Microsoft Word - topic_03_cepa_chn_ doc
|
|
|
- 延 危
- 7 years ago
- Views:
Transcription
1 專 題 事 項 3 一 般 問 題 在 內 地 與 香 港 關 於 建 立 更 緊 密 經 貿 關 係 的 安 排 ( 安 排 ) 中, 內 地 就 證 券 期 貨 專 業 人 員 作 出 了 甚 麼 承 諾? 3.1 內 地 已 承 諾 由 2004 年 1 月 1 日 起, 簡 化 香 港 專 業 人 員 在 內 地 申 請 證 券 期 貨 從 業 資 格 的 相 關 程 序 香 港 專 業 人 員 申 請 獲 得 內 地 證 券 期 貨 從 業 資 格 只 需 通 過 內 地 法 律 法 規 的 考 試, 無 需 通 過 專 業 知 識 考 試 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 ( 香 港 證 監 會 ) 是 否 亦 會 承 認 內 地 的 資 格, 以 利 便 內 地 的 證 券 期 貨 專 業 人 員 進 入 香 港 市 場? 3.2 安 排 亦 包 含 了 對 內 地 進 一 步 開 放 香 港 的 服 務 業 的 條 文 中 國 證 券 監 督 管 理 委 員 會 ( 中 國 證 監 會 ) 與 香 港 證 監 會 已 通 過 協 商, 同 意 為 內 地 的 專 業 人 員 提 供 對 等 的 安 排 最 後 更 新 日 期 : 2003 年 12 月 1 日
2 證 券 期 貨 專 業 人 員 可 以 怎 樣 從 安 排 中 受 惠? 3.3 通 過 內 地 相 關 法 規 考 試 的 香 港 專 業 人 員, 可 獲 中 國 證 券 業 協 會 ( 證 券 協 會 ) 或 中 國 期 貨 業 協 會 ( 期 貨 協 會 ) 頒 發 從 業 資 格 經 此 途 徑 取 得 從 業 資 格 的 香 港 專 業 人 員, 如 持 有 香 港 負 責 人 員 牌 照, 認 可 作 為 內 地 高 管 人 員 的 任 職 資 歷 要 求 ; 如 持 有 香 港 代 表 牌 照, 將 等 同 取 得 內 地 一 般 的 從 業 資 格 內 地 專 業 人 員 可 獲 香 港 證 監 會 視 作 符 合 香 港 行 業 資 格 經 此 途 徑 取 得 行 業 資 格 的 內 地 專 業 人 員, 如 擁 有 內 地 高 管 人 員 任 職 資 格, 將 被 視 作 符 合 香 港 負 責 人 員 的 行 業 資 格 ; 如 持 有 內 地 一 般 的 執 業 資 格, 將 被 視 作 符 合 香 港 代 表 的 行 業 資 格 2
3 內 地 證 券 期 貨 的 從 業 與 執 業 / 任 職 資 格 有 何 分 別? 3.4 如 要 在 內 地 執 业, 該 人 員 必 須 先 行 取 得 從 業 資 格, 才 可 申 請 執 業 資 格 執 業 資 格 只 會 授 予 獲 內 地 中 介 機 構 聘 用, 並 已 符 合 例 如 經 歷 及 品 格 等 其 他 監 管 要 求 的 人 員 證 券 協 會 及 期 貨 協 會 負 責 管 理 內 地 從 業 資 格 他 們 可 向 已 通 過 從 業 資 格 考 試 的 人 員 頒 授 從 業 資 格 中 國 證 監 會 亦 已 授 權 證 券 協 會 及 期 貨 協 會 向 從 事 證 券 期 貨 業 人 員 頒 授 執 業 資 格 如 該 人 員 將 出 任 內 地 中 介 機 構 的 高 管 人 員, 他 需 要 向 中 國 證 監 會 申 請 任 職 資 格 3
4 兩 地 資 格 將 如 何 對 照? 3.5 下 表 列 出 兩 地 從 業 人 員 就 所 經 營 的 各 類 受 規 管 活 動 而 需 申 請 的 內 地 執 業 資 格 及 香 港 牌 照 的 對 照 : 內 地 執 業 資 格 證 券 執 業 資 格 ( 已 通 過 證 券 交 易 專 科 考 試 ) 證 券 執 業 資 格 ( 已 通 過 證 券 投 資 分 析 專 科 考 試 ) 證 券 執 業 資 格 ( 已 通 過 證 券 發 行 與 承 銷 專 科 考 試 ) 期 貨 執 業 資 格 ( 已 通 過 期 貨 專 科 考 試 ) 期 貨 執 業 資 格 ( 已 通 過 期 貨 專 科 考 試 ) 證 券 執 業 資 格 ( 已 通 過 證 券 投 資 基 金 專 科 考 試 ) 香 港 牌 照 列 出 的 受 規 管 活 動 證 券 交 易 ( 第 一 類 受 規 管 活 動 ) 就 證 券 提 供 意 見 ( 第 四 類 受 規 管 活 動 ) 就 機 構 融 資 提 供 意 見 ( 第 六 類 受 規 管 活 動 ) 期 貨 合 約 交 易 ( 第 二 類 受 規 管 活 動 ) 就 期 貨 合 約 提 供 意 見 ( 第 五 類 受 規 管 活 動 ) 提 供 資 産 管 理 ( 第 九 類 受 規 管 活 動 ) 香 港 舊 制 度 下 的 牌 照 證 券 交 易 商 證 券 交 易 商 投 資 顧 問 證 券 交 易 商 投 資 顧 問 商 品 交 易 商 商 品 交 易 商 商 品 交 易 顧 問 證 券 交 易 商 投 資 顧 問 內 地 專 業 人 員 在 香 港 申 請 牌 照 或 香 港 專 業 人 員 申 請 內 地 執 業 資 格 時, 只 能 按 上 述 對 照 表 被 視 作 已 擁 有 與 其 當 前 資 格 相 應 的 異 地 從 業 或 行 業 資 格 4
5 我 可 否 在 取 得 從 業 資 格 後 立 刻 執 業? 3.6 你 在 取 得 從 業 資 格 後, 應 根 據 內 地 或 香 港 各 自 的 程 序 提 出 執 業 / 任 職 資 格 或 牌 照 申 請 你 在 提 出 有 關 申 請 前, 仍 需 符 合 取 得 資 格 或 牌 照 的 其 他 要 求, 例 如, 你 的 經 驗 及 資 歷 須 與 所 申 請 的 執 業 資 格 或 牌 照 相 關 安 排 是 否 包 括 證 券 期 貨 業 內 的 公 司? 3.7 否 安 排 只 涵 蓋 從 事 證 券 期 貨 業 的 人 員 5
6 有 意 在 內 地 執 業 的 香 港 專 業 人 員 香 港 專 業 人 員 的 定 義 是 甚 麼? 3.8 香 港 專 業 人 員 指 持 有 ( 包 含 曾 于 最 近 3 年 內 持 有 ) 香 港 證 監 會 發 出 相 關 牌 照 的 香 港 特 別 行 政 區 永 久 性 居 民 為 甚 麼 我 要 通 過 內 地 相 關 法 律 法 規 的 考 試? 3.9 鑑 於 內 地 與 香 港 證 券 期 貨 市 場 的 監 管 架 構 不 同, 你 需 要 通 過 內 地 相 關 法 律 法 規 的 考 試, 以 確 保 你 熟 悉 將 參 與 的 市 場 的 法 律 及 監 管 規 定 內 地 法 律 法 規 的 考 試 是 否 有 可 能 得 到 寬 免? 3.10 中 國 證 監 會 可 以 在 特 殊 情 況 下, 按 個 案 的 實 際 情 況, 向 申 請 出 任 內 地 中 介 機 構 的 高 管 人 員 的 人 士 作 出 寬 免 在 申 請 內 地 的 從 業 資 格 時, 除 參 加 相 關 的 法 律 法 規 考 試 外, 我 是 否 需 要 報 讀 任 何 培 訓 課 程? 3.11 否 你 只 需 參 加 相 關 的 考 試 6
7 我 可 以 在 那 裏 申 請 內 地 從 業 資 格 及 申 請 手 續 如 何? 3.12 證 券 協 會 及 期 貨 協 會 各 自 負 責 管 理 內 地 證 券 與 期 貨 業 的 從 業 資 格 及 考 試 有 興 趣 取 得 相 關 從 業 資 格 的 香 港 專 業 人 員, 可 以 向 證 券 協 會 及 / 或 期 貨 協 會 提 出 申 請 在 遞 交 申 請 時, 你 須 向 證 券 協 會 及 / 或 期 貨 協 會 提 交 一 份 你 在 最 近 3 年 內 持 有 的 所 有 香 港 證 監 會 牌 照 類 別 的 清 單 及 一 份 經 內 地 認 可 的 公 證 人 核 證 的 自 然 人 身 份 證 明 文 件 的 複 印 件 自 然 人 身 份 證 明 文 件 指 香 港 永 久 性 居 民 的 身 份 證 明, 其 中 屬 於 中 國 公 民 的 還 應 提 供 港 澳 居 民 來 往 內 地 通 行 證 ( 回 鄉 證 ) 或 香 港 特 別 行 政 區 護 照 該 兩 個 協 會 的 詳 細 聯 絡 資 料 如 下 : 中 國 證 券 業 協 會 地 址 : 中 華 人 民 共 和 國 北 京 西 城 區 金 融 街 33 號 通 泰 大 廈 B 座 10 層 郵 編 : 電 話 : (8610) / 傳 真 : (8610) 網 址 : 電 郵 : qad@sac.net.cn 7
8 中 國 期 貨 業 協 會 地 址 : 中 華 人 民 共 和 國 北 京 西 城 區 阜 外 大 街 甲 34 號 泰 陽 大 廈 7 層 郵 編 : 電 話 : (8610) 傳 真 : (8610) 網 址 : 電 郵 : cfa@cfachina.org 那 些 是 內 地 認 可 的 公 證 人? 3.13 內 地 認 可 的 公 證 人 是 指 按 香 港 特 別 行 政 區 法 律 執 業 者 條 例 ( 第 159 章 ) 在 香 港 註 冊 執 業 並 獲 中 華 人 民 共 和 國 司 法 部 認 可 的 香 港 律 師 有 關 名 單 可 瀏 覽 中 國 委 托 公 證 人 協 會 有 限 公 司 網 頁 ( 或 香 港 律 師 會 網 頁 ( 假 如 內 地 機 關 對 於 我 是 否 應 獲 給 予 安 排 下 的 對 待 與 我 持 不 同 意 見, 我 可 以 怎 樣 做? 3.14 內 地 機 關 會 依 據 安 排 列 明 的 既 定 程 序 來 處 理 任 何 不 同 意 見 也 就 是 說, 有 關 機 關 會 在 指 定 時 間 內 向 你 發 出 通 知, 以 及 知 會 內 地 的 商 務 部 然 後, 商 務 部 會 通 知 香 港 特 別 行 政 區 的 工 業 貿 易 署, 並 會 列 明 與 你 持 不 同 意 見 的 理 由 你 可 以 透 過 工 業 貿 易 署 及 利 用 書 面 陳 述 理 據, 要 求 商 務 部 重 新 作 出 考 慮 商 務 部 必 須 在 指 定 時 間 內 向 工 業 貿 易 署 作 出 書 面 回 覆 8
