招商先锋证券投资基金更新的招募说明书摘要

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1 招商安心收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 ( 二零一七年第一号 ) 招商安心收益债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2008 年 8 月 5 日 关于同意招商安心收益债券型证券投资基金募集的批复 ( 证监许可 号文 ) 核准公开募集 本基金的基金合同于 2008 年 10 月 22 日正式生效 本基金为契约型开放式 重要提示招商安心收益债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2008 年 8 月 5 日 关于同意招商安心收益债券型证券投资基金募集的批复 ( 证监许可 号文 ) 核准公开募集 本基金的基金合同于 2008 年 10 月 22 日正式生效 本基金为契约型开放式 招商基金管理有限公司 ( 以下称 本基金管理人 或 管理人 ) 保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 当投资人赎回时, 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额 如对本招募说明书有任何疑问, 应寻求独立及专业的财务意见 投资有风险, 过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 投资人在认购 ( 或申购 ) 本基金时应认真阅读本招募说明书 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 4 月 22 日, 有关财务和业绩表现数据截止日为 2017 年 3 月 31 日, 财务和业绩表现数据未经审计 一 基金管理人

2 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 招商基金管理有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号设立日期 :2002 年 12 月 27 日注册资本 : 人民币 2.1 亿元法定代表人 : 李浩办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 赖思斯股权结构和公司沿革 : 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号文批准设立, 是中国第一家中外合资基金管理公司 公司由招商证券股份有限公司 ING Asset Management B.V.( 荷兰投资 ) 中国电力财务有限公司 中国华能财务有限责任公司 中远财务有限责任公司共同投资组建 经公司股东会通过并经中国证监会批准, 公司的注册资本金已经由人民币一亿元 (RMB100,000,000 元 ) 增加为人民币二亿一千万元 (RMB210,000, 000 元 ) 2007 年 5 月, 经公司股东会通过并经中国证监会批复同意, 招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司 中国华能财务有限责任公司 中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司 10% 10% 10% 及 3.4% 的股权 ; 公司外资股东 ING Asset Management B.V.( 荷兰投资 ) 受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3% 的股权 上述股权转让完成后, 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为 : 招商银行股份有限公司持有公司全部股权的 33.4%, 招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.( 荷兰投资 ) 持有公司全部股权的 33.3% 2013 年 8 月, 经公司股东会审议通过, 并经中国证监会证监许可 [2013]1074 号文批复同意, 荷兰投资公司 (ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司 上述股权转让完成后, 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为 : 招商银行股份有限公司持有全部股权的 55%, 招商证券股份有限公司持有全部股权的 45%

3 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日, 总行设在深圳, 业务以中国市场为主 招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市 ( 股票代码 :600036) 2006 年 9 月 22 日, 招商银行在香港联合交易所上市 ( 股份代号 :3968) 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业, 经过多年创业发展, 已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商 2009 年 11 月, 招商证券在上海证券交易所上市 ( 代码 ) 公司将秉承 诚信 理性 专业 协作 成长 的理念, 以 为投资者创造更多价值 为使命, 力争成为中国资产管理行业具有 差异化竞争优势 一流品牌 的资产管理公司 ( 二 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事及高级管理人员介绍: 李浩, 男, 招商银行股份有限公司执行董事 常务副行长兼财务负责人 美国南加州大学工商管理硕士学位, 高级会计师 1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007 年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事, 2013 年 5 月起担任招商银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长 现任公司董事长 邓晓力, 女, 毕业于美国纽约州立大学, 获经济学博士学位 2001 年加入招商证券, 并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员 在加入招商证券前, 邓女士曾任 Citigroup( 花旗集团 ) 风险管理部高级分析师 现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官, 分管风险管理 公司财务 结算及培训工作 ; 兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员 现任公司副董事长 金旭, 女, 北京大学硕士研究生 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司, 现任公司总经理 董事兼招商资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事长 吴冠雄, 男, 硕士研究生,22 年法律从业经历 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业公司任法律事务部职员 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问 1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作, 先后担任专职律师 事务所权益合伙

