目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 5 四 附 录... 8 2 / 18

公 司 代 码 :601918 公 司 简 称 : 国 投 新 集 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司

目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 5 四 附 录... 8 2 / 18

一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 审 议 季 度 报 告 1.3 公 司 负 责 人 陈 培 主 管 会 计 工 作 负 责 人 王 丽 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 薛 银 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 本 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 本 报 告 期 末 上 年 度 末 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 30,820,596,029.46 30,455,566,739.68 1.20 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 4,306,871,740.18 4,308,171,378.89-0.03 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 1.66 1.66 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 236,215,403.76-444,024,508.53 不 适 用 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 0.09-0.17 不 适 用 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 1,196,248,971.60 1,286,964,669.91-7.05 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 -21,845,001.63-490,589,852.87 不 适 用 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 -35,048,750.82-492,204,803.22 不 适 用 性 损 益 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) -0.51-7.58 不 适 用 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.008-0.189 不 适 用 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.008-0.189 不 适 用 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 -0.014-0.190 不 适 用 益 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) -0.81-7.60 不 适 用 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 372,552.80 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 10,995,833.33 3 / 18

国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 6,280,859.16 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 -4,397,127.90 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 44,770.00 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 所 得 税 影 响 额 -93,138.20 合 计 13,203,749.19 2.2 截 止 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 ( 户 ) 272,843 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 质 押 或 冻 结 情 况 期 末 持 股 比 例 持 有 有 限 售 条 股 份 数 量 (%) 件 股 份 数 量 数 量 状 态 股 东 性 质 国 家 开 发 投 资 公 司 912,228,705 35.21 0 无 0 国 有 法 人 国 华 能 源 有 限 公 司 196,707,787 7.59 0 冻 结 11,441,586 国 有 法 人 安 徽 新 集 煤 电 ( 集 团 ) 有 限 公 185,902,860 7.18 0 质 押 108,000,000 国 有 法 人 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 17,926,430 0.69 0 0 未 知 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 无 级 证 券 投 资 基 金 4 / 18

林 伟 峰 4,625,001 0.18 0 无 0 未 知 全 国 社 保 基 金 一 一 七 组 合 4,434,929 0.17 0 无 0 未 知 迟 新 杰 4,300,000 0.17 0 无 0 未 知 博 时 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 4,106,545 0.16 0 无 0 未 知 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 - 支 支 4,008,065 0.15 0 0 未 知 无 打 11 信 托 产 品 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 3,282,377 0.13 0 0 未 知 工 银 瑞 信 稳 健 成 长 混 合 型 证 券 无 投 资 基 金 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 份 种 类 及 数 量 股 的 数 量 种 类 数 量 国 家 开 发 投 资 公 司 912,228,705 人 民 币 普 通 股 912,228,705 国 华 能 源 有 限 公 司 196,707,787 人 民 币 普 通 股 196,707,787 安 徽 新 集 煤 电 ( 集 团 ) 有 限 公 司 185,902,860 人 民 币 普 通 股 185,902,860 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 国 有 17,926,430 17,926,430 人 民 币 普 通 股 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 林 伟 峰 4,625,001 人 民 币 普 通 股 4,625,001 全 国 社 保 基 金 一 一 七 组 合 4,434,929 人 民 币 普 通 股 4,434,929 迟 新 杰 4,300,000 人 民 币 普 通 股 4,300,000 博 时 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 4,106,545 人 民 币 普 通 股 4,106,545 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 - 支 支 打 11 信 托 产 品 4,008,065 人 民 币 普 通 股 4,008,065 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 工 银 瑞 信 稳 健 3,282,377 3,282,377 人 民 币 普 通 股 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 明 2.3 截 止 报 告 期 末 的 优 先 股 股 东 总 数 前 十 名 优 先 股 股 东 前 十 名 优 先 股 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 2016 年 1 季 度 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 大 幅 度 变 动 的 情 况 及 原 因 : 资 产 负 债 表 项 目 : (1)2016 年 3 月 末, 应 收 票 据 34,707.53 万 元, 较 期 初 增 加 15,468.51 万 元, 增 幅 80.40%, 主 要 原 因 是 : 煤 炭 市 场 持 续 下 行, 回 款 难 度 加 大, 票 据 结 算 业 务 增 多 (2)2016 年 3 月 末, 应 交 税 费 3,490.68 万 元, 较 期 初 增 加 3,233.78 万 元, 主 要 原 因 是 : 子 公 司 刘 庄 煤 矿 应 交 税 费 增 加 所 致 利 润 表 项 目 : 5 / 18

