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1 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 2014 年 第 一 季 度 报 告 2014 年 04 月 1

2 第 一 节 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议 公 司 负 责 人 王 明 旺 主 管 会 计 工 作 负 责 人 肖 光 昱 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 肖 光 昱 声 明 : 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 2

3 第 二 节 公 司 基 本 情 况 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 本 报 告 期 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 总 收 入 ( 元 ) 621,452, ,505, % 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 15,136, ,842, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 51,152, ,119, % 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) % 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 1.18% 1.13% 0.05% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 1.08% 0.54% 0.54% 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 ( 元 ) 2,880,838, ,806,024, % 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 股 东 权 益 ( 元 ) 1,290,476, ,275,357, % 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) % 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 23, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 2,624, ,136, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 35,

4 减 : 所 得 税 影 响 额 232, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 16, 合 计 1,298, 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 二 重 大 风 险 提 示 1 公 司 规 模 扩 大 带 来 的 企 业 管 理 风 险 随 着 公 司 经 营 规 模 和 资 产 规 模 的 不 断 扩 大, 人 员 大 幅 增 加, 公 司 组 织 架 构 和 管 理 体 系 趋 于 复 杂 化, 公 司 的 经 营 决 策 风 险 控 制 的 难 度 大 为 增 加, 这 些 对 公 司 的 内 部 控 制 组 织 模 式 管 理 制 度 等 方 面 均 提 出 了 更 高 的 要 求, 如 果 公 司 在 管 理 水 平 人 员 配 置 团 队 能 力 等 方 面 不 能 及 时 适 应 规 模 迅 速 扩 张 的 需 要, 将 削 弱 公 司 的 市 场 竞 争 力, 存 在 规 模 迅 速 扩 张 导 致 的 管 理 风 险 针 对 以 上 风 险, 公 司 将 进 一 步 完 善 内 部 组 织 结 构, 加 强 对 内 部 业 务 流 程 的 有 效 控 制, 优 化 人 力 资 源 配 置, 持 续 引 进 与 公 司 发 展 战 略 相 匹 配 的 高 素 质 人 才, 加 强 内 部 控 制 和 风 险 管 理, 特 别 是 加 强 对 子 公 司 的 管 控, 使 企 业 管 理 更 加 制 度 化 规 范 化 科 学 化 2 成 本 和 费 用 增 加 的 风 险 随 着 募 投 项 目 的 陆 续 建 成 投 产, 公 司 固 定 资 产 相 应 增 加, 折 旧 费 人 工 费 管 理 费 等 增 长 较 快, 公 司 面 临 成 本 持 续 上 升 的 压 力 一 方 面, 受 深 圳 地 区 最 低 工 资 持 续 上 调 的 影 响, 公 司 人 力 成 本 刚 性 增 长, 费 用 支 出 较 大 另 一 方 面 公 司 近 两 年 受 厂 房 搬 迁 和 扩 产 影 响, 公 司 石 龙 仔 产 区 光 明 新 区 产 业 园 的 投 入 加 大, 购 置 了 大 量 新 设 备, 在 基 建 和 设 备 上 投 资 较 大, 折 旧 费 将 大 幅 增 加, 设 备 运 行 维 护 的 费 用 同 步 增 加 ; 同 时 随 着 产 能 扩 张 和 市 场 拓 展, 新 项 目 研 发 投 入 较 多, 研 发 费 用 销 售 费 用 等 期 间 费 用 将 相 应 增 加 针 对 以 上 风 险, 公 司 将 开 源 节 流, 在 不 断 提 高 公 司 经 营 业 绩 扩 大 销 售 的 同 时, 优 化 生 产 工 艺 提 高 自 动 化 程 度, 提 高 公 司 的 管 理 水 平 和 内 部 控 制 水 平, 优 化 资 源 配 置, 有 效 的 控 制 好 公 司 的 成 本 和 费 用, 化 解 和 减 轻 成 本 上 升 的 压 力 3 产 品 和 技 术 更 新 风 险 公 司 目 前 拥 有 的 产 品 和 技 术 在 国 内 同 行 业 中 处 于 领 先 水 平, 但 电 子 技 术 更 新 快 研 发 周 期 长 市 场 需 求 多 变, 相 关 产 品 技 术 的 生 命 周 期 逐 步 缩 短 如 果 公 司 不 能 持 续 保 持 技 术 创 新, 不 能 及 时 准 确 把 握 技 术 产 品 和 市 场 的 发 展 趋 势 并 实 现 技 术 和 产 品 升 级, 将 削 弱 已 有 的 竞 争 优 势, 从 而 无 法 及 时 的 进 行 技 术 和 产 品 的 升 级 换 代, 现 有 的 技 术 和 产 品 将 面 临 被 淘 汰 的 风 险, 对 公 司 的 经 济 效 益 及 发 展 前 景 造 成 不 利 影 响 针 对 以 上 风 险, 公 司 将 紧 密 跟 踪 国 内 外 电 子 技 术 的 走 向, 一 方 面, 在 人 力 和 财 力 上 增 加 对 产 品 开 发 的 投 入, 加 强 研 发 实 力 ; 另 一 方 面, 加 大 与 业 内 知 名 的 企 业 高 校 研 究 机 构 等 合 作 的 力 度, 加 快 产 品 开 发 的 步 伐 4. 税 收 政 策 风 险 公 司 于 2011 年 成 为 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 根 据 国 家 对 高 新 技 术 企 业 的 相 关 税 收 政 策,2011 年 度 至 2013 年 度 的 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 缴, 根 据 科 技 部 财 政 部 国 家 税 务 总 局 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 公 司 可 于 2014 年 重 新 提 出 国 家 级 高 新 技 术 企 业 的 复 审, 如 果 国 家 或 地 方 有 关 高 新 技 术 企 业 认 定 或 高 新 技 术 企 业 鼓 励 政 策 和 税 收 优 惠 的 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 其 他 原 因 导 致 公 司 不 再 符 合 高 新 技 术 企 业 的 认 定 条 件, 则 本 公 司 的 盈 利 将 受 到 一 定 影 响 对 此, 公 司 将 认 真 做 好 高 新 技 术 企 业 复 审 准 备 工 作, 有 条 不 紊 的 推 进, 争 取 复 审 通 过 4

