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1 兖矿集团有限公司兖州矿区建设工程质量监督实施细则 第一章总则第一条为加强建设工程质量监督管理, 规范质量监督行为和工程建设各方责任主体质量行为, 根据 中华人民共和国建筑法 建设工程质量管理条例 等法律 法规, 制订本细则 第二条煤炭工业兖州矿区建设工程质量监督站 ( 以下简称 : 质监站 ) 依法对兖矿集团有限公司建设工程行使政府委托认可的第三方强制性监督, 凡确需其他质量监督机构监督的建设工程, 由质监站会同建设单位与有关部门联系办理工程质量监督手续 第三条本细则适用于质监站实施质量监督的建设工程 第二章质监站的主要职责第四条依照国家有关法律 法规和工程建设强制性标准, 负责集团公司建设工程质量监督 第五条负责办理建设单位工程建设项目报监手续, 按建安工作量 2 收取监督费 第六条负责对建设单位 勘察单位 设计单位 施工单位 监理单位和工程质量检测机构履行质量责任行为进行监督检查 第七条负责对施工技术资料 监理资料以及检测报告等有关工程质量文件和资料进行监督检查 第八条负责对建设工程实体质量进行监督检查 第九条负责对责任主体和有关机构违法 违规行为的调查取证和核实, 提出处罚建议或按委托权限实施行政处罚 第十条负责对建设工程竣工验收进行监督检查 第十一条负责单位工程质量认证, 参加单项工程质量认证, 提交单位工程质量认证书 第十二条审核企业上报的优质工程, 并负责省 部级优质工程的推荐工作 1

2 作 第十三条参与集团公司建设工程的招投标和安全检查等工 第十四条参与工程质量事故的处理和质量纠纷的仲裁 第十五条完成上级交办的其他工作 第三章开工前的监督准备工作 第十六条建设工程在施工 监理合同签订之后 申请开工之 前, 建设单位必须依法办理建设工程质量监督登记手续, 填写 单 位工程质量监督登记表 ( 见附表 1), 并按规定交纳建设工程质量 监督费 建设单位办理建设工程质量监督登记手续时, 应提交以下资料 : 一 建设 勘察 设计 施工 监理单位资质证书及有关人员 的资格证书 ( 副本或复印件 ) 项目负责人 机构组成 质量保证体 系及质量责任制度 二 施工 监理合同 ( 副本 ) 三 施工组织设计 ( 施工措施 ) 和监理规划 ( 监理实施细则 ) 四 其它需要的文件资料 第十七条确定质量监督工程师 : 站长根据工程的具体情况, 确定由质量监督工程师组成的工程 质量监督组或分管监督工程师, 承担工程质量监督任务 第十八条质量监督工程师审核建设单位在办理建设工程质量 监督登记手续时提交的有关资料, 符合规定的, 签发 单位工程质 量监督登记表, 编制 建设工程质量监督工作方案 ( 附表二 ), 发 至有关单位 第十九条召开首次监督工作会议, 核查施工现场工程建设各 方责任主体资质及有关人员资格 质量保证体系和质量责任制 ; 审 核工程执行的规范及标准是否符合规定 ; 审核单位工程划分是否符 合设计和标准要求 ; 并做好会议纪要 2

3 第四章工程参建各方责任主体质量行为监督 第二十条对建设单位质量行为的监督 : 序 号 检查项目 检查 依据 检查方法及内容 1 抽查建设单位执行有关法律 法规及工程技术标准的情况和质量保证体系 质量责任制度的建立及实施情况 款 检查相关资料和和质量保证体系 质量责任制度 2 发现建设单位存在违法 违规行为的, 按受委托的权限对违法 违规事实进行调查取证严肃处理, 构成处罚的, 按有关处罚规定, 对责任单位 责任人提出处罚建议或按受委托的权限实施行政处罚 款 在对建设工程实施监督时依据有关法律 法规的要求进行检查, 发现违法 违规行为依法处理 3 建设工程项目报建审批手续齐全, 符合基本程序及有关要求 指南第二条 查验建设工程项目报建审批手续齐全 4 按规定进行了施工图设计文件审查, 施工图设计文件未经审查批准的, 不得使用 条例第十一条 检查施工图设计文件审查批准书 5 按规定建设单位应将工程发包给具有相应资质等级的单位, 并不得将工程肢解发包 条例第七条 检查工程实际规模与勘察设计 施工 监理单位资质是否相符, 发包合同有关内容 6 建设单位应当依法对工程项目的勘察 设计 施工 监理以及与工程建设有关的重要设备 材料等的采购进行招标 条例第八条 检查所有招投标文件和招投标活动记录 7 按规定委托监理单位 ; 建设单位自行管理的工程, 应建立工程项目管理机构, 配备相应的专业技术人员 条例第十二条 检查委托监理情况 ; 或建设单位工程项目管理机构建立情况 8 建设单位在领取施工许可证或者开工报告前, 按照国家有关规定办理工程质量监督手续 条例第十三条 检查工程质量监督报监手续 9 建设单位必须向有关的勘察 设计 施工 工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料 ; 原始资料必须真实 准确 齐全 条例第九条 查验相关资料和询问有关单位及人员 3

