公 司 年 度 大 事 记 公 司 于 2014 年 9 月 19 日 收 购 了 世 界 500 强 韩 国 LG 集 团 旗 下 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 该 项 目 于 2015 年 完 成 了 生 产 设 备 的 安 装, 并 于 2016 年 3 月 18 日 正 式 投 产 公

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1 远 东 股 份 NEEQ : 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 (Hubei Far East Extraordinary Technology Co., Ltd.) 年 度 2015 第 1 页, 共 145 页

2 公 司 年 度 大 事 记 公 司 于 2014 年 9 月 19 日 收 购 了 世 界 500 强 韩 国 LG 集 团 旗 下 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 该 项 目 于 2015 年 完 成 了 生 产 设 备 的 安 装, 并 于 2016 年 3 月 18 日 正 式 投 产 公 司 取 得 提 高 苯 乙 烯 基 碳 粉 树 脂 相 容 性 发 明 专 利 公 司 通 过 高 新 技 术 企 业 复 审, 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书, 证 书 编 号 :GF 公 司 获 得 第 二 届 湖 北 省 文 明 诚 信 示 范 企 业 荣 誉 2015 年, 公 司 获 得 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 颁 发 的 守 合 同 重 信 用 荣 誉 证 书 公 司 制 定 第 二 个 五 年 发 展 规 划 远 东 2020 第 2 页, 共 145 页

3 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 目 录 第 一 节 声 明 与 提 示... 5 第 二 节 公 司 概 况... 8 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 第 十 节 财 务 第 3 页, 共 145 页

4 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 释 义 释 义 项 目 公 司 本 公 司 远 东 股 份 股 份 公 司 挂 牌 公 开 转 让 公 司 章 程 三 会 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 三 会 议 事 规 则 高 级 管 理 人 员 管 理 层 期 会 计 师 事 务 所 元 万 元 耗 材 鼓 粉 盒 墨 粉 碳 粉 色 粉 OPC 鼓 原 装 产 品 原 装 耗 通 用 产 品 通 用 耗 OEM 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 释 义 公 司 股 份 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 行 为 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 监 事 会 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 公 司 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 负 责 人 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 2015 年 度 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 人 民 币 元 人 民 币 万 元 消 耗 材 料, 通 常 指 常 用 的 使 用 量 比 较 大 的, 在 使 用 中 被 消 耗 的 或 易 被 损 坏 而 必 须 废 弃 并 更 换 的 配 套 材 料, 在 本 中 专 指 打 印 机 复 印 机 多 功 能 一 体 机 等 办 公 设 备 的 消 耗 材 料 国 内 俗 称 硒 鼓, 打 印 机 复 印 机 多 功 能 一 体 机 中 关 键 的 成 像 部 件, 由 OPC 鼓 墨 粉 充 电 辊 显 影 辊 清 洁 组 件 塑 胶 组 件 等 构 成 学 名 色 调 剂 (Toner) 静 电 显 影 剂, 是 在 显 影 过 程 中 使 静 电 潜 像 成 为 可 见 图 像 的 粉 末 状 材 料, 最 终 通 过 定 影 过 程 被 固 定 在 纸 张 上 形 成 文 字 或 图 像, 是 打 印 机 复 印 机 多 功 能 一 体 机 等 办 公 设 备 的 核 心 消 耗 材 料 之 一 有 机 光 导 鼓 (Organic Photo-Conductor Drum), 俗 称 鼓 芯, 是 有 机 复 合 功 能 材 料 等 涂 覆 在 鼓 基 上 制 成 的 广 泛 应 用 在 普 通 光 激 光 及 LED 打 印 机 数 码 复 印 机 和 多 功 能 一 体 机 等 静 电 成 像 设 备 中 的 最 为 核 心 的 光 电 转 换 和 信 息 输 出 器 件, 是 打 印 机 复 印 机 多 功 能 一 体 机 等 办 公 设 备 的 核 心 消 耗 材 料 之 一 专 用 于 某 一 品 牌 或 型 号 打 印 机 复 印 机 多 功 能 一 体 机 的 配 套 产 品, 可 以 随 整 机 一 起 销 售, 也 可 销 往 整 机 售 后 市 场 广 泛 适 用 于 多 种 品 牌 或 型 号 打 印 机 复 印 机 多 功 能 一 体 机, 一 般 只 销 往 整 机 售 后 市 场 原 始 设 备 制 造 商 ( Original EquipmentManufactures), 是 指 受 托 厂 商 按 照 原 装 产 品 厂 商 的 要 求 与 授 权, 按 照 其 特 定 的 标 准 设 计 图 纸 指 定 供 应 商 和 生 产 条 件 进 行 加 工 或 制 造 第 4 页, 共 145 页

5 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 一 节 声 明 与 提 示 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 本 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 年 度 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 审 计, 本 公 司 董 事 会 监 事 会 对 相 关 事 项 已 有 详 细 说 明, 请 投 资 者 注 意 阅 读 事 项 是 否 存 在 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 年 度 内 容 存 在 异 议 或 无 法 保 证 其 真 实 准 确 完 整 是 否 存 在 未 出 席 董 事 会 审 议 年 度 的 董 事 是 否 存 在 豁 免 披 露 事 项 是 或 否 否 否 否 重 要 风 险 提 示 表 重 要 风 险 事 项 名 称 市 场 竞 争 的 风 险 资 产 负 债 率 较 高 的 风 险 非 经 常 性 损 益 占 当 期 净 利 润 比 重 较 大 的 风 险 客 户 集 中 度 较 高 对 大 客 户 具 有 一 定 依 赖 的 风 险 重 要 风 险 事 项 简 要 描 述 目 前 碳 粉 生 产 行 业 属 于 充 分 竞 争 行 业, 大 型 企 业 市 场 份 额 逐 渐 扩 大, 行 业 集 中 度 逐 渐 增 高, 竞 争 比 较 激 烈 公 司 在 行 业 内 有 较 强 的 技 术 研 发 能 力, 在 行 业 竞 争 中 占 据 技 术 先 机, 但 是 如 果 公 司 在 技 术 创 新 和 产 品 生 产 规 模 方 面 不 能 保 持 领 先 优 势, 市 场 推 广 和 销 售 能 力 不 能 进 一 步 提 升, 在 日 趋 激 烈 的 市 场 竞 争 环 境 下, 公 司 产 品 可 能 面 临 盈 利 能 力 下 降 和 市 场 萎 缩 的 风 险 较 高 的 资 产 负 债 率 主 要 是 因 为 公 司 业 务 发 展 迅 速, 期 内 增 加 固 定 资 产 投 资 所 致 虽 然 期 内 公 司 客 户 均 能 在 约 定 信 用 期 内 付 款, 但 如 果 发 生 客 户 付 款 严 重 延 迟 的 情 况, 可 能 造 成 流 动 资 金 不 足, 产 生 财 务 风 险 非 经 常 性 损 益 主 要 为 政 府 补 助, 公 司 所 从 事 的 碳 粉 等 打 印 耗 材 的 研 发 生 产 和 销 售 受 到 国 家 产 业 政 策 的 鼓 励, 不 断 获 得 黄 冈 市 政 府 湖 北 省 政 府 以 及 国 家 发 改 委 的 资 金 补 助, 随 着 公 司 的 技 术 水 平 及 市 场 地 位 不 断 提 高, 自 身 盈 利 能 力 亦 不 断 增 强, 对 政 府 补 助 的 依 赖 程 度 逐 步 减 弱, 假 如 公 司 未 来 不 能 获 得 政 府 补 助 或 者 获 得 的 政 府 补 助 显 著 降 低, 可 能 对 公 司 当 期 经 营 业 绩 产 生 影 响 公 司 对 大 客 户 具 有 一 定 的 依 赖 性, 其 主 要 原 因 是 公 司 产 品 品 质 稳 定 品 牌 市 场 知 名 度 逐 步 提 高, 公 司 已 与 国 内 打 印 耗 材 行 业 的 龙 头 企 业 形 成 长 期 稳 定 持 续 的 合 作 关 系, 公 司 产 品 主 要 供 应 于 该 类 对 品 质 要 求 较 高 且 信 誉 较 好 的 大 客 户, 大 客 户 对 公 司 现 有 及 未 来 业 务 发 展 起 到 第 5 页, 共 145 页

6 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 汇 率 变 动 的 风 险 存 货 发 生 跌 价 的 风 险 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 的 风 险 未 分 配 利 润 转 增 股 本 未 代 扣 代 缴 个 人 所 得 税 的 风 险 粉 碎 碳 粉 和 化 学 碳 粉 专 利 排 他 实 施 权 到 期 的 风 险 期 内 社 保 缴 纳 不 规 范 的 风 险 股 东 间 对 赌 条 款 触 发 的 风 险 一 定 的 保 障 和 促 进 作 用 但 是 如 果 大 客 户 的 经 营 情 况 发 生 不 利 变 化, 从 而 降 低 对 公 司 产 品 的 采 购, 则 可 能 会 对 公 司 的 经 营 情 况 产 生 不 利 影 响 期 内 公 司 无 出 口 业 务, 但 公 司 收 购 韩 国 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 需 以 外 汇 结 算,LG 项 目 投 产 后 公 司 可 能 会 有 大 量 出 口 业 务, 汇 率 的 变 动 可 能 给 公 司 带 来 一 定 程 度 的 汇 兑 风 险 当 前 人 民 币 贬 值 有 利 于 出 口 贸 易, 但 未 来 一 旦 人 民 币 升 值, 就 可 能 会 对 公 司 的 经 营 成 果 产 生 影 响 公 司 存 货 管 理 规 范, 存 货 质 量 良 好, 期 内 存 货 未 发 生 积 压 滞 销 毁 损 的 情 形, 但 如 果 未 来 存 货 市 场 价 格 出 现 较 大 下 降, 存 货 出 现 大 规 模 跌 价 的 情 况, 可 能 对 公 司 经 营 业 绩 造 成 影 响 2014 年 公 司 成 功 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部, 待 收 购 资 产 投 产 后 公 司 碳 粉 产 能 将 达 到 吨, 成 为 国 内 碳 粉 产 能 最 大 的 公 司 之 一 上 述 事 项 给 公 司 带 来 市 场 开 发 产 品 品 质 保 持 财 务 风 险 等 压 力 若 公 司 不 能 保 持 较 高 的 产 品 品 质, 不 能 进 行 有 效 的 市 场 开 发, 可 能 导 致 上 述 固 定 资 产 投 资 闲 置 淘 汰, 对 公 司 提 高 盈 利 能 力 产 生 不 利 影 响 2011 年 6 月 21 日, 公 司 由 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 时 存 在 以 未 分 配 利 润 转 增 股 本 的 情 形, 公 司 并 未 按 照 相 关 税 收 法 律 法 规 的 规 定 代 扣 代 缴 发 起 人 自 然 人 股 东 的 个 人 所 得 税, 税 务 机 关 也 未 进 行 追 缴 或 处 罚, 虽 然 股 份 公 司 设 立 时 的 自 然 人 股 东 丁 志 明 和 韩 斌 辉 已 分 别 作 出 承 诺, 愿 意 承 担 和 补 偿 此 事 项 可 能 给 远 东 科 技 带 来 的 任 何 损 失, 但 公 司 仍 有 一 定 的 税 务 风 险 2014 年 7 月 17 日, 公 司 与 LG 化 学 签 署 技 术 许 可 及 技 术 支 援 合 同 约 定 LG 化 学 授 予 公 司 68 项 粉 碎 碳 粉 和 化 学 碳 粉 专 利 的 排 他 实 施 权, 上 述 排 他 实 施 权 期 限 至 2018 年 6 月 30 日 止 届 时, 若 不 签 署 新 的 协 议 约 定 排 他 实 施 许 可 权, 则 上 述 排 他 实 施 许 可 将 转 为 普 通 实 施 许 可, 若 上 述 专 利 排 他 实 施 权 到 期 后 LG 化 学 授 予 其 他 公 司 使 用, 将 可 能 对 公 司 提 高 盈 利 能 力 产 生 不 利 影 响 期 内, 公 司 存 在 社 保 缴 纳 不 规 范 的 情 况, 截 至 2015 年 8 月 31 日, 公 司 共 有 员 工 205 人, 公 司 共 为 82 名 员 工 缴 纳 了 养 老 保 险 为 所 有 员 工 办 理 了 商 业 工 伤 保 险 针 对 上 述 事 项, 虽 然 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 已 出 具 书 面 承 诺, 将 逐 步 规 范 社 保 缴 纳 情 况, 且 若 公 司 因 社 保 缴 纳 事 宜 被 有 关 部 门 要 求 补 缴 或 罚 款 的, 其 将 对 公 司 承 担 全 额 补 偿 义 务 但 如 果 因 上 述 事 项 公 司 被 罚 款 或 诉 讼, 仍 将 对 公 司 名 誉 产 生 不 利 影 响 2011 年 12 月, 中 国 信 达 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 与 丁 志 明 北 京 约 瑟 天 津 怀 远 吕 林 等 56 位 自 然 人 股 东 以 及 公 司 签 署 了 关 于 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 投 资 合 同 第 6 页, 共 145 页

7 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 本 期 重 大 风 险 是 否 发 生 重 大 变 化 : 之 补 充 协 议, 约 定 如 果 在 2015 年 12 月 31 日 未 实 现 公 司 股 票 在 中 国 境 内 的 公 开 发 行 和 上 市, 则 在 2015 年 12 月 31 日 后 的 12 个 月 内, 投 资 方 可 向 上 述 签 约 方 提 出 回 购 或 收 购 其 股 权 的 要 求 ;2015 年 12 月, 中 国 信 达 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 与 远 东 科 技 签 署 补 充 协 议, 约 定 免 除 了 上 述 协 议 中 公 司 需 承 担 的 股 权 回 购 义 务, 但 上 述 条 款 仍 对 协 议 签 署 时 的 各 股 东 有 效 按 照 公 司 当 期 的 情 况 及 发 展 规 划, 上 述 以 IPO 为 条 件 的 对 赌 条 款 已 经 触 发, 虽 然 截 至 本 披 露 之 日 信 达 资 管 未 要 求 上 述 股 东 履 行 股 权 收 购 义 务, 但 上 述 股 东 仍 存 在 被 要 求 履 行 股 权 收 购 义 务 的 可 能 性 虽 然 上 述 对 赌 条 款 的 触 发 不 会 对 公 司 的 控 制 权 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 不 利 影 响, 但 仍 有 可 能 对 公 司 的 股 权 结 构 产 生 影 响 否 第 7 页, 共 145 页

8 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 二 节 公 司 概 况 一 基 本 信 息 公 司 中 文 全 称 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 及 缩 写 Hubei Far East Extraordinary Technology Co., Ltd. 证 券 简 称 远 东 股 份 证 券 代 码 法 定 代 表 人 丁 志 明 注 册 地 址 黄 冈 市 黄 州 区 赤 壁 大 道 特 1 号 办 公 地 址 黄 冈 市 黄 州 区 赤 壁 大 道 特 1 号 主 办 券 商 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 主 办 券 商 办 公 地 北 京 市 西 城 区 锦 什 坊 街 28 号 恒 奥 中 心 D 座 5 层 址 会 计 师 事 务 所 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 签 字 注 册 会 计 师 王 凤 岐 陈 泉 忠 姓 名 会 计 师 事 务 所 办 北 京 市 西 城 区 阜 外 大 街 2 号 万 通 大 厦 A 座 24 层 公 地 址 二 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 或 信 息 披 露 负 责 人 冯 添 政 电 话 传 真 电 子 邮 箱 @qq.com 公 司 网 址 联 系 地 址 及 邮 政 编 码 黄 冈 市 新 港 一 路 特 一 号 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台 的 网 址 公 司 年 度 备 置 地 公 司 信 息 披 露 人 员 办 公 室 三 企 业 信 息 单 位 : 股 股 票 公 开 转 让 场 所 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 时 间 行 业 ( 证 监 会 规 定 的 行 业 大 类 ) 化 学 原 料 和 化 学 制 品 制 造 业 ( 代 码 为 C26) 主 要 产 品 与 服 务 项 目 公 司 专 业 从 事 黑 色 碳 粉 彩 色 碳 粉 OPC 硒 鼓 的 生 产 研 发 和 销 售 及 配 套 产 品 的 销 售 普 通 股 股 票 转 让 方 式 协 议 转 让 第 8 页, 共 145 页

9 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 普 通 股 总 股 本 94,670,000 控 股 股 东 实 际 控 制 人 丁 志 明 丁 志 明 说 明 : 截 止 本 披 露 之 日, 公 司 普 通 股 总 股 本 为 102,420,000 四 注 册 情 况 项 目 号 码 期 内 是 否 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 F 是 注 册 号 税 务 登 记 证 号 码 - 是 组 织 机 构 代 码 - 是 注 : 期 内, 公 司 营 业 执 照 税 务 登 记 证 组 织 机 构 代 码 证 已 三 证 合 一 第 9 页, 共 145 页