4 人 事务所管理合伙人 事务所执行主任和管理委员会成员 2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事, 2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司 ( 香港联交所上市公司 ) 独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员 现任公司独立董事 王莉, 女, 高级经济师 毕业于中国人民解放军外国语学院, 历任中国人民解放军昆明军区三局战士 助理研究员 ; 国务院科技干部局二处干部 ; 中信公司财务部国际金融处干部 银行部资金处副处长 ; 中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理 行长助理 副行长等职 现任中国证券市场研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理 ; 联办控股有限公司董事总经理等 现任公司独立董事 何玉慧, 女, 加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历 曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计 风险管理和合规服务主管合伙人 2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事, 同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员 现任公司独立董事 孙谦, 男, 新加坡籍, 经济学博士 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学 复旦大学 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士 工商管理硕士和经济学博士学位 曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授 厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授 上海证券交易所高级访问金融专家 现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任 兼任上海证券交易所, 中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师, 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人 现任公司独立董事 丁安华, 男, 毕业于华南理工大学工商管理学院, 获硕士学位 1984 年 8 月至 1986 年 8 月任人民交通出版社编辑 ;1989 年 10 月至 1992 年 10 月任华南理工大学工商管理学院讲师 ; 1992 年 10 月至 1994 年 12 月任招商局集团研究部主任研究员 ;1995 年 1 月至 1998 年 8 月, 任美资企业高级管理人员 ;1998 年 8 月至 2001 年 2 月, 任职于加拿大皇家银行 ;2001 年 3 月至 2009 年 4 月, 历任招商局集团业务开发部总经理助理 副总经理, 企业规划部副总经理, 战略研究部总经理 2004 年 12 月至 2010 年 4 月, 兼任招商轮船董事 ;2007 年 6 月至 2010 年 6 月, 兼任招商银行董事 ;2007 年 8 月至 2011 年 4 月兼任招商证券董事 2009 年 5 月任招商证券首席经济学家, 2011 年 10 月起任招商证券副总裁 现任公司监事会主席 周松, 男, 武汉大学世界经济专业硕士研究生 1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2 月至

5 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理 总经理助理 副总经理,2006 年 6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银行武汉分行副行长 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理 ( 主持工作 ) 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理 2014 年 12 月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理 2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理 现任公司监事 罗琳, 女, 厦门大学经济学硕士 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部, 先后担任项目经理 高级经理 业务董事 ;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备, 公司成立后先后担任基金核算部高级经理 产品研发部高级经理 副总监 总监 产品运营官, 现任首席市场官兼市场推广部总监 公司监事 鲁丹, 女, 中山大学国际工商管理硕士 ;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问 ;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问 ;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监 ;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官 ; 现任招商基金管理有限公司人力资源部总监 公司监事, 兼任招商财富资产管理有限公司董事 李扬, 男, 中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司, 历任基金核算部高级经理 副总监 总监, 现任产品研发一部总监 公司监事 钟文岳, 男, 厦门大学货币银行学硕士 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信托投资公司任福建 ( 集团 ) 公司国际业务部经理 ;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理 ;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限公司总经理 ; 2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理 ;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理 ;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理 ;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司, 现任常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事 沙骎, 男, 中国国籍, 中欧国际工商学院 EMBA, 曾任职于南京熊猫电子集团, 任设计师 ; 1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部, 任经理助理 ;1999 年 11 月加入中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司资金运营中心基金投资部, 从事交易及证券研究工作 ;2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部, 任交易主管 ;2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司