4 序号 检查项目 检查 依据 检查方法及内容 10 建设工程发包单位, 不得迫使承包方以低于成本的价格竞标, 不得任意压缩合理工期 ; 建设单位不得明示或暗示有关单位违反工程建设强制性标准 降低建设工程质量和使用不合格材料 构配件及设备等 条例第十条 第十四条 查验有关合同内容, 设计和施工资料, 材料 构配件及设备的生产许可证和合格证 11 建设单位组织勘察设计 监理 施工等单位进行图纸会审 设计交底, 及时办理设计变更手续 款 审查图纸会审 设计交底记录和设计变更单 12 按合同约定, 由建设单位采购的材料 构配件和设备的, 建设单位应当保证材料 构配件和设备符合设计文件和合同要求 条例第十四条 查验有关合同内容, 设计和施工资料, 材料 构配件及设备的生产许可证和合格证 13 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程, 建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案 ; 没有方案的, 不得施工 条例第十五条 审查涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程设计是否符合要求 14 建设单位收到建设工程竣工报告后, 应当组织设计 施工 监理等有关单位进行工程竣工验收, 并出具证明工程项目符合竣工验收条件 可以投入使用的工程竣工验收报告 条例第十六条 审查工程竣工验收报告, 对工程竣工验收进行全过程监督 15 建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定 及时收集 整理建设项目各环节的文件资料, 建立健全建设项目档案, 并在建设工程竣工后, 及时向建设行政主管部门或其他有关部门移交建设工程档案 条例第十七条 审查建设项目各环节的文件资料和建设项目档案 16 工程竣工后及时办理工程质量等级认证书或竣工验收备案手续 款 办理工程质量等级认证书或竣工验收备案手续 4

5 第二十一条对勘察 设计单位质量行为的监督 : 序 号 检查项目 检查 依据 检查方法及内容 1 抽查勘察设计单位执行有关法律 法规及工程技术标准的情况和质量保证体系 质量责任制度的建立及实施情况 款 检查相关资料和质量保证体系 质量责任制度 2 发现勘察设计单位存在违法 违规行为的, 按受委托的权限对违法 违规事实进行调查取证严肃处理, 构成处罚的, 按有关处罚规定, 对责任单位 责任人提出处罚建议或按受委托的权限实施行政处罚 款 在对建设工程实施监督时依据有关法律 法规的要求进行检查, 发现违法 违规行为依法处理 3 勘察设计单位必须依法取得相应等级的资质证书并在其资质等级许可的范围内承揽工程 禁止勘察设计单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他勘察设计单位的名义承揽工程 禁止勘察设计单位允许其他单位或个人以本单位的名义承担工程 勘察设计单位不得转包或违法分包所承揽的工程 条例第十八条 检查工程实际规模与勘察设计单位资质是否相符, 发包 分包合同有关内容 4 主要项目负责人执业资格证书与承揽任务相符 指南第三条 检查主要项目负责人执业资格证书与承揽任务规模 5 勘察 设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察 设计, 并对其勘察 设计的质量负责 ; 注册建筑师 注册结构工程师等注册执业人员应当在设计文件上签字, 对设计文件负责 条例第十九条 检查设计文件及签字 6 勘察单位提供的地质 测量 水文等勘察成果必须真实 准确 条例第二十条 检查或询问勘察成果提供情况 5

6 序 号 检查项目 检查 依据 检查方法及内容 7 设计单位应当根据勘察成果文件进行设计 设计文件应当符合国家规定的设计深度, 注明工程合理使用年限 条例第二十一条 检查设计文件 8 图纸及设计变更勘察设计人员签字及图章手续齐全 指南第三条 检查设计图纸及设计变更 9 设计单位在设计文件中选用的材料 构配件和设备, 应当注明规格 型号 性能等技术指标, 其质量要求必须符合国家规定的标准 ; 无指定材料 构配件 设备的生产厂家和供应商的行为 ( 有特殊要求 专用的除外 ) 条例第二十二条 检查设计图纸 10 设计单位应会同建设单位 监理单位 施工单位进行图纸会审和设计交底 条例第二十三条 审查图纸会审 设计交底记录 11 参加地基验槽 基础 主体结构及有关重要部位工程质量验收和工程竣工验收 款 监督勘察设计单位参加验收情况 12 参加有关工程质量问题的处理和事故分析, 并对因设计造成的质量事故, 提出相应的技术处理方案 条例第二十四条 审查工程质量问题的处理和事故分析记录及技术处理方案 13 工程竣工时, 勘察设计单位必须向建设单位提交证明工程满足设计文件的要求 设计变更内容已在工程项目上得以实现的工程质量检查报告 款 审查工程质量检查报告, 对工程竣工验收进行全过程监督 6

