全球宏观经济季度报告

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1 总 第 70 期 2015 年 4 月 1 日 习 近 平 治 下 中 美 关 系 的 可 能 未 来 全 球 智 库 半 月 谈 21 世 纪 资 本 论 中 的 资 本 税 TPP 与 美 国 在 亚 洲 的 战 略 角 色 在 亚 太 委 员 会 的 证 词 德 意 志 之 难 去 工 业 化 与 经 济 发 展 中 国 非 完 全 化 的 军 事 变 革 : 评 析 中 国 军 事 力 量 的 弱 点 本 期 编 译 蔡 云 飞 高 歌 郭 楚 郭 子 睿 黄 杨 荔 李 想 李 笑 然 刘 宁 刘 天 培 唐 靖 茹 沈 仲 凯 肖 诗 阳 ( 按 姓 氏 拼 音 排 序 )

2 全 球 智 库 半 月 谈 是 中 国 社 会 科 学 院 副 院 长 李 扬 主 编 的 中 国 社 科 智 讯 数 据 分 析 报 告 的 组 成 内 容, 由 中 国 社 会 科 学 院 世 界 经 济 预 测 与 政 策 模 拟 实 验 室 和 国 际 战 略 研 究 组 为 您 提 供 世 界 经 济 预 测 与 政 策 模 拟 实 验 室 主 任 张 宇 燕 副 主 任 何 帆 首 席 专 家 张 斌 开 放 宏 观 团 队 成 员 刘 仕 国 欧 洲 经 济 徐 奇 渊 中 国 经 济 吴 海 英 对 外 贸 易 曹 永 福 美 国 经 济 冯 维 江 新 兴 市 场 肖 立 晟 国 际 金 融 高 凌 云 对 外 贸 易 熊 爱 宗 国 际 金 融 梁 永 邦 宏 观 经 济 杨 盼 盼 国 际 金 融 匡 可 可 国 际 金 融 魏 强 国 际 金 融 茅 锐 新 兴 市 场 陈 博 科 研 助 理 黄 懿 杰 科 研 助 理 李 想 科 研 助 理 孔 莹 晖 科 研 助 理 黄 杨 荔 科 研 助 理 刘 天 培 科 研 助 理 沈 仲 凯 科 研 助 理 国 际 战 略 研 究 组 组 长 张 宇 燕 副 组 长 何 帆 召 集 人 徐 进 协 调 人 彭 成 义 团 队 成 员 李 东 燕 全 球 治 理 袁 正 清 国 际 组 织 邵 峰 国 际 战 略 徐 进 国 际 安 全 薛 力 能 源 安 全 欧 阳 向 英 俄 罗 斯 政 治 黄 薇 全 球 治 理 冯 维 江 国 际 政 治 经 济 学 王 鸣 鸣 外 交 决 策 高 华 北 约 组 织

3 卢 国 学 亚 太 政 治 王 雷 东 亚 安 全 彭 成 义 中 外 关 系 徐 秀 军 全 球 治 理 田 慧 芳 气 候 变 化 李 燕 俄 罗 斯 政 治 任 琳 全 球 治 理 丁 工 发 展 中 国 家 政 治 赵 洋 科 研 助 理 刘 畅 科 研 助 理 周 乐 科 研 助 理 联 系 人 : 沈 仲 凯 邮 箱 :iwepceem@163.com 电 话 :(86) 传 真 :(86) 通 讯 地 址 : 北 京 建 国 门 内 大 街 5 号 1543 邮 政 编 码 : 免 责 声 明 : 版 权 为 中 国 社 会 科 学 院 世 界 经 济 预 测 与 政 策 模 拟 实 验 室 和 国 际 战 略 研 究 组 所 有, 未 经 版 权 所 有 人 许 可, 任 何 机 构 或 个 人 不 得 以 任 何 形 式 翻 版 复 制 上 网 和 刊 登, 如 有 违 反, 版 权 所 有 人 保 留 法 律 追 责 权 利 全 球 智 库 半 月 谈 所 编 译 的 文 章, 仅 反 映 原 文 作 者 的 观 点, 不 代 表 编 译 者 版 权 所 有 人 或 所 属 机 构 的 观 点

4 目 录 目 录 世 界 热 点 习 近 平 治 下 中 美 关 系 的 可 能 未 来... 3 本 文 主 要 讲 述 了 澳 大 利 亚 第 26 届 总 理 Mr. Rudd 分 别 在 华 盛 顿 特 区 上 海 复 旦 大 学 以 及 查 尔 斯 - 诺 伊 豪 泽 尔 关 于 中 美 关 系 可 能 未 来 的 三 次 演 讲, 详 细 分 析 了 中 国 视 角 和 美 国 应 对, 以 及 美 国 视 角 和 中 国 应 对 最 后, 他 认 为 为 两 国 关 系 的 长 期 未 来 构 建 的 共 同 叙 事 必 须 满 足 几 个 条 件 : 第 一, 对 现 存 的, 在 可 预 见 的 未 来 不 能 克 服 的 根 本 性 分 歧 秉 持 现 实 性 的 理 解 ; 第 二, 对 可 能 达 成 共 同 协 议 和 建 立 共 同 机 构 的 情 况 保 持 建 设 性 的 态 度 ; 第 三, 致 力 于 逐 步 地 建 立 战 略 互 信, 从 而 使 中 美 关 系 迈 向 渐 进 性 变 革 成 为 可 能 21 世 纪 资 本 论 中 的 资 本 税... 7 皮 凯 蒂 认 为 资 本 收 益 率 超 过 经 济 增 长 率, 所 以 加 收 资 本 收 入 税 是 合 理 的 本 文 对 这 一 论 点 提 出 挑 战, 认 为 皮 凯 蒂 并 没 有 考 虑 资 本 收 益 的 风 险 因 素 本 文 认 为 消 费 税 也 许 是 替 代 资 本 税 的 一 个 更 好 的 选 择 原 油 价 格 下 跌 会 直 接 导 致 石 油 出 口 国 汇 率 贬 值 吗? 油 价 大 幅 下 跌 在 资 产 市 场 引 起 震 荡, 并 导 致 了 卢 布 贬 值 这 篇 专 栏 认 为 卢 布 下 跌 也 许 只 是 个 特 例 油 价 震 荡 对 全 球 汇 率 结 构 影 响 有 限, 这 是 因 为 石 油 出 口 国 倾 向 于 通 过 外 汇 储 备 变 动 来 减 轻 汇 率 压 力 全 球 治 理 TPP 与 美 国 在 亚 洲 的 战 略 角 色 在 亚 太 委 员 会 的 证 词 本 文 是 一 篇 在 亚 太 委 员 会 上 的 证 词, 近 年 来 亚 洲 经 济 发 展 迅 速, 中 国 的 崛 起 以 及 其 在 外 交 上 的 强 硬 态 度 迫 使 美 国 急 于 推 进 TPP 的 签 订, 以 重 拾 其 在 亚 洲 秩 序 中 的 统 治 地 位 作 为 对 中 国 的 回 应, TPP 是 必 要 的 吗? Krugman 和 Cowen 对 TPP 是 否 必 要 以 及 中 国 的 回 应 作 出 了 讨 论, 对 此 本 文 进 行 了 评 论, 认 为 应 该 更 加 着 眼 于 实 际, 从 TPP 本 身 进 行 考 虑, 而 不 是 单 纯 考 虑 与 其 他 国 家 的 竞 争 美 国 全 球 经 济 领 导 权 危 如 累 卵 随 着 决 策 大 限 临 近, 关 于 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 (TPP) 及 对 美 国 进 出 口 银 行 的 重 新 授 权 在 美 国 引 起 热 议 本 文 指 出, 上 述 二 者 有 助 于 增 进 美 国 在 贸 易 中 的 领 导 权, 错 失 这 两 大 机 遇 将 铸 成 一 场 大 错 经 济 政 策 德 意 志 之 难 尽 管 从 官 方 报 告 及 国 内 社 论 来 看, 德 国 经 济 并 没 有 什 么 问 题 ; 但 在 作 者 看 来, 事 实 决 非 如 此 他 指 出, 德 国 当 前 面 临 的 核 心 问 题 是 人 口 下 降 及 老 龄 化 ; 此 外, 财 政 紧 缩 公 共 投 资 I

5 目 录 过 低 也 不 利 于 其 经 济 长 期 发 展 : 前 者 会 阻 碍 生 产 力 提 高 和 产 业 升 级, 后 者 则 压 抑 了 潜 在 增 长 因 此, 结 构 转 型 刺 激 投 资 势 在 必 行, 以 弥 补 人 口 问 题 带 来 的 影 响 印 度 梦 能 快 速 实 现 吗? 近 年 来, 印 度 的 经 济 增 长 迅 猛, 并 且 在 基 建 方 面 有 所 改 善 基 于 本 月 初 印 度 新 一 年 的 预 算 报 告, 作 者 看 到 其 中 一 系 列 的 举 措, 包 括 加 强 基 建 投 资 削 减 企 业 税 率 等, 都 对 印 度 未 来 经 济 增 长 颇 有 益 处 作 者 指 出, 想 要 实 现 印 度 梦 成 为 世 界 第 三 大 经 济 体 还 需 要 在 教 育 卫 生 和 经 济 政 策 上 迈 出 坚 实 的 步 伐 去 工 业 化 与 经 济 发 展 工 业 常 被 认 为 是 发 展 中 国 家 维 持 出 口 和 生 产 力 增 长 的 关 键 本 文 认 同, 工 业 在 一 些 国 家 发 展 的 过 程 中 扮 演 了 不 可 或 缺 的 角 色, 同 时 也 论 证 了 不 主 要 依 赖 于 工 业 也 可 以 实 现 可 持 续 的 高 增 长 那 些 最 为 成 功 的 经 济 体 都 在 各 部 门 全 面 经 历 了 知 识 积 累 生 产 效 率 改 善 和 投 资 增 长 的 过 程, 刻 意 向 制 造 业 倾 斜 的 政 策 应 让 位 于 促 进 经 济 体 各 部 门 前 沿 知 识 积 累 最 大 化 的 政 策 战 略 观 察 中 国 非 完 全 化 的 军 事 变 革 : 评 析 中 国 军 事 力 量 的 弱 点 中 国 军 队 在 上 个 世 纪 90 年 代 开 始 了 向 现 代 化 的 转 变 关 注 中 国 军 力 的 增 长 是 重 要 的, 但 是 关 注 中 国 军 队 在 现 代 化 进 程 中 的 弱 点 同 样 重 要 通 过 对 中 国 军 队 弱 点 的 分 析, 我 们 能 够 准 确 的 了 解 中 国 军 队 的 发 展 方 向 以 及 发 展 目 的 这 能 够 为 美 国 对 中 国 军 事 力 量 的 发 展 提 供 政 策 依 据, 同 时 也 可 以 限 制 中 国 运 用 军 事 行 动 解 决 纠 纷 的 能 力 迈 向 美 日 韩 三 边 伙 伴 关 系 当 前 亚 太 地 区 安 全 局 势 复 杂, 一 个 构 建 良 好 的 美 日 韩 三 边 伙 伴 关 系 将 对 应 对 东 亚 甚 至 更 大 范 围 的 地 区 问 题 带 来 积 极 作 用 推 进 美 日 韩 三 边 伙 伴 关 系 存 在 有 政 治 战 略 和 技 术 等 几 个 层 面 因 素 的 影 响 三 国 政 府 应 切 实 加 强 领 导 力, 为 促 进 共 同 利 益 而 打 造 持 续 有 效 的 三 边 伙 伴 关 系 亚 投 行 之 祸 : 华 盛 顿 该 如 何 应 对 英 国 宣 布 将 加 入 中 国 主 导 的 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行 后, 美 国 面 临 着 受 到 盟 友 背 叛 的 尴 尬 局 面, 作 者 在 文 章 中 就 美 国 应 对 亚 投 行 的 措 施 提 出 了 三 种 方 案, 并 分 别 进 行 了 利 弊 分 析, 认 为 美 国 加 入 亚 投 行 或 不 再 干 预 盟 友 加 入 亚 投 行 才 是 明 智 的 选 择 本 期 智 库 介 绍 II

6 世 界 热 点 习 近 平 治 下 中 美 关 系 的 可 能 未 来 Kevin Rudd / 文 李 笑 然 / 编 译 导 读 : 本 文 主 要 讲 述 了 澳 大 利 亚 第 26 届 总 理 Mr. Rudd 分 别 在 华 盛 顿 特 区 上 海 复 旦 大 学 以 及 查 尔 斯 - 诺 伊 豪 泽 尔 关 于 中 美 关 系 可 能 未 来 的 三 次 演 讲, 详 细 分 析 了 中 国 视 角 和 美 国 应 对, 以 及 美 国 视 角 和 中 国 应 对 最 后, 他 认 为 为 两 国 关 系 的 长 期 未 来 构 建 的 共 同 叙 事 必 须 满 足 几 个 条 件 : 第 一, 对 现 存 的, 在 可 预 见 的 未 来 不 能 克 服 的 根 本 性 分 歧 秉 持 现 实 性 的 理 解 ; 第 二, 对 可 能 达 成 共 同 协 议 和 建 立 共 同 机 构 的 情 况 保 持 建 设 性 的 态 度 ; 第 三, 致 力 于 逐 步 地 建 立 战 略 互 信, 从 而 使 中 美 关 系 迈 向 渐 进 性 变 革 成 为 可 能 编 译 如 下 : 本 文 主 要 讲 述 了 澳 大 利 亚 第 26 届 总 理 Mr. Rudd 分 别 在 华 盛 顿 特 区 上 海 复 旦 大 学 以 及 查 尔 斯 - 诺 伊 豪 泽 尔 关 于 中 美 关 系 可 能 未 来 的 三 次 演 讲, 详 细 分 析 了 中 国 视 角 和 美 国 应 对, 以 及 美 国 视 角 和 中 国 应 对 1 中 国 视 角 和 美 国 应 对 本 部 分 是 Mr. Rudd 于 2014 年 10 月 1 日 在 华 盛 顿 特 区 美 国 国 际 战 略 研 究 中 心 兹 比 格 夫 布 热 津 斯 基 学 会 成 立 仪 式 上 的 演 讲 Mr. Rudd 认 为 未 来 全 球 范 围 内 战 略 问 题 的 重 中 之 重, 就 是 中 美 关 系 的 未 来 这 并 非 仅 仅 因 为 美 中 是 世 界 最 大 的 两 个 经 济 体, 而 且 因 为 未 来 整 个 印 度 洋 - 太 平 洋 地 区 的 战 略 与 经 济 格 局, 以 及 在 更 广 阔 范 围 的 世 界 秩 序, 都 将 由 中 美 关 系 未 来 的 变 数 所 决 定, 而 这 也 将 从 根 本 上 持 续 地 影 响 其 他 重 要 的 全 球 事 务 在 本 次 演 讲 中, 他 主 要 讲 述 了 如 下 三 个 问 题 : 第 一 如 果 中 国 持 续 发 展 与 崛 起, 那 么 如 何 判 断 中 国 在 区 域 和 全 球 范 围 内 自 我 定 位 的 长 期 意 图? 第 二 在 中 美 实 力 相 对 变 化, 区 域 及 全 球 秩 序 逐 渐 调 整 的 过 程 当 中, 中 美 如 何 理 性 设 计 战 略, 容 纳 彼 此 利 益 诉 求, 以 避 免 冲 突, 保 持 和 平? 第 三 为 达 成 上 述 目 标, 习 近 平 主 席 所 提 的 新 型 大 国 关 系 可 以 扮 演 什 么 样 的 角 色? (1) 中 国 的 意 图 Mr. Rudd 认 为 中 国 意 图 的 形 成 取 决 于 诸 多 因 素, 而 非 仅 仅 是 与 美 国 国 家 意 图 和 国 家 行 为 的 博 弈 他 认 为, 中 国 世 界 观 与 国 家 意 图 的 形 成 主 要 取 决 于 如 下 五 个 方 面 : 中 国 的 国 家 价 值 ; 中 国 的 历 史 经 历 ; 中 国 对 于 区 域 及 世 界 的 主 观 判 断 ; 中 国 的 客 观 国 家 利 益 ; 3