10 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 盈 利 能 力 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 营 业 收 入 261,806, ,292, % 毛 利 率 % 31.76% 27.43% - 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 44,085, ,046, % 净 利 润 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 38,670, ,833, % 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 % 23.50% 14.44% _ ( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 计 算 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 % 20.61% 8.81% - ( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 计 算 ) 基 本 每 股 收 益 % 二 偿 债 能 力 单 位 : 元 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 资 产 总 计 606,114, ,295, % 负 债 总 计 293,501, ,059, % 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 312,613, ,235, % 资 产 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 % 股 净 资 产 资 产 负 债 率 % 48.42% 63.86% - 流 动 比 率 利 息 保 障 倍 数 第 10 页, 共 145 页

11 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 三 营 运 情 况 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -4,475, ,589, 应 收 账 款 周 转 率 存 货 周 转 率 四 成 长 情 况 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 总 资 产 增 长 率 % 40.21% 14.73% - 营 业 收 入 增 长 率 % 57.44% -9.63% - 净 利 润 增 长 率 % % 26.91% - 五 股 本 情 况 单 位 : 股 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 普 通 股 总 股 本 94,670,000 64,350, % 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 带 有 转 股 条 款 的 债 券 期 权 数 量 六 非 经 常 性 损 益 单 位 : 元 项 目 金 额 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 1, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 企 业 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定, 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 6,496, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -26, 非 经 常 性 损 益 合 计 6,471, 所 得 税 影 响 数 1,056, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 0.00 非 经 常 性 损 益 净 额 5,414, 第 11 页, 共 145 页

12 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 经 营 分 析 ( 一 ) 商 业 模 式 公 司 专 业 从 事 碳 粉 OPC 硒 鼓 的 生 产 研 发 和 销 售 及 配 套 产 品 的 销 售 公 司 定 位 于 领 先 的 电 子 成 像 显 像 新 材 料 制 造 商 公 司 是 国 内 具 有 黑 色 碳 粉 彩 色 碳 粉 OPC 硒 鼓 完 整 生 产 链 的 制 造 企 业, 是 国 内 产 能 规 模 最 大 的 碳 粉 生 产 企 业 之 一 公 司 的 主 要 客 户 为 : 北 京 莱 盛 高 新 技 术 有 限 公 司 及 其 分 公 司 湖 北 普 家 商 贸 有 限 公 司 北 京 图 洲 科 技 有 限 公 司 中 山 市 天 通 打 印 耗 材 有 限 公 司 广 东 山 大 塑 料 科 技 有 限 公 司 等 公 司 利 用 自 主 研 发 的 技 术 专 利 以 及 收 购 韩 国 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 引 进 其 所 拥 有 的 全 球 发 明 专 利 技 术, 在 技 术 领 域 处 于 行 业 领 先 地 位 公 司 的 彩 粉 项 目 利 用 韩 国 LG 碳 粉 生 产 线 高 端 技 术, 在 图 像 浓 度 定 影 固 着 度 打 印 页 数 等 核 心 指 标 方 面, 明 显 优 于 通 用 行 业 其 他 厂 商, 品 质 接 近 原 装 彩 粉 公 司 的 OPC 项 目 采 用 可 编 程 序 控 制 器 与 工 业 计 算 机, 实 现 自 动 控 制 全 流 程 的 各 工 序 动 作 与 工 艺 参 数, 代 替 过 去 的 人 工 操 作 与 机 械 人 操 作, 利 用 CCD 激 光 扫 描 表 观 质 量 检 验 等 措 施, 可 以 确 保 有 机 光 导 感 光 鼓 流 水 生 产 线 的 高 产 品 质 量 公 司 积 极 投 入 树 脂 的 新 品 研 发, 低 温 定 影 树 脂 和 再 生 低 温 定 影 碳 粉 专 利 技 术 填 补 了 国 内 空 白 公 司 拥 有 树 脂 碳 粉 OPC 硒 鼓 主 产 业 链, 旧 硒 鼓 碳 粉 回 收 再 生 粉 硒 鼓 的 绿 色 再 生 循 环 经 济 产 业 链, 实 现 了 与 主 要 打 印 复 印 机 相 配 套 的 碳 粉 OPC 硒 鼓 生 产 能 力, 产 品 适 用 厂 商 包 括 惠 普 三 星 兄 弟 联 想 等 知 名 品 牌 ( 一 ) 运 营 模 式 公 司 主 营 业 务 采 取 采 购 - 研 发 - 生 产 - 销 售 的 一 体 化 运 营 模 式 1 采 购 模 式 公 司 主 要 采 购 模 式 为 按 需 采 购, 根 据 市 场 库 存 及 物 料 自 身 订 购 特 点 等 情 况, 按 单 采 购 首 先, 公 司 依 据 年 度 月 度 销 售 预 测 和 计 划, 配 合 历 史 销 售 经 验 制 定 确 定 原 材 料 的 需 要 量, 并 根 据 交 货 周 期 确 定 下 达 订 单 的 时 间 同 时, 为 应 对 不 时 之 需, 一 般 情 况 下 公 司 会 保 存 适 当 的 安 全 库 存 为 了 应 对 市 场 变 化, 公 司 仓 储 采 购 生 产 每 天 将 召 开 沟 通 会 通 报 相 关 库 存 数 据, 并 根 据 生 产 计 划 及 时 调 整 采 购 计 划 公 司 建 立 了 一 套 完 善 的 合 格 供 应 商 管 理 体 系, 管 理 供 应 商 及 采 购 过 程, 确 保 以 优 惠 价 格 采 购 原 材 料, 并 保 质 足 量 及 时 地 供 应 生 产 所 需 2 生 产 模 式 生 产 部 门 根 据 生 产 计 划 和 产 品 配 方 标 准 按 照 规 定 的 流 程 进 行 生 产 碳 粉 的 生 产 流 程 主 要 包 括 投 料 挤 出 粉 碎 分 级 等 几 个 步 骤 其 中 投 料 环 节 的 配 方 是 核 心 之 处 公 司 的 产 品 型 号 多, 适 用 的 机 器 设 备 也 多, 每 种 机 器 设 备 由 于 材 质 性 能 的 不 同, 对 碳 粉 的 要 求 也 不 尽 相 同 这 就 要 求 公 司 根 据 不 同 型 号 的 设 备 调 整 定 制 相 应 的 碳 粉 配 方, 以 达 到 最 好 的 融 合 ( 二 ) 销 售 模 式 公 司 销 售 主 要 通 过 参 加 行 业 展 会 拜 访 客 户 发 布 网 络 信 息 等 方 式 进 行 宣 传 和 销 售 公 司 的 客 户 主 要 是 耗 材 制 作 企 业, 销 售 具 有 批 量 大, 专 业 性 要 求 高, 对 接 层 次 高 的 特 点 公 司 重 要 客 户 由 公 司 一 线 领 导 进 行 重 点 跟 踪, 并 专 门 成 立 了 大 客 户 部 进 行 客 户 沟 通 和 关 系 维 护 2014 年 9 月 19 日, 公 司 成 功 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 此 次 收 购 对 加 速 公 司 的 国 际 化 进 程, 引 进 世 界 先 进 生 产 技 术 和 制 造 设 备 经 营 理 念 和 品 牌, 提 升 企 业 的 技 术 创 新 能 力 和 水 平, 提 升 品 牌 价 值 和 国 际 影 响 力, 打 开 国 际 市 场 等 方 面 具 有 重 要 的 意 义 公 司 利 用 韩 国 LG 第 12 页, 共 145 页

13 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 化 学 碳 粉 的 全 球 知 名 度, 打 造 自 身 品 牌, 在 全 球 范 围 内 扩 大 影 响 力, 获 得 更 多 的 客 户 资 源 及 订 单 ( 三 ) 研 发 模 式 公 司 对 研 发 高 度 重 视, 并 形 成 了 以 技 术 领 先 塑 造 公 司 竞 争 优 势 的 主 导 思 路 公 司 扩 大 了 研 发 部 门 并 成 立 了 研 发 事 业 部, 专 门 聘 请 了 资 深 韩 国 技 术 专 家 郑 和 朝 先 生 领 导 公 司 的 研 发 部 门, 并 逐 步 形 成 了 15 名 研 发 成 员 的 研 发 团 队 公 司 核 心 研 发 团 队 由 韩 国 LG 化 学 的 碳 粉 技 术 人 员 为 中 心, 及 在 磁 性 墨 粉 非 磁 性 碳 粉 彩 粉 聚 合 碳 粉 研 发 有 10~20 年 以 上 有 经 验 的 专 家 团 队 组 成 公 司 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 时 获 得 了 68 项 国 际 技 术 使 用 许 可, 使 公 司 能 快 速 地 提 升 技 术 实 力, 远 超 国 内 同 行 业 水 平, 比 肩 国 际 一 流 水 平, 为 公 司 的 全 球 化 战 略 奠 定 了 坚 实 的 基 础 公 司 的 研 发 团 队 根 据 公 司 的 发 展 战 略 和 市 场 反 馈 拟 定 研 发 课 题, 选 定 要 研 发 的 新 产 品 技 术 团 队 结 合 新 技 术 的 趋 势, 通 过 物 性 分 析 及 打 印 测 试, 确 定 研 发 目 标 的 物 性 根 据 实 验 计 划 法 确 定 最 佳 的 产 品 配 方, 并 进 行 到 量 产 测 试 及 客 户 的 测 试, 第 三 次 量 产 为 止 稳 定 化 之 后, 制 作 生 产 工 艺 标 准 并 移 交 给 生 产 部 以 及 申 报 专 利 ( 四 ) 盈 利 模 式 公 司 打 造 电 子 成 像 显 像 新 材 料 全 产 业 链, 是 一 家 能 具 有 黑 色 碳 粉 彩 色 碳 粉 OPC 硒 鼓 树 脂 全 产 业 链 环 节 的 企 业, 并 且 公 司 通 过 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部, 将 使 公 司 的 技 术 跨 入 国 际 一 流 水 平, 为 公 司 后 续 的 国 际 化 竞 争 和 低 成 本 优 势 奠 定 了 基 础 公 司 通 过 吸 收 外 部 技 术 和 大 力 加 强 技 术 研 发, 推 动 公 司 的 产 品 技 术 达 到 了 世 界 领 先 地 位, 公 司 的 产 品 将 以 高 端 产 品 售 价 较 高 除 韩 国 LG 碳 粉 生 产 技 术 外, 公 司 还 拥 有 回 收 粉 生 产 技 术, 能 够 降 低 成 本, 同 时 新 产 品 的 推 出 较 快, 能 够 以 高 价 快 速 进 入 市 场 公 司 收 购 LG 彩 色 碳 粉 项 目 并 使 用 LG 原 厂 配 方, 使 得 湖 北 远 东 在 行 业 内 的 品 牌 影 响 力 及 行 业 知 名 度 急 剧 上 升, 带 来 了 市 场 的 扩 展, 产 品 品 质 得 到 提 升, 客 户 数 量 增 长, 销 售 价 格 相 对 上 浮 年 度 内 变 化 统 计 : 事 项 是 或 否 所 处 行 业 是 否 发 生 变 化 否 主 营 业 务 是 否 发 生 变 化 否 主 要 产 品 或 服 务 是 否 发 生 变 化 否 客 户 类 型 是 否 发 生 变 化 否 关 键 资 源 是 否 发 生 变 化 否 销 售 渠 道 是 否 发 生 变 化 否 收 入 来 源 是 否 发 生 变 化 否 商 业 模 式 是 否 发 生 变 化 否 ( 二 ) 期 内 经 营 情 况 回 顾 2015 年, 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 远 东 股 份 或 公 司 ) 在 股 东 大 会 授 权 的 董 事 会 经 营 管 理 层 及 全 体 员 工 的 共 同 努 力 下, 全 力 推 进 彩 色 碳 粉 项 目 的 建 设, 全 面 完 成 了 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 ( 简 称 新 三 板 ) 挂 牌 等 核 心 工 作, 积 极 开 拓 市 场 和 把 握 机 遇, 努 力 提 升 产 品 品 质 并 花 大 力 气 开 展 了 成 本 及 费 用 控 制 工 作 通 过 这 一 系 列 的 措 施,2015 年 度, 远 东 股 份 实 现 营 业 收 入 261,806, 元, 实 现 净 利 润 44,085, 元 (1) 韩 国 LG 彩 粉 项 目 进 展 顺 利 2014 年 9 月 19 日, 公 司 成 功 收 购 世 界 500 强 韩 国 LG 集 团 旗 下 企 业 LG 化 学 碳 粉, 是 湖 第 13 页, 共 145 页

14 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 北 省 首 家 民 营 企 业 收 购 世 界 500 强 旗 下 项 目 远 东 股 份 成 功 走 向 国 际 化, 成 为 中 国 打 印 耗 材 行 业 唯 一 拥 有 树 脂 - 黑 色 碳 粉 - 彩 色 碳 粉 -OPC- 硒 鼓 完 整 产 业 链 的 企 业, 是 中 国 最 大 的 碳 粉 制 造 商 之 一, 奠 定 了 公 司 在 全 球 成 像 后 市 场 行 业 的 领 先 地 位, 尤 其 是 彩 粉 产 品 将 打 破 国 外 企 业 的 行 业 垄 断, 并 成 为 公 司 新 的 利 润 增 长 点 该 项 目 现 已 于 2016 年 3 月 18 日 正 式 投 产 (2) 新 三 板 挂 牌 顺 利 申 报 2015 年, 公 司 积 极 推 进 与 资 本 市 场 接 轨, 通 过 近 半 年 的 准 备, 聘 请 了 东 北 证 券 作 为 推 荐 券 商 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 作 为 审 计 机 构, 广 东 信 达 律 师 事 务 所 作 为 法 律 顾 问, 全 力 推 进 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 ( 简 称 新 三 板 ) 挂 牌 转 让 2015 年 12 月 29 日, 公 司 完 成 了 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 ( 简 称 新 三 板 ) 材 料 申 报 工 作, 且 股 转 公 司 于 2015 年 12 月 30 日 对 申 报 材 料 进 行 了 受 理 2016 年 3 月 31 日, 公 司 取 得 了 股 转 公 司 的 同 意 挂 牌 函, 公 司 股 票 已 于 2016 年 4 月 26 日 正 式 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 转 让 (3) 产 品 结 构 调 整, 组 建 精 英 团 队 2015 年 实 现 的 产 品 结 构 调 整, 以 生 产 市 场 份 额 大 和 销 售 利 润 率 高 的 产 品 为 主, 为 公 司 带 来 丰 厚 的 利 润 ; 财 务 严 格 执 行 预 算, 及 时 决 算 ; 实 现 了 管 理 与 营 销 手 段 的 创 新, 加 强 了 制 度 化 管 理, 严 格 按 照 标 准 规 则 操 作, 加 强 货 款 资 金 的 结 算 与 回 笼, 确 保 收 支 平 衡, 减 少 赊 银 比 例, 开 辟 了 良 好 的 销 售 渠 道, 以 市 场 为 先 导, 以 市 场 为 目 标, 组 建 了 精 英 团 队, 把 销 售 团 队 建 在 市 场 建 在 客 户 建 在 业 绩 上 (4) 安 全 生 产 全 年 安 全 生 产 平 稳 运 行, 劳 动 保 护 不 断 加 强, 全 员 劳 动 安 全 意 识 普 通 提 高, 职 工 全 员 安 全 培 训 成 常 态 化 多 样 化 实 用 化, 安 全 设 施 和 防 范 手 段 进 一 步 增 加, 全 年 无 一 例 伤 亡 事 故 发 生 2015 年, 公 司 被 评 为 黄 冈 市 高 新 技 术 产 业 园 区 安 全 生 产 优 胜 单 位 (5) 推 进 产 品 研 发, 制 定 长 远 规 划 配 合 公 司 的 战 略 发 展, 积 极 推 行 公 司 新 产 品 的 研 发 生 产, 公 司 制 定 了 远 东 股 份 第 二 个 五 年 发 展 规 划 远 东 2020, 规 划 了 远 东 股 份 2016 年 至 2020 年 的 经 营 目 标 人 才 引 进 计 划 及 专 利 申 报 等 核 心 工 作 在 加 强 新 产 品 研 发 的 同 时 也 进 行 了 引 进 的 LG 专 利 技 术 的 消 化 运 用 以 及 专 利 申 报 2015 年, 公 司 成 功 取 得 了 提 高 苯 乙 烯 基 碳 粉 树 脂 相 容 性 发 明 专 利, 并 再 次 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书 (6) 社 会 责 任 2015 年, 远 东 股 份 合 法 经 营, 依 法 纳 税, 是 黄 冈 市 高 新 技 术 产 业 园 区 纳 税 大 户 远 东 股 份 积 极 承 担 相 应 社 会 责 任, 是 黄 冈 市 40 家 精 准 扶 贫 企 业 参 与 者 之 一 2015 年, 远 东 股 份 获 得 黄 冈 市 高 新 技 术 产 业 园 区 财 政 贡 献 奖 1. 主 营 业 务 分 析 (1) 利 润 构 成 项 目 金 额 本 期 变 动 比 例 % 占 营 业 收 入 的 比 重 % 第 14 页, 共 145 页 金 额 上 年 同 期 变 动 比 例 % 单 位 : 元 占 营 业 收 入 的 比 重 % 营 业 收 入 261,806, % - 166,292, % - 营 业 成 本 178,667, % 68.24% 120,682, % 72.57% 毛 利 率 % 31.76% % - - 管 理 费 用 19,567, % 7.47% 16,892, % 10.16% 销 售 费 用 3,426, % 1.31% 2,203, % 1.33%