7 第二十二条对监理单位质量行为的监督 : 序 号 检查项目 检查 依据 检查方法及内容 1 抽查监理单位执行有关法律 法规及工程技术标准的情况和质量保证体系 质量责任制度的建立及实施情况 款 检查相关资料和和质量保证体系 质量责任制度 2 发现监理单位存在违法 违规行为的, 按受委托的权限对违法 违规事实进行调查取证严肃处理, 构成处罚的, 按有关处罚规定, 对责任单位 责任人提出处罚建议或按受委托的权限实施行政处罚 款 在对建设工程实施监督时依据有关法律 法规的要求进行检查, 发现违法 违规行为依法处理 3 工程监理单位必须依法取得相应等级的资质证书并在其资质等级许可的范围内承揽工程 禁止监工程理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他监理单位的名义承揽工程 禁止工程监理单位允许其他单位或个人以本单位的名义承担工程 工程监理单位不得转让监理业务 条例第三十四条 检查工程实际规模与工程监理单位资质是否相符, 是否有转让监理业务现象 4 工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场, 并且专业人员配备齐全, 具有相应资格 持证上岗 条例第三十七条 检查总监理工程师和监理工程师的有关证件 5 工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及材料 构配件 设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的, 不得承担该项建设工程监理业务 条例第三十五条 审查工程监理单位与其他有关单位是否有隶属关系或者其他利害关系 6 工程监理单位应会同建设 设计 施工单位进行图纸会审和设计交底 条例第二十三条 审查图纸会审 设计交底记录 7 制定监理大纲 规划 细则并按其对工程进行全面监理 款 检查监理大纲 规划 细则的编制 审批 执行情况 7

8 序号 检查项目 检查 依据 检查方法及内 容 8 工程监理单位应当依照法律 法规以及有关技术标准 设计文件和工程承包合同, 代表建设单位对施工质量实施监理, 并对施工质量承担监理责任 条例第三十六条 检查工程监理单位执行法律 法规以及有关技术标准 设计文件和工程承包合同的情况 9 监理单位要对整个工程施工网络实施全面控制, 以各个工序的过程质量来保证工程的整体质量, 监理工程师应当按照工程监理规范的要求, 采取旁站 巡视和平行检验等形式, 对建设工程实施监理 条例第三十八条 检查监理资料, 监督实施监理的情况 10 对材料 构配件 设备投入使用或安装前进行验收签认 条例第三十七条 检查对材料 构配件 设备投入使用或安装前的验收签认记录 11 按照国家强制性标准或操作工艺, 组织对检验批 分项工程或工序 分部工程及时进行验收签认, 参与单位工程质量的验收 款 检查验收记录 12 监理单位应将在工程监理过程中发现的建设单位 施工单位 工程检测单位违反工程建设强制性标准以及其他不严格履行其质量责任的行为 工程实体质量存在的问题, 及时发出整改通知或责令停工, 并负责复查整改结果 ; 制止无效的, 应报告监督机构 监督机构接到报告后, 应及时进行核查并依据有关规定进行处理 若干意见第七款 检查发出的整改通知或停工令及复查整改结果记录 13 按有关要求收集 整理齐全工程监理资料 款 审查工程监理资料 14 工程竣工时, 监理单位必须提交给建设单位证明工程项目已完成施工合同的全部内容 工程质量符合工程技术标准规定 具备竣工验收条件的工程质量评估报告 款 审查工程质量评估报告, 对工程竣工验收进行全过程监督 8

9 第二十三条对施工单位质量行为的监督 : 序 号 检查项目 检查 依据 检查方法及内容 1 抽查施工单位执行有关法律 法规及工程技术标准的情况和质量保证体系 质量责任制度的建立及实施情况 款 检查相关资料和和质量保证体系 质量责任制度 2 发现施工单位存在违法 违规行为, 按受委托的权限对违法 违规事实进行调查取证严肃处理, 构成处罚的, 按有关处罚规定对责任单位 责任人提出处罚建议或按受委托的权限实施行政处罚 款 在对建设工程实施监督时依据有关法律 法规的要求进行检查, 发现违法 违规行为依法处理 3 施工单位必须依法取得相应等级的资质证书并在其资质等级许可范围内承揽工程 禁止施工单位超越本单位资质等级许可范围或者以其他施工单位的名义承揽工程 禁止施工单位允许其他单位或个人以本单位的名义承担工程 施工单位不得转包或违法分包工程 条例第二十五条 检查工程实际规模与施工单位资质是否相符, 是否有转包或者违法分包工程现象 4 施工单位对建设工程的施工质量负责 ; 施工单位应当建立健全质量保证体系和质量责任制度, 项目经理 技术负责人 质检员等专业技术人员配备齐全, 并具有相应资格及上岗证书 条例第二十六条 检查质量保证体系和质量责任制度, 项目经理 技术负责人 质检员等专业技术人员配备情况及资格 岗位证书 5 有经过批准的施工组织设计或施工措施, 并贯彻执行 ; 参加图纸会审 设计交底 ; 组织对参加施工人员上岗前的培训和技术交底 款 检查经过批准的施工组织设计或施工措施及贯彻执行情况 ; 审查图纸会审 设计交底记录, 培训和技术交底记录 9