5 三 报 告 期 末 股 东 总 数 及 前 十 名 股 东 持 股 情 况 表 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 8,783 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 (%) 持 股 数 量 持 有 有 限 售 条 件 质 押 或 冻 结 情 况 的 股 份 数 量 股 份 状 态 数 量 王 明 旺 境 内 自 然 人 33.1% 80,890,290 80,890,290 质 押 55,765,000 王 威 境 内 自 然 人 13.82% 33,782,190 33,782,190 质 押 26,300,000 东 莞 市 源 源 化 工 有 限 公 司 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 7.28% 17,780,100 17,780,100 境 内 非 国 有 法 人 6.91% 16,881,930 16,881,930 质 押 16,800,000 王 宇 境 内 自 然 人 2.18% 5,334,030 5,334,030 质 押 5,330,000 王 林 境 内 自 然 人 1.46% 3,556,020 3,556,020 质 押 2,340,000 赖 信 境 内 自 然 人 1.46% 3,556,020 3,556,020 质 押 2,340,000 蔡 帝 娥 境 内 自 然 人 1.31% 3,207,750 3,207,750 质 押 3,200,000 中 国 银 行 - 长 盛 电 子 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 农 业 银 行 - 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 其 他 1.17% 2,862,365 80,890,290 其 他 1.14% 2,781,939 33,782,190 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 中 国 银 行 - 长 盛 电 子 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 农 业 银 行 - 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 - 交 银 施 罗 德 蓝 筹 股 票 证 券 投 资 基 金 中 国 工 商 银 行 - 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 2,862,365 人 民 币 普 通 股 2,862,365 2,781,939 人 民 币 普 通 股 2,781,939 2,746,133 人 民 币 普 通 股 2,746,133 2,335,577 人 民 币 普 通 股 2,335,577 2,019,790 人 民 币 普 通 股 2,019,790 5

6 唐 菲 1,895,714 人 民 币 普 通 股 1,895,714 中 国 农 业 银 行 - 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1,499,909 人 民 币 普 通 股 1,499,909 向 立 峰 1,480,000 人 民 币 普 通 股 1,480,000 中 国 光 大 银 行 - 国 投 瑞 银 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 农 业 银 行 - 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 参 与 融 资 融 券 业 务 股 东 情 况 说 明 ( 如 有 ) 1,387,000 人 民 币 普 通 股 1,387,000 1,313,470 人 民 币 普 通 股 1,313,470 上 述 股 东 中, 王 明 旺 王 威 为 兄 弟, 是 公 司 的 共 同 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 ; 王 明 旺 持 有 欣 明 达 投 资 公 司 98% 的 股 权 ; 王 宇 为 王 明 旺 的 弟 弟 王 威 的 哥 哥 ; 王 林 是 王 明 旺 王 威 的 叔 叔 ; 赖 信 是 王 明 旺 王 威 的 婶 婶 ; 蔡 帝 娥 是 王 明 旺 的 配 偶 王 威 的 嫂 嫂 ; 其 余 股 东 之 间, 未 知 是 否 存 在 关 联 关 系 或 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 无 公 司 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 限 售 股 份 变 动 情 况 单 位 : 股 股 东 名 称 期 初 限 售 股 数 本 期 解 除 限 售 股 数 本 期 增 加 限 售 股 数 期 末 限 售 股 数 限 售 原 因 解 除 限 售 期 肖 光 昱 473, , ,230 高 管 锁 定 股 项 海 标 453, , ,250 高 管 锁 定 股 孙 威 402, ,115 高 管 锁 定 股 姚 玉 雯 299,008 74, ,256 高 管 锁 定 股 王 明 旺 80,890, 首 发 前 个 人 类 限 80,890,290 售 股 首 发 前 个 人 类 限 王 威 33,782, ,782,190 售 股 首 发 前 个 人 类 限 王 林 3,556, ,556,020 售 股 首 发 前 个 人 类 限 赖 信 3,556, ,556,020 售 股 2012 年 4 月 年 4 月 年 4 月 年 5 月 年 4 月 年 4 月 年 4 月 年 4 月 21 首 发 前 个 人 类 限 2014 年 4 月 21 蔡 帝 娥 3,207, ,207,750 售 股 6

7 首 发 前 个 人 类 限 赖 杏 348, ,270 售 股 首 发 前 个 人 类 限 王 宇 5,334, ,334,030 售 股 首 发 前 个 人 类 限 王 华 1,246, ,246,440 售 股 2014 年 4 月 年 4 月 年 4 月 21 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 东 莞 市 源 源 化 工 有 限 公 司 首 发 前 机 构 类 限 16,881, ,881,930 售 股 首 发 前 机 构 类 限 17,780, ,780,100 售 股 2014 年 4 月 年 4 月 21 合 计 168,211, , ,904,

