尊 敬 的 客 户 : 为 保 障 您 的 合 法 权 益, 敬 请 您 逐 字 逐 句 地 认 真 阅 读 本 合 同 的 全 部 文 件 内 容 本 合 同 的 所 有 内 容 都 与 您 的 利 益 息 息 相 关 如 有 任 何 疑 问, 敬 请 垂 询 我 公 司 将 竭 诚 为 您 服

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1 合 同 编 号 期 货 经 纪 合 同 客 户 名 称 : 客 户 账 号 : 签 署 日 期 :

2 尊 敬 的 客 户 : 为 保 障 您 的 合 法 权 益, 敬 请 您 逐 字 逐 句 地 认 真 阅 读 本 合 同 的 全 部 文 件 内 容 本 合 同 的 所 有 内 容 都 与 您 的 利 益 息 息 相 关 如 有 任 何 疑 问, 敬 请 垂 询 我 公 司 将 竭 诚 为 您 服 务 目 录 期 货 交 易 风 险 说 明 书... 1 客 户 须 知... 4 开 户 申 请 表 ( 自 然 人 )... 7 开 户 申 请 表 ( 机 构 )... 8 授 权 书 ( 机 构 户 填 写 )... 9 期 货 经 纪 合 同 第 一 节 合 同 订 立 前 的 说 明 告 知 义 务 第 二 节 委 托 第 三 节 保 证 金 及 其 管 理 第 四 节 交 易 指 令 的 类 型 及 下 达 第 五 节 交 易 指 令 的 执 行 与 错 单 处 理 第 六 节 通 知 与 确 认 第 七 节 风 险 控 制 第 八 节 交 割 套 期 保 值 和 套 利 第 九 节 信 息 培 训 与 咨 询 第 十 节 费 用 第 十 一 节 合 同 生 效 与 变 更... 15

3 第 十 二 节 合 同 终 止 与 账 户 清 算 第 十 三 节 免 责 条 款 第 十 四 节 争 议 解 决 第 十 五 节 其 他 术 语 定 义 期 货 交 易 委 托 代 理 人 授 权 书 客 户 开 户 所 需 资 料 客 户 相 关 资 料 粘 贴 页... 23

4 期 货 交 易 风 险 说 明 书 市 场 风 险 莫 测 务 请 谨 慎 从 事 尊 敬 的 客 户 : 根 据 中 国 证 监 会 的 规 定, 现 向 您 提 供 本 期 货 交 易 风 险 说 明 书 期 货 交 易 采 取 保 证 金 交 易 方 式, 具 有 杠 杆 性 风 险, 可 能 产 生 巨 大 亏 损, 损 失 的 总 额 可 能 超 过 您 存 放 在 期 货 公 司 的 全 部 初 始 保 证 金 以 及 追 加 保 证 金 您 应 当 充 分 理 解 并 遵 循 买 卖 自 负 的 金 融 市 场 原 则, 充 分 认 识 期 货 交 易 风 险, 自 行 承 担 交 易 结 果 您 在 考 虑 是 否 进 行 期 货 交 易 时, 应 当 明 确 以 下 几 点 : 一 您 在 期 货 市 场 进 行 交 易, 假 如 市 场 走 势 对 您 不 利 导 致 您 的 账 户 保 证 金 不 足 时, 期 货 公 司 会 按 照 期 货 经 纪 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 通 知 您 追 加 保 证 金, 以 使 您 能 继 续 持 有 未 平 仓 合 约 如 您 未 于 规 定 时 间 内 存 入 所 需 保 证 金, 您 持 有 的 未 平 仓 合 约 将 可 能 在 亏 损 的 情 况 下 被 强 行 平 仓, 您 必 须 承 担 由 此 导 致 的 一 切 损 失 二 您 必 须 认 真 阅 读 并 遵 守 期 货 交 易 所 和 期 货 公 司 的 业 务 规 则, 如 果 您 无 法 满 足 期 货 交 易 所 和 期 货 公 司 业 务 规 则 规 定 的 要 求, 您 所 持 有 的 未 平 仓 合 约 将 可 能 根 据 有 关 规 则 被 强 行 平 仓, 您 必 须 承 担 由 此 产 生 的 后 果 三 在 某 些 市 场 情 况 下, 您 可 能 会 难 以 或 无 法 将 持 有 的 未 平 仓 合 约 平 仓 例 如, 这 种 情 况 可 能 在 市 场 达 到 涨 跌 停 板 时 出 现 出 现 这 类 情 况, 您 的 所 有 保 证 金 有 可 能 无 法 弥 补 全 部 损 失, 您 必 须 承 担 由 此 导 致 的 全 部 损 失 1

5 四 由 于 国 家 法 律 法 规 政 策 的 变 化 期 货 交 易 所 交 易 规 则 的 修 改 紧 急 措 施 的 出 台 等 原 因, 您 持 有 的 未 平 仓 合 约 可 能 无 法 继 续 持 有, 您 必 须 承 担 由 此 导 致 的 全 部 损 失 五 由 于 非 期 货 交 易 所 或 者 期 货 公 司 所 能 控 制 的 原 因, 例 如 : 地 震 水 灾 火 灾 等 不 可 抗 力 因 素 或 者 计 算 机 系 统 通 讯 系 统 故 障 等, 可 能 造 成 您 的 指 令 无 法 成 交 或 者 无 法 全 部 成 交, 您 必 须 承 担 由 此 导 致 的 损 失 六 在 国 内 期 货 交 易 中, 所 有 的 交 易 结 果 须 以 当 日 交 易 所 或 结 算 机 构 的 结 算 数 据 为 依 据 如 果 您 利 用 盘 中 即 时 回 报 的 交 易 结 果 作 进 一 步 的 交 易, 您 可 能 会 承 担 额 外 的 风 险 七 套 期 保 值 交 易 同 投 机 交 易 一 样, 同 样 面 临 价 格 波 动 引 起 的 风 险 八 如 果 您 未 遵 守 中 国 证 监 会 关 于 期 货 保 证 金 安 全 存 管 的 规 定, 将 可 能 会 影 响 您 的 期 货 保 证 金 的 安 全 性 九 利 用 互 联 网 进 行 期 货 交 易 时 将 存 在 但 不 限 于 以 下 风 险, 您 将 承 担 由 此 导 致 的 损 失 : ( 一 ) 由 于 无 法 控 制 和 不 可 预 测 的 系 统 故 障 设 备 故 障 通 讯 故 障 电 力 故 障 网 络 故 障 及 其 它 因 素, 可 能 导 致 交 易 系 统 非 正 常 运 行 甚 至 瘫 痪, 使 您 的 交 易 指 令 出 现 延 迟 中 断 数 据 错 误 等 情 况 ; ( 二 ) 由 于 网 上 交 易 系 统 存 在 被 网 络 黑 客 和 计 算 机 病 毒 等 攻 击 的 可 能 性, 由 此 可 能 导 致 交 易 系 统 故 障, 使 交 易 无 法 进 行 及 行 情 信 息 出 现 错 误 或 延 迟 ; ( 三 ) 由 于 互 联 网 上 的 数 据 传 输 可 能 因 通 信 繁 忙 等 原 因 出 现 延 迟 中 断 数 据 错 误 或 不 完 全, 从 而 使 网 上 交 易 及 行 情 出 现 延 迟 中 断 2

6 数 据 错 误 或 不 完 全 ; ( 四 ) 由 于 您 未 充 分 了 解 期 货 交 易 及 行 情 软 件 的 实 际 功 能 信 息 来 源 固 有 缺 陷 和 使 用 风 险, 导 致 您 对 软 件 使 用 不 当, 造 成 决 策 和 操 作 失 误 ; ( 五 ) 您 的 网 络 终 端 设 备 及 软 件 系 统 与 期 货 公 司 所 提 供 的 网 上 交 易 系 统 不 兼 容, 可 能 导 致 无 法 下 达 委 托 或 委 托 失 败 ; ( 六 ) 如 果 您 缺 乏 网 上 交 易 经 验, 可 能 因 操 作 不 当 造 成 交 易 失 败 或 交 易 失 误 ; ( 七 ) 您 的 密 码 失 密 或 被 盗 用 本 期 货 交 易 风 险 说 明 书 无 法 揭 示 从 事 期 货 交 易 的 所 有 风 险 和 有 关 期 货 市 场 的 全 部 情 形 您 在 入 市 交 易 之 前, 应 当 全 面 了 解 期 货 交 易 法 律 法 规 期 货 交 易 所 及 期 货 公 司 的 业 务 规 则, 全 面 评 估 自 身 的 经 济 实 力 产 品 认 知 能 力 风 险 控 制 能 力 生 理 及 心 理 承 受 能 力 ( 仅 对 自 然 人 客 户 而 言 ) 等, 审 慎 决 定 是 否 参 与 期 货 交 易 完 全 理 解 以 上 期 货 交 易 风 险 说 明 书 的 各 项 内 容, 本 人 / 单 位 已 阅 读 并 ( 请 抄 写 以 上 划 线 部 分 ) 乙 方 : ( 个 人 签 字 / 机 构 签 字 并 盖 章 ) 签 署 日 期 : 年 月 日 3

