声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的

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1 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 浙 江 省 湖 州 市 长 兴 县 和 平 镇 北 洋 桥 ) 主 办 券 商 ( 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 ) 二 零 一 六 年 五 月 1-1-1

2 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 1-1-2

3 重 大 事 项 提 示 公 司 特 别 提 醒 需 要 投 资 者 注 意 下 列 风 险 及 重 大 事 项 : 一 控 股 股 东 不 当 控 制 风 险 公 司 的 控 股 股 东 徐 秀 章 目 前 直 接 持 有 本 公 司 % 的 股 份, 处 于 绝 对 控 股 地 位 该 持 股 比 例 使 徐 秀 章 能 够 对 本 公 司 的 董 事 人 选 经 营 决 策 投 资 方 向 及 股 利 分 配 政 策 等 重 大 事 项 的 决 策 施 加 控 制 和 重 大 影 响 因 此, 作 为 控 股 股 东, 徐 秀 章 对 本 公 司 的 方 针 政 策 管 理 及 其 他 事 务 拥 有 较 大 的 影 响 力, 控 股 股 东 的 利 益 可 能 与 部 分 或 全 部 少 数 股 东 的 利 益 不 一 致 二 汇 率 变 化 的 风 险 公 司 产 品 最 终 客 户 主 要 来 自 境 外 由 于 公 司 与 经 销 商 签 订 的 销 售 合 同 都 是 以 人 民 币 报 价, 美 元 折 算, 因 此 人 民 币 对 外 币 汇 率 的 变 动, 将 会 影 响 公 司 以 美 元 折 算 的 产 品 价 格, 从 而 影 响 公 司 的 竞 争 力 和 产 品 的 毛 利 率 并 影 响 公 司 的 经 营 业 绩 同 时, 汇 率 的 大 幅 波 动 也 会 对 公 司 的 汇 兑 损 益 产 生 比 较 大 的 影 响, 从 而 直 接 影 响 公 司 的 经 营 业 绩 三 外 销 国 家 和 地 区 贸 易 政 策 不 确 定 风 险 随 着 中 国 经 济 高 速 发 展, 与 世 界 各 国 交 流 更 加 开 放, 贸 易 额 也 不 断 增 加, 然 而 在 经 济 全 球 化 的 背 景 下, 中 国 与 其 他 国 家 尤 其 是 欧 美 发 达 国 家 之 间 的 政 治 文 化 外 交 政 策 等 存 在 差 异, 贸 易 摩 擦 在 所 难 免 公 司 大 部 分 玩 具 产 品 的 最 终 销 售 区 域 在 美 国, 随 着 后 危 机 时 代 欧 美 等 发 达 国 家 贸 易 保 护 主 义 有 所 抬 头, 如 果 最 终 销 售 区 域 有 关 国 家 与 中 国 发 生 关 于 玩 具 行 业 的 贸 易 摩 擦, 将 会 给 公 司 经 营 带 来 一 定 的 风 险 公 司 主 营 业 务 终 端 市 场 主 要 为 欧 洲 及 美 国 欧 洲 及 美 国 对 玩 具 进 口 的 政 策 趋 严 虽 然 目 前 公 司 每 年 都 接 受 终 端 客 户 委 托 的 第 三 方 检 验, 产 品 质 量 及 人 权 都 符 合 欧 美 标 准, 但 是 不 排 除 未 来 欧 洲 及 美 国 对 进 口 玩 具 采 取 更 加 严 格 的 标 准, 导 致 发 生 大 幅 度 的 收 入 下 降 的 情 况, 从 而 影 响 公 司 外 销 可 能 性 四 产 品 种 类 单 一 的 风 险 公 司 目 前 主 要 产 品 为 橡 胶 宠 物 玩 具 泡 泡 水 玩 具 泡 泡 水 玩 具 为 公 司 目 前 最 主 要 产 品, 产 品 业 务 收 入 占 公 司 业 务 总 收 入 的 70% 以 上 报 告 期 内, 公 司 着 重 加 1-1-3

4 大 泡 泡 水 玩 具 产 品 研 发, 缺 乏 新 产 品 研 发 方 面 的 投 入, 存 在 产 品 单 一 的 风 险 单 一 种 类 产 品 可 能 限 制 公 司 未 来 竞 争 力 及 盈 利 能 力 目 前 公 司 逐 步 组 建 起 完 善 的 技 术 团 队, 拟 定 清 晰 完 备 的 研 发 计 划, 但 能 否 研 发 出 具 有 竞 争 力 的 新 产 品 存 在 一 定 的 不 确 定 性 五 单 一 客 户 比 例 过 大 风 险 从 客 户 结 构 来 看, 公 司 客 户 相 对 集 中,MONDAY BEAUTY 公 司 与 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 一 直 以 来 都 是 公 司 最 主 要 的 客 户, 其 中 MONDAY BEAUTY 公 司 的 销 售 额 占 公 司 总 销 售 额 的 60%-70%; 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 销 售 额 占 公 司 总 销 售 额 的 10%-20% 公 司 通 过 MONDAY BEAUTY 公 司 及 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 与 多 家 终 端 连 锁 零 售 客 户 实 现 订 单 销 售 公 司 只 与 少 数 中 间 商 达 成 合 作 伙 伴, 客 户 相 对 集 中, 可 能 给 公 司 带 来 单 一 客 户 比 例 过 大 风 险 六 市 场 竞 争 的 风 险 我 国 玩 具 生 产 企 业 众 多, 市 场 集 中 度 较 低, 行 业 竞 争 激 烈, 大 部 分 厂 家 属 于 典 型 的 OEM 经 营 模 式, 为 国 外 玩 具 企 业 进 行 贴 牌 生 产, 赚 取 微 薄 的 利 润 这 些 数 量 众 多 的 OEM 生 产 厂 商 的 产 品 价 格 低 廉, 给 公 司 经 营 业 绩 带 来 了 一 定 的 影 响 市 场 潮 流 瞬 息 万 变, 玩 具 的 销 售 与 当 前 流 行 和 题 材 发 掘 紧 密 相 连, 公 司 产 品 如 未 抓 住 市 场 变 化 趋 势, 开 发 出 富 有 竞 争 力 的 新 产 品, 将 直 接 影 响 本 公 司 的 经 营 业 绩 与 持 续 竞 争 力 外 销 市 场 中 公 司 面 临 的 主 要 竞 争 对 手 是 国 外 的 生 产 商, 拥 有 在 产 品 包 装 设 计 方 面 有 优 势, 这 是 公 司 欠 缺 部 分, 是 公 司 需 要 快 速 提 高 的 方 面 公 司 是 否 有 更 强 的 产 品 设 计 及 开 发 能 力, 是 否 有 更 好 更 直 接 的 销 售 渠 道 存 在 不 确 定 性 风 险 七 上 游 材 料 价 格 波 动 的 风 险 塑 胶 玩 具 的 主 要 原 材 料 是 ABS PC PP 等 塑 料, 塑 料 原 材 料 价 格 受 原 油 价 格 波 动 影 响 较 大 玩 具 生 产 企 业 如 果 没 有 丰 富 的 原 材 料 市 场 经 验, 不 能 对 原 材 料 价 格 趋 势 进 行 合 理 预 判 并 调 整 库 存, 将 不 能 有 效 控 制 原 材 料 采 购 成 本, 对 玩 具 的 正 常 生 产 产 生 不 利 影 响 原 材 料 成 本 的 上 升 会 直 接 导 致 玩 具 生 产 成 本 上 升, 压 缩 公 司 的 利 润 空 间, 从 而 加 剧 公 司 资 金 周 转 的 压 力 八 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 负 风 险 1-1-4

5 报 告 期 内, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 负,2014 年 度 为 -419, 元, 2015 年 度 为 -2,354, 元, 对 公 司 可 持 续 经 营 产 生 一 定 风 险 经 核 查, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 出 成 本 较 高, 运 输 费 用 需 由 公 司 承 担, 公 司 规 范 后 税 费 上 升, 清 理 关 联 方 垫 款 等 因 素 共 同 导 致 2015 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 负 2014 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 负 主 要 系 原 材 料 价 格 较 高, 公 司 采 购 成 本 较 高, 单 位 固 定 支 出 较 高 公 司 已 经 获 得 增 资, 现 金 流 量 充 足 不 会 对 公 司 未 来 经 营 产 生 影 响 公 司 通 过 清 理 关 联 方 垫 款, 为 公 司 未 来 现 金 流 量 由 负 转 正 打 下 坚 实 的 基 础 九 诉 讼 仲 裁 风 险 公 司 主 要 产 品 泡 泡 水 玩 具 使 用 群 体 主 要 为 儿 童, 儿 童 对 产 品 中 存 在 的 化 学 物 质 非 常 敏 感, 且 市 场 对 儿 童 安 全 问 题 极 其 关 注 公 司 的 泡 泡 水 产 品 采 取 全 植 物 配 方, 对 儿 童 无 害, 并 通 过 客 户 委 托 的 第 三 方 检 测 机 构 验 证, 仍 存 在 儿 童 错 误 使 用 产 品 导 致 受 伤 的, 以 及 可 能 导 致 诉 讼 或 仲 裁 的 风 险 十 公 司 治 理 的 风 险 有 限 公 司 阶 段 前 期, 由 于 公 司 规 模 较 小, 人 数 较 少, 考 虑 到 公 司 治 理 机 制 的 效 率 和 成 本, 按 照 公 司 法 及 有 限 公 司 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 未 设 立 董 事 会 和 监 事 会, 仅 设 执 行 董 事 一 名 监 事 一 名, 分 别 执 行 公 司 的 经 营 管 理 工 作 和 监 督 工 作, 执 行 董 事 和 监 事 由 股 东 会 选 举 产 生 公 司 经 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 之 后, 制 定 了 较 为 完 备 的 公 司 章 程, 依 法 设 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 高 级 管 理 层, 并 建 立 健 全 了 相 互 独 立 权 责 明 确 监 督 有 效 的 法 人 治 理 制 度 但 由 于 股 份 公 司 成 立 时 间 尚 短, 公 司 治 理 和 内 部 控 制 体 系 需 要 在 经 营 过 程 中 逐 步 完 善, 公 司 及 管 理 层 对 规 范 运 作 的 意 识 有 待 提 高, 各 项 管 理 制 度 的 执 行 亦 需 要 经 过 一 段 时 间 的 实 践 检 验, 执 行 的 效 果 有 待 考 察 因 此, 在 未 来 的 一 段 时 间 内, 公 司 治 理 可 能 存 在 不 规 范 的 风 险, 公 司 未 来 经 营 中 存 在 因 内 部 管 理 不 适 应 发 展 需 要 而 影 响 公 司 持 续 稳 定 健 康 发 展 的 风 险 十 一 公 司 业 务 季 节 性 影 响 风 险 公 司 业 务 受 季 节 影 响, 主 要 产 品 泡 泡 水 消 费 高 峰 季 节 为 春 季 及 夏 季, 该 产 品 主 要 客 户 群 体 为 欧 美 客 户, 为 保 证 产 品 顺 利 销 售, 公 司 需 结 合 海 运 时 间 计 划 提 前 若 干 月 份 进 入 到 生 产 高 峰 期 当 欧 美 国 家 进 入 秋 冬 季 节 后, 公 司 产 品 销 量 会 1-1-5

