qa

Size: px

Start display at page:

Download "qa"

坐袖鲁
5 years ago
Views:

1 第 1 页, 共 4 页 1. 目的和范围本程序规定了管理体系认证注册资格授予拒绝保持更新暂停恢复撤销认证或扩大或缩小认证范围的条件和工作要求 2. 职责 2.1 审核部负责提供初次认证审核再认证和监督审核结果的全部资料 ; 2.2 市场部负责提供对获证客户日常监督的信息 ; 2.3 技术总监负责组织审核部主管对授予拒绝保持更新暂停恢复撤销认证或扩大或缩小认证范围认证资格的审议管理 ; 副总经理负责最终批准处理决定 2.4 管理部负责对授予拒绝保持更新暂停恢复撤销认证或扩大或缩小认证范围认证资格的相关通报 3. 实施程序 3.1 认证注册资格的授予更新 ( 更新适用于再认证 ) 恢复授予更新恢复认证资格的条件技术总监组织审议人员根据客观证据进行评价, 并在此基础上做出认证决定向英国 QA 的推荐审核部应向技术总监提交以下信息 : a. 审核计划及审核报告 ; b. 对是否授予更新恢复认证资格的推荐性意见及附带的任何条件或评价 ; c. 对申请材料中相关信息的符合性准确性的确认意见 ; d. 不符合报告及其纠正措施有效性证据以及验证和关闭意见 ; e. 审核记录及其他相关证实性材料在此基础上, 具体应符合 : a. 受审核方的管理体系文件基本符合标准要求 ; b. 受审核方的管理体系运行基本有效 ; c. 受审核方的产品质量 / 环境 / 职业健康安全影响等方面符合法律法规和有关标准, 无违法违规突发事故 ; d. 所有不符合项纠正措施均在规定期间内完成并经审核组验证有效 ; e. 在审核中发现的受审核方的严重不符合不超过 2 项, 且在审核组规定的期限内 ( 最长不超过 6 个月 ), 已实施了纠正和纠正措施, 并经验证有效 ; 工作程序审核部向技术总监提交现场审核结果的全部资料进行审议, 资料必须齐全且受审核方的所有不符合项纠正措施经审核组长验证有效,( 纠正措施有效性验证应在组长收到受审核方纠正措施验证报告后的一周内完成 ) 技术总监接到受审核方的全部资料后, 组成审议组进行审议 ; 审议组要求如下 : a. 审议组由总经理授权的参与认证推荐决定的人员组成 : b. 参与认证决定推荐人员的资格, 应符合公司对 QMS EMS OHSMS 认证人员专业能力评定准则的有关规定要求 ; c. 审议组一般由 2 人组成 ( 即为 : 评卷主管和认证审核方案管理员 ), 其中至少一人为专业人员 ( 专业审核员 ), 当受审核方专业范围跨类时, 每一类必须有 1 名本专业人员 ; d. 审议人员应与该项审核活动无关审议组按认证决定推荐表的要求对审核组认证推荐项目的全部资料和受审核方的其它

