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1 2014 年 市 场 资 料

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3 目 录 上 海 证 券 市 场... 1 历 史 概 述... 1 证 券 品 种 年 市 场 回 顾... 3 交 易 概 貌... 5 证 券 发 行 与 上 市 年 上 海 证 券 市 场 大 事 纪 要... 6 市 场 概 况... 9 股 票 市 场 交 易 体 系 交 易 关 系 集 中 交 易 业 务 的 分 类 交 易 相 关 服 务 的 分 类 上 海 证 券 交 易 所 收 费 及 代 收 税 费 一 览 表 年 各 月 成 交 股 数 成 交 金 额 和 市 盈 率 年 成 交 股 数 最 多 的 前 20 种 股 票 年 成 交 金 额 最 多 的 前 20 种 股 票 年 前 20 种 涨 幅 最 大 股 票 年 前 20 种 跌 幅 最 大 股 票 年 融 资 交 易 前 10 种 股 票 年 融 券 交 易 前 10 种 股 票 上 证 指 数 基 日 基 期 指 数 与 发 布 日 期 本 所 分 类 指 数 的 股 票 数 目 上 证 50 指 数 样 本 股 的 市 值 和 比 重 上 证 180 指 数 样 本 股 的 市 值 和 比 重 市 场 资 料

4 目 录 上 证 380 指 数 样 本 股 的 市 值 和 比 重 上 证 指 数 上 证 180 上 证 380 指 数 趋 势 图 上 市 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 条 件 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 条 件 本 所 证 券 上 市 程 序 指 引 申 请 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 应 提 交 的 文 件 上 市 公 司 再 融 资 条 件 上 市 公 司 的 配 股 上 市 公 司 的 增 发 风 险 警 示 上 市 公 司 出 现 以 下 情 形 之 一 的, 其 股 票 交 易 被 实 行 退 市 风 险 警 示 : 上 市 公 司 出 现 以 下 情 形 之 一 的, 其 股 票 交 易 被 实 行 其 他 风 险 警 示 : 暂 停 上 市 和 终 止 上 市 上 市 协 议 可 转 换 公 司 债 券 上 市 条 件 附 : 证 券 上 市 协 议 年 末 上 市 公 司 行 业 分 布 及 发 行 股 数 上 市 公 司 地 区 分 布 年 新 上 市 公 司 股 票 发 行 上 市 情 况 年 上 市 公 司 配 股 概 况 年 末 上 市 公 司 股 权 结 构 分 布 年 末 50 家 市 价 总 值 最 大 的 上 市 公 司 年 末 50 家 流 通 市 值 最 大 的 上 市 公 司 年 上 市 公 司 红 利 分 配 情 况 市 场 资 料

5 目 录 2013 年 上 市 公 司 简 称 更 改 一 览 表 年 实 施 退 市 风 险 警 示 的 公 司 年 实 施 其 他 风 险 警 示 的 公 司 年 暂 停 上 市 的 公 司 年 终 止 上 市 的 公 司 年 恢 复 上 市 的 公 司 年 撤 销 风 险 警 示 的 公 司 债 券 市 场 年 债 券 市 场 综 述 国 债 上 市 条 件 企 业 债 券 上 市 条 件 公 司 债 券 上 市 条 件 公 司 债 券 上 市 申 请 公 司 债 券 上 市 的 核 准 中 小 企 业 私 募 债 券 备 案 及 发 行 条 件 年 政 府 债 券 概 貌 年 公 司 债 券 概 貌 ( 含 可 转 债 ) 年 各 月 债 券 回 购 交 易 总 量 年 各 月 政 府 债 券 交 易 总 量 年 各 月 债 券 交 易 总 量 年 上 市 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 表 基 金 年 基 金 市 场 状 况 上 市 基 金 一 览 会 员 市 场 资 料

6 目 录 会 员 及 非 会 员 机 构 会 员 概 况 非 会 员 机 构 概 况 成 为 会 员 的 条 件 会 员 席 位 与 交 易 单 元 管 理 会 员 监 管 与 服 务 概 述 年 末 本 所 会 员 及 营 业 部 地 区 分 布 本 所 历 年 会 员 数 年 交 易 金 额 前 50 名 会 员 年 注 册 资 本 前 50 名 会 员 年 新 股 主 承 销 商 排 名 ( 按 承 销 家 数 ) 年 新 股 主 承 销 商 排 名 ( 按 筹 资 金 额 ) 年 融 资 融 券 交 易 前 20 名 会 员 年 融 资 融 券 余 额 前 20 名 会 员 本 所 历 年 开 户 数 年 末 B 股 投 资 者 地 区 分 布 情 况 历 年 统 计 资 料 历 年 股 份 成 交 总 值 历 年 股 票 成 交 金 额 最 高 纪 录 日 成 交 金 额 最 高 纪 录 月 成 交 金 额 最 高 纪 录 季 成 交 金 额 最 高 纪 录 历 年 上 市 股 份 统 计 历 年 指 数 涨 跌 概 况 上 证 50 指 数 历 年 十 大 升 幅 ( 以 百 分 比 计 算 ) 市 场 资 料

7 目 录 上 证 50 指 数 历 年 十 大 跌 幅 ( 以 百 分 比 计 算 ) 上 证 50 指 数 历 年 十 大 升 幅 ( 以 点 数 计 算 ) 上 证 50 指 数 历 年 十 大 跌 幅 ( 以 点 数 计 算 ) 上 证 180 指 数 历 年 十 大 升 幅 ( 以 百 分 比 计 算 ) 上 证 180 指 数 历 年 十 大 跌 幅 ( 以 百 分 比 计 算 ) 上 证 180 指 数 历 年 十 大 升 幅 ( 以 点 数 计 算 ) 上 证 180 指 数 历 年 十 大 跌 幅 ( 以 点 数 计 算 ) 上 证 综 合 指 数 历 年 十 大 升 幅 ( 以 百 分 比 计 算 ) 上 证 综 合 指 数 历 年 十 大 跌 幅 ( 以 百 分 比 计 算 ) 上 证 综 合 指 数 历 年 十 大 升 幅 ( 以 点 数 计 算 ) 上 证 综 合 指 数 历 年 十 大 跌 幅 ( 以 点 数 计 算 ) 国 际 证 券 市 场 世 界 各 地 证 券 交 易 所 统 计 (2013 年 12 月 底 ) 主 要 出 版 物 上 海 证 券 交 易 所 注 册 商 标 市 场 资 料