6 出 现 一 定 程 度 下 降, 公 司 营 业 额 会 随 季 度 出 现 波 动 情 况 1-1-6

7 目 录 声 明... 2 重 大 事 项 提 示... 3 释 义... 9 一 一 般 释 义... 9 二 专 业 术 语 释 义 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 二 股 票 挂 牌 情 况 三 公 司 股 权 结 构 主 要 股 东 及 股 本 演 变 情 况 四 公 司 的 子 公 司 情 况 五 公 司 重 大 资 产 重 组 情 况 六 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 情 况 七 最 近 两 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表 八 股 票 发 行 基 本 情 况 九 与 本 次 挂 牌 有 关 的 机 构 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 情 况 二 内 部 组 织 结 构 及 主 要 业 务 流 程 三 关 键 资 源 要 素 情 况 四 公 司 业 务 经 营 情 况 五 公 司 主 要 商 业 模 式 六 公 司 所 处 行 业 概 况 市 场 规 模 及 基 本 风 险 特 征 七 公 司 的 持 续 经 营 能 力 第 三 节 公 司 治 理 一 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 及 其 他 治 理 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 公 司 董 事 会 对 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 讨 论 和 评 估 三 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 合 法 合 规 情 况 四 公 司 独 立 性

8 五 同 业 竞 争 六 公 司 最 近 两 年 资 金 被 占 用 或 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 企 业 提 供 担 保 情 况. 95 七 公 司 重 要 事 项 决 策 和 执 行 情 况 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 有 关 情 况 说 明 九 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 近 两 年 变 动 情 况 及 原 因 十 公 司 管 理 层 的 诚 信 状 况 第 四 节 财 务 会 计 信 息 一 最 近 两 年 的 财 务 报 表 和 审 计 意 见 二 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 及 其 变 更 情 况 和 对 公 司 利 润 的 影 响 三 最 近 两 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 分 析 四 关 联 交 易 五 期 后 事 项 或 有 事 项 承 诺 事 项 及 其 他 重 要 事 项 六 资 产 评 估 情 况 七 公 司 最 近 两 年 股 利 分 配 政 策 实 际 股 利 分 配 情 况 及 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 八 风 险 因 素 第 五 节 有 关 声 明 一 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 二 主 办 券 商 声 明 三 律 师 事 务 所 声 明 四 会 计 师 事 务 所 声 明 五 资 产 评 估 机 构 声 明 六 验 资 机 构 声 明 第 六 节 附 件

9 释 义 本 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 一 般 具 有 如 下 含 义 : 一 一 般 释 义 明 旺 橡 塑 股 份 公 司 公 司 本 公 司 明 旺 有 限 明 旺 橡 塑 前 身 有 限 公 司 改 制 整 体 变 更 指 指 指 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司, 系 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 的 前 身 明 旺 有 限 按 截 至 2015 年 12 月 31 日 经 审 计 的 原 账 面 净 资 产 折 股 整 体 变 更 设 立 为 明 旺 橡 塑 全 国 股 份 转 让 系 统 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 股 东 大 会 指 明 旺 橡 塑 股 东 大 会 董 事 会 指 明 旺 橡 塑 董 事 会 监 事 会 指 明 旺 橡 塑 监 事 会 三 会 指 明 旺 橡 塑 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 本 次 挂 牌 指 明 旺 橡 塑 申 请 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 公 开 转 让 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 起 人 指 明 旺 有 限 以 净 资 产 折 股 方 式 整 体 变 更 设 立 为 明 旺 橡 塑 时 的 全 体 发 起 人 股 东 主 办 券 商 指 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 瑞 华 会 计 师 事 务 所 指 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 万 隆 评 估 指 万 隆 ( 上 海 ) 资 产 评 估 有 限 公 司 律 师 事 务 所 / 律 师 指 北 京 大 悦 律 师 事 务 所 及 项 目 经 办 律 师 明 旺 投 资 指 长 兴 明 旺 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 兴 旺 宝 指 浙 江 兴 旺 宝 宠 物 用 品 有 限 公 司 MONDAY BEAUTY 指 MONDAY BEAUTY LTD

10 Dollar Tree 指 Dollar Tree, Inc.( 美 元 树 ) 美 国 著 名 连 锁 一 元 店, 美 国 500 强 企 业 DOLLARAMA 指 加 拿 大 著 名 连 锁 一 元 店 FAMILY DOLLAR 指 Family Dollar Stores, Inc 美 国 著 名 连 锁 超 市 99 CENTS 指 美 国 著 名 连 锁 一 元 店 骅 威 股 份 指 骅 威 科 技 股 份 有 限 公 司 (002502) 天 衡 股 份 指 湖 南 天 衡 儿 童 用 品 股 份 有 限 公 司 (831489) 小 白 龙 指 广 东 小 白 龙 动 漫 文 化 股 份 有 限 公 司 (831015) 群 兴 玩 具 指 广 东 群 兴 玩 具 股 份 有 限 公 司 (002575) 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 公 司 登 记 管 理 条 例 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 登 记 管 理 条 例 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 监 督 管 理 办 法 指 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 监 管 指 引 第 3 号 指 非 上 市 公 众 公 司 监 管 指 引 第 3 号 - 章 程 必 备 条 款 业 务 规 则 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 基 本 标 准 指 引 指 公 司 章 程 指 股 东 大 会 议 事 规 则 指 董 事 会 议 事 规 则 指 监 事 会 议 事 规 则 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 挂 牌 条 件 适 用 基 本 标 准 指 引 ( 试 行 ) 由 明 旺 橡 塑 于 2016 年 03 月 02 日 召 开 的 创 立 大 会 审 议 通 过 的 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 由 明 旺 橡 塑 于 2016 年 03 月 02 日 召 开 的 创 立 大 会 审 议 通 过 的 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 由 明 旺 橡 塑 于 2016 年 03 月 02 日 召 开 的 创 立 大 会 审 议 通 过 的 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 由 明 旺 橡 塑 于 2016 年 03 月 02 日 召 开 的 创 立 大 会 审 议 通 过 的 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 监 事 会 议 事 规 则 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 于 2016 年 02 月 14 日 出 具 审 计 报 告 指 的 瑞 华 审 字 [2016] 号 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 审 计 报 告

11 万 隆 ( 上 海 ) 资 产 评 估 有 限 公 司 于 2016 年 02 月 15 日 出 具 的 万 评 估 报 告 指 隆 评 报 字 (2016) 第 1113 号 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 拟 变 更 设 立 股 份 有 限 公 司 项 目 涉 及 的 其 净 资 产 评 估 报 告 指 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 报 告 期 / 最 近 两 年 指 2014 年 度 及 2015 年 度 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 二 专 业 术 语 释 义 OEM 3C 认 证 指 指 英 文 Original Equipment Manufacturer 的 缩 写, 原 始 设 备 制 造 商, 指 一 家 厂 家 根 据 另 一 家 厂 商 的 要 求, 为 其 生 产 产 品 和 产 品 配 件, 亦 称 为 贴 牌 生 产 中 国 强 制 性 产 品 认 证 制 度, 英 文 名 称 China Compulsory Certification, 英 文 缩 写 CCC HDPE 指 高 密 度 聚 乙 烯, 是 一 种 结 晶 度 高 非 极 性 的 热 塑 性 树 脂 PP 指 聚 丙 烯, 是 一 种 半 结 晶 性 材 料 FOB 指 Free On Board, 国 际 贸 易 术 语 指 按 离 岸 价 进 行 的 交 易 T/T 指 Telegraphic Transfer, 电 汇 ABS 指 Acrylonitrile butadiene styrene copolymer, 由 丙 烯 腈, 丁 二 烯 和 苯 乙 烯 组 成 的 三 元 共 聚 物, 是 使 用 最 广 泛 的 通 用 塑 料 之 一 PC 指 聚 碳 酸 酯, 为 五 大 工 程 塑 料 中 增 长 速 度 最 快 的 通 用 工 程 塑 料 指 Thermo-Plastic-Rubber material, 热 塑 性 橡 胶 材 料 是 一 类 具 有 橡 胶 弹 性 同 TPR 时 无 需 硫 化, 可 直 接 加 工 成 型 ( 如 注 塑, 挤 出, 吹 塑 等 ) 的 热 塑 性 软 性 胶 料 本 中 若 出 现 总 计 数 与 所 列 数 值 总 和 不 符, 均 为 四 舍 五 入 所 致

12 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 中 文 名 称 : 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 徐 秀 章 有 限 公 司 设 立 日 期 :2010 年 08 月 03 日 股 份 公 司 设 立 日 期 :2016 年 03 月 07 日 注 册 资 本 :1, 万 元 统 一 社 会 信 用 代 码 : B 公 司 住 所 : 浙 江 省 湖 州 市 长 兴 县 和 平 镇 北 洋 桥 邮 政 编 码 : 董 事 会 秘 书 及 信 息 披 露 事 务 负 责 人 : 徐 跃 宇 电 话 号 码 : 传 真 号 码 : 电 子 邮 箱 :cxmwxs2010@163.com 所 属 行 业 : 根 据 国 家 统 计 局 发 布 的 国 民 经 济 行 业 分 类, 公 司 所 处 行 业 属 于 C 制 造 业 中 的 24 文 教 工 美 体 育 和 娱 乐 用 品 制 造 业 中 的 2450 玩 具 制 造 ; 根 据 中 国 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ), 公 司 所 处 行 业 属 于 C24 文 教 工 美 体 育 和 娱 乐 用 品 制 造 业 ; 根 据 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 发 布 的 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 制 造 业 (C) 文 教 工 美 体 育 和 娱 乐 用 品 制 造 业 (C24) 玩 具 制 造 (C2450) 经 营 范 围 : 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 生 产 销 售 ; 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 主 营 业 务 : 公 司 专 注 于 橡 胶 宠 物 玩 具 泡 泡 水 玩 具 等 一 系 列 橡 塑 产 品 的 生 产 和 销 售, 公 司 目 前 主 要 产 品 类 型 为 橡 胶 宠 物 玩 具 和 泡 泡 水 玩 具 两 大 类 公 司 产 品 终 端 主 要 供 应 欧 美 连 锁 超 市 如 :DOLLAR TREE,DOLLARAMA,FAMILY DOLLAR,99 CENTS 等 公 司 自 设 立 以 来, 主 营 业 务 未 发 生 过 重 大 变 化

13 二 股 票 挂 牌 情 况 ( 一 ) 股 票 挂 牌 基 本 情 况 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 每 股 面 值 :1.00 元 / 股 股 票 总 量 :12,000,000 股 挂 牌 日 期 : 股 票 挂 牌 转 让 方 式 : 协 议 转 让 ( 二 ) 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 及 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 1 公 司 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 及 公 司 章 程 对 公 司 股 东 股 份 锁 定 的 相 关 要 求 (1) 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 作 出 其 他 限 制 性 规 定 (2) 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 2.8 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 (3) 公 司 章 程 第 二 十 七 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券

14 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 法 律 法 规 规 范 性 文 件 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 2 公 司 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 针 对 公 司 股 份 锁 定 情 形, 公 司 全 体 股 东 承 诺 如 下 : (1) 本 人 / 本 公 司 作 为 明 旺 橡 塑 发 起 人, 本 人 / 本 公 司 持 有 明 旺 橡 塑 的 股 份 在 明 旺 橡 塑 发 起 设 立 之 日 起 一 年 内 不 转 让 ; (2) 如 果 自 然 人 股 东 现 在 或 未 来 担 任 明 旺 橡 塑 的 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 的, 在 其 在 担 任 上 述 职 务 期 间, 每 年 转 让 明 旺 橡 塑 的 股 份 不 超 过 其 本 人 所 持 有 明 旺 橡 塑 股 份 总 数 的 25%; 如 果 其 本 人 不 再 担 任 上 述 职 务 的, 在 其 不 再 担 任 明 旺 橡 塑 的 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 职 务 之 日 起 半 年 内, 不 转 让 其 本 人 所 持 有 的 明 旺 橡 塑 的 股 份 ; (3) 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 的 相 关 规 定, 明 旺 橡 塑 的 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 成 功 挂 牌 后, 明 旺 橡 塑 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 在 明 旺 橡 塑 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 明 旺 橡 塑 股 份 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 (4) 除 上 述 已 经 情 形 外, 本 人 / 本 公 司 所 持 有 的 明 旺 橡 塑 股 份 不 存 在 其 他 严 于 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定 的 限 售 安 排 或 其 他 自 愿 锁 定 的 承 诺 (5) 本 人 / 本 公 司 保 证 遵 守 以 上 承 诺 以 及 其 他 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 中 适 用 于 明 旺 橡 塑 股 份 限 制 转 让 或 锁 定 的 规 定, 否 则 愿 意 承 担 给 相 关 方 造 成 的 损 失 截 至 本 签 署 日, 公 司 的 全 体 股 东 未 就 股 份 锁 定 作 出 严 于 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定 的 个 别 承 诺 3 公 司 股 份 解 禁 限 售 安 排 情 况 根 据 上 述 政 策 法 规 要 求 及 公 司 股 东 承 诺 情 况, 本 次 挂 牌 后, 公 司 股 东 持 股 情 况 及 股 份 可 流 通 情 况 如 下 表 : 序 号 股 东 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 挂 牌 后 可 流 股 东 性 质