9 如 何 報 考 內 地 法 律 法 規 考 試? 3.15 證 券 協 會 已 委 任 香 港 證 券 專 業 學 會 ( 證 券 學 會 ) 為 香 港 專 業 人 員 報 考 有 關 考 試 作 出 安 排 證 券 學 會 亦 可 為 不 願 意 直 接 通 過 網 上 向 期 貨 協 會 申 請 的 香 港 專 業 人 員 提 供 考 試 申 請 證 券 學 會 的 詳 細 聯 絡 資 料 如 下 : 香 港 證 券 專 業 學 會 地 址 : 香 港 干 諾 道 中 111 號 永 安 中 心 24 樓 電 話 : (852) 傳 真 : (852) 網 址 : 電 郵 : exam@hksi.org 我 可 否 參 加 證 券 協 會 或 期 貨 協 會 現 有 的 標 準 考 試? 3.16 安 排 為 你 提 供 的 是 另 一 個 取 得 內 地 從 業 資 格 的 途 徑 你 仍 然 可 以 通 過 參 加 現 有 的 標 準 考 試, 根 據 正 常 程 序 向 證 券 協 會 或 期 貨 協 會 提 出 從 業 資 格 申 請 有 關 法 律 法 規 考 試 的 詳 情 會 於 甚 麼 時 候 公 布? 3.17 有 關 法 律 法 規 考 試 的 詳 情 ( 例 如 報 名 程 序 考 試 日 期 及 地 點, 以 及 考 試 結 果 的 公 布 ) 將 於 短 期 內 由 證 券 協 會 期 貨 協 會 及 / 或 證 券 學 會 公 布 你 可 以 在 考 試 日 期 最 少 8 個 星 期 前 獲 取 有 關 的 考 試 範 圍 綱 要 考 試 形 式 溫 習 指 南 及 有 關 材 料 9
10 我 在 申 請 從 業 資 格 前, 需 要 應 考 多 少 張 試 卷? 3.18 你 須 就 證 券 及 期 貨 業 分 別 參 加 一 項 相 關 的 法 律 法 規 考 試 有 關 的 法 律 法 規 考 試 是 否 有 任 何 有 效 期? 3.19 證 券 考 試 並 不 設 有 效 期 然 而, 已 通 過 期 貨 考 試 的 香 港 專 業 人 員 必 須 在 2 年 內 申 請 從 業 資 格, 而 有 關 從 業 資 格 會 在 3 年 內 有 效 安 排 生 效 後, 有 關 法 律 法 規 考 試 將 於 何 時 及 何 處 首 次 舉 行? 3.20 預 計 證 券 及 期 貨 業 的 首 次 法 律 法 規 考 試 都 會 於 2004 年 6 月 底 前 在 深 圳 舉 行 證 券 協 會 或 期 貨 協 會 會 否 舉 辦 任 何 導 修 課 程? 3.21 由 於 證 券 協 會 及 期 貨 協 會 是 負 責 發 展 有 關 考 試 的 機 構, 因 此 它 們 不 會 舉 辦 任 何 導 修 課 程 然 而, 證 券 學 會 將 會 舉 辦 導 修 課 程, 以 協 助 香 港 專 業 人 員 了 解 內 地 的 有 關 規 定 及 / 或 市 場 證 券 學 會 稍 後 將 會 進 一 步 公 布 有 關 導 修 課 程 的 資 料 10
11 在 取 得 從 業 資 格 後, 我 還 需 要 做 些 甚 麼 才 可 以 在 內 地 執 業? 3.22 你 在 取 得 從 業 資 格 後, 與 通 過 相 關 內 地 從 業 資 格 考 試 的 任 何 內 地 個 人 享 有 相 同 地 位 你 在 內 地 進 行 任 何 規 管 活 動 前, 必 須 獲 得 內 地 中 介 機 構 聘 用, 並 且 需 向 證 券 協 會 或 期 貨 協 會 申 請 執 業 資 格 假 如 你 將 出 任 內 地 中 介 機 構 的 高 管 人 員, 你 需 要 向 中 國 證 監 會 申 請 執 業 / 任 職 資 格 你 需 要 以 書 面 授 權 中 國 證 監 會 證 券 協 會 及 / 或 期 貨 協 會 向 香 港 證 監 會 查 訊 你 的 遵 守 法 規 記 錄 有 關 申 請 要 求 及 程 序 的 其 他 詳 情, 可 以 向 中 國 證 監 會 證 券 協 會 及 期 貨 協 會 索 取 中 國 證 監 會 的 詳 細 聯 絡 資 料 如 下 : 中 國 證 券 監 督 管 理 委 員 會 地 址 : 中 國 人 民 共 和 國 北 京 西 城 區 金 融 街 16 號 金 陽 大 廈 : : 我 可 否 通 過 隸 屬 於 香 港 持 牌 法 團 的 內 地 代 辦 處 取 得 執 業 資 格? 3.23 基 於 代 辦 處 並 不 可 以 進 行 商 業 活 動, 你 只 可 通 過 隸 屬 於 內 地 的 中 介 機 構 以 取 得 執 業 資 格 11
12 我 可 否 同 時 隸 屬 於 一 家 內 地 中 介 機 構 及 一 家 香 港 持 牌 法 團? 3.24 根 據 內 地 現 行 的 規 定, 只 有 在 下 列 情 況 下, 你 才 可 以 同 時 隸 屬 於 一 家 內 地 中 介 機 構 及 一 家 香 港 持 牌 法 團 : 該 兩 家 商 號 屬 於 同 一 集 團 或 其 中 一 家 商 號 持 有 另 一 家 商 號 超 過 50% 的 股 權 假 如 我 在 內 地 全 職 工 作, 我 可 否 保 留 我 的 香 港 證 監 會 牌 照? 3.25 否 你 一 旦 停 止 在 香 港 為 你 所 隸 屬 的 主 事 人 行 事, 你 的 牌 照 便 會 按 照 證 券 及 期 貨 條 例 的 有 關 條 文 被 撤 銷 然 而, 你 在 日 後 如 重 新 提 出 牌 照 申 請, 只 要 在 提 出 有 關 申 請 時, 你 擁 有 有 效 的 內 地 相 關 執 業 資 格, 便 毋 須 再 次 證 明 你 在 相 關 行 業 資 格 方 面 具 備 勝 任 能 力 在 申 請 執 業 資 格 時, 我 在 香 港 累 積 的 經 驗 會 否 被 內 地 承 認? 3.26 會 你 的 經 驗 會 被 認 可 為 有 關 經 驗 在 申 請 執 業 資 格 時, 我 的 大 學 學 位 會 否 被 視 為 有 關 學 歷? 3.27 假 如 你 的 大 學 學 位 獲 香 港 證 監 會 就 發 牌 而 言 視 為 可 以 接 受 的 學 歷, 中 國 證 監 會 證 券 協 會 及 期 貨 協 會 都 會 視 有 關 學 位 為 符 合 內 地 所 要 求 的 學 歷 12
13 有 意 在 香 港 執 業 的 內 地 專 業 人 員 內 地 專 業 人 員 的 定 義 是 甚 麼? 3.28 內 地 專 業 人 員 指 擁 有 有 效 的 內 地 相 關 執 業 資 格 的 中 國 公 民 我 是 否 需 要 通 過 相 關 的 香 港 法 例 考 試? 3.29 鑑 於 內 地 與 香 港 證 券 期 貨 市 場 的 監 管 架 構 不 同, 你 需 要 通 過 相 關 的 香 港 法 例 考 試, 以 確 保 你 熟 悉 將 參 與 的 市 場 的 法 律 及 監 管 規 定 香 港 方 面 會 否 就 參 加 相 關 的 香 港 法 例 考 試 的 要 求 作 出 寬 免? 3.30 假 如 你 符 合 勝 任 能 力 的 指 引 內 所 訂 明 的 寬 免 條 件, 香 港 證 監 會 便 可 對 相 關 的 考 試 要 求 作 出 寬 免 該 指 引 載 於 香 港 證 監 會 網 站 內 13
14 我 可 以 在 那 裏 申 請 香 港 行 業 資 格 及 申 請 手 續 如 何? 3.31 與 內 地 不 同, 香 港 並 沒 有 兩 層 資 格 的 制 度 任 何 人 符 合 適 當 人 選 的 要 求, 便 可 以 在 香 港 申 請 代 表 牌 照 及 / 或 核 准 成 為 負 責 人 員 有 關 評 核 包 括 測 試 申 請 人 是 否 持 有 其 中 一 項 認 可 行 業 資 格 假 如 你 希 望 取 得 安 排 中 的 待 遇, 你 需 要 向 香 港 證 監 會 提 供 清 單, 列 明 你 在 遞 交 牌 照 申 請 時 擁 有 的 所 有 有 效 的 相 關 執 業 資 格 你 亦 需 要 以 書 面 授 權 香 港 證 監 會 向 中 國 證 監 會 證 券 協 會 及 / 或 期 貨 協 會 核 實 你 的 遵 守 法 規 記 錄 香 港 證 監 會 的 詳 細 聯 絡 資 料 如 下 : 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 地 址 : 香 港 干 諾 道 中 8 號 遮 打 大 廈 8 樓 電 話 : (852) 傳 真 : (852) 網 址 : 電 郵 : licensing@hksfc.org.hk 如 何 報 考 相 關 的 香 港 法 例 考 試? 3.32 證 券 學 會 負 責 執 行 有 關 考 試 證 券 學 會 的 詳 細 聯 絡 資 料 如 下 : 香 港 證 券 專 業 學 會 地 址 : 香 港 干 諾 道 中 111 號 永 安 中 心 24 樓 電 話 : (852) 傳 真 : (852) 網 址 : 電 郵 : exam@hksi.org 14