8 第 三 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 报 告 期 主 要 财 务 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 二 业 务 回 顾 和 展 望 报 告 期 内 驱 动 业 务 收 入 变 化 的 具 体 因 素 一 报 告 期 内 总 体 公 司 经 营 情 况 1 报 告 期 内 主 营 业 务 经 营 情 况 2014 年 第 一 季 度, 公 司 继 续 保 持 了 持 续 稳 定 快 速 健 康 的 发 展, 公 司 主 营 业 务 稳 步 推 进, 较 好 的 完 成 了 各 项 工 作 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 62, 万 元, 比 去 年 同 期 增 长 87.46%; 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1, 万 元, 比 去 年 同 期 增 长 9.35% 报 告 期 内, 公 司 手 机 数 码 类 笔 记 本 电 脑 类 动 力 类 锂 离 子 电 池 模 组 均 出 现 了 较 好 的 增 长 势 头, 销 售 订 单 增 长 迅 速 研 发 方 面, 截 止 报 告 期 末, 公 司 及 下 属 子 公 司 拥 有 和 申 报 的 专 利 共 计 116 项, 其 中 获 得 授 权 60 项 申 报 专 利 56 项 二 报 告 期 内, 公 司 严 格 执 行 2014 年 度 经 营 计 划, 认 真 落 实 每 一 项 经 营 指 标, 经 营 业 绩 保 持 了 稳 定 持 续 的 增 长 : 2014 年, 公 司 将 继 续 围 绕 年 初 制 定 的 经 营 发 展 战 略 开 展 工 作 : 在 发 展 壮 大 现 有 锂 离 子 电 池 产 业 链 的 基 础 上, 通 过 内 部 培 育 8

9 投 资 产 业 园 区 孵 化 资 本 运 作 等 多 种 途 径, 向 电 动 自 行 车 储 能 汽 车 产 业 链 进 行 延 伸 和 拓 展, 力 争 成 为 行 业 领 先 的 绿 色 能 源 企 业 具 体 而 言, 主 要 围 绕 以 下 几 个 方 面 开 展 : (1) 继 续 加 大 营 销 力 度, 实 现 营 收 的 快 速 增 长 在 手 机 数 码 锂 离 子 电 池 模 组 方 面 继 续 精 耕 细 作, 在 保 证 原 有 优 质 客 户 及 市 场 份 额 的 基 础 上 进 一 步 开 拓 新 的 优 质 客 户, 逐 步 提 高 在 手 机 市 场 占 有 率 ; 在 笔 记 本 电 脑 类 锂 离 子 电 池 模 组 市 场, 积 极 开 拓 笔 记 本 电 脑 市 场 及 平 板 电 脑 等 销 售 市 场, 引 入 核 心 优 质 客 户, 提 升 公 司 市 场 知 名 度, 保 持 公 司 在 行 业 的 先 进 地 位 ; 在 动 力 锂 离 子 电 池 模 组 及 储 能 类 市 场, 继 续 推 动 新 产 品 的 研 发 及 市 场 化 运 作, 缩 短 新 产 品 量 产 的 周 期 与 此 同 时, 积 极 参 与 国 家 地 方 政 府 等 的 项 目 申 报 合 作, 多 渠 道 多 方 式 推 广 公 司 的 新 产 品, 使 其 早 成 为 公 司 利 润 新 的 增 长 点 (2) 调 整 产 品 结 构, 提 高 整 体 盈 利 能 力 2014 年 董 事 会 将 继 续 加 大 对 产 品 结 构 的 调 整, 提 高 高 附 加 值 高 毛 利 率 产 品 的 销 售 占 比 于 此 同 时, 提 高 公 司 管 理 水 平, 合 理 利 用 现 有 资 源, 降 低 总 体 运 营 成 本 多 手 段, 多 方 位 地 提 高 公 司 的 盈 利 能 力, 以 最 好 的 业 绩 回 报 广 大 股 东 (3) 基 于 公 司 发 展 战 略, 加 大 研 发 投 入 主 要 在 电 动 汽 车 锂 离 子 电 池 模 组 储 能 类 锂 离 子 电 池 模 组 自 动 化 生 产 线 等 领 域 加 大 投 入 特 别 是 自 动 化 生 产 线 研 发 与 改 造 方 面, 逐 步 提 高 公 司 自 动 化 线 率, 提 升 公 司 整 体 形 象 及 综 合 实 力 (4) 优 化 组 织 架 构, 优 化 人 力 资 源 根 据 公 司 战 略 与 业 务 发 展 需 要,2014 年 公 司 将 不 断 完 善 和 优 化 用 人 机 制, 继 续 吸 纳 优 秀 经 营 管 理 人 才 营 销 人 才 和 研 发 人 才, 建 立 科 学 的 人 力 资 源 管 理 体 系, 进 一 步 增 强 公 司 持 续 发 展 能 力 ;2014 年 公 司 将 逐 步 实 施 股 权 激 励 等 多 种 激 发 员 工 工 作 热 情 的 措 施 从 员 工 内 心 深 处 激 发 其 工 作 的 积 极 性 提 高 员 工 的 归 属 感, 使 员 工 与 企 业 共 同 发 展 ; 同 时, 根 据 公 司 发 展 战 略, 确 定 新 的 薪 酬 激 励 水 平, 以 吸 引 更 多 的 外 界 优 秀 人 才, 不 断 增 强 企 业 的 核 心 竞 争 优 势 重 大 已 签 订 单 及 进 展 情 况 适 用 不 适 用 数 量 分 散 的 订 单 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 不 适 用 重 要 研 发 项 目 的 进 展 及 影 响 适 用 不 适 用 报 告 期 内 公 司 的 无 形 资 产 核 心 竞 争 能 力 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 ( 非 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ) 等 发 生 重 大 变 化 的 影 响 及 其 应 对 措 施 适 用 不 适 用 报 告 期 内 公 司 前 5 大 供 应 商 的 变 化 情 况 及 影 响 适 用 不 适 用 报 告 期 内 公 司 前 5 大 客 户 的 变 化 情 况 及 影 响 适 用 不 适 用 年 度 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 执 行 情 况 适 用 不 适 用 对 公 司 未 来 经 营 产 生 不 利 影 响 的 重 要 风 险 因 素 公 司 经 营 存 在 的 主 要 困 难 及 公 司 拟 采 取 的 应 对 措 施 适 用 不 适 用 9

