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关 于 此 独 立 评 估 世 界 水 坝 委 员 会 的 这 个 独 立 评 估 是 三 个 研 究 与 咨 询 机 构 合 作 完 成 的 它 们 是 位 于 华 盛 顿 特 区 的 世 界 资 源 研 究 所 (WRI) 印 度 德 里 的 洛 卡 岩 (Lokayan) 和 位 于 坦 桑 尼 亚 达 累 斯 萨 拉 姆 的 律 师 环 境 行 动 小 组 (LEAT) 世 界 水 坝 委 员 会 及 它 的 秘 书 处 明 确 的 合 作 态 度 保 证 了 世 界 资 源 研 究 所, 洛 卡 岩 和 律 师 环 境 行 动 小 组 的 这 次 评 估 我 们 对 世 界 水 坝 委 员 会 接 受 我 们 的 访 谈 和 提 供 信 息 十 分 感 激 然 而, 评 估 并 没 有 受 到 世 界 水 坝 委 员 的 委 托, 它 保 持 着 完 全 的 编 辑 独 立 性 于 世 界 水 坝 委 员 会 之 外 世 界 水 坝 委 员 会 为 评 估 的 发 现 提 供 了 翻 译 费 用 和 传 播 费 用, 1

与 研 究 和 报 告 的 准 备 区 分 开 来 世 界 资 源 研 究 所 是 世 界 水 坝 委 员 会 论 坛 成 员 之 一, 在 那 儿 被 归 类 为 研 究 机 构 世 界 资 源 研 究 所 作 为 论 坛 成 员 参 与 到 世 界 水 坝 委 员 会, 以 个 人 的 观 点 和 独 立 的 实 体 参 与, 与 这 个 评 估 是 分 开 的 世 界 资 源 研 究 所 洛 卡 岩 和 律 师 环 境 行 动 小 组 感 谢 纽 约 和 新 德 里 的 福 特 基 金 会 办 公 室 提 供 主 要 研 究 资 金 在 蒙 拜 (Mumbai) 的 青 年 联 合 与 志 愿 行 动 组 织 (YUVA), 协 调 支 持 在 南 亚 的 工 作 世 界 资 源 研 究 所 感 谢 荷 兰 皇 家 外 交 部 瑞 典 国 际 合 作 发 展 机 构 美 国 国 际 发 展 机 构 和 麦 克 阿 瑟 基 金 会, 感 谢 它 们 在 评 估 的 开 始 阶 段 所 提 供 的 资 助 世 界 水 坝 委 员 会 成 立 于 1998 年 5 月,2000 年 11 月 发 布 了 它 的 最 终 报 告 世 界 资 源 研 究 所 洛 卡 岩 和 律 师 环 境 行 动 小 组 的 评 估 安 排 与 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 以 及 公 众 对 它 最 终 报 告 的 最 初 接 受 在 时 间 上 有 一 致 性 为 了 深 层 次 2

地 评 估 世 界 水 坝 委 员 会 的 创 新 特 征 和 利 益 相 关 者 的 动 力, 评 估 小 组 进 行 了 一 个 综 合 的 项 目, 包 括 访 谈 观 察 和 文 献 回 顾, 从 1999 年 12 月 至 2001 年 5 月, 历 时 十 八 个 月 评 估 小 组 参 加 了 世 界 水 坝 委 员 会 的 许 多 地 区 性 会 议 国 家 的 会 议, 召 集 焦 点 小 组, 并 回 顾 了 世 界 水 坝 委 员 会 在 媒 体 和 相 关 组 织 的 文 献 中 的 描 述 评 估 小 组 访 谈 了 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 的 关 键 参 与 者 :10 个 委 员 秘 书 处 的 全 部 高 级 顾 问 论 坛 的 所 有 68 个 成 员 机 构 的 几 乎 全 部 代 表 不 同 的 顾 问 和 世 界 水 坝 委 员 会 的 赞 助 机 构, 也 包 括 没 有 正 式 地 涉 入 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 的 与 水 坝 有 关 的 利 益 相 关 者 此 评 估 也 对 世 界 水 坝 委 员 会 存 档 于 开 普 敦 的 档 案 进 行 了 综 合 分 析 这 个 报 告 受 到 了 两 轮 的 同 事 评 价 我 们 机 构 内 部 的 同 事 评 价 和 外 部 的 评 价 10 个 外 部 的 评 价 者 包 括 5 个 3

在 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 中 居 中 心 位 置 的 角 色, 另 外 5 个 具 有 全 球 管 治 进 程 经 验, 或 者 正 在 环 境 发 展 和 公 正 问 题 交 叉 点 的 相 关 领 域 工 作 另 外, 我 们 非 正 式 地 向 从 世 界 水 坝 委 员 会 和 秘 书 处 出 来 的 5 位 评 论 者 递 交 了 草 稿, 根 据 他 们 所 提 的 建 议, 在 最 后 的 正 式 出 版 之 前, 我 们 又 一 次 修 改 了 报 告 这 些 评 价 作 者 的 简 介 和 有 关 我 们 内 容 的 相 关 链 接, 都 可 以 在 我 们 的 主 页 上 找 到 :www.wcdassessment.org. 4

致 谢 作 者 特 别 感 谢 世 界 水 坝 委 员 会 的 委 员 们 秘 书 处 工 作 人 员 和 论 坛 成 员, 在 评 估 过 程 中 慷 慨 地 腾 出 时 间, 提 供 帮 助 我 们 也 感 谢 我 们 的 评 价 者 给 予 的 时 间 和 努 力, 尽 管 他 们 对 最 终 的 结 果 不 负 任 何 责 任, 但 他 们 的 评 价 使 文 件 得 到 实 质 上 的 提 高 我 们 也 感 谢 另 外 几 个 奉 献 者 在 关 键 时 候 奉 献 了 知 识 和 见 识 秘 鲁 环 境 法 协 会 的 曼 纽 尔 普 勒 阿 - 韦 达 尔 (Manuel Pulgar-Vidal), 参 加 了 1999 年 8 月 在 圣 保 罗 举 行 的 世 界 水 坝 委 员 会 区 域 性 讨 论 会 并 提 供 了 反 馈 弗 拉 维 布 拉 加 维 拉 (Flavia Braga Vieira), 来 自 里 约 热 内 卢 的 联 邦 大 学, 在 世 界 资 源 研 究 所 做 访 问 学 者 的 两 个 月 里, 就 巴 5

西 的 受 水 坝 影 响 群 众 运 动 和 世 界 水 坝 委 员 会 的 相 互 作 用 内 容 准 备 了 一 篇 文 章 世 界 资 源 研 究 所 将 致 谢 好 几 位 同 事 ( 包 括 所 内 和 所 外 的 ), 他 们 的 贡 献 使 评 估 报 告 更 加 丰 富 如 果 没 有 弗 里 兹 卡 尔 (Fritz Kahrl) * 对 研 究 和 出 版 的 协 调 提 供 编 辑 研 究 支 持, 并 保 持 对 整 个 进 程 的 热 情, 这 个 报 告 将 不 会 完 成 世 界 资 源 研 究 所 在 世 界 水 坝 委 员 会 论 坛 的 代 表 弗 朗 西 丝 西 摩 (Frances Seymour), 在 整 个 进 程 中 鼓 励 我 们, 并 帮 助 我 们 扫 清 工 作 上 的 财 政 的 和 其 它 的 障 碍 埃 勒 纳 皮 特 科 瓦 (Elena Petkova) 奉 献 了 持 续 的 建 议 详 细 的 评 价, 并 代 表 评 估 小 组 参 加 了 世 界 水 坝 委 员 会 的 关 键 会 议 同 时, 也 感 谢 纳 森 巴 德 诺 驰 (Nathan Badenoch), 唐 多 尔 林 (Don Doering) 和 珍 尼 特 兰 格 纳 森 (Janet Ranganathan), * 译 者 同 样 对 弗 里 兹 卡 尔 先 生 为 本 书 的 译 稿 提 供 了 许 多 宝 贵 的 修 改 意 见 和 帮 助 表 示 衷 心 的 感 谢 6

他 们 在 百 忙 之 中 立 刻 腾 出 时 间, 提 供 有 用 的 建 议, 做 为 世 界 资 源 研 究 所 内 部 评 论 的 一 部 分 托 尼 简 尼 托 斯 (Tony Janetos) 和 格 拉 斯 伯 姆 德 兹 (Grace Bermudez) 负 责 了 文 件 的 整 个 评 价 过 程 来 自 乔 治 马 桑 大 学 的 达 尼 洛 皮 勒 蒂 尔 (Danilo Pelletiere), 和 乔 治 法 拉 第 (George Faraday) 通 过 回 顾 全 球 文 献 给 予 了 很 大 帮 助 两 个 实 习 生, 来 自 耶 鲁 林 业 学 校 的 雷 万 (Ray Wan) 和 格 林 内 尔 学 院 新 毕 业 生 露 纳 兰 吉 特 (Luna Ranjit) 应 邀 工 作 得 十 分 出 色 雷 万 在 世 界 水 坝 委 员 会 的 媒 体 战 略 及 世 界 水 坝 委 员 会 在 大 众 媒 体 的 覆 盖 面 上, 进 行 了 广 泛 的 研 究 露 纳 兰 吉 特 在 关 于 世 界 水 坝 委 员 会 的 主 题 性 回 顾 上 提 供 了 研 究 协 助 对 所 有 曾 经 帮 助 过 鼓 励 过 支 持 过 填 补 我 们 工 作 空 白 的 同 事 们, 致 以 我 们 最 诚 挚 的 谢 意! 洛 卡 岩 感 谢 下 面 的 贡 献 者 和 同 事 阿 尼 尔 巴 塔 莱 7

(Anil Bhattarai) 是 尼 泊 尔 的 行 动 研 究 者, 在 洛 卡 岩 花 了 一 年 的 时 间, 格 洛 帕 尔 斯 瓦 科 蒂 (Glopal Siwakoti) 是 加 德 满 都 INHURED 国 际 机 构 主 席, 参 加 了 洛 卡 岩 小 组 最 初 的 评 估 阿 尼 尔 在 几 个 月 后 因 为 学 习 深 造 而 没 有 继 续 工 作 他 的 工 作 由 Jawaharlal Nehru 大 学 的 拉 马 南 达 旺 克 拉 克 帕 姆 (Ramananda Wangkheirakpam) 接 替 他 的 勤 奋 和 连 贯 性 对 评 估 报 告 奉 献 了 很 多 Jawaharlal Nehru 大 学 的 拉 基 什 米 饶 (Lakishmi Rao), 参 加 这 个 项 目 组 有 三 个 月 时 间, 主 要 是 评 估 世 界 水 坝 委 员 会 的 主 题 性 研 究 的 全 部 进 程 及 帮 助 组 织 世 界 水 坝 委 员 会 报 告 的 印 度 研 讨 会 比 波 罗 夫 乔 德 里 (Biplove Chaudhary) 也 为 此 研 讨 会 的 组 织 帮 助 了 很 多 特 别 是 来 自 位 于 蒙 拜 的 青 年 联 合 与 志 愿 行 动 组 织 的 米 纳 尔 皮 姆 坡 (Minar Pimple) 和 第 利 普 巴 大 杰 (Dilip Bhadarge), 对 他 们 的 支 持 和 信 任 表 示 感 谢 最 后, 8

如 果 没 有 P.T. 乔 治 (P.T.George) 持 续 的 行 政 和 后 勤 的 支 持, 印 度 进 程 和 出 版 这 最 终 报 告 必 然 会 有 一 些 麻 烦 我 们 非 常 感 激 所 有 的 和 其 他 同 事 指 导 委 员 会 成 员 和 洛 卡 岩 的 工 作 人 员, 他 们 耐 心 地 忍 受 了 在 他 们 当 中 的 冲 击 律 师 环 境 行 动 小 组 感 谢 下 列 人 员 无 价 的 奉 献 : 梅 尔 奇 塞 德 克 鲁 特 玛 (Melchisedeck Lutema) 是 律 师 环 境 行 动 小 组 的 律 师 代 理 人, 他 是 最 初 评 估 小 组 的 成 员, 直 至 2000 年 7 月, 因 为 他 到 美 国 读 研 究 生 而 中 断 了 工 作 从 2002 年 1 月 至 4 月, 他 作 为 华 盛 顿 特 区 的 美 国 大 学 的 实 习 医 生 又 加 入 到 工 作 组 来 苏 珊 姆 朗 娃 - 南 娃 拉 (Susan Mlangwa-Nangwala) 是 来 自 乌 干 达 的 社 会 学 家, 进 行 了 乌 干 达 的 案 例 研 究 约 瑟 法 特 阿 亚 蒙 达 (Josephat Ayamunda) 是 肯 尼 亚 律 师, 做 了 肯 尼 亚 的 案 例 研 究 约 翰 兰 嘎 斯 姆 格 外 (John Langas Mughwai) 和 玛 西 尔 沙 瓦 9

姆 罗 (Marcel Sawa Muro), 进 行 了 坦 桑 尼 亚 的 案 例 研 究 律 师 环 境 行 动 小 组 的 许 多 同 事 在 研 究 的 不 同 阶 段 提 供 了 许 多 主 意 和 建 议, 我 们 对 此 表 示 感 激 所 有 的 作 者 们 愿 答 谢 和 感 激 他 们 的 家 庭 和 所 爱 的 人, 他 们 现 在 不 自 觉 地 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 了 解 比 任 何 理 智 选 择 这 项 工 作 的 人 要 多 梅 里 杜 帕 尔 (Mairi Dupar) 和 史 密 图 科 撒 里 (Smitu Kothari) 特 别 地 要 感 谢 他 们 的 女 儿 赫 西 (Heather) 和 艾 玛 (Emma) 我 们 的 家 庭, 通 过 接 受 我 们 很 长 的 工 作 日 忍 受 长 时 间 的 离 家 容 忍 心 烦 意 乱 的 父 母, 以 极 大 的 ( 有 时 也 较 少 的 ) 耐 心 支 持 我 们 现 在 是 报 答 他 们 的 时 候 了, 这 是 我 们 在 未 来 几 个 月 里 对 自 己 承 诺 的 任 务 10

* 执 行 摘 要 一 一 个 全 球 的 公 共 政 策 制 定 的 试 验 在 2000 年 中 期, 印 度 的 一 个 最 为 著 名 的 社 会 运 动 的 领 导 人, 默 德 哈 帕 特 卡 (Medha Patkar) 和 来 自 世 界 最 大 工 程 公 司 之 一 的 首 席 执 行 官 员 乔 兰 林 达 尔 (Göran Lindahl), 一 起 出 席 了 在 开 普 敦 召 开 的 一 个 会 议 这 两 人 来 自 不 同 的 世 界 帕 特 卡 那 时 很 虚 弱, 她 为 抗 议 印 度 西 部 的 纳 尔 默 达 (Narmada) 河 上 的 水 坝 而 采 取 绝 食 斗 争 林 达 尔 则 刚 刚 乘 坐 他 的 私 人 喷 气 式 飞 机 到 达 在 他 们 会 谈 之 前, 帕 特 卡 生 动 地 描 述 了 最 近 的 抗 议, 向 林 达 尔 展 示 了 村 民 的 照 片, 并 叙 述 了 他 们 的 经 历 这 样, 世 界 水 坝 委 员 会 (WCD) 的 一 个 典 型 会 议 开 始 了 帕 特 卡 夫 人, 林 达 尔 先 生 和 来 自 国 家 部 委 私 人 部 门 * 译 注 : 本 书 根 据 世 界 资 源 研 究 所 提 供 的 2001 年 的 版 本 (Navroz K. Dubash et al. : A Watershed in Global Governance? An Independent Assessment of the World Commission on Dams/Executive Summary) 翻 译 11

以 及 民 间 团 体 的 10 个 同 事 都 是 世 界 水 坝 委 员 会 的 委 员 他 们 的 共 同 任 务 是 提 出 那 些 冲 突 的 观 点, 这 使 水 坝 在 环 境 发 展 和 公 正 领 域 中 成 为 一 个 爆 发 点 1997 年 初, 世 界 水 坝 委 员 会 在 一 个 多 样 化 的 水 坝 利 益 相 关 者 会 议 之 后 随 即 形 成, 会 议 讨 论 水 坝 的 过 去 和 未 来 世 界 银 行 和 世 界 保 护 联 盟 (IUCN) 是 因 为 世 界 各 地 的 水 坝 所 在 地 不 断 增 长 的 抗 议 而 开 始 了 这 个 进 程 尽 管 最 初 集 中 于 世 界 银 行 的 水 坝 建 立 记 录 的 研 究, 这 个 进 程 后 来 变 成 了 一 个 独 立 的 回 顾, 它 耗 费 了 12 个 委 员 一 个 专 职 秘 书 处 一 个 有 68 个 成 员 的 顾 问 论 坛 和 成 千 的 贡 献 者 的 时 间 世 界 水 坝 委 员 会 的 目 标 是 建 立 水 坝 有 效 发 展 的 综 合 知 识 基 础 和 形 成 指 导 关 于 未 来 水 坝 决 策 的 标 准 和 方 针 ( 资 料 1) 由 于 它 致 力 于 代 表 一 定 范 围 的 观 点 强 调 最 为 广 泛 的 协 商 承 诺 它 工 作 的 透 明 度, 世 界 水 坝 委 员 会 描 述 它 自 己 是, 并 被 其 它 组 织 所 宣 称, 是 一 个 全 球 的 公 共 政 策 制 定 的 独 特 试 验 1* * 注 释 [ 译 者 按 : 为 了 便 于 读 者 参 阅 原 文, 注 释 中 对 作 者 及 文 献 名 称 出 处 不 译 出, 只 译 叙 述 性 的 文 字, 下 同 ]: 1 例 如, 见 WCD Newsletter ( 世 界 水 坝 委 员 会 业 务 通 讯 ),No.3, June 1999. 在 线 : WWW.dams.org/newsletters/newsletters3.htm (2001 年 8 月 23 日 ) 外 部 的 听 众 已 经 回 声 于 世 界 水 坝 委 员 会 的 这 个 框 架,( 见 Jorg Baur and Jochen Rudolph, A Breakthrough in the Evolution of Large Dams? Back to the Negotiating Table, D+C Development Cooperation, No. 2, March/April 2001, p.9-12 在 线 :www.dse.de/zeitschr/de201-3.htm (2001 年 8 月 23 日 );David Seckler and Achim Steiner, More Crop per Drop and Dams onb Demand? Implications for the 21 st Century. 在 ODI-OAS 会 议 系 列 中 的 报 告,2000 年 2 月 9 日 在 线 : www.oneworld.org/odi/speeches/water3.html (2001 年 8 月 23 日 ) 12