6 量化投资事业部, 任投资总监 部门总经理 ;2015 年加入招商基金管理有限公司, 现任公司副总经理兼招商资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 欧志明, 男, 华中科技大学经济学及法学双学士 投资经济硕士 ;2002 年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理 ;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作 ;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司, 曾任法律合规部高级经理 副总监 总监 督察长, 现任公司副总经理 董事会秘书, 兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 杨渺, 男, 硕士,2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司 巨田基金管理有限公司, 历任金融工程研究员 行业研究员 助理基金经理 2005 年加入招商基金管理有限公司, 历任高级数量分析师 投资经理 投资管理二部 ( 原专户资产投资部 ) 负责人及总经理助理, 现任公司副总经理 潘西里, 男, 硕士,1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部, 负责法务工作 ;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部, 任职主管 ;2003 年 2 月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局, 历任副主任科员 主任科员 副处长及处长 ;2015 年加入招商基金管理有限公司, 现任督察长 2 本基金基金经理介绍马龙, 男, 中国国籍, 经济学博士 2009 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司, 任研究员, 从事宏观经济 债券市场策略 股票市场策略研究工作,2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部, 曾任研究员, 从事宏观经济 债券市场策略研究, 现任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2014 年 3 月 27 日至今 ) 招商产业债券型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 4 月 1 日至今 ) 招商安益保本混合型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 7 月 14 日至今 ) 招商安弘保本混合型证券投资基金基金经理( 管理时间 :2015 年 12 月 29 日至今 ) 招商安德保本混合型证券投资基金基金经理( 管理时间 : 2016 年 2 月 18 日至今 ) 招商安荣保本混合型证券投资基金基金经理( 管理时间 :2016 年 7 月 15 日至今 ) 及招商睿祥定期开放混合型证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2016 年 8 月 30 日至今 ) 本基金历任基金经理包括 : 佘春宁先生, 管理时间为 2008 年 10 月 22 日至 2010 年 8 月 19 日 ; 谢志华先生, 管理时间为 2010 年 8 月 19 日至 2012 年 8 月 30 日 ; 孙海波先生, 管理时间为 2012 年 8 月 30 日至 2015 年 4 月 11 日

7 3 投资决策委员会成员公司的投资决策委员会由如下成员组成 : 总经理金旭 副总经理沙骎 副总经理杨渺 总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽 总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉 交易部总监路明 国际业务部总监白海峰 4 上述人员之间均不存在近亲属关系 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人概况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况 截至 2016 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人, 平均年龄 30 岁,95% 以上 员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2016

8 年 9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 624 只 自 2003 年以来, 本行连续十一年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额销售机构 1 场外直销机构 : 招商基金管理有限公司招商基金客户服务中心电话 : ( 免长途话费 ) 招商基金官网交易平台交易网站 : 客服电话 : ( 免长途话费 ) 电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 陈梓招商基金战略客户部地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 单元电话 :(010) 联系人 : 莫然地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼电话 :(021) 联系人 : 秦向东招商基金机构理财部地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼电话 :(0755) 联系人 : 刘刚地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 单元电话 :(010) 联系人 : 贾晓航

9 地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼电话 :(021) 联系人 : 伊泽源招商基金直销交易服务联系方式地址 : 深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台电话 :(0755) 传真 :(0755) 备用传真 :(0755) 联系人 : 冯敏 2. 代销机构 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满电话 :95588 传真 : 联系人 : 杨菲 3. 代销机构 : 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 邓炯鹏 4. 代销机构 : 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :95566 传真 :(010) 联系人 : 张建伟 5. 代销机构 : 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰

10 电话 :95599 传真 :(010) 联系人 : 张伟 6. 代销机构 : 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人 : 李庆萍电话 :95558 传真 :(010) 联系人 : 王晓琳 7. 代销机构 : 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 王洪章电话 :95533 传真 : 联系人 : 王琳 8. 代销机构 : 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张宏革 9. 代销机构 : 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华电话 :95580 传真 :(010) 联系人 : 王硕 10. 代销机构 : 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号法定代表人 : 唐双宁

11 电话 :95595 传真 :(010) 联系人 : 朱红 11. 代销机构 : 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 高天 12. 代销机构 : 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 穆婷 13. 代销机构 : 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代表人 : 闫冰竹电话 :95526 传真 : 联系人 : 赵姝 14. 代销机构 : 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西电话 : 传真 : 联系人 : 张建鑫 15. 代销机构 : 兴业银行股份有限公司注册地址 : 上海市江宁路 168 法定代表人 : 高建平