7 客 户 须 知 一 客 户 须 具 备 的 开 户 条 件 客 户 应 是 具 备 从 事 期 货 交 易 主 体 资 格 的 自 然 人 法 人 或 其 他 经 济 组 织 自 然 人 开 户 须 是 年 满 十 八 周 岁 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 的 公 民 客 户 必 须 以 真 实 的 合 法 的 身 份 开 户 客 户 须 保 证 资 金 来 源 的 合 法 性 客 户 须 保 证 所 提 供 的 营 业 执 照 组 织 机 构 代 码 证 身 份 证 及 其 他 有 关 资 料 的 真 实 性 合 法 性 有 效 性 二 开 户 文 件 的 签 署 自 然 人 开 户 的, 必 须 由 客 户 本 人 签 署 开 户 文 件, 不 得 委 托 代 理 人 代 为 办 理 开 户 手 续 法 人 其 他 经 济 组 织 等 机 构 客 户 开 户 的, 可 委 托 代 理 人 办 理 开 户 手 续 签 署 开 户 文 件 委 托 代 理 人 开 户 的 机 构 客 户 应 当 向 公 司 提 供 真 实 合 法 有 效 的 开 户 代 理 人 授 权 委 托 书 及 其 他 资 料 特 殊 单 位 客 户 开 户 的, 应 当 遵 守 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 和 各 期 货 交 易 所 关 于 特 殊 单 位 客 户 开 户 的 规 定 三 客 户 须 知 晓 的 事 项 ( 一 ) 知 晓 期 货 交 易 风 险 客 户 应 当 知 晓 从 事 期 货 交 易 具 有 风 险, 全 面 评 估 自 身 的 经 济 实 力 产 品 认 知 能 力 风 险 控 制 能 力 生 理 及 心 理 承 受 能 力 等, 仔 细 阅 读 并 签 字 确 认 期 货 交 易 风 险 说 明 书 ( 二 ) 知 晓 期 货 公 司 不 得 做 获 利 保 证 客 户 应 当 知 晓 期 货 交 易 中 任 何 获 利 或 者 不 会 发 生 损 失 的 承 诺 均 为 4

8 不 可 能 或 者 是 没 有 根 据 的, 期 货 公 司 不 得 与 客 户 约 定 分 享 利 益 或 共 担 风 险 ( 三 ) 知 晓 期 货 公 司 不 得 接 受 客 户 的 全 权 委 托 客 户 应 当 知 晓 期 货 公 司 及 其 工 作 人 员 不 得 接 受 客 户 的 全 权 委 托, 客 户 也 不 得 要 求 期 货 公 司 或 其 工 作 人 员 以 全 权 委 托 的 方 式 进 行 期 货 交 易 全 权 委 托 指 期 货 公 司 代 客 户 决 定 交 易 指 令 的 内 容 ( 四 ) 知 晓 客 户 本 人 必 须 对 其 代 理 人 的 代 理 行 为 承 担 民 事 责 任 客 户 代 理 人 是 基 于 客 户 的 授 权, 代 表 客 户 实 施 民 事 行 为 的 人, 代 理 人 在 代 理 权 限 内 以 客 户 名 义 进 行 的 行 为 即 视 为 客 户 自 己 的 行 为, 代 理 人 向 客 户 负 责, 客 户 对 代 理 人 代 理 行 为 的 后 果 承 担 一 切 责 任 ( 五 ) 知 晓 从 业 人 员 资 格 公 示 网 址 有 关 期 货 公 司 期 货 从 业 人 员 的 信 息 可 以 通 过 中 国 期 货 业 协 会 网 站 ( 的 期 货 从 业 人 员 执 业 资 格 公 示 数 据 库 进 行 查 询 和 核 实 ( 六 ) 知 晓 期 货 保 证 金 安 全 存 管 的 有 关 规 定 为 保 障 期 货 保 证 金 的 安 全, 客 户 应 当 知 晓 并 遵 守 中 国 证 监 会 有 关 期 货 保 证 金 存 取 的 规 定, 应 当 确 保 将 资 金 直 接 存 入 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 ) 公 告 的 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户, 期 货 保 证 金 的 存 取 应 当 通 过 客 户 在 期 货 公 司 登 记 的 期 货 结 算 账 户 和 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户 转 账 办 理 ( 七 ) 知 晓 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户 和 结 算 资 料 的 查 询 网 址 客 户 可 以 登 录 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 网 站 ( com 或 了 解 有 关 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户 信 息 以 及 期 货 公 司 为 客 户 提 供 的 结 算 信 息 5

9 ( 八 ) 知 晓 应 当 妥 善 保 管 密 码 客 户 应 当 妥 善 保 管 自 己 的 交 易 密 码 资 金 密 码 保 证 金 监 控 中 心 密 码 及 其 他 与 期 货 交 易 相 关 的 密 码, 凡 使 用 密 码 进 行 的 所 有 操 作 均 视 为 客 户 本 人 的 操 作, 客 户 必 须 承 担 由 于 管 理 不 善 造 成 密 码 泄 密 所 带 来 的 损 失 ( 九 ) 知 晓 并 遵 守 期 货 交 易 所 有 关 异 常 交 易 实 际 控 制 关 系 账 户 的 规 定 客 户 应 当 知 晓 并 遵 守 期 货 交 易 所 对 自 买 自 卖 频 繁 报 撤 单 及 其 他 异 常 交 易 行 为 和 实 际 控 制 关 系 账 户 的 有 关 规 定 客 户 违 反 上 述 规 定, 经 期 货 公 司 提 醒 劝 阻 制 止 无 效 时, 期 货 公 司 有 权 采 取 提 高 交 易 保 证 金 限 制 开 仓 强 行 平 仓 限 制 出 金 拒 绝 客 户 委 托 或 者 终 止 经 纪 关 系 等 措 施, 由 此 造 成 的 一 切 损 失, 均 由 客 户 承 担 ( 十 ) 知 晓 并 遵 守 期 货 交 易 所 和 期 货 公 司 有 关 连 续 交 易 的 业 务 规 则 客 户 参 与 连 续 交 易 的, 应 当 认 真 阅 读 期 货 交 易 所 关 于 连 续 交 易 的 业 务 规 则 及 期 货 公 司 有 关 连 续 交 易 的 规 定, 充 分 了 解 并 遵 守 连 续 交 易 在 交 易 时 间 开 户 资 金 划 拨 风 险 控 制 应 急 处 置 等 方 面 的 特 殊 规 定 参 与 连 续 交 易 是 指 客 户 在 日 盘 收 市 后 持 有 连 续 交 易 品 种 头 寸 或 在 连 续 交 易 期 间 买 卖 连 续 交 易 品 种 合 约 ( 十 一 ) 知 晓 从 事 中 间 介 绍 业 务 证 券 公 司 的 有 关 规 定 证 券 公 司 从 事 中 间 介 绍 业 务 限 于 以 下 服 务 内 容 : 1. 协 助 办 理 开 户 手 续 ; 6

10 2. 提 供 期 货 行 情 信 息 交 易 设 施 ; 3. 协 助 期 货 公 司 向 客 户 提 示 风 险 ; 4. 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 服 务 从 事 中 间 介 绍 业 务 的 证 券 公 司 不 得 代 理 客 户 进 行 期 货 交 易 结 算 或 交 割, 不 得 代 期 货 公 司 客 户 收 付 期 货 保 证 金, 不 得 利 用 证 券 资 金 账 户 为 客 户 存 取 划 转 期 货 保 证 金, 不 得 代 客 户 下 达 交 易 指 令, 不 得 利 用 客 户 的 交 易 编 码 资 金 账 号 或 者 期 货 结 算 账 户 进 行 期 货 交 易, 不 得 代 客 户 接 收 保 管 或 者 修 改 交 易 密 码, 不 得 为 客 户 从 事 期 货 交 易 提 供 融 资 或 担 保 ( 十 二 ) 知 晓 反 洗 钱 法 律 法 规 的 有 关 规 定 客 户 应 当 知 晓 不 得 利 用 期 货 账 户 从 事 洗 钱 活 动, 知 晓 期 货 公 司 作 为 金 融 机 构 承 担 反 洗 钱 义 务, 客 户 应 积 极 配 合 期 货 公 司 开 展 反 洗 钱 工 作, 包 括 但 不 限 于 客 户 身 份 识 别 可 疑 交 易 报 告 风 险 等 级 划 分 账 户 实 际 控 制 关 系 申 报 等 客 户 存 在 洗 钱 行 为 的, 需 要 承 担 法 律 责 任, 构 成 犯 罪 的, 将 被 追 究 刑 事 责 任 ( 十 三 ) 知 晓 投 资 者 适 当 性 制 度 的 有 关 规 定 期 货 公 司 根 据 法 律 法 规 行 业 自 律 规 则 的 各 项 要 求 对 客 户 进 行 适 当 性 评 价 评 价 结 果 不 构 成 对 客 户 的 投 资 建 议, 不 构 成 对 客 户 的 获 利 保 证 客 户 不 得 以 不 符 合 适 当 性 标 准 为 由 拒 绝 承 担 期 货 交 易 结 果 ( 十 四 ) 知 晓 有 关 休 眠 账 户 的 规 定 客 户 应 当 知 晓 并 遵 守 证 监 会 有 关 休 眠 账 户 的 规 定 客 户 账 户 被 认 定 为 休 眠 账 户 的, 将 被 限 制 开 新 仓 交 易 权 限, 如 需 转 化 为 非 休 眠 账 户, 应 按 照 规 定 申 请 激 活 7

11 休 眠 账 户 是 指 同 时 符 合 开 户 时 间 一 年 以 上 最 近 一 年 以 上 无 持 仓 最 近 一 年 以 上 无 交 易 ( 含 一 年 ) 结 算 后 客 户 权 益 在 1000 元 以 下 ( 含 1000 元 )4 个 条 件 的 账 户 以 上 客 户 须 知 的 各 项 内 容, 本 人 / 单 位 已 阅 读 并 完 全 理 解 ( 请 抄 写 以 上 划 线 部 分 ) 乙 方 : ( 个 人 签 字 / 机 构 签 字 并 盖 章 ) 签 署 日 期 : 年 月 日 8

