上证180交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

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1 上证 180 交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人 : 华安基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司二一八年十一月

2 招募说明书 ( 摘要 ) 重要提示上证 180 交易型开放式证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证监会 2006 年 2 月 22 日证监基金字 [2006]30 号文批准募集本基金基金合同自 2006 年 4 月 13 日正式生效基金管理人保证本招募说明书的内容真实准确完整本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写, 并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照基金法运作办法基金合同及其他有关规定享有权利承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同本招募说明书摘要中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核除特别说明外, 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年 10 月 13 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日

3 招募说明书 ( 摘要 ) 目录一基金管理人... 4 二基金托管人... 8 三相关服务机构四基金的名称五基金的类型六基金的投资目标七基金的投资方向八基金的投资策略九基金的业绩比较基准十基金的风险收益特征十一基金投资组合报告十三费用概览十四对招募说明书更新部分的说明... 37

4 招募说明书 ( 摘要 ) 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华安基金管理有限公司 2 住所: 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本:1.5 亿元人民币 2 股权结构持股单位持股占总股本比例上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事监事经理及其他高级管理人员的姓名从业简历学历及兼职情况等 (1) 董事会 4

5 (1) 董事会朱学华先生, 本科学历历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记副董事长副总经理工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长现任华安基金管理有限公司党总支书记董事长法定代表人童威先生, 博士研究生学历历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理现任华安基金管理有限公司总经理邱平先生, 本科学历, 高级政工师职称历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 ( 集团 ) 公司总裁助理副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记总裁董事, 上海建筑材料 ( 集团 ) 总公司党委书记董事长 ( 法定代表人 ) 总裁现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司党委副书记执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师历任凤凰股份有限公司副董事长总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理锦江麦德龙现购自运有限公司董事华安基金管理有限公司董事长江养老保险股份有限公司董事上海景域文化传播有限公司董事 Crystal Bright Developments Limited 董事史带财产保险股份有限公司监事上海上国投资产管理有限公司监事董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师历任上海市审计局基建处科员副主任科员处长助理副处长, 固定资产投资审计处副处长 ( 主持工作 ) 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监, 上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁财务总监现任上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁, 上海海立 ( 集团 ) 股份有限公司董事长, 上海临港控股股份有限公司董事聂小刚先生, 经济学博士历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事企业融资总部助理业务董事总裁办公室主管总裁办公室副经理营销管理总部副经理董事会秘书处主任助理董事会秘书处副主任董事会秘书处主任上市办公室主任国泰君安创新投资有限公司总裁国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务现任国泰君安证裕投资有限公司董事长国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副 5

6 总裁战略管理部总经理中国证券业协会投资业务委员会副主任委员独立董事 : 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问历任上海市城市建设局秘书科长上海市第一律师事务所副主任上海市金茂律师事务所主任上海市律师协会副会长现任上海市金茂律师事务所高级合伙人夏大慰先生, 研究生学历, 教授现任上海国家会计学院学术委员会主任教授博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长机构监管处副处长机构监管处处长机构监管一处处长上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员纪委书记预算管理委员会委员合规总监副总经理投资决策委员会委员, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理投行业务委员会副总裁等职务现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司监事长许诺先生, 研究生学历曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事诸慧女士, 研究生学历, 经济师历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 本科学历,19 年证券基金从业经验历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记副董事长副总经理工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长现任华安基金管理有限公司党总支书记董事长法定代表人童威先生, 博士研究生学历,17 年证券基金从业经验历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理现任华安基金管理有限公司总经理 6