12 电话 :95561 传真 :(021) 联系人 : 卞晸煜 16. 代销机构 : 恒丰银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号法定代表人 : 蔡国华电话 :95395 传真 : 联系人 : 姜悦 17. 代销机构 : 宁波银行股份有限公司注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕电话 : 传真 : 联系人 : 任巧超 18. 代销机构 : 大连银行股份有限公司注册地址 : 辽宁省大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 : 传真 : 联系人 : 朱珠 19. 代销机构 : 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良电话 : 联系人 : 林培珊 20. 代销机构 : 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址 : 常州市天宁区延宁中路 668 号法定代表人 : 陆向阳电话 :

13 传真 : 联系人 : 包静 21. 代销机构 : 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河东区海河东路 218 号法定代表人 : 李伏安电话 :95541 传真 : 联系人 : 陈玮 22. 代销机构 : 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 林生迎 23. 代销机构 : 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青电话 : 传真 :(010) 联系人 : 权唐 24. 代销机构 : 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 唐静 25. 代销机构 : 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 许建平

14 电话 :( 010) 传真 :(010) 联系人 : 李巍 26. 代销机构 : 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 顾凌 27. 代销机构 : 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 : 传真 : 联系人 : 李慧灵 28. 代销机构 : 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安电话 : 传真 : 联系人 : 邓颜 辛国政 29. 代销机构 : 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺 30. 代销机构 : 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国

15 电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣 31. 代销机构 : 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 黄岚 32. 代销机构 : 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 曹晔 33. 代销机构 : 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 谢永林电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 吴琼 34. 代销机构 : 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 刘晨 35. 代销机构 : 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳福田区深南大道 6088 号特区报业大厦 楼法定代表人 : 黄耀华

16 联系电话 : 传真 :(0755) 联系人 : 金夏 36. 代销机构 : 财富证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 联系人 : 郭磊 37. 代销机构 : 湘财证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼法定代表人 : 林俊波电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 钟康莺 38. 代销机构 : 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 : 联系人 : 余江 39. 代销机构 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 ( 原中信万通证券 ) 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 :(0532) 传真 :(0532) 联系人 : 吴忠超 40. 代销机构 : 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如

17 电话 : 传真 : 联系人 : 齐晓燕 41. 代销机构 : 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 谢高得 42. 代销机构 : 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱电话 :(027) 传真 :(027) 联系人 : 奚博宇 43. 代销机构 : 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 许刚电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 王炜哲 44. 代销机构 : 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 王虹 45. 代销机构 : 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号法定代表人 : 何春梅

18 电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 牛孟宇 46. 代销机构 : 华泰证券股份有限公司注册地址 : 南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易电话 : 传真 : 联系人 : 庞晓芸 47. 代销机构 : 大通证券股份有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层法定代表人 : 李红光电话 : 传真 : 联系人 : 谢立军 48. 代销机构 : 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 王宜四电话 : 传真 : 联系人 : 史江蕊 49. 代销机构 : 华宝证券有限责任公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 联系人 : 刘闻川 50. 代销机构 : 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层

19 法定代表人 : 雷杰联系人 : 徐锦福电话 : 传真 : 代销机构 : 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 联系人 : 甘霖 52. 代销机构 : 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 : 林义相电话 : 传真 : 联系人 : 林爽 53. 代销机构 : 中泰证券股份有限公司 ( 原齐鲁证券 ) 注册地址 : 山东省济南市经七路法定代表人 : 李玮电话 : 传真 : 联系人 : 吴阳 54. 代销机构 : 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 林洁茹 55. 代销机构 : 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层

20 法定代表人 : 黄扬电话 : 传真 : 联系人 : 罗艺琳 56. 代销机构 : 西藏同信证券有限责任公司注册地址 : 西藏自治区拉萨市北京中路 101 号法定代表人 : 贾绍君电话 : 传真 : 联系人 : 汪尚斌 57. 代销机构 : 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 : 传真 : 联系人 : 郭熠 58. 代销机构 : 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 徐勇力电话 : 传真 : 联系人 : 汤漫川 59. 代销机构 : 国元证券股份有限公司注册地址 : 中国安徽省合肥市梅山路 18 号法定代表人 : 蔡咏电话 : 传真 : 联系人 : 陈琳琳 60. 代销机构 : 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

