目 录 第 一 部 分 中 国 证 监 会 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 决 算 单 位 构 成 第 二 部 分 中 国 证 监 会 2014 年 度 部 门 决 算 表 一 收 入 支 出 决 算 总 表 二 收 入 决 算 表 三 支 出 决 算 表 四 财 政 拨 款 收 入 支 出 决 算 表 五 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 表 六 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 基 本 支 出 决 算 表 七 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 三 公 经 费 支 出 决 算 表 八 政 府 性 基 金 预 算 财 政 拨 款 收 入 支 出 决 算 表 第 三 部 分 中 国 证 监 会 2014 年 度 部 门 决 算 情 况 说 明 第 四 部 分 名 词 解 释
第 一 部 分 中 国 证 监 会 概 况
一 主 要 职 能 中 国 证 监 会 为 国 务 院 直 属 正 部 级 事 业 单 位, 依 照 法 律 法 规 和 国 务 院 授 权, 统 一 监 督 管 理 全 国 证 券 期 货 市 场, 维 护 证 券 期 货 市 场 秩 序, 保 障 其 合 法 运 行 依 据 有 关 法 律 法 规, 中 国 证 监 会 在 对 证 券 市 场 实 施 监 督 管 理 中 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 研 究 和 拟 订 证 券 期 货 市 场 的 方 针 政 策 发 展 规 划 ; 起 草 证 券 期 货 市 场 的 有 关 法 律 法 规, 提 出 制 定 和 修 改 的 建 议 ; 制 定 有 关 证 券 期 货 市 场 监 管 的 规 章 规 则 和 办 法 ( 二 ) 垂 直 领 导 全 国 证 券 期 货 监 管 机 构, 对 证 券 期 货 市 场 实 行 集 中 统 一 监 管 ( 三 ) 监 管 股 票 可 转 换 债 券 证 券 公 司 债 券 和 国 务 院 确 定 由 证 监 会 负 责 的 债 券 及 其 他 证 券 的 发 行 上 市 交 易 托 管 和 结 算 ; 监 管 证 券 投 资 基 金 活 动 ; 批 准 企 业 债 券 的 上 市 ; 监 管 上 市 国 债 和 企 业 债 券 的 交 易 活 动 ( 四 ) 监 管 上 市 公 司 及 其 按 法 律 法 规 必 须 履 行 有 关 义 务 的 股 东 的 证 券 市 场 行 为 ( 五 ) 监 管 境 内 期 货 合 约 的 上 市 交 易 和 结 算 ; 按 规 定 监 管 境 内 机 构 从 事 境 外 期 货 业 务 ( 六 ) 管 理 证 券 期 货 交 易 所 ; 按 规 定 管 理 证 券 期 货 交 易 所 的 高 级 管 理 人 员 ; 归 口 管 理 证 券 业 期 货 业 协 会 ( 七 ) 监 管 证 券 期 货 经 营 机 构 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 证 券 登 记 结 算 公 司 期 货 结 算 机 构 证 券 期 货 投 资 咨 询 机 构 证 券 资 信 评
级 机 构 ; 审 批 基 金 托 管 机 构 的 资 格 并 监 管 其 基 金 托 管 业 务 ; 制 定 有 关 机 构 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 的 管 理 办 法 并 组 织 实 施 ; 指 导 中 国 证 券 业 期 货 业 协 会 开 展 证 券 期 货 从 业 人 员 资 格 管 理 工 作 ( 八 ) 监 管 境 内 企 业 直 接 或 间 接 到 境 外 发 行 股 票 上 市 以 及 在 境 外 上 市 的 公 司 到 境 外 发 行 可 转 换 债 券 ; 监 管 境 内 证 券 期 货 经 营 机 构 到 境 外 设 立 证 券 期 货 机 构 ; 监 管 境 外 机 构 到 境 内 设 立 证 券 期 货 机 构 从 事 证 券 期 货 业 务 ( 九 ) 监 管 证 券 期 货 信 息 传 播 活 动, 负 责 证 券 期 货 市 场 的 统 计 与 信 息 资 源 管 理 ( 十 ) 会 同 有 关 部 门 审 批 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 中 介 业 务 的 资 格, 并 监 管 律 师 事 务 所 律 师 及 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 的 活 动 ( 十 一 ) 依 法 对 证 券 期 货 违 法 违 规 行 为 进 行 调 查 处 罚 ( 十 二 ) 归 口 管 理 证 券 期 货 行 业 的 对 外 交 往 和 国 际 合 作 事 务 ( 十 三 ) 承 办 国 务 院 交 办 的 其 他 事 项
二 部 门 决 算 单 位 构 成 中 国 证 监 会 201 4 年 部 门 决 算 包 括 会 本 级 决 算 和 38 家 派 出 机 构 决 算 纳 入 中 国 证 监 会 201 4 年 度 部 门 决 算 编 制 范 围 的 单 位 共 39 个, 详 细 情 况 见 下 表 : 序 号 单 位 序 号 单 位 序 号 单 位 1 会 本 级 2 北 京 证 监 局 3 天 津 证 监 局 4 河 北 证 监 局 5 山 西 证 监 局 6 内 蒙 古 证 监 局 7 辽 宁 证 监 局 8 吉 林 证 监 局 9 黑 龙 江 证 监 局 1 0 大 连 证 监 局 1 1 上 海 证 监 局 1 2 江 苏 证 监 局 1 3 浙 江 证 监 局 1 4 宁 波 证 监 局 1 5 山 东 证 监 局 1 6 安 徽 证 监 局 1 7 河 南 证 监 局 1 8 青 岛 证 监 局 1 9 湖 北 证 监 局 20 湖 南 证 监 局 21 江 西 证 监 局 22 广 东 证 监 局 23 福 建 证 监 局 24 广 西 证 监 局 25 厦 门 证 监 局 26 深 圳 证 监 局 27 海 南 证 监 局 28 重 庆 证 监 局 29 四 川 证 监 局 30 贵 州 证 监 局 31 云 南 证 监 局 32 西 藏 证 监 局 33 陕 西 证 监 局 34 甘 肃 证 监 局 35 青 海 证 监 局 36 宁 夏 证 监 局 37 新 疆 证 监 局 38 上 海 专 员 办 39 深 圳 专 员 办
第 二 部 分 中 国 证 监 会 2014 年 度 部 门 决 算 表
