招商安本增利债券型证券投资基金

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1 招商安本增利债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 ( 二零一六年第一号 ) 招商安本增利债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2006 年 5 月 23 日 关于同意招商安本增利债券型证券投资基金募集的批复 ( 证监基金字 号文 ) 核准公开募集 本基金的基金合同于 2006 年 7 月 11 日正式生效 本基金为契约型开放式 重要提示 招商基金管理有限公司 ( 以下称 本基金管理人 或 管理人 ) 保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 当投资人赎回时, 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额 如对本招募说明书有任何疑问, 应寻求独立及专业的财务意见 投资有风险, 过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 投资人在认购 ( 或申购 ) 本基金时应认真阅读本招募说明书 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 1 月 11 日, 有关财务和业绩表现数据截止日为 2015 年 12 月 31 日, 财务和业绩表现数据未经审计 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 招商基金管理有限公司设立日期 :2002 年 12 月 27 日注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号

2 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李浩电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 赖思斯注册资本 : 人民币 2.1 亿元股权结构和公司沿革 : 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号文批准设立, 是中国第一家中外合资基金管理公司 公司由招商证券股份有限公司 ING Asset Management B.V.( 荷兰投资 ) 中国电力财务有限公司 中国华能财务有限责任公司 中远财务有限责任公司共同投资组建 经公司股东会通过并经中国证监会批准, 公司的注册资本金已经由人民币一亿元 (RMB100,000,000 元 ) 增加为人民币二亿一千万元 (RMB210, 000,000 元 ) 2007 年 5 月, 经公司股东会通过并经中国证监会批复同意, 招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司 中国华能财务有限责任公司 中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司 10% 10% 10% 及 3.4% 的股权 ; 公司外资股东 ING Asset Management B.V.( 荷兰投资 ) 受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3% 的股权 上述股权转让完成后, 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为 : 招商银行股份有限公司持有公司全部股权的 33.4%, 招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.( 荷兰投资 ) 持有公司全部股权的 33.3% 2013 年 8 月, 经公司股东会审议通过, 并经中国证监会证监许可 [2013]1074 号文批复同意, 荷兰投资公司 (ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司 上述股权转让完成后, 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为 : 招商银行股份有限公司持有全部股权的 55%, 招商证券股份有限公司持有全部股权的 45% 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日, 总行设在深圳, 业务以中国市场为主 招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市 ( 股票代码 :600036) 2006 年 9 月 22 日, 招商银行在香港联合交易所上市 ( 股份代号 :3968) 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业, 经过多年创业发展, 已成为拥有证

3 券市场业务全牌照的一流券商 2009 年 11 月, 招商证券在上海证券交易所上市 ( 代码 ) 公司将秉承 诚信 理性 专业 协作 成长 的理念, 以 为投资者创造更多价值 为使命, 力争成为中国资产管理行业具有 差异化竞争优势 一流品牌 的资产管理公司 ( 二 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事及高级管理人员介绍: 李浩, 男, 工商管理硕士, 高级会计师 1997 年 5 月加入招商银行股份有限公司, 曾任行长助理 上海分行行长 副行长, 现任执行董事 党委副书记 常务副行长兼财务负责人 现任公司董事长 邓晓力, 女, 毕业于美国纽约州立大学, 获经济学博士学位 2001 年加入招商证券, 期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作, 参与南方证券的清算 ; 在加入招商证券前, 曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作 现任招商证券股份有限公司副总裁, 分管风险管理 公司财务 清算及培训工作 ; 中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任 现任公司副董事长 金旭, 女, 北京大学硕士研究生 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司, 现任公司总经理 董事兼招商资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事长 李俊江, 男, 经济学博士, 教授, 博士生导师 历任吉林大学经济学院副院长 德国不莱梅大学客座教授 美国印第安纳大学经济系高级访问学者 现任吉林大学经济学院院长 金融学院院长 社会科学学部学术委员会主任 美国研究所所长 兼任中国世界经济学会副秘书长 中国美国经济学会副秘书长 教育部经济学专业教学指导委员会委员 中共吉林省委决策咨询委员会委员 吉林省政府决策咨询委员会委员等 现任公司独立董事 王莉, 女, 高级经济师 毕业于中国人民解放军外国语学院, 历任中国人民解放军昆明军区三局战士 助理研究员 ; 国务院科技干部局二处干部 ; 中信公司财务部国际金融处干部 银行部资金处副处长 ; 中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理 行长助理 副行长

