《系统集成项目管理工程师教程》（摘要）

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1 系 统 集 成 项 目 管 理 工 程 师 教 程 ( 摘 要 ) 冲 刺 课 程 2010/5/2 1

2 目 录 第 一 部 分 系 统 集 成 项 目 管 理 工 程 师 教 程 内 容 回 顾... 3 第 1 章 信 息 化 基 础 知 识... 3 第 2 章 信 息 系 统 服 务 管 理... 3 第 3 章 信 息 系 统 集 成 专 业 技 术 知 识... 4 第 4 章 项 目 管 理 的 一 般 知 识... 5 第 5 章 立 项 管 理... 7 第 6 章 项 目 整 体 管 理... 9 第 7 章 项 目 范 围 管 理 第 8 章 项 目 进 度 管 理 第 9 章 项 目 成 本 管 理 第 10 章 项 目 质 量 管 理 第 11 章 项 目 人 力 资 源 管 理 第 12 章 项 目 沟 通 管 理 第 13 章 项 目 合 同 管 理 第 14 章 项 目 采 购 管 理 第 15 章 信 息 ( 文 档 ) 和 配 置 管 理 第 16 章 变 更 管 理 第 17 章 信 息 系 统 安 全 管 理 第 18 章 项 目 风 险 管 理 第 19 章 项 目 收 尾 管 理 第 20 章 知 识 产 权 管 理 第 21 章 法 律 法 规 和 标 准 规 范 第 22 章 职 业 道 德 规 范 第 23 章 案 例 分 析 第 二 部 分 考 试 所 涉 及 主 要 计 算 公 式 回 顾 第 三 部 分 项 目 管 理 常 用 的 英 文 缩 写

3 第 一 部 分 系 统 集 成 项 目 管 理 工 程 师 教 程 内 容 回 顾 第 1 章 信 息 化 基 础 知 识 (1) 信 息 化 基 础 知 识 : 信 息 信 息 化 国 家 信 息 化 体 系 要 素 :1) 信 息 技 术 应 用 2) 信 息 资 源 3) 信 息 网 络 4) 信 息 技 术 和 产 业 5) 信 息 化 政 策 法 规 和 标 准 规 范 信 息 化 指 导 思 想 战 略 方 针 和 战 略 目 标 我 国 信 息 化 发 展 的 战 略 要 点 :1) 推 进 国 民 经 济 信 息 化 2) 推 行 电 子 政 务 3) 建 设 先 进 网 络 文 化 4) 推 进 社 会 信 息 化 5) 完 善 综 合 信 息 基 础 设 施 6) 加 强 信 息 资 源 的 开 发 利 用 7) 提 高 信 息 产 业 竞 争 力 8) 建 设 国 家 信 息 安 全 保 障 体 系 9) 提 高 国 民 信 息 技 术 应 用 能 力, 造 就 信 息 化 人 才 队 伍 (2) 电 子 政 务 : 电 子 政 务 的 概 念 和 内 容 电 子 政 务 的 指 导 思 想 和 指 导 原 则 电 子 政 务 建 设 的 目 标 和 主 要 任 务 (3) 企 业 信 息 化 : 企 业 信 息 化 概 述 企 业 资 源 计 划 (ERP) 客 户 关 系 管 理 (CRM) 供 应 链 管 理 (SCM) 电 子 商 务 (4) 商 业 智 能 : 商 业 智 能 的 三 个 层 次 : 1) 数 据 报 表 2) 多 维 数 据 分 析 3) 数 据 挖 掘 第 2 章 信 息 系 统 服 务 管 理 一 信 息 系 统 服 务 管 理 体 系 (1) 计 算 机 信 息 系 统 集 成 单 位 资 质 管 理 : 一 级 二 级 三 级 四 级 系 统 集 成 企 业 ; (2) 信 息 系 统 项 目 经 理 资 格 管 理 : 项 目 经 理 高 级 项 目 经 理 资 深 项 目 经 理 ; (3) 具 有 信 息 产 业 部 颁 发 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 证 书 ( 一 级 或 二 级 ) 作 为 涉 密 系 统 集 成 单 位 的 必 要 条 件 ; (4) 利 用 财 政 性 资 金 建 设 的 信 息 化 工 程, 用 于 购 买 软 件 产 品 和 服 务 的 资 金 原 则 上 不 得 低 于 总 投 资 的 30% 3

4 二 信 息 系 统 工 程 监 理 (1) 信 息 系 统 工 程 监 理 单 位 资 质 管 理 : 甲 乙 丙 三 级 监 理 企 业 甲 级 : 被 监 理 项 目 没 有 投 资 规 模 限 制 ; 乙 级 : 被 监 理 项 目 投 资 规 模 在 1500 万 元 以 下 ; 丙 级 : 被 监 理 项 目 投 资 规 模 在 500 万 元 以 下 ; (2) 信 息 系 统 工 程 监 理 人 员 资 格 管 理 : 高 级 监 理 工 程 师 监 理 工 程 师 监 理 员 ; (3) 监 理 内 容 : 四 控 三 管 一 协 调 四 控 : 工 程 质 量 控 制 ; 工 程 进 度 控 制 ; 工 程 投 资 控 制 ; 工 程 变 更 控 制 ; 三 管 : 工 程 合 同 管 理 ; 工 程 信 息 管 理 ; 工 程 安 全 管 理 ; 一 协 调 : 协 调 有 关 单 位 及 人 员 之 间 的 工 作 关 系 ; (4) 以 质 量 为 中 心 的 信 息 系 统 工 程 控 制 管 理 工 作 是 由 三 方 : 建 设 单 位 ( 主 建 方 ) 集 成 单 位 ( 承 建 单 位 ) 和 监 理 单 位 分 工 合 作 实 施 的 三 ITIL 与 IT 服 务 管 理 (1)20 世 纪 80 年 代 英 国 商 务 部 提 出 信 息 技 术 基 础 结 构 库 (ITIL)( IT Infrastructure Library); (2)ITIL 是 有 关 IT 服 务 管 理 流 程 的 最 佳 实 践 ; (3) 实 施 IT 服 务 管 理 (IT Service Management, ITSM) 的 根 本 目 标 : 以 客 户 为 中 心 提 供 IT 服 务 提 供 高 质 量 低 成 本 的 服 务 ; 提 供 的 服 务 是 可 以 准 确 计 价 的 四 信 息 系 统 审 计 信 息 系 统 审 计 的 目 的 是 评 估 并 提 供 反 馈 保 证 及 建 议 其 关 注 之 处 可 被 分 为 如 下 三 类 : 可 用 性 : 信 息 系 统 能 否 在 任 何 需 要 的 时 间 提 供 服 务 保 密 性 : 系 统 保 存 的 信 息 是 否 仅 对 需 要 这 些 信 息 的 人 员 开 放, 而 不 对 其 他 任 何 人 开 放 完 整 性 : 信 息 系 统 提 供 的 信 息 是 否 始 终 保 持 正 确 可 信 及 时 第 3 章 信 息 系 统 集 成 专 业 技 术 知 识 一 信 息 系 统 集 成 分 类 (1) 设 备 系 统 集 成 : 智 能 建 筑 系 统 集 成, 计 算 机 网 络 系 统 集 成, 安 防 系 统 集 成 (2) 应 用 系 统 集 成 二 信 息 系 统 建 设 信 息 系 统 的 生 命 周 期 : (1) 立 项 阶 段 : 概 念 形 成 过 程 和 需 求 分 析 过 程 (2) 开 发 阶 段 : 总 体 规 划 系 统 分 析 系 统 设 计 系 统 实 施 系 统 验 收 (3) 运 维 阶 段 : 维 护 四 种 类 型 ( 排 错 性 维 护 适 应 性 维 护 完 善 性 维 护 预 防 性 维 护 ) 4

5 (4) 消 亡 阶 段 三 信 息 系 统 开 发 的 方 法 : (1) 结 构 化 方 法 : 开 发 过 程 分 成 若 干 阶 段 依 次 执 行, 每 个 阶 段 又 分 成 若 干 作 业 步 骤 顺 序 作 业 其 优 点 : 用 户 需 求 在 系 统 建 设 前 被 充 分 了 解 和 理 解, 注 重 开 发 过 程 的 整 体 性 和 全 局 性 其 缺 点 : 开 发 周 期 长 ; 文 档 设 计 说 明 繁 琐 ; 充 分 预 料 各 种 可 能 的 变 化 并 不 现 实 ; 如 果 用 户 参 与 程 度 不 高, 容 易 造 成 系 统 交 接 过 程 不 平 稳, 系 统 运 行 与 维 护 管 理 难 度 加 大 (2) 原 型 法 : 根 据 对 用 户 需 求 的 初 步 理 解, 先 快 速 开 发 一 个 原 型 系 统, 然 后 反 复 修 改 来 实 现 用 户 的 最 终 系 统 需 求 原 型 发 适 合 于 用 户 需 求 开 始 时 定 义 不 清 结 构 化 程 度 不 高 的 系 统 开 发 此 方 法 更 易 于 被 客 户 接 受, 但 如 果 用 户 配 合 不 好, 盲 目 修 改, 会 拖 延 开 发 过 程 原 型 法 分 为 :(1) 抛 弃 型 原 型 (2) 进 化 型 原 型 (3) 面 向 对 象 方 法 : 客 观 事 务 由 对 象 组 成 ; 对 象 由 属 性 和 操 作 组 成 ; 对 象 之 间 的 联 系 通 过 消 息 传 输 机 制 来 实 现, 对 象 可 以 按 其 属 性 来 归 类, 子 类 可 以 继 承 其 父 类 的 特 性 ; 对 象 具 有 封 装 的 特 性 ; 面 向 对 象 开 发 方 法 主 要 有 分 析 设 计 和 实 现 三 个 阶 段 三 个 阶 段 的 界 限 并 非 十 分 明 确 在 系 统 的 实 际 开 发 中, 往 往 根 据 需 要 将 多 种 开 发 方 法 进 行 组 合 应 用, 最 终 完 成 系 统 开 发 的 全 部 任 务 四 本 章 其 它 内 容 : 软 件 工 程 数 据 库 与 数 据 仓 库 计 算 机 网 络 知 识 网 络 存 储 综 合 布 线 机 房 工 程 等 第 4 章 项 目 管 理 的 一 般 知 识 (1) 项 目 的 目 标 : SMART 原 则 :S(Specific 具 体 )M(Measurable 可 测 量 )A(Agree to 达 成 一 致 )R(Realistic 现 实 )T(Time-oriented 有 一 定 时 限 的 ) 项 目 目 标 特 性 : 优 先 级 多 目 标 性 层 次 性 (2) 项 目 的 特 点 : 临 时 性 独 特 性 渐 进 明 细 性 ; 传 统 意 义 上 的 项 目 三 个 约 束 : 时 间 成 本 质 量 ; 近 几 年 的 观 点 : 范 围 时 间 和 成 本 ; 最 新 的 观 点 认 为 项 目 成 功 受 范 围 时 间 成 本 质 量 4 个 方 面 的 约 束 ; (3) 项 目 管 理 通 过 执 行 一 系 列 相 关 过 程 来 完 成, 这 些 过 程 分 布 在 : 核 心 知 识 域 保 障 域 伴 随 域 和 过 程 域 中 核 心 知 识 域 : 整 体 管 理 范 围 管 理 进 度 管 理 成 本 管 理 质 量 管 理 和 信 息 安 全 管 理 保 障 域 : 人 力 资 源 管 理 合 同 管 理 采 购 管 理 风 险 管 理 信 息 ( 文 档 ) 与 配 置 管 理 知 识 产 权 管 理 法 律 法 规 标 准 规 范 和 职 业 道 德 规 范 伴 随 域 : 变 更 管 理 和 沟 通 管 理 过 程 域 : 立 项 启 动 计 划 实 施 监 控 和 收 尾 5

