目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 8 2 / 18

公 司 代 码 :600315 公 司 简 称 : 上 海 家 化 上 海 家 化 联 合 股 份 有 限 公 司 1 / 18

目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 8 2 / 18

一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 审 议 季 度 报 告 1.3 公 司 负 责 人 谢 文 坚 主 管 会 计 工 作 负 责 人 谢 文 坚 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 黄 健 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 本 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 本 报 告 期 末 上 年 度 末 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 8,414,349,093.46 8,159,389,961.92 3.12 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 5,853,221,822.90 5,728,747,482.56 2.17 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 97,918,240.83 108,285,893.14-9.57 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 1,541,097,064.82 1,594,897,366.86-3.37 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 127,428,959.75 189,818,396.61-32.87 123,529,230.85 185,877,423.54-33.54 2.20 4.87 减 少 2.67 个 百 分 点 0.19 0.28-32.14 0.19 0.28-32.14 3 / 18

非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 40,790.15 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 4,167,829.29 4 / 18

求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 205,039.73 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 所 得 税 影 响 额 -513,930.27 合 计 3,899,728.90 2.2 截 止 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 ( 户 ) 43,452 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 期 末 持 股 持 有 有 限 售 条 质 押 或 冻 结 情 况 比 例 (%) 数 量 件 股 份 数 量 股 份 状 态 数 量 股 东 性 质 上 海 家 化 ( 集 团 ) 有 限 公 司 182,449,233 27.07 0 境 内 非 国 有 无 法 人 上 海 久 事 ( 集 团 ) 有 限 公 司 31,092,899 4.61 0 无 国 有 法 人 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 27,286,931 4.05 0 无 境 外 法 人 上 海 重 阳 战 略 投 资 有 限 公 司 - 18,971,234 2.81 0 其 他 无 重 阳 战 略 聚 智 基 金 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 13,971,809 2.07 0 无 境 外 法 人 上 海 太 富 祥 尔 股 权 投 资 基 金 合 10,226,588 1.52 0 境 内 非 国 有 无 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 法 人 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 9,395,936 1.39 0 无 国 有 法 人 上 海 重 阳 战 略 投 资 有 限 公 司 - 7,993,841 1.19 0 其 他 无 重 阳 战 略 同 智 基 金 新 华 都 实 业 集 团 股 份 有 限 公 司 7,308,031 1.08 0 境 内 非 国 有 无 法 人 重 阳 集 团 有 限 公 司 5,503,851 0.82 0 境 内 非 国 有 无 法 人 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 股 份 种 类 及 数 量 量 种 类 数 量 上 海 家 化 ( 集 团 ) 有 限 公 司 182,449,233 人 民 币 普 通 股 182,449,233 上 海 久 事 ( 集 团 ) 有 限 公 司 31,092,899 人 民 币 普 通 股 31,092,899 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 27,286,931 人 民 币 普 通 股 27,286,931 上 海 重 阳 战 略 投 资 有 限 公 司 - 重 阳 战 略 聚 智 基 金 18,971,234 人 民 币 普 通 股 18,971,234 5 / 18