7 薛珍女士, 硕士研究生学历,17 年证券基金从业经验曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长现任华安基金管理有限公司督察长翁启森先生, 硕士研究生学历,24 年金融证券基金行业从业经验历任台湾富邦银行资深领组, 台湾 JP 摩根证券投资经理, 台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理, 台湾保德信投信基金经理, 华安基金管理有限公司全球投资部总监基金投资部兼全球投资部高级总监公司总经理助理现任华安基金管理有限公司副总经理首席投资官姚国平先生, 硕士研究生学历,14 年金融基金行业从业经验历任香港恒生银行上海分行交易员, 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监机构业务总部高级董事总经理公司总经理助理现任华安基金管理有限公司副总经理谷媛媛女士, 硕士研究生学历,19 年金融基金行业从业经验历任广发银行客户经理, 京华山一国际 ( 香港 ) 有限公司高级经理, 华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理产品部高级董事总经理公司总经理助理现任华安基金管理有限公司副总经理 2 本基金基金经理现任基金经理 : 许之彦先生, 理学博士,15 年证券基金从业经验,CQF( 国际数量金融工程师 ) 曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005 年加入华安基金管理有限公司, 曾任研究发展部数量策略分析师,2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理,2009 年 9 月起同时担任本基金及其联接基金的基金经理 2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理 2011 年 9 月起同时担任华安深证 300 指数证券投资基金 (LOF) 的基金经理 2013 年 6 月起担任指数投资部高级总监 2013 年 7 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理 2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理 2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分红指数增强型证券投资基金的基金经理 2015 年 6 月起同时担任华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金华安中证银行指数分级证券投资基金的基金经理 2015 年 7 月起担任华安创业板 50 指数分级证券投资基金的基金经理 2016 年 6 月起担任华安创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理 2017 年 12 月起, 同时担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金经理 7

8 历任基金经理 : 刘光华先生,2006 年 4 月 13 日至 2007 年 3 月 14 日担任本基金基金经理卢赤斌先生,2006 年 4 月 13 日至 2009 年 10 月 20 日担任本基金基金经理刘璎女士,2007 年 3 月 14 日至 2010 年 6 月 26 日担任本基金基金经理牛勇先生,2010 年 6 月 18 日至 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金经理章海默女士,2012 年 12 月 22 日至 2015 年 9 月 11 日担任本基金基金经理 3 本公司采取集体投资决策制度, 公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 童威先生, 总经理翁启森先生, 副总经理首席投资官杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数与量化投资部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监苏圻涵先生, 全球投资部助理总监万建军先生, 投资研究部联席总监谢振东先生, 基金投资部副总监崔莹先生, 基金投资部助理总监上述人员之间不存在亲属关系 4 业务人员的准备情况: 截至 2018 年 9 月 30 日, 公司目前共有员工 361 人 ( 不含香港公司 ), 其中 57.9% 具有硕士及以上学位,91.7% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚公司业务由投资与研究营销后台支持等三个业务板块组成二基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 8

9 法定代表人 : 田国立成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 2018 年 6 月末, 本集团资产总额 228, 亿元, 较上年末增加 6, 亿元, 增幅 3.08% 上半年, 本集团盈利平稳增长, 利润总额较上年同期增加亿元至 1, 亿元, 增幅 5.42%; 净利润较上年同期增加亿元至 1, 亿元, 增幅 6.08% 2017 年, 本集团先后荣获香港亚洲货币 2017 年中国最佳银行, 美国环球金融 2017 最佳转型银行新加坡亚洲银行家 2017 年中国最佳数字银行 2017 年中国最佳大型零售银行奖银行家 2017 最佳金融创新奖及中国银行业协会年度最具社会责任金融机构等多项重要奖项本集团在英国银行家 2017 全球银行 1000 强中列第 2 位 ; 在美国财富 2017 年世界 500 强排行榜中列第 28 名中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合与合规管理处基金市场处证券保险资产市场处理财信托股权市场处 QFII 托管处养老金托管处清算处核算处跨境托管运营处监督稽核处等 10 个职能处室, 在安徽合肥设有托管运营中心, 在上海设有托管运营中心上海分中心, 共有员工 315 余人自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 ( 二 ) 主要人员情况纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行总行计划财务部信贷经营部任职, 并在总行公司业务部投资托管业务部授信审批部担任领导职务其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户服务和业务管理经验龚毅, 资产托管业务部资深经理 ( 专业技术一级 ), 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户 9