当 30 个 月 的 数 据 收 集 磋 商 和 是 否 可 能 达 成 共 识 的 明 显 怀 疑 过 去 之 后, 世 界 水 坝 委 员 会 完 成 了 一 个 水 坝 与 发 展 1 的 共 识 性 报 告, 这 时, 人 们 对 世 界 水 坝 委 员 会 这 种 模 式 产 生 了 兴 趣 在 他 们 的 报 告 中, 委 员 们 克 服 了 政 治 的 分 歧, 提 供 了 一 个 过 去 有 效 发 展 水 坝 的 参 与 式 评 估, 并 制 订 出 未 来 的 水 和 能 源 发 展 的 优 先 及 推 荐 ( 见 资 料 2 和 资 料 3) 从 那 时 开 始, 关 于 世 界 水 坝 委 员 会 的 可 复 现 性 的 讨 论 已 经 波 及 到 许 多 不 同 的 领 域, 如 采 掘 工 业 贸 易 环 境 食 物 安 全 基 因 改 造 的 生 物 及 债 务 减 轻 等 诸 多 领 域 这 个 报 告 讲 述 世 界 水 坝 委 员 会 的 经 历, 并 评 估 它 在 未 来 全 球 公 共 政 策 制 定 的 应 用 它 意 图 在 于 向 水 坝 争 议 中 的 利 益 相 关 者 政 府 非 政 府 组 织 社 会 运 动 组 织 和 私 人 公 司 报 告, 并 期 望 在 其 他 有 争 议 的 发 展 领 域 中 推 进 国 际 共 识 1 World Commission on Dams, Dams and Development: A New Framework for Decision-Making (London: Earthscan, 2000) 13

资 料 1: 世 界 水 坝 委 员 会 的 关 键 目 标 水 坝 有 效 发 展 的 一 个 全 球 的 回 顾, 并 对 可 替 代 方 法 进 行 评 估 一 个 为 水 资 源 能 源 服 务 与 发 展 的 选 项 评 估 和 决 策 过 程 的 框 架 14

资 料 2: 水 坝 与 发 展 报 告 委 员 会 的 最 终 报 告, 水 坝 与 发 展, 是 个 380 页 的 共 识 性 报 告 所 有 的 12 个 委 员 * 签 署 了 这 个 报 告 ** 水 坝 与 发 展 包 括 了 委 员 会 对 水 坝 的 发 展 成 效 的 全 球 回 顾, 水 资 源 规 划 的 框 架 和 选 项 评 估 及 水 坝 建 设 保 持 和 退 役 的 方 针 这 个 报 告 不 仅 仅 只 是 关 于 水 坝 的 一 个 发 现 更 确 切 地 说, 它 是 一 个 在 任 何 主 要 发 展 项 目 中 存 在 着 的 非 常 管 治 和 社 会 关 系 上 的 评 断 它 打 破 了 在 国 际 发 展 论 述 和 委 任 历 史 中 的 新 的 基 础, 通 过 将 基 础 设 施 发 展 公 平 地 放 置 于 被 世 界 上 多 数 国 家 签 署 过 的 人 权 框 架 中 15

在 评 估 过 去 的 表 现, 委 员 会 总 结 说 水 坝 在 发 送 预 报 的 水 和 电 力 利 益 时 变 幅 很 大, 在 水 电 站 之 间, 有 一 些 显 著 的 过 高 或 过 低 的 表 现 水 坝 常 常 招 致 极 大 的 资 金 费 用 超 出 限 额 水 坝 已 经 让 全 球 范 围 内 的 4000 到 8000 万 人 离 开 了 家 园, 而 官 方 的 统 计 并 没 有 捕 获 全 部 的 数 字 政 府 和 开 发 者 没 有 系 统 地 评 估 潜 在 的 负 面 影 响 的 范 围 和 提 出 适 当 的 减 轻 补 偿 措 施 因 此, 水 坝 的 发 展 利 益 已 经 在 许 多 案 例 中 被 损 害, 由 于 显 著 的 环 境 的 和 社 会 的 影 响, 这 些 从 今 天 的 价 值 来 看 是 不 可 接 受 的 这 个 报 告 争 辩 说 国 内 和 跨 国 的 不 平 等 的 权 力 关 系 及 封 闭 的 决 策 过 程 是 导 致 这 些 失 败 的 根 本 原 因 为 了 评 估 水 坝 实 践 过 去 和 将 来, 委 员 会 用 了 三 个 联 合 国 的 文 件 :1948 年 全 球 人 权 宣 言,1986 年 发 展 权 利 宣 言 和 16

1992 年 里 约 热 内 卢 原 则 委 员 会 争 辩 说 : 常 常 发 现 政 府 在 建 水 坝 时 同 良 好 管 治 的 基 本 原 则 相 冲 突, 这 些 基 本 原 则 已 经 在 三 大 国 际 文 件 中 清 楚 地 阐 述 未 来 的 水 和 能 源 规 划 将 把 这 些 权 利 放 在 中 心 位 置 这 个 报 告 列 出 权 利 和 风 险 框 架 来 确 定 哪 一 类 的 利 益 相 关 者 应 该 在 决 策 中 参 与 或 作 为 代 表 利 益 相 关 者 应 基 于 他 们 是 否 有 一 个 合 法 要 求 和 ( 在 法 律 宪 法 或 习 惯 法 之 下 的 ) 授 权 被 确 认, 这 可 能 会 受 到 一 个 发 展 项 目 的 影 响 在 报 告 中 也 许 是 最 难 以 达 到 的 概 念, 委 员 会 争 辩 说, 受 项 目 影 响 的 人 们 的 风 险 ( 或 失 去 权 利 ) 应 被 意 识 到, 并 以 清 晰 的 开 放 17

的 透 明 的 方 式 来 表 述 历 史 上, 风 险 原 理 已 经 被 应 用 于 冒 着 项 目 的 投 资 风 险 的 投 资 者 委 员 会 突 出 了 非 自 愿 风 险 接 受 者 的 数 量, 包 括 那 些 由 于 建 坝 移 置 的 社 区 和 下 游 的 社 区 委 员 会 明 确 地 反 对 老 式 的 资 产 负 债 表 的 方 法. 那 是 试 图 寻 求 以 一 人 的 损 失 换 取 他 人 获 利 的 方 法 当 不 同 的 利 益 相 关 者 权 利 可 能 叠 置 或 冲 突 时, 委 员 会 陈 述 说, 需 要 良 好 信 任 的 协 商 或 者 求 助 于 独 立 的 法 庭 来 调 解 利 益 相 关 者 的 利 益 为 选 项 评 估 和 将 影 响 到 他 们 的 所 有 阶 段 的 水 和 能 源 发 展 规 划, 委 员 会 通 过 接 受 原 住 民 和 氏 族 部 落 的 提 前 的 和 被 通 知 同 意 的 的 原 则, 也 打 破 了 新 的 基 础 委 员 会 用 一 系 列 的 水 和 能 源 资 源 发 展 的 战 略 优 先 和 政 策 原 则 以 及 26 条 特 定 的 为 水 坝 的 规 划 建 立 保 持 和 选 项 18

评 估 的 方 针, 补 充 了 这 个 框 架 * 最 初 世 界 水 坝 委 员 会 有 12 个 成 员, 加 一 个 非 选 举 的 成 员, 即 秘 书 长 阿 奇 姆 斯 特 纳 (Achim Steiner) 中 途, 由 于 中 国 委 员 沈 国 宜 的 辞 职, 她 的 所 在 单 位 中 国 水 资 源 部 没 有 能 够 提 供 一 个 接 替 人 选 阿 奇 姆 斯 特 纳 (Achim Steiner) 以 正 式 的 委 员 身 份 签 署 了 最 终 报 告 ** 默 德 哈 帕 特 卡 增 加 了 一 个 说 明 重 申 她 的 感 激, 并 赞 同 委 员 会 的 工 作, 但 对 报 告 在 致 力 于 水 坝 的 发 展 模 式 的 失 败 表 示 保 留 来 源 : 世 界 水 坝 委 员 会, 水 坝 与 发 展 : 新 的 决 策 框 架 (London:Earthscan, 2000 ) 19

资 料 3: 世 界 水 坝 委 员 会 的 价 值 和 优 先 世 界 水 坝 委 员 会 的 5 个 核 心 价 值 : 公 平, 可 持 续 性, 高 效 率, 参 与 式 决 策 和 负 责 度 世 界 水 坝 委 员 会 的 7 个 战 略 性 优 先 : 获 取 公 众 认 可, 综 合 选 项 评 估, 处 理 好 现 存 的 水 坝, 保 ( 一 ) 在 历 史 背 景 中 的 世 界 水 坝 委 员 会 在 最 近 的 全 球 政 策 制 定 的 历 史 中, 世 界 水 坝 委 员 会 从 好 几 个 线 索 中 浮 现 第 一, 世 界 水 坝 委 员 会 的 成 立 有 一 定 的 历 史 背 景 基 础 世 界 水 坝 委 员 会 建 立 之 前, 已 经 有 很 多 全 球 性 的 委 员 会 存 在, 如 调 解 经 济 增 长 和 环 境 可 持 续 性 的 布 鲁 德 兰 委 员 会 斯 德 哥 尔 摩 和 里 约 热 内 卢 会 议, 或 是 致 力 于 南 北 不 平 等 和 公 正 的 问 题 的 布 兰 德 和 南 部 的 委 员 会 实 际 上, 世 界 水 坝 委 员 会 标 志 着 向 前 进 了 一 步, 因 为 它 在 成 立 之 后 立 刻 20

将 社 会 公 正 人 权 生 态 的 可 持 续 性 和 发 展 等 主 题 纳 入 到 它 的 工 作 中 第 二, 水 坝 领 域 例 证 了 跨 国 的 民 间 团 体 网 络 正 在 成 长 的 能 力 对 全 球 的 公 共 政 策 议 程 的 贡 献 世 界 水 坝 委 员 会 是 因 为 国 家 和 国 际 民 间 团 体 对 水 坝 的 抗 议 而 形 成 的, 而 他 们 的 抗 议 活 动 常 常 指 向 多 边 机 构 如 世 界 银 行 1 民 间 团 体 所 带 来 的 很 高 的 交 易 成 本 使 世 界 银 行 及 其 在 国 际 金 融 和 工 业 界 的 盟 友 认 识 到, 这 需 要 一 个 新 的 方 法 来 将 水 坝 争 议 推 向 前 进 第 三, 世 界 水 坝 委 员 会 以 它 的 多 样 性 与 以 前 的 委 员 会 显 著 不 同 它 包 括 水 坝 赞 同 者 和 水 坝 抗 议 者, 而 不 限 制 它 自 己 来 自 中 间 立 场 的 广 泛 参 与 者 按 照 全 球 委 员 会 的 通 常 标 准, 它 也 是 明 显 地 背 离 于 标 识 为 著 名 人 物 的 杰 出 公 仆 模 式 相 反, 它 包 括 活 跃 的 实 践 者, 他 们 的 个 人 的 合 法 性 从 他 们 在 利 益 相 关 者 的 国 际 网 络 中 的 声 望 产 生 出 来 第 四, 世 界 水 坝 委 员 会 是 许 多 政 府 私 人 部 门 和 民 间 团 体 关 于 发 展 政 策 的 对 话 之 一 自 1992 年 在 里 约 热 内 卢 举 办 的 联 合 国 环 境 与 发 展 的 里 程 碑 会 议 之 后, 这 种 对 话 已 经 多 了 起 来 包 括 广 泛 的 利 益 相 关 者, 世 界 水 坝 委 员 会 已 1 见 Jonathan Fox and L.David Brown,eds. The Struggle for Accountability: The World Bank, NGOs and Grassroots Movements ( Boston: MIT Press,1998);Robert Wade, Greening Bank: The Struggle over the Environment,1970-1995, in The World Bank: Its First Half-Century. Devesh Kapur, John P. Lewis, and Richard Webb, eds. ( Washinton: Brooking Institution, 1997) 21

成 为 一 个 领 导 多 利 益 相 关 者 进 程 的 一 个 范 例 在 决 策 过 程 的 早 期, 由 于 包 含 着 各 种 看 法, 综 合 多 样 的 观 点, 并 建 立 实 施 的 赞 助 者, 多 利 益 相 关 者 进 程 是 想 提 供 一 个 政 策 制 定 的 更 包 容 的 和 更 务 实 的 形 式 1 一 些 协 商 过 程 涉 及 民 间 团 体 商 业 和 政 府 行 为 者 对 政 策 制 定 有 一 个 直 接 的 投 入 2 然 而, 许 多 多 利 益 相 关 者 进 程 缺 乏 决 策 的 正 式 权 威 而 以 没 有 法 律 约 束 的 宣 言 政 策 推 荐 和 行 为 准 则 作 为 进 程 结 果 世 界 水 坝 委 员 会 的 报 告 结 合 目 前 大 量 的 标 准 文 件 和 国 际 发 展 的 进 程, 尽 管 它 们 本 身 没 有 自 己 的 合 法 的 地 位, 但 目 的 是 想 让 立 法 者 重 视, 进 而 影 响 发 展 实 践 3 第 五, 世 界 水 坝 委 员 会 的 结 构 和 功 能 已 对 一 个 来 自 民 间 团 体 对 在 全 球 管 治 中 的 透 明 度 和 包 容 性 的 更 广 泛 的 要 求 作 出 回 应 在 世 界 水 坝 委 员 会 成 立 前 后, 非 政 府 组 织 和 社 会 运 动 的 许 多 抗 议 和 提 倡 努 力 已 经 寻 求 开 放 全 球 性 的 关 于 贸 易 和 投 资 规 则, 以 及 有 关 劳 工 人 权 和 环 境 标 准 的 1 Minu Hemmati 等, 多 利 益 相 关 者 进 程 : 一 个 方 法 的 框 架, 第 二 次 项 目 报 告 草 稿, UNED 论 坛,2001 年 4 月 在 线 :www.earthsummit2002.org/msp/report/draft_framework.htm (2001 年 8 月 23 日 ) 2 例 如, 在 联 合 国 可 持 续 发 展 的 委 员 会 (CSD) 会 议 上, 多 利 益 相 关 者 对 话 的 结 果, 在 会 议 的 开 始 被 CSD 的 主 席 总 结 在 接 下 来 的 1 个 星 期, 这 个 总 结 提 供 给 磋 商 者, 并 假 设 为 一 个 官 方 的 文 件 代 表 从 总 结 中 选 择 几 个 段 落 来 形 成 一 个 正 式 的 决 定 个 人 和 UNED 论 坛 成 员 的 交 流,2001 年 7 月 30 日 3 见 A. Florini ed. The Third Force: The Rise of Transnational Civil Society ( Washington,DC: Carnegie Endowment for International Peace, 2000 ); Dinah Shelton ed. Commitment and Compliance: The Role of Non-binding Norms in the International Legal System ( Oxford: Oxford University Press,2000 ) 22

政 策 制 定 这 些 政 策 关 起 门 来 制 定, 掌 握 在 少 数 人 手 中, 却 影 响 着 无 数 人 的 生 活 作 为 一 个 旨 在 处 理 过 去 冲 突 的 来 源 的 多 利 益 相 关 者 进 程, 世 界 水 坝 委 员 会 清 楚 地 承 诺 它 工 作 的 透 明 度 及 开 放 性 通 过 水 坝 的 争 议 使 世 界 水 坝 委 员 会 的 方 法 已 经 成 熟 水 坝 问 题 提 供 一 个 在 匆 匆 地 朝 着 全 球 化 的 世 界 中 改 变 国 家 民 间 团 体 和 私 人 部 门 的 政 治 角 色 的 缩 影 私 人 财 政 正 在 扮 演 着 一 个 上 升 的 角 色, 他 们 在 水 坝 的 规 划 与 政 策 制 定 中 掌 握 支 配 地 位 的 行 动 者 的 数 量 在 扩 大 水 坝 决 策 常 常 卷 入 私 人 企 业 和 国 际 资 助 者 包 括 双 边 的 赞 助 机 构 多 边 的 发 展 银 行 出 口 信 贷 机 构 和 商 业 银 行 社 会 运 动 组 织 和 非 政 府 组 织 已 经 批 评 这 些 机 构 缺 乏 透 明 度, 并 口 头 上 抵 制 他 们 的 决 定 这 种 事 件 的 抗 议 随 数 量 和 范 围 的 扩 大, 更 增 加 了 水 坝 争 议 的 紧 迫 感 同 时, 当 有 成 本 效 益 的 可 替 代 水 坝 方 法, 特 别 在 提 供 能 源 服 务 方 面 已 经 越 来 越 成 为 可 能 时, 规 划 和 修 建 中 的 水 坝 的 数 量 已 经 很 快 地 下 降 水 坝 产 生 的 副 作 用, 以 及 正 在 改 变 的 水 坝 工 业 的 面 貌, 提 供 给 水 坝 的 支 持 者 和 反 对 者 一 个 不 得 不 相 信 的 坐 到 一 起 商 量 的 理 由, 尽 管 是 谨 慎 的 理 由 这 是 开 始 讨 论 建 立 一 个 致 力 于 水 坝 的 争 端 的 独 立 的 委 员 会 的 前 后 背 景 ( 二 ) 评 估 世 界 水 坝 委 员 会 的 框 架 召 集 多 种 多 样 的 行 动 者 并 使 他 们 保 持 建 设 性 地 从 事 23

