 年 2.Paivi Hamalainen Jukka Takala 和 Kaija Leena Saarela,2006 年, : : : : 全 球 职 业 事 故 评 估, 安 全 科 学, 第 44 部 分, 页 3. 倪 鹏 飞 : "Blue Book of City Competitiveness", Institute of Finance and Trade Economics, CASS, asp?id=18838 关 于 作 者 : Paul Begley,AccountAbility 高 级 研 究 员 Alex MacGillivray,AccountAbility 项 目 主 管 Joshua Wickerham,AccountAbility 中 国 事 务 协 调 员 35

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49 第 二 部 分 建 立 低 碳 市 场

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51 重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界 重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界 斯 特 恩 报 告 的 启 示 作 者 :Dimitri Zenghelis & Nicholas Stern 由 英 国 财 政 部 授 权 编 写 的 斯 特 恩 报 告, 将 气 候 变 化 的 经 济 成 本 与 采 取 早 期 措 施 防 止 全 球 变 暖 的 经 济 成 本 作 出 比 较 同 时 还 列 出 了 一 系 列 广 泛 的 政 策 工 具 和 框 架, 这 些 工 具 与 框 架 最 能 带 来 公 平 和 具 有 成 本 效 益 的 国 际 性 集 体 行 动 报 告 重 点 分 析 了 排 放 量 降 低 到 一 定 标 准 产 生 的 成 本 与 收 益, 这 一 标 准 将 防 止 大 气 中 的 二 氧 化 碳 与 其 他 温 室 气 体 浓 度 超 过 550ppm 如 果 这 一 目 标 得 以 实 现, 气 候 变 化 所 带 来 的 最 具 灾 难 性 的 影 响 将 是 可 以 避 免 的, 但 是 仍 有 50% 的 可 能, 全 球 气 候 将 升 温 3 o C 左 右, 且 仍 存 在 相 当 大 的 风 险 许 多 判 断 说, 这 一 温 度 增 幅 构 成 了 任 何 稳 定 范 围 的 上 限 报 告 估 计, 为 实 现 这 一 目 标 而 减 少 气 体 排 放 量 所 耗 费 的 成 本 每 年 平 均 占 全 球 GDP 的 1% 不 过, 这 些 成 本 显 然 不 会 被 均 匀 地 分 布 到 所 有 国 家 和 地 区 减 少 排 放 政 策 的 一 个 关 键 目 标 就 是 改 变 行 为 不 改 变 温 室 气 体 (GHG) 密 集 型 产 品 的 相 关 价 格 就 不 可 能 实 现 这 一 目 标, 因 此, 价 格 变 化 能 使 市 场 远 离 温 室 气 体 密 集 型 活 动, 从 而 对 资 源 进 行 重 新 配 置 这 很 可 能 意 味 着 造 成 污 染 的 活 动 的 代 价 会 更 高 通 过 一 系 列 机 制 可 以 解 决 这 个 问 题, 包 括 直 接 调 节 和 制 定 标 准 例 如, 现 行 的 建 设 标 准 汽 车 尾 气 排 放 以 及 家 用 电 器 的 能 源 效 率 标 准 从 长 远 来 看, 成 功 的 公 司 和 经 济 体 制 要 能 适 应 不 断 变 化 的 全 球 偏 好 技 术 与 市 场, 并 且 能 够 迅 速 灵 活 地 将 资 源 转 移 到 新 兴 市 场 此 外, 对 大 多 数 国 家 来 说, 低 碳 型 发 展 道 路 很 可 能 比 高 碳 型 发 展 道 路 更 具 吸 引 力 因 为 它 在 引 导 创 新 的 同 时, 能 够 提 升 能 源 效 率 减 少 污 染, 且 在 许 多 情 况 下 能 够 提 高 能 源 的 安 全 性 与 独 立 性 但 是, 面 临 的 挑 战 将 是 如 何 应 对 向 低 水 平 温 室 气 体 活 动 的 转 化 一 39