10 服务和业务管理经验黄秀莲, 资产托管业务部资深经理 ( 专业技术一级 ), 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部委托代理部战略客户部, 长期从事客户服务信贷业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理境内外汇业务管理国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持以客户为中心的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金社保基金保险资金基本养老个人账户 (R)QFII (R)QDII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一截至 2018 年二季度末, 中国建设银行已托管 857 只证券投资基金中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同中国建设银行先后 9 次获得全球托管人中国最佳托管银行 4 次获得财资中国最佳次托管银行连续 5 年获得中债登优秀资产托管机构等奖项, 并在 2016 年被环球金融评为中国市场唯一一家最佳托管银行在 2017 年荣获亚洲银行家最佳托管系统实施奖三相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 申购赎回代办证券公司( 简称 : 一级交易商 ): (1) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 10

11 法定代表人 : 杨德红电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95521 网址 : (2) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (3) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 网址 : (4) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服电话 :95565 网址 : (5) 长江证券股份有限公司 11

12 注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 杨泽柱电话 : 传真 :(027) 客服电话 :95579 网址 : (6) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95525 网站 : (7) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区天河北路号大都会广场 43 楼办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 :95575 网址 : (8) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈有安电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 :

13 网址 : (9) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 网址 : (10) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君电话 :(0755) 传真 :(010) 客服电话 : 网址 : (11) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 : 传真 : 客户服务电话 :95548 网址 : (12) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010)

14 传真 :(010) 客服电话 : 公司网站 : (13) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (14) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号法定代表人 : 谢永林电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 :stock.pingan.com (15) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 :(0371) 传真 :(0371) 客户服务电话 :95377 网址 : (16) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 29 层

15 层法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (17) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (18) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 吴万善电话 :(025) 客户服务电话 :95597 网址 : (19) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服电话 :95536 网址 : (20) 国海证券股份有限公司 15

16 注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 何春梅电话 :(0771) 传真 :(0771) 客户服务电话 : 全国 ; 广西网址 : (21) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务中心电话 : 网址 : (22) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 : 网址 : (23) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 北京西城区太桥大街 19 号法定代表人 : 李季联系电话 :(010) 传真号码 :(010)

17 客户服务电话 : 网址 : (24) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (25) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋层法定代表人 : 胡长生 ( 代 ) 电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 : 网址 : (26) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号法定代表人 : 蔡咏电话 :(0551) 客户服务电话 :95578 网址 : (27) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 17

18 法定代表人 : 常喆电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (28) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼法定代表人 : 况雨林电话 :(0871) 传真 :(0871) 客户服务电话 :(0871) 网址 : (29) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (30) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 客户服务电话 : 网址 : (31) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 18

19 办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (32) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (33) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人 : 邵崇 ( 代行 ) 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (34) 西藏东方财富证券股份有限公司注册地址 : 拉萨市北京中路 101 号办公地址 : 上海市闸北区永和路 118 弄 24 号法定代表人 : 陈宏电话 :(021) 传真 :(021) 客服热线 : 网址 : 19

20 (35) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (36) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 :( 020) 网址 : (37) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋层法定代表人 : 张建军电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (38) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇电话 :(0769) 传真 :(0769)

21 客户服务电话 : 网址 : (39) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (40) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 :(0512) 传真 :(0512) 客户服务电话 : 网址 : (41) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号办公地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦法定代表人 : 李福春电话 :(0431) 传真 :(0431) 客户服务电话 : 网址 : (42) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳 21

22 电话 :(023) 传真 :(023) 客户服务电话 : 网址 : (43) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 :(028) 传真 :(028) 客户服务电话 : 网址 : (44) 方正证券股份有限公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦层办公地址 : 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦层法定代表人 : 何其聪电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 :95571 网址 : (45) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座层法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 客户服务电话 :95573 网址 : (46) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 22

23 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (47) 北京高华证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层室室办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层室室法定代表人 : 章星电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (48) 财通证券股份有限公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁客服电话 : 网址 : (49) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : 23

24 (50) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座层法定代表人 : 魏庆华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (51) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : (52) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼法定代表人 : 吴承根电话 :(0571) 传真 :(0571) 客户服务电话 : 网址 : (53) 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦层法定代表人 : 钱卫电话 :(021) 传真 :(021)

25 客户服务电话 : 网址 : (54) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 刘汝军电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (55) 南京证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号办公地址 : 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人 : 步国旬电话 :(025) 传真 :(025) 联系人 : 胥春阳客服电话 : 网址 : (56) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (57) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 -43 层办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 -43 层法定代表人 : 赵大建 25