7 世 界 热 点 中 国 对 于 美 国 愈 发 加 深 的 战 略 不 信 任 (2) 关 于 美 国 政 策 回 应 的 初 略 想 法 Mr. Rudd 认 为 中 美 双 方 领 导 人 共 同 构 建 未 来 中 美 关 系 的 宏 大 叙 事, 并 在 其 中 留 足 分 歧 的 空 间, 是 大 有 裨 益 的 他 提 倡 中 美 共 同 构 建 一 个 包 含 全 面 指 导 框 架 具 体 分 歧 管 控 以 及 长 远 积 极 发 展 的 宏 大 叙 事 可 以 称 其 为 建 设 性 的 现 实 主 义, 或 者 说 以 建 设 性 的 现 实 主 义 构 建 一 个 中 美 共 同 的 未 来 第 一 现 实 主 义 的 部 分 中 美 双 方 对 于 当 下 国 际 关 系 的 理 解 都 基 于 根 深 蒂 固 的 现 实 主 义 在 这 样 的 背 景 框 架 下, 如 果 缺 乏 共 同 价 值 或 共 同 利 益, 可 能 无 法 产 生 任 何 解 决 方 案, 譬 如 东 亚 的 领 土 争 端 这 些 争 端 很 难 解 决, 只 能 认 可 分 歧, 管 控 危 机, 以 免 全 面 破 坏 现 有 的 关 系 第 二, 建 设 性 的 部 分 无 论 双 边, 区 域 或 多 边 关 系, 只 要 在 中 美 有 价 值 相 通 或 利 益 重 合 的 地 方, 就 可 以 由 中 美 共 同 构 建 区 域 及 全 球 公 共 产 品 第 三, 未 来 的 部 分 中 美 共 同 建 设 区 域 及 全 球 公 共 产 品 可 以 促 进 中 美 之 间 战 略 互 信 的 逐 渐 形 成 ; 而 由 这 些 公 共 产 品 构 建 成 功 所 带 来 的 政 治 和 外 交 资 源 也 可 以 逐 渐 弱 化 原 先 现 实 主 义 视 角 下 不 可 能 解 决 的 问 题, 并 最 终 将 其 解 决 如 此 中 美 关 系 的 构 建 须 基 于 长 远 的 愿 景, 而 非 短 期 的 功 利 (3) 新 型 大 国 关 系 邓 小 平 以 中 国 国 内 改 革 为 背 景, 提 出 的 摸 着 石 头 过 河, 对 于 中 国 的 进 一 步 国 际 化 和 中 美 关 系 构 建 的 未 来, 也 极 具 参 考 意 义 以 此 为 导 向, 我 们 可 以 逐 步 消 弭 中 美 之 间 理 解 与 价 值 的 鸿 沟 这 需 要 对 彼 此 价 值, 认 知 和 利 益 的 现 实 理 解 这 需 要 对 等 的 富 有 创 造 力 的 外 交 想 象 力, 来 绘 制 中 美 可 以 共 同 建 设 的 宏 伟 蓝 图 这 也 需 要 政 治 意 志 和 决 心 来 梦 想 和 开 创 一 个 有 别 于 可 惧 的 历 史 轨 迹 的 新 的 共 同 未 来 或 许 这 也 是 习 近 平 提 出 新 型 大 国 关 系 的 初 心 本 愿 2 美 国 视 角 和 中 国 应 对 本 部 分 是 Mr. Rudd 于 2014 年 10 月 8 日 在 中 国 上 海 复 旦 大 学 国 际 问 题 研 究 院 的 演 讲 在 上 篇 演 讲 中, 他 提 到 中 国 国 家 意 图 的 存 在 并 不 等 同 于 这 些 意 图 是 精 确 无 误 的 重 要 的 是, 这 些 意 图 是 存 在 的, 而 且 在 某 种 程 度 上 这 些 意 图 影 响 了 中 国 的 政 策 制 定, 这 与 他 今 天 在 上 海 的 演 讲 是 一 致 的 他 阐 述 了 一 系 列 与 中 国 崛 起 相 关 的 美 国 战 略 意 图 需 要 重 申 的 是, 这 并 不 代 表 美 国 的 战 略 意 图 是 正 确 的 然 而, 这 些 战 略 意 图 是 存 在 的, 同 样 地, 他 们 也 影 响 了 美 国 的 政 策 制 定 随 着 中 国 的 强 盛, 4

8 世 界 热 点 这 些 不 同 与 分 歧 会 与 日 俱 增 智 慧 的 外 交 始 于 理 解 彼 此 的 意 图 和 其 背 后 的 原 因 这 对 中 国 是 如 此, 对 美 国 亦 然 (1) 美 国 的 价 值 中 国 认 为, 每 个 国 家 都 有 其 本 土 价 值 ; 而 美 国 所 强 调 的 普 世 价 值, 在 相 当 程 度 上 与 中 国 的 信 仰 相 悖 不 去 理 解 自 由 主 义 民 主 价 值 中 的 机 遇 自 由 与 民 主 在 美 国 政 治 传 统 中 长 久 的 核 心 地 位 的 话, 也 就 无 法 理 解 美 国 对 中 国 区 域, 以 及 世 界 的 态 度 值 得 注 意 的 是, 这 些 价 值 在 美 利 坚 合 众 国 初 创 之 时 就 被 视 作 全 人 类 的, 而 非 美 国 独 有 的, 共 同 价 值 此 外, 中 国 的 儒 家 理 念 并 不 具 有 向 世 界 输 出 价 值 的 特 性 而 美 国 的 自 由 民 主 无 论 是 主 动 传 道 他 国, 抑 或 被 动 展 示 自 我, 实 际 上 是 极 具 输 出 性 的 (2) 美 国 的 中 国 经 历 中 国 在 美 国 过 去 150 年 的 经 验 中 的 转 变 呈 现 出 了 这 样 一 个 脉 络 : 从 一 个 传 教 士 眼 中 的 传 教 沃 土, 到 美 国 败 给 共 产 主 义 的 典 型 国 家, 从 曾 经 对 抗 苏 联 的 同 伴, 到 今 天 成 为 在 世 界 秩 序 的 诸 多 层 面 挑 战 美 国 单 极, 在 意 识 形 态 领 域 的 诸 多 方 面 冲 击 美 国 的 自 由 民 主 价 值 的 崛 起 力 量 (3) 美 国 对 世 界 的 理 解 实 际 上, 在 美 国 对 中 国 认 知 的 核 心, 其 对 中 国 在 过 去 35 年 间 所 取 得 的 成 绩 是 高 度 赞 赏 的 在 美 国 人 看 来, 尽 管 在 中 国 入 世 的 十 年 谈 判 里 显 得 困 难 重 重, 但 美 国 没 有 意 图 阻 碍 中 国 入 世 相 反 地, 美 国 为 中 国 入 世 竭 尽 全 力 给 予 帮 助 美 国 也 可 以 选 择 不 创 建 二 十 国 峰 会 来 吸 纳 中 国 成 为 全 球 经 济 事 务 的 核 心 政 策 制 定 者 之 一 美 国 还 是 没 有 这 样 做 但, 与 此 同 时, 美 国 也 认 为 对 于 美 国 全 面 欢 迎 ( 而 非 阻 隔 ) 中 国 参 与 国 际 事 务 和 全 球 经 济, 中 国 没 有 表 现 出 应 有 的 感 激 与 承 认 当 前, 在 美 国 普 遍 存 在 的 看 法 是, 中 国 宣 称 的 和 平 崛 起 只 是 暂 时 的, 用 来 说 服 美 国 及 其 他 国 家 不 必 担 心 中 国 现 在 的 发 展 由 此 看 法 所 演 化 出 的 认 定 现 实 将 是 : 当 中 国 实 现 经 济 和 军 事 上 的 强 大 之 后, 会 寻 求 与 美 国 达 到 权 力 均 衡 甚 至 超 越 美 国 ; 那 么, 到 了 那 时, 中 国 会 迅 速 把 美 国 赶 出 亚 洲, 以 扩 大 中 国 在 亚 太 地 区 的 影 响 力, 继 而 撼 动 现 行 的 基 于 规 则 的 全 球 秩 序 的 基 础 当 然, 中 国 对 美 国 的 上 述 看 法 在 各 个 方 面 都 可 以 进 行 回 应 : 无 论 是 从 中 国 在 历 史 上 的 角 色, 或 是 出 于 中 国 长 期 专 注 国 内 事 务 的 事 实, 以 及 中 国 现 行 政 策 上 所 反 映 出 构 建 多 极 世 界 而 非 建 立 霸 权 主 义 的 中 国 希 望 尽 管 如 此, 如 何 智 性 处 理 正 在 持 续 升 温 的 美 国 对 于 中 国 长 远 意 图 的 猜 疑 与 揣 测, 将 会 成 为 两 国 构 建 关 于 地 区 和 全 球 未 来 共 同 宏 大 叙 事 的 重 要 考 量 5

9 世 界 热 点 3 查 尔 斯 诺 伊 豪 泽 尔 演 讲 本 部 分 是 Mr. Rudd 于 2014 年 10 月 15 日 在 美 国 哈 佛 大 学 费 正 清 中 国 研 究 中 心 的 演 讲 他 的 判 断 主 要 如 下 : 首 先, 中 美 关 系 中 的 核 心 分 歧 在 于 政 治 价 值 的 不 同, 这 一 鸿 沟 暂 时 难 以 消 弭 ; 其 次, 两 国 政 治 精 英 对 对 方 的 战 略 认 知 日 益 消 极 ; 第 三, 现 阶 段 两 个 政 治 体 系 的 共 同 利 益 不 足 以 建 立 足 够 的 战 略 稳 定 因 素 以 从 根 本 上 改 变 双 方 关 系 内 在 的 竞 争 性 和 冲 突 性 ; 第 四, 这 一 关 系 的 内 在 变 数 可 能 会 引 发 日 益 增 强 的 战 略 漂 移, 而 如 是 趋 势 只 有 在 两 国 领 导 人 有 意 识 地, 审 慎 地 开 始 为 彼 此 共 同 的 未 来 构 建 共 同 叙 事 的 前 提 下 才 可 能 得 到 抑 制 最 后, 为 两 国 关 系 的 长 期 未 来 构 建 的 共 同 叙 事 必 须 满 足 几 个 条 件 : 第 一, 对 现 存 的, 在 可 预 见 的 未 来 不 能 克 服 的 根 本 性 分 歧 秉 持 现 实 性 的 理 解 ; 第 二, 对 可 能 达 成 共 同 协 议 和 建 立 共 同 机 构 的 情 况 保 持 建 设 性 的 态 度 ; 第 三, 致 力 于 逐 步 地 建 立 战 略 互 信, 从 而 使 中 美 关 系 迈 向 渐 进 性 变 革 成 为 可 能 本 文 原 题 名 为 China under Xi Jinping:Alternative Futures for U.S.-China Relations 本 文 作 者 Kevin Rudd 为 澳 大 利 亚 第 26 届 总 理, 并 兼 任 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院 高 级 研 究 员 本 文 于 2015 年 3 月 刊 于 CSIS 官 网 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 6

10 世 界 热 点 21 世 纪 资 本 论 中 的 资 本 税 Alan J Auerbach 和 Kevin Hassett / 文 刘 天 培 / 编 译 导 读 : 皮 凯 蒂 认 为 资 本 收 益 率 超 过 经 济 增 长 率, 所 以 加 收 资 本 收 入 税 是 合 理 的 本 文 对 这 一 论 点 提 出 挑 战, 认 为 皮 凯 蒂 并 没 有 考 虑 资 本 收 益 的 风 险 因 素 本 文 认 为 消 费 税 也 许 是 替 代 资 本 税 的 一 个 更 好 的 选 择 编 译 如 下 : 皮 凯 蒂 的 著 作 21 世 纪 资 本 论 中, 有 三 个 核 心 观 点 : 财 富 不 可 避 免 地 将 积 聚 于 少 数 人 手 中 ; r>g 使 得 资 本 逐 渐 吞 噬 着 经 济 增 长 的 成 果 ; 资 本 税 是 应 对 这 些 问 题 的 好 方 法 本 文 将 通 过 检 验 数 据 使 用 更 全 面 的 分 析 方 案 来 驳 斥 这 三 点 1 检 验 数 据 结 合 已 有 的 一 些 反 对 观 点, 下 面 采 用 近 年 来 美 国 的 数 据 进 行 深 度 分 析 如 图 1 所 示, 在 使 用 其 他 来 源 的 美 国 财 富 数 据 时, 皮 凯 蒂 夸 大 了 近 期 数 据 上 升 的 幅 度 并 且 省 略 了 期 末 数 据 中 的 一 段 下 降 趋 势 图 1 前 1% 富 人 的 财 富 份 额 2 资 本 收 益 率 (r) 与 经 济 增 长 率 (g) 对 比 在 原 书 中, 资 本 收 益 率 和 经 济 增 长 率 的 关 系 决 定 了 经 济 发 展 的 方 向 推 理 是 这 样 的 : 首 先,r>g; 其 次 ; 储 存 资 本 的 收 益 使 得 财 富 比 经 济 总 量 增 长 得 更 加 迅 速 ; 最 后, 资 本 收 益 率 很 难 降 低, 最 终 结 果 就 是 财 富 越 来 越 集 中 7

11 世 界 热 点 但 是, 如 何 确 定 r 的 准 确 数 值? 扣 掉 风 险 和 税, 所 有 资 产 的 收 益 率 应 该 相 等 因 为 存 在 市 场 风 险 和 人 们 对 于 风 险 的 规 避, 资 本 回 报 率 存 在 溢 价 自 然 地, 市 场 投 资 要 比 安 全 投 资 收 益 更 高 但 是 在 资 源 极 为 稀 缺 的 地 区, 市 场 表 现 反 而 会 不 如 安 全 投 资 因 此, 不 考 虑 资 源 稀 缺 的 情 况 来 计 算 资 本 收 益 率 有 些 欠 妥 更 何 况, 好 的 情 景 和 坏 的 情 景 不 能 一 概 而 论 另 外, 皮 凯 蒂 应 该 使 用 扣 除 税 率 之 后 的 资 本 收 益 率 因 此, 皮 凯 蒂 的 分 析 有 两 个 问 题 : Piketty 和 Zucman(2014) 使 用 的 资 本 收 益 税 率 为 平 均 税 率 但 是 Piketty 书 中 着 重 强 调 的 是 财 富 排 名 前 1% 甚 至 0.1% 的 人, 使 用 平 均 税 率 不 妥 皮 凯 蒂 使 用 的 是 国 民 会 计 核 算 的 数 据, 没 有 包 含 风 险 我 们 的 论 文 改 善 了 这 两 点 其 结 论 和 皮 凯 蒂 的 结 果 都 放 入 图 2 中 : 图 2 四 种 不 同 算 法 后 得 出 的 r 很 明 显, 调 整 过 后 的 r 显 著 地 低 于 皮 凯 蒂 的 计 算 结 果, 同 时 也 低 于 经 济 增 长 率 这 表 明 r>g 的 结 论 很 可 能 不 成 立 3 全 球 资 本 税 及 其 替 代 方 案 皮 凯 蒂 书 中 提 出 的 征 税 方 案 比 较 激 进, 与 目 前 全 球 减 税 的 趋 势 并 不 相 符 尽 管 如 此, 他 的 方 案 仍 然 启 发 了 我 们 近 年 来 税 收 方 面 的 文 献 让 学 界 更 好 地 理 解 了 不 同 基 本 税 种 之 间 的 规 律, 这 些 税 种 包 括 资 本 税 消 费 税 和 劳 工 收 入 税 等 尽 管 经 济 模 型 认 为 劳 工 税 和 消 费 税 可 以 等 同, 但 它 们 之 间 的 重 要 差 距 之 一 在 于 消 费 税 可 以 大 力 打 击 现 有 的 财 富 来 源 : 8