15 通 股 份 ( 股 ) 1 徐 秀 章 6,650, % 0 自 然 人 2 彭 末 珍 2,350, % 0 自 然 人 3 长 兴 明 旺 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 2,000, % 0 有 限 合 伙 4 徐 跃 宇 1,000, % 0 自 然 人 合 计 12,000, % 0 -- 除 上 述 情 况 外, 公 司 全 体 股 东 所 持 股 份 无 质 押 冻 结 存 在 争 议 及 其 他 转 让 受 限 情 况 三 公 司 股 权 结 构 主 要 股 东 及 股 本 演 变 情 况 ( 一 ) 公 司 股 权 结 构 图 ( 二 ) 公 司 主 要 股 东 情 况 序 号 股 东 姓 名 股 东 性 质 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 持 股 方 式 股 份 质 押 或 其 他 争 议 事 项 1 徐 秀 章 自 然 人 6,650, % 直 接 持 有 无 2 彭 末 珍 自 然 人 2,350, % 直 接 持 有 无 3 长 兴 明 旺 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 有 限 合 伙 2,000, % 直 接 持 有 无 4 徐 跃 宇 自 然 人 1,000, % 直 接 持 有 无 合 计 -- 12,000, % - 公 司 股 东 基 本 情 况 如 下 :

16 1 长 兴 明 旺 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 系 于 2015 年 12 月 18 日 在 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 依 法 注 册 成 立 的 有 限 合 伙 企 业 根 据 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 于 2015 年 12 月 18 日 核 发 的 营 业 执 照 ( 统 一 社 会 信 用 代 码 : MA28C30G27) 及 工 商 登 记 信 息, 明 旺 投 资 的 现 时 基 本 信 息 如 下 : 企 业 名 称 : 长 兴 明 旺 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ); 主 要 经 营 场 所 : 长 兴 经 济 开 发 区 明 珠 路 1278 号 长 兴 世 贸 大 厦 15 层 1519 室 ; 执 行 事 务 合 伙 人 : 彭 末 珍 ; 企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业 ; 成 立 日 期 :2015 年 12 月 18 日 ; 营 业 期 限 :2015 年 12 月 18 日 至 2035 年 12 月 17 日 ; 经 营 范 围 : 一 般 经 营 项 目 : 投 资 管 理, 资 产 管 理, 企 业 管 理 咨 询, 企 业 营 销 策 划, 企 业 形 象 策 划, 成 年 人 非 文 化 教 育 培 训, 实 业 投 资 ( 除 金 融 证 券 期 货 等 国 家 控 制 类 信 息 及 需 前 置 审 批 的 项 目 )( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 截 至 本 出 具 之 日, 明 旺 投 资 全 体 合 伙 人 的 出 资 总 额 为 万 元, 各 位 合 伙 人 的 出 资 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 合 伙 人 姓 名 身 份 性 质 出 资 金 额 ( 万 元 ) 占 出 资 总 额 的 比 例 1 彭 末 珍 执 行 事 务 合 伙 人 % 2 胡 斌 有 限 合 伙 人 % 3 陈 培 有 限 合 伙 人 % 4 闵 有 忠 有 限 合 伙 人 % 5 张 永 志 有 限 合 伙 人 % 6 魏 琳 有 限 合 伙 人 % 7 耿 红 珍 有 限 合 伙 人 % 8 刘 平 有 限 合 伙 人 % 9 徐 桦 有 限 合 伙 人 % 10 董 美 云 有 限 合 伙 人 % 11 邵 生 声 有 限 合 伙 人 % 12 谈 勤 华 有 限 合 伙 人 % 13 钟 丽 萍 有 限 合 伙 人 % 14 徐 国 锋 有 限 合 伙 人 % 15 沈 平 安 有 限 合 伙 人 % 16 陈 小 明 有 限 合 伙 人 %

17 17 杨 文 权 有 限 合 伙 人 % 18 王 祖 明 有 限 合 伙 人 % 19 肖 林 有 限 合 伙 人 % 20 张 敏 有 限 合 伙 人 % 21 申 风 珍 有 限 合 伙 人 % 22 张 粉 娥 有 限 合 伙 人 % 23 翟 培 琴 有 限 合 伙 人 % 24 何 云 云 有 限 合 伙 人 % 25 方 琦 有 限 合 伙 人 % 26 高 丽 红 有 限 合 伙 人 % 合 计 % 根 据 公 司 说 明 并 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 明 旺 投 资 主 要 作 为 明 旺 橡 塑 的 员 工 持 股 平 台 企 业 ( 以 员 工 持 股 为 主 体 的 有 限 合 伙 ), 部 分 外 部 投 资 者 也 通 过 明 旺 投 资 持 有 公 司 股 份 ; 截 至 本 出 具 之 日, 明 旺 橡 塑 不 存 在 准 备 执 行 或 尚 未 执 行 完 毕 的 股 权 激 励 方 案 ; 除 投 资 入 股 明 旺 橡 塑 之 外, 明 旺 投 资 目 前 尚 未 从 事 其 他 实 质 性 业 务 经 营 2 徐 秀 章, 男, 汉 族,1963 年 08 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 高 中 学 历,1981 年 07 月 毕 业 于 长 兴 中 学,1982 年 06 月 至 2000 年 08 月 从 事 水 路 个 体 运 输 业 务,2000 年 09 月 至 2010 年 08 月 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 担 任 厂 长 职 务,2010 年 08 月 至 2016 年 03 月 在 明 旺 有 限 担 任 执 行 董 事 兼 总 经 理 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 担 任 董 事 长 总 经 理 职 务, 任 期 三 年 3 彭 末 珍, 女, 汉 族,1973 年 08 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 高 中 学 历,1992 年 07 月 毕 业 于 长 兴 县 虹 星 桥 中 学,1992 年 08 月 至 2000 年 08 月 从 事 个 体 经 营 工 作,2000 年 09 月 至 2010 年 08 月 在 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 担 任 销 售 主 管 职 务,2010 年 08 月 至 2016 年 03 月 在 明 旺 有 限 担 任 监 事 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 担 任 副 总 经 理 职 务, 任 期 三 年 4 徐 跃 宇, 男, 汉 族,1988 年 07 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 本 科 学 历 2010 年 6 月 毕 业 于 浙 江 工 商 大 学 环 境 艺 术 设 计 专 业 2010 年 06 月 至 2011 年 05 月 在 杭 州 极 天 装 饰 工 程 有 限 公 司 担 任 设 计 师 职 务 2011 年 06 月 至 2013 年 11 月 在 杭 州 力 宇 装 饰 工 程 有 限 公 司 担 任 项 目 经 理 职 务 2013 年 12 月 至 今 在 在 明 旺 有 限 及 明 旺 橡 塑 担 任 设 计 部 经 理 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 担 任 董 事 董 事 会 秘 书 职 务, 任 期 三 年

18 ( 三 ) 股 东 适 格 情 况 主 办 券 商 经 核 查 认 为, 公 司 的 现 有 股 东 人 数 及 其 出 资 比 例 符 合 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定, 公 司 的 现 有 股 东 均 具 备 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定 的 担 任 股 份 有 限 公 司 股 东 的 主 体 资 格 和 行 为 能 力, 不 存 在 法 律 法 规 或 任 职 单 位 规 定 不 适 合 担 任 股 东 的 情 形 其 中, 自 然 人 股 东 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力, 不 具 有 公 务 员 国 有 企 业 领 导 人 员 或 其 他 相 关 法 律 法 规 规 定 不 得 或 限 制 成 为 企 业 股 东 的 身 份 同 时, 经 核 查, 控 股 股 东 实 际 控 制 人 合 法 合 规, 最 近 24 个 月 不 存 在 涉 及 以 下 情 形 的 重 大 违 法 违 规 行 为 :(1) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 受 刑 事 处 罚 ;(2) 受 到 与 公 司 规 范 经 营 相 关 的 行 政 处 罚, 且 情 节 严 重 ;(3) 涉 嫌 犯 罪 被 司 法 机 关 立 案 侦 查, 尚 未 有 明 确 结 论 意 见 根 据 公 司 说 明 及 其 提 供 的 资 料 并 经 主 办 券 商 核 查, 明 旺 投 资 系 公 司 员 工 和 外 部 投 资 者 的 持 股 平 台, 除 投 资 明 旺 橡 塑 外, 目 前 无 其 他 实 质 性 业 务 经 营, 因 此, 明 旺 橡 塑 的 现 有 股 东 均 不 属 于 私 募 投 资 基 金 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金, 明 旺 橡 塑 亦 无 在 申 请 挂 牌 同 时 定 向 发 行 股 票 的 计 划, 不 存 在 需 要 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 等 相 关 规 定 履 行 登 记 备 案 程 序 的 情 形 综 上, 主 办 券 商 认 为 明 旺 橡 塑 的 股 东 适 格 ( 四 ) 股 东 之 间 关 联 关 系 截 至 本 签 署 日, 股 东 徐 秀 章 与 股 东 彭 末 珍 为 夫 妻 关 系, 股 东 徐 跃 宇 系 徐 秀 章 之 子, 彭 末 珍 持 有 明 旺 投 资 25.75% 股 权, 是 明 旺 投 资 的 执 行 事 务 合 伙 人 ( 五 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 基 本 情 况 及 最 近 两 年 内 变 化 情 况 截 至 本 签 署 日, 徐 秀 章 先 生 持 有 公 司 % 的 股 权, 为 公 司 的 控 股 股 东 根 据 明 旺 橡 塑 股 权 结 构 图, 徐 秀 章 现 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 权, 彭 末 珍 现 直 接 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 权 并 通 过 明 旺 投 资 间 接 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 份, 徐 跃 宇 现 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 权, 三 人 合 计 直 接 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 权, 其 余 % 为 长 兴 明 旺 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 持 有 经 核 查, 彭 末 珍 女 士 为 徐 秀 章 先 生 的 妻 子, 徐 跃 宇 系 徐 秀 章 之 子 根 据 以 上 三 人 的 亲 属 关 系 及 历 史 表 现, 认 定 徐 秀 章 先 生 彭 末 珍 女 士 和 徐 跃 宇 先