52 些 在 处 理 排 放 废 气 方 面 进 展 较 快 的 国 家 地 区 或 企 业 值 得 特 别 关 注 令 人 担 忧 的 是, 这 些 国 家 和 地 区 随 着 碳 密 集 活 动 的 停 止 或 转 移 到 其 他 较 少 受 法 律 限 制 的 国 家 和 地 区, 将 会 面 临 一 个 与 自 身 并 不 相 称 的 转 化 费 用 负 担 这 个 事 实 不 仅 可 能 加 剧 这 些 国 家 的 经 济 成 本, 而 且 对 处 理 全 球 废 气 排 放 的 作 用 也 微 乎 其 微, 因 为 排 放 污 染 者 仅 只 是 转 移 到 其 他 地 区 随 之 引 发 的 三 个 问 题 是 : 为 了 实 现 稳 定, 碳 排 放 的 合 理 价 格 是 多 少? 经 济 对 碳 排 放 成 本 所 引 起 的 价 格 相 对 变 化 的 敏 感 程 度 如 何? 如 果 法 律 制 定 的 进 度 不 同, 公 司 迁 移 的 可 能 性 有 多 大? 对 消 减 成 本 的 影 响 客 观 分 析 可 为 以 上 这 些 问 题 找 到 答 案, 可 避 免 诡 辩 并 超 越 既 得 利 益 集 团 我 们 对 大 幅 度 降 低 气 候 变 化 的 风 险 所 需 要 的 碳 排 放 价 格 有 一 个 评 估 斯 特 恩 报 告 认 为 每 公 吨 二 氧 化 碳 的 价 格 在 30 美 元 左 右, 与 大 气 中 550ppm( 二 氧 化 碳 当 量 ) 稳 定 值 一 致 我 们 知 道, 大 多 数 经 济 体 中 的 生 产 结 构 也 拥 有 丰 富 的 证 据 基 础 来 检 验 公 司 和 企 业 的 行 为 反 应 在 大 多 数 国 家 的 生 产 成 本 中, 总 矿 物 燃 料 能 源 费 用 只 占 可 变 成 本 的 5% 左 右 1 比 如 与 可 变 劳 动 力 成 本 相 比, 这 在 大 多 数 行 业 中 所 占 的 比 例 在 1/4 到 1/2 之 间 但 公 众 对 能 源 消 耗 的 重 要 性 仍 旧 非 常 敏 感 在 发 达 经 济 体 中, 这 在 很 大 程 度 上 源 于 公 众 仍 不 忘 20 世 纪 70 年 代 的 石 油 价 格 震 动 与 供 给 限 制 情 境 下 恶 劣 的 经 济 表 现 然 而, 现 在 人 们 普 遍 认 为, 引 发 70 年 代 经 济 衰 退 的 因 素 有 很 多, 其 中 石 油 价 格 冲 击 只 是 一 个 小 的 因 素 2 但 是 能 源 仍 然 是 生 产 的 一 个 重 要 投 入, 因 而 理 解 碳 排 放 定 价 的 可 能 影 响 是 至 关 重 要 的 石 油 产 品 的 最 大 用 户 包 括 农 业 林 业 和 渔 业 以 及 化 工 和 交 通 运 输 行 业 煤 碳 的 主 要 用 户 是 电 力 和 混 凝 土 电 力 的 主 要 用 户 包 括 电 力 部 门 本 身 许 多 制 造 业 ( 如 铝 ) 以 及 供 应 燃 气 和 水 的 公 用 事 业 公 司 40

53 重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界 在 英 国, 总 矿 物 燃 料 能 源 费 用 在 英 国 生 产 中 占 可 变 成 本 的 3% 以 这 个 价 位, 整 个 经 济 的 生 产 成 本 预 计 要 一 次 性 增 加 刚 好 超 过 1% 3 在 一 个 更 具 体 的 水 平 上,123 个 生 产 部 门 中 总 矿 物 燃 料 能 源 费 用 仅 有 19 个 部 门 所 占 比 例 低 于 英 国 总 产 出 的 5% 这 些 部 门 的 可 变 成 本 升 幅 超 过 2%, 只 有 6 个 部 