成功过关预测试卷(六)

Transcription

1 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 成 功 过 关 预 测 试 卷 ( 六 ) 考 试 时 间 :120 分 钟 一 单 项 选 择 题 ( 本 大 题 共 60 小 题, 每 小 题 0.5 分, 共 30 分 以 下 各 小 题 所 给 出 的 4 个 选 项 中, 只 有 一 项 最 符 合 题 目 要 求 ) 1. 世 界 上 第 一 家 股 票 交 易 所 在 ( ) 成 立 A. 纽 约 B. 阿 姆 斯 特 丹 C. 伦 敦 D. 巴 黎 2.( ) 是 以 基 础 产 品 所 蕴 含 的 信 用 风 险 或 违 约 风 险 为 基 础 变 量 的 金 融 衍 生 工 具, 用 于 转 移 或 防 范 信 用 风 险, 是 20 世 纪 90 年 代 以 来 发 展 最 为 迅 速 的 一 类 金 融 衍 生 产 品 A. 股 权 类 产 品 的 衍 生 工 具 B. 货 币 衍 生 工 具 C. 利 率 衍 生 工 具 D. 信 用 衍 生 工 具 ~1998 年 是 我 国 证 券 市 场 的 ( ) A. 探 索 起 步 时 期 B. 萌 芽 期 C. 形 成 和 初 步 发 展 期 D. 规 范 发 展 时 期 4. 证 券 公 司 独 立 董 事 在 任 期 内 辞 职 或 被 免 职 的, 独 立 董 事 本 人 和 证 券 公 司 应 当 分 别 向 ( ) 和 股 东 会 提 供 书 面 说 明 A. 国 务 院 B. 证 券 监 管 部 门 C. 证 券 交 易 所 D. 所 有 股 东 本 文 来 自 精 品 文 库 网

2 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 5. 债 券 有 不 同 的 风 险, 但 主 要 来 自 利 率 的 波 动, 根 据 规 避 利 率 波 动 的 情 况, 债 券 可 以 分 为 ( ) A. 固 定 利 率 债 券 与 浮 动 利 率 债 券 B. 单 利 债 券 与 复 利 债 券 C. 固 定 利 率 债 券 与 累 进 利 率 债 券 D. 贴 现 利 率 债 券 与 浮 动 利 率 债 券 6. 可 转 换 公 司 债 券 实 质 上 嵌 入 了 普 通 股 票 的 ( ) A. 远 期 合 约 B. 期 货 合 约 C. 看 跌 期 权 D. 看 涨 期 权 7. 开 放 式 基 金 封 闭 式 基 金 的 费 率 由 ( ) 确 定 A. 基 金 托 管 人 B. 基 金 管 理 人 C. 基 金 份 额 持 有 人 D. 证 监 会 8. 下 列 不 属 于 证 券 投 资 咨 询 公 司 的 业 务 人 员 禁 止 的 行 为 是 ( ) A. 提 供 财 务 顾 问 服 务 B. 与 委 托 人 约 定 分 享 证 券 投 资 收 益 或 者 分 担 证 券 投 资 损 失 C. 买 卖 本 咨 询 机 构 提 供 服 务 的 上 市 公 司 股 票 D. 代 理 委 托 人 从 事 证 券 投 资 9. 可 转 换 债 券 是 指 可 兑 换 成 ( ) 的 债 券 A. 股 票 B. 另 一 种 债 券 C. 期 货

3 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 D. 现 金 10. 根 据 中 国 加 入 WT0 的 承 诺, 中 国 加 入 WT0 三 年 内, 外 国 证 券 公 司 设 立 合 营 公 司 从 事 我 国 证 券 投 资 基 金 管 理 业 务 时, 外 资 比 例 不 超 过 ( ) A.17% B.33% C.49% D.80% 11. 上 海 深 圳 证 券 交 易 所 在 风 险 基 金 分 别 达 到 规 定 的 上 限 后, 交 易 经 手 费 的 ( ) 纳 人 证 券 投 资 者 保 护 基 金 A.15% B.20% C.25% D.30% 12. 依 照 我 国 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 规 定 设 立 基 金 管 理 公 司 时, 其 主 要 股 东 的 注 册 资 本 不 低 于 ( ) 亿 元 人 民 币 A.1 B.2 C.3 D 中 央 银 行 参 与 金 融 市 场 与 其 他 参 与 者 有 着 本 质 的 不 同, 其 参 与 目 的 是 ( ) A. 拥 有 剩 余 资 金 B. 盈 利 C. 弥 补 资 金 的 不 足 D. 宏 观 调 控 14. 关 于 地 方 政 府 债 券 论 述 正 确 的 是 ( ) A. 地 方 政 府 债 券 通 常 可 以 分 为 一 般 债 券 和 普 通 债 券

4 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com B. 收 益 债 券 是 指 地 方 政 府 为 缓 解 资 金 紧 张 或 解 决 临 时 经 费 不 足 而 发 行 的 债 券 C. 普 通 债 券 是 指 为 筹 集 资 金 建 设 某 项 具 体 工 程 而 发 行 的 债 券 D. 地 方 政 府 债 券 简 称 地 方 债 券, 也 可 以 称 为 地 方 公 债 或 地 方 债 15. 股 票 是 一 种 ( ) A. 无 价 证 券 B. 有 价 证 券 C. 合 同 D. 无 形 证 券 16. 标 准 化 的 期 货 合 约 中 唯 一 可 变 的 变 量 是 ( ) A. 交 易 品 种 B. 交 割 日 期 C. 交 易 价 格 D. 每 日 限 价 17. 股 息 当 年 结 清, 本 年 度 公 司 盈 余 不 足 以 支 付 股 息 时 不 可 以 在 以 后 年 度 补 发, 这 种 优 先 股 叫 做 ( ) A. 参 与 优 先 股 B. 非 累 积 优 先 股 C. 可 赎 回 优 先 股 D. 累 计 优 先 股 18.( ) 是 指 在 一 国 证 券 市 场 流 通 的 代 表 外 国 公 司 有 价 证 券 的 可 转 让 凭 证 A. 债 券 期 权 B. 可 转 换 债 券 C. 借 贷 凭 证 D. 存 托 凭 证 19. 下 列 不 属 于 证 券 登 记 结 算 公 司 业 务 的 是 ( ) A. 证 券 账 户 设 立

5 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 B. 证 券 的 托 管 C. 证 券 持 有 人 名 册 登 记 D. 发 表 证 券 投 资 咨 询 报 告 20. 我 国 刑 法 规 定, 未 经 国 家 有 关 主 管 部 门 批 准, 非 法 发 行 股 票 或 者 公 司 企 业 债 券, 数 额 巨 大 后 果 严 重 或 者 有 其 他 严 重 情 节 的, 处 ( ) 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役, 并 处 或 者 单 处 非 法 募 集 资 金 金 额 ( ) 罚 金 A.10 年 ;5% 以 上 10% 以 下 B.3 年 ;1% 以 上 50% 以 下 C.5 年 ;1% 以 上 5% 以 下 D.5 年 ;5% 以 上 10% 以 下 21. 交 易 双 方 约 定 在 未 来 的 一 定 期 限 内, 根 据 约 定 数 量 的 人 民 币 本 金 交 换 现 金 流, 其 中 一 方 的 现 金 流 根 据 浮 动 利 率 计 算, 另 一 方 的 现 金 流 根 据 固 定 利 率 计 算, 这 种 交 易 方 式 是 ( ) A. 人 民 币 信 用 互 换 交 易 B. 人 民 币 汇 率 远 期 交 易 C. 人 民 币 利 率 互 换 交 易 D. 人 民 币 利 率 远 期 交 易 22. 我 国 在 亚 洲 金 融 危 机 之 后, 为 启 动 内 需 而 发 行 大 量 的 国 债, 从 使 用 方 向 来 看 属 于 ( ) A. 建 设 国 债 B. 特 种 国 债 C. 赤 字 国 债 D. 战 争 国 债 23. 已 实 施 股 权 分 置 改 革 方 案 的 上 市 公 司 股 票 叫 做 ( ) A.B 股 B.H 股 C.G 股

6 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com D.S 股 24.( ) 是 指 证 券 是 权 利 的 一 种 物 化 的 外 在 形 式, 它 是 权 利 的 载 体, 权 利 是 已 经 存 在 的 A. 资 本 证 券 B. 要 式 证 券 C. 证 权 证 券 D. 有 价 证 券 25. 股 票 发 行 价 格 是 指 ( ) A. 股 票 在 二 级 市 场 交 易 时 的 价 格 B. 股 票 在 二 级 市 场 开 盘 交 易 时 的 价 格 C. 投 资 者 认 购 新 发 行 的 股 票 时 实 际 支 付 的 价 格 D. 发 行 人 路 演 时 提 出 的 价 格 26. 若 期 货 交 易 保 证 金 为 合 约 金 额 的 5%, 则 期 货 交 易 者 可 以 控 制 的 合 约 资 产 为 所 投 资 金 额 的 ( ) 倍 A.5 B.10 C.20 D 关 于 金 融 期 货 与 金 融 期 权 的 比 较, 下 列 叙 述 正 确 的 是 ( ) A. 一 般 而 言, 金 融 期 货 的 基 础 资 产 多 于 金 融 期 权 的 基 础 资 产, B. 金 融 期 货 与 金 融 期 权 交 易 双 方 的 权 利 与 义 务 是 对 称 的 C. 金 融 期 货 与 金 融 期 权 交 易 双 方 在 成 交 时 的 现 金 流 转 相 同 D. 金 融 期 货 交 易 双 方 均 需 开 立 保 证 金 账 户, 金 融 期 权 的 买 方 无 需 开 立 D. 保 证 金 账 户 也 无 需 缴 纳 保 证 金 28. 股 权 登 记 日 期 之 后 认 购 的 普 通 股 票 可 以 称 为 ( ) A. 附 权 股

7 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 B. 含 权 股 C. 除 权 股 D. 复 权 股 29. 搬 票 证 明 了 股 东 权 利, 这 表 明 股 票 是 ( ) A. 有 价 证 券 B. 要 式 证 券 C. 证 权 证 券 D. 资 本 证 券 30. 上 海 证 券 交 易 所 于 ( ) 正 式 营 业 A.1991 年 6 月 B.1990 年 6 月 C.1990 年 12 月 D.1991 年 12 月 31. 设 按 2000 年 5 月 8 日 收 盘 价 计 算, 基 金 B 拥 有 的 金 融 资 产 总 值 为 元, 现 金 为 元, 已 售 出 1 亿 基 金 单 位 试 以 已 知 价 法 计 算 基 金 B 在 2000 年 5 月 9 日 的 基 金 单 位 资 产 净 值 ( ) 元 A B C D 不 采 取 公 示 制 度, 向 少 数 特 定 的 投 资 者 发 行 的 证 券 是 ( ) A. 上 市 证 券 B. 非 上 市 证 券 C. 公 募 证 券 D. 私 募 证 券 33. 股 东 大 会 是 股 东 公 司 的 ( )

8 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com A. 权 力 机 构 B. 法 人 代 表 C. 监 督 机 构 D. 决 策 机 构 34.( ) 是 运 用 金 融 工 程 结 构 化 方 法, 将 若 干 种 基 础 金 融 商 品 和 金 融 衍 生 品 相 结 合 设 计 出 的 新 型 金 融 产 品 A. 金 融 期 权 B. 资 产 证 券 化 C. 证 券 化 产 品 D. 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 35. 下 面 ( ) 不 是 证 券 市 场 具 有 的 三 个 显 著 特 征 A. 证 券 市 场 是 价 值 直 接 交 换 的 场 所 B. 证 券 市 场 是 财 产 权 利 直 接 交 换 的 场 所 C. 证 券 市 场 是 风 险 直 接 交 换 的 场 所 D. 证 券 市 场 是 货 币 直 接 交 易 的 场 所 36 下 面 说 法 正 确 的 是 ( ) A. 中 央 银 行 提 高 法 定 存 款 准 备 金 率 会 使 股 票 价 格 上 升 B. 中 央 银 行 提 高 再 贴 现 率 会 使 股 票 价 格 上 升 C. 中 央 银 行 通 过 公 开 市 场 业 务 卖 出 大 量 证 券 会 使 股 票 价 格 上 升 D. 中 央 银 行 放 松 银 根 会 使 股 票 价 格 上 升 37 某 基 金 总 资 产 为 40 亿 元, 总 负 债 为 10 亿 元, 发 行 在 外 的 基 金 份 数 为 20 亿 份, 则 该 基 金 的 基 金 份 额 资 产 净 值 为 ( ) A.2 元 B.1.5 元 C.2.5 兀 D.1 元 38. 下 列 各 项 中,( ) 是 对 从 事 证 券 法 律 业 务 的 律 师 事 务 所 实 行 监 督 管 理 的 机 关