10 序号 检查项目 检查 依据 检查方法及内容 6 施工单位必须按照工程设计文件要求 施工技术标准 特别是强制性标准及合同约定施工和对材料 构配件 设备及商品混凝土进行检验, 检验应有书面记录和检验人员签字, 未经检验或者检验不合格的不得使用 ; 施工单位不得擅自修改工程设计, 不得偷工减料 ; 在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的, 应及时提出意见和建议 条例第二十八条二十九条 检查施工记录和有关资料 7 施工单位必须建立 健全施工质量的检验制度, 严格执行班组自检 互检 交接检验制度, 严格工序管理和工序质量检验制度, 做好隐蔽工程检查记录, 隐蔽工程在隐蔽前按规定通知建设单位和工程质量监督机构 条例第三十条 检查工质量的检验制度建立情况和隐蔽工程检查记录 8 做好检验批 分项 分部 单位工程质量检验评定工作, 记录要及时 真实 准确 款 检查工质量检验评定资料 9 严格执行见证取样送检制度 施工单位对涉及结构安全的试块 试件以及有关材料, 应当在建设单位或监理单位监督下现场取样, 并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测 条例第三十一条 检查见证取样送检检测报告 10 质量控制资料 ( 质量保证资料 验评资料 ) 的整理要及时 真实 齐全完整 款 检查质量控制资料 ( 质量保证资料 验评资料 ) 11 对各级检查提出的工程实体质量 工程资料存在的问题及时按要求整改 款 检查整改记录 12 工程竣工时, 按要求必须向建设单位或监理单位提交证明工程项目具备竣工验收条件的工程竣工报告 款 检查工程竣工报告 10

11 第二十四条对检测机构质量行为的监督 : 序 号 检查项目 检查 依据 检查方法及内容 1 抽查检测机构执行有关法律 法规及工程技术标准的情况和质量保证体系 质量责任制度的建立及实施情况 款 检查相关资料和和质量保证体系 质量责任制度 2 发现检测机构存在违法 违规行为, 按受委托的权限对违法 违规事实进行调查取证严肃处理, 构成处罚的, 按有关处罚规定对责任单位 责任人提出处罚建议或按受委托的权限实施行政处罚 款 在对建设工程实施监督时依据有关法律 法规的要求进行检查, 发现违法 违规行为依法处理 3 工程质量检测机构必须经过省级 ( 含省级 ) 以上建设行政主管部门的资质认可和技术监督部门的计量审核, 获得 工程质量检测机构资质认可证书 和 计量认证合格证书, 并在有效期及资质等级的业务范围内开展工程质量检测工作 若干意见第三条 检查检测机构的 工程质量检测机构资质认可证书 和 计量认证合格证书, 及其有效期和资质等级是否符合要求 4 企业二 三级试验室不能对外承担试验业务, 一级试验室及专业试验室对外承担试验任务时必须经省 自治区 直辖市建设行政主管部门审核批准 管理规定第八条 检查一级试验室及专业试验室对外承担试验任务时的审核批准手续 5 检测机构要建立健全质量保证体系和各种规章 管理制度, 规范对建筑材料和工程实体质量检测内容和检测方法 款 检查制定的质量保证体系和各种规章 管理制度 工程实体质量的检测内容和检测方法 6 检测机构要对其出具的检测数据负责, 对于抽样和取样的检测, 要保证试件能代表母体的质量状况和取样的真实性, 坚决制止出具只对试件(来样)负责的检测报告 ; 对出具假检测报告的检测机构, 要按有关规定严肃查处 若干意见第三条 检查检测报告和有关资料 11

12 序 号 检查项目 检查 依据 检查方法及内容 7 建设工程质量检测机构出具的检测 鉴定报告单必须真实 及时 准确, 要具有试验 校核 主管人员签字加盖公章, 并留有存根备查 工作规定第十二条 检查检测 鉴定报告单 8 从事建设工程各项试验工作专职试验人员, 必须经当地建设主管部门统一培训 考核, 并获得岗位合格证书, 方可签署实验报告 管理规定第二十三条 检查专职实验人员的岗位合格证书 9 试验委托单 原始记录 试验报告单等必须按专业建立台帐, 并统一编号, 相互衔接, 一切原始资料不准随意涂改, 资料不准抽撤 管理规定第十九条 抽查试验委托单 原始记录 试验报告单等的台帐 10 试验室必须单独建立不合格试验项目台帐, 出现不合格项目立即向企业主管领导和质监站报告 ; 其中, 影响结构安全的应在 24 小时内报告 管理规定第二十条 抽查不合格试验项目台帐 11 试验室实行见证取样送检制度, 在接受委托试验任务时, 须由送检单位填写委托单, 委托单上要设置见证人签名栏 委托单必须与同一委托试验的其它原始资料一并由试验室存档 管理规定第三章 检查见证取样送检检测报告 注 : 第二十条至第二十四条检查依据中的导则是指 工程质量监督工作导则, 若干意见是指 关于加强工程质量检测工作的若干意见, 管理规定是指 建筑施工企业试验室管理规定, 指南是指 建设工程质量监督机构工作指南 第五章工程实体质量监督第二十五条对地基基础工程监督抽查的主要内容 : 一 对地基基础工程的验收进行监督 二 质量控制资料及见证取样送检检测资料 12