工 作 的 能 力 是 多 利 益 相 关 者 进 程 ( 例 如 世 界 水 坝 委 员 会 ) 的 核 心 原 则 为 了 让 这 样 一 个 进 程 成 功, 利 益 相 关 者 必 须 感 到 他 们 已 经 进 入 到 进 程 中, 他 们 的 声 音 全 被 听 见 以 及 他 们 参 与 商 议 是 富 有 意 义 的 这 些 情 况 的 潜 在 利 益 有 两 个 折 面 : 首 先, 这 种 进 程 被 较 好 地 通 知 到, 综 合 了 多 样 的 主 观 的 观 点, 并 产 生 较 好 的 结 果 第 二, 包 含 建 立 了 一 批 实 施 的 支 持 者 我 们 注 视 着 将 分 析 世 界 水 坝 委 员 会 和 它 的 发 起 者 的 努 力, 为 更 广 泛 地 进 入 到 进 程 创 造 政 治 的 空 间, 并 通 过 以 下 几 个 方 面 来 建 立 一 批 实 施 的 赞 助 者 : 在 委 员 会 中 完 全 代 表 有 关 的 利 益 相 关 者 团 体 不 受 外 界 的 影 响 保 证 委 员 会 对 利 益 相 关 者 的 企 业 关 注 点 的 负 责 的 透 明 度 在 汇 编 知 识 背 景 时 包 括 各 种 不 同 的 观 点 我 们 评 估 世 界 水 坝 委 员 会 怎 样 将 这 些 原 则 应 用 于 实 践, 以 及 随 着 过 程 的 展 开, 怎 样 影 响 利 益 相 关 者 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 合 法 性 的 理 解 根 据 访 谈 和 对 进 程 的 观 察, 我 们 问 到 是 否 世 界 水 坝 委 员 会 的 结 构 和 实 践 是 充 分 有 力 的, 让 利 益 相 关 者 感 到 他 们 的 参 与 是 非 常 有 意 义 的 这 种 方 法 通 过 我 们 评 估 的 时 间 框 架 而 成 为 可 能, 因 为 这 种 评 估 与 世 界 水 坝 委 员 会 同 在 24

( 三 ) 世 界 水 坝 委 员 会 以 它 的 多 样 性 与 以 前 的 委 员 会 显 著 不 同, 它 包 括 水 坝 赞 同 者 和 水 坝 抗 议 者, 而 不 限 制 它 自 己 来 自 于 一 个 广 大 的 中 间 派 我 们 密 切 关 注 世 界 水 坝 委 员 会 在 它 努 力 创 造 一 个 有 代 表 性 的 独 立 的 透 明 的 和 包 容 性 的 进 程 所 面 临 的 政 治 的 和 现 实 的 交 易 由 于 世 界 水 坝 委 员 会 将 在 水 坝 争 议 中 持 反 对 意 见 的 一 方 召 集 在 一 起, 同 时 还 有 一 个 广 大 的 政 治 中 间 派, 包 括 一 个 团 体 或 一 种 观 点, 这 就 冒 着 疏 远 另 一 方 的 风 险 另 外, 一 个 委 员 会 的 工 作 是 不 可 避 免 地 被 现 实 的 交 易 所 改 变 资 金 时 间 耐 心 及 委 员 工 作 人 员 和 利 益 相 关 者 的 坚 持 性 都 是 任 何 一 个 这 样 的 进 程 的 现 实 的 限 制 因 素, 而 不 论 有 多 么 高 的 抱 负 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 成 功 的 实 际 衡 量 在 于 它 是 否 处 理 好 这 些 交 易, 以 让 一 定 范 围 的 利 益 相 关 者 可 以 参 与 进 来, 这 能 充 分 发 扬 它 的 成 果 代 表 和 良 好 进 程 仅 仅 是 最 终 影 响 政 策 和 实 践 的 手 段 影 响 难 于 度 量, 因 为 多 利 益 相 关 者 进 程 常 常 不 具 有 正 式 的 决 策 实 体 的 权 威, 但 可 以 寻 求 通 过 他 们 作 为 一 个 咨 询 者 的 意 见 来 影 响 结 果 在 这 个 研 究 中, 我 们 设 立 了 对 委 员 会 评 估 的 可 能 影 响 的 多 重 标 准 首 先, 我 们 检 查 了 这 个 委 员 会 是 否 和 怎 样 达 到 共 识 25

没 有 共 识, 委 员 会 将 会 被 看 到 在 利 益 相 关 者 中 间 再 现 分 歧, 而 不 是 超 越 他 们 第 二, 我 们 询 问 委 员 之 间 的 狭 小 的 共 识 能 否 最 后 转 化 成 利 益 相 关 者 的 更 广 泛 的 共 识 特 别 是, 我 们 考 察 了 是 否 有 一 个 充 分 广 泛 的 利 益 相 关 者 对 进 程 感 到 足 够 的 满 意, 愿 意 为 实 施 设 立 一 个 赞 助 机 构 最 后, 本 评 估 调 查 了 历 史 的 先 例 我 们 对 过 去 的 委 员 会 民 间 社 团 的 提 倡 努 力 全 球 会 议 和 多 利 益 相 关 者 的 进 程 做 了 一 个 详 细 的 调 查 所 有 这 些 方 面 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 形 成 有 重 要 的 影 响 这 个 丰 富 的 记 录 提 供 了 一 个 有 用 的 评 估 背 景, 因 为 它 反 映 出 世 界 水 坝 委 员 会 成 形 的 许 多 线 索 它 提 供 了 一 个 以 前 已 经 证 实 了 的 不 同 形 式 的 利 益 相 关 者 协 商 和 代 表 的 实 际 可 行 性 的 画 面 二 世 界 水 坝 委 员 会 的 形 成 世 界 水 坝 委 员 会 是 在 一 个 多 样 化 的 水 坝 相 关 的 利 益 相 关 者 会 议 之 后 创 立 的 这 个 会 议 是 1997 年 由 世 界 银 行 和 世 界 保 护 联 盟 召 集 在 瑞 士 格 兰 德 召 开 的 会 议 的 目 的 是 讨 论 世 界 银 行 行 动 评 估 部 (OED) 负 责 的 世 界 银 行 资 助 的 水 坝 的 第 二 阶 段 的 研 究 1 在 会 议 准 备 期 间, 民 间 团 体 要 1 World Bank Operations Evaluation Development, World Bank Lending for Large Dams: A Preliminary Review of Impacts, OED Precis, September 1996. 26

求 成 立 一 个 独 立 的 全 球 性 实 体 来 评 估 水 坝 的 工 作, 并 尖 锐 地 批 评 行 动 评 估 部 的 回 顾 没 有 揭 露 出 真 实 的 水 坝 的 环 境 和 社 会 的 损 害 程 度 及 经 济 的 和 技 术 的 低 下 表 现 1 进 程 的 召 集 者 在 创 造 对 话 的 政 治 空 间 起 了 十 分 重 要 的 作 用 无 论 是 世 界 银 行 或 是 世 界 保 护 联 盟, 都 不 被 认 为 是 一 个 中 立 的 召 集 者, 对 利 益 相 关 者 而 言, 参 与 前 者 是 水 坝 建 造 的 利 益, 后 者 是 环 境 保 护 的 利 益 尽 管 利 益 不 同, 他 们 仍 一 起 劝 服 了 来 自 政 府 工 业 非 政 府 组 织 和 社 会 运 动 的 利 益 相 关 者 来 参 加 格 兰 德 研 讨 会 世 界 银 行 和 世 界 保 护 联 盟 争 议 在 对 话 中 参 与 的 范 围 应 有 多 大 的 问 题, 并 决 定 撒 网 广 泛 捕 获 利 益 相 关 者 内 部 及 利 益 相 关 者 之 间 的 多 样 性 被 邀 请 者 包 括 具 有 水 坝 建 设 毕 生 经 历 的 国 内 工 程 师, 如 国 际 水 坝 委 员 会 ( 简 称 ICOLD) 的 成 员 们 一 个 水 坝 建 造 者 协 会 还 包 括 那 些 专 为 反 对 水 坝 而 成 立 的 团 体, 如 国 际 河 流 网 络 (IRN) 和 保 卫 纳 尔 默 达 河 协 会 通 过 组 织 者 的 辛 勤 的 准 备 帮 助 和 促 进, 经 过 两 天 紧 张 的 会 议, 与 会 者 同 意, 需 要 一 个 对 水 坝 的 发 展 成 效 的 全 球 性 的 独 立 评 估 和 一 个 新 的 为 水 和 能 源 1 在 1997 年 3 月 14 日, 民 间 团 体 组 织 联 盟 发 布 了 一 个 库 里 提 巴 宣 言 : 肯 定 受 水 坝 影 响 的 人 们 的 生 计 和 生 活 的 权 利 (www.irn.org/programs/curitiba.html, 2001 年 8 月 23 日 ), 它 要 求 一 个 水 坝 的 独 立 回 顾 这 是 对 印 度 发 布 的 反 水 坝 的 民 间 团 体 的 一 个 早 期 陈 述 的 回 声, Manibeli 宣 言 要 求 世 界 银 行 的 水 坝 资 助 延 期 偿 付 款, 1994 年 9 月, (www.irn.org/programs/finance/manibeli.shtml, 2001 年 8 月 23 日 ) 27

规 划 的 国 际 框 架 1 世 界 水 坝 委 员 会 的 结 构 与 功 能, 已 对 民 间 团 体 在 全 球 化 管 治 中 要 求 增 加 透 明 度 和 包 容 性 的 更 广 泛 的 呼 声 作 出 回 应 世 界 银 行 和 世 界 保 护 联 盟 关 注 了 1997 年 后 期 关 于 委 员 的 选 举 这 样 的 一 个 有 争 议 的 进 程 与 格 兰 德 会 议 参 与 者 的 核 心 群 体 一 起, 他 们 选 择 了 一 个 12 个 成 员 的 委 员 会, 包 括 卡 德 尔 阿 斯 玛 尔 教 授 (Kader Asmal)( 担 任 南 非 水 事 务 和 林 业 部 长 ) 拉 克 什 米 贾 因 (Lakshmi Jain)( 印 度 驻 南 非 事 务 高 级 委 员 ) 被 任 命 为 副 主 席 其 他 委 员 来 自 政 府 部 门 工 业 学 术 机 构 非 政 府 组 织 和 社 会 运 动 组 织 ( 见 资 料 4) 委 员 选 择 的 过 程 是 如 此 的 紧 张, 以 致 于 主 要 的 利 益 团 体 在 许 多 场 合 中 以 撤 出 并 使 用 负 面 宣 传 使 委 员 会 失 败 相 威 胁 1 会 议 论 文 集 和 随 后 的 进 程 被 收 入 世 界 保 护 联 盟 世 界 银 行 出 版 物, 题 目 是 :Large Dams: Learning from the Past,Looking to the Future (Gland: IUCN, 1997) 在 线 : www.dams.org/publications/publication1.htm (2001 年 8 月 23 日 ) 28

资 料 4: 委 员 们 卡 德 尔 阿 斯 玛 尔 唐 纳 德 布 莱 克 默 (Kadar Asmal) (Donald Blackmore) 世 界 水 坝 委 员 会 主 席 澳 大 利 亚,Murray-Darling 南 非 水 事 务 和 林 业 部 流 域 委 员 会 拉 克 什 米 强 德 贾 因 默 德 哈 帕 特 卡 (Lakshmi Chand Jain) (Medha Patkar) 世 界 水 坝 委 员 会 副 主 席 为 拯 救 纳 尔 默 达 河 而 斗 争 印 度 驻 南 非 的 高 级 专 员 [ 组 织 ]( 印 度 ) 朱 迪 亨 德 森 约 瑟 戈 登 伯 格 (Judy Henderson) (Jose Goldemberg) 国 际 乐 施 会 ( 澳 大 利 亚 ) 巴 西, 圣 保 罗 大 学 29

阿 奇 姆 斯 坦 纳 (Achim Steiner)*** 世 界 水 坝 委 员 会 常 务 秘 书 ( 德 国 ) * 2000 年 初 辞 职 ** 1998 年 9 月 参 加 到 委 员 会 中, 替 代 最 初 任 命 的 Wolfgang Pircher *** 最 初 是 一 个 非 正 式 的 委 员 注 :1998 年 的 隶 属 关 系 来 源 : 世 界 水 坝 委 员 会, 中 期 报 告,1999 年 7 月 30

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从 它 1998 年 5 月 的 第 一 个 会 议 起, 委 员 会 开 始 了 一 个 为 期 两 年 的 事 实 调 查 使 命 1 ( 见 资 料 1) 这 个 雄 心 勃 勃 的 工 作 项 目 包 括 公 众 听 证 资 料 研 究 横 剖 主 题 文 章 以 及 对 150 个 水 坝 评 估 性 调 查 2 ( 见 资 料 5) 这 个 项 目 的 目 标 是 建 立 一 个 关 于 水 坝 的 发 展 成 效 和 选 择 提 供 水 和 能 源 服 务 的 知 识 基 础 一 个 委 员 们 能 从 中 推 断 他 们 的 发 现 和 推 荐 的 知 识 基 础 这 个 知 识 形 成 过 程 同 时 也 为 不 同 的 利 益 相 关 者 之 间 提 供 一 个 对 话 的 平 台 世 界 水 坝 委 员 会 认 为 有 关 水 坝 的 专 业 技 术 信 息 已 经 为 专 业 水 坝 协 会 ( 如 国 家 大 坝 委 员 会 和 国 际 水 电 联 合 ) 所 掌 握 因 此, 它 的 成 员 决 定 把 注 意 力 集 中 于 那 些 围 绕 大 坝 最 大 的 分 歧 的 关 键 问 题 3 水 坝 的 效 益 和 成 本 以 及 在 他 们 背 后 的 决 策 过 程 的 本 性 由 10 个 高 级 成 员 组 成 的 一 个 专 职 秘 书 处, 以 及 无 数 的 支 撑 工 作 人 员, 在 南 非 的 开 普 敦 管 理 着 工 作 项 目 一 个 咨 询 性 论 坛 包 括 了 最 初 的 格 兰 德 会 议 的 参 与 者, 加 上 另 外 的 30 个 相 关 组 织 的 代 表 ( 见 资 料 6), 在 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 中 聚 会 了 两 次, 并 在 报 告 发 布 之 后 聚 会 了 一 次, 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 工 作 起 到 大 造 舆 论 的 作 用 1 委 员 会 基 于 它 对 在 格 兰 德 由 利 益 相 关 者 发 展 起 来 的 六 点 授 权 调 查 范 围 的 解 释, 得 出 这 个 具 体 的 目 标 2 以 后 减 少 到 125, 因 为 不 完 全 的 调 查 方 式 3 World Commission on Dams, Strategy and Objectives: June 1998- June 2000, Cape Town. 32

因 为 委 员 会 试 图 捕 捉 到 它 的 组 成 和 工 作 项 目 中 争 论 的 政 治 极 端 情 况, 许 多 观 察 者 都 考 虑 到 试 验 的 雄 心 即 使 世 界 水 坝 委 员 会 的 三 个 组 成 部 分 委 员 会 秘 书 处 和 论 坛 处 于 适 当 的 位 置, 对 于 它 们 忍 受 进 程 中 的 政 治 摩 擦 况 也 是 不 清 楚 的 资 料 5: 世 界 水 坝 委 员 会 工 作 项 目 知 识 基 础 聚 焦 于 水 坝 / 125 个 大 坝 的 主 题 性 回 顾 递 交 与 流 域 的 资 料 研 究 交 叉 检 验 调 查 咨 询 资 料 6: 世 界 水 坝 委 员 会 咨 询 论 坛 中 利 益 相 关 者 组 织 的 类 别 类 别 组 织 的 数 量 双 边 机 构 / 出 口 信 贷 保 证 机 构 6 政 府 机 构 6 国 际 协 会 4 多 边 机 构 7 受 影 响 人 们 的 团 体 7 非 政 府 组 织 13 私 人 部 门 公 司 6 研 究 所 33