收 入 支 出 决 算 总 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 01 表 单 位 : 万 元 收 入 支 出 项 目 行 次 决 算 数 项 目 行 次 决 算 数 栏 次 1 栏 次 2 一 财 政 拨 款 收 入 1 105,777.86 一 教 育 支 出 10 700.39 二 其 他 收 入 2 15,758.35 二 金 融 支 出 11 102,341.94 3 三 住 房 保 障 支 出 12 7,457.21 4 13 本 年 收 入 合 计 5 121,536.21 本 年 支 出 合 计 14 110,499.54 用 事 业 基 金 弥 补 收 支 差 额 6 288.96 结 余 分 配 15 14,247.16 年 初 结 转 和 结 余 7 22,394.37 年 末 结 转 和 结 余 16 19,472.84 8 17 合 计 9 144,219.54 合 计 18 144,219.54 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 的 总 收 支 和 年 末 结 转 结 余 情 况
收 入 决 算 表 公 开 02 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 单 位 : 万 元 项 目 上 级 附 属 本 年 收 入 合 财 政 拨 款 收 事 业 经 营 补 助 单 位 科 目 编 码 科 目 名 称 计 入 收 入 收 入 收 入 缴 款 其 他 收 入 栏 次 1 2 3 4 5 6 7 合 计 121,536.21 105,777.86 15,758.35 205 教 育 支 出 800.00 800.00 20508 进 修 及 培 训 800.00 800.00 2050803 培 训 支 出 800.00 800.00 217 金 融 监 管 等 事 务 支 出 115,263.80 99,505.45 15,758.35 21701 金 融 部 门 行 政 支 出 84,568.19 69,836.34 14,731.85 2170101 行 政 运 行 76,982.76 62,250.91 14,731.85 2170102 一 般 行 政 管 理 事 务 7,585.43 7,585.43 21702 金 融 部 门 监 管 支 出 27,850.61 27,424.11 426.50 2170202 金 融 服 务 50.00 50.00 2170205 2170206 2170207 2170299 21799 2179901 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 7,167.85 7,167.85 金 融 行 业 电 子 化 建 设 3,149.84 3,149.84 从 业 人 员 资 格 考 试 13,112.09 13,112.09 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 4,370.83 3,994.33 376.50 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,845.00 2,245.00 600.00 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,845.00 2,245.00 600.00 221 住 房 保 障 支 出 5,472.41 5,472.41 22102 住 房 改 革 支 出 5,472.41 5,472.41 2210201 住 房 公 积 金 1,863.19 1,863.19 2210202 提 租 补 贴 82.26 82.26 2210203 购 房 补 贴 3,526.96 3,526.96 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 取 得 的 各 项 收 入 情 况
支 出 决 算 表 公 开 03 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 单 位 : 万 元 上 项 目 缴 对 附 属 本 年 支 出 合 上 经 营 基 本 支 出 项 目 支 出 单 位 补 计 级 支 出 助 支 出 科 目 编 码 科 目 名 称 支 出 栏 次 1 2 3 4 5 6 合 计 110,499.54 69,970.96 40,528.58 205 教 育 支 出 700.39 700.39 20508 进 修 及 培 训 700.39 700.39 2050803 培 训 支 出 700.39 700.39 217 金 融 支 出 102,341.94 62,513.75 39,828.19 21701 金 融 部 门 行 政 支 出 69,986.00 62,513.75 7,472.25 2170101 行 政 运 行 62,513.75 62,513.75 2170102 一 般 行 政 管 理 事 务 7,472.25 7,472.25 21702 金 融 部 门 监 管 支 出 30,304.30 30,304.30 2170202 金 融 服 务 11.15 11.15 2170205 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 6,684.30 6,684.30 2170206 金 融 行 业 电 子 化 建 设 3,149.46 3,149.46 2170207 从 业 人 员 资 格 考 试 13,112.09 13,112.09 2170299 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 7,347.30 7,347.30 21799 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,051.64 2,051.64 2179901 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,051.64 2,051.64 221 住 房 保 障 支 出 7,457.21 7,457.21 22102 住 房 改 革 支 出 7,457.21 7,457.21 2210201 住 房 公 积 金 2,073.54 2,073.54 2210202 提 租 补 贴 107.88 107.88 2210203 购 房 补 贴 5,275.79 5,275.79 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 各 项 支 出 情 况