13 三 检验批 分项 分部工程施工质量验收资料及隐蔽工程验收记录 四 桩基 地基处理的施工质量及检测报告 验收记录 验槽记录 五 抽查基础砌体 混凝土 防水工程的材料和施工质量 第二十六条对主体结构监督抽查主要内容 : 一 对主体结构工程的验收进行监督 二 质量控制资料及见证取样送检检测资料 三 检验批 分项 分部工程施工质量验收及隐蔽工程验收记录 四 结构安全重点部位的砌体 混凝土 钢筋施工质量抽查, 必要时进行现场监督检测 五 混凝土构件 钢结构制作和安装质量 第二十七条对有关装饰装修 安装工程监督抽查的主要内容 : 一 幕墙工程 外墙粘 ( 挂 ) 饰面工程 大型灯具等涉及安全和使用功能的重点部位施工质量的监督抽查 二 安装工程使用功能的检测及试运行记录 三 工程的观感质量 四 分部 ( 子分部 ) 工程施工质量验收资料 第二十八条对设备安装工程设备二次灌浆前监督抽查的主要内容 : 一 质量控制资料 ( 质量保证资料 ) 及设备 材料的检查资料 二 检验批 分项 分部工程施工质量验收资料 三 地脚螺栓 垫铁 设备找正调平质量抽查 第二十九条对主要设备试运前监督抽查主要内容 : 一 质量控制资料 ( 质量保证资料 ) 及设备材料检测 试验资料 13

14 二 检验批 分项 分部工程施工质量验收资料及隐蔽工程记录 三 影响设备安全运行 使用功能的重点部位的安装质量及接地系统的监督抽查和检测 第三十条对矿建工程监督抽查的主要内容 : 一 质量保证及见证取样送检检测资料 二 检验批 分项 分部工程施工质量验收资料及隐蔽工程记录 三 安全重点部位的钢筋 混凝土 锚杆 喷浆支护等施工质量的监督抽查和检测 四 各种安全设施的设置及施工质量抽查 第三十一条对有关工程使用功能和室内环境质量监督抽查的主要内容 : 一 有环保要求材料的检测资料 二 室内环境质量检测报告 三 绝缘电阻 防雷接地及工作接地电阻的检测资料 必要时可进行现场测试 四 屋面 外墙和厕所 浴室等有防水要求的房间及卫生器具防渗漏试验的记录 必要时可进行现场抽查 五 各种承压管道系统水压试验的检测资料 第六章对工程竣工验收的监督第三十二条质监站对以下工程竣工验收文件进行审查 : 一 施工单位出具的 工程竣工报告 ( 附表五 ) 包括结构安全 室内环境质量和使用功能抽样检测资料等合格证明文件 以及施工过程中发现的质量问题整改报告等 ; 二 勘察 设计单位出具的 工程质量检查报告 ( 附表六 ); 三 监理单位出具的 工程质量评估报告 ( 附表七 ) 14

15 第三十三条质监站对验收组成员组成及竣工验收方案进行监督 单位工程质量竣工验收应为建设单位的单位项目负责人 监理单位的总监理工程师 施工单位的单位项目负责人 设计单位的单位项目负责人以及上述单位的相关人员参加 ; 单位工程质量控制资料核查及主要功能抽查, 应为监理单位的总监理工程师组织并参加 ; 单位工程观感质量检查应由总监理工程师组织相关专业 3 名以上监理工程师和施工单位项目经理参加 第三十四条质监站对工程实体质量进行抽测 对观感质量进行检查, 对施工技术资料进行抽查 ( 一 ) 检验批 分项 分部和单位工程施工技术资料及隐蔽工程验收记录 ( 二 ) 地基基础 主体结构及影响安全和使用功能的检测报告和实体质量抽查检测 ( 三 ) 安装工程 矿建工程重要部位 使用功能的检测报告和实体质量抽查检测 ( 四 ) 工程的观感质量 第七章建设工程质量认证第三十五条单位工程竣工验收合格后, 建设单位应及时填报 单位工程质量等级认证书 ( 附表十 ), 并将 工程竣工报告 工程质量检查报告 工程质量评估报告 工程竣工验收报告 或 单位工程竣工验收证书 及有关工程技术资料报质监站 第三十六条质监站在确认历次检查责令整改的问题各责任方全部整改完毕, 并责任方对整改结果复查后确认签字报质监站 根据相关的工程质量验收评定标准和对工程质量监督掌握的具体情况, 核查工程技术资料, 核定单位工程质量等级, 出具 单位工程质量等级认证书 15