15 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 财 务 费 用 13,897, % 5.31% 11,260, % 6.77% 营 业 利 润 44,449, % 16.98% 14,755, % 8.87% 营 业 外 收 入 6,497, % 2.48% 9,704, % 5.84% 营 业 外 支 出 26, % 0.01% 40, % 0.02% 净 利 润 44,085, % 16.84% 21,046, % 12.66% 项 目 重 大 变 动 原 因 : 1 营 业 收 入 增 长 57.44% 原 因 : 公 司 于 2014 年 完 成 了 对 原 韩 国 LG 碳 粉 事 业 部 从 设 备 到 技 术 专 利 及 上 下 游 客 户 的 全 方 位 收 购,LG 碳 粉 技 术 的 进 入 对 公 司 的 生 产 工 艺 进 行 了 大 幅 的 改 进, 提 高 了 产 品 品 质 2015 年, 公 司 订 单 增 加, 产 能 扩 大, 同 时 公 司 调 整 了 产 品 结 构, 以 中 高 端 产 品, 利 润 空 间 大 的 产 品 为 主, 毛 利 率 较 高 产 品 销 售 比 重 增 加, 加 上 YDLG 品 牌 效 力 及 行 业 知 名 度 的 提 升, 使 得 公 司 营 业 收 入 相 比 去 年 增 加 9600 万 元 主 要 增 长 点 为 : 1 黑 色 碳 粉 2015 年 生 产 3127 吨, 实 际 销 售 3094 吨, 较 上 年 销 售 量 增 加 657 吨, 增 加 营 业 收 入 2250 万 元 ;2 为 对 接 原 LG 老 客 户, 新 增 彩 色 碳 粉 贸 易 量 50 吨, 增 加 营 业 收 入 1068 万 元 ;3 硒 鼓 2015 年 生 产 75 万 支, 实 际 销 售 49.6 万 支, 较 去 年 销 售 量 增 加 33.4 万 支, 增 加 营 业 收 入 1806 万 元 ;4 为 扩 大 市 场 销 售 份 额, 新 增 硒 鼓 成 品 配 套 部 件 贸 易 收 入 3923 万 元 2 营 业 成 本 增 长 48.05% 原 因 :2015 年 公 司 产 能 增 加, 导 致 营 业 成 本 相 应 增 加 3 销 售 费 用 增 长 55.49% 原 因 :2015 年, 公 司 加 大 市 场 开 拓 力 度, 分 别 在 华 北 华 中 华 南 等 各 一 线 城 市 铺 设 销 售 网 点 增 加 了 销 售 费 用, 此 项 增 加 销 售 费 用 约 63 万 元, 占 去 年 同 期 销 售 费 用 的 28.59% 销 售 收 入 得 到 了 大 幅 增 长, 同 时 也 相 应 增 加 了 销 售 提 成 和 其 他 一 些 销 售 费 用, 新 增 费 用 比 去 年 同 期 增 长 约 25% 4 营 业 利 润 增 长 % 原 因 :2015 年 全 年 营 业 收 入 的 增 加 57.44%, 而 成 本 费 用 只 增 长 43.43%, 所 以 使 得 营 业 利 润 增 长 的 幅 度 比 收 入 增 长 更 大 5 营 业 外 收 入 减 少 33.05% 原 因 : 营 业 外 收 入 主 要 为 政 府 鼓 励 企 业 投 资, 对 企 业 投 资 的 补 贴 收 入 2015 年, 公 司 政 府 补 助 较 上 年 减 少 320 万 元 6 营 业 外 支 出 减 少 36.49% 原 因 :2015 年 公 司 对 外 扶 贫 与 公 益 捐 赠 较 上 年 减 少 元 7 净 利 润 增 加 % 原 因 :2015 年, 公 司 订 单 增 加, 产 能 扩 大, 营 业 收 入 较 2014 年 增 加 9600 万 元, 加 上 公 司 调 整 产 品 结 构, 以 中 高 端 产 品, 利 润 空 间 大 的 产 品 为 主, 毛 利 率 较 高 产 品 销 售 比 重 增 加, 使 得 净 利 润 增 长 (2) 收 入 构 成 单 位 : 元 项 目 本 期 收 入 金 额 本 期 成 本 金 额 上 期 收 入 金 额 上 期 成 本 金 额 主 营 业 务 收 入 261,806, ,667, ,292, ,682, 其 他 业 务 收 入 合 计 261,806, ,667, ,292, ,682, 按 产 品 或 区 域 分 类 分 析 : 单 位 : 元 类 别 / 项 目 本 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 上 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 碳 粉 123,582, % 90,402, % 硒 鼓 107,417, % 51,455, % 瓶 粉 15,913, % 15,852, % 第 15 页, 共 145 页

16 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 鼓 芯 14,892, % 8,581, % 收 入 构 成 变 动 的 原 因 硒 鼓 占 主 营 业 务 收 入 增 加 10.09% 原 因 为 : 硒 鼓 2015 年 生 产 75 万 支, 实 际 销 售 49.6 万 支, 较 去 年 销 售 量 增 加 33.4 万 支, 增 加 营 业 收 入 1806 万 元 ; 同 时 为 扩 大 市 场 销 售 份 额, 新 增 硒 鼓 成 品 配 套 部 件 贸 易 收 入 3923 万 元 (3) 现 金 流 量 状 况 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -4,475, ,589, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -101,832, ,235, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 113,971, ,477, 现 金 流 量 分 析 : 1 经 营 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 减 少 % 原 因 为 :2015 年 经 营 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 相 对 2014 年 减 少, 主 要 原 因 是 2015 年 延 长 了 与 客 户 的 结 算 周 期, 应 收 账 款 相 应 增 加 2 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 增 加 49% 原 因 为 : 公 司 于 2014 年 完 成 了 对 原 韩 国 LG 碳 粉 事 业 部 从 设 备 到 技 术 专 利 的 全 方 位 收 购 为 使 该 项 目 早 日 落 地 投 产,2015 年 公 司 投 入 了 大 量 资 金 进 行 厂 房 建 设 设 备 从 韩 国 拆 卸 运 回 设 备 落 户 安 装 及 配 套 设 施 的 建 设 等 一 系 列 工 程, 故 使 得 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 增 加 3 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 增 262% 原 因 为 : 公 司 通 过 股 权 融 资 及 短 期 借 款 完 成 对 韩 国 LG 碳 粉 事 业 部 的 收 购,2015 年 增 加 了 8200 万, 故 使 得 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 大 幅 增 加 (4) 主 要 客 户 情 况 单 位 : 元 序 号 客 户 名 称 销 售 金 额 年 度 销 售 占 比 是 否 存 在 关 联 关 系 1 北 京 莱 盛 高 新 技 术 有 限 公 司 及 其 分 公 司 221,740, % 否 2 湖 北 普 佳 商 贸 有 限 公 司 11,779, % 否 3 北 京 图 洲 科 技 有 限 公 司 5,038, % 否 4 中 山 市 天 通 打 印 耗 材 有 限 公 司 3,256, % 否 5 广 东 山 大 塑 料 科 技 有 限 公 司 2,564, % 否 合 计 244,378, % - 注 : 如 存 在 关 联 关 系, 则 必 须 披 露 客 户 的 具 体 名 称 (5) 主 要 供 应 商 情 况 单 位 : 元 序 号 供 应 商 名 称 采 购 金 额 年 度 采 购 占 比 是 否 存 在 关 联 关 系 1 天 津 市 合 成 材 料 工 业 研 究 所 滨 海 新 区 分 所 33,166, % 否 2 LG CHEM LTD 23,472, % 否 第 16 页, 共 145 页

17 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 3 E J INTERNATIONAL 23,259, % 否 4 武 汉 凯 灵 特 新 型 材 料 有 限 公 司 13,648, % 否 5 KOREA MATERIAL ENGINERINGN CO.,LTD 13,465, % 否 合 计 107,011, % - 注 : 如 存 在 关 联 关 系, 则 必 须 披 露 供 应 商 的 具 体 名 称 (6) 研 发 支 出 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 单 位 : 元 研 发 投 入 金 额 11,731, ,660, 研 发 投 入 占 营 业 收 入 的 比 例 % 4.48% 5.81% 2. 资 产 负 债 结 构 分 析 单 位 : 元 项 目 本 年 期 末 上 年 期 末 占 总 资 产 比 重 的 金 额 变 动 比 例 % 占 总 资 产 的 比 重 % 金 额 变 动 比 例 % 占 总 资 产 的 比 重 % 增 减 货 币 资 金 44,132, % 7.28% 5,981, % 1.38% % 应 收 账 款 61,021, % 10.07% 16,886, % 3.91% % 存 货 88,415, % 14.59% 111,583, % 25.81% % 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 59,117, % 9.75% 38,015, % 8.79% 10.91% 在 建 工 程 242,930, % 40.08% 171,897, % 39.76% 0.79% 短 期 借 款 171,300, % 28.26% 86,300, % 19.96% 41.57% 长 期 借 款 % - 50,000, % 11.57% % 资 产 总 计 606,114, % - 432,295, % - - 资 产 负 债 项 目 重 大 变 动 原 因 : 1 货 币 资 金 增 加 % 原 因 为 :2015 年 受 限 货 币 资 金 达 到 3072 万, 其 中 : 中 国 平 安 银 行 承 兑 保 证 金 2500 万 元, 中 国 农 业 银 行 保 证 金 500 万 中 国 建 设 银 行 保 证 金 72 万 元, 其 他 为 年 底 时 点 的 正 常 余 额 2 应 收 账 款 增 加 % 原 因 为 :2015 年, 公 司 为 实 现 经 济 目 标, 积 极 开 拓 市 场, 客 户 数 量 较 上 年 增 加 20%, 同 时 公 司 与 主 要 客 户 达 成 了 战 略 合 作 意 向, 延 长 了 账 期, 应 收 账 款 较 上 年 增 加 3 固 定 资 产 增 加 55.51% 原 因 为 :2015 年 为 提 高 生 产 产 能, 公 司 购 置 新 设 备, 并 对 现 有 生 产 线 进 行 了 改 造 升 级, 使 得 固 定 资 产 增 加 4 在 建 工 程 增 加 41.32% 原 因 为 :2015 年 增 加 的 在 建 工 程 主 要 为 LG 碳 粉 项 目 的 厂 房 及 设 备 安 装 建 设 5 短 期 借 款 增 加 98.49% 原 因 为 : 由 于 2014 年 公 司 收 购 原 韩 国 LG 碳 粉 事 业 部 所 需 资 金 除 股 权 融 资 外, 公 司 投 入 了 大 量 自 有 资 金, 导 致 资 金 缺 口 2015 年 公 司 通 过 短 期 借 款 来 补 充 流 动 资 金 及 LG 项 目 建 设 所 需 资 金, 故 短 期 借 款 较 上 年 大 幅 增 加 6 长 期 借 款 减 少 100% 原 因 为 : 东 证 融 通 债 转 股 所 致 公 司 与 东 证 融 通 于 2013 年 11 月 15 日 签 署 了 可 转 债 投 资 协 议 约 定 在 借 款 期 限 届 满 前 双 方 可 以 协 商 将 剩 余 债 权 以 不 超 过 8 倍 市 盈 率 的 价 格 转 为 股 权, 届 时 双 方 另 行 协 商 转 股 事 宜 2013 年 11 月 25 日 东 证 融 通 第 17 页, 共 145 页

18 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 向 公 司 支 付 可 转 债 投 资 款 3,000 万 元,2014 年 1 月 15 日 东 证 融 通 向 公 司 支 付 投 资 款 2,000 万 元, 东 证 融 通 合 计 向 公 司 支 付 5,000 万 元 可 转 债 投 资 款, 公 司 财 务 按 长 期 借 款 处 理 截 至 2015 年 11 月 16 日, 公 司 清 偿 了 万 元 的 债 务, 东 证 融 通 所 持 可 转 债 权 总 额 为 4, 万 元 经 公 司 与 东 证 融 通 协 商 一 致, 同 意 东 证 融 通 将 所 持 4, 万 元 的 债 权 转 换 为 对 公 司 的 投 资, 故 长 期 借 款 减 少 100% 7 资 产 总 计 增 加 40.21% 原 因 为 : 公 司 2015 年 投 资 总 额 较 上 年 大 幅 增 长, 加 上 经 营 规 模 的 扩 大, 使 得 总 资 产 增 加 3. 投 资 状 况 分 析 (1) 主 要 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况 截 止 期 末, 公 司 拥 有 三 家 全 资 子 公 司 : 湖 北 高 鑫 材 料 科 技 有 限 公 司 湖 北 东 之 盛 打 印 机 配 件 有 限 公 司 湖 北 绿 金 投 资 发 展 有 限 公 司 1 湖 北 高 鑫 材 料 科 技 有 限 公 司 : 成 立 于 2008 年 7 月 31 日, 营 业 执 照 注 册 号 , 注 册 资 本 1200 万 元, 法 定 代 表 人 为 丁 志 明, 住 所 : 黄 冈 市 黄 州 新 港 一 路 特 一 号 经 营 范 围 : 树 脂 材 料 技 术 的 开 发 生 产 销 售 ( 上 述 经 营 范 围 涉 及 行 政 许 可 的 项 目 凭 有 效 许 可 证 件 经 营 ) 2015 年 营 业 收 入 元, 净 利 润 元 2 湖 北 东 之 盛 打 印 机 配 件 有 限 公 司 : 成 立 于 2011 年 6 月 2 日, 营 业 执 照 注 册 号 , 注 册 资 本 500 万 元, 法 定 代 表 人 为 丁 志 明, 住 所 : 黄 冈 市 黄 州 新 港 一 路 特 一 号 经 营 范 围 : 打 印 机 配 件 及 再 生 环 保 硒 鼓 生 产 销 售 ( 上 述 经 营 范 围 涉 及 行 政 许 可 的 项 目 凭 有 效 许 可 证 件 经 营 ) 2015 年 营 业 收 入 元, 净 利 润 元 3 湖 北 绿 金 投 资 发 展 有 限 公 司 : 成 立 于 2013 年 1 月 23 日, 营 业 执 照 注 册 号 , 注 册 资 本 2000 万 元, 法 定 代 表 人 为 丁 志 明, 住 所 : 黄 冈 市 黄 州 新 港 一 路 特 一 号 经 营 范 围 : 教 学 系 列 产 品 及 计 算 机 耗 材 投 资 研 发 销 售 ( 上 述 经 营 范 围 涉 及 行 政 许 可 的 项 目 凭 有 效 许 可 证 件 经 营 ) 2015 年 营 业 收 入 0 元, 净 利 润 元 (2) 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 无 ( 三 ) 外 部 环 境 的 分 析 (1) 打 印 复 印 设 备 普 及 随 着 经 济 的 发 展, 办 公 自 动 化 的 普 及 率 已 达 到 了 非 常 高 的 水 平, 这 使 得 电 子 成 像 显 像 新 材 料 的 使 用 的 量 越 来 越 大, 质 量 要 求 越 来 越 高, 对 产 品 的 品 质 也 越 来 越 看 重 同 时, 文 化 教 育 的 普 及, 家 庭 用 户 的 提 升, 将 为 打 印 复 印 设 备 的 增 长 提 供 较 为 广 阔 的 发 展 空 间, 从 而 进 一 步 拉 电 子 成 像 显 像 新 材 料 的 需 求 空 间 (2) 政 府 采 购 方 式 转 变 2013 年 2 月, 中 央 国 家 机 关 政 府 采 购 中 心 发 出 关 于 2013 年 度 中 央 国 家 机 关 办 公 用 品 及 打 印 耗 材 定 点 采 购 有 关 事 宜 的 通 知, 指 出 : 打 印 复 印 用 通 用 耗 材 即 打 印 复 印 用 再 生 鼓 粉 盒 ( 简 称 通 用 耗 材 ) 已 正 式 纳 入 新 一 期 中 央 国 家 机 关 政 府 集 中 采 购 目 录 ( 详 见 国 办 发 [2012]56 号 文 ), 属 强 制 集 中 采 购 项 目 中 央 国 家 机 关 在 京 各 单 位, 在 采 购 打 印 复 印 用 耗 材 时 应 当 在 定 点 供 应 商 处 购 买 中 标 的 通 用 耗 材, 通 用 耗 材 不 能 满 足 需 求 时 方 可 购 买 原 装 耗 材 第 18 页, 共 145 页