财 政 拨 款 收 入 支 出 决 算 总 表 公 开 04 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 单 位 : 万 元 收 入 支 出 政 府 性 项 目 行 次 金 额 项 目 行 次 合 计 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 基 金 预 算 财 政 拨 款 栏 次 1 栏 次 2 3 4 一 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 二 政 府 性 基 金 预 算 财 政 拨 款 1 105,777.86 一 教 育 支 出 12 700.39 700.39 2 二 金 融 支 出 13 101,343.71 101,343.71 3 三 住 房 保 障 支 出 14 7,449.44 7,449.44 4 15 本 年 收 入 合 计 5 105,777.86 本 年 支 出 合 计 16 109,493.54 109,493.54 6 17 年 初 财 政 拨 款 结 转 和 结 余 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 政 府 性 基 金 预 算 财 政 拨 款 7 21,266.02 年 末 财 政 拨 款 结 转 和 结 余 18 17,550.34 17,550.34 8 21,266.02 19 9 20 10 21 合 计 11 127,043.88 合 计 22 127,043.88 127,043.88 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 和 政 府 性 基 金 预 算 财 政 拨 款 的 总 收 支 和 年 末 结 转 结 余 情 况
一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 项 目 科 目 编 码 科 目 名 称 公 开 05 表 单 位 : 万 元 合 计 基 本 支 出 项 目 支 出 栏 次 1 2 3 合 计 109,493.54 69,199.54 40,294.00 205 教 育 支 出 700.39 700.39 20508 进 修 及 培 训 700.39 700.39 2050803 培 训 支 出 700.39 700.39 217 金 融 监 管 等 事 务 支 出 101,343.71 61,750.10 39,593.61 21701 金 融 部 门 行 政 支 出 69,222.35 61,750.10 7,472.25 2170101 行 政 运 行 61,750.10 61,750.10 2170102 一 般 行 政 管 理 事 务 7,472.25 7,472.25 21702 金 融 部 门 监 管 支 出 30,071.02 30,071.02 2170205 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 6,684.30 6,684.30 2170206 金 融 行 业 电 子 化 建 设 3,124.46 3,124.46 2170207 从 业 人 员 资 格 考 试 13,112.09 13,112.09 2170299 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 7,150.17 7,150.17 21799 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,050.33 2,050.33 2179901 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,050.33 2,050.33 221 住 房 保 障 支 出 7,449.44 7,449.44 22102 住 房 改 革 支 出 7,449.44 7,449.44 2210201 住 房 公 积 金 2,073.54 2,073.54 2210202 提 租 补 贴 107.88 107.88 2210203 购 房 补 贴 5,268.02 5,268.02 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 实 际 支 出 情 况
一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 基 本 支 出 决 算 表 公 开 06 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 单 位 : 万 元 项 目 经 济 分 类 科 目 编 码 科 目 名 称 本 年 支 出 合 计 人 员 经 费 公 用 经 费 栏 次 1 2 3 合 计 69,199.54 43,145.38 26,054.16 301 工 资 福 利 支 出 33,865.87 33,865.87 30101 基 本 工 资 10,387.64 10,387.64 30102 津 贴 补 贴 20,599.79 20,599.79 30103 奖 金 2,098.65 2,098.65 30104 社 会 保 障 缴 费 587.51 587.51 30199 其 他 工 资 福 利 支 出 192.28 192.28 302 商 品 和 服 务 支 出 25,475.26 25,475.26 30201 办 公 费 895.01 895.01 30202 印 刷 费 159.48 159.48 30203 咨 询 费 6.29 6.29 30204 手 续 费 8.52 8.52 30205 水 费 76.16 76.16 30206 电 费 1,058.08 1,058.08 30207 邮 电 费 1,017.51 1,017.51 30208 取 暖 费 632.58 632.58 30209 物 业 管 理 费 2,829.02 2,829.02 30211 差 旅 费 1,978.66 1,978.66 30212 因 公 出 国 ( 境 ) 费 用 100.76 100.76 30213 维 修 ( 护 ) 费 451.54 451.54 30214 租 赁 费 10.23 10.23 30215 会 议 费 80.08 80.08 30216 培 训 费 254.85 254.85 30217 公 务 接 待 费 116.76 116.76 30226 劳 务 费 474.95 474.95 30227 委 托 业 务 费 907.29 907.29 30228 工 会 经 费 836.01 836.01 30229 福 利 费 4,730.41 4,730.41 30231 公 务 用 车 运 行 维 护 费 863.84 863.84 30239 其 他 交 通 费 用 146.32 146.32 30299 其 他 商 品 和 服 务 支 出 7,840.91 7,840.91 303 对 个 人 和 家 庭 的 补 助 9,279.51 9,279.51 30301 离 休 费 18.80 18.80 30302 退 休 费 1,407.52 1,407.52