15 有 關 考 試 的 詳 情 會 在 甚 麼 時 候 公 布? 3.33 有 關 考 試 的 詳 情 ( 例 如 考 試 範 圍 綱 要 考 試 形 式 溫 習 指 南 及 相 關 材 料 報 名 程 序 考 試 費 用 日 期 及 地 點, 以 及 考 試 結 果 的 公 布 ), 都 已 載 於 證 券 學 會 的 網 站 我 在 申 請 牌 照 以 在 香 港 從 事 受 規 管 活 動 前, 需 要 應 考 多 少 張 試 卷? 3.34 你 須 應 考 的 試 卷 數 目 視 乎 你 打 算 在 香 港 出 任 的 職 位 及 從 事 的 受 規 管 活 動 類 別 而 定 有 關 資 料 現 撮 述 如 下 如 欲 索 取 更 多 資 料, 你 可 以 參 考 勝 任 能 力 的 指 引 或 證 券 學 會 的 網 站 職 位 負 責 人 員 負 責 人 員 受 規 管 活 動 證 券 交 易 就 證 券 提 供 意 見 期 貨 合 約 交 易 就 期 貨 合 約 提 供 意 見 香 港 證 券 專 業 學 會 牌 照 考 試 # 卷 1 及 卷 2 卷 1 及 卷 3 負 責 人 員 就 機 構 融 資 提 供 意 見 卷 1 及 卷 5 負 責 人 員 資 產 管 理 卷 1 及 卷 6 代 表 代 表 證 券 交 易 就 證 券 提 供 意 見 期 貨 合 約 交 易 就 期 貨 合 約 提 供 意 見 卷 1 卷 1 代 表 就 機 構 融 資 提 供 意 見 卷 1 代 表 資 產 管 理 卷 1 # 卷 1 ( 證 券 及 期 貨 規 例 ) 卷 2 ( 證 券 規 例 ) 卷 3 ( 衍 生 工 具 規 例 ) 卷 5 ( 機 構 融 資 規 例 ) 卷 6 ( 資 產 管 理 規 例 ) 15
16 有 關 的 規 管 考 試 是 否 設 有 任 何 有 效 期? 3.35 就 發 牌 而 言, 有 關 考 試 結 果 的 有 效 期 為 3 年 然 而, 假 如 你 在 重 新 申 請 牌 照 前 的 3 年 內 曾 根 據 證 券 及 期 貨 條 例 獲 發 牌 照, 而 你 所 申 請 從 事 的 受 規 管 活 動 所 要 求 的 勝 任 能 力 及 你 將 擔 任 的 角 色 與 先 前 獲 發 牌 照 的 相 同, 你 可 以 無 需 再 次 參 加 有 關 考 試 有 關 考 試 將 於 何 時 及 何 處 舉 行? 3.36 有 關 考 試 會 於 每 月 在 香 港 舉 行 考 試 時 間 表 已 載 於 證 券 學 會 的 網 站 內 證 券 學 會 是 否 會 舉 辦 有 關 的 導 修 課 程? 3.37 證 券 學 會 並 不 提 供 任 何 有 關 的 導 修 課 程 然 而, 香 港 其 他 舉 辦 課 程 的 機 構, 如 大 專 院 校 或 職 業 訓 練 機 構, 都 有 舉 辦 有 關 的 導 修 課 程 16
17 除 了 行 業 資 格 外, 我 是 否 需 要 符 合 其 他 的 規 定 才 可 以 在 香 港 執 業? 3.38 有 關 的 要 求 載 於 適 當 人 選 的 指 引 簡 單 而 言, 香 港 證 監 會 在 評 估 你 是 否 為 適 當 人 選 時 會 考 慮 若 干 事 項, 包 括 : (a) 你 的 財 政 狀 况 或 償 付 能 力 ; (b) 你 的 學 歷 或 其 他 資 歷 或 經 驗, 在 這 方 面 的 考 慮 會 顧 及 你 將 會 執 行 的 職 能 的 性 貨 ; (c) 你 是 否 有 能 力 稱 職 地 誠 實 地 而 公 正 地 進 行 有 關 的 受 規 管 活 動 ; 及 (d) 你 的 信 譽 品 格 可 靠 程 度 及 在 財 政 方 面 的 穩 健 性 有 關 的 評 估 包 括 一 個 涉 及 知 識 ( 其 中 包 括 從 業 資 格 ) 及 經 歷 的 勝 任 能 力 測 試 進 一 步 詳 情, 請 參 閱 勝 任 能 力 的 指 引 及 適 當 人 選 的 指 引 該 兩 本 指 引 均 載 於 香 港 證 監 會 網 站 內 我 可 否 通 過 隸 屬 於 內 地 中 介 機 構 的 香 港 分 支 機 構 取 得 牌 照? 3.39 只 要 有 關 的 香 港 分 支 機 構 已 獲 香 港 證 監 會 發 出 牌 照, 你 可 以 隸 屬 於 該 香 港 分 支 機 構 17
18 我 可 否 同 時 隸 屬 於 一 家 內 地 中 介 機 構 及 一 家 香 港 持 牌 法 團? 3.40 根 據 內 地 現 行 的 規 定, 只 有 在 下 列 情 況 下, 你 才 可 以 同 時 隸 屬 於 一 家 內 地 中 介 機 構 及 一 家 香 港 持 牌 法 團 : 該 兩 家 商 號 屬 於 同 一 集 團 或 其 中 一 家 商 號 持 有 另 一 家 商 號 超 過 50% 的 股 權 假 如 我 在 香 港 全 職 工 作, 我 可 否 保 留 我 的 內 地 執 業 資 格? 3.41 這 方 面 並 沒 有 作 出 特 別 安 排 你 一 旦 停 止 為 內 地 的 主 事 人 行 事, 你 的 內 地 執 業 資 格 便 會 被 內 地 機 關 按 照 一 般 程 序 處 理 在 申 請 牌 照 時, 我 在 內 地 累 積 的 經 驗 或 取 得 的 大 學 學 位 會 否 被 香 港 承 認? 3.42 香 港 是 一 個 開 放 的 市 場 我 們 並 沒 有 就 在 取 得 有 關 資 格 或 行 業 經 驗 的 地 點 作 出 限 制 有 關 勝 任 能 力 的 測 試 適 用 於 所 有 申 請 人, 不 管 他 們 是 來 自 內 地 還 是 其 他 司 法 管 轄 區 18
假 的 专 业 资 质 证 书 专 业 团 队, 利 用 提 供 涨 停 板 股 票 等 营 销 策 略, 引 诱 投 资 者 上 钩, 投 资 者 一 定 要 高 度 警 惕, 不 要 轻 易 登 录 非 法 网 站 不 要 与 其 联 系 更 不 要 轻 易 将 所 谓 会 员 费 咨 询 费
整 治 网 络 非 法 证 券 活 动 典 型 案 例 来 源 : 中 国 证 券 业 协 会 一 假 冒 合 法 机 构 名 义, 招 揽 会 员 或 客 户, 提 供 证 券 投 资 分 析 预 测 或 建 议, 或 代 理 客 户 从 事 证 券 投 资 理 财 活 动 主 要 表 现 形 式 及 传 播 途 径 本 类 非 法 证 券 活 动 的 主 要 表 现 形 式 为 假 冒 合 法
中国证券监督管理委员会令
关 于 修 改 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 的 决 定 一 删 除 第 二 章 发 行 条 件 第 二 节 独 立 性 的 第 十 四 条 第 十 五 条 第 十 六 条 第 十 七 条 第 十 八 条 第 十 九 条 和 第 二 十 条 二 删 除 第 二 章 发 行 条 件 第 五 节 募 集 资 金 运 用 的 第 三 十 八 条 第 三 十 九 条 第 四 十
当心“荐股”圈套
投 资 理 财 不 可 不 知 的 法 律 风 险 伴 随 着 我 国 经 济 的 快 速 发 展, 社 会 财 富 急 剧 增 长, 社 会 闲 散 资 金 增 多, 越 来 越 多 的 市 场 主 体 加 入 到 了 股 票 期 货 基 金 信 托 理 财 产 品 的 投 资 市 场, 以 期 通 过 低 风 险 高 回 报 的 投 资 理 财 产 品, 来 实 现 自 身 财 产 价 值 的
2.1.6 通 过 假 冒 或 仿 冒 合 法 证 券 经 营 服 务 机 构 之 名 从 事 非 法 证 券 投 资 咨 询... 12 2.1.7 以 会 员 升 级 补 款 退 赔 维 权 收 费 等 名 义 进 行 多 次 行 骗 12 2.2 非 法 证 券 委 托 理 财 典 型 案 例
防 范 非 法 证 券 活 动 目 录 第 1 章 非 法 证 券 活 动 基 础 知 识... 4 1.1 非 法 证 券 活 动 的 内 涵... 4 1.2 非 法 证 券 活 动 的 主 要 表 现 形 式... 4 1.3 境 外 上 市 为 名 非 法 发 行 或 转 让 股 票 的 主 要 形 式... 4 1.3.1 以 境 外 上 市 为 名, 欺 诈 宣 传... 4 1.3.2
案 例 ( 二 十 )...17 ( 七 ) 以 会 员 升 级 补 款 退 赔 维 权 收 费 等 名 义 进 行 多 次 行 骗... 18 案 例 ( 二 十 一 )... 18 第 五 章 非 法 证 券 委 托 理 财 典 型 案 例... 18 一 以 代 客 操 盘 的 名 义 骗 取
涉 非 典 型 案 例 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 章 非 法 发 行 股 票 案 例...3 一 公 司 虚 假 境 外 上 市 发 行 股 票...3 案 例 ( 一 )...3 案 例 ( 二 )...3 二 假 冒 证 券 公 司 代 理 境 外 上 市...4 案 例 ( 三 )...4 三 个 人 非 法 发 行 股 票...5 案 例 ( 四 )...5 四
基金投资者教育手则.doc
基 金 投 资 者 教 育 手 则 中 国 证 券 业 协 会 基 金 投 资 者 须 知 基 金 是 长 期 理 财 的 有 效 工 具 不 要 把 基 金 当 储 蓄 把 理 财 当 发 财 购 买 基 金 有 损 失 本 金 的 风 险 2006 年 购 买 基 金 取 得 的 收 益 很 难 重 复 不 要 把 预 防 性 储 蓄 投 资 到 高 风 险 的 资 本 市 场 中, 更 不 要
2 1 2,60% 80% 3 1,, 2, 3 (ETF) (LOF), (Exchange Traded Funds, ETF),
1 2 1 2,60% 80% 3 1,, 2, 3 (ETF) (LOF), (Exchange Traded Funds, ETF), (Listed Open-ended Funds, LOF) 4QDII QDII 2.5 70 3 4 , 1 1 2 3 2 1 2 3 ( ) 4 ; 5 5 6 1 1 2 3 4 2 1 2 3 4 5 6 / / / / POS 1 1 2 3 /
一、基础知识篇