12 开 户 申 请 表 ( 自 然 人 ) 会 员 名 称 兴 证 期 货 有 限 公 司 会 员 号 上 海 期 货 交 易 所 0311 大 连 商 品 交 易 所 0133 郑 州 商 品 交 易 所 0268 中 国 金 融 期 货 交 易 所 0102 自 然 人 开 户 申 请 ( 申 请 人 填 写 ) 姓 名 性 别 男 女 出 生 年 月 年 月 国 籍 / 地 区 中 国 其 他 职 业 证 件 类 型 身 份 证 其 他 有 效 期 限 年 月 日 证 件 号 码 联 系 地 址 省 市 区 联 系 电 话 邮 政 编 码 是 否 从 事 过 期 货 交 易 是 否 从 事 期 货 交 易 的 目 的 保 值 投 机 客 户 期 货 结 算 账 户 户 名 期 货 保 证 金 存 管 银 行 名 称 是 否 开 通 银 期 期 货 结 算 账 户 账 号 ( 明 确 到 具 体 开 户 网 点 ) 转 账 ( 是 / 否 ) 声 明 : 以 上 为 本 人 登 记 的 用 于 期 货 交 易 出 入 金 的 银 行 结 算 账 户, 本 人 在 期 货 公 司 的 出 入 金 均 通 过 以 上 账 户 办 理 本 人 有 能 力 承 担 因 参 与 期 货 交 易 而 产 生 的 风 险, 并 保 证 参 与 期 货 交 易 资 金 来 源 的 合 法 性 和 所 提 供 资 料 的 真 实 性, 承 诺 遵 守 期 货 交 易 所 的 各 项 业 务 规 则, 自 愿 承 担 期 货 交 易 结 果 申 请 人 签 名 : 申 请 日 期 : 年 月 日 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 查 询 用 户 名 查 询 初 始 密 码 注 意 : 为 了 您 的 账 户 信 息 安 全, 请 及 时 登 录 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 ( 修 改 初 始 密 码 说 明 : 1. 客 户 开 立 账 户 必 须 提 供 身 份 证 明 及 相 关 证 明 文 件, 并 保 证 证 明 文 件 的 真 实 性 2. 客 户 明 确 此 份 申 请 表 是 客 户 开 户 必 备 法 律 文 件 之 一, 保 证 以 上 填 写 内 容 属 实, 并 在 上 述 填 写 内 容 发 生 变 化 时 及 时 通 知 期 货 公 司, 对 于 非 期 货 公 司 原 因 导 致 客 户 未 能 及 时 将 变 更 信 息 通 知 到 期 货 公 司 的, 造 成 的 损 失 由 客 户 自 行 承 担 7

13 开 户 申 请 表 ( 机 构 ) 会 员 名 称 兴 证 期 货 有 限 公 司 会 员 号 上 海 期 货 交 易 所 0311 大 连 商 品 交 易 所 0133 郑 州 商 品 交 易 所 0268 中 国 金 融 期 货 交 易 所 0102 机 构 开 户 申 请 ( 申 请 单 位 填 写 ) 机 构 名 称 机 构 类 型 注 册 资 本 组 织 机 构 代 码 证 有 效 期 限 年 月 日 营 业 执 照 号 ( 正 本 ) 有 效 期 限 年 月 日 税 务 登 记 号 有 效 期 限 年 月 日 法 定 代 表 人 ( 负 责 人 ) 证 件 类 型 身 份 证 其 他 证 件 号 码 有 效 期 限 经 营 范 围 联 系 地 址 省 市 区 邮 政 编 码 联 系 人 联 系 电 话 是 否 从 事 过 期 货 交 易 是 否 从 事 期 货 交 易 的 目 的 保 值 投 机 其 他 客 户 期 货 结 算 账 户 户 名 期 货 保 证 金 存 管 银 行 名 称 ( 明 是 否 开 通 银 期 期 货 结 算 账 户 账 号 ( 全 称 ) 确 到 具 体 开 户 网 点 ) 转 账 ( 是 / 否 ) 声 明 : 以 上 为 本 单 位 登 记 的 用 于 期 货 交 易 出 入 金 的 银 行 结 算 账 户, 本 单 位 在 期 货 公 司 的 出 入 金 均 通 过 以 上 账 户 办 理 本 机 构 有 能 力 承 担 因 参 与 期 货 交 易 而 产 生 的 风 险, 并 保 证 参 与 期 货 交 易 资 金 来 源 的 合 法 性 和 所 提 供 资 料 的 真 实 性, 承 诺 遵 守 期 货 交 易 所 的 各 项 业 务 规 则, 自 愿 承 担 期 货 交 易 结 果 申 请 单 位 盖 章 : 法 定 代 表 人 ( 负 责 人 )/ 开 户 代 理 人 签 字 : 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 查 询 用 户 名 8 查 询 初 始 密 码 申 请 日 期 : 年 月 日 注 意 : 为 了 您 的 账 户 信 息 安 全, 请 及 时 登 录 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 ( 修 改 初 始 密 码 说 明 : 1. 机 构 客 户 开 立 账 户 必 须 提 供 相 关 证 明 文 件, 并 保 证 该 证 明 文 件 的 真 实 性 法 人 或 其 他 经 济 组 织 客 户 开 户, 必 须 提 供 具 有 中 国 法 人 资 格 或 其 他 经 济 组 织 资 格 的 合 法 证 件 原 件 及 与 原 件 相 一 致 的 复 印 件 ( 包 括 企 业 营 业 执 照 组 织 机 构 代 码 证 税 务 登 记 证 等 ) 2. 机 构 客 户 明 确 此 份 申 请 表 是 客 户 开 户 必 备 法 律 文 件 之 一, 保 证 以 上 填 写 内 容 属 实, 并 在 上 述 填 写 内 容 发 生 变 化 时 及 时 通 知 期 货 公 司, 对 于 非 期 货 公 司 原 因 导 致 机 构 客 户 未 能 及 时 将 变 更 信 息 通 知 到 期 货 公 司 的, 造 成 的 损 失 由 客 户 自 行 承 担

14 授 权 书 ( 机 构 户 填 写 ) 兴 证 期 货 有 限 公 司 : 本 单 位 现 授 权 ( 先 生 / 女 士 )( 身 份 证 号 码 签 字 留 样 ) 具 体 授 权 事 项 : 一 进 行 期 货 结 算 账 户 登 记 二 代 表 本 单 位 与 贵 公 司 签 署 期 货 经 纪 合 同 及 相 关 文 件 三 代 表 本 单 位 全 权 处 理 与 贵 公 司 的 全 部 委 托 代 理 事 宜 本 单 位 知 晓 并 愿 意 承 担 由 被 授 权 人 代 为 登 记 期 货 结 算 账 户 可 能 带 来 的 一 切 法 律 后 果, 自 本 授 权 书 签 署 之 日 起, 被 授 权 人 一 切 与 贵 公 司 发 生 的 有 关 行 为 都 是 本 单 位 真 实 意 愿 的 体 现, 本 单 位 将 负 一 切 责 任, 绝 无 异 议 授 权 单 位 ( 盖 章 ): 法 定 代 表 人 ( 签 字 或 盖 章 ): 签 署 日 期 : 年 月 日 9

15 期 货 经 纪 合 同 甲 方 : 兴 证 期 货 有 限 公 司 乙 方 : 甲 乙 双 方 经 过 平 等 协 商, 就 甲 方 为 乙 方 提 供 期 货 交 易 服 务 的 有 关 事 项 订 立 本 合 同 第 一 节 合 同 订 立 前 的 说 明 告 知 义 务 第 一 条 在 签 署 本 合 同 前, 甲 方 已 向 乙 方 出 示 了 期 货 交 易 风 险 说 明 书 及 客 户 须 知, 并 充 分 揭 示 了 期 货 交 易 的 风 险 乙 方 已 仔 细 阅 读 了 解 并 理 解 了 上 述 文 件 的 内 容 第 二 条 乙 方 应 在 签 署 本 合 同 前 仔 细 阅 读 所 有 条 款, 特 别 是 有 关 甲 方 的 免 责 条 款, 并 准 确 理 解 其 含 义 第 三 条 乙 方 以 自 己 的 名 义 委 托 甲 方 从 事 期 货 交 易, 保 证 所 提 供 的 证 件 及 资 料 具 有 真 实 性 合 法 性 及 有 效 性 乙 方 声 明 并 保 证 不 具 有 下 列 情 形 : ( 一 ) 无 民 事 行 为 能 力 或 者 限 制 民 事 行 为 能 力 的 自 然 人 ; ( 二 ) 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 中 国 期 货 业 协 会 期 货 交 易 所 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 期 货 公 司 的 工 作 人 员 及 其 配 偶 ; ( 三 ) 国 家 机 关 事 业 单 位 ; ( 四 ) 证 券 期 货 市 场 禁 止 进 入 者 ; ( 五 ) 未 能 提 供 开 户 证 明 文 件 的 单 位 或 个 人 ; ( 六 ) 中 国 证 监 会 规 定 不 得 从 事 期 货 交 易 的 其 他 单 位 或 个 人 如 果 以 上 声 明 部 分 或 全 部 不 真 实, 乙 方 承 担 由 此 产 生 的 全 部 法 律 责 任 并 自 行 承 担 由 此 造 成 的 一 切 损 失 第 四 条 在 合 同 关 系 存 续 期 间, 乙 方 提 供 给 甲 方 的 身 份 证 明 文 件 过 期 或 身 份 信 息 发 生 变 更 的, 乙 方 有 义 务 及 时 向 甲 方 提 供 新 的 相 关 材 料 否 则, 甲 方 有 权 拒 绝 乙 方 开 新 仓 和 出 金 指 令, 并 有 权 进 一 步 关 闭 乙 方 的 交 易 权 限 乙 方 在 开 户 申 请 表 中 提 供 的 其 他 信 息 发 生 变 更 时, 也 应 及 时 向 甲 方 更 新, 否 则, 一 切 后 果 由 乙 方 自 行 承 担 第 五 条 甲 方 根 据 反 洗 钱 法 律 法 规 履 行 客 户 身 份 识 别 可 疑 交 易 报 告 及 其 他 反 洗 钱 义 务, 乙 方 应 当 积 极 予 以 配 合 第 六 条 甲 方 应 当 在 营 业 场 所 备 置 期 货 交 易 法 律 法 规 各 期 货 交 易 所 规 则 甲 方 业 务 规 则 等 相 关 文 件, 公 开 甲 方 从 业 人 员 名 册 及 从 业 人 员 资 格 证 明 等 资 料 供 乙 方 查 阅 乙 方 可 以 向 甲 方 询 问 上 述 规 则 的 含 义, 对 于 乙 方 的 询 问 甲 方 应 当 详 细 解 释 第 七 条 甲 方 在 审 核 乙 方 开 户 材 料 后 通 过 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 申 请 交 易 编 码 因 乙 方 原 因 导 致 期 货 保 证 金 监 控 中 心 审 核 不 通 过 交 易 编 码 申 请 不 成 功, 乙 方 应 配 合 甲 方 提 供 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 要 求 的 相 关 证 明 材 料 及 按 交 易 所 要 求 办 理 相 关 手 续 乙 方 在 规 定 期 限 内 不 提 供 上 述 证 明 材 料 及 办 理 相 关 手 续 的, 甲 方 有 权 对 乙 方 期 货 账 户 办 理 销 户 第 二 节 委 托 第 八 条 乙 方 委 托 甲 方 按 照 乙 方 交 易 指 令 为 乙 方 进 行 期 货 交 易 甲 方 接 受 乙 方 委 托, 按 照 乙 方 交 易 指 令 为 乙 方 进 行 期 货 交 易 甲 方 根 据 期 货 交 易 所 规 则 执 行 乙 方 交 易 指 令, 乙 方 应 当 对 交 易 结 果 承 担 全 部 责 任 第 九 条 乙 方 所 选 择 的 代 理 人 ( 包 括 开 户 代 理 人 指 令 下 达 人 资 金 调 拨 人 结 算 单 确 认 人 ) 不 得 为 甲 方 工 作 人 员 代 理 人 在 乙 方 授 权 范 围 内 所 做 出 的 任 何 行 为 均 代 表 乙 方 行 为, 乙 方 应 承 担 由 此 产 生 的 全 部 责 任 10