4 等职 现任中国证券市场研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理 ; 联办控股有限公司董事总经理等 现任公司独立董事 蔡廷基, 男, 毕业于香港理工学院 ( 现为香港理工大学 ) 会计系 历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理 经理, 毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人, 毕马威华振会计师事务所上海首席合伙人, 毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人 现为香港会计师公会资深会员 上海市静安区政协委员 上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席 兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事 现任公司独立董事 孙谦, 男, 新加坡籍, 经济学博士 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学 复旦大学 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士 工商管理硕士和经济学博士学位 曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授 厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授 上海证券交易所高级访问金融专家 现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任 兼任上海证券交易所, 中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师, 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人 现任公司独立董事 张卫华, 女,1981 年 07 月 1988 年 8 月, 曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门任职 ;1983 年 11 月 1988 年 08 月, 任中国银行连云港分行外汇会计部主任 ;1988 年 08 月 1994 年 11 月, 历任招商银行总行国际部 会计部主任 证券业务部总经理助理 ; 1994 年 11 月 2006 年 02 月, 历任招银证券 国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理 ; 2006 年 03 月 2009 年 04 月, 任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师 ;2009 年 04 月起任招商证券股份有限公司合规总监 现任公司监事会主席 周松, 男, 武汉大学世界经济专业硕士研究生 1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理 总经理助理 副总经理,2006 年 6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银行武汉分行副行长 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理 ( 主持工作 ) 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理 2014 年 12 月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理 现任公司监事 罗琳, 女, 厦门大学经济学硕士 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部, 先后担任项目经理 高级经理 业务董事 ;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备, 公司

5 成立后先后担任基金核算部高级经理 产品研发部高级经理 副总监 总监, 现任产品运营官兼市场推广部总监 公司监事 鲁丹, 女, 中山大学国际工商管理硕士 ;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问 ;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问 ;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监 ;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官 ; 现任招商基金管理有限公司人力资源部总监 公司监事, 兼任招商财富资产管理有限公司董事 李扬, 男, 中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司, 历任基金核算部高级经理 副总监 总监, 现任产品研发一部总监 公司监事 钟文岳, 男, 厦门大学货币银行学硕士 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信托投资公司任福建 ( 集团 ) 公司国际业务部经理 ;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理 ;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限公司总经理 ;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理 ;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理 ;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理 ;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司, 现任副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事 沙骎, 男, 中国国籍, 中欧国际工商学院 EMBA, 曾任职于南京熊猫电子集团, 任设计师 ;1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部, 任经理助理 ;1999 年 11 月加入中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司资金运营中心基金投资部, 从事交易及证券研究工作 ;2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部, 任交易主管 ;2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司量化投资事业部, 任投资总监 部门总经理 ;2015 年加入招商基金管理有限公司, 现任公司副总经理 欧志明, 男, 华中科技大学经济学及法学双学士 投资经济硕士 ;2002 年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理 ;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作 ;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司, 曾任法律合规部高级经理 副总监 总监 督察长, 现任公司副总经理 董事会秘书, 兼任招商财富资产管理有限公司董事 潘西里, 男, 硕士,1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部, 负责法务工作 ;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部, 任职主管 ;2003 年 2 月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局, 历任副主任科员 主任科员 副处长及处长 ;2015 年加入招商基