10 第 四 节 重 要 事 项 一 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 发 生 或 以 前 期 间 发 生 但 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 事 项 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 权 激 励 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 控 股 股 东 及 实 ( 一 ) 实 际 控 制 2010 年 06 月 07 长 期 际 控 制 人 人 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 : 公 司 共 同 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 王 明 旺 王 威 兄 弟 于 2010 年 6 月 7 分 别 向 公 司 出 具 了 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 函 :"1 本 人 目 前 未 从 事 或 参 与 与 股 份 公 司 存 在 同 业 竞 争 的 业 务 和 行 为 ; 本 人 将 不 在 中 国 境 内 外 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 任 何 与 股 份 公 司 相 同 相 似 或 在 商 业 上 构 成 任 何 竞 争 的 业 务 及 活 动, 或 拥 有 与 股 份 公 司 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 权 益, 或 以 其 他 任 何 形 式 取 得 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 10

11 该 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 控 制 权, 或 在 该 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 中 任 职 2 自 出 具 之, 本 承 诺 持 续 有 效, 直 至 本 人 不 再 为 股 份 公 司 的 实 际 控 制 人 止 3 本 人 愿 意 承 担 因 违 反 上 述 承 诺 而 给 股 份 公 司 造 成 的 全 部 经 济 损 失 " 上 市 前 股 东 控 ( 二 ) 发 行 前 股 2011 年 04 月 21 三 十 六 个 月 股 股 东 及 实 际 东 所 持 股 份 的 控 制 人 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 :1 公 司 共 同 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 王 明 旺 王 威 及 其 亲 属 王 宇 赖 信 王 林 蔡 帝 娥 王 华 赖 杏 和 法 人 股 东 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 东 莞 市 源 源 化 工 有 限 公 司 分 别 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 首 次 公 开 发 行 上 市 之 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 本 次 发 行 前 所 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 11

12 上 市 前 股 东 控 2 本 公 司 董 事 2011 年 04 月 21 至 承 诺 期 结 束 股 股 东 及 实 际 王 明 旺 肖 光 昱 控 制 人 还 承 诺 : 在 上 述 承 诺 期 届 满 后, 在 本 人 任 职 期 间, 每 年 转 让 通 过 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 不 超 过 本 人 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 本 人 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 本 人 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 上 市 前 股 东 控 3 担 任 公 司 董 2011 年 04 月 21 至 承 诺 期 结 束 股 股 东 及 实 际 事 监 事 高 级 控 制 人 管 理 人 员 的 股 东 王 明 旺 王 威 肖 光 昱 项 海 标 孙 威 李 灿 辉 还 承 诺 : 在 上 述 承 诺 期 届 满 后, 在 本 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 持 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 本 人 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 上 市 前 股 东 控 4 本 公 司 董 事 2011 年 04 月 21 至 承 诺 期 结 束 股 股 东 及 实 际 周 小 雄 配 偶 的 控 制 人 妹 妹 姚 玉 雯 还 承 诺 : 在 周 小 雄 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 持 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 12

13 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 在 周 小 雄 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 上 市 前 股 东 控 5 公 司 共 同 控 2011 年 04 月 21 至 承 诺 期 结 束 股 股 东 及 实 际 股 股 东 及 实 际 控 制 人 控 制 人 王 明 旺 王 威 的 亲 属 王 宇 赖 信 王 林 蔡 帝 娥 王 华 赖 杏 还 承 诺 : 在 上 述 承 诺 期 届 满 后, 在 王 明 旺 王 威 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 持 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 王 明 旺 王 威 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 控 股 股 东 实 际 ( 三 ) 公 司 实 际 2010 年 05 月 31 长 期 控 制 人 控 制 人 关 于 承 担 搬 迁 损 失 的 承 诺 : 公 司 实 际 控 制 人 王 明 旺 王 威 2010 年 5 月 31 出 具 了 承 诺 函, 共 同 承 诺 : 如 欣 旺 达 及 欣 威 电 子 汇 创 达 在 新 厂 区 建 成 竣 工 前 因 厂 房 拆 迁 或 其 他 原 因 致 使 无 法 继 续 租 赁 厂 房, 导 致 生 产 经 营 受 损, 王 明 旺 先 生 王 威 先 生 将 按 比 例 以 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 13

14 现 金 方 式 承 担 因 厂 房 搬 迁 而 造 成 的 损 失, 其 中 王 明 旺 承 担 损 失 的 74%, 王 威 承 担 损 失 的 26% 控 股 股 东 实 际 ( 四 ) 公 司 实 际 2011 年 04 月 21 长 期 控 制 人 控 制 人 关 于 所 得 税 项 的 承 诺 : 本 次 发 行 前 公 司 共 同 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 王 明 旺 先 生 王 威 先 生 出 具 了 承 诺 函 :" 若 因 税 收 主 管 部 门 对 发 行 人 及 下 属 子 公 司 上 市 前 因 享 受 的 企 业 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 而 减 免 的 税 款 进 行 追 缴, 本 人 将 以 现 金 方 式 及 时 无 条 件 按 比 例 承 担 补 缴 税 款 及 / 或 因 此 所 产 生 的 所 有 相 关 费 用, 其 中, 王 明 旺 承 担 74%, 王 威 承 担 26% " 控 股 股 东 实 际 ( 五 ) 公 司 实 际 2011 年 04 月 21 长 期 控 制 人 控 制 人 关 于 补 缴 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 的 承 诺 : 本 次 发 行 前 共 同 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 王 明 旺 王 威 已 承 诺, 若 应 有 关 主 管 部 门 要 求 或 决 定, 公 司 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 14