16 第 十 条 乙 方 如 变 更 代 理 人, 应 当 书 面 通 知 甲 方 并 经 甲 方 确 认 乙 方 是 机 构 客 户 的, 乙 方 的 法 定 代 表 人 或 者 负 责 人 应 当 在 变 更 通 知 上 签 字 并 加 盖 公 章 第 三 节 保 证 金 及 其 管 理 第 十 一 条 甲 方 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 设 期 货 保 证 金 账 户, 代 管 乙 方 交 存 的 保 证 金 乙 方 可 以 通 过 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 的 网 站 ( 或 查 询 甲 方 的 期 货 保 证 金 账 户 第 十 二 条 乙 方 的 出 入 金 通 过 其 在 开 户 申 请 表 中 登 记 的 期 货 结 算 账 户 与 期 货 公 司 在 同 一 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 设 的 期 货 保 证 金 账 户 以 同 行 转 账 的 形 式 办 理 乙 方 的 出 入 金 方 式 应 符 合 中 国 证 监 会 及 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 金 结 算 的 有 关 规 定 第 十 三 条 乙 方 出 入 金 可 以 通 过 银 期 转 账 办 理, 乙 方 通 过 银 期 转 账 办 理 出 金 应 遵 守 甲 方 的 出 金 规 定 银 期 转 账 日 内 出 金 次 数 额 度 等 的 限 制 由 甲 方 规 定, 并 通 过 甲 方 网 站 公 布 第 十 四 条 乙 方 应 当 保 证 其 资 金 来 源 的 合 法 性 甲 方 有 权 要 求 乙 方 对 资 金 来 源 的 合 法 性 进 行 说 明, 必 要 时 可 以 要 求 乙 方 提 供 相 关 证 明 乙 方 对 其 所 做 的 说 明 及 提 供 的 证 明 文 件 负 有 保 证 义 务, 并 承 担 相 应 的 法 律 责 任 第 十 五 条 乙 方 交 存 的 保 证 金 属 于 乙 方 所 有, 除 下 列 可 划 转 的 情 形 外, 甲 方 不 得 挪 用 乙 方 保 证 金 : ( 一 ) 依 照 乙 方 的 指 示 支 付 可 用 资 金 ; ( 二 ) 为 乙 方 交 存 保 证 金 ; ( 三 ) 为 乙 方 支 付 交 割 货 款 或 者 乙 方 未 履 约 情 况 下 的 违 约 金 及 交 易 所 交 割 规 则 规 定 的 款 项 ; ( 四 ) 乙 方 应 当 支 付 的 手 续 费 税 款 及 其 他 费 用 ; ( 五 ) 有 关 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 期 货 交 易 所 规 定 的 其 他 情 形 第 十 六 条 乙 方 可 以 根 据 期 货 交 易 所 规 则 以 标 准 仓 单 国 债 等 价 值 稳 定 流 动 性 强 的 有 价 证 券 作 为 保 证 金 甲 方 应 按 照 期 货 交 易 所 规 则 的 要 求 代 为 办 理 第 十 七 条 甲 方 有 权 根 据 期 货 交 易 所 结 算 机 构 的 规 定 市 场 情 况, 或 者 甲 方 认 为 有 必 要 时 自 行 调 整 保 证 金 比 例 甲 方 调 整 保 证 金 比 例 时, 以 甲 方 发 出 的 调 整 保 证 金 公 告 或 者 通 知 为 准 第 十 八 条 甲 方 认 为 乙 方 持 有 的 未 平 仓 合 约 风 险 较 大 时, 有 权 对 乙 方 单 独 提 高 保 证 金 比 例 或 者 拒 绝 乙 方 开 仓 在 此 种 情 形 下, 提 高 保 证 金 或 者 拒 绝 乙 方 开 仓 的 通 知 单 独 对 乙 方 发 出 第 十 九 条 甲 方 应 当 对 乙 方 期 货 账 户 的 有 关 信 息 保 密, 但 国 家 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 有 特 别 规 定 的 除 外 为 保 障 乙 方 保 证 金 的 安 全, 乙 方 同 意 甲 方 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 或 要 求, 向 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 报 送 乙 方 与 保 证 金 安 全 存 管 相 关 的 信 息 第 四 节 交 易 指 令 的 类 型 及 下 达 第 二 十 条 乙 方 可 以 通 过 互 联 网 电 话 书 面 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 方 式 向 甲 方 下 达 交 易 指 令 乙 方 下 达 的 交 易 指 令 类 型 应 当 符 合 各 期 货 交 易 所 及 甲 方 的 相 关 规 定 乙 方 通 过 互 联 网 下 达 期 货 交 易 指 令, 是 指 乙 方 使 用 计 算 机 移 动 终 端 等 设 备 并 通 过 互 联 网, 或 者 通 过 甲 方 局 域 网 络 向 甲 方 下 达 交 易 指 令, 进 行 期 货 交 易 的 一 种 交 易 方 式, 简 称 网 上 交 易 第 二 十 一 条 乙 方 进 行 网 上 交 易 的, 应 当 按 照 甲 方 的 要 求 以 自 己 的 客 户 账 号 交 易 所 交 易 编 码 交 易 密 码 等 下 达 交 易 指 令 第 二 十 二 条 乙 方 进 行 网 上 交 易 的, 甲 方 交 易 服 务 器 内 的 委 托 记 录 将 作 为 甲 乙 双 方 核 查 交 易 指 令 合 法 有 效 的 证 明 乙 方 同 意, 甲 方 交 易 服 务 器 内 的 交 易 记 录 与 书 面 指 令 具 有 同 等 法 律 效 力 第 二 十 三 条 由 于 网 上 交 易 系 统 受 各 种 因 素 的 影 响 存 在 中 断 的 可 能 性, 为 保 证 乙 方 交 易 的 正 常 进 行, 甲 方 为 乙 方 提 供 备 用 下 单 通 道, 当 乙 方 不 能 正 常 进 行 网 上 交 易 时, 可 改 作 应 急 交 易 方 式 或 书 面 方 式 下 单 第 二 十 四 条 乙 方 通 过 应 急 交 易 方 式 下 达 交 易 指 令 的, 甲 方 按 照 客 户 账 号 名 称 或 姓 名 交 易 密 码 下 达 交 易 指 令 乙 方 同 意, 只 要 三 者 相 符, 相 应 的 交 易 指 令 就 视 为 乙 方 下 达 以 应 急 交 易 方 式 下 达 交 易 指 令 的, 甲 方 有 权 进 行 同 步 录 音 保 留 原 始 交 易 指 令 记 录 乙 方 同 意, 甲 方 的 录 音 记 录 作 为 甲 乙 双 方 核 查 交 易 指 令 合 法 有 效 的 证 明, 与 书 面 指 令 具 有 同 等 法 律 效 力 第 二 十 五 条 乙 方 书 面 方 式 下 达 交 易 指 令 的, 交 易 指 令 单 的 填 写 应 完 整 准 确 清 晰, 并 由 乙 方 或 者 乙 方 指 令 下 达 人 签 字 11