香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 13,971,809 人 民 币 普 通 股 13,971,809 上 海 太 富 祥 尔 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 10,226,588 人 民 币 普 通 股 10,226,588 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 9,395,936 人 民 币 普 通 股 9,395,936 上 海 重 阳 战 略 投 资 有 限 公 司 - 重 阳 战 略 同 智 基 金 7,993,841 人 民 币 普 通 股 7,993,841 新 华 都 实 业 集 团 股 份 有 限 公 司 7,308,031 人 民 币 普 通 股 7,308,031 重 阳 集 团 有 限 公 司 5,503,851 人 民 币 普 通 股 5,503,851 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 明 上 海 家 化 ( 集 团 ) 有 限 公 司 上 海 太 富 祥 尔 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 同 受 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 控 制 ; 上 海 重 阳 战 略 投 资 有 限 公 司 - 重 阳 战 略 聚 智 基 金 上 海 重 阳 战 略 投 资 有 限 公 司 - 重 阳 战 略 同 智 基 金 重 阳 集 团 有 限 公 司 为 一 致 行 动 人, 公 司 未 知 其 他 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 2.3 截 止 报 告 期 末 的 优 先 股 股 东 总 数 前 十 名 优 先 股 股 东 前 十 名 优 先 股 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 报 表 项 目 本 期 末 / 本 期 上 年 期 末 / 上 年 同 期 变 动 金 额 变 动 幅 度 说 明 应 收 票 据 40,757,478.13 1,964,378.97 38,793,099.16 1974.83% 销 售 新 增 票 据 未 到 期 其 他 应 收 款 66,052,675.12 413,150,516.71-347,097,841.59-84.01% 收 到 出 售 天 江 尾 款 投 资 片 仔 癀 上 海 家 化 口 腔 长 期 股 权 投 资 170,346,402.28 118,202,862.25 52,143,540.03 44.11% 护 理 有 限 公 司 主 要 为 本 期 青 浦 基 地 迁 建 在 建 工 程 213,359,458.28 153,160,043.77 60,199,414.51 39.30% 项 目 投 入 所 致 上 年 末 预 提 的 年 终 奖 金 于 应 付 职 工 薪 酬 26,936,401.28 75,742,913.21-48,806,511.93-64.44% 本 报 告 期 支 付 财 务 费 用 -9,293,664.28-6,157,131.93-3,136,532.35 50.94% 存 款 利 息 增 加 出 售 天 江 导 致 投 资 收 益 减 投 资 收 益 6,712,552.88 46,837,848.48-40,125,295.60-85.67% 少 营 业 外 支 出 177,509.32 452,185.00-274,675.68-60.74% 上 年 同 期 有 笔 违 约 金 支 出 所 得 税 费 用 20,233,951.01 29,904,220.59-9,670,269.58-32.34% 营 业 利 润 减 少 出 售 天 江 导 致 投 资 收 益 减 净 利 润 127,428,959.75 189,819,455.10-62,390,495.35-32.87% 少, 销 售 结 构 影 响 导 致 毛 利 率 下 降 非 全 资 子 公 司 于 去 年 处 置 少 数 股 东 损 益 1,058.49-1,058.49-100.00% 完 毕 可 供 出 售 金 融 资 -6,583,968.89-567,463.94-6,016,504.95 1060.24% 国 泰 君 安 公 允 价 值 变 动 6 / 18

产 公 允 价 值 变 动 损 益 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 42,414.05-374,173.55 416,587.60-111.34% 汇 率 变 动 影 响 所 致 26,409,554.40 13,983,919.77 12,425,634.64 88.86% 利 息 收 入 增 加 薪 资 结 构 调 整 增 加 现 金 收 215,694,692.30 143,722,274.03 71,972,418.27 50.08% 入 占 比 及 人 员 增 加 主 要 为 增 值 税 及 所 得 税 的 支 付 的 各 项 税 费 110,147,922.17 222,626,923.26-112,479,001.09-50.52% 减 少 导 致 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 支 付 其 他 与 筹 资 479,842,967.00 351,966,560.30 127,876,406.70 36.33% 收 到 出 售 天 江 尾 款 1,293,041.10 5,712,280.94-4,419,239.84-77.36% 理 财 到 期 比 去 年 同 期 减 少 两 期 均 为 青 浦 工 厂 搬 迁 补 90,000,000.00 233,100,000.00-143,100,000.00-61.39% 偿 款 主 要 为 本 期 青 浦 基 地 迁 建 82,560,334.66 30,977,903.56 51,582,431.10 166.51% 项 目 投 入 所 致 本 期 支 付 的 银 行 理 财 本 569,608,732.28 300,000,000.00 269,608,732.28 89.87% 金, 片 仔 癀 投 资 款 47,169,450.00 47,169,450.00 支 付 工 程 款 的 保 证 金 去 年 是 非 全 资 子 公 司 于 本 152,892.57-152,892.57-100.00% 期 注 销 所 支 付 的 少 数 股 东 活 动 有 关 的 现 金 150,000.00-150,000.00-100.00% 期 注 销 所 支 付 的 少 数 股 东 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 股 利 去 年 是 非 全 资 子 公 司 于 本 股 利 37,778.38 7,360.63 30,417.75 413.25% 汇 率 变 动 影 响 所 致 2016 年 1-3 月, 公 司 实 现 了 15.41 亿 元 营 业 收 入, 同 比 减 少 3.37%; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 1.27 亿 元, 同 比 减 少 32.87%, 剔 除 2015 年 江 阴 天 江 药 业 有 限 公 司 股 权 投 资 收 益 因 素 的 影 响, 同 比 减 少 19.81% 公 司 的 主 销 渠 道 仍 然 面 临 较 大 的 市 场 压 力, 根 据 中 怡 康 和 AC 尼 尔 森 的 数 据 统 计,2016 年 第 一 季 度 百 货 和 商 超 渠 道 延 续 了 2015 年 的 下 降 趋 势, 公 司 本 季 度 营 业 收 入 同 比 有 所 下 降 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 同 比 减 少 的 主 要 原 因 :1) 销 售 收 入 的 减 少 ;2) 产 品 结 构 的 变 化 导 致 毛 利 率 的 下 降 ;3) 管 理 费 用 有 所 上 升 根 据 公 司 发 展 战 略, 公 司 未 来 将 持 续 增 加 在 渠 道 拓 展 品 牌 建 设 新 品 研 发 和 人 员 组 织 能 力 提 升 等 方 面 的 投 入 7 / 18