21 法定代表人 : 庞介民电话 : 传真 : 联系人 : 魏巍 61. 代销机构 : 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 王春峰电话 : 传真 : 联系人 : 王兆权 62. 代销机构 : 民生证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 岳献春电话 : 传真 : 联系人 : 赵明 63. 代销机构 : 万和证券有限责任公司注册地址 : 海口市南沙路 49 号通信广场二楼法定代表人 : 朱治理电话 : 传真 : 联系人 : 黎元春 64. 代销机构 : 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 吴永敏电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹 65. 代销机构 : 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层楼

22 法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦 66. 代销机构 : 华龙证券股份有限公司注册地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 范坤 杨力 67. 代销机构 : 五矿证券有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼法定代表人 : 赵立功电话 : 传真 : 联系人 : 王鹏宇 68. 代销机构 : 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 代销机构 : 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 传真 : 联系人 : 刘婧漪 贾鹏 70. 代销机构 : 西南证券股份有限公司

23 注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳电话 : 传真 : 联系人 : 张煜 71. 代销机构 : 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 : 李凌芳 72. 代销机构 : 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆电话 : 传真 : 联系人 : 黄静 73. 代销机构 : 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层法定代表人 : 吴骏联系人电话 : 联系人传真 : 联系人 : 吴尔晖 74. 代销机构 : 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军电话 : 传真 : 联系人 : 田芳芳 75. 代销机构 : 华鑫证券有限责任公司

24 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 俞洋联系人 : 陈敏电话 : 传真 : 代销机构 : 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财联系电话 : 传真 : 联系人 : 安岩岩 77. 代销机构 : 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 李若晨电话 : 传真 : 代销机构 : 中国国际金融有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 金立群联系人 : 蔡宇洲电话 : 传真 : 代销机构 : 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼法定代表人 : 赵大建电话 : 传真 : 联系人 : 李微 80. 代销机构 : 九州证券有限公司

25 注册地址 : 青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼法定代表人 : 林小明电话 : 传真 : 联系人 : 聂晗 81. 代销机构 : 万联证券有限责任公司注册地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 层法定代表人 : 张建军电话 : 传真 : 联系人 : 王鑫 82. 代销机构 : 大同证券有限责任公司注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层法定代表人 : 董祥联系电话 : 传真 : 联系人 : 薛津 83. 代销机构 : 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟电话 : 传真 : 联系人 : 谢兰 84. 代销机构 : 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼法定代表人 : 徐刚电话 : 联系人 : 彭莲 85. 代销机构 : 中信期货有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层

26 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 韩钰电话 : 传真 : 代销机构 : 杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址 : 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室法定代表人 : 陈刚联系人 : 胡璇电话 : 代销机构 : 东海期货有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人 : 陈太康联系人 : 李天雨电话 : / 代销机构 : 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 联系人 : 敖玲 89. 代销机构 : 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 童彩平 90. 代销机构 : 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号法定代表人 : 陈柏青

27 电话 :(0571) 传真 :(0571) 联系人 : 韩松志 91. 代销机构 : 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法定代表人 : 闫振杰电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 周文婕 92. 代销机构 : 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 :(021) 联系人 : 李娟 93. 代销机构 : 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室法定代表人 : 杨文斌电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张茹 94. 代销机构 : 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层法定代表人 : 路瑶电话 : 传真 : 联系人 : 朱剑林 95. 代销机构 : 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层法定代表人 : 其实

28 电话 : 传真 : 联系人 : 潘世友 96. 代销机构 : 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉电话 : 传真 : 联系人 : 吴阿婷 97. 代销机构 : 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 杨翼 98. 代销机构 : 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元法定代表人 : 郭坚电话 : 传真 : 联系人 : 宁博宇 99. 代销机构 : 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室法定代表人 : 张鑫电话 : 传真 : 联系人 : 刘美薇 100. 代销机构 : 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室法定代表人 : 燕斌