19 生 为 明 旺 橡 塑 的 共 同 实 际 控 制 人, 认 定 理 由 如 下 : 1 徐 秀 章 现 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 份, 彭 末 珍 现 直 接 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 份 并 通 过 明 旺 投 资 间 接 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 份, 徐 跃 宇 现 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 份, 三 人 合 计 直 接 和 间 接 持 有 明 旺 橡 塑 % 的 股 份 ; 2 徐 秀 章 和 彭 末 珍 系 夫 妻 关 系, 徐 跃 宇 系 徐 秀 章 之 子 ; 3 徐 秀 章 现 担 任 明 旺 橡 塑 的 董 事 长 兼 总 经 理 职 务, 彭 末 珍 现 担 任 明 旺 橡 塑 的 副 总 经 理 职 务, 徐 跃 宇 现 担 任 明 旺 橡 塑 的 董 事 和 董 事 会 秘 书 职 务 ; 4 徐 秀 章 彭 末 珍 和 徐 跃 宇 三 人 能 够 共 同 支 配 控 制 明 旺 橡 塑 的 行 为 并 对 明 旺 橡 塑 股 东 会 董 事 会 决 议 产 生 重 大 影 响, 可 以 对 明 旺 橡 塑 财 务 经 营 决 策 和 人 事 任 免 产 生 重 大 影 响 综 上 所 述, 根 据 公 司 法 第 二 百 一 十 六 条 的 相 关 规 定, 主 办 券 商 认 为, 徐 秀 章 彭 末 珍 和 徐 跃 宇 三 人 为 明 旺 橡 塑 的 共 同 实 际 控 制 人 公 司 不 存 在 除 股 东 之 外 的 其 他 个 人 或 单 位 通 过 投 资 关 系 协 议 或 者 其 他 安 排, 能 够 实 际 支 配 公 司 行 为 的 情 形 公 司 实 际 控 制 人 的 具 体 情 况 详 见 第 一 节 基 本 情 况 / 三 公 司 股 权 结 构 主 要 股 东 及 股 本 演 变 情 况 /( 二 ) 公 司 主 要 股 东 情 况 部 分 所 述 经 核 查, 报 告 期 内, 明 旺 橡 塑 的 实 际 控 制 人 发 生 过 变 更, 具 体 情 形 如 下 : 自 明 旺 有 限 于 2010 年 08 月 成 立 至 2012 年 07 月, 徐 秀 章 直 接 持 有 或 通 过 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 间 接 持 有 明 旺 有 限 77.50% 的 股 权, 为 明 旺 有 限 的 实 际 控 制 人 ; 自 2012 年 07 月 至 2015 年 12 月, 徐 秀 章 和 彭 末 珍 夫 妇 合 计 持 有 明 旺 有 限 % 的 股 权, 为 明 旺 有 限 的 共 同 实 际 控 制 人, 自 2015 年 12 月 至 公 开 转 让 说 明 书 签 署 之 日, 徐 秀 章 和 彭 末 珍 夫 妻 及 徐 跃 宇 合 计 持 有 明 旺 有 限 ( 明 旺 橡 塑 )80% 以 上 的 股 权 ( 股 份 ), 为 明 旺 橡 塑 的 共 同 实 际 控 制 人 主 办 券 商 及 律 师 认 为, 明 旺 橡 塑 在 报 告 期 内 实 际 控 制 人 发 生 变 更 的 情 形 系 因 家 庭 内 部 财 产 分 配 原 因 造 成 而 致, 并 未 影 响 公 司 正 常 经 营 活 动, 亦 未 对 公 司 持 续 经 营 能 力 和 稳 定 性 造 成 不 利 影 响, 不 构 成 本 次 挂 牌 的 实 质 性 障 碍 ( 六 ) 公 司 自 设 立 以 来 的 股 本 演 变 情 况 公 司 的 前 身 明 旺 有 限 成 立 于 2010 年 08 月 03 日, 成 立 时 的 注 册 资 本 为

20 万 元,2016 年 03 月 07 日 以 净 资 产 折 股 的 方 式 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 截 至 目 前, 公 司 的 注 册 资 本 为 1, 万 元 公 司 成 立 以 来 的 股 本 演 变 情 况 如 下 : 年 08 月, 明 旺 有 限 注 册 成 立 根 据 工 商 登 记 信 息 和 公 司 相 关 人 员 说 明, 明 旺 有 限 于 2010 年 08 月 03 日 在 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 依 法 注 册 成 立 于 设 立 时, 明 旺 有 限 已 经 取 得 的 审 批 及 履 行 相 关 程 序 如 下 : (1)2010 年 07 月 19 日, 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 核 发 了 ( 长 工 商 ) 名 称 预 核 内 [2010] 第 号 企 业 名 称 预 先 核 准 通 知 书, 其 上 载 明 预 先 核 准 的 企 业 名 称 为 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 (2)2010 年 07 月 23 日, 明 旺 有 限 的 两 名 股 东 签 署 了 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 章 程, 据 此, 明 旺 有 限 的 注 册 资 本 为 600 万 元, 由 全 体 股 东 分 期 自 公 司 成 立 之 日 起 两 年 内 以 货 币 和 实 物 ( 机 器 设 备 房 产 ) 方 式 缴 足 (3)2010 年 07 月 23 日, 明 旺 有 限 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 选 举 徐 秀 章 为 公 司 第 一 届 执 行 董 事 兼 经 理, 任 期 三 年, 选 举 薛 元 潮 为 公 司 第 一 届 监 事, 任 期 三 年 (4)2010 年 07 月 28 日, 湖 州 立 天 会 计 师 事 务 所 出 具 湖 立 会 ( 验 ) 字 [2010] 第 306 号 验 资 报 告, 审 验 确 认, 截 至 2010 年 07 月 28 日, 明 旺 有 限 已 经 收 到 股 东 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 和 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 首 次 缴 纳 的 注 册 资 本 ( 实 收 资 本 ) 合 计 180 万 元, 全 部 为 货 币 出 资 (5)2010 年 08 月 03 日, 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 为 明 旺 有 限 核 发 了 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 其 上 载 明 的 公 司 名 称 为 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 ; 住 所 为 长 兴 县 和 平 镇 北 洋 桥 ; 法 定 代 表 人 为 徐 秀 章 ; 注 册 资 本 为 600 万 元 ; 实 收 资 本 为 180 万 元 ; 公 司 类 型 为 有 限 责 任 公 司 ; 经 营 范 围 为 许 可 经 营 项 目 : 无 一 般 经 营 项 目 : 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 生 产 销 售 ( 上 述 经 营 范 围 不 含 国 家 法 律 法 规 规 定 禁 止 限 制 和 许 可 经 营 的 项 目 )*** ; 成 立 日 期 为 2010 年 08 月 03 日, 营 业 期 限 为 2010 年 08 月 03 日 至 2060 年 08 月 02 日 止 至 此, 明 旺 有 限 正 式 成 立 根 据 工 商 登 记 信 息 并 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 于 设 立 时, 明 旺 有 限 的 股 权 结 构 如 下 :

21 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 2 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 货 币 77.50% 货 币 22.50% 合 计 % 根 据 公 司 说 明 并 经 主 办 券 商 核 查, 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 系 由 徐 秀 章 个 人 于 2000 年 出 资 成 立 的 个 人 独 资 企 业 ( 后 已 于 2015 年 注 销 ), 其 投 资 设 立 明 旺 有 限 的 行 为 无 需 取 得 其 他 相 关 政 府 主 管 部 门 的 批 准 或 许 可 手 续 年 09 月, 明 旺 有 限 缴 足 注 册 资 本 并 变 更 经 营 范 围 (1)2010 年 08 月 22 日, 明 旺 有 限 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 决 定 :1 变 更 股 东 出 资 方 式 并 增 加 实 收 资 本 至 600 万 元, 原 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 未 实 缴 的 420 万 元 是 以 实 物 ( 机 器 设 备 房 屋 建 筑 物 ) 出 资, 现 变 更 为 实 物 ( 机 器 设 备 房 屋 建 筑 物 ) 土 地 使 用 权 出 资, 本 次 实 缴 的 420 万 元 中 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 以 实 物 ( 机 器 设 备 ) 出 资 万 元, 以 实 物 ( 房 屋 建 筑 物 ) 出 资 万 元, 以 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 ) 出 资 万 元, 于 2010 年 09 月 06 日 前 缴 足 ;2 变 更 公 司 经 营 范 围, 由 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 生 产 销 售 变 更 为 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 生 产 销 售, 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 ;3 制 订 新 的 公 司 章 程 (2)2010 年 08 月 22 日, 明 旺 有 限 的 法 定 代 表 人 签 署 了 新 制 订 的 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 章 程 (3)2010 年 08 月 31 日, 湖 州 江 天 资 产 评 估 事 务 所 ( 普 通 合 伙 ) 出 具 湖 江 资 ( 评 ) 字 [2010] 第 132 号 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 资 产 评 估 报 告 书, 评 估 确 认, 截 至 评 估 基 准 日 2010 年 08 月 22 日, 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 委 托 评 估 的 固 定 资 产 - 房 屋 建 筑 物 的 评 估 价 值 为 万 元, 固 定 资 产 - 机 器 设 备 的 评 估 价 值 为 万 元, 无 形 资 产 - 土 地 使 用 权 的 面 积 为 7,798.1 平 方 米, 评 估 价 值 为 万 元 (4)2010 年 09 月 06 日, 湖 州 立 天 会 计 师 事 务 所 出 具 湖 立 会 ( 验 ) 字 [2010] 第 370 号 验 资 报 告, 审 验 确 认 :1 截 至 2010 年 09 月 06 日, 明 旺 有 限 已 经

22 收 到 股 东 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 第 二 期 缴 纳 的 注 册 资 本 ( 实 收 资 本 ) 合 计 420 万 元 ;2 其 中 : 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 于 2010 年 08 月 22 日 投 入 实 物 ( 机 器 设 备 ), 评 估 价 值 和 全 体 股 东 确 认 的 价 值 均 为 万 元, 其 中 万 元 作 为 出 资 计 入 注 册 资 本, 其 差 额 万 元 作 为 其 他 应 付 款 ; 于 2010 年 08 月 22 日 投 入 实 物 ( 房 屋 建 筑 物 ), 评 估 价 值 和 全 体 股 东 确 认 的 价 值 均 为 万 元, 其 万 元 全 部 作 为 出 资 计 入 注 册 资 本 ; 于 2010 年 08 月 27 日 投 入 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 ), 评 估 价 值 和 全 体 股 东 确 认 的 价 值 均 为 万 元, 其 万 元 全 部 作 为 出 资 计 入 注 册 资 本 ;3 股 东 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 投 入 的 实 物 ( 机 器 设 备 房 屋 建 筑 物 ) 和 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 ) 已 经 湖 州 江 天 资 产 评 估 事 务 所 进 行 评 估, 并 于 2010 年 08 月 31 日 出 具 湖 江 资 ( 评 ) 字 [2010] 第 132 号 资 产 评 估 报 告 书 ;4 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 与 明 旺 有 限 2010 年 08 月 22 日 就 出 资 的 实 物 ( 机 器 设 备 ) 办 理 了 财 产 交 接 手 续, 截 至 2010 年 08 月 22 日 止 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 与 明 旺 有 限 就 出 资 的 实 物 ( 房 屋 建 筑 物 ) 办 妥 过 户 手 续 并 取 得 长 房 权 证 和 平 字 第 号 房 屋 所 有 权 证 书, 截 至 2010 年 08 月 27 日 止 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 与 明 旺 有 限 就 出 资 的 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 ) 办 妥 过 户 手 续 并 取 得 长 土 国 用 [2010] 第 号 国 有 土 地 使 用 权 证 书 ; 5 本 次 变 更 完 成 后, 明 旺 有 限 的 累 计 实 收 资 本 为 600 万 元, 占 注 册 资 本 的 100%; 其 中 货 币 出 资 金 额 180 万 元, 占 注 册 资 本 总 额 的 30% (5)2010 年 09 月 17 日, 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 为 明 旺 有 限 换 发 了 新 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 其 上 载 明 的 公 司 实 收 资 本 为 600 万 元, 经 营 范 围 为 许 可 经 营 项 目 : 无 一 般 经 营 项 目 : 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 生 产 销 售 ; 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 ( 上 述 经 营 范 围 不 含 国 家 法 律 法 规 规 定 禁 止 限 制 和 许 可 经 营 的 项 目 )*** 根 据 工 商 登 记 信 息 并 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 本 次 缴 足 注 册 资 本 事 项 完 成 后, 明 旺 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 货 币 实 物 ( 机 器 设 备 ) 77.50%