17 第 二 十 六 条 双 方 约 定 乙 方 交 易 和 资 金 的 初 始 密 码 自 然 人 客 户 为 乙 方 身 份 证 后 六 位 数 字 ( 尾 数 X 不 计 内 ), 法 人 客 户 为 乙 方 营 业 执 照 注 册 号 后 六 位 数 字 乙 方 已 于 签 订 本 合 同 的 同 时, 知 悉 上 述 初 始 密 码 第 二 十 七 条 乙 方 应 当 妥 善 管 理 自 己 的 密 码, 为 确 保 安 全, 乙 方 应 当 在 首 次 启 用 期 货 交 易 相 关 密 码 后 更 改 初 始 密 码, 并 自 定 义 和 全 权 管 理 本 人 的 密 码 通 过 密 码 验 证 的 交 易 指 令 视 为 乙 方 下 达 的 指 令, 由 于 乙 方 管 理 不 善 造 成 密 码 泄 密 所 带 来 的 损 失, 甲 方 不 予 承 担 责 任 第 五 节 交 易 指 令 的 执 行 与 错 单 处 理 第 二 十 八 条 乙 方 下 达 的 交 易 指 令 应 当 包 括 乙 方 账 号 ( 或 交 易 编 码 ) 品 种 合 约 数 量 买 卖 方 向 价 格 开 平 仓 方 向 等 内 容 甲 方 有 权 审 核 乙 方 的 交 易 指 令, 包 括 但 不 限 于 保 证 金 是 否 充 足, 指 令 内 容 是 否 明 确, 是 否 违 反 有 关 法 律 法 规 和 期 货 交 易 规 则 等, 以 确 定 指 令 的 有 效 性 当 确 定 乙 方 的 指 令 为 无 效 指 令 时, 甲 方 有 权 拒 绝 执 行 乙 方 的 指 令 第 二 十 九 条 乙 方 在 发 出 交 易 指 令 后, 可 以 在 指 令 全 部 成 交 之 前 向 甲 方 要 求 撤 回 或 者 修 改 指 令 但 如 果 该 指 令 已 经 在 期 货 交 易 所 全 部 或 部 分 成 交 的, 乙 方 则 应 当 承 担 交 易 结 果 第 三 十 条 由 于 市 场 原 因 或 者 其 他 非 甲 方 所 能 预 见 避 免 或 控 制 的 原 因 导 致 乙 方 交 易 指 令 全 部 或 者 部 分 无 法 成 交 的, 甲 方 不 承 担 责 任 第 三 十 一 条 交 易 过 程 中, 乙 方 对 交 易 结 果 及 相 关 事 项 向 甲 方 提 出 异 议 的, 甲 方 应 当 及 时 核 实 为 避 免 损 失 的 可 能 发 生 或 者 扩 大, 甲 方 在 收 到 乙 方 的 异 议 后, 可 以 将 发 生 异 议 的 持 仓 合 约 进 行 平 仓 或 者 重 新 执 行 乙 方 的 交 易 指 令, 由 此 发 生 的 损 失 由 有 过 错 一 方 承 担 甲 方 错 误 执 行 乙 方 交 易 指 令, 除 乙 方 认 可 的 以 外, 交 易 结 果 由 甲 方 承 担 第 六 节 通 知 与 确 认 第 三 十 二 条 甲 方 对 乙 方 的 期 货 交 易 实 行 当 日 无 负 债 结 算 只 要 乙 方 在 该 交 易 日 有 交 易 有 持 仓 或 者 有 出 入 金 的, 甲 方 均 应 在 当 日 结 算 后 按 照 本 合 同 约 定 的 方 式 向 乙 方 发 出 显 示 其 账 户 权 益 状 况 和 成 交 结 果 的 交 易 结 算 报 告 乙 方 同 意 在 没 有 交 易 持 仓 及 出 入 金 时, 甲 方 可 以 不 对 乙 方 发 出 交 易 结 算 报 告, 除 非 乙 方 特 别 要 求 第 三 十 三 条 为 确 保 甲 方 能 够 履 行 通 知 义 务, 乙 方 及 时 了 解 自 己 账 户 的 交 易 情 况, 双 方 同 意 利 用 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 查 询 系 统 作 为 甲 方 向 乙 方 发 送 交 易 结 算 报 告 追 加 保 证 金 通 知 等 文 件 的 主 要 通 知 方 式 甲 方 应 在 每 日 结 算 以 后, 及 时 将 乙 方 账 户 的 交 易 结 算 报 告 追 加 保 证 金 通 知 等 文 件 发 送 到 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 乙 方 登 录 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 查 询 系 统, 接 收 甲 方 发 出 的 交 易 结 算 报 告 追 加 保 证 金 通 知 等 文 件 第 三 十 四 条 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 的 网 址 为 或 乙 方 可 通 过 该 网 址 登 录 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 查 询 系 统 乙 方 应 遵 照 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 的 有 关 规 定, 及 时 修 改 密 码 第 三 十 五 条 由 于 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 查 询 系 统 只 保 存 最 近 2 个 月 的 投 资 者 账 户 信 息 ; 在 乙 方 销 户 以 后, 查 询 系 统 也 会 相 应 取 消 对 乙 方 的 查 询 服 务, 因 此, 乙 方 应 及 时 将 接 收 到 的 结 算 报 告 或 通 知 书 打 印 或 者 下 载 保 存 第 三 十 六 条 由 于 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 查 询 系 统 与 甲 方 采 用 的 交 易 结 算 系 统 不 同, 甲 方 着 重 提 示 乙 方 应 注 意 二 者 在 格 式 公 式 概 念 上 的 区 别, 以 免 对 交 易 账 户 的 状 况 产 生 误 解, 造 成 不 必 要 的 损 失 逐 日 盯 市 结 算 方 式 和 逐 笔 对 冲 结 算 方 式 如 下 : 一 逐 日 盯 市 : 1. 平 仓 盈 亏 ( 逐 日 盯 市 )= 平 当 日 仓 盈 亏 + 平 历 史 仓 盈 亏 (1) 平 当 日 仓 盈 亏 = 当 日 开 仓 价 与 平 仓 价 之 差 手 数 交 易 单 位 (2) 平 历 史 仓 盈 亏 = 平 仓 价 与 昨 日 结 算 价 之 差 手 数 交 易 单 位 2. 持 仓 盈 亏 ( 逐 日 盯 市 )= 持 当 日 仓 盈 亏 + 持 历 史 仓 盈 亏 12

18 (1) 持 当 日 仓 盈 亏 = 当 日 结 算 价 与 当 日 开 仓 价 之 差 手 数 交 易 单 位 (2) 持 历 史 仓 盈 亏 = 当 日 结 算 价 与 昨 日 结 算 价 之 差 手 数 交 易 单 位 3. 当 日 盈 亏 ( 逐 日 盯 市 )= 平 仓 盈 亏 ( 逐 日 盯 市 )+ 持 仓 盈 亏 ( 逐 日 盯 市 ) 4. 当 日 结 存 ( 逐 日 盯 市 )= 上 日 结 存 ( 逐 日 盯 市 )+ 当 日 存 取 合 计 ± 交 割 款 项 ± 有 价 证 券 充 抵 保 证 金 金 额 + 当 日 盈 亏 ( 逐 日 盯 市 )- 当 日 手 续 费 ± 交 易 所 规 定 的 其 他 款 项 5. 客 户 权 益 ( 逐 日 盯 市 )= 当 日 结 存 ( 逐 日 盯 市 ) 二 逐 笔 对 冲 : 1. 平 仓 盈 亏 ( 逐 笔 对 冲 )= 开 仓 价 与 平 仓 价 之 差 手 数 交 易 单 位 2. 浮 动 盈 亏 ( 逐 笔 对 冲 )= 当 日 结 算 价 与 开 仓 价 之 差 手 数 交 易 单 位 3. 当 日 结 存 ( 逐 笔 对 冲 )= 上 日 结 存 ( 逐 笔 对 冲 )+ 当 日 存 取 合 计 ± 交 割 款 项 ± 有 价 证 券 充 抵 保 证 金 金 额 + 平 仓 盈 亏 ( 逐 笔 对 冲 )- 当 日 手 续 费 ± 交 易 所 规 定 的 其 他 款 项 4. 客 户 权 益 ( 逐 笔 对 冲 )= 当 日 结 存 ( 逐 笔 对 冲 )+ 浮 动 盈 亏 ( 逐 笔 对 冲 ) 第 三 十 七 条 除 采 用 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 查 询 系 统 作 为 主 要 通 知 方 式 外, 同 时, 甲 方 采 用 以 下 任 何 一 种 或 多 种 辅 助 通 知 方 式 向 乙 方 发 送 每 日 交 易 结 算 报 告 追 加 保 证 金 通 知 单 独 调 整 保 证 金 通 知 与 异 常 交 易 监 控 相 关 的 通 知 或 监 管 决 定 等 文 件 : ( 一 ) 甲 方 交 易 系 统 ( 二 ) 手 机 短 信 ( 三 ) 电 话 或 传 真 第 三 十 八 条 甲 乙 双 方 约 定 采 用 以 下 任 何 一 种 或 多 种 方 式 向 乙 方 发 出 除 单 独 调 整 保 证 金 之 外 的 调 整 保 证 金 通 知 : ( 一 ) 甲 方 网 站 公 告 ( 二 ) 甲 方 营 业 场 所 公 告 ( 三 ) 甲 方 网 上 行 情 系 统 提 示 信 息 第 三 十 九 条 甲 方 变 更 本 节 通 知 方 式 的, 应 当 及 时 采 用 以 下 任 何 一 种 或 多 种 方 式 通 知 乙 方 : ( 一 ) 甲 方 网 站 公 告 ( 二 ) 网 上 行 情 系 统 界 面 ( 三 ) 甲 方 交 易 系 统 乙 方 变 更 预 留 给 甲 方 的 电 话 号 码 传 真 号 码 通 讯 地 址 及 其 他 通 讯 方 式 的, 应 当 及 时 书 面 通 知 甲 方, 并 经 甲 方 确 认 后 方 可 生 效 否 则, 由 变 更 造 成 的 通 知 延 误 或 者 损 失 由 乙 方 负 责 第 四 十 条 乙 方 有 义 务 随 时 关 注 自 己 的 交 易 结 果 并 妥 善 处 理 持 仓, 如 果 乙 方 因 某 种 原 因 无 法 收 到 或 者 没 有 收 到 当 日 交 易 结 算 报 告 的, 应 于 下 一 个 交 易 日 开 市 前 15 分 钟 向 甲 方 提 出, 否 则, 视 同 乙 方 收 到 当 日 交 易 结 算 报 告 乙 方 提 出 未 收 到 交 易 结 算 报 告 的, 甲 方 应 及 时 补 发 乙 方 在 交 易 日 开 市 前 15 分 钟 未 对 前 日 交 易 结 算 报 告 提 出 异 议 的, 视 为 乙 方 对 交 易 结 算 报 告 记 载 事 项 的 确 认 异 议 应 由 乙 方 本 人 或 其 授 权 的 结 算 单 确 认 人 以 书 面 方 式 ( 传 真 或 当 面 提 交 ) 向 甲 方 提 出, 甲 方 应 当 及 时 处 理 所 收 到 的 书 面 异 议 第 四 十 一 条 乙 方 对 当 日 交 易 结 算 报 告 的 确 认, 视 为 乙 方 对 该 日 及 该 日 之 前 所 有 持 仓 和 交 易 结 算 结 果 资 金 存 取 的 确 认 第 四 十 二 条 由 于 甲 方 原 因 导 致 交 易 结 算 报 告 的 记 载 事 项 出 现 与 实 际 交 易 结 果 和 权 益 不 符 的, 乙 方 的 确 认 不 改 变 乙 方 的 实 际 交 易 结 果 和 权 益 对 于 不 符 事 项, 甲 乙 双 方 可 以 根 据 原 始 财 务 凭 证 及 交 易 凭 证 另 行 确 认 第 四 十 三 条 乙 方 在 本 合 同 约 定 的 时 间 内 以 约 定 方 式 向 甲 方 提 出 书 面 异 议 的, 甲 方 应 当 根 据 原 始 指 令 记 录 和 交 易 记 录 及 时 核 实 当 对 与 交 易 结 果 有 直 接 关 联 的 事 项 发 生 异 议 时, 为 避 免 损 失 的 可 能 发 生 或 者 扩 大, 甲 方 在 收 到 乙 方 的 异 议 时, 可 以 将 发 生 异 议 的 持 仓 合 约 进 行 平 仓 或 者 重 新 执 行 乙 方 的 交 易 指 令 由 此 发 生 的 损 失 由 有 过 错 一 方 承 担 13