9 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 A. 财 政 部 和 中 国 证 监 会 B. 国 有 资 产 管 理 局 和 证 监 会 C. 司 法 部 和 证 监 会 D. 人 民 银 行 和 证 监 会 39. 我 国 的 基 金 指 数 是 ( ) A. 由 上 证 基 金 指 数 和 中 证 基 金 指 数 组 成 B. 由 上 证 基 金 指 数 和 深 圳 基 金 指 数 组 成 C. 由 上 证 指 数 和 深 圳 基 金 指 数 组 成 D. 由 上 证 基 金 指 数 深 圳 基 金 指 数 和 中 证 基 金 指 数 共 同 组 成 40. 证 券 业 协 会 性 质 上 是 一 种 ( ) A. 证 券 监 督 机 构 B. 证 券 服 务 机 构 C. 自 律 性 组 织 D. 证 券 投 资 人 41. 公 司 增 加 或 减 少 注 册 资 本, 应 由 ( ) 做 出 决 议 A. 董 事 会 B. 股 东 大 会 C. 监 事 会 D. 全 体 股 东 42. 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 两 家 证 券 交 易 所 的 组 织 形 式 都 是 ( ) A. 做 市 商 制 B. 公 司 制 C. 科 层 制 D. 会 员 制 43. 虚 拟 资 本 是 指 ( )

10 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com A. 以 货 币 形 式 存 在, 并 能 给 投 资 者 带 来 保 值 作 用 的 资 本 B. 以 股 票 形 式 存 在, 并 能 给 投 资 者 带 来 一 定 收 益 的 资 本 C. 以 有 价 证 券 形 式 存 在, 并 能 给 持 有 者 带 来 一 定 收 益 的 资 本 D. 以 不 定 价 证 券 形 式 存 在, 并 能 给 持 有 者 带 来 保 值 作 用 的 资 本 44. 商 品 证 券 是 证 明 持 券 人 对 其 证 券 所 代 表 的 商 品 具 有 ( ) 的 凭 证 A. 所 有 权 或 使 用 权 B. 租 赁 权 或 转 让 权 C. 收 益 权 或 处 分 权 D. 使 用 权 或 转 让 权 45. 证 券 投 资 基 金 资 产 的 名 义 持 有 人 是 ( ) A. 基 金 投 资 者 B. 基 金 管 理 人 C. 基 金 托 管 人 D. 基 金 监 管 人 46. 政 府 债 券 之 所 以 被 称 为 金 边 债 券, 主 要 是 因 为 ( ) A. 安 全 性 高 B. 流 动 性 强 C. 收 益 稳 定 D. 享 有 免 税 待 遇 47. 下 面 关 于 债 权 的 叙 述 正 确 的 是 ( ) A. 债 券 尽 管 有 面 值, 代 表 了 一 定 的 财 产 价 值, 但 它 也 只 是 一 种 虚 拟 资 本, 而 非 真 实 资 本 B. 债 权 人 除 了 按 期 取 得 本 息 外, 对 债 务 人 也 可 以 做 其 他 干 预 C. 由 于 债 券 期 限 越 长, 流 动 性 越 差, 风 险 也 就 较 大, 所 以 长 期 债 券 的 票 面 利 率 肯 定 高 于 短 期 债 券 的 票 面 利 率 D. 流 通 性 是 债 券 的 特 征 之 一, 也 是 国 债 的 基 本 特 点, 所 有 的 国 债 都 是 可 流 通 的

11 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 最 普 通 最 常 见 的 股 票 是 ( ) A. 优 先 股 票 B. 普 通 股 票 C. 无 面 额 股 票 D. 无 记 名 股 票 49. 发 行 核 准 制 度 规 定 由 ( ) 审 核 发 行 人 股 票 发 行 申 请 和 可 转 换 公 司 债 券 等 的 发 行 申 请 { A. 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B. 中 国 人 民 银 行 C. 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 下 设 的 发 行 审 核 委 员 会 D. 证 券 交 易 所 50. 证 券 投 资 人 是 指 ( ) A. 通 过 证 券 而 进 行 投 资 的 各 类 机 构 法 人 B. 通 过 证 券 而 进 行 投 资 的 各 类 机 构 法 人 和 自 然 人 C. 通 过 证 券 而 进 行 投 资 的 自 然 人 D. 各 类 机 构 法 人 和 自 然 人 51. 我 国 开 始 酝 酿 推 出 的 中 国 存 托 凭 证 简 称 为 ( ) A.ADR B.IDR C.GDR D.CDR 52. 公 债 最 初 仅 仅 是 政 府 ( ) 的 手 段 A. 筹 措 资 金 B. 扩 大 公 共 事 业 开 支 C. 弥 补 赤 字

12 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com D. 实 施 宏 观 经 济 政 策 进 行 宏 观 调 控 的 工 具 53. 股 价 指 数 期 货 正 式 产 生 于 ( ) A. 芝 加 哥 商 业 交 易 所 B. 芝 加 哥 期 货 交 易 所 C. 纽 约 证 券 交 易 所 D. 美 国 堪 萨 斯 期 货 交 易 所 54. 证 券 公 司 在 性 质 上 是 一 种 ( ) A. 证 券 监 督 机 构 B. 证 券 市 场 中 介 机 构 C. 自 律 性 组 织 D. 证 券 发 行 人 55. 价 格 发 现 功 能 是 指 在 一 个 公 开 公 平 高 效 竞 争 的 期 货 市 场 中, 通 过 ( ) 形 成 期 货 价 格 的 功 能 A. 集 中 竞 价 B. 抽 签 C. 公 开 投 标 D. 事 先 定 价 56. 以 下 哪 一 种 风 险 不 属 于 系 统 风 险 ( ) A. 政 策 风 险 B. 周 期 波 动 风 险 C. 利 率 风 险 D. 信 用 风 险 57. 为 了 满 足 投 资 者 中 途 抽 回 资 金 实 现 变 现 的 需 要,( ) 一 般 在 基 金 资 产 中 保 持 一 定 比 例 的 现 金 A. 封 闭 式 基 金 B. 开 放 式 基 金

13 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 C. 国 债 基 金 D. 股 票 基 金 58. 我 国 基 金 的 年 管 理 费 率 通 常 为 基 金 资 产 净 值 的 ( ) A.2.5% B.2% C.1.5% D.3.5% 59. 按 照 基 金 管 理 暂 行 办 法 的 规 定, 基 金 管 理 人 由 ( ) 担 任 A. 证 券 公 司 B. 证 券 交 易 所 C. 基 金 管 理 公 司 D. 商 业 银 行 60. 中 证 指 数 有 限 公 司 于 2008 年 1 月 28 日 正 式 发 布 的 三 只 中 证 分 类 债 券 指 数 不 包 括 ( ) A. 中 证 金 融 债 指 数 B. 中 证 国 债 指 数 C. 中 证 企 业 债 指 数 D. 中 证 全 债 指 数 二 不 定 项 选 择 题 ( 本 大 题 共 40 小 题, 每 小 题 l 分, 共 40 分 以 下 各 小 题 所 给 出 的 4 个 选 项 中, 至 少 有 一 项 符 合 题 目 要 求 )1. 契 约 型 基 金 的 当 事 人 有 ( ) A. 管 理 人 B. 托 管 人 C. 投 资 者 D. 证 券 公 司 2. 基 金 在 运 作 过 程 中 发 生 下 列 事 项 之 一 时, 必 须 按 照 法 律 法 规 的 有 关 规 定 及 时 报 告 并 公 告 ( )

14 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com A. 基 金 持 有 人 大 会 决 议 B. 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 变 动 C. 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 主 要 业 务 人 员 一 年 内 变 更 达 30% 以 上 D. 基 金 所 投 资 的 上 市 公 司 出 现 重 大 事 件 3. 采 用 公 开 发 行 方 式 发 行 证 券 的 有 利 之 处 在 于 ( ) A. 对 发 行 人 门 槛 要 求 较 低, 发 行 手 续 相 对 简 单 B. 以 众 多 的 投 资 者 为 发 行 对 象, 筹 集 资 金 潜 力 大 C. 可 以 采 用 广 告 等 公 开 方 式 进 行 推 销, 便 于 发 行 的 成 功 进 行 D. 有 利 于 提 高 发 行 人 的 社 会 信 誉 4. 证 券 交 易 内 幕 知 情 人 不 包 括 ( ) A. 发 行 人 的 高 级 管 理 人 员 B. 股 东 C. 证 券 监 管 机 构 的 工 作 人 员 D. 保 荐 人 5. 对 冲 基 金 具 有 的 特 点 是 ( ) A. 投 资 效 应 的 高 杠 杆 性 B. 投 资 活 动 的 复 杂 性 C. 筹 资 方 式 的 私 募 性 D. 操 作 的 隐 蔽 性 和 灵 活 性 6. 证 券 市 场 监 管 的 对 象 包 括 ( ) A. 证 券 发 行 人 B. 个 人 投 资 者 C. 机 构 投 资 者 D. 证 券 中 介 机 构 7. 指 数 基 金 的 特 点 主 要 表 现 在 ( )

15 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 A. 费 用 低 廉 B. 风 险 较 小 C. 可 以 作 为 避 险 套 利 的 工 具 D. 可 以 为 股 票 投 资 者 提 供 比 较 稳 定 的 投 资 回 报 8. 公 司 发 行 记 名 股 票 的, 应 当 置 备 股 东 名 册, 记 载 ( ) 事 项 A. 股 东 的 姓 名 或 者 名 称 及 住 所 B. 各 股 东 所 持 股 份 数 C. 各 股 东 所 持 股 票 的 编 号 D. 各 股 东 的 信 誉 状 况 9. 证 券 公 司 在 向 客 户 融 资 融 券 前, 应 当 办 理 客 户 征 信, 了 解 客 户 的 ( ), 并 以 书 面 和 电 子 方 式 予 以 记 载 保 存 A. 身 份 B. 财 产 和 收 入 状 况 C. 证 券 投 资 经 验 D. 风 险 偏 好 10. 设 立 基 金 管 理 公 司, 应 当 具 备 下 列 条 件 :( ) A. 注 册 资 本 不 低 于 5000 万 元 人 民 币, 且 必 须 为 实 缴 货 币 资 本 B. 主 要 股 东 最 近 5 年 没 有 违 法 记 录, 注 册 资 本 不 低 于 3 亿 元 人 民 币 C. 取 得 基 金 从 业 资 格 的 人 员 达 到 法 定 人 数 D. 有 完 善 的 内 部 稽 核 监 控 制 度 和 风 险 控 制 制 度 11. 证 券 市 场 自 律 组 织 有 ( ) A. 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B. 证 券 交 易 所 C. 证 券 业 协 会 D. 证 券 公 司