19 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 (3) 国 内 形 成 耗 材 产 业 链 随 着 国 内 经 济 的 发 展 和 技 术 水 平 的 提 高, 伴 随 着 全 球 耗 材 产 业 链 向 国 内 转 移, 我 国 逐 渐 形 成 了 完 整 的 耗 材 产 业 链 对 于 发 行 人 所 在 行 业 的 上 游 行 业, 我 国 从 只 能 由 美 国 日 本 等 发 达 国 家 进 口 设 备 原 材 料, 发 展 到 国 内 逐 步 形 成 了 原 材 料 和 设 备 供 应 链 对 于 下 游 行 业, 我 国 在 珠 海 等 地 逐 步 形 成 了 耗 材 制 造 产 业 基 地, 成 为 公 司 稳 定 的 客 户 来 源 上 下 游 的 持 续 发 展 成 为 发 行 人 发 展 的 有 利 因 素 (4) 假 冒 伪 劣 产 品 对 市 场 的 干 扰 假 冒 伪 劣 产 品 从 电 子 成 像 显 像 新 材 料 诞 生 之 日 起 便 紧 随 市 场 发 展 而 繁 衍 公 共 采 购 市 场 的 销 售 通 路 基 本 上 是 供 应 商 定 向 服 务, 假 冒 产 品 的 空 间 较 小 ; 在 私 人 采 购 市 场, 假 冒 伪 劣 产 品 销 售 较 多, 形 成 对 原 装 产 品 和 具 有 自 主 知 识 产 权 和 品 牌 通 用 产 品 的 威 胁 和 冲 击 (5) 无 纸 化 办 公 的 影 响 随 着 互 联 网 移 动 终 端 等 网 络 电 子 技 术 的 迅 速 发 展, 平 板 电 脑 等 电 子 产 品 在 人 们 获 取 存 储 传 播 信 息 的 媒 介 中 所 占 比 重 逐 渐 上 升, 尤 其 是 在 环 保 理 念 上 升 后, 对 减 少 打 印, 降 低 纸 张 消 耗 更 是 成 了 趋 势, 这 对 打 印 复 印 的 需 要 量 产 生 一 定 的 不 利 影 响 ( 四 ) 竞 争 优 势 分 析 一 竞 争 优 势 (1) 技 术 优 势 公 司 对 技 术 研 发 和 技 术 引 入 高 端 重 视 2014 年 公 司 通 过 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 并 获 得 了 LG 的 68 项 国 际 专 利 技 术 许 可 使 用 权 同 时, 公 司 从 韩 国 引 进 高 端 人 才, 成 立 研 发 事 业 部, 一 方 面 快 速 地 将 LG 的 技 术 进 行 吸 收 转 化, 形 成 企 业 自 身 的 技 术 实 力 ; 另 一 方 面 针 对 公 司 的 发 展 规 划 和 战 略, 制 定 了 五 年 研 发 计 划, 从 而 使 公 司 在 国 内 市 场 上 持 续 保 持 技 术 领 先 优 势 ; 同 时, 公 司 打 造 培 育 15 人 的 研 发 团 队, 为 公 司 的 持 续 发 展 奠 定 基 础 (2) 营 销 渠 道 健 全, 搭 建 全 球 客 户 网 络 公 司 有 健 全 的 营 销 体 系, 并 针 对 大 客 户 有 专 门 的 跟 踪 服 务 机 制 通 过 多 年 的 市 场 拓 展, 公 司 已 经 形 成 了 全 球 性 的 客 户 网 络 中 国 及 亚 洲 的 重 要 客 户 有 北 京 莱 盛 珠 海 好 印 宝 等 公 司 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部, 利 用 LG 产 品 的 先 机 技 术 品 质 等 良 好 口 碑 为 公 司 开 拓 国 际 市 场 奠 定 了 基 础, 公 司 正 加 强 海 外 销 售 团 队 的 建 设, 加 速 国 际 化 进 程, 实 现 一 厂 碳 粉 供 全 球 的 目 标 (3) 全 产 业 链 优 势 公 司 正 在 搭 建 树 脂 碳 粉 OPC 硒 鼓 全 产 业 链 的 产 业 格 局 通 过 产 业 链 的 上 下 游 整 合, 实 现 主 要 原 材 料 自 给 自 足, 即 能 确 保 原 材 料 和 产 品 的 品 质 定 点 定 量 供 应, 又 能 最 大 限 度 地 降 低 生 产 成 本, 实 现 综 合 成 本 最 优 (4) 品 牌 优 势 公 司 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 之 后, 不 但 获 得 了 LG 的 生 产 设 备 技 术, 而 且 还 延 续 了 与 LG 的 全 球 客 户 的 业 务 合 作 关 系 公 司 以 YDLG 的 品 牌 再 加 上 LG 的 全 方 位 支 持, 使 得 公 司 的 品 牌 影 响 力 客 户 认 可 度 大 幅 提 升, 尤 其 是 在 开 拓 国 际 市 场 时, 公 司 的 国 际 业 务 拓 展 相 对 于 站 在 巨 人 的 肩 膀 之 上 (5) 产 能 规 模 优 势 国 内 碳 粉 企 业 生 产 规 模 超 2000 吨 的 企 业 仅 有 不 到 十 家 公 司 现 有 产 能 规 模 基 本 已 进 入 行 业 前 三 名, 而 公 司 LG 生 产 线 建 成 投 产 后, 整 体 产 能 规 模 将 到 达 1.1 万 吨 的 年 产 能 规 模, 成 为 国 内 名 副 其 实 的 行 业 龙 头 届 时, 公 司 可 以 更 加 充 分 地 发 展 规 模 优 势, 获 取 更 低 的 原 理 成 本 和 更 优 的 财 务 政 策, 与 上 下 游 企 业 形 成 更 加 紧 密 的 合 作 关 系 二 竞 争 劣 势 第 19 页, 共 145 页

20 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 (1) 公 司 作 为 民 营 企 业, 资 本 规 模 较 小, 融 资 渠 道 单 一 公 司 近 年 来 仅 依 靠 自 身 积 累 和 少 量 的 融 资, 已 经 不 能 满 足 公 司 持 续 快 速 发 展 的 资 金 要 求 资 金 成 为 制 约 公 司 做 大 做 强 的 瓶 颈 公 司 在 未 来 的 产 品 研 发 生 产 体 系 构 建 营 销 网 络 铺 设 等 经 营 活 动 中 必 须 寻 求 有 效 方 法 以 突 破 以 上 瓶 颈 (2) 高 端 人 才 缺 口 随 着 业 务 的 发 展, 公 司 需 要 大 量 人 才 充 实 到 研 发 生 产 销 售 管 理 环 节, 才 能 利 于 公 司 长 远 发 展 三 市 场 地 位 公 司 是 一 家 实 现 黑 色 碳 粉 彩 色 碳 粉 OPC 硒 鼓 全 产 业 链 的 电 子 成 像 显 像 新 材 料 制 造 企 业 公 司 通 过 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部, 获 得 了 68 项 国 际 碳 粉 生 产 技 术 使 公 司 成 为 国 内 领 先, 比 肩 国 际 技 术 水 平 的 碳 粉 制 造 商 ; 公 司 在 建 LG 碳 粉 生 产 线, 黑 色 碳 粉 产 能 达 到 1 万 吨, 彩 粉 1000 吨, 建 成 后 公 司 将 于 2016 年 成 为 中 国 碳 粉 产 能 规 模 最 大 的 公 司 ( 五 ) 持 续 经 营 评 价 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 万 元, 较 去 年 同 期 万 元 增 长 了 57.44%, 公 司 净 利 润 万 元, 较 去 年 同 期 万 元 增 长 了 %, 主 要 原 因 为 : 公 司 利 用 原 LG 碳 粉 生 产 技 术 对 现 有 生 产 工 艺 进 行 了 大 幅 的 改 进, 提 高 了 产 品 品 质, 使 得 公 司 订 单 增 加, 产 能 扩 大 此 外 公 司 调 整 了 产 品 结 构, 以 中 高 端 产 品, 利 润 空 间 大 的 产 品 为 主, 毛 利 率 较 高 产 品 销 售 比 重 增 加, 加 上 YDLG 品 牌 效 力 及 行 业 知 名 度 的 提 升, 产 品 市 场 占 有 率 在 不 断 上 升 期 内, 公 司 治 理 机 制 完 善, 战 略 定 位 清 晰, 客 户 数 量 及 需 求 量 稳 中 有 升, 产 品 质 量 平 稳, 未 发 生 对 公 司 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 影 响 的 事 项, 不 存 在 影 响 持 续 经 营 能 力 的 重 大 不 利 风 险, 公 司 具 备 持 续 经 营 能 力 二 风 险 因 素 ( 一 ) 持 续 到 本 年 度 的 风 险 因 素 一 市 场 竞 争 的 风 险 目 前 碳 粉 生 产 行 业 属 于 充 分 竞 争 行 业, 大 型 企 业 市 场 份 额 逐 渐 扩 大, 行 业 集 中 度 逐 渐 增 高, 竞 争 比 较 激 烈 公 司 在 行 业 内 有 较 强 的 技 术 研 发 能 力, 在 行 业 竞 争 中 占 据 技 术 先 机, 但 是 如 果 公 司 在 技 术 创 新 和 产 品 生 产 规 模 方 面 不 能 保 持 领 先 优 势, 市 场 推 广 和 销 售 能 力 不 能 进 一 步 提 升, 在 日 趋 激 烈 的 市 场 竞 争 环 境 下, 公 司 产 品 可 能 面 临 盈 利 能 力 下 降 和 市 场 萎 缩 的 风 险 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 加 强 技 术 积 累, 加 强 研 发, 进 一 步 加 强 公 司 产 品 的 稳 定 性, 以 技 术 为 核 心 提 升 公 司 综 合 竞 争 实 力 二 资 产 负 债 率 较 高 的 风 险 较 高 的 资 产 负 债 率 主 要 是 因 为 公 司 业 务 发 展 迅 速, 期 内 增 加 固 定 资 产 投 资 所 致 虽 然 期 内 公 司 客 户 均 能 在 约 定 信 用 期 内 付 款, 但 如 果 发 生 客 户 付 款 严 重 延 迟 的 情 况, 可 能 造 成 流 动 资 金 不 足, 产 生 财 务 风 险 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 借 助 新 三 板 挂 牌 的 契 机 加 大 股 权 融 资 的 比 例, 有 效 降 低 财 务 风 险 三 非 经 常 性 损 益 占 当 期 净 利 润 比 重 较 大 的 风 险 非 经 常 性 损 益 主 要 为 政 府 补 助, 公 司 所 从 事 的 碳 粉 等 打 印 耗 材 的 研 发 生 产 和 销 售 受 到 国 家 产 业 政 策 的 鼓 励, 不 断 获 得 黄 冈 市 政 府 湖 北 省 政 府 以 及 国 家 发 改 委 的 资 金 补 助, 随 着 公 司 的 技 术 水 平 及 市 场 地 位 不 断 提 高, 自 身 盈 利 能 力 亦 不 断 增 强, 对 政 府 补 助 的 依 赖 程 度 逐 步 减 弱, 假 如 公 司 未 来 不 能 获 得 政 府 补 助 或 者 获 得 的 政 府 补 助 显 著 降 低, 可 能 对 公 司 当 期 经 第 20 页, 共 145 页

21 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 营 业 绩 产 生 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 加 快 LG 生 产 线 的 投 产, 特 别 是 加 快 彩 粉 生 产 线 的 投 产, 大 力 提 升 公 司 的 盈 利 能 力 和 市 场 占 有 率 四 客 户 集 中 度 较 高 对 大 客 户 具 有 一 定 依 赖 的 风 险 公 司 对 大 客 户 具 有 一 定 的 依 赖 性, 其 主 要 原 因 是 公 司 产 品 品 质 稳 定 品 牌 市 场 知 名 度 逐 步 提 高, 公 司 已 与 国 内 打 印 耗 材 行 业 的 龙 头 企 业 形 成 长 期 稳 定 持 续 的 合 作 关 系, 公 司 产 品 主 要 供 应 于 该 类 对 品 质 要 求 较 高 且 信 誉 较 好 的 大 客 户, 大 客 户 对 公 司 现 有 及 未 来 业 务 发 展 起 到 一 定 的 保 障 和 促 进 作 用 但 是 如 果 大 客 户 的 经 营 情 况 发 生 不 利 变 化, 从 而 降 低 对 公 司 产 品 的 采 购, 则 可 能 会 对 公 司 的 经 营 情 况 产 生 不 利 影 响 针 对 上 述 风 险, 由 于 LG 化 学 将 设 备 出 售 给 公 司 后 将 把 期 碳 粉 客 户 移 交 给 公 司, 公 司 将 在 LG 化 学 碳 粉 设 备 投 产 后 积 极 对 接 原 LG 化 学 老 客 户, 并 加 大 新 客 户 开 发 力 度, 加 强 终 端 营 销 能 力, 降 低 对 大 客 户 的 依 赖 程 度 五 汇 率 变 动 的 风 险 期 内 公 司 无 出 口 业 务, 但 公 司 收 购 韩 国 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 需 以 外 汇 结 算,LG 项 目 投 产 后 公 司 可 能 会 有 大 量 出 口 业 务, 汇 率 的 变 动 可 能 给 公 司 带 来 一 定 程 度 的 汇 兑 风 险 当 前 人 民 币 贬 值 有 利 于 出 口 贸 易, 但 未 来 一 旦 人 民 币 升 值, 就 可 能 会 对 公 司 的 经 营 成 果 产 生 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 加 强 汇 率 风 险 管 理 工 作, 学 习 熟 悉 国 际 新 汇 率 制 度, 正 确 判 断 人 民 币 汇 率 走 势, 在 人 民 币 升 值 期 间, 尝 试 采 取 远 期 结 汇, 在 人 民 币 贬 值 期 间, 应 尽 早 结 汇, 有 效 地 规 避 汇 率 风 险 另 外, 学 习 利 用 银 行 或 其 他 金 融 机 构 提 供 的 金 融 工 具, 提 高 控 制 汇 率 波 动 风 险 的 能 力 六 存 货 发 生 跌 价 的 风 险 公 司 存 货 管 理 规 范, 存 货 质 量 良 好, 期 内 存 货 未 发 生 积 压 滞 销 毁 损 的 情 形, 但 如 果 未 来 存 货 市 场 价 格 出 现 较 大 下 降, 存 货 出 现 大 规 模 跌 价 的 情 况, 可 能 对 公 司 经 营 业 绩 造 成 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 进 一 步 加 强 存 货 库 存 管 理, 减 少 存 货 占 用 营 运 资 金 比 例, 提 高 运 营 效 率, 防 止 存 货 发 生 积 压 滞 销 毁 损 的 情 况 出 现 七 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部 的 风 险 2014 年 公 司 成 功 收 购 LG 化 学 碳 粉 事 业 部, 待 收 购 资 产 投 产 后 公 司 碳 粉 产 能 将 达 到 吨, 成 为 国 内 碳 粉 产 能 最 大 的 公 司 之 一 上 述 事 项 给 公 司 带 来 市 场 开 发 产 品 品 质 保 持 财 务 风 险 等 压 力 若 公 司 不 能 保 持 较 高 的 产 品 品 质, 不 能 进 行 有 效 的 市 场 开 发, 可 能 导 致 上 述 固 定 资 产 投 资 闲 置 淘 汰, 对 公 司 提 高 盈 利 能 力 产 生 不 利 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 积 极 发 挥 引 进 的 原 LG 化 学 碳 粉 高 级 技 术 人 员 的 技 术 能 力, 保 障 产 品 质 量 同 时, 大 力 开 拓 新 市 场, 对 接 原 LG 化 学 碳 粉 客 户, 提 高 公 司 的 盈 利 水 平 八 未 分 配 利 润 转 增 股 本 未 代 扣 代 缴 个 人 所 得 税 的 风 险 2011 年 6 月 21 日, 公 司 由 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 时 存 在 以 未 分 配 利 润 转 增 股 本 的 情 形, 公 司 并 未 按 照 相 关 税 收 法 律 法 规 的 规 定 代 扣 代 缴 发 起 人 自 然 人 股 东 的 个 人 所 得 税, 税 务 机 关 也 未 进 行 追 缴 或 处 罚, 虽 然 股 份 公 司 设 立 时 的 自 然 人 股 东 丁 志 明 和 韩 斌 辉 已 分 别 作 出 承 诺, 愿 意 承 担 和 补 偿 此 事 项 可 能 给 远 东 科 技 带 来 的 任 何 损 失, 但 公 司 仍 有 一 定 的 税 务 风 险 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 积 极 协 调 股 份 公 司 设 立 时 的 发 起 人 自 然 人 股 东 进 行 个 人 所 得 税 的 清 缴, 避 免 因 此 事 项 可 能 导 致 的 税 收 风 险 的 发 生 九 粉 碎 碳 粉 和 化 学 碳 粉 专 利 排 他 实 施 权 到 期 的 风 险 2014 年 7 月 17 日, 公 司 与 LG 化 学 签 署 技 术 许 可 及 技 术 支 援 合 同 约 定 LG 化 学 授 予 公 司 68 项 粉 碎 碳 粉 和 化 学 碳 粉 专 利 的 排 他 实 施 权, 上 述 排 他 实 施 权 期 限 至 2018 年 6 月 30 第 21 页, 共 145 页