15 需 要 为 员 工 补 缴 以 前 年 度 的 社 会 保 险 费 住 房 公 积 金 并 承 担 与 此 相 关 的 任 何 罚 款 或 损 失, 王 明 旺 和 王 威 愿 在 毋 需 公 司 支 付 对 价 的 情 况 下, 以 现 金 方 式 按 比 例 全 额 承 担 该 等 法 律 责 任, 其 中, 王 明 旺 承 担 74%, 王 威 承 担 26% 欣 旺 达 电 子 股 ( 六 ) 公 司 关 于 2011 年 03 月 05 长 期 份 有 限 公 司 与 旺 博 科 技 关 联 交 易 的 承 诺 : 公 司 于 2011 年 3 月 5 出 具 了 承 诺 函, 承 诺 如 下 :(1) 自 2011 年 3 月 5 起, 公 司 向 旺 博 科 技 采 购 货 物 的 关 联 交 易 将 不 再 发 生 ; (2) 自 2011 年 3 月 5 起, 公 司 向 旺 博 科 技 销 售 货 物 的 关 联 交 易 将 不 再 发 生 控 股 股 东 实 际 1 公 司 实 际 控 2012 年 01 月 30 长 期 控 制 人 制 人 王 明 旺 王 威 2012 年 1 月 30 出 具 了 承 诺 函, 共 同 承 诺 : 如 公 司 在 深 圳 市 宝 安 区 石 岩 街 道 石 龙 社 区 颐 和 路 2 号 租 赁 期 内 因 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 15

16 厂 房 拆 迁 或 其 他 原 因 致 使 无 法 继 续 租 赁 厂 房, 导 致 生 产 经 营 受 损, 王 明 旺 王 威 将 按 比 例 以 现 金 方 式 承 担 因 厂 房 搬 迁 而 造 成 的 损 失, 其 中 王 明 旺 承 担 损 失 的 74%, 王 威 承 担 损 失 的 26% 欣 旺 达 电 子 股 2 公 司 2013 年 2013 年 01 月 16 十 二 个 月 份 有 限 公 司 1 月 16 召 开 的 第 二 届 董 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 决 定 继 续 使 用 9,000 万 元 超 募 资 金 用 于 暂 时 补 充 流 动 资 金 根 据 创 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第 1 号 - 超 募 资 金 使 用 ( 修 订 ) 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 公 司 于 2013 年 1 月 16 出 具 了 承 诺 函, 承 诺 如 下 : 公 司 过 去 十 二 个 月 内 未 进 行 证 券 投 资 等 高 风 险 投 资, 并 承 诺 未 来 十 二 个 月 内 不 进 行 证 券 投 资 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 创 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 16

17 业 投 资 等 高 风 险 投 资 欣 旺 达 电 子 股 3 公 司 2013 年 2013 年 07 月 18 十 二 个 月 份 有 限 公 司 7 月 19 召 开 的 第 二 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 永 久 性 补 充 流 动 资 金 的 议 案 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案 等 议 案, 决 定 : 将 超 募 资 金 57, 万 元 中 的 20,000 万 元 按 如 下 计 划 使 用 :1 将 11,000 万 元 用 于 永 久 性 补 充 流 动 资 金 ;2 将 9,000 万 元 继 续 用 于 暂 时 补 充 流 动 资 金 根 据 创 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第 1 号 - 超 募 资 金 使 用 ( 修 订 ) 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 公 司 于 2013 年 7 月 18 出 具 了 承 诺 函, 承 诺 如 下 : 公 司 过 去 十 二 个 月 内 未 进 行 证 券 投 资 等 高 风 险 投 资, 并 承 诺 未 来 十 二 个 月 内 不 进 行 证 券 投 资 委 托 理 财 报 告 期 内, 各 承 诺 人 均 严 格 履 行 了 承 诺 17

18 衍 生 品 投 资 创 业 投 资 等 高 风 险 投 资 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 承 诺 是 否 及 时 履 行 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 及 下 一 步 计 划 ( 如 有 ) 是 截 止 本 报 告 期 末, 所 有 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 出 现 违 反 承 诺 的 情 况 二 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 单 位 : 万 元 募 集 资 金 总 额 82, 本 季 度 投 入 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 70,553.7 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 (1) 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 投 资 进 度 (%)(3)= (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承 诺 投 资 项 目 1. 手 机 数 码 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 否 8,110 8,110 8, 年 99.79% 12 月 ,383.4 否 1 否 2. 笔 记 本 电 脑 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 否 8,490 8,490 8, 年 100% 12 月 ,840.5 否 5 否 3. 动 力 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 否 5,380 5,380 5, 年 99.47% 12 月 ,408.7 否 8 否 4. 技 术 中 心 技 改 项 目 否 2,970 2,970 2, 年 100% 12 月 31 否 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 24,950 24,950 24, , 超 募 资 金 投 向 1. 笔 记 本 电 脑 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 否 7,200 7,200 目 7, 年 99.98% 12 月 否 否 2. 动 力 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 2013 年 否 3,800 3,800 3, % 12 月 否 否 18

