重 要 提 示 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 完 整 准 确, 不 存 在 虚 假 记 载 错 误 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 相 应 的 法 律 责 任 本 公 司 2015 年 年 度 财 务 报 告 经 大 信

江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 2015 年 年 度 报 告

重 要 提 示 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 完 整 准 确, 不 存 在 虚 假 记 载 错 误 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 相 应 的 法 律 责 任 本 公 司 2015 年 年 度 财 务 报 告 经 大 信 会 计 师 事 务 所 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 1

重 大 风 险 提 示 投 资 者 在 评 价 及 购 买 本 期 债 券 之 前, 应 认 真 考 虑 下 述 各 种 可 能 对 本 期 债 券 的 偿 付 债 券 价 值 判 断 和 投 资 者 权 益 保 护 产 生 重 大 不 利 影 响 的 风 险 因 素, 并 仔 细 阅 读 募 集 说 明 书 中 风 险 因 素 等 有 关 章 节 内 容 一 利 率 风 险 受 国 民 经 济 总 体 运 行 状 况 国 家 宏 观 经 济 环 境 金 融 货 币 政 策 以 及 国 际 经 济 环 境 变 化 等 因 素 的 影 响, 市 场 利 率 存 在 波 动 的 可 能 性 由 于 企 业 债 券 可 能 跨 越 一 个 以 上 的 利 率 波 动 周 期, 债 券 的 投 资 价 值 在 其 存 续 期 内 可 能 随 着 市 场 利 率 的 波 动 而 发 生 变 动, 从 而 使 企 业 债 券 投 资 者 持 有 的 债 券 价 值 具 有 一 定 的 不 确 定 性 二 流 动 性 风 险 证 券 交 易 市 场 的 交 易 活 跃 程 度 受 到 宏 观 经 济 环 境 投 资 者 分 布 投 资 者 交 易 意 愿 等 因 素 的 影 响, 公 司 无 法 保 证 企 业 债 券 的 持 有 人 能 够 随 时 并 足 额 交 易 其 所 持 有 的 债 券 因 此, 企 业 债 券 的 投 资 者 可 能 面 临 由 于 债 券 上 市 流 通 后 交 易 不 活 跃 甚 至 出 现 无 法 持 续 成 交 的 情 况, 并 面 临 不 能 以 某 一 价 格 足 额 出 售 其 希 望 出 售 的 企 业 债 券 所 带 来 的 流 动 性 风 险 2

目 录 重 要 提 示... 1 重 大 风 险 提 示... 2 释 义... 5 第 一 节 公 司 及 相 关 中 介 机 构 简 介... 6 一 发 行 人... 6 二 会 计 师 事 务 所... 7 三 主 承 销 商... 7 四 跟 踪 评 级 机 构... 8 五 债 权 代 理 人 账 户 监 管 人... 8 第 二 节 公 司 债 券 事 项... 10 一 债 券 基 本 情 况... 10 二 募 集 资 金 使 用 情 况... 12 三 评 级 机 构 跟 踪 评 级 情 况... 12 四 增 信 机 制 偿 债 计 划 及 其 他 偿 债 保 障 措 施 变 更 情 况... 13 五 债 券 持 有 人 会 议 召 开 情 况... 13 六 债 权 代 理 人 履 职 情 况... 13 第 三 节 公 司 财 务 和 资 产 情 况... 14 一 会 计 政 策 会 计 估 计 和 会 计 差 错 更 正 情 况... 14 二 主 要 财 务 会 计 信 息... 14 三 主 要 资 产 及 负 债 变 动 情 况... 16 四 资 产 受 限 及 其 他 优 先 偿 付 负 债... 18 五 报 告 期 内 对 其 他 债 券 和 债 务 融 资 工 具 的 付 息 兑 付 情 况... 19 六 对 外 担 保 变 动 情 况... 19 七 银 行 授 信 使 用 及 偿 还 情 况... 19 第 四 节 公 司 业 务 和 治 理 情 况... 21 一 公 司 主 要 业 务 和 经 营 状 况 简 介... 21 二 行 业 趋 势 公 司 未 来 发 展 战 略 经 营 计 划 及 可 能 面 临 的 风 险... 23 三 公 司 与 主 要 客 户 往 来 违 约 情 况... 26 四 公 司 独 立 性 说 明... 26 3

五 公 司 非 经 常 性 往 来 占 款 资 产 拆 借 及 违 规 担 保 情 况 说 明... 26 六 公 司 治 理 内 部 控 制 情 况 说 明... 26 第 五 节 重 大 事 项... 38 一 重 大 未 决 诉 讼 或 未 决 仲 裁... 38 二 其 他 事 项... 38 第 六 节 财 务 报 告... 39 第 七 节 备 查 文 件... 40 4