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9 上 海 证 券 市 场 历 史 概 述 上 海 是 中 国 大 陆 最 早 出 现 股 票 股 票 交 易 和 证 券 交 易 所 的 城 市 股 票 交 易 可 追 溯 到 19 世 纪 60 年 代,1891 年 建 立 的 证 券 掮 客 公 会 构 成 中 国 大 陆 证 券 交 易 所 的 雏 形 1920 年 和 1921 年, 上 海 证 券 物 品 交 易 所 和 上 海 华 商 证 券 交 易 所 开 业 至 30 年 代, 上 海 成 为 远 东 的 金 融 中 心, 中 外 投 资 者 均 可 通 过 经 纪 买 卖 中 外 企 业 股 票 债 券 政 府 公 债 与 期 货 等 1946 年 以 华 商 证 券 交 易 所 为 基 础 成 立 上 海 证 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司,1949 年 停 业 自 1980 年 以 来, 伴 随 着 改 革 开 放 和 社 会 主 义 市 场 经 济 的 发 展, 中 国 证 券 市 场 逐 步 成 长 起 来 1981 年 恢 复 国 库 券 发 行,1984 年 上 海 等 地 开 始 发 行 股 票 和 企 业 债 券 1990 年 11 月 26 日, 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 成 立, 同 年 12 月 19 日 正 式 开 业 经 过 23 年 的 快 速 发 展, 目 前 上 海 证 券 市 场 已 进 入 发 展 的 新 阶 段, 市 场 规 模 迅 速 扩 大, 基 础 设 施 渐 趋 完 善, 规 范 程 度 不 断 提 高 通 过 多 年 的 积 累, 上 交 所 的 技 术 优 势 已 显 著 增 强, 具 有 世 界 先 进 水 平 的 新 一 代 交 易 系 统 已 成 功 上 线, 全 球 证 券 交 易 所 最 大 的 数 据 仓 库 和 功 能 强 大 的 新 一 代 网 站 具 有 一 流 水 平 的 新 机 房 等 也 已 先 后 建 成 此 外, 上 交 所 已 经 建 成 覆 盖 全 国 的 设 备 先 进 功 能 齐 全 用 户 规 模 最 大 的 证 券 专 业 卫 星 通 信 网 络 目 前, 上 交 所 已 建 立 符 合 市 场 运 作 需 要 功 能 较 强 的 监 控 系 统, 对 市 场 交 易 实 施 实 时 监 控, 并 初 步 形 成 了 一 个 以 上 市 公 司 监 管 会 员 监 管 和 市 场 监 控 为 主 要 内 容 的 自 律 监 管 体 系 证 券 品 种 在 上 交 所 上 市 的 证 券 包 括 股 票 债 券 基 金 三 大 类 股 票 分 为 A 股 和 B 股,A 股 供 境 内 投 资 者 和 QFII 认 购 和 交 易,B 股 供 境 内 外 投 资 者 认 购 和 交 易 1990 年 首 批 8 只 A 股 挂 牌,1992 年 首 只 B 股 挂 牌 随 着 大 批 大 型 优 质 骨 干 企 业 的 上 市, 上 海 证 券 市 场 已 逐 步 体 现 国 民 经 济 晴 雨 表 的 功 能 债 券 包 括 国 债 地 方 政 府 债 公 司 债 ( 包 括 发 改 委 核 准 的 公 司 债 ) 可 分 离 公 司 债 可 转 换 公 司 债 和 中 小 企 业 私 募 债 另 有 证 券 投 资 基 金 ( 包 括 交 易 所 交 易 基 金 市 场 资 料

10 上 海 证 券 市 场 ETF) 截 至 2013 年 12 月 31 日, 上 市 证 券 共 2786 个 市 场 资 料

11 2013 年 市 场 回 顾

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13 2013 年 市 场 回 顾 2013 年 市 场 回 顾 交 易 概 貌 2013 年 上 海 证 券 交 易 所 各 类 证 券 成 交 总 额 亿 元, 同 比 增 加 58.0% 其 中, 股 票 成 交 总 额 亿 元, 占 证 券 成 交 总 额 的 %; 债 券 成 交 亿 元, 占 证 券 成 交 总 额 的 72.34%; 基 金 成 交 亿 元, 占 证 券 成 交 总 额 的 0.01% 日 均 股 票 成 交 亿 元, 同 比 增 加 42.88%; 日 均 债 券 成 交 亿 元, 同 比 增 长 68.24%; 日 均 基 金 成 交 亿 元, 同 比 增 长 % 2013 年, 上 证 50 指 数 开 盘 点, 最 高 点, 最 低 点, 年 底 收 于 点, 跌 幅 15.23% 上 证 180 指 数 开 盘 点, 最 高 点, 最 低 点, 年 底 收 于 点, 跌 幅 9.19% 上 证 综 指 开 盘 点, 最 高 点, 最 低 点, 年 底 收 于 点, 跌 幅 6.75% 截 至 2013 年 底, 上 海 证 券 交 易 所 投 资 者 开 户 数 万 户 证 券 发 行 与 上 市 截 至 2013 年 底, 上 海 证 券 交 易 所 共 有 上 市 公 司 953 家,2013 年 新 上 市 1 家 上 市 股 票 数 997 只 股 票 市 价 总 值 亿 元, 跌 幅 4.75%; 流 通 市 值 亿 元, 涨 幅 1.66% 上 市 公 司 总 股 本 亿 股, 流 通 股 本 亿 股, 流 通 股 本 占 总 股 本 的 92.15% 2013 年 上 海 证 券 交 易 所 市 场 有 一 家 新 上 市 公 司 股 票 市 价 总 值 总 成 交 金 额 融 资 额 在 全 球 主 要 交 易 所 中 分 别 排 名 第 位 市 场 资 料

14 2013 年 市 场 回 顾 2013 年 上 海 证 券 市 场 大 事 纪 要 月 日 事 项 1 月 1 日 上 海 证 券 交 易 所 风 险 警 示 板 股 票 交 易 暂 行 办 法 正 式 施 行 上 线 首 日 43 家 公 司 的 46 只 股 票 进 入 该 板 交 易, 全 月 交 易 平 稳 1 月 7 日 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 现 金 分 红 指 引 发 布 1 月 17 日 上 海 市 委 书 记 韩 正 来 本 所 视 察 调 研 1 月 上 证 金 融 服 务 公 司 正 式 运 营 2 月 本 所 入 股 辽 宁 股 权 交 易 中 心 2 月 28 日 本 所 在 香 港 设 立 办 事 处 获 得 香 港 证 监 会 批 准 2 月 28 日 转 融 券 试 点 平 稳 启 动, 首 批 包 括 11 家 会 员 和 90 只 标 的 证 券 3 月 25 日 启 动 ETF 日 内 回 转 交 易 和 纳 入 质 押 式 回 购 试 点 国 内 首 只 国 债 ETF 产 品 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 ETF 在 本 所 上 市 交 易 3 月 26 日 本 所 发 布 上 海 证 券 交 易 所 投 资 者 适 当 性 管 理 暂 行 办 法 3 月 28 日 本 所 与 中 国 结 算 联 合 发 布 质 押 式 报 价 回 购 交 易 及 登 记 结 算 业 务 办 法, 报 价 回 购 业 务 转 为 证 券 公 司 常 规 业 务 4 月 9 日 本 所 监 事 会 成 立 大 会 暨 监 事 会 第 一 次 会 议 召 开 5 月 24 日 本 所 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 联 合 发 布 股 票 质 押 式 回 购 交 易 及 登 记 结 算 业 务 办 法 ( 试 行 ) 6 月 24 日, 股 票 质 押 式 回 购 交 易 业 务 正 式 启 动 6 月 20 日 上 海 证 券 交 易 所 纪 律 处 分 和 监 管 措 施 实 施 办 法 发 布 7 月 1 日 上 证 直 通 车 正 式 实 施, 上 交 所 公 告 审 核 方 式 实 现 了 由 事 前 向 事 后 的 转 变, 同 时 实 现 了 上 市 公 司 信 息 披 露 事 务 办 理 的 全 程 电 子 化 7 月 1 日 本 所 全 天 候 测 试 环 境 正 式 启 用 7 月 3 日 国 务 院 常 务 会 议 通 过 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 总 体 方 案 7 月 5 日 本 所 理 事 会 第 一 届 咨 询 委 员 会 成 立 7 月 19 日 中 国 人 民 银 行 决 定, 自 7 月 20 日 起 全 面 放 开 金 融 机 构 贷 款 利 率 管 制 8 月 9 日 首 届 中 国 南 非 资 本 市 场 论 坛 成 功 举 办 8 月 12 日 本 所 与 内 罗 毕 证 券 交 易 所 签 署 合 作 谅 解 备 忘 录 8 月 16 日 本 所 配 合 证 监 会 对 光 大 证 券 8 16 异 常 交 易 事 件 采 取 实 时 监 控 应 急 处 置 等 措 施 市 场 资 料

