, Dxt (1984,1988) D2S, (),, Romano (1989),,, Bagwell Stager (1992,1994) B2S, :,Neary (1994),, Romano (1989) Munagurra Sngh (1997) B2S,,, Hnloop

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1 : 3 :,,,,,,,, :,,, (Spencer Brander,1983) ( ),?,?, Schumpeter (1942) 20, 1962,Arrow(1962) Dasgupta Stgltz (1980a,1980b) ( D2S ),, Arrow Dasgupta Stgltz,,,, Brander Spencer (1983),,,(B2S ),, Spencer Brander (1983) Brander Spencer (1985) B2S,,,, 3,, : , com. cn ( : ) ( :2005B ), Spencer Brander (1983) :, 74

2 , Dxt (1984,1988) D2S, (),, Romano (1989),,, Bagwell Stager (1992,1994) B2S, :,Neary (1994),, Romano (1989) Munagurra Sngh (1997) B2S,,, Hnloopen (1997,2000) DπAspremont Jacquemn (1988),,, Leahy Neary (1997),, Neary(1998),,,, Hnloopen,,,Colle (2002),, Colle,Haaland Knd (2008),,, : ;,,,,,,,, D2S B2S,,,,,,, 1.,, ; H,( ) L, H : U = a ( q H + q H ) - b H 2 ( qh + q H ) 2 + aq L - b L 2 ql2 - ( q H + q H ) q L (1) U = a ( q H + q H ) - b H 2 ( qh + q H ) 2 + aq L - b L 2 ql2 - ( q H + q H ) q L (2), a b H b L, q H q H H, q H q H H, q L q L 75

3 : L [ 0,1 ]H L,= 0, H L,= 1, H L ; a b H b L, : CS = U - p H ( q H + q H ) - p L q L, p H p H H, p L p L L Spence (1976) Dxt (1979), ( ),5 UΠ5 q = p, 5 CS Π5 ( q H + q H ) = 0,,p H = a - b H ( q H + q H ) - q L = 0,,, : 2. p H = a - b H ( q H + q H ) (3) p H = a - b H ( q H + q H ) (4) p L = a - b L q L (5) p L = a - b L q L (6), H L ; H, : q H + q H = k 1- l (7) q H + q H = k 1- l (8) q L + q L = nl (9) = p H q H + p H q H + p L q L + ( p L + ) q L - W l - p k k - W l + s ( q H + q H ) (10) = p H q H + p H q H - W l - p k k (11), k H, l l H, l L, n H,0 <<< 1,, s W W, W,W < W < W, p k,p k = 1, s, H,,,,,,H,D2S, B2S,H Mn W l + p k k l, k s. t. q H + q H = k 1- l : [5( q H + q H )Π5 k ]Π[5( q H + q H )Π5 l ] = p k ΠW (12) (12) MTRS,(12), 76

4 H : q H + q H W = l 1 - H : Mn W l + p k k l, k s. t. q H + q H = k 1- l q H + q H W = l 1 -,H,(15) : k 1- + l W > k W l ] W W W > W W : W 1 > W W (13) (14) 1 > 0 (15), (13) (14),(16) : 0 < W < 1 - W 1 < 1 - W 1 - < W 1 -, W = G, W = G,(16) G > G 3. : = [ a - b H ( q H + q H ) ] q H + [ a - b H ( q H + q H ) ] q H + ( a - b L q L ) q L + ( a - b L q L + ) q L - W ( q H + q H ) 1 - W - ( q H + q H ) W = [ a - b H ( q H + q H ) ] q H + [ a - b H ( q H + q H ) ] q H - W ( q H + q H ) - ( q H + q H ) W : MAX q H, qh, q L, ql s. t. l = ( q H + q H ) l + l = ( q H + q H ) (16) - W ( q L + q L )Πn + s ( q H + q H ) 1 - W L : MAX q H, q H s. t. l = ( q H + q H 1 - ) W L 1 - W (17) (18) 1 - W + ( q L + q L )Πn N,, H l L, H,,, 77

5 :,,,,, H,,,,,,, H, l l () N,L H l N - L,,,,,,,,, H l L,, ;, L < L < N - L :k, K,, K,, K, +, k, k, k, :, k,, ;,,,,, ;,, k l,k, l,,, k,k 4., ( ),Kuhn2Tucker Kuhn2Tucker,, Matlab615,,,, Fredman(1983),,,, Fsher (1961),Seade (1980),Dxt (1986) 78

6 ,,, H L 1 :,, ( ),5 ( q H 3 + q H 3 )Π5 s = 5 ( q H 3 + q H 3 )Π5= 0, s q H + q H,,,,,, ;,, L,, ;,,,L,, 2 :,,,, s,, :,,, :,,,,,,,:,,;,,,, (,2007),,,,,,,,,,,, ( ), 1 :, s 79