释 义 在 本 年 度 报 告 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 : 发 行 人 公 司 本 公 司 指 江 西 省 投 资 集 团 公 司 股 东 实 际 控 制 人 指 江 西 省 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 主 承 销 商 指 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 06 赣 投 债 指 2006 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 16 赣 投 债 指 2016 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 中 国 证 监 会 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 交 易 所 指 指 上 海 证 券 交 易 所 证 券 登 记 机 构 会 计 师 事 务 所 审 计 机 构 指 大 信 会 计 师 事 务 所 指 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 管 理 办 法 指 公 司 债 券 发 行 与 交 易 管 理 办 法 公 司 章 程 指 江 西 省 投 资 集 团 公 司 公 司 章 程 报 告 期 指 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 法 定 节 假 日 或 休 息 日 指 中 华 人 民 共 和 国 的 法 定 节 假 日 或 休 息 日 ( 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 和 台 湾 地 区 的 法 定 节 假 日 和 / 或 休 息 日 ) 交 易 日 指 上 海 证 券 交 易 所 的 营 业 日 工 作 日 指 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 定 的 对 公 营 业 日 ( 不 包 括 法 定 休 息 日 和 节 假 日 ) 元 万 元 亿 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 人 民 币 亿 元 注 : 本 年 度 报 告 中, 部 分 合 计 数 与 各 加 数 直 接 相 加 之 和 在 尾 数 上 存 在 差 异, 这 些 差 异 是 由 于 四 舍 五 入 造 成 5

第 一 节 公 司 及 相 关 中 介 机 构 简 介 一 发 行 人 ( 一 ) 中 文 名 称 : 江 西 省 投 资 集 团 公 司 ( 二 ) 法 定 代 表 人 : 姚 迪 明 ( 三 ) 公 司 地 址 : 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 省 政 府 大 院 西 二 路 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 高 新 区 火 炬 大 街 539 号 邮 政 编 码 :330096 ( 四 ) 信 息 披 露 事 务 负 责 人 : 姓 名 : 陈 珺 联 系 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 高 新 区 火 炬 大 街 539 号 联 系 电 话 :0791-88867682 传 真 :0791-88861697 ( 五 ) 年 度 报 告 查 询 地 址 : 查 询 网 址 :www.sse.com.cn 楼 备 置 地 : 江 西 省 南 昌 市 高 新 区 火 炬 大 街 539 号 园 中 源 大 酒 店 18 发 行 人 : 江 西 省 投 资 集 团 公 司 6

主 承 销 商 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 ( 六 ) 报 告 期 内 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 更 情 况 : 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 没 有 发 生 变 更 二 会 计 师 事 务 所 名 称 : 大 信 会 计 师 事 务 所 场 20 楼 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 青 山 湖 区 紫 阳 大 道 3088 号 泰 豪 科 技 广 联 系 人 : 樊 萍 联 系 电 话 :0791-86692034 传 真 : 0791-86692024 三 主 承 销 商 ( 一 )06 赣 投 债 主 承 销 商 名 称 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 联 系 人 : 华 雪 骏 单 刚 联 系 电 话 :021-54033888 传 真 :021-54047586 7

( 二 )16 赣 投 债 主 承 销 商 名 称 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 联 系 人 : 杨 立 王 慧 晶 王 艳 王 昭 镔 程 志 刚 联 系 电 话 :010-88085365 88085995 88085124 传 真 :010-88085373 四 跟 踪 评 级 机 构 名 称 : 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 责 任 公 司 座 7 层 办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 156 号 北 京 招 商 国 际 金 融 中 心 D 联 系 人 : 安 云 赵 珊 迪 联 系 电 话 :010-66428877-659 传 真 :010-66426100 五 债 权 代 理 人 账 户 监 管 人 ( 一 )06 赣 投 债 债 权 代 理 人 账 户 监 管 人 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 江 西 省 分 行 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 会 展 路 199 号 8

联 系 人 : 邱 敏 联 系 电 话 :0791-88534322 传 真 :0791-88533200 ( 二 )16 赣 投 债 债 权 代 理 人 账 户 监 管 人 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 南 昌 分 行 号 A 座 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 西 湖 区 广 场 南 路 333 号 恒 茂 国 际 华 城 16 联 系 人 : 余 勇 联 系 电 话 :0791-86660165 传 真 :0791-86660165 9

第 二 节 公 司 债 券 事 项 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 已 发 行 且 尚 未 兑 付 的 企 业 债 券 相 关 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 债 券 名 称 债 券 简 称 债 券 代 码 起 息 日 到 期 日 期 限 债 券 余 额 利 率 2006 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 06 赣 投 债 120609 2006 年 9 月 11 日 2021 年 9 月 11 日 15 年 80,000 4.38% 2016 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 16 赣 投 债 1680009 2016 年 1 月 11 日 2026 年 1 月 11 日 10 年 (5+5) 100,000 3.7% 一 债 券 基 本 情 况 ( 一 )2006 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 1 债 券 名 称 :2006 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 2 债 券 简 称 :06 赣 投 债 3 债 券 代 码 :120609 4 发 行 首 日 :2006 年 9 月 11 日 5 到 期 日 :2021 年 9 月 11 日 6 债 券 上 市 时 间 及 地 点 : 本 期 债 券 于 2006 年 10 月 19 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 7 主 承 销 商 上 市 推 荐 人 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 10

