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双广
5 years ago
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1 北京鸿厦基建工程监理有限公司审核案例推荐机构 : 北京中安质环认证中心认证类型 : 质量环境职业健康安全管理体系审核员 : 程胜祥陈天舒一案例发生的背景 : 认证领域 : 质量环境职业健康安全管理体系认证审核受审核组织名称 : 北京鸿厦基建工程监理有限公司认证范围 : 质量管理体系过程控制 ( 监理项目现场 )7.5.1 条款的审核受审核组织场所 : 北京市海淀区中关村东路 95 号, 中科院自动化所智能化信息系统研究平台工程审核时间 :2010 年 11 月 9 日参与人员 : 审核组长 - 程胜祥, 审核组成员 - 陈天舒 ; 受审核方总经理管理者代表等高管层人员, 各部门主管人员及全体在岗员工二该案例发生的主要过程该案例为质量环境职业健康安全管理体系的第二次监督审核审核范围 : 房屋建筑工程监理服务该工程项目为组织提供的在监项目中抽查的中科院自动化所智能化信息系统研究平台工程监理项目现场

2 三主要的审核发现沟通过程 ( 本案例仅涉及对受审核方 XXXXXXX 部分审核 ) 说明 : 现场审核时该项目已经施工至主体结构 13 层, 建筑装饰装修建筑设备安装 ( 给排水通风消防强弱电 ) 等内容尚未进实施, 现场审核仅对已经发生的监理过程进行抽样检查 ( 一 ) 施工准备阶段项目监理部审核发现 ( 抽查 ) 1 查监理规划监理实施细则的编制: 项目监理部依据建设工程安全生产管理条例的规定工程建设强制性标准建设工程监理规范危险性较大的分部分项工程安全管理办法编制了监理规划监理实施细则, 以上文件基本包括了所确定的风险和监理内容 2 查第一次工地会议记录: 出示第一次工地会议记录, 会议日期 2009 年 11 月 26 日, 会议由总监理工程师主持, 业主及施工单位均派人参加, 基本符合要求 3 查技术安全交底: 出示中科院自动化所智能化信息系统研究平台工程监理交底记录 1 份 ( 与第一次工地会议同时进行 ),2009 年 11 月 26 日, 其中涉及质量环境安全监理交底内容, 基本符合规定要求 4 查工程项目施工许可: 出示建筑工程施工许可证, 编号 : (2010) 施建字 0419 号, 北京市建设委员会发证 5 查施工单位质量安全报监备案: 出示北京市建设工程监督

3 网上申报记录 1 份, 日期 2010 年 4 月 6 日, 报监备案滞后开工日期出示北京市施工现场安全监督备案登记表 1 份, 日期 2009 年 10 月 30 日, 符合规定要求 6 查施工单位施工组织设计审批: 出示该项目工程施工组织设计报审表, 总监理工程师崔连奇同意该方案, 并签字认可手续齐全, 符合要求 7 查施工单位进场人员资格( 复查 ): 出示总包单位进场人员资格复印件, 不能出示总包单位进场主要管理人员特种作业人员资格查验记录 8 查项目监理部施工图纸自查记录: 出示该项目监理部图纸自查记录 1 份, 记录日期 2010 年 1 月 8 日, 按照规定要求进行 ( 二 ) 施工阶段项目监理部审核发现 ( 抽查 ) 1 查开工报审: 出示工程动工报审表 1 份, 总监理工程师签字认可, 日期 2010 年 2 月 22 日, 基本按照规定要求进行 2 查工程定位测量及其复核记录: 出示该项目工程施工测量放线报验表 1 份, 专业监理工程师签字认可, 日期 2010 年 3 月 5 日基本按照要求进行 3 查地下管网书面移交记录: 出示地下管网书面移交记录 1 份, 交底日期 : 日期 2009 年 12 月 10 日交接人员签字手续齐全, 符合规定要求 4 查分包单位的资格报审: 出示该项目工程分包单位名册, 共 5 家