三 建 立 一 个 有 信 用 的 进 程 ( 一 ) 代 表 性 世 界 水 坝 委 员 会 从 过 去 的 全 球 委 员 会 的 著 名 人 物 模 式 开 始, 它 是 由 政 界 元 老 和 在 公 共 事 务 上 有 突 出 成 绩 的 妇 女 组 成 的 世 界 水 坝 委 员 会 的 委 员 是 真 正 的 杰 出 的 个 人, 但 他 们 作 为 一 个 杰 出 的 参 与 者, 活 跃 于 非 政 府 组 织 社 会 运 动 组 织 商 业 网 络 及 政 府 机 构 中 在 许 多 情 况 下, 他 们 被 选 举 出 来 是 因 为 他 们 被 认 为 是 代 表 一 定 的 选 民 人 物 才 干 和 利 益 关 系 的 结 合 架 起 了 以 前 的 委 员 会 模 式 和 正 在 出 现 的 多 利 益 相 关 者 进 程 的 概 念 之 间 的 一 座 桥 梁 当 从 一 个 著 名 人 物 的 模 式 到 组 成 一 个 多 样 的 多 利 益 相 关 者 的 委 员 会 时, 世 界 水 坝 委 员 会 的 发 起 者 没 有 明 显 的 基 准 可 利 用 而 且, 委 员 的 选 择 是 政 治 协 商 的 结 果 有 益 的 是, 世 界 水 坝 委 员 会 为 自 己 以 后 的 进 程 产 生 了 一 个 充 满 活 力 的 框 架, 这 个 框 架 根 据 权 利 自 愿 和 非 自 愿 的 风 险 的 原 则 ( 见 资 料 2) 确 认 利 益 相 关 者 这 个 框 架 将 与 未 来 的 多 利 益 相 关 者 进 程 的 形 成 是 相 关 的 尽 管 代 表 性 对 委 员 们 是 关 键 的 选 择 标 准, 他 们 被 选 出 来 用 他 们 自 己 个 人 的 能 力 来 服 务, 而 不 是 作 为 正 式 的 机 构 34

代 表 这 种 安 排 把 合 法 性 的 重 担 放 在 委 员 个 人 的 和 职 业 的 声 誉 上, 并 继 续 依 靠 他 们 的 网 络 的 力 量 这 种 松 散 的 代 表 的 原 则 对 这 个 进 程 的 全 面 成 功 是 重 要 的 委 员 从 机 构 的 束 缚 中 解 脱 出 来, 可 以 让 他 们 灵 活 地 发 展 在 他 们 之 间 了 解 自 我 的 形 式, 它 也 要 求 他 们 在 他 们 的 职 业 网 络 和 他 们 作 为 一 个 委 员 分 担 的 责 任 之 间 熟 练 地 频 繁 地 活 动 委 员 的 选 择 过 程 证 明 有 助 于 促 进 利 益 相 关 者 参 与 到 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 中 来 为 一 个 角 色, 即 一 个 代 表 工 业 非 政 府 组 织 和 受 水 坝 影 响 的 人 们 的 小 团 体 施 压 于 世 界 银 行 和 世 界 保 护 联 盟 之 后, 被 允 许 参 加 检 审 候 选 人 并 得 出 一 个 最 后 的 名 单 这 些 利 益 相 关 者 的 在 选 举 过 程 中 的 参 与 对 证 明 委 员 会 和 这 些 利 益 相 关 者 团 体 的 合 法 性 是 至 关 重 要 的 所 有 相 关 的 利 益 相 关 者 都 去 学 习 和 参 与 到 这 个 选 举 过 程 将 是 不 切 实 际 的 这 个 来 自 不 同 的 网 络 和 背 景 的 特 别 组 织 的 参 与 是 一 个 实 践 的 有 良 好 信 任 的 努 力 探 寻 委 员 会 可 接 受 的 普 遍 的 政 治 原 则 未 来 的 进 程 将 受 益 于 在 委 员 选 择 中 包 含 广 泛 的 利 益 相 关 者 团 体 这 个 时 候, 利 益 相 关 者 群 体 不 同 层 面 的 组 织 和 兴 趣, 将 影 响 到 委 员 和 群 体 后 来 进 程 中 的 工 作 当 世 界 水 坝 委 员 会 形 成 时, 反 水 坝 运 动 相 对 地 已 经 组 织 得 很 好, 它 已 转 变 为 对 代 表 性 的 要 求 在 格 兰 德 会 议 前 后, 民 间 团 体 拒 绝 被 列 为 一 个 单 一 的 利 益 相 关 者 类 别 他 们 争 辩 说, 民 间 团 35

体 是 充 分 多 样 化 的, 它 结 合 了 好 几 个 利 益 相 关 者 类 别 : 原 住 民 原 住 民 以 外 受 项 目 影 响 的 人 们 公 众 利 益 倡 导 团 体 及 环 境 关 注 团 体 特 别 是, 民 间 团 体 组 织 施 压, 让 受 影 响 人 们 和 原 住 民 的 代 表, 在 桌 子 上 有 他 们 的 一 席 之 位 这 个 要 求 是 形 成 委 员 会 对 反 水 坝 运 动 者 的 政 治 上 可 接 受 性 的 基 础, 它 标 志 着 一 个 从 先 前 的 协 商 和 多 利 益 相 关 者 进 程 的 一 个 起 点, 在 先 前 的 进 程 中, 民 间 社 团 的 狭 小 席 位, 被 接 近 位 于 华 盛 顿 内 罗 比 和 德 里 的 权 力 通 道 的 非 政 府 组 织 取 代 相 反, 水 坝 建 筑 公 司 和 公 共 设 施 部 门 在 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 形 成 的 初 期 没 有 产 生 很 大 的 兴 趣, 主 要 是 他 们 忽 视 了 它 的 重 要 性 另 外, 一 些 商 业 人 士 注 意 到 水 坝 工 业 的 竞 争 性 质, 或 只 不 过 是, 公 司 的 可 变 的 有 价 证 券, 对 他 们 的 建 设 集 团 的 共 同 利 益 提 出 了 最 初 的 挑 战 结 果, 当 私 人 公 司 和 公 共 设 施 部 门 认 识 到 世 界 水 坝 委 员 会 声 誉 雀 起 时, 他 们 在 以 后 的 进 程 中 变 得 更 加 积 极, 有 些 感 到 了 在 委 员 会 中 代 表 不 足 这 种 不 满 随 着 后 来 的 情 况 恶 化, 当 代 表 社 团 利 益 处 于 最 好 位 置 的 委 员 ( 林 达 尔 先 生 ) 的 公 司 渐 渐 地 从 大 型 水 电 商 业 撤 回 投 资, 他 也 就 慢 慢 地 失 去 了 工 业 团 体 的 信 任 代 表 性 逐 渐 丧 失 导 致 工 业 团 体 感 到 在 争 议 中 他 们 失 去 了 根 基, 并 导 致 在 进 程 结 束 时 建 立 一 个 更 正 式 的 工 业 网 络 各 利 益 相 关 团 体 迥 然 不 同 的 经 历 暗 示 着, 如 果 利 益 相 36

关 者 想 要 被 充 分 地 代 表, 他 们 还 要 担 负 着 确 定 支 持 者 并 作 相 应 动 员 的 重 担 在 格 兰 德 会 议 和 委 员 会 的 形 成 中, 国 家 政 府 只 有 很 少 的 席 位, 这 在 为 随 之 而 来 的 进 程 有 重 大 影 响 世 界 银 行 和 世 界 保 护 联 盟 只 邀 请 了 一 个 部 级 代 表 到 格 兰 德 会 议 : 一 个 来 自 中 国 的 官 员, 中 国 正 在 建 造 可 能 是 世 界 最 大 的 工 程 三 峡 水 坝 1 政 府 的 观 点 被 来 自 另 外 两 个 国 有 的 公 共 2 3 设 施 部 门 和 两 个 江 河 流 域 管 理 局 不 同 的 代 理 人 和 准 政 府 任 命 官 员 所 代 表 印 度 政 府 后 来 指 出, 以 它 的 观 点, 它 和 其 他 主 要 建 造 水 坝 政 府 已 经 排 除 在 正 式 的 进 程 之 外 尽 管 主 席 和 副 主 席 来 自 南 部 政 府, 世 界 水 坝 委 员 会 吸 引 政 府 的 政 治 支 持 的 能 力 以 后 会 成 为 一 个 严 重 的 问 题, 并 将 抑 制 他 们 更 热 情 地 参 与 进 程 和 接 受 最 终 报 告 政 府 代 表 性 的 问 题 突 出 了 世 界 水 坝 委 员 会 不 能 回 避 的 交 易 之 一 在 委 员 会 的 形 成 过 程 中 政 府 的 缄 默 有 助 于 创 造 一 个 社 会 团 体 参 与 的 空 间, 这 些 组 织 相 信, 如 果 在 委 员 会 形 成 过 程 中 开 始 就 让 政 府 整 体 地 卷 入, 即 使 不 中 止 这 个 1 三 峡 项 目 是 规 划 拥 有 18 200 百 万 瓦 的 装 机 容 量 和 39.3 10 9 立 方 米 的 水 库 载 容 量, 它 预 报 年 均 可 以 发 电 84.7 10 9 度 R. Fuggle, W. T. Smith, Hydrosult Canada Inc. 和 Agrodev Canada Inc. 2000. Large Dams in Water and Energy Resource Development in The People s Republic of China (PRC) ( 中 国 的 水 与 能 源 资 源 发 展 中 的 水 坝 ), 国 家 回 顾 报 告, 准 备 作 为 一 个 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 投 入, 开 普 敦,WWW.dams.org/studies/cn (2001 年 8 月 23 日 ) 2 法 国 的 电 力 和 ISAGEN- 哥 伦 比 亚 3 沃 尔 特 河 管 理 局 和 莱 索 托 高 地 发 展 项 目 37

进 程, 也 会 推 迟 进 程 的 形 成 1 基 于 后 来 政 府 在 进 程 中 的 陈 述, 政 府 在 形 成 时 期 涉 入 也 许 会 导 致 一 个 不 太 广 泛 的 议 事 进 程 和 一 个 不 太 鼓 舞 人 的 结 果 2 因 此, 对 政 府 的 更 大 包 容 也 许 会 导 致 民 间 团 体 声 音 的 消 失 3 例 如, 中 国 政 府 对 公 开 进 程 的 反 应 也 许 意 味 着 一 些 政 府 在 此 问 题 上 持 保 留 态 度 中 国 政 府 同 意 水 资 源 部 的 官 员 沈 国 宜 以 她 个 人 的 身 份 服 务 于 委 员 会 然 而, 沈 国 宜 女 士 中 途 因 为 健 康 状 况 辞 职 此 后, 政 府 没 有 能 够 提 供 一 个 替 代 人 选 中 国 政 府 后 来 陈 述 说 中 国 1998 年 退 出 世 界 水 坝 委 员 会, 是 由 于 与 委 员 会 大 多 数 成 员 持 不 同 的 观 点 4 中 国 对 进 程 的 不 同 观 点 导 致 它 对 最 终 报 告 持 否 定 态 度 世 界 水 坝 委 员 会 的 年 终 报 告 中 显 著 地 提 到, 全 世 界 总 共 45 000 个 水 坝, 其 中 一 半 位 于 中 国 1 与 论 坛 成 员 访 谈,2000 年 9 月 和 2000 年 11 月 与 论 坛 成 员 的 E-mail 回 应,2001 年 1 月 2 在 论 坛 会 议 期 间 与 公 共 设 施 部 门 的 访 谈, 政 府 代 表 表 达 了 保 留 关 于 非 政 府 组 织 和 社 会 运 动 参 与 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 的 程 度 也 与 政 府 代 表 的 访 谈,2000 年 4 月 3 Patrick McCully, How to Use a Trilatral Network: An Activist s Perspective on the World Commission on Dams. 文 章 宣 读 于 耕 地 研 究 项 目 讨 论 会, 耶 鲁 大 学,2001 年 1 月 19 日 在 线 :http://www.rivernet.org/general/wcd/other-ngo.htm#how (2001 年 8 月 23 日 ). 4 World Bank internal document, Talking points from Government of China discussion with World Bank, 15 January 2001. 38

委 员 的 选 择 进 程 有 助 于 达 到 利 益 相 关 者 参 与 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 的 意 愿 由 于 水 坝 争 议 的 历 史 背 景 和 世 界 水 坝 委 员 会 的 创 立 在 民 间 团 体 中 要 求 一 个 独 立 的 回 顾, 没 有 人 明 确 地 考 虑 到 从 世 界 银 行 中 选 择 一 个 委 员 确 定 多 样 化 的 利 益 相 关 者 代 表 的 原 则 比 从 个 别 的 机 构 或 部 门 中 来 的 具 体 的 代 表 性 更 为 重 要 实 际 上, 世 界 银 行 在 委 员 会 中 的 代 表 性 也 许 会 疏 远 社 会 运 动 和 非 政 府 组 织 这 样 的 发 展 将 改 变 整 个 进 程 的 性 质 和 可 能 的 结 果 在 未 来 的 进 程 中, 如 果 世 界 银 行 更 主 动 地 参 与, 甚 至 代 表 了 委 员 会, 它 可 能 会 对 承 认 发 现 和 建 议 的 所 有 权 的 机 构 施 加 压 力 然 而, 代 价 将 是 降 低 了 独 立 这 样 一 个 潜 在 交 易, 一 方 面 在 代 表 和 发 现 的 采 纳 者 之 间, 另 一 方 面 在 进 程 性 质 与 结 果 之 间 存 在, 这 与 未 来 的 进 程 密 切 相 关 在 水 坝 内 部 争 议 的 重 点 是 代 表 的 身 份, 导 致 了 缺 乏 从 地 区 性 角 度 来 考 虑 委 员 会 的 代 表 性 尽 管 委 员 来 自 七 个 不 同 的 国 家, 他 们 是 三 个 美 国 人, 两 个 西 欧 人, 两 个 印 度 人 和 两 个 澳 大 利 亚 人 这 明 显 的 地 区 不 平 衡 困 惑 着 在 其 他 主 要 39

水 坝 建 造 地 区 利 益 相 关 者, 如 拉 丁 美 洲 非 洲 和 中 东 1 尽 管 如 此, 委 员 会 的 成 员 关 系 已 很 好 地 平 衡 着 北 方 和 南 方, 并 很 注 重 南 方 国 家, 因 为 主 席 和 副 主 席 都 是 来 自 南 方 国 家, 那 里 将 是 未 来 主 要 的 水 坝 修 建 的 地 区 从 一 个 国 家 内 部 的 利 益 相 关 者 的 观 点 看, 委 员 的 观 点 是 平 等 的, 如 果 不 是 比 委 员 的 数 量 更 重 要 对 印 度 的 政 府 而 言, 委 员 的 选 择 证 明 是 一 面 红 旗 政 府 认 为 印 度 人 拉 克 什 米 贾 因 和 默 德 哈 帕 特 卡, 是 对 水 坝 持 反 对 态 度 的 这 种 观 念, 被 围 绕 着 取 消 在 印 度 博 帕 尔 举 行 的 南 亚 区 域 会 议 的 不 幸 的 事 件 所 证 实, 而 使 这 个 关 键 的 政 府 远 离 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 最 后, 世 界 水 坝 委 员 会 的 经 验 建 议 ( 在 全 球 性 的 委 员 会 里 ) 利 益 相 关 者 的 适 当 代 表 应 扩 展 到 委 员 会 外, 参 与 到 进 程 的 各 个 部 分 作 为 扩 大 舆 论, 世 界 水 坝 委 员 会 的 咨 询 论 坛 打 算 捕 捉 来 自 水 坝 争 议 的 多 样 化 的 观 点, 事 实 上 它 成 功 地 做 到 了 这 一 点 秘 书 处 的 多 样 性 非 常 重 要, 因 为 秘 书 处 工 作 人 员 是 广 大 社 区 的 利 益 相 关 者 和 委 员 之 间 的 过 滤 器, 并 在 发 展 工 作 项 目 上 展 开 他 们 的 网 络 非 政 府 组 织 因 为 秘 书 处 没 有 工 作 人 员 直 接 为 水 坝 移 置 的 人 们 工 作 而 挑 剔 秘 书 处 的 工 作 工 业 团 体 批 评 秘 书 处 缺 乏 水 坝 技 术 人 1 根 据 与 政 府 和 机 构 官 员 的 访 谈, 在 1999 年 12 月, 埃 及 的 世 界 水 坝 委 员 会 的 讨 论 会, 和 聚 焦 于 2000 年 11 月 在 坦 桑 尼 亚 肯 尼 亚 和 乌 干 达 的 团 体 和 访 谈 40

员 按 照 秘 书 处 的 情 况, 由 于 秘 书 处 工 作 人 员 的 重 新 安 置 问 题 和 委 派 的 临 时 性, 招 募 具 有 不 同 领 域 及 不 同 地 区 经 验 41

的 高 级 工 作 人 员 是 非 常 困 难 的 论 坛 成 员 的 批 评 认 为 除 了 秘 书 处 的 工 作, 在 一 个 表 演 的 舞 台 上, 每 个 利 益 团 体 希 望 看 到 秘 书 处 的 一 些 人 象 他 们 自 己, 并 据 此 来 评 价 秘 书 处 的 合 理 性 妇 女 在 世 界 水 坝 委 员 会 中 有 很 好 的 代 表 席 位, 在 最 初 的 12 个 成 员 中 有 5 个 是 妇 女 然 而, 秘 书 处 和 论 坛 却 不 相 称 地 只 拥 有 少 数 妇 女 或 者, 也 许 更 与 代 表 问 题 相 关, 他 们 只 包 括 极 少 数 的 妇 女 或 对 性 别 差 异 敏 感 的 男 人, 性 别 差 异 影 响 水 资 源 和 能 源 发 展 以 及 在 性 别 与 发 展 工 作 中 的 最 好 实 践 这 种 数 量 的 差 异 和 性 别 提 倡 者 的 微 弱 的 代 表 使 得 妇 女 感 到 在 论 坛 对 话 中 处 于 边 缘 地 位 世 界 水 坝 委 员 会 的 最 终 报 告 也 许 已 经 具 有 很 强 的 性 别 观 念, 通 过 它 号 召 更 多 的 妇 女 和 性 别 提 倡 者 到 它 的 秘 书 处 和 论 坛 中 来 121 由 于 没 有 包 括 更 多 此 类 声 音, 世 界 水 坝 委 员 会 未 能 满 足 它 自 己 的 包 容 性 标 准 要 求 和 忽 视 了 一 个 重 要 的 支 持 者 总 的 来 说, 全 部 利 益 相 关 者 的 代 表, 覆 盖 政 府 商 业 和 民 间 团 体, 也 包 括 地 区 和 学 术 领 域, 能 极 大 地 增 加 多 利 益 相 关 者 进 程 的 合 法 性 就 世 界 水 坝 委 员 会 而 言, 这 个 潜 1 例 如,1992 年 政 府 的 代 表 同 意 都 柏 林 原 则, 在 朝 向 联 合 国 关 于 环 境 和 发 展 大 会 中 认 识 到 妇 女 作 为 一 个 水 的 提 供 者 和 使 用 者 和 现 存 环 境 的 保 卫 者 的 关 键 角 色, 已 经 很 少 被 反 映 在 为 水 的 发 展 和 管 理 的 公 共 机 构 安 排 中, 作 为 四 个 中 心 原 则 之 一 都 柏 林 声 明 的 原 则 之 三, 水 和 环 境 的 国 际 大 会 :21 世 纪 的 发 展 问 题,1992 年 1 月 26-31 日, 都 柏 林, 爱 尔 兰 世 界 水 坝 委 员 会 的 最 终 报 告 记 载 了 一 些 水 坝 相 关 的 妇 女 发 展 和 移 置 的 一 些 影 响, 但 是 它 的 指 导 方 针 和 推 荐 的 编 入 只 是 性 别 问 题 的 一 个 附 带 提 及 42