8 债 券 发 行 规 模 : 人 民 币 8 亿 元 9 债 券 期 限 和 利 率 :15 年 期 固 定 利 率 债 券, 票 面 利 率 为 4.38% 10 债 券 本 金 余 额 : 人 民 币 8 亿 元 11 还 本 付 息 方 式 : 按 年 付 息, 到 期 一 次 还 本 12 信 用 等 级 :AAA 级 13 本 息 兑 付 情 况 : 已 按 期 兑 付 第 一 至 八 期 利 息, 不 存 在 兑 息 兑 付 违 约 ( 二 )2016 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 1 债 券 名 称 :2016 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 2 债 券 简 称 :16 赣 投 债 3 债 券 代 码 :1680009 4 发 行 首 日 :2016 年 1 月 11 日 5 到 期 日 :2026 年 1 月 11 日 6 债 券 上 市 时 间 及 地 点 : 本 期 债 券 于 2016 年 1 月 20 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 7 主 承 销 商 上 市 推 荐 人 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 8 债 券 发 行 规 模 : 人 民 币 10 亿 元 9 债 券 期 限 和 利 率 :10 年 期 固 定 利 率 债 券, 在 存 续 期 的 第 5 年 11

末 附 发 行 人 调 整 票 面 利 率 选 择 权 和 投 资 者 回 售 选 择 权, 票 面 利 率 为 3.70% 10 债 券 本 金 余 额 : 人 民 币 10 亿 元 11 还 本 付 息 方 式 : 按 年 付 息, 到 期 一 次 还 本 12 信 用 等 级 :AA+ 级 13 本 息 兑 付 情 况 : 尚 未 到 首 次 付 息 日 二 募 集 资 金 使 用 情 况 ( 一 )2006 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 (06 赣 投 债 ) 经 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 发 改 财 金 [2006]2800 号 文 件 批 准,2006 年 9 月 11 日 发 行 人 公 开 发 行 了 06 赣 投 债, 债 券 发 行 募 集 资 金 人 民 币 8 亿 元, 已 全 部 用 于 丰 城 电 厂 二 期 赣 州 至 大 余 高 速 公 路 两 个 项 目 建 设, 实 际 使 用 用 途 与 募 集 说 明 书 承 诺 用 途 一 致 ( 二 )2016 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 (16 赣 投 债 ) 经 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 发 改 财 金 [2015]2863 号 文 件 批 准,2016 年 9 月 11 日 发 行 人 公 开 发 行 了 16 赣 投 债, 债 券 发 行 募 集 资 金 人 民 币 10 亿 元, 其 中 7 亿 元 用 于 资 溪 花 山 界 ( 赣 闽 界 ) 至 里 木 高 速 公 路 项 目 建 设,3 亿 元 用 于 补 充 公 司 营 运 资 金, 实 际 使 用 用 途 与 募 集 说 明 书 承 诺 用 途 一 致 三 评 级 机 构 跟 踪 评 级 情 况 12

公 司 已 委 托 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 公 司 担 任 2006 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 (06 赣 投 债 ) 和 2016 年 江 西 省 投 资 集 团 公 司 企 业 债 券 (16 赣 投 债 ) 的 跟 踪 评 级 机 构, 预 计 最 新 跟 踪 评 级 报 告 出 具 的 时 间 为 2016 年 5 月, 敬 请 投 资 者 留 意 跟 踪 评 级 报 告 和 评 级 结 果 将 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 公 司 网 站 (http://www.ccxi.com.cn) 予 以 公 布, 并 向 发 行 人 监 管 部 门 及 监 管 部 门 要 求 的 披 露 对 象 进 行 披 露 四 增 信 机 制 偿 债 计 划 及 其 他 偿 债 保 障 措 施 变 更 情 况 06 赣 投 债 担 保 人 为 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司,16 赣 投 债 无 增 信 机 制, 报 告 期 内, 公 司 已 发 行 企 业 债 券 增 信 机 制 偿 债 计 划 及 其 他 偿 债 保 障 措 施 与 募 集 说 明 书 中 披 露 的 内 容 一 致, 未 发 生 变 更, 且 均 得 到 有 效 执 行 五 债 券 持 有 人 会 议 召 开 情 况 报 告 期 内, 未 召 开 债 券 持 有 人 会 议 六 债 权 代 理 人 履 职 情 况 06 赣 投 债 债 权 代 理 人 为 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 江 西 省 分 行,16 赣 投 债 债 权 代 理 人 为 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 南 昌 分 行, 在 企 业 债 券 存 续 期 内, 上 述 两 家 债 权 代 理 人 均 履 行 了 作 为 债 券 受 托 管 理 人 的 相 关 职 责 13