7 : :, SS s 5 2 SS Π5 s 2 = - (7 b H + 12 n 2 b L G 2 ) (4 n 2 b L G b H ) 2 < 0, SS s, SS s > 0,s s,colle (2002) Haaland Knd (2008) 2 :, :, 5 2 SS Π5 2 = - (124 b H n 2 b L G b 2 H n 4 b 2 L G 4 )Π[16 b L (4 n 2 b L G b H ) 2 ] < 0,SS, SS > 0, 3 :, H, W W, W 3,1 -,,, W, L, H H W,, H 3 :, s : n 2 b L G 2 + b H - 1 > 0 ] 5 ( q H 3 + q H 3 )Π5< 0,5 ( q L 3 + q L 3 )Π5> 0, L, n 2 b L G 2 + b H - 1 < 0 ] 5 ( q H 3 + q H 3 )Π5> 0,5 ( q L 3 + q L 3 )Π5< 0, n 2 b L G 2 + b H > 0 ] 5( q H 3 + q H 3 )Π5 s > 0,5 ( q L 3 + q L 3 )Π5 s < 0, L,, n 2 b L G 2 + b H < 0 ] 5( q H 3 + q H 3 )Π5 s < 0,5 ( q L 3 + q L 3 )Π5 s > 0, s,, 4 :L,, :,,, 5 : s p 3 CS SS :,, p 3 CS SS s, p 3 CS SS, s, Brander Spencer (1983) Bagwell Stager (1992) :, 80,

8 ,, , 78,,, (2007) (2003),,, ( ) ( ) (,,),,, GDP,,, drawback = a+ b, drawback, a, b,, y, x,,, Π= xπy,πx = A, A, (),aπb = pπ0115, p,0115,,15 % 13 % 11 % 8 % 5 %,, p %, %, %, %, %, 15 %,aa = p drawbackπ( px y), = aa 1, 2.,, : FDI 215 % ADF, 1 % ADF 2 81

9 : 1 Patent, 2 S &T Tarff K Save Wage Industry FDI,, ;, 15, 15,, 2006,,,K, :, L Patent S &T Tarff K Save Wage Industry FDI ,,: Patent = c S &T + 3 Tarff + 4 K + 5 Save + 6 Wage + 7 Industry + 8 FDI +,, Evews610, 3,,,,,, 5 ( q H 3 + q H 3 )Π5< 0, 82

10 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) S &T ( ) ( ) Tarff ( ) ( ) ( ) K ( ) ( ) ( ) Save ( ) ( ) ( ) Wage ( ) ( ) ( ) Industry ( ) ( ) ( ) FDI ( ) ( ) ( ) R D. W : t P, S &T,,,, 4,,Tarff,,,, 3 ( ) W, K,,,,,, FDI,, (2003),,: 1.,,,,,, 83

11 :,, 2.,,,,,,,,,,, 3.,,,,,, 4.,,,, : :A1, Kuhn2Tucker, : : q H 3 = L G - 1 Π2 - q H Π4 + q H Π4, q H 3 = L G - 1 Π2 + q H Π4 - q H Π4 q H 3 = q H Π4 - qπ4 H + L G - 1 Π2, q H 3 = qπ4 H - q H Π4 + L G - 1 Π2, q L 3 = q L 3 - Π2 b L q H 3 = q H 3 = L G - 1 Π2, q H 3 = q H 3 = L G - 1 Π2, q L 3 = n ( N - L )Π2 - Π4 b L, = al G q L 3 = n ( N - L )Π2 + Π4 b L, p H 3 = p H 3 = a - b H ( L G L G - 1 ), p L 3 = a - nb L ( N - L )Π2 + Π4, p L 3 = a - nb L ( N - L )Π2 - Π4, n 2 ( N - L ) 2 b L 2 b H L G - 1 ( L G L G - 1 ) sl 8 b G - 1, L - L G - 1Π - W L + ( an - W + n 2 ) ( N - L ) = al G [ b H L G - 1 ( L G L G - 1 ) ]Π2 - W L - L G - 1Π, CS = b H ( L G L G - 1 ) 2 Π8 + n 2 b L ( N - L ) 2 Π8 + 2 Π32 b L - n( N - L )Π8, CS = b H ( L G L G - 1 ) 2 Π8 + n 2 b L ( N - L ) 2 Π8 + 2 Π32 b L - n( N - L )Π8, SS = b H ( L G L G - 1 ) n2 b L ( N - L ) L G - 1Π - W L + ( an - W - 5 n 8 ) ( N - L ), al 32 b G L b H L G - 1 ( L G L G - 1 ) 2, Katz(1986) 84