23 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 2 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 实 物 ( 房 屋 建 筑 物 ) 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 ) 货 币 22.50% 合 计 % 年 12 月, 明 旺 有 限 第 一 次 股 权 转 让 (1)2010 年 11 月 20 日, 明 旺 有 限 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 将 其 持 有 明 旺 有 限 77.50% 的 股 权 ( 对 应 的 出 资 额 为 465 万 元 ) 以 465 万 元 的 价 格 转 让 给 徐 秀 章, 公 司 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 (2)2010 年 12 月 08 日, 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 和 徐 秀 章 签 订 股 权 转 让 协 议, 约 定 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 将 其 持 有 明 旺 有 限 77.50% 的 股 权 ( 对 应 的 出 资 额 为 465 万 元 ) 以 465 万 元 的 价 格 转 让 给 徐 秀 章 (3)2010 年 12 月 13 日, 明 旺 有 限 召 开 新 一 届 股 东 会 并 作 出 决 议, 决 定 : 1 成 立 新 的 股 东 会, 由 徐 秀 章 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 组 成 ;2 公 司 的 组 织 机 构 ( 成 员 ) 均 不 变, 选 举 徐 秀 章 为 公 司 新 一 届 执 行 董 事 兼 经 理, 任 期 三 年, 选 举 薛 元 潮 为 公 司 新 一 届 监 事, 任 期 三 年 ;3 制 订 新 的 公 司 章 程 (4)2010 年 12 月 13 日, 明 旺 有 限 的 法 定 代 表 人 签 署 了 新 制 订 的 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 章 程 (5)2010 年 12 月 21 日, 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 为 明 旺 有 限 换 发 了 新 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ) 根 据 工 商 登 记 信 息 并 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 本 次 股 权 转 让 事 项 完 成 后, 明 旺 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 徐 秀 章 货 币 实 物 ( 机 器 设 备 ) 实 物 ( 房 屋 建 筑 物 ) 77.50%

24 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 2 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 ) 货 币 22.50% 合 计 % 年 07 月, 明 旺 有 限 第 二 次 股 权 转 让 并 变 更 组 织 机 构 (1)2012 年 06 月 20 日, 明 旺 有 限 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 将 其 持 有 明 旺 有 限 22.50% 的 股 权 ( 对 应 的 出 资 额 为 135 万 元 ) 以 135 万 元 的 价 格 转 让 给 彭 末 珍, 公 司 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 (2)2012 年 06 月 20 日, 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 和 彭 末 珍 签 订 股 权 转 让 协 议, 约 定 杭 州 天 元 宠 物 用 品 有 限 公 司 将 其 持 有 明 旺 有 限 22.50% 的 股 权 ( 对 应 的 出 资 额 为 135 万 元 ) 以 135 万 元 的 价 格 转 让 给 彭 末 珍 (3)2012 年 07 月 08 日, 明 旺 有 限 召 开 新 一 届 股 东 会 并 作 出 决 议, 决 定 : 1 成 立 新 的 股 东 会, 由 徐 秀 章 彭 末 珍 二 人 组 成 ;2 公 司 的 组 织 机 构 ( 成 员 ) 进 行 变 更, 免 去 薛 元 潮 的 原 公 司 监 事 职 务, 选 举 彭 末 珍 为 公 司 新 一 届 监 事, 任 期 三 年 ; 继 续 选 举 徐 秀 章 为 公 司 新 一 届 执 行 董 事 兼 经 理, 任 期 三 年, 执 行 董 事 为 公 司 法 定 代 表 人 ;3 制 订 新 的 公 司 章 程 (4)2012 年 07 月 08 日, 明 旺 有 限 的 法 定 代 表 人 签 署 了 新 制 订 的 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 章 程 (5)2012 年 07 月 19 日, 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 为 明 旺 有 限 换 发 了 新 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ) 根 据 工 商 登 记 信 息 并 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 本 次 股 权 转 让 事 项 完 成 后, 明 旺 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 徐 秀 章 货 币 实 物 ( 机 器 设 备 ) 实 物 ( 房 屋 建 筑 物 ) 77.50%

25 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 ) 2 彭 末 珍 货 币 22.50% 合 计 % 年 12 月, 明 旺 有 限 增 加 注 册 资 本 至 1,000 万 元 (1)2015 年 11 月 25 日, 明 旺 有 限 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 :1 增 加 公 司 的 注 册 资 本, 公 司 的 注 册 资 本 由 600 万 元 增 加 至 1,000 万 元, 新 增 注 册 资 本 400 万 元, 由 原 股 东 徐 秀 章 彭 末 珍 和 新 股 东 徐 跃 宇 共 同 认 缴, 其 中 徐 秀 章 以 货 币 方 式 认 缴 新 增 出 资 200 万 元, 彭 末 珍 以 货 币 方 式 认 缴 新 增 出 资 100 万 元, 徐 跃 宇 以 货 币 方 式 认 缴 新 增 出 资 100 万 元 ;2 全 体 股 东 认 缴 的 新 增 出 资 额 应 在 2015 年 12 月 31 日 前 缴 足 到 位 (2)2015 年 12 月 10 日, 明 旺 有 限 召 开 新 一 届 股 东 会 并 作 出 决 议, 决 定 : 1 成 立 新 的 股 东 会, 由 徐 秀 章 彭 末 珍 和 徐 跃 宇 三 人 组 成 ;2 公 司 的 组 织 机 构 ( 成 员 ) 保 持 不 变, 继 续 选 举 徐 秀 章 为 公 司 新 一 届 执 行 董 事 兼 经 理, 任 期 三 年, 执 行 董 事 为 公 司 法 定 代 表 人 ; 继 续 选 举 彭 末 珍 为 公 司 新 一 届 监 事, 任 期 三 年 ;3 制 订 新 的 公 司 章 程 (3)2015 年 12 月 10 日, 明 旺 有 限 的 全 体 股 东 签 署 了 新 制 订 的 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 章 程 (4)2015 年 12 月 11 日, 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 为 明 旺 有 限 换 发 了 新 的 营 业 执 照 ( 统 一 社 会 信 用 代 码 : B), 其 上 载 明 的 公 司 注 册 资 本 为 1,000 万 元 根 据 工 商 登 记 信 息 并 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 本 次 增 加 注 册 资 本 事 项 完 成 后, 明 旺 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 徐 秀 章 货 币 实 物 无 形 资 产 66.50% 2 彭 末 珍 货 币 23.50%

26 3 徐 跃 宇 % 合 计 1, % 年 12 月, 明 旺 有 限 增 加 实 收 资 本 至 1,000 万 元 (1)2015 年 12 月 24 日, 明 旺 有 限 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 确 认 :1 截 至 本 次 股 东 会 召 开 之 日, 股 东 徐 秀 章 彭 末 珍 和 徐 跃 宇 共 同 认 缴 的 新 增 出 资 额 已 经 于 2015 年 12 月 24 日 以 货 币 形 式 全 部 缴 足 到 位, 公 司 的 实 收 资 本 增 加 至 1,000 万 元, 占 注 册 资 本 的 100%;2 据 此 对 公 司 章 程 进 行 修 改 并 制 订 新 的 公 司 章 程 (2) 经 核 查 公 司 提 供 的 汇 款 银 行 电 子 回 单 及 公 司 收 款 银 行 电 子 回 单 公 司 银 行 账 户 流 水 凭 证, 明 旺 有 限 已 经 分 别 于 2015 年 12 月 18 日 2015 年 12 月 21 日 和 2015 年 12 月 24 日 分 别 收 到 股 东 徐 秀 章 彭 末 珍 和 徐 跃 宇 以 现 金 形 式 向 公 司 银 行 账 户 缴 付 的 投 资 款 200 万 元 100 万 元 100 万 元 ; 截 至 2015 年 12 月 24 日 止, 新 增 投 资 款 合 计 400 万 元 已 经 全 部 以 货 币 形 式 缴 足 到 位 ; 据 此, 主 办 券 商 确 认, 明 旺 有 限 的 实 收 资 本 已 增 加 至 1,000 万 元 (3)2015 年 12 月 25 日, 湖 州 立 天 会 计 师 事 务 所 出 具 湖 立 会 ( 验 ) 字 [2015] 第 046 号 验 资 报 告, 审 验 确 认, 截 至 2015 年 12 月 25 日, 明 旺 有 限 已 收 到 各 股 东 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 ( 实 收 资 本 ) 合 计 人 民 币 400 万 元, 全 部 为 货 币 出 资, 新 增 实 收 资 本 占 新 增 注 册 资 本 的 100% 本 次 缴 足 注 册 资 本 事 项 完 成 后, 明 旺 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 徐 秀 章 货 币 实 物 无 形 资 产 66.50% 2 彭 末 珍 货 币 23.50% 3 徐 跃 宇 货 币 10.00% 合 计 1, , % 年 12 月, 明 旺 有 限 增 加 注 册 资 本 至 1,200 万 元 (1)2015 年 12 月 12 日, 明 旺 有 限 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 :1 吸 收 明 旺 投 资 为 新 的 股 东 ;2 增 加 公 司 的 注 册 资 本, 公 司 的 注 册 资 本 由 1,000 万 元 增

27 加 至 1,200 万 元, 新 增 注 册 资 本 200 万 元, 全 部 由 新 股 东 明 旺 投 资 以 货 币 方 式 认 缴 ;3 以 上 新 增 出 资 在 公 司 变 更 登 记 前 缴 足 ;3 制 订 新 的 公 司 章 程 (2)2015 年 12 月 30 日, 明 旺 有 限 召 开 新 一 届 股 东 会 并 作 出 决 议, 决 定 : 1 成 立 新 的 股 东 会, 由 徐 秀 章 彭 末 珍 明 旺 投 资 和 徐 跃 宇 四 方 组 成 ;2 公 司 的 组 织 机 构 ( 成 员 ) 均 保 持 不 变 ;3 制 订 新 的 公 司 章 程 (3)2015 年 12 月 30 日, 明 旺 有 限 的 全 体 股 东 签 署 了 新 制 订 的 长 兴 明 旺 橡 胶 制 品 有 限 公 司 章 程 (4) 根 据 公 司 说 明 并 经 主 办 券 商 核 查 确 认, 明 旺 有 限 本 次 增 加 注 册 资 本 时, 公 司 新 增 注 册 资 本 为 200 万 元, 全 部 由 新 股 东 明 旺 投 资 认 缴 ; 本 次 增 加 注 册 资 本 的 认 缴 价 格 为 每 1.00 元 注 册 资 本 的 对 价 为 4.00 元, 因 此, 明 旺 投 资 的 投 资 款 总 额 为 人 民 币 800 万 元, 其 中 200 万 元 计 入 公 司 注 册 资 本, 其 余 600 万 元 计 入 公 司 的 资 本 公 积 并 由 全 体 股 东 享 有 2015 年 12 月 31 日, 湖 州 立 天 会 计 师 事 务 所 ( 普 通 合 伙 ) 出 具 湖 立 会 ( 验 ) 字 [2015] 第 047 号 验 资 报 告, 审 验 确 认, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 明 旺 有 限 收 到 新 股 东 明 旺 投 资 以 现 金 形 式 向 公 司 银 行 账 户 缴 付 的 投 资 款 共 计 800 万 元, 其 中 200 万 元 计 入 公 司 注 册 资 本, 其 余 600 万 元 计 入 公 司 的 资 本 公 积 ; 明 旺 有 限 变 更 后 的 实 收 资 本 为 1,200 万 元, 占 变 更 后 注 册 资 本 的 100% (5)2015 年 12 月 31 日, 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 为 明 旺 有 限 换 发 了 新 的 营 业 执 照 ( 统 一 社 会 信 用 代 码 : B), 其 上 载 明 的 公 司 注 册 资 本 为 1,200 万 元 根 据 工 商 登 记 信 息 并 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 本 次 增 加 注 册 资 本 事 项 完 成 后, 明 旺 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 徐 秀 章 货 币 实 物 无 形 资 产 % 2 彭 末 珍 货 币 % 3 长 兴 明 旺 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 %