6 (4) IPMA PMI 以 及 项 目 管 理 在 中 国 的 发 展 : 国 际 项 目 管 理 资 质 标 准 (ICB) 是 国 际 项 目 管 理 协 会 (IPMA) 建 立 的 知 识 体 系,IPMP 资 质 认 证 分 为 (A 级 B 级 C 级 D 级 4 个 级 别 ) 项 目 管 理 知 识 体 系 (PMBOK) 是 美 国 项 目 管 理 协 会 (PMI) 建 立 的 知 识 体 系,PMP 认 证 只 有 一 个 级 别, 与 IPMA 的 C 级 相 当 (5) 对 项 目 经 理 的 一 般 要 求 : 足 够 的 知 识 丰 富 的 项 目 管 理 经 验 良 好 的 沟 通 和 协 调 能 力 良 好 的 职 业 道 德 一 定 的 领 导 和 管 理 能 力 (6) 项 目 干 系 人 : 项 目 干 系 人 也 叫 项 目 利 益 相 关 者 项 目 利 害 关 系 者 项 目 管 理 团 队 必 须 识 别 项 目 干 系 人, 确 定 其 需 求 和 期 望, 然 后 对 这 些 期 望 进 行 管 理 并 施 加 影 响 以 确 保 其 成 功 (7) 项 目 的 组 织 方 式 : 职 能 型 组 织 : 其 优 点 在 于 : 强 大 的 技 术 支 持, 便 于 知 识 技 能 和 经 验 的 交 流 ; 清 晰 的 职 业 生 涯 晋 升 路 线 ; 直 线 沟 通 交 流 简 单 职 责 和 权 限 清 晰 ; 有 利 于 重 复 性 工 作 为 主 的 管 理 过 程 其 缺 点 在 于 : 职 能 利 益 优 先 于 项 目, 具 有 狭 隘 性 ; 组 织 横 向 之 间 联 系 薄 弱 部 门 之 间 协 调 难 度 大 ; 项 目 经 理 极 少 或 缺 少 权 利 权 威 ; 项 目 发 展 方 向 不 明 等 项 目 型 组 织 : 其 优 点 在 于 : 结 构 单 一, 责 权 明 确, 利 于 统 一 指 挥 ; 目 标 明 确 单 一 ; 沟 通 简 洁 方 便 ; 决 策 快 其 缺 点 在 于 : 管 理 成 本 高, 如 项 目 的 工 作 量 不 足 则 资 源 配 置 效 率 低 ; 项 目 环 境 比 较 封 闭, 不 利 于 沟 通 技 术 知 识 共 享 等 ; 员 工 缺 乏 事 业 上 的 连 续 性 和 保 障 等 矩 阵 型 组 织 : 其 优 点 在 于 : 项 目 经 理 负 责 制, 有 明 确 的 项 目 目 标, 改 善 了 项 目 经 理 对 整 体 资 源 的 控 制, 获 得 职 能 组 织 更 多 的 支 持, 能 最 大 限 度 地 利 用 公 司 的 稀 缺 资 源, 改 善 了 跨 不 同 职 能 部 门 之 间 的 协 调 合 作, 团 队 成 员 有 归 属 感, 士 气 高, 问 题 少 其 缺 点 在 于 : 管 理 成 本 增 加, 多 头 领 导, 难 以 监 测 和 控 制, 资 源 分 配 与 项 目 优 先 的 问 题 产 生 冲 突, 权 利 难 以 保 持 平 衡 等 复 合 型 组 织 : 根 据 工 作 需 要, 一 个 组 织 在 运 作 项 目 时, 或 多 或 少 地 同 时 包 含 上 述 三 种 组 织 形 式, 这 就 构 成 了 复 合 型 组 织 (8) PMO 在 组 织 结 构 中 的 作 用 : 项 目 管 理 办 公 室 (PMO) 是 在 所 辖 范 围 内 集 中 协 调 地 管 理 项 目 的 组 织 单 元 根 据 需 要 可 以 为 一 个 项 目 设 立 一 个 PMO, 可 以 为 一 个 部 门 设 立 一 个 PMO, 也 可 以 为 一 个 企 业 设 立 一 个 PMO (9) 项 目 的 生 命 周 期 : 项 目 的 生 命 周 期 定 义 了 从 项 目 开 始 到 项 目 结 束 的 项 目 阶 段 阶 段 的 交 付 物 通 常 要 经 过 技 术 正 确 性 的 评 审, 并 在 下 一 阶 段 开 始 前 得 到 批 准 阶 段 之 间 要 完 成 技 术 交 接 或 移 交 每 个 阶 段 都 是 以 一 个 或 一 个 以 上 的 交 付 物 的 完 成 为 标 志, 这 种 交 付 物 是 一 种 可 度 量 可 验 证 的 工 作 结 果 项 目 阶 段 的 结 束 一 般 以 对 完 成 的 工 作 和 可 交 付 物 的 技 术 和 设 计 评 审 为 标 志 (10) 典 型 的 信 息 系 统 项 目 的 生 命 周 期 模 型 : 瀑 布 模 型 : 是 一 种 经 典 的 软 件 生 命 周 期 模 型, 一 般 将 软 件 开 发 分 为 : 可 行 性 分 析 需 求 分 析 软 件 设 计 6

7 编 码 测 试 运 行 维 护 等 几 个 阶 段 V 模 型 : 其 价 值 在 于 其 非 常 明 确 地 标 明 了 测 试 过 程 中 存 在 的 不 同 级 别, 并 清 楚 描 述 了 这 些 测 试 阶 段 和 各 开 发 阶 段 的 对 应 关 系 原 型 化 模 型 : 其 是 为 弥 补 瀑 布 模 型 的 不 足 而 产 生 的 建 造 一 个 快 速 原 型, 以 便 和 用 户 针 对 原 型 进 行 讨 论 和 交 流 螺 旋 模 型 : 在 螺 旋 模 型 中, 软 件 开 发 是 一 系 列 的 增 量 发 布 迭 代 模 型 : 软 件 生 命 周 期 时 间 上 被 分 为 4 个 顺 序 阶 段, 分 别 是 : 初 始 阶 段 细 化 阶 段 构 建 阶 段 和 交 付 阶 段 每 个 阶 段 从 核 心 过 程 工 作 流 商 业 建 模 需 求 调 研 分 析 设 计 执 行 到 部 署, 再 从 核 心 支 持 工 作 流 配 置 与 变 更 管 理 项 目 管 理 执 行 到 环 境 从 而 完 成 依 次 迭 代 根 据 需 要, 在 一 个 阶 段 内 部, 可 以 完 成 一 次 到 多 次 的 迭 代 (11) 项 目 的 管 理 过 程 : 一 般 来 说, 要 把 一 个 项 目 管 好, 至 少 需 要 4 种 过 程 : 技 术 类 过 程 管 理 类 过 程 支 持 类 过 程 和 改 进 类 过 程 戴 明 的 PDCA( 计 划 行 动 检 查 改 进 ) 与 项 目 管 理 过 程 组 的 对 应 5 个 项 目 过 程 组 : 启 动 过 程 组 计 划 编 制 过 程 组 执 行 过 程 组 监 督 与 控 制 过 程 组 收 尾 过 程 组 启 动 过 程 组 包 括 : 制 定 项 目 章 程 制 定 初 步 的 项 目 范 围 说 明 书 ( 共 2 个 流 程 ) 计 划 过 程 组 包 括 : 制 定 项 目 管 理 计 划, 编 制 项 目 范 围 管 理 计 划, 范 围 定 义, 创 建 工 作 分 解 结 构, 活 动 定 义, 活 动 排 序, 活 动 资 源 估 算, 活 动 历 时 估 算, 制 定 进 度 计 划, 成 本 估 算, 成 本 预 算, 制 定 项 目 的 质 量 管 理 计 划, 制 定 项 目 人 力 资 源 管 理 计 划, 制 定 项 目 沟 通 管 理 计 划, 制 定 项 目 风 险 管 理 计 划, 风 险 识 别, 风 险 定 性 分 析, 风 险 定 量 分 析, 制 定 风 险 应 对 计 划, 制 定 项 目 采 购 管 理 计 划, 编 制 合 同 ( 共 21 个 流 程 ) 执 行 过 程 组 包 括 : 指 导 与 管 理 项 目 执 行, 执 行 质 量 保 证, 团 队 组 建, 团 队 建 设, 信 息 发 布, 询 价, 供 方 选 择 ( 共 7 个 流 程 ) 监 督 和 控 制 过 程 组 包 括 : 监 督 和 控 制 项 目 工 作, 整 体 变 更 控 制, 范 围 确 认, 范 围 变 更 控 制, 进 度 控 制, 成 本 控 制, 质 量 控 制, 管 理 项 目 团 队, 绩 效 报 告, 管 理 项 目 干 系 人, 风 险 监 督 和 控 制, 合 同 管 理 ( 共 12 个 流 程 ) 收 尾 过 程 组 包 括 : 项 目 收 尾 合 同 收 尾 ( 共 2 个 流 程 ) 项 目 组 合 和 项 目 组 合 管 理 : 项 目 组 合 管 理 的 目 标 就 是 通 过 对 准 备 纳 入 到 项 目 组 合 的 候 选 项 目 和 大 型 项 目 的 仔 细 检 查 定 期 排 除 不 满 足 项 目 组 合 战 略 目 标 的 项 目, 以 最 大 化 项 目 组 合 的 价 值 第 5 章 立 项 管 理 (1) 立 项 管 理 的 内 容 : 需 求 分 析 : 确 定 待 开 发 的 信 息 系 统 应 该 做 什 么 项 目 建 议 书 : 是 项 目 建 设 单 位 向 上 级 主 管 部 门 提 交 项 目 申 请 时 所 必 须 的 文 件, 是 对 拟 建 项 目 提 出 的 框 架 性 的 总 体 设 想 项 目 可 行 性 研 究 报 告 : 一 般 应 包 括 投 资 必 要 性 技 术 可 行 性 财 务 可 行 性 组 织 可 行 性 经 7