19 3. 电 动 自 行 车 电 机 与 控 制 器 项 目 否 5,000 5, , 年 33.3% 06 月 30 否 归 还 银 行 贷 款 ( 如 有 ) 补 充 流 动 资 金 ( 如 有 ) -- 8,000 8, ,000 25, 超 募 资 金 投 向 小 计 -- 49,000 16, , 合 计 -- 73,950 40, , , , 手 机 数 码 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 因 市 场 环 境 发 生 变 化, 产 品 售 价 下 降, 人 工 成 本 上 涨, 行 业 毛 利 水 平 整 体 下 降, 本 年 度 实 现 的 效 益 未 达 到 承 诺 效 益 2 笔 记 本 电 脑 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 因 市 场 环 境 发 生 变 化, 产 品 售 价 下 降, 人 工 成 本 上 涨, 行 业 毛 利 水 平 整 体 下 降, 本 年 度 实 现 的 效 益 未 未 达 到 计 划 进 度 或 达 到 承 诺 效 益 3 动 力 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 以 及 超 募 资 金 投 资 的 动 力 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 预 计 收 益 的 情 况 和 项 目 由 于 市 场 环 境 发 生 变 化, 营 业 收 入 未 达 到 预 期, 本 年 度 实 现 的 效 益 未 达 到 承 诺 效 益 4 电 动 自 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 行 车 电 机 与 控 制 器 项 目 尚 处 于 研 发 试 产 阶 段, 公 司 管 理 层 采 取 谨 慎 态 度, 避 免 赶 工 期 而 在 造 成 设 备 投 入 与 市 场 需 求 脱 节 以 及 资 金 的 使 用 浪 费, 公 司 计 划 根 据 市 场 环 境 和 订 单 的 需 求 购 置 设 备, 从 而 导 致 该 项 目 投 资 计 划 有 所 延 迟, 原 计 划 2013 年 12 月 31 完 成, 现 预 计 在 2014 年 06 月 30 前 完 成 该 项 目 投 资 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 无 适 用 超 募 资 金 总 额 为 57, 万 元, 截 至 2014 年 3 月 31, 公 司 已 使 用 超 募 资 金 45, 万 元 具 体 使 用 情 况 如 下 :1 经 公 司 2011 年 6 月 12 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 以 及 2011 年 6 月 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 以 部 分 超 募 资 金 偿 还 银 行 贷 款 和 永 久 性 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 同 意 公 司 使 用 11,000 万 超 募 资 金 用 于 偿 还 银 行 贷 款 和 永 久 性 补 充 流 动 资 金 其 中 8,000 万 元 用 于 偿 还 银 行 贷 款 ;3,000 万 元 用 于 永 久 性 补 充 流 动 资 金 截 至 2014 年 3 月 31 已 累 计 支 出 11, 万 元 2 经 公 司 2012 年 2 月 9 第 二 届 董 事 会 第 四 次 ( 临 时 ) 会 议 以 及 2012 年 2 月 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 部 分 超 募 资 金 使 用 计 划 的 议 案, 同 意 公 司 使 用 超 募 资 金 11,000 万 元 用 于 笔 记 本 电 脑 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 和 动 力 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 的 建 设 其 中 笔 记 超 募 资 金 的 金 额 用 本 电 脑 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 投 资 总 额 7,200 万 元, 动 力 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 投 资 总 额 途 及 使 用 进 展 情 况 3,800 万 元 截 至 2014 年 3 月 31 已 累 计 支 出 10, 万 元 3 经 公 司 2012 年 7 月 2 第 二 届 董 事 会 第 七 次 会 议 以 及 2012 年 7 月 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 永 久 性 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 同 意 公 司 使 用 超 募 资 金 中 的 11,000 万 元 用 于 永 久 性 补 充 流 动 资 金 截 至 2014 年 3 月 31 已 累 计 支 出 11, 万 元 4 经 公 司 2012 年 10 月 23 第 二 届 董 事 会 第 九 次 会 议 以 及 2012 年 11 月 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 设 立 全 资 子 公 司 的 议 案, 同 意 公 司 使 用 部 分 超 募 资 金 5000 万 元 设 立 一 家 全 资 子 公 司 深 圳 市 欣 旺 达 电 气 技 术 有 限 公 司 用 于 投 资 电 动 自 行 车 电 机 与 控 制 器 项 目 截 至 2014 年 3 月 31 已 累 计 支 出 1, 万 元 5 经 公 司 2013 年 7 月 19 第 二 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 以 及 2013 年 8 月 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 永 久 性 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 同 意 公 司 使 用 超 募 资 金 中 的 11,000 万 元 用 于 永 久 性 补 充 流 动 资 金 截 至 2014 年 3 月 31 已 累 计 支 出 11, 万 元 19