28 4 徐 跃 宇 货 币 % 合 计 1, , % 年 03 月, 明 旺 有 限 整 体 变 更 为 明 旺 橡 塑 (1)2016 年 01 月 05 日, 明 旺 有 限 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 第 96 条 的 规 定, 有 限 公 司 依 法 整 体 变 更 设 立 为 股 份 有 限 公 司, 改 制 基 准 日 为 2015 年 12 月 31 日 ; 委 托 瑞 华 会 计 师 事 务 所 以 2015 年 12 月 31 日 为 审 计 基 准 日 对 有 限 公 司 进 行 审 计 ; 委 托 万 隆 评 估 以 2015 年 12 月 31 日 为 评 估 基 准 日 对 有 限 公 司 的 资 产 进 行 评 估 (2)2016 年 01 月 20 日, 明 旺 有 限 取 得 湖 州 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 企 业 名 称 变 更 核 准 [2016] 第 号 企 业 名 称 变 更 核 准 通 知 书, 核 准 明 旺 有 限 整 体 变 更 设 立 的 股 份 公 司 的 名 称 为 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 (3)2016 年 02 月 14 日, 瑞 华 会 计 师 事 务 所 出 具 瑞 华 审 字 [2016] 号 审 计 报 告, 经 审 计 确 认, 截 至 审 计 基 准 日 2015 年 12 月 31 日, 明 旺 有 限 的 总 资 产 为 34,804, 元, 总 负 债 为 16,091, 元, 净 资 产 为 18,713, 元 (4)2016 年 02 月 15 日, 万 隆 评 估 出 具 万 隆 评 报 字 (2016) 第 1113 号 评 估 报 告, 经 评 估 确 认, 截 至 评 估 基 准 日 2015 年 12 月 31 日, 明 旺 有 限 的 总 资 产 为 3, 万 元, 总 负 债 为 1, 万 元, 净 资 产 为 2, 万 元 (5)2016 年 02 月 16 日, 明 旺 有 限 召 开 股 东 会 并 作 出 如 下 决 议, 同 意 : 1 明 旺 有 限 依 法 整 体 变 更 设 立 为 股 份 有 限 公 司, 公 司 名 称 变 更 为 长 兴 明 旺 橡 塑 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 公 司 登 记 机 关 预 核 准 的 名 称 为 准 ); 2 由 有 限 公 司 的 原 四 名 股 东 徐 秀 章 彭 末 珍 明 旺 投 资 和 徐 跃 宇 共 同 作 为 股 份 公 司 的 发 起 人, 有 限 公 司 的 债 权 债 务 全 部 由 变 更 设 立 后 的 股 份 公 司 承 担 ; 3 由 徐 秀 章 彭 末 珍 和 徐 跃 宇 共 同 组 成 股 份 公 司 筹 委 会, 筹 办 股 份 公 司 设 立 有 关 事 宜 ; 4 对 瑞 华 会 计 师 事 务 所 出 具 的 瑞 华 审 字 [2016] 号 审 计 报 告 和 万 隆 评 估 出 具 的 万 隆 评 报 字 (2016) 第 1113 号 评 估 报 告 的 评 估 结 果 分 别 进 行 确 认 ;

29 5 同 意 依 据 经 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 于 2016 年 02 月 15 日 出 具 的 瑞 华 审 字 [2016] 号 审 计 报 告 审 计 的 有 限 公 司 截 至 2015 年 12 月 31 日 的 净 资 产 人 民 币 18,713, 元 进 行 折 股 ( 折 股 比 例 为 :1), 折 合 股 份 公 司 的 股 本 为 12,000,000 股, 每 股 面 值 为 人 民 币 1.00 元 股 份 公 司 的 注 册 资 本 为 12,000, 元 ; 超 过 股 本 总 额 部 分 的 净 资 产 共 计 6,713, 元, 作 为 股 本 溢 价 计 入 股 份 公 司 的 资 本 公 积 ; 股 份 公 司 四 名 发 起 人 按 照 目 前 各 自 在 有 限 公 司 的 出 资 比 例 持 有 股 份 公 司 相 应 数 额 的 股 份 ; 6 有 限 公 司 变 更 为 股 份 公 司 前 的 全 部 债 权 债 务 在 股 份 公 司 成 立 后, 均 由 股 份 公 司 承 继, 股 份 公 司 成 立 前 由 有 限 公 司 签 订 但 未 履 行 完 毕 的 合 同, 在 股 份 公 司 成 立 后 由 股 份 公 司 继 续 履 行 ; 有 限 公 司 拥 有 的 资 产 及 经 营 资 质 证 书 等 均 由 成 立 后 的 股 份 公 司 享 有 ; 股 份 公 司 成 立 后 继 续 使 用 有 限 公 司 的 经 营 场 所 和 经 营 设 施 ; 7 免 去 有 限 公 司 执 行 董 事 兼 总 经 理 徐 秀 章 先 生 的 职 务, 免 去 有 限 公 司 监 事 彭 末 珍 女 士 的 职 务 ; 股 份 公 司 的 董 事 监 事 人 员 均 由 创 立 大 会 选 举 产 生 ; 股 份 公 司 的 高 级 管 理 人 员 由 第 一 届 董 事 会 聘 任 ; 8 修 改 股 份 公 司 的 营 业 期 限, 由 50 年 变 更 为 永 久 存 续 ; 经 营 范 围 和 住 所 均 保 持 不 变 ; 9 同 意 于 2016 年 03 月 02 日 召 开 股 份 公 司 创 立 大 会, 审 议 股 份 公 司 变 更 设 立 的 相 关 事 项 并 授 权 公 司 董 事 会 全 权 办 理 股 份 公 司 的 整 体 变 更 设 立 事 宜 (6)2016 年 02 月 22 日, 明 旺 有 限 的 四 名 股 东 共 同 签 署 了 发 起 人 协 议, 约 定 明 旺 有 限 的 全 体 股 东 作 为 发 起 人 共 同 发 起 将 明 旺 有 限 整 体 变 更 设 立 为 股 份 公 司, 同 时 约 定 了 发 起 人 在 股 份 公 司 设 立 过 程 中 的 相 关 权 利 和 义 务 (7)2016 年 02 月 25 日, 明 旺 有 限 召 开 职 工 代 表 大 会, 选 举 产 生 了 明 旺 橡 塑 第 一 届 监 事 会 的 职 工 代 表 监 事 (8)2016 年 03 月 02 日, 瑞 华 会 计 师 事 务 所 出 具 了 瑞 华 验 字 [2016] 号 验 资 报 告, 对 明 旺 有 限 整 体 变 更 为 股 份 公 司 的 注 册 资 本 和 实 收 资 本 进 行 了 审 验, 确 认 截 至 明 旺 有 限 申 请 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 的 基 准 日 为 2015 年 12 月 31 日, 变 更 后 注 册 资 本 为 12,000, 元, 由 明 旺 有 限 截 至 2015 年 12 月 31 日 经 审 计 的 所 有 者 权 益 ( 净 资 产 )18,713, 元 折 合 为 股 份 公 司 的 股 本, 股 份 总 额 为 12,000,000 股, 每 股 面 值 1.00 元, 由 原 股 东 按 原 持 股 比 例 分 别 持 有, 缴

30 纳 注 册 资 本 共 计 12,000, 元, 超 过 股 本 总 额 部 分 的 净 资 产 共 计 6,713, 元, 计 入 股 份 公 司 的 资 本 公 积 ; 以 2015 年 12 月 31 日 为 基 准 日 的 净 资 产 已 经 万 隆 评 估 进 行 评 估, 明 旺 有 限 折 股 时 经 审 计 的 净 资 产 不 高 于 评 估 的 净 资 产 值 (9)2016 年 03 月 02 日, 明 旺 橡 塑 召 开 创 立 大 会, 会 议 审 议 通 过 了 股 份 公 司 筹 备 工 作 报 告 设 立 费 用 报 告 发 起 人 用 于 抵 作 股 款 的 财 产 的 作 价 报 告 及 公 司 章 程 等, 选 举 产 生 了 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事 第 一 届 监 事 会 股 东 代 表 监 事, 同 时 审 议 通 过 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 关 联 交 易 管 理 制 度 重 大 投 资 决 策 与 对 外 担 保 管 理 制 度 等 公 司 内 控 管 理 制 度 (10)2016 年 03 月 02 日, 明 旺 橡 塑 召 开 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 会 议 选 举 产 生 了 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事 长, 聘 任 了 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 和 董 事 会 秘 书, 制 定 了 公 司 内 部 组 织 机 构 设 置 方 案, 并 审 议 通 过 了 经 理 人 员 工 作 细 则 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 投 资 者 关 系 管 理 制 度 信 息 披 露 管 理 制 度 等 公 司 内 控 管 理 制 度 (11)2016 年 03 月 02 日, 明 旺 橡 塑 召 开 第 一 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 会 议 选 举 产 生 了 公 司 第 一 届 监 事 会 主 席 (12)2016 年 03 月 07 日, 明 旺 橡 塑 在 长 兴 县 工 商 行 政 管 理 局 办 理 完 成 整 体 变 更 设 立 的 登 记 手 续 并 领 取 了 新 的 营 业 执 照 ( 统 一 社 会 信 用 代 码 : B) 根 据 工 商 登 记 信 息 并 经 核 查, 明 旺 橡 塑 整 体 变 更 设 立 时 的 股 本 结 构 如 下 : 序 号 发 起 人 姓 名 / 名 称 认 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 徐 秀 章 净 资 产 折 股 % 2 彭 末 珍 净 资 产 折 股 % 3 长 兴 明 旺 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 净 资 产 折 股 % 4 徐 跃 宇 净 资 产 折 股 % 合 计 1, , % 自 2016 年 3 月 整 体 变 更 设 立 之 日 起 至 本 签 署 日, 明 旺 橡 塑

31 尚 未 发 生 过 股 东 和 股 本 变 动 情 形 经 核 查, 主 办 券 商 认 为, 明 旺 有 限 在 设 立 时 已 经 履 行 了 必 要 的 内 部 决 议 程 序, 并 办 理 了 相 应 的 验 资 和 工 商 登 记 手 续 历 次 股 东 出 资 均 及 时 真 实 充 足, 符 合 当 时 有 效 的 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 规 定 ; 明 旺 有 限 设 立 后 的 历 次 股 权 变 更 增 资 行 为 均 依 法 履 行 了 必 要 的 内 部 决 议 程 序, 并 办 理 了 相 应 的 工 商 变 更 登 记 手 续, 符 合 当 时 有 效 的 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 相 关 规 定 ; 相 关 方 未 因 此 发 生 过 任 何 争 议 或 纠 纷, 明 旺 橡 塑 现 时 及 以 前 的 各 位 股 东 对 现 时 或 曾 经 持 有 明 旺 橡 塑 及 其 前 身 明 旺 有 限 的 全 部 股 权 ( 股 份 ) 均 依 法 拥 有 完 整 合 法 的 权 属, 不 存 在 任 何 已 决 未 决 或 潜 在 的 争 议 或 纠 纷 明 旺 橡 塑 整 体 变 更 设 立 时 已 经 按 照 当 时 有 效 的 公 司 法 公 司 登 记 管 理 条 例 以 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 了 设 立 股 份 有 限 公 司 的 全 部 必 要 程 序, 其 设 立 方 式 程 序 均 合 法 有 效 四 公 司 的 子 公 司 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 未 设 立 过 子 公 司 五 公 司 重 大 资 产 重 组 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 未 发 生 过 重 大 资 产 重 组 六 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 情 况 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 有 关 规 定 产 生, 均 具 有 法 律 法 规 规 定 的 任 职 资 格 ( 一 ) 公 司 董 事 基 本 情 况 本 公 司 董 事 会 由 5 名 董 事 组 成, 其 中 设 董 事 长 1 名 本 公 司 董 事 的 选 聘 及 任 职 情 况 如 下 表 所 示 : 姓 名 选 聘 情 况 任 期 徐 秀 章 由 公 司 创 立 大 会 选 聘 2016 年 3 月 年 3 月 徐 跃 宇 由 公 司 创 立 大 会 选 聘 2016 年 3 月 年 3 月 陈 锋 由 公 司 创 立 大 会 选 聘 2016 年 3 月 年 3 月 刘 平 由 公 司 创 立 大 会 选 聘 2016 年 3 月 年 3 月 张 敏 由 公 司 创 立 大 会 选 聘 2016 年 3 月 年 3 月 公 司 董 事 简 介 如 下 :