8 济 可 行 性 社 会 可 行 性 风 险 因 素 及 对 策 (2) 建 设 方 项 目 的 立 项 : 立 项 申 请 书 的 编 写 申 报 和 审 批 项 目 的 可 行 性 研 究 1. 初 步 可 行 性 研 究 : 在 项 目 意 向 确 定 之 后, 对 项 目 的 初 步 估 计 2. 详 细 可 行 性 研 究 : 包 括 经 济 评 价 法 市 场 预 测 法 投 资 估 算 法 和 增 量 净 效 益 法 3. 项 目 论 证 : 对 拟 实 施 项 目 技 术 上 的 先 进 性 适 用 性 经 济 上 的 合 理 性 盈 利 性 实 施 上 的 可 能 性 风 险 可 控 性 进 行 全 面 科 学 的 综 合 分 析 4. 项 目 评 估 : 项 目 评 估 是 指 项 目 在 可 行 性 研 究 的 基 础 上, 由 第 三 方 ( 国 家 银 行 或 有 关 机 构 ) 对 项 目 进 行 评 价 分 析 和 论 证, 进 而 判 断 其 是 否 可 行 的 一 个 评 估 过 程 项 目 评 估 法 和 全 局 评 估 法 总 量 评 估 法 和 增 量 评 估 法 费 用 效 益 分 析 法 成 本 效 用 分 析 法 多 目 标 系 统 分 析 法 5. 项 目 可 行 性 研 究 报 告 的 编 写 提 交 和 获 得 批 准 项 目 招 标 1. 招 标 : 招 标 分 为 公 开 招 标 和 邀 请 招 标 ; 招 标 程 序 ; 制 定 招 标 文 件 ; 制 定 招 标 评 分 标 准 ; 2. 投 标 :1) 编 制 标 书 ;2) 递 交 标 书 ;3) 标 书 的 签 收 3. 评 标 : 评 标 委 员 会 由 具 有 高 级 职 称 或 同 等 专 业 水 平 的 技 术 经 济 等 相 关 领 域 专 家 招 标 人 和 招 标 机 构 代 表 等 5 人 以 上 单 数 组 成 ; 其 中 技 术 经 济 等 方 面 的 专 家 人 数 不 得 少 于 成 员 总 数 的 2/3; 评 标 委 员 会 成 员 名 单 在 评 标 结 果 前 必 须 保 密 ; 4. 选 定 项 目 承 建 方 : 自 中 标 通 知 书 发 出 之 日 起 30 日 内, 招 标 人 和 中 标 人 订 立 书 面 合 同 ; 中 标 通 知 书 对 招 标 人 和 中 标 人 具 有 法 律 效 力 (3) 承 建 方 项 目 的 立 项 : 项 目 识 别 : 是 承 建 方 项 目 立 项 的 第 一 步, 其 目 的 在 于 选 择 投 资 机 会 鉴 别 投 资 方 向 项 目 论 证 : 承 建 方 技 术 可 行 性 分 析 承 建 方 人 力 资 源 及 其 它 资 源 配 置 能 力 可 行 性 分 析 项 目 财 务 可 行 性 分 析 项 目 风 险 分 析 对 可 能 的 其 他 投 标 者 的 相 关 情 况 分 析 投 标 : 获 取 招 标 文 件 编 写 投 标 文 件 参 加 投 标 活 动 (4) 签 订 合 同 8

9 合 同 谈 判 : 在 确 定 中 标 人 后, 即 进 入 合 同 谈 判 阶 段 合 同 谈 判 的 方 法 一 般 是 先 谈 技 术 条 款, 后 谈 商 务 条 款 签 订 合 同 : 投 标 人 和 中 标 人 应 当 自 中 标 通 知 书 发 出 之 日 起 30 日 内, 按 照 招 标 文 件 和 中 标 人 的 投 标 文 件 订 立 书 面 合 同 第 6 章 项 目 整 体 管 理 项 目 整 体 管 理 过 程 负 责 项 目 的 全 生 命 周 期 管 理 全 局 性 管 理 和 综 合 性 管 理 项 目 整 体 管 理 的 过 程 包 括 如 下 7 个 内 容 : 1) 项 目 启 动 ( 制 定 项 目 章 程 ) 2) 制 定 初 步 的 项 目 范 围 说 明 书 3) 制 定 项 目 管 理 计 划 4) 指 导 与 管 理 项 目 执 行 5) 监 督 和 控 制 项 目 6) 整 体 变 更 控 制 7) 项 目 收 尾 (1) 项 目 启 动 ( 制 定 项 目 章 程 ): 以 书 面 正 式 的 形 式 肯 定 项 目 的 成 立 与 存 在, 同 时 以 书 面 的 形 式 为 项 目 经 理 授 权 工 作 说 明 书 (SOW) 是 对 项 目 所 要 提 供 的 产 品 成 果 或 服 务 的 描 述 环 境 和 组 织 的 因 素 : 包 括 实 施 单 位 的 企 业 文 化 和 组 织 结 构 国 标 或 行 业 标 准 现 有 的 设 施 和 固 定 资 产 等 基 础 设 施 当 时 的 市 场 情 况 干 系 人 对 风 险 的 承 受 能 力 等 组 织 过 程 资 产 包 括 : 项 目 实 施 组 织 的 企 业 计 划 政 策 方 针 规 程 指 南 和 管 理 系 统, 实 施 项 目 组 织 的 知 识 和 经 验 教 训 项 目 管 理 信 息 系 统 (PMIS): 是 组 织 内 可 用 的 系 统 化 的 自 动 化 工 具 集 (2) 编 制 项 目 范 围 说 明 书 ( 初 步 ): 明 确 项 目 及 其 相 关 产 品 和 服 务 的 特 性 和 边 界, 以 及 范 围 控 制 和 验 收 的 方 法 (3) 制 定 项 目 管 理 计 划 : 定 义 准 备 集 成 和 协 调 所 有 分 计 划, 明 确 了 如 何 执 行 监 督 和 控 制 以 及 如 何 收 尾 项 目 项 目 计 划 编 制 的 基 本 原 则 : 目 标 的 统 一 管 理 ; 方 案 的 统 一 管 理 ; 过 程 的 统 一 管 理 ; 技 术 工 作 与 管 理 工 作 的 统 一 协 调 ; 计 划 的 统 一 管 理 ; 人 员 资 源 的 统 一 管 理 ; 各 干 系 人 的 参 与 ; 逐 步 精 确 ; (4) 指 导 和 管 理 项 目 执 行 : 对 项 目 的 执 行 进 行 统 一 协 调 的 管 理, 把 握 项 目 实 施 的 全 局 (5) 监 督 和 控 制 项 目 : 是 全 面 地 追 踪 评 审 和 调 节 项 目 的 进 展, 以 满 足 在 项 目 管 理 计 划 中 确 定 的 绩 效 目 标 的 过 程 (6) 整 体 变 更 控 制 : 整 体 变 更 控 制 过 程 贯 穿 于 整 个 项 目 过 程 的 始 终 对 项 目 范 围 说 明 书 项 目 管 理 计 划 和 其 他 项 目 可 交 付 物 必 须 进 行 变 更 管 理 9

10 基 准 : 也 叫 基 线,Baseline, 被 批 准 的 项 目 管 理 计 划 就 是 项 目 的 基 准 变 更 控 制 委 员 会 (CCB): 批 准 或 拒 绝 影 响 大 的 变 更 (7) 项 目 收 尾 : 结 束 项 目 某 一 阶 段 中 的 所 有 活 动, 正 式 收 尾 该 项 目 阶 段 的 过 程 管 理 收 尾 : 1) 确 认 满 足 干 系 人 需 求 ;2) 确 认 满 足 项 目 的 完 成 标 准 ;3) 项 目 产 品 或 者 服 务 的 移 交 ; 4) 记 录 归 档 项 目 各 阶 段 记 录 经 验 教 训 总 结 合 同 收 尾 : 包 括 产 品 验 证 和 合 同 管 理 的 收 尾 第 7 章 项 目 范 围 管 理 项 目 范 围 管 理 确 定 在 项 目 内 包 括 什 么 工 作 和 不 包 括 什 么 工 作 对 项 目 范 围 的 管 理, 是 通 过 5 个 管 理 过 程 来 实 现 的 (1) 编 制 范 围 管 理 计 划 (2) 范 围 定 义 (3) 创 建 工 作 分 解 结 构 (4) 范 围 确 认 (5) 范 围 控 制 范 围 包 括 : 产 品 范 围 和 项 目 范 围 ; 项 目 范 围 是 否 完 成 以 项 目 管 理 计 划 项 目 范 围 说 明 书 WBS 以 及 WBS 字 典 作 为 衡 量 标 准 ; 产 品 范 围 是 否 完 成 以 产 品 要 求 作 为 衡 量 标 准 (1) 编 制 范 围 管 理 计 划 : 用 于 描 述 如 何 定 义 项 目 范 围 如 何 制 定 详 细 的 项 目 范 围 说 明 书 如 何 定 义 和 编 制 工 作 分 解 结 构, 以 及 如 何 验 证 和 控 制 范 围 (2) 范 围 定 义 : 详 细 描 述 项 目 和 产 品 的 过 程, 并 把 结 果 写 进 详 细 的 项 目 范 围 说 明 书 中 项 目 范 围 说 明 书 在 所 有 项 目 干 系 人 之 间 建 立 了 一 个 对 项 目 范 围 的 共 同 理 解 项 目 边 界 : 严 格 定 义 了 哪 些 事 项 属 于 项 目, 哪 些 事 项 不 属 于 项 目 的 范 围 约 束 : 对 项 目 团 队 的 选 择 会 造 成 限 制, 当 一 个 项 目 按 合 同 执 行 时, 合 同 条 款 通 常 是 约 束 条 件 假 定 : 描 述 特 定 的 与 项 目 范 围 相 关 的 假 设, 以 及 这 些 假 设 不 成 立 时 对 项 目 的 潜 在 影 响 (3) 创 建 工 作 分 解 结 构 : 创 建 工 作 分 解 结 构 (WBS) 是 把 一 个 项 目 交 付 物 和 项 目 工 作 逐 步 分 解 为 更 小 的 更 易 于 管 理 的 项 目 单 元 的 过 程 WBS 的 表 示 形 式 主 要 有 : 分 级 的 树 形 结 构 ( 结 构 性 强, 不 易 修 改, 适 用 于 中 小 型 项 目 ); 列 表 形 式 ( 分 类 多, 容 量 大, 直 观 性 差, 常 用 在 一 些 大 的 复 杂 的 项 目 中 ) 一 般 来 说, 早 期 的, 或 复 杂 的, 或 大 规 模 的 项 目, 其 WBS 的 分 解 颗 粒 要 大 一 些, 粗 一 些 滚 动 波 式 计 划 : 近 期 的 工 作 计 划 得 详 细 一 些, 远 期 的 工 作 计 划 得 相 对 粗 一 些 工 作 包 :WBS 的 最 底 层 的 工 作 单 元 被 称 为 工 作 包 (WORK PACKAGE), 符 合 80 小 时 原 则, 它 是 定 义 项 目 范 围 定 义 项 目 组 织, 设 定 项 目 产 品 质 量 和 规 格, 估 算 和 控 制 费 用 估 算 时 间 周 期 和 安 排 进 度 的 基 础 WBS 字 典 : 是 WBS 的 配 套 文 档, 用 来 描 述 每 个 WBS 元 素 10