29 电话 : 传真 : 联系人 : 凌秋艳 101. 代销机构 : 北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人 : 董浩电话 : 传真 : 联系人 : 于婷婷 102. 代销机构 : 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人 : 杨懿电话 : 传真 : 联系人 : 文雯 103. 代销机构 : 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室法定代表人 : 刘鹏宇电话 : 传真 : 联系人 : 陈勇军 104. 代销机构 : 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 单元法定代表人 : 赵学军电话 : 联系人 : 余永健网址 : 代销机构 : 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 法定代表人 : 肖雯

30 电话 : 联系人 : 刘文红网址 : 代销机构 : 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 冯修敏电话 : 联系人 : 陈云卉网址 : 代销机构 : 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼法定代表人 : 李兴春电话 : 联系人 : 王淼晶网址 : 代销机构 : 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层法定代表人 : 赵荣春电话 : 联系人 : 盛海娟网址 : 代销机构 : 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人 : 张琪电话 : 联系人 : 付文红网址 : 代销机构 : 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞

31 电话 : 联系人 : 王锋网址 : 代销机构 : 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 电话 : 联系人 : 陈广浩网址 : 代销机构 : 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐电话 : 联系人 : 戚晓强网址 : 代销机构 : 深圳前海微众银行股份有限公司注册地址 : 深圳市南山区桃园路田厦金牛广场 37 楼法定代表人 : 顾敏电话 : 联系人 : 罗曦网址 : 代销机构 : 上海万得投资顾问有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座法定代表人 : 王延富电话 : 联系人 : 徐亚丹网址 : 代销机构 : 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 郭林

32 电话 : 联系人 : 陈媛网址 : 代销机构 : 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚电话 : 联系人 : 丁向坤网址 : 代销机构 : 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室法定代表人 : 丁东华电话 : 联系人 : 郭宝亮网址 : 代销机构 : 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址 : 南京市玄武区玄武大道 号法定代表人 : 宋时琳电话 : 联系人 : 贺杰网址 : 代销机构 : 凤凰金信 ( 银川 ) 投资管理有限公司注册地址 : 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人 : 程刚电话 : 联系人 : 张旭网址 : 代销机构 : 上海中正达广投资管理有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣

33 电话 : 联系人 : 戴珉微网址 : 代销机构 : 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室法定代表人 : 蒋煜电话 : 联系人 : 尚瑾网址 : 代销机构 : 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人 : 王翔电话 : 联系人 : 吴鸿飞网址 : 代销机构 : 中民财富管理 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元法定代表人 : 弭洪军电话 : 联系人 : 茅旦青网址 : 代销机构 : 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉电话 : 联系人 : 魏素清网址 : 代销机构 : 联储证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼

34 法定代表人 : 沙常明电话 : 联系人 : 唐露网址 : 基金管理人可根据有关法律法规规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及 时公告 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 招商基金管理有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李浩成立日期 :2002 年 12 月 27 日电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 宋宇彬 ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 北京市高朋律师事务所注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层法定代表人 : 王磊电话 :(010) 传真 :(010) 经办律师 : 王明涛 李勃联系人 : 王明涛 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼法定代表人 : 曾顺福

35 电话 :(021) 传真 :(021) 经办注册会计师 : 陶坚 吴凌志联系人 : 陶坚 四 基金的名称 : 招商安心收益债券型证券投资基金 五 基金类型 : 债券型 六 基金的投资目标 : 在严格控制投资风险的基础上, 追求稳定的当期收益和基金资产 的稳健增值 七 投资范围本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类证券品种, 包括国债 金融债 信用等级为投资级以上的企业债 可转换债券 短期融资券 债券回购 资产支持证券 央行票据 同业存款等, 以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股, 还可持有因可转债转股所形成的股票, 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票, 因投资可分离债券所形成的权证等资产 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%( 其中, 企业债投资比例为 0-40%, 可转债投资比例为 0-40%), 股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的 20%, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5% 八 投资策略 ( 一 ) 资产配置本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%( 其中, 企业债投资比例为 0-40%, 可转债投资比例为 0-40%), 股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的 20%, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%