12 世 界 热 点 租 金 遗 产 隐 蔽 的 劳 工 收 入 等 范 围 更 大 的 消 费 税 可 以 让 个 体 在 一 生 的 时 间 内 更 加 优 化 税 收 负 担, 且 使 用 消 费 税 替 代 资 本 税 不 会 损 害 投 资 意 图 另 一 方 面, 资 本 税 由 于 不 考 虑 真 实 的 资 本 收 益, 会 扭 曲 真 正 的 投 资 意 图 所 以 资 本 税 并 不 是 一 个 好 的 方 案 另 外, 一 些 特 定 的 支 出 如 果 能 够 以 消 费 的 形 式 征 税, 可 以 在 一 定 程 度 上 避 免 政 治 问 题 例 如 将 资 本 家 捐 助 竞 选 列 入 消 费 税 征 收 的 范 围 本 文 原 题 名 为 Capital taxation in the 21st century 本 文 作 者 Alan J Auerbach 为 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 经 济 学 与 法 学 教 授,Kevin Hassett 为 美 国 政 治 文 化 研 究 会 与 经 济 政 策 研 究 会 主 任 本 文 于 2015 年 3 月 15 日 刊 于 VOX 官 网 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 9

13 世 界 热 点 原 油 价 格 下 跌 会 直 接 导 致 石 油 出 口 国 汇 率 贬 值 吗? Sascha Bützer, Maurizio Michael Habib 和 Livio Stracca/ 文 蔡 云 飞 / 编 译 导 读 : 油 价 大 幅 下 跌 在 资 产 市 场 引 起 震 荡, 并 导 致 了 卢 布 贬 值 这 篇 专 栏 认 为 卢 布 下 跌 也 许 只 是 个 特 例 油 价 震 荡 对 全 球 汇 率 结 构 影 响 有 限, 这 是 因 为 石 油 出 口 国 倾 向 于 通 过 外 汇 储 备 变 动 来 减 轻 汇 率 压 力 编 译 如 下 : 近 几 个 月 石 油 价 格 暴 跌, 同 时, 俄 罗 斯 卢 布 和 阿 塞 拜 疆 本 币 应 声 下 跌, 这 似 乎 印 证 了 汇 率 和 油 价 之 间 的 关 联 然 而 油 价 大 幅 波 动 真 的 和 全 球 汇 率 结 构 变 化 有 普 遍 性 的 联 系 吗? 1 理 论 与 实 际 理 论 上 来 说, 油 价 震 荡 可 能 主 要 通 过 两 种 机 制 影 响 汇 率 (Bodenstein et al. 2012): 贸 易 条 件 (the terms of trade) 变 化 和 财 富 效 应 (wealth effects) 因 此 油 价 下 跌 会 使 出 口 国 货 币 贬 值 然 而 在 现 实 中 可 能 有 抵 消 力 量 首 先, 货 币 当 局 也 许 不 喜 欢 名 义 汇 率 大 幅 波 动, 他 们 会 通 过 增 减 外 汇 储 备 来 减 轻 油 价 波 动 带 来 的 汇 率 压 力 其 次, 国 际 风 险 分 担 渠 道 也 许 提 供 了 自 动 稳 定 机 制 考 虑 到 石 油 出 口 国 已 经 有 大 量 富 余 的 外 汇 储 备, 油 价 下 跌 带 来 的 本 币 贬 值 会 使 其 资 产 升 值, 因 此 这 会 带 来 稳 定 效 应 换 句 话 说, 汇 率 不 会 因 为 油 价 波 动 而 下 跌 得 太 厉 害 2 证 据 我 们 对 石 油 震 荡 与 汇 率 之 间 的 联 系 做 了 一 个 详 尽 的 实 证 分 析 我 们 使 用 了 一 个 很 大 的 数 据 库, 以 1986 年 到 2013 年 为 样 本 区 间, 覆 盖 了 43 个 发 达 国 家 和 新 兴 市 场 国 家 我 们 使 用 VAR 模 型, 同 时 区 分 了 由 三 种 不 同 原 因 导 致 的 石 油 价 格 震 荡 : 全 球 性 需 求 石 油 相 关 需 求 和 石 油 供 给 文 章 发 现 了 三 个 事 实 : 就 这 些 国 家 的 样 本 总 体 而 言, 我 们 没 有 发 现 能 证 明 油 价 震 荡 后 石 油 或 商 品 贸 易 平 衡 和 实 际 汇 率 变 化 之 间 显 著 相 关 的 系 统 性 证 据 然 而, 石 油 出 口 国 倾 向 于 通 过 减 少 外 汇 储 备 来 抵 消 贬 值 压 力, 这 在 石 油 需 求 冲 击 后 比 较 明 显, 但 在 全 球 性 需 求 冲 击 后 也 会 有 这 个 现 象 汇 率 制 度 会 影 响 结 果 采 用 浮 动 汇 率 的 石 油 出 口 国 不 仅 在 遭 受 石 油 需 求 下 降 冲 击 时 会 减 少 外 汇 储 备, 而 且 会 经 历 名 义 汇 率 下 跌 对 这 些 国 家 来 说, 石 油 需 求 冲 击 和 汇 率 就 是 相 关 的 了 总 之, 我 们 发 现 石 油 冲 击, 尤 其 是 石 油 需 求 冲 击, 确 实 使 石 油 出 口 国 受 到 汇 率 市 场 压 力, 而 这 在 浮 动 汇 率 国 家 更 为 明 显, 并 且 这 些 国 家 会 以 增 减 外 汇 储 备 的 10

14 世 界 热 点 方 式 来 抵 消 汇 率 压 力 然 而, 更 普 遍 而 言, 我 们 发 现 油 价 变 动 和 汇 率 之 间 的 关 系 很 微 弱, 这 也 许 是 另 一 个 汇 率 脱 离 现 象 就 其 幅 度 和 不 可 预 料 性 而 言,2014 年 6 月 到 2015 年 1 月 间 油 价 的 下 跌 提 供 了 一 个 很 有 意 思 的 准 自 然 实 验, 我 们 不 禁 要 问 汇 率 发 生 了 什 么 变 化 从 表 1 可 以 看 出, 石 油 出 口 国 家 货 币 相 对 美 元 确 实 有 所 贬 值, 但 由 于 同 期 美 元 的 强 势, 大 多 数 其 他 货 币 也 相 对 贬 值 如 果 我 们 考 虑 到 俄 罗 斯 的 特 殊 情 况 而 排 除 掉 卢 布, 我 们 会 发 现, 石 油 出 口 国 货 币 并 没 有 显 著 地 贬 值 表 1 浮 动 汇 率 货 币 对 美 元 贬 值, 基 本 与 其 他 货 币 一 致 石 油 出 口 国 的 表 现 与 我 们 的 预 测 一 致, 为 了 稳 定 汇 率 它 们 减 持 了 外 汇 储 备 ( 见 表 2) 同 时, 有 意 思 的 是, 固 定 汇 率 国 家 和 被 视 为 采 用 浮 动 汇 率 的 国 家 在 这 一 点 上 行 动 一 致 11

15 世 界 热 点 表 2 石 油 出 口 国 减 持 外 汇 储 备 本 文 原 题 名 为 Plummeting oil prices, depreciating oil currencies? Not so simple 本 文 作 者 Sascha Bützer 为 德 意 志 联 邦 银 行 国 际 货 币 事 务 部 经 济 学 家, Maurizio Michael Habib 为 欧 洲 中 央 银 行 高 级 经 济 学 家, Livio Stracca 欧 洲 央 行 国 际 政 策 分 析 部 主 任 本 文 于 2015 年 3 月 刊 于 VOX 官 网 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 12

16 全 球 治 理 TPP 与 美 国 在 亚 洲 的 战 略 角 色 在 亚 太 委 员 会 的 证 词 Claude Barfield/ 文 郭 子 睿 / 编 译 导 读 : 本 文 是 一 篇 在 亚 太 委 员 会 上 的 证 词, 近 年 来 亚 洲 经 济 发 展 迅 速, 中 国 的 崛 起 以 及 其 在 外 交 上 的 强 硬 态 度 迫 使 美 国 急 于 推 进 TPP 的 签 订, 以 重 拾 其 在 亚 洲 秩 序 中 的 统 治 地 位 编 译 如 下 : 美 国 的 贸 易 政 策 一 直 都 不 止 是 经 济 领 域 的 问 题 贸 易 与 其 他 大 多 数 国 际 关 系 都 息 息 相 关, 因 此, 贸 易 政 策 即 是 国 家 安 全 政 策 托 马 斯 谢 林, 诺 贝 尔 奖 获 得 者 一 个 国 家 的 贸 易 政 策 处 于 其 外 交 与 安 全 战 略 和 经 济 发 展 目 标 的 交 叉 口 上 一 份 贸 易 协 定 的 签 订, 不 仅 影 响 国 家 的 战 略 利 益, 而 且 关 乎 国 内 企 业 和 员 工 的 命 运 虽 然 不 一 定 相 矛 盾, 但 安 全 和 经 济 是 两 个 不 同 的 问 题, 其 支 持 者 和 利 益 集 团 亦 截 然 不 同 除 了 在 世 界 贸 易 组 织 这 种 专 门 处 理 贸 易 问 题 的 多 边 谈 判 之 外, 双 边 次 区 域 和 区 域 贸 易 谈 判 都 不 可 避 免 地 受 到 国 家 战 略 的 影 响 例 如, 美 国 的 总 统 行 政 办 公 室 要 权 衡 来 自 不 同 公 共 机 构 和 私 人 利 益 集 团 的 利 益, 如 美 国 各 州 国 防 商 业 劳 工 部, 美 国 环 境 保 护 署, 制 造 业 服 务 业 农 业 等 产 业 组 织 工 会 和 非 政 府 组 织 等 等, 充 分 考 虑 经 济 和 政 治 利 益 之 后, 最 终 签 订 双 边 或 区 域 自 由 贸 易 协 定 政 治 学 家 们 也 常 常 把 贸 易 决 策 比 作 双 层 博 弈 : 国 家 领 导 人 努 力 在 美 国 内 部 关 于 贸 易 谈 判 目 标 达 成 一 个 共 识, 然 后 试 图 在 国 际 上 实 现 这 些 目 标 在 这 一 过 程 中 不 可 避 免 的 会 有 妥 协, 迫 使 国 家 领 导 人 回 到 国 内 层 面 进 行 谈 判 典 型 的 例 子 便 是 美 国 与 哥 伦 比 亚 和 韩 国 签 订 自 由 贸 易 协 定 1 美 国 的 贸 易 / 安 全 策 略 从 1945 年 到 20 世 纪 80 年 代 末, 美 国 大 体 上 坚 持 一 种 双 轨 的 贸 易 政 策 : 一 是 多 边 主 义, 如 加 入 GATT( 关 贸 总 协 定 ); 二 是 单 边 主 义 / 双 边 主 义, 因 为 关 贸 总 协 定 规 则 并 不 包 括 重 要 的 贸 易 部 门 和 贸 易 问 题 因 此, 国 内 强 大 的 利 益 集 团 要 求 美 国 决 策 者 与 主 要 的 合 作 伙 伴 如 欧 共 体 和 日 本 进 行 双 边 谈 判, 从 而 完 成 在 多 边 谈 判 中 没 有 实 现 的 贸 易 政 策 目 标 在 冷 战 结 束, 欧 共 体 和 日 本 的 区 域 经 济 开 始 崛 起 后, 当 时 的 布 什 政 府 便 开 始 反 思 美 国 国 际 经 济 政 策, 并 重 新 定 位 贸 易 和 安 全 政 策 国 务 卿 詹 姆 斯 贝 克 (James Baker) 是 当 时 主 要 的 推 动 者 贝 克 指 出, 尽 管 美 国 的 贸 易 谈 判 仍 以 关 贸 总 协 定 (GATT) 为 主, 双 边 和 小 范 围 可 能 更 有 助 于 推 动 世 界 开 放 北 美 自 由 贸 易 协 定 (NAFTA) 标 志 着 美 国 的 转 变 在 亚 洲, 贝 克 积 极 响 应 澳 大 利 亚 和 日 本 关 于 创 13

17 全 球 治 理 建 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 的 提 议, 同 时 反 对 马 来 西 亚 总 统 在 建 立 东 亚 经 济 论 坛 时 把 美 国 排 除 在 外 贝 克 反 对 任 何 将 美 国 与 太 平 洋 另 一 端 的 亚 洲 国 家 分 开 来 的 计 划, 他 声 明 美 国 的 霸 权 在 亚 洲 并 没 有 受 到 直 接 的 挑 战, 这 既 是 外 交 和 安 全 的 声 明, 又 是 国 家 经 济 利 益 的 声 明 从 那 时 起, 美 国 在 亚 洲 的 经 济 和 外 交 / 安 全 目 标 便 密 不 可 分 克 林 顿 政 府 有 幸 经 历 了 战 后 所 谓 的 单 极 时 期 冷 战 结 束 后, 在 亚 洲, 日 本 经 历 了 一 段 时 间 的 停 滞, 而 中 国 的 经 济 和 政 治 实 力 还 仅 仅 略 高 于 大 范 围 平 均 水 平 本 着 经 济 目 标 优 先 的 原 则, 美 国 领 导 了 亚 太 经 合 组 织 的 升 级 和 贸 易 目 标 的 建 立, 即 发 达 国 家 在 2010 年 之 前 发 展 中 国 家 在 2020 年 之 前 实 现 贸 易 自 由 化 然 而, 值 得 注 意 的 是, 包 括 北 美 自 由 贸 易 协 定 和 美 洲 自 由 贸 易 协 议 的 签 订 都 表 明, 克 林 顿 政 府 认 为 强 大 的 政 治 目 标 可 以 支 持 经 济 利 益, 也 就 是 说, 他 们 希 望 在 墨 西 哥 乃 至 整 个 拉 丁 美 洲 支 持 可 行 的 民 主 制 度 乔 治 布 什 (George W. Bush) 政 府 公 开 将 政 治 和 安 全 目 标 与 贸 易 政 策 联 系 起 来 詹 姆 斯 贝 克 的 得 意 门 生 佐 利 克 (Zoellick), 曾 在 布 什 的 第 一 个 任 期 时 就 职 于 美 国 贸 易 代 表 署, 他 在 演 讲 和 国 会 听 证 会 上 都 明 确 表 示 支 持 这 种 观 点 在 布 什 总 统 的 任 期 内, 美 国 签 订 了 17 份 双 边 或 区 域 的 自 由 贸 易 协 定 (FTA), 其 中 一 些 FTA 主 要 是 经 济 目 的 ( 如 智 利, 秘 鲁, 中 美 洲 自 由 贸 易 协 定 CAFTA 等 ), 还 有 一 些 显 然 为 了 政 治 和 外 交 目 的 ( 如 巴 林 阿 曼 摩 洛 哥, 以 及 新 加 坡 和 澳 大 利 亚 ) 而 与 韩 国 哥 伦 比 亚 巴 拿 马 签 订 的 FTA 则 兼 具 经 济 和 安 全 目 标, 不 过 在 布 什 总 统 任 期 结 束 之 前 未 获 国 会 批 准 2 奥 巴 马 政 府 和 重 返 亚 洲 虽 然 奥 巴 马 政 府 在 很 多 对 外 政 策 上 不 同 于 布 什 政 府, 但 有 一 点 是 一 致 的, 即 外 交 和 安 全 在 贸 易 政 策 的 制 定 上 发 挥 了 重 要 的 作 用 奥 巴 马 政 府 将 重 大 战 略 和 政 治 贸 易 决 定 的 任 务 交 给 了 国 家 安 全 委 员 会, 而 不 是 美 国 贸 易 代 表 署 亚 洲 : 贸 易 和 经 济 政 策 当 奥 巴 马 刚 刚 执 政 时, 他 似 乎 不 太 可 能 推 进 美 国 贸 易 议 程 众 所 周 知, 他 在 竞 选 活 动 中 夸 口 说, 他 反 对 北 美 自 由 贸 易 协 定 (NAFTA) 和 其 他 双 边 自 由 贸 易 协 议 (FTA), 因 此 在 将 近 一 年 的 时 间 里 美 国 不 会 有 贸 易 政 策 但 在 2009 年 底, 经 济 和 外 交 政 策 的 挑 战 推 动 贸 易 问 题 重 返 议 桌 虽 然 在 2009 年 金 融 危 机, 经 济 衰 退, 并 且 受 到 民 主 党 国 会 的 反 对, 奥 巴 马 仍 然 转 向 贸 易 出 口 来 提 振 低 迷 的 美 国 经 济 尤 其 面 向 快 速 增 长 的 亚 洲 经 济 体, 按 照 计 划, 奥 巴 马 承 诺 在 一 个 五 年 期 内 将 美 国 出 口 额 翻 一 番 14