26 客服电话 : 网址 : (58) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座办公地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座法定代表人 : 庞介民客服电话 : 网址 : (59) 西部证券股份有限公司注册地址 : 陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16 层办公地址 : 陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16 层法定代表人 : 刘建武客服电话 :95522 网址 : 2 二级市场交易代办证券公司包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司 3 基金管理人可根据有关法律法规, 选择其他符合要求的机构代理发售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 登记结算机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司地址 : 北京西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 金颖联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 朱立元 ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯 26

27 电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 秦悦民经办律师 : 秦悦民王利民 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼办公地址 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 魏佳亮经办会计师 : 单峰魏佳亮四基金的名称本基金名称 : 上证 180 交易型开放式指数证券投资基金五基金的类型本基金类型 : 交易型开放式六基金的投资目标紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 27

28 七基金的投资方向本基金以标的指数成份股备选成份股为主要投资对象, 投资于指数成份股备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%, 如因标的指数成份股调整基金份额申购赎回清单内现金替代现金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的, 基金管理人将在十个交易日内进行调整同时为更好地实现投资目标, 本基金也可少量投资于新股债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 八基金的投资策略本基金主要采取完全复制法, 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整但因特殊情况 ( 例如因受相关法规限制而无法买入标的指数成份股等情况 ) 导致无法获得或无法获得足够数量的股票时, 基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合, 追求尽可能贴近目标指数的表现 1 决策依据 (1) 法律法规和基金合同的有关规定 ; (2) 标的指数编制调整等相关规定, 以及基金管理人事先制定的指数模拟和跟踪策略 2 决策程序研究开发投资决策组合构建交易评估组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行, 避免重大风险的发生 (1) 研究开发 : 金融工程小组通过对成份股公司行为等相关信息的搜集与分析, 进行基金资产流动性分析跟踪误差及其归因分析等工作, 定期撰写研究报告, 作为基金投资决策的重要依据 (2) 投资决策 : 投资决策委员会依据产品开发小组所开发的指数模拟策略, 以及金融工程小组提供的研究报告, 定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议, 决策相关事项基金经理根据投资决策委员会的决议, 每日进行基金投资管理的日常决策 (3) 组合构建 : 根据标的指数, 结合研究报告, 基金经理以完全复制标的指数成分股 28

29 权重方法构建组合在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下, 基金经理将采取适当的方法, 以降低买入成本控制投资风险 (4) 交易执行 : 集中交易部负责具体的交易执行, 同时履行一线监控的职责 (5) 投资绩效评估 : 金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并提供相关报告绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期组合误差的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据此检讨投资策略, 进而调整投资组合 (6) 组合监控与调整 : 基金经理将跟踪标的指数变动, 结合成份股基本面情况流动性状况基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果, 对投资组合进行监控和调整, 密切跟踪标的指数基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整, 并在基金更新的招募说明书及其更新中公告在正常情况下, 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%, 年跟踪误差不超过 2% 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度跟踪误差进一步扩大九基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为标的指数若本基金标的指数发生变更, 则本基金业绩比较基准随之发生变化十基金的风险收益特征本基金属股票基金, 风险与收益高于混合基金债券基金与货币市场基金本基金为指数型基金, 采用完全复制策略, 跟踪上证 180 指数, 是股票基金中风险较低收益中等的产品十一基金投资组合报告 1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗 29

30 漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 2 投资组合报告 2.1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 17,719,751, 其中 : 股票 17,719,751, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 32,213, 其他各项资产 375, 合计 17,752,340, 注 : 此处股票投资含可退替代款估值增值元 2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合积极投资按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农林牧渔业 21,196,

31 B 采矿业 - - C 制造业 60,166, D 电力热力燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利环境和公共设施管理业 - - O 居民服务修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 81,362, 指数投资按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农林牧渔业 17,699, B 采矿业 753,730, C 制造业 5,223,168, D 电力热力燃气及水生产和供应业 588,699, E 建筑业 765,920, F 批发和零售业 287,448, G 交通运输仓储和邮政业 570,985, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输软件和信息技术服务业 443,417,