11 范 围 基 准 : 项 目 范 围 说 明 书 WBS WBS 字 典 作 为 项 目 的 范 围 基 准 (4) 范 围 确 认 : 范 围 确 认 是 客 户 等 项 目 干 系 人 正 式 验 收 并 接 受 已 完 成 的 项 目 交 付 物 的 过 程 范 围 确 认 过 程 也 被 称 为 范 围 核 实 过 程 项 目 范 围 确 认 应 该 贯 穿 项 目 的 始 终 范 围 确 认 与 质 量 控 制 不 同, 范 围 确 认 是 有 关 工 作 结 果 的 接 受 问 题, 而 质 量 控 制 是 有 关 工 作 结 果 正 确 与 否, 质 量 控 制 一 般 在 范 围 确 认 之 前 完 成, 当 然 也 可 以 并 行 进 行 (5) 范 围 控 制 : 监 控 项 目 状 态 ( 工 作 范 围 状 态 和 产 品 范 围 状 态 ) 的 过 程, 也 是 控 制 变 更 的 过 程 不 受 控 制 的 变 更 被 称 为 范 围 蔓 延 第 8 章 项 目 进 度 管 理 项 目 进 度 管 理 就 是 保 证 项 目 的 所 有 工 作 都 在 一 个 指 定 的 时 间 没 完 成 项 目 进 度 管 理 包 括 6 个 管 理 过 程 : (1) 活 动 定 义 (2) 活 动 排 序 (3) 活 动 资 源 估 算 (4) 活 动 历 时 估 算 (5) 制 定 进 度 计 划 (6) 进 度 控 制 (1) 活 动 定 义 : 把 完 成 项 目 的 所 有 活 动 找 出 来 把 WBS 最 底 层 的 工 作 包 分 解 成 一 个 个 的 活 动 是 活 动 定 义 过 程 的 最 基 本 任 务 活 动 定 义 后 得 到 的 活 动, 为 进 度 安 排 成 本 估 算 项 目 执 行 项 目 监 控 和 控 制 提 供 了 基 础 检 查 点 (Checkpoint): 指 在 规 定 的 时 间 间 隔 内 对 项 目 进 行 检 查, 比 较 实 际 与 计 划 之 间 的 差 异, 并 根 据 差 异 进 行 调 整 里 程 碑 (Mile Stone): 完 成 阶 段 性 工 作 的 标 志, 不 同 类 型 的 项 目 里 程 碑 不 同 基 线 (Base Line): 是 一 些 重 要 的 里 程 碑, 但 相 关 交 付 物 要 通 过 正 式 评 审, 并 作 为 后 续 工 作 的 基 准 和 出 发 点, 基 线 一 旦 建 立 后 其 变 化 需 要 受 控 制 周 例 会 是 检 查 点 的 表 现 形 式, 高 层 的 阶 段 汇 报 时 基 线 的 表 现 形 式 (2) 活 动 排 序 : 识 别 与 记 载 计 划 活 动 之 间 的 逻 辑 关 系 前 导 图 法 : 用 方 框 或 长 方 形 代 表 活 动, 它 们 之 间 用 箭 头 连 接, 显 示 它 们 彼 此 之 间 存 在 的 逻 辑 关 系 前 导 图 法 也 被 称 为 :PDM 图 法 AON 图 法 单 代 号 网 络 图 法 前 导 图 法 包 括 活 动 之 间 存 在 的 4 种 类 型 的 依 赖 关 系 :(F-S,F-F,S-S,S-F); 箭 线 图 法 : 用 箭 线 表 示 活 动, 节 点 表 示 事 件 箭 线 图 法 也 被 称 为 :ADM 图 法 AOA 图 法 双 代 号 网 络 图 法 活 动 的 开 始 事 件 叫 做 该 活 动 的 紧 前 事 件, 活 动 的 结 束 事 件 叫 该 活 动 的 紧 随 事 件 箭 线 图 法 可 以 借 助 虚 活 动 ( 虚 线 ) 可 以 更 好 地 更 清 楚 地 表 达 活 动 之 间 的 关 系 ; 1) 每 个 事 件 有 唯 一 的 一 个 代 号 11

12 2) 任 两 项 活 动 的 紧 前 事 件 和 紧 后 事 件 代 号 至 少 有 一 个 不 相 同, 节 点 序 号 沿 箭 线 方 向 越 来 越 大 3) 流 入 ( 流 出 ) 同 一 节 点 的 活 动, 均 有 共 同 的 后 继 ( 或 先 行 活 动 ) 三 种 依 赖 关 系 : 强 制 依 赖 关 系 可 斟 酌 处 理 的 依 赖 关 系 外 部 依 赖 关 系 时 间 的 提 前 量 与 滞 后 量 ( 如 :FS-3,FS+3) (3) 活 动 资 源 估 算 : 确 定 在 实 施 项 目 活 动 时 要 使 用 何 种 资 源, 每 种 使 用 的 数 量, 以 及 何 时 用 于 项 目 计 划 活 动 活 动 资 源 估 算 过 程 往 往 同 费 用 估 算 过 程 紧 密 配 合 资 源 分 解 结 构 (RBS): 按 照 资 源 种 类 和 形 式 而 划 分 的 资 源 层 次 结 构 (4) 活 动 历 时 估 算 : 估 算 计 划 活 动 持 续 时 间 的 过 程 历 时 估 算 是 逐 步 细 化 与 完 善 的, 估 算 过 程 要 考 虑 数 据 依 据 的 有 无 与 质 量 活 动 历 时 估 算 的 方 法 主 要 包 括 : 专 家 判 断 : 可 以 利 用 历 史 数 据 和 经 验 进 行 分 析 判 断 类 比 估 算 : 从 以 前 类 似 计 划 活 动 的 实 际 持 续 时 间 为 根 据, 估 算 将 来 的 计 划 活 动 的 持 续 时 间 参 数 估 算 : 欲 完 成 工 作 的 数 量 乘 以 生 产 率 可 以 作 为 活 动 持 续 时 间 的 量 化 依 据 三 点 估 算 : 考 虑 原 有 估 算 中 风 险 的 大 小, 可 以 提 高 活 动 历 时 估 算 的 准 确 性 三 点 估 算 就 是 在 确 定 三 种 估 算 的 基 础 上 做 出 的 ( 最 乐 观 最 可 能 最 悲 观 ) 后 备 分 析 : 应 急 时 间 可 以 取 活 动 历 时 估 算 的 某 一 百 分 比, 或 某 一 固 定 长 短 的 时 间 (5) 制 定 进 度 计 划 : 确 定 项 目 活 动 计 划 的 开 始 与 完 成 日 期 制 定 进 度 计 划 采 用 的 主 要 技 术 和 工 具 包 括 : 1) 进 度 网 络 分 析 ; 2) 关 键 路 线 法 ( 总 时 差 自 由 时 差 ); 3) 进 度 压 缩 ( 赶 进 度 快 速 跟 进 ); 4) 假 设 情 景 分 析 : 最 常 用 的 技 术 是 蒙 特 卡 洛 分 析 ; 5) 资 源 平 衡 : 这 种 均 匀 使 用 资 源 的 办 法 可 能 会 改 变 原 来 的 关 键 路 径 ; 6) 关 键 链 法 : 根 据 有 限 的 资 源 对 项 目 进 度 表 进 行 调 整 ; 7) 项 目 管 理 软 件 ; 8) 应 用 日 历 : 项 目 日 历 和 资 源 日 历 标 明 了 可 以 工 作 的 时 间 段 ; 9) 调 整 时 间 提 前 与 滞 后 量 ; 10) 进 度 模 型 项 目 进 度 表 : 包 括 每 项 计 划 活 动 的 计 划 开 始 日 期 与 计 划 完 成 日 期, 常 用 图 形 表 示 : 1) 项 目 进 度 网 络 图 : 有 活 动 节 点 表 示 法 ( 单 代 号 网 络 图 ), 也 可 以 使 用 时 标 进 度 网 络 图 2) 横 道 图 : 用 横 道 表 示 活 动, 注 明 了 活 动 的 开 始 与 结 束 日 期, 以 及 活 动 的 预 期 持 续 时 间 3) 里 程 碑 图 : 仅 标 示 出 主 要 交 付 成 果 以 及 关 键 的 外 部 接 口 的 规 定 开 始 与 完 成 日 期 (6) 项 目 进 度 控 制 : 监 控 项 目 的 状 态 以 便 采 取 相 应 措 施 以 及 管 理 进 度 变 更 的 过 程 对 进 度 的 控 制, 应 当 重 点 关 注 项 目 进 展 报 告 和 项 目 执 行 情 况 报 告, 它 们 反 映 了 项 目 当 前 在 进 度 费 用 质 量 等 方 面 的 执 行 情 况 和 实 施 情 况, 是 进 行 进 度 控 制 的 重 要 依 据 定 期 举 行 项 目 例 会 也 是 进 度 控 制 的 很 好 的 办 法 纠 正 措 施 往 往 要 求 进 行 根 本 原 因 分 析, 查 明 造 成 偏 差 的 原 因 12

13 第 9 章 项 目 成 本 管 理 项 目 成 本 管 理 就 是 要 确 保 在 批 准 的 预 算 内 完 成 项 目 具 体 的 项 目 成 本 管 理 的 具 体 流 程 包 括 : (1) 制 定 成 本 管 理 计 划 (2) 成 本 估 算 (3) 成 本 预 算 (4) 成 本 控 制 成 本 管 理 中 的 相 关 术 语 : 产 品 的 全 生 命 周 期 成 本 : 在 项 目 过 程 中 不 只 关 心 完 成 项 目 活 动 所 需 资 源 的 成 本, 也 应 该 考 虑 项 目 决 策 对 项 目 最 终 产 品 使 用 和 维 护 成 本 的 影 响 成 本 类 型 : 可 变 成 本 固 定 成 本 直 接 成 本 间 接 成 本 管 理 储 备 : 是 一 个 单 列 的 计 划 出 来 的 成 本, 以 备 未 来 不 可 预 见 的 事 件 发 生 时 使 用 成 本 基 准 : 经 批 准 的 按 时 间 安 排 的 成 本 支 出 计 划, 用 于 度 量 和 监 督 项 目 的 实 际 执 行 成 本 学 习 曲 线 理 论 : 当 重 复 生 产 许 多 产 品 时, 产 品 的 单 位 成 本 随 着 数 量 的 增 多 而 呈 规 律 性 递 减 (1) 制 定 成 本 管 理 计 划 : 成 本 管 理 计 划 中 列 出 了 相 关 模 板 并 制 定 了 项 目 成 本 结 构 估 算 预 算 和 控 制 的 标 准, 其 中 包 括 : 精 确 等 级 测 量 单 位 组 织 程 序 链 接 (WBS 控 制 账 目 与 项 目 实 施 组 织 的 会 计 系 统 直 接 连 接 ) 控 制 下 限 挣 值 规 则 (0-100, 等 ) 报 告 格 式 过 程 说 明 成 本 变 更 控 制 系 统 等 (2) 成 本 估 算 : 估 算 活 动 的 成 本, 涉 及 估 算 完 成 每 项 活 动 所 需 资 源 的 近 似 成 本 成 本 估 算 一 般 以 货 币 为 单 位 成 本 估 算 需 要 进 行 以 下 三 个 主 要 步 骤 : 识 别 并 分 析 成 本 的 构 成 科 目 根 据 已 识 别 的 项 目 成 本 构 成 科 目, 估 算 每 一 科 目 的 成 本 大 小 分 析 成 本 估 算 结 果, 找 出 各 种 可 以 相 互 替 代 的 成 本, 协 调 各 种 成 本 之 间 的 比 例 关 系 成 本 估 算 的 工 具 与 技 术 包 括 : 类 比 估 算 确 定 资 源 费 率 自 下 而 上 估 算 参 数 估 算 项 目 管 理 软 件 供 货 商 投 标 分 析 准 备 金 分 析 质 量 成 本 成 本 应 急 储 备 : 用 来 处 理 预 期 但 不 确 定 的 事 件, 即 已 知 的 未 知 事 件 将 其 赋 予 一 个 持 续 时 间 为 零 的 活 动, 该 活 动 跨 越 该 工 作 包 子 网 络 的 开 始 到 结 束, 随 着 活 动 的 绩 效, 根 据 持 续 时 间 不 为 零 的 活 动 的 资 源 消 耗 测 量 应 急 储 备, 并 进 行 调 整 (3) 成 本 预 算 : 将 单 个 活 动 或 工 作 包 的 估 算 成 本 汇 总, 以 确 立 项 目 绩 效 情 况 的 总 体 成 本 基 准 成 本 预 算 的 特 征 : 计 划 性 约 束 性 控 制 性 编 制 项 目 成 本 预 算 应 遵 循 的 原 则 : 项 目 成 本 预 算 要 以 项 目 需 求 为 依 据 项 目 成 本 预 算 要 与 项 目 目 标 联 系, 必 须 同 时 考 虑 项 目 的 质 量 目 标 和 进 度 目 标 项 目 成 本 预 算 要 切 实 可 行 项 目 成 本 预 算 应 当 留 有 弹 性 制 定 项 目 成 本 预 算 所 经 过 的 步 骤 : 将 项 目 总 成 本 分 摊 到 项 目 工 作 分 解 结 构 的 各 个 工 作 包 将 各 个 工 作 包 成 本 在 分 配 到 该 工 作 包 所 包 含 的 各 项 活 动 上 13