12 SS = b H ( L G L G - 1 ) b H L G - 1 ( L G L G - 1 ) 2 + n2 b L ( N - L ) W L - L G - 1Π, n( N - L ) 32 b L 8 + al G - 1, G G 1 - W 1 - W, CS CS, SS SS B1, : q H 3 = q H 3 = - ang + G W + aπ2 + G W Π2 + G 1-1Π - 3 b H NG - 1 Π4-3 b H G - 1 Π(8 Nb L ) + s - W G - G 2 n 2 G 2 b L + 3 b H Π2 + NG G- 1, 4 nb L q H 3 = q H 3 = - ang + G W + aπ2 + G W Π2 + G 1-1Π - 3 b H NG - 1 Π4-3 b H G - 1 Π(8 Nb L ) + s - W G - G 4 ng b L + 3 b H G - 1 Πn q L 3 q L 3 + a - W G - G 1-1Π, 2 b H = - ang + G W + aπ2 + G W Π2 + G 1-1Π - 3 b H NG - 1 Π4-3 b H G - 1 Π(8 Nb L ) + s - W G - G - 2 ng b L - 3 b H G - 1 Π(2 n) = - ang + G W + aπ2 + G W Π2 + G 1-1Π - 3 b H NG - 1 Π4-3 b H G - 1 Π(8 Nb L ) + s - W G - G - 2 ng b L - 3 b H G - 1 Π(2 n) C1, : q H 3 = q H 3 1-1Π 1-1Π = ( a + G W + G + 2 s - 2 G W - 2 G )Π3 b H, q H 3 = q H 3 1-1Π 1-1Π = ( a - 2 G W - 2 G - s + G W + G )Π3 b H, q L 3 = ( an - W )Π2 nb L, q L 3 = ( an - W - n )Π2 nb L 1-1Π 1-1Π - 1-1Π 1-1Π, 2 b L,,,,,,2007 :, 7,2007 : R&D, 3,2007 :, 2,2005 :, 12,2007 :, 4,2006 :R&D, 11,2007 : :, 5,2007 :, 6,2003 :FDI, 10,2007 :, 10,2005 :, 6,2006 :, 12,2003 : R&D, 6 Arrow, K. J. 1962,Economc Welfare and the Allocaton on Resources for Inventon, n Nelson, R. R. (ed. ), The Rate and Drecton of Inventve Actvty,NBER, Prnceton. Bagwell, K. R. W. Stager, 1992,The Senstvty of Strategc and Correctve R&D Polcy n Battles for Monopoly, Internatonal Economc U - p H ( q H + q H ) - p L q L ( a - p H ) ( q H + q H )Π2 + ( a - p L ) q L Π2 CS 85