22 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 日 止 届 时, 若 不 签 署 新 的 协 议 约 定 排 他 实 施 许 可 权, 则 上 述 排 他 实 施 许 可 将 转 为 普 通 实 施 许 可, 若 上 述 专 利 排 他 实 施 权 到 期 后 LG 化 学 授 予 其 他 公 司 使 用, 将 可 能 对 公 司 提 高 盈 利 能 力 产 生 不 利 影 响 针 对 上 述 风 险, 一 方 面, 公 司 将 加 强 与 LG 化 学 的 合 作, 提 高 产 品 质 量 和 市 场 占 有 率, 积 极 商 谈 延 长 相 关 专 利 排 他 实 施 权 许 可 的 期 限 ; 另 一 方 面, 公 司 将 加 大 研 发 投 入 力 度, 不 断 进 行 技 术 积 累, 创 造 更 多 属 于 自 己 的 高 水 平 技 术 专 利 十 期 内 社 保 缴 纳 不 规 范 的 风 险 期 内, 公 司 存 在 社 保 缴 纳 不 规 范 的 情 况, 公 司 共 为 82 名 员 工 缴 纳 了 养 老 保 险 为 所 有 员 工 办 理 了 商 业 工 伤 保 险 针 对 上 述 事 项, 虽 然 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 已 出 具 书 面 承 诺, 将 逐 步 规 范 社 保 缴 纳 情 况, 且 若 公 司 因 社 保 缴 纳 事 宜 被 有 关 部 门 要 求 补 缴 或 罚 款 的, 其 将 对 公 司 承 担 全 额 补 偿 义 务 但 如 果 因 上 述 事 项 公 司 被 罚 款 或 诉 讼, 仍 将 对 公 司 名 誉 产 生 不 利 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 逐 步 规 范 社 保 缴 纳 情 况, 妥 善 处 理 新 老 职 工 的 社 保 问 题, 避 免 与 此 问 题 相 关 的 争 议 事 项 的 发 生 十 一 股 东 间 对 赌 条 款 触 发 的 风 险 2011 年 12 月, 中 国 信 达 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 与 丁 志 明 北 京 约 瑟 天 津 怀 远 吕 林 等 56 位 自 然 人 股 东 以 及 公 司 签 署 了 关 于 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 投 资 合 同 之 补 充 协 议, 约 定 如 果 在 2015 年 12 月 31 日 未 实 现 公 司 股 票 在 中 国 境 内 的 公 开 发 行 和 上 市, 则 在 2015 年 12 月 31 日 后 的 12 个 月 内, 投 资 方 可 向 上 述 签 约 方 提 出 回 购 或 收 购 其 股 权 的 要 求 ; 2015 年 12 月, 中 国 信 达 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 与 远 东 科 技 签 署 补 充 协 议, 约 定 免 除 了 上 述 协 议 中 公 司 需 承 担 的 股 权 回 购 义 务, 但 上 述 条 款 仍 对 协 议 签 署 时 的 各 股 东 有 效 按 照 公 司 当 期 的 情 况 及 发 展 规 划, 上 述 以 IPO 为 条 件 的 对 赌 条 款 已 经 触 发, 虽 然 截 至 本 披 露 之 日 信 达 资 管 未 要 求 上 述 股 东 履 行 股 权 收 购 义 务, 但 上 述 股 东 仍 存 在 被 要 求 履 行 股 权 收 购 义 务 的 可 能 性 虽 然 上 述 对 赌 条 款 的 触 发 不 会 对 公 司 的 控 制 权 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 不 利 影 响, 但 仍 有 可 能 对 公 司 的 股 权 结 构 产 生 影 响 ( 二 ) 期 内 新 增 的 风 险 因 素 无 三 对 非 标 准 审 计 意 见 审 计 的 说 明 是 否 被 出 具 非 标 准 审 计 意 见 审 计 : 审 计 意 见 类 型 : 董 事 会 就 非 标 准 审 计 意 见 的 说 明 : 无 否 标 准 无 保 留 意 见 第 22 页, 共 145 页

23 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 五 节 重 要 事 项 一 重 要 事 项 索 引 事 项 是 或 否 索 引 是 否 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 否 - 是 否 存 在 对 外 担 保 事 项 否 - 是 否 存 在 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 转 移 公 司 资 金 资 产 的 情 况 否 - 是 否 存 在 日 常 性 关 联 交 易 或 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 是 五 ( 二 ) 一 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 收 购 出 售 资 产 事 项 否 - 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 对 外 投 资 事 项 否 - 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 企 业 合 并 事 项 否 - 是 否 存 在 股 权 激 励 事 项 否 - 是 否 存 在 已 披 露 的 承 诺 事 项 是 五 ( 二 ) 二 是 否 存 在 资 产 被 查 封 扣 押 冻 结 或 者 被 抵 押 质 押 的 情 况 是 五 ( 二 ) 三 是 否 存 在 被 调 查 处 罚 的 事 项 否 - 是 否 存 在 重 大 资 产 重 组 的 事 项 否 - 是 否 存 在 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 否 - 是 否 存 在 自 愿 披 露 的 重 要 事 项 否 - 二 重 要 事 项 详 情 ( 一 ) 期 内 公 司 发 生 的 日 常 性 关 联 交 易 及 偶 发 性 关 联 交 易 情 况 单 位 : 元 日 常 性 关 联 交 易 事 项 具 体 事 项 类 型 预 计 金 额 发 生 金 额 1 购 买 原 材 料 燃 料 动 力 销 售 产 品 商 品 提 供 或 者 接 受 劳 务 委 托, 委 托 或 者 受 托 销 售 投 资 ( 含 共 同 投 资 委 托 理 财 委 托 贷 款 ) 财 务 资 助 ( 挂 牌 公 司 接 受 的 ) 公 司 章 程 中 约 定 适 用 于 本 公 司 的 日 常 关 联 交 易 类 型 总 计 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 是 否 履 行 关 联 方 交 易 内 容 交 易 金 额 必 要 决 策 程 序 丁 志 明 担 保 43,000, 是 丁 志 明 汪 海 珍 担 保 21,300, 是 湖 北 绿 金 投 资 发 展 有 限 公 司 担 保 38,000, 是 第 23 页, 共 145 页

24 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 丁 志 明 湖 北 绿 金 投 资 发 展 有 限 公 司 担 保 14,900, 是 信 达 金 融 租 赁 有 限 公 司 融 资 租 赁 19,801, 是 中 国 信 达 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 湖 北 省 分 公 司 债 务 重 组 注 (1) 26,972, 是 总 计 - 163,974, 注 (1): 债 务 重 组 事 项 详 见 公 开 转 让 说 明 书 之 债 务 重 组 说 明 ( 二 ) 承 诺 事 项 的 履 行 情 况 年 6 月 21 日, 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 取 得 了 黄 冈 市 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 股 份 公 司 正 式 成 立 本 次 股 改 过 程 中, 公 司 存 在 以 未 分 配 利 润 转 增 股 本 的 情 况, 但 公 司 并 未 代 扣 代 缴 自 然 人 股 东 的 个 人 所 得 税, 税 务 机 关 也 未 进 行 追 缴 或 处 罚, 关 于 远 东 科 技 从 有 限 责 任 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 过 程 中 需 要 发 起 人 自 然 人 股 东 承 担 的 个 人 所 得 税, 股 份 公 司 设 立 时 的 自 然 人 股 东 丁 志 明 和 韩 斌 辉 分 别 作 出 承 诺 :(1) 如 有 关 税 务 主 管 机 关 要 求 进 行 个 人 所 得 税 的 申 报 及 缴 纳, 本 人 承 诺 将 按 照 税 务 机 关 的 要 求 自 行 申 报 和 足 额 缴 纳 ;(2) 如 有 关 税 务 主 管 机 关 要 求 远 东 科 技 应 就 前 述 个 人 所 得 税 事 宜 履 行 代 扣 代 缴 义 务, 则 本 人 承 诺 将 按 照 有 关 法 律 法 规 及 税 务 机 关 的 要 求, 积 极 配 合 股 份 公 司 履 行 相 应 的 代 扣 代 缴 义 务 ;(3) 如 因 相 关 税 务 主 管 机 关 或 其 他 部 门 追 缴 上 述 税 款 或 由 于 远 东 科 技 未 按 照 有 关 法 律 法 规 或 税 务 机 关 的 要 求 履 行 代 扣 代 缴 义 务 而 承 担 责 任 或 遭 受 处 罚 滞 纳 金 等 任 何 损 失 的, 本 人 承 诺, 愿 意 由 承 担 上 述 个 人 所 得 税 事 项 的 全 体 自 然 人 股 东 按 当 时 各 自 在 股 份 公 司 的 持 股 比 例 承 担 损 失 远 东 科 技 无 需 承 担 任 何 由 于 其 未 履 行 代 扣 代 缴 上 述 个 人 所 得 税 的 义 务 而 产 生 的 任 何 支 出 ; 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 丁 志 明 先 生 除 作 出 上 述 承 诺 外 并 补 充 承 诺 如 下 : 因 远 东 科 技 其 他 自 然 人 发 起 人 股 东 人 数 较 少, 且 持 股 比 例 较 低, 若 因 发 生 税 务 主 管 机 关 要 求 其 他 自 然 人 股 东 缴 纳 前 述 税 款 的 情 形 时, 其 他 自 然 人 股 东 不 予 配 合 而 有 可 能 使 得 远 东 科 技 遭 受 税 务 机 关 处 罚 或 加 收 滞 纳 金 等 情 形 的, 本 人 作 为 远 东 科 技 的 实 际 控 制 人, 愿 意 就 其 他 发 起 人 的 该 等 义 务 履 行 代 为 偿 还 责 任, 避 免 远 东 科 技 因 本 人 及 其 他 发 起 人 股 东 的 任 何 事 由 而 遭 受 任 何 损 失 2 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 申 请 挂 牌 公 司 签 订 重 要 协 议 和 做 出 重 要 承 诺 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 人 员 作 出 的 重 要 声 明 和 承 诺 包 括 :(1) 公 司 管 理 层 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 ;(2) 公 司 管 理 层 关 于 诚 信 状 况 的 书 面 声 明 ;(3) 与 公 司 不 存 在 利 益 冲 突 情 况 的 声 明 ;(4) 公 司 高 级 管 理 人 员 关 于 不 在 股 东 单 位 双 重 任 职 不 从 公 司 关 联 企 业 领 取 报 酬 及 其 他 情 况 的 书 面 声 明 ;(5) 公 司 管 理 层 就 公 司 对 外 担 保 重 大 投 资 委 托 理 财 关 联 方 交 易 等 事 项 的 情 况 符 合 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 书 面 声 明 ;(6) 公 司 管 理 层 对 公 司 最 近 两 年 不 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 及 未 决 诉 讼 仲 裁 事 项 情 况 的 声 明 ( 三 ) 被 查 封 扣 押 冻 结 或 者 被 抵 押 质 押 的 资 产 情 况 单 位 : 元 资 产 权 利 受 账 面 价 值 占 总 资 产 的 发 生 原 因 第 24 页, 共 145 页

25 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 限 类 型 比 例 % 货 币 资 金 抵 押 30,720, % 银 行 承 兑 汇 票 保 证 金 及 银 行 定 期 存 款 固 定 资 产 抵 押 60,398, % 银 行 借 款 抵 押 无 形 资 产 抵 押 22,983, % 银 行 借 款 抵 押 累 计 值 89,101, % 注 : 权 利 受 限 类 型 为 查 封 扣 押 冻 结 抵 押 质 押 第 25 页, 共 145 页

26 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 无 限 售 条 件 股 份 有 限 售 条 件 股 份 一 普 通 股 股 本 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 本 结 构 期 初 本 期 变 动 期 末 股 份 性 质 数 量 比 例 % 数 量 比 例 % 无 限 售 股 份 45,579, % 25,992,200 71,571, % 总 数 其 中 : 控 股 股 东 实 际 6,239, % 1,442,600 7,681, % 控 制 人 董 事 监 事 高 管 6,257, % 1,442,600 7,699, % 核 心 员 工 有 限 售 股 份 总 数 18,771, % 4,327,800 23,098, % 其 中 : 控 股 股 东 实 际 18,717, % 4,327,800 23,044, % 控 制 人 董 事 监 事 高 管 18,771, % 4,327,800 23,098, % 核 心 员 工 普 通 股 总 股 本 64,350,000-30,320,000 94,670,000 - 普 通 股 股 东 人 数 26 ( 二 ) 普 通 股 前 十 名 股 东 情 况 第 26 页, 共 145 页 单 位 : 股 序 号 股 东 名 期 末 持 期 末 持 有 限 售 股 份 数 期 末 持 有 无 限 售 股 期 初 持 股 数 持 股 变 动 期 末 持 股 数 称 股 比 例 % 量 份 数 量 1 丁 志 明 24,956,000 5,770,400 30,726, % 23,044,800 7,681,600 2 中 国 信 达 资 产 管 理 股 20,410, ,410, % 0 20,410,000 份 有 限 公 司 3 北 京 约 瑟 投 资 有 限 公 10,864, ,864, % 0 10,864,000 司 4 北 京 宏 0 7,730,000 7,730, % 0 7,730,000

27 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 鸿 泰 物 流 有 限 责 任 公 司 5 长 安 资 产 景 林 新 三 板 投 资 0 4,500,000 4,500, % 0 4,500,000 专 项 资 产 管 理 计 划 6 长 安 资 产 景 林 新 三 板 2 期 投 资 专 0 4,500,000 4,500, % 0 4,500,000 项 资 产 管 理 计 划 7 东 证 融 通 投 资 管 理 有 0 4,323,300 4,323, % 0 4,323,300 限 公 司 8 林 金 江 0 3,500,000 3,500, % 0 3,500,000 9 王 冬 0 1,500,000 1,500, % 0 1,500, 天 津 合 延 聚 金 资 产 管 理 中 心 0 1,500,000 1,500, % 0 1,500,000 ( 有 限 合 伙 ) 合 计 56,230,000 33,323,700 89,553, % 23,044,800 66,508,900 前 十 名 股 东 间 相 互 关 系 说 明 : 1 两 个 资 管 计 划 为 关 联 关 系 : 长 安 资 产 景 林 新 三 板 投 资 专 项 资 产 管 理 计 划 和 长 安 资 产 景 林 新 三 板 2 期 投 资 专 项 资 产 管 理 计 划 均 为 由 长 安 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 作 为 管 理 人, 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 作 为 托 管 人, 上 海 景 林 资 产 管 理 有 限 公 司 作 为 财 务 顾 问, 主 要 投 资 于 已 在 和 拟 在 新 三 板 ( 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 ) 市 场 挂 牌 企 业 的 股 权 的 资 产 管 理 计 划 2 其 他 股 东 之 间 无 任 何 关 联 关 系 二 优 先 股 股 本 基 本 情 况 第 27 页, 共 145 页

28 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 项 目 期 初 股 份 数 量 变 动 期 末 股 份 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 优 先 股 总 计 三 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 丁 志 明, 男,1967 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1986 年 7 月 毕 业 于 武 穴 师 范 学 校,1986 年 8 月 至 2006 年 12 月 就 职 于 湖 北 省 黄 州 监 狱, 任 民 警,2006 年 12 月 至 2007 年 11 月, 待 业,2007 年 11 月 至 2011 年 6 月 就 职 于 湖 北 远 东 卓 越 科 技 有 限 公 司, 任 董 事 长,2011 年 6 月 至 今 就 职 于 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司, 任 董 事 长 丁 志 明 先 生 是 湖 北 省 第 十 一 届 政 协 委 员 湖 北 省 123 企 业 家 培 育 计 划 第 三 期 培 养 人 选 集 中 培 训 班 班 长 湖 北 省 中 小 企 业 协 会 副 会 长 黄 冈 市 企 业 家 协 会 常 务 副 会 长 黄 冈 大 别 山 青 年 人 才 创 业 创 新 协 会 常 务 副 会 长 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 同 上 四 股 份 代 持 情 况 无 第 28 页, 共 145 页