力 有 些 减 小, 由 于 缺 乏 全 部 的 产 业 界 的 信 任, 在 很 大 程 度 上 是 由 于 在 进 程 的 早 期, 他 们 没 有 很 好 地 动 员 起 来, 也 因 为 一 些 政 府 的 谨 慎 然 而, 依 靠 中 间 阶 层 的 代 替 模 式, 无 论 代 表 们 多 么 优 秀, 将 不 会 对 所 有 涉 及 到 的 大 范 围 内 的 人 们 有 着 相 同 的 信 誉 度, 特 别 是 民 间 团 体, 正 是 它 们 要 求 独 立 的 评 论 才 导 致 世 界 水 坝 委 员 会 的 形 成 因 此, 尽 管 所 卷 入 的 交 易 不 能 满 足 所 有 方 面 的 要 求 和 平 衡 各 种 形 式 的 代 表 的 挑 战, 潜 在 的 合 法 性 获 得 有 代 表 性 的 多 利 益 相 关 者 模 式 值 得 效 仿 为 获 得 充 分 的 代 表 的 战 略 以 代 表 广 泛 的 支 持 者 和 技 术 部 门 为 基 础, 而 不 仅 仅 是 著 名 人 物, 以 创 造 一 个 使 更 大 范 围 的 利 益 相 关 者 能 够 参 与 的 政 治 空 间 采 用 一 种 评 估 来 决 定 哪 些 主 要 部 门 的 利 益 相 关 者 必 须 来 到 桌 前 在 选 择 委 员 进 程 的 早 期 使 一 定 范 围 的 利 益 相 关 者 参 与, 以 估 量 委 员 会 的 组 成 在 政 治 上 的 可 接 受 性, 特 别 是 如 ( 二 ) 独 立 性 世 界 水 坝 委 员 会 诞 生 于 来 自 民 间 团 体 对 全 球 的 水 坝 43

的 经 验 进 行 一 个 独 立 的 回 顾 的 要 求, 特 别 关 注 国 际 援 助 和 信 贷 机 构 在 其 中 的 作 用 因 此, 它 的 独 立 性, 不 只 是 来 自 赞 助 机 构, 也 来 自 不 同 的 利 益 相 关 者 的 影 响, 这 是 它 的 合 法 性 至 关 重 要 的 一 个 方 面 同 时, 世 界 水 坝 委 员 会 的 成 功 取 决 于 所 有 的 利 益 相 关 者 的 努 力 参 与, 这 是 促 进 进 程 和 最 终 结 果 的 原 因 这 种 追 求 独 立 性 和 参 与 性 并 存 确 实 提 出 了 一 个 挑 战 委 员 会 寻 求 它 的 参 与 者 与 利 益 相 关 者 之 间 的 平 衡, 而 不 是 寻 求 中 立 世 界 水 坝 委 员 会 独 立 于 召 集 机 构, 对 它 的 合 法 性 是 至 关 重 要 的 委 员 会 是 独 立 于 召 集 机 构 世 界 银 行 和 世 界 保 护 联 盟 之 外, 在 此 范 围 内 评 估 进 程 不 是 对 他 们 负 责 的, 这 些 机 构 在 委 员 会 中 没 有 被 代 表 到, 并 且 他 们 没 有 控 制 它 的 操 作 或 决 策 过 程 世 界 水 坝 委 员 会 作 了 一 个 清 楚 的 选 择, 即 选 择 独 立 性 而 不 选 择 所 有 权, 那 是 对 委 员 会 的 合 法 性 至 关 重 要 的 选 择 对 独 立 的 考 虑 应 该 延 伸 到 委 员 会 对 秘 书 处 成 员 的 选 择 一 个 秘 书 处 毫 无 疑 问 地 影 响 到 一 个 委 员 会 的 工 作 和 对 独 立 性 的 理 解 秘 书 处 成 员 在 执 行 诸 如 框 架 争 议 综 合 材 44

料 管 理 研 究 和 评 估 进 程 等 等 此 类 任 务 时 依 赖 他 们 过 去 的 经 验 和 职 业 网 络 例 如, 在 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 中, 一 些 利 益 相 关 者 关 注 到 秘 书 长 和 10 个 高 级 顾 问 中 的 3 个 同 世 界 保 护 联 盟 有 很 强 的 优 先 关 系, 与 社 会 或 经 济 问 题 相 比, 对 生 态 的 关 注 被 赋 予 了 过 分 的 重 要 性 保 证 独 立 性 的 战 略 权 衡 独 立 性 的 利 益 与 购 买 那 些 来 自 机 构 的 一 个 过 程 的 所 有 权 的 潜 力 之 间 的 利 弊 通 过 多 样 化 的 资 助 来 源 来 保 持 独 立 是 世 界 水 坝 委 员 会 的 一 个 主 要 成 就, 这 加 强 了 它 更 广 泛 的 合 法 性 世 界 水 坝 委 员 会 特 别 清 楚 地 从 政 府 多 边 机 构 私 人 企 业 和 民 间 团 体 寻 求 财 政 支 持 寻 求 资 金 的 努 力 所 消 耗 的 时 间 远 远 超 过 了 许 多 工 作 项 目 然 而, 回 报 是 值 得 努 力 的, 因 为 多 样 化 的 资 金 来 源 证 明 了 世 界 水 坝 委 员 会 并 不 是 受 惠 于 任 何 一 个 利 益 群 体 实 际 上, 它 是 一 个 衡 量 成 功 的 显 著 尺 度, 论 坛 成 员 和 大 众 媒 体 并 没 有 批 评 世 界 水 坝 委 员 会 寻 求 资 金 的 战 略 45

同 样, 在 独 立 的 利 益 上, 世 界 水 坝 委 员 会 采 取 一 个 政 策, 即 只 寻 求 那 些 没 有 附 加 的 条 件 的 资 金 这 个 更 难 于 达 到 为 了 筹 集 足 够 的 资 金, 世 界 水 坝 委 员 会 不 得 不 做 了 一 些 让 步 例 如, 委 员 会 接 受 主 要 的 捐 款 ( 原 则 上 来 自 双 边 的 或 多 边 的 机 构 ), 每 一 笔 资 助 都 与 具 体 的 事 件 或 研 究 相 联 系 然 而, 没 有 证 据 表 明 这 些 条 件 强 迫 世 界 水 坝 委 员 会 去 做 它 不 会 去 做 的 事 情, 也 不 是 在 完 善 进 程 中 他 们 失 去 论 坛 成 员 或 其 他 有 关 的 利 益 相 关 者 的 信 任 同 样 地, 未 来 的 进 程 将 不 得 不 谨 慎 地 处 理 这 类 关 系 以 避 免 受 到 资 助 方 的 影 响 ( 三 ) 透 明 度 在 发 展 决 策 制 定 中, 关 于 透 明 度 标 准 的 一 个 国 际 分 析 团 体 正 在 出 现, 这 为 评 估 世 界 水 坝 委 员 会 经 验 和 其 他 多 利 益 相 关 者 进 程 提 供 了 一 个 基 准 点 一 个 相 关 的 透 明 度 标 准 是, 决 策 进 程 的 目 标 及 时 地 与 有 关 的 利 益 相 关 者 交 流, 告 知 利 益 相 关 者 他 们 怎 样 才 能 参 与 和 他 们 的 投 入 将 怎 样 被 采 用 和 被 承 认 的, 而 决 定 也 被 完 全 地 交 流 1 透 明 度 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 合 法 性 而 言 是 居 于 中 心 位 置 的, 这 有 好 几 个 方 面 的 原 因 纵 观 水 坝 的 历 史, 在 多 1 Derived from Corperacion Participa, Environmental Management and Law Association, Thailand Environment Institute, and World Resources Institute, Framiework for Assessing Public Access to Environmental Decision-Making, 2001. 46

边 的 机 构 和 在 普 遍 的 大 发 展 中, 没 有 透 明 度 的 决 策 过 程, 已 经 是 引 起 摩 擦 的 主 要 原 因 为 动 员 更 广 泛 的 对 工 作 项 目 的 投 入, 从 而 建 立 有 信 用 度 的 一 个 对 话 平 台, 世 界 水 坝 委 员 会 必 须 回 应 利 益 相 关 者 对 透 明 度 的 要 求 透 明 度 是 特 别 重 要 的, 因 为 在 委 员 和 各 种 赞 助 者 之 间 没 有 正 式 的 责 任 机 制 因 此, 公 开 关 于 目 标 方 法 和 进 展 的 信 息, 能 帮 助 委 员 诚 实 地 对 待 更 广 泛 的 观 点 也 许 最 更 重 要 的 是, 在 它 存 在 期 间, 世 界 水 坝 委 员 会 只 有 有 限 的 能 力, 来 促 成 在 竞 争 的 利 益 团 体 之 间 的 广 泛 共 识 首 先, 在 两 年 的 时 间 和 有 限 的 资 源 的 条 件 下, 它 不 能 确 定 是 否 能 在 委 员 们 之 间 达 成 共 识 为 了 平 衡 世 界 水 坝 委 员 会 在 水 坝 争 议 中 的 影 响, 透 明 度 的 承 诺 对 在 这 些 赞 助 者 之 间 传 播 新 的 思 考 方 式 是 必 要 的 1 世 界 水 坝 委 员 会 的 确 努 力, 并 持 续 地 获 得 如 此 高 水 准 的 透 明 度 它 将 各 种 参 与 到 工 作 项 目 的 机 会, 发 布 在 网 络 上, 广 泛 地 与 利 益 相 关 者 交 流 它 传 播 ( 委 员 会 ) 受 权 研 究 的 问 题, 主 题 文 章 和 案 例 分 析, 传 播 给 所 有 感 兴 趣 的 党 派, 并 在 他 们 的 网 页 上 发 布 另 外, 利 益 相 关 者 团 体 通 过 回 顾 委 员 会 的 受 权 范 围 和 研 究, 以 及 偶 然 地 参 加 围 绕 各 种 研 究 而 组 织 的 会 议 等 活 动 而 加 入 到 进 程 中 来 1 这 个 推 荐 是 包 括 在 委 员 会 的 一 个 早 期 顾 问 Anthony Dorcey 写 的 一 篇 文 章 里 面, Institutional Design and Operational Modalities for the Propoosed Large Dams Commission, 斯 德 哥 尔 摩, 草 稿 6,1997 年 8 月 ( 油 印 ) 47

委 员 会 的 透 明 度 在 进 程 的 结 尾 失 去 了 光 泽, 由 于 委 员 会 没 有 清 楚 地 交 流 论 坛 是 否 将 有 机 会 去 回 顾 一 个 综 合 的 工 作 项 目 结 果 这 个 综 合 是 由 秘 书 处 汇 编, 秘 书 处 来 自 许 多 研 究 背 景 而 中 途 经 历 这 个 进 程 它 打 算 提 供 一 个 知 识 基 础 的 简 洁 总 结, 委 员 会 将 用 来 准 备 它 的 发 现 和 建 议 由 于 时 间 的 压 力, 与 论 坛 一 起 分 享 综 合 的 中 间 步 骤 被 放 弃 了 没 有 做 到 充 分 利 用 论 坛 根 据 中 期 的 发 现 就 建 议 的 基 调 重 点 和 方 法 与 论 坛 成 员 进 行 集 中 的 协 商 与 讨 论 尽 管 被 秘 书 处 根 据 知 识 基 础 汇 编 的 中 期 发 现 的 讨 论 也 许 是 很 有 建 设 性 的, 公 开 委 员 们 的 最 后 报 告 草 稿, 如 同 许 多 论 坛 团 体 所 期 望 的, 将 达 不 到 预 期 的 结 果 在 利 益 相 关 者 之 间 通 过 论 坛 建 立 一 个 广 泛 的 共 识 是 一 个 不 成 熟 的 努 力, 也 许 已 经 冒 着 损 害 委 员 们 走 向 共 识 进 程 的 风 险 过 去 的 两 年 里, 委 员 们 已 经 发 展 了 基 于 互 相 尊 重 和 分 享 知 识 的 一 个 灵 巧 的 内 部 的 动 态 关 系, 那 并 不 存 在 于 论 坛 成 员 或 更 广 泛 的 利 益 相 关 者 的 社 区 委 员 的 草 稿 的 循 环 征 求 意 见, 冒 着 在 利 益 团 体 之 间 的 引 起 政 治 争 端 的 风 险, 那 将 损 害 委 员 的 团 结 一 致 教 训 是 对 透 明 度 的 要 求 必 须 经 常 与 委 员 们 的 共 识 的 灵 巧 的 动 态 变 化 相 平 衡 另 外 一 部 分 对 充 分 透 明 度 的 实 际 挑 战 从 属 于 全 球 化 背 景 下 的 协 商 在 那 里, 利 益 相 关 者 因 为 语 言 障 碍 而 限 制 48

他 们 使 用 信 息, 因 为 使 用 网 络 受 限 而 限 制 他 们 获 取 信 息 那 些 非 英 语 国 家 的 利 益 相 关 者, 他 们 不 能 理 解 信 息, 因 此, 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 的 透 明 度 被 冲 淡 了 世 界 水 坝 委 员 会 的 记 录 在 翻 译 关 于 工 作 项 目 的 信 息 从 英 语 到 其 它 语 言 是 混 合 的 尽 管 最 终 报 告 被 翻 译 成 西 班 牙 语, 摘 要 译 成 了 多 种 语 言 1, 但 工 作 报 告 并 没 有 翻 译, 因 为 翻 译 大 量 的 工 作 报 告 以 便 利 益 相 关 者 传 播 是 不 现 实 的 一 个 合 理 的 标 准 也 许 是 可 以 将 必 要 的 框 架 性 文 件 和 中 期 文 件 译 成 世 界 上 的 主 要 语 言 尽 管 翻 译 需 要 很 多 时 间 和 金 钱, 但 它 应 作 为 未 来 进 程 的 时 间 表 和 财 政 预 算 的 一 个 整 体 部 分 世 界 水 坝 委 员 会 的 努 力 到 达 利 益 相 关 者 个 人 和 超 越 依 靠 网 络, 对 那 些 有 限 占 有 网 络 资 源 的 人 们 而 言 是 重 要 的 这 包 括 南 部 的 利 益 相 关 者 的 大 多 数, 甚 至 一 些 著 名 的 机 构 个 人 交 往 通 过 讨 论 会 研 讨 会 和 官 方 的 协 商 有 助 于 聘 用 他 们 和 使 他 们 的 投 入 更 有 效 建 立 作 为 一 个 对 话 平 台 的 信 用 度, 世 界 水 坝 委 员 会 不 得 不 对 利 益 相 关 者 关 于 透 明 度 的 要 求 作 出 反 应 委 员 会 对 传 播 关 于 参 与 机 会 的 信 息 的 努 力 并 没 有 与 它 的 承 认 利 益 相 关 者 投 入 的 管 理 能 力 相 称 这 是 一 个 在 未 1 包 括 法 语 俄 语 印 地 语 波 兰 语 德 语 中 文 日 语 和 葡 萄 牙 语 49

来 进 程 中 很 容 易 地 纠 正 的 问 题 对 委 员 会 存 在 的 最 初 两 年, 利 益 相 关 者 被 邀 请 递 交 关 于 水 坝 发 展 成 效 的 成 文 报 告 这 个 进 程 总 共 收 到 了 来 自 全 世 界 机 构 和 个 人 的 970 个 成 文 报 告, 帮 助 委 员 会 获 得 了 开 放 的 印 象 管 理 者 的 问 题 在 一 定 程 度 上 损 害 了 机 制 的 合 法 性 商 议 者 没 有 将 这 些 成 文 报 告 综 合 进 去, 只 是 在 后 期, 秘 书 处 才 有 财 力 这 样 做 这 些 报 告 被 收 进 在 一 个 知 识 基 础 的 光 盘, 当 报 告 发 布 之 后, 邮 寄 给 了 利 益 相 关 者 然 而, 缺 乏 早 期 的 承 认 损 害 了 提 交 者 对 他 们 的 报 告 会 被 考 虑 的 信 心 创 造 透 明 度 进 程 的 战 略 尊 重 利 益 相 关 者 对 中 期 报 告 评 议 的 期 望, 给 出 现 行 的 透 明 度 的 标 准 权 衡 利 益 相 关 者 对 评 议 ( 特 别 是 最 终 报 告 ) 的 期 望 与 冒 着 损 坏 一 个 脆 弱 的 共 识 的 风 险 之 间 的 利 弊 50