36 ( 二 ) 组合构建 1 货币市场工具投资在本基金的货币市场工具投资过程中, 将以严谨的市场价值分析为基础, 采用稳健的投资组合策略, 通过对短期金融工具的组合操作, 在保持资产流动性的同时, 追求稳定的投资收益 2 债券( 不含可转债 ) 投资在本基金的债券 ( 不含可转债 ) 投资过程中, 本基金管理人将采取积极主动的投资策略, 以中长期利率趋势分析为基础, 结合中长期的经济周期 宏观政策方向及收益率曲线分析, 实施积极的债券投资组合管理, 以获取较高的债券组合投资收益 3 可转债投资对于本基金中可转债的投资, 本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略 由于可转债兼具债性和股性, 其投资风险和收益介于股票和债券之间, 可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值, 把握可转债的价值走向, 选择相应券种, 从而获取较高投资收益 4 股票投资本基金可参与股票一级市场投资和新股申购, 还可持有因可转债转股所形成的股票, 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票, 因投资可分离债券所形成的权证等资产 在参与股票一级市场投资和新股申购的过程中, 本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面, 运用招商基金的研究平台和股票估值体系, 深入发掘新股内在价值, 结合市场估值水平和股市投资环境, 充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用, 积极参与新股的申购 询价与配售, 有效识别并防范风险, 以获取较好收益 在进行新股申购时, 本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系, 深入发掘新股内在价值 ; 同时, 本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用, 参与新股的申购与配售, 以获取较好投资收益 ( 三 ) 投资程序 (1) 投资决策委员会审议投资策略 资产配置和其它重大事项 ; (2) 投资部门通过股票投资周会和债券投资周会等方式, 讨论拟投资的个股和个券 ;

37 (3) 基金经理根据所管基金的特点, 确定基金投资组合 ; (4) 基金经理发送投资指令 ; (5) 交易部审核与执行投资指令 ; (6) 数量分析人员对投资组合的分析与评估 ; (7) 基金经理对组合的检讨与调整 在投资决策过程中, 风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险 操作风险等投资风险进行监控, 并在整个投资流程完成后, 对投资风险及绩效做出评估, 提供给投资决策委员会 投资总监 基金经理等相关人员, 以供决策参考 九 业绩比较基准 : 本基金业绩比较基准 : 中债综合全价 ( 总值 ) 指数收益率 十 基金的风险收益特征 本基金为主动管理的债券型基金, 在证券投资基金中属于中低等风险品种, 其预期风险 收益水平低于股票基金及混合基金, 高于货币市场基金 十一 投资组合报告 招商安心收益债券型证券投资基金管理人 - 招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性 和完整性承担个别及连带责任 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日, 来源于 招商安心收益债券型证券 投资基金 2017 年第 1 季度报告 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 基金投资 固定收益投资 874,796, 其中 : 债券 874,796, 资产支持证券 贵金属投资 - -

38 5 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 6,834, 其他资产 16,693, 合计 898,323, 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 29,930, 央行票据 金融债券 48,616, 其中 : 政策性金融债 48,616, 企业债券 380,398, 企业短期融资券 120,035, 中期票据 261,823, 可转债 ( 可交换债 ) 5,310, 同业存单 28,683, 其他 合计 874,796, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细债券代占基金资产净值序号债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 码比例 (%) 西经发 499,990 48,239, 珠海汇华债 500,000 41,700,

39 晋建发 400,000 39,560, 合作债 400,000 39,380, 松原城开债 500,000 30,945, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策根据本基金合同规定, 本基金不参与国债期货交易 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约 9.3 本期国债期货投资评价根据本基金合同规定, 本基金不参与国债期货交易 10. 投资组合报告附注 10.1 报告期内基金投资的前十名证券除 15 合作债 ( 债券代码 ) 外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查, 不存在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 2016 年 11 月 17 日, 上交所债券业务部下发 关于对河北省新合作控股集团有限公司予以监管关注的决定, 公司作为 15 合作债与 15 新合作的发行人, 存在募集资金使用及专项账户管理等违规行为, 交易所对公司予以监管关注 对该股票的投资决策程序的说明 : 本基金管理人认为公司生产经营情况稳定, 具备一定的再融资能力和外部支持力度 经过内部严格的投资决策流程, 将该债券纳入实际投资组合 10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库, 本基金管理人从制度和