13 : Revew, Vol. 33, No. 4., Bagwell, K. R. W. Stager, 1994,The Senstvty of Strategc and Correctve R&D Polcy n Olgopolstc Industres, Journal of Internatonal Economcs, Vol. 36, Issue 1Π2, Brander, James A. Barbara J. Spencer, 1983,Strategc Commtment wth R&D The Symmetrc Case, Bell Journal of Economcs, Vol. 14, No. 1., Brander, James A. Barbara J. Spencer, 1985,Export Subsdes and Internatonal Market Share Rvalry, Revew of Economc Studes, Vol. 50, No. 4., Colle,D. R. 2002,Prohbtng State Ad n an Integrated Market : Cournot and Bertrand Competton wth Dfferentated Products, Journal of Industry, Competton and Trade, 2 (3), Dxt, Avnash, 1979,A Model of Duopoly Suggestng a Theory of Entry Barrers, Bell Journal of Economcs, Vol. 10, No. 1, Dxt, Avnash, 1980,The Role of Investment n Entry2Deterrence, Economc Journal, Vol. 90, No. 357, Dxt, Avnash, 1984,Internatonal Trade Polcy for Olgopolstc Industres, Economc Journal, Vol. 94, No. 376, Supplement : Conference Papers., Dxt, Avnash, 1986,Comparatve statcs for olgopoly, Internatonal Economc Revew, Vol. 27, No. 1, Dxt, Avnash,1988,A General Model of R & D Competton and Polcy, RAND Journal of Economcs, Vol. 19, No. 3, DπAspremont, Claude, Alexs Jacquemn, 1988,Cooperatve and Noncooperatve R & D n Duopoly wth Spllovers, Amercan Economc Revew, Vol. 78, No. 5, Dasgupta, Partha, Joseph Stgltz, 1980a,Industral Structure and the Nature of Innovatve Actvty, Economc Journal, Vol. 90, No. 358, Dasgupta, Partha, Joseph Stgltz, 1980b,Uncertanty, Industral Structure, and the Speed of R&D, Bell Journal of Economcs, Vol. 11, No. 1, Eaton, B. Curts, Rchard G. Lpsey, 1980,Ext Barrers are Entry Barrers : Durablty of Captal as a Barrer to Entry, Bell Journal of Economcs, Vol. 11, No. 2, Fsher, F. 1961,The stablty of the Cournot olgopoly soluton : The effect of speed of adustment and ncreasng margnal costs, Revew of Economc Studes, Vol. 28, No. 2, Fredman, James W., 1983, Olgopoly Theory, Cambrdge : Cambrdge Unversty Press. Haaland, Jan I. Hans Jarle Knd, 2008,R&D polces, trade and process nnovaton, Journal of Internatonal Economcs, Vol. 74, Issue 1, Hnloopen, Jeroen, 1997,Subsdzng Cooperatve and Noncooperatve R&D n Duopoly wth Spllovers, Journal of Economcs, Vol. 66, No. 2, Hnloopen, Jeroen, 2000,More on Subsdzng Cooperatve and Noncooperatve R&D n Duopoly wth Spllovers, Journal of Economcs, Vol. 72, No. 3, Jean, Bosco Sabuhoro, Larue Bruno, 1997,The Market Effcency Hypothess : the Case of Coffee and Cocoa Futures, Agrcultural Economcs, Vol. 16, Katz, M.L. 1986,An Analyss of Cooperatve Research and Development, RAND Journal of Economcs, Vol. 17, No. 4, Leahy, Dermot, J. Peter Neary, 1997,Publc Polcy Towards R&D n Olgopolstc Industres, Amercan Economc Revew, Vol. 87, No. 4, Munagurra, Mar a E. Nrvkar Sngh, 1997,Foregn Technology, Spllovers, and R &D Polcy, Internatonal Economc Revew, Vol. 38, No. 2, Neary,J. P. 1994,Cost asymmetres n nternatonal subsdy games : Should governments help wnners or losers?, Journal of Internatonal Economcs, Vol. 37, Issue 3Π4, Neary, J. P. 1998,Ptfalls n the Theory of Internatonal Trade Polcy : Concertna Reforms of Tarffs, and Subsdes to Hgh2Technology Industres, Scandnavan Journal of Economcs, Vol. 100, No. 1, 100th Annversary Symposum : Publc Polcy and Economc Theory., Renganum, Jennfer F. 1985,Innovaton and Industry Evoluton, Quarterly Journal of Economcs, Vol. 100, No. 1, Romano, R. E. 1989,Aspects of R&D Subsdzaton, Quarterly Journal of Economcs, Vol. 104, No. 4, Schumpeter, J. A. 1942,Captalsm, Socalsm and Democracy, Allen&Unwn, London. Seade, J. 1980,The stablty of Cournot revsted, Journal of Economc Theory, 23, Segal, Ilya, Mchael D. Whnston, 2007,Anttrust n Innovatve Industres, Amercan Economc Revew, Vol. 97, Issue 5,

14 Spence, A. Mchael, 1976,Product dfferentaton and welfare, Amercan Economc Revew, Vol. 66, No. 2, Spence, A. Mchael, 1979,Investment Strategy and Growth n a New Market, Bell Journal of Economcs, Vol. 10, No. 1, Spence, A. Mchael, 1984,Cost Reducton, Competton, and Industry Performance, Econometrca, Vol. 52, No. 1, Spencer, Barbara J. James A. Brander, 1983,Internatonal R & D Rvalry and Industral Strategy, Revew of Economc Studes, Vol. 50, No. 4, Suzmura, K. 1992,Cooperatve and Noncooperatve R&D n an Olgopoly wth spllovers, Amercan Economc Revew, Vol. 82, No. 5, Zhu, Pngfang, Wemn XU, Nannan Lundn, 2006, The Impact of Governmentπs Fundngs and Tax Incentves on Industral R&D Investments2Emprcal Evdences from Industral Sectors n Shangha, Chna Economc Revew, 17, Polcy Effect of Rebatng Export Tax and Subsdzng Innovaton n Innovaton Incentve Chen Ln and Zhu Wepng ( Insttute of Industral Economcs, Jnan Unversty) Abstract :The polcy effect of nnovaton2ncentve s examned wth a statc cournot competton model n ths paper. Results show that under certan labor structure and labor2market envronment subsdzng nnovaton and rebatng export can ncent nnovaton. The effectve nnovaton ncentve polcy can also nsprt natve company proft, consumer surplus, socal surplus. Actually, natonal educaton and human captal really decde natve scence and technology level n long vews. Fnally, we use econometrc model to prove our mathematcal model, argue that n todayπs Chna rebatng export can ncent nnovaton, but subsdzng nnovaton fal to do that, ts polcy effect s uncertan. Key Words : Innovaton ; Rebatng Export Tax ; Subsdzng Innovaton ; Innovaton Polcy JEL Classfcaton :O320, O380 ( :) ( : ) 87

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