18 全 球 治 理 重 返 亚 洲 虽 然 经 济 是 重 要 的 诱 因, 但 使 奥 巴 马 政 府 做 出 这 种 决 定 更 重 要 原 因 是 亚 洲 快 速 变 化 的 外 交 和 安 全 状 况 2009 年, 在 其 就 职 后 的 几 个 月 内, 朝 鲜 半 岛 局 势 紧 张, 朝 鲜 率 先 进 行 核 试 验, 威 胁 美 国 盟 友 韩 国 的 安 全, 并 发 射 两 枚 短 程 导 弹 美 国 立 即 宣 布 要 完 成 已 经 陷 入 僵 局 的 美 韩 自 由 贸 易 协 定 (KOPUS) 扩 大 范 围 来 看, 甚 至 在 奥 巴 马 政 府 上 台 之 前, 中 国 大 陆 在 外 交 上 表 现 强 硬, 就 已 经 与 东 亚 邻 国 产 生 了 分 歧 和 冲 突 中 国 大 陆 虽 然 不 曾 否 认 其 和 平 崛 起 的 口 号, 但 在 处 理 他 国 关 系 包 括 东 盟 时 表 现 的 更 加 自 信 在 北 京 出 版 的 地 图 里, 中 国 的 南 部 包 含 了 9 条 U 型 的 虚 线, 中 国 宣 称 拥 有 该 海 域 的 80% 以 上 随 后, 中 国 多 次 与 邻 国 就 这 一 自 称 的 边 界 发 生 冲 突, 尤 其 是 菲 律 宾 和 越 南 此 外, 中 国 还 分 别 与 韩 国 和 日 本 就 日 本 和 中 国 东 部 海 域 问 题 发 生 了 争 执 美 国 的 回 应 国 务 卿 克 林 顿 的 第 一 次 出 国 旅 行 选 择 了 亚 洲, 而 不 是 传 统 上 的 欧 洲, 表 达 了 美 国 要 重 回 亚 洲 的 意 愿, 立 誓 要 追 求 更 严 格 的 承 诺 和 约 定 在 几 个 月 内, 美 国 与 东 盟 签 署 了 友 好 商 务 条 约, 为 加 入 东 亚 峰 会 铺 平 了 道 路 自 2009 年 以 来, 克 林 顿 拜 访 了 九 次 亚 洲, 比 其 他 任 何 地 区 都 多 奥 巴 马 的 亚 洲 之 行 2011 年 11 月, 奥 巴 马 总 统 9 天 的 亚 洲 之 行 更 能 体 现 美 国 对 亚 洲 的 重 视 在 夏 威 夷 举 办 的 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 领 导 人 会 议 上, 奥 巴 马 继 续 做 出 重 大 声 明, 改 进 对 印 尼 政 策 并 会 见 东 盟 领 导 人, 成 为 第 一 位 参 加 东 亚 峰 会 的 美 国 总 统 从 第 一 站 夏 威 夷 开 始,TPP 便 成 为 舆 论 的 焦 点 虽 未 成 熟, 但 TPP 的 框 架 已 成 型 并 成 为 美 国 外 交 的 象 征, 但 这 种 象 征 带 有 很 高 的 风 险 TPP 谈 判 将 致 力 于 解 决 最 棘 手 的 经 济 和 政 治 谈 判 问 题 但 无 论 将 来 结 果 如 何 ( 见 下 文 ), 这 些 谈 判 的 成 功 或 失 败 都 将 成 为 检 验 美 国 领 导 力 和 亚 洲 这 个 长 期 影 响 成 功 或 失 败 的 核 心 标 志 3 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 议 TPP 这 份 跨 太 平 洋 的 协 议 被 誉 为 21 世 纪 贸 易 协 定 的 新 模 式 它 的 目 标 是 超 越 传 统 自 由 贸 易 协 定 模 式, 编 写 新 的 规 则 因 此,TPP 具 有 重 要 的 地 缘 经 济 影 响 : 如 果 成 功, 它 将 成 为 未 来 全 球 自 由 贸 易 协 议 甚 至 是 世 贸 组 织 跨 国 谈 判 的 模 板 21 世 纪 争 论 最 多 的 问 题 包 括 : 国 有 企 业 的 新 规 则 劳 工 和 环 境 知 识 产 权 限 制 监 管 改 革 政 府 采 购 自 由 化 贸 易 便 利 化 供 应 链 管 理 中 小 企 业 贸 易 促 进 等 等 在 监 管 改 革 上, 首 要 的 目 标 是 减 少 ( 或 至 少 相 互 承 认 ) 监 管 壁 垒, 这 种 壁 垒 严 重 影 响 着 国 际 贸 易 谈 判 会 议 中 讨 论 的 提 案 包 括 透 明 的 程 序 性 规 则, 消 除 重 复 或 重 叠 的 规 定, 限 制 反 竞 争 行 为, 在 服 务 健 康 和 安 全 措 施 方 面 彼 此 认 证 等 15

19 全 球 治 理 具 有 讽 刺 意 味 的 是, 一 些 最 困 难 的 问 题 往 往 涉 及 到 传 统 的 20 世 纪 争 论 的 焦 点, 如 在 纺 织 品 服 装 鞋 子 糖 奶 制 品 和 棉 花 等 产 业 仍 然 存 在 的 关 税 和 贸 易 壁 垒 4 战 略 影 响 在 地 缘 经 济 和 地 缘 政 治 的 力 量 下, 美 国 领 导 下 的 自 由 贸 易 体 系 和 亚 太 区 域 秩 序 将 产 生 广 泛 的 影 响 区 域 全 面 经 济 伙 伴 关 系 (RCEP): 地 缘 经 济 的 竞 争 与 TPP 相 竞 争 的 是 由 中 国 推 动 的 区 域 全 面 经 济 伙 伴 关 系 (RCEP), 它 可 以 成 为 亚 洲 的 另 一 个 选 择 它 于 2013 年 开 始, 由 东 盟 + 6 国 组 成, 包 括 东 盟 中 国 日 本 韩 国 印 度 澳 大 利 亚 和 新 西 兰 其 中 包 括 一 些 TPP 成 员, 例 如 澳 大 利 亚 新 西 兰 新 加 坡 马 来 西 亚 文 莱 越 南 在 实 际 的 谈 判 模 式 上,TPP 和 RCEP 对 比 鲜 明 首 先, 在 TPP 中 各 个 东 盟 国 家 单 独 谈 判, 而 在 RCEP 里 东 盟 代 表 一 个 单 独 经 济 和 政 治 体 因 此,RCEP 从 一 开 始 就 既 包 括 东 盟 欠 发 达 的 国 家 ( 老 挝 柬 埔 寨 缅 甸 ) 又 包 括 更 发 达 的 成 员 如 泰 国 菲 律 宾 和 印 尼 这 将 产 生 很 大 不 同 首 先, 在 谈 判 模 式 上 将 会 有 很 大 的 灵 活 性 此 外,RCEP 还 将 为 欠 发 达 的 东 盟 成 员 国 提 供 特 殊 和 差 异 性 的 待 遇 最 后, 与 TPP 相 比,RCEP 成 员 国 是 固 定 的, 仅 限 于 目 前 的 16 个 成 员 国, 而 TPP 从 加 入 从 一 开 始 就 是 开 放 的, 从 最 初 的 5 个 增 加 到 现 在 的 12 个 成 员 实 际 上, 与 TPP 的 宏 伟 的 整 合 目 标 相 比,RECP 最 初 的 目 的 并 没 有 那 么 雄 心 勃 勃 他 们 分 别 就 商 品 服 务 和 投 资 成 立 了 三 个 谈 判 小 组, 但 协 议 并 不 会 包 含 很 多 关 于 幕 后 的 关 税 壁 垒 等 问 题, 而 这 些 问 题 却 会 在 TPP 谈 判 中 涉 及 RCEP 成 员 国 承 诺 到 2015 年 底 将 在 重 大 问 题 上 达 成 协 议, 尽 管 多 数 人 认 为 这 一 目 标 是 不 现 实 的 然 而, 即 使 短 期 内 没 有 什 么 实 质 性 进 步,RCEP 作 为 亚 洲 内 部 的 替 代 选 择, 仍 有 可 能 导 致 TPP 的 某 些 谈 判 受 挫 或 失 败 战 略 挑 战 在 过 去 的 几 年 中, 尽 管 TPP 谈 判 在 不 断 深 入 ( 无 论 成 功 与 否 ), 东 亚 的 战 略 与 安 全 形 势 却 变 得 更 加 复 杂 此 外, 有 些 盟 友 和 贸 易 伴 越 来 越 担 心 美 国 在 东 亚 的 坚 定 和 毅 力 这 些 担 忧 源 于 不 同 的 来 源 尽 管 美 国 誓 言 要 向 亚 太 地 区 调 整 安 全 部 队 力 量, 到 2020 年 将 在 太 平 洋 投 入 60% 的 海 军 资 产 但 亚 洲 的 领 导 人 完 全 认 识 到, 这 只 是 美 国 国 防 预 算 下 降 60% 他 们 也 意 识 到 政 治 僵 局 往 往 会 导 致 国 内 政 策 制 定 的 停 顿 不 前 除 了 这 个 现 实 之 外, 过 去 的 几 周 和 几 个 月, 受 到 世 界 其 他 地 区 如 乌 克 兰 和 俄 罗 斯 问 题 的 干 扰, 以 及 直 接 采 取 军 事 行 动 来 对 抗 伊 拉 克 和 叙 利 亚 等, 说 明 我 们 在 全 球 的 责 任 可 以 覆 盖 在 东 亚 地 区 的 战 略 目 标 16

20 全 球 治 理 与 此 同 时, 在 最 近 的 东 亚, 中 国 对 现 有 秩 序 的 挑 战 也 日 渐 凸 显 不 顾 它 的 政 治 形 象 和 与 其 经 常 宣 称 的 和 平 崛 起 相 矛 盾, 北 京 已 经 挑 起 或 加 剧 了 与 东 亚 邻 国 的 争 端 这 些 争 端 都 集 中 在 有 争 议 的 海 上 边 界 和 管 辖 权 上, 包 括 与 日 本 关 于 中 国 东 部 海 域 钓 鱼 岛 的 争 端, 与 越 南 在 南 海 的 西 沙 群 岛 的 争 端, 与 菲 律 宾 越 南 和 马 来 西 亚 在 南 沙 群 岛 的 争 端, 与 菲 律 宾 在 黄 岩 岛 的 争 端 最 近 几 个 月, 中 国 西 沙 群 岛 附 近 海 域 建 立 了 石 油 平 台 在 整 个 过 程 中, 中 国 政 府 拒 绝 停 止 开 发 有 争 议 的 海 上 领 土, 或 认 真 地 进 行 谈 判, 或 是 以 某 种 形 式 联 合 开 发 有 争 议 的 地 区 最 后, 中 国 在 东 海 的 宣 布 防 空 识 别 区, 中 国 不 仅 直 接 向 亚 洲 邻 国 下 战 书, 而 且 直 接 挑 战 美 国 和 长 期 遵 守 的 国 防 公 海 自 由 原 则 美 国 已 经 拒 绝 承 认 中 国 的 防 空 识 别 区, 并 在 航 班 飞 过 争 议 区 域 时 拒 绝 通 知 北 京 以 上 简 短 的 外 交 和 安 全 纲 要 是 为 了 强 调,TPP 作 为 美 国 对 重 返 亚 洲 的 最 核 心 和 最 具 体 的 象 征, 贸 易 协 定 如 果 未 能 成 功, 其 影 响 将 不 仅 体 现 在 经 济 方 面 新 加 坡 领 导 人, 深 谙 美 国 的 领 导 和 TPP 在 东 亚 秩 序 上 的 作 用 新 加 坡 总 理 李 显 龙 在 几 周 前 警 告 了 TPP 失 败 的 后 果 他 说 : 三 年 以 来, 我 想 这 是 我 们 最 后 的 机 会 来 履 行 我 们 的 诺 言 他 进 一 步 强 调, 美 国 和 亚 洲 必 须 有 一 个 经 济 和 军 事 的 联 合 : 如 果 你 不 完 成 TPP 那 就 是 输 ( 给 中 国 ) 如 果 你 不 促 进 贸 易 那 么 还 促 进 什 么? 当 你 说 自 己 是 一 个 太 平 洋 大 国 意 味 着 什 么? 奥 巴 马 总 统 明 白 这 一 点, 他 在 向 国 会 发 表 的 国 情 咨 文 中 说 : 中 国 想 要 在 世 界 上 增 长 最 快 的 地 区 制 定 规 则, 这 将 使 我 们 的 工 人 和 企 业 处 于 不 利 地 位 我 们 为 什 么 会 放 任 这 种 情 况 发 生? 规 则 应 该 由 我 们 制 定 这 就 是 为 什 么 我 要 求 两 党 授 予 我 贸 易 推 动 的 权 力 来 保 护 美 国 工 人, 从 亚 洲 到 欧 洲 签 订 强 大 的 贸 易 协 定, 自 由 且 公 平 本 文 原 题 名 为 The Trans-Pacific Partnership and America s strategic role in Asia 本 文 作 者 Claude Barfield 为 美 国 企 业 研 究 院 驻 院 学 者 本 文 于 2015 年 3 月 刊 于 AEI 官 网 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 17