( 四 ) 包 容 性 让 没 有 一 个 人 说 世 界 水 坝 委 员 会 没 有 被 完 全 包 容, 卡 德 尔 阿 斯 玛 尔 教 授 在 2000 年 11 月 做 世 界 水 坝 委 员 会 的 报 告 时 说 实 际 上, 按 照 全 球 委 员 会 的 标 准, 世 界 水 坝 委 员 会 就 它 的 包 容 性 而 言 是 非 常 突 出 的 不 只 是 受 影 响 的 人 们 的 观 点 直 接 地 在 委 员 会 中 反 映 出 来, 社 区 团 体 也 被 授 权 直 接 地 参 与 案 例 研 究 协 商 和 区 域 的 听 证, 也 鼓 励 一 般 公 众 直 接 递 交 他 们 的 观 点 到 委 员 会, 以 便 予 以 考 虑 委 员 会 坚 持 欢 迎 所 有 形 式 的 证 据 基 层 群 众 和 官 员 作 为 一 个 有 效 的 对 知 识 基 础 的 奉 献, 保 证 它 是 民 主 性 胜 过 技 术 性 的 这 种 达 到 以 前 没 被 听 见 的 声 音 的 努 力 也 让 一 些 技 术 专 家 不 高 兴, 因 为 他 们 习 惯 于 在 这 种 进 程 中 作 为 支 配 角 色 的 参 加 者 使 对 话 民 主 化 在 实 践 中 有 许 多 障 碍, 包 容 性 的 承 诺 使 人 们 的 期 望 升 高, 也 许 超 过 了 世 界 水 坝 委 员 会 可 以 达 到 的 水 平, 这 将 在 下 面 详 细 陈 述 世 界 水 坝 委 员 会 的 主 要 成 就 是 它 发 展 了 作 为 一 个 召 集 者 的 充 分 的 权 威, 这 样, 通 过 两 年 的 协 商, 它 能 够 创 造 和 加 强 政 治 的 空 间, 使 在 知 识 收 集 进 程 中 让 大 多 数 相 关 团 体 参 与 进 来 世 界 水 坝 委 员 会 的 咨 询 论 坛 最 好 地 说 明 了 进 程 的 包 容 性, 因 为 它 包 括 过 去 的 参 与 水 坝 项 目 的 合 法 性 而 斗 争 的 51

组 织, 无 论 是 文 字 的 艰 苦 斗 争 甚 至 是 有 形 的 冲 突 出 口 信 贷 机 构, 那 曾 是 在 南 部 参 加 论 坛 支 持 水 坝 项 目 的 争 论, 与 原 住 民 为 保 卫 祖 先 的 土 地 免 受 大 坝 危 害 而 斗 争 的 团 体 站 52

在 了 一 起 提 供 水 坝 装 备 的 大 型 工 程 公 司 站 在 民 间 团 体 这 一 边, 因 为 民 间 团 体 已 经 在 他 们 的 合 作 办 公 室 外 面 安 排 了 抗 议 活 动 论 坛 会 议 提 供 了 为 如 此 多 样 化 的 行 动 者 的 第 一 次 交 谈 的 机 会, 正 如 日 本 国 际 合 作 银 行 与 菲 律 宾 的 山 区 人 民 联 盟 会 面 时 的 情 况 一 些 论 坛 成 员 拒 绝 直 接 与 另 外 的 成 员 对 话, 但 是 许 多 机 构 官 员 社 区 代 表 和 非 政 府 组 织 则 带 着 一 个 倾 听 的 耳 朵, 或 发 展 了 一 个 倾 听 的 耳 朵 尽 管 很 难 衡 量 效 果, 将 三 个 独 立 的 论 坛 会 议 的 这 些 行 动 者 聚 集 在 同 一 个 房 间 里, 已 经 清 楚 地 表 明 是 一 种 成 就 尽 管 召 集 如 此 多 样 的 党 派 的 行 动 是 有 价 值 的 和 相 当 不 寻 常 的, 但 世 界 水 坝 委 员 会 在 其 工 作 项 目 中 与 论 坛 成 员 的 交 流 是 零 星 的 和 不 平 坦 的 论 坛 成 员 对 他 们 的 角 色 的 满 意 程 度 已 经 部 分 地 决 定 他 们 怎 样 有 效 地 组 织 自 己 来 提 供 投 入, 一 些 抓 住 了 主 动 实 际 上, 主 席 和 秘 书 处 花 费 了 许 多 的 时 间 对 这 些 关 注 作 出 反 应, 大 多 数 是 来 自 非 政 府 组 织 和 工 业 团 体 关 于 世 界 水 坝 委 员 会 怎 样 框 架 它 的 工 作 项 目 和 具 体 文 章 和 事 件 的 内 容 这 个 任 务 所 需 的 时 间 和 外 交 应 该 不 被 低 估 工 作 人 员 的 个 人 品 质 对 保 持 这 些 多 样 化 的 组 织 参 与 进 程 中 是 非 常 重 要 的 为 论 坛 成 员 提 供 工 作 项 目 指 导 的 机 会 是 非 常 少 的 委 员 会 和 秘 书 处 成 员 说, 他 们 已 被 两 个 与 论 坛 成 员 一 起 召 开 的 正 式 会 议 通 知 并 被 授 权 ( 指 导 工 作 项 目 ) 然 而, 评 议 53

会 利 用 论 坛 作 为 一 个 共 鸣 板 ( 舆 论 的 途 径 ) 为 世 界 水 坝 委 员 会 确 定 最 终 报 告 的 方 向 还 远 远 不 够, 因 为 论 坛 成 员 对 委 员 会 的 内 部 考 虑 几 乎 没 有 感 觉 结 果, 论 坛 成 员 在 进 程 中 的 所 有 权 和 即 将 来 临 的 产 出 是 非 常 微 弱 的 在 第 二 届 论 坛 会 议 和 报 告 的 发 出 之 间, 一 股 紧 张 的 保 密 气 氛 围 绕 着 最 终 报 告 的 内 容, 而 报 告 发 表 时 使 许 多 论 坛 成 员 感 到 惊 讶 许 多 成 员 没 有 准 备 好 来 接 受 报 告 并 对 其 做 出 反 应 世 界 水 坝 委 员 会 的 经 验 暗 示 着 顾 问 组 织 为 冲 突 各 方 之 间 提 供 一 个 交 换 意 见 的 平 台 具 有 重 要 的 价 值 这 样 的 组 织 推 进 了 委 员 会 的 知 识 分 享 和 促 进 它 的 成 员 的 思 考 为 使 参 与 者 从 经 验 中 获 得 确 实 的 利 益, 他 们 不 仅 需 要 被 组 织 和 发 动 起 来 参 与, 同 时 也 需 要 得 到 定 期 的 关 于 工 作 项 目 的 进 展 和 委 员 会 的 思 考 方 向 的 信 息 世 界 水 坝 委 员 会 出 色 地 提 供 最 新 的 信 息 给 论 坛 成 员, 但 是 正 如 我 们 关 于 透 明 度 讨 论 所 表 明 的, 在 完 全 地 参 与 论 坛 方 面 他 们 还 缺 乏 自 己 的 高 标 准 世 界 水 坝 委 员 会 为 多 样 化 的 参 与 创 造 和 保 持 政 治 空 间 的 能 力, 很 大 部 分 取 决 于 它 对 知 识 收 集 的 公 开 的 自 由 的 方 法 委 员 会 并 没 有 事 先 确 定 水 坝 的 发 展 成 效 的 标 准, 而 是 邀 请 利 益 相 关 者 对 水 坝 项 目 是 否 已 经 推 进 了 他 们 社 会 的 发 展 的 问 题 提 出 他 们 自 己 的 分 析 观 点 和 标 准 多 标 准 多 学 科 的 案 例 分 析 在 理 论 上 提 出, 是 为 了 得 出 如 此 的 共 同 54

的 和 分 歧 的 观 点 1 这 种 方 法 使 利 益 相 关 者 确 信, 进 程 没 有 预 先 判 断 的 结 果, 因 此 鼓 励 了 广 泛 的 参 与 顾 问 组 织 的 重 要 价 值 在 于 为 冲 突 的 利 益 团 体 之 间 的 交 流 提 供 一 个 平 台 工 作 项 目 的 替 代 方 法 可 能 已 经 集 中 于 水 坝 同 水 和 能 源 替 代 方 式 的 更 综 合 的 比 较, 或 将 水 坝 置 于 全 球 化 的 水 和 能 源 的 预 测 之 中 许 多 工 业 和 政 府 参 与 者 为 没 有 采 用 这 样 的 一 个 比 较 而 不 高 兴 来 自 科 学 背 景 的 一 些 利 益 相 关 者 严 厉 地 批 评 说 在 世 界 水 坝 委 员 会 的 最 终 报 告 中 已 觉 察 到 缺 乏 技 术 的 价 值 然 而, 它 保 持 着 这 样 一 个 理 由, 即 一 个 更 技 术 性 的 进 程 将 会 排 除 世 界 水 坝 委 员 会 所 鼓 励 的 更 广 泛 的 观 点 基 层 群 众 及 官 员 的 观 点 世 界 水 坝 委 员 会 的 开 放 的 自 由 的 知 识 收 集 和 包 容 的 方 法 对 它 的 结 构 和 运 行 有 明 显 的 影 响 多 面 的 研 究 和 协 商 需 要 庞 大 的 管 理 和 物 质 预 算 过 去 两 年 半 中, 委 员 会 的 全 部 费 用 几 乎 是 1000 万 美 元, 其 中 大 多 数 用 于 知 识 收 集 和 1 巴 西 图 库 鲁 伊 水 坝 和 亚 马 逊 / 托 坎 廷 斯 河 ; 挪 威 格 洛 马 和 拉 更 河 流 域 ; 巴 基 斯 坦 德 尔 贝 拉 水 坝 和 印 度 河 流 域 ; 泰 国 帕 克 蒙 (Pak Mun) 水 坝 和 湄 公 河 / 蒙 河 流 域 ; 士 耳 其 阿 斯 兰 塔 斯 水 坝 和 杰 伊 汉 河 流 域 ; 美 国 大 科 里 (Grand Coulee) 水 坝 和 哥 伦 比 亚 流 域 ; 赞 比 亚 和 津 巴 布 韦 克 里 巴 水 坝 和 赞 比 西 河 流 域 国 家 回 顾 : 中 国 印 度 俄 国 试 点 研 究 : 南 非 加 里 耶 普 和 范 德 克 洛 福 水 坝 和 奥 兰 治 河 流 域 2 世 界 水 坝 委 员 会, 世 界 水 坝 委 员 会 项 目 和 财 政 报 告,1998 年 5 月 2001 年 4 月 55

综 合 2 努 力 的 范 围 带 来 了 一 个 巨 大 的 筹 款 负 担 它 也 促 进 了 新 的 利 益 相 关 者 的 关 系, 使 丰 富 的 分 享 知 识 进 程 发 生 在 委 员 之 间 成 为 可 能, 并 导 致 一 个 报 告 的 产 生, 它 明 显 地 重 新 框 架 了 全 球 水 坝 争 议 因 为 水 坝 争 议 中 主 要 的 裂 变 点 之 一 是 民 间 团 体 的 反 对, 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 的 合 法 性 和 它 完 成 实 际 进 程 的 潜 力 取 决 于 一 定 范 围 内 的 民 间 团 体 的 声 音 的 包 容 性 世 界 水 坝 委 员 会 的 区 域 性 协 商 对 显 示 委 员 会 的 包 容 性 是 个 重 要 的 工 具 这 些 在 南 亚 南 美 非 洲 和 中 东 东 亚 和 东 南 亚 举 行 的 听 证, 几 乎 将 全 部 的 委 员 和 秘 书 处 成 员 带 到 南 部 地 区 利 益 相 关 者 中 间 并 倾 听 利 益 相 关 者 的 声 音 根 据 一 般 的 递 交 过 程, 秘 书 处 通 过 预 先 选 择 发 言 者 来 容 纳 社 会 的 经 济 的 和 环 境 的 议 题, 在 小 组 讨 论 里 包 括 赞 成 水 坝 和 反 对 水 坝 的 观 点 当 代 表 缺 乏 自 己 的 资 金 时, 委 员 会 提 供 与 会 者 到 达 会 议 地 点 的 旅 行 费 用, 来 保 证 一 定 范 围 内 的 代 表 能 够 参 加, 从 社 区 代 表 环 境 专 家 水 坝 的 工 程 师 到 机 构 的 规 划 者 这 些 事 件 不 仅 提 高 委 员 会 工 作 进 程 中 的 意 识, 而 且 这 也 是 使 进 程 的 结 果 合 法 化 的 一 个 手 段 委 员 会 可 能 将 它 的 报 告 建 立 在 与 上 千 人 的 协 商 上 面 最 初 的 议 事 筹 备 努 力 完 全 地 失 败 了, 由 于 委 员 会 计 划 到 印 度 的 一 个 有 巨 大 争 议 的 纳 尔 默 达 河 谷 项 目 作 考 察, 这 56

个 决 定 引 起 古 吉 拉 特 邦 政 府 (Gujarat) 的 义 愤, 它 是 这 个 坝 项 目 的 主 要 受 益 者 印 度 政 府 对 此 作 出 反 应, 收 回 它 允 许 会 议 召 开 的 决 定, 在 一 片 反 对 的 呼 声 中 世 界 水 坝 委 员 会 被 迫 放 弃 然 而, 委 员 会 随 后 成 功 地 安 排 了 多 样 化 的 代 表 的 商 谈 活 动, 如 在 斯 里 兰 卡 ( 为 南 亚 ), 巴 西 ( 为 拉 丁 美 洲 ), 埃 及 ( 为 非 洲 和 中 东 ) 和 越 南 ( 为 东 亚 和 东 南 亚 ) 区 域 性 议 事 的 两 个 重 要 教 训 对 未 来 的 委 员 会 和 多 利 益 相 关 者 进 程 是 相 关 的 首 先, 即 使 会 议 对 平 衡 和 包 容 性 已 很 仔 细 地 设 计 过, 失 败 的 印 度 会 议 提 醒 大 家, 即 公 众 会 议 的 地 点 和 时 间 安 排 是 一 个 政 治 决 定, 那 可 能 疏 远 利 益 相 关 者 当 这 样 的 决 定 出 现 很 严 重 的 偏 向 时, 无 论 朝 向 哪 一 边, 委 员 会 都 冒 着 破 坏 它 作 为 一 个 为 广 泛 的 利 益 相 关 者 对 话 的 召 集 者 的 能 力 的 风 险 在 这 种 情 况 下, 会 议 的 准 备 似 乎 卷 入 了 当 地 的 抗 议 第 二, 世 界 水 坝 委 员 会 成 功 地 发 动 基 层 群 众 为 它 的 听 证 的 投 入, 这 对 全 球 性 的 委 员 会 而 言 是 显 著 的 世 界 水 坝 委 员 会 事 件 经 常 标 志 着 第 一 次, 政 府 官 员 直 接 倾 听 受 影 响 群 体 的 声 音, 以 及 非 政 府 组 织 的 另 类 观 点 这 种 动 员 应 归 功 于 多 样 化 的 委 员 们 秘 书 处 的 工 作 人 员 和 论 坛 成 员 的 努 力 特 别 是, 对 基 层 群 众 的 动 员 来 源 于 一 些 高 度 合 作 的 具 有 献 身 精 神 的 民 间 团 体, 他 们 用 自 己 的 资 金 亲 临 社 区 未 来 的 进 程 也 将 主 要 依 靠 于 工 作 人 员 委 员 们 和 顾 问 者 的 57

网 络, 去 激 发 人 们 的 参 与 在 这 类 的 网 络 难 以 触 及 的 地 方, 因 为 这 将 是 不 可 避 免 的, 分 配 给 民 间 团 体 和 行 动 者 一 些 资 金, 以 提 高 适 当 的 接 触 范 围, 这 也 许 是 比 较 现 实 的 与 当 地 传 媒 加 强 联 系, 以 发 动 对 商 议 的 投 入, 这 也 将 是 未 来 一 个 有 成 本 效 益 的 战 略 创 造 包 容 过 程 的 战 略 利 用 顾 问 论 坛 为 多 利 益 相 关 者 能 投 入 到 进 程 创 造 结 构 性 的 机 会 如 果 论 坛 成 员 是 被 作 为 最 终 报 告 的 大 使, 他 们 必 须 对 发 展 中 的 报 告 定 期 地 作 简 要 介 绍, 以 得 到 他 们 的 支 持 为 了 促 进 包 容, 在 一 个 工 作 项 目 中 允 许 采 纳 利 益 相 关 者 提 出 的 多 样 化 的 方 法 和 措 施 四 一 个 成 功 的 模 式? 世 界 水 坝 委 员 会 是 一 个 成 功 的 模 式 吗? 世 界 水 坝 委 58