30304 抚 恤 金 0.37 0.37 30307 医 疗 费 220.65 220.65 30309 奖 励 金 65.98 65.98 30311 住 房 公 积 金 2,073.54 2,073.54 30312 提 租 补 贴 107.88 107.88 30313 购 房 补 贴 5,268.02 5,268.02 30399 其 他 对 个 人 和 家 庭 的 补 助 支 出 116.75 116.75 310 其 他 资 本 性 支 出 578.90 578.90 31002 办 公 设 备 购 置 546.06 546.06 31003 专 用 设 备 购 置 32.84 32.84 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 基 本 支 出 明 细 情 况
一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 三 公 经 费 支 出 决 算 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 07 表 单 位 : 万 元 2014 年 度 预 算 数 2014 年 度 决 算 数 合 计 因 公 出 国 ( 境 ) 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 公 务 用 公 务 用 车 小 计 车 购 置 运 行 费 费 公 务 接 待 费 合 计 因 公 出 国 ( 境 ) 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 公 务 用 公 务 用 车 小 计 车 购 置 运 行 费 费 公 务 接 待 费 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 2,809.37 627.77 1,541.81 112.31 1,429.5 639.79 1,831.31 523.11 1,191.44 144.67 1,046.77 116.76 注 :2014 年 度 预 算 数 为 三 公 经 费 年 初 预 算 数, 决 算 数 是 包 括 当 年 财 政 拨 款 预 算 和 以 前 年 度 结 转 结 余 资 金 安 排 的 实 际 支 出
政 府 性 基 金 财 政 拨 款 预 算 收 入 支 出 决 算 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 项 目 上 年 结 转 和 本 年 本 年 支 出 科 目 编 码 科 目 名 称 结 余 收 入 小 计 基 本 支 出 项 目 支 出 公 开 08 表 单 位 : 万 元 年 末 结 转 和 结 余 栏 次 1 2 3 4 5 6 合 计 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 政 府 性 基 金 预 算 财 政 拨 款 收 入 支 出 及 结 转 和 结 余 情 况 说 明 : 中 国 证 监 会 没 有 政 府 性 基 金 收 入, 也 没 有 使 用 政 府 性 基 金 安 排 的 支 出, 故 本 表 无 数 据
第 三 部 分 中 国 证 监 会 2014 年 度 部 门 决 算 情 况 说 明
一 关 于 中 国 证 监 会 2014 年 度 收 入 支 出 决 算 总 体 情 况 说 明 中 国 证 监 会 2014 年 度 收 入 总 计 144,219.54 万 元, 支 出 总 计 144,219.54 万 元 与 2013 年 相 比, 收 支 总 计 减 少 18,684.18 万 元, 降 低 11.47% 主 要 原 因 是 根 据 盘 活 存 量 资 金 相 关 要 求, 以 前 年 度 结 转 结 余 资 金 有 所 减 少
二 关 于 中 国 证 监 会 2014 年 度 收 入 决 算 情 况 说 明 本 年 收 入 合 计 121,536.21 万 元, 其 中 : 财 政 拨 款 收 入 105,777.86 万 元, 占 本 年 收 入 合 计 的 87%; 其 他 收 入 15,758.35 万 元, 占 本 年 收 入 合 计 的 13%
三 关 于 中 国 证 监 会 2014 年 度 支 出 决 算 情 况 说 明 本 年 支 出 合 计 110,499.54 万 元, 其 中, 基 本 支 出 69,970.96 万 元, 占 63.32%; 项 目 支 出 40,528.58 万 元, 占 36.68%
四 关 于 中 国 证 监 会 2014 年 度 财 政 拨 款 收 入 支 出 决 算 总 体 情 况 说 明 中 国 证 监 会 2014 年 度 财 政 拨 款 收 支 总 决 算 127,043.88 万 元 与 2013 年 相 比, 财 政 拨 款 收 支 总 计 各 减 少 23,468.68 万 元, 降 低 8.46% 主 要 原 因 是 根 据 盘 活 存 量 资 金 相 关 要 求, 以 前 年 度 结 转 结 余 资 金 有 所 减 少
五 关 于 中 国 证 监 会 2014 年 度 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 情 况 说 明 ( 一 ) 财 政 拨 款 支 出 决 算 总 体 情 况 中 国 证 监 会 2014 年 度 财 政 拨 款 支 出 109,493.54 万 元, 占 本 年 支 出 合 计 的 99% 与 2013 年 决 算 数 相 比, 财 政 拨 款 支 出 增 加 8,972.64 万 元, 增 长 8.93% 主 要 原 因 一 是 证 监 会 本 级 及 所 属 派 出 机 构 承 担 监 管 任 务 增 加, 二 是 由 于 人 员 变 动 等 原 因, 按 照 国 家 房 改 政 策 规 定 发 放 的 购 房 补 贴 增 加, 财 政 拨 款 支 出 相 应 增 加 ( 二 ) 财 政 拨 款 支 出 决 算 结 构 情 况 中 国 证 监 会 2014 年 度 财 政 拨 款 支 出 主 要 用 于 以 下 方 面 : 金 融 支 出 ( 类 )101,343.71 万 元, 占 92.56%; 住 房 保 障 支 出 7,449.44 万 元, 占 6.80%; 教 育 支 出 700.39 万 元, 占 0.64%