6 金管理有限公司, 现任督察长 2 本基金基金经理介绍本公司采用团队投资方式, 通过整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩 基金经理简介如下 : 邓栋, 男, 中国国籍, 工学硕士 2008 年加入毕马威华振会计师事务所, 从事审计工作,2010 年 1 月加入招商基金管理有限公司, 曾任固定收益投资部研究员, 招商信用添利债券型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2013 年 9 月 12 日至 2015 年 7 月 23 日 ), 现任固定收益投资部副总监 招商安达保本混合型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2013 年 3 月 9 日至今 ) 招商安润保本混合型证券投资基金基金经理( 管理时间 :2013 年 4 月 19 日至今 ) 招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理( 管理时间 :2015 年 2 月 12 日至今 ) 招商信用增强债券型证券投资基金基金经理( 管理时间 :2015 年 4 月 1 日至今 ) 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 管理时间 :2015 年 4 月 17 日至今 ) 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理( 管理时间 :2015 年 6 月 11 日至今 ) 招商全球资源股票型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 7 月 3 日至今 ) 招商标普金砖四国指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 管理时间 :2015 年 7 月 3 日至今 招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 7 月 3 日至今 ) 招商安本增利债券型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 7 月 23 日至今 ) 及招商丰融灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 11 月 17 日至今 ) 康晶, 男, 中国国籍, 硕士 2009 年加入魏斯曼资本公司交易部, 任交易员 ;2011 年 1 月加入中信证券股份有限公司债券资本市场部, 任研究员 ;2012 年 3 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部, 任研究员 现任招商安本增利债券型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 8 月 5 日至今 ) 招商安泰债券证券投资基金基金经理( 管理时间 :2015 年 8 月 5 日至今 ) 招商产业债券型证券投资基金基金经理( 管理时间 :2015 年 8 月 5 日至今 ) 及招商境远保本混合型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 12 月 15 日至今 ) 本基金历任基金经理包括 : 胡军华女士, 管理时间为 2006 年 7 月 11 日至 2008 年 12 月 30 日 ; 汪仪先生, 管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日 ; 张国强先生, 管理时间为 2009 年 8 月 27 日至 2011 年 10 月 29 日 ; 王景女士, 管理时间为 2011 年 10 月 29 日至 2012 年 11 月 8 日 ; 吴伟明先生, 管理时间为 2014 年 8 月 26 日至 2015 年 4 月 14 日 ; 张婷女士, 管理时间为 2010 年 2 月 12 日至 2015 年 8 月 5 日 3 投资决策委员会成员

7 公司的投资决策委员会由如下成员组成 : 总经理金旭 副总经理沙骎 总经理助理及投资管理二部负责人杨渺 总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波 总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽 总经理助理裴晓辉 交易部总监路明 国际业务部总监白海峰 4 上述人员之间均不存在近亲属关系 二 基金托管人 1 基金托管人基本情况本基金的基金托管人为中国光大银行股份有限公司 ( 简称 中国光大银行 ), 基本情况如下 : 名称 : 中国光大银行股份有限公司 ( 简称 中国光大银行 ) 住所 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁成立时间 :1992 年 8 月 18 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 亿元人民币存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [2002]75 号联系人 : 张建春电话 : 传真 : 网址 : 2 主要人员情况法定代表人唐双宁先生, 历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任 ( 主持工作 ), 中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长, 中国人民银行沈阳市分行副行长 党组副书记, 中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长 党组书记, 中国人民银行信贷管理司司长, 中国人民银行货币金银局局长, 中国人民银行银行监管一司司长, 中国银行业监督管理委员会党委委员 副主席 现任中国光大集团董事长 党委书记, 中国光大银行董事长 党委书记, 光大证券股份有限公司董事长, 中国光大控股有限公司董事会主席, 中国光大国际有限公司董事会主席 行长赵欢先生, 曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长 处长 公司业务部综合管

8 理处处长, 公司业务部副总经理, 厦门市分行副行长, 公司业务部副总经理 总经理, 上海市分行行长, 中国建设银行副行长 党委委员 现任中国光大集团股份公司党委委员, 兼任中国光大银行执行董事 行长 党委副书记 曾闻学先生, 曾任中国光大银行办公室副总经理, 中国光大银行北京分行副行长 现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理 3 基金托管业务经营情况截至 2015 年 12 月 31 日, 中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基金 国投瑞银景气行业证券投资基金 国投瑞银融华债券型证券投资基金 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 工银瑞信保本混合型证券投资基金 博时转债增强债券型证券投资基金 大成策略回报股票型证券投资基金 大成货币市场基金 建信恒稳价值混合型证券投资基金 光大保德信量化核心证券投资基金 光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 泰信先行策略开放式证券投资基金 招商安本增利债券型证券投资基金 中欧新动力股票型证券投资基金 (LOF) 国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 建信纯债债券型证券投资基金 兴业商业模式优选股票型证券投资基金 工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金 国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金 中加货币市场基金 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 建信健康民生混合型证券投资基金 鑫元一年定期开放债券型证券投资基金 江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金 鑫元稳利债券型证券投资基金 国金通用鑫安保本混合型证券投资基金 鑫元合享分级债券型证券投资基金 鑫元半年定期开放债券型证券投资金 东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金 建信信息产业股票型证券投资基金 泓德优选成长混合型证券投资基金 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金 财通多策略精选混合型证券投资基金 鹏华添利宝货币市场基金 江信同福灵活配置混合型证券投资基金 光大保德信耀钱包货币市场基金 大成景沛灵活配置混合型证券投资基金 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 中加心享灵活配置混合型证券投资基金 建信稳定丰利债券型证券投资基金 南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金共 50 只证券投资基金, 托管基金资产规模 1, 亿元 同