14 确 定 各 项 成 本 预 算 支 出 的 时 间 计 划 及 项 目 成 本 预 算 计 划 成 本 基 准 : 按 时 间 分 段 的 预 算, 用 作 度 量 和 监 控 项 目 整 体 成 本 执 行 ( 绩 效 ) 的 基 准 它 按 时 段 汇 总 估 算 的 成 本 编 制 而 成, 通 常 以 S 曲 线 的 形 式 表 示 (4) 项 目 成 本 控 制 : 监 督 成 本 执 行 ( 绩 效 ), 找 出 与 成 本 基 准 的 偏 差, 采 取 措 施, 将 预 期 的 成 本 超 支 控 制 在 可 接 受 的 范 围 内 绩 效 衡 量 分 析 : 挣 值 技 术 (EVM) CV=EV-AC; CPI=EV/AV; CV%=CV/EV*100% ; SV=EV-PV; SPI=EV/PV; SV%=SV/PV*100%; 预 测 技 术 : EAC=AC+ETC ( 原 来 的 估 算 彻 底 过 时 或 不 再 适 用 了 ) EAC=AC+BAC-EV ( 偏 差 为 一 种 特 例, 将 来 不 会 发 生 类 似 偏 差 ) EAC=AC+(BAC-EV)/CPI ( 目 前 的 偏 差 被 视 为 将 来 偏 差 的 典 型 形 式 ) TCPI=(BAC-EV)/(BAC-AC) 第 10 章 项 目 质 量 管 理 项 目 的 信 誉 是 靠 质 量 树 立 的, 效 益 是 质 量 带 来 的, 项 目 质 量 管 理 的 重 点 是 质 量 策 划 质 量 保 证 和 质 量 控 制 质 量 管 理 基 础 : 朱 兰 博 士 提 出 的 质 量 管 理 三 部 曲 : 质 量 策 划 质 量 控 制 和 质 量 改 进 ; 全 面 质 量 管 理 (TQM): 全 员 参 加 全 过 程 全 面 方 法 和 全 面 结 果 ; 六 西 格 玛 : 六 倍 标 准 差 ;DMAIC( 确 定 测 量 分 析 改 进 控 制 ); CMMI: 软 件 能 力 成 熟 度 模 型 5 个 等 级 每 个 等 级 包 含 相 应 的 过 程 域, 每 个 过 程 域 中 设 定 了 通 用 目 标 和 特 殊 目 标, 每 个 目 标 由 若 干 实 践 组 成 (1) 制 定 项 目 质 量 计 划 : 制 定 质 量 目 标 并 规 定 必 要 的 运 行 过 程 和 相 关 资 源 以 实 现 项 目 质 量 目 标 效 益 / 成 本 分 析 : 质 量 管 理 的 原 则 就 是 收 益 胜 过 成 本 基 准 比 较 : 将 项 目 的 实 际 做 法 或 计 划 做 法 与 其 他 项 目 的 实 践 相 比 较 流 程 图 : 显 示 与 系 统 相 关 的 各 要 素 之 间 相 互 关 系 的 示 意 图 实 验 设 计 : 是 一 种 统 计 方 法, 帮 助 确 定 影 响 特 定 变 量 的 因 素 质 量 成 本 分 析 : 预 防 成 本 评 估 成 本 和 缺 陷 成 本 ( 内 部 缺 陷 成 本 和 外 部 缺 陷 成 本 ) 质 量 功 能 展 开 (QFD): 将 项 目 的 质 量 要 求 客 户 意 见 转 化 成 项 目 技 术 要 的 专 业 方 法 QFD 矩 阵 其 形 状 看 起 来 像 房 子, 于 是 又 称 质 量 屋 (quality house) 过 程 决 策 程 序 图 法 (PDPC): 在 制 定 计 划 时 对 实 现 既 定 目 标 的 过 程 加 以 全 面 分 析, 估 计 到 种 种 可 能 出 现 的 障 碍 及 结 果, 设 想 并 制 定 相 应 的 应 变 措 施 和 应 变 计 划, 保 持 计 划 的 灵 活 性 项 目 质 量 计 划 的 输 出 : 质 量 管 理 计 划 质 量 测 量 指 标 质 量 检 查 表 过 程 改 进 计 划 项 目 管 理 计 划 ( 更 新 ) 14

15 (2) 项 目 质 量 保 证 : 是 质 量 管 理 的 一 个 更 高 层 次, 是 对 质 量 策 划 质 量 控 制 过 程 的 质 量 控 制 项 目 质 量 保 证 (QA) 活 动 包 括 : 1) 产 品 系 统 服 务 的 质 量 保 证 ; 2) 项 目 管 理 过 程 的 质 量 保 证 : 制 定 质 量 标 准 制 定 质 量 管 理 流 程 提 出 质 量 保 证 所 采 用 的 方 法 和 技 术 建 立 质 量 保 证 体 系 项 目 质 量 保 证 的 技 术 和 方 法 : 项 目 质 量 管 理 通 用 方 法 过 程 分 析 项 目 质 量 审 计 : 可 以 是 预 先 计 划 的, 也 可 以 是 随 机 的 ; 可 以 是 组 织 内 部 完 成, 也 可 以 委 托 第 三 方 ( 外 部 ) 组 织 来 完 成 (3) 项 目 质 量 控 制 : 项 目 质 量 控 制 (QC) 就 是 项 目 团 队 的 管 理 人 员 采 取 有 效 措 施, 监 督 项 目 的 具 体 实 施 结 果, 判 断 它 们 是 否 符 合 项 目 有 关 的 质 量 标 准, 并 确 定 消 除 产 生 不 良 结 果 原 因 的 途 径 项 目 质 量 控 制 的 方 法 和 技 术 : 测 试 检 查 统 计 抽 样 6ð( 以 客 户 为 中 心 ) 老 七 种 工 具 : 因 果 图 ( 石 川 图 / 鱼 骨 图 ) 流 程 图 直 方 图 检 查 表 散 点 图 排 列 图 ( 帕 累 托 图 ) 控 制 图 ; 新 七 种 工 具 : 相 互 关 系 图 亲 和 图 (KJ 法 ) 树 状 图 ( 系 统 图 家 谱 图 组 织 图 ) 矩 阵 图 优 先 矩 阵 图 过 程 决 策 方 法 图 (PDPC) 活 动 网 络 图 ( 箭 头 图 法 矢 线 图 法 ) 第 11 章 项 目 人 力 资 源 管 理 项 目 人 力 资 源 管 理 就 是 有 效 地 发 挥 每 个 参 与 项 目 人 员 的 作 用, 把 适 合 的 人 组 成 一 个 战 斗 力 超 强 的 团 队 的 过 程 项 目 人 力 资 源 管 理 的 主 要 流 程 包 括 : (1) 编 制 项 目 人 力 资 源 管 理 计 划 (2) 项 目 团 队 组 建 (3) 项 目 团 队 建 设 (4) 项 目 团 队 管 理 (1) 项 目 人 力 资 源 计 划 编 制 : 确 定 项 目 的 角 色 职 责 以 及 汇 报 关 系 任 务 职 责 和 汇 报 关 系 可 以 分 配 到 个 人 或 团 队 三 种 形 式 可 以 描 述 项 目 的 角 色 和 职 责 : 层 次 结 构 图 (WBS OBS RBS) 矩 阵 图 (RAM RACI 负 责 - 执 行 - 咨 询 - 通 知 ) 文 本 格 式 (2) 组 建 项 目 团 队 : 获 得 所 需 的 人 力 资 源 ( 个 人 或 团 队 ), 将 其 分 配 到 项 目 中 工 作 此 流 程 的 工 具 和 技 术 包 括 : 事 先 分 派 谈 判 采 购 虚 拟 团 队 激 励 理 论 : 马 斯 洛 需 要 层 次 理 论 ( 生 理 需 要 安 全 需 要 社 会 交 往 的 需 要 自 尊 的 需 要 自 我 实 15

16 现 的 需 要 ) 赫 茨 伯 格 的 双 因 素 理 论 ( 第 一 类 是 保 健 因 素 第 二 类 是 激 励 因 素 ) 期 望 理 论 ( 目 标 对 人 的 激 励 程 度 受 两 个 因 素 影 响 : 目 标 效 价 期 望 值 ) X 理 论 和 Y 理 论 领 导 与 管 理 : 项 目 经 理 带 领 团 队 管 理 项 目 的 过 程 中, 具 有 领 导 者 和 管 理 者 的 双 重 身 份 领 导 权 变 理 论 的 基 本 观 点 是 : 认 为 不 存 在 一 种 普 遍 使 用 唯 一 正 确 的 领 导 方 式 影 响 和 能 力,5 种 基 本 的 权 力 ( 合 法 的 权 力 强 制 力 专 家 权 力 奖 励 权 力 感 召 权 力 ) (3) 项 目 团 队 建 设 : 提 高 项 目 相 关 人 员 的 技 能 改 进 团 队 协 作 全 面 改 进 项 目 环 境, 其 目 标 是 提 高 项 目 的 绩 效 项 目 团 队 建 设 的 5 个 阶 段 : 形 成 阶 段 震 荡 阶 段 规 范 阶 段 发 挥 阶 段 结 束 阶 段 ; 团 队 建 设 活 动 的 可 能 形 式 和 应 用 : 通 用 管 理 技 能 培 训 团 队 建 设 活 动 基 本 规 则 集 中 办 公 奖 励 和 表 彰 (4) 项 目 团 队 管 理 : 跟 踪 个 人 和 团 队 的 绩 效, 提 供 反 馈, 解 决 问 题 和 协 调 变 更, 以 提 高 项 目 的 绩 效 解 决 冲 突 的 6 种 方 法 :1) 问 题 解 决 2) 合 作 3) 强 制 4) 妥 协 5) 求 同 存 异 6) 撤 退 第 12 章 项 目 沟 通 管 理 项 目 沟 通 管 理 这 一 知 识 领 域 包 括 保 证 及 时 与 恰 当 地 生 成 搜 集 加 工 处 理 传 播 存 储 检 索 与 管 理 项 目 信 息 所 需 的 各 个 过 程 项 目 沟 通 管 理 包 括 如 下 过 程 : (1) 沟 通 计 划 编 制 (2) 信 息 分 发 (3) 绩 效 报 告 (4) 项 目 干 系 人 管 理 项 目 沟 通 管 理 的 基 本 概 念 : 阻 碍 有 效 沟 通 的 因 素 :1) 沟 通 双 方 的 物 理 距 离 2) 沟 通 的 环 境 因 素 3) 缺 乏 清 晰 的 沟 通 渠 道 4) 复 杂 的 组 织 结 构 5) 复 杂 的 技 术 术 语 6) 有 害 的 态 度 (1) 沟 通 计 划 编 制 : 确 定 项 目 干 系 人 的 信 息 和 沟 通 需 求 : 谁 需 要 什 么 样 的 信 息, 何 时 需 要, 以 及 怎 样 分 发 给 它 们 通 常, 沟 通 计 划 编 制 的 第 一 步 就 是 干 系 人 分 析, 得 出 项 目 中 沟 通 的 需 求 和 方 式, 进 而 形 成 较 为 准 确 的 沟 通 需 求 表, 然 后 再 针 对 需 求 进 行 计 划 编 制 (2) 信 息 分 发 : 把 所 需 要 的 信 息 及 时 提 供 给 项 目 干 系 人 它 包 括 实 施 沟 通 管 理 计 划, 以 及 对 预 料 之 外 的 信 息 索 取 要 求 做 出 反 应 常 用 的 沟 通 方 式 : 书 面 与 口 头 听 与 说 对 内 与 对 外 正 式 与 非 正 式 垂 直 与 水 平 (3) 绩 效 报 告 : 搜 集 所 有 基 准 数 据 并 向 项 目 干 系 人 提 供 项 目 绩 效 信 息 绩 效 报 告 一 般 包 括 范 围 进 度 成 本 和 质 量 方 面 的 信 息 16