员 会 的 经 验 为 多 利 益 相 关 者 委 员 会 取 得 什 么 样 的 教 训? 世 界 水 坝 委 员 会 的 战 略 是 先 在 合 法 的 小 范 围 和 委 员 的 广 泛 代 表 组 织 之 间 达 到 共 识, 再 把 这 个 共 识 扩 大 到 更 广 泛 的 利 益 相 关 者 群 体 中 世 界 水 坝 委 员 会 通 过 了 成 功 的 必 要 条 件 它 产 生 了 一 个 共 识 性 报 告 它 达 到 了 这 个 明 确 的 目 标, 暗 示 着 委 员 会 是 超 越 的, 而 不 是 复 制 在 水 坝 争 议 中 不 同 的 利 益 团 体 的 碎 片 在 进 程 的 任 何 阶 段, 达 到 一 种 共 识 决 不 意 味 着 一 个 预 知 的 结 论 它 很 大 程 度 上 归 因 于 仔 细 地 设 计, 设 计 的 中 心 要 素 是 充 分 的 共 识 原 则, 而 委 员 会 的 主 席 要 以 这 个 审 议 的 原 则 为 基 础 这 种 方 法 允 许 在 任 何 展 开 的 议 题 中 逐 渐 走 向 共 识, 即 使 保 留 不 同 意 的 空 间 例 如, 一 个 委 员 可 以 选 择 同 意 报 告 对 问 题 的 评 论, 但 也 关 注 世 界 水 坝 委 员 会 在 挑 战 发 展 企 业 的 基 本 前 提 条 件 上 还 远 远 不 够 委 员 们 之 间 的 共 识 总 是 企 图 作 为 达 到 一 个 更 大 的 目 的 的 一 个 手 段 朝 向 更 大 范 围 的 利 益 相 关 者 达 成 共 识 的 进 程 进 程 的 合 法 性 是 这 个 结 果 的 前 提 委 员 会 的 一 个 重 要 假 设 是 如 果 利 益 相 关 者 感 到 在 委 员 会 中 被 充 分 地 代 表, 如 果 他 们 承 认 他 们 的 声 音 被 充 分 地 听 到, 那 么 他 们 将 没 有 什 么 理 由 来 反 对 结 果 在 这 个 评 估 中, 我 们 已 经 记 载 和 讨 论 了 在 世 界 水 坝 委 员 会 过 程 中 的 各 种 实 力 和 不 足, 以 及 利 益 相 关 者 对 于 这 些 不 足 的 看 法 利 益 相 关 者 是 不 是 觉 59

得 缺 点 破 坏 了 结 果? 正 如 对 这 个 些 报 告 摘 要 的 反 应 所 表 明 的, 这 个 问 题 的 答 案 取 决 于 个 人 的 态 度 从 委 员 到 利 益 相 关 者 的 共 识? 对 世 界 水 坝 委 员 会 报 告 的 反 应 对 世 界 水 坝 委 员 会 报 告 的 反 应 表 明, 将 共 识 从 委 员 扩 展 到 更 广 泛 的 利 益 相 关 者, 既 不 是 自 动 的 也 不 是 容 易 的 在 报 告 发 放 后 的 6 个 月 内, 利 益 相 关 者 的 反 应 因 不 同 行 业 的 利 益 团 体 而 有 所 不 同 然 而, 反 应 的 细 节 和 广 度 却 表 明 不 同 利 益 团 体 已 仔 细 地 阅 读 了 报 告 1 下 面, 我 们 简 要 地 叙 述 一 下 这 些 反 应 及 其 重 要 意 义, 但 有 两 点 需 要 说 明 第 一, 由 于 这 个 评 估 是 在 报 告 发 放 之 后 数 月 内 总 结 的, 得 到 的 只 是 报 告 的 一 些 及 时 反 应, 而 诸 如 世 界 水 坝 委 员 会 所 暗 示 的 权 衡 现 存 的 知 识 与 实 践 的 轻 重 的 反 应 并 没 有 慢 慢 展 开 第 二, 下 面 的 简 短 印 象 没 有 完 全 捕 获 每 一 个 利 益 相 关 者 团 体 内 的 反 应 的 变 化 非 政 府 组 织 的 大 多 数, 特 别 是 国 际 非 政 府 组 织, 欢 迎 1 对 最 后 的 报 告 的 反 应 细 节, 见 www.dams.org/report/followups.htm (2001 年 9 月 6 日 ) 这 个 站 点 在 一 个 正 在 进 行 的 基 础 上 更 新, 并 包 括 作 者 自 2001 年 5 月 完 成 了 世 界 水 坝 委 员 会 的 评 估 以 来 的 新 材 料 所 有 在 这 儿 描 述 的 反 应 张 贴 在 www.dams.org/report/reaction.htm, 除 了 已 标 明 出 处 的 2 例 如, 国 际 河 流 网 络 和 伯 尔 尼 宣 言, 有 109 条 来 自 世 界 各 地 的 非 政 府 组 织 的 附 加 的 签 字, 从 委 员 会 到 行 动 : 一 个 NGO 对 公 众 财 政 机 构 的 要 求,2000 年 11 月 6 日 ; 东 亚 和 东 南 亚 河 流 观 察, 要 求 南 亚 和 东 南 亚 水 坝 建 造 机 构 发 放 世 界 水 坝 委 员 会 的 最 后 报 告, 2000 年 11 月 29 日 也 见 世 界 野 生 动 物 基 金 会 陈 述,2001 年 2 月 在 线 : www.panda.org/livingwaters/pubs.html (2001 年 9 月 14) 60

世 界 水 坝 委 员 会 的 最 终 报 告, 并 通 过 国 际 金 融 机 构, 寻 求 它 的 指 导 方 针 的 具 体 的 承 诺 2 他 们 声 明, 在 未 来 的 多 利 益 相 关 者 进 程 中, 不 仅 是 世 界 水 坝 委 员 会 的 信 用 度, 同 时 也 是 非 政 府 组 织 的 参 与 性, 都 将 建 立 在 这 种 承 诺 的 基 础 上 非 政 府 组 织 行 动 者 的 少 数 站 出 来 强 烈 反 对 这 个 报 告 他 们 说 世 界 水 坝 委 员 会 没 有 完 全 地 拒 绝 水 坝 技 术 而 世 界 水 坝 委 员 会 的 重 点 在 于 根 本 的 决 策 过 程, 这 是 全 球 反 水 坝 运 动 不 可 接 受 的 妥 协 1 人 民 运 动 和 基 于 社 区 的 组 织 在 报 告 中 发 现 许 多 使 他 们 振 奋 的 地 方, 表 达 了 与 报 告 一 起 工 作 的 愿 望, 但 也 表 示 了 失 望 他 们 认 为, 世 界 大 坝 委 员 会 没 有 将 分 析 扎 根 于 当 代 思 想 和 发 展 实 践 的 根 本 批 评 上 2 他 们 批 评 世 界 水 坝 委 员 会 在 关 于 水 和 能 源 发 展 对 原 住 民 的 影 响 的 决 定 限 制 着 自 由 提 前 和 被 通 知 同 意 的 原 则 3 世 界 水 坝 委 员 会 对 不 太 确 切 的 水 坝 的 公 众 的 可 接 受 性 概 念 的 偏 爱, 胜 1 见 Philip Williams, Lies, Dam Lies, The Guardian (22 November 2000) 在 线 : http://society.guardian.co.uk/societygurdian/story/0,7843,400894,00.html (2001 年 8 月 23) Philip Williams 是 IRN 的 奠 基 人 和 前 总 统 2 例 如, 南 非 社 区 和 非 政 府 组 织, 南 非 要 求 行 动,2000 年 11 月 23;James Bay Cree Nation 和 the Pimicikamak Cree Nation, 在 世 界 水 坝 委 员 会 发 放 最 终 报 告 场 合 下 的 声 明 ( 不 定 期 ), 为 拯 救 纳 尔 默 达 河 而 斗 争, 世 界 水 坝 委 员 会 报 告 维 护 了 水 坝 的 不 公 正 性,2000 年 11 月 20 也 见 受 水 坝 影 响 的 巴 西 人 的 运 动, 巴 西 受 水 坝 影 响 的 人 们 和 世 界 水 坝 委 员 会, 2001 年 2 月 9 日 在 线 :www.rivernet.org/general/wcd/other-ngo.htm#bra, (2000 年 8 月 23) 3 与 巴 西 活 动 分 子 的 个 人 通 讯,2001 年 1 月 61

过 对 大 范 围 人 群 中 的 自 由 提 前 和 被 通 知 同 意 的 原 则 非 政 府 组 织 和 人 民 运 动 组 织 都 发 现 进 程 的 缺 点, 认 为 无 论 在 商 议 过 程 之 前 或 之 后, 都 不 适 当 地 依 靠 于 主 流 咨 询 者 和 对 利 益 相 关 者 缺 乏 充 分 的 反 馈 国 际 金 融 机 构, 包 括 多 边 的 和 双 边 的, 有 不 同 的 反 应 世 界 银 行, 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 的 一 个 关 键 行 动 者 和 召 集 者, 是 最 为 谨 慎 的 世 界 银 行 使 用 客 户 政 府 保 护 作 为 它 不 热 情 回 应 的 基 本 原 理 基 于 这 种 反 馈, 它 许 诺 不 会 由 于 世 界 水 坝 委 员 会 的 报 告 而 产 生 新 的 贷 款 条 件 限 制 它 也 提 出 一 套 适 当 的 后 续 活 动, 如 收 集 比 较 好 的 实 践 资 料, 并 进 一 步 探 索 怎 样 才 能 使 世 界 水 坝 委 员 会 指 导 方 针 来 充 实 世 界 银 行 的 指 导 战 略 1 亚 洲 和 非 洲 发 展 银 行 声 明 说 他 们 将 开 始 将 方 针 综 合 到 他 们 自 己 的 工 作 程 序 中 去 亚 洲 发 展 银 行 关 于 世 界 水 坝 委 员 会 论 坛 的 管 理 公 报, 特 别 全 面 地 陈 述 了 亚 洲 发 展 银 行 将 怎 样 采 用 世 界 水 坝 委 员 会 的 建 议 2 尽 管 亚 洲 发 展 银 行 同 它 的 客 户 政 府 协 商 同 意 接 受 建 议 的 精 神 之 前, 仍 然 有 很 长 的 路 要 走 3 双 边 金 融 机 构, 如 德 国 国 荷 兰 的 金 融 机 构, 它 们 中 的 许 多 机 构 提 供 了 资 金 给 世 1 John Briscoe, Responding to the WCD Report: A Progress Report from the World Bank. 在 世 界 水 坝 委 员 会 的 第 三 次 论 坛 会 议 上 宣 读, 开 普 敦,2001 年 2 月 John Briscoe 是 世 界 银 行 的 水 资 源 高 级 顾 问 2 亚 洲 发 展 银 行, 亚 洲 发 展 银 行 的 正 在 进 行 的 计 划 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 战 略 优 先, 最 好 的 实 践 和 机 构 的 反 应, 内 部 的 草 稿,2001 年 2 月 3 Ramaswamy R. Lyer, 就 亚 洲 发 展 银 行 同 客 户 政 府 在 马 尼 拉 讨 论 的 会 议 录 给 Asmal 教 授 的 一 封 公 开 信,2001 年 2 月 22 日 62

界 水 坝 委 员 会, 直 接 地 表 示 他 们 对 报 告 的 支 持 同 时, 他 们 强 调 需 要 在 国 家 政 策 进 程 中 修 改 方 针, 并 鼓 励 朝 着 这 个 结 果 的 讨 论 和 争 论 联 合 国 的 所 属 机 构, 许 多 在 进 程 中 与 世 界 水 坝 委 员 会 有 着 某 种 合 作 关 系, 他 们 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 报 告 反 应 热 烈 在 联 合 国 和 世 界 水 坝 委 员 会 报 告 之 间 的 共 同 途 径 是 被 联 合 国 准 则 所 强 调 的, 世 界 水 坝 委 员 会 选 择 这 个 准 则 放 在 它 的 分 析 和 有 远 见 的 框 架 的 中 心 联 合 国 机 构 表 达 了 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 各 种 类 型 的 有 用 的 发 展 框 架 的 赞 赏, 不 只 是 对 水 坝 总 的 来 说, 他 们 的 方 法 是 建 设 性 的, 并 表 明 了 愿 意 进 行 试 验 推 荐 的 愿 望 联 合 国 环 境 规 划 署 的 总 裁, 欢 迎 这 个 报 告 对 发 展 争 议 的 贡 献 1, 并 主 动 表 示 愿 意 在 联 合 国 环 境 规 划 署 的 办 公 室 主 持 世 界 水 坝 委 员 会 的 下 一 步 实 体, 即 水 坝 与 发 展 单 位, 以 利 于 对 政 府 的 利 益 相 关 者 的 信 息 传 播 世 界 卫 生 组 织 表 扬 了 世 界 水 坝 委 员 会 的 报 告, 因 为 它 承 认 建 立 水 坝 对 公 众 健 康 造 成 无 数 的 经 常 的 复 杂 的 影 响, 并 意 识 到 权 利 和 风 险 框 架 是 一 个 全 面 的 在 发 展 规 划 中 的 跃 进 2 联 合 国 粮 农 组 织 挑 剔 世 界 水 坝 委 员 没 有 1 联 合 国 环 境 规 划 署, UNEP 首 要 欢 迎 水 坝 影 响 的 新 报 告, 作 为 对 未 来 水 和 能 源 政 策 制 定 的 主 要 贡 献, 新 闻 发 布 编 号 :00/129,2000 年 11 月 17 日 2 世 界 卫 生 组 织 回 应 世 界 水 坝 委 员 会 的 最 终 报 告 : 风 险 权 利 和 磋 商 后 的 同 意, 世 界 卫 生 组 织,2000 年 11 月 30 日 3 联 合 国 粮 农 组 织 : 在 世 界 水 坝 委 员 会 第 三 次 论 坛 会 议 上 的 声 明,2000 年 2 月 25-27 日 63

充 分 关 注 食 物 安 全 问 题, 但 它 保 证, 在 即 将 到 来 的 关 于 水 品 和 环 境 的 国 际 利 益 相 关 者 的 对 话 中 发 扬 推 荐 精 神 3 私 人 和 公 有 企 业, 以 及 水 坝 有 关 的 贸 易 团 体 和 协 会 批 评 世 界 水 坝 委 员 会 对 未 来 的 推 荐, 对 它 过 去 的 描 述 以 及 它 的 知 识 收 集 过 程 工 业 的 目 标 是 要 有 清 楚 的 方 针, 什 么 时 候 和 怎 样 来 建 造 水 坝, 降 低 水 坝 建 造 的 交 易 成 本, 并 允 许 他 们 继 续 建 造 水 坝, 虽 然 在 一 个 更 具 限 制 性 的 框 架 之 内 以 他 们 的 观 点, 世 界 水 坝 委 员 会 的 一 些 方 针, 如 号 召 利 益 相 关 者 就 选 择 权 和 协 商 在 项 目 开 发 者 和 受 项 目 影 响 的 人 们 之 间 的 对 话, 将 会 在 项 目 发 展 中 带 来 难 以 忍 受 的 不 确 定 性 和 风 险 关 于 过 去, 水 坝 工 业 指 责 世 界 水 坝 委 员 会 没 有 充 分 发 挥 水 坝 对 发 展 的 贡 献, 而 过 分 夸 大 了 成 本 代 价 在 进 程 中, 他 们 严 厉 地 批 评 世 界 水 坝 委 员 会 的 最 后 阶 段, 争 辩 说, 世 界 水 坝 委 员 会 没 有 同 利 益 相 关 者 分 享 中 期 的 发 现 和 结 论 的 草 稿, 这 是 一 个 透 明 度 的 失 败 1 最 后, 几 个 南 方 政 府, 如 巴 西 和 尼 泊 尔, 对 报 告 作 出 了 一 个 正 式 的 回 应, 同 意 世 界 水 坝 委 员 会 所 提 倡 的 核 心 价 值 和 许 多 战 略 性 的 优 先, 也 表 明 这 些 原 则 已 经 融 合 进 他 们 的 国 家 政 策 和 措 施 中 2 所 有 的 语 气 都 是 防 御 性 的 这 种 1 与 工 业 代 表 在 世 界 水 坝 委 员 会 论 坛 上 的 访 谈,2001 年 2 月 28 日 2 这 些 观 点 是 从 巴 西 的 全 国 水 机 构 和 尼 泊 尔 政 府 给 世 界 银 行 的 官 方 的 信 件 中 得 到 的,2001 年 2 月 64

防 御 性 延 伸 到 他 们 对 紧 接 下 来 的 进 程 的 解 释 尽 管 世 界 水 坝 委 员 会 呼 吁 各 政 府 开 始 全 国 性 的 对 话 和 建 立 一 个 内 在 化 的 世 界 水 坝 委 员 会 方 针 的 框 架, 许 多 政 府 不 正 确 地 理 解 这 个 报 告 为 要 求 全 部 引 进 这 个 方 针, 而 以 国 家 主 权 为 由 加 以 拒 绝 1 关 于 这 个 进 程, 一 些 政 府, 如 印 度 中 国 尼 泊 尔 和 埃 塞 俄 比 亚, 批 评 世 界 水 坝 委 员 会 的 方 法 没 有 充 分 地 代 表 现 有 的 水 坝, 对 政 府 的 观 点 和 数 据 也 缺 乏 足 够 的 注 意 2 相 比 之 下, 在 南 非, 水 事 务 和 林 业 部 南 非 水 坝 全 民 委 员 会 环 境 监 测 小 组 ( 一 个 非 政 府 组 织 ) 和 世 界 保 护 联 盟 举 行 了 一 个 联 合 大 会 这 次 会 议 为 对 在 南 非 的 国 情 下 促 进 世 界 水 坝 委 员 会 的 推 荐 提 出 了 适 当 的 具 体 措 施 3 到 此 时 为 止, 来 自 北 方 的 唯 一 反 应 ( 除 北 方 的 赞 助 机 构 之 外 ), 挪 威 政 府, 赞 扬 了 世 界 水 坝 委 员 会 的 报 告, 但 提 醒 它 也 许 已 经 在 朝 向 共 识 基 础 上 的 决 策 体 系 的 方 向 走 得 太 远, 因 为 对 照 它 本 身 的 取 向 是 允 许 立 法 机 关 以 社 区 整 体 的 名 义 作 出 决 定 4 概 括 起 来, 就 眼 前 而 言, 委 员 们 之 间 的 共 识 并 没 有 转 1 中 国 政 府 财 政 部 对 世 界 银 行 的 一 个 正 式 回 应,2001 年 2 月 2 印 度 政 府 对 世 界 水 坝 委 员 会 报 告 的 反 应 和 尼 泊 尔 政 府 的 最 初 反 应, 在 世 界 水 坝 委 员 会 的 论 坛 中 分 发,2001 年 2 月 25-27 日 埃 塞 俄 比 亚 政 府 的 反 应 中 国 财 政 部 给 世 界 银 行 关 于 世 界 水 坝 委 员 会 报 告 的 备 忘 录,2001 年 2 月 3 世 界 水 坝 委 员 会 出 版 发 放, 南 非 的 研 讨 会 签 署 了 世 界 水 坝 委 员 会 的 推 荐,2001 年 7 月 24 日, 在 线 :www.dams.org/press/default.php?article=1324 (2001 年 8 月 24) 4 挪 威 外 交 部, 挪 威 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 报 告 的 评 论,2001 年 6 月 65