第 三 节 公 司 财 务 和 资 产 情 况 本 节 的 财 务 会 计 信 息 及 有 关 分 析 反 映 了 公 司 2015 年 度 财 务 和 资 产 情 况 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 本 公 司 2015 年 度 的 财 务 报 表 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 大 信 审 字 [2016] 第 6-00059 号 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 本 节 所 引 用 2015 年 度 / 末 财 务 数 据 均 摘 自 上 述 经 审 计 的 审 计 报 告 一 会 计 政 策 会 计 估 计 和 会 计 差 错 更 正 情 况 报 告 期 内 无 会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 更 以 及 差 错 更 正 二 主 要 财 务 会 计 信 息 公 司 最 近 两 年 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 列 示 如 下 : ( 一 ) 主 要 财 务 信 息 单 位 : 万 元 财 务 指 标 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 同 比 变 动 总 资 产 3,016,797.69 2,828,871.96 6.64% 总 负 债 2,090,133.46 1,966,349.76 6.30% 归 属 母 公 司 股 东 净 资 产 561,921.80 528,662.89 6.29% 2015 年 度 2014 年 度 同 比 变 动 营 业 收 入 669,695.68 730,846.55-8.37% 营 业 成 本 493031.63 564335.04-12.63% 利 润 总 额 62,246.78 41,469.21 50.10% 净 利 润 39,824.38 23,669.85 68.25% 归 属 母 公 司 股 东 净 利 润 17,992.84 11,547.12 55.82% 息 税 折 摊 前 利 润 (EBITDA) 148,353.13 147,598.48 0.51% 经 营 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 189,349.79 156,674.25 20.86% 投 资 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 -208,910.27-153,101.05 36.45% 筹 资 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 67,331.48-45,496.63-247.99% 14

期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 245,568.49 197,818.85 24.14% (1) 利 润 总 额 2015 年 度, 公 司 利 润 总 额 较 同 期 增 加 50.10%, 主 要 是 受 益 于 煤 炭 价 格 持 续 走 低, 公 司 电 力 板 块 利 润 总 额 大 幅 增 长 (2) 投 资 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 2015 年 度, 公 司 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 减 少 5.58 亿 元, 主 要 是 由 于 本 年 度 在 建 工 程 投 入 增 加 (3) 筹 资 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 2015 年 度, 公 司 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加 11.28 亿 元, 同 比 下 降 幅 度 较 大, 主 要 是 由 于 高 速 公 路 项 目 建 设 银 行 贷 款 增 加 ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 财 务 指 标 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 同 比 变 动 流 动 比 率 67.05% 71.33% -6.00% 速 动 比 率 41.34% 40.23% 2.76% 资 产 负 债 率 69.28% 69.51% -0.33% 2015 年 度 2014 年 度 同 比 变 动 EBITDA 全 部 债 务 比 8.26% 8.98% -8.01% 利 息 保 障 倍 数 1.58 1.36 16.41% 现 金 利 息 保 障 倍 数 1.99 1.59 25.18% EBITDA 利 息 保 障 倍 数 1.56 1.50 4.11% 贷 款 偿 还 率 100% 100% 0.00% 利 息 偿 付 率 93.06% 92.01% 1.14% 注 : 1 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债 2 速 动 比 率 =( 流 动 资 产 - 存 货 )/ 流 动 负 债 15

3 资 产 负 债 率 =( 负 债 总 额 资 产 总 额 ) 100% 4 全 部 债 务 =( 应 付 票 据 + 短 期 借 款 + 交 易 性 金 融 负 债 + 应 付 短 期 债 券 + 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 )+( 长 期 借 款 + 应 付 债 券 ) 5 EBITDA = 利 润 总 额 + 计 入 财 务 费 用 的 利 息 支 出 + 折 旧 + 无 形 资 产 摊 销 + 长 期 待 摊 费 用 摊 销 6 EBITDA 全 部 债 务 比 = EBITDA 全 部 债 务 7 利 息 保 障 倍 数 =( 利 润 总 额 + 计 入 财 务 费 用 的 利 息 支 出 ) ( 计 入 财 务 费 用 的 利 息 支 出 + 资 本 化 利 息 支 出 ) 8 现 金 利 息 保 障 倍 数 = 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 计 入 财 务 费 用 的 利 息 支 出 + 资 本 化 利 息 支 出 ) 9 EBITDA 利 息 保 障 倍 数 = EBITDA ( 计 入 财 务 费 用 的 利 息 支 出 + 资 本 化 利 息 ) 10 贷 款 偿 还 率 = 实 际 贷 款 偿 还 额 应 偿 还 贷 款 额 11 利 息 偿 付 率 = 实 际 支 付 利 息 应 付 利 息 三 主 要 资 产 及 负 债 变 动 情 况 ( 一 ) 主 要 资 产 项 目 单 位 : 万 元 主 要 资 产 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 同 比 变 动 货 币 资 金 247,494.49 199,974.14 23.76% 应 收 账 款 41,673.28 51,683.74-19.37% 预 付 款 项 9,089.11 13,579.51-33.07% 其 他 应 收 款 9,394.29 15,234.34-38.33% 存 货 174,068.35 186,173.66-6.50% 长 期 股 权 投 资 129,680.82 136,096.85-4.71% 固 定 资 产 2,171,999.67 2,078,094.58 4.52% 在 建 工 程 178,670.50 146,578.40 21.89% 16