21 全 球 治 理 作 为 对 中 国 的 回 应, TPP 是 必 要 的 吗? Simon Lester / 文 唐 靖 茹 / 编 译 导 读 :Krugman 和 Cowen 对 TPP 是 否 必 要 以 及 中 国 的 回 应 作 出 了 讨 论, 对 此 本 文 进 行 了 评 论, 认 为 应 该 更 加 着 眼 于 实 际, 从 TPP 本 身 进 行 考 虑, 而 不 是 单 纯 考 虑 与 其 他 国 家 的 竞 争 编 译 如 下 : Paul Krugman 近 日 发 表 了 一 篇 关 于 泛 太 平 洋 伙 伴 关 系 (TPP) 的 博 文 总 体 而 言, 他 对 TPP 的 必 要 性 表 示 怀 疑 他 引 用 了 Larry Summers 近 期 的 专 栏 文 章, 提 到 Summers 应 该 是 支 持 本 可 以 理 想 化 的 TPP, 但 是 反 对 TPP 目 前 实 际 当 中 几 乎 成 型 的 方 案 Krugman 也 深 有 同 感 Tyler Cowen 对 此 回 应 如 下 : 我 非 常 同 意 他 博 文 中 的 大 部 分 经 济 学 观 点, 虽 然 我 的 表 达 方 式 和 措 辞 会 有 所 不 同 但 我 认 为 Krugman 反 对 TPP 是 错 误 的 我 们 可 以 看 到, 他 的 论 述 中 未 出 现 中 国 他 的 文 章 以 问 题 结 尾 : 到 底 为 什 么 奥 巴 马 政 府 要 在 这 件 事 上 消 耗 那 么 多 政 治 资 本, 例 如 疏 远 劳 动 者, 打 击 改 革 论 者? 答 案 其 实 很 明 显 : 这 件 事 要 么 依 美 国 条 款 产 生, 要 么 就 变 成 中 国 条 款 而 我 们 被 排 除 在 外 为 了 明 显 的 外 交 政 策 方 面 的 原 因 我 们 倾 向 于 前 者, 奥 巴 马 总 统 站 在 实 用 主 义 者 的 角 度, 非 常 清 楚 其 中 的 利 害 关 系 Cowen 是 我 最 喜 欢 的 博 主 之 一, 他 的 风 格 和 主 旨 都 甚 合 我 意, 但 这 次 我 并 不 完 全 赞 同 他 的 观 点 他 所 说 的 中 国 主 导 指 的 是 区 域 全 面 经 济 伙 伴 关 系 (RCEP), 有 16 国 参 与 谈 判, 太 平 洋 地 区 包 括 中 国 和 印 度 这 和 TPP 在 参 与 国 上 有 一 些 重 合,RCEP 中 有 12 国 是 TPP 成 员 我 认 为 他 的 主 要 观 点 有 二 : 其 一, 如 果 没 有 TPP, 则 会 有 RCEP, 并 会 对 美 国 不 利 ; 其 二,RCEP 会 反 映 中 国 意 志, 而 不 是 美 国 的, 这 对 美 国 不 利 简 单 来 评 价 一 下 这 两 点 首 先,RCEP 可 能 在 一 定 程 度 上 是 对 TPP 的 回 应 如 果 TPP 失 败,RCEP 的 积 极 性 可 能 也 会 被 削 弱 并 且, 即 使 不 考 虑 TPP 的 走 向, 达 成 RCEP 也 并 非 易 事 让 印 度 中 国 和 其 他 14 个 国 家 达 成 一 致 并 不 容 易, 所 以 RCEP 可 能 永 远 也 无 法 实 现 第 二, 中 国 条 款 这 个 词 让 人 感 觉 仿 佛 这 种 协 定 会 把 国 有 企 业 常 态 化 实 际 上, 如 果 仔 细 研 究 相 关 问 题, 我 无 法 确 定 这 种 协 定 跟 其 他 贸 易 协 定 有 什 么 区 别, 除 了 可 能 对 劳 动 权 利 和 知 识 产 权 保 护 的 不 像 美 国 协 定 那 么 重 视 当 然, 关 税 降 低, 服 务 自 由 化, 还 有 一 些 惯 常 的 议 题 也 都 包 含 在 内 18

22 全 球 治 理 在 我 看 来, 我 们 应 该 更 多 地 考 虑 TPP 自 身 的 特 点 和 价 值, 而 不 是 担 心 其 他 国 家 会 怎 么 做 如 果 他 们 想 要 在 他 们 之 间 实 现 自 由 化 那 也 很 好, 这 不 应 被 视 作 威 胁, 只 是 一 种 激 励 我 们 在 贸 易 谈 判 方 面 做 得 更 好 的 动 力 本 文 原 题 名 为 Regional Comprehensive Economic Partnership 本 文 作 者 Simon Lester 是 CATO 的 Herbert A. Stiefel 中 心 贸 易 政 策 研 究 所 的 研 究 员 本 文 于 2015 年 3 月 刊 于 CATO 官 网 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 19

23 全 球 治 理 美 国 全 球 经 济 领 导 权 危 如 累 卵 Caroline Freund/ 文 黄 杨 荔 / 编 译 导 读 : 随 着 决 策 大 限 临 近, 关 于 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 (TPP) 及 对 美 国 进 出 口 银 行 的 重 新 授 权 在 美 国 引 起 热 议 本 文 指 出, 上 述 二 者 有 助 于 增 进 美 国 在 贸 易 中 的 领 导 权, 错 失 这 两 大 机 遇 将 铸 成 一 场 大 错 编 译 如 下 : 眼 下, 两 场 贸 易 战 争 正 在 华 盛 顿 肆 虐 : 一 场 围 绕 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 (TPP) 展 开, 另 一 场 则 是 对 美 国 进 出 口 银 行 (Ex-Im Bank) 的 重 新 授 权 TPP 是 美 国 与 11 个 亚 洲 及 拉 丁 美 洲 贸 易 伙 伴 之 间 的 贸 易 协 定 美 国 进 出 口 银 行 是 美 国 的 出 口 信 贷 机 构, 为 美 国 的 出 口 商 提 供 融 资 支 持 贸 易 支 持 者 认 为,TPP 与 美 国 进 出 口 银 行 都 促 进 了 美 国 在 全 球 经 济 中 的 领 导 权, 有 助 于 确 保 美 国 处 于 最 佳 处 境 随 着 决 策 大 限 逼 近, 关 于 二 者 的 争 论 正 持 续 升 温 尽 管 奥 巴 马 政 府 和 贸 易 伙 伴 们 希 望 于 今 年 春 季 达 成 协 议, 然 而, 他 们 不 得 不 等 待 来 自 美 国 国 会 的 贸 易 促 进 授 权 (TPA) 美 国 进 出 口 银 行 的 章 程 将 于 2015 年 6 月 底 到 期, 但 白 宫 领 导 人 拒 绝 将 其 提 交 投 票 表 决 自 2000 年 来, 全 球 经 济 格 局 发 生 了 巨 大 转 变, 美 国 需 要 TPP 和 强 有 力 的 出 口 信 贷 机 构 以 支 持 其 产 品 保 有 国 际 竞 争 力 2013 年, 全 球 贸 易 总 额 高 达 18.5 万 亿 美 元, 几 近 2000 年 的 三 倍 这 一 显 著 的 增 长 主 要 受 新 兴 市 场 驱 动 发 展 中 国 家 的 全 球 商 品 贸 易 额 占 比 自 2000 年 的 25% 升 至 2013 年 的 42% 2000 年 初, 美 国 是 全 球 最 大 的 出 口 国, 其 后 为 德 国 日 本, 发 展 中 国 家 里 只 有 中 国 位 列 前 十 而 在 2013 年, 中 国 成 了 第 一 大 出 口 国, 俄 罗 斯 也 挺 进 前 十 奥 巴 马 政 府 试 图 通 过 各 种 可 能 的 手 段 协 助 美 国 企 业 参 与 日 益 激 烈 的 全 球 竞 争 TPP 能 降 低 美 国 在 外 国 市 场 可 能 遭 遇 的 贸 易 壁 垒, 使 美 国 企 业 更 好 地 进 入 智 利 越 南 等 世 界 各 国 市 场 在 这 些 快 速 增 长 的 市 场 中 制 定 规 则, 如 在 全 球 贸 易 规 则 中 引 入 劳 工 和 环 境 标 准 确 立 专 利 保 护 法 和 投 资 者 权 利, 将 为 美 国 及 其 TPP 伙 伴 在 全 球 贸 易 政 策 中 带 来 先 发 优 势 此 举 也 有 助 于 撬 开 服 务 业 市 场, 美 国 在 该 出 口 领 域 仍 位 居 世 界 第 一, 增 速 也 比 商 品 贸 易 要 快 TPP 能 为 货 物 及 服 务 业 开 拓 广 阔 的 市 场, 平 衡 全 球 贸 易 中 部 分 新 锐 领 导 者 的 利 益, 因 为 后 者 可 能 偏 好 不 同 于 TPP 的 规 则 新 兴 市 场 不 仅 是 增 长 最 快 的 出 口 商, 也 是 增 长 最 快 的 进 口 商, 其 进 出 口 份 额 都 在 上 升, 目 前 约 占 全 球 进 口 额 的 40%, 而 在 2000 年 仅 占 23% 中 国 是 全 球 第 二 大 进 口 国, 印 度 位 列 第 十, 墨 西 哥 俄 罗 斯 土 耳 其 和 泰 国 都 在 前 20 之 列 美 国 出 口 商 若 要 在 这 些 快 速 增 长 的 市 场 上 寻 找 商 机, 就 必 须 与 许 多 其 他 国 家 的 生 产 者 竞 争 20

24 全 球 治 理 这 便 是 美 国 进 出 口 银 行 出 现 的 原 因 : 与 这 些 外 国 市 场 的 进 口 商 协 作 需 要 专 业 的 技 能, 而 许 多 私 人 银 行 都 不 具 备 这 些 技 能 美 国 企 业 还 要 同 来 自 其 他 国 家 的 出 口 商 竞 争, 他 们 的 背 后 是 勇 猛 进 取 的 出 口 信 贷 机 构 如 果 没 有 美 国 进 出 口 银 行, 美 国 的 出 口 商 们 将 明 显 处 于 劣 势, 输 给 那 些 增 长 最 快 的 经 济 体 令 人 烦 恼 的 是, 国 会 中 极 左 派 和 极 右 派 的 代 表 已 经 联 合 起 来 反 对 这 两 项 协 议 了 来 自 极 右 派 的 争 议 主 要 集 中 于 政 府 介 入 的 适 当 程 度, 该 派 成 员 希 望 美 国 进 出 口 银 行 关 门, 因 为 它 只 是 政 府 乌 纱 帽 上 的 一 根 翎 毛 ; 他 们 也 反 对 TPP, 因 为 当 局 需 完 成 TPA, 给 执 行 者 授 予 过 分 的 权 力 极 左 派 为 进 出 口 银 行 对 美 国 某 些 大 企 业 的 融 资 支 持 而 担 心, 并 认 为 TPP 将 伤 害 进 口 竞 争 产 业 的 美 国 工 人 事 实 上, 这 场 战 争 着 眼 于 更 重 要 的 事 : 国 家 的 未 来 全 球 化 正 在 进 行, 领 导 比 旁 观 要 好 得 多 TPP 和 进 出 口 银 行 的 重 新 授 权 有 助 于 增 进 美 国 在 贸 易 中 的 领 导 权, 如 果 美 国 人 选 出 的 领 导 者 未 能 抓 住 这 两 大 机 遇, 将 会 铸 成 大 错 本 文 原 题 名 为 Our Global Economic Leadership Is at Stake 本 文 作 者 为 PIIE 研 究 员 本 文 于 2014 年 3 月 12 日 刊 于 PIIE 网 站 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 21

25 经 济 政 策 德 意 志 之 难 Angel Ubide/ 文 沈 仲 凯 / 编 译 导 读 : 尽 管 从 官 方 报 告 及 国 内 社 论 来 看, 德 国 经 济 并 没 有 什 么 问 题 ; 但 在 作 者 看 来, 事 实 决 非 如 此 他 指 出, 德 国 当 前 面 临 的 核 心 问 题 是 人 口 下 降 及 老 龄 化 ; 此 外, 财 政 紧 缩 公 共 投 资 过 低 也 不 利 于 其 经 济 长 期 发 展 : 前 者 会 阻 碍 生 产 力 提 高 和 产 业 升 级, 后 者 则 压 抑 了 潜 在 增 长 因 此, 结 构 转 型 刺 激 投 资 势 在 必 行, 以 弥 补 人 口 问 题 带 来 的 影 响 编 译 如 下 : 1 人 口 问 题 当 下, 德 国 面 临 的 核 心 问 题 是 人 口 衰 退 : 按 未 来 50 年 下 降 20% 的 预 测 计 算, 将 从 目 前 约 8100 万 人 口 下 降 至 2060 年 的 万 人 口 这 一 数 字 甚 至 低 于 法 国 人 口 不 仅 如 此, 在 人 口 结 构 上, 德 国 还 面 临 的 老 龄 化 : 其 65 岁 以 上 人 口 占 比 目 前 约 为 20%, 到 2060 年 则 将 上 升 至 35% 显 然, 劳 动 适 龄 人 口 将 相 对 下 降, 并 拖 累 整 个 国 家 的 潜 在 增 长 率 然 而, 当 下 的 状 态 却 是 处 于 一 个 政 治 蜜 月 期, 因 为 那 些 接 近 退 休 年 龄 的 选 民 更 关 注 于 其 养 老 补 贴, 比 之 年 轻 人 更 有 倾 向 去 投 票 不 过 对 于 德 国 的 年 轻 一 代, 乃 至 欧 洲, 甚 至 整 个 世 界, 这 显 然 不 是 一 个 最 优 状 态 潜 在 增 长 率 取 决 于 人 口 与 生 产 率 增 长 两 方 面 从 这 个 角 度 来 看, 对 于 人 口 问 题, 德 国 可 以 降 低 移 民 门 槛, 同 时 提 高 劳 动 参 与 率 ( 尽 管 就 业 或 许 比 较 紧 张, 但 毕 竟 延 长 退 休 年 龄 显 然 是 背 道 而 驰 ) 另 一 方 面, 德 国 的 生 产 率 增 长 空 间 巨 大 近 些 年 来 德 国 经 济 有 所 衰 退 : 其 每 小 时 的 GDP 平 均 增 长 率 从 年 的 1.6%, 于 年 分 别 下 降 至 1.6% 和 0 而 从 整 体 上 来 看, 去 年 德 国 GDP 增 长 率 完 全 来 自 于 就 业 增 长 的 贡 献 ; 而 就 业 的 增 长 在 很 大 程 度 上 是 源 于 大 量 不 稳 定 低 收 入 低 效 率 的 岗 位, 这 则 进 而 会 加 剧 不 平 等 程 度 2 财 政 紧 缩 尽 管 适 应 于 政 治 蜜 月 期, 但 德 国 与 其 专 注 于 财 政 紧 缩, 不 如 想 办 法 提 高 生 产 率 而 这 则 需 要 鼓 励 结 构 转 型 及 生 产 性 投 资, 包 括 : 放 开 服 务 业, 尤 其 是 贸 易 及 专 业 服 务 ; 储 蓄 银 行 的 合 理 化 和 自 由 化, 即 放 开 对 金 融 投 资 的 限 制 并 使 自 身 脱 离 政 治 干 预 ; 对 能 源 政 策 进 行 再 评 估 ( 过 于 注 重 可 再 生 能 源 ) 这 一 系 列 的 改 革 可 以 刺 激 潜 在 增 长 率 和 消 费, 进 而 提 高 国 内 私 人 投 资 3 公 共 投 资 德 国 当 局 虽 然 否 认 它 存 在 公 共 投 资 不 足 的 问 题, 但 数 据 毕 竟 不 会 说 谎 德 国 的 公 共 投 资 占 GDP 比 重 在 OECD 国 家 中 位 于 倒 数 第 二, 而 考 虑 资 本 折 旧, 其 净 公 共 投 资 自 2003 年 起 都 是 负 值 这 意 味 着 资 本 存 量 的 减 少 不 妨 再 从 一 个 简 单 的 侧 面 来 看, 根 据 德 国 马 歇 尔 基 金 会 的 信 息, 德 国 40% 的 桥 梁 处 于 危 险 状 态 22