16 第三十七条工程质量认证结果是工程竣工移交的质量依据, 是工程评优和考核建设 勘察 设计 监理 施工 检测单位质量工作的主要依据 建设工程必须经质监站认证后, 方可进行工程结算 交付使用, 未经质监站认证或认证质量不合格的工程不得进行工程结算, 不得交付使用 第八章建设工程质量监督档案 第三十八条监督档案应按单位工程立卷, 按专业系统归类整理, 统一编号, 建立台帐 第三十九条建设工程质量监督档案应包括的主要内容见附表十四 建设工程质量监督档案 第四十条工程质量监督档案统一用标准 A4 号纸张, 小于 A4 号纸的要拖裱在标准 A4 号纸上, 档案成卷时要统一标明页号, 资料的整理一律用碳素笔或蓝黑墨水钢笔填写, 并做到字迹工整, 各类印章一律使用不褪色的红色盖章 按档案管理制度进行建档 装订 审查 存档管理 第四十一条监督档案应从工程报监后开始建立, 由项目质量监督工程师及时积累 妥善保管 第四十二条建设工程质量监督工作结束后, 项目质量监督工程师应将监督档案整理汇总装订成册 ; 移交专职监督档案管理人员审查后存档 第四十三条归档的监督档案应建立检索目录, 未经站长批准任何人不得开封档案, 在需要查阅时须有两人以上并限在档案室内查阅, 查阅完后必须保持档案的完整无误, 经专职档案管理人员审查后再封档 第四十四条监督档案应按工程重要程度保存, 保存年限分为长期和短期两种, 长期为 15 年, 短期为 5 年 16

17 第九章附则第四十五条本细则自颁布之日起施行 二 三年六月印发的 兖州矿区建设工程质量监督实施细则 ( 兖矿集团发 (2003)244 号 ) 同时废止 第四十六条本细则由兖矿集团有限公司负责解释 17

18 附表 1 单位工程质量监督登记表 单项工程名称 : 编号 : 单位工程名称 工程地点 工程量 工作量 ( 万元 ) 计划开工时间 计划竣工时间 监理单位名称 资质等级 施工单位名称 资质等级 职务姓名职称证书编号职务姓名职称证书编号 项目总监监理工程师监理工程师 勘察设计单位 项目经理技术负责人专职质检员 检测单位名称 资质等级检测资质编号职务姓名职称证书编号计量认证证书编号勘察项目负责人设计项目负责人建设单位 :( 公章 ) 建设单位名称 职务姓名职称证书编号项目负责人技术负责人工地代表 项目负责人 : 联系电话 : 煤炭工业兖州矿区建设工程质量监督站审核意见 : ( 公章 ) 质量监督工程师 : 200 年月日 注 : 本表一式四份, 建设单位 监理单位 施工单位 质监站各一份 18

19 附表 2 建设工程质量监督方案 单位工程名称 : 注册登记号 : 建设单位 : 勘察单位 : 设计单位 : 监理单位 : 施工单位 : 监督工程师 : 主任工程师 : 煤炭工业兖州矿区建设工程质量监督站 ( 公章 ) 二 0 0 年月日 19

20 工程质量监督方案 根据建设单位报监该工程的质量监督登记, 我站同意对该工程进行质量监督 为保证质量监督工作的顺利实施, 使监督工作开展有序, 依据 建设工程质量管理条例 特制定如下监督计划 : 一 工程概况 : 二 计划编制依据 : 编制计划的依据主要是施工图设计文件, 施工组织设计 有关国家 地方和行业现行施工验收规范 质量验评标准及有关法律 法规 三 监督工作内容及要求 : 1. 核查受监工程的建设 勘察 设计 监理 施工 检测及制造 生产单位的资质 个人资格, 参建各方质量行为及执行强制性标准的情况 2. 根据本工程的特点, 当施工至监督计划规定的必检质量控制点部位时, 由建设单位 ( 监理单位 ) 提前通知勘察 设计单位及监督工程师到现场核查 ( 见附表 ) 3. 工程施工中, 监督人员对工程质量进行抽查 土建工程抽查重点是地基基础 主体结构和影响使用功能的重要部位, 矿建和安 20

21 装工程重点是影响工程质量 安全和使用功能的重要部位 4. 除对上述质量控制点进行重点监督检查外, 监督人员采用抽检与巡检相结合的办法, 随机抽查施工阶段的施工质量, 并对各方责任主体的质量行为及质量责任制的落实情况进行检查 四 监督组织 : 我站经研究决定成立该工程项目质量监督小组, 请配合工作 监督组成员如下 : 姓名专业电话组长 组员 站长 : 质监站地址 : 邹城市凫山南路 889 号 邮编 : 电 话 :