20 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 以 前 年 度 发 生 经 2012 年 2 月 9 召 开 的 第 二 届 董 事 会 第 四 次 ( 临 时 ) 会 议 及 第 二 届 监 事 会 第 四 次 会 议 审 议, 通 过 了 关 于 暂 时 变 更 募 投 项 目 实 施 地 址 的 议 案, 本 次 募 投 项 目 实 施 地 址 拟 暂 时 变 更 为 深 圳 市 宝 安 区 石 岩 街 道 石 龙 社 区 颐 和 路 2 号, 变 更 仅 为 未 投 入 的 部 分 设 备 投 资 的 实 施 地 址 变 更, 基 建 投 资 部 分 实 施 地 点 不 变 不 适 用 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 经 公 司 2011 年 6 月 12 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 自 筹 资 金 的 议 案, 经 立 信 大 华 会 计 师 事 务 所 出 具 立 信 大 华 核 字 [2011]1752 号 关 于 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 投 项 目 的 鉴 证 报 告, 经 保 荐 机 构 发 表 审 核 意 见 和 独 立 董 事 发 表 独 立 意 见, 公 司 用 募 集 资 金 置 换 公 司 预 先 已 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 建 设 的 自 筹 资 金 6, 万 元 其 中 : 手 机 数 码 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 自 筹 资 金 实 际 投 入 1, 万 元, 已 置 换 1, 万 元 ; 笔 记 本 电 脑 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 自 筹 资 金 实 际 投 入 2, 万 元, 已 置 换 2, 万 元 ; 动 力 类 锂 离 子 电 池 模 组 技 改 项 目 自 筹 资 金 实 际 投 入 1, 万 元, 已 置 换 1, 万 元 ; 技 术 中 心 技 改 项 目 自 筹 资 金 实 际 投 入 1, 万 元, 已 置 换 1, 万 元 适 用 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 1 经 2011 年 6 月 12 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 以 及 2011 年 6 月 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 同 意 公 司 使 用 9,000 万 超 募 资 金 用 于 暂 时 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 自 股 东 大 会 审 议 批 准 之 起 不 超 过 六 个 月, 到 期 将 归 还 至 募 集 资 金 专 户 截 至 2011 年 12 月 9, 公 司 已 按 上 述 承 诺 归 还 人 民 币 9,000 万 元 至 募 集 资 金 专 用 账 户, 公 司 并 将 上 述 募 集 资 金 的 归 还 情 况 通 知 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 2 经 2011 年 12 月 14 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 三 次 ( 临 时 ) 会 议 审 议 以 及 2012 年 1 月 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 同 意 公 司 继 续 使 用 9,000 万 元 超 募 资 金 用 于 暂 时 性 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 不 超 过 股 东 大 会 审 议 批 准 之 起 6 个 月, 到 期 将 归 还 至 募 集 资 金 专 户 截 至 2012 年 6 月 27, 公 司 已 按 上 述 承 诺 归 还 人 民 币 9,000 万 元 至 募 集 资 金 专 用 账 户, 公 司 并 将 上 述 募 集 资 金 的 归 还 情 况 通 知 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 3 经 2012 年 7 月 2 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 七 次 会 议 以 及 2012 年 7 月 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 审 议, 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 同 意 公 司 继 续 使 用 9,000 万 超 募 资 金 用 于 暂 时 补 充 流 动 资 金 截 至 2013 年 1 月 10, 公 司 已 按 上 述 承 诺 归 还 人 民 币 9,000 万 元 至 募 集 资 金 专 用 账 户, 公 司 并 将 上 述 募 集 资 金 的 归 还 情 况 通 知 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 4 经 2013 年 1 月 16 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 同 意 公 司 继 续 使 用 9,000 万 超 募 资 金 用 于 暂 时 补 充 流 动 资 金 截 至 2013 年 7 月 11, 公 司 已 按 上 述 承 诺 归 还 人 民 币 9,000 万 元 至 募 集 资 金 专 用 账 户, 公 司 并 将 上 述 募 集 资 金 的 归 还 情 况 通 知 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 5 经 2013 年 7 月 19 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 公 告, 同 意 公 司 继 续 使 用 部 分 超 募 资 金 人 民 币 9,000 万 元 用 于 暂 时 补 充 流 动 资 金 截 止 2014 年 1 月 17, 公 司 已 按 上 述 承 诺 归 还 人 民 币 9,000 万 元 至 募 集 资 金 专 用 账 户, 公 司 并 将 上 述 募 集 资 金 的 归 还 情 况 通 知 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 不 适 用 20

21 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 仍 存 放 于 募 集 资 金 专 用 账 户 无 三 其 他 重 大 事 项 进 展 情 况 无 四 报 告 期 内 现 金 分 红 政 策 的 执 行 情 况 现 金 分 红 政 策 较 2013 年 无 变 化, 符 合 相 关 规 定 2014 年 4 月 13, 第 二 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 公 司 2013 年 度 分 配 预 案 为 : 以 2013 年 末 总 股 本 244,400,000 股 为 基 础, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.5 元 ( 含 税 ), 合 计 12,220, 元 ( 含 税 ) 该 利 润 分 配 方 案 还 需 要 经 公 司 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 后 方 可 实 施 五 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 实 现 扭 亏 为 盈 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 无 六 向 控 股 股 东 或 其 关 联 方 提 供 资 金 违 反 规 定 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 无 向 控 股 股 东 或 其 关 联 方 提 供 资 金 违 反 规 定 程 序 对 外 提 供 担 保 的 涉 及 金 额 万 元 七 公 司 大 股 东 及 其 一 致 行 动 人 在 报 告 期 提 出 或 实 施 股 份 增 持 计 划 的 情 况 无 21

22 第 五 节 财 务 报 表 一 财 务 报 表 1 合 并 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 563,303, ,927, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 128, 应 收 票 据 404,717, ,323, 应 收 账 款 608,062, ,908, 预 付 款 项 52,645, ,659, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 500, 应 收 股 利 其 他 应 收 款 6,571, ,736, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 548,644, ,545, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 8,026, ,131, 流 动 资 产 合 计 2,191,969, ,137,861, 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 22

23 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 245,883, ,058, 在 建 工 程 273,908, ,634, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 39,827, ,200, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 41,090, ,804, 递 延 所 得 税 资 产 5,811, ,468, 其 他 非 流 动 资 产 82,348, ,997, 非 流 动 资 产 合 计 688,868, ,162, 资 产 总 计 2,880,838, ,806,024, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 563,441, ,250, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 1,007, 应 付 票 据 221,025, ,206, 应 付 账 款 613,597, ,355, 预 收 款 项 19,676, ,537, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 26,746, ,569, 应 交 税 费 593, ,692, 应 付 利 息 225, ,752, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 23,810, ,048, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 23

24 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 21,600, ,600, 其 他 流 动 负 债 1,268, ,268, 流 动 负 债 合 计 1,492,993, ,440,281, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 62,972, ,634, 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 19, 其 他 非 流 动 负 债 19,016, ,333, 非 流 动 负 债 合 计 81,989, ,987, 负 债 合 计 1,574,982, ,515,268, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 244,400, ,400, 资 本 公 积 719,944, ,944, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 35,478, ,478, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 290,716, ,579, 外 币 报 表 折 算 差 额 -62, , 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 1,290,476, ,275,357, 少 数 股 东 权 益 15,379, ,398, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 1,305,856, ,290,755, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 2,880,838, ,806,024, 法 定 代 表 人 : 王 明 旺 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 肖 光 昱 会 计 机 构 负 责 人 : 肖 光 昱 2 母 公 司 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 单 位 : 元 24