4 抽查 : 1) 河南民丰建设劳务有限公司, 出示分包单位资格报审表 1 份, 报审日期 2010 年 3 月 15 日, 出示分包单位资质证书营业执照等手续, 总监理工程师签字认可, 分包单位资质报审手续齐全 2) 中建一局钢结构工程有限公司, 出示分包单位资格报审表 1 份, 报审日期 2010 年 3 月 25 日, 出示分包单位资质证书营业执照等手续, 总监理工程师签字认可, 分包单位资质报审手续齐全 3) 北京中辰防水工程有限公司, 出示分包单位资格报审表 1 份, 报审日期 2010 年 3 月 25 日, 出示分包单位资质证书营业执照等手续, 总监理工程师签字认可, 分包单位资质报审手续齐全 4) 抽查沉降观测过程控制 ( 未列入分包单位名册 ): 据介绍, 沉降观测建设单位直接发包追踪 : 查该过程分包单位为北京市勘察设计研究院有限公司, 项目监理部不能提供分包单位资格报审或其它施加影响的证据未将该分包单位列入工程分包单位名册另外, 项目监理部出示了该分包单位营业执照资质证书 5 查危险性较大分部分项工程专项施工方案报审: 出示该项目工程专项施工方案目录, 共 26 项抽查 : 1) 查土方开挖基坑支护施工降水施工方案 : 出示基坑支护土方开挖专项施工方案, 总监理工程师签字认可, 审批日期 2009 年 12 月 1 日该过程为超过一定规模的危险性较大的分部分项工程, 专项方案应当由施工单位组织召开专家论证

5 查 5 人专家论证 : 出示危险性较大工程专家论证记录 1 份, 共 7 名专家参加, 论证日期 2009 年 11 月 9 日,7 名专家的资格审查个人签字手续齐全, 基本符合要求 2) 查雨季施工方案 : 出示雨季施工方案, 总监理工程师签字认可, 审批日期 2010 年 5 月 5 日, 基本按照规定要求进行编制 3) 沉降观测方案 : 出示沉降观测方案施工方案 ( 分包单位 : 北京市勘察设计研究院有限公司 ), 编制日期 2010 年 5 月 12 日项目监理部不能提供该方案报审和总监理工程师签字认可记录 4) 查模板施工方案 : 出示模板工程施工施工方案, 总监理工程师签字认可, 审批日期 2010 年 4 月 2 日, 其中, 编制依据中, GBJ 标准已经废止, 其余基本按照规定要求进行编制查该过程为超过一定规模的危险性较大的分部分项工程, 专项方案应当由施工单位组织召开专家论证查 5 人专家论证 : 出示危险性较大工程专家论证记录 1 份, 共 5 名专家参加, 论证日期 2010 年 5 月 20 日,5 名专家的资格审查个人签字手续齐全, 基本符合要求 5) 查临时用电施工方案 : 出示临时用电施工方案 ( 主体 ), 总监理工程师签字认可, 审批日期 2010 年 4 月 8 日, 基本按照规定要求进行编制追踪基础施工临时用电施工方案报审 : 又查到临时用电施工方案 ( 前期 ) 报审表, 总监理工程师签字认可, 审批日期 2009 年 12 月 16 日, 基本按照规定要求进行编制 6) 查临时消防用水施工方案 : 出示临时消防用水施工方案,

6 总监理工程师签字认可, 审批日期 2009 年 12 月 18 日, 基本按照规定要求进行编制 7) 查钢结构施工方案 : 出示钢结构施工方案, 总监理工程师签字认可, 审批日期 2010 年 5 月 5 日, 基本按照规定要求进行编制 8) 查塔吊安装施工方案 : 出示塔吊安装拆除施工方案, 总监理工程师签字认可, 日期 2010 年 3 月 15 日, 基本按照规定要求进行编制追踪分包单位资格报审 : 塔吊安装单位 : 中煤建设集团工程公司设备租赁站, 项目监理部不能提供分包单位资格报审记录 9) 钢吊柱施工方案 : 出示钢吊柱施工方案, 总监理工程师签字认可, 审批日期 2010 年 9 月 6 日, 基本按照规定要求进行编制 6 查主要材料设备进场报审: 出示工程物资进场报审表, 抽查 : 1) 查钢筋报审 : 出示钢筋进场报验记录, 共 15 份, 抽查编号 7-12 号钢筋进场报验记录 : 均能出示钢筋进场报验记录, 专业监理工程师均签字认可, 基本符合要求查已经对钢筋进场数量进行汇总, 基本符合规定要求 2) 查商品混凝土进场记录 : 出示商品混凝土进场汇总登记记录 1 份, 其中对进场的每一批商品混凝土的强度等级数量进行记录, 基本符合规定要求 3) 查防水卷材报审 : 出示防水卷材进场报审表 2 份, 专业监理工程师均签字认可, 报审手续齐全, 基本符合要求