17 形 成 绩 效 报 告 的 主 要 步 骤 : 收 集 依 据 材 料 项 目 绩 效 评 审 (4) 项 目 干 系 人 管 理 : 对 干 系 人 的 沟 通 就 是 对 他 们 的 沟 通 进 行 管 理, 让 不 同 的 项 目 干 系 人 得 到 相 应 等 级 内 容 的 项 目 信 息 并 解 决 项 目 干 系 人 之 间 的 问 题, 从 而 使 项 目 顺 利 按 计 划 推 进 干 系 人 管 理 的 范 围 包 括 : 客 户 高 层 领 导 项 目 团 队 第 13 章 项 目 合 同 管 理 信 息 系 统 工 程 的 建 设 过 程 实 际 上 就 是 合 同 的 执 行 和 监 控 过 程 合 同 是 工 程 项 目 建 设 的 基 本 依 据, 也 是 监 理 工 作 的 主 要 依 据 之 一 (1) 项 目 合 同 : 合 同 的 概 念 : 广 义 合 同 概 念 和 狭 义 合 同 概 念 合 同 的 法 律 特 征 : 1) 合 同 是 一 种 民 事 法 律 行 为 2) 合 同 以 设 立 变 更 或 终 止 民 事 权 利 义 务 关 系 为 目 的 3) 合 同 是 两 个 及 其 以 上 的 当 事 人 意 思 表 示 相 一 致 的 协 议 4) 合 同 是 当 事 人 各 方 在 平 等 自 愿 的 基 础 上 产 生 的 民 事 法 律 行 为 (2) 项 目 合 同 的 分 类 : 按 信 息 系 统 范 围 划 分 :1) 总 承 包 合 同 2) 单 项 项 目 承 包 合 同 3) 分 包 合 同 按 项 目 付 款 方 式 划 分 的 合 同 分 类 :1) 总 价 合 同 2) 单 价 合 同 3) 成 本 加 酬 金 合 同 (3) 项 目 合 同 签 订 : 合 同 签 订 的 注 意 事 项 :1) 当 事 人 的 法 律 资 格 2) 质 量 验 收 标 准 3) 验 收 时 间 4) 技 术 支 持 服 务 5) 损 害 赔 偿 6) 保 密 协 定 7) 合 同 附 件 8) 法 律 公 正 (4) 项 目 合 同 管 理 : 管 理 建 设 方 与 承 建 方 的 关 系, 保 证 承 建 方 的 实 际 工 作 满 足 合 同 要 求 的 过 程 合 同 管 理 的 主 要 内 容 :1) 合 同 签 订 管 理 2) 合 同 履 行 管 理 3) 合 同 变 更 管 理 4) 合 同 档 案 管 理 项 目 合 同 索 赔 处 理 : 1) 按 索 赔 的 目 的 分 类 ( 工 期 索 赔 和 费 用 索 赔 ) 2) 按 索 赔 的 依 据 分 类 ( 合 同 规 定 的 索 赔 和 非 合 同 规 定 索 赔 ) 3) 按 索 赔 的 业 务 性 质 分 类 ( 工 程 索 赔 和 商 务 索 赔 ) 4) 按 索 赔 的 处 理 方 式 分 类 ( 单 项 索 赔 和 总 索 赔 ) 索 赔 的 处 理 : 1) 索 赔 程 序 2) 索 赔 审 核 3) 索 赔 事 件 处 理 的 原 则 第 14 章 项 目 采 购 管 理 项 目 采 购 管 理 是 为 完 成 项 目 工 作, 从 项 目 团 队 外 部 购 买 或 获 取 所 需 的 产 品 服 务 或 成 果 的 过 程 17

18 (1) 编 制 采 购 计 划 : 决 定 采 购 什 么, 何 时 采 购, 如 何 采 购 自 制 外 购 分 析 合 同 类 型 固 定 总 价 合 同 成 本 补 偿 合 同 ( 成 本 加 酬 金 合 同 成 本 加 固 定 酬 金 合 同 成 本 加 鼓 励 酬 金 合 同 ) 时 间 和 材 料 合 同 ( 单 价 合 同 ) (2) 编 制 询 价 计 划 : 为 下 一 步 招 标 所 需 要 的 文 件 做 准 备, 并 确 定 选 择 供 方 所 需 要 的 评 定 标 准 常 见 的 询 价 文 件 : 1) 方 案 邀 请 书 (RFP) 2) 报 价 邀 请 书 (RFQ) 3) 投 标 邀 请 书 (IFB) 4) 征 求 供 应 商 意 见 书 (RFI) (3) 询 价 : 从 潜 在 的 卖 方 处 获 取 如 何 满 足 项 目 需 求 的 答 复, 如 投 标 书 和 建 议 书 (4) 招 标 : 招 投 标 过 程 涵 盖 了 本 章 询 价 计 划 编 制 过 程 询 价 过 程 和 供 方 选 择 过 程 招 标 是 采 购 的 一 种 形 式 招 标 方 式 : 1) 公 开 招 标 2) 邀 请 招 标 (5) 合 同 管 理 及 合 同 收 尾 第 15 章 信 息 ( 文 档 ) 和 配 置 管 理 (1) 信 息 系 统 项 目 相 关 信 息 ( 文 档 ) 及 其 管 理 : 信 息 系 统 相 关 信 息 ( 文 档 ) 是 指 某 种 数 据 媒 体 和 其 中 所 记 录 的 数 据 计 算 机 软 件 产 品 开 发 文 件 编 制 指 南 中 指 出 文 档 从 重 要 性 和 质 量 要 求 方 面 分 为 : 非 正 式 文 档 和 正 式 文 档 ; 从 项 目 周 期 角 度 可 分 为 : 开 发 文 档 产 品 文 档 管 理 文 档 14 类 文 档 文 件 : 可 行 性 研 究 报 告 项 目 开 发 计 划 软 件 需 求 说 明 书 数 据 要 求 说 明 书 概 要 设 计 说 明 书 详 细 设 计 说 明 书 数 据 库 设 计 说 明 书 用 户 手 册 操 作 手 册 模 块 开 发 卷 宗 测 试 计 划 测 试 分 析 报 告 开 发 进 度 月 报 项 目 开 发 总 结 报 告 (2) 配 置 管 理 : 为 了 系 统 的 控 制 配 置 变 更, 在 系 统 的 整 个 生 命 周 期 中 维 持 配 置 的 完 整 性 和 可 跟 踪 性, 而 标 识 系 统 在 不 同 时 间 点 上 配 置 的 学 科 配 置 管 理 有 关 的 概 念 : 配 置 项 配 置 库 配 置 管 理 活 动 和 流 程 配 置 管 理 系 统 基 线 制 定 配 置 管 理 计 划 配 置 识 别 与 建 立 基 线 建 立 配 置 管 理 系 统 : 1) 建 立 配 置 管 理 方 案 18

19 2) 建 立 配 置 库 动 态 库 ( 开 发 库 程 序 员 库 工 作 库 ) 受 控 库 ( 主 库 ) 静 态 库 ( 软 件 仓 库 ) 备 份 库 版 本 管 理 : 配 置 项 状 态 变 迁 规 则 : 配 置 项 的 状 态 有 三 种 : 草 稿 (Draft) 正 式 发 布 (Released) 正 在 修 改 (Changing) 配 置 项 版 本 号 标 示 : 草 稿 状 态 :0.YZ,YZ 数 字 范 围 (01-99) 正 式 发 布 状 态 :X.Y(X 的 取 值 范 围 :1-9 Y 的 取 值 范 围 :1-9) 正 在 修 改 状 态 :X.YZ 配 置 项 版 本 控 制 变 更 控 制 :1) 变 更 申 请 2) 变 更 评 估 3) 变 更 实 施 4) 变 更 验 证 与 确 认 5) 变 更 的 发 布 配 置 状 态 报 告 : 配 置 状 态 报 告 也 称 配 置 状 态 说 明 与 报 告, 它 是 配 置 管 理 的 一 个 组 成 部 分, 其 任 务 是 有 效 地 记 录 和 报 告 管 理 配 置 所 需 要 的 信 息, 目 的 是 及 时 准 确 地 给 出 软 件 配 置 项 的 当 前 状 况, 供 相 关 人 员 了 解, 以 加 强 配 置 管 理 工 作 配 置 审 计 :1) 功 能 配 置 审 计 2) 物 理 配 置 审 计 第 16 章 变 更 管 理 项 目 变 更 是 指 在 信 息 系 统 项 目 的 实 施 过 程 中, 由 于 项 目 环 境 或 者 其 他 原 因 而 对 项 目 产 品 的 功 能 性 能 架 构 技 术 指 标 集 成 方 法 项 目 的 范 围 基 准 进 度 基 准 和 成 本 基 准 等 方 面 做 出 的 改 变 (1) 项 目 变 更 的 基 本 概 念 : 变 更 的 分 类 : 按 性 质 ( 重 大 变 更 重 要 变 更 一 般 变 更 ) 按 迫 切 性 ( 紧 急 变 更 非 紧 急 变 更 ) 按 领 域 和 阶 段 ( 进 度 变 更 成 本 变 更 质 量 变 更 设 计 变 更 实 施 变 更 工 作 ( 产 品 ) 范 围 变 更 ) 按 发 生 的 空 间 ( 内 部 变 更 外 部 环 境 变 更 ) 按 变 更 的 内 容 ( 弱 电 过 程 应 用 开 发 集 成 IT 咨 询 等 ) (2) 变 更 管 理 的 基 本 原 则 : 基 准 管 理 建 立 变 更 控 制 流 程 明 确 组 织 分 工 完 整 体 现 变 更 的 影 响 妥 善 保 存 变 更 产 生 的 相 关 文 档 (3) 变 更 管 理 组 织 机 构 与 工 作 程 序 : 1) CCB( 变 更 控 制 委 员 会 ): 项 目 的 所 有 者 权 益 代 表, 是 决 策 机 构, 不 是 作 业 机 构, 其 工 作 是 通 过 评 审 手 段 来 决 定 项 目 是 否 能 变 更, 但 不 提 出 变 更 方 案 19