( 三 ) 财 政 拨 款 支 出 决 算 具 体 情 况 中 国 证 监 会 2014 年 度 财 政 拨 款 支 出 年 初 预 算 为 94,452.45 万 元, 支 出 决 算 为 109,493.54, 完 成 年 初 预 算 的 115.92% 其 中 : 1. 教 育 支 出 ( 类 ) 进 修 及 培 训 ( 款 ) 培 训 支 出 ( 项 ) 年 初 预 算 为 800 万 元, 支 出 决 算 为 700.39 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 87.55% 决 算 数 小 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 受 宏 观 政 策 调 整 影 响, 原 定 的 部 分 培 训 计 划 推 迟 或 取 消, 支 出 相 应 减 少 2. 金 融 支 出 ( 类 ) (1) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 其 中 : 行 政 运 行 ( 项 ) 年 初 预 算 为 50,004.30 万 元, 支 出 决 算 为 61,750.10 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 123.49% 决 算 数 大 于 预 算 数 的 主 要 原 因 : 一 是 编 列 在 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 中 的 机 动 经 费 按 预 算 管 理 程 序 调 整 用 于 行 政 运 行 ; 二 是 因 人 员 变 动 职 级 调 整 等 而 增 加 的 人 员 经 费 和 日 常 公 用 经 费 支 出 ; 三
是 为 提 高 财 政 资 金 使 用 和 预 算 执 行 效 率, 动 用 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 一 般 行 政 管 理 事 务 ( 项 ) 年 初 预 算 为 7,568.36 万 元, 支 出 决 算 为 7,472.25 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 98.73% 决 算 数 小 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 为 贯 彻 落 实 中 央 八 项 规 定 精 神 和 厉 行 节 约 要 求, 压 减 了 一 般 性 项 目 支 出 (2) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 其 中 : 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 ( 项 ) 年 初 预 算 为 5,650 万 元, 支 出 决 算 为 6,684.30 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 118.31% 决 算 数 大 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 根 据 实 际 监 管 工 作 需 要,2014 年 中 追 加 了 稽 查 办 案 费 项 目 预 算, 同 时 部 分 单 位 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 金 融 行 业 电 子 化 建 设 ( 项 ) 年 初 预 算 为 3,000 万 元, 支 出 决 算 为 3,124.46 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 104.14% 决 算 数 大 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 金 融 行 业 电 子 化 建 设 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 从 业 人 员 资 格 考 试 ( 项 ) 年 初 预 算 为 13,112.09 万 元, 支 出 决 算 为 13,112.09 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 100% 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 ( 项 ) 年 初 预 算 为 6,600.29 万 元, 支 出 决 算 为 7,150.17 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 108.33% 决 算 数 大 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 金 融 部 门
其 他 监 管 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 (3) 其 他 金 融 支 出 ( 款 ) 其 他 金 融 支 出 ( 项 ) 年 初 预 算 为 2,245 万 元, 支 出 决 算 为 2,050.33 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 91.33% 决 算 数 小 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 个 别 项 目 受 项 目 建 设 进 度 影 响, 支 出 相 应 减 少 3. 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 住 房 公 积 金 ( 项 ) 年 初 预 算 为 1,863.19 万 元, 支 出 决 算 为 2,073.54 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 111.29% 决 算 数 大 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 住 房 公 积 金 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 提 租 补 贴 ( 项 ) 年 初 预 算 为 82.26 万 元, 支 出 决 算 为 107.88 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 131.15% 决 算 数 大 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 提 租 补 贴 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 购 房 补 贴 ( 项 ) 年 初 预 算 为 3,526.96 万 元, 支 出 决 算 为 5,268.02 万 元, 完 成 年 初 预 算 的 149.36% 决 算 数 大 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 购 房 补 贴 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金