16 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 12. 下 列 各 项 中, 包 含 货 币 互 换 衍 生 工 具 的 是 ( ) A. 风 险 收 益 对 称 型 金 融 衍 生 工 具 B. 货 币 衍 生 工 具 C. 会 融 互 换 D. 风 险 收 益 不 对 称 型 金 融 衍 生 工 具 13. 基 金 管 理 人 不 得 有 下 面 行 为 :( ) A. 一 只 基 金 持 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 市 值 超 过 基 金 资 产 净 值 的 l0% B. 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 债 券, 超 过 鬯 证 券 的 10% C. 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 时, 单 只 基 金 所 申 报 金 额 超 过 基 金 总 资 产 D. 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 时, 单 只 基 金 所 申 报 股 票 数 量 超 过 本 次 发 行 股 票 总 量 14. 会 计 师 事 务 所 的 证 券 期 货 相 关 业 务 主 要 包 括 ( ) A. 接 受 委 托 买 卖 证 券 B. 净 资 产 验 证 C. 会 计 报 表 审 计 D. 实 收 资 本 审 验 15. 证 券 发 行 市 场 由 ( ) 构 成 A. 证 券 发 行 人 B. 证 券 投 资 者 C. 证 券 中 介 机 构 D. 证 券 交 易 所 16. 如 发 生 下 列 情 况, 证 券 交 易 所 应 当 暂 停 上 市 公 司 的 股 票 交 易, 并 要 求 上 市 公 司 立 即 公 布 有 关 信 息 ( ) A. 公 司 股 票 交 易 发 生 异 常 波 动 B. 有 投 资 者 发 出 收 购 该 公 司 股 票 的 公 开 要 约 C. 上 市 公 司 依 据 上 市 协 议 提 出 停 牌 申 请

17 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 D. 中 国 证 监 会 依 法 做 出 暂 停 股 票 交 易 的 决 定 时 以 及 证 券 交 易 所 认 为 必 要 时 17. 按 照 我 国 公 司 法 的 规 定, 股 票 票 面 上 应 载 明 的 事 项 包 括 ( ) A. 公 司 名 称 B. 公 司 登 记 成 立 的 日 期 C. 股 票 种 类 D. 股 份 公 司 的 主 营 业 务 范 围 18. 下 列 各 项 属 于 证 券 发 行 市 场 的 作 用 是 ( ) A. 为 资 金 需 求 者 提 供 筹 措 资 金 的 渠 道 B. 形 成 资 金 流 动 的 收 益 导 向 机 制, 促 进 资 源 配 置 的 不 断 优 化 C. 为 资 金 供 应 者 提 供 投 资 的 机 会 D. 传 导 央 行 货 币 政 策 19. 基 金 性 质 的 机 构 投 资 者 包 括 ( ) A. 证 券 投 资 基 金 B. 社 保 基 金 C. 社 会 公 益 基 金 D. 外 国 机 构 投 资 者 20. 我 国 证 券 投 资 基 金 法 规 定, 下 列 事 项 应 该 通 过 召 开 基 金 持 有 人 大 会 审 议 决 定 的 有 ( ) A. 提 前 终 止 基 金 合 同 B. 基 金 扩 募 或 者 延 长 基 金 合 同 期 限 C. 更 换 基 金 管 理 公 司 的 高 级 管 理 人 员 D. 证 券 经 济 业 务, 是 指 证 券 公 司 接 受 客 户 委 托 代 客 21. 证 券 经 纪 业 务 又 称 代 理 买 卖 证 券 业 务, 是 指 让 证 券 公 司 接 受 克 服 委 托 代 客 户 买 卖 有 价 证 券 的 行 为 依 据 代 理 业 务 的 原 则, 证 券 公 司 不 得 有 以 下 的 A. 受 理 按 有 关 法 规 规 定 不 能 参 与 证 券 交 易 的 人 的 委 托 B. 受 理 全 权 委 托

18 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com C. 垫 付 资 金 D. 自 行 决 定 证 券 买 卖 选 择 证 券 种 类 决 定 买 卖 数 量 或 者 买 卖 价 格 22. 普 通 股 股 东 的 权 利 是 ( ) A. 公 司 重 大 决 策 参 与 权 B. 公 司 盈 余 和 剩 余 资 产 分 配 权 C. 优 先 分 配 公 司 盈 余 和 剩 余 资 产 权 D. 对 公 司 财 产 有 直 接 支 配 权 23. 衡 量 股 票 投 资 收 益 水 平 的 指 标 主 要 有 ( ) A. 股 利 收 益 率 B. 持 有 期 收 益 率 C. 直 接 收 益 率 D. 股 份 变 动 后 持 有 期 收 益 率 24. 证 券 公 司 的 主 要 业 务 有 ( ) A. 承 销 和 自 营 证 券 B. 代 理 交 易 证 券 C. 受 托 资 产 管 理 D. 证 券 投 资 咨 询 25. 证 券 业 协 会 的 主 要 职 责 有 ( ) A. 提 供 交 易 场 所 与 设 施 B. 协 助 证 券 监 管 机 构 组 织 会 员 执 行 有 关 法 律 C. 为 会 员 提 供 信 息 服 务 26. 证 券 市 场 两 个 最 基 本 和 最 主 要 的 品 种 是 ( ) A. 股 票 B. 债 券 C. 基 金

19 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 D. 金 融 期 货 27. 证 券 投 资 基 金 的 资 金 主 要 投 向 是 ( ) A. 实 业 B. 储 蓄 C. 有 价 证 券 D. 能 源 28. 基 金 资 产 净 值 是 指 ( ) A. 基 金 资 产 总 值 除 以 基 金 总 份 额 后 的 价 值 B. 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 管 理 费 后 的 价 值 C. 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 D. 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 后 的 价 值 29. 股 票 基 金 的 投 资 目 标 侧 重 于 追 求 ( ) A. 公 司 控 制 权 B. 利 息 收 入 C. 长 期 资 本 增 值 D. 资 本 利 得 30. 下 面 关 于 期 权 和 期 权 交 易 的 说 法 正 确 的 是 ( ) A. 期 权 交 易 就 是 对 选 择 权 的 买 卖 B. 金 融 期 权 是 指 以 金 融 工 具 或 金 融 变 量 为 基 础 工 具 的 期 权 交 易 形 式 C. 期 权 的 买 方 以 支 付 期 权 费 为 代 价 而 拥 有 选 择 权, 同 时 承 担 必 须 买 进 或 卖 出 的 义 务 D. 期 权 的 卖 方 在 收 取 了 期 权 费 后, 在 一 定 期 限 内 必 须 无 条 件 服 从 买 方 的 选 择 31. 在 我 国, 依 法 设 立 的 可 经 营 证 券 业 务 的 证 券 公 司 的 主 要 业 务 有 ( ) A. 代 理 证 券 发 行 B. 代 理 证 券 买 卖 C. 自 营 性 买 卖

20 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com D. 其 他 咨 询 业 务 32. 我 国 现 有 的 股 票 按 投 资 主 体 来 分, 可 以 分 为 ( ) 不 同 的 类 型 A. 国 家 股 B. 法 人 股 C. 社 会 公 众 股 D. 外 资 股 33. 下 述 说 法 是 正 确 的 有 ( ) A. 基 金 交 易 是 指 以 基 金 证 券 为 对 象 进 行 的 流 通 转 让 活 动 B. 基 金 有 封 闭 式 和 开 放 式 之 分 C. 开 放 式 基 金 的 交 易 一 般 是 在 证 券 交 易 所 进 行 D. 开 放 式 基 金 的 基 金 份 额 总 额 不 固 定 34. 证 券 买 卖 委 托 书 的 内 容 必 须 包 括 ( ) A. 证 券 名 称 B. 价 格 幅 度 C. 买 卖 数 量 D. 出 价 方 式 35. 下 面 关 于 平 衡 型 基 金 的 说 法 正 确 的 是 ( ) A. 平 衡 型 基 金 追 求 的 是 基 金 资 产 的 长 期 增 值 B. 平 衡 型 基 金 的 特 点 是 风 险 比 较 低 C. 平 衡 型 基 金 的 缺 点 是 成 长 的 潜 力 不 大 D. 平 衡 型 基 金 在 债 券 及 优 先 股 和 普 通 股 之 间 进 行 平 衡 36. 中 小 企 业 板 块 设 立 的 实 施 方 案 包 括 四 项 基 本 原 则, 即 ( ) A. 审 慎 推 进 B. 统 分 结 合 C. 统 筹 兼 顾

21 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 D. 从 严 管 理 37. 根 据 证 券 化 的 基 础 资 产 不 同, 可 以 将 资 产 证 券 划 分 为 ( ) 等 类 别 A. 不 动 产 证 券 化 B. 应 收 账 款 证 券 化 C. 信 贷 资 产 证 券 化 D. 未 来 收 益 证 券 化 ( 如 高 速 公 路 收 费 ) 38. 有 面 额 股 票 的 特 点 是 ( ) A. 可 以 明 确 表 示 每 股 所 代 表 的 股 权 比 例 B. 发 行 或 转 让 价 格 灵 活 C. 便 于 股 票 分 割 D. 为 股 票 发 行 价 格 提 供 依 据 39. 可 转 换 公 司 债 的 票 面 利 率 由 发 行 人 根 据 ( ) 确 定 A. 市 场 利 率 B. 公 司 债 券 资 信 等 级 C. 发 行 条 款 D. 公 司 股 票 价 格 40. 保 证 期 货 交 易 正 常 进 行 的 规 则 包 括 ( ) A. 集 中 交 易 制 度 B. 结 算 所 和 无 负 债 结 算 制 度 C. 限 仓 制 度 D. 大 户 报 告 制 度 三 判 断 题 ( 本 大 题 共 60 小 题, 每 小 题 0.5 分, 共 30 分 判 断 以 下 各 小 题 的 对 错, 正 确 的 选 A, 错 误 的 选 B) 1. 证 券 交 易 所 依 法 负 责 对 有 价 证 券 的 发 行 上 市 交 易 登 记 托 管 结 算 等 进 行 监 管 ( ) 2. 契 约 型 基 金 应 当 设 有 董 事 会 ( ) 3. 信 用 公 司 债 属 于 无 担 保 证 券 范 畴 ( )

22 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 4. 我 国 有 关 法 律 规 定, 公 司 缴 纳 所 得 税 后 的 利 润, 在 支 付 普 通 股 票 的 股 利 之 前, 按 如 下 顺 序 分 配 : 弥 补 亏 损 提 取 公 益 金 支 付 优 先 股 股 利 提 取 法 定 盈 余 公 积 金 提 取 任 意 盈 余 公 积 金 普 通 股 股 东 能 否 分 到 股 息 和 红 利 以 及 分 到 多 少, 取 决 于 公 司 税 后 利 润 的 多 少 以 及 公 司 未 来 发 展 的 政 策 5. 深 圳 综 合 指 数 的 编 制 方 法 是, 当 有 新 股 票 上 市 时, 在 其 上 市 后 当 天 纳 入 指 数 计 算 当 某 一 股 票 暂 停 买 卖 时, 将 其 暂 时 剔 除 于 指 数 的 计 算 之 外 ( ) 6. 证 券 交 易 所 作 为 证 券 市 场 的 核 心, 可 以 买 卖 证 券, 确 定 证 券 价 格 ( ) 年 新 修 订 的 证 券 法 将 证 券 公 司 分 为 综 合 类 证 券 公 司 和 经 纪 类 证 券 公 可 两 类, 国 家 对 证 券 公 司 实 行 分 类 管 理 ( ) 8. 股 票 是 一 种 债 权 证 券 ( ) 9. 衍 生 工 具 交 易 通 过 杠 杆 作 用 能 够 放 大 风 险, 故 我 国 不 应 发 展 金 融 衍 生 工 具 市 场 ( ) 10. 偿 还 期 在 1 年 以 上,10 年 以 下 的 国 债 被 称 为 中 期 国 债 ( ) 11. 证 券 是 指 用 以 证 明 或 设 定 权 利 所 做 成 的 书 面 凭 证 ( ) 12. 私 募 证 券 的 发 行 对 象 通 常 是 与 发 行 者 有 特 定 关 系 的 个 人 投 资 者 ( ) 13. 变 动 收 益 证 券 的 风 险 总 是 高 于 固 定 收 益 证 券 ( ) 14. 证 券 市 场 作 为 间 接 融 资 市 场 在 金 融 市 场 中 居 于 重 要 地 位 ( ) 15. 短 期 政 府 债 券 主 要 用 于 建 设 支 出 或 弥 补 年 度 性 财 政 赤 字 ( ) 16. 债 券 和 股 票 作 为 有 价 证 券 体 系 中 的 一 员, 是 虚 拟 资 本, 它 们 本 身 有 价 值, 都 是 真 实 资 本 的 代 表 ( ) 17. 股 票 虽 然 具 有 永 久 性 特 征, 但 股 东 构 成 并 不 具 有 永 久 性 特 征 ( ) 18. 股 票 的 市 场 价 格 等 于 股 票 的 内 在 价 值 ( ) 19. 在 我 国, 法 人 股 股 票 以 法 人 记 名, 其 中 的 法 人 既 包 括 企 业 法 人, 也 包 括 具 有 法 人 资 格 的 事 业 单 位 和 社 会 团 体 ( ) 20. 外 资 股 是 指 在 境 外 上 市 的 外 资 股 ( ) 21. 虚 拟 资 本 的 价 格 总 额 总 是 与 实 际 资 本 额 相 等 ( ) 22. 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 业 人 员 可 以 代 理 委 托 人 从 事 证 券 投 资 ( ) 23. 上 市 公 司 的 资 格 是 永 久 性 的 ( )