7 7 施工机具进场查验: 出示进场设备查验记录抽查 : 1) 查水泵 : 项目监理部不能提供水泵查验记录 2) 查土方工程机械 : 出示土方工程机械查验记录 1 份, 监理工程师签字认可, 基本符合要求 3) 查建筑机械 : 出示建筑机械进场查验记录 1 份, 监理工程师签字认可, 基本符合要求 8 查特种设备进场查验: 出示施工现场起重设备拆装报审表 1 份, 总监理工程师签字认可查塔吊验收 : 出示塔式起重机验收报告 1 份, 检验单位 : 北京市特种设备检测中心, 安全检验合格 9 查隐蔽工程验收手续: 抽查 : 钢筋隐蔽工程验收记录 : 抽查地下一层二层, 地面二四六层层梁板楼梯钢筋隐蔽工程验收记录, 出示地下一层二层, 地面二四层六层梁板楼梯钢筋安装工程检验批质量验收记录, 检验批质量验收记录签字手续齐全, 填写符合要求 10 查工程质量检验批验收: 查该项目分部工程验收 : 目前该项目已经完成基础分部, 主体分部工程尚未完成出示地基与基础分部工程质量评定及验收记录表一份, 验收日期 2010 年 9 月 9 日, 施工监理设计勘察单位代表签字手续齐全, 验收合格

8 主体分部工程单位工程验收尚未进行 11 查旁站实施细则及旁站记录: 出示监理实施细则 15 份, 抽查编号 5-10#, 均能出示, 基本按照规定要求编制查旁站记录 : 出示旁站实施记录登记 77 份, 抽查编号 50-65#, 基本按照要求进行填写和记录 12 查见证取样平行监理: 出示见证取样记录, 共 144 项, 抽查编号 80-99#, 均能出示, 基本按照规定要求进行记录出示钢筋保护层平行监理记录 2 份, 检验合格, 监理认可出示主体结构混凝土平行监理记录 30 份, 抽查 10-20# 记录, 检验合格, 监理认可 13 查安全监理专项检查: 据介绍, 项目部每周检查一次抽查 :2010 年 7-10 月检查记录 7 月 : 出示记录 5 份, 采用安全工作联系单的形式进行, 检查内容基本按照要求进行 8 月 : 出示记录 4 份, 采用安全工作联系单的形式进行, 检查内容基本按照要求进行 9 月 : 出示记录 4 份, 采用安全工作联系单的形式进行, 检查内容基本按照要求进行 10 月 : 出示记录 4 份, 采用安全工作联系单的形式进行, 检查内容基本按照要求进行 14 查监理停工令复工令: 据介绍, 该项目工程未发生工程停工复工追踪监理日志, 未发现项目有停工记录

9 15 查监理日志: 出示监理日志, 从 2009 年 11 月 22 日至 2010 年 11 月 8 日, 记录内容基本清楚, 基本按照要求进行记录 16 查监理月报: 每月编制一份, 抽查 2010 年 5-9 月监理月报, 出示 2010 年 5-9 月监理月报 5 份, 编制内容基本符合建设工程监理规范 (GB50319) 的规定要求 17 该项目部的办公用房为业主单位提供, 共 3 间, 约 60 平方米, 其中包括空调 3 部, 办公桌 9 张, 固定电话 1 部, 汽车 0 台, 微型计算机 1 台, 打印机 1 台, 文件柜 3 个现场观察配电系统运行良好, 未见明显异常情况在监项目施工现场观察 : 现场观察施工单位管理有序, 脚手架临时用电特种设备管理料具管理消防设施临边防护孔口防护场容卫生安全保卫设备设施基本齐全, 未见明显异常情况该项目监理部现场监理施加影响有力四受审核组织主要的改进方法及其成效存在的需要改进的问题 1 施工单位在北京市建设工程监督网上进行了质量报监, 备案日期 2010 年 4 月 6 日, 滞后开工日期 2 已经查到总包单位进场人员资格复印件, 未对总包单位进场主要管理人员特种作业人员资格查验形成书面记录 3 查沉降观测过程分包单位为北京市勘察设计研究院有限公司, 并且由建设单位直接分包, 项目监理部不能提供该分包单位资

10 格报审或其它施加影响的证据未将该分包单位列入工程分包单位名册 4 查模板施工方案, 其中, 编制依据章节中显示 GBJ 标准, 该标准已经废止, 现行的建筑工程施工质量验收统一标准的施行日期为 2002 年 1 月 1 日 5 不能提供雨季应急施工设备水泵进场查验记录

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untitled 2009 7 20 20 867 2009 2009107 2 2009108 5 2009109 10 2009111 24 555 29 1 2009107 2009 2009 6000 2 200915 6000, 2008 2012 3 4 200794 2009108 5 514 9 1 10 5 10 20 10 20 15 20 1 10 2 10 20 3 20 4 1 300% 261