32 徐 秀 章, 详 见 本 节 之 三 公 司 股 权 结 构 主 要 股 东 及 股 本 演 变 情 况 /( 二 ) 公 司 主 要 股 东 情 况 徐 跃 宇, 详 见 本 节 之 三 公 司 股 权 结 构 主 要 股 东 及 股 本 演 变 情 况 /( 二 ) 公 司 主 要 股 东 情 况 陈 锋, 女, 汉 族,1987 年 01 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 本 科 学 历,2009 年 06 月 毕 业 于 浙 江 科 技 学 院 德 语 语 言 文 学 专 业,2009 年 07 月 至 2011 年 04 月 在 上 海 仪 表 厂 有 限 公 司 担 任 总 经 理 助 理 职 务,2011 年 04 月 至 2013 年 06 月 在 南 京 蓝 帜 金 属 加 工 技 术 有 限 公 司 担 任 总 经 理 助 理 职 务,2013 年 07 月 至 今 在 艾 森 曼 机 械 设 备 ( 上 海 ) 有 限 公 司 担 任 市 场 主 管 及 总 经 理 助 理 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 担 任 董 事 职 务 刘 平, 男, 汉 族,1974 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 专 科 学 历,1997 年 07 月 毕 业 于 杭 州 商 学 院 对 外 贸 易 专 业,1997 年 09 月 至 2001 年 09 月 在 长 兴 凤 凰 配 件 厂 担 任 业 务 助 理 职 务,2001 年 10 月 至 2005 年 07 月 在 长 兴 县 进 出 口 有 限 公 司 担 任 业 务 员 职 务,2005 年 08 月 至 2013 年 07 月 在 长 兴 辅 懋 将 军 物 资 贸 易 有 限 公 司 担 任 业 务 员 职 务,2013 年 08 月 至 2016 年 03 月 在 明 旺 有 限 担 任 业 务 经 理 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 担 任 董 事 副 总 经 理 职 务 张 敏, 女, 汉 族,1967 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 初 中 学 历,1983 年 06 月 毕 业 于 长 城 中 学,1983 年 06 月 至 2011 年 02 月 从 事 个 体 经 营 工 作,2011 年 03 月 至 今 在 明 旺 有 限 及 明 旺 橡 塑 担 任 车 间 主 任 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 担 任 董 事 职 务 ( 二 ) 公 司 监 事 基 本 情 况 本 公 司 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 职 工 代 表 监 事 1 名, 设 监 事 会 主 席 1 名, 职 工 代 表 监 事 由 职 工 代 表 大 会 选 举 产 生, 其 余 监 事 由 股 东 大 会 选 举 产 生 本 公 司 监 事 的 选 聘 及 任 职 情 况 如 下 表 所 示 : 姓 名 选 聘 情 况 任 期 章 卫 平 由 公 司 创 立 大 会 选 聘 2016 年 3 月 年 3 月 钱 军 由 公 司 创 立 大 会 选 聘 2016 年 3 月 年 3 月 高 丽 红 由 公 司 职 工 代 表 大 会 选 举 产 生 2016 年 3 月 年 3 月 本 公 司 监 事 简 介 如 下 :

33 章 卫 平, 男, 汉 族,1964 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 高 中 学 历,1982 年 06 月 毕 业 于 长 兴 中 学,1982 年 06 月 至 1984 年 01 月 从 事 个 体 经 营 工 作,1984 年 02 月 至 2008 年 02 月 在 和 平 镇 长 城 乡 农 机 厂 担 任 机 修 工 职 务, 2008 年 02 月 至 2010 年 08 月 在 长 兴 县 和 平 橡 胶 制 品 厂 机 修 工 职 务,2010 年 08 月 至 今 在 明 旺 有 限 及 明 旺 橡 塑 担 任 机 修 经 理 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 担 任 监 事 会 主 席 职 务 钱 军, 男, 汉 族,1973 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 高 中 学 历,1993 年 06 月 毕 业 于 上 市 青 浦 区 重 固 中 学,1993 年 10 月 至 1997 年 08 月 在 上 海 青 浦 重 固 镇 用 电 办 公 室 担 任 办 公 室 职 员 职 务,1997 年 09 月 至 2000 年 09 月 在 上 海 大 众 汽 车 有 限 公 司 担 任 办 公 室 职 员 职 务,2000 年 10 月 至 2002 年 10 月 从 事 个 体 经 营 工 作,2012 年 11 月 至 今 在 广 东 豪 富 健 康 产 品 营 销 有 限 公 司 担 任 销 售 部 门 首 席 总 裁 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 兼 任 监 事 职 务 高 丽 红, 女, 汉 族,1991 年 01 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 专 科 学 历,2013 年 06 月 毕 业 于 台 州 职 业 技 术 学 院 计 算 机 信 息 管 理 专 业,2013 年 03 月 至 今 在 明 旺 有 限 及 明 旺 橡 塑 担 任 跟 单 员 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 担 任 监 事 职 务 ( 三 ) 公 司 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 本 公 司 高 级 管 理 人 员 包 括 总 经 理 一 名 副 总 经 理 两 名 董 事 会 秘 书 一 名 财 务 总 监 一 名 本 公 司 高 级 管 理 人 员 的 聘 任 及 任 职 情 况 如 下 表 所 示 : 姓 名 任 职 情 况 聘 任 情 况 任 期 徐 秀 章 董 事 长 总 经 理 核 心 技 术 人 员 彭 末 珍 副 总 经 理 徐 跃 宇 董 事 董 事 会 秘 书 刘 平 董 事 副 总 经 理 核 心 技 术 人 员 方 琦 财 务 总 监 由 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 聘 由 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 聘 由 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 聘 由 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 聘 由 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 聘 2016 年 3 月 年 3 月 2016 年 3 月 年 3 月 2016 年 3 月 年 3 月 2016 年 3 月 年 3 月 2016 年 3 月 年 3 月 本 公 司 高 级 管 理 人 员 简 介 如 下 : 徐 秀 章, 详 见 本 节 之 三 公 司 股 权 结 构 主 要 股 东 及 股 本 演 变 情 况 /( 二 )

34 公 司 主 要 股 东 情 况 彭 末 珍, 详 见 本 节 之 三 公 司 股 权 结 构 主 要 股 东 及 股 本 演 变 情 况 /( 二 ) 公 司 主 要 股 东 情 况 徐 跃 宇, 详 见 本 节 之 三 公 司 股 权 结 构 主 要 股 东 及 股 本 演 变 情 况 /( 二 ) 公 司 主 要 股 东 情 况 刘 平, 详 见 本 节 之 六 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 情 况 /( 一 ) 公 司 董 事 基 本 情 况 方 琦, 女, 汉 族,1989 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 专 科 学 历,2010 年 07 月 毕 业 于 安 徽 工 商 职 业 技 术 学 院 会 计 电 算 化 专 业,2010 年 07 月 至 2012 年 03 月 在 浙 江 长 兴 巨 源 机 械 有 限 公 司 担 任 仓 库 管 理 员 职 务,2012 年 03 月 至 2014 年 07 月 在 长 兴 百 祥 炉 料 有 限 公 司 担 任 会 计 职 务,2014 年 07 月 至 2016 年 03 月 在 明 旺 有 限 担 任 财 务 经 理 职 务,2016 年 03 月 至 今 在 明 旺 橡 塑 担 任 财 务 总 监 职 务 ( 四 ) 公 司 核 心 技 术 人 员 基 本 情 况 公 司 根 据 员 工 的 玩 具 行 业 经 验 及 工 作 专 业 性 确 认 公 司 的 核 心 技 术 人 员 共 计 2 名, 分 别 为 徐 秀 章 和 刘 平, 具 体 情 况 如 下 : 徐 秀 章, 详 见 本 节 之 三 公 司 股 权 结 构 主 要 股 东 及 股 本 演 变 情 况 /( 二 ) 公 司 主 要 股 东 情 况 刘 平, 详 见 本 节 之 六 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 情 况 /( 一 ) 公 司 董 事 基 本 情 况 七 最 近 两 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表 项 目 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 资 产 总 计 ( 万 元 ) 3, , 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 1, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 1, 每 股 净 资 产 ( 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 资 产 负 债 率 (%)

35 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 项 目 2015 年 度 2014 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 3, , 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 毛 利 率 (%) 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 不 适 用 不 适 用 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 八 股 票 发 行 基 本 情 况 本 公 司 本 次 申 请 挂 牌 同 时 不 进 行 股 票 发 行 九 与 本 次 挂 牌 有 关 的 机 构 ( 一 ) 主 办 券 商 : 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 项 目 小 组 负 责 人 : 王 婷 项 目 小 组 成 员 : 王 婷 夏 晓 阳 罗 娇 丽 柯 明

36 ( 二 ) 律 师 事 务 所 : 北 京 大 悦 律 师 事 务 所 事 务 所 负 责 人 : 祝 伟 住 所 : 北 京 市 东 城 区 海 运 仓 一 号 瀚 海 海 运 仓 大 厦 6 层 602 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 经 办 律 师 : 祝 伟 李 莹 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 : 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 : 顾 仁 荣 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 16 号 院 2 号 楼 4 层 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 经 办 注 册 会 计 师 : 涂 新 春 韩 建 春 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 : 万 隆 ( 上 海 ) 资 产 评 估 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 刘 宏 住 所 : 上 海 市 嘉 定 区 南 翔 镇 真 南 路 4980 号 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 经 办 资 产 评 估 人 员 : 胡 云 翔 刘 畅 ( 五 ) 验 资 机 构 : 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 : 顾 仁 荣 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 16 号 院 2 号 楼 4 层 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 经 办 注 册 会 计 师 : 涂 新 春 韩 建 春 ( 六 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 联 系 电 话 : 传 真 号 码 :

37 ( 七 ) 证 券 交 易 所 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 杨 晓 嘉 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 申 请 挂 牌 公 司 与 主 办 券 商 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 股 票 登 记 机 构 及 其 法 定 代 表 人 高 级 管 理 人 员 经 办 人 员 之 间 不 存 在 直 接 或 间 接 的 股 权 关 系 或 其 他 权 益 关 系