23 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 有 价 证 券 的 特 征 主 要 是 收 益 性 流 动 性 风 险 性 和 期 限 性 ( ) 25. 只 有 参 与 初 步 询 价 的 询 价 对 象 才 能 参 与 网 上 申 购 ( ) 26. 储 蓄 国 债 ( 电 子 式 ) 只 能 在 发 行 期 认 购, 不 能 上 市 流 通 ( ) 27. 基 金 资 产 的 估 值 对 象 是 基 金 的 单 位 净 值 ( ) 28. 非 系 统 风 险 是 指 只 对 某 个 行 业 或 者 个 别 公 司 的 证 券 产 生 影 响 的 风 险 ( ) 29. 债 券 基 金 的 管 理 费 用 在 所 有 类 型 的 基 金 中 最 低 ( ) 30. 债 券 的 直 接 收 益 率 包 括 持 有 债 券 期 间 的 利 息 收 入 和 资 本 损 益 ( ) 31. 系 统 风 险 又 称 可 分 散 风 险 或 可 回 避 风 险 ( ) 32. 固 定 收 益 证 券 不 易 受 到 购 买 力 风 险 的 损 害 ( ) 33. 普 通 股 没 有 还 本 要 求, 股 息 也 不 固 定, 因 而 不 存 在 信 用 风 险 ( ) 34. 证 券 交 易 所 是 证 券 交 易 的 集 中 场 所, 投 资 者 可 直 接 在 交 易 所 买 卖 证 券 ( ) 35. 建 业 股 息 来 自 于 公 司 盈 利 ( ) 36. 资 本 利 得 又 称 资 本 损 益, 是 指 股 票 买 入 价 与 卖 出 价 之 间 的 差 额 ( ) 37. 证 券 投 资 的 风 险 是 指 证 券 预 期 收 益 变 动 的 可 能 性 及 变 动 幅 度 ( ) 38. 证 券 投 资 的 系 统 性 风 险 均 可 通 过 投 资 多 样 化 投 资 组 合 等 方 式 加 以 分 散 ( ) 39. 公 司 增 资 扩 股 后, 每 股 净 资 产 和 每 股 税 后 净 利 润 会 被 摊 薄 ( ) 40. 资 产 证 券 化 是 以 特 定 资 产 组 合 或 特 定 现 金 流 为 支 持, 发 行 可 交 易 证 券 的 一 种 融 资 形 式 ( ) 41. 证 券 发 行 市 场 是 发 行 人 向 投 资 者 出 售 证 券 的 市 场 ( ) 42. 单 独 或 合 并 持 有 证 券 公 司 1% 以 上 股 权 的 股 东, 可 以 向 股 东 会 提 名 董 事 监 事 候 选 人 ( ) 43. 贴 现 债 券 是 指 在 票 面 上 规 定 利 率, 发 行 时 按 某 一 折 扣 率, 以 低 于 票 面 金 额 的 价 格 发 行, 到 期 时 按 面 额 偿 还 本 金 的 债 券 ( ) 44. 证 券 市 场 是 证 券 投 资 者 以 发 行 证 券 的 方 式 筹 集 资 金 的 场 所 ( ) 45. 公 司 制 的 证 券 交 易 所 是 以 股 份 有 限 公 司 形 式 组 织 并 不 以 营 利 为 目 的 的 法 人 ( )

24 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 46. 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 规 定, 对 在 深 交 所 主 板 和 中 小 企 业 板 上 市 的 公 司, 规 定 都 必 须 经 过 初 步 询 价 和 累 计 投 标 询 价 两 个 阶 段 定 价 ( ) 47. 国 有 法 人 股 的 股 权 性 质 属 于 国 有 股 权 ( ) 48. 股 票 投 资 的 收 益 是 指 投 资 者 从 购 入 股 票 开 始 到 出 售 股 票 为 止 整 个 持 有 期 间 的 收 入 ( ) 49. 封 闭 式 基 金 的 买 卖 价 格 与 基 金 的 净 资 产 值 保 持 相 同 ( ) 50. 现 有 开 放 式 基 金 A 和 B, 其 总 资 产 分 别 为 60 亿 元 和 50 亿 元, 总 负 债 分 别 为 30 亿 元 和 25 亿 元, 分 别 发 行 了 25 亿 份 和 20 亿 份, 则 A 的 基 金 份 额 资 产 净 值 高 于 B ( ) 51.LOF 与 ETF 的 区 别 之 一 是 前 者 的 申 购 和 赎 回 均 以 现 金 进 行 ( ) 52. 境 内 居 民 个 人 可 以 用 境 外 汇 人 的 外 汇 资 金 从 事 B 股 交 易 ( ) 53. 欧 洲 债 券 是 外 国 债 券 的 一 种 ( ) 54. 外 资 股 单 指 境 外 上 市 外 资 股 ( ) 55. 外 国 债 券 的 特 点 是 债 券 发 行 人 债 券 的 面 值 货 币 和 发 行 市 场 同 属 于 一 个 国 家 ( ) 56. 股 份 有 限 公 司 董 事 会 做 出 决 议 时, 必 须 经 全 体 董 事 半 数 以 上 通 过 ( ) 57. 以 发 行 债 券 来 筹 资 是 金 融 机 构 的 主 动 负 债 业 务 ( ) 58. 所 有 政 府 发 行 的 债 券 都 叫 国 债 ( ) 59. 公 债 没 有 风 险 ( ) 60. 武 士 债 券 是 外 国 债 券 ( ) 成 功 过 关 预 测 试 卷 参 考 答 案 及 解 析 ( 六 ) 一 单 项 选 择 题 1. 答 案 及 解 析 B 世 界 上 最 早 的 股 份 制 公 司 和 股 票 交 易 所 都 出 现 在 荷 兰 故 选 B 2. 答 案 及 解 析 D 信 用 衍 生 工 具 是 指 以 基 础 产 品 所 蕴 含 的 信 用 风 险 或 违 约 风 险 为 基 础 变 量 的 金 融 衍 生 工 具, 用 于 转 移 或 防 范 信 用 风 险, 是 20 世 纪 90 年 代 以 来 发 展 最 为 迅 速 的 一 类 金 融 衍 生 产 品 故 选 D 3. 答 案 及 解 析 C 1978~1992 年 是 新 中 国 资 本 市 场 的 萌 芽 时 期,1993~1998 年 是 我 国 资 本 市 场 的 形 成 和 初 步 发 展 时 期,1999~2007 年 是 我 国 资 本 市 场 的 进 一 步 规 范 和 发 展 期 故 选 C

25 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 4. 答 案 及 解 析 B 独 立 董 事 是 指 独 立 于 公 司 股 东 且 不 在 公 司 中 内 部 任 职, 并 与 公 司 或 公 司 经 营 管 理 者 没 有 重 要 的 业 务 联 系 或 专 业 联 系, 并 对 公 司 事 务 做 出 独 立 判 断 的 董 事 证 券 公 司 独 立 董 事 在 任 期 内 辞 职 或 被 免 职 的, 独 立 董 事 本 人 和 证 券 公 司 应 当 分 别 向 证 券 监 管 部 门 和 股 东 会 提 供 书 面 说 明 故 选 B 5. 答 案 及 解 析 A 固 定 利 率 债 券 由 于 其 利 率 水 平 不 能 变 动, 在 偿 还 期 内 会 有 市 场 利 率 上 升 的 风 险 浮 动 利 率 债 券 则 在 一 定 程 度 上 避 免 了 利 率 波 动 的 风 险 故 选 A 6. 答 案 及 解 析 D 可 转 换 公 司 债 券 是 指 其 持 有 者 可 以 在 一 定 时 期 内 按 一 定 比 例 或 价 格 将 之 转 换 成 一 定 数 量 的 另 一 种 证 券 的 证 券 可 转 换 公 司 债 券 通 常 是 转 换 成 普 通 股 票, 当 股 票 价 格 上 涨 时, 可 转 换 公 司 债 券 的 持 有 人 行 使 转 换 权 比 较 有 利 因 此, 可 转 换 公 司 债 券 实 质 上 嵌 入 了 普 通 股 票 的 看 涨 期 权 故 选 D 7. 答 案 及 解 析 B 开 放 式 基 金 封 闭 式 基 金 的 费 率 由 基 金 管 理 人 确 定, 并 在 招 募 说 明 书 上 予 以 公 布 说 明 故 选 B 8. 答 案 及 解 析 A 提 供 财 务 顾 问 服 务 属 于 正 常 业 务, 因 此 不 符 合 题 意 故 选 A 9. 答 案 及 解 析 A 可 转 换 债 券, 也 称 为 可 转 股 债 券, 是 指 股 份 公 司 发 行 的, 到 时 可 按 规 定 ( 时 间 价 格 ) 转 换 成 该 公 司 股 票 的 一 种 债 券 故 选 A 10. 答 案 及 解 析 C 根 据 中 国 加 入 WT0 的 承 诺, 中 国 加 入 WTO 三 年 内, 允 许 外 国 证 券 公 司 设 立 合 营 公 司, 外 资 比 例 不 超 过 1/3; 外 国 证 券 公 司 设 立 合 营 公 司 从 事 我 国 证 券 投 资 基 金 管 理 业 务 时, 外 资 比 例 不 超 过 49% 故 选 C 11. 答 案 及 解 析 B 这 是 证 券 投 资 者 保 护 基 金 管 理 办 法 的 规 定 故 选 B 12. 答 案 及 解 析 C 设 立 基 金 管 理 公 司, 应 符 合 以 下 条 件 : 有 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 规 定 的 章 程 ; 注 册 资 本 不 少 于 一 亿 元 人 民 币, 且 必 须 为 实 缴 货 币 资 本 ; 主 要 股 东 从 事 相 关 业 务 有 较 好 业 绩, 注 册 资 本 不 少 于 三 亿 元 人 民 币 故 选 C 13. 答 案 及 解 析 D 中 央 银 行 是 代 表 一 国 政 府 制 定 和 执 行 货 币 政 策 的 政 府 机 关, 所 以 中 央 银 行 参 与 金 融 市 场 的 主 要 目 的 是 为 了 宏 观 调 控 故 选 D 14. 答 案 及 解 析 D 地 方 政 府 债 券 按 资 金 用 途 和 偿 还 资 金 来 源 分 类, 通 常 可 以 分 为 一 般 债 券 ( 普 通 债 券 ) 和 专 项 债 券 ( 收 益 债 券 ) 前 者 是 指 地 方 政 府 为 缓 解 资 金 紧 张 或 解 决 临 时 经 费 不 足 而 发 行 的 债 券, 后 者 是 指 为 筹 集 资 金 建 设 某 项 具 体 工 程 而 发 行 的 债 券 故 选 D 15. 答 案 及 解 析 B 股 票 是 股 份 有 限 公 司 签 发 的 证 明 股 东 所 持 股 份 的 凭 证, 是 一 种 有 价 证 券 故 选 B 16. 答 案 及 解 析 C 期 货 合 约 对 基 础 金 融 工 具 的 品 种 交 易 单 位 最 小 变 动 价 位 每 日 限 价 合 约 月 份 交 易 时 间 最 后 交 易 日 交 割 日 交 割 地 点 交 割 方 式 等 都 作 了 统