3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 公 司 在 2015 年 报 中 披 露 了 控 股 股 东 关 于 解 决 同 业 竞 争 关 联 交 易 及 其 他 的 承 诺, 详 见 第 五 节 重 要 事 项 \ 二 承 诺 事 项 履 行 情 况 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 公 司 名 称 上 海 家 化 联 合 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 谢 文 坚 日 期 2016 年 4 月 26 日 四 附 录 4.1 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 上 海 家 化 联 合 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 3,844,051,282.45 3,477,140,930.67 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 40,757,478.13 1,964,378.97 应 收 账 款 820,613,250.25 762,326,711.47 预 付 款 项 80,071,130.35 87,397,123.30 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 66,052,675.12 413,150,516.71 买 入 返 售 金 融 资 产 8 / 18

存 货 724,307,054.14 677,108,151.61 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 1,521,337,737.78 1,507,133,583.53 流 动 资 产 合 计 7,097,190,608.22 6,926,221,396.26 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 98,550,000.00 119,500,000.00 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 170,346,402.28 118,202,862.25 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 216,257,532.15 223,990,917.57 在 建 工 程 213,359,458.28 153,160,043.77 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 17,122.90 13,430.00 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 328,530,250.67 334,411,010.39 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 84,464,188.47 87,496,743.59 递 延 所 得 税 资 产 101,326,681.17 93,083,969.05 其 他 非 流 动 资 产 104,306,849.32 103,309,589.04 非 流 动 资 产 合 计 1,317,158,485.24 1,233,168,565.66 资 产 总 计 8,414,349,093.46 8,159,389,961.92 流 动 负 债 : 短 期 借 款 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 649,348,022.95 640,800,112.34 预 收 款 项 95,782,840.05 80,443,685.30 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 26,936,401.28 75,742,913.21 应 交 税 费 523,920,434.85 443,323,856.77 应 付 利 息 9 / 18

应 付 股 利 1,184,280.00 1,184,280.00 其 他 应 付 款 827,523,671.54 837,376,171.20 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 2,124,695,650.67 2,078,871,018.82 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 10,404,285.81 12,847,549.47 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 426,027,334.08 338,923,911.07 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 436,431,619.89 351,771,460.54 负 债 合 计 2,561,127,270.56 2,430,642,479.36 所 有 者 权 益 股 本 674,032,111.00 674,032,111.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 1,146,941,374.98 1,143,528,467.80 减 : 库 存 股 51,568,463.04 51,568,463.04 其 他 综 合 收 益 44,400,836.69 50,768,363.28 专 项 储 备 盈 余 公 积 392,410,127.08 392,410,127.08 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 3,647,005,836.19 3,519,576,876.44 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 5,853,221,822.90 5,728,747,482.56 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 5,853,221,822.90 5,728,747,482.56 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 8,414,349,093.46 8,159,389,961.92 法 定 代 表 人 : 谢 文 坚 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 谢 文 坚 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 健 10 / 18