六 关 于 中 国 证 监 会 2014 年 度 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 基 本 支 出 决 算 情 况 说 明 中 国 证 监 会 2014 年 度 财 政 拨 款 基 本 支 出 69,199.54 万 元, 其 中 : 人 员 经 费 43,145.38 万 元, 主 要 包 括 : 基 本 工 资 津 贴 补 贴 奖 金 社 会 保 障 缴 费 其 他 工 资 福 利 支 出 离 休 费 退 休 费 抚 恤 金 医 疗 费 奖 励 金 住 房 公 积 金 提 租 补 贴 购 房 补 贴 其 他 对 个 人 和 家 庭 的 补 助 支 出 ; 公 用 经 费 26,054.16 万 元, 主 要 包 括 : 办 公 费 印 刷 费 咨 询 费 手 续 费 水 费 电 费 邮 电 费 取 暖 费 物 业 管 理 费 差 旅 费 因 公 出 国 ( 境 ) 费 维 修 ( 护 ) 费 租 赁 费 会 议 费 培 训 费 公 务 接 待 费 劳 务 费 委 托 业 务 费 工 会 经 费 福 利 费 公 务 用 车 运 行 维 护 费 其 他 交 通 费 其 他 商 品 和 服 务 支 出 办 公 设 备 购 置 专 用 设 备 购 置
七 关 于 中 国 证 监 会 2014 年 度 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 三 公 经 费 支 出 决 算 情 况 说 明 ( 一 ) 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 预 算 执 行 情 况 说 明 中 国 证 监 会 2014 年 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 年 初 预 算 为 2,809.37 万 元, 支 出 决 算 为 1,831.31 万 元, 完 成 预 算 的 65.19% 其 中 : 因 公 出 国 ( 境 ) 费 支 出 决 算 为 523.11 万 元, 完 成 预 算 的 83.33%; 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 支 出 决 算 为 1,191.44 万 元, 完 成 预 算 的 77.28%; 公 务 接 待 费 支 出 决 算 为 116.76 万 元, 完 成 预 算 的 18.25% 2014 年 度 三 公 经 费 支 出 决 算 数 小 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 各 预 算 单 位 进 一 步 完 善 因 公 出 国 ( 境 ) 公 务 车 辆 使 用 和 公 务 接 待 管 理 制 度, 规 范 相 关 经 费 管 理 制 度 和 审 核 程 序, 认 真 贯 彻 落 实 中 央 八 项 规 定 精 神 和 厉 行 节 约 要 求, 严 格 控 制 三 公 经 费 支 出, 全 年 实 际 支 出 比 预 算 有 所 节 约 ( 二 ) 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 决 算 具 体 情 况 说 明 2014 年 度 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 决 算 中, 因 公 出 国 ( 境 ) 费 支 出 决 算 523.11 万 元, 占 28.56%; 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 支 出 决 算 1,191.44 万 元, 占 65.06%; 公 务 接 待 费 支 出 决 算 116.76 万 元, 占 6.38%, 具 体 情 况 如 下 :
1. 因 公 出 国 ( 境 ) 费 支 出 523.11 万 元 全 年 使 用 财 政 拨 款 安 排 会 本 级 和 38 个 派 出 机 构 出 国 ( 境 ) 团 组 88 个, 其 中 参 加 其 他 单 位 组 织 的 出 国 ( 境 ) 团 组 46 个, 全 年 因 公 出 国 ( 境 ) 团 组 共 计 134 个, 累 计 222 人 次 开 支 内 容 包 括 : 一 是 履 行 在 国 际 证 监 会 组 织 (IOSCO) 的 职 责 和 义 务, 参 加 该 组 织 监 管 标 准 的 研 究 制 定 和 各 种 委 员 会 的 工 作 会 议, 主 要 是 : 参 加 国 际 IOSCO 第 39 届 年 会, 参 加 IOSCO 理 事 会 会 议, 参 加 第 一 常 设 委 员 会 至 第 八 常 设 委 员 会 多 次 工 作 会 议, 参 加 IFIE-IOSCO 全 球 投 资 者 教 育 论 坛, 参 加 国 际 财 务 报 告 准 则 (IFRS) 咨 询 委 员 会 工 作 例 会 等 二 是 参 与 多 边 财 金 交 流 与 合 作 及 与 境 外 监 管 机 构 开 展 监 管 合 作 谈 判, 主 要 是 : 参 加 第 六 次 中 英 经 济 财 金 对 话 第 二 次 高 级 别 中 法 经 济 财 金 对 话, 参 加 第 七 次 中 印 财 经 对 话 第 九 次 中 欧 财 金 对 话, 参 加 中 美 双 边 投 资 协 定 第 十 轮 和 第 十 二 轮 谈