9 时, 开展了证券公司资产管理计划 专户理财 企业年金基金 QDII 银行理财 保险债权 投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划 产业投资基金 股权基金等产品的保管业 务 三 相关服务机构 ( 一 ) 销售机构 1. 直销机构 : 招商基金管理有限公司招商基金客户服务中心电话 : ( 免长途话费 ) 招商基金官网交易平台交易网站 : 交易电话 : ( 免长途话费 ) 电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 陈梓招商基金战略客户部地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 单元电话 :(010) 联系人 : 刘超招商基金机构理财部地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼电话 :(0755) 联系人 : 刘刚地址 : 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1601 室电话 :(021) 联系人 : 秦向东地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 单元电话 :(010) 联系人 : 张鹤

10 招商基金直销交易服务联系方式地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金客服中心直销柜台电话 :(0755) 传真 :(0755) 备用传真 :(0755) 联系人 : 贺军莉 2. 代销机构 : 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 :95595 传真 :(010) 联系人 : 朱红 3. 代销机构 : 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :95566 传真 :(010) 联系人 : 张建伟 4. 代销机构 : 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 邓炯鹏 5. 代销机构 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清电话 :95588 传真 : 联系人 : 杨菲

11 6. 代销机构 : 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人 : 常振明电话 :95558 传真 :(010) 联系人 : 廉赵峰 7. 代销机构 : 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 刘士余电话 :95599 传真 :(010) 联系人 : 唐文勇 8. 代销机构 : 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 王洪章电话 : 传真 : 联系人 : 王琳 9. 代销机构 : 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张宏革 10. 代销机构 : 平安银行股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一电话 : 传真 :(021) 联系人 : 张莉

12 11. 代销机构 : 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 高天 12. 代销机构 : 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 :95568 传真 :(010) 联系人 : 王继伟 13. 代销机构 : 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华电话 :95580 传真 :(010) 联系人 : 王硕 14. 代销机构 : 浙商银行股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋电话 : 传真 : 联系人 : 唐燕 15. 代销机构 : 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代表人 : 闫冰竹电话 :95526 传真 : 联系人 : 孔超

13 16. 代销机构 : 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西电话 : 传真 : 联系人 : 张建鑫 17. 代销机构 : 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 林生迎 18. 代销机构 : 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青电话 : 传真 :(010) 联系人 : 权唐 19. 代销机构 : 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺 20. 代销机构 : 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣

14 21. 代销机构 : 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 黄岚 22. 代销机构 : 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 宋明 23. 代销机构 : 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 曹晔 24. 代销机构 : 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 谢永林电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 吴琼 25. 代销机构 : 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 刘晨

15 26. 代销机构 : 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳福田区深南大道 6088 号特区报业大厦 楼法定代表人 : 黄耀华联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 刘阳 27. 代销机构 : 财富证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 联系人 : 郭磊 28. 代销机构 : 湘财证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼法定代表人 : 林俊波电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 钟康莺 29. 代销机构 : 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 : 联系人 : 余江 30. 代销机构 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 ( 原中信万通证券 ) 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 :(0532) 传真 :(0532) 联系人 : 吴忠超

16 31. 代销机构 : 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人 : 何如电话 : 传真 : 联系人 : 齐晓燕 32. 代销机构 : 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 顾凌 33. 代销机构 : 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号法定代表人 : 兰荣电话 :( 021) 传真 :(021) 联系人 : 谢高得 34. 代销机构 : 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱电话 :(027) 传真 :(027) 联系人 : 奚博宇 35. 代销机构 : 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 许刚电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 王炜哲

17 36. 代销机构 : 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 许建平电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 李巍 37. 代销机构 : 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 唐静 38. 代销机构 : 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 郭相兴 39. 代销机构 : 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号法定代表人 : 何春梅电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 牛孟宇 40. 代销机构 : 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 : 林义相电话 : 传真 :