26 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 一 规 定, 除 某 些 合 约 品 种 赋 予 卖 方 一 定 的 交 割 选 择 权 外, 唯 一 的 变 量 是 基 础 金 融 工 具 的 交 易 价 格 交 易 价 格 是 在 期 货 交 易 所 通 过 公 开 竞 价 的 方 式 产 生 的 故 选 C 17. 答 案 及 解 析 B 累 积 优 先 股 是 指 历 年 股 息 累 计 发 放 的 优 先 股 票 ; 非 累 积 优 先 股 是 指 股 息 当 年 结 清, 不 能 累 计 发 放 的 优 先 股 票 故 选 B 18. 答 案 及 解 析 D 存 托 正 (Depositary Receipts, 简 称 DR) 是 指 在 一 国 证 券 市 场 流 通 的 代 表 外 国 公 司 有 价 证 券 的 可 转 让 凭 证 存 托 凭 证 一 般 代 表 外 国 公 司 股 票, 也 可 代 表 债 券 故 选 D 19. 答 案 及 解 析 D 证 券 登 记 结 算 公 司 业 务 包 括 : 证 券 账 户 结 算 账 户 的 设 立 和 管 理 ; 证 券 存 管 与 过 户 ; 证 券 持 有 人 名 册 登 记 ; 清 算 交 收 管 理 ; 受 发 行 人 委 托 派 发 证 券 权 益 故 选 D 20. 答 案 及 解 析 C 我 国 刑 法 规 定, 未 经 国 家 有 关 主 管 部 门 批 准, 非 法 发 行 股 票 或 者 公 司 企 业 债 券, 数 额 巨 大 后 果 严 重 或 者 有 其 他 严 重 情 节 的, 处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役, 并 处 或 者 单 处 非 法 募 集 资 金 金 额 1% 以 上 5% 以 下 罚 金 故 选 C 21. 答 案 及 解 析 C 2006 年 2 月 9 日, 中 国 人 民 银 行 发 布 了 关 于 开 展 人 民 币 利 率 互 换 交 易 试 点 有 关 事 宜 的 通 知, 批 准 在 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 开 展 人 民 币 利 率 互 换 交 易 试 点, 题 目 中 所 述 交 易 即 是 其 交 易 方 式 故 选 C 22. 答 案 及 解 析 A 赤 字 国 债 是 指 用 于 弥 补 政 府 预 算 赤 字 的 国 债 ; 建 设 国 债 是 指 发 债 筹 措 的 资 金 用 于 建 设 项 目 ; 战 争 国 债 专 指 用 于 弥 补 战 争 费 用 的 国 债 特 种 国 债 是 指 政 府 为 了 实 施 某 种 特 殊 政 策 而 发 行 的 国 债 我 国 在 亚 洲 金 融 危 机 后, 为 拉 动 内 需, 发 行 大 量 国 债 用 于 基 础 设 施 建 设, 属 于 建 设 国 债 故 选 A 23. 答 案 及 解 析 C 已 实 施 股 权 分 置 改 革 方 案 的 上 市 公 司 股 票 复 牌 时, 在 其 股 票 简 称 前 增 加 英 文 字 母 G, 如 G 三 一 G 金 牛 G 紫 江 故 选 C 24. 答 案 及 解 析 C 证 券 可 以 分 为 霹 权 证 券 和 证 权 证 券 设 权 证 券 是 指 证 券 所 代 表 的 权 利 本 来 不 存 在, 而 是 随 着 证 券 的 制 作 而 产 生, 即 权 利 的 发 生 是 以 证 券 的 制 作 和 存 在 为 条 件 的 证 权 证 券 是 指 证 券 是 权 利 的 一 种 物 化 的 外 在 形 式, 它 是 权 利 的 载 体, 权 利 是 已 经 存 在 的 股 票 代 表 的 是 股 东 权 利, 它 的 发 行 是 以 股 份 的 存 在 为 条 件 的, 股 票 只 是 把 已 存 在 的 股 东 权 利 表 现 为 证 券 形 式 它 的 作 用 不 是 创 造 股 东 的 权 利, 而 是 证 明 股 东 的 权 利, 所 以 说, 股 票 是 证 权 证 券 故 选 C 25. 答 案 及 解 析 C A B 均 属 交 易 价 格, 受 供 求 经 济 环 境 投 资 者 信 心 等 多 方 面 因 素 的 影 响, 时 时 变 动 故 选 C 26. 答 案 及 解 析 C 金 融 衍 生 工 具 具 有 杠 杆 性, 一 般 只 需 要 支 付 少 量 的 保 证 金 或 权 利 金 就 可 签 订 远 期 大 额 合 约 或 互 换 等 不 同 的 金 融 工 具, 若 期 货 交 易 保

27 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 证 金 为 合 约 金 额 的 5%, 则 期 货 交 易 者 可 以 控 制 20 倍 于 所 投 资 金 额 的 合 约 资 产, 即 1/5%=20 倍 故 选 C 27. 答 案 及 解 析 D 一 般 而 言, 金 融 期 权 的 基 础 资 产 多 于 金 融 期 货 的 基 础 资 产 金 融 期 权 交 易 双 方 的 权 利 与 义 务 是 不 对 称 的, 期 权 买 方 只 享 受 权 利, 不 承 担 义 务 两 者 的 现 金 流 转 不 同 金 融 期 货 交 易 双 方 在 成 交 时 不 发 生 现 金 收 付 关 系, 但 在 成 交 后, 由 于 实 行 逐 日 结 算 制 度, 交 易 双 方 将 因 价 格 的 变 动 而 发 生 现 金 流 转 而 在 金 融 期 权 交 易 中, 在 成 交 时, 期 权 购 买 者 为 取 得 期 权 合 约 所 赋 予 的 权 利, 必 须 向 期 权 出 售 者 支 付 一 定 的 期 权 费, 但 在 成 交 后, 除 到 期 履 约 外, 交 易 双 方 将 不 发 生 任 何 现 金 流 转 对 保 证 金 的 要 求 不 同, 金 融 期 货 交 易 双 方 均 需 开 立 保 证 金 账 户, 金 融 期 权 只 有 卖 方 需 要 开 立 保 证 金 账 户, 而 买 方 无 需 开 立 保 证 金 账 户, 也 无 需 缴 纳 保 证 金 故 选 D 28. 答 案 及 解 析 C 普 通 股 票 股 东 是 否 具 有 优 先 认 股 权, 取 决 于 认 购 时 间 与 股 权 登 记 日 的 关 系 在 股 权 登 记 日 前 认 购 普 通 股 票 的, 该 股 东 享 有 优 先 认 股 权 ; 在 此 日 期 后 认 购 普 通 股 票 的, 该 股 东 不 享 有 优 先 认 股 权 前 者 可 称 为 附 权 股 或 含 权 股, 后 者 可 称 为 除 权 股 故 选 C 29. 答 案 及 解 析 C 设 权 证 券 是 指 证 券 所 代 表 的 权 利 本 来 不 存 在, 而 是 随 着 证 券 的 制 作 而 产 生 的 证 券 证 权 证 券 是 指 证 券 是 权 利 的 一 种 物 化 外 在 形 式, 权 利 已 经 存 在 股 票 是 证 权 证 券 故 选 C 30. 答 案 及 解 析 C 上 海 证 券 交 易 所 于 1990 年 12 月 营 业, 深 圳 证 券 交 易 所 于 1991 年 7 月 营 业 拉 选 C 31. 答 案 及 解 析 A 计 算 题 基 金 单 位 资 产 净 值 =( 金 融 资 产 总 额 + 现 金 ) 基 金 单 位 总 数 =( ) =2.276( 元 ) 故 选 A 32. 答 案 及 解 析 D 此 题 考 查 私 募 证 券 的 概 念, 注 意 与 公 募 证 券 对 比 故 选 D 33. 答 案 及 解 析 A 股 东 大 会 是 股 东 公 司 的 权 力 机 构 故 选 A 34. 答 案 及 解 析 D 这 是 考 查 的 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 的 定 义 故 选 D 35. 答 案 及 解 析 D 证 券 市 场 具 有 以 下 三 个 显 著 特 征 : 证 券 市 场 是 价 值 直 接 交 换 的 场 所 ; 证 券 市 场 是 财 产 权 利 直 接 交 换 的 场 所 ; 证 券 市 场 是 风 险 直 接 交 换 的 场 所 故 选 D 36. 答 案 及 解 析 D 中 央 银 行 放 松 银 根, 增 加 货 币 供 给 ( 如 降 低 法 定 存 款 准 备 金 率, 降 低 再 贴 现 率, 通 过 公 开 市 场 业 务 买 入 大 量 证 券 ), 会 使 资 金 面 较 为 宽 松, 引 起 对 股 票 需 求 增 加, 促 使 股 票 上 升 故 选 D 37. 答 案 及 解 析 B 基 金 份 额 净 值 = 基 金 资 产 净 值 / 基 金 总 份 额 =(40 一 10)/ 20=1.5( 元 ) 故 选 B 38. 答 案 及 解 析 C 从 事 证 券 法 律 业 务 的 律 师 事 务 所 由 司 法 部 和 证 监 会 实 行 监 督 管

28 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 理 故 选 C 39. 答 案 及 解 析 D 从 2008 年 2 月 4 日 开 始, 中 证 指 数 有 限 公 司 正 式 发 行 中 证 基 金 指 数 系 列, 所 以, 现 在 我 国 的 基 金 指 数 由 上 证 基 金 指 数 深 圳 基 金 指 数 和 中 证 基 金 指 数 共 同 组 成 故 选 D 40. 答 案 及 解 析 C 证 券 业 协 会 不 是 政 府 机 构, 而 是 证 券 业 的 自 律 性 组 织 故 选 C 41. 答 案 及 解 析 B 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 第 三 十 八 条 规 定 公 司 增 加 或 减 少 资 本, 应 由 股 东 大 会 作 出 决 议 故 选 B 42. 答 案 及 解 析 D 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 两 家 证 券 交 易 所 都 是 按 会 员 制 方 式 组 织 的 ( 而 不 是 公 司 制 ), 都 是 非 营 利 性 的 事 业 法 人 故 选 D 43. 答 案 及 解 析 C 此 题 考 查 的 是 虚 拟 资 本 的 定 义 故 选 C 44. 答 案 及 解 析 A 商 品 证 券 是 证 明 持 有 人 有 商 品 所 有 权 或 者 使 用 权 的 凭 证, 取 得 这 种 证 券 就 等 于 取 得 这 种 商 品 的 所 有 权, 持 有 人 对 这 种 证 券 所 代 表 的 商 品 所 有 权 受 到 法 律 保 护 故 选 A 45. 答 案 及 解 析 C 证 券 投 资 基 金 由 基 金 托 管 人 托 管, 基 金 管 理 人 管 理 和 运 用 资 金, 因 而 证 券 投 资 基 金 资 产 的 名 义 持 有 人 是 基 金 托 管 人 故 选 C 46. 答 案 及 解 析 A 政 府 债 券 是 政 府 发 行 的 债 券, 由 政 府 承 担 还 本 付 息 的 责 任, 是 国 家 信 用 的 体 现 在 各 类 债 券 中, 政 府 债 券 的 信 用 等 级 是 最 高 的, 通 常 被 称 作 为 金 边 债 券 故 选 A 47. 答 案 及 解 析 A B 项 债 权 人 除 了 按 期 取 得 本 息 外, 对 债 务 人 不 能 作 其 他 干 预 ; C 项 债 券 票 面 利 率 与 期 限 的 关 系 较 复 杂, 它 们 还 受 除 时 间 以 外 其 他 因 素 的 影 响 所 以 有 时 也 能 出 现 短 期 债 券 票 面 利 率 高 而 长 期 债 券 票 面 利 率 低 的 现 象 ;D 项 流 通 性 是 债 券 的 特 征 之 一, 也 是 国 债 的 基 本 特 点, 但 也 有 一 些 国 债 是 不 能 流 通 的 故 选 A 48. 答 案 及 解 析 B 普 通 股 票 是 最 基 本 最 常 见 的 一 种 股 票, 其 持 有 者 享 有 股 东 的 基 本 权 利 和 义 务 故 选 B 49. 答 案 及 解 析 C 公 开 发 行 股 票 公 司 债 券 和 国 务 院 依 法 认 定 的 其 他 证 券, 必 须 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 下 设 的 发 行 审 核 委 员 会 审 核 故 选 C 50. 答 案 及 解 析 B 证 券 投 资 人 既 可 以 是 法 人, 也 可 以 是 自 然 人, 而 且 要 进 行 证 券 投 资 故 选 B 51. 答 案 及 解 析 D ADR 含 义 是 美 国 存 托 凭 证 ;IDR 含 义 是 国 际 存 托 凭 证 ;GDR 含 义 是 全 球 存 托 凭 证 故 选 D 52. 答 案 及 解 析 C 最 初 公 债 的 发 行 是 为 了 弥 补 赤 字, 后 来 随 着 政 府 对 经 济 干 预 的