22 建设工程质量监督计划 序号 必检质量控制点部位 工作要求 送达单位签收 : 建设单位 :( 公章 ) 监理单位 :( 公章 ) 项目负责人 :( 签字 ) 总监理工程师 :( 签字 ) 施工单位 :( 公章 ) 项目经理 :( 签字 ) 注 : 本表一式四份, 建设 施工 监理和监督各执一份 22

23 附表 3 建设工程质量监督记录 年月日 注 : 监督工程师负责填写 23

24 附表 4 工程名称建设单位工程地址事故发生时间及部位经济损失 工程质量事故报告 施工单位事故类型死亡人数 事故情况及主要原因 采取措施及事故控制情况 备 注 施工企业负责人 : 填报人 : 填报日期 : 备注 : 按照国家建设行政主管部门规定上报, 且报质监站一份 24

25 附表 5 工程竣工报告 注 : 本表由施工单位在工程完工后填写, 证明具备竣工验收条件 单位工程名称施工单位名称建安工程量 竣工日期 施工单位质量验收意见 : 项目经理 ( 签字 ): 年月日 施工企业 ( 公章 ) 单位负责人 : 年月日 本表一式四份, 建设单位 监理单位 施工单位 监督单位各一份 25

26 附表 6 单位工程名称勘察设计单位名称勘察设计日期 工程质量检查报告 竣工日期 勘察设计单位质量验收意见 : 项目负责人 : 年月日 勘察设计单位 ( 公章 ) 单位负责人 : 年月日 注 : 本表由勘察设计单位在工程完工后填写, 证明工程满足设计文件要求 设计变更内容已在该工程项目上得以实现 如果勘察 设计不是一个单位, 应各自分别填表 本表一式四份, 建设单位 监理单位 勘察设计单位 监督单位各一份 26

27 附表 7 单位工程名称监理单位名称建安工程量 工程质量评估报告 竣工日期 监理单位质量验收意见 : 总监理工程师 ( 签字 ): 年月日 监理单位 ( 公章 ) 单位负责人 : 年月日 注 : 本表由监理单位在工程完工后填写, 证明工程项目已完成施工合同的全部内容 工程质量符合工程技术标准规定 具备竣工验收条件 本表一式四份, 建设单位 监理单位 施工单位 监督单位各一份 27

28 附表 8 工程竣工验收报告 单位工程名称 : 建设单位名称 : 竣工验收时间 : 年月日 28

29 单位工程名称勘察单位名称设计单位名称监理单位名称施工单位名称工程开工时间 年月日 工程竣工时间 年月日 建安工程量工程概况 : 工程竣工验收意见 : 质量等级 : 29

30 验收组职务姓名工作单位技术职称单位职务 组 长 竣 副 组长 工 验 验 收 收 组 人 成 员 员 签 字 建设单位项目负责人 : 建设单位 ( 公章 ) 注 : 本表由建设单位在工程竣工验收时组织填写, 证明工程符合竣工验收条件, 可以投入使用 表中验收人员签字均须本人签字, 不得打印和复印 本表报质量监督站一份 30

31 附表 9 建设工程质量整改通知单 质监 ( ) 改字第号 你单位 : 工程, 实体 / 资料经查存在下列质量 问题 : 序号存在问题整改情况 建设单位 : 监理单位 : 施工单位 : 工地代表 ( 签字 ) 总监 ( 签字 ) 项目经理 ( 签字 ) 1. 以上问题需及时整改, 填写整改情况记录由建设 监理 施工单位确认签字后报我站 兖州矿区工程质量监督站 ( 公章 ) 通知单接受人签字 : 签发人 : 返回质监站日期 : 注 : 本表一式二份, 建设单位 监督站各执一份 年 月 日 31

32 附表 10 单位工程 质量等级认证书 单项工程名称 : 单位工程名称 : 工程类别 : 工程性质 : 认证等级 : 兖州矿区建设工程质量监督站 32

33 单位工程名称 资金来源 建设单位 项目负责人 设计单位资质工地代表监理单位资质总监施工单位资质项目经理设计工程量完成工程量 开工日期 竣工日期 工程内容及技术特征 : 建设单位验收评级意 验收人员签名 见建设单位 ( 公章 ) 年月日 此表由建设单位填写 33

34 质量核查结果 : 1. 分部工程 : 共 分部, 经查 分部, 符合标准及设计要求 分部 ; 2. 质量控制资料核查 : 共 项, 经审查符合要求 项, 经核定符合规范要求 项 ; 3. 安全和主要使用功能核查及抽查结果 : 共核查 项, 符合要求 项, 共抽 查 项, 符合要求 项, 经返工处理符 合要求 项 ; 4. 观感质量验收 : 共抽查 项, 符合要求 项, 不符合要求 项 ; 5. 工程质量认证等级 认证意见 : 主任工程师审核 : 站长签发 : 认证组人员 ( 签名 ) 组长 : 兖州矿区建设工程质量监督站 成员 : 34 ( 公章 ) 年月日 此表由矿区站质量监督工程师填写 ( 建筑安装工程 ) 注 :1. 本表由建设单位和矿区质监站填写, 一式四份, 交建设单位二份 施工单位一份 存档一份 2. 工程类别 : 填矿建 土建或安装 3. 工程性质 : 填主要工程或一般工程