18 联系人 : 林爽 41. 代销机构 : 大通证券股份有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层法定代表人 : 李红光电话 : 传真 : 联系人 : 谢立军 42. 代销机构 : 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 王宜四电话 : 传真 : 联系人 : 史江蕊 43. 代销机构 : 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 : 传真 : 联系人 : 李慧灵 44. 代销机构 : 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善电话 : 传真 :(025) 联系人 : 陈志军 45. 代销机构 : 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林电话 :

19 传真 : 联系人 : 刘闻川 46. 代销机构 : 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰电话 : 传真 : 联系人 : 徐锦福 47. 代销机构 : 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 联系人 : 甘霖 48. 代销机构 : 中泰证券股份有限公司 ( 原齐鲁证券 ) 注册地址 : 山东省济南市经七路法定代表人 : 李玮电话 : 传真 : 联系人 : 吴阳 49. 代销机构 : 国元证券股份有限公司注册地址 : 中国安徽省合肥市梅山路 18 号法定代表人 : 蔡咏电话 : 传真 : 联系人 : 陈琳琳 50. 代销机构 : 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 :

20 传真 : 联系人 : 郭熠 51. 代销机构 : 西藏同信证券有限责任公司注册地址 : 西藏自治区拉萨市北京中路 101 号法定代表人 : 贾绍君电话 : 传真 : 联系人 : 汪尚斌 52. 代销机构 : 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 : 传真 : 联系人 : 罗艺琳 53. 代销机构 : 广州证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 林洁茹 54. 代销机构 : 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 楼法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦 55. 代销机构 : 华龙证券有限责任公司注册地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼法定代表人 : 李晓安

21 电话 : 传真 : 联系人 : 邓鹏怡 56. 代销机构 : 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系人 : 魏巍电话 : 传真 : 代销机构 : 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 王春峰电话 : 传真 : 联系人 : 王兆权 58. 代销机构 : 民生证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 岳献春电话 : 传真 : 联系人 : 赵明 59. 代销机构 : 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 徐勇力电话 : 传真 : 联系人 : 汤漫川 60. 代销机构 : 万和证券有限责任公司注册地址 : 海口市南沙路 49 号通信广场二楼法定代表人 : 朱治理

22 电话 : 传真 : 联系人 : 黎元春 61. 代销机构 : 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 ( 原中信金通证券 ) 注册地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法人代表 : 沈强联系人 : 王霈霈电话 : 传真 : 代销机构 : 五矿证券有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼法定代表人 : 赵立功联系人 : 王鹏宇电话 : 传真 : 代销机构 : 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 吴永敏电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹 64. 代销机构 : 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元法定代表人 : 龙增来电话 : 传真 : 联系人 : 刘毅 65. 代销机构 : 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号

23 法定代表人 : 冉云电话 : 传真 : 联系人 : 刘一宏 66. 代销机构 : 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆电话 : 传真 : 联系人 : 张睿 67. 代销机构 : 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳电话 : 传真 : 联系人 : 张煜 68. 代销机构 : 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 : 李凌芳 69. 代销机构 : 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层法定代表人 : 吴骏联系人 : 吴尔晖联系人电话 : 联系人传真 : 代销机构 : 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号

24 法定代表人 : 杨树财联系电话 : 传真 : 联系人 : 安岩岩 71. 代销机构 : 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 洪家新联系人 : 陈敏电话 : 传真 : 代销机构 : 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军联系人 : 田芳芳电话 : 传真 : 代销机构 : 中国国际金融有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 金立群联系人 : 蔡宇洲电话 : 传真 : 代销机构 : 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼法定代表人 : 赵大建电话 : 传真 : 联系人 : 李微 75. 代销机构 : 万联证券有限责任公司

25 注册地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 层法定代表人 : 张建军联系人 : 王鑫电话 : 传真 : 代销机构 : 九州证券有限公司 ( 原天源证券 ) 注册地址 : 青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼法定代表人 : 林小明电话 : 传真 : 联系人 : 聂晗 77. 代销机构 : 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 吴军电话 : 传真 : 代销机构 : 大同证券有限责任公司注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层法定代表人 : 董祥联系人 : 薛津电话 : 传真 : 代销机构 : 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟联系人 : 谢兰电话 : 传真 : 代销机构 : 联讯证券股份有限公司

26 注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼法定代表人 : 徐刚电话 : 联系人 : 彭莲客服电话 : 代销机构 : 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法人代表 : 张跃伟电话 : 传真 :(021) 联系人 : 敖玲 82. 代销机构 : 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法人代表 : 薛峰电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 童彩平 83. 代销机构 : 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号法人代表 : 陈柏青电话 :(0571) 传真 :(0571) 联系人 : 张裕 84. 代销机构 : 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法人代表 : 闫振杰电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 王婉秋 85. 代销机构 : 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司