基 金 投 资 100 问 中 国 证 券 业 协 会 编 印 www.sac.net.cn 1 基 金 投 资 100 问...1 一 基 础 知 识 篇...3 二 基 金 交 易 篇...8 三 投 资 理 财 篇...12 四 风 险 控 制 篇...18 五 投 资 者 权 益 保 护...24 2 一 基 础 知 识 篇 1 什 么 是 证 券 投 资 基 金? 证 券 投 资 基 金
K-06证券投资基金投资人权益须知
尊 敬 的 基 金 投 资 人 : 基 金 投 资 在 获 取 收 益 的 同 时 存 在 投 资 风 险 为 了 保 护 您 的 合 法 权 益, 请 在 投 资 基 金 前 认 真 阅 读 以 下 内 容 : 一 基 金 的 基 本 知 识 ( 一 ) 什 么 是 基 金 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 基 金 ) 是 指 通 过 发 售 基 金 份 额, 将 众 多 投 资 者 的 资 金
<4D6963726F736F667420576F7264202D203730A1A2D6D0B9FAB9C9CAD0D7CABDF0C1F7CFF2B6D4BAEAB9DBBEADBCC3B5C4D3B0CFEC>
中 国 股 市 资 金 流 向 对 宏 观 经 济 的 影 响 ( 内 容 提 要 ) 高 莉 樊 卫 东 本 文 通 过 估 算 近 年 来 流 入 股 票 市 场 中 的 资 金 总 量 和 对 流 入 资 金 的 来 源 与 流 向 分 析, 意 在 揭 示 我 国 股 票 市 场 十 年 来 的 发 展 在 宏 观 经 济 中 所 处 的 地 位 及 对 宏 观 资 金 格 局 的 改 变
Microsoft Word - Cover_Competence.doc
SECURITIES AND FUTURES COMMISSION Guidelines on Competence 勝 任 能 力 的 指 引 Hong Kong March 2003 香 港 2003 年 3 月 目 錄 頁 次. 引 言 2. 適 用 範 圍 及 釋 義 2 3. 適 當 人 選 資 格 4 4. 評 核 法 團 勝 任 能 力 的 準 則 5 5. 評 核 個 人 勝 任 能
2002* 4 *
2002* 4 * 9 2002 3 13 2002 8 2-7 8 9 8-8- 10-11 12-15 16-17 18-19 20-21 2001-2002 22-27 28-39 40-47 48-53 54-57 58-63 64-67 68-79 80-93 94-103 104-110 111 112-114 2 2001-2002 (Harvey Pitt) Chairman s Statement
声 明 前 言 有 效 董 事 会 - 董 事 手 册 由 国 际 金 融 公 司 中 国 项 目 开 发 中 心 员 工 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 企 业 培 训 中 心 员 工 以 及 合 作 伙 伴 联 合 编 写 完 成 本 手 册 中 的 判 断 和 结 论 不 应 归 结 为,
有 效 董 事 会 - 董 事 手 册 声 明 前 言 有 效 董 事 会 - 董 事 手 册 由 国 际 金 融 公 司 中 国 项 目 开 发 中 心 员 工 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 企 业 培 训 中 心 员 工 以 及 合 作 伙 伴 联 合 编 写 完 成 本 手 册 中 的 判 断 和 结 论 不 应 归 结 为, 同 时 也 不 必 然 反 映 国 际 金 融 公 司 深
香港證券學院
香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 考 试 手 册 (2016 年 7 月 在 内 地 举 行 ) 代 办 考 试 机 构 主 办 考 试 机 构 中 国 证 券 业 协 会 香 港 证 券 及 投 资 学 会 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 2 层 香 港 干 诺 道 中 111 号 永 安 中 心 5 楼 510 室 邮 政 编 码 :100032
第 十 届 中 国 期 货 分 析 师 暨 场 外 衍 生 品 论 坛 新 动 力 新 平 台 新 服 务 全 面 提 升 服 务 实 体 经 济 能 力 时 间 :2016 年 4 月 22 日 -23 日 地 点 : 杭 州 黄 龙 饭 店 主 办 单 位 : 中 国 期 货 业 协 会 大 会
自 律. 服 务. 传 导 2016 年 第 1 期 / 总 第 49 期 准 印 证 号 : 京 内 资 准 字 0715-L0173 号 ( 内 部 资 料 免 费 交 流 ) 封 面 文 章 商 品 期 货 套 期 业 务 会 计 处 理 暂 行 规 定 的 政 策 解 读 >p09 热 点 直 击 封 面 文 章 商 品 期 货 套 期 会 计 新 规 之 各 方 解 读 >p08 规 范
加强交易所监管
1 1 2003 9 28 2 2003 710 2 3 2004 2 25 3 4 24 5 24 6 1999 134 4 7 1 2002 12 21 2002 11 1 [2002]24 32 2 2003 4 1 2003 2 27 [2003]5 2004 6 22 2004 5 19 [2004]16 5 6 8 R 2001 411430 7 9 453 10 95 11 98
需 要 会 有 所 调 整 期 货 保 证 金 账 户 : 期 货 公 司 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 立 的 用 于 存 放 和 管 理 客 户 保 证 金 的 专 用 存 管 账 户, 包 括 期 货 公 司 在 期 货 交 易 所 所 在 地 开 立 的 用 于 与 期 货 交
客 户 须 知 一 客 户 需 具 备 的 开 户 条 件 客 户 应 是 具 备 从 事 期 货 交 易 主 体 资 格 的 自 然 人 法 人 或 其 他 经 济 组 织 自 然 人 开 户 须 是 年 满 十 八 周 岁 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 的 中 国 公 民 客 户 必 须 以 真 实 的 合 法 的 身 份 开 户 客 户 须 保 证 资 金 来 源 的 合 法 性 客
封面：
证 券 投 资 基 金 投 资 人 权 益 告 知 书 尊 敬 的 基 金 投 资 人 : 基 金 投 资 有 风 险 为 了 保 护 您 的 合 法 权 益, 请 在 投 资 基 金 前 认 真 阅 读 以 下 内 容 : 一 基 金 的 基 本 知 识 ( 一 ) 什 么 是 基 金 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 指 通 过 发 售 基 金 份 额, 将 众 多 投
大陸情勢 2003‧7
大 陸 情 勢 2005 7 總 評 : 本 期 整 體 情 勢 : 2 3 7 21 對 外 關 係 方 面 : 60 5 8-9 8 5 7 7 5 20 74 30 74 7 6 7 對 臺 工 作 方 面 3 4 1 政 治 : 1 2006 1 1 1 4 27 5 5 4 6 17 1 5 7,000 1:18 1 : 94 37.58 14 2005.6.12 3 2005.5.19
证券投资基金投资人权益须知
证 券 投 资 基 金 投 资 人 权 益 须 知 尊 敬 的 基 金 投 资 人 : 基 金 投 资 在 获 取 收 益 的 同 时 存 在 投 资 风 险 为 了 保 护 您 的 合 法 权 益, 请 在 投 资 基 金 前 认 真 阅 读 以 下 内 容 : 一 基 金 的 基 本 知 识 ( 一 ) 什 么 是 基 金 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 基 金 ) 是 指 通 过 发 售
1
证 券 投 资 基 金 投 资 人 权 益 须 知 尊 敬 的 基 金 投 资 人 : 基 金 投 资 在 获 取 收 益 的 同 时 存 在 投 资 风 险 为 了 保 护 您 的 合 法 权 益, 请 在 投 资 基 金 前 认 真 阅 读 以 下 内 容 : 一 基 金 的 基 本 知 识 ( 一 ) 什 么 是 基 金 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 基 金 ) 是 指 通 过 发 售
大陸情勢 2003‧7
大 陸 情 勢 2006 7 政 治 : 10 4 1 2 8 40 經 濟 : 2006 GDP 9 1,443 2005 10.3 6 29.8% 12 2006 6 9 4 1 4 22 社 會 : 13 90% 2030 2 3 5 2 8 1 2 4 26 5 15 20 11 3 109 2 1 6 76 2 1 SARS 67.6% 29% 2005 5 1 30% 50.6% 40%
整治网络非法证券活动典型案例
整 治 网 络 非 法 证 券 活 动 典 型 案 例 大 连 华 讯 投 资 咨 询 有 限 公 司 宣 一 假 冒 合 法 机 构 名 义, 招 揽 会 员 或 客 户, 提 供 证 券 投 资 分 析 预 测 或 建 议, 或 代 理 客 户 从 事 证 券 投 资 理 财 活 动 主 要 表 现 形 式 及 传 播 途 径 本 类 非 法 证 券 活 动 的 主 要 表 现 形 式 为 假
SHENGJING BANK CO., LTD.* 盛京銀行股份有限公司 * ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :02066) 2017 12 31 2017 12 31 2017 (www.hkexnews.hk) (www.shengjingbank.com.cn) 2017 (www.hkexnews.hk) (www.shengjingbank.com.cn) H