32 J 金融业 8,146,571, K 房地产业 610,317, L 租赁和商务服务业 172,902, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利环境和公共设施管理业 - - O 居民服务修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化体育和娱乐业 38,610, S 综合 18,920, 合计 17,638,391, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 中国平安 26,537,411 1,817,812, 贵州茅台 1,231, ,080, 招商银行 25,269, ,514, 兴业银行 30,537, ,076, 民生银行 69,506, ,669, 交通银行 67,308, ,080, 伊利股份 14,893, ,470, 农业银行 93,844, ,053, 恒瑞医药 5,412, ,718, 中信证券 19,286, ,889, 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 信威集团 4,123,800 60,166, 海南橡胶 3,201,884 21,196, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 32

33 本基金本报告期末未持有债券投资 2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券投资 2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资股指期货本基金投资股指期货的投资政策无 2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金投资国债期货的投资政策无报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货本基金投资国债期货的投资评价无 2.11 投资组合报告附注本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 33

34 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情况基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 219, 应收证券清算款 148, 应收股利 - 4 应收利息 7, 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 375, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明信威集团 60,166, 重大资产重组海南橡胶 21,196, 重大资产重组 34

35 十二基金的业绩基金管理人依照恪尽职守诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 ( 一 ) 基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ( 截止时间 2018 年 6 月 30 日 ) 阶段净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差自 ( 合同生效日 ) 至 81.63% 1.48% 87.32% 1.53% -5.69% -0.05% 至 % 2.25% % 2.28% -5.16% -0.03% 至 % 2.96% % 3.07% 1.79% -0.11% 至 % 2.03% 91.77% 2.06% -3.95% -0.03% 至 % 1.55% % 1.56% 0.59% -0.01% 至 % 1.30% % 1.30% 0.56% 0.00% 至 % 1.25% 10.80% 1.25% 1.60% 0.00% 至 % 1.43% -9.19% 1.44% 1.95% -0.01% 至 % 1.26% 59.60% 1.26% 3.12% 0.00% 至 % 2.48% -0.61% 2.49% 2.03% -0.01% 至 % 1.36% -9.64% 1.36% 1.77% 0.00% 至 21.58% 0.60% 19.69% 0.60% 1.89% 0.00% 至 % 1.10% % 1.11% 0.52% -0.01% 基金的过往业绩并不预示其未来 35

36 十三费用概览 ( 一 ) 基金运作费用 1 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5% 年费率计提计算方法如下 : H=E 0.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人, 若遇法定节假日休息日, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 年费率计提计算方法如下 : H=E 0.1% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人, 若遇法定节假日休息日, 支付日期顺延 3 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告 4 证券交易费用基金合同生效后的基金信息披露费用基金合同生效后的会计师费和律师费基金份额持有人大会费用基金上市费及年费基金分红手续费以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等根据有关法规及相关合同的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用 36

37 ( 二 ) 基金销售费用申购赎回佣金 : 投资人在申购或赎回基金份额时, 需按照招募说明书第十节第 ( 六 ) 款的规定, 交纳一定的申购赎回佣金本基金申购赎回均以份额申请, 费用计算公式为 : 申购 / 赎回佣金 = 申购 / 赎回份额申购赎回佣金比率本基金申购赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购赎回确认时收取, 用于市场推广费用销售服务费用证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等 ( 三 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金募集期间所发生的信息披露费律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付, 基金收取认购费的, 可以从认购费中列支基金标的指数使用费由基金管理人承担 ( 四 ) 基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务十四对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法证券投资基金销售管理办法证券投资基金信息披露管理办法及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 章节主要更新内容三基金管理人四基金托管人五相关服务机构十一基金的投资十二基金的业绩更新了基金管理人的有关信息更新了基金托管人的相关信息更新了会计师事务所的信息更新了本基金最近一期投资组合报告等相关信息更新了基金合同生效以来的投资业绩 37

38 二十四其他应披露事项披露了自 2018 年 4 月 13 日至 2018 年 10 月 13 日期间本基金的公告信息华安基金管理有限公司二〇一八年十一月二十七日 38

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