(1)2016 年 1-3 月, 资 产 减 值 损 失 272.83 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 3,073.31 万 元, 主 要 原 因 是 : 期 末 因 煤 炭 市 场 价 格 变 动, 影 响 期 末 存 货 跌 价 准 备 同 比 变 动 (2)2016 年 1-3 月, 公 允 价 值 变 动 收 益 -439.71 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 232.49 万 元, 主 要 原 因 是 : 子 公 司 上 海 外 滩 公 司 持 有 交 行 股 票 报 告 期 末 市 值 下 跌 (3)2016 年 1-3 月, 投 资 收 益 1,686.58 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 1177.44 万 元, 主 要 原 因 是 : 公 司 联 营 单 位 国 投 宣 城 发 电 有 限 公 司 2016 年 1 季 度 利 润 同 比 减 少 (4)2015 年 1-3 月, 营 业 外 收 入 1,181.54 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 1,009.78 万 元, 主 要 原 因 是 : 一 季 度 公 司 收 到 的 政 府 补 助 同 比 增 加 ⑸2015 年 1-3 月, 所 得 税 费 用 5,693.90 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 5,665.16 万 元, 主 要 原 因 是 : 一 季 度 公 司 子 公 司 刘 庄 煤 矿 盈 利 影 响 所 得 税 费 用 同 比 增 加 现 金 流 量 项 目 : (1)2016 年 1-3 月, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 23,621.54 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 68,023.99 万 元, 主 要 原 因 是 : 一 季 度 回 款 比 上 年 同 期 增 长 38.71%, 经 营 活 动 支 出 比 上 年 同 期 减 少 23.65% (2)2016 年 1-3 月, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -35,583.10 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 45,321.89 万 元, 主 要 原 因 是 : 为 应 对 当 前 经 营 形 势, 公 司 压 缩 基 建 及 固 定 资 产 投 资 支 出 (3)2016 年 1-3 月, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 331.08 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 121,111.11 万 元, 主 要 原 因 是 : 由 于 公 司 采 取 一 系 增 收 列 节 支 管 理 措 施, 一 季 度 公 司 贷 款 规 模 同 比 下 降 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 1 公 司 第 一 大 股 东 无 偿 划 转 公 司 股 份 的 进 展 情 况 2016 年 4 月 13 日, 公 司 以 2016-014 号 临 时 公 告 披 露 了 关 于 控 股 股 东 无 偿 划 转 公 司 股 票 的 公 告, 公 司 第 一 大 股 东 国 家 开 发 投 资 公 司 拟 将 其 持 有 本 公 司 的 A 股 股 票 126,936,548 股 ( 占 总 股 本 4.9%) 无 偿 划 转 给 中 国 海 运 ( 集 团 ) 总 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 海 运 ) 本 次 无 偿 划 转 后, 国 投 公 司 持 有 本 公 司 A 股 股 票 785,292,157 股, 占 本 公 司 总 股 本 的 30.31% 本 次 国 有 股 份 无 偿 划 转 事 项 不 会 导 致 本 公 司 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 发 生 变 化 本 次 无 偿 划 转 事 项 尚 需 取 得 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 的 批 准 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 2007 年 12 月 公 司 IPO 上 市 时, 控 股 股 东 国 投 煤 炭 有 限 公 司 ( 国 投 煤 炭 ) 及 实 际 控 制 人 国 家 开 发 投 资 公 司 ( 国 投 公 司 ) 就 避 免 同 业 竞 争 承 诺 : 1 现 在 和 将 来 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 不 直 接 从 事 煤 炭 开 采 洗 选 加 工 和 经 营 的 业 务 ; 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 控 制 企 业 不 在 本 公 司 的 销 售 区 域 内 向 和 本 公 司 客 户 相 同 的 客 户 销 售 和 本 公 司 出 产 煤 种 相 同 的 煤 炭 产 品 ; 2 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 及 其 控 制 的 企 业 不 进 行 与 本 公 司 业 务 相 同 或 相 似 且 和 本 公 司 的 业 务 构 成 竞 争 的 任 何 投 资, 以 避 免 与 本 公 司 进 行 同 业 竞 争 ; 3 若 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 及 其 控 制 的 企 业 违 反 了 上 述 第 1 条 和 第 2 条 承 诺, 由 此 给 本 公 司 造 成 的 一 切 损 失 由 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 承 担 ; 4 若 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 及 其 控 制 的 企 业 转 让 和 发 行 人 业 务 相 同 或 类 似 的 企 业 的 股 权 或 资 产, 在 法 律 法 规 许 可 的 情 况 下, 愿 意 优 先 考 虑 本 公 司 受 让 该 等 股 权 或 资 产 ; 6 / 18