尊 敬 的 客 户 : 为 保 障 您 的 合 法 权 益, 敬 请 您 逐 字 逐 句 地 认 真 阅 读 本 合 同 的 全 部 文 件 内 容 本 合 同 的 所 有 内 容 都 与 您 的 利 益 息 息 相 关 如 有 任 何 疑 问, 敬 请 垂 询 我 公 司 将 竭 诚 为 您 服
合 同 编 号 期 货 经 纪 合 同 客 户 名 称 : 客 户 账 号 : 签 署 日 期 : 尊 敬 的 客 户 : 为 保 障 您 的 合 法 权 益, 敬 请 您 逐 字 逐 句 地 认 真 阅 读 本 合 同 的 全 部 文 件 内 容 本 合 同 的 所 有 内 容 都 与 您 的 利 益 息 息 相 关 如 有 任 何 疑 问, 敬 请 垂 询 我 公 司 将 竭 诚 为 您 服 务
此年報以環保紙印刷
鄭州銀行股份有限公司 鄭州銀行股份有限公司 BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 (A joint stock company incorporated in the People's Republic of China with limited
目 錄 目 錄... i 圖 目 錄... ii 表 目 錄... iii 第 一 章 緒 論... 1 第 一 節 研 究 動 機 及 緣 起... 1 第 二 節 研 究 方 法 及 範 圍... 4 第 二 章 亞 洲 證 券 產 業 經 營 效 率 分 析... 7 第 一 節 亞 洲 證
中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 委 託 研 究 專 題 探 討 如 何 提 升 我 國 證 券 商 競 爭 能 力 - 借 鏡 亞 太 地 區 經 驗 計 畫 主 持 人 : 郭 迺 鋒 共 同 主 持 人 : 尚 瑞 國 楊 浩 彥 計 畫 顧 問 : 薛 琦 研 究 助 理 : 張 庭 綱 葉 佳 昱 張 義 群 郭 宇 榛 中 華 民 國 104 年 10 月 目 錄 目 錄...
中國東方航空股份有限公司 (在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) 股份代號 : A股 : 600115 H股 : 00670 ADR : CEA WORLD - CLASS HOSPITALITY WITH 年 報 2017 w w w. c e a i r. c o m EASTERN CHARM 世界品位 東方魅力 年 報 2017 2 5 6 8 9 10 13 16 20 28 49
大陸情勢 2003‧7
大陸情勢 200510 總評 : 本期整體情勢 : 5 9 23 1.53 對外關係方面 : 60 3 對臺工作方面 : 1 政治 : 10 8-11 5 2010 2000 1 20 10 19 32,000 12 0.4520 4.7 20 50 2005.9.19 1992 1:2.452004 14.39 2005.10.9 2003 5 2005.8.25 2.5 2,610 900 1
本期专辑 Highlights 从美国商业银行拓展证券业务的 历程看我国证券行业开放和发展 海通证券研究所 周洪荣 李明亮 朱蕾 一 积极稳妥推进证券行业开放 夯实 行业创新发展基础 展构筑坚实的基础 证券行业顶层设计是关系到行业长远发展 1 年是我国证券行业的创新元年 业务 的关键 在业务创新持续
目录Contents CHINA SECURITIES 2 从美国商业银行拓展证券业务的历程看我国证券行业开放和发展 34 推进价与量的市场还权 新股发行制度改革研究 5 互联网金融时代的券商创新策略 本期专辑 证券行业对外开放 本期专辑 Highlights 从美国商业银行拓展证券业务的历程看我国证券行业开放和发展 周洪荣 李明亮 朱蕾 7 内部资料 免费交流 213年7期 总第242期 11 开放环境下我国证券市场的跨境业务机会
<4D F736F F D20D6A4C8AFCAD0B3A1CDB6D7CAD0EBD6AA2D46726F6DC9EEDBDAD6A4C8AFBDBBD2D7CBF9>
证券市场投资须知 开户篇 投资者参与证券交易, 首先要了解证券市场基础知识, 并要选择合法的证券经营机构和合法的证券从业人员 1. 如何选择合法证券经营机构? 投资者可通过以下渠道查询 : (1) 登录中国证券监督管理委员会网站 (www.csrc.gov.cn) 公众服务栏目, 查阅合法机构名录 (2) 登陆深圳证监局网 (http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/)
上海中正达广投资管理有限公司基金销售资格申请材料 投资人权益须知
投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金 证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 ( 二 ) 基金与股票
2 依据投资对象的不同, 可分为股票基金 债券基金 货币市场基金 混合基金 根据 证券投资基金运作管理办法 对基金类别的分类标准,60% 以上的基金资产投资于股票的为股票基金 ;80% 以上的基金资产投资于债券的为债券基金 ; 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 ; 投资于股票 债券和货币市场工具
投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 ( 二 ) 基金与股票
投资人权益须知
基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基础知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资人的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 ( 二
1 依据运作方式的不同, 可分为封闭式基金与开放式基金 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变, 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易, 但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式 开放式基金是指基金份额不固定, 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回的一种基金运作方式
证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 (
目录 CONTENTS 01 什么是非法证券投资咨询 02 如何辨识非法证券投资咨询 03 防范非法证券投资咨询
非法从事证券投资咨询业务案例讲解 目录 CONTENTS 01 什么是非法证券投资咨询 02 如何辨识非法证券投资咨询 03 防范非法证券投资咨询 从案例说起 : 福州警方破获特大 非法荐股 诈骗案 2016 年 4 月 6 日福州仓山警方捣毁一个特大 非法荐股 诈骗团伙, 刑事拘留犯罪嫌疑人 64 名, 涉案金额高达 1000 余万元 合肥盛金投资咨询有限公司 满堂红网络科技有限公司 今年 1 月
<4D F736F F D20BCCECAB5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBED6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0CDB6D7CAC8CBC8A8D2E6D0EBD6AA2E646F63>
证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 (
紫金农商银行证券投资基金投资人权益须知
紫金农商银行证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式
上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司 投资人权益须知 上海天天基金销售有限公司 证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享
收 益 来 源 利 息 收 入 股 利 收 入 资 本 利 得 股 利 收 入 资 本 利 得 利 息 收 入 资 本 利 得 利 息 收 入 投 资 渠 道 基 金 管 理 公 司 及 银 行 证 券 公 司 等 代 销 机 构 证 券 公 司 债 券 发 行 机 构 证 券 公 司 及 银 行
证 券 投 资 基 金 投 资 人 权 益 须 知 尊 敬 的 基 金 投 资 人 : 基 金 投 资 在 获 取 收 益 的 同 时 存 在 投 资 风 险 为 了 保 护 您 的 合 法 权 益, 请 在 投 资 基 金 前 认 真 阅 读 以 下 内 容 : 一 基 金 的 基 本 知 识 ( 一 ) 什 么 是 基 金 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 基 金 ) 是 指 通 过 发 售
XXXX有限公司基金销售资格申请材料 投资人权益须知
证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请您在投资基金前认真阅读以下内容 : 一. 证券投资基金法 规定的基金份额持有人的权利 ( 一 ) 根据 证券投资基金法 第四十七条的规定, 基金份额持有人享有下列权利 : 1. 分享基金财产收益 ; 2. 参与分配清算后的剩余基金财产 ; 3. 依法转让或申请赎回其持有的基金份额 ; 4.