20 2) 项 目 经 理 : 响 应 变 更 提 出 者 的 要 求 ; 评 估 变 更 的 影 响 ; 根 据 评 审 结 果 实 施 即 调 整 项 目 基 准 3) 工 作 程 序 :1) 提 出 与 接 受 变 更 申 请 2) 对 变 更 初 审 3) 变 更 方 案 论 证 4) 项 目 变 更 控 制 委 员 会 审 查 5) 发 出 变 更 通 知 并 开 始 实 施 6) 变 更 实 施 的 监 控 7) 变 更 效 果 的 评 估 8) 判 断 发 生 变 更 后 的 项 目 是 否 已 纳 入 正 常 轨 道 4) 变 更 管 理 的 工 作 内 容 :1) 对 变 更 产 生 的 因 素 施 加 影 响, 防 止 不 必 要 的 变 更, 提 高 效 率 2) 对 变 更 的 确 认 应 当 正 式 化 3) 变 更 的 操 作 过 程 应 当 规 范 化 5) 严 格 控 制 项 目 变 更 申 请 的 提 交 6) 变 更 控 制 :1) 对 进 度 变 更 控 制 2) 对 成 本 变 更 控 制 3) 对 合 同 变 更 的 控 制 7) 变 更 管 理 与 其 他 项 目 管 理 要 素 之 间 的 关 系 : 1) 变 更 管 理 属 于 项 目 整 体 变 更 控 制 的 范 畴 2) 变 更 管 理 与 配 置 管 理 为 相 关 联 的 两 套 机 制 ; 变 更 管 理 也 可 视 为 配 置 管 理 的 一 部 分 第 17 章 信 息 系 统 安 全 管 理 (1) 信 息 安 全 管 理 : 信 息 安 全 属 性 及 目 标 : 保 密 性 完 整 性 可 用 性 真 实 性 可 核 查 性 不 可 抵 赖 性 可 靠 性 信 息 安 全 管 理 的 内 容 : 在 ISO/IEC27000 系 列 标 准 中, 它 将 信 息 安 全 管 理 的 内 容 主 要 概 括 为 11 个 方 面 :1) 信 息 安 全 方 针 与 策 略 2) 组 织 信 息 安 全 3) 资 产 安 全 4) 人 力 资 源 安 全 5) 物 理 和 环 境 安 全 6) 通 信 和 操 作 安 全 7) 访 问 控 制 8) 信 息 系 统 的 获 取 开 发 和 保 持 9) 信 息 安 全 事 件 管 理 10) 业 务 持 续 性 管 理 11) 符 合 性 (2) 信 息 系 统 安 全 : 1) 信 息 系 统 安 全 概 念 : 信 息 系 统 及 其 所 存 储 传 输 和 处 理 的 信 息 的 保 密 性 完 整 性 和 可 用 性 的 表 征, 一 般 包 括 保 障 计 算 机 及 其 相 关 的 和 配 套 的 设 备 设 施 的 安 全, 运 行 环 境 的 安 全, 保 障 信 息 的 安 全, 以 保 障 信 息 系 统 功 能 的 正 常 发 挥, 以 维 护 信 息 系 统 的 安 全 运 行 2) 信 息 系 统 安 全 属 性 :1) 保 密 性 2) 完 整 性 3) 可 用 性 4) 不 可 抵 赖 性 3) 信 息 系 统 安 全 管 理 体 系 : 管 理 体 系 : 在 组 织 机 构 中 应 建 立 安 全 管 理 机 构, 不 同 安 全 等 级 的 安 全 管 理 机 构 可 按 下 列 顺 序 逐 步 建 立 自 己 的 信 息 系 统 安 全 组 织 机 构 管 理 体 系 :1) 配 备 安 全 管 理 人 员 2) 建 立 安 全 职 能 部 门 3) 成 立 安 全 领 导 小 组 4) 主 要 负 责 人 出 任 领 导 5) 建 立 信 息 安 全 保 密 管 理 部 门 技 术 体 系 : 从 安 全 角 度, 组 成 信 息 系 统 各 个 部 分 的 硬 件 和 软 件 都 应 有 相 应 的 安 全 功 能, 确 保 在 其 所 管 辖 范 围 内 的 信 息 安 全 和 提 供 确 定 的 服 务 GB/T 中 将 信 息 系 统 安 全 技 术 体 系 具 体 描 述 为 :1) 物 理 安 全 ( 环 境 安 全 设 备 安 全 记 录 介 质 安 全 2) 运 行 安 全 3) 数 据 安 全 (3) 物 理 安 全 管 理 : 计 算 机 机 房 与 设 施 安 全 : 计 算 机 机 房 :1) 机 房 场 地 选 择 2) 机 房 空 调 降 温 3) 机 房 防 水 与 防 潮 4) 机 房 接 地 与 防 雷 击 电 源 : 根 据 对 机 房 安 全 保 护 的 不 同 要 求, 机 房 供 配 电 分 为 如 下 几 种 :1) 分 开 供 电 2) 紧 急 供 电 3) 备 用 供 电 4) 稳 压 供 电 5) 电 源 保 护 6) 不 间 断 供 电 7) 电 器 噪 声 防 护 8) 突 然 事 20

21 件 防 护 计 算 机 设 备 :1) 设 备 的 防 盗 和 防 毁 2) 设 备 的 安 全 可 用 通 信 线 路 : 根 据 对 通 信 线 路 安 全 的 不 同 要 求, 通 信 线 路 安 全 防 护 分 为 以 下 几 种 :1) 确 保 线 路 通 畅 2) 发 现 线 路 截 获 3) 及 时 发 现 线 路 截 获 4) 防 止 线 路 截 获 技 术 控 制 :1) 检 测 监 视 系 统 2) 人 员 进 出 机 房 和 操 作 权 限 范 围 控 制 环 境 与 人 身 安 全 :1) 防 火 2) 防 漏 水 和 水 灾 3) 防 静 电 4) 防 自 然 灾 害 5) 防 物 理 安 全 威 胁 电 磁 兼 容 :1) 计 算 机 设 备 防 止 泄 漏 2) 计 算 机 设 备 的 电 磁 辐 射 标 准 和 电 磁 兼 容 标 准 (4) 人 员 安 全 管 理 : 安 全 组 织 : 建 立 管 理 框 架, 以 启 动 和 控 制 组 织 范 围 内 的 信 息 安 全 的 实 施 岗 位 安 全 考 核 与 培 训 离 岗 人 员 安 全 管 理 (5) 应 用 系 统 安 全 管 理 : 应 用 系 统 安 全 管 理 的 实 施 :1) 建 立 应 用 系 统 的 安 全 需 求 管 理 2) 严 格 应 用 系 统 的 安 全 检 测 与 验 收 3) 加 强 应 用 系 统 的 操 作 安 全 控 制 4) 规 范 变 更 控 制 5) 防 止 信 息 泄 漏 6) 严 格 访 问 控 制 7) 信 息 备 份 8) 应 用 系 统 的 使 用 监 视 应 用 系 统 运 行 中 的 安 全 管 理 :1) 组 织 管 理 层 在 系 统 运 行 安 全 管 理 中 的 职 责 ( 资 源 分 配 标 准 和 程 序 应 用 系 统 的 过 程 监 控 )2) 系 统 运 行 安 全 的 审 查 目 标 3) 系 统 运 行 安 全 与 保 密 的 层 次 构 成 ( 系 统 级 安 全 资 源 访 问 安 全 功 能 性 安 全 数 据 域 安 全 )4) 系 统 运 行 安 全 检 查 与 记 录 5) 系 统 运 行 安 全 管 理 制 度 ( 安 全 管 理 组 织 系 统 运 行 的 安 全 管 理 系 统 运 行 的 安 全 监 督 系 统 运 行 的 安 全 教 育 ) 第 18 章 项 目 风 险 管 理 在 项 目 管 理 中, 任 何 活 动 都 不 可 避 免 地 存 在 不 确 定 性, 因 而 也 就 存 在 着 各 种 各 样 的 风 险, 项 目 经 理 的 目 标 和 任 务 就 是 与 风 险 做 斗 争 项 目 风 险 管 理 过 程 包 括 如 下 内 容 : (1) 风 险 管 理 规 划 (2) 风 险 识 别 (3) 定 性 风 险 分 析 (4) 定 量 风 险 分 析 (5) 风 险 应 对 计 划 编 制 (6) 风 险 监 控 风 险 和 风 险 管 理 : 风 险 的 含 义 及 其 特 征 : 风 险 意 味 着 出 现 了 损 失 这 种 损 失 出 现 与 否 是 一 种 不 确 定 性 随 机 现 象 风 险 管 理 的 含 义 : 在 风 险 成 为 影 响 项 目 成 功 的 威 胁 前, 识 别 着 手 处 理 并 消 除 风 险 的 源 头 (1) 制 定 风 险 管 理 计 划 : 为 实 现 对 风 险 的 管 理 而 制 定 的 一 份 结 构 完 备 内 容 全 面 而 且 相 互 协 调 的 风 险 管 理 策 略 文 件, 以 尽 可 能 消 除 风 险 或 尽 量 降 低 风 险 危 害 21

22 风 险 管 理 计 划 的 内 容 : 方 法 论 角 色 和 职 责 预 算 频 率 风 险 分 解 结 构 (Risks Breakdown Structure, RBS) 风 险 概 率 和 影 响 的 定 义 概 率 和 影 响 矩 阵 干 系 人 风 险 承 受 限 度 汇 报 格 式 跟 踪 应 急 计 划 应 急 储 备 ; 制 定 风 险 管 理 计 划 的 工 具 与 技 术 : 风 险 核 对 表 风 险 管 理 表 格 风 险 数 据 库 模 式 制 定 风 险 管 理 计 划 的 输 入 输 出 : 输 入 : 企 业 环 境 因 素 组 织 过 程 资 产 项 目 范 围 说 明 书 项 目 管 理 计 划 输 出 : 风 险 管 理 计 划 (2) 风 险 识 别 : 确 定 风 险 的 来 源 风 险 产 生 的 条 件 描 述 其 风 险 特 征 和 确 定 哪 些 风 险 事 件 有 可 能 影 响 本 项 目, 并 将 其 特 性 记 载 成 文 风 险 事 件 和 风 险 识 别 含 义 : 风 险 事 故 : 造 成 损 失 的 直 接 或 外 在 的 原 因, 是 损 失 的 媒 介 物 风 险 识 别 的 特 点 : 全 员 性 系 统 性 动 态 性 信 息 依 赖 性 综 合 性 风 险 识 别 的 参 与 者 : 项 目 经 理 项 目 团 队 项 目 关 系 人 风 险 管 理 专 家 等 风 险 识 别 的 方 法 : 步 骤 : 收 集 资 料 风 险 形 式 估 计 根 据 直 接 或 间 接 的 症 状 将 潜 在 的 风 险 识 别 出 来 识 别 的 具 体 方 法 : 德 尔 菲 技 术 头 脑 风 暴 法 SWOT 分 析 法 检 查 表 图 解 技 术 风 险 识 别 的 输 入 输 出 : 输 入 : 企 业 环 境 因 素 组 织 过 程 资 产 项 目 范 围 说 明 书 风 险 管 理 计 划 项 目 管 理 计 划 输 出 : 已 识 别 风 险 清 单 潜 在 应 对 措 施 清 单 风 险 基 本 原 因 风 险 类 别 更 新 (3) 定 性 风 险 分 析 : 通 过 考 虑 风 险 发 生 的 概 率, 风 险 发 生 后 对 项 目 目 标 及 其 他 因 素 的 影 响, 对 已 识 别 风 险 的 优 先 级 进 行 评 估 定 性 风 险 分 析 的 方 法 : 风 险 概 率 与 影 响 评 估 概 率 和 影 响 矩 阵 风 险 分 类 风 险 紧 迫 性 评 估 定 性 风 险 分 析 的 输 入 输 出 : 输 入 : 组 织 过 程 资 产 项 目 范 围 说 明 书 风 险 管 理 计 划 风 险 登 记 单 输 出 : 风 险 的 优 先 度 清 单 分 类 的 风 险 需 要 在 近 期 采 取 应 措 施 的 风 险 清 单 需 进 一 步 分 析 的 风 险 清 单 低 优 先 级 风 险 观 察 清 单 风 险 定 性 分 析 结 果 的 趋 势 (4) 定 量 风 险 分 析 : 对 定 性 风 险 分 析 过 程 中 识 别 出 的 对 项 目 有 重 大 影 响 的 风 险 进 行 的 量 化 分 析, 并 就 风 险 分 配 一 个 数 值 数 据 收 集 和 表 示 的 方 法 及 应 用 : 期 望 货 币 值 (EMV) 计 算 分 析 因 子 计 划 评 审 技 术 (PERT) 蒙 特 卡 洛 (Monte Carlo) 分 析 定 量 风 险 分 析 的 输 入 输 出 : 输 入 : 组 织 过 程 资 产 项 目 范 围 说 明 书 风 险 管 理 计 划 风 险 登 记 单 项 目 管 理 计 划 输 出 : 项 目 的 概 率 分 析 实 现 成 本 和 时 间 目 标 的 概 率 (5) 应 对 风 险 的 基 本 措 施 :( 规 避 接 受 减 轻 转 移 ): 消 极 风 险 或 威 胁 的 应 对 策 略 : 规 避 转 移 减 轻 接 受 ( 主 动 接 受 和 被 动 接 受 ) 积 极 风 险 或 机 会 的 应 对 策 略 : 开 拓 分 享 提 高 (6) 风 险 监 控 : 跟 踪 风 险 识 别 剩 余 风 险 和 新 出 现 的 风 险, 修 改 风 险 管 理 计 划, 保 证 风 险 计 划 的 实 施, 并 评 估 消 减 风 险 的 效 果 22