判, 参 加 中 韩 自 贸 区 第 十 轮 和 第 十 二 轮 谈 判, 就 原 油 期 货 跨 境 监 管 合 作 事 宜 与 境 外 机 构 进 行 磋 商, 赴 香 港 与 香 港 证 监 会 就 监 管 热 点 沪 港 通 基 金 互 认 等 事 宜 进 行 工 作 交 流 等 三 是 与 经 济 区 域 性 组 织 和 国 际 组 织 开 展 交 流 合 作, 主 要 是 : 参 加 国 家 编 码 机 构 协 会 (ANNA)2014 年 年 会, 参 加 第 二 十 七 届 XBRL 国 际 组 织 美 国 会 议, 参 加 国 际 反 洗 钱 组 织 (FATF) 法 国 会 议 和 中 美 反 洗 钱 与 反 恐 怖 融 资 第 四 次 会 议, 参 加 亚 洲 开 发 银 行 APEC 金 融 监 管 机 构 培 训 倡 议 年 度 研 讨 会 等 四 是 参 加 对 境 外 市 场 证 券 期 货 市 场 监 管 模 式 和 业 务 开 展 方 面 的 交 流 活 动 和 相 关 研 修 活 动 等, 主 要 是 : 参 加 期 货 市 场 法 制 建 设 与 监 管 创 新 专 题 的 美 国 研 讨 班 和 跨 国 金 融 机 构 混 业 经 营 与 风 险 控 制 专 题 的 英 国 研 讨 班, 参 加 欧 盟 证 券 执 法 审 裁 机 制 和 操 纵 市 场 规 制 情 况 专 题 研 讨 活 动, 参 加 美 国 证 监 会 证 券 市 场 发 展 国 际 研 讨 会, 参 加 美 国 商 品 期 货 交 易 委 员 会 监 管 研 讨 会 等 2. 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 支 出 1,191.44 万 元 其 中 : 公 务 用 车 购 置 费 支 出 144.67 万 元 ( 包 括 使 用 以 前 年 度 三 公 经 费 财 政 拨 款 结 转 60.46 万 元 ), 其 中 车 辆 购 置 支 出 140.75 万 元, 缴 纳 以 前 年 度 购 置 车 辆 税 款 3.92 万 元 2014 年, 按 照 行 政 事 业 单 位 汽 车 配 备 使 用 标 准, 会 本 级 海 南 四 川 云 南 等 证 监 局 对 达 到 报 废 条 件 的 公 务 用 车 予 以 报 废 处 置, 并 更 新 购 置 公 务 用 车 5 辆 ( 其 中 2 辆 为 省 部 级 干 部 用 车 )
公 务 用 车 运 行 费 支 出 1,046.77 万 元 主 要 用 于 机 要 文 件 交 换 市 内 因 公 出 行 以 及 在 辖 区 内 开 展 稽 查 办 案 现 场 检 查 等 业 务 所 需 车 辆 燃 料 费 维 修 费 过 桥 过 路 费 保 险 费 等 2014 年, 会 本 级 38 个 派 出 机 构 开 支 财 政 拨 款 的 公 务 用 车 保 有 量 为 397 辆 ( 包 括 部 级 干 部 用 车 和 一 般 公 务 用 车 ) 3. 公 务 接 待 费 支 出 116.76 万 元, 全 部 为 国 内 公 务 接 待 主 要 用 于 会 本 级 和 38 个 派 出 机 构 开 展 证 券 期 货 监 管 合 作 与 交 流 与 国 内 相 关 单 位 进 行 监 管 合 作 与 业 务 交 流, 以 及 接 受 相 关 部 门 检 查 指 导 工 作 发 生 的 接 待 支 出 中 国 证 监 会 2014 年 共 接 待 国 内 来 访 团 组 669 个 来 宾 5,541 人 次
八 其 他 重 要 事 项 的 情 况 说 明 ( 一 ) 机 关 运 行 经 费 支 出 情 况 2014 年 中 国 证 监 会 机 关 运 行 经 费 支 出 26,054.16 万 元, 与 2013 年 同 口 径 相 比 增 加 1,591.09 万 元, 增 长 6.50%, 主 要 原 因 是 房 屋 租 赁 费 物 业 费 水 费 电 费 取 暖 费 等 基 本 办 公 费 用 价 格 上 涨 ( 二 ) 政 府 采 购 支 出 情 况 2014 年 中 国 证 监 会 政 府 采 购 支 出 总 额 1,145.03 万 元, 其 中 : 政 府 采 购 货 物 支 出 1,122.48 万 元 政 府 采 购 服 务 支 出 22.55 万 元 ( 三 ) 国 有 资 产 占 用 情 况 截 至 2014 年 12 月 31 日, 中 国 证 监 会 共 有 车 辆 397 辆, 其 中, 部 级 领 导 干 部 用 车 10 辆 一 般 公 务 用 车 387 辆 单 位 价 值 200 万 元 以 上 大 型 设 备 2 台
第 四 部 分 名 词 解 释
一 财 政 拨 款 收 入 : 指 中 央 财 政 当 年 拨 付 的 资 金 二 其 他 收 入 : 指 除 财 政 拨 款 收 入 事 业 收 入 事 业 单 位 经 营 收 入 等 以 外 的 收 入 主 要 是 按 规 定 动 用 的 售 房 收 入 存 款 利 息 收 入 等 三 用 事 业 基 金 弥 补 收 支 差 额 : 指 事 业 单 位 在 当 年 的 财 政 拨 款 收 入 财 政 拨 款 结 转 和 结 余 资 金 事 业 收 入 经 营 收 入 和 其 他 收 入 不 足 以 安 排 当 年 支 出 的 情 况 下, 使 用 以 前 年 度 积 累 的 事 业 基 金 ( 事 业 单 位 当 年 收 支 相 抵 后 按 国 家 规 定 提 取 用 于 弥 补 以 后 年 度 收 支 差 额 的 基 金 ) 弥 补 本 年 度 收 支 缺 口 的 资 金 四 上 年 结 转 和 结 余 : 指 以 前 年 度 尚 未 完 成 结 转 到 本 年 仍 按 有 关 规 定 继 续 使 用 的 资 金 五 金 融 监 管 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 行 政 运 行 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 ( 包 括 证 监 会 本 级 各 派 出 机 构 ) 用 于 保 障 机 构 正 常 运 行 开 展 日 常 工 作 的 基 本 支 出 金 融 监 管 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 一 般 行 政 管 理 事 务 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 ( 包 括 证 监 会 本 级 各 派 出 机 构 ) 开 展 办 公 用 房 租 赁 专 项 课 题 研 究 以 及 国 际 金 融 交 流 与 监 管 合 作 等 未 单 独 设 置 项 级 科 目 的 专 门 性 工 作 的 项 目 支 出 金 融 监 管 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 ( 项 ): 指 用 于 证 券 期 货 市 场 违 法 违 规 案 件 查 处 等 项 目 的 支 出