27 注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室法人代表 : 汪静波电话 : 传真 :(021) 联系人 : 方成 86. 代销机构 : 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室法人代表 : 杨文斌电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张茹 87. 代销机构 : 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层法人代表 : 路瑶电话 : 传真 : 联系人 : 朱剑林 88. 代销机构 : 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层法人代表 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 潘世友 89. 代销机构 : 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法人代表 : 王莉电话 : 传真 : 联系人 : 吴阿婷 90. 代销机构 : 浙江同花顺基金销售有限公司

28 注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室法人代表 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 杨翼 91. 代销机构 : 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元法人代表 : 郭坚电话 : 传真 : 联系人 : 宁博宇 92. 代销机构 : 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室法人代表 : 燕斌电话 : 传真 : 联系人 : 凌秋艳 93. 代销机构 : 北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法人代表 : 董浩电话 : 传真 : 联系人 : 于婷婷 94. 代销机构 : 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法人代表 : 杨懿电话 : 传真 : 联系人 : 文雯 95. 代销机构 : 深圳富济财富管理有限公司

29 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室法人代表 : 齐小贺电话 : 传真 : 联系人 : 陈勇军 96. 代销机构 : 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 单元法人代表 : 赵学军电话 : 联系人 : 余永健网址 : 代销机构 : 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 法人代表 : 肖雯电话 : 联系人 : 刘文红网址 : 基金管理人可根据有关法律法规规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并 及时公告 ( 二 ) 注册登记机构 名称 : 招商基金管理有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李浩成立日期 :2002 年 12 月 27 日电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 宋宇彬

30 ( 三 ) 律师事务所和经办律师 名称 : 北京市高朋律师事务所注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层法定代表人 : 王磊电话 :(010) 传真 :(010) 经办律师 : 王明涛 李勃联系人 : 王明涛 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼法定代表人 : 曾顺福电话 :(021) 传真 :(021) 经办注册会计师 : 陶坚 吴凌志联系人 : 陶坚 四 基金的名称 : 招商安本增利债券型证券投资基金 五 基金类型 : 债券型证券投资基金 六 基金的投资目标 : 在严格控制投资风险 维护本金安全的基础上, 为基金份额持有 人谋求持续稳健的投资收益 七 投资方向 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种, 包括国债 金融债 信用等级为投资级以上的企业债和次级债 可转换债券 短期融资券 债券回购 央行票据 同业存款等, 以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范

31 围 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80%-100%( 其中现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于 5%); 股票等权益类品种的投资比例为 0%-20% 八 基金的投资策略 1 资产配置本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80%-100%( 其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%); 股票等权益类品种的投资比例为 0%-20% 2 组合构建 (1) 货币市场工具投资 在本基金的货币市场工具投资过程中, 将以严谨的市场价值分析为基础, 采用稳健的投 资组合策略, 通过对短期金融工具的组合操作, 在保持资产流动性的同时, 追求稳定的投资 收益 (2) 债券 ( 不含可转债 ) 投资在本基金的债券 ( 不含可转债 ) 投资过程中, 本基金管理人将采取积极主动的投资策略, 以中长期利率趋势分析为基础, 结合中长期的经济周期 宏观政策方向及收益率曲线分析, 实施积极的债券投资组合管理, 以获取较高的债券组合投资收益 (3) 可转债投资对于本基金中可转债的投资, 本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略 由于可转债兼具债性和股性, 其投资风险和收益介于股票和债券之间, 可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值, 把握可转债的价值走向, 选择相应券种, 从而获取较高投资收益 (4) 股票投资本基金的股票投资包括股票一级市场投资和股票二级市场投资 在参与股票一级市场投资的过程中, 本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面, 运用招商基金的研究平台和股票估值体系, 深入发掘新股内在价值, 结合市场估值水平和股