(1) 预 付 款 项 2015 年 末, 公 司 的 预 付 款 项 同 比 去 年 减 少 33.07%, 主 要 是 因 为 预 付 购 货 款 减 少 (2) 其 他 应 收 款 2015 年 末, 公 司 的 其 他 应 收 款 同 比 去 年 减 少 38.33%, 主 要 是 因 为 土 地 开 发 保 证 金 结 转 至 存 货 所 致 ( 二 ) 主 要 负 债 项 目 单 位 : 万 元 主 要 负 债 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 同 比 变 动 短 期 借 款 388,950.00 271,713.11 43.15% 应 付 账 款 114,484.14 166,749.49-31.34% 预 收 款 项 48,904.10 51,221.83-4.52% 其 他 应 付 款 85,893.24 58,697.37 46.33% 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 59,885.82 54,752.00 9.38% 其 他 流 动 负 债 50,000.00 70,000.00-28.57% 长 期 借 款 1,107,183.67 1,058,223.82 4.63% 应 付 债 券 185,000.00 185,000.00 0.00% (1) 短 期 借 款 与 2014 年 末 相 比, 公 司 2015 年 末 短 期 借 款 上 升 43.15%, 主 要 是 因 为 银 行 信 用 借 款 增 加 (2) 应 付 账 款 2015 年 末, 公 司 的 应 付 款 项 同 比 去 年 减 少 31.34%, 主 要 是 因 为 应 付 项 目 建 设 单 位 工 程 款 减 少 (3) 其 他 应 付 款 17

2015 年 末, 公 司 的 其 他 应 付 款 同 比 去 年 增 加 46.33%, 主 要 是 因 为 预 收 购 房 诚 意 金 增 加 四 资 产 受 限 及 其 他 优 先 偿 付 负 债 ( 一 ) 资 产 受 限 情 况 截 至 报 告 期 末, 公 司 主 要 资 产 所 有 权 和 使 用 权 受 到 限 制 的 资 产 具 体 情 况 如 下 : 项 目 账 面 价 值 受 限 原 因 定 期 存 单 13,160,000.00 注 1 其 他 货 币 资 金 6,100,000.00 注 2 公 司 持 有 赣 能 股 份 部 份 股 权 353,877,292.94 注 4 办 公 楼 及 宿 舍 5,821,307.89 土 地 使 用 权 2,318,139.54 注 5 单 位 : 万 元 注 1: 本 公 司 子 公 司 江 西 省 天 然 气 ( 赣 投 气 通 ) 控 股 有 限 公 司 因 国 土 资 源 部 页 岩 气 探 矿 权 出 让 招 标 项 目 江 西 修 武 盆 地 页 岩 气 区 块 页 岩 气 勘 查 工 程, 向 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 江 西 省 分 行 申 请 开 立 履 约 保 函, 保 函 受 益 人 为 国 土 资 源 部, 保 函 金 额 为 4,385.654 万 元, 由 本 公 司 提 供 连 带 责 任 保 证 担 保 江 西 省 天 然 气 ( 赣 投 气 通 ) 控 股 有 限 公 司 以 1,316 万 元 定 期 存 单 提 供 质 押 担 保, 保 函 期 限 从 保 函 签 发 之 日 起, 至 勘 查 承 诺 书 终 止 日 期 后 第 28 个 日 历 天 ( 含 第 28 个 日 历 天 ) 注 2 : 本 公 司 子 公 司 江 西 省 投 资 物 流 有 限 责 任 公 司 以 其 他 货 币 资 金 6,100,000.00 元 为 保 证 金, 在 中 国 民 生 银 行 南 昌 分 行 办 理 了 银 行 承 兑 汇 票 注 3: 本 公 司 子 公 司 江 西 赣 能 股 份 有 限 公 司 居 龙 潭 水 电 厂 由 本 公 司 提 供 连 带 责 任 保 证, 以 其 居 龙 潭 水 电 厂 水 电 收 费 权 及 在 中 国 银 行 赣 县 支 行 开 立 的 结 算 账 户 200705925687 的 资 金 质 押 向 银 行 借 款 0.96 亿 元 注 4: 本 公 司 于 2006 年 发 行 8 亿 元 企 业 债 券, 以 公 司 持 有 的 江 西 丰 城 发 电 有 限 责 任 公 司 55% 股 权 向 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 江 西 省 分 行 进 行 质 押 2009 年 12 月 20 日, 公 司 已 将 其 持 有 的 江 西 丰 城 发 电 有 限 责 任 公 司 55% 股 权 作 价 8.1 亿 元 转 让 给 国 电 江 西 电 力 有 限 公 司, 上 述 55% 股 权 质 押 已 解 除, 为 继 续 履 行 发 行 企 业 债 所 需 承 担 的 反 担 保 义 务, 公 司 已 将 其 持 有 赣 能 股 份 153,400,000 股 股 票 质 押 给 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 江 西 省 分 行, 并 经 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 登 记 备 案 18