15 2013 年 市 场 回 顾 月 日 事 项 8 月 19 日 本 所 发 布 关 于 为 资 产 管 理 计 划 份 额 提 供 转 让 服 务 的 通 知 9 月 5 日, 首 批 7 家 机 构 的 18 只 产 品 完 成 挂 牌, 挂 牌 转 让 份 额 约 54 亿 份 9 月 4 日 中 国 证 监 会 主 席 肖 刚 上 任 后 首 次 来 本 所 调 研 9 月 16 日 沪 市 融 资 融 券 标 的 股 票 范 围 扩 大 至 400 只 9 月 27 日 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 国 债 预 发 行 ( 试 点 ) 交 易 及 登 记 结 算 业 务 办 法 发 布 实 施 10 月, 首 只 国 债 预 发 行 交 易 成 功 试 点, 顺 利 完 成 清 算 交 收 11 月 28 日 本 所 主 办 的 第 四 届 上 证 法 治 论 坛 在 北 京 大 学 成 功 举 行, 中 国 证 监 会 主 席 肖 钢 出 席 论 坛 并 发 表 题 为 证 券 法 的 法 理 与 逻 辑 的 重 要 演 讲 11 月 28 日 本 所 第 一 届 上 市 公 司 信 息 披 露 咨 询 委 员 会 成 立 12 月 13 日 中 国 证 监 会 就 优 先 股 试 点 管 理 办 法 公 开 征 求 意 见 12 月 24 日 本 所 发 布 关 于 国 家 开 发 银 行 金 融 债 券 发 行 交 易 试 点 的 通 知 12 月 27 日, 首 批 政 策 性 金 融 债 券 国 开 债, 在 本 所 成 功 试 点 发 行 12 月 26 日 本 所 个 股 期 权 模 拟 交 易 正 式 上 线 运 行 12 月 27 日 国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 加 强 资 本 市 场 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 工 作 的 意 见 对 外 发 布 12 月 31 日 纽 威 股 份 刊 登 招 股 意 向 书, 时 隔 1 年 多 后 沪 市 IPO 重 启 市 场 资 料

16 2013 年 市 场 回 顾 市 场 资 料

17 2013 年 市 场 回 顾 市 场 概 况 2013 年 2012 年 2011 年 上 市 证 券 ( 年 末 ) 上 市 公 司 数 上 市 证 券 数 上 市 股 票 数 新 上 市 公 司 数 发 行 股 本 ( 亿 股 ) 流 通 股 数 ( 亿 股 ) 市 价 总 值 ( 亿 元 ) 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 筹 资 总 额 ( 亿 元 ) A 股 B 股 交 易 概 况 交 易 天 数 全 年 成 交 金 额 ( 亿 元 ) 股 票 基 金 债 券 权 证 其 他 日 均 成 交 金 额 ( 亿 元 ) 日 均 股 票 成 交 金 额 ( 亿 元 ) 全 年 股 票 成 交 数 量 ( 亿 股 ) 日 均 股 票 成 交 数 量 ( 亿 股 ) 全 年 股 票 成 交 笔 数 ( 万 笔 ) 日 均 股 票 成 交 股 数 ( 万 笔 ) 市 场 资 料

18 2013 年 市 场 回 顾 股 价 指 数 上 证 180 指 数 年 度 最 高 上 证 180 指 数 年 度 最 低 上 证 180 指 数 年 末 收 盘 上 证 综 合 指 数 年 度 最 高 上 证 综 合 指 数 年 度 最 低 上 证 综 合 指 数 年 末 收 盘 市 场 比 率 平 均 市 盈 率 ( 倍 ) 换 手 率 1( 市 值 )% 换 手 率 2( 流 通 市 值 )% 市 场 资 料

19 股 票 市 场

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21 股 票 市 场 股 票 市 场 交 易 体 系 交 易 业 务 按 照 业 务 办 理 的 载 体 可 以 分 为 两 大 类 : 交 易 系 统 业 务 和 非 交 易 系 统 业 务 ; 其 中 交 易 系 统 业 务 按 照 业 务 模 式 又 可 分 为 两 种 类 型 : 集 中 交 易 业 务 和 交 易 相 关 服 务 ; 非 交 易 系 统 业 务 包 括 协 议 转 让 和 创 设 注 销 等 业 务 集 中 交 易 是 指 证 券 交 易 所 提 供 的, 通 过 交 易 系 统 进 行 的 以 询 价 报 价 和 竞 价 三 种 方 式 实 现 证 券 所 有 权 变 更 的 业 务 ; 交 易 相 关 服 务 是 指 证 券 交 易 所 提 供 的, 通 过 交 易 系 统 进 行 的, 与 证 券 集 中 交 易 业 务 密 切 相 关 的 发 行 权 益 交 易 关 系 等 相 关 业 务 其 与 在 场 外 市 场 开 展 的 同 类 服 务 的 主 要 区 别 在 于 :(1) 通 过 交 易 系 统 进 行 ;(2) 使 用 专 门 的 证 券 代 码 ;(3) 需 要 委 托 申 报 交 易 关 系 上 交 所 市 场 交 易 时 间 为 每 周 一 至 周 五 上 午 为 前 市,9 15 至 9 25 为 集 合 竞 价 时 间,9 30 至 为 连 续 竞 价 时 间 下 午 为 后 市,13 00 至 为 连 续 竞 价 时 间 9 30 至 11 30,13 00 至 为 大 宗 交 易 的 意 向 申 报 受 理 时 间, 为 大 宗 交 易 的 成 交 申 报 受 理 时 间 大 宗 交 易 专 场 业 务 是 不 定 期 业 务, 受 理 时 间 为 至 17 00, 参 与 者 为 上 海 证 券 交 易 所 合 格 投 资 者, 在 上 海 证 券 交 易 所 交 易 大 厅 内 进 行 现 场 交 易, 可 以 采 用 拍 卖 询 价 报 价 等 成 交 方 式, 以 及 采 用 非 担 保 交 收 周 六 周 日 和 上 交 所 公 告 的 休 市 日 市 场 休 市 市 场 资 料

22 股 票 市 场 上 交 所 市 场 对 上 市 交 易 的 证 券 买 卖 价 格, 一 般 实 行 随 行 就 市 自 由 竞 价 根 据 市 场 需 要, 可 以 接 受 限 价 申 报 和 市 价 申 报 目 前, 对 所 有 的 A 股 B 股 和 基 金 实 行 每 个 交 易 日 10% 的 涨 跌 幅 限 制 ( 上 市 首 日 除 外 ) 对 风 险 警 示 股 票 实 行 每 个 交 易 日 5% 的 涨 跌 幅 限 制 权 证 交 易 的 涨 跌 幅 以 正 股 涨 跌 幅 限 制 比 例 为 基 础, 并 且 根 据 权 证 行 权 比 例 乘 以 一 定 系 数 而 确 定 有 涨 跌 幅 限 制 证 券 的 大 宗 交 易 成 交 价 格, 由 买 卖 双 方 在 当 日 涨 跌 幅 价 格 限 制 范 围 内 确 定 无 涨 跌 幅 限 制 证 券 的 大 宗 交 易 成 交 价 格, 由 买 卖 双 方 在 前 收 盘 价 的 上 下 30% 或 当 日 已 成 交 的 最 高 最 低 价 之 间 自 行 协 商 确 定 该 证 券 当 日 无 成 交 的, 以 前 收 盘 价 为 成 交 价 本 所 设 立 风 险 警 示 板, 对 风 险 警 示 股 票 和 退 市 整 理 股 票 实 行 另 板 集 中 交 易, 其 股 票 行 情 信 息 独 立 显 示 风 险 警 示 股 票 包 括 :(1) 被 实 施 退 市 风 险 警 示 的 股 票 (*ST); (2) 暂 停 上 市 后 恢 复 上 市 股 票 (ST);(3) 退 市 后 重 新 上 市 股 票 (ST);(4) 因 其 他 情 形 被 实 施 其 他 风 险 警 示 的 股 票 (ST) 退 市 整 理 股 票 包 括 : 被 本 所 作 出 终 止 上 市 决 定 但 处 于 退 市 整 理 期 尚 未 摘 牌 的 股 票 风 险 警 示 股 票 实 行 每 个 交 易 日 5% 的 涨 跌 幅 限 制, 退 市 整 理 股 票 实 行 每 个 交 易 日 10% 的 涨 跌 幅 限 制 上 交 所 市 场 对 证 券 买 卖 实 行 全 面 指 定 交 易 制 度 凡 在 上 交 所 市 场 从 事 证 券 交 易 的 投 资 者, 均 应 事 先 明 确 指 定 一 家 会 员, 与 其 签 订 指 定 交 易 协 议 书, 作 为 委 托 交 易 清 算 的 代 理 机 构, 并 将 本 人 的 证 券 帐 户 指 定 在 该 会 员 所 属 的 交 易 单 元 后, 方 能 进 行 交 易 上 交 所 已 在 权 证 交 易 中 实 行 一 级 交 易 商 制 度 一 级 交 易 商 为 上 交 所 指 定 的 券 商, 为 权 证 交 易 进 行 双 边 报 价 另 外, 上 交 所 认 可 的 市 场 机 构 参 与 者 可 以 在 上 交 所 大 宗 交 易 系 统 内 进 行 每 日 债 券 双 边 报 价, 即 同 时 对 债 券 品 种 报 出 买 入 和 卖 出 的 申 报 具 体 报 价 券 种 和 差 价 暂 由 大 宗 债 券 双 边 报 价 商 在 不 违 反 上 交 所 相 关 业 务 规 则 的 范 围 内 自 行 确 定 上 交 所 市 场 及 时 向 会 员 和 投 资 者 发 布 交 易 行 情 数 据 和 信 息 每 日 市 场 证 券 交 易 即 时 行 情 编 制 的 各 类 股 价 指 数 清 算 数 据 市 场 信 息 公 告 及 每 日 市 场 成 交 回 报 数 据 等 通 过 卫 星 通 信 系 统 或 光 纤 通 信 系 统, 传 输 至 各 会 员 证 券 营 业 柜 台 通 过 双 向 卫 星 和 地 面 光 缆 通 讯 系 统 将 成 交 回 报 数 据 即 时 传 达 至 各 个 会 员 2003 年 9 月 22 日 起 正 式 向 市 场 发 布 五 档 行 情 大 宗 交 易 的 成 交 信 息, 由 上 交 所 在 指 定 的 媒 体 披 露, 上 交 所 外 部 网 站 ( 的 行 情 及 交 易 交 易 信 息 披 露 大 宗 交 易 市 场 资 料