40 流程上要求股票必须先入库再买入 10.3 其他资产构成序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 3, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 16,468, 应收申购款 221, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,693, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 洪涛转债 181, 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票 十二 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 : 阶段 基金份额净值增长率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 % 0.23% 2.65% 0.10% 1.65% 0.13% % 0.44% 0.27% 0.06% 8.07% 0.38% % 0.45% 2.00% 0.07% 6.85% 0.38% % 0.37% 3.79% 0.06% -6.56% 0.31%

41 % 0.15% 4.03% 0.04% 3.98% 0.11% % 0.19% 1.78% 0.05% -2.06% 0.14% % 0.29% 9.41% 0.16% 10.39% 0.13% % 0.23% 5.54% 0.07% 5.59% 0.16% % 0.07% -0.21% 0.07% 2.37% 0.00% % 0.08% -1.63% 0.09% 4.73% -0.01% % 0.06% -1.24% 0.07% 2.08% -0.01% 基金成立起至 % 0.30% 29.42% 0.08% 48.87% 0.22% 注 : 本基金合同生效日为 2008 年 10 月 22 日 十三 基金的费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 与基金运作有关的费用列示: (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 销售服务费 ; (4) 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ; (5) 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费 ; (6) 基金份额持有人大会费用 ; (7) 基金的证券交易费用 ; (8) 基金的银行汇划费用 ; (9) 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 2 基金管理费本基金的基金管理费年费率为 0.70%, 即基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.70% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发

42 送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假 不可抗力等, 支付日期顺延 3 基金托管费本基金的基金托管费年费率为 0.20%, 即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.20% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日 不可抗力等, 支付日期顺延 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费用本基金不设申购费, 即申购费率为 0% 2 赎回费用本基金的赎回费按持有时间的增加而递减, 费率如下 : 连续持有时间 (N) 赎回费率 N<60 日 0.1% N 60 日 0% 赎回费用的计算方法 : 赎回费用 = 赎回份额 赎回受理当日基金份额净值 赎回费率赎回费用由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取, 赎回费用的 75% 作为注册登记费及其他相关手续费, 剩余 25% 归基金资产所有 3 转换费用 (1) 各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分 (2) 每笔转换申请的转出基金端, 收取转出基金的赎回费, 赎回费中不低于 25% 的部分归入转出基金的基金资产 (3) 每笔转换申请的转入基金端, 从申购费率 ( 费用 ) 低向高的基金转换时, 收取转入基金与转出基金的申购费用差额 ; 申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率 ( 费用 ) 档次进行补差计算 从申购费率 ( 费用 ) 高向低的基金转换时, 不收取申购补差费用

43 (4) 基金转换采取单笔计算法, 投资者当日多次转换的, 单笔计算转换费用 (5) 各只基金的标准申购费率 ( 费用 ) 按照最新的招募说明书列示执行 如标准申购费率 ( 费用 ) 调整, 基金转换费的计算相应调整 基金管理人可以针对特定投资人 ( 如养老金客户等 ) 开展费率优惠活动, 届时将提前公告 十四 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2016 年 12 月 3 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新 本次主要更新的内容如下 : 1 在 三 基金管理人 部分, 更新了 ( 二 ) 主要人员情况 2 在 四 基金托管人 部分, 更新了 ( 一 ) 基金托管人概况 3 在 五 相关服务机构 部分, 更新了 ( 一 ) 基金份额销售机构 4 在 七 基金份额的申购 赎回及转换 部分, 更新了 ( 四 ) 申购 赎回和转换的有关限制 ( 六 ) 申购 赎回及转换的费用 5 在 九 基金的投资 部分, 更新了 ( 十 ) 基金投资组合报告 6 更新了 十 基金的业绩 7 更新了 二十二 其他应披露事项 招商基金管理有限公司 2017 年 6 月 3 日