TO:法治斌
The Securities Regulations and Rules Research in China The Securities Regulations and Rules Research in China Jerry Student Yeh Dr. Wen Chieh Advisor Wang A Thesis Submitted to Department of Executive
非法发行股票 ( 证券 ) 的基本定义 中华人民共和国证券法中华人民共和国证券法 第十条公开发行证券, 必须符合法律 行政法规规定的条件, 并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 ; 未经依法核准, 任何单位和个人不得公开发行证券 有下列情形之一的, 为公开发行 : ( 一 ) 向
非法发行股票案例 介绍及要点讲解 非法发行股票 ( 证券 ) 的基本定义 中华人民共和国证券法中华人民共和国证券法 第十条公开发行证券, 必须符合法律 行政法规规定的条件, 并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 ; 未经依法核准, 任何单位和个人不得公开发行证券 有下列情形之一的, 为公开发行 : ( 一 ) 向不特定对象发行证券的 ; ( 二 ) 向特定对象发行证券累计超过二百人的
证券投资基金投资人权益须知
证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 (
票的为股票基金 ;80% 以上的基金资产投资于债券的为债券基金 ; 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 ; 投资于股票 债券和货币市场工具, 但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金 债券基金规定的为混合基金 这些基金类别按收益和风险由高到低的排列顺序为 : 股票基金 混合基金 债券基金 货币市场
尊敬的基金投资人 : 基金投资在可能获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 ( 二 ) 基金与股票 债券
About the Program R apid economic development and geographical proximity of the PRD region have created huge potential for young professionals in Hong
Enhance Professionalism Tap China Markets Hong Kong Coalition of Professional Services PSDAS Young Professionals Exchange and Enhancement Program Date: 13-14 August 2004 Venue: Guangzhou Implementing agent
SHENGJING BANK CO., LTD.* 盛京銀行股份有限公司 * ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :02066) 2015 12 31 2015 12 31 2015 (www.hkexnews.hk) (www.shengjing bank.com.cn) 2015 (www.hkexnews.hk) (www.shengjingbank.com.cn)
香港证券及投资学会香港干诺道中 111 号永安中心 5 楼 510 室网址: 热线: (852) 电子邮箱: 2018 年 09 月
注册国际投资分析师协会 / 香港证券及投资学会注册国际投资分析师 (CIIA) 期终资格考试手冊简体中文考试 香港证券及投资学会香港干诺道中 111 号永安中心 5 楼 510 室网址: www.hksi.org 热线: (852) 3120 6100 电子邮箱: exam@hksi.org 2018 年 09 月 目录 页次 1. 引言... 2 2. 考试结构 考试时间及形式... 2 3. 报考要求...
甲 方 : 乙 方 : 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 风 险 提 示 函 尊 敬 的 投 资 者 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 集 中 资 金 专 业 管 理 分 散 投 资 规 避 个 股 风 险 分 享 投 资 成 果 的 投 资 工 具 基 金 投
凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 代 理 开 放 式 基 金 业 务 交 易 协 议 甲 方 : 乙 方 : 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 风 险 提 示 函 尊 敬 的 投 资 者 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 集 中 资 金 专 业 管 理 分 散 投 资 规 避 个 股 风 险 分 享 投 资 成 果 的 投 资 工 具
基金投资人权益须知
基金投资风险提示函 ( 机构客户版 ) 第一部分 基金投资人权益须知 第二部分 投资适应性调查表 第三部分 风险承受能力测评 第四部分 旗下基金产品风险等级评估 第五部分 基金认 / 申购意愿声明 第 1 页 第一部份基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金
证券投资 基金投资人权益须知
证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 (
中国证券监督管理委员会令
首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 ( 征 求 意 见 稿 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 的 行 为, 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益, 根 据 证 券 法 公 司 法, 制 定 本 办 法 第 二 条 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 首 次 公 开 发 行 股 票
Title
中 国 证 监 会 公 开 征 求 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 征 求 意 见 稿 ) 的 修 改 意 见 为 了 发 展 和 规 范 上 市 公 司 收 购 活 动, 促 进 证 券 市 场 资 源 的 优 化 配 置, 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益, 中 国 证 监 会 制 定 了 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 征 求 意 见 稿 ) 现 将 上 市 公
基金投资人权益须知
基金风险提示函 ( 个人客户版 ) 第一部分 基金投资人权益须知 第二部分 投资者投资适应性分析和风险提示 第三部分 旗下基金产品风险等级评估 第四部分 基金认 / 申购意愿声明 第五部分 买者自负函 2017 年 4 月 第 1 页共 14 页 第一部分 基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一
基金投资人权益须知
基金投资风险提示函 ( 机构客户版 ) 第一部分 基金投资人权益须知 第二部分 投资适应性调查表 第三部分 风险承受能力测评 第四部分 旗下基金产品风险等级评估 第五部分 基金认 / 申购意愿声明 第 1 页 第一部份基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金
2014 年 2 月 19 日, 吉信 松花江 (77) 号山西福裕能源项目收益权集合资金信托计 划 ( 五期 ) 逾期, 连续五期共计 亿元资金逾期未付 根据媒体报道, 松花江 (77) 号信 托项目规模为 亿元, 共 6 期, 信托资金用于山西联盛能源有限公司 ( 以下简
投资者权益保护和风险教育案例汇编 案例一 : 投资者须警惕购买个人推荐的金融产品 2006 年 -2011 年间, 某证券营业部员工通过私刻公章 伪造合同, 假借销售公司资产 管理产品, 骗取营业部客户 5048 万余元, 所骗资金主要流向地下赌场, 初步估算损失约为 4000 余万元 该案的主要特点 : 一是作案人私刻公章 伪造合同 该人先后私刻了公司业 务章 财务专用章 营业部公章等五枚假冒印章,
案1
防范非法证券投资咨询和委托理财活动风险 投资者教育典型案例 一 非法证券投资咨询典型案例非法证券投资咨询, 是指有关机构或个人未经中国证监会批准, 擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析 预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动 非法证券投资咨询主要有以下几种手法 : ( 一 ) 通过建立网站 博客以及 QQ MSN UC 等聊天工具招收会员, 推荐股票骗取钱财 案例一 : 李某在浏览网页时,
3 June Speaker: Event Code: E060315PS In-town Guest Series Expanding to the UK, the AIFMD and the Changing European Fund Marketing Landscape Mr Ron We
28 May Speakers: Event Code: E052815PS Joint Seminar with APSA PRC Securitisation Recent Legal Developments Mr Kingsley Ong Eversheds Mr Aaron Liu Registered Foreign Lawyer Eversheds China has been making
账户类业务申请书 ( 个人版 ) 提示 : 请在填写前详阅本公司 基金合同 资产管理合同 招募说明书 投资说明书 业务规则等文件及本申请书背面的提示说明 请用黑色或蓝黑色钢笔或签字笔填写 为必填项, 如遇选择项, 请在 内打, 涂改作废 业务类型 账户新开户 账户登记 账户资料变更 注销基金账号 注
账户类业务申请书 ( 个人版 ) 提示 : 请在填写前详阅本公司 基金合同 资产管理合同 招募说明书 投资说明书 业务规则等文件及本申请书背面的提示说明 请用黑色或蓝黑色钢笔或签字笔填写 为必填项, 如遇选择项, 请在 内打, 涂改作废 业务类型 账户新开户 账户登记 账户资料变更 注销基金账号 注销交易账号 其他 客 账户名称 : 性别 : 年龄 : 学历 : 户 证件类型 : 证件号码 : 出生日期
<4D F736F F D203231A1A2CAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D0B9C9C6B1B2A2C9CFCAD0B9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>
首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 ( 证 监 会 令 第 32 号 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 已 经 2006 年 5 月 17 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 180 次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过, 现 予 公 布, 自 2006 年 5 月 18 日 起 施 行 中 国 证 券 监 督 管 理 委
Microsoft Word - 首次公开发行股票并上市管理办法.doc
中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令 第 32 号 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 已 经 2006 年 5 月 17 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 180 次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过, 现 予 公 布, 自 2006 年 5 月 18 日 起 施 行 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 席 尚 福 林 二 六
目 錄 2 3 5 7 55 59 64 66 71
Huishang Bank Corporation Limited * * 3698 2016 2016 6 302016 2016 2016 9 H www.hkexnews.hk www.hsbank.com.cn 2016 8 30 * 155 目 錄 2 3 5 7 55 59 64 66 71 釋 義 1.00 H H 2013 11 12 2016 2016 1 1 2016 6 30