23 股 票 市 场 信 息 栏 目 同 步 发 布 根 据 交 易 规 则, 对 每 日 涨 跌 幅 等 指 标 排 名 居 前 的 证 券, 公 布 更 为 详 细 的 资 料 融 资 融 券 业 务 融 资 融 券 交 易, 又 称 证 券 信 用 交 易, 是 指 投 资 者 向 具 有 融 资 融 券 业 务 资 格 的 证 券 公 司 提 供 担 保 物, 借 入 资 金 买 入 上 市 证 券 ( 融 资 交 易 ) 或 借 入 上 市 证 券 并 卖 出 ( 融 券 交 易 ) 的 行 为 融 资 融 券 业 务, 是 指 证 券 公 司 向 客 户 出 借 资 金 供 其 买 入 上 市 证 券 或 者 出 借 上 市 证 券 供 其 卖 出, 并 收 取 担 保 物 的 经 营 活 动 转 融 资 业 务 是 指 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 将 自 有 或 者 依 法 筹 集 的 资 金 出 借 给 证 券 公 司, 供 其 办 理 融 资 业 务 的 经 营 活 动 2010 年 3 月 31 日 融 资 融 券 交 易 试 点 启 动 2011 年 11 月 25 日 融 资 融 券 业 务 由 试 点 转 入 常 规 2012 年 8 月 30 日 转 融 资 业 务 试 点 启 动 2013 年 底,84 家 会 员 取 得 融 资 融 券 业 务 资 格 市 场 资 料

24 股 票 市 场 集 中 交 易 业 务 的 分 类 序 号 具 体 的 集 中 交 易 业 务 名 称 证 券 代 码 业 务 类 别 1 A 股 连 续 限 价 交 易 A 股 连 续 市 价 交 易 A 股 集 合 竞 价 交 易 B 股 连 续 限 价 交 易 B 股 连 续 市 价 交 易 B 股 集 合 竞 价 交 易 封 闭 式 基 金 连 续 限 价 交 易 封 闭 式 基 金 连 续 市 价 交 易 封 闭 式 基 金 集 合 竞 价 交 易 ETF 连 续 限 价 交 易 510XX0 11 ETF 连 续 市 价 交 易 510XX0 12 ETF 集 合 竞 价 交 易 510XX0 13 黄 金 ETF 连 续 限 价 交 易 518XX0 14 黄 金 ETF 连 续 市 价 交 易 518XX0 15 黄 金 ETF 集 合 竞 价 交 易 518XX0 16 债 券 货 币 ETF 连 续 限 价 交 易 511XX0 17 债 券 货 币 ETF 连 续 市 价 交 易 511XX0 18 债 券 货 币 ETF 集 合 竞 价 交 易 511XX0 竞 价 19 国 债 净 价 连 续 交 易 国 债 净 价 集 合 竞 价 交 易 托 管 式 企 业 债 连 续 限 价 交 易 托 管 式 企 业 债 集 合 竞 价 交 易 可 转 债 连 续 限 价 交 易 可 转 债 集 合 竞 价 交 易 可 分 离 债 连 续 限 价 交 易 可 分 离 债 集 合 竞 价 交 易 老 质 押 式 回 购 连 续 交 易 老 质 押 式 回 购 集 合 竞 价 新 质 押 式 回 购 连 续 限 价 交 易 新 质 押 式 回 购 集 合 竞 价 买 断 式 回 购 连 续 限 价 交 易 买 断 式 回 购 集 合 竞 价 权 证 连 续 限 价 交 易 权 证 连 续 市 价 交 易 权 证 集 合 竞 价 交 易 市 场 资 料

25 股 票 市 场 序 号 具 体 的 集 中 交 易 业 务 名 称 证 券 代 码 业 务 类 别 36 A 股 大 宗 交 易 同 A 股 37 B 股 大 宗 交 易 同 B 股 38 封 闭 式 基 金 股 大 宗 交 易 同 封 闭 式 基 金 39 ETF 大 宗 交 易 同 ETF 询 价 40 债 券 大 宗 交 易 同 债 券 41 债 券 回 购 大 宗 交 易 同 债 券 回 购 42 资 产 证 券 化 权 证 双 边 报 价 同 权 证 44 ETF 申 购 / 赎 回 510XX1 510XX2 45 黄 金 ETF 申 购 / 赎 回 518XX1 518XX2 46 债 券 货 币 ETF 申 购 / 赎 回 511XX1 511XX2 47 要 约 收 购 国 债 分 销 国 债 确 定 报 价 报 价 50 国 债 待 定 报 价 019( 电 子 平 台 ) 51 国 债 客 户 与 一 级 交 易 商 成 交 52 国 债 询 价 53 公 司 债 确 定 报 价 54 公 司 债 待 定 报 价 55 公 司 债 客 户 与 一 级 交 易 商 成 交 122( 电 子 平 台 ) 56 公 司 债 询 价 市 场 资 料

26 股 票 市 场 交 易 相 关 服 务 的 分 类 证 券 品 种 序 号 具 体 辅 助 服 务 名 称 证 券 代 码 业 务 类 别 ( 对 应 A 股 600) 1 网 上 定 价 发 行 ( 对 应 A 股 601) 发 行 ( 对 应 A 股 603) 730( 对 应 A 股 600) 2 网 上 询 价 发 行 780( 对 应 A 股 601) 发 行 732( 对 应 A 股 603) 730( 对 应 A 股 600) 731( 对 应 A 股 600) 3 网 上 定 价 增 发 780( 对 应 A 股 601) 发 行 781( 对 应 A 股 601) 732( 对 应 A 股 603) 730( 对 应 A 股 600) 731( 对 应 A 股 600) 4 网 上 询 价 增 发 780( 对 应 A 股 601) 发 行 781( 对 应 A 股 601) 股 权 类 732( 对 应 A 股 603) 5 市 值 配 售 737 发 行 700( 对 应 普 通 A 股 600) 702( 对 应 职 工 A 股 600) 6 配 股 760( 对 应 普 通 A 股 601) 发 行 权 益 762( 对 应 职 工 A 股 601) 742( 对 应 普 通 A 股 603) 738( 对 应 A 股 600) 788( 对 应 A 股 601) 7 网 络 投 票 权 益 752( 对 应 A 股 603) 938( 对 应 B 股 ) ( 对 应 A 股 ) 8 密 码 服 务 权 益 ( 对 应 B 股 ) 9 网 下 初 步 询 价 同 股 票 交 易 代 码 发 行 10 网 下 累 积 询 价 市 场 资 料