32 市投资环境, 充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用, 积极参与新股的申购 询价与配售, 有效识别并防范风险, 以获取较好收益 当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会, 或行业 ( 个股 ) 的投资价值被明显低估时, 本基金可以直接参与股票二级市场投资, 努力获取超额收益 3 投资决策 在本基金管理人投资架构中, 投资决策主要由投资决策委员会和基金经理小组负责完成, 可进一步细分为投资决策委员会和基金经理小组两个层面及投资策略 资产配置 基础组合 个性化组合和风险控制五个环节 每部分的具体投资管理流程如下所示 : 1 投资决策委员会批准投资策略投资决策委员会根据基金经理小组提供的投资策略报告 上期投资绩效检讨报告及数量分析组提供的风险评价与绩效评估报告等资料, 在充分讨论的基础上, 批准未来一段时间内本基金投资策略及重大事项 2 资产配置周会确定战术资产配置资产配置周会根据投资决策委员会决议, 在投资授权范围内确定本基金资产配置方案, 确定本基金短期 ( 两周以内 ) 货币市场工具 债券及股票 ( 新股申购或二级市场投资 ) 的配置比例 3 债券( 股票 ) 周会确定债券 ( 股票 ) 标准模拟投资组合债券 ( 股票 ) 分析周会在资产配置周会确定的资产配置方案的基础上, 依照债券 ( 包括货币市场工具 ) 组合构建流程 新股申购流程或股票二级市场组合构建流程形成每周债券 新股申购或股票二级市场的模拟组合, 并成为本基金确定个性化投资组合的依据 4 基金经理小组确定个性化投资组合基金经理小组根据资产配置周会及债券 ( 股票 ) 周会决议确定基金投资组合, 同时制定每周组合调整方案 组合调整方案经主管投资的副总经理批准后, 由本基金基金经理负责组织执行, 并就需要临时调整的计划向主管投资的副总经理报批 5 风险管理部实时监控投资风险在投资决策过程中, 风险管理部负责对本基金投资组合的市场风险 流动性风险及信用风险等投资风险进行事前评估 事中监控以及事后跟踪分析, 并在整个投资流程完成后, 对投资风险及绩效做出评估, 提供给投资决策委员会 投资总监 基金经理等相关人员, 以供决策参考

33 监察稽核部门及风险管理部负责对本基金投资的合规性风险 操作风险 道德风险以及 其他风险进行全程监控 九 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为 : 三年期银行定期存款税后利率 +0.2% 本基金以投资于固定收益类品种为主, 以为投资者创造持续稳健投资收益为目标, 而以三年期银行定期存款税后利率这种绝对收益比较基准为基础再加上一定的收益溢价作为本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标 投资策略以及投资业绩 十 风险收益特征 本基金为流动性好 低风险 稳健收益类产品, 可以满足追求本金安全基础上持续稳 健收益的个人和机构投资者的投资需求 十一 投资组合报告 : 招商安本增利债券型证券投资基金管理人 - 招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性 和完整性承担个别及连带责任 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日, 来源于 招商安本增利债券型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 172,472, 其中 : 股票 172,472, 基金投资 固定收益投资 1,226,142, 其中 : 债券 1,226,142, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 17,076,

34 8 其他资产 103,852, 合计 1,519,543, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 138,131, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,053, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 25,287, J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 172,472, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 正邦科技 1,664,528 33,457, 南洋科技 1,361,177 27,740, 合纵科技 500,974 26,551, 中安消 863,641 25,287, 天齐锂业 176,200 24,800, 多氟多 172,940 13,188,

35 先导智能 94,651 9,407, 建发股份 616,300 9,053, 歌尔声学 86,300 2,985, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 505,253, 央行票据 金融债券 161,048, 其中 : 政策性金融债 161,048, 企业债券 402,570, 企业短期融资券 110,813, 中期票据 40,502, 可转债 5,954, 同业存单 其他 合计 1,226,142, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序占基金资产净债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 号值比例 (%) 国债 ⑺ 2,484, ,352, 国债 11 1,000, ,820, 准国资 800,000 82,632, 国债 ⑶ 778,880 80,910, 中铝业 SCP ,000 80,528, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策根据本基金合同规定, 本基金不参与国债期货交易 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

36 本基金本报告期末未持有国债期货合约 (3) 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定, 本基金不参与国债期货交易 10 投资组合报告附注 (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查, 不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库, 本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 418, 应收证券清算款 24,894, 应收股利 - 4 应收利息 29,602, 应收申购款 48,937, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 103,852, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公 允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限 情况说明 中安消 25,287, 重大事项 建发股份 9,053, 重大事项 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但投资者