29 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 一 挂 牌 以 来 普 通 股 股 票 发 行 情 况 单 位 : 元 或 股 发 行 方 案 公 告 时 间 新 增 股 票 挂 牌 转 让 日 期 发 行 价 格 发 行 数 量 募 集 金 额 发 行 对 象 中 董 监 高 与 核 心 员 工 人 数 发 行 对 象 中 做 市 商 家 数 发 行 对 象 中 外 部 自 然 人 人 数 发 行 对 象 中 私 募 投 资 基 金 家 数 发 行 对 象 中 信 托 及 资 管 产 品 家 数 募 集 资 金 用 途 ( 具 体 用 途 ) 募 集 资 金 用 途 是 否 变 更 - 二 债 券 融 资 情 况 单 位 : 元 代 码 简 称 债 券 类 型 融 资 金 额 票 面 利 率 % 存 续 时 间 是 否 违 约 合 计 - 注 : 债 券 类 型 为 公 司 债 券 ( 大 公 募 小 公 募 非 公 开 ) 企 业 债 券 银 行 间 非 金 融 企 业 融 资 工 具 其 他 等 三 间 接 融 资 情 况 单 位 : 元 融 资 方 式 融 资 方 融 资 金 额 利 息 率 % 存 续 时 间 是 否 违 约 抵 押 借 款 公 司 7,800, % 2015/1/ /1/10 否 抵 押 借 款 公 司 20,000, % 2015/4/ /4/23 否 抵 押 借 款 公 司 9,500, % 2015/6/8-2016/6/7 否 抵 押 借 款 公 司 4,500, % 2015/9/ /9/13 否 抵 押 借 款 公 司 8,300, % 2015/9/ /3/27 否 抵 押 借 款 公 司 4,000, % 2015/10/ /10/28 否 抵 押 借 款 公 司 14,900, % 2015/12/8-2016/12/7 否 抵 押 借 款 公 司 9,600, % 2015/5/ /6/10 否 抵 押 借 款 公 司 1,700, % 2015/10/ /10/29 否 第 29 页, 共 145 页

30 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 抵 押 借 款 公 司 18,000, % 2015/11/ /11/29 否 保 证 借 款 公 司 10,000, % 2015/6/ /6/23 否 保 证 借 款 公 司 30,000, % 2015/4/ /4/12 否 保 证 借 款 公 司 20,000, % 2015/8/ /8/12 否 保 证 借 款 公 司 8,000, % 2015/11/ /11-16 否 信 用 借 款 公 司 5,000, /12/ /1/14 否 合 计 171,300, 四 利 润 分 配 情 况 15 年 分 配 预 案 单 位 : 股 股 利 分 配 日 期 每 10 股 派 现 数 ( 含 税 ) 每 10 股 送 股 数 每 10 股 转 增 数 注 : 请 在 此 披 露 以 2015 年 12 月 31 日 为 基 准 日 进 行 利 润 分 配 的 分 配 预 案 14 年 已 分 配 单 位 : 股 股 利 分 配 日 期 每 10 股 派 现 数 ( 含 税 ) 每 10 股 送 股 数 每 10 股 转 增 数 注 : 请 在 此 披 露 2015 年 内 发 生 过 的 利 润 分 配 的 情 况, 包 括 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 第 30 页, 共 145 页

31 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 学 历 任 期 在 公 司 是 否 领 取 薪 水 丁 志 明 董 事 长 男 49 大 专 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 是 徐 浩 董 事 兼 总 2015 年 11 月 10 日 至 男 58 本 科 经 理 2018 年 11 月 9 日 是 熊 成 董 事 兼 副 2015 年 11 月 10 日 至 男 51 大 专 总 经 理 2018 年 11 月 9 日 是 丁 元 松 董 事 男 43 大 专 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 是 韩 毅 董 事 男 55 本 科 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 否 卢 振 宇 董 事 男 53 本 科 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 否 吴 虹 董 事 男 57 大 专 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 否 马 睿 董 事 男 36 硕 士 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 否 魏 立 松 董 事 男 37 硕 士 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 否 李 作 胜 监 事 会 主 2015 年 11 月 10 日 至 男 43 硕 士 席 2018 年 11 月 9 日 否 余 娟 娟 监 事 女 28 大 专 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 是 王 锦 武 监 事 男 45 中 专 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 是 郑 和 朝 副 总 经 理 男 47 硕 士 2015 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 9 日 是 冯 添 政 董 事 会 秘 2015 年 11 月 10 日 至 男 32 本 科 书 2018 年 11 月 9 日 是 董 事 会 人 数 : 9 监 事 会 人 数 : 3 高 级 管 理 人 员 人 数 : 4 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 间 关 系 及 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 间 关 系 : 公 司 董 事 长 丁 志 明 与 董 事 丁 元 松 为 兄 弟 关 系, 除 此 之 外 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 ( 二 ) 持 股 情 况 第 31 页, 共 145 页

32 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 单 位 : 股 姓 名 职 务 期 末 普 通 年 初 持 普 通 股 股 年 末 持 普 通 股 股 期 末 持 有 股 票 期 数 量 变 动 股 持 股 比 数 数 权 数 量 例 % 丁 志 明 董 事 长 24,956,000 5,770,400 30,726, % 0 董 事 兼 熊 成 副 总 经 50, , % 0 理 丁 元 松 董 事 10, , % 0 余 娟 娟 监 事 12, , % 0 合 计 24,922,000 5,876,400 30,798, % 0 ( 三 ) 变 动 情 况 信 息 统 计 姓 名 期 初 职 务 董 事 长 是 否 发 生 变 动 是 总 经 理 是 否 发 生 变 动 是 董 事 会 秘 书 是 否 发 生 变 动 是 财 务 总 监 是 否 发 生 变 动 是 变 动 类 型 ( 新 任 换 届 离 任 ) 期 末 职 务 简 要 变 动 原 因 丁 志 明 董 事 长 换 届 董 事 长 换 届 徐 浩 董 事 兼 总 经 理 换 届 董 事 兼 总 经 理 换 届 熊 成 董 事 兼 副 总 经 理 换 届 董 事 兼 副 总 经 理 换 届 丁 元 松 董 事 换 届 董 事 换 届 韩 毅 董 事 换 届 董 事 换 届 卢 振 宇 董 事 换 届 董 事 换 届 吴 虹 董 事 换 届 董 事 换 届 马 睿 无 新 任 董 事 新 任 魏 立 松 无 新 任 董 事 新 任 李 作 胜 监 事 会 主 席 换 届 监 事 会 主 席 换 届 余 娟 娟 监 事 换 届 监 事 换 届 王 锦 武 监 事 换 届 监 事 换 届 郑 和 朝 副 总 经 理 换 届 副 总 经 理 换 届 冯 添 政 董 事 会 秘 书 换 届 董 事 会 秘 书 换 届 本 年 新 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 简 要 职 业 经 历 : 马 睿 : 男,1979 年 12 月 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,2013 年 3 月 毕 业 于 中 国 人 民 大 学, 硕 士 学 历,2002 年 7 月 至 2004 年 10 月, 就 职 于 中 国 通 信 建 设 总 公 司, 任 投 资 经 理 ;2004 年 10 月 至 2006 年 5 月, 国 务 院 国 资 委 挂 职 ;2006 年 5 月 至 2012 年 8 月, 就 职 于 中 国 邮 电 器 材 集 团 公 司, 任 高 级 投 资 经 理,2012 年 8 月 至 2014 年 10 月, 就 职 于 国 信 弘 盛 创 业 投 资 有 限 公 司, 任 投 资 副 总 监 ;2014 年 10 月 至 今, 就 职 于 上 海 景 林 投 资 管 理 有 限 公 司, 第 32 页, 共 145 页

33 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 任 副 总 裁 魏 立 松 : 男,1978 年 5 月 17 日 出 生, 中 国 国 际, 无 境 外 永 久 居 留 权 / 绿 卡,2002 年 7 月 毕 业 于 长 春 理 工 大 学 会 计 学 专 业, 本 科 学 历, 会 计 师 2002 年 7 月 至 2003 年 6 月, 就 职 于 利 安 达 会 计 师 事 务 所 吉 林 分 所, 任 审 计 助 理 ;2003 年 7 月 至 2014 年 6 月, 就 职 于 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司, 历 任 财 务 部 会 计 北 京 财 务 部 经 理 公 司 财 务 部 经 理 助 理 临 江 临 江 大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 重 庆 沙 南 街 营 业 部 总 经 理 现 任 东 证 融 通 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 二 员 工 情 况 ( 一 ) 在 职 员 工 ( 母 公 司 及 主 要 子 公 司 ) 基 本 情 况 按 工 作 性 质 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 员 工 总 计 注 : 可 以 分 类 为 : 行 政 管 理 人 员 生 产 人 员 销 售 人 员 技 术 人 员 财 务 人 员 等 按 教 育 程 度 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 博 士 - - 硕 士 1 1 本 科 专 科 专 科 以 下 员 工 总 计 人 员 变 动 人 才 引 进 培 训 招 聘 薪 酬 政 策 需 公 司 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 等 情 况 : 2015 年 1-12 月, 全 年 新 招 员 工 19 人, 自 愿 离 职 3 人 公 司 全 年 通 过 招 聘 网 站 及 现 场 招 聘 形 式 引 进 中 层 管 理 人 员 6 名, 全 年 岗 位 培 训 技 能 培 训 及 职 业 道 德 培 训 共 计 70 余 次 2015 年, 公 司 继 续 加 大 绩 效 考 核 力 度, 细 化 量 化 绩 效 考 核 指 标, 严 格 执 行 员 工 个 人 薪 酬 与 绩 效 得 分 挂 钩 ( 二 ) 核 心 员 工 单 位 : 股 期 初 员 工 数 量 期 末 员 工 数 量 期 末 普 通 股 持 股 期 末 股 票 期 权 数 数 量 量 核 心 员 工 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 的 基 本 情 况 及 变 动 情 况 : 郑 和 朝, 男,1969 年 1 月 出 生, 韩 国 国 籍,1995 年 毕 业 于 大 韩 民 国 全 罗 南 道 大 学 院, 硕 士 学 历,1995 年 12 月 至 2005 年 8 月 就 职 于 韩 国 SINDO RICOH 研 究 所, 任 科 长,2005 年 9 月 至 2007 年 12 月 就 职 于 韩 国 CIT 公 司, 任 理 事,2008 年 1 月 至 2014 年 2 月 就 职 于 韩 国 LG 化 学 碳 粉 事 业 部, 任 部 长,2014 年 3 月 至 今 就 职 于 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司, 任 副 总 经 理 牟 内 根, 男,1973 年 7 月 生, 韩 国 国 籍,2000 年 毕 业 于 韩 国 庆 北 龟 尾 市 金 乌 工 科 大 学 材 料 工 学 专 业, 本 科 学 历,2001 年 1 月 至 2014 年 8 月, 就 职 LG 化 学 碳 粉 工 厂, 任 研 发 技 术 部 首 席 研 究 员,2014 年 9 月 至 今, 就 职 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司, 任 研 发 部 经 理 第 33 页, 共 145 页

34 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 高 勇, 男,1976 年 8 月 生, 中 国 国 籍,2000 年 7 月 毕 业 于 湖 北 工 业 大 学,2000 年 7 月 至 2010 年 3 月 就 职 于 深 圳 市 理 光 工 业 发 展 有 限 公 司, 任 研 发 工 程 师,2010 年 4 月 至 2013 年 8 月 就 职 于 广 州 市 科 密 股 份 有 限 公 司, 任 研 发 经 理,2014 年 1 月 至 今, 就 职 于 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司, 任 研 发 经 理 王 锦 武, 男,1971 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1997 年 毕 业 于 蕲 春 县 中 等 师 范 学 校,1990 年 9 月 至 2003 年 9 月 就 职 于 蕲 州 镇 雨 湖 居 委 会 中 心 小 学, 任 教 师,2003 年 10 月 至 2012 年 8 月 就 职 于 珠 海 神 州 打 印 耗 材 有 限 公 司, 任 厂 长 兼 技 术 总 监,2012 年 9 月 至 今 就 职 于 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司, 任 硒 鼓 事 业 部 技 术 总 监 兼 监 事, 任 期 3 年, 自 2015 年 11 月 至 2018 年 11 月 期 内 公 司 核 心 技 术 团 队 无 变 动 第 34 页, 共 145 页

35 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 事 项 年 度 内 是 否 建 立 新 的 公 司 治 理 制 度 董 事 会 是 否 设 置 专 业 委 员 会 董 事 会 是 否 设 置 独 立 董 事 投 资 机 构 是 否 派 驻 董 事 监 事 会 对 本 年 监 督 事 项 是 否 存 在 异 议 管 理 层 是 否 引 入 职 业 经 理 人 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 风 险 控 制 及 其 他 重 大 内 部 管 理 制 度 本 年 是 否 发 现 重 大 缺 陷 是 否 建 立 年 度 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 是 或 否 是 否 否 是 否 否 否 否 一 公 司 治 理 ( 一 ) 制 度 与 评 估 1 公 司 治 理 基 本 状 况 期 内, 公 司 治 理 机 制 的 建 立 情 况 完 善, 股 东 大 会 重 新 制 订 了 公 司 章 程, 修 改 了 股 东 大 会 议 事 规 则 投 资 担 保 借 贷 资 金 借 出 管 理 制 度, 通 过 了 投 资 者 关 系 管 理 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 ; 三 会 及 高 级 管 理 人 员 的 构 成 符 合 法 律 法 规 的 规 定, 职 责 清 晰 ; 现 有 的 治 理 机 制 能 够 确 保 公 司 治 理 机 制 有 效 运 行 2 公 司 治 理 机 制 是 否 给 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 护 和 平 等 权 利 的 评 估 意 见 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 管 理 机 制, 符 合 公 司 法 证 券 法 等 相 关 法 律 法 规 以 及 全 国 股 转 系 统 制 定 的 相 关 业 务 规 则 的 要 求, 能 够 保 护 股 东 与 投 资 者 充 分 行 使 知 情 权 参 与 权 质 询 权 与 表 决 权 等 权 利 公 司 的 治 理 机 制 能 够 给 所 有 股 东 提 供 合 适 保 护, 确 保 所 有 股 东 特 别 是 中 小 股 东 充 分 行 使 其 合 法 权 益 3 公 司 重 大 决 策 是 否 履 行 规 定 程 序 的 评 估 意 见 公 司 本 年 度 在 重 要 人 事 变 动 融 资 担 保 事 项 中 都 按 规 定 程 序 履 行, 未 发 生 对 外 投 资 关 联 交 易 等 重 大 决 策 事 项 4 公 司 章 程 的 修 改 情 况 公 司 于 2015 年 11 月 12 日 召 开 的 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 制 定 了 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 后 适 用 的 公 司 章 程 ( 二 ) 三 会 运 作 情 况 1 三 会 召 开 情 况 会 议 类 型 期 内 会 议 经 审 议 的 重 大 事 项 ( 简 要 描 述 ) 召 开 的 次 数 1. 申 请 公 司 股 票 在 全 国 股 转 系 统 挂 牌 2. 股 权 融 资 推 进 彩 色 碳 项 目 建 设 股 东 大 会 3 3. 修 改 公 司 章 程, 增 加 注 册 资 本 4. 董 事 会 监 事 会 换 届 5. 修 改 公 司 相 关 议 事 规 则 6. 增 加 董 事 会 成 员 第 35 页, 共 145 页

36 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 7. 推 荐 李 作 胜 为 公 司 监 事 会 主 席 1. 申 请 公 司 股 票 在 全 国 股 转 系 统 挂 牌 2. 股 权 融 资 推 进 彩 色 碳 项 目 建 设 3. 修 改 公 司 章 程, 增 加 注 册 资 本 4. 董 事 会 换 届 董 事 会 3 5. 修 改 公 司 相 关 议 事 规 则 6. 增 加 董 事 会 成 员 7. 制 定 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 8. 制 定 公 司 投 资 者 关 系 管 理 制 度 9. 制 定 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 监 事 会 3 1. 监 事 会 换 届 2. 推 选 监 事 会 主 席 2 三 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 是 否 符 合 法 律 法 规 要 求 的 评 估 意 见 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 召 集 召 集 人 资 格 提 案 审 议 通 知 时 间 召 开 程 序 出 席 人 员 资 格 授 权 委 托 表 决 程 序 均 符 合 公 司 法 等 相 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 和 公 司 现 行 有 效 之 公 司 章 程 以 及 相 应 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 的 规 定, 会 议 决 议 均 合 法 有 效 ( 三 ) 公 司 治 理 改 进 情 况 公 司 严 格 按 照 公 司 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 不 断 完 善 公 司 治 理 机 制, 确 保 公 司 内 部 各 项 工 作 有 章 可 循, 使 公 司 管 理 体 系 不 断 规 范 ( 四 ) 投 资 者 关 系 管 理 情 况 公 司 的 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 及 关 联 交 易 决 策 制 度 等 一 系 列 内 部 管 理 制 度, 建 立 健 全 了 公 司 法 人 治 理 机 制, 能 给 股 东 提 供 合 适 的 保 护 并 保 证 股 东 充 分 行 使 知 情 权 参 与 权 质 询 权 和 表 决 权 等 权 利 公 司 的 公 司 章 程 及 信 息 披 露 管 理 制 度 对 信 息 披 露 和 投 资 者 关 系 管 理 进 行 了 规 定 公 司 由 董 事 会 秘 书 负 责 投 资 者 关 系 管 理 工 作, 在 全 面 深 入 了 解 公 司 运 作 和 管 理 经 营 状 况 发 展 战 略 等 情 况 下, 负 责 策 划 安 排 和 组 织 各 类 投 资 者 关 系 管 理 活 动 董 事 会 秘 书 负 责 协 调 和 组 织 公 司 信 息 披 露 事 宜, 参 加 公 司 所 有 涉 及 信 息 披 露 的 有 关 会 议, 及 时 知 晓 公 司 重 大 经 营 决 策 及 有 关 信 息 资 料, 并 向 投 资 者 披 露, 同 时 应 保 证 公 司 信 息 披 露 的 及 时 性 合 法 性 真 实 性 和 完 整 性 同 时 公 司 努 力 为 中 小 股 东 参 加 股 东 大 会 创 造 条 件, 充 分 考 虑 召 开 的 时 间 和 地 点 以 便 于 股 东 参 加 ( 五 ) 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 本 年 度 内 履 行 职 责 时 所 提 出 的 重 要 意 见 和 建 议 公 司 董 事 会 未 下 设 专 门 委 员 会 二 内 部 控 制 ( 一 ) 监 事 会 就 年 度 内 监 督 事 项 的 意 见 监 事 会 在 本 年 度 内 的 监 督 活 动 中 未 发 现 挂 牌 公 司 存 在 重 大 风 险 事 项, 公 司 监 事 会 对 本 年 度 内 的 监 督 事 项 无 异 议 具 体 意 见 如 下 : (1) 公 司 依 法 运 作 的 情 况 期 内, 公 司 按 照 国 家 相 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 建 立 了 较 完 整 的 内 部 控 制 第 36 页, 共 145 页