盛京銀行股份有限公司 盛京銀行股份有限公司 * 2 015 年 度 報 告 誠 信 親 和 進 取 敬 業 奉 獻 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 股份代號 02066 2 015 年 度 報 告 * 目錄 * 1. 公司基本情況 2 2. 財務摘要 4 3. 董事長致辭 8 4. 行長致辭 10 5. 榮譽與獎項 11 6. 管理層討論和分析 13 6.1 環境與展望 13 6.2 發展戰略
<4D6963726F736F667420576F7264202D20CFE3B8DBD6A4C8AFB4D3D2B5D7CAB8F1BEEDD2BB5FBBF9B1BED6A4C8AFBCB0C6DABBF5B9E6D4F25FBFBCCAD4B8B4CFB0D7DCBDE12E646F63>
香 港 证 券 从 业 资 格 考 试 ( 卷 一 ) 复 习 考 试 总 结 完 稿 日 期 :2012.02.27 作 者 简 介 : 鲁 衡 军, 重 庆 大 学 97 年 本 科 毕 业 ( 材 料 专 业 ), 工 作 10 年, 行 业 从 材 料 到 机 械, 从 机 械 到 IT, 从 IT 到 金 融 联 系 方 法 : lhjzy@sina.com http://petercn.51.net
2 依据投资对象的不同, 可分为股票基金 债券基金 货币市场基金 基金中基金 混合基金 根据 证券投资基金运作管理办法 对基金类别的分类标准,80% 以上的基金资产投资于股票的为股票基金 ;80% 以上的基金资产投资 于债券的为债券基金 ; 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 ;80% 以上的基金
投资人权益告知书 尊敬的投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金 基金是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方 法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 ( 二 ) 基金与股票 债券 储蓄存款等其它金融工具的区别
证券交易委托风险揭示书
证券交易委托风险揭示书 尊敬的投资者 : 没有只涨不跌的市场, 也没有包赚不赔的投资 在进行证券交易时, 可能会获得较高的投资收益, 但同时也存在着较大的证券投资风险 在您进入证券市场之前, 为了使您更好地了解相关风险, 根据证券市场有关法律法规 行政规章 证券登记结算机构和证券交易所业务规则, 以及中国证券业协会自律规则, 特提供本风险揭示书, 请您认真详细阅读 投资者从事证券投资包括但不限于如下风险
Microsoft Word - licensing_information_booklet_chn_v4_for_pdf.doc
SECURITIES AND FUTURES COMMISSION Licensing Information Booklet 發 牌 資 料 冊 Hong Kong August 2003 香 港 2003 年 8 月 目 錄 重 要 提 示 1 第 1 部 引 言 2 第 2 部 受 規 管 活 動 的 類 別 3 第 3 部 你 是 否 需 要 領 取 牌 照 或 註 冊? 4 第 4 部 介
Microsoft Word - 9 Examination Handbook (For distribution to candidate).doc
香港证券及期货从业员资格考试 考试手册 (2017 年 3 月在内地举行 ) 代办考试机构 主办考试机构 中国证券业协会 香港证券及投资学会 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 2 层 香港干诺道中 111 号永安中心 5 楼 510 室 邮政编码 :100032 网址: www.hksi.org 网址 : www.sac.net.cn 联系电话: (852) 3120 6100 咨询电话
案例一 : 假冒合法机构名义, 招揽会员或客户, 提供证券投资分析 预测或建议, 或代理客户从事证券投资理财活动 主要表现形式及传播途径本类非法证券活动的主要表现形式为假冒合法机构名义并以提供证券投资分析 预测或建议, 或代理客户从事证券投资理财活动, 收取会员费 咨询费或服务费等 本类非法证券活动
1 案例一 : 假冒合法机构名义, 招揽会员或客户, 提供证券投资分析 预测或建议, 或代理客户从事证券投资理财活动 主要表现形式及传播途径本类非法证券活动的主要表现形式为假冒合法机构名义并以提供证券投资分析 预测或建议, 或代理客户从事证券投资理财活动, 收取会员费 咨询费或服务费等 本类非法证券活动的主要传播途径为通过设立非法网站, 并且通过电话营销 等营销手段与投资者取得联系 案例简述 : 投资者张某在某网站证券投资栏目中发现几条信息,
資格考試考試手冊
證券及期貨從業員資格考試 考試手冊 香港證券及投資學會香港干諾道中 111 號永安中心 5 樓 510 室網址: www.hksi.org 熱線: (852) 3120 6100 電子郵箱: exam@hksi.org 2018 年 11 月 目錄 頁次 1. 引言... 2 2. 證券及期貨從業員資格考試... 2 2.1 結構及考試綱要... 3 2.2 考試模式 形式及合格要求... 3 2.3
http//www.hksi.org Continuous Professional Training Courses 2. In-service practitioners of the financial services industry who would like to acquire t
http//www.hksi.org Continuous Professional Training Courses CPWP Module 1 Refresher Programme Topic 10 Wealth Planning (TQPWM16001002) Overview CPWP Module 1 Refresher Programme ( Programme ) is designed
For Office Use Only 㗁 䏦 Date: Receipt No: Handled By: Continuous Professional Training Courses 䵊 㠫 壑奰䣉 HKSI Institute ID: Enrolment Form 圦㛺ƋPlease rea
Powered by TCPDF (www.tcpdf.org) http://www.hksi.org Continuous Professional Training Courses 證券及期貨從業員資格考試預備課程 卷八???????????????????????????????????????????????????????????????????? 第 1 章 : 證券投資概覽第 2 章
Powered by TCPDF (www.tcpdf.org) Continuous Professional Training Courses - Price Convergence III. Application of Fibonacci Ratios
http://www.hksi.org Continuous Professional Training Courses Technical Analysis (III)-Trading in Gannlogy & Fibonacci Ratios Objectives William Dilbert Gann (1878-1955) was a legend in Wall Street in the
For Office Use Only 㗁 䏦 Date: Receipt No: Handled By: Continuous Professional Training Courses 䵊 㠫 壑奰䣉 HKSI Institute ID: Enrolment Form 圦㛺ƋPlease rea
Powered by TCPDF (www.tcpdf.org) http://www.hksi.org Continuous Professional Training Courses Liquidity and Treasury Management (Part 1) Objectives This course provides a general knowledge and case studies
生 重 大 不 确 定 影 响 的 其 他 风 险 ; ( 三 ) 没 有 较 大 数 额 的 到 期 未 清 偿 债 务 ; ( 四 ) 近 3 年 未 因 重 大 违 法 违 规 行 为 受 到 行 政 处 罚 或 者 刑 事 处 罚 ; ( 五 ) 未 因 涉 嫌 重 大 违 法 违 规 正
期 货 公 司 监 督 管 理 办 法 来 源 : 中 国 证 监 会 www.csrc.gov.cn 时 间 :2015-05-11 (2014 年 10 月 29 日 证 监 会 令 第 110 号 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 期 货 公 司 经 营 活 动, 加 强 对 期 货 公 司 监 督 管 理, 保 护 客 户 合 法 权 益, 推 进 期 货 市 场 建 设,
Microsoft Word - 光大期货.doc
尊 敬 的 客 户 : 为 保 障 您 的 合 法 权 益, 敬 请 您 逐 字 逐 句 地 认 真 阅 读 本 合 同 的 全 部 文 件 内 容 本 合 同 的 所 有 内 容 都 与 您 的 利 益 息 息 相 关 如 有 任 何 疑 问, 敬 请 垂 询 我 公 司 将 竭 诚 为 您 服 务 本 合 同 已 于 2013 年 9 月 6 日 获 得 中 国 期 货 业 协 会 关 于 本
<4D6963726F736F667420506F776572506F696E74202D20CDB6D7CAD5DFBDE1B9B9A1A2CAD0B3A1BDBBD2D7D0D0CEAAD3EBB8C4BDF8B7BDCFF23230313230332E707074205BD6BBB6C15D>
投 资 者 结 构 市 场 交 易 行 为 与 改 进 方 向 讲 解 人 : 陈 炜 博 士,CFA 要 点 快 速 发 展 的 市 场 市 场 尚 需 关 注 的 方 面 危 害 市 场 秩 序 的 交 易 行 为 问 题 产 生 的 投 资 者 行 为 因 素 我 们 能 做 什 么? 一 快 速 发 展 的 市 场 全 球 有 特 色 的 重 要 交 易 所 2011 年 深 交 所 交 易
For Office Use Only 㗁 䏦 Date: Receipt No: Handled By: Continuous Professional Training Courses 䵊 㠫 壑奰䣉 HKSI Institute ID: Enrolment Form 圦㛺ƋPlease rea
Powered by TCPDF (www.tcpdf.org) http://www.hksi.org Continuous Professional Training Courses 香港交易所股票期權及股票指數期權市場買賣 課程目標此課程旨在讓學員對香港交易所的股票期權及股票指數期權市場加深認識 學員可透過此課程認識股票期權市場的最新情況, 期權的基礎至中階知識, 期權價格理論, 有關期權資訊,
For Office Use Only 㗁 䏦 Date: Receipt No: Handled By: Continuous Professional Training Courses 䵊 㠫 壑奰䣉 HKSI Institute ID: Enrolment Form 圦㛺ƋPlease rea
Powered by TCPDF (www.tcpdf.org) http://www.hksi.org Continuous Professional Training Courses 香 港 公 眾 企 業 的 合 併 及 收 購 之 法 律 制 度 概 述 課 程 目 標 本 課 程 是 獨 立 課 程, 亦 是 香 港 私 人 企 業 合 併 及 收 購 之 法 律 制 度 概 述 課 程
market CGSE analysis Column 港深金融合作勢在必行 港深合作開創雙贏局面 REITS ETF % 金銀會訊 29 8/9
8/9 月號 29 年 C G S E N E W S L E T T E R 努力推動深港金融合作 京滬深黃金之旅 從業員註冊制度 推介會 12-18 33/F, Gold & Silver Commercial Building, 12-18 Mercer Street, Sheung Wan, Hong Kong (852) 2544-1945 (852) 2854-869 www.cgse.com.hk
证监会投资者保护局对投资者关注问题的答复（九）