27 股 票 市 场 证 券 品 种 序 号 具 体 辅 助 服 务 名 称 证 券 代 码 业 务 类 别 11 可 转 债 发 行 ( 对 应 A 股 600) ( 对 应 A 股 601) 发 行 ( 对 应 A 股 603) 12 可 转 债 配 售 704( 对 应 A 股 600) 764( 对 应 A 股 601) 权 益 753( 对 应 A 股 603) 13 可 转 债 转 股 181( 对 应 A 股 600) 190( 对 应 A 股 600) 191( 对 应 A 股 601) 发 行 权 益 债 券 类 ( 对 应 可 交 换 公 司 债 128) 14 可 转 债 回 售 1009 权 益 15 质 押 券 出 入 库 090( 对 应 国 债 010) 099( 对 应 国 债 009) 104( 对 应 公 司 债 122) ~105899( 对 应 分 离 债 126) 交 易 关 系 ~105999( 对 应 企 业 债 ) 106( 对 应 地 方 债 130) 107( 对 应 贴 现 国 债 020) 权 证 类 16 权 证 行 权 582 权 益 17 封 闭 式 基 金 申 购 发 行 18 封 闭 式 基 金 扩 募 705 发 行 19 开 放 式 基 金 认 购 521 发 行 20 开 放 式 基 金 申 购 赎 回 519 发 行 权 益 21 开 放 式 基 金 转 托 管 522 交 易 关 系 基 金 类 22 开 放 式 基 金 分 红 523 权 益 23 开 放 式 基 金 转 换 524 权 益 ( 业 务 尚 未 有 ) 24 ETF 发 行 510XX3 发 行 25 黄 金 ETF 发 行 518XX3 发 行 26 债 券 货 币 ETF 发 行 511XX3 发 行 市 场 资 料

28 股 票 市 场 证 券 品 种 序 号 具 体 辅 助 服 务 名 称 证 券 代 码 业 务 类 别 指 定 登 记 / 撤 销 指 定 交 易 登 记 / 交 易 关 系 交 易 类 28 回 购 登 记 / 回 购 注 销 / 交 易 关 系 (Footnotes) 1 上 表 所 有 730 代 码 业 务 对 应 之 股 票, 分 别 为 该 股 票 申 购 增 发 款 和 配 号 的 代 码 2 上 表 所 有 780 代 码 业 务 对 应 之 股 票, 分 别 为 该 股 票 申 购 增 发 款 和 配 号 的 代 码 3 上 表 所 有 732 代 码 业 务 对 应 之 股 票, 分 别 为 该 股 票 申 购 增 发 款 和 配 号 的 代 码 代 码 对 应 之 可 转 债, 为 该 可 转 债 发 债 款 和 配 号 的 代 码 代 码 对 应 之 可 转 债, 为 该 可 转 债 发 债 款 和 配 号 的 代 码 代 码 对 应 之 可 转 债, 为 该 可 转 债 发 债 款 和 配 号 的 代 码 代 码 对 应 之 基 金, 为 该 基 金 申 购 款 和 申 购 配 号 代 码 市 场 资 料

29 股 票 市 场 上 海 证 券 交 易 所 收 费 及 代 收 税 费 一 览 表 业 务 类 别 业 务 收 费 项 目 收 费 标 准 最 终 收 费 对 经 手 费 成 交 金 额 的 % ( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 A 股 证 管 费 成 交 金 额 的 0.002% ( 双 向 ) 会 员 等 交 中 国 证 监 会 ( 上 证 所 代 收 ) 印 花 税 成 交 金 额 的 0.1% ( 单 向 ) 投 资 者 交 税 务 机 关 ( 上 证 所 代 收 ) 经 手 费 成 交 金 额 的 0.026% ( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 B 股 会 员 等 交 中 国 证 监 会 证 管 费 成 交 金 额 的 0.002% ( 双 向 ) ( 上 证 所 代 收 ) 证 券 投 资 基 金 ( 封 闭 式 经 手 费 * 成 交 金 额 的 % ( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 基 金 ETF ) 证 管 费 免 收 权 证 经 手 费 成 交 金 额 的 % ( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 证 管 费 免 收 债 券 现 券 ( 国 债 企 业 成 交 金 额 的 %( 双 向 )( 固 债 公 司 债 可 转 换 公 经 手 费 定 收 益 平 台 现 券 交 易, 最 高 不 超 过 会 员 等 交 上 证 所 交 易 司 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 可 转 债 100 元 / 笔 ) 证 管 费 免 收 回 售 等 ) 1 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 2 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 3 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 质 押 式 回 购 4 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 暂 7 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 免 14 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 28 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 28 天 以 上 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 7 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 国 债 买 断 式 回 ( 同 28 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 购 上 ) 91 天 经 手 费 成 交 金 额 的 %( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 市 场 资 料

30 股 票 市 场 发 行 A B 相 对 于 竞 价 市 场 同 品 种 费 率 下 浮 30 经 手 费 会 员 等 交 上 证 所 股 证 % 券 投 资 会 员 等 交 中 国 证 监 会 证 管 费 同 同 品 种 竞 价 交 易 基 金 ( 上 证 所 代 收 ) 债 券 现 成 交 金 额 的 百 万 分 之 一 的 90%, 最 经 手 费 券 ( 国 高 不 超 过 100 元 / 笔 ( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 债 企 业 债 公 司 债 可 转 换 公 大 宗 交 易 司 债 会 员 等 交 中 国 证 监 会 证 管 费 同 同 品 种 竞 价 交 易 券 分 ( 上 证 所 代 收 ) 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 等 ) 质 押 式 回 购 国 债 买 经 手 费 暂 免 会 员 等 交 上 证 所 断 式 回 购 ETF 申 购 赎 回 经 手 费 暂 免 会 员 等 交 上 证 所 专 项 资 产 管 理 计 划 转 让 经 手 费 转 让 金 额 的 % 会 员 等 交 上 证 所 新 股 认 购 经 手 费 成 交 金 额 的 0.012%, 暂 免 会 员 等 交 上 证 所 可 转 换 公 司 债 券 认 购 经 手 费 成 交 金 额 的 0.01%, 暂 免 会 员 等 交 上 证 所 投 资 基 金 认 购 经 手 费 成 交 金 额 的 % 会 员 等 交 上 证 所 配 股 转 配 股 职 工 股 成 交 金 额 的 0.012% ( 双 向 ), 暂 配 股 国 家 股 配 售 股 经 手 费 会 员 等 交 上 证 所 免 票 配 可 转 换 公 司 债 投 资 基 金 配 售 经 手 费 成 交 金 额 的 % ( 双 向 ) 会 员 等 交 上 证 所 市 场 资 料