2 第 2 页, 共 4 页信息进行书面审查, 必要时向审核组长提出质询, 并填写相应推荐表, 作出是否同意认证注册的推荐结论审议采用一票否决权, 总经理根据审议人员的结论作出认证决定推荐, 报英国 QA 做认证决定, 由英国 QA 主席签发和邮递认证文件 ( 即证书 ) 管理部接受到英国 QA 主席签发邮递的认证证书, 做好登录并将证书转交给市场部, 由市场部快递给受审核方管理部在公司网站上 ( 上海凯瑞克网站 ) 公布授予或更新认证的组织名录 3.2 认证注册资格的保持认证注册资格保持的条件 a. 获证方的管理体系运行良好, 无严重不符合 ; b. 获证方上次审核的所有不符合纠正措施保持有效 ; c. 获证方的证书和标志使用符合规定要求 ; d. 产品实物质量稳定 / 环境 / 职业健康安全监测无违法超标, 无重大事故无顾客 / 相关方重大投诉 ; e. 不符合纠正措施在规定期内提交审核组验证有效保持认证资格的审批程序审核部将监督审核的全部资料在对获证方所有不符合纠正措施验证有效后, 提交总监办审议审核组对获证方不符合纠正措施的验证应在收到获证方纠正措施验证报告的一周内完成若由于受审核方纠正措施不到位, 应立即通知对方重新提交, 超出期限的应有充分理由, 并作出书面说明总监办按以下要求, 组织审议人员对审核材料进行审核审议或对审核组推荐性意见进行确认, 以决定是否保持认证资格对监督审核材料, 由至少 1 名经授权的参与认证决定推荐审定人员的本专业人员, 按照初审认证决定推荐表监审认证决定推荐表再认证认证决定推荐表规定要求的内容和程序进行审议 ( 当受审核组织产品范围跨类时, 每一类均需一名本专业人员进行审议, 并填写上述相应推荐表的审议结果后续推荐决定 QA 认证决定等工作执行条款流程 3.3 认证注册资格的暂停或缩小认证范围获证客户有下列情况之一时, 本机构应在调查核实后的 5 个工作日内暂停其认证证书 : (1) 管理及服务体系持续或严重不满足认证要求, 包括对体系运行的有效性要求 (2) 组织不承担履行认证合同约定的责任和义务 (3) 获证组织在证书有效期间受到相关执法监管部门处罚 (4) 被地方认证监管部门发现体系运行存在问题, 需要暂停证书 (5) 持有的行政许可证明资质证书强制性认证证书等过期失效, 重新提交的申请已被受理但尚未换证 (6) 组织主动请求暂停 (7) 组织发生了与能源质量环境职业健康安全等有关的重大事故, 反映出组织的体系建立及运行存在重大缺陷 (8) 整车厂将企业确定为供货特殊状态或者企业被其客户投诉 (9) 其他原因需要暂停证书除了组织主动请求暂停的情况, 其他情况都需要暂停申请和暂停通知存档

3 第 3 页, 共 4 页发出暂停时获证客户的管理体系认证暂时无效, 按下述程序处理 : a. 审核组根据 (1) 等情况, 在审核现场决定暂停的, 由审核组长提出书面报告, 经总经理批准, 管理部下达认证资格撤销 / 暂停处理审批表 ; 并向英国 QA 报告备案 ( 下同 ) 当暂停恢复时, 管理部将恢复认证资格通知书报总经理批准后寄给获证企业 b. 发生 (4) 情况时, 由审核部主管派专业审核组进行调查审核提出整改要求限期改进, 届时由专业审核组确认 ; c. 认证审议中做出暂停决定的, 由管理部根据决定, 下达认证资格暂停注销和撤销处理通知单 ; d. 受审核方不按期提交不符合项纠正和纠正措施实施报告的, 审核组做出多次催促不提交书面说明, 应反映到管理部管理部再次催交沟通仍不提交的做出暂停建议, 报副总经理批准后, 下达认证资格暂停注销和撤销处理通知单 ; e. 发生 3.3.1c) d) f) g) 及其他情况的, 由管理部提出书面报告, 经副总经理批准后, 下达认证资格暂停注销和撤销处理通知单 ; f. 管理部每周更新一次, 将暂停认证资格的组织名录在公司网站上公布, 准确标识其注册状态 g) 如果客户未能在本机构规定的时限内解决造成暂停的问题, 本机构应撤销或缩小其认证范围 h) 如果客户在认证范围的某些部分持续地或严重地不满足认证要求, 本机构应缩小其认证范围, 以排除不满足要求的部分认证范围的缩小应与认证标准的要求一致认证证书暂停期不得超过 6 个月但属于第 (5) 项情形的暂停期可至相关单位作出许可决定之日暂停情况由管理部通过认证认可业务信息统一上报平台及时将审核不予通过撤销认证证书暂停认证证书的有关信息, 通过暂禁转换信息上报 CCAA( 恢复亦同 ) 本机构暂停认证证书的信息, 应明确暂停的起始日期和暂停期限, 并声明在暂停期间获证组织不得以任何方式使用认证证书认证标识或引用认证信息上述暂停后应获证组织后续整改或要求恢复的, 公司对该组织进行恢复受理, 但必须要经过书面申请合同评审以及初审一和二阶段审核程序的要求进行审核分别执行 QA-QP-01 认证申请和评审控制程序和 QA-QP-02/1 初次认证一和二阶段审核程序 3.4 认证注册资格的撤销或者扩大或缩小认证范围获证客户有下列情况之一时, 本机构应在获得相关信息并调查核实后 5 个工作日内撤销其认证证书 : (1) 审核未通过 (2) 被注销或撤销法律地位证明文件 (3) 拒绝配合认证监管部门实施的监督检查, 或者对有关事项的询问和调查提供了虚假材料或信息 (4) 出现重大的产品或服务质量重大事故环境污染事故职业健康安全事故等, 经执法监管部门确认是获证组织违规造成 (5) 获证组织在证书有效期间有其他严重违反法律法规行为, 受到相关执法监管部门处罚 (6) 暂停认证证书的期限已满但导致暂停的问题未得到解决或纠正 ( 包括持有的行政许可证明资质证书强制性认证证书等已经过期失效但申请未获批准 ) (7) 没有运行管理体系或者已不具备运行条件 (8) 不按相关规定正确引用和宣传获得的认证信息, 造成严重影响或后果, 或者认证机构已要求其纠正但超过 6 个月仍未纠正 (9) 组织发生了与质量环境职业健康安全等有关的重大事故, 反映出组织的体系建立及运行存在重大