母 公 司 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 上 海 家 化 联 合 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 2,935,012,267.44 2,809,678,489.90 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 应 收 账 款 1,183,396,090.44 733,358,230.12 预 付 款 项 54,290,012.49 66,510,115.93 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 63,695,972.30 426,900,575.50 存 货 469,138,158.14 460,536,552.08 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 1,521,337,737.78 1,507,133,583.53 流 动 资 产 合 计 6,226,870,238.59 6,004,117,547.06 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 98,550,000.00 119,500,000.00 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 1,085,388,285.85 1,033,245,316.43 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 134,117,241.52 139,502,018.09 在 建 工 程 204,679,630.65 150,840,043.77 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 17,122.90 13,430.00 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 231,833,548.51 236,844,920.21 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 19,802,636.37 14,784,070.99 其 他 非 流 动 资 产 104,306,849.32 103,309,589.04 非 流 动 资 产 合 计 1,878,695,315.12 1,798,039,388.53 资 产 总 计 8,105,565,553.71 7,802,156,935.59 11 / 18

流 动 负 债 : 短 期 借 款 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 972,500,344.45 874,184,478.60 预 收 款 项 27,743,488.70 12,709,955.26 应 付 职 工 薪 酬 3,879,996.83 33,852,233.96 应 交 税 费 440,999,313.48 396,860,854.76 应 付 利 息 应 付 股 利 1,184,280.00 1,184,280.00 其 他 应 付 款 238,807,598.34 331,368,140.63 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 1,685,115,021.80 1,650,159,943.21 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 10,404,285.81 12,847,549.47 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 399,392,319.03 312,574,086.03 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 409,796,604.84 325,421,635.50 负 债 合 计 2,094,911,626.64 1,975,581,578.71 所 有 者 权 益 : 股 本 674,032,111.00 674,032,111.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 1,155,829,255.89 1,152,416,348.71 减 : 库 存 股 45,796,225.00 45,796,225.00 其 他 综 合 收 益 46,438,536.96 52,848,477.60 专 项 储 备 盈 余 公 积 392,410,127.08 392,410,127.08 未 分 配 利 润 3,787,740,121.14 3,600,664,517.49 12 / 18

所 有 者 权 益 合 计 6,010,653,927.07 5,826,575,356.88 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 8,105,565,553.71 7,802,156,935.59 法 定 代 表 人 : 谢 文 坚 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 谢 文 坚 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 健 合 并 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 上 海 家 化 联 合 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 1,541,097,064.82 1,594,897,366.86 其 中 : 营 业 收 入 1,541,097,064.82 1,594,897,366.86 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 1,404,560,366.11 1,425,794,375.43 其 中 : 营 业 成 本 617,981,098.02 622,849,948.12 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 14,162,463.96 12,397,289.55 销 售 费 用 631,962,452.02 667,823,715.39 管 理 费 用 141,564,699.69 117,978,193.60 财 务 费 用 -9,293,664.28-6,157,131.93 资 产 减 值 损 失 8,183,316.70 10,902,360.70 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 6,712,552.88 46,837,848.48 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 6,712,552.88 41,125,567.54 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 143,249,251.59 215,940,839.91 加 : 营 业 外 收 入 4,591,168.49 4,235,020.78 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 47,645.84 31,863.45 减 : 营 业 外 支 出 177,509.32 452,185.00 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 6,855.69 7,490.11 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 147,662,910.76 219,723,675.69 减 : 所 得 税 费 用 20,233,951.01 29,904,220.59 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 127,428,959.75 189,819,455.10 13 / 18

归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 127,428,959.75 189,818,396.61 少 数 股 东 损 益 1,058.49 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -6,367,526.59-879,685.43 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 -6,367,526.59-879,685.43 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 -6,367,526.59-879,685.43 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 174,028.25 61,952.06 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 -6,583,968.89-567,463.94 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 42,414.05-374,173.55 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 121,061,433.16 188,939,769.67 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 121,061,433.16 188,938,711.18 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 1,058.49 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.19 0.28 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.19 0.28 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 : 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : 元 法 定 代 表 人 : 谢 文 坚 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 谢 文 坚 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 健 母 公 司 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 上 海 家 化 联 合 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 791,113,738.26 771,319,253.75 减 : 营 业 成 本 429,342,490.20 403,119,501.79 营 业 税 金 及 附 加 7,037,390.58 2,908,985.67 销 售 费 用 42,846,216.38 16,189,075.29 管 理 费 用 84,447,448.11 65,132,868.98 财 务 费 用 -8,389,058.82-5,587,236.38 14 / 18