25 流 动 资 产 : 货 币 资 金 511,932, ,456, 交 易 性 金 融 资 产 128, 应 收 票 据 392,012, ,313, 应 收 账 款 592,565, ,227, 预 付 款 项 46,162, ,939, 应 收 利 息 500, 应 收 股 利 其 他 应 收 款 14,619, ,565, 存 货 530,068, ,365, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 8,026, ,650, 流 动 资 产 合 计 2,095,386, ,054,148, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 103,357, ,357, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 234,026, ,561, 在 建 工 程 268,949, ,033, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 21,581, ,850, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 40,430, ,092, 递 延 所 得 税 资 产 4,820, ,477, 其 他 非 流 动 资 产 82,348, ,968, 非 流 动 资 产 合 计 755,514, ,340, 资 产 总 计 2,850,900, ,787,489, 流 动 负 债 : 25

26 短 期 借 款 555,621, ,250, 交 易 性 金 融 负 债 1,007, 应 付 票 据 221,025, ,206, 应 付 账 款 615,695, ,805, 预 收 款 项 14,338, ,311, 应 付 职 工 薪 酬 17,152, ,849, 应 交 税 费 579, ,542, 应 付 利 息 225, ,752, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 39,963, ,078, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 21,600, ,600, 其 他 流 动 负 债 1,216, ,216, 流 动 负 债 合 计 1,488,424, ,451,612, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 62,972, ,634, 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 19, 其 他 非 流 动 负 债 18,908, ,212, 非 流 动 负 债 合 计 81,881, ,865, 负 债 合 计 1,570,305, ,526,478, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 244,400, ,400, 资 本 公 积 721,220, ,220, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 35,478, ,478, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 279,495, ,911, 外 币 报 表 折 算 差 额 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 1,280,594, ,261,010, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 2,850,900, ,787,489,

27 计 法 定 代 表 人 : 王 明 旺 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 肖 光 昱 会 计 机 构 负 责 人 : 肖 光 昱 3 合 并 利 润 表 编 制 单 位 : 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 621,452, ,505, 其 中 : 营 业 收 入 621,452, ,505, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 603,612, ,278, 其 中 : 营 业 成 本 542,178, ,422, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 3,468, , 销 售 费 用 6,967, ,686, 管 理 费 用 47,048, ,799, 财 务 费 用 9,394, ,114, 资 产 减 值 损 失 -5,444, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -1,136, 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 企 业 的 投 资 收 益 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 列 ) 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 16,703, ,227,

28 加 : 营 业 外 收 入 2,683, ,412, 减 : 营 业 外 支 出 失 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 19,386, ,639, 减 : 所 得 税 费 用 4,269, ,445, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 15,117, ,194, 其 中 : 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 15,136, ,842, 少 数 股 东 损 益 -19, , 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 -17, , 八 综 合 收 益 总 额 15,100, ,176, 总 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 15,119, ,824, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -19, , 法 定 代 表 人 : 王 明 旺 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 肖 光 昱 会 计 机 构 负 责 人 : 肖 光 昱 4 母 公 司 利 润 表 编 制 单 位 : 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 601,031, ,118, 减 : 营 业 成 本 530,444, ,531, 营 业 税 金 及 附 加 2,836, , 销 售 费 用 5,645, ,295, 管 理 费 用 38,310, ,062, 财 务 费 用 6,995, ,172, 资 产 减 值 损 失 -5,514, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -1,136,

29 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 21,177, ,071, 加 : 营 业 外 收 入 2,635, ,163, 减 : 营 业 外 支 出 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 23,812, ,235, 减 : 所 得 税 费 用 4,228, ,420, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 19,583, ,814, 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 六 其 他 综 合 收 益 七 综 合 收 益 总 额 19,583, ,814, 法 定 代 表 人 : 王 明 旺 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 肖 光 昱 会 计 机 构 负 责 人 : 肖 光 昱 5 合 并 现 金 流 量 表 编 制 单 位 : 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 834,393, ,824, 额 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 29

30 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 2,688, ,866, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 25,170, ,569, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 862,252, ,260, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 643,202, ,925, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 金 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 92,800, ,018, 支 付 的 各 项 税 费 34,777, ,160, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 40,318, ,275, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 811,099, ,380, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 51,152, ,119, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 所 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 51,776, ,332, 投 资 支 付 的 现 金 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 51,776, ,332, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -51,776, ,332,

31 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 477,710, ,688, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 128,090, , 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 605,800, ,690, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 458,180, ,732, 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 5,839, ,584, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 464,019, ,316, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 141,780, ,373, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 218, , 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 141,375, , 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 146,844, ,765, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 288,219, ,689, 法 定 代 表 人 : 王 明 旺 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 肖 光 昱 会 计 机 构 负 责 人 : 肖 光 昱 6 母 公 司 现 金 流 量 表 编 制 单 位 : 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 814,526, ,157, 收 到 的 税 费 返 还 2,688, ,866, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 18,868, ,447, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 836,082, ,471, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 661,134, ,604, 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 59,434, ,737,

32 支 付 的 各 项 税 费 25,739, ,297, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 35,067, ,410, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 781,376, ,050, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 54,706, ,578, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 所 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 48,191, ,324, 投 资 支 付 的 现 金 2,000, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 48,191, ,324, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -48,191, ,324, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 469,890, ,688, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 128,090, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 597,980, ,688, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 458,180, ,732, 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 5,839, ,584, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 464,019, ,316, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 133,960, ,372, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 140,475, ,530,

33 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 96,373, ,108, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 236,848, ,577, 法 定 代 表 人 : 王 明 旺 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 肖 光 昱 会 计 机 构 负 责 人 : 肖 光 昱 二 审 计 报 告 第 一 季 度 报 告 是 否 经 过 审 计 是 否 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 33