金 融 监 管 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 金 融 行 业 电 子 化 建 设 ( 项 ): 指 用 于 证 券 期 货 监 管 信 息 系 统 的 建 设 与 维 护 等 项 目 的 支 出 金 融 监 管 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 从 业 人 员 资 格 考 试 ( 项 ): 指 用 于 组 织 全 国 证 券 期 货 从 业 资 格 考 试 等 项 目 的 支 出 金 融 监 管 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 ( 包 括 证 监 会 本 级 各 派 出 机 构 ) 开 展 投 资 者 教 育 对 监 管 对 象 进 行 现 场 检 查 聘 请 资 本 市 场 专 家 顾 问 等 未 单 独 设 置 项 级 科 目 的 专 门 性 工 作 的 项 目 支 出 金 融 监 管 事 务 支 出 ( 类 ) 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 款 ) 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 项 ): 主 要 指 用 于 保 障 除 上 述 项 目 以 外 的 其 他 用 于 金 融 监 管 等 事 务 方 面 的 支 出 六 教 育 ( 类 ) 进 修 及 培 训 ( 款 ) 培 训 支 出 ( 项 ): 指 为 配 合 各 项 工 作 开 展, 中 国 证 监 会 对 相 关 工 作 人 员 进 行 培 训 的 支 出 七 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 住 房 公 积 金 ( 项 ): 是 按 照 住 房 公 积 金 管 理 条 例 的 规 定, 由 单 位 及 其 在 职 职 工 缴 存 的 长 期 住 房 储 金 该 项 政 策 始 于 上 世 纪 九 十 年 代 中 期, 在 全 国 机 关 企 事 业 单 位 在 职 职 工 中 普 遍 实 施, 缴 存 比 例 最 低 不 低 于 5%, 最 高 不 超 过 12%, 缴 存 基 数 为 职 工 本 人 上 年
工 资, 目 前 已 实 施 近 20 年 时 间 行 政 单 位 缴 存 基 数 包 括 国 家 统 一 规 定 的 公 务 员 职 务 工 资 级 别 工 资 机 关 工 人 岗 位 工 资 和 技 术 等 级 ( 职 务 ) 工 资 年 终 一 次 性 奖 金 特 殊 岗 位 津 贴 艰 苦 边 远 地 区 津 贴, 规 范 后 发 放 的 工 作 性 津 贴 生 活 性 补 贴 等 ; 事 业 单 位 缴 存 基 数 包 括 国 家 统 一 规 定 的 岗 位 工 资 薪 级 工 资 绩 效 工 资 艰 苦 边 远 地 区 津 贴 特 殊 岗 位 津 贴 等 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 提 租 补 贴 ( 项 ): 是 经 国 务 院 批 准, 于 2000 年 开 始 针 对 在 京 中 央 单 位 公 有 住 房 租 金 标 准 提 高 发 放 的 补 贴, 中 央 在 京 单 位 按 照 在 编 职 工 人 数 和 离 退 休 人 数 以 及 相 应 职 级 的 补 贴 标 准 确 定, 人 均 月 补 贴 90 元 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 购 房 补 贴 ( 项 ): 是 根 据 国 务 院 关 于 进 一 步 深 化 城 镇 住 房 制 度 改 革 加 快 住 房 建 设 的 通 知 ( 国 发 [1998]23 号 ) 的 规 定, 从 1998 年 下 半 年 停 止 实 物 分 房 后, 房 价 收 入 比 超 过 4 倍 以 上 地 区 对 无 房 和 住 房 未 达 标 职 工 发 放 的 住 房 货 币 化 改 革 补 贴 资 金 中 央 行 政 事 业 单 位 从 2000 年 开 始 发 放 购 房 补 贴 资 金, 地 方 行 政 事 业 单 位 从 1999 年 陆 续 开 始 发 放 购 房 补 贴 资 金, 企 业 根 据 本 单 位 情 况 自 行 确 定 在 京 中 央 单 位 按 照 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 转 发 建 设 部 等 单 位 < 关 于 完 善 在 京 中 央 和 国 家 机 关 住 房 制 度 的 若 干 意 见 > 的 通 知 ( 厅 字 [2005]8 号 ) 规 定 的 标 准 执 行, 京 外 中 央 单 位 按 照 所 在 地 人 民 政 府 住 房 分 配 货 币 化 改 革 的 政 策 规 定 和 标 准 执 行
八 结 余 分 配 : 指 事 业 单 位 按 规 定 提 取 的 职 工 福 利 基 金 事 业 基 金 和 缴 纳 的 所 得 税, 以 及 建 设 单 位 按 规 定 应 交 回 的 基 本 建 设 竣 工 项 目 结 余 资 金 九 年 末 结 转 和 结 余 : 指 本 年 度 或 以 前 年 度 预 算 安 排 因 客 观 条 件 发 生 变 化 无 法 按 原 计 划 实 施, 需 要 延 迟 到 以 后 年 度 按 有 关 规 定 继 续 使 用 的 资 金 十 基 本 支 出 : 指 为 保 障 机 构 正 常 运 转 完 成 日 常 工 作 任 务 而 发 生 的 人 员 支 出 和 公 用 支 出 十 一 项 目 支 出 : 指 在 基 本 支 出 之 外 为 完 成 特 定 行 政 任 务 和 事 业 发 展 目 标 所 发 生 的 支 出 十 二 三 公 经 费 : 纳 入 中 央 财 政 预 决 算 管 理 的 三 公 经 费, 是 指 中 央 部 门 用 财 政 拨 款 安 排 的 因 公 出 国 ( 境 ) 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 和 公 务 接 待 费 其 中, 因 公 出 国 ( 境 ) 费 反 映 单 位 公 务 出 国 ( 境 ) 的 住 宿 费 旅 费 伙 食 补 助 费 杂 费 培 训 费 等 支 出 ; 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 反 映 单 位 公 务 用 车 购 置 费 及 租 用 费 燃 料 费 维 修 费 过 路 过 桥 费 保 险 费 安 全 奖 励 费 用 等 支 出 ; 公 务 接 待 费 反 映 单 位 按 规 定 开 支 的 各 类 公 务 接 待 ( 含 外 宾 接 待 ) 支 出 十 三 机 关 运 行 经 费 : 为 保 障 行 政 单 位 ( 含 参 照 公 务 员 法 管 理 的 事 业 单 位 ) 运 行 用 于 购 买 货 物 和 服 务 的 各 项 资 金, 包 括 办 公 及 印 刷 费 邮 电 费 差 旅 费 会 议 费 福 利 费 日 常 维 修 费 专 用 材 料 及 一 般 设 备 购 置 费 办 公 用 房 水 电 费 办 公 用 房
取 暖 费 办 公 用 房 物 业 管 理 费 公 务 用 车 运 行 维 护 费 以 及 其 他 费 用