化 为 一 个 更 广 泛 的 利 益 相 关 者 共 识 最 初 的 反 应 表 明 在 世 界 水 坝 委 员 会 存 在 之 前 已 存 在 一 个 更 严 峻 的 情 况 然 而, 仔 细 研 究 最 初 的 反 应, 表 明 利 益 相 关 者 与 报 告 斗 争 的 愿 望 将 报 告 的 推 荐 与 现 存 的 政 策 和 情 况 进 行 比 较, 并 潜 在 地 将 一 些 想 法 包 含 在 报 告 中 如 果 广 泛 的 共 识 存 在 于 未 来 的 水 坝 争 议 中, 它 将 通 过 一 个 长 期 的, 由 世 界 水 坝 委 员 会 启 动 而 不 是 由 世 界 水 坝 委 员 会 结 束 的 进 程 而 得 到 锻 炼 用 世 界 水 坝 委 员 会 的 报 告 的 话 说, 所 有 有 关 各 方 必 须 呆 在 一 起, 如 果 我 们 是 为 了 解 决 关 于 水 和 能 源 资 源 发 展 的 问 题 的 话 它 是 一 个 伴 随 着 多 个 继 承 者 和 不 清 楚 的 仲 裁 者 的 进 1 程 在 所 有 利 益 相 关 者 团 体 之 间 的 一 个 即 时 的 共 识 有 没 有 可 能 形 成? 对 报 告 的 反 应 提 供 了 一 个 基 础, 以 推 断 哪 一 团 体 可 能 在 寻 求 这 样 的 共 识 根 据 他 们 的 反 应, 非 政 府 组 织 和 社 会 运 动 将 可 能 寻 求 更 广 泛 发 展 进 程 的 一 个 更 直 接 的 控 告 工 业 团 体 将 可 能 反 对 任 何 一 个 表 达 明 确 的 权 利 和 风 险 框 架, 因 为 这 授 权 给 受 影 响 的 社 区 来 与 工 业 团 体 进 行 漫 长 的 一 个 案 例 接 一 个 案 例 的 协 商 不 同 的 政 府 也 许 很 好 地 集 中 于 与 他 们 国 情 相 关 的 问 题 如 果 政 府 部 门 和 工 业 团 体 的 观 点 盛 行, 那 么, 非 政 府 组 织 和 社 会 运 动 组 织 也 许 将 不 再 继 续 参 与 这 个 进 程 1 世 界 水 坝 委 员 会,2000,p.319. 66

因 此, 一 个 在 所 有 的 利 益 相 关 者 之 间 即 时 的 广 泛 的 共 识 将 不 能 成 为 一 个 可 行 的 目 标 如 果 利 益 相 关 者 协 商 进 程 超 越 了 世 界 水 坝 委 员 会 报 告 的 内 容, 也 许 已 经 产 生 一 个 报 告, 那 只 是 将 世 界 水 坝 委 员 会 的 报 告 向 前 推 进 了 一 步 有 争 议 的 是, 这 样 一 个 报 告 如 果 在 短 期 内 有 更 大 的 机 会 被 多 边 的 机 构 政 府 和 工 业 部 门 整 体 地 采 用, 那 么, 这 个 报 告 将 几 乎 肯 定 地 缺 乏 非 政 府 组 织 和 社 会 运 动 组 织 的 支 持, 并 可 能 会 激 发 更 大 的 国 民 抗 议 通 过 集 中 于 稳 步 推 进 一 个 较 小 数 量 的 委 员 会 成 员 的 共 识, 世 界 水 坝 委 员 会 已 经 产 生 了 一 个 更 鼓 舞 人 的 文 件, 但 并 不 受 到 那 些 水 坝 建 造 国 家 和 工 业 组 织 热 情 欢 迎 就 长 远 而 言, 贯 彻 实 施 的 承 诺 很 大 程 度 上 依 靠 于 民 间 团 体 与 政 府 国 际 机 构 和 私 人 企 业 正 在 进 行 的 有 建 设 性 的 努 力, 以 及 对 中 期 到 长 期 的 结 果 的 期 望 五 世 界 水 坝 委 员 会 的 遗 产 ( 一 ) 一 个 有 代 表 性 的 委 员 会 的 希 望 世 界 水 坝 委 员 会 揭 示 出 一 个 咨 询 性 的 多 利 益 相 关 者 进 程 的 机 遇 和 考 验 机 遇 是 选 择 积 极 的 实 践 者 能 提 供 同 全 部 利 益 相 关 者 一 起 参 与 争 论 的 合 法 性 考 验 是 在 无 组 织 的 选 民 中 确 定 代 表 和 从 有 代 表 性 的 委 员 们 之 间 共 识 扩 大 到 67

一 个 更 广 泛 的 共 识, 仍 然 是 一 个 挑 战 世 界 水 坝 委 员 会 也 提 供 了 如 何 支 持 和 促 进 咨 询 委 员 68

会 的 合 法 性 的 教 训 世 界 水 坝 委 员 会 的 经 验 表 明, 如 果 多 利 益 相 关 者 进 程 是 真 正 为 了 推 动 问 题 超 越 政 治 分 歧, 来 自 所 有 争 议 范 围 的 代 表 必 须 来 到 桌 前 世 界 水 坝 委 员 会 提 供 了 一 个 模 式, 在 那 些 有 长 期 抗 议 呼 声 的 地 方, 在 他 们 ( 利 益 相 关 者 ) 缺 席 的 情 况 下 作 出 有 关 他 们 生 活 的 决 定 要 能 直 接 地 代 表 他 们 的 观 点, 并 在 发 展 中 分 享 未 来 的 决 策 框 架 谁 是 利 益 相 关 者? 谁 应 该 来 到 桌 边? 有 益 的 是, 世 界 水 坝 委 员 会 在 它 的 报 告 中 确 立 了 一 个 评 议 权 利 和 风 险 的 框 架 这 个 框 架 要 求 随 着 一 个 磋 商 解 决 方 案 要 全 面 确 定 重 叠 和 交 叉 的 权 利, 同 时 注 意 潜 伏 在 于 项 目 中 自 愿 和 非 自 愿 的 风 险 这 为 许 多 发 展 领 域 的 对 话 从 全 球 的 到 全 国 的 再 到 地 方 的 确 定 合 法 的 利 益 相 关 者, 提 供 了 启 程 点 基 于 广 泛 的 利 益 相 关 者 的 合 法 性, 这 样 的 实 体 很 好 地 起 着 标 准 的 主 办 者 的 作 用, 它 真 诚 地 结 合 新 的 方 案, 随 1 着 时 间 推 移, 作 为 一 个 在 国 际 领 域 的 新 的 执 行 标 准 将 被 传 播 和 接 受 ( 二 ) 良 好 的 进 程 贡 献 了 什 么? 在 这 个 评 估 中, 我 们 已 经 以 独 立 性 透 明 度 和 包 容 性 的 基 准 点 检 查 了 世 界 水 坝 委 员 会 的 进 程 尽 管 进 程 存 在 缺 1 Martha Finnemore and Kathryn Sikkink, Autumn 1998. International Norm Dynamics and Political Change International Organization 52(4):887-917. 69

点, 但 我 们 已 经 得 出 结 论, 即 它 基 本 上 是 一 个 精 力 充 沛 的 进 程 然 而, 前 面 提 到 的 利 益 相 关 者 的 反 馈 表 明, 好 的 进 程 不 能 依 靠 它 自 己 来 超 越 政 治 的 分 歧 实 际 上, 有 人 天 真 的 建 议 它 能 够 超 越 ( 政 治 分 歧 ) 那 么, 世 界 水 坝 委 员 会 对 进 程 的 注 意 是 什 么? 它 对 未 来 进 程 的 承 诺 又 是 什 么? ( 三 ) 争 议 范 围 的 全 部 代 表 必 须 来 到 桌 前 良 好 的 进 程 的 最 显 著 的 贡 献 是 支 持 多 利 益 相 关 者 的 合 法 性 这 是 很 重 要 的, 因 为 在 争 论 领 域, 如 水 坝, 不 是 所 有 的 争 论 都 可 以 通 过 新 的 信 息 和 认 识 的 提 高 来 调 和 的 根 本 上, 一 些 争 论 是 不 可 调 和 的, 而 需 要 一 个 框 架 来 决 定 哪 一 种 利 益 占 优 势 一 个 合 法 的 进 程 是 个 很 重 要 的 防 御, 以 对 付 这 种 处 理 方 法 的 批 评 一 个 良 好 的 进 程 可 以 扩 大 范 围 及 将 各 种 信 息 和 观 点 提 供 到 决 策 中 世 界 水 坝 委 员 会 在 包 容 性 方 面 的 努 力 带 来 了 以 前 在 水 坝 的 争 议 中 经 常 处 于 边 缘 的 声 音 世 界 水 坝 委 员 会 编 织 了 一 个 宽 网, 捕 获 了 被 大 坝 移 置 的 人 们 的 观 点, 以 及 咨 询 报 告 和 政 府 的 数 据 库 的 观 点 这 个 进 程 丰 富 了 知 识 基 础, 世 界 水 坝 委 员 会 审 议 了 这 个 知 识 基 础 一 个 多 利 益 相 关 者 进 程 的 重 要 承 诺 是 它 为 利 益 相 关 者 之 间 的 对 话 创 造 一 个 更 广 阔 的 空 间 的 能 力 世 界 水 坝 委 员 会 证 明 在 这 个 任 务 上 只 有 部 分 地 成 功 在 他 们 的 频 繁 的 70

面 对 面 的 会 议 中, 委 员 能 够 超 越 预 想 的 其 他 选 民 的 特 性 广 泛 的 利 益 相 关 者 团 体 很 少 有 机 会 相 互 交 流 而 且, 区 域 性 协 商 及 大 部 分 论 坛 会 议 只 是 组 织 上 通 知 委 员 会, 而 不 是 双 向 的 对 话 最 后, 中 期 报 告 的 缺 乏 可 能 在 论 坛 成 员 中 间 引 起 直 接 的 议 论, 这 明 显 是 利 益 相 关 者 进 一 步 对 话 的 障 碍 然 而, 尽 管 有 这 些 设 计 的 缺 陷, 世 界 水 坝 委 员 会 仍 然 促 进 了 在 水 坝 争 议 问 题 上 比 过 去 几 年 更 多 的 在 利 益 相 关 者 团 体 之 间 的 交 流, 另 外 促 进 了 在 利 益 相 关 者 团 体 之 间 网 络 的 形 成 ( 四 ) 实 施 的 挑 战 多 利 益 相 关 者 进 程 明 显 地 很 少 有 正 式 的 决 策 权 威, 世 界 水 坝 委 员 会 也 没 有 例 外 实 际 上, 多 利 益 相 关 者 进 程 通 过 一 个 包 容 的 进 程, 特 别 聚 焦 于 民 间 团 体 和 私 人 企 业, 为 赢 得 实 施 的 赞 同 而 设 计 的 一 个 结 构 性 的 围 绕 有 代 表 性 的 利 益 相 关 者 进 程 拥 有 真 正 新 的 和 有 改 革 能 力 的 系 统 陈 述 的 潜 力, 它 能 打 破 政 治 的 僵 局, 这 是 单 独 依 靠 政 府 进 程 很 少 能 达 到 的 贡 献 然 而, 正 如 南 方 政 府 对 世 界 水 坝 委 员 会 的 试 探 性 和 防 御 性 反 应 所 表 明 的, 一 个 多 利 益 相 关 者 方 法 与 现 存 的 基 于 国 家 主 权 的 国 际 法 框 架 同 时 存 在 是 不 容 易 的, 如 印 度 政 府 对 任 命 一 名 活 跃 分 子 为 委 员 的 负 面 反 应 例 证 了 这 一 点 政 71

府 对 没 有 经 过 选 举 的 个 人 作 为 一 个 广 泛 的 观 点 的 代 表 的 合 法 性 提 出 疑 问 而 且, 正 如 政 府 要 求, 世 界 水 坝 委 员 会 没 有 产 生 出 新 的 条 款 表 明, 他 们 提 防 非 政 府 行 动 者 通 过 国 际 机 构 和 诸 如 世 界 水 坝 委 员 会 此 类 的 进 程 来 限 制 着 国 家 的 角 色 的 能 力 那 么, 什 么 是 实 施 的 途 径, 是 既 意 识 到 政 府 的 合 法 角 色, 又 能 捕 捉 多 利 益 相 关 者 进 程 的 创 造 潜 力? 这 个 问 题 的 全 部 的 答 案 必 须 等 到 对 世 界 水 坝 委 员 会 报 告 的 反 应 全 部 展 开 的 时 候 然 而, 不 同 的 行 动 者 采 取 的 最 初 的 步 骤 提 供 了 一 个 前 进 道 路 的 迹 象 世 界 水 坝 委 员 会 论 坛 建 立 了 一 个 水 坝 与 发 展 组 织, 以 推 进 它 的 工 作 一 定 范 围 的 论 坛 成 员 世 界 银 行 世 界 保 护 联 盟 和 非 政 府 组 织, 包 括 一 个 江 河 流 域 管 理 局 一 个 社 会 运 动 组 织 和 一 个 私 人 部 门 行 动 者 同 意 作 为 它 的 指 导 委 员 会 服 务 于 这 个 组 织 它 是 一 个 正 在 进 行 的 有 关 委 员 会 报 告 的 指 示 器, 这 是 一 定 范 围 内 的 利 益 相 关 者 同 意 承 担 的 这 个 角 色 ( 五 ) 如 果 成 功, 世 界 水 坝 委 员 会 将 提 供 良 好 实 践 的 标 准 的 推 动 力 世 界 水 坝 委 员 会 在 联 合 国 盟 约 和 人 权 发 展 与 环 境 宣 72

言 的 国 际 背 景 下 表 达 了 它 的 推 荐 通 过 这 样 做, 它 牢 固 地 把 自 己 作 为 内 部 的 而 不 是 外 部 的, 置 于 政 府 间 评 议 工 作 的 框 架 内 因 此, 它 提 供 了 一 个 方 法, 政 府 以 一 种 承 认 政 府 间 评 议 工 作 的 合 法 性 的 方 式 参 与 到 它 的 发 现 中 来 而 且, 指 导 委 员 会 建 立 一 个 政 府 间 实 体 的 选 择, 即 联 合 国 环 境 规 划 署 主 持 的 水 坝 与 发 展 组 织, 架 起 了 进 一 步 通 向 政 府 的 桥 梁 同 时, 世 界 水 坝 委 员 会 依 靠 接 受 实 践 的 标 准, 通 过 民 间 团 体 对 私 人 企 业 国 家 政 府 和 国 际 机 构 的 仔 细 审 查 的 支 持, 而 不 是 通 过 正 式 的 制 裁 机 制 的 支 持 如 果 成 功, 对 世 界 水 坝 委 员 会 而 言, 一 个 重 要 的 角 色 将 是 具 体 的 并 提 供 一 个 为 基 础 设 施 项 目 的 实 践 标 准 的 推 动 力 经 过 较 长 的 时 期, 通 过 社 团 的 实 践 到 正 式 的 法 律, 部 分 通 过 持 续 的 非 政 府 行 动 者 的 压 力, 通 向 正 式 的 政 府 和 政 府 间 的 进 程 将 可 能 逐 步 地 建 立 这 个 讨 论 加 强 了 信 息, 即 尽 管 在 全 球 水 平 上 决 策 过 程 的 民 主 化 能 带 来 显 著 的 有 利 条 件, 原 则 和 实 践 的 最 终 进 展 必 须 转 化 到 和 应 用 于 国 家 水 平 及 以 下 然 而, 正 如 世 界 水 坝 委 员 会 经 验 所 表 明 的, 国 际 的 和 国 家 的 民 主 努 力 必 须 共 同 地 加 强 在 世 界 水 坝 委 员 会 的 进 程 中, 国 家 水 平 的 民 间 团 体 做 为 创 立 世 界 水 坝 委 员 会 的 催 化 剂 和 国 际 间 水 坝 民 73

间 团 体 联 盟 的 温 床 反 过 来, 世 界 水 坝 委 员 会 进 程 为 更 广 泛 地 在 国 家 水 平 的 表 达 提 供 了 通 途, 并 激 励 国 家 水 平 的 跨 部 门 的 更 进 一 步 的 对 话 这 种 全 球 层 面 上 和 国 家 层 面 上 的 民 主 的 希 望, 正 是 世 界 水 坝 委 员 会 的 潜 力 所 在 74