26 经 济 政 策 此 外, 由 于 利 率 过 低 六 年 期 的 德 国 债 券, 其 利 率 为 负 值, 而 十 年 期 的 利 率 仅 为 0.35% 显 然, 对 于 当 下 的 经 济 环 境, 审 慎 策 略 不 是 储 蓄, 而 是 投 资 ; 通 过 刺 激 对 高 产 出 领 域 的 公 共 投 资, 德 国 的 潜 在 增 长 率 将 得 到 提 高, 弥 补 人 口 衰 退 带 来 的 负 面 影 响 根 据 IMF 的 分 析, 一 项 每 年 占 GDP 比 重 0.5% 的 公 共 投 资, 只 要 持 续 四 年, 将 对 GDP 产 生 0.75% 的 永 久 性 提 升, 进 而 对 欧 元 区 的 其 他 国 家 产 生 正 反 馈 总 的 来 说, 德 国 有 义 务 解 决 其 外 部 不 平 衡, 并 对 全 球 增 长 作 出 贡 献 尽 管 会 有 政 治 成 本, 但 德 国 必 须 作 出 改 革 : 结 构 转 型 放 松 财 政 紧 缩 提 高 公 共 投 资, 从 而 在 一 定 程 度 上 弥 补 人 口 衰 退 的 负 面 影 响 本 文 原 题 名 为 The German Problem 本 文 作 者 Angel Ubide 为 彼 得 森 国 际 经 济 研 究 所 (PIIE) 高 级 研 究 员 本 文 于 2015 年 3 月 刊 于 PIIE 官 网 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 23

27 经 济 政 策 印 度 梦 能 快 速 实 现 吗? Jim O Neill / 文 肖 诗 阳 / 编 译 导 读 : 近 年 来, 印 度 的 经 济 增 长 迅 猛, 并 且 在 基 建 方 面 有 所 改 善 基 于 本 月 初 印 度 新 一 年 的 预 算 报 告, 作 者 看 到 其 中 一 系 列 的 举 措, 包 括 加 强 基 建 投 资 削 减 企 业 税 率 等, 都 对 印 度 未 来 经 济 增 长 颇 有 益 处 作 者 指 出, 想 要 实 现 印 度 梦 成 为 世 界 第 三 大 经 济 体 还 需 要 在 教 育 卫 生 和 经 济 政 策 上 迈 出 坚 实 的 步 伐 编 译 如 下 : 本 月 初, 在 新 总 理 纳 伦 德 拉 莫 迪 的 主 持 下, 印 度 正 在 进 行 年 的 预 算 报 告 ( 作 者 当 时 也 正 在 印 度 访 问 ) 最 近, 印 度 经 济 的 真 实 增 速 已 经 略 高 于 中 国 ; 这 与 我 在 十 多 年 前 对 金 砖 四 国 的 研 究 中 所 指 出 的 基 本 吻 合 在 这 个 十 年 的 某 个 节 点, 印 度 的 经 济 增 速 讲 赶 超 中 国 并 将 在 此 后 持 续 几 十 年 这 其 中 的 逻 辑 显 而 易 见 : 印 度 的 人 口 结 构 显 著 优 于 中 国, 而 其 劳 动 力 总 量 及 增 长 率 与 生 产 率 是 强 力 支 持 长 期 经 济 增 长 表 现 的 两 个 核 心 指 标 从 当 下 到 2030 年, 印 度 的 劳 动 力 增 长 将 与 欧 洲 最 大 的 四 个 国 家 劳 动 力 存 量 之 和 相 当 尽 管 如 此, 印 度 的 生 产 率 却 是 有 些 拖 后 腿 ; 倘 若 生 产 率 没 有 进 步, 其 人 口 优 势 或 许 反 而 会 成 为 一 种 负 担 在 这 个 意 义 上, 莫 迪 的 预 算 计 划 虽 然 没 有 什 么 创 举, 但 只 要 将 那 些 倡 议 落 到 实 处, 印 度 经 济 就 将 腾 飞 其 中 主 要 的 一 条 就 是, 承 诺 对 公 共 部 门 基 建 设 施 进 行 投 资, 甚 至 不 惜 提 高 下 一 年 的 赤 字 从 GDP 的 3.6% 提 升 至 3.9% 此 外, 计 划 削 减 企 业 税 率 并 提 升 企 业 外 部 环 境 等, 都 是 有 益 的 措 施 事 实 上, 这 些 年 来 印 度 在 基 建 方 面 已 有 所 改 善 比 之 以 前, 此 次 我 从 新 德 里 到 古 尔 冈 的 路 程 快 了 一 个 小 时 ; 而 且 酒 店 提 供 的 汽 车 中 还 有 免 费 Wi-Fi 当 然, 现 在 就 确 定 地 说 印 度 即 将 成 为 世 界 第 三 大 经 济 体 还 为 时 过 早 但 是, 印 度 的 投 资 气 象 正 在 改 善, 其 未 来 比 较 乐 观 到 2017 年, 印 度 或 将 超 越 意 大 利 和 巴 西 成 为 世 界 第 七 大 经 济 体 ; 到 2020 年, 印 度 有 机 会 超 越 法 国 和 英 国 成 为 世 界 第 五 然 而, 要 想 超 越 德 国 和 日 本, 印 度 还 需 迈 出 更 坚 实 的 步 伐, 尤 其 是 在 教 育 健 康 和 经 济 政 策 方 面 改 善 其 中 学 大 学 的 教 育 系 统, 提 升 其 医 疗 卫 生 水 平 加 之 稳 健 的 货 币 及 财 政 政 策, 这 一 系 列 的 举 措 或 许 能 给 印 度 带 来 两 位 数 的 增 长 率 当 然, 能 否 实 现 印 度 梦 还 取 决 于 印 度 高 层 的 决 定 本 文 原 题 名 为 Realizing the Indian Dream 本 文 作 者 Jim O Neill 为 Bruegel 非 驻 院 学 者 (Non Resident Scholar) 本 文 于 2015 年 3 月 刊 于 Bruegel 官 网 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 24

28 经 济 政 策 去 工 业 化 与 经 济 发 展 Uri Dadush / 文 李 想 / 编 译 导 读 : 工 业 常 被 认 为 是 发 展 中 国 家 维 持 出 口 和 生 产 力 增 长 的 关 键 本 文 认 同, 工 业 在 一 些 国 家 发 展 的 过 程 中 扮 演 了 不 可 或 缺 的 角 色, 同 时 也 论 证 了 不 主 要 依 赖 于 工 业 也 可 以 实 现 可 持 续 的 高 增 长 那 些 最 为 成 功 的 经 济 体 都 在 各 部 门 全 面 经 历 了 知 识 积 累 生 产 效 率 改 善 和 投 资 增 长 的 过 程, 刻 意 向 制 造 业 倾 斜 的 政 策 应 让 位 于 促 进 经 济 体 各 部 门 前 沿 知 识 积 累 最 大 化 的 政 策 编 译 如 下 : 过 去 三 个 世 纪 以 来, 工 业 都 是 经 济 增 长 的 驱 动 力, 但 其 重 要 性 似 乎 在 下 降 只 有 工 业 才 能 带 来 增 长 的 长 期 观 点 基 于 两 个 关 键 假 设 : 一, 工 业 是 唯 一 能 够 在 世 界 市 场 持 续 占 据 份 额 的 部 门 ; 二, 工 业 也 是 能 够 带 来 可 持 续 高 生 产 力 增 长 的 主 要 部 门 也 就 是 说, 经 济 体 的 其 他 部 门 都 是 沉 闷 而 不 可 靠 的, 或 者 仅 限 于 国 内 市 场, 因 而 只 有 在 工 业 的 拉 动 下 可 能 有 所 发 展 然 而, 不 管 这 些 假 设 是 否 成 立, 现 在 肯 定 经 不 起 推 敲 许 多 国 家 的 发 展 历 程 都 表 明, 工 业 只 是 它 们 在 世 界 市 场 站 稳 脚 跟 的 途 径 之 一 此 外, 除 了 一 些 必 须 面 对 面 提 供 的 服 务 之 外, 许 多 其 他 部 门 生 产 力 改 善 的 迅 速 程 度 通 常 都 超 过 工 业 信 息 通 讯 技 术 在 金 融 电 信 软 件 和 商 业 加 工 外 包 等 现 代 服 务 业 中 都 创 造 了 规 模 巨 大 的 新 增 长 点 和 许 多 高 生 产 力 的 部 门, 而 且 使 那 些 之 前 只 能 当 面 完 成 的 服 务, 比 如 零 售 和 银 行 服 务 等, 变 得 可 储 存 分 化 和 交 易, 从 而 极 大 提 高 了 生 产 力 2000 年 以 来, 现 代 服 务 业 出 口 大 幅 超 过 了 制 造 业 出 口 全 球 化 信 息 通 讯 技 术 和 伴 随 着 发 展 中 国 家 赶 超 而 来 的 一 些 现 象 为 赚 取 外 汇 开 拓 了 新 渠 道, 刺 激 了 自 然 资 源 的 供 给 与 需 求, 为 资 源 服 务 和 制 造 业 在 全 球 价 值 链 上 的 结 合 创 造 了 条 件 许 多 自 然 资 源 匮 乏 地 理 位 置 偏 远 的 国 家 在 制 造 业 上 很 难 有 竞 争 力, 但 它 们 可 以 依 靠 移 民 汇 款 旅 游 业 和 相 关 投 资 带 动 外 汇 和 经 济 增 长 1 去 工 业 化 如 表 1 所 示, 去 工 业 化 ( 定 义 为 制 造 业 比 重 的 相 对 下 降 ) 在 发 展 过 程 中 出 现 得 越 来 越 早, 相 应 地, 服 务 业 的 重 要 性 也 更 早 地 显 现 出 来 制 造 业 就 业 人 数 占 总 就 业 比 重 也 在 下 跌, 几 个 高 收 入 国 家 的 下 滑 速 度 尤 其 快 发 达 国 家 制 造 业 比 重 下 降 的 原 因 在 于 收 入 水 平 较 高 时 收 入 弹 性 很 低, 同 时 制 造 业 的 生 产 力 比 服 务 业 更 高, 导 致 制 造 业 相 对 价 格 下 滑, 但 对 交 易 量 的 影 响 不 一 定 然 而, 最 近 也 有 数 据 表 明, 在 信 息 通 信 技 术 的 帮 助 下, 服 务 业 的 生 产 力 也 在 攀 升 25

29 经 济 政 策 表 1: 制 造 业 占 GDP 的 比 重 ( 增 加 值,%GDP) 服 务 业 比 重 的 上 升 也 可 能 部 分 源 于 统 计 原 因, 因 为 制 造 商 将 以 前 在 室 内 完 成 的 工 作 外 包 给 服 务 业 然 而, 正 如 最 近 OECD 一 份 报 告 所 指 出 的 那 样, 这 种 影 响 或 许 很 小 而 且, 装 配 业 的 规 模 很 小, 划 分 在 制 造 业 下 的 企 业 附 加 值 也 在 下 降, 这 掩 盖 了 许 多 服 务 活 动, 比 如 市 场 营 销, 金 融 和 研 发 等 发 展 中 国 家 制 造 业 占 GDP 比 重 下 降 的 事 实 很 难 解 释, 因 为 收 入 水 平 较 低 时, 制 造 业 的 收 入 需 求 弹 性 较 高, 而 且 发 展 中 国 家 一 般 专 注 于 发 展 劳 动 密 集 型 工 业 可 能 的 解 释 有 : 2000 年 之 后, 初 级 产 品 价 格 猛 涨 ; 预 期 寿 命 增 加, 健 康 护 理 需 求 上 升 ; 教 育 扩 张 ; 跨 国 旅 游 业 发 展 ; 服 务 业 外 国 直 接 投 资 增 加 ; 基 于 信 息 通 讯 技 术 发 展 起 来 的 新 产 业 和 生 产 技 术 这 些 技 术 全 球 融 合 和 政 府 政 策 上 的 变 化, 使 得 穷 国 的 转 型 不 一 定 要 遵 循 富 国 的 轨 迹 2 出 口 多 样 化 许 多 人 认 为, 制 造 业 的 特 别 之 处 在 于 其 赚 取 外 汇 的 能 力 然 而, 即 使 制 造 业 在 发 展 中 国 家 的 增 长 比 发 达 国 家 要 快, 但 它 在 出 口 中 的 比 重 依 然 较 低 2012 年, 以 毛 额 基 准 来 看, 制 造 业 占 据 了 全 球 商 品 和 服 务 出 口 的 54.6%, 但 以 附 加 值 的 基 准 来 看, 其 比 重 远 不 及 一 半 而 且, 过 去 二 十 年 里, 服 务 业 附 加 值 占 制 造 业 出 口 的 比 重 也 在 迅 猛 上 升 大 多 数 发 达 国 家 在 制 造 业 上 具 有 比 较 优 势, 而 发 展 中 国 家 处 于 劣 势 在 世 界 银 行 数 据 可 得 范 围 内 的 国 家 中, 基 于 毛 额 来 看, 只 有 25 个 发 展 中 国 家 在 制 造 业 上 显 示 出 比 较 优 势, 而 且 这 些 国 家 大 多 数 都 在 亚 洲, 而 131 个 发 展 中 国 家 在 自 然 资 源 或 服 务 业 上 具 有 比 较 优 势 26

30 经 济 政 策 2012 年, 发 展 中 国 家 的 商 品 在 出 口 中 的 份 额 比 制 造 业 更 高 (49% 商 品,32% 制 造 业 ) 然 而, 除 去 中 国, 发 展 中 国 家 商 品 出 口 的 比 重 是 制 造 业 的 3 倍 多, 用 附 加 值 基 准 来 衡 量 的 话 则 高 出 更 多 2000 年 以 来, 发 展 中 国 家 服 务 业 出 口 增 速 近 乎 发 达 国 家 的 2 倍 尽 管 如 此, 在 极 少 数 发 展 中 国 家 中, 也 有 服 务 业 出 口 与 制 造 业 出 口 等 量 齐 观 的 情 况, 比 如 摩 洛 哥, 但 若 依 附 加 值 的 标 准 来 看, 服 务 业 的 比 重 还 是 更 高 根 据 世 界 银 行 的 数 据, 以 占 GDP 比 重 来 衡 量 的 话, 许 多 国 家 收 到 的 移 民 汇 款 与 发 展 中 国 家 制 造 业 对 GDP 贡 献 的 平 均 值 相 近 或 者 更 高 例 如,2013 年 收 到 移 民 汇 款 前 几 名 的 国 家 是 : 塔 吉 克 斯 坦 (42%GDP) 吉 尔 吉 斯 斯 坦 (32%) 尼 泊 尔 (29%) 和 摩 尔 多 瓦 (25%), 还 有 许 多 发 展 中 国 家 收 到 的 汇 款 占 GDP 比 重 在 5-10% 之 间 3 增 长 模 式 在 大 多 数 发 展 中 国 家 中, 制 造 业 规 模 相 对 较 小, 增 长 相 对 较 慢 在 过 去 25 年 中, 发 展 中 国 家 平 均 而 言, 非 制 造 业 增 长 速 度 是 制 造 业 增 速 的 8-9 倍 甚 至 在 那 些 增 长 较 快 的 国 家 中, 制 造 业 对 经 济 增 长 的 作 用 也 相 对 较 小 世 界 银 行 增 长 委 员 会 研 究 了 13 个 增 长 最 快 的 国 家 30 年 平 均 增 速 超 过 7% 的 国 家 背 后 的 增 长 动 力 对 各 国 案 例 的 研 究 表 明, 制 造 业 是 中 国 韩 国 和 其 他 东 亚 国 家 增 长 的 明 显 驱 动 力, 这 些 国 家 在 增 长 早 期 都 采 取 了 进 口 替 代 和 金 融 抑 制 的 措 施 然 而, 即 便 是 这 些 国 家, 对 增 长 贡 献 最 高 的 行 业 也 从 来 不 是 制 造 业 服 务 业 几 乎 一 直 对 增 长 贡 献 最 高, 非 制 造 业 的 比 重 也 比 制 造 业 高 此 外, 制 造 业 也 并 非 一 直 是 带 头 产 业 在 阿 曼 和 博 兹 瓦 纳, 自 然 资 源 带 动 了 增 长 ; 而 在 马 耳 他, 一 系 列 服 务 业 非 制 造 产 业 和 制 造 业 一 起 引 导 增 长, 其 中 交 通 运 输 和 旅 游 业 最 为 重 要 自 然 资 源 在 早 期 的 印 度 尼 西 亚 马 来 西 亚 和 巴 西 也 扮 演 了 关 键 角 色 除 了 巴 西 和 中 国, 农 业 在 各 国 高 速 发 展 早 期 所 做 的 贡 献 相 对 较 小 在 那 些 起 初 由 制 造 业 引 导 增 长 的 国 家 中, 服 务 业 迅 速 成 为 增 长 极, 而 且 很 快 进 入 了 高 收 入 国 家 的 行 列, 比 如 新 加 坡 和 香 港 从 历 史 经 验 可 以 明 显 看 到, 虽 然 制 造 业 在 一 些 国 家 有 过 重 要 作 用, 但 不 依 赖 于 制 造 业 也 可 以 有 持 续 的 高 速 增 长 那 些 成 功 经 济 体 的 共 同 特 征 有 : 经 历 过 知 识 积 累 生 产 力 改 善 和 各 产 业 全 面 的 投 资 对 于 那 些 成 功 完 成 转 型 ( 定 义 为 在 一 代 人 的 时 期 内 实 现 人 均 收 入 翻 番, 具 体 表 现 为 在 年 间 人 均 收 入 增 速 达 到 2.5%-3%) 的 发 展 中 和 发 达 国 家, 使 用 截 至 2012 年 数 据 的 研 究 表 明,39 个 成 功 转 型 国 家 中, 只 有 11 个 国 家 表 现 出 制 造 业 的 比 较 优 势 ; 就 算 在 这 些 国 家 中, 制 造 业 也 只 能 解 释 样 本 期 间 内 20% 的 增 长 同 时,18 个 国 家 在 服 务 业 有 比 较 优 势, 且 服 务 业 解 释 了 近 64% 的 增 长 令 人 吃 27