35 质量核查结果 : 1. 分部工程共 分部, 合格 分部, 优良 分部, 优良率 -% 2. 质量控制 ( 保证 ) 资料共 项, 基本齐全项, 齐全完整 项 ( 或 审查符合要求 项, 经核定符合要求 - 项 3. 质量观感评分, 应得 分, 实得 分, 得分率 % 工程质量认证等级 认证意见 : 主任工程师审核 : 站长签发 : 认证组人员 ( 签名 ) 组长 : 兖州矿区建设工程质量监督站 成员 : ( 公章 ) 年月日此表由矿区站质量监督工程师填写 ( 设备安装 矿建工程 ) 注 :1. 本表由建设单位和矿区质监站填写, 一式四份, 交建设单位二份 施工单位一份 存档一份 2. 工程类别 : 填矿建 土建或安装 3. 工程性质 : 填主要工程或一般工程 35

36 附表 11 建设工程质量监督档案 卷内目录 序号文件题名日期页次备注 1 单位工程质量监督登记表 2 建设工程质量监督方案 3 工程质量事故报告 4 工程竣工报告 5 工程质量检查报告 6 工程质量评估报告 7 工程竣工验收报告 8 建设工程质量整改通知单 9 单位工程质量等级认证书 10 其他有关资料 ( 会议纪要等 ) 36

37 附件 1: 建设工程竣工验收应当具备的条件 ( 一 ) 完成工程设计和合同约定的各项内容 ( 二 ) 有完整的技术档案和质量控制资料 ( 质量保证资料 质量验评资料 ) 和合同约定的其它资料 ( 三 ) 有勘察 设计 监理 施工等单位分别签署的质量合格文件 : 1. 勘察 设计单位提交证明工程满足设计文件要求 设计变更内容已在该工程项目上得以实现的 工程质量检查报告 2. 对委托监理的工程, 监理单位对工程进行了质量评价, 具有完整的监理资料, 并提交证明工程项目已完成施工合同的全部内容 工程质量符合工程技术标准规定 具备竣工验收条件的 工程质量评估报告 3. 施工单位在工程完工后对工程质量进行检查, 确认工程质量符合有关工程建设强制性标准 设计文件及合同要求, 并提交证明工程项目具备竣工验收条件的 工程竣工报告 ( 四 ) 有施工单位签署的工程质量保修书 ( 五 ) 需经公安消防 环保 技术监督 安全监察等部门检查 验收或确认的工程, 分别有各部门出具的认可文件或准许使用文件 ( 六 ) 对质监站及其它有关部门历次检查责令整改的问题各责任方全部整改完毕, 并由建设 监理 施工单位对整改结果复查后确认签字反馈质监站 37

38 附件 2: 工程竣工验收的程序 ( 一 ) 工程完工后, 施工单位向建设单位提交 工程竣工报告, 申请竣工验收 实行监理的工程, 工程竣工报告必须经总监理工程师签署意见 ( 二 ) 建设单位收到工程竣工报告后, 对符合竣工条件的工程, 组织勘察 设计 监理 施工等单位和其他有关方面专家组成验收组, 制定验收方案 单位工程质量竣工验收应为建设单位的单位项目负责人 监理单位的总监理工程师 施工单位的单位项目负责人 设计单位的单位项目负责人以及上述单位的相关人员参加 ; 单位工程质量控制资料核查及主要功能抽查, 应为监理单位的总监理工程师组织并参加 ; 单位工程观感质量检查应由总监理工程师组织相关专业 3 名以上监理工程师和施工单位项目经理参加 除建设单位外, 其它参建单位有关人员应按规定持证上岗 ( 三 ) 建设单位应当在工程竣工验收 7 个工作日前, 工程竣工资料及验收的时间 地点 验收组名单报质监站, 请质监站对竣工验收进行监督 ( 四 ) 建设单位组织竣工验收, 验收时要查阅工程档案资料, 查验工程实体质量 1. 建设 勘察 设计 监理 施工单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个阶段各个环节执行法律 法规和工 38

39 程建设强制性标准的情况 2. 审查建设 勘察设计 监理 施工单位提供的工程档案资料 3. 查验工程实体质量 4. 对工程实体质量 工程档案资料和各管理环节等方面作出总体评价, 形成工程竣工验收意见, 填写 单位 ( 子单位 ) 工程质量验收记录, 并由参加单位盖章, 参加人员签字, 出具建设单位组织的工程竣工验收所形成的 以证明工程项目符合竣工条件 可以投入使用的 工程竣工验收报告 39

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