资 产 减 值 损 失 29,901,409.16 24,705,644.49 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 益 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 6,711,982.27 45,551,449.30 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 6,711,982.27 41,120,414.24 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 212,639,824.92 310,401,863.21 加 : 营 业 外 收 入 3,546,851.80 560,565.12 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 47,645.84 1,863.45 减 : 营 业 外 支 出 120,650.00 385,255.34 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 1,038.84 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 216,066,026.72 310,577,172.99 减 : 所 得 税 费 用 28,990,423.07 45,022,623.56 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 187,075,603.65 265,554,549.43 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -6,409,940.64-505,511.88 益 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 的 变 动 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -6,409,940.64-505,511.88 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 174,028.25 61,952.06 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 -6,583,968.89-567,463.94 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 180,665,663.01 265,049,037.55 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 谢 文 坚 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 谢 文 坚 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 健 15 / 18

合 并 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 上 海 家 化 联 合 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,674,876,882.61 1,528,576,881.61 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 26,409,554.40 13,983,919.77 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,701,286,437.01 1,542,560,801.38 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 851,995,864.77 681,540,330.37 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 215,694,692.30 143,722,274.03 支 付 的 各 项 税 费 110,147,922.17 222,626,923.26 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 425,529,716.94 386,385,380.58 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,603,368,196.18 1,434,274,908.24 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 97,918,240.83 108,285,893.14 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 479,842,967.00 351,966,560.30 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 1,293,041.10 5,712,280.94 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 56,900.00 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 90,000,000.00 233,100,000.00 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 571,136,008.10 590,835,741.24 16 / 18

购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 82,560,334.66 30,977,903.56 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 569,608,732.28 300,000,000.00 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 47,169,450.00 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 699,338,516.94 330,977,903.56 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -128,202,508.84 259,857,837.68 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 152,892.57 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 152,892.57 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 150,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 302,892.57 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -302,892.57 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 37,778.38 7,360.63 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -30,246,489.63 367,848,198.88 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 3,477,140,930.67 2,633,560,561.48 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 3,446,894,441.04 3,001,408,760.36 法 定 代 表 人 : 谢 文 坚 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 谢 文 坚 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 健 母 公 司 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 上 海 家 化 联 合 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 423,160,346.84 746,621,568.24 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 13,623,869.28 9,112,473.40 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 436,784,216.12 755,734,041.64 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 342,967,366.53 580,055,539.51 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 81,086,224.33 54,455,939.82 17 / 18

支 付 的 各 项 税 费 65,046,284.08 126,064,234.47 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 102,078,907.60 66,010,961.56 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 591,178,782.54 826,586,675.36 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -154,394,566.42-70,852,633.72 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 479,842,967.00 351,966,560.30 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 1,293,041.10 5,712,280.94 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 7,900.00 68,754.12 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 90,000,000.00 233,100,000.00 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 571,136,008.10 590,855,495.36 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 62,366,757.01 11,908,404.97 投 资 支 付 的 现 金 569,608,732.28 300,000,000.00 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 47,169,450.00 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 679,144,939.29 311,908,404.97 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -108,008,931.19 278,947,090.39 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 433.74 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -262,403,063.87 208,094,456.67 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 2,809,678,489.90 2,108,353,731.23 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 2,547,275,426.03 2,316,448,187.90 法 定 代 表 人 : 谢 文 坚 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 谢 文 坚 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 健 4.2 审 计 报 告 若 公 司 季 度 报 告 被 注 册 会 计 师 出 具 带 强 调 事 项 段 或 其 他 事 项 段 的 无 保 留 意 见 的, 公 司 还 应 当 披 露 审 计 报 告 正 文 不 适 用 18 / 18