37 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 制 度, 决 策 程 序 符 合 相 应 规 定 公 司 董 事 总 经 理 其 他 高 级 管 理 人 员 在 履 行 职 务 时, 不 存 在 违 反 法 律 法 规 和 公 司 章 程, 损 害 公 司 及 股 东 利 益 的 行 为 (2) 检 查 公 司 财 务 情 况 期 内, 公 司 监 事 会 组 织 相 关 人 员 认 真 检 查 和 审 核 了 公 司 近 两 年 来 各 项 会 计 报 表 及 财 务 资 料, 就 检 查 的 情 况 与 公 司 经 营 层 及 相 关 人 员 进 行 了 通 报, 对 公 司 财 务 管 理 的 疏 漏 环 节 提 出 了 整 改 意 见, 同 时 对 年 内 拟 新 上 项 目 LG 彩 粉 项 目 的 进 展 情 况 提 出 了 一 些 建 设 性 意 见 监 事 会 认 为 : 公 司 财 务 总 体 状 况 是 好 的, 公 司 财 务 报 表 的 编 制 符 合 企 业 会 计 制 度 和 企 业 会 计 准 则 等 有 关 规 定,2015 年 度 财 务 能 够 反 映 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 (3) 检 查 公 司 重 大 收 购 出 售 资 产 情 况 2015 年 公 司 完 成 了 韩 国 LG 集 团 旗 下 化 学 碳 粉 项 目 的 引 进 并 进 行 了 厂 房 建 设 及 设 备 安 装, 公 司 监 事 会 在 充 分 调 查 和 了 解 相 关 情 况 的 基 础 上, 提 出 了 防 控 风 险 的 要 求, 认 为 : 该 项 收 购 符 合 公 司 的 战 略 发 展 规 划, 项 目 的 实 施 会 为 股 东 创 造 更 多 的 经 济 利 益 同 时 监 事 会 将 严 格 检 查 项 目 的 建 设 及 执 行 情 况 (4) 内 部 控 制 制 度 情 况 期 内, 公 司 监 事 会 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 设 和 运 行 情 况 进 行 了 审 核, 认 为 : 公 司 已 根 据 公 司 法 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 其 配 套 指 引 的 规 定, 按 照 自 身 的 实 际 情 况, 在 原 有 建 设 的 内 控 制 度 的 基 础 上, 根 据 新 的 要 求 新 订 和 修 订 了 部 分 内 控 制 度, 进 一 步 完 善 和 健 全 了 公 司 治 理 结 构 和 各 项 内 部 控 制 制 度, 保 证 了 公 司 经 营 管 理 活 动 的 规 范 有 序 进 行 (5) 检 查 执 行 股 东 大 会 决 议 情 况 期 内, 公 司 监 事 会 对 股 东 大 会 的 决 议 执 行 情 况 进 行 了 监 督, 监 事 会 认 为 : 公 司 董 事 会 能 够 认 真 履 行 股 东 大 会 的 有 关 决 议, 未 发 生 有 损 股 东 利 益 的 行 为 (6) 监 事 会 对 定 期 的 审 核 意 见 董 事 会 对 定 期 的 编 制 和 审 核 程 序 符 合 法 律 行 政 法 规 中 国 证 监 会 及 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 的 规 定 和 公 司 章 程, 的 内 容 能 够 真 实 准 确 完 整 地 反 映 公 司 实 际 情 况 ( 二 ) 公 司 保 持 独 立 性 自 主 经 营 能 力 的 说 明 公 司 与 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 保 持 完 全 独 立, 拥 有 独 立 完 整 的 供 应 生 产 和 销 售 系 统 ; 独 立 开 展 业 务, 不 依 赖 于 股 东 或 其 它 任 何 关 联 方 (1) 业 务 独 立 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 业 务 流 程 独 立 的 经 营 场 所 以 及 八 大 中 心 和 五 大 事 业 部 公 司 独 立 获 取 业 务 收 入 和 利 润, 具 有 独 立 自 主 的 经 营 能 力, 不 存 在 依 赖 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 进 行 生 产 经 营 的 情 形, 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 不 存 在 同 业 竞 争, 不 存 在 影 响 公 司 独 立 性 的 重 大 或 频 繁 的 关 联 方 交 易 公 司 在 业 务 方 面 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 完 全 分 开 (2) 资 产 独 立 公 司 具 备 与 经 营 业 务 体 系 相 配 套 的 资 产 公 司 具 有 开 展 业 务 所 需 的 设 备 设 施 场 所 设 备 购 置 发 票 和 凭 证 齐 全 公 司 资 产 独 立 完 整 产 权 明 晰, 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 不 存 在 被 控 股 股 东 占 用 而 损 害 公 司 利 益 的 情 形 公 司 对 所 有 资 产 拥 有 完 全 的 控 制 支 配 权, 在 资 产 方 面 与 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 完 全 分 开 (3) 人 员 独 立 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 均 系 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 规 定 的 程 序 产 生, 不 存 在 股 东 干 预 公 司 人 事 任 免 的 情 形 公 司 总 经 理 财 务 负 责 人 等 高 级 管 理 人 员 均 全 职 在 本 公 司 工 作 并 领 取 薪 酬 公 司 高 级 管 理 人 员 没 有 在 控 股 股 东 控 制 的 其 他 企 业 中 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 其 他 职 务, 也 没 有 在 控 股 股 东 控 制 的 其 他 企 业 领 薪 公 司 员 工 独 立 于 各 股 东 及 其 他 第 37 页, 共 145 页

38 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 关 联 方, 已 建 立 并 独 立 执 行 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 制 度 公 司 人 员 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 完 全 分 开 (4) 财 务 独 立 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 会 计 部 门, 配 备 了 专 职 的 财 务 人 员, 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算 体 系, 制 定 了 独 立 的 财 务 管 理 制 度 及 各 项 内 部 控 制 制 度, 独 立 进 行 会 计 核 算 和 财 务 决 策 公 司 拥 有 独 立 银 行 账 户, 依 法 独 立 纳 税 本 公 司 内 部 控 制 完 整 有 效, 能 够 独 立 作 出 财 务 决 策, 不 存 在 股 东 干 预 公 司 资 金 使 用 的 情 况 公 司 财 务 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 分 开 (5) 机 构 独 立 公 司 按 照 建 立 规 范 法 人 治 理 结 构 的 要 求, 设 立 了 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会, 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制 公 司 根 据 业 务 经 营 的 需 要 设 置 了 完 整 的 内 部 组 织 机 构, 各 部 门 职 责 明 确 工 作 流 程 清 晰 公 司 组 织 机 构 独 立, 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 不 存 在 合 署 办 公 混 合 经 营 的 情 形 公 司 机 构 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 分 开 ( 三 ) 对 重 大 内 部 管 理 制 度 的 评 价 公 司 建 立 了 公 司 财 务 管 理 制 度 各 部 门 管 理 制 度 汇 编 等 一 系 列 规 章 制 度, 涵 盖 了 公 司 人 力 资 源 管 理 财 务 管 理 研 发 管 理 销 售 管 理 物 资 采 购 行 政 管 理 等 经 营 过 程 和 各 个 具 体 环 节, 确 保 各 项 工 作 都 有 章 可 循, 形 成 了 规 范 的 管 理 体 系 公 司 的 财 务 管 理 和 内 部 控 制 管 理 制 度 在 完 整 性 有 效 性 合 理 性 方 面 不 存 在 重 大 缺 陷, 内 部 控 制 制 度 有 效 的 保 证 了 公 司 经 营 业 务 的 有 效 进 行, 保 护 了 公 司 资 产 的 安 全 完 整, 能 够 防 止 发 现 纠 正 错 误, 保 证 了 公 司 财 务 资 料 的 真 实 性 合 法 性 完 整 性, 促 进 了 公 司 经 营 效 率 的 提 高 和 经 营 目 标 的 实 现, 符 合 公 司 发 展 的 要 求 ( 四 ) 年 度 差 错 责 任 追 究 制 度 相 关 情 况 期 内, 公 司 逐 步 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度, 增 强 信 息 披 露 真 实 性 准 确 性 和 及 时 性 期 内, 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正, 重 大 遗 漏 信 息 等 情 况 公 司 信 息 披 露 事 务 负 责 人 义 务 人 及 公 司 管 理 层 严 格 遵 守 了 信 息 披 露 管 理 办 法, 执 行 情 况 良 好 期 内, 公 司 尚 未 建 立 年 度 差 错 责 任 追 究 制 度 公 司 将 根 据 公 司 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 信 息 披 露 细 则 等 其 他 规 范 性 文 件, 及 时 建 立 年 度 差 错 责 任 追 究 制 度 第 38 页, 共 145 页

39 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 十 节 财 务 一 审 计 是 否 审 计 是 审 计 意 见 标 准 无 保 留 意 见 审 计 编 号 中 兴 财 光 华 审 会 字 (2016) 第 号 审 计 机 构 名 称 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 机 构 地 址 北 京 市 西 城 区 阜 外 大 街 2 号 万 通 大 厦 A 座 24 层 审 计 日 期 注 册 会 计 师 姓 名 王 凤 岐 陈 泉 忠 会 计 师 事 务 所 是 否 变 更 否 会 计 师 事 务 所 连 续 服 务 年 限 1 审 计 正 文 : 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 湖 北 远 东 ) 财 务 报 表, 包 括 2015 年 12 月 31 日 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表,2015 年 度 合 并 及 母 公 司 利 润 表 合 并 及 母 公 司 现 金 流 量 表 合 并 及 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 湖 北 远 东 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 湖 北 远 东 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 湖 北 远 东 2015 年 12 月 31 日 合 并 及 母 公 司 的 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 合 并 及 母 公 司 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 中 国 注 册 会 计 师 : 王 凤 岐 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 注 册 会 计 师 : 陈 泉 忠 中 国 北 京 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 七 日 第 39 页, 共 145 页

40 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 二 财 务 报 表 ( 一 ) 合 并 资 产 负 债 表 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : - 第 40 页, 共 145 页 单 位 : 元 货 币 资 金 五 1 44,132, ,981, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 应 收 票 据 应 收 账 款 五 2 61,021, ,886, 预 付 款 项 五 3 25,971, ,668, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 五 4 43,991, ,594, 存 货 五 5 88,415, ,583, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 - 263,532, ,714, 非 流 动 资 产 : - 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 五 6 59,117, ,015, 在 建 工 程 五 7 242,930, ,897, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 五 8 29,978, ,493, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 五 9 337, , 其 他 非 流 动 资 产 五 10 10,218, ,925, 非 流 动 资 产 合 计 - 342,582, ,580,959.61

41 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 资 产 总 计 - 606,114, ,295, 流 动 负 债 : - 短 期 借 款 五 ,300, ,300, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 应 付 短 期 融 资 款 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 五 12 14,805, ,333, 预 收 款 项 五 13 2,000, ,435, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 五 , ,190, 应 交 税 费 五 15 9,450, ,297, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 五 16 54,590, ,425, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 - 252,621, ,982, 非 流 动 负 债 : - 长 期 借 款 五 17-50,000, 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 五 18 14,078, ,105, 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 五 19 26,802, ,972, 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 - 40,880, ,077, 负 债 总 计 - 293,501, ,059, 所 有 者 权 益 : - 第 41 页, 共 145 页

42 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 本 五 20 94,670, ,350, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 五 ,581, ,609, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 五 22 9,406, ,077, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 五 23 87,954, ,198, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 - 312,613, ,235, 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 - 312,613, ,235, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 - 606,114, ,295, 法 定 代 表 人 : 丁 志 明 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 徐 浩 会 计 机 构 负 责 人 : 徐 浩 ( 二 ) 母 公 司 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : - 货 币 资 金 - 43,942, ,231, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 应 收 票 据 应 收 账 款 十 一 1 60,987, ,542, 预 付 款 项 - 15,938, ,484, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 十 一 2 106,912, ,214, 存 货 - 73,459, ,405, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 - 301,240, ,878, 非 流 动 资 产 : - 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 十 一 3 37,000, ,000, 第 42 页, 共 145 页

43 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 - 51,735, ,208, 在 建 工 程 - 169,966, ,347, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 - 22,478, ,993, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 - 312, , 其 他 非 流 动 资 产 - 286, ,205, 非 流 动 资 产 合 计 - 281,780, ,994, 资 产 总 计 - 583,020, ,873, 流 动 负 债 : - 短 期 借 款 - 166,300, ,300, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 - 25,000, 应 付 账 款 - 8,013, ,663, 预 收 款 项 - 602, , 应 付 职 工 薪 酬 - 369, , 应 交 税 费 - 8,585, ,194, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 - 54,027, ,685, 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 - 262,898, ,141, 非 流 动 负 债 : - 长 期 借 款 ,000, 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 - 14,078, ,105, 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 - - 5,170, 递 延 所 得 税 负 债 第 43 页, 共 145 页

44 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 - 14,078, ,275, 负 债 总 计 - 276,976, ,416, 所 有 者 权 益 : - 股 本 - 94,670, ,350, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 - 120,581, ,609, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 - 9,406, ,077, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 - 81,385, ,420, 所 有 者 权 益 合 计 - 306,044, ,456, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 - 583,020, ,873, ( 三 ) 合 并 利 润 表 单 位 : 元 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 其 中 : 营 业 收 入 五 ,806, ,292, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 - 217,356, ,536, 其 中 : 营 业 成 本 五 ,667, ,682, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 五 , , 销 售 费 用 五 26 3,426, ,203, 管 理 费 用 五 27 19,567, ,892, 财 务 费 用 五 28 13,897, ,260, 资 产 减 值 损 失 五 29 1,515, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) - 第 44 页, 共 145 页 - -

45 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) - 44,449, ,755, 加 : 营 业 外 收 入 五 30 6,497, ,704, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 五 31 26, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) - 50,921, ,418, 减 : 所 得 税 费 用 五 32 6,835, ,372, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 - 44,085, ,046, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 - 44,085, ,046, 少 数 股 东 损 益 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 - 第 45 页, 共 145 页 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 其 他 归 属 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 - - -

46 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 七 综 合 收 益 总 额 - 44,085, ,046, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 十 二 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 十 二 法 定 代 表 人 : 丁 志 明 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 徐 浩 会 计 机 构 负 责 人 : 徐 浩 ( 四 ) 母 公 司 利 润 表 单 位 : 元 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 收 入 十 一 4 262,994, ,759, 减 : 营 业 成 本 十 一 4 181,908, ,782, 营 业 税 金 及 附 加 - 270, , 销 售 费 用 - 3,169, ,994, 管 理 费 用 - 18,942, ,930, 财 务 费 用 - 13,267, ,136, 资 产 减 值 损 失 - 1,425, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 - 投 资 收 益 - - 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 - 填 列 ) 44,009, ,420, 加 : 营 业 外 收 入 - 5,638, ,703, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 - 26, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 ,621, ,083, 号 填 列 ) 减 : 所 得 税 费 用 - 6,326, ,264, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 - 43,295, ,819, 填 列 ) 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 第 46 页, 共 145 页

47 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 其 他 六 综 合 收 益 总 额 - 43,295, ,819, 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 五 ) 合 并 现 金 流 量 表 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 - 280,289, ,196, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 33 47,652, ,501, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 - 327,941, ,698, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 - 213,623, ,388, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 单 位 : 元 第 47 页, 共 145 页