37 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 本基金管理人不保证基 金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 : 净值增业绩比较业绩比较基净值增阶段长率标基准收益准收益率标长率 1 准差 2 率 3 准差 % 0.08% 1.48% 0.01% 3.44% 0.07% % 0.35% 4.14% 0.01% 15.99% 0.34% % 0.27% 5.24% 0.01% -5.55% 0.26% % 0.34% 3.58% 0.01% 3.16% 0.33% % 0.38% 3.69% 0.01% 6.02% 0.37% % 0.40% 5.04% 0.02% -8.57% 0.38% % 0.33% 4.89% 0.01% 0.36% 0.32% % 0.37% 4.51% 0.01% -1.10% 0.36% % 0.53% 4.48% 0.01% 35.30% 0.52% % 0.64% 3.62% 0.01% 4.56% 0.63% 基金成立起至 % 0.41% 40.67% 0.01% 92.96% 0.40% 本基金合同生效日为 2006 年 7 月 11 日 十三 基金的费用与税收 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 与基金运作有关的费用列示: (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 销售服务费 (4) 基金的证券交易费用 ; (5) 基金合同生效后的基金信息披露费用 ; (6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费 ; (7) 基金份额持有人大会费用 ; (8) 按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用 2 基金管理费在通常情况下, 本基金的基金管理费年费率为 0.70%, 即基金管理费按前一日基金资产

38 净值的 0.70% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.70% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费按日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日或不可抗力等, 支付日期顺延 3 基金托管费在通常情况下, 本基金的基金托管费年费率为 0.15%, 即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.15% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日或不可抗力等, 支付日期顺延 4 销售服务费基金销售人的销售服务费按照前一日基金资产净值的 0.30% 的年费率计提, 计算公式如下 : H=E 0.30% 当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值基金销售服务费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人, 若遇法定节假日 休息日或不可抗力等, 支付日期顺延 5 上述 1 中 (4) 到 (8) 项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用 6 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效之前的律师费 会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支

39 7 基金管理费 基金托管费和基金销售服务费的调低 : 基金管理人和基金托管人可协 商酌情调低基金管理费 基金托管费和基金销售服务费, 无须召开基金份额持有人大会 基 金管理人应在新费率实施前三个工作日按照信息披露有关规定予以公告 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 认购 申购和赎回费用本基金认购 申购和赎回费均为 0 2 转换费用 (1) 本基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分 (2) 每笔转换申请的转出基金端, 收取转出基金的赎回费, 赎回费中不低于 25% 的部分归入转出基金的基金资产 (3) 每笔转换申请的转入基金端, 从申购费率 ( 费用 ) 低向高的基金转换时, 收取转入基金与转出基金的申购费用差额 ; 申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率 ( 费用 ) 档次进行补差计算 从申购费率 ( 费用 ) 高向低的基金转换时, 不收取申购补差费用 (4) 基金转换采取单笔计算法, 投资者当日多次转换的, 单笔计算转换费用 (5) 各只基金的标准申购费率 ( 费用 ) 按照最新的招募说明书列示执行 如标准申购费率 ( 费用 ) 调整, 基金转换费的计算相应调整 3 电子商务交易, 包括 网上交易和 的电话交易, 详细费率请查阅招商基金电子商务平台 4 基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同约定的范围内调整申购费率 赎回费率和转换费率, 调整后的申购费率 赎回费率和转换费率应在实施前 3 个工作日内在至少一种指定媒体上公告 5 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围 特定行业 特定职业的投资者以及以特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 等定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购 赎回 转换以及销售服务费费率 如因此或其他原因导致上述费率发生变更, 基金管理人最迟应于新费率实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 ( 三 ) 基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行

40 十四 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2015 年 8 月 22 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新 本次主要更新的内容如下 : 1 在 三 基金管理人 部分, 更新了 ( 一 ) 基金管理人概况 ( 二 ) 主要人员情况 2 在 四 基金托管人 部分, 更新了 ( 一 ) 基金情况 ( 三 ) 基金托管业务经营情况 3 在 五 相关服务机构 部分, 更新了 ( 一 ) 销售机构 ( 二 ) 注册登记机构 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 4 在 七 基金份额的申购 赎回和转换 部分, 更新了 ( 四 ) 申购 赎回和转换的有关限制 5 在 九 基金的投资 部分, 更新了 ( 十一 ) 基金投资组合报告 6 更新了 十 基金的业绩 7 更新了 二十二 其他应披露事项 招商基金管理有限公司 2016 年 2 月 23 日