注 5: 本 公 司 孙 公 司 高 安 市 天 然 气 有 限 公 司 以 其 拥 有 的 办 公 楼 ( 房 产 证 号 : 高 房 权 证 新 字 第 1029157 号,1,802.24 m2) 宿 舍 楼 ( 房 产 证 号 : 高 房 权 证 新 字 第 1029158 号,1,913.83 m2) 及 土 地 使 用 权 ( 土 地 使 用 权 证 号 :( 高 国 用 (2012) 第 4349 号,17,420.08 m2) 抵 押, 高 安 市 天 然 气 特 许 经 营 权 ( 高 建 气 第 01 号 ) 质 押, 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 高 安 支 行 300 万 元 借 款 提 供 担 保 ( 二 ) 其 他 优 先 偿 付 负 债 除 上 述 受 限 资 产 对 应 的 债 务 外, 截 至 报 告 末, 本 公 司 不 存 在 其 他 优 先 偿 付 负 债 五 报 告 期 内 对 其 他 债 券 和 债 务 融 资 工 具 的 付 息 兑 付 情 况 报 告 期 内, 公 司 均 按 时 完 成 发 行 的 其 他 债 券 和 债 务 融 资 工 具 的 付 息 和 兑 付, 不 存 在 违 约 或 延 迟 支 付 本 息 的 情 况 六 对 外 担 保 变 动 情 况 截 至 报 告 期 末, 公 司 共 有 对 外 担 保 余 额 9188.58 万 元, 具 体 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 序 号 1 被 担 保 方 江 西 九 江 三 期 发 电 有 限 责 任 公 司 担 保 方 式 连 带 责 任 担 保 担 保 额 (2015 年 末 ) 担 保 额 (2014 年 末 ) 同 比 变 动 9,188.58 13,397.29-31.41% 七 银 行 授 信 使 用 及 偿 还 情 况 公 司 与 各 大 银 行 等 金 融 机 构 保 持 了 良 好 的 合 作 关 系, 截 至 2015 年 末, 各 金 融 机 构 给 予 公 司 的 授 信 总 额 度 为 265.49 亿 元, 尚 未 使 用 额 度 为 121.42 亿 元, 为 公 司 提 供 了 很 好 的 流 动 性 支 持 报 告 期 内 公 司 取 19

得 的 各 项 银 行 借 款 不 存 在 违 约 或 延 迟 支 付 本 息 的 情 况 20

第 四 节 公 司 业 务 和 治 理 情 况 一 公 司 主 要 业 务 和 经 营 状 况 简 介 江 西 省 投 资 集 团 公 司 是 经 江 西 省 人 民 政 府 批 准 和 授 权 的 政 府 投 资 主 体 和 国 有 资 产 经 营 主 体, 是 具 有 法 人 地 位 的 国 有 独 资 公 司 公 司 坚 持 以 科 学 发 展 观 统 领 全 局, 以 基 础 设 施 基 础 产 业 高 技 术 产 业 项 目 的 投 资 与 开 发 为 主 导, 以 金 融 房 地 产 等 多 元 化 投 资 为 补 充, 以 服 从 服 务 于 全 省 经 济 社 会 建 设 为 使 命, 不 断 加 快 改 革 步 伐, 不 断 调 整 资 产 结 构 和 经 营 方 式, 实 现 了 和 谐 发 展 截 至 2015 年 末, 集 团 下 辖 含 上 市 公 司 赣 能 股 份 在 内 的 19 家 全 资 控 股 企 业, 拥 有 优 质 资 产 超 过 300 亿 元 公 司 优 化 配 置 企 业 资 源, 着 力 打 造 能 源 ( 电 力 和 天 然 气 ) 交 通 物 流 高 新 技 术 房 地 产 金 融 五 大 板 块, 形 成 了 实 业 和 金 融 良 性 互 动 的 发 展 格 局 目 前, 集 团 公 司 控 股 发 电 装 机 容 量 156 万 千 瓦, 累 计 建 成 天 然 气 管 网 1196 公 里, 建 成 和 在 建 的 交 通 基 础 设 施 总 里 程 达 237 公 里, 高 新 技 术 投 资 与 孵 化 业 务 初 具 规 模, 房 地 产 累 计 开 发 面 积 近 百 万 平 方 米, 金 融 产 业 发 展 实 现 起 步, 已 发 展 成 为 具 有 较 强 综 合 实 力 在 省 内 具 有 较 高 知 名 度 和 一 定 影 响 力 的 大 型 国 有 投 资 类 骨 干 企 业 ( 一 ) 主 要 经 营 业 务 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 2014 年 收 入 成 本 收 入 成 本 21

