论 坛 议 程 / Forum Agenda 12:00-13:20 午 餐 交 流 ( 仅 限 邀 请 ) Lunch Meeting (Invitation Only) 13:30-13:40 开 幕 致 词 Opening The future of Shanghai financial in

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1 CFA- 纽 伦 上 海 Global Local 金 融 论 坛 暨 CFA 协 会 投 资 分 析 比 赛 ( 上 海 大 学 MBA) 内 部 选 拔 赛 CFA-NLHK@SH Global Local Finance Forum & CFA Institute Research Challenge (Shanghai University MBA) Internal Selection 主 题 Topic 时 间 Date and Time 地 点 Venue 语 言 /Language 着 装 /Dress Code 费 用 /Entry Fee 参 加 方 式 Registration 上 海 金 融 行 业 和 金 融 人 才 的 未 来 The future of Shanghai financial industry and financial talents 1) 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 区 对 上 海 金 融 发 展 与 创 新 的 启 示 The implication of China (Shanghai) FTZ on Shanghai Financial Industry 2) CFA 教 育 在 其 中 对 金 融 人 才 培 养 的 作 用 The potential contribution from CFA education on cultivating financial talents to take the opportunity 2013 年 10 月 13 日 12:00-17:15 12:00-17:15, Sunday, 13 th October, 2013 上 海 大 学 延 长 校 区 ( 上 海 市 闸 北 区 延 长 路 149 号 上 海 大 学 第 三 教 学 楼 五 楼 演 讲 厅 ) Shanghai University (Yanchang Campus) Lecture Hall, 5 th Floor, No.3 Teaching Building, 149 Yanchang Road, Shanghai University, Zhabei District, Shanghai 中 文 /Chinese 商 务 休 闲 /Business Casual 免 费 /Free 请 在 2013 年 10 月 12 日 中 午 前, 通 过 以 下 方 式 报 名 : CFA 会 员, 可 在 线 点 击 链 接 报 名 Pre-registration is required (on/before 12:00pm ): CFA members & candidates, please visit for registration

2 论 坛 议 程 / Forum Agenda 12:00-13:20 午 餐 交 流 ( 仅 限 邀 请 ) Lunch Meeting (Invitation Only) 13:30-13:40 开 幕 致 词 Opening The future of Shanghai financial industry and financial talents / 上 海 金 融 行 业 和 金 融 人 才 的 未 来 1) The implication of China (Shanghai) FTZ on Shanghai Financial Industry / 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 区 对 上 海 金 融 发 展 与 创 新 的 启 示 2) The potential contribution from CFA education on cultivating financial talents to take the opportunity / CFA 教 育 在 其 中 对 金 融 人 才 培 养 的 作 用 13:40-14:10 主 题 演 讲 1 14:10-14:25 主 题 演 讲 2 郭 伟 玉,CFA,CFA 协 会 中 国 商 业 计 划 策 略 专 员 待 定 14:25-15:25 主 题 讨 论 讨 论 嘉 宾 : 冯 俊, 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 总 监 戎 华, 发 玛 投 资 / 蔚 蓝 资 本 主 管 合 伙 人 谈 亮, 德 勤 华 永 企 业 风 险 管 理 部 合 伙 人 许 弘 林, 申 银 万 国 证 券 国 际 业 务 总 部 台 湾, 东 南 亚, 澳 洲 市 场 总 监 主 持 嘉 宾 : 上 海 大 学 MBA 中 心 主 任 Tony KOO Keynote Speech Wendy GUO, CFA China Country Plan Strategist, CFA Institute Theme Speech TBC Panel Discussion Panel Speakers: Jun FENG, Fund Manager, GTJA-Allianz Fund Management Co., Ltd. Hua RONG, Managing Partner, FAMA Investment & Azure Capital Kurt TAN, Partner, Deloitte Touche Tohmatsu CPA LLP Henry XU, Marketing Director of Taiwan, Southeast Asia and Australia, Shenyin Wanguo Securities, International Business Division Moderator: 15:25-15:40 现 场 问 答 Q&A Tony KOO, Managing Director, Shanghai University MBA 15:40-15:45 嘉 宾 合 影 Group Photo 15:45-16:00 休 息 Break CFA 协 会 投 资 分 析 比 赛 ( 上 海 大 学 MBA 内 部 选 拔 赛 )/ CFA Institute Research Challenge (Shanghai University MBA Internal Selection) 16:00-16:15 比 赛 介 绍 Introduction 16:15-17:15 小 组 演 示 和 现 场 问 答 Group Presentation and Q&A *Guest to be confirmed 2 / 6