31 经 济 政 策 惊 的 是, 常 被 人 忽 视 的 非 制 造 业 ( 包 括 建 筑 业 公 共 设 施 等 ) 对 增 长 的 解 释 力 超 过 了 制 造 业, 而 初 级 商 品 和 农 业 的 贡 献 只 比 制 造 业 低 一 点 回 归 分 析 的 结 果 表 明, 在 控 制 贸 易 条 件 和 初 始 收 入 之 和 以 后, 制 造 业 占 增 加 值 的 比 重 对 于 年 间 发 展 中 国 家 人 均 GDP 增 长 的 影 响 显 著 为 正, 而 这 一 影 响 在 发 达 国 家 并 不 显 著 然 而, 对 于 发 展 中 国 家 来 说, 制 造 业 占 增 加 值 比 重 每 增 长 1%, 经 济 增 长 率 将 提 升 0.015% 换 言 之, 为 使 增 长 率 提 高 0.1%-0.2%, 制 造 业 占 GDP 的 比 重 要 从 15% 增 加 到 25%, 这 在 制 造 业 比 重 逐 渐 下 降 的 今 天 相 当 难 实 现 4 政 策 启 示 那 些 刻 意 优 先 发 展 制 造 业 的 政 策 应 该 让 位 于 促 进 经 济 体 各 产 业 前 沿 最 大 化 知 识 积 累 的 政 策, 这 一 思 路 注 重 国 际 贸 易 对 外 直 接 投 资 和 移 民, 以 及 对 基 础 设 施 和 教 育 进 行 投 资 同 时, 还 应 倡 导 更 为 灵 活 的 汇 率 政 策, 以 减 轻 对 国 际 收 支 平 衡 的 担 忧, 并 允 许 经 济 政 策 将 重 点 放 在 增 长 的 发 动 机 上 本 文 原 题 名 为 Deindustrialisation and development 本 文 作 者 为 卡 内 基 国 际 和 平 基 金 会 高 级 研 究 员 和 OCP 政 策 中 心 的 访 问 学 者 本 文 于 2015 年 3 月 13 日 刊 于 PIIE 网 站 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 28

32 战 略 观 察 中 国 非 完 全 化 的 军 事 变 革 : 评 析 中 国 军 事 力 量 的 弱 点 Michael S. Chase, Jeffrey G. Engstorm 等 / 文 刘 宁 / 编 译 导 读 : 中 国 军 队 在 上 个 世 纪 90 年 代 开 始 了 向 现 代 化 的 转 变 关 注 中 国 军 力 的 增 长 是 重 要 的, 但 是 关 注 中 国 军 队 在 现 代 化 进 程 中 的 弱 点 同 样 重 要 通 过 对 中 国 军 队 弱 点 的 分 析, 我 们 能 够 准 确 的 了 解 中 国 军 队 的 发 展 方 向 以 及 发 展 目 的 这 能 够 为 美 国 对 中 国 军 事 力 量 的 发 展 提 供 政 策 依 据, 同 时 也 可 以 限 制 中 国 运 用 军 事 行 动 解 决 纠 纷 的 能 力 编 译 如 下 : 上 世 纪 90 年 代, 随 着 美 国 在 伊 拉 克 沙 漠 行 动 的 胜 利 (1991), 台 海 危 机 的 产 生 ( ), 在 科 索 沃 危 机 中 美 国 轰 炸 了 中 国 在 贝 尔 格 莱 德 的 大 使 馆 (1999), 这 一 系 列 事 件 极 大 的 促 使 了 中 国 军 队 向 现 代 化 的 转 变 美 国 进 行 的 上 述 战 争 已 使 中 国 意 识 到 中 国 缺 乏 打 赢 现 代 化 战 争 的 能 力 中 国 人 民 解 放 军 (PLA) 开 始 了 20 多 年 的 现 代 化 转 变, 不 过 中 国 军 队 的 这 种 现 代 化 转 变 是 不 完 全 的 中 国 军 队 还 未 完 全 建 立 起 进 行 现 代 化 战 争 的 能 力 中 国 军 队 在 新 的 历 史 时 期 将 会 被 赋 予 怎 么 样 的 历 史 使 命? 在 各 类 空 间 ( 陆 地, 海 洋 空 中 太 空 以 及 虚 拟 电 子 空 间 ) 作 战 的 过 程 中, 中 国 军 事 力 量 有 哪 些 缺 陷? 中 国 在 军 工 力 量 方 面 ( 军 事 研 究 与 生 产 能 力 ) 有 哪 些 缺 陷? 不 过 中 国 的 领 导 人 可 能 意 识 到 了 这 些 问 题, 并 且 极 力 的 去 纠 正 中 国 军 队 在 这 些 方 面 的 缺 陷 中 国 军 队 虽 然 还 未 能 完 全 的 机 械 化 和 结 构 化, 但 是 中 国 已 经 尝 试 利 用 信 息 化 武 装 部 队, 并 且 中 国 正 朝 着 这 一 方 向 迈 进 关 注 中 国 军 力 的 增 长 是 非 常 有 必 要 的 评 价 中 国 的 军 事 力 量 缺 陷 也 是 有 必 要 的 这 样 可 以 了 解 中 国 军 事 力 量 优 先 发 展 的 方 向, 以 及 在 未 来 中 国 军 事 力 量 可 能 取 得 的 现 代 化 成 就, 这 样 可 以 为 美 国 的 军 事 威 慑 提 供 帮 助 同 时 防 止 来 自 中 国 军 事 力 量 的 高 压 或 者 乱 用 武 力 中 国 的 军 事 力 量 正 在 变 得 更 加 专 业, 行 动 更 加 的 有 力 在 亚 太 地 区, 中 国 对 美 国 正 在 试 图 建 立 一 种 威 慑 能 力, 防 止 美 国 的 军 事 干 涉 美 军 在 亚 太 地 区 的 军 事 基 地 的 活 动 范 围 飞 行 器 太 空 系 统 以 及 网 络 系 统 都 受 到 了 来 自 中 国 的 军 事 威 胁 并 且 中 国 正 在 有 意 识 的 发 展 着 这 些 能 力 不 过 中 国 军 队 的 组 织 结 构 正 在 成 为 中 国 向 现 代 化 转 变 的 障 碍 中 国 军 队 存 在 不 明 确 的 党 政 关 系, 同 时 军 队 还 担 负 着 一 些 抗 震 救 灾 工 作 ( 这 些 工 作 原 本 归 国 务 院 管 理, 国 务 院 也 有 抗 震 救 灾 领 导 小 组 这 类 机 构 ), 这 些 不 明 确 的 分 工 造 成 了 一 些 组 织 架 构 上 的 矛 盾 同 时 中 国 军 队 还 面 临 着 一 系 列 人 力 资 本 问 题 和 缺 少 专 业 技 术 人 员 的 问 题 同 时 大 量 的 腐 败 严 重 的 影 响 了 部 队 的 作 战 能 力 中 国 军 队 在 作 战 能 力 方 面 也 存 在 很 多 问 题 中 国 军 队 一 直 试 图 通 过 整 合 的 方 式 提 高 复 杂 武 器 和 设 备 的 运 用 程 度, 但 是 缺 乏 这 方 面 的 能 力 同 时 部 队 的 训 练 不 29

33 战 略 观 察 足 中 国 的 军 工 企 业 还 存 在 这 大 量 的 未 解 决 的 历 史 遗 留 问 题, 这 其 中 包 括 大 量 的 贪 污 缺 乏 竞 争 意 识 不 计 成 本 的 开 支 以 及 缺 乏 质 量 管 理 进 程 我 们 需 要 进 一 步 的 关 注 中 国 军 队 在 现 代 化 进 程 中 的 缺 点, 通 过 评 估 中 国 部 队 的 发 展 方 向, 建 立 一 种 符 合 中 国 与 美 国 军 事 利 益 的 军 事 合 作 体 系 同 时 提 高 美 国 及 其 盟 友 制 止 中 国 使 用 武 力 解 决 纠 纷 的 能 力 当 对 中 国 的 威 慑 失 败 时, 美 国 及 其 盟 友 需 要 进 一 步 限 制 中 国 动 用 武 力 的 能 力 本 文 原 题 名 为 China s Incomplete Military Transformation: Assessing the Weakness of the People s Liberation Army (PLA) 本 文 作 者 Michael S. Chase, Jeffrey G, Engstorm, Tai Ming Cheung, Kristen Gunness, Scott Warren Harold, Susan Puska, Samuel K. Berkowitz 为 兰 德 公 司 资 深 政 策 分 析 专 家 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 30

34 战 略 观 察 迈 向 美 日 韩 三 边 伙 伴 关 系 Ryo Hinata-Yamaguchi/ 文 郭 楚 / 编 译 导 读 : 当 前 亚 太 地 区 安 全 局 势 复 杂, 一 个 构 建 良 好 的 美 日 韩 三 边 伙 伴 关 系 将 对 应 对 东 亚 甚 至 更 大 范 围 的 地 区 问 题 带 来 积 极 作 用 推 进 美 日 韩 三 边 伙 伴 关 系 存 在 有 政 治 战 略 和 技 术 等 几 个 层 面 因 素 的 影 响 三 国 政 府 应 切 实 加 强 领 导 力, 为 促 进 共 同 利 益 而 打 造 持 续 有 效 的 三 边 伙 伴 关 系 编 译 如 下 : 临 近 2014 年 年 末, 为 应 对 朝 鲜 大 规 模 杀 伤 性 武 器 的 威 胁, 美 国 日 本 和 韩 国 签 署 了 一 项 军 事 情 报 合 作 协 议 在 当 前 亚 太 安 全 局 势 下, 美 日 韩 三 边 合 作 是 一 种 理 想 符 合 逻 辑 和 至 关 重 要 的 关 系 但 是 很 多 地 区 和 国 内 的 挑 战 仍 在, 因 此 需 要 为 加 强 三 边 合 作 增 势 这 些 挑 战 是 众 所 周 知 的 Brad Glosserman 和 Julia Cunico 列 举 了 三 边 合 作 的 政 治 挑 战,Sukjoon Yoon 列 举 了 一 些 技 术 层 面 的 问 题, 如 指 挥 权 管 理 权 通 信 计 算 机 和 情 报 等 系 统 层 面 的 问 题 这 些 都 要 求 指 出 一 个 路 标 来 搭 建 三 边 合 作 机 制 阻 碍 这 种 三 边 关 系 进 一 步 发 展 的 因 素 主 要 是 政 治 因 素, 尤 其 是 日 韩 关 系 日 韩 关 系 的 困 难 在 于 缺 少 互 相 尊 重 的 持 续 行 动, 对 对 方 的 处 境 和 情 感 缺 乏 互 相 理 解, 尤 其 是 在 历 史 问 题 上 这 些 问 题 还 由 于 在 双 边 和 地 区 问 题 上 缺 少 沟 通 和 误 解 而 被 扩 大 化 日 本 领 导 人 的 修 正 主 义 史 观 和 韩 国 对 日 本 在 此 问 题 立 场 的 不 满 是 双 边 关 系 恶 化 的 主 要 因 素, 而 媒 体 和 极 端 民 族 主 义 宣 传 则 夸 大 了 这 些 因 素, 导 致 双 边 关 系 进 一 步 恶 化 日 韩 关 系 其 他 的 主 要 政 治 问 题 是 缺 少 强 调 对 双 边 共 同 利 益 的 保 护 日 本 和 韩 国 之 间 不 仅 有 共 同 的 战 略 政 治 经 济 利 益, 还 有 促 进 在 贸 易 旅 游 文 化 教 育 等 领 域 合 作 与 繁 荣 的 共 同 利 益 鉴 于 此, 任 何 政 治 安 全 的 威 胁 都 将 影 响 彼 此 利 益 因 此, 两 国 政 府 都 要 提 高 认 识 : 任 何 不 能 对 这 些 双 边 共 同 利 益 的 保 护 都 将 是 两 国 关 系 的 一 种 失 败, 并 将 危 害 两 国 的 安 全 美 日 韩 三 边 关 系 的 最 后 一 个 失 败, 是 还 没 有 就 构 造 一 个 战 略 合 作 框 架 提 出 概 念, 这 个 框 架 将 为 三 边 合 作 和 解 和 打 造 一 个 有 效 可 持 续 的 机 制 提 供 动 力 为 达 此 目 的, 三 国 政 府 必 须 首 先 解 决 好 两 个 基 本 问 题 : 合 作 的 目 的 是 什 么? 怎 样 合 作? 在 定 义 合 作 的 战 略 目 的 时, 应 认 识 到 美 日 韩 三 边 关 系 是 在 一 定 条 件 下 和 有 边 界 的, 这 一 点 十 分 重 要 比 如 说, 专 门 用 来 遏 制 中 国 和 朝 鲜 的 这 种 合 作 关 系 是 没 有 根 据 的 毕 竟, 虽 然 美 日 韩 三 国 对 中 国 和 朝 鲜 有 疑 虑, 但 这 两 个 国 家 对 他 们 有 不 同 的 利 益, 打 交 道 的 方 式 也 不 一 样 再 者, 中 国 和 朝 鲜 也 将 利 用 这 种 伙 伴 关 系 进 行 反 制 因 此, 以 应 对 外 部 威 胁 的 路 径 打 造 三 边 合 作 缺 乏 战 略 动 力 和 持 久 性 更 好 地 选 择 是, 打 造 一 种 能 力 建 设 的 合 作 机 制, 利 用 现 有 的 条 件 和 专 门 的 技 术 弥 补 三 边 关 系 中 的 薄 弱 环 节 美 日 韩 应 从 情 报 监 察 侦 察 (ISR), 人 道 主 义 自 31