5 就 销 售 区 域, 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 做 出 以 下 承 诺 : (1) 在 本 公 司 通 知 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 本 公 司 现 有 所 有 销 售 区 域 的 范 围 内, 特 别 是 安 徽 浙 江 江 苏 和 江 西 地 区 等 重 点 销 售 区 域 内, 除 经 本 公 司 同 意, 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 及 其 控 制 或 有 重 大 影 响 的 下 属 企 业 (" 本 公 司 除 外 ") 不 销 售 除 无 烟 煤 以 外 的 其 他 煤 炭 产 品 ; (2) 如 本 公 司 上 市 后 产 品 销 售 范 围 扩 大, 则 在 本 公 司 通 知 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 本 公 司 扩 大 后 的 销 售 范 围 内, 除 经 本 公 司 同 意, 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 及 其 控 制 或 有 重 大 影 响 的 下 属 企 业 (" 本 公 司 除 外 ") 将 不 销 售 除 无 烟 煤 以 外 的 其 他 煤 炭 产 品 ; (3) 如 在 本 公 司 未 通 知 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 的 范 围 内, 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 及 其 控 制 或 有 重 大 影 响 的 下 属 企 业 (" 本 公 司 除 外 ") 发 现 本 公 司 销 售 无 烟 煤 以 外 的 其 他 煤 炭 产 品, 则 除 经 本 公 司 同 意, 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 及 其 控 制 或 有 重 大 影 响 的 下 属 企 业 将 自 动 不 再 销 售 除 无 烟 煤 以 外 的 其 他 煤 炭 产 品 ; (4) 如 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 或 其 控 制 或 有 重 大 影 响 的 下 属 企 业 (" 本 公 司 除 外 ") 违 反 上 述 承 诺, 由 此 给 本 公 司 造 成 的 一 切 直 接 或 间 接 损 失, 将 由 国 投 煤 炭 和 国 投 公 司 承 担 报 告 期 内, 该 承 诺 一 直 履 行 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 公 司 名 称 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 陈 培 日 期 2016-04-27 7 / 18

四 附 录 4.1 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 810,861,609.85 935,720,084.64 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 28,151,726.90 32,548,854.80 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 347,075,317.10 192,390,170.19 应 收 账 款 624,728,725.91 619,317,209.07 预 付 款 项 60,862,113.92 61,449,761.75 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 65,590.37 应 收 股 利 其 他 应 收 款 358,254,086.83 313,715,301.80 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 362,512,210.97 357,511,246.54 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 2,592,445,791.48 2,512,718,219.16 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 和 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 89,320,000.00 89,320,000.00 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 542,626,127.66 525,760,327.66 投 资 性 房 地 产 28,412,670.69 28,763,227.98 固 定 资 产 12,215,007,795.13 12,407,208,447.34 在 建 工 程 11,535,365,997.30 11,125,286,386.04 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 8 / 18

油 气 资 产 无 形 资 产 1,298,824,743.92 1,303,525,738.20 开 发 支 出 商 誉 3,268,200.00 3,268,200.00 长 期 待 摊 费 用 945,458,523.68 950,799,526.15 递 延 所 得 税 资 产 268,315,576.16 268,315,576.16 其 他 非 流 动 资 产 1,301,550,603.44 1,240,601,090.99 非 流 动 资 产 合 计 28,228,150,237.98 27,942,848,520.52 资 产 总 计 30,820,596,029.46 30,455,566,739.68 流 动 负 债 : 短 期 借 款 1,737,000,000.00 1,863,000,000.00 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 529,000,000.00 640,660,000.00 应 付 账 款 3,079,982,453.19 3,047,818,045.67 预 收 款 项 141,284,463.34 122,755,357.86 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 376,817,821.26 302,517,252.50 应 交 税 费 34,906,832.87 2,568,973.44 应 付 利 息 60,006,417.94 64,282,777.79 应 付 股 利 68,251,968.04 69,227,968.04 其 他 应 付 款 352,953,022.27 304,788,548.93 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 3,812,473,730.56 4,277,977,278.46 其 他 流 动 负 债 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 流 动 负 债 合 计 11,192,676,709.47 11,695,596,202.69 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 11,771,523,836.60 10,965,763,436.60 应 付 债 券 1,546,648,695.78 1,515,241,056.90 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 1,546,030,080.60 1,522,826,532.70 长 期 应 付 职 工 薪 酬 9 / 18