29 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 加 强, 公 债 广 泛 用 于 公 共 支 出 宏 观 调 控 等 故 选 C 53. 答 案 及 解 析 D 1982 年 2 月 24 日, 美 国 堪 萨 斯 期 货 交 易 所 推 出 了 第 一 份 股 指 期 货 合 约 价 值 线 综 合 指 数 期 货 (Ⅶ) 合 约 故 选 D 54. 答 案 及 解 析 B 证 券 市 场 中 介 机 构 包 括 证 券 公 司 证 券 登 记 结 算 机 构 证 券 服 务 机 构 因 此 证 券 公 司 在 性 质 上 属 于 证 券 市 场 中 介 机 构 故 选 B 55. 答 案 及 解 析 A 价 格 发 现 功 能 是 指 在 一 个 公 开 公 平 高 效 竞 争 的 期 货 市 场 中, 通 过 集 中 竞 价 形 成 期 货 价 格 的 功 能 故 选 A 56. 答 案 及 解 析 D 信 用 风 险 是 个 体 风 险, 而 不 是 系 统 风 险 故 选 D 57. 答 案 及 解 析 B 开 放 式 基 金 是 指 基 金 份 额 总 额 不 固 定, 基 金 份 额 可 以 在 合 同 约 定 的 时 间 和 场 所 内 申 请 申 购 或 者 赎 回 的 基 金, 为 了 满 足 投 资 者 赎 回 资 金 实 现 变 现 的 需 求, 开 放 式 基 金 一 般 在 基 金 资 产 中 保 持 一 定 比 例 的 现 金 故 选 B 58. 答 案 及 解 析 C 我 国 基 金 大 部 分 按 照 1.5% 的 比 例 计 提 基 金 管 理 费, 也 有 例 外 : 债 券 型 基 金 的 管 理 费 一 般 低 于 1%, 货 币 基 金 的 管 理 费 为 0.33% 故 选 C 59. 答 案 及 解 析 C 基 金 管 理 暂 行 办 法 规 定, 基 金 管 理 公 司 担 任 基 金 管 理 人 故 选 C 60. 答 案 及 解 析 D 中 证 指 数 有 限 公 司 于 2008 年 1 月 28 日 正 式 发 布 的 三 只 中 证 分 类 债 券 指 数 包 括 中 证 金 融 债 指 数 中 证 国 债 指 数 中 证 企 业 债 指 数 故 选 D 二 不 定 项 选 择 题 1. 答 案 及 解 析 ABC 契 约 型 基 金 又 称 为 单 位 信 托 基 金, 是 指 把 投 资 者 管 理 人 托 管 人 三 者 作 为 基 金 的 当 事 人, 通 过 签 订 基 金 契 约 的 形 式 发 行 受 益 凭 证 而 设 立 的 一 种 基 金 故 选 ABC 2. 答 案 及 解 析 ABCD 除 ABCD 四 项 外, 基 金 在 运 作 过 程 中 发 生 下 列 可 能 对 基 金 持 有 人 权 益 产 生 重 大 影 响 的 事 项 之 一 时, 基 金 管 理 人 必 须 按 照 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 及 时 报 告 并 公 告 :1 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 变 更 ;2 重 大 关 联 交 易 ;3 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 受 到 重 大 处 罚 ;4 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 ;5 基 金 提 前 终 止 ;6 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ;7 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ;8 其 他 暂 停 基 金 申 购 赎 回 申 请 的 情 形 ;9 暂 停 期 间 公 告 ;10 暂 停 结 束 重 新 开 放 申 购 赎 回 公 告 ;10 其 他 重 大 事 项 故 选 ABCD 3. 答 案 及 解 析 BCD A 选 项 是 非 公 开 发 行 的 特 征 故 选 BCD 4. 答 案 及 解 析 B 根 据 我 国 证 券 法 第 七 十 四 条 规 定, 证 券 交 易 内 幕 信 息 的 知 情 人 主 要 之 一 是 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 公 司 的 实 际 控

30 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 制 人 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 保 荐 人 承 销 的 证 券 公 司 证 券 交 易 所 等 有 关 人 员 B 项 中 的 股 东 可 能 包 含 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 故 选 B 5. 答 案 及 解 析 ABCD 对 冲 基 金 的 宗 旨 在 于 利 用 期 货 期 权 等 金 融 衍 生 产 品 以 及 相 关 联 的 不 同 股 票 进 行 实 买 空 卖 风 险 对 冲 的 操 作 技 巧, 在 一 定 程 度 上 可 规 避 和 化 解 证 券 投 资 风 险 故 选 ABCD 6. 答 案 及 解 析 ABCD 证 券 市 场 监 管 是 指 证 券 管 理 机 关 运 用 法 律 的 经 济 的 以 及 必 要 的 行 政 手 段, 对 证 券 的 募 集 发 行 交 易 等 行 为 以 及 证 券 投 资 中 介 机 构 的 行 为 进 行 监 督 与 管 理 所 以, 证 券 的 发 行 人 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 证 券 中 介 机 构 都 是 监 管 对 象. 故 选 ABCD 7. 答 案 及 解 析 ABCD 指 数 基 金 的 特 点 有 :4 费 用 低 廉 ; 风 险 较 小 ;2 在 以 机 构 投 资 者 为 主 的 市 场 中, 指 数 基 金 可 获 得 市 场 平 均 收 益 率, 可 以 为 股 票 投 资 者 提 供 比 较 稳 定 的 投 资 回 报 ;3 可 以 作 为 避 险 套 利 的 工 具 故 选 ABCD 8. 答 案 及 解 析 ABC 公 司 发 行 记 名 股 票 的, 应 当 置 备 股 东 名 册, 记 载 下 列 事 项 : 股 东 姓 名 或 者 名 称 及 住 所 各 股 东 所 持 股 份 数, 各 股 东 所 持 股 票 的 编 号 各 股 东 取 得 股 份 的 日 期 故 选 ABC 9. 答 案 及 解 析 ABCD 证 券 公 司 在 向 客 户 融 资 融 券 前, 应 当 办 理 客 户 征 信, 了 解 客 户 的 身 份 财 产 和 收 入 状 况 证 券 投 资 经 验 和 风 险 偏 好 故 选 ABCD 10. 答 案 及 解 析 ] CD 设 立 基 金 管 理 公 司, 应 当 具 备 注 册 资 本 不 低 于 一 亿 元 人 民 币, 且 必 须 为 实 缴 货 币 资 本, 主 要 股 东 具 有 从 事 证 券 经 营 证 券 投 资 咨 询 信 托 资 产 管 理 或 者 其 他 金 融 资 产 管 理 的 较 好 的 经 营 业 绩 和 良 好 的 社 会 信 誉, 最 近 三 年 没 有 违 法 记 录, 注 册 资 本 不 低 于 三 亿 元 人 民 币 故 选 CD 11. 答 案 及 解 析 BC A 项 属 于 政 府 监 管 部 门 ;D 项 属 于 证 券 中 介 机 构 故 选 BC 12. 答 案 及 解 析 ABC 按 照 衍 生 工 具 的 风 险 收 益 特 性 分 类, 货 币 互 换 属 于 风 险 收 益 对 称 型 ; 按 照 金 融 工 具 的 种 类 分 类, 其 属 于 货 币 衍 生 工 具 ; 按 照 其 自 身 交 易 的 方 法 和 特 点 分 类, 其 属 于 金 融 互 换 故 选 ABC 13. 答 案 及 解 析 ABCD 根 据 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法, 基 金 管 理 人 不 得 有 下 面 的 行 为 : 一 只 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 市 值 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 债 券, 超 过 该 证 券 的 10%; 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 时, 单 只 基 金 所 申 报 金 额 超 过 基 金 总 资 产 ; 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 时, 单 只 基 金 所 申 报 股 票 数 量 超 过 本 次 发 行 股 票 总 量 ; 违 反 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 投 资 比 例 的 约 定 ; 证 监 会 规 定 的 其 他 禁 止 行 为 故 选 ABCD 14. 答 案 及 解 析 BCD A 选 项 中 接 受 委 托 买 卖 证 券 属 于 证 券 公 司 的 证 券 经 纪 业 务