19 第 四 十 四 条 交 易 结 果 不 符 合 乙 方 的 交 易 指 令, 甲 方 有 过 错 的, 除 乙 方 认 可 外, 甲 方 应 当 在 下 一 交 易 日 闭 市 前 重 新 执 行 乙 方 交 易 指 令, 或 者 根 据 乙 方 的 意 愿 采 取 其 他 合 理 的 解 决 办 法, 并 赔 偿 由 此 给 乙 方 造 成 的 直 接 损 失 第 七 节 风 险 控 制 第 四 十 五 条 乙 方 在 其 持 仓 过 程 中, 应 当 随 时 关 注 自 己 的 持 仓 保 证 金 和 权 益 变 化 情 况, 并 妥 善 处 理 自 己 的 交 易 持 仓 乙 方 参 与 连 续 交 易 的, 应 当 关 注 并 合 理 控 制 连 续 交 易 时 段 的 交 易 风 险 第 四 十 六 条 甲 方 以 风 险 率 ( 或 者 其 他 风 险 控 制 方 式 ) 来 计 算 乙 方 期 货 交 易 的 风 险 风 险 率 ( 或 者 其 他 风 险 控 制 方 式 ) 的 计 算 方 法 为 : 风 险 率 = 持 仓 占 有 保 证 金 ( 按 甲 方 规 定 的 保 证 金 比 例 ) 客 户 权 益 100% 甲 方 对 乙 方 在 不 同 期 货 交 易 所 的 未 平 仓 合 约 统 一 计 算 风 险 第 四 十 七 条 在 当 日 结 算 后, 乙 方 账 户 可 用 资 金 <0( 乙 方 的 风 险 率 >100%) 时, 甲 方 将 于 当 日 交 易 结 算 报 告 中 向 乙 方 发 出 追 加 保 证 金 通 知, 乙 方 应 当 在 下 一 交 易 日 开 市 前 足 额 追 加 保 证 金, 否 则, 甲 方 有 权 对 乙 方 的 部 分 或 全 部 未 平 仓 合 约 强 行 平 仓, 直 至 乙 方 可 用 资 金 0 第 四 十 八 条 在 上 日 结 算 后 乙 方 账 户 可 用 资 金 0, 而 当 日 乙 方 在 交 易 时 间 内 出 现 风 险 率 >100% 时, 甲 方 将 选 择 如 下 任 何 一 种 或 两 种 即 时 通 知 方 式 通 知 乙 方 减 仓 或 追 加 保 证 金 : ( 一 ) 手 机 通 知 方 式 甲 方 以 本 合 同 开 户 申 请 表 中 登 记 的 乙 方 手 机 号 码 或 期 货 交 易 委 托 代 理 人 授 权 书 中 被 授 权 人 中 的 指 令 下 达 人 的 联 系 电 话 作 为 甲 方 与 其 联 系 的 即 时 联 系 方 式, 乙 方 保 证 在 开 市 交 易 时 间 内 甲 方 能 通 过 上 述 号 码 以 电 话 或 短 信 方 式 随 时 联 系 到 乙 方 ( 二 ) 甲 方 交 易 系 统 通 知 方 式 甲 方 通 过 交 易 系 统 通 知 乙 方, 乙 方 在 登 录 甲 方 交 易 系 统 后 应 及 时 阅 读 通 知 内 容 在 上 日 结 算 后 乙 方 账 户 可 用 资 金 0, 而 当 日 交 易 时 间 内 乙 方 保 证 金 不 能 满 足 交 易 所 规 定 的 保 证 金 标 准 时, 甲 方 有 权 对 乙 方 的 部 分 或 全 部 未 平 仓 合 约 强 行 平 仓, 直 至 乙 方 可 用 资 金 0 如 非 甲 方 原 因 造 成 乙 方 无 法 收 到 或 者 没 有 收 到 甲 方 发 出 的 追 加 保 证 金 通 知, 以 甲 方 的 发 送 记 录 为 准, 由 此 产 生 的 损 失 由 乙 方 承 担 第 四 十 九 条 在 期 货 交 易 所 限 仓 的 情 况 下, 当 乙 方 持 有 的 未 平 仓 合 约 数 量 超 过 限 仓 规 定 时, 甲 方 有 权 不 经 乙 方 同 意 按 照 期 货 交 易 所 的 限 仓 规 定 对 其 超 量 部 分 强 行 平 仓 乙 方 应 承 担 由 此 产 生 的 结 果 第 五 十 条 在 期 货 交 易 所 或 结 算 机 构 根 据 有 关 规 定 要 求 甲 方 对 乙 方 持 有 的 未 平 仓 合 约 强 行 平 仓 的 情 况 下, 甲 方 有 权 未 经 乙 方 同 意 按 照 期 货 交 易 所 或 结 算 机 构 的 要 求 和 甲 方 相 关 规 则 对 其 持 有 的 未 平 仓 合 约 强 行 平 仓 乙 方 应 承 担 由 此 产 生 的 结 果 第 五 十 一 条 当 甲 方 依 法 或 者 依 约 定 强 行 平 仓 时, 乙 方 应 承 担 强 行 平 仓 的 手 续 费 及 由 此 产 生 的 结 果 第 五 十 二 条 只 要 甲 方 选 择 的 平 仓 价 位 和 平 仓 数 量 在 当 时 的 市 场 条 件 下 属 于 合 理 的 范 围, 乙 方 同 意 不 以 强 行 平 仓 的 时 机 未 能 选 择 最 佳 价 位 和 数 量 为 由 向 甲 方 主 张 权 益 第 五 十 三 条 甲 方 强 行 平 仓 不 符 合 法 定 或 者 约 定 条 件 并 有 过 错 的, 除 乙 方 认 可 外, 应 当 在 下 一 交 易 日 闭 市 前 恢 复 被 强 行 平 仓 的 头 寸, 或 者 根 据 乙 方 的 意 愿 采 取 其 他 合 理 的 解 决 办 法, 并 赔 偿 由 此 给 乙 方 造 成 的 直 接 损 失 第 五 十 四 条 由 于 市 场 原 因 导 致 甲 方 无 法 采 取 强 行 平 仓 措 施 产 生 的 损 失 由 乙 方 承 担 第 五 十 五 条 甲 方 在 采 取 本 节 规 定 的 强 行 平 仓 措 施 后, 应 当 在 事 后 及 时 将 有 关 情 况 告 知 乙 方 第 五 十 六 条 有 下 列 情 形 之 一 的, 甲 方 有 权 限 制 乙 方 期 货 账 户 全 部 或 部 分 功 能 : ( 一 ) 乙 方 提 供 的 资 料 证 件 失 效 或 严 重 失 实 的 ; ( 二 ) 甲 方 认 定 乙 方 资 金 来 源 不 合 法, 或 乙 方 违 反 反 洗 钱 监 管 规 定 的 ; ( 三 ) 乙 方 有 严 重 损 害 甲 方 合 法 权 益 影 响 其 正 常 经 营 秩 序 的 行 为 ; 14