专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 168,134,166.67 159,030,000.00 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 15,032,336,779.65 14,162,861,026.20 负 债 合 计 26,225,013,489.12 25,858,457,228.89 所 有 者 权 益 股 本 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 1,787,908,506.72 1,783,432,506.72 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 309,343,109.39 293,273,746.47 盈 余 公 积 749,101,586.42 749,101,586.42 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 -1,130,023,262.35-1,108,178,260.72 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 4,306,871,740.18 4,308,171,378.89 少 数 股 东 权 益 288,710,800.16 288,938,131.90 所 有 者 权 益 合 计 4,595,582,540.34 4,597,109,510.79 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 30,820,596,029.46 30,455,566,739.68 法 定 代 表 人 : 陈 培 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 丽 会 计 机 构 负 责 人 : 薛 银 母 公 司 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 608,947,669.22 527,019,548.14 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 268,075,317.10 113,390,170.19 应 收 账 款 675,370,282.59 656,850,210.99 预 付 款 项 44,407,698.41 51,969,229.18 应 收 利 息 118,656.54 应 收 股 利 其 他 应 收 款 2,387,787,453.59 2,439,559,420.47 10 / 18

存 货 259,095,918.71 238,523,981.60 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 31,012,695.41 31,012,695.41 流 动 资 产 合 计 4,274,697,035.03 4,058,443,912.52 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 89,320,000.00 89,320,000.00 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 6,913,168,181.37 6,896,302,381.37 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 2,662,791,706.76 2,700,798,802.26 在 建 工 程 7,978,970,956.86 7,869,399,465.47 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 595,952,589.01 597,270,890.09 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 188,253,833.43 191,094,492.70 递 延 所 得 税 资 产 127,695,085.81 127,695,085.81 其 他 非 流 动 资 产 959,600,530.92 959,600,530.92 非 流 动 资 产 合 计 19,515,752,884.16 19,431,481,648.62 资 产 总 计 23,790,449,919.19 23,489,925,561.14 流 动 负 债 : 短 期 借 款 1,232,000,000.00 1,413,000,000.00 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 529,000,000.00 640,660,000.00 应 付 账 款 2,102,161,853.62 1,889,666,176.98 预 收 款 项 141,167,473.30 122,640,913.24 应 付 职 工 薪 酬 216,985,626.18 167,919,956.55 应 交 税 费 68,648,366.69 99,966,086.00 应 付 利 息 59,559,727.29 53,511,190.04 应 付 股 利 68,251,968.04 69,227,968.04 其 他 应 付 款 1,266,581,025.47 882,904,606.54 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 2,541,383,680.00 2,902,387,227.90 其 他 流 动 负 债 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 流 动 负 债 合 计 9,225,739,720.59 9,241,884,125.29 11 / 18

非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 6,571,597,936.60 6,150,307,936.60 应 付 债 券 1,546,648,695.78 1,515,241,056.90 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 998,429,961.25 975,226,413.35 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 158,964,166.67 149,860,000.00 递 延 所 得 税 负 债 16,164,807.32 16,164,807.32 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 9,291,805,567.62 8,806,800,214.17 负 债 合 计 18,517,545,288.21 18,048,684,339.46 所 有 者 权 益 : 股 本 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 1,811,982,622.89 1,807,506,622.89 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 12,541,012.13 767,150.11 盈 余 公 积 749,101,586.42 749,101,586.42 未 分 配 利 润 108,737,609.54 293,324,062.26 所 有 者 权 益 合 计 5,272,904,630.98 5,441,241,221.68 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 23,790,449,919.19 23,489,925,561.14 法 定 代 表 人 : 陈 培 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 丽 会 计 机 构 负 责 人 : 薛 银 合 并 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 1,196,248,971.60 1,286,964,669.91 其 中 : 营 业 收 入 1,196,248,971.60 1,286,964,669.91 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 1,185,657,165.54 1,804,284,190.27 其 中 : 营 业 成 本 847,829,179.57 1,484,810,028.99 12 / 18