31 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 故 选 BCD 15. 答 案 及 解 析 ABC 证 券 交 易 所 主 要 在 证 券 交 易 市 场 ( 二 级 市 场 ) 发 挥 作 用, 为 已 经 公 开 发 行 的 证 券 提 供 流 通 转 让 的 机 会 所 以 D 选 项 不 正 确 故 选 ABC 16. 答 案 及 解 析 ABCD 公 司 股 票 交 易 发 生 异 常 波 动, 有 投 资 者 发 出 收 购 该 公 司 股 票 的 公 开 要 约, 上 市 公 司 依 据 上 市 协 议 提 出 停 牌 申 请 和 中 国 证 监 会 依 法 做 出 暂 停 股 票 交 易 的 决 定 时 以 及 证 券 交 易 所 认 为 必 要 时, 证 券 交 易 所 应 当 暂 停 上 市 公 司 的 股 票 交 易 故 选 ABCD 17. 答 案 及 解 析 ABC 股 票 应 载 明 的 事 项 主 要 有 : 公 司 名 称 公 司 成 立 日 期 股 票 种 类 票 面 金 额 及 代 表 的 股 份 数 股 票 的 编 号 故 选 ABC 18. 答 案 及 解 析 ABC 证 券 发 行 市 场 是 发 行 人 向 投 资 者 出 售 证 券 的 市 场, 其 作 用 主 要 表 现 在 :1 为 资 金 需 求 者 提 供 筹 措 资 金 的 渠 道 ;2 为 资 金 供 应 者 提 供 投 资 的 机 会, 实 现 储 蓄 向 投 资 转 化 ;3 形 成 资 金 流 动 的 收 益 导 向 机 制, 促 进 资 源 配 置 的 不 断 优 化 故 选 ABC 19. 答 案 及 解 析 ABC 基 金 性 质 的 机 构 投 资 者 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 企 业 年 金 和 社 会 公 益 基 金 外 国 机 构 投 资 者 是 个 宽 泛 的 概 念, 并 不 一 定 是 基 金 性 质 的 机 构 投 资 者 故 选 ABC 20. 答 案 及 解 析 ABD 我 国 证 券 投 资 基 金 法 规 定, 下 列 事 项 应 该 通 过 召 开 基 金 持 有 人 大 会 审 议 决 定 :1 提 前 终 止 基 金 合 同 ;2 基 金 扩 募 或 者 延 长 基 金 合 同 期 限 ;3 转 换 基 金 运 作 方 式 ;4 提 高 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ;5 更 换 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 ;6 基 金 合 同 约 定 的 其 他 事 项 故 选 ABD 21. 答 案 及 解 析 ABD 代 理 原 则 是 指 证 券 公 司 不 能 受 理 按 有 关 法 规 规 定 不 能 参 与 证 券 交 易 的 人 的 委 托, 也 不 能 受 理 全 权 委 托 而 决 定 证 券 买 卖 选 择 证 券 种 类 决 定 买 卖 数 量 或 者 买 卖 价 格 等 故 选 ABD 22. 答 案 及 解 析 AB C 选 项 中 优 先 分 配 公 司 盈 余 和 剩 余 资 产 权 是 优 先 股 股 东 的 权 利 ; 股 东 并 无 D 选 项 中 的 对 公 司 财 产 有 直 接 支 配 权 故 选 AB 23. 答 案 及 解 析 ABD 对 于 股 票 来 说, 并 无 C 选 项 的 直 接 收 益 率 概 念, 一 般 来 说, 衡 量 股 票 投 资 收 益 水 平 的 指 标 主 要 有 股 利 收 益 率 持 有 期 收 益 率 和 股 份 变 动 后 持 有 期 收 益 率 故 选 ABD 24. 答 案 及 解 析 ABCD 证 券 公 司 又 称 证 券 商, 是 指 依 法 设 立 可 经 营 证 券 业 务 的 具 有 法 律 资 格 的 金 融 机 构 证 券 公 司 的 主 要 业 务 有 代 理 证 券 发 行 受 托 资 产 管 理 代 理 证 券 买 卖 承 销 和 自 营 业 务 以 及 其 他 咨 询 业 务, 如 兼 并 和 收 购 等 故 选 ABCD 25. 答 案 及 解 析 BCD 证 券 业 协 会 的 主 要 职 责 包 括 :1 协 助 证 券 监 督 管 理 机 构 教 育

32 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 和 组 织 会 员 执 行 证 券 法 律 行 政 法 规 ;2 依 法 维 护 会 员 的 合 法 权 益, 向 证 券 监 督 管 理 机 构 反 映 会 员 的 建 议 和 要 求 ;3 搜 集 整 理 证 券 信 息, 为 会 员 提 供 服 务 ;4 制 定 会 员 应 遵 守 的 规 则, 组 织 会 员 单 位 从 业 人 员 的 业 务 培 训, 开 展 会 员 的 业 务 交 流 ;5 对 会 员 之 间 会 员 与 客 户 之 间 发 生 的 纠 纷 进 行 调 解 ;6 组 织 会 员 就 证 券 业 的 发 展 运 作 及 有 关 内 容 进 行 研 究 ;7 监 督 检 查 会 员 行 为, 对 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 协 会 章 程 的, 按 照 规 定 给 予 纪 律 处 分 B C D 分 别 对 应 134,A 选 项 是 证 券 交 易 所 的 主 要 职 责, 不 是 证 券 业 协 会 的 主 要 职 责 故 选 BCD 26. 答 案 及 解 析 AB 股 票 和 债 券 是 证 券 市 场 两 个 最 基 本 和 最 主 要 的 品 种 其 他 证 券 包 括 基 金 证 券 证 券 衍 生 品, 如 金 融 期 货 可 转 换 证 券 等 故 选 AB 27. 答 案 及 解 析 C 证 券 投 资 基 金 的 资 金 主 要 投 向 有 价 证 券, 而 非 实 业 或 者 实 物 故 选 C 28. 答 案 及 解 析 C 基 金 资 产 净 值 一 基 金 资 产 总 值 一 负 债 ; 基 金 份 额 净 值 一 基 金 资 产 净 值 / 基 金 总 份 额 故 选 C 29. 答 案 及 解 析 CD 股 票 基 金 是 指 以 上 市 股 票 为 主 要 投 资 对 象 的 证 券 投 资 基 金, 其 投 资 目 标 侧 重 于 追 求 资 本 利 得 和 长 期 资 本 增 值 故 选 CD 30. 答 案 及 解 析 ABD C 选 项 改 为 期 权 的 买 方 以 支 付 一 定 数 量 的 期 权 费 为 代 价 而 拥 有 选 择 权, 但 不 承 担 必 须 买 进 或 卖 出 的 义 务 才 正 确 故 选 ABD 31. 答 案 及 解 析 ABCD 证 券 公 司 的 主 要 业 务 包 括 :4 证 券 承 销 与 保 荐 业 务 ;2 证 券 经 纪 业 务 ;3 证 券 自 营 业 务 ;4 证 券 投 资 咨 询 业 务 及 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 业 务 ;5 证 券 资 产 管 理 业 务 ;6 融 资 融 券 业 务 ABCD 分 别 对 应 1234 故 选 ABCD 32. 答 案 及 解 析 ABCD 在 我 国, 按 照 投 资 主 体 性 质 分 类, 股 票 分 为 国 家 股 法 人 股 社 会 公 众 股 和 外 资 股 故 选 ABCD 33. 答 案 及 解 析 ABD 封 闭 式 基 金 的 交 易 一 般 是 在 证 券 交 易 所 进 行, 而 开 放 式 基 金 一 般 术 在 证 券 交 易 所 上 市, 所 以 C 选 项 不 正 确 故 选 ABD 34. 答 案 及 解 析 ABCD 证 券 买 卖 委 托 书 的 内 容 包 括 证 券 名 称, 价 格 幅 度, 买 卖 数 量, 出 价 方 式, 故 选 ABCD 35. 答 案 及 解 析 BCD A 选 项 描 述 的 是 成 长 型 基 金 的 特 点, 而 不 是 平 衡 型 基 金 的 特 点 ;B C D 选 项 分 别 是 对 平 衡 型 基 金 的 正 确 描 述 故 选 BCD 36. 答 案 及 解 析 ABCD 中 小 企 业 板 块 设 立 的 实 施 方 案 包 括 四 项 基 本 原 : 审 慎 推 进 统 分 结 合 从 严 管 理 统 筹 兼 顾 故 选 ABCD 37. 答 案 及 解 析 ABCD 根 据 证 券 化 的 基 础 资 产 不 同, 可 以 将 资 产 证 券 划 分 为 不 动 产

33 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 证 券 化 应 收 账 款 证 券 化 信 贷 资 产 证 券 化 未 来 收 益 证 券 化 ( 如 高 速 公 路 收 费 ) 债 券 组 合 证 券 化 等 类 别 故 选 ABCD 38. 答 案 及 解 析 AD 有 面 额 股 票 可 以 明 确 表 示 每 股 所 代 表 的 股 权 比 例, 为 股 票 发 行 价 格 的 确 定 提 供 依 据 无 面 额 股 票 发 行 或 者 转 让 较 灵 活, 便 于 分 割 故 选 AD 39. 答 案 及 解 析 ABC 可 转 换 公 司 债 的 票 面 利 率 与 公 司 的 股 票 价 格 并 无 必 然 联 系, 所 以 D 选 项 不 正 确 故 选 ABC 40. 答 案 及 解 析 ABCD A B C D 四 项 都 是 保 证 期 货 交 易 正 常 进 行 的 规 则 故 选 ABCD 三 判 断 题 1. 答 案 及 解 析 B 中 国 证 监 会 负 责 对 有 价 证 券 的 发 行 上 市 交 易 登 记 托 管 结 算 等 进 行 监 管, 证 券 交 易 所 只 是 提 供 场 所 并 监 督 2. 答 案 及 解 析 B 契 约 型 基 金 是 基 于 契 约 原 则 而 组 织 起 来 的 代 理 投 资 行 为, 没 有 基 金 章 程, 也 没 有 公 司 董 事 会, 而 是 通 过 基 金 契 约 来 规 范 三 方 当 事 人 ( 投 资 者 管 理 人 托 管 人 ) 的 行 为 3. 答 案 及 解 析 A 信 用 公 司 债 券 是 一 种 不 以 公 司 任 何 资 产 作 担 保 而 发 行 的 债 券, 属 于 无 担 保 证 券 范 畴 4. 答 案 及 解 析 B 我 国 有 关 法 律 规 定, 公 司 缴 纳 所 得 税 后 的 利 润, 在 支 付 普 通 股 票 的 红 利 之 前, 应 按 如 下 顺 序 分 配 : 弥 补 亏 损 提 取 法 定 公 积 金 提 取 任 意 公 积 金 可 见, 普 通 股 股 东 能 否 分 到 红 利 以 及 分 得 多 少 取 决 于 公 司 的 税 后 利 润 多 少 以 及 公 司 未 来 发 展 的 需 要 A 5. 答 案 及 解 析 A 本 题 是 对 股 票 价 格 平 均 数 相 关 内 容 的 考 查 题 干 说 法 正 确 故 选 6. 答 案 及 解 析 B 证 券 交 易 所 是 证 券 买 卖 双 方 公 开 交 易 的 场 所, 是 整 个 证 券 市 场 的 核 心 证 券 交 易 所 本 身 并 不 买 卖 证 券, 也 不 决 定 证 券 价 格, 而 是 为 证 券 交 易 提 供 一 定 的 场 所 和 设 施 故 选 B 7. 答 案 及 解 析 B 2006 年 新 修 订 的 证 券 法 改 变 了 分 类 标 准, 不 再 将 证 券 公 司 分 为 综 合 类 证 券 公 司 和 经 纪 类 证 券 公 司, 而 是 对 证 券 公 司 实 行 按 业 务 分 类 监 督 8. 答 案 及 解 析 B 股 东 权 是 一 种 综 合 权 利, 股 东 依 法 享 有 资 产 收 益 权 重 大 决 策 权 选 择 管 理 者 权 利 等 股 票 不 属 于 债 权 证 券 9. 答 案 及 解 析 B 虽 然 衍 生 工 具 通 过 杠 杆 作 用 对 风 险 有 放 大 效 应, 但 其 也 可 对 冲 风 险, 增 大 资 本 流 动 性 因 此, 我 国 可 以 通 过 有 效 监 管, 驱 使 交 易 者 加 强 自 律 控 制 风 险,