23 风 险 监 控 的 目 的 和 主 要 工 作 内 容 : 执 行 风 险 管 理 计 划 和 风 险 管 理 流 程 采 取 应 急 措 施 采 取 权 变 措 施 用 于 风 险 监 控 的 技 术 方 法 : 系 统 的 项 目 监 控 方 法 ( 一 类 用 于 监 控 与 项 目 产 品 有 关 的 风 险 ; 另 一 类 用 于 监 控 与 过 程 有 关 的 风 险 ) 风 险 预 警 系 统 风 险 监 控 的 具 体 方 法 ( 风 险 再 评 估 风 险 审 计 变 差 和 趋 势 分 析 技 术 绩 效 衡 量 储 备 金 分 析 状 态 审 查 会 ) 第 19 章 项 目 收 尾 管 理 (1) 项 目 收 尾 的 内 容 : 主 要 是 项 目 验 收 项 目 总 结 和 项 目 评 估 审 计 项 目 验 收 : 包 括 验 收 项 目 产 品 文 档 及 已 经 完 成 的 交 付 成 果 1) 系 统 测 试 2) 系 统 的 试 运 行 3) 系 统 的 文 档 验 收 4) 项 目 的 最 终 验 收 报 告 项 目 总 结 : 属 于 项 目 收 尾 的 管 理 收 尾 项 目 总 结 会 讨 论 的 内 容 : 项 目 绩 效 技 术 绩 效 成 本 绩 效 进 度 计 划 绩 效 项 目 的 沟 通 识 别 问 题 和 解 决 问 题 意 见 和 建 议 项 目 评 估 和 审 计 : 项 目 评 估 多 数 包 括 : 盈 利 要 求 客 户 满 意 度 要 求 后 续 项 目 指 标 要 求 内 部 满 意 度 要 求 项 目 审 计 : 项 目 管 理 部 门 与 财 务 部 门 共 同 进 行, 对 已 经 列 出 的 支 出 和 收 入 进 行 财 务 审 计, 对 不 合 理 的 支 出 和 收 入 加 以 分 析 (2) 对 信 息 系 统 的 后 续 工 作 的 支 持 : 软 件 项 目 的 后 续 工 作 : 软 件 bug 的 修 改 软 件 升 级 后 续 技 术 支 持 系 统 集 成 项 目 的 后 续 工 作 : 信 息 系 统 日 常 维 护 工 作 硬 件 产 品 的 更 新 信 息 系 统 的 新 需 求 (3) 项 目 团 队 人 员 转 移 : 项 目 团 队 人 员 的 转 移 项 目 转 移 人 员 的 业 绩 评 定 项 目 团 队 成 员 的 表 彰 第 20 章 知 识 产 权 管 理 (1) 知 识 产 权 概 念 及 知 识 产 权 管 理 ; (2) 知 识 产 权 管 理 相 关 法 律 法 规 ; (3) 知 识 产 权 管 理 工 作 的 范 围 和 内 容 ; (4) 知 识 产 权 保 护 ; (5) 知 识 产 权 管 理 要 项 ; (6) 知 识 产 权 的 滥 用 ; 23

24 第 21 章 法 律 法 规 和 标 准 规 范 (1) 法 和 法 律 (2) 法 律 体 系 (3) 大 陆 法 系 与 英 美 法 系 (4) 诉 讼 失 效 (5) 标 准 和 标 准 化 常 识 (6) 系 统 集 成 项 目 管 理 工 作 中 常 用 的 法 律 技 术 标 准 和 规 范 第 22 章 职 业 道 德 规 范 (1) 基 本 概 念 (2) 项 目 管 理 工 程 师 职 业 道 德 规 范 (3) 项 目 管 理 工 程 师 岗 位 职 责 (4) 项 目 管 理 工 程 师 对 项 目 团 队 的 责 任 第 23 章 案 例 分 析 第 二 部 分 考 试 所 涉 及 主 要 计 算 公 式 回 顾 ( 一 ) 项 目 财 务 评 估 指 标 : (1) 投 资 回 收 期 (PBP)( Pay Back Period) 静 态 投 资 回 收 期 的 表 达 式 为 : 公 式 中,pt 为 静 态 投 资 回 收 期 动 态 投 资 回 收 期 的 表 达 式 为 : 公 式 中,ic 为 基 准 收 益 率 ;pt 为 动 态 投 资 回 收 期 (2) 净 现 值 分 析 (NPV)( Net Present Value) 把 项 目 所 有 预 期 的 未 来 现 金 流 入 与 流 出 都 折 算 成 现 值, 以 计 算 一 个 项 目 预 期 的 净 货 币 收 益 与 损 失 ; 货 币 的 时 间 价 值 概 念 : 今 天 的 1 元 钱 比 明 天 的 1 元 钱 更 值 钱, 至 少 你 可 以 将 1 元 钱 存 入 银 行 项 目 的 NPV 大 于 0, 意 味 着 该 项 目 所 有 未 来 收 益 现 金 流 量 的 价 值 大 于 该 项 目 的 投 资, 因 此 这 个 项 目 是 可 行 的 同 样 的 道 理, 如 果 一 个 投 资 项 目 的 NPV 小 于 0, 就 表 示 该 项 目 未 来 收 益 现 金 流 24

25 量 的 价 值 小 于 其 所 需 的 投 资, 那 么 这 个 项 目 就 是 不 可 行 的 PV=FV/(1+R)N PV: 现 值 (Present Value) FV: 将 来 值 (Future Value) R: 利 率 (Interest Rate) N: 时 间 期 数 (Number of time period) 其 中 I0 表 示 初 始 投 资,t 表 示 时 期,i 表 示 折 现 率,Ct 表 示 t 时 期 的 现 金 流 量 (3) 内 部 收 益 率 (IRR) (Internal Return Rate) 内 部 收 益 率 (IRR) 是 指 项 目 在 计 算 期 内, 各 年 净 现 金 流 量 现 值 累 计 (NPV) 等 于 零 时 的 折 现 率 其 中,r1 代 表 试 算 用 的 较 低 的 折 现 率,r2 代 表 试 算 用 的 较 高 的 折 现 率 ; NPV1 代 表 按 较 低 的 折 现 率 计 算 出 的 正 现 值 的 绝 对 值 ; NPV2 代 表 按 较 高 折 现 率 计 算 出 来 的 负 现 值 的 绝 对 值 例 子 : 项 目 的 净 现 值 投 资 收 益 和 投 资 回 收 期 分 析 折 现 率 10% 年 总 和 成 本 (2000) (2000) (2000) (2000) (2000) (10000) 折 现 因 子 折 现 成 本 (1818) (1653) (1503) (1366) (1242) (7582) 收 入 折 现 因 子 折 现 收 入 净 收 益 (909) 累 计 收 益 (909) (909) (NPV) 投 资 回 收 期 2.61 年 25

26 ( 二 ) 网 络 图 : ( 三 ) 三 点 估 算 : PERT( 项 目 评 审 技 术 ) 对 于 每 一 种 活 动 都 采 用 三 种 估 算 值 : 最 乐 观 时 间 最 悲 观 时 间 最 可 能 的 时 间 1σ :68.26% 2 σ:95.46 % 3σ :99.73% 乐 观 时 间 4 最 可 能 时 间 悲 观 时 间 6 悲 观 时 间 乐 观 时 间 6 4σ : % 5σ : % 6σ : % ( 四 ) 挣 值 管 理 (EVM) 项 目 成 本 偏 差 CV (Cost Variance) CV=EV-AC 如 果 CV>0, 表 示 项 目 实 际 成 本 在 预 算 之 内 ; 如 果 CV=0, 表 示 项 目 实 际 成 本 符 合 预 算 ; 如 果 CV<0, 表 示 实 际 成 本 超 出 预 算, 对 于 超 支 的 项 目 要 及 时 采 取 措 施 成 本 偏 差 百 分 比 (CV%): CV%=CV/EV*100% 成 本 绩 效 指 数 CPI (Cost Performance Index) CPI=EV/AC 如 果 CPI>1, 表 示 项 目 实 际 成 本 低 于 预 算 ; 如 果 CPI=1, 表 示 项 目 实 际 成 本 符 合 预 算 ; 如 果 CPI<1, 表 示 实 际 成 本 超 出 预 算, 对 于 超 支 的 项 目 要 及 时 采 取 措 施 26

27 项 目 进 度 偏 差 SV (Schedule Variance) SV=EV-PV 如 果 SV>0, 表 示 项 目 进 度 提 前 ; 如 果 SV=0, 表 示 进 度 符 合 计 划 ; 如 果 SV<0, 表 示 进 度 拖 后, 对 于 进 度 拖 后 的 项 目 要 及 时 采 取 措 施 进 度 偏 差 百 分 比 (SV%): SV%=SV/PV*100% 进 度 绩 效 指 数 SPI (Schedule Performance Index) SPI=EV/PV 如 果 SPI>1, 表 示 项 目 进 度 提 前 ; 如 果 SPI=1, 表 示 进 度 符 合 计 划 ; 如 果 SPI<1, 表 示 进 度 拖 后, 对 于 进 度 拖 后 的 项 目 要 及 时 采 取 措 施 完 工 估 算 (EAC) 是 根 据 项 目 绩 效 和 风 险 对 项 目 做 出 的 总 成 本 预 测 最 常 用 的 预 测 技 术 有 下 面 几 种 不 同 形 式 : EAC=AC+ETC ( 原 假 设 估 算 有 重 大 缺 陷 ; 或 由 于 条 件 变 化 原 来 的 估 算 已 经 不 再 适 用, 需 重 新 做 估 算 ) EAC=AC+(BAC-EV) ( 当 前 的 偏 差 被 视 为 一 种 特 例, 并 且 项 目 团 队 认 为 将 来 不 会 发 生 类 似 的 偏 差 ) EAC=AC+(BAC-EV)/CPI 或 EAC=BAC/CPI ( 当 前 出 现 的 偏 差 被 视 为 具 有 典 型 性, 可 以 代 表 未 来 的 偏 差 ) 完 工 绩 效 指 数 (TCPI) (To Complete Performance Index) TCPI = (BAC-EV) / (BAC-AC) 第 三 部 分 项 目 管 理 常 用 的 英 文 缩 写 SOW: 工 作 说 明 书 PMIS: 项 目 管 理 信 息 系 统 CCB: 变 更 控 制 委 员 会 QA: 质 量 保 证 QC: 质 量 控 制 OBS: 组 织 分 解 结 构 RBS: 资 源 分 解 结 构 RBS: 风 险 分 解 结 构 RAM: 责 任 分 配 矩 阵 PDM: 前 导 图 ADM: 箭 头 图 CPM: 关 键 路 径 法 PERT: 项 目 评 审 技 术 IRR: 内 部 收 益 率 NPV: 净 现 值 EMV: 期 望 货 币 价 值 EAC: 完 工 估 算 ETC: 完 工 剩 余 估 算 27