项 目 2015 年 2014 年 收 入 成 本 收 入 成 本 电 力 销 售 261,316.60 165,072.89 271,435.73 193,866.58 天 然 气 销 售 229,070.43 211,096.18 203,676.33 185,943.77 车 辆 通 行 费 收 入 77,297.19 34,587.94 69,918.55 31,088.10 销 油 收 入 59,945.31 54,997.49 71,048.92 67,323.19 房 产 收 入 11,761.65 9,089.74 71,866.58 56,957.92 原 煤 收 入 11,986.53 12,207.47 19,136.84 18,307.70 融 资 租 赁 收 入 3,354.65 1,900.08 5,680.27 2,732.51 其 他 5,559.43 2,536.78 9,101.79 7,132.50 合 计 660,291.78 491,488.59 721,865.00 563,352.27 公 司 主 要 经 营 业 务 板 块 电 力 天 然 气 和 路 桥, 收 入 总 计 占 公 司 全 年 主 营 业 务 收 入 的 85% 以 上, 其 中 电 力 销 售 收 入 占 比 40% 天 然 气 销 售 收 入 占 比 35% 车 辆 通 行 费 收 入 占 比 12% 能 够 提 供 比 较 稳 定 的 收 入 来 源 及 现 金 流 (1) 电 力 行 业 本 年 公 司 下 属 电 厂 发 电 量 72.29 亿 度, 同 比 增 加 0.67%, 发 电 量 同 比 持 平 ; 售 电 收 入 26.13 亿 元, 同 比 下 降 3.73% 电 费 收 入 下 降 主 要 是 国 家 下 调 火 电 上 网 电 价 所 致 发 电 成 本 同 比 下 降 15% 主 要 是 年 内 原 煤 价 格 不 断 下 跌 所 致 (2) 天 然 气 行 业 本 年 公 司 下 属 天 然 气 板 块 销 售 天 然 气 9.16 亿 方, 同 比 增 加 1.53 亿 方, 增 幅 20%; 售 气 收 入 22.91 亿 元, 同 比 增 加 12.5% 售 气 量 增 加 主 要 是 天 然 气 有 限 公 司 本 年 度 部 分 地 市 级 管 网 建 成 投 产 天 然 气 用 户 增 加 所 致 22

(3) 路 桥 行 业 本 年 公 司 下 属 路 桥 板 块 累 计 车 流 量 1,678.64 万 车 次, 同 比 增 加 33.3%; 通 行 费 收 入 7.73 亿 元, 增 幅 10.6% 车 流 量 增 加 主 要 是 江 西 省 高 速 公 路 通 车 里 程 增 加 国 内 汽 车 保 有 量 上 升 所 致 (4) 房 地 产 行 业 本 年 公 司 下 属 房 地 产 企 业 售 房 收 入 1.17 亿 元, 同 比 下 降 主 要 是 由 于 房 地 产 企 业 所 开 发 楼 盘 于 本 年 进 入 销 售 尾 声, 销 售 收 入 相 应 减 少 ( 二 ) 投 资 状 况 本 年 度 公 司 新 增 主 要 投 资 : 江 西 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 11 月 公 司 向 江 西 银 行 股 份 有 限 公 司 投 入 7.83 亿 元, 占 该 公 司 总 股 本 的 3.85%; 投 资 资 金 来 源 为 自 有 资 金 2015 年 末 江 西 银 行 股 份 有 限 公 司 总 资 产 2131 亿 元 负 债 1929 亿 元 所 有 者 权 益 202 亿 元, 营 业 收 入 69 亿 元 净 利 润 7 亿 元 二 行 业 趋 势 公 司 未 来 发 展 战 略 经 营 计 划 及 可 能 面 临 的 风 险 ( 一 ) 行 业 发 展 格 局 与 趋 势 展 望 (1) 电 力 行 业 江 西 省 内 经 济 运 行 仍 将 处 于 合 理 区 间, 发 电 指 标 依 然 可 期 尽 管 宏 观 经 济 下 行 压 力 仍 然 存 在, 但 得 益 于 国 家 提 出 的 中 部 崛 起 推 动 长 江 中 游 城 市 群 的 一 体 化 发 展 以 及 江 西 省 被 纳 入 国 家 一 带 一 路 战 略 规 划, 加 快 融 入 长 江 经 济 带, 推 进 赣 鄱 绿 色 崛 起, 江 西 经 济 有 望 呈 23

现 持 续 增 长 态 势, 未 来 年 度 全 省 全 社 会 用 电 量 指 标 增 长 依 然 可 期 煤 炭 供 求 关 系 没 有 改 变, 燃 煤 成 本 有 进 一 步 降 低 的 空 间 由 于 我 国 经 济 结 构 调 整 节 能 减 排 化 解 产 能 过 剩 造 成 煤 炭 整 体 需 求 压 缩 以 及 近 期 国 际 大 宗 能 源 物 资 价 格 下 滑 等 因 素 影 响, 预 计 今 后 较 长 一 段 时 间 煤 炭 市 场 供 过 于 求 的 市 场 状 况 不 会 发 生 根 本 改 变, 公 司 火 电 机 组 燃 煤 成 本 有 望 持 续 低 位 运 行 再 则, 由 于 近 年 来 燃 煤 价 格 维 持 低 位 运 行, 江 西 省 已 连 续 两 年 两 次 大 幅 下 调 火 电 燃 煤 机 组 上 网 电 价, 预 计 未 来 几 年, 政 府 以 价 格 杠 杆 作 为 调 整 经 济 运 行 水 平 的 手 段 仍 将 维 持, 火 力 上 网 电 价 具 有 一 定 的 下 调 趋 势 (2) 天 然 气 行 业 江 西 省 自 2008 年 以 来, 稳 步 推 进 天 然 气 管 道 建 设, 目 前 省 内 已 形 成 十 字 形 国 家 管 网 环 鄱 阳 湖 省 网 的 供 气 格 局 2014 年 全 省 天 然 气 消 费 量 达 11.04 亿 立 方 米, 占 省 内 能 源 消 费 总 量 的 2.3%, 低 于 全 国 平 均 水 平 ;2015 年 全 省 天 然 气 消 费 量 12.07 亿 方, 占 占 省 内 能 源 消 费 总 量 比 例 仍 偏 低 而 根 据 江 西 省 天 然 气 利 用 规 划 (2013-2020 年 ), 预 计 2020 年 省 内 天 然 气 消 费 需 求 将 达 到 114 亿 立 方 米, 参 照 国 家 天 然 气 发 展 目 标, 江 西 省 内 天 然 气 渗 透 率 有 非 常 大 的 提 升 空 间, 天 然 气 行 业 也 将 会 迎 来 比 较 大 幅 的 业 务 增 长 阶 段 (3) 高 速 公 路 行 业 随 着 江 西 省 与 长 珠 闽 三 角 洲 的 经 济 往 来 进 一 步 加 强, 以 及 东 部 地 区 产 业 进 一 步 向 内 地 转 移, 开 放 型 经 济 对 江 西 省 的 交 通 运 输 将 提 出 更 24