4 第 4 页, 共 4 页缺陷 (10) 因换发新证而撤销旧证书 (11) 组织不承担履行认证合同约定的责任和义务 (12) 组织主动放弃认证 (13) 其他原因需要撤销证书除了组织主动放弃认证的情况, 其他情况都需要将撤销申请和撤销通知存档撤销认证证书后, 本机构应及时收回撤销的认证证书若无法收回, 本机构应及时在相关媒体和网站上公布或声明撤销决定本机构暂停或撤销认证证书应当在其网站上公布相关信息, 同时按规定程序和要求报国家认监委本机构有义务和责任采取有效措施避免各类无效的认证证书和认证标志被继续使用当公司做撤销或暂停处理时, 由管理部门提交认证资格撤销 / 暂停处理审批表由审核部主管和技术总监组织调查确认签字, 报副总经理批准管理部制作认证资格暂停注销和撤销处理通知单寄给获证客户管理部于批准当日将暂停认证资格的组织名录管理部在公司网站上公布, 准确标识其注册状态恢复撤销认证注册资格审核不予通过暂停认证证书的信息, 由管理部按要求, 及时准确上报认证认可业务信息统一上报平台对已经援予的认证, 扩大或缩小认证范围应进行评审 ( 评审企业的经营范围 / 产品的生产许可 / 文件等 ), 并确定任何必要的活动, 以做出是否预以扩大或缩小的决定扩大或缩小认证范围可与监督审核同时或多体系结合进行具体依 QA-WI-27 特殊补充审核管理办法 ; 在任何一方提出请求时, 本机构应正确说明客户的管理体系认证被暂停撤销或者扩大或缩小的情况 3.5 本程序涉及认证证书的颁发恢复停用和作废收回及认证标志的使用和停用等要求, 按 QMS EMS OHSMS 认证证书和标识管理程序办理 4. 参考文件 4.1 QA-QP-18 认证证书和标识管理程序 4.2 QA-QP-01 认证申请和评审控制程序 4.3 QA-QP-02/1 初次认证一和二阶段审核程序 4.3 QA-QP-02/2 监督与再认证审核程序 5. 相关记录 5.1 QA-03-1 认证资格撤销 / 暂停处理审批表 5.2 QA-03-2 认证资格暂停注销和撤销处理通知单 5.3 QA-03-3 恢复认证资格通知书 5.4 QA-03-5 认证状态变更记录表