20 ( 四 ) 乙 方 发 生 符 合 期 货 交 易 所 异 常 交 易 认 定 标 准 的 异 常 交 易 行 为 或 其 他 违 规 交 易 行 为 的 ; ( 五 ) 甲 方 应 监 管 部 门 要 求 或 者 乙 方 违 反 法 律 法 规 规 章 政 策 及 期 货 交 易 所 规 则 规 定 的 其 他 情 形 第 八 节 交 割 套 期 保 值 和 套 利 第 五 十 七 条 乙 方 应 当 按 照 期 货 交 易 所 有 关 交 割 月 份 平 仓 和 交 割 的 相 关 要 求 进 行 平 仓 现 金 交 割 实 物 交 割 第 五 十 八 条 乙 方 进 行 或 申 请 交 割 的, 交 割 按 照 期 货 交 易 所 和 甲 方 的 相 关 业 务 规 则 执 行 乙 方 参 与 交 割 不 符 合 期 货 交 易 所 或 甲 方 相 关 业 务 规 则 规 定 的, 甲 方 有 权 不 接 受 乙 方 的 交 割 申 请 或 对 乙 方 的 未 平 仓 合 约 强 行 平 仓, 由 此 产 生 的 费 用 和 结 果 由 乙 方 承 担 第 五 十 九 条 交 割 通 知 交 割 货 款 的 交 收 实 物 交 付 及 交 割 违 约 的 处 理 办 法, 依 照 相 关 期 货 交 易 所 和 甲 方 的 交 割 业 务 规 则 执 行 第 六 十 条 乙 方 若 申 请 套 期 保 值 或 套 利 头 寸, 应 当 按 照 期 货 交 易 所 的 相 关 规 定 向 甲 方 提 供 相 应 的 文 件 或 者 证 明, 并 对 相 应 文 件 的 真 实 性 合 法 性 有 效 性 负 责 甲 方 应 当 协 助 乙 方 按 照 期 货 交 易 所 规 则 申 请 套 期 保 值 头 寸 或 套 利 头 寸 套 期 保 值 头 寸 或 套 利 头 寸 的 确 定 以 期 货 交 易 所 批 准 的 为 准 第 九 节 信 息 培 训 与 咨 询 第 六 十 一 条 甲 方 应 当 在 其 营 业 场 所 或 者 网 站 向 乙 方 提 供 国 内 期 货 市 场 行 情 信 息 及 与 交 易 相 关 的 服 务 甲 方 提 供 的 任 何 关 于 市 场 的 分 析 和 信 息 仅 供 乙 方 参 考, 不 构 成 对 乙 方 下 达 指 令 的 指 示 诱 导 或 者 暗 示 乙 方 应 当 对 自 己 的 交 易 行 为 负 责, 不 能 以 根 据 甲 方 的 分 析 或 者 信 息 入 市 为 理 由, 要 求 甲 方 对 其 交 易 亏 损 承 担 责 任 第 六 十 二 条 甲 方 可 以 以 举 办 讲 座 发 放 资 料 及 其 他 方 式 向 乙 方 提 供 期 货 交 易 知 识 和 交 易 技 术 的 培 训 服 务 乙 方 有 权 向 甲 方 咨 询 有 关 期 货 交 易 的 事 项, 甲 方 应 予 以 解 释 第 六 十 三 条 乙 方 应 当 及 时 了 解 期 货 监 管 部 门 及 相 关 期 货 交 易 所 的 法 律 法 规 和 规 则, 并 可 要 求 甲 方 对 上 述 内 容 进 行 说 明 第 六 十 四 条 乙 方 有 权 查 询 自 己 的 原 始 交 易 凭 证, 有 权 了 解 自 己 的 账 户 情 况, 甲 方 应 当 给 予 积 极 配 合 第 六 十 五 条 有 关 甲 方 期 货 从 业 人 员 的 信 息 可 以 通 过 中 国 期 货 业 协 会 网 站 ( 的 期 货 从 业 人 员 执 业 资 格 公 示 数 据 库 进 行 查 询 甲 方 应 当 在 其 营 业 场 所 提 供 必 要 的 设 备, 以 便 乙 方 登 录 中 国 期 货 业 协 会 网 站 查 询 期 货 从 业 人 员 资 格 公 示 信 息 第 十 节 费 用 第 六 十 六 条 乙 方 应 当 向 甲 方 支 付 期 货 交 易 和 交 割 的 手 续 费 及 其 他 代 理 费 用 手 续 费 收 取 按 照 双 方 约 定 的 手 续 费 收 取 标 准 执 行 甲 方 有 权 根 据 期 货 交 易 所 结 算 机 构 的 规 定 市 场 情 况, 或 者 甲 方 认 为 有 必 要 时 自 行 调 整 手 续 费 甲 方 调 整 手 续 费 时, 以 甲 方 发 出 的 调 整 手 续 费 公 告 或 者 通 知 为 准 未 约 定 手 续 费 收 取 标 准 的 以 交 易 结 算 单 收 取 的 手 续 费 为 准 遇 新 品 种 上 市, 甲 方 在 甲 方 网 站 上 发 出 上 市 通 知, 乙 方 有 权 在 甲 方 发 出 通 知 之 日 起 两 日 内 与 甲 方 协 商 该 品 种 手 续 费 收 取 标 准 乙 方 未 予 甲 方 协 商 的, 以 交 易 结 算 单 收 取 的 手 续 费 为 准 第 六 十 七 条 乙 方 应 当 支 付 甲 方 向 期 货 交 易 所 结 算 机 构 代 付 的 各 项 费 用 及 税 款 第 十 一 节 合 同 生 效 与 变 更 第 六 十 八 条 本 合 同 经 双 方 签 字 后 ( 乙 方 为 机 构 客 户 的 须 加 盖 公 章 ), 于 乙 方 开 户 资 金 汇 入 甲 方 账 户 之 日 起 生 效 第 六 十 九 条 本 合 同 履 行 过 程 中, 如 果 相 关 法 律 法 规 规 章 政 策 及 期 货 交 易 所 规 则 发 生 变 化, 甲 方 有 权 依 照 上 述 变 化 直 接 变 更 本 合 同 与 此 相 关 部 分 的 条 款, 变 更 或 补 充 条 款 优 先 适 用 根 据 上 述 情 况 的 变 化, 甲 方 对 本 合 同 有 关 条 款 进 行 的 变 更 或 补 充, 以 本 合 同 约 定 的 通 知 方 式 及 在 甲 方 15

21 营 业 场 所 网 站 公 告 等 方 式 向 乙 方 发 出, 变 更 或 补 充 协 议 于 该 协 议 发 出 次 日 后 生 效 变 更 与 补 充 协 议 生 效 之 前, 乙 方 有 权 与 甲 方 进 行 协 商 第 七 十 条 除 本 合 同 第 六 十 九 条 所 述 情 况 外, 如 需 变 更 或 者 补 充 本 合 同, 需 双 方 协 商 一 致 并 签 订 书 面 变 更 或 者 补 充 协 议 变 更 或 者 补 充 协 议 经 甲 方 授 权 的 代 表 签 字 加 盖 甲 方 公 章, 乙 方 或 者 其 授 权 代 理 人 签 字 盖 章 后 生 效 变 更 或 补 充 协 议 优 先 适 用 第 七 十 一 条 本 合 同 履 行 过 程 中 的 未 列 明 事 宜, 按 国 家 有 关 法 律 法 规 规 章 政 策 及 相 关 期 货 交 易 所 的 规 则 甲 方 相 关 业 务 规 则 以 及 期 货 交 易 惯 例 处 理 第 十 二 节 合 同 终 止 与 账 户 清 算 第 七 十 二 条 甲 乙 双 方 均 有 权 随 时 解 除 本 合 同, 合 同 的 解 除 对 已 发 生 的 交 易 无 溯 及 力 第 七 十 三 条 甲 方 向 乙 方 提 出 解 除 合 同 的, 应 当 提 前 十 天 以 书 面 形 式 通 知 乙 方 乙 方 未 在 此 期 间 内 自 行 清 理 账 户 的, 甲 方 有 权 拒 绝 乙 方 的 新 单 交 易 指 令 及 资 金 调 拨 指 令, 乙 方 应 对 其 账 户 清 算 的 费 用 清 算 后 的 债 务 余 额 以 及 由 此 造 成 的 损 失 负 全 部 责 任 第 七 十 四 条 乙 方 可 以 通 过 撤 销 账 户 的 方 式 终 止 本 合 同 但 在 下 列 情 况 下, 乙 方 不 得 撤 销 账 户 : ( 一 ) 乙 方 账 户 上 持 有 未 平 仓 合 约 或 存 在 交 割 遗 留 问 题 尚 未 解 决 ; ( 二 ) 乙 方 与 甲 方 有 未 清 偿 的 债 权 债 务 关 系 ; ( 三 ) 乙 方 与 甲 方 有 交 易 纠 纷 尚 未 解 决 的 乙 方 撤 销 账 户 终 止 本 合 同 的, 应 当 办 理 书 面 销 户 手 续 第 七 十 五 条 甲 方 因 故 不 能 从 事 期 货 业 务 时, 应 当 采 取 必 要 措 施 妥 善 处 理 乙 方 的 持 仓 和 保 证 金 经 乙 方 同 意, 甲 方 应 将 乙 方 持 仓 和 保 证 金 转 移 至 其 他 期 货 公 司, 由 此 产 生 的 合 理 费 用 由 甲 方 承 担 第 十 三 节 免 责 条 款 第 七 十 六 条 由 于 地 震 火 灾 战 争 等 不 可 抗 力 因 素 导 致 的 交 易 中 断 延 误 等, 甲 方 不 承 担 责 任, 但 应 当 在 条 件 允 许 的 范 围 内 采 取 一 切 必 要 的 补 救 措 施 以 减 少 因 不 可 抗 力 造 成 的 损 失 第 七 十 七 条 由 于 国 家 有 关 法 律 法 规 规 章 政 策 或 者 期 货 交 易 所 规 则 的 改 变 紧 急 措 施 的 出 台 等 导 致 乙 方 所 承 担 的 风 险, 甲 方 不 承 担 责 任 第 七 十 八 条 由 于 通 讯 系 统 繁 忙 中 断, 计 算 机 交 易 系 统 故 障, 网 络 及 信 息 系 统 故 障, 电 力 中 断 等 原 因 导 致 指 令 传 达 执 行 或 行 情 出 现 延 迟 中 断 或 数 据 错 误, 甲 方 没 有 过 错 的, 甲 方 不 承 担 责 任 第 七 十 九 条 由 于 互 联 网 上 黑 客 攻 击 非 法 登 录 等 风 险 的 发 生, 或 者 用 于 网 上 交 易 的 计 算 机 或 移 动 终 端 感 染 木 马 病 毒 等, 从 而 给 乙 方 造 成 的 损 失, 甲 方 不 承 担 责 任 第 十 四 节 争 议 解 决 第 八 十 条 凡 因 本 合 同 引 起 的 或 与 本 合 同 有 关 的 任 何 争 议, 甲 乙 双 方 可 以 自 行 协 商 解 决 或 向 中 国 期 货 业 协 会 申 请 调 解, 协 商 或 调 解 不 成 的, 任 何 一 方 有 权 提 请 上 海 仲 裁 委 员 会 仲 裁 第 十 五 节 其 他 第 八 十 一 条 甲 方 应 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定, 及 时 办 理 乙 方 登 录 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 投 资 者 查 询 系 统 的 相 关 事 宜 第 八 十 二 条 甲 乙 双 方 签 订 的 期 货 经 纪 合 同 以 及 相 关 附 件, 其 权 利 义 务 只 涉 及 甲 乙 双 方 乙 方 不 得 利 用 在 甲 方 开 立 的 账 户, 以 甲 方 工 作 人 员 的 身 份 活 动, 通 过 网 上 交 易 或 其 他 形 式 开 展 期 货 经 纪 业 务 或 其 他 活 动 若 因 乙 方 过 错 而 使 甲 方 遭 受 损 失 和 不 良 影 响 的, 乙 方 应 当 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任 第 八 十 三 条 期 货 交 易 风 险 说 明 书 客 户 须 知 开 户 申 请 表 授 权 书 ( 机 构 户 填 写 ) 术 语 定 义 期 货 交 易 委 托 代 理 人 授 权 书 及 甲 乙 双 方 在 期 货 经 纪 业 务 存 续 过 程 中 所 签 署 的 其 他 文 件 均 为 本 合 同 不 可 分 割 的 组 成 部 分, 与 本 合 同 具 有 同 等 法 律 效 力 第 八 十 四 条 本 合 同 一 式 三 份, 甲 方 执 二 份, 乙 方 执 一 份 16