34 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 使 市 场 上 各 种 财 务 信 息 及 政 策 变 量 更 为 透 明, 在 宏 观 和 微 观 两 个 层 面 上 构 建 化 解 和 冲 销 风 险 的 机 制, 以 此 来 发 展 金 融 衍 生 工 具 市 场 10. 答 案 及 解 析 A 按 偿 还 期 限, 国 债 分 为 短 期 国 债 中 期 国 债 和 长 期 国 债 偿 还 期 在 1 年 以 上 10 年 以 下 的 国 债 被 称 为 中 期 国 债 11. 答 案 及 解 析 B 证 券 虽 然 可 以 分 为 证 权 证 券 和 设 权 证 券, 但 证 券 的 标 准 定 义 应 该 是 : 证 券 是 指 记 载 并 代 表 一 定 权 利 的 法 律 凭 证 12. 答 案 及 解 析 B 私 募 证 券 的 发 行 对 象 通 常 是 与 发 行 者 有 特 定 关 系 的 机 构 投 资 者, 也 有 发 行 公 司 的 内 部 职 工 13. 答 案 及 解 析 A 所 谓 风 险 是 指 预 期 的 收 益 不 能 实 现, 甚 至 本 金 也 遭 受 损 失 的 可 能 性 而 变 动 收 益 证 券 的 风 险 总 是 高 于 固 定 收 益 证 券 14. 答 案 及 解 析 B 直 接 融 资 与 间 接 融 资 的 根 本 区 别 在 于 是 否 以 银 行 为 信 用 的 中 介 其 中, 证 券 市 场 是 直 接 融 资 市 场, 银 行 信 贷 市 场 属 于 间 接 融 资 市 场, 15. 答 案 及 解 析 B 短 期 政 府 债 券 主 要 用 于 解 决 短 期 性 临 时 性 资 金 不 足 问 题, 而 长 期 政 府 债 券 主 要 用 于 建 设 支 出 或 弥 补 年 度 性 财 政 赤 字 16. 答 案 及 解 析 B 有 价 证 券 本 身 没 有 价 值 17. 答 案 及 解 析 A 股 票 的 投 资 者 不 能 要 求 退 股, 所 以 股 票 具 有 永 久 性 特 征, 但 股 东 可 以 转 让 股 票, 所 以 股 东 构 成 并 不 具 有 永 久 性 特 征 18. 答 案 及 解 析 B 尽 管 股 票 的 内 在 价 值 决 定 股 票 的 市 场 价 格, 但 股 票 的 市 场 价 格 还 受 其 他 多 种 因 素 的 影 响, 市 场 供 求 就 是 最 直 接 的 一 个 因 素, 所 以 股 票 的 市 场 价 格 等 于 股 票 价 格 19. 答 案 及 解 析 A 法 人 股 是 指 企 业 法 人 或 具 有 法 人 资 格 的 事 业 单 位 或 社 会 团 体 以 其 依 法 可 支 配 的 财 产 投 入 股 份 公 司 形 成 的 股 份 20. 答 案 及 解 析 B 外 资 股 是 指 股 份 公 司 向 外 国 和 我 国 港 澳 台 同 胞 发 行 的 股 票 它 包 括 境 内 发 行 和 境 外 发 行 两 种 21. 答 案 及 解 析 B 虚 拟 资 本 的 运 动 与 实 际 资 本 的 运 动 是 独 立 的, 二 者 总 额 经 常 偏 离 22. 答 案 及 解 析 B 代 理 委 托 人 从 事 证 券 投 资 属 于 我 国 证 券 法 规 定 的 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 业 人 员 不 得 从 事 的 行 为 23. 答 案 及 解 析 B 上 市 公 司 的 资 格 不 是 永 久 性 的, 当 不 满 足 证 券 上 市 条 件 时, 证 券 监 管 部 门 或 证 券 交 易 所 可 以 对 该 股 票 做 出 暂 停 上 市 或 终 止 上 市 的 决 定

35 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 答 案 及 解 析 A 收 益 性 流 动 性 风 险 性 和 期 限 性 是 有 价 证 券 的 主 要 特 征 25. 答 案 及 解 析 B 只 有 参 与 初 步 询 价 的 询 价 对 象 才 能 参 与 网 下 申 购 26. 答 案 及 解 析 A 储 蓄 国 债 在 发 行 期 认 购, 须 开 立 个 人 国 债 托 管 账 户 并 指 定 对 立 的 资 金 账 户 后 购 买, 不 可 以 上 市 流 通, 但 可 以 按 照 有 关 规 定 提 前 兑 取 27. 答 案 及 解 析 B 基 金 资 产 的 估 值 对 象 包 括 基 金 所 拥 有 的 股 票 债 券 权 证 及 其 他 基 金 资 产 28. 答 案 及 解 析 A 非 系 统 风 险 指 只 对 某 个 行 业 或 者 个 别 公 司 的 证 券 产 生 影 响 的 风 险 非 系 统 风 险 可 以 通 过 分 散 投 资 来 抵 消, 它 包 括 信 用 风 险 经 营 风 险 财 务 风 险 29. 答 案 及 解 析 B 在 各 种 基 金 中, 货 币 市 场 基 金 管 理 费 最 低, 为 0.25%~1%; 其 次 是 债 券 基 金, 为 0.5%~1.5% 30. 答 案 及 解 析 B 债 券 的 直 接 收 益 率 考 虑 了 持 有 债 券 期 间 的 利 息 收 入, 但 忽 略 了 债 券 的 资 本 损 益 31. 答 案 及 解 析 B 系 统 风 险 是 由 于 某 种 全 局 性 的 共 同 因 素 引 起 的 投 资 收 益 的 可 能 变 动, 单 一 证 券 无 法 抗 拒 和 回 避, 也 不 能 通 过 多 样 化 投 资 而 分 散, 因 此 又 称 不 可 分 散 风 险 或 不 可 回 避 风 险 32. 答 案 及 解 析 B 固 定 收 益 证 券 的 名 义 收 益 率 是 固 定 的, 当 通 货 膨 胀 率 升 高 时, 其 实 际 收 益 率 就 会 明 显 下 降 因 此, 固 定 收 益 证 券 最 容 易 受 到 购 买 力 风 险 的 损 害 33. 答 案 及 解 析 B 普 通 股 没 有 还 本 要 求, 股 息 也 不 固 定, 信 用 风 险 比 较 低, 但 并 不 是 不 存 在 信 用 风 险 34. 答 案 及 解 析 B 会 员 制 的 证 券 交 易 所 规 定, 只 有 会 员 派 出 的 入 市 代 表 才 能 进 入 交 易 所 大 厅 进 行 证 券 交 易, 其 他 人 要 买 卖 在 证 券 交 易 所 上 市 的 证 券, 必 须 通 过 会 员 进 行, 不 能 直 接 在 交 易 所 买 卖 证 券 35. 答 案 及 解 析 B 建 业 股 息 不 是 来 自 于 公 司 盈 利, 而 是 对 公 司 未 来 利 润 的 预 分 36. 答 案 及 解 析 A 资 本 利 得 是 指 股 票 买 入 价 与 卖 出 价 之 间 的 差 额, 又 称 资 本 损 益 37. 答 案 及 解 析 A 由 于 证 券 预 期 收 益 变 动 的 可 能 性 和 变 动 幅 度, 证 券 投 资 面 临 着 一 定 风 险 38. 答 案 及 解 析 B 证 券 投 资 的 系 统 性 风 险 会 对 所 有 企 业 产 生 不 同 程 度 的 影 响, 不 能 通 过 投 资 多 样 化 投 资 组 合 等 方 式 加 以 分 散 可 通 过 投 资 多 样 化 投 资 组 合 等 方 式 加 以 分 散 属 于 非 系 统 性 风 险, 比 如 经 营 风 险 财 务 风 险 等

36 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 39. 答 案 及 解 析 A 当 公 司 增 资 扩 股 后, 一 般 而 言, 公 司 的 每 股 净 资 产 和 每 股 税 后 净 利 润 会 被 摊 薄 40. 答 案 及 解 析 A 传 统 的 证 券 发 行 是 以 企 业 为 基 础, 而 资 产 证 券 化 则 是 以 特 定 的 资 产 组 合 或 特 定 现 金 流 为 基 础 发 行 证 券 41. 答 案 及 解 析 A 发 行 人 在 证 券 发 行 市 场 向 投 资 者 出 售 证 券 42. 答 案 及 解 析 B 单 独 或 合 并 持 有 证 券 公 司 5% 以 上 股 权 的 股 东, 可 以 向 股 东 会 提 名 董 事 监 事 候 选 人 43. 答 案 及 解 析 B 贴 现 债 券, 亦 称 贴 水 债 券, 其 发 行 时 按 规 定 的 折 扣 率, 以 低 于 票 面 价 值 的 价 格 出 售, 到 期 按 票 面 价 值 偿 还 本 金 的 一 种 债 券 贴 现 债 券 在 票 面 并 不 规 定 利 率 44. 答 案 及 解 析 B 证 券 投 资 者 并 不 发 行 证 券, 而 是 资 金 需 求 者 发 行 证 券 45. 答 案 及 解 析 B 公 司 制 的 证 券 交 易 所 是 以 股 份 有 限 公 司 形 式 组 织 并 以 营 利 为 目 的 的 法 人 团 体, 一 般 由 金 融 机 构 及 各 类 民 营 公 司 组 建 46. 答 案 及 解 析 B 中 小 企 业 板 上 市 的 公 司 可 以 不 进 行 累 计 投 票 询 价 47. 答 案 及 解 析 A 在 性 质 上, 国 有 法 人 股 属 于 国 有 股 权 48- 答 案 及 解 析 A 股 票 投 资 的 收 益 是 指 投 资 者 从 购 入 股 票 开 始 到 出 售 股 票 为 止 整 个 持 有 期 间 的 收 入, 包 括 股 息 资 本 利 得 和 公 积 金 转 增 股 本 49. 答 案 及 解 析 B 封 闭 式 基 金 的 价 格 受 供 求 影 响, 并 不 必 然 反 映 基 金 净 资 产 值 50. 答 案 及 解 析 B A 的 基 金 份 额 资 产 净 值 =(60-30)/25=1.2;B 的 基 金 份 额 资 产 净 值 =(50-25)/20=1.25 所 以 A 的 基 金 份 额 资 产 净 值 低 于 B 51. 答 案 及 解 析 A ETF(Exchange Traded Funds) 是 交 易 所 交 易 基 金,1OF(1isted Open-ended Funds) 是 上 市 开 放 式 基 金, 二 者 的 区 别 之 一 是 1OF 的 申 购 和 赎 回 均 以 现 金 进 行 52. 答 案 及 解 析 A 境 内 居 民 可 以 使 用 现 汇 存 款 外 币 现 钞 存 款 和 境 外 汇 入 的 外 汇 资 金 从 事 B 股 交 易, 但 不 能 使 用 外 币 现 钞 53. 答 案 及 解 析 B 欧 洲 债 券 是 国 际 债 券 的 一 种, 但 不 属 于 外 国 债 券 54. 答 案 及 解 析 B 外 资 股 包 括 境 外 上 市 外 资 股 和 境 内 上 市 外 资 股 55. 答 案 及 解 析 B 外 国 债 券 的 特 点 是 债 券 发 行 人 属 于 一 个 国 家, 债 券 的 面 值 货 币 和 发 行 市 场 则 属 于 另 一 个 国 家 ; 欧 洲 债 券 的 特 点 是 债 券 发 行 者 债 券 酊 面 值 货 币 和 发 行 市 场 分 别 属 于 不 同 的 国 家

37 更 多 内 容 请 查 看 精 品 文 库 网 答 案 及 解 析 A 董 事 会 作 出 决 议, 必 须 经 全 体 董 事 的 过 半 数 通 过 董 事 会 决 议 的 表 决, 实 行 一 人 一 票 57. 答 案 及 解 析 A 金 融 机 构 的 主 动 负 债 业 务 包 括 以 发 行 债 券 来 筹 资 58. 答 案 及 解 析 B 在 美 国, 州 政 府 发 行 的 债 券 称 为 地 方 债 券 59. 答 案 及 解 析 B 公 债 也 有 风 险, 只 是 相 对 公 司 债 券 金 融 债 券 等 债 券 的 风 险 比 较 低 60. 答 案 及 解 析 A 武 士 债 券 是 指 在 日 本 发 行 的 外 国 证 券 2011 年 安 全 工 程 师 考 前 模 拟 试 卷 六 下 载 2014 证 券 从 业 证 券 发 行 与 承 销 成 功 过 关 预 测 卷 及 解 析 二 xx 2016 届 高 三 大 一 轮 语 文 ( 新 课 标 ) 第 六 部 分 学 案 七 课 后 练 练 手 827 化 工 原 理 考 试 大 纲 2010 年 二 级 建 造 师 水 利 水 电 试 卷 数 据 结 构 试 题

38 精 品 库 我 们 的 都 是 精 品 _www.jingpinwenku.com 2013 年 电 气 工 程 师 供 配 电 专 业 精 讲 知 识 点 年 南 京 市 建 邺 区 教 育 局 面 向 社 会 公 开 招 聘 骨 干 教 师 应 聘 登 记 表 s 2011 年 跟 单 员 考 试 基 础 理 论 课 后 练 习 题 及 答 案 年 在 职 工 商 管 理 硕 士 数 学 真 题 及 答 案