5 Shanghai QA International Certification Co., Ltd. 认证证书状态变更记录表变更日期体系证书编号企业名称证书有效日期变更类型变更原因归属 QA-03-5(F/0 版, 发行 )

6 SHA 英国 QA/ 上海凯瑞克质量体系认证有限公司 SHANGHAI QA INTERNATIONAL CERTIFICATION CO., LTD. 恢复认证资格通知书质量环境职业健康与安全 : 经本机构调查核实, 贵单位已按要求在规定的时限内对认证资格暂停注销和撤销处理通知单中提出的问题采取了以下有效的纠正措施 : 消除了严重不合格及其产生的原因接受了监督审核并符合要求缴纳了监督审核费其他 : 经本机构技术专家组的审定, 报经公司管理决策委员会批准, 同意贵单位自年月日起恢复认证资格并网上更新注册状态, 同时恢复贵单位继续使用管理体系认证证书及认证认可标志 ( 证书注册号 : ) 特此通知! 上海凯瑞克质量体系认证有限公司 ( 盖章 ) ( 副 ) 总经理 : 日期 : QA-03-3(F/1 版, 发行 )

7 地址 : 上海市闸北区江场西路 299 弄 6 号堡尼中心 901 室 ; 邮编 : 电话 : 传真 : 网址 : S h a n g h a i Q A I n t e r n a t i o n a l C e r t i f i c a t i o n C o., L t d. Company Registration No.: 认证资格暂停注销和撤销处理通知单注册编号 : Date.: 注册日期 : 企业名称 : 企业地址 : 联络人 : 电话 : 传真 : Dear Sir: Subject: Withdrawal & Cancellation of Registration. We Would confirm that under the regulations of the Governing Board of QA International Certification Limited, your Company s registration under the Scheme has been withdrawn and all rights to certification cancelled, with immediate effect. This was due to: Failure to comply with Scheme Regulations Your Company s entry as a registered Firm will be removed from the UK Department of Trade & Industry Register of Assessed Companies and the Scheme s own Directory. Please ensure all references to registration with QA International are removed from your standard stationery ie. Letterheads, advertising literature etc and return your certificate of registration, which is the property of the Governing board of QA International, to the above address. 尊敬的客户 : 由于下列原因, 我们很抱歉的通知您, 经本公司管理监督委员会及英国 QA/UKAS 的批准, 您的认证资格及证书已被暂停撤销注销原因为 : 您的证书即日起将从网上注销, 并自 UKAS 的登录上撤回, 此注销信息我司将会抄送给相关技监部门, 并请贵公司于年月日前将您的证书寄回本公司, 并请您将所有文宣材料上的英国 QA 认证标志及 UKAS 认可标志即时清除 ( 包括但不限于广告信纸名片产品包装 ) 否则本公司将追究贵公司逾期使用的法律责任和经济责任如有任何问题, 敬请致电 : 联系地址 : 上海市闸北区江场西路 299 弄 6 号堡尼中心 901 室 ; 邮编 : 致礼 MANAGER 上海凯瑞克质量体系认证有限公司 Shanghai QA International Certification Co., Ltd 联系人 : 胡小姐 Yours sincerely QA-03-2 (F/0 版, 发行 )

序号 : 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日暂停贵单位所持有的证书编号为 00215S11550R0M CN-00215

序号 : 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日暂停贵单位所持有的证书编号为 00215S11550R0M CN-00215 序号 :20180401287 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日暂停贵单位所持有的证书编号为 00215E32057R0M CN-00215E32057R0M 的认证证二零一八年四月十五日序号 :20180401288 浙江省档案事务所