48 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 - 8,078, ,591, 支 付 的 各 项 税 费 - 9,514, ,838, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 ,200, ,289, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 - 332,416, ,108, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - -4,475, ,589, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 - 101,832, ,235, 投 资 支 付 的 现 金 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 - 101,832, ,235, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ,832, ,235, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 - 120,900, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 - 385,300, ,464, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 五 33-14,100, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 - 506,200, ,564, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 - 306,308, ,580, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 - 13,353, ,134, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 五 33 72,567, ,371, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 - 392,228, ,086, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - 113,971, ,477, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 , , 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 五 34 7,430, ,405, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 五 34 5,981, ,387, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 五 34 13,412, ,981, 法 定 代 表 人 : 丁 志 明 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 徐 浩 会 计 机 构 负 责 人 : 徐 浩 ( 六 ) 母 公 司 现 金 流 量 表 第 48 页, 共 145 页

49 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 - 266,794, ,623, 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 - 46,539, ,597, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 - 313,333, ,221, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 - 178,128, ,316, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 - 6,522, ,097, 支 付 的 各 项 税 费 - 9,170, ,918, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 - 109,314, ,046, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 - 303,137, ,378, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - 10,196, ,157, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 - 78,795, ,996, 投 资 支 付 的 现 金 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 - 37,875, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 - 116,670, ,996, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : ,670,770.4 第 49 页, 共 145 页 2-21,996, 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 - 120,900, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 - 327,300, ,429, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 ,100, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 - 448,200, ,529, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 - 248,308, ,545, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 - 12,626, ,011, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 - 72,567, ,371, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 - 333,502, ,929, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - 114,697, ,600, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 , , 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 - 7,991, ,790, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 - 5,231, ,021, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 - 13,222, ,231, 单 位 : 元

50 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 ( 七 ) 合 并 股 东 权 益 变 动 表 单 位 : 元 本 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 少 数 股 东 所 有 者 其 他 权 益 工 具 减 : 库 其 他 综 专 项 一 般 风 未 分 配 股 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 权 益 权 益 优 先 股 永 续 债 其 他 存 股 合 收 益 储 备 险 准 备 利 润 一 上 年 期 末 余 额 64,350, ,609, ,077, ,198, - 156, , 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 64,350, ,609, ,077, ,198, - 156, , 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 30,320, ,972, ,329, ,755, ,377, 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,085, - 44,085, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 30,320, ,972, ,292, ,320, ,972, ,29 1. 股 东 投 入 的 普 通 2,000.0 股 0 第 50 页, 共 145 页

51 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 ,329, ,329, 提 取 盈 余 公 积 ,329, ,329, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 本 期 使 用 第 51 页, 共 145 页

52 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 ( 六 ) 其 他 ,670, ,581, ,406, ,954, - 312,613 四 本 年 期 末 余 额 , 项 目 其 他 权 益 工 具 资 本 公 股 本 优 先 股 永 续 债 其 他 积 64,350, ,609, 一 上 年 期 末 余 额 上 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 其 他 减 : 库 存 专 项 盈 余 综 合 股 储 备 公 积 收 益 ,995, 一 般 风 少 数 股 东 所 有 者 未 分 配 险 准 备 权 益 权 益 利 润 - 29,234, - 135, , 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 ,350, ,609, ,995-29,234, - 135,189 二 本 年 期 初 余 额 , , ,081-18,964, - 21,046, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以, 号 填 列 ) 68 ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,046, - 21,046, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 股 东 投 入 的 普 通 股 第 52 页, 共 145 页

53 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 , ,081, - -, , ,081, 提 取 盈 余 公 积, 提 取 一 般 风 险 准 备 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 ,350, ,609, ,077-48,198, - 156,235 四 本 年 期 末 余 额 , , 第 53 页, 共 145 页

54 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 法 定 代 表 人 : 丁 志 明 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 徐 浩 会 计 机 构 负 责 人 : 徐 浩 ( 八 ) 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 单 位 : 元 本 期 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 64,350, ,609, ,077,23 42,420, ,456, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 64,350, ,609, ,077, ,320, ,972, ,329, ,420, ,456, ,965, ,587, ,295, ,295, ,320, ,972, ,292, ,320, ,972, ,292, 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 第 54 页, 共 145 页

55 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 ,329,51-4,329, 提 取 盈 余 公 积 ,329,51-4,329, 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 年 期 末 余 额 94,670, ,581, ,406,75 81,385, ,044, 上 期 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 64,350, ,609, ,995,32 23,682, , , 第 55 页, 共 145 页

56 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 64,350, ,609, ,995, ,682, ,637, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ,081, ,737, ,819, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,819, ,819, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 股 东 投 入 的 普 通 股 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 ,081,91-2,081, 提 取 盈 余 公 积 ,081,91-2,081, 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 第 56 页, 共 145 页

57 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 ( 五 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 年 期 末 余 额 64,350, ,609, ,077, ,420, ,456, 第 57 页, 共 145 页

58 ,670, B 第 58 页, 共 145 页

59 , % 第 59 页, 共 145 页

60 ,500, ,500, % \ ,000 2, , [2009] ,356,279 9,356, 第 60 页, 共 145 页

61 1,656, [2009] , , % ,932 92% 42 2% % 第 61 页, 共 145 页

62 ,974 94% % % 462 2% % 第 62 页, 共 145 页

63 % % R ,614, ,000, , 第 63 页, 共 145 页

64 R ,000, % ,500 1,600 5, ~ ~ [2011] R 第 64 页, 共 145 页

65 第 65 页, 共 145 页

66 第 66 页, 共 145 页

67 [ R % 第 67 页, 共 145 页

68 第 68 页, 共 145 页

69 第 69 页, 共 145 页

70 ,073 6, R 第 70 页, 共 145 页

71 第 71 页, 共 145 页

72 第 72 页, 共 145 页

73 第 73 页, 共 145 页

74 / 第 74 页, 共 145 页

75 第 75 页, 共 145 页

76 第 76 页, 共 145 页

77 第 77 页, 共 145 页

78 第 78 页, 共 145 页

79 第 79 页, 共 145 页

80 第 80 页, 共 145 页

81 % 第 81 页, 共 145 页

82 % , ,000 5, , , , ,222 3, , ,222 3, % 第 82 页, 共 145 页

83 % % 第 83 页, 共 145 页

84 % ,025 2, , ,170 第 84 页, 共 145 页

85 % 第 85 页, 共 145 页

86 % , , % 第 86 页, 共 145 页

87 % 第 87 页, 共 145 页

88 % 第 88 页, 共 145 页

89 5 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 第 89 页, 共 145 页

90 第 90 页, 共 145 页

91 第 91 页, 共 145 页

92 2 1 A. B. C. A. B. 2 第 92 页, 共 145 页

93 % 12 6 第 93 页, 共 145 页

94 第 94 页, 共 145 页

95 A B 第 95 页, 共 145 页

96 1 2 3 % % 第 96 页, 共 145 页

97 第 97 页, 共 145 页

98 2 3 4 第 98 页, 共 145 页

99 % % 第 99 页, 共 145 页

100 % % 第 100 页, 共 145 页

101 第 101 页, 共 145 页

102 A B C 第 102 页, 共 145 页

103 / 第 103 页, 共 145 页

104 25 A B 第 104 页, 共 145 页

105 A B % 第 105 页, 共 145 页

106 % 3 70% GR % , , ,391, ,255, ,391, ,254, ,720, ,132, ,981, , ,000, ,720, ,720, 第 106 页, 共 145 页

107 % % ,329, , ,021, ,329, , ,021, ,329, , ,021, % % ,480, , ,886, ,480, , ,886, ,480, , ,886, 第 107 页, 共 145 页 % % 1 61,307, , , , ,329, ,772.55

108 % % 1 12,245, , ,210, , , , ,480, , , , , % 1 否 44,016, , 否 3,610, , 否 2,940, , 否 2,906, , 否 1,587, , ,061, , % % 1 24,412, ,421, ,000, ,903, , , 第 108 页, 共 145 页

109 % % 25,971, ,668, % 11,396, 年 以 内 4,000, 年 以 内 3,740, 年 以 内 2,000, 年 以 内 693, 年 -- 21,829, , , % % ,908, ,917, ,991, ,849, ,917, ,932, ,059, ,059, ,908, ,917, ,991, 第 109 页, 共 145 页

110 % % ,710, , ,594, ,750, , ,634, ,960, ,960, ,710, , ,594, A % % 1 24,208, , ,560, ,756, , , ,849, ,917, % % 1 21,669, , , , ,750, , B 第 110 页, 共 145 页

111 % % 1 99, ,960, ,059, % % ,960, ,960, 第 111 页, 共 145 页 116, ,801, ,917, ,165, ,700, ,644, ,010, , ,908, ,710, % 15,550, ,555, ,334, ,670.00

112 % 1 5,200, , ,960, ,674, , ,718, ,641, % 5 34,006, ,006, ,844, ,844, ,518, ,518, , , ,415, ,415, ,267, ,267, ,087, ,087, ,181, ,181, , , ,583, ,583, ,489, ,315, , ,181, ,094, ,403, ,297, ,837, ,537, , ,642, ,837, ,510, 第 112 页, 共 145 页

113 2 5,372, ,654, ,026, ,893, ,613, , ,018, ,631, ,665, ,484, , , ,078, , ,107, , , ,436, , ,107, , , ,436, ,288, ,592, , ,178, ,514, ,604, ,021, , ,839, ,117, ,824, ,831, , ,319, ,015, ,357, ,357, ,685, ,685, ,141, ,141, ,702, ,702, ,350, ,350, ,267, ,267, ,081, ,081, ,242, ,242, ,930, ,930, ,897, ,897, 第 113 页, 共 145 页

114 32,685, ,008, ,336, ,357, ,702, ,439, ,214, ,141, ,267, ,454, , ,350, ,242, ,067, , , ,081, ,897, ,969, ,214, ,026, , ,930, ,715, ,214, ,214, ,929, ,220, ,220, ,220, ,220, ,726, ,726, , , , , ,241, ,241, 第 114 页, 共 145 页

115 1 29,978, ,978, ,493, ,493, , ,184, , , , , , , , ,801, ,917, , ,872, , ,226, , , , , , , ,951, , , ,355, ,218, ,925, ,600, 第 115 页, 共 145 页

116 3,000, ,650, , ,931, ,000, ,000, ,000, ,300, ,300, ,300, ,300, ,000, ,800, % b 20,000, % c 9,500, , 6.63% d 4,500, % e 8,300, % f 4,000, % g 14,900, % 第 116 页, 共 145 页

117 2 a c d g f S S ,300, ,600, % b 1,700, % S ,000, ,000, DK 5.22% DY , ,000, % ,000, a 30,000, B % b 20,000, % ,000, C % 2015 第 117 页, 共 145 页

118 ,000, ,485, ,719, , ,115, , ,499, ,805, ,333, ,056, ,687, , , , ,313, ,000, ,435, 第 118 页, 共 145 页

119 ,000, ,435, ,000, , , , , ,345, ,178, ,861, ,727, , , , , , ,190, ,362, ,078, , ,178, ,500, ,366, , , , ,178, ,861, ,727, , 第 119 页, 共 145 页

120 1 12, , , , , , , , % 1,244, , % 25% 7,886, ,976, , % 69, , % 29, , % 19, , % -- 11, , , ,450, ,297, ,188, ,167, , ,256, , ,590, ,425, , , ,916, ,138, ,606, 第 120 页, 共 145 页

121 54,590, ,425, ,500, ,000, ,600, ,060, , ,660, ,000, ,000, % 18 14,596, ,564, , ,899, ,440, ,078, ,105, 第 121 页, 共 145 页

122 ,170, ,170, ,802, ,802, ,000, ,000, ,000, ,972, ,000, ,170, ,802, ,170, ,170, ,802, ,802, ,000, ,000, ,000, ,972, ,000, ,170, ,802, ,956, ,770, ,726, ,410, ,410, ,864, ,864, ,181, ,181, ,220, ,896, ,323, ,500, ,500, 第 122 页, 共 145 页

123 第 123 页, 共 145 页 ,500, ,500, ,250, ,250, , , ,730, ,730, ,500, ,500, ,500, ,500, ,500, ,500, ,250, ,250, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,

124 第 124 页, 共 145 页 10, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,

125 第 125 页, 共 145 页 15, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,350, ,449, ,129, ,670,000.00

126 21 38,609, ,972, ,581, ,609, ,972, ,581, , ,967, ,077, ,329, ,406, ,077, ,329, ,406, ,198, ,234, ,198, ,234, ,085, ,046, ,329, ,081, ,954, ,198, 第 126 页, 共 145 页

127 1 261,806, ,667, ,292, ,682, ,806, ,667, ,292, ,682, ,582, ,539, ,402, ,366, ,417, ,721, ,455, ,660, ,913, ,620, ,852, ,264, ,892, ,785, ,581, ,391, ,806, ,667, ,292, ,682, ,706, ,517, ,241, ,126, ,417, ,427, ,982, ,259, ,957, ,638, ,684, ,137, ,796, ,491, ,962, ,860, ,929, ,593, , , ,806, ,667, ,292, ,682, % 1 221,740, ,779, ,038, ,256, ,564, ,378, 第 127 页, 共 145 页

128 162, , , , , , , , , , , , ,178, , , , , , , , , ,108, , , , , ,426, ,203, ,932, ,067, , , , , , , , , , , ,026, ,199, ,731, ,660, ,031, , , , , , , , , , , 第 128 页, 共 145 页

129 19,567, ,892, ,353, ,134, , , , , , , , , , ,054, ,897, ,260, ,515, , ,515, , 第 129 页, 共 145 页

130 ,496, ,703, , ,497, ,704, , , , ,000, ,500, , , , ,170, ,867, , , ,496, ,703, 第 130 页, 共 145 页

131 , , , , ,925, ,410, , , ,835, ,372, ,921, ,418, / 7,638, ,662, , , , , , , , , , ,835, ,372, ,826, ,886, , , ,078, , ,275, ,850, 第 131 页, 共 145 页

132 8,110, ,937, ,652, ,501, ,389, , , , , , ,872, ,801, , ,199, , , ,099, ,022, ,177, , ,515, ,600, ,993, ,951, , , ,200, ,289, ,100, ,100, ,801, ,756, ,440, ,560, ,000, ,720, , ,054, ,567, ,371, 第 132 页, 共 145 页

133 34 湖 北 远 东 卓 越 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 1 1 第 133 页, 共 145 页 44,085, ,046, ,515, , ,436, ,923, , , ,191, ,189, , , ,168, ,502, ,352, ,915, ,945, ,252, ,475, ,589, ,992, ,412, ,981, ,981, ,387, ,430, ,405, ,412, ,981, , , ,391, ,255,

134 ,412, ,981, ,720, ,398, ,983, ,101, % B4 B 第 134 页, 共 145 页

135 % 1 (%) (%) XXXX % 21.56% 21.56% 11.48% ,801, ,756, 第 135 页, 共 145 页

136 /1/6 2015/6/ % 5,000, /4/ /4/ % 20,000, /5/8 2015/7/7 1.80% 12,000, /5/ /6/ % 9,600, /6/8 2016/6/7 6.63% 9,500, /6/ /6/ % 10,000, /9/ /9/ % 4,500, HT /10/ /10/ % 4,000, /10/2 2016/10/ % 1,700, /11/ /11/ % 8,000, C /11/2 2016/11/ % 18,000, DK 2015/12/8 2016/12/ % 14,900, 第 136 页, 共 145 页

137 ,972, ,560, ,960, ,960, , ,059, ,960, ,600, , ,596, ,564, ,440, ,696, ,004, ,153, , 第 137 页, 共 145 页

138 % % ,200, , ,987, ,726, , ,512, ,474, ,474, ,200, , ,987, 第 138 页, 共 145 页 % % ,100, , ,542, ,503, , ,945,

139 % % 3 4,596, ,596, ,100, , ,542, % % 1 42,726, , ,726, , % % 1 10,442, , ,060, , ,503, , % 18,474, ,474, % 4,596, 第 139 页, 共 145 页

140 % 4,596, , , , % 30,612, , 否 18,474, ,610, ,940, ,587, 否 1 18, 否 1 14, 否 1 7, 否 57,226, , % 第 140 页, 共 145 页 % ,785, ,873, ,912, ,963, ,873, ,090, ,821, ,821, ,785, ,873, ,912,670.40

141 % % ,317, , ,214, ,419, , ,316, ,897, ,897, ,317, , ,214, % % 1 22,393, , ,560, ,756, , , ,963, ,873, % % 1 20,409, , , , ,419, , % 第 141 页, 共 145 页

142 % 39,617, ,870, ,550, ,334, ,555, , ,200, , ,571, ,632, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, 第 142 页, 共 145 页

143 262,994, ,908, ,759, ,782, ,994, ,908, ,759, ,782, , ,496, ,703, , , ,471, ,663, ,056, ,449, ,414, ,213, ,414, ,213, 第 143 页, 共 145 页

144 第 144 页, 共 145 页

145 附 : 备 查 文 件 目 录 ( 一 ) 载 有 公 司 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 签 名 并 盖 章 的 财 务 报 表 ( 二 ) 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 注 册 会 计 师 签 名 并 盖 章 的 审 计 原 件 ( 三 ) 年 度 内 在 指 定 信 息 披 露 平 台 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 的 原 稿 文 件 备 置 地 址 : 公 司 信 息 披 露 人 办 公 室 第 145 页, 共 145 页