31 股 票 市 场 上 市 股 票 上 市 初 费 上 市 年 费 A B 股 股 本 总 额 2 亿 元 ( 含 ) 以 下 的 30 万 元 2 亿 元 至 4 亿 元 ( 含 ) 的 4 5 万 元 4 亿 元 至 6 亿 元 ( 含 ) 的 5 5 万 元 6 亿 元 至 8 亿 元 ( 含 ) 的 6 0 万 元 8 亿 元 以 上 的 65 万 元 上 年 末 A B 股 股 本 总 额 2 亿 元 ( 含 ) 以 下 的 5 万 元 / 年 2 亿 元 至 4 亿 元 ( 含 ) 的 8 万 元 / 年 4 亿 元 至 6 亿 元 ( 含 ) 的 10 万 元 / 年 6 亿 元 至 8 亿 元 ( 含 ) 的 12 万 元 / 年 8 亿 元 以 上 的 1 5 万 元 / 年 上 市 不 足 1 年 的, 按 实 际 上 市 月 份 计 算, 上 市 当 月 为 1 个 月 上 市 公 司 交 上 证 所 上 市 公 司 交 上 证 所 证 券 投 资 基 金 上 市 初 费 上 市 首 日 基 金 总 份 额 的 0.01%, 起 点 1 万 元, 不 超 过 3 万 元 基 金 管 理 人 交 上 证 所 上 市 年 费 元 / 年 基 金 管 理 人 交 上 证 所 权 证 上 市 初 费 20 万 元 发 行 人 交 上 证 所 上 市 初 费 企 业 债 券 上 市 年 费 上 市 总 额 的 0.01%, 起 点 8000 发 行 人 交 上 证 所 元, 不 超 过 4 万 元 ( 暂 免 ) 上 市 总 额 的 %, 起 点 4800 发 行 人 交 上 证 所 元, 不 超 过 元 ( 暂 免 ) 席 位 可 转 换 公 司 债 券 上 市 初 费 上 市 总 面 额 的 0.01%, 起 点 1 万 元, 不 超 过 3 万 元 ( 暂 免 ) 发 行 人 交 上 证 所 上 市 年 费 6000 元 / 年 ( 暂 免 ) 发 行 人 交 上 证 所 非 B 股 席 位 初 费 60 万 元 / 个 会 员 等 交 上 证 所 B 股 席 位 初 费 7.5 万 美 元 / 个 会 员 等 交 上 证 所 市 场 资 料

32 股 票 市 场 会 员 等 机 构 拥 有 的 每 个 席 位 可 抵 免 一 个 交 易 单 元 的 使 用 费 对 超 出 其 交 易 单 元 使 用 费 席 位 数 量 的 部 分, 本 所 收 取 每 个 交 易 单 元 每 年 5 万 元 的 交 易 单 元 使 用 费 (2010 年 12 月 1 日 起, 暂 免 收 取 债 券 现 券 及 回 购 交 易 专 用 的 交 易 单 元 使 用 费 ) 会 员 等 机 构 接 入 交 易 系 统 流 速 之 和 超 出 其 免 费 流 速 额 度 时, 超 出 部 分 流 速 费 每 年 按 每 个 标 准 流 速 计 收 1 万 元 的 流 速 费 (2010 年 12 月 1 日 起, 暂 交 易 单 元 免 收 取 债 券 现 券 及 回 购 交 易 专 用 的 交 易 单 元 流 速 费 ) 1. 计 费 期 间 为 上 年 12 月 1 日 至 当 年 11 月 30 日 2. 流 量 费 =( 该 机 构 所 用 交 易 单 元 的 年 交 易 类 申 报 笔 数 总 和 - 3 万 笔 / 年 持 有 席 位 数 ) 0.10 元 + ( 该 机 构 所 用 交 易 单 元 的 年 非 交 易 类 申 报 笔 数 总 和 - 3 万 会 员 等 交 上 证 所 流 量 费 * 笔 / 年 持 有 席 位 数 ) 0.01 元 3. 详 见 关 于 调 整 本 所 席 位 年 费 收 费 模 式 有 关 问 题 的 通 知 和 关 于 收 取 2010 年 交 易 单 元 年 费 的 通 知 年 12 月 1 日 起, 暂 免 收 取 各 交 易 参 与 人 参 与 债 券 现 券 及 回 购 交 易 的 流 量 费 年 1 月 18 日 起, 暂 免 货 币 市 场 其 他 业 务 基 金 和 债 券 基 金 交 易 的 流 量 费 费 用 项 目 标 准 收 取 方 式 按 照 相 关 业 务 规 定 执 行 1 本 收 费 表 只 包 括 上 海 证 券 交 易 所 ( 简 称 上 证 所 ) 收 费 及 代 收 税 费 情 况, 不 含 券 商 佣 金 和 登 记 结 算 公 司 收 费 情 况 2 有 关 通 信 信 息 服 务 收 费 情 况, 请 与 上 海 证 券 通 信 有 限 公 司 ( ) 上 证 所 信 息 网 络 有 限 公 司 ( ) 联 系 3 ETF 相 关 交 易 费 用 减 免 情 况 详 见 关 于 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 相 关 交 易 费 用 减 免 的 通 知 ( 上 证 产 字 号 ) 市 场 资 料

33 股 票 市 场 2013 年 各 月 成 交 股 数 成 交 金 额 和 市 盈 率 月 份 成 交 股 数 ( 万 股 ) 成 交 金 额 ( 万 元 ) 市 盈 率 市 场 资 料

34 股 票 市 场 2013 年 成 交 股 数 最 多 的 前 20 种 股 票 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 成 交 股 数 ( 万 股 ) 占 总 成 交 股 数 的 比 例 (%) 民 生 银 行 浦 发 银 行 海 通 证 券 农 业 银 行 中 信 证 券 光 大 银 行 兴 业 银 行 中 国 建 筑 中 国 联 通 方 正 证 券 招 商 银 行 交 通 银 行 四 川 长 虹 国 电 电 力 工 商 银 行 上 港 集 团 华 丽 家 族 中 国 重 工 鹏 博 士 金 地 集 团 市 场 资 料

35 股 票 市 场 2013 年 成 交 金 额 最 多 的 前 20 种 股 票 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 成 交 金 额 ( 万 元 ) 占 总 成 交 金 额 的 比 例 (%) 民 生 银 行 浦 发 银 行 兴 业 银 行 中 国 平 安 海 通 证 券 中 信 证 券 招 商 银 行 包 钢 稀 土 鹏 博 士 贵 州 茅 台 保 利 地 产 方 正 证 券 博 瑞 传 播 龙 净 环 保 广 汇 能 源 康 美 药 业 上 汽 集 团 海 螺 水 泥 伊 利 股 份 中 航 重 机 市 场 资 料

36 股 票 市 场 2013 年 前 20 种 涨 幅 最 大 股 票 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 上 年 度 收 盘 价 本 年 度 收 盘 价 涨 幅 (%) 中 国 软 件 外 高 桥 长 江 投 资 *ST 联 华 B 龙 净 环 保 洪 城 股 份 中 创 信 测 广 誉 远 江 山 股 份 外 高 B 股 申 达 股 份 天 宸 股 份 中 炬 高 新 鹏 博 士 海 越 股 份 号 百 控 股 冠 豪 高 新 *ST 联 华 百 视 通 金 证 股 份 市 场 资 料

37 股 票 市 场 2013 年 前 20 种 跌 幅 最 大 股 票 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 上 年 度 收 盘 价 本 年 度 收 盘 价 跌 幅 (%) 盘 江 股 份 山 东 黄 金 山 西 汾 酒 *ST 贤 成 山 煤 国 际 潞 安 环 能 阳 泉 煤 业 *ST 二 重 兖 州 煤 业 中 金 黄 金 沱 牌 舍 得 水 井 坊 金 种 子 酒 豫 光 金 铅 *ST 株 冶 开 滦 股 份 兰 花 科 创 昊 华 能 源 恒 源 煤 电 吉 恩 镍 业 市 场 资 料

38 股 票 市 场 2013 年 融 资 交 易 前 10 种 股 票 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 融 资 买 入 额 ( 万 元 ) 卖 券 还 款 额 ( 万 元 ) 合 计 ( 万 元 ) 浦 发 银 行 海 通 证 券 中 信 证 券 兴 业 银 行 民 生 银 行 中 国 平 安 鹏 博 士 包 钢 稀 土 广 汇 能 源 ETF 年 融 券 交 易 前 10 种 股 票 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 融 券 卖 出 额 ( 万 元 ) 买 卖 还 券 额 ( 万 元 ) 合 计 ( 万 元 ) ETF ETF 民 生 银 行 兴 业 银 行 海 通 证 券 招 商 银 行 中 信 证 券 浦 发 银 行 中 国 平 安 包 钢 稀 土 市 场 资 料