门 的 可 变 成 本 将 增 加 5% 或 更 多 4 大 多 数 行 业 的 成 本 增 加 在 1% 以 下 实 际 上, 用 更 加 便 宜 的 技 术 代 替 化 石 燃 料 有 可 能 会 抑 制 成 本 增 加, 甚 至 会 长 期 低 于 这 些 标 准 但 即 使 在 生 产 活 动 中 采 用 碳 的 社 会 成 本 产 生 相 对 价 格 变 化, 其 估 价 在 一 个 开 放 的 经 济 体 系 中 也 符 合 价 格 正 常 的 变 化 范 围 来 自 汇 率 和 世 界 石 油 价 格 的 输 入 成 本 的 正 常 波 动, 使 得 碳 排 放 定 价 引 发 的 短 期 原 始 能 源 成 本 的 增 长 相 形 见 绌 考 虑 到 这 一 背 景, 石 油 价 格 从 2003 年 一 桶 27 美 元 ( 布 伦 特 全 年 平 均 现 货 价 ) 升 到 2005 年 一 桶 约 达 70 美 元 相 比 之 下, 碳 排 放 定 价 使 一 桶 油 价 仅 提 高 了 10 美 元 对 贸 易 与 地 区 的 影 响 相 对 价 格 始 终 随 着 生 产 和 供 应 成 本 随 着 国 际 品 味 与 偏 好 的 不 断 变 化 而 变 化 斯 特 恩 报 告 着 力 减 排 与 穷 富 国 持 续 经 济 增 长 与 发 展 的 热 望 完 全 一 致 采 取 行 动 以 改 变 我 们 使 用 能 源 和 管 理 土 地 的 方 式 不 会 威 胁 经 济 增 长, 成 本 指 数 只 是 相 应 会 一 次 性 上 升 1% 尤 为 容 易 受 到 来 自 国 外 的 碳 密 集 型 部 门 行 业 竞 争 的 情 况 如 何? 值 得 注 意 的 是, 这 些 碳 最 密 集 的 部 门 往 往 最 不 容 易 进 行 跨 国 交 易 以 英 国 的 统 计 数 字 为 例 证, 将 碳 排 放 价 格 定 为 30 美 元, 则 消 费 者 使 用 的 电 力 和 天 然 气 价 格 应 将 提 高 15% 以 上, 但 总 产 出 必 定 几 乎 完 全 用 于 国 内 市 场 在 其 他 情 况 下, 物 价 上 涨 通 常 限 制 在 10% 以 下, 且 大 部 分 厂 商 都 将 面 临 1% 的 潜 在 成 本 增 幅 即 便 如 此, 除 精 炼 汽 油 之 外, 少 数 部 门 易 受 影 响 它 们 包 括 捕 渔 41

54 煤 碳 造 纸 钢 铁 化 肥 空 气 和 水 路 运 输 化 学 制 品 塑 料 纤 维 制 品 和 非 有 色 金 属 部 门, 其 中 铝 大 约 占 附 加 值 的 一 半 此 外, 用 于 这 一 分 析 中 的 能 源 使 用 水 平, 掩 饰 了 部 门 内 一 些 将 既 可 能 是 高 度 能 源 密 集 又 易 受 全 球 性 竞 争 威 胁 的 程 序 及 设 施 然 而, 就 连 这 些 部 门, 也 只 占 英 国 产 出 量 的 极 小 一 部 分, 并 且 增 长 缓 慢 由 此 产 生 的 问 题 是, 该 部 门 中 确 实 高 于 平 均 能 源 消 耗 投 入 增 值 的 企 业 会 更 有 可 能 迁 移 至 其 他 地 区 吗? 一 个 显 著 的 特 点 是, 许 多 跨 国 交 易 的 碳 密 集 产 品 往 往 限 于 邻 近 国 之 间 的 交 易 当 仅 考 虑 与 非 欧 盟 国 家 进 行 贸 易 活 动 时, 混 凝 土 行 业 的 贸 易 量 下 降 7 倍, 这 是 因 为, 水 泥 体 积 大 且 不 便 于 长 途 运 输 当 仅 限 于 与 非 欧 盟 国 家 贸 易 时, 新 鲜 农 产 品 的 交 易 额 下 降 了 5 个 系 数 紧 随 其 后, 跌 幅 最 大 的 贸 易 发 生 在 纸 浆 和 造 纸 塑 料 以 及 纤 维 制 品 部 门 其 贸 易 量 被 定 位 在 非 欧 盟 国 家 的 水 平 塑 料 钢 铁 陆 上 运 输 以 及 捕 渔 和 化 肥 的 贸 易 量 下 降 2/3 最 后, 航 空 运 