证 监 会 投 资 者 保 护 局 对 投 资 者 关 注 问 题 的 答 复 ( 九 ) 时 间 :2013 年 03 月 08 日 来 源 : 中 国 证 监 会 2013 年 03 月 08 日, 中 国 证 监 会 投 资 者 保 护 局 对 投 资 者 提 出 的 涉 及 资 本 市 场 的 八 大 方 面 热 点 问 题 进 行 了 集 中 回 应 以 下 为 回 应 全 文 : 一 都
Microsoft Word - 上海浙石期货经纪有限公司期货经纪合同.doc
期 货 经 纪 合 同 上 海 浙 石 期 货 经 纪 有 限 公 司 1 尊 敬 的 客 户 : 为 保 障 您 的 合 法 权 益, 敬 请 您 逐 字 逐 句 地 认 真 阅 读 本 合 同 的 全 部 文 件 内 容 本 合 同 的 所 有 内 容 都 与 您 的 利 益 息 息 相 关 如 有 任 何 疑 问, 敬 请 垂 询 我 公 司 将 竭 诚 为 您 服 务 本 合 同 已 于 年
Microsoft Word - Leaflet_CGSE_Chi._Sept 11 intake.doc
金銀市場金銀市場初級初級證書證書 課程 金銀市場高級證書金銀市場高級證書 課程由香港證券專香港證券專業學會及金銀學會及金銀業貿易場合辦數千年來, 黃金這種貴金屬不單是全球貨幣, 也可作為商品 投資和飾物 黃金投資可謂五花八門, 由金幣以至複雜的結構性金融產品, 投資者可因應本身的需要及回報預測, 挑選最合適的投資途徑 隨著金銀交易和投資愈趨普遍, 市場對行業專才的資歷水平要求亦日益提升, 故本學會與金銀業貿易場開辦
For Office Use Only 㗁 䏦 Date: Receipt No: Handled By: Continuous Professional Training Courses 䵊 㠫 壑奰䣉 HKSI Institute ID: Enrolment Form 圦㛺ƋPlease rea
Powered by TCPDF (www.tcpdf.org) http://www.hksi.org Continuous Professional Training Courses 地產股票分析 課程目標本課程的重點為教授地產股票之估值方法 課程會深入淺出地介紹股票分析員的工作, 然後討論市場裏各類地產股票類別 導師會介紹各種上市公司投資的住宅及商業地產, 及它們的估值方法 最後, 導師會介紹幾種地產股票估值的工具
问 : 在 披 露 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 方 面, 是 以 实 际 权 益 拥 有 人 为 准 还 是 以 名 义 股 东 为 准? 权 益 变 动 的 信 息 披 露 义 务 主 体 是 谁? 是 否 需 要 合 并 计 算 相 关 权 益? 答
关 于 沪 港 通 权 益 变 动 相 关 信 息 披 露 问 题 的 新 闻 发 布 会 中 国 证 监 会 www.csrc.gov.cn 时 间 :2014-11-06 2014 年 11 月 6 日, 证 监 会 召 开 新 闻 发 布 会, 新 闻 发 言 人 邓 舸 宣 布 中 国 证 监 会 与 中 国 人 民 银 行 联 合 发 布 债 券 统 计 制 度, 通 报 海 联 讯 骗
开放式基金账户业务申请表（个人）
一 申请类型 公开募集证券投资基金账户业务申请表 ( 个人 ) 开立基金账户 登记交易账户 撤销基金账户 撤销交易账户 开通网上交易 账户资料变更 ( 银行账户资料变更 联系资料变更 ) 账户密码修改 ( 账户查询密码清复 网上交易密码清复 ) 二 投资人信息 投资者姓名性别 男 女手机 出生日期年龄学历国籍 证件类型 职业 固定电话 身份证 其它 证件号码 政府部门 教科文 金融 商贸 房地产 制造业
香港證券學院
香 港 證 券 及 投 資 學 會 委 託 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 在 台 辦 理 香 港 證 券 及 期 貨 從 業 員 資 格 考 試 ( 電 腦 應 考 模 式 ) 代 辦 考 試 機 構 主 辦 考 試 機 構 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 ( 證 基 會 ) 香 港 證 券 及 投 資 學 會 ( 學 會 ) 台 灣 台 北 市 南 海 路 3 號
所筹资金的投向不同 间接投资工具, 主要投向股票 债券等有价证券 直接投资工具, 主要投向实业领域 直接投资工具, 主要投向实业领域 间接投资工具, 银行负责资金用途和投向 投资收益与风险大小不同 投资于众多有价证券, 能有效分散风险, 风险相对适中, 收益相对稳健 价格波动性大, 高风险 高收益
尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请 在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金公开募集证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 ( 二 ) 基金与股票
Microsoft PowerPoint - LE in Taiwan Promotion Conference (final) ( ) 1207 mail [相容模式]
![Microsoft PowerPoint - LE in Taiwan Promotion Conference (final) ( ) 1207 mail [相容模式]](/thumbs/51/28236385.jpg "Microsoft PowerPoint - LE in Taiwan Promotion Conference (final) ( ) 1207 mail [相容模式]")
黃兆勳 行政總裁 2010 年 12 月 3 日 1 學會簡介 2 學會簡介 香港證券專業學會 ( 學會 ) 由香港證券及期貨事務監察委員會 ( 香港證監會 ) 撥款, 於 1997 年 12 月成立 學會主要提供各類型的專業考試 培訓及活動, 提供持續專業發展服務 而學會的會籍, 則可為金融專才提供一個業內認可的專業資格, 及提供優惠, 讓會員參加學會的各項活動 3 學會願景 立足於大中華區, 致力推廣金融服務標準,
what_is_mediation-Chi.indd
序言 民事糾紛的當事人如把爭議訴諸法庭解決, 訴訟雙方會在法庭的聆訊中陳述他們的案情 法官將依據訴訟中的證據對案情進行裁決, 並會決定該如何把法律應用在訴訟之中 為案件的聆訊進行準備, 繼而在聆訊中陳述案情, 再由法庭作出裁決, 可以是一個既漫長又昂貴的過程 除了循司法制度之外, 另一解決糾紛的途徑就是調解 司法機構一直鼓勵訴訟各方當事人採用調解的方式解決爭議, 如家事糾紛 建築事宜的爭議, 股東之間涉及公司事務的爭議,
幻灯片 1
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 深圳市场首次公开发行股票网上发行 登记结算业务介绍 深圳分公司 结算业务部 2015.11. www.chinaclear.cn 业务背景 发行制度改革政策措施 一 发行方式及流程对比 取消新股申购预先缴款, 确定配售数量后缴款 二三四五 公开发行 2000 万股以下直接向网上投资者定价发行,
基金基础知识
基金投资者教育手册 中国证监会基金监管部 中国证券业协会证券投资基金业委员会 2007 年 3 月 基金投资者须知 1 基金是长期理财的有效工具 不要把基金当储蓄 把理财当发财 购买基金有损失本金的风险 2006 年购买基金取得的收益很难重复 不要把预防性储蓄投资到高风险的资本市场中, 更不要抵押贷款进行投资 2 基金的种类有很多, 不同的基金有不同的风险收益特征 收益越大, 风险也越大 股票基金
2014年度法制宣传教育活动（第8期）
沪港通问答之一 : 沪港通概述 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2014-08-12 来源 : 上交所网站 1 什么是沪港通? 答 : 沪港通是 沪港股票市场交易互联互通机制试点 的简称, 是指上海证券交易所 ( 简称 上交所 ) 和香港联合交易所有限公司 ( 简称 联交所 ) 建立技术连接, 使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票 沪港通包括沪股通和港股通两部分
目录 客户须知...3 期货公司客户证券账户开户协议...5 第一章双方声明和承诺...5 第二章双方权利和义务...5 第三章账户的开立 变更和注销...7 第四章账户的使用和管理...8 第五章免责条款和争议的解决...9 第六章协议的生效 变更和终止...9 第七章附则 上海证券交
合同编号 证券经纪合同 客户名称 : 客户账号 : 签署日期 : 目录 客户须知...3 期货公司客户证券账户开户协议...5 第一章双方声明和承诺...5 第二章双方权利和义务...5 第三章账户的开立 变更和注销...7 第四章账户的使用和管理...8 第五章免责条款和争议的解决...9 第六章协议的生效 变更和终止...9 第七章附则... 10 上海证券交易所个人投资者行为指引... 12
<4D F736F F D20B9ABC4BCBBF9BDF0CDB6D7CAC8CBC8A8D2E6D0EBD6AA2E646F6378>
泰康资产管理有限责任公司公募基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在可能获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金 前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金 证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形 成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种 利益共享
收益来源 利息收入 股利收入 资本利得 股利收入 资本利得 利息收入 资本利得 利息收入 投资渠道 基金管理公司及银行 证券公司等代销机构 证券公司 债券发行机构 证券公司及银行等代销机构 银行 信用社 邮政储蓄银行 ( 三 ) 基金的分类 1 依据运作方式的不同, 可分为封闭式基金与开放式基金 封
证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合 法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 (
收益来源 利息收入 股利收入 资本利得 股利收入 资 本利得 利息收入 资本利得 利息收入 投资渠道 基金管理公司及银行 证券公司等代销机构 证券公司 债券发行机构 证券公司及银行等代销机构 银行 信用社 邮 政储蓄银行 ( 三 ) 基金的分类 1 依据运作方式的不同, 可分为封闭式基金与开放式基金
证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 (
投资收益与风险大小不同 投资于众多有价证券, 能有效分散风险, 风险相对适中, 收益相对稳健 价格波动性大, 高风险 高收益 价格波动较股票小, 低风险 低收益 银行存款利率相对固定, 损失本金的可能性很小, 投资比较安全 收益来源 利息收入 股利收入 资本利得 股利收入 资本利得 利息收入 资本利
证券投资基金投资人权益须知 (2012 格式文本 ) 尊敬的基金投资人 : 基金投资在获取收益的同时存在投资风险 为了保护您的合 法权益, 请在投资基金前认真阅读以下内容 : 一 基金的基本知识 ( 一 ) 什么是基金证券投资基金 ( 简称基金 ) 是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 第一条为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为, 促进证券市场发展, 保护投资者合法权益, 根据有关法律和行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称人民币合格境外机构投资者 ( 以下简称人民币合格投资者 ), 是指经中国证券监督管理委员会 (
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 及 实施规定正式发布 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2013 年 03 月 06 日来源 : 证监会 3 月 6 日, 中国证监会向社会公布 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 和 关于实施 < 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 > 的规定 证监会有关负责人表示,2011 年底人民币合格境外机构投资者 ( 简称
Microsoft Word - 5数学学院.doc
兰州城市学院数学与应用数学专业 本科人才培养方案 一 培养目标本专业培养学生德 智 体等全面发展, 具有数学专业领域的坚实业务素质, 掌握数学科学的基本理论 基础知识与基本方法, 能够运用数学知识和使用计算机解决若干实际数学问题, 具备在各级中小学 企事业单位从事教育工作和管理工作的基础教育师资及职业教育师资 二 培养要求 1. 具有良好的思想道德修养, 具有科学的世界观 正确的人生观和价值观 ;