22 甲 方 : 兴 证 期 货 有 限 公 司 乙 方 : 授 权 签 字 : ( 个 人 签 字 / 机 构 签 字 并 盖 章 ) 盖 章 签 署 日 期 : 年 月 日 17

23 术 语 定 义 ( 按 照 拼 音 顺 序 排 列 ) 1. 持 仓 指 客 户 开 仓 后 尚 没 有 平 仓 的 期 货 合 约 2. 交 割 指 合 约 到 期 时, 按 照 期 货 交 易 所 的 规 则 和 程 序, 交 易 双 方 通 过 该 合 约 所 载 标 的 物 所 有 权 的 转 移, 或 者 按 照 规 定 结 算 价 格 进 行 现 金 差 价 结 算, 了 结 到 期 未 平 仓 合 约 的 过 程 3. 交 易 指 令 指 客 户 下 达 给 期 货 公 司 的 指 令, 一 般 包 括 交 易 品 种 合 约 到 期 月 份 开 平 仓 买 卖 方 向 数 量 买 卖 价 格 等 内 容 4. 结 算 指 根 据 期 货 交 易 所 公 布 的 结 算 价 格 对 买 卖 双 方 的 交 易 结 果 进 行 的 资 金 清 算 和 划 转 5. 结 算 账 户 指 客 户 在 期 货 结 算 银 行 开 立 的 用 于 期 货 交 易 出 入 金 的 银 行 账 户 6. 开 仓 指 客 户 新 买 入 或 新 卖 出 一 定 数 量 的 期 货 合 约 7. 连 续 交 易 指 除 日 盘 之 外 由 期 货 交 易 所 规 定 交 易 时 间 的 交 易, 开 展 连 续 交 易 的 期 货 合 约 由 期 货 交 易 所 另 行 规 定 连 续 交 易 的 交 易 日 指 从 前 一 个 工 作 日 的 连 续 交 易 开 始 至 当 天 日 盘 结 束 8. 平 仓 指 期 货 客 户 买 入 或 者 卖 出 与 其 所 持 合 约 的 品 种 数 量 和 交 割 月 份 相 同 但 交 易 方 向 相 反 的 合 约, 了 结 期 货 交 易 的 行 为 9. 期 货 保 证 金 指 客 户 按 照 规 定 标 准 交 纳 的 资 金 或 者 提 交 的 价 值 稳 定 流 动 性 强 的 标 准 仓 单 国 债 等 有 价 证 券, 用 于 结 算 和 保 证 履 约 18

24 10. 期 货 保 证 金 账 户 指 期 货 公 司 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 立 的 用 于 存 放 和 管 理 客 户 保 证 金 的 专 用 存 管 账 户, 包 括 期 货 公 司 在 期 货 交 易 所 所 在 地 开 立 的 用 于 与 期 货 交 易 所 办 理 期 货 业 务 资 金 往 来 的 专 用 资 金 账 户 11. 期 货 交 易 指 采 用 公 开 的 集 中 交 易 方 式 或 者 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 方 式 进 行 的 以 期 货 合 约 或 者 期 权 合 约 为 交 易 标 的 的 交 易 活 动 12. 强 行 平 仓 指 按 照 有 关 规 定 对 会 员 或 客 户 的 持 仓 实 行 平 仓 的 一 种 强 制 措 施, 其 目 的 是 控 制 期 货 交 易 风 险 强 行 平 仓 分 为 两 种 情 况 : 一 是 交 易 所 对 会 员 持 仓 实 行 的 强 行 平 仓 ; 二 是 期 货 公 司 对 其 客 户 持 仓 实 行 的 强 行 平 仓 13. 权 益 指 客 户 期 货 账 户 中 的 资 产 总 额, 包 括 被 合 约 占 用 的 保 证 金 以 及 未 被 合 约 占 用 的 可 用 资 金 14. 日 盘 指 期 货 交 易 所 规 定 的 相 关 期 货 合 约 在 日 间 进 行 交 易 的 时 间 15. 手 续 费 指 买 卖 期 货 合 约 成 交 后 及 交 割 完 成 后 所 支 付 的 费 用 16. 套 利 是 指 利 用 相 关 市 场 或 相 关 合 约 之 间 的 价 差 变 化, 在 相 关 市 场 或 相 关 合 约 上 进 行 交 易 方 向 相 反 的 交 易, 以 期 价 差 发 生 有 利 变 化 时 同 时 将 持 有 头 寸 平 仓 而 获 利 的 交 易 行 为 17. 套 期 保 值 指 为 了 规 避 现 货 价 格 波 动 的 风 险, 在 期 货 市 场 上 买 进 或 卖 出 与 现 货 商 品 或 资 产 相 同 或 相 关 数 量 相 等 或 相 当 方 向 相 反 月 份 相 同 或 相 近 的 期 货 合 约, 从 而 在 期 货 和 现 货 两 个 市 场 之 间 建 立 盈 亏 冲 抵 机 制, 以 规 避 价 格 波 动 风 险 的 一 种 交 易 方 19

25 式 20

26 期 货 交 易 委 托 代 理 人 授 权 书 一 指 令 下 达 人 代 理 权 限 : 委 托 作 为 本 人 / 单 位 的 委 托 代 理 人, 代 表 本 人 / 单 位 下 达 交 易 及 交 割 指 令 委 托 代 理 人 ( 签 字 留 样 ): 证 件 类 型 : 身 份 证 其 他 证 件 号 码 : 联 系 地 址 : 联 系 电 话 : 邮 政 编 码 : 二 资 金 调 拨 人 代 理 权 限 : 委 托 作 为 本 人 / 单 位 的 委 托 代 理 人, 代 表 本 人 / 单 位 下 达 资 金 调 拨 指 令 委 托 代 理 人 ( 签 字 留 样 ): 证 件 类 型 : 身 份 证 其 他 证 件 号 码 : 联 系 地 址 : 联 系 电 话 : 邮 政 编 码 : 三 交 易 结 算 报 告 确 认 人 代 理 权 限 : 委 托 作 为 本 人 / 单 位 的 委 托 代 理 人, 代 表 本 人 / 单 位 对 交 易 结 算 结 果 进 行 确 认 委 托 代 理 人 ( 签 字 留 样 ): 证 件 类 型 : 身 份 证 其 他 证 件 号 码 : 联 系 地 址 : 联 系 电 话 : 邮 政 编 码 : 个 人 签 字 : 机 构 法 定 代 表 人 ( 签 字 或 盖 章 ) 并 加 盖 公 章 : 签 署 日 期 : 21

27 客 户 开 户 所 需 资 料 一 客 户 开 户 需 要 采 集 的 影 像 资 料 ( 一 ) 自 然 人 客 户 1. 客 户 头 部 正 面 影 像 ; 2. 客 户 身 份 证 正 反 面 扫 描 件 ( 二 ) 机 构 客 户 1. 开 户 代 理 人 头 部 正 面 影 像 ; 2. 开 户 代 理 人 身 份 证 正 反 面 扫 描 件 ; 3. 组 织 机 构 代 码 证 副 本 扫 描 件 4. 企 业 法 人 营 业 执 照 副 本 扫 描 件 ; 二 客 户 开 户 需 要 提 供 的 资 料 ( 一 ) 自 然 人 客 户 1. 本 人 有 效 身 份 证 原 件 及 正 反 面 复 印 件 ; 2. 指 令 下 达 人 资 金 调 拨 人 以 及 结 算 单 确 认 人 的 有 效 身 份 证 原 件 及 正 反 面 复 印 件 ; 3. 工 行 农 行 中 行 建 行 交 行 等 银 行 的 本 人 期 货 结 算 账 户 银 行 卡 ; 4. 学 历 或 学 位 证 书 证 明 文 件 及 复 印 件 ( 金 融 期 货 适 当 性 制 度 基 本 情 况 证 明 ); 5. 期 货 交 易 经 历 或 金 融 期 货 仿 真 交 易 的 交 易 证 明 文 件 ( 金 融 期 货 适 当 性 制 度 交 易 / 投 资 经 历 证 明 ); 6. 本 人 年 收 入 证 明 文 件 或 最 近 一 个 月 内 的 金 融 类 资 产 证 明 文 件 ( 金 融 期 货 适 当 性 制 度 财 务 状 况 证 明 ); 7. 最 近 两 个 月 内 的 中 国 人 民 银 行 征 信 中 心 个 人 信 用 报 告 或 其 他 信 用 证 明 文 件 ( 金 融 期 货 适 当 性 制 度 个 人 诚 信 状 况 证 明 ) ( 二 ) 机 构 客 户 1. 组 织 机 构 代 码 证 副 本 原 件 及 复 印 件 ; 2. 企 业 法 人 营 业 执 照 副 本 原 件 及 复 印 件 ; 3. 税 务 登 记 证 原 件 及 复 印 件 ; 4. 开 户 许 可 证 原 件 及 复 印 件 ; 5. 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 原 件 及 正 反 面 复 印 件 ; 6. 联 系 人 有 效 身 份 证 原 件 及 正 反 面 复 印 件 ; 7. 工 行 农 行 中 行 建 行 交 行 等 银 行 的 本 单 位 期 货 结 算 账 户 ; 8. 开 户 代 理 人 指 令 下 达 人 资 金 调 拨 人 以 及 结 算 单 确 认 人 的 有 效 身 份 证 原 件 及 正 反 面 复 印 件 ; 9. 期 货 交 易 经 历 或 金 融 期 货 仿 真 交 易 的 交 易 证 明 文 件 ( 金 融 期 货 适 当 性 制 度 交 易 / 投 资 经 历 证 明 ); 10. 参 与 金 融 期 货 交 易 的 内 控 制 度 风 险 管 理 等 相 关 制 度 的 原 件 ( 加 盖 公 章, 如 多 页 加 盖 骑 缝 章 ): 经 办 人 : 复 核 人 : 22

28 客 户 相 关 资 料 粘 贴 页 23

29 公 司 网 址 : 客 户 服 务 热 线 : 移 动 网 址 :wap.xzfutures.cn 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 : 中 国 期 货 业 协 会 : 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 : 福 建 省 证 券 期 货 业 协 会 : 24