输 和 炼 油 产 品 的 贸 易 量 减 少 一 半, 与 各 部 门 的 平 均 值 相 当 这 份 名 单 包 含 了 一 些 最 老 旧 的 燃 料 密 集 型 行 业, 这 表 明, 碳 排 放 的 限 制 定 在 欧 盟 的 标 准 会 极 大 地 削 弱 任 何 碳 排 放 限 制 的 竞 争 影 响 然 而, 英 国 的 例 子 或 许 不 能 代 表 所 有 的 国 家 以 微 弱 的 温 室 气 体 排 放 政 策 与 司 法 管 辖 相 连 的 能 源 密 集 国 家, 其 竞 争 力 相 比 英 国 遭 受 的 显 然 易 见 的 威 胁 可 能 更 严 重 有 一 点 非 常 重 要, 即 这 些 国 家 对 自 己 的 生 产 部 门 进 行 自 我 风 险 评 估, 并 考 虑 采 取 什 么 措 施 最 能 满 足 任 何 可 能 出 现 的 困 难 贸 易 和 地 区 在 此 阶 段, 检 验 企 业 遵 守 环 保 法 规 敏 感 地 作 出 选 址 决 策 的 理 论 是 否 值 得? 这 告 诉 我 们, 对 任 何 单 个 的 生 产 要 素 成 本 的 相 对 较 小 的 一 次 性 改 变, 都 不 太 可 能 会 引 起 大 规 模 的 生 产 转 移, 即 便 是 能 源 密 集 型 部 门, 甚 至 以 不 同 的 速 度 应 用 减 排 政 策 的 一 些 国 家 也 是 如 此 这 是 因 为 环 保 政 策 42

55 重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界 仅 是 工 厂 选 址 的 决 策 性 因 素 之 一 其 他 的 生 产 要 素 是 更 重 要 的 选 址 与 贸 易 决 定 因 素 从 长 远 的 角 度 看, 整 体 经 济 竞 争 力 与 一 系 列 最 终 决 定 生 产 率 的 增 长 的 因 素 相 联 合, 如 股 本 和 劳 动 力 的 规 模 和 质 量 技 术 获 取 和 基 础 设 施 临 近 消 费 市 场 以 及 获 得 贸 易 伙 伴, 更 不 必 说 政 治 法 律 管 理 和 财 政 框 架 这 也 解 释 了 发 展 中 国 家 与 发 达 国 家 之 间 在 平 均 工 资 成 本 上 存 在 10 倍 以 上 巨 大 差 异 的 原 因 相 比 较 而 言, 源 于 碳 排 放 定 价 的 生 产 成 本 的 一 次 性 增 长, 有 可 能 给 生 产 模 式 和 时 机 造 成 一 个 微 小 的 差 异 尽 管 劳 动 力 成 本 不 同, 巨 大 的 劳 动 力 成 本 差 异 反 映 出 相 对 优 势 的 差 异, 使 发 达 国 家 间 进 行 的 生 产 和 贸 易 活 动 如 同 在 低 收 入 国 家 间 一 样 有 利 可 图 但 问 题 是, 企 业 响 应 碳 排 放 定 价 而 转 移 工 厂 的 倾 向 完 全 是 行 为 性 的, 因 此, 仔 细 观 察 经 验 实 证 是 很 重 要 的 美 国 各 州 和 世 界 各 国 的 环 保 法 规 影 响 检 测 表 明, 环 保 影 响 贸 易 和 生 产, 但 对 大 部 分 工 厂 的 迁 移 并 无 太 大 影 响 这 种 情 况 很 可 能 是 事 实, 即 便 是 与 有 较 宽 松 政 体 的 较 大 贸 易 伙 伴 接 壤 的 国 家, 比 如 邻 近 北 非 的 西 班 牙 与 乌 克 兰 和 俄 罗 斯 接 壤 的 东 部 欧 盟 国 家 即 使 在 已 开 放 边 界 和 类 似 司 法 管 辖 区 ( 如 美 国 和 加 拿 大 ) 的 地 区, 公 司 往 往 表 现 出 本 土 偏 好, 即 这 些 公 司 的 跨 国 贸 易 量 较 国 内 相 同 距 离 的 贸 易 要 少 5 所 谓 的 本 土 偏 好 限 制 企 业 面 对 碳 排 放 定 价 时 自 由 迁 移 厂 址 的 程 度 这 传 达 了 发 展 中 国 家 的 生 活 水 平 的 增 加, 即 对 全 球 排 放 施 加 压 力, 