38 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 情 况 ( 一 ) 主 营 业 务 公 司 专 注 于 橡 胶 宠 物 玩 具 泡 泡 水 玩 具 家 居 用 品 等 一 系 列 橡 塑 产 品 的 生 产 和 销 售, 公 司 目 前 主 要 产 品 类 型 为 橡 胶 宠 物 玩 具 和 泡 泡 水 玩 具 两 大 类 公 司 产 品 终 端 主 要 供 应 欧 美 连 锁 超 市 如 :DOLLAR TREE,DOLLARAMA,FAMILY DOLLAR,99 CENTS 等 公 司 自 设 立 以 来, 主 营 业 务 未 发 生 过 重 大 变 化 ( 二 ) 主 要 产 品 的 基 本 情 况 公 司 致 力 于 为 客 户 提 供 质 量 优 良 的 橡 胶 宠 物 玩 具 和 泡 泡 水 玩 具, 根 据 客 户 需 求 设 计 开 发 产 品, 在 掌 握 加 工 设 备 生 产 工 艺 的 基 础 上 利 用 自 身 的 橡 塑 产 品 生 产 能 力 的 优 势, 为 客 户 提 供 满 意 的 产 品 和 服 务 公 司 目 前 主 要 产 品 类 型 分 为 橡 胶 宠 物 玩 具 和 泡 泡 水 玩 具 两 大 类, 产 品 目 前 主 要 出 口 到 美 欧 等 发 达 国 家, 并 已 开 始 受 到 国 内 外 爱 好 宠 物 与 休 闲 人 士 的 喜 欢 目 前 公 司 拥 有 二 十 多 个 设 计 专 利, 多 个 专 利 正 在 申 请 之 中, 主 要 产 品 有 宠 物 狗 训 练 系 列 宠 物 自 玩 系 列 宠 物 与 人 互 动 系 列 宠 物 猫 玩 具 系 列 ; 儿 童 日 常 玩 乐 泡 泡 水 玩 具 系 列 节 庆 泡 泡 水 玩 具 系 列 家 居 用 品 等 多 个 系 列 多 个 规 格 产 品 1 橡 胶 宠 物 玩 具 系 列 产 品 公 司 生 产 的 橡 胶 宠 物 玩 具 产 品 主 要 分 为 玩 偶 配 件 系 列 漏 食 磨 牙 系 列 互 动 系 列 漏 食 益 智 系 列 响 叫 互 动 系 列 等 家 养 宠 物 在 欧 美 等 发 达 地 区 非 常 普 及, 同 时, 越 来 越 多 的 国 内 家 庭 也 开 始 养 宠 物 宠 物 磨 牙 益 智 互 动 等 系 列 宠 物 玩 具 可 以 满 足 不 同 年 龄 段 不 同 大 小 的 宠 物 所 需 具 体 橡 胶 宠 物 玩 具 产 品 系 列 如 下 :

39 1-1-39

40 1-1-40

41 2 泡 泡 水 玩 具 系 列 泡 泡 水 玩 具 是 传 统 的 趣 味 玩 具, 广 泛 使 用 与 各 种 娱 乐 场 合 泡 泡 水 玩 具 销 售 的 高 峰 期 为 春 季 和 夏 季, 儿 童 出 游 必 买 产 品 公 司 经 过 对 传 统 泡 泡 水 的 改 良, 研 制 了 不 同 色 彩 气 味 的 泡 泡 水, 可 适 应 不 同 的 环 境 娱 乐, 为 消 费 者 带 来 了 不 同 的 乐 趣 体 验 公 司 泡 泡 水 系 列 产 品 根 据 容 量 不 同 及 外 形 不 同, 主 要 分 为 320oz 80oz 泡 泡 水 系 列, 英 雄 公 主 泡 泡 水 系 列, 泡 泡 剑 系 列, 运 动 球 系 列, 迷 你 型 泡 泡 水 系 列 等 公 司 生 产 的 吹 泡 水 主 要 含 量 为 饮 用 水, 食 品 增 绸 剂, 香 料, 色 浆 等, 成 分 环 保 安 全, 符 合 食 品 和 国 际 少 年 儿 童 玩 具 标 准, 公 司 每 年 都 会 接 受 终 端 客 户 对 公 司 生 产 环 境 生 产 设 备 及 生 产 产 品 的 检 验, 检 验 结 果 符 合 国 际 儿 童 玩 具 安 全 标 准 具 体 泡 泡 水 玩 具 产 品 系 列 如 下 :

42 1-1-42

43 1-1-43

44 二 内 部 组 织 结 构 及 主 要 业 务 流 程 ( 一 ) 内 部 组 织 结 构 本 公 司 的 最 高 权 力 机 构 为 股 东 大 会, 董 事 会 为 股 东 大 会 常 设 决 策 和 管 理 机 构, 监 事 会 是 公 司 的 监 督 机 构 公 司 各 个 职 能 部 门 运 行 情 况 良 好, 各 个 部 门 具 体 职 能 如 下 : 序 号 部 门 职 责 内 容 1 根 据 公 司 发 展 战 略, 制 定 本 部 门 的 工 作 目 标 ; 2 负 责 供 应 商 的 开 发 管 理, 与 供 应 商 就 有 关 交 期 交 量 等 方 面 的 沟 通 协 调 ; 3 负 责 生 产 原 材 料 零 部 件 采 购 供 应, 降 低 和 改 善 采 购 成 本 与 库 存 成 本 ; 1 采 购 部 4 材 料 市 场 行 情 的 调 查, 掌 握 物 资 供 应 情 况, 负 责 建 立 询 价 比 价 系 统, 完 善 材 料 样 品 库 ; 5 订 购 单 的 下 达 和 物 料 交 期 的 控 制 ; 6 负 责 完 善 采 购 数 据 库, 配 合 财 务 部 办 理 材 料 结 算 ; 7 负 责 采 购 相 关 资 料 的 档 案 管 理

45 1 依 据 企 业 年 度 生 产 目 标, 组 织 制 定 进 度 计 划, 协 助 拟 定 质 量 安 全 措 施, 检 查 落 实 考 核 要 求, 保 证 企 业 产 品 产 量 的 全 面 完 成 ; 2 依 据 生 产 运 行 过 程 出 现 的 问 题, 负 责 协 调 产 品 投 入 产 出 全 过 程 的 各 类 管 理 技 术 操 作 问 题, 定 期 审 核 各 类 报 表 单 据, 处 理 突 发 事 件, 协 调 纠 正 部 门 之 间 的 矛 盾, 提 出 纠 正 措 施, 以 保 证 公 司 生 产 过 程 的 有 效 运 行 ; 3 依 据 市 场 与 设 备 状 况, 组 织 编 制 大 修 技 措 工 具 制 造 计 划 及 中 小 修 临 时 计 划, 并 对 技 术 方 案 进 行 论 证, 确 保 生 产 制 造 的 有 序 运 行 ; 4 依 据 公 司 现 场 管 理 要 求, 组 织 指 导 企 业 管 理 创 新 目 标 ; 目 标 分 解 到 班 组 人 员 ; 5 组 织 制 定 企 业 生 产 环 境, 生 产 作 业 计 划 和 制 定 生 产 管 理 制 度, 组 织 检 查 监 督 工 艺 规 范 质 量 标 准 产 品 标 准 安 全 操 作 等 规 范 的 执 行 情 况, 保 证 本 企 业 2 生 产 部 生 产 规 范 的 贯 彻 执 行 ; 6 组 织 实 施 工 艺 新 产 品 的 研 究 和 开 发, 掌 握 生 产 进 度 和 技 术 指 标 完 成 情 况, 确 保 本 企 业 技 术 水 平 的 不 断 提 高 ; 7 组 织 有 关 部 门 开 展 质 量 改 进 和 质 量 攻 关 活 动, 保 证 产 品 质 量 不 断 提 高 ; 8 负 责 制 定 各 阶 段 生 产 计 划, 确 定 生 产 设 备 生 产 时 间 生 产 品 牌 生 产 数 量, 确 保 产 品 生 产 进 度 得 到 掌 握 ; 9 管 理 生 产 现 场, 及 时 协 调 处 理 生 产 中 出 现 的 问 题, 及 时 拟 定 日 周 月 生 产 情 况 报 告, 确 保 生 产 顺 利 进 行 ; 10 测 算 月 度 季 度 年 度 生 产 计 划, 掌 握 变 动 情 况, 及 时 通 知 有 关 部 门, 确 保 对 生 产 的 掌 握 控 制, 汇 总 编 制 有 关 产 量 消 耗 报 表, 确 保 生 产 情 况 资 料 掌 握 完 备 ; 11 其 他 临 时 性 工 作 任 务 1 研 究 理 解 和 确 认 顾 客 产 品 需 求, 参 与 新 产 品 的 报 价 ; 2 导 入 新 产 品 的 技 术 标 准, 负 责 新 项 目 推 进 和 实 现 ; 3 技 术 部 3 负 责 新 项 目 新 产 品 的 过 程 设 计 开 发 ; 4 设 计 工 装 夹 具 使 其 适 应 新 产 品 / 项 目 的 生 产 ; 5 研 究 评 估 编 制 新 产 品 工 艺 包 装 方 法 和 操 作 指 导 书, 并 对 更 改 后 的 新 工 艺 新 过 程 进 行 验 证 ;

46 6 定 期 审 核 制 造 过 程, 以 确 定 所 推 动 的 步 骤 和 措 施 得 到 遵 守 ; 7 负 责 新 项 目 的 样 件 制 造 和 试 生 产 ; 8 负 责 所 有 技 术 文 件 作 业 文 件 的 编 制 和 管 理 控 制 1 规 划 并 实 施 市 场 销 售 策 略, 组 织 市 场 销 售 活 动 ; 2 开 发 新 的 客 户 和 新 的 项 目, 负 责 新 项 目 的 组 织 及 推 进 工 作 ; 3 负 责 销 售 预 算 ; 4 负 责 客 户 报 价 核 查 并 批 准 ; 5 监 督 并 追 踪 客 户 付 款 情 况 ; 4 外 贸 部 6 负 责 与 客 户 合 同 的 签 订, 并 处 理 客 户 的 要 货 订 单 ; 7 负 责 组 织 合 同 或 订 单 内 部 评 审 ; 8 提 供 客 户 需 要 的 服 务, 及 时 准 确 地 反 馈 客 户 的 要 求 和 信 息 ; 提 高 客 户 的 满 意 度 ; 9 跟 踪 客 户 订 单 完 成 情 况, 监 督 产 品 的 交 付 及 时 率 和 质 量 情 况 ; 10 做 好 销 售 客 户 档 案 销 售 合 同 订 单 等 文 档 的 整 理 与 归 档 工 作 1 根 据 有 关 财 务 法 规, 拟 定 符 合 本 公 司 实 际 的 财 务 制 度 和 实 施 办 法, 建 立 健 全 企 业 内 控 制 度, 实 现 财 务 流 程 的 不 断 优 化 ; 2 参 与 制 定 财 务 指 标, 组 织 编 制 和 执 行 全 面 预 算 财 务 收 支 计 划 拟 定 资 金 筹 措 方 案, 负 责 对 会 计 凭 证 的 内 部 稽 核 和 会 计 报 表 对 外 提 供 会 计 资 料 的 审 核, 使 本 公 司 财 务 体 系 在 合 理 有 效 的 引 导 作 用 下 运 行 ; 3 组 织 财 务 与 预 结 算 工 作, 核 对 各 种 原 始 资 料 帐 表 的 管 理 工 作, 保 证 财 务 数 据 的 准 确 无 误 ; 5 财 务 部 4 编 制 费 用 分 析 表, 从 而 为 企 业 调 控 费 用 开 支 提 供 依 据 ; 5 及 时 统 计 产 量, 从 而 为 企 业 合 理 组 织 收 入 提 供 依 据 ; 6 审 核 凭 证, 登 记 账 簿, 正 确 编 制 财 务 报 表, 为 企 业 高 层 做 出 决 策 提 供 重 要 依 据, 并 使 企 业 的 财 务 活 动 走 上 规 范 化 的 道 路 ; 7 分 析 各 项 财 务 执 行 情 况 和 相 关 经 济 指 标, 提 交 财 务 分 析 报 告 并 提 出 决 策 建 议, 以 便 上 级 掌 握 全 公 司 财 务 状 况 经 营 成 果 和 发 展 动 态, 更 好 的 做 出 经 营 决 策 ; 8 对 全 公 司 整 体 进 行 财 务 规 划 和 税 收 筹 划, 保 证 本 公 司 财 务 运 作 的 可 持 续 发 展 ; 9 对 下 属 财 务 人 员 进 行 培 训 指 导 和 考 核, 保 证 日 常 管 理 工 作 有 序 进 行 ;