35 战 略 观 察 然 灾 害 救 援 (HA/DR), 网 络 问 题 运 输 安 全 补 给 等 问 题 入 手, 如 果 可 能 的 话, 还 要 包 括 导 弹 防 御 领 域 一 种 基 于 能 力 建 设 的 伙 伴 关 系 将 为 三 国 在 设 置 特 定 议 程 开 展 行 动 推 进 行 动 时 提 供 便 利, 同 时 减 轻 国 内 负 担 能 力 建 设 合 作 在 战 略 指 向 上 是 模 糊 的, 并 不 先 验 地 认 定 威 胁 的 来 源 然 而, 在 增 强 了 薄 弱 环 节 领 域 的 能 力 打 造 后, 就 可 以 对 任 何 国 家 和 非 国 家 行 为 体 的 威 胁 进 行 反 制 这 种 美 日 韩 三 边 关 系 进 而 也 将 对 东 亚 以 外 的 全 球 安 全 做 出 贡 献 美 日 韩 三 边 合 作 需 要 一 些 前 提 条 件 第 一, 必 须 规 划 三 边 伙 伴 关 系 的 战 略 远 景 日 本 必 须 明 确 地 支 持 韩 国 在 朝 鲜 半 岛 问 题 上 的 安 全 利 益, 韩 国 也 应 该 理 解 日 本 对 地 区 稳 定 问 题 的 关 切 美 国 的 强 有 力 领 导 是 必 须 的, 不 仅 在 维 持 三 边 伙 伴 关 系 上, 同 时 也 在 地 区 安 全 保 证 和 战 略 存 在 问 题 上 第 二, 推 进 一 个 三 边 合 作 的 战 略 行 动 框 架 将 涉 及 政 治 和 官 僚 资 本 的 重 大 投 入 的 再 调 整 鉴 于 目 前 三 国 政 府 中 面 临 的 政 治 经 济 问 题, 推 进 这 种 投 入 调 整 并 不 容 易 必 须 以 一 贯 的 坚 定 和 耐 心 使 这 些 问 题 不 受 国 内 政 治 的 绑 架, 同 时 也 能 有 效 推 动 调 整 和 转 变 第 三, 美 日 韩 必 须 就 三 边 合 作 达 成 战 略 和 法 律 声 明 日 本 转 向 独 立 集 体 安 全 防 御 的 行 为 意 味 着 日 本 将 在 未 来 的 应 对 所 谓 灰 色 地 带 危 机 中 发 挥 行 动 力, 同 时 也 能 在 伙 伴 国 周 边 发 挥 战 略 支 持 作 用 ( 当 然 是 在 该 国 的 授 权 下 ) 同 样 地, 韩 国 日 益 增 强 的 防 务 能 力 也 意 味 着 它 能 在 地 区 事 务 中 扮 演 更 加 积 极 主 动 的 角 色 三 国 政 府 必 须 定 义 这 些 具 体 计 划 和 执 行 规 则, 以 便 使 他 们 在 应 对 突 发 事 件 时 能 立 即 行 动 起 来 第 四, 政 治 敏 感 性 和 合 作 透 明 度 必 须 很 好 地 平 衡 尽 管 透 露 三 边 合 作 谈 判 的 具 体 内 容 是 不 切 实 际 的, 但 是 关 于 合 作 指 导 方 针 的 定 期 通 告 是 必 要 的, 这 将 促 进 日 本 和 韩 国 人 民 之 间 的 相 互 理 解 此 外, 展 示 日 韩 两 国 政 府 的 持 续 承 诺 将 有 助 于 说 服 公 众 认 识 到 三 边 合 作 的 必 要 性 关 于 合 作 的 运 行 机 制, 打 造 能 力 建 设 路 径 的 关 键 是 可 靠 的 三 边 协 调 和 运 作 一 体 化 政 治 和 能 力 方 面 的 协 调 需 要 专 业 的 技 术 协 同 能 力 和 畅 通 无 阻 的 沟 通 渠 道 为 达 此, 不 仅 需 要 官 僚 职 能 部 门 的 再 调 整, 同 时 需 要 增 加 双 边 联 络 人 相 互 派 遣 的 频 率 提 高 联 合 演 习 和 训 练 的 人 员 素 质 更 进 一 步 地, 美 日 韩 应 当 组 建 一 个 协 调 三 国 不 同 指 挥 体 系 的 核 心 委 员 会 机 制 美 日 韩 三 边 伙 伴 关 系 将 能 调 动 更 多 的 资 源 促 进 地 区 安 全 合 作 能 否 发 挥 作 用 将 取 决 于 领 导 力, 不 仅 在 加 强 沟 通 和 处 理 政 治 问 题 上, 也 在 努 力 搭 建 合 作 框 架 与 建 立 必 须 的 政 治 和 官 僚 职 能 机 制 上 无 论 如 何, 历 史 问 题 都 不 应 当 影 响 合 作 共 32

36 战 略 观 察 同 利 益 保 护 审 慎 的 战 略 和 行 动 规 划 框 架 高 瞻 远 瞩 的 战 略 眼 光, 都 将 是 迈 向 有 效 和 长 久 的 伙 伴 关 系 的 第 一 步 本 文 原 题 名 为 Steps toward a US-Japan-ROK trilateral partnership 本 文 作 者 为 美 国 智 库 CSIS 学 者 Ryo Hinata-Yamaguchi 本 文 刊 于 2015 年 2 月 2 日 CSIS 官 网 单 击 此 处 可 以 访 问 原 文 链 接 33

37 战 略 观 察 亚 投 行 之 祸 : 华 盛 顿 该 如 何 应 对 Elizabeth C. Economy / 文 高 歌 / 编 译 导 读 : 英 国 宣 布 将 加 入 中 国 主 导 的 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行 后, 美 国 面 临 着 受 到 盟 友 背 叛 的 尴 尬 局 面, 作 者 在 文 章 中 就 美 国 应 对 亚 投 行 的 措 施 提 出 了 三 种 方 案, 并 分 别 进 行 了 利 弊 分 析, 认 为 美 国 加 入 亚 投 行 或 不 再 干 预 盟 友 加 入 亚 投 行 才 是 明 智 的 选 择 编 译 如 下 : 英 国 在 上 周 宣 布 了 将 要 加 入 由 中 国 主 导 的 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行 (AIIB), 这 给 了 美 国 从 一 开 始 就 对 亚 投 行 产 生 的 错 误 认 识 和 采 取 的 错 误 策 略 迎 头 一 击 亚 投 行 给 美 国 带 来 的 忧 虑 越 来 越 明 显 : 亚 投 行 会 与 现 有 的 世 界 银 行 亚 洲 开 发 银 行 等 发 展 机 构 产 生 竞 争, 在 亚 投 行 内 部 有 出 现 薄 弱 的 环 保 标 准 和 社 会 保 障 的 可 能 性, 以 及 中 国 可 能 利 用 亚 投 行 投 资 的 基 础 设 施 作 为 其 在 区 域 内 的 筹 码 奥 巴 马 政 府 也 曾 花 费 极 大 精 力 试 图 阻 止 盟 友 加 入 亚 投 行, 然 而 在 英 国 决 定 加 入 亚 投 行 之 后, 澳 大 利 亚 和 韩 国 显 然 也 在 重 新 考 虑 是 否 加 入, 并 且 很 可 能 拿 英 国 的 率 先 加 入 当 做 政 治 上 的 掩 护, 美 国 所 小 心 维 护 的 联 合 将 要 逐 渐 瓦 解 在 这 种 情 况 下, 华 盛 顿 有 三 个 选 择 : 第 一, 在 亚 投 行 的 治 理 流 程 完 全 确 定 下 来 之 前, 继 续 向 盟 友 施 压, 阻 止 他 们 加 入 第 二, 自 己 也 加 入 亚 投 行 第 三, 放 弃 在 亚 投 行 问 题 上 的 无 谓 努 力 选 择 一 显 然 是 亏 本 生 意 继 续 将 政 治 资 金 花 费 在 试 图 说 服 区 域 内 或 区 域 外 的 行 为 体 不 要 加 入 亚 投 行 是 完 全 没 有 意 义 的, 因 为 美 国 在 区 域 内 的 影 响 力 已 经 足 够 大, 如 果 在 这 种 小 问 题 上 过 分 计 较 反 倒 会 露 怯 选 择 二, 美 国 加 入 亚 投 行 这 样 做 能 够 让 美 国 在 这 一 机 制 中 有 一 席 之 地, 如 果 亚 投 行 能 够 成 为 一 个 成 功 的 治 理 实 践, 美 国 也 能 够 在 其 中 发 挥 积 极 作 用, 如 果 不 能, 美 国 则 可 以 成 为 其 内 部 的 批 判 力 量 同 时, 加 入 亚 投 行 也 能 够 保 证 美 国 企 业 在 亚 投 行 的 投 资 融 资 中 拥 有 公 平 的 竞 争 机 会 即 便 是 短 期 内 看 起 来 有 损 颜 面, 加 入 亚 投 行 在 实 质 上 能 够 使 美 国 公 开 地 认 清 亚 投 行 所 能 提 供 给 亚 洲 地 区 融 资 能 力, 并 能 够 快 速 转 向 同 澳 大 利 亚 韩 国 日 本 合 作 制 定 出 相 同 的 准 入 规 则 选 择 三, 不 再 干 预 想 要 加 入 亚 投 行 的 国 家 或 者 试 图 对 其 施 加 压 力, 任 凭 亚 投 行 自 生 自 灭 从 中 国 主 导 的 一 些 资 源 和 基 础 设 施 投 资 在 赞 比 亚 缅 甸 越 南 等 国 都 出 现 了 严 重 困 难 的 情 况 来 看, 如 果 亚 投 行 也 出 现 类 似 的 情 况 的 话, 无 论 对 于 中 国 还 是 加 入 了 亚 投 行 的 国 家 来 说 都 会 是 一 个 污 点 ; 但 如 果 亚 投 行 能 够 达 到 世 界 银 行 和 亚 洲 开 发 银 行 的 标 准, 那 么 它 会 成 为 对 开 发 性 金 融 的 一 个 很 好 的 补 充 况 且 美 国 其 实 并 没 有 必 要 加 入 每 一 个 亚 太 区 域 组 织 34

38 战 略 观 察 如 今 华 盛 顿 的 首 要 任 务 是 通 过 再 平 衡 来 推 进 美 国 的 理 念 和 机 制, 而 不 是 不 分 时 机 地 打 击 中 国 的 积 极 性 亚 投 行 对 美 国 来 说 是 心 中 的 一 块 大 石, 无 论 用 何 种 方 法, 都 必 须 把 它 放 下 本 文 原 题 名 为 The AIIB Debacle: What Washington Should Do Now 本 文 刊 于 2015 年 3 月 16 日 的 Council on Foreign Relations 官 网, 作 者 Elizabeth C. Economy 是 CFR 高 级 研 究 员 和 亚 洲 研 究 主 管, 研 究 方 向 是 中 国 的 国 内 国 外 政 策, 中 美 关 系, 全 球 环 境 问 题 等 单 击 此 处 访 问 原 文 链 接 35

39 智 库 介 绍 本 期 智 库 介 绍 The Center for Economic Policy Research (CEPR) 经 济 政 策 研 究 中 心 简 介 : 经 济 政 策 研 究 中 心 成 立 于 1983 年 它 包 括 七 百 多 位 研 究 人 员, 分 布 于 28 个 国 家 的 237 家 机 构 中 ( 主 要 是 欧 洲 高 校 ) 其 特 点 是 提 供 政 策 相 关 的 学 术 研 究 并 关 注 欧 洲 Voxeu.org 是 CEPR 的 门 户 网 站, 受 众 为 政 府 部 门 的 经 济 学 家 国 际 组 织 等 它 的 文 章 多 为 与 政 策 相 关 的 工 作 论 文 初 稿, 比 财 经 报 纸 专 栏 更 为 深 入, 同 时 比 专 业 学 术 文 章 更 加 易 懂 网 址 : Brussels European and Global Economic Laboratory (bruegel) 布 鲁 塞 尔 欧 洲 与 全 球 经 济 实 验 室 简 介 : 布 鲁 塞 尔 欧 洲 与 全 球 经 济 实 验 室 成 立 于 2005 年, 是 主 要 研 究 国 际 经 济 的 独 立 非 理 论 (non-doctrinal) 的 智 库 致 力 于 通 过 开 放 基 于 事 实 并 且 与 政 策 有 关 的 研 究 分 析 和 讨 论, 对 欧 洲 及 全 球 经 济 政 策 制 定 作 出 贡 献 bruegel 的 成 员 包 括 欧 盟 各 国 政 府 以 及 一 些 领 先 的 国 际 公 司 在 2011 年 全 球 智 库 报 告 (The Global Go To Think Tanks 2011) 中,bruegel 在 全 球 ( 含 美 国 )30 大 智 库 中 列 第 16 名, 全 球 30 大 国 内 经 济 政 策 智 库 中 列 第 9 名, 全 球 30 大 国 际 经 济 政 策 智 库 中 列 第 3 名 网 址 : Peter G. Peterson Institute for International Economics (PIIE) 彼 得 森 国 际 经 济 研 究 所 简 介 : 由 伯 格 斯 坦 (C. Fred Bergsten) 成 立 于 1981 年, 是 非 牟 利 无 党 派 的 美 国 智 库 2006 年, 为 了 纪 念 其 共 同 创 始 人 彼 得 乔 治 彼 得 森 (Peter G. Peterson), 更 名 为 彼 得 乔 治 彼 得 森 国 际 经 济 研 究 所 在 2011 年 全 球 智 库 报 告 (The Global Go To Think Tanks 2011) 中,PIIE 在 全 球 ( 含 美 国 )30 大 智 库 中 列 第 10 名, 全 球 30 大 国 内 经 济 政 策 智 库 中 列 第 4 名, 全 球 30 大 国 际 经 济 政 策 智 库 第 1 名 网 址 : RAND Corporation (RAND) 兰 德 公 司 简 介 : 兰 德 公 司 成 立 于 1948 年, 是 美 国 最 重 要 的 以 军 事 为 主 的 综 合 性 战 略 研 究 机 构 在 其 成 立 之 初 主 要 为 美 国 军 方 提 供 调 研 和 情 报 分 析 服 务 其 后,RAND 逐 步 扩 展, 并 为 其 它 政 府 以 及 盈 利 性 团 体 提 供 服 务 在 2011 年 全 球 智 库 报 告 (The Global Go To Think Tanks 2011) 中,RAND 在 全 球 ( 含 美 国 )30 大 智 库 中 列 第 6 名, 全 球 30 大 国 内 经 济 政 策 智 库 中 列 第 8 名, 全 球 30 大 国 际 经 济 政 策 智 库 第 13 名 网 址 : American Enterprise Institute for Public Policy Research (AEI) 美 国 企 业 研 究 所 简 介 :AEI 成 立 于 1943 年, 是 一 家 私 人 的 非 党 派 非 盈 利 机 构, 从 事 政 府 政 治 经 济 及 社 会 福 利 等 问 题 的 研 究 和 教 育 AEI 的 目 的 是 通 过 从 事 与 当 前 最 重 要 之 问 题 的 研 究 与 教 育, 为 领 导 人 和 公 众 服 务 AEI 下 设 七 个 研 究 部 门 : 经 济 外 交 和 国 防 政 策 政 治 与 公 共 舆 论 教 育 健 康 能 源 与 环 境 以 及 社 会 与 文 化 在 2011 年 全 球 智 库 报 告 (The Global Go To Think Tanks 2011) 中,AEI 在 全 球 ( 含 美 国 )30 大 智 库 中 列 第 17 名, 全 球 30 大 国 内 经 济 政 策 智 库 中 列 第 10 名, 全 球 30 大 国 际 经 济 政 策 智 库 第 9 名 网 址 : 36