3 论 坛 嘉 宾 简 介 /Panel Speakers Profile 郭 伟 玉 博 士,CFA CFA 协 会 中 国 商 业 计 划 策 略 专 员 郭 伟 玉 博 士,CFA, 是 CFA 协 会 中 国 商 业 计 划 策 略 专 员 她 负 责 CFA 协 会 中 国 商 业 计 划 的 筹 备 事 宜 及 提 供 涵 盖 中 国 市 场 的 商 情 研 究 及 专 业 建 议, 以 达 成 该 计 划 的 目 标, 其 中 包 括 成 立 一 个 中 国 办 事 处 并 制 订 三 年 的 发 展 计 划 郭 博 士 曾 担 任 CFA 协 会 亚 太 区 教 育 部 总 经 理, 负 责 带 领 CFA 协 会 在 亚 太 区 的 教 育 行 动, 包 括 推 广 CFA 课 程 及 其 他 教 育 项 目 发 展 大 学 伙 伴 关 系 及 作 为 CFA 协 会 的 代 表 与 其 他 商 业 伙 伴 接 洽 冯 俊 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 监 冯 俊 先 生, 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 监 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 基 金 基 金 和 双 佳 分 级 基 金 基 金 经 理 戎 华 主 管 合 伙 人 上 海 发 玛 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 发 玛 投 资 ) 上 海 蔚 智 蓝 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 蔚 蓝 资 本 ) 现 任 蔚 蓝 资 本 / 发 玛 投 资 主 管 合 伙 人 此 前 为 国 内 知 名 创 投 企 业 优 势 资 本 (PREIPO CAPITAL) 的 联 合 创 始 人 执 行 董 事 为 中 国 最 早 从 事 私 募 股 权 投 资 研 究 和 实 践 的 专 家 之 一, 拥 有 近 二 十 年 的 私 募 股 权 投 资 投 资 银 行 和 投 融 资 咨 询 服 务 经 历, 八 年 创 业 及 企 业 管 理 实 践 经 验 多 年 来, 创 新 性 地 将 国 际 创 业 投 资 的 先 进 理 念 与 本 土 投 资 实 践 相 结 合, 带 领 投 资 团 队 成 功 投 资 了 数 十 个 私 募 股 权 投 资 项 目 并 为 数 百 位 成 长 型 企 业 家 提 供 投 融 资 咨 询, 其 中 广 州 御 银 (002177) 中 天 科 技 (600522) 雷 士 照 明 麦 考 林 永 乐 电 器 (HK0503) 分 众 传 媒 (FMCN) 易 居 中 国 (EJ) 橡 果 国 际 (ATV) 迪 卡 侬 体 育 永 久 股 份 (600818) 匹 克 体 育 (HK01968) 等 企 业 分 别 在 国 内 外 资 本 市 场 成 功 上 市 或 再 融 资 ( 仁 和 药 业 ), 为 投 资 人 ( 融 资 人 ) 创 造 了 高 额 回 报 3 / 6

4 谈 亮 合 伙 人 德 勤 企 业 风 险 管 理 服 务 中 国 注 册 会 计 师 (CICPA) 国 际 注 册 信 息 系 统 审 计 师 (CISA) 国 际 注 册 内 部 审 计 师 (CIA) 国 际 注 册 内 控 自 我 评 估 师 (CCSA) 思 科 认 证 资 深 网 络 专 员 (CCNA) 谈 先 生 是 德 勤 华 永 企 业 风 险 管 理 部 合 伙 人, 具 有 14 年 的 风 险 管 理 和 内 控 领 域 的 管 理 咨 询 经 验, 包 括 近 一 年 在 香 港 德 勤 的 服 务 经 验 他 主 要 从 事 国 有 企 业 和 民 营 企 业 的 全 面 风 险 管 理 和 内 部 控 制 咨 询 以 及 萨 班 斯 法 案 中 国 内 控 基 本 规 范 相 关 的 审 计 和 咨 询 服 务 谈 先 生 应 邀 为 多 家 政 府 机 构 和 国 有 大 型 集 团 讲 授 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 课 程 他 受 邀 在 中 国 证 券 业 协 会 中 国 保 险 业 协 会 中 国 国 家 税 务 总 局 江 苏 省 国 资 委 上 海 市 国 资 委 上 海 证 监 局 上 海 证 券 交 易 所 上 海 税 务 稽 查 局 江 苏 省 国 税 局 广 东 内 审 协 会 广 东 银 行 保 险 证 券 香 港 特 许 秘 书 公 会 等 系 统 讲 课 他 是 代 表 德 勤 为 上 交 所 上 市 公 司 内 控 指 引 提 供 实 施 方 面 专 业 建 议 的 外 部 专 业 组 的 主 要 成 员 之 一 ; 与 同 事 合 著 有 中 美 日 企 业 内 部 控 制 实 务 以 及 保 险 公 司 内 部 控 制 精 要 ; 参 与 保 监 会 组 织 的 保 险 公 司 稽 查 审 计 指 引 之 中 的 部 分 分 册 的 编 写, 是 保 监 会 C-ROSS 偿 二 代 流 动 性 风 险 小 组 组 长 之 一 谈 先 生 也 是 国 家 税 务 总 局 大 企 业 司 编 写 大 企 业 税 务 风 险 管 理 指 引 的 核 心 专 家 组 成 员 之 一 谈 先 生 于 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 毕 业 获 学 士 学 位, 主 修 国 际 金 融 ; 于 同 济 大 学 - 德 州 州 立 大 学 阿 灵 顿 分 校 EMBA 毕 业 获 行 政 工 商 管 理 硕 士 学 位 谈 先 生 精 通 英 语 和 日 语 许 弘 林 先 生 申 银 万 国 证 券 国 际 业 务 总 部 台 湾, 东 南 亚, 澳 洲 市 场 总 监 荣 获 年 度 中 国 最 佳 QFII 服 务 团 队 (21 世 纪 经 济 报 导 ), 曾 任 台 湾 毕 马 威 (KPMG) 会 计 师 事 务 所 金 融 服 务 部 副 理 复 旦 大 学 管 理 学 院 经 济 学 博 士 ( 证 券 金 融 ), 美 国 乔 治 华 盛 顿 大 学 MBA, 在 多 家 期 刊 上 发 表 论 文, 我 国 现 行 QFII 制 度 的 缺 陷 与 政 策 建 议 荣 获 商 业 时 代 2008 年 优 秀 论 文 三 等 奖 人 民 大 学 研 究 生 院 客 座 讲 师, 台 湾 证 券 发 展 基 金 会 讲 师, 上 海 大 学 GFMBA 企 业 导 师, 台 湾 经 济 日 报 陆 股 解 码 专 栏 作 家, 中 华 两 岸 教 育 暨 就 业 发 展 协 会 副 秘 书 长 4 / 6