利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 30,982,238.57 29,795,278.90 销 售 费 用 18,897,985.54 17,365,542.53 管 理 费 用 106,062,062.57 126,261,783.61 财 务 费 用 179,157,362.10 174,056,381.88 资 产 减 值 损 失 2,728,337.19-28,004,825.64 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 -4,397,127.90-2,072,209.70 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 16,865,800.00 28,640,220.67 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 16,865,800.00 28,640,220.67 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 23,060,478.16-490,751,509.39 加 : 营 业 外 收 入 11,815,365.43 1,717,638.63 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 643,498.78 减 : 营 业 外 支 出 9,199.29 1,729,168.70 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 34,866,644.30-490,763,039.46 减 : 所 得 税 费 用 56,938,977.67 287,388.96 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) -22,072,333.37-491,050,428.42 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 -21,845,001.63-490,589,852.87 少 数 股 东 损 益 -227,331.74-460,575.55 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 13 / 18

3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 -22,072,333.37-491,050,428.42 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 -21,845,001.63-490,589,852.87 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -227,331.74-460,575.55 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.008-0.189 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.008-0.189 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 : 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : 元 法 定 代 表 人 : 陈 培 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 丽 会 计 机 构 负 责 人 : 薛 银 母 公 司 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 1,294,929,114.39 1,427,192,498.53 减 : 营 业 成 本 1,272,476,796.69 1,542,456,580.95 营 业 税 金 及 附 加 2,638,111.51 12,050,256.22 销 售 费 用 15,698,841.43 8,514,509.32 管 理 费 用 77,998,478.23 66,002,484.26 财 务 费 用 112,830,375.39 98,970,630.08 资 产 减 值 损 失 25,779,037.19 29,849,000.17 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 16,865,800.00 28,640,220.67 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 16,865,800.00 28,640,220.67 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) -195,626,726.05-302,010,741.80 加 : 营 业 外 收 入 11,042,273.33 1,627,323.04 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 624,723.04 减 : 营 业 外 支 出 2,000.00 1,667,544.20 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) -184,586,452.72-302,050,962.96 减 : 所 得 税 费 用 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) -184,586,452.72-302,050,962.96 14 / 18

五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 -184,586,452.72-302,050,962.96 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.071-0.117 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.071-0.117 法 定 代 表 人 : 陈 培 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 丽 会 计 机 构 负 责 人 : 薛 银 合 并 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,277,839,873.21 921,246,927.04 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 15 / 18

收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 8,679,889.52 10,291,509.68 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,286,519,762.73 931,538,436.72 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 328,708,955.57 327,184,923.15 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 421,511,481.28 666,605,853.60 支 付 的 各 项 税 费 215,919,469.92 250,980,094.88 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 84,164,452.20 130,792,073.62 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,050,304,358.97 1,375,562,945.25 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 236,215,403.76-444,024,508.53 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 355,831,009.12 809,049,861.72 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 355,831,009.12 809,049,861.72 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -355,831,009.12-809,049,861.72 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 22,500,000.00 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 22,500,000.00 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,006,760,400.00 2,169,962,300.00 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,006,760,400.00 2,192,462,300.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 769,250,000.00 765,000,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 209,082,292.08 172,883,837.17 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 25,117,325.16 40,156,520.05 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,003,449,617.24 978,040,357.22 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3,310,782.76 1,214,421,942.78 16 / 18

四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -116,304,822.60-38,652,427.47 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 718,968,487.61 729,415,047.13 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 602,663,665.01 690,762,619.66 法 定 代 表 人 : 陈 培 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 丽 会 计 机 构 负 责 人 : 薛 银 母 公 司 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,207,664,906.25 900,639,529.11 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 51,771,155.52 540,126,052.99 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,259,436,061.77 1,440,765,582.10 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 267,066,414.72 251,645,206.16 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 349,600,774.99 505,217,147.01 支 付 的 各 项 税 费 66,149,046.62 87,937,796.70 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 232,750,850.91 1,047,910,020.23 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 915,567,087.24 1,892,710,170.10 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 343,868,974.53-451,944,588.00 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 9,950,224.86 130,594,036.18 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 9,950,224.86 130,594,036.18 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -9,950,224.86-130,594,036.18 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 567,290,000.00 972,800,000.00 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 17 / 18

筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 567,290,000.00 972,800,000.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 664,750,000.00 407,000,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 126,073,428.50 108,879,108.68 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 19,903,547.90 27,586,880.05 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 810,726,976.40 543,465,988.73 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -243,436,976.40 429,334,011.27 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 90,481,773.27-153,204,612.91 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 316,215,579.42 601,746,610.20 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 406,697,352.69 448,541,997.29 法 定 代 表 人 : 陈 培 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 丽 会 计 机 构 负 责 人 : 薛 银 4.2 审 计 报 告 适 用 不 适 用 18 / 18