39 股 票 市 场 上 证 指 数 基 日 基 期 指 数 与 发 布 日 期 上 证 指 数 系 列 均 以 点 为 单 位 指 数 名 称 基 准 日 期 基 准 指 数 发 布 日 期 综 合 指 数 上 证 综 合 指 数 新 上 证 综 指 上 证 A 股 指 数 上 证 B 股 指 数 上 证 行 业 分 类 指 数 (5 条 ) 上 证 中 型 企 业 综 合 指 数 上 证 流 通 指 数 规 模 指 数 上 证 180 指 数 上 证 50 指 数 上 证 超 级 大 盘 指 数 上 证 中 盘 指 数 上 证 小 盘 指 数 上 证 中 小 盘 指 数 上 证 大 中 小 盘 指 上 证 380 指 数 行 业 指 数 上 证 行 业 指 数 系 列 (10 条 ) 上 证 380 行 业 指 数 系 列 (10 条 ) 上 证 180 行 业 指 数 系 列 (10 条 ) 风 格 指 数 上 证 180 风 格 指 数 (4 条 ) 上 证 全 指 风 格 指 数 (4 条 ) 上 证 380 风 格 指 数 (4 条 ) 策 略 指 数 上 证 行 业 分 层 等 权 重 指 数 (10 条 ) 上 证 50 等 权 重 指 数 上 证 财 富 中 小 盘 指 数 上 证 180 等 权 重 指 数 市 场 资 料

40 股 票 市 场 策 略 指 数 上 证 180 行 业 分 层 等 权 重 指 数 上 证 基 本 面 200 指 数 上 证 基 本 面 300 指 数 上 证 基 本 面 500 指 数 上 证 380 等 权 重 指 数 上 证 50 基 本 面 加 权 指 数 上 证 180 基 本 面 加 权 指 数 上 证 380 基 本 面 加 权 指 数 上 证 180 波 动 率 加 权 指 数 上 证 380 波 动 率 加 权 指 数 上 证 180 高 贝 塔 指 数 上 证 180 低 贝 塔 指 数 上 证 380 高 贝 塔 指 数 上 证 380 低 贝 塔 指 数 主 题 指 数 上 证 红 利 指 数 上 证 180 金 融 股 指 数 上 证 公 司 治 理 指 数 上 证 180 公 司 治 理 指 数 上 证 180 基 建 \ 资 源 \ 交 通 运 输 指 数 上 证 中 央 企 业 50 指 数 上 证 社 会 责 任 指 数 上 证 民 营 企 业 50 指 数 上 证 地 方 国 有 企 业 50 指 数 上 证 国 有 企 业 100 指 数 上 证 海 外 上 市 A 股 指 数 上 证 沪 企 指 数 上 证 周 期 行 业 50 指 数 上 证 非 周 期 行 业 100 指 数 上 证 龙 头 企 业 指 数 上 证 大 宗 商 品 股 票 指 数 上 证 新 兴 产 业 指 数 上 证 自 然 资 源 指 数 上 证 消 费 80 指 数 市 场 资 料

41 股 票 市 场 主 题 指 数 上 证 资 源 50 指 数 上 证 产 业 链 指 数 系 列 (3 条 ) 上 证 高 端 制 造 装 备 60 指 数 上 证 投 资 品 指 数 上 证 消 费 品 指 数 上 证 可 持 续 发 展 产 业 主 题 指 数 上 证 医 药 主 题 指 数 上 证 农 业 主 题 指 数 上 证 消 费 50 指 数 上 证 高 新 技 术 企 业 指 数 上 证 100 指 数 上 证 150 指 数 上 证 银 行 股 指 数 上 证 优 势 产 业 指 数 系 列 (3 条 ) 上 证 消 费 服 务 领 先 指 数 上 证 市 值 百 强 指 数 上 证 180 红 利 指 数 上 证 380 红 利 指 数 上 证 国 有 企 业 红 利 指 数 上 证 中 央 企 业 红 利 指 数 上 证 民 营 企 业 红 利 指 数 上 证 环 保 产 业 指 数 上 证 区 域 龙 头 企 业 指 数 系 列 (6) 上 证 战 略 性 信 息 产 业 指 数 上 证 180 动 态 稳 定 指 数 (2) 上 证 380 动 态 稳 定 指 数 (2) 上 证 文 化 产 业 指 数 上 证 红 利 回 报 指 数 上 证 红 利 潜 力 指 数 上 证 行 业 红 利 指 数 系 列 (10) 上 证 城 镇 化 指 数 系 列 (7) 上 证 科 技 信 息 传 媒 (TMT) 产 业 指 数 上 证 军 工 指 数 上 证 红 利 低 波 动 指 数 市 场 资 料

42 股 票 市 场 主 题 指 数 上 证 红 利 价 值 指 数 债 券 指 数 上 证 国 债 指 数 上 证 企 债 指 数 上 证 公 司 债 指 数 上 证 分 离 债 指 数 上 证 企 债 30 指 数 上 证 可 转 换 债 券 指 数 上 证 5 年 期 国 债 指 数 上 证 信 用 债 100 指 数 上 证 10 年 期 国 债 指 数 上 证 5 年 期 信 用 债 指 数 上 证 公 司 债 细 分 指 数 (7) 上 证 中 期 中 高 收 益 跨 市 场 信 用 债 指 数 上 证 城 投 债 指 数 基 金 指 数 上 证 基 金 指 数 市 场 资 料

43 股 票 市 场 本 所 分 类 指 数 的 股 票 数 目 指 数 代 码 指 数 简 称 样 本 个 数 上 证 指 数 A 股 指 数 B 股 指 数 工 业 指 数 商 业 指 数 地 产 指 数 公 用 指 数 综 合 指 数 上 证 上 证 基 金 指 数 国 债 指 数 企 债 指 数 红 利 指 数 上 证 新 综 指 沪 深 小 康 指 数 中 证 流 通 中 证 市 场 资 料

44 股 票 市 场 上 证 50 指 数 样 本 股 的 市 值 和 比 重 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 50 指 数 权 重 (%) 浦 发 银 行 包 钢 股 份 华 夏 银 行 民 生 银 行 上 港 集 团 中 国 石 化 中 信 证 券 三 一 重 工 招 商 银 行 保 利 地 产 中 国 联 通 上 汽 集 团 包 钢 稀 土 广 汇 能 源 白 云 山 江 西 铜 业 金 地 集 团 国 电 南 瑞 中 金 黄 金 康 美 药 业 贵 州 茅 台 山 东 黄 金 厦 门 钨 业 海 螺 水 泥 百 视 通 市 场 资 料

45 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 50 指 数 权 重 (%) 海 通 证 券 伊 利 股 份 招 商 证 券 大 秦 铁 路 中 国 神 华 中 国 化 学 兴 业 银 行 北 京 银 行 农 业 银 行 中 国 北 车 中 国 平 安 交 通 银 行 新 华 保 险 工 商 银 行 中 国 太 保 中 国 人 寿 中 国 建 筑 华 泰 证 券 潞 安 环 能 中 国 南 车 光 大 银 行 中 国 石 油 紫 金 矿 业 方 正 证 券 中 国 重 工 市 场 资 料

46 股 票 市 场 上 证 180 指 数 样 本 股 的 市 值 和 比 重 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 180 指 数 权 重 (%) 浦 发 银 行 首 创 股 份 上 海 机 场 包 钢 股 份 华 能 国 际 华 夏 银 行 民 生 银 行 上 港 集 团 宝 钢 股 份 华 电 国 际 中 国 石 化 南 方 航 空 中 信 证 券 三 一 重 工 招 商 银 行 保 利 地 产 中 国 联 通 五 矿 发 展 海 信 电 器 南 京 高 科 宇 通 客 车 冠 城 大 通 同 仁 堂 特 变 电 工 大 名 城 同 方 股 份 上 汽 集 团 亚 盛 集 团 国 金 证 券 包 钢 稀 土 中 国 卫 星 兰 花 科 创 市 场 资 料

47 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 180 指 数 权 重 (%) 兴 发 集 团 金 发 科 技 中 国 船 舶 永 泰 能 源 中 体 产 业 巨 化 股 份 香 江 控 股 福 田 汽 车 上 海 建 工 雅 戈 尔 兖 州 煤 业 复 星 医 药 金 种 子 酒 新 湖 中 宝 浙 江 医 药 海 南 航 空 云 南 城 投 华 业 地 产 中 恒 集 团 广 汇 能 源 广 晟 有 色 北 京 城 建 海 正 药 业 航 天 信 息 恒 瑞 医 药 维 维 股 份 万 华 化 学 上 海 家 化 洪 都 航 空 华 发 股 份 白 云 山 华 夏 幸 福 阳 泉 煤 业 浙 江 龙 盛 江 西 铜 业 市 场 资 料