5 背 景 信 息 /More Information 关 于 CFA 协 会 /About CFA Institute CFA Institute is the global association of investment professionals that sets the standard for professional excellence and credentials. The organization is a champion for ethical behavior in investment markets and a respected source of knowledge in the global financial community. The end goal: to create an environment where investors interests come first, markets function at their best, and economies grow. CFA Institute has more than 118,000 members in 141 countries and territories, including 109,500 CFA charterholders, and 138 member societies. CFA 协 会 是 由 全 球 投 资 专 业 人 士 组 成 的 会 员 组 织, 致 力 为 业 界 制 订 专 业 知 识 和 资 格 认 证 的 标 准 CFA 协 会 一 向 倡 导 在 投 资 市 场 中 恪 守 职 业 道 德, 在 推 动 全 球 金 融 业 界 增 进 知 识 方 面 备 受 推 崇 CFA 协 会 的 目 标 是 塑 造 一 个 以 投 资 者 利 益 为 先 金 融 市 场 以 最 佳 状 态 运 行 及 经 济 持 续 发 展 的 投 资 环 境 CFA 协 会 在 全 球 141 个 国 家 和 地 区 拥 有 超 过 118, 000 名 会 员, 其 中 包 括 109, 500 名 CFA 特 许 资 格 证 持 有 人, 同 时 还 有 138 个 分 布 各 地 的 地 方 分 会 关 于 CFA 协 会 投 资 分 析 比 赛 /About CFA Institute Research Challenge The CFA Institute Research Challenge is an annual global competition that provides university students with hands-on mentoring and intensive training in financial analysis. Students gain real-world experience as they assume the role of a research analyst and are tested on their ability to value a stock, write an initiation-of-coverage report, and present their recommendations. During the season, the CFA institute Research Challenge represented more than 3,500 students, 2,220 industry volunteers, 775 universities, 113 CFA member societies, with over 90 local level challenges in 54 countries. 关 于 上 海 大 学 MBA/About Shanghai University MBA SHU MBA Mission: To Develop Outstanding Whole-person andglobal Local Talents People can Trust and Work with. SHU MBA Talent Uniqueness: Whole-Person & All-Round, Think Global, ActLocal, KNOWLLIGENCE (Transform KNOW-ledge into Inte-LLIGENCE) SHU MBA Achievements 2012: One oftop Ten MBA Programs in China by Tencent 2011: One oftop Five Unique MBAs in China by 21st Century Newspaper Group 2009: Rankedthe first in Team 6 at National MBA Evaluation for 5th and 6th batches of MBAprogram by China s Ministry of Education (in this Team, most MBA runners comefrom 5 / 6

6 Yangtze River Delta, including the prestigious Cheung Kong Graduate Schoolof Business) 2009 : One of six official partnered programs of CFA Institute in China, following PekingUniversity, Fudan University, Shanghai Jiaotong University, Sun Yat-senUniversity, and Hong Kong University of Science and Technology 2007: The Best Potential MBA in China More information, please visit 6 / 6

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