而 非 温 室 气 体 密 集 的 活 动 转 移 到 这 些 国 家 的 风 险 斯 特 恩 报 告 的 第 十 一 章 中 提 到 迁 移 决 策 背 后 的 经 验 实 证, 6 但 就 一 般 而 言, 这 种 风 险 被 认 为 是 有 限 的 例 如, 有 证 据 表 明 美 国 的 一 些 州, 如 加 利 福 尼 亚 州, 不 但 没 有 因 更 为 严 格 的 环 保 治 理 而 蒙 受 重 大 经 济 代 价, 反 而 从 制 定 市 场 标 准 开 发 新 技 术 中 获 得 了 大 量 机 会 推 动 集 体 行 动 竞 争 力 影 响 很 小, 并 且 能 够 通 过 共 同 行 动 来 降 低 这 需 要 发 达 国 家 43

56 和 发 展 中 国 家 间 的 沟 通 和 共 同 理 解 问 题 的 本 质, 也 需 要 在 减 少 排 放 量 上 有 一 个 公 平 的 分 配 1989 年 的 蒙 特 利 尔 议 定 书 提 供 了 一 个 例 子, 即 通 过 迅 速 的 全 球 集 体 行 动 减 少 卤 代 烃 的 排 放 量, 以 防 止 臭 氧 层 空 洞 大 家 对 这 个 问 题 已 有 了 一 个 一 致 的 理 解, 行 业 以 真 实 的 态 度 勇 敢 面 对 这 项 挑 战, 并 适 时 采 取 措 施, 而 非 过 分 夸 大 成 本 气 候 变 化 问 题 也 是 一 样, 如 果 公 司 认 为 全 世 界 可 能 形 成 碳 排 放 约 束 的 环 境, 然 后 把 投 资 和 装 备 转 移 到 一 个 有 可 能 提 供 短 期 的 福 利 的 新 区 域 此 外, 企 业 如 果 不 投 资 于 低 二 氧 化 碳 排 放 的 技 术 和 产 品, 就 会 有 失 去 市 场 份 额 的 风 险 正 如 美 国 加 州 的 例 子 所 表 明 的 那 样, 碳 减 排 可 以 促 进 无 污 染 技 术 的 创 新, 将 一 个 国 家 的 相 对 优 势 转 移 到 越 来 越 清 洁 的 行 业, 同 时 进 一 步 推 动 改 善 各 组 相 关 业 务 的 生 产 力 拥 有 先 进 的 技 能 科 技 水 平 自 由 的 市 场 以 及 能 够 预 测 趋 势 的 政 府 的 经 济 体 与 公 司, 将 最 佳 地 实 现 管 理 转 移 冰 岛 已 使 用 无 污 染 能 源, 吸 引 如 铝 业 公 司 这 样 的 能 源 密 集 型 客 户 中 国 已 经 开 始 征 收 能 源 密 集 型 产 品 出 口 税 所 有 经 合 组 织 (OECD) 的 国 家 都 制 定 了 减 排 战 略, 支 持 可 再 生 能 源 有 远 见 的 公 司 如 BP 和 丰 田 看 到 了 未 来 低 碳 排 放 的 发 展 机 遇 投 资 基 金 也 意 识 到 了 低 碳 排 放 发 展 的 可 能 性 高 盛 公 司 最 近 预 测, 到 2050 年 对 低 碳 排 放 电 力 资 源 的 投 资, 每 年 可 能 超 过 500 亿 美 元 在 减 排 的 同 时, 还 能 带 来 额 外 的 收 益 例 如, 以 能 源 安 全 的 形 式 和 较 低 层 次 的 常 规 污 染 能 源 有 效 利 用 和 创 新 方 面 也 有 可 观 的 利 润 这 些 收 益 可 能 被 扩 散 传 播 到 国 家 经 济 体 中, 难 以 识 别 ( 与 成 本 不 同 ), 但 其 净 效 应 十 分 巨 大, 从 而 创 造 出 新 的 市 场 采 取 先 发 制 人 的 行 动 实 现 向 低 温 室 气 体 世 界 过 渡 的 管 理, 同 样 在 国 家 或 公 司 的 层 面 上 可 能 降 低 成 本 及 早 在 一 个 可 信 长 期 的 框 架 下 采 用 政 策, 有 利 于 降 低 计 划 成 本 及 早 采 取 行 动 意 味 着, 在 投 资 周 期 内 把 荒 废 的 资 本 更 换 为 耐 用 的 高 碳 厂 房 和 设 备, 避 免 以 后 废 弃 和 更 换 温 室 气 44