48 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 180 指 数 权 重 (%) 宁 波 韵 升 西 南 证 券 中 航 电 子 首 开 股 份 金 地 集 团 盘 江 股 份 国 电 南 瑞 小 商 品 城 江 淮 汽 车 中 金 黄 金 驰 宏 锌 锗 烽 火 通 信 华 丽 家 族 方 大 炭 素 康 美 药 业 贵 州 茅 台 天 士 力 山 煤 国 际 山 东 黄 金 厦 门 钨 业 海 油 工 程 海 螺 水 泥 用 友 软 件 光 明 乳 业 北 大 荒 青 岛 啤 酒 浙 报 传 媒 百 视 通 浦 东 金 桥 爱 建 股 份 城 投 控 股 陆 家 嘴 川 投 能 源 中 华 企 业 珠 江 实 业 市 场 资 料

49 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 180 指 数 权 重 (%) 青 岛 海 尔 沱 牌 舍 得 三 安 光 电 中 航 投 资 苏 州 高 新 辽 宁 成 大 华 域 汽 车 大 连 控 股 上 实 发 展 正 和 股 份 中 航 重 机 综 艺 股 份 西 藏 城 投 国 电 电 力 鹏 博 士 山 西 汾 酒 安 信 信 托 世 茂 股 份 东 方 明 珠 海 通 证 券 东 方 电 气 博 瑞 传 播 国 投 电 力 伊 利 股 份 航 空 动 力 张 江 高 科 长 江 电 力 中 材 国 际 招 商 证 券 大 秦 铁 路 南 京 银 行 中 国 神 华 太 平 洋 中 国 国 航 中 国 化 学 市 场 资 料

50 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 180 指 数 权 重 (%) 海 南 橡 胶 兴 业 银 行 西 部 矿 业 北 京 银 行 中 国 铁 建 内 蒙 君 正 农 业 银 行 中 国 北 车 中 国 平 安 交 通 银 行 新 华 保 险 兴 业 证 券 中 国 中 铁 工 商 银 行 东 吴 证 券 北 辰 实 业 中 国 铝 业 中 国 太 保 上 海 医 药 中 国 人 寿 长 城 汽 车 中 国 建 筑 中 国 水 电 华 泰 证 券 潞 安 环 能 郑 煤 机 中 国 南 车 中 国 交 建 中 海 油 服 光 大 银 行 中 国 石 油 中 国 国 旅 紫 金 矿 业 方 正 证 券 凤 凰 传 媒 市 场 资 料

51 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 180 指 数 权 重 (%) 建 设 银 行 金 钼 股 份 中 国 银 行 中 国 重 工 金 隅 股 份 中 信 银 行 人 民 网 洛 阳 钼 业 市 场 资 料

52 股 票 市 场 上 证 380 指 数 样 本 股 的 市 值 和 比 重 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 380 指 数 权 重 (%) 白 云 机 场 武 钢 股 份 中 国 国 贸 皖 通 高 速 日 照 港 中 原 高 速 上 海 电 力 福 建 高 速 歌 华 有 线 哈 飞 股 份 四 川 路 桥 黄 山 旅 游 中 国 医 药 古 越 龙 山 华 润 双 鹤 葛 洲 坝 浙 江 富 润 上 海 梅 林 澄 星 股 份 人 福 医 药 海 泰 发 展 中 视 传 媒 云 天 化 开 创 国 际 广 州 发 展 明 星 电 力 重 庆 路 桥 中 科 英 华 天 成 控 股 浙 江 东 日 东 睦 股 份 三 峡 水 利 市 场 资 料

53 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 380 指 数 权 重 (%) 浙 江 东 方 郑 州 煤 电 宏 图 高 科 铁 龙 物 流 岷 江 水 电 重 庆 啤 酒 乐 凯 胶 片 中 青 旅 西 部 资 源 建 发 股 份 天 坛 生 物 联 美 控 股 上 海 贝 岭 黄 河 旋 风 美 都 控 股 中 国 玻 纤 生 益 科 技 光 电 股 份 格 力 地 产 锦 州 港 创 兴 资 源 中 牧 股 份 伊 力 特 江 苏 吴 中 金 宇 集 团 紫 江 企 业 南 山 铝 业 赤 天 化 沧 州 大 化 桂 冠 电 力 海 南 椰 岛 万 通 地 产 延 长 化 建 两 面 针 市 场 资 料

54 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 380 指 数 权 重 (%) 冠 农 股 份 大 湖 股 份 首 旅 酒 店 凯 乐 科 技 阳 光 照 明 北 方 股 份 国 电 南 自 赣 粤 高 速 外 运 发 展 亿 利 能 源 东 方 创 业 中 央 商 场 浦 东 建 设 羚 锐 制 药 江 苏 舜 天 亿 阳 信 通 中 电 远 达 鄂 尔 多 斯 安 琪 酵 母 酒 钢 宏 兴 华 泰 股 份 桂 东 电 力 平 高 电 气 营 口 港 巢 东 股 份 国 栋 建 设 天 房 发 展 瀚 蓝 环 境 大 东 方 中 新 药 业 长 春 燃 气 国 机 汽 车 美 克 股 份 航 天 动 力 市 场 资 料

55 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 380 指 数 权 重 (%) 长 江 通 信 山 东 高 速 亚 宝 药 业 旭 光 股 份 联 创 光 电 红 星 发 展 五 洲 交 通 万 向 德 农 中 文 传 媒 华 菱 星 马 宁 沪 高 速 天 科 股 份 健 康 元 广 东 明 珠 北 巴 传 媒 海 越 股 份 龙 净 环 保 江 山 股 份 成 发 科 技 金 山 股 份 安 源 煤 业 大 有 能 源 三 友 化 工 华 胜 天 成 现 代 制 药 昆 明 制 药 青 松 建 化 华 鲁 恒 升 中 远 航 运 吉 恩 镍 业 冠 豪 高 新 北 方 导 航 片 仔 癀 通 威 股 份 市 场 资 料

56 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 380 指 数 权 重 (%) 瑞 贝 卡 金 证 股 份 宁 夏 建 材 时 代 新 材 贵 研 铂 业 士 兰 微 好 当 家 百 利 电 气 风 神 股 份 六 国 化 工 华 光 股 份 科 力 远 千 金 药 业 凌 云 股 份 双 良 节 能 风 帆 股 份 扬 农 化 工 亨 通 光 电 天 药 股 份 龙 元 建 设 晋 西 车 轴 精 工 钢 构 科 达 机 电 中 化 国 际 航 天 晨 光 安 徽 水 利 方 大 特 钢 上 海 能 源 天 富 热 电 黑 牡 丹 国 药 股 份 联 环 药 业 置 信 电 气 华 海 药 业 市 场 资 料

57 股 票 市 场 股 票 代 码 股 票 简 称 流 通 股 数 ( 万 股 ) 流 通 市 值 ( 万 元 ) 收 盘 价 占 380 指 数 权 重 (%) 中 天 科 技 贵 航 股 份 长 园 集 团 菲 达 环 保 江 南 高 纤 中 铁 二 局 豫 光 金 铅 中 国 软 件 新 疆 城 建 深 高 速 时 代 出 版 方 兴 科 技 康 缘 药 业 老 白 干 酒 金 自 天 正 江 西 长 运 法 拉 电 子 迪 马 股 份 山 鹰 纸 业 中 珠 控 股 恒 生 电 子 信 雅 达 康 恩 贝 芜 湖 港 精 达 股 份 京 能 电 力 卧 龙 电 气 八 一 钢 铁 天 地 科 技 长 电 科 技 金 晶 科 技 新 华 医 疗 广 东 榕 泰 益 佰 制 药 市 场 资 料