新 更 高 和 更 紧 迫 的 要 求 根 据 江 西 省 2020 年 高 速 公 路 规 划, 江 西 省 高 速 公 路 网 布 局 规 划 目 标 是 形 成 以 南 昌 为 中 心, 连 通 各 地 市 ( 县 ) 全 面 打 通 与 相 邻 省 份 高 速 主 通 道 的 高 速 公 路 网, 基 本 实 现 省 内 4 小 时 省 际 8 小 时 经 济 圈, 县 ( 市 ) 基 本 半 小 时 进 入 高 速 公 路 网 络 省 内 高 速 公 路 通 车 里 程 不 断 突 破 :2012 年 省 内 高 速 公 路 通 车 里 程 突 破 4,000 公 里, 到 2015 年 已 突 破 5,000 公 里, 按 计 划 预 计 2016 年 末 突 破 6000 公 里, 江 西 省 所 有 县 ( 市 区 ) 将 全 部 建 成 高 速 公 路, 提 前 五 年 实 现 全 省 县 县 通 高 速 公 路 的 规 划 目 标 而 国 民 经 济 稳 定 增 长, 城 乡 居 民 收 入 继 续 增 长, 汽 车 保 有 量 持 续 上 升, 高 速 公 路 行 业 将 会 迎 来 较 快 速 增 长 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 及 下 一 年 度 经 营 计 划 (1) 抓 好 成 本 控 制, 进 一 步 强 化 全 面 预 算 管 理 的 刚 性 约 束 性 和 严 肃 性 严 格 执 行 年 度 预 算 计 划, 要 求 一 切 工 作 都 要 有 计 划 有 预 算, 对 已 下 达 的 计 划 和 预 算 要 严 格 执 行 严 格 控 制, 全 过 程 跟 踪 分 析 与 考 核, 发 现 问 题 及 时 整 改, 从 生 产 经 营 的 各 个 环 节 挖 潜 增 效, 对 生 产 运 行 的 精 细 化 管 理, 抓 好 成 本 结 构 优 化, 努 力 提 高 企 业 效 益 (2) 抓 好 管 理 升 级, 不 断 深 化 全 面 计 划 全 面 预 算 全 面 风 险 全 面 责 任 管 理, 加 快 推 进 信 息 一 体 化 平 台 和 专 业 应 用 系 统 建 设, 构 建 信 息 资 源 共 享 上 下 无 缝 衔 接 的 管 控 通 道, 强 化 数 据 共 享 和 分 析 预 测 功 能, 提 高 研 判 信 息 科 学 决 策 和 指 导 工 作 的 能 力, 提 升 标 准 化 制 度 化 和 规 范 化 水 平 (3) 抓 好 资 本 运 作, 提 高 资 金 集 约 化 管 理 水 平, 实 现 需 求 供 25

给 无 缝 衔 接 通 过 深 化 与 金 融 机 构 的 合 作, 优 化 债 务 结 构 和 借 贷 水 平, 实 现 现 金 流 和 资 金 链 整 体 价 值 最 大 化, 降 低 财 务 费 用 同 时, 创 新 筹 资 融 资 方 式, 依 托 上 市 公 司 及 银 行 间 市 场 等 直 接 融 资 平 台, 为 企 业 发 展 及 时 注 入 资 金 (4) 坚 持 提 倡 社 会 效 益, 抓 好 节 能 减 排, 积 极 响 应 支 持 国 家 生 态 建 设, 通 过 加 强 基 础 管 理, 加 大 技 改 投 入, 降 低 能 耗, 减 少 污 染 物 排 放 ; 充 分 发 挥 大 机 组 高 效 低 耗 优 势, 提 高 清 洁 生 产 水 平 三 公 司 与 主 要 客 户 往 来 违 约 情 况 情 况 报 告 期 内, 公 司 与 主 要 客 户 发 生 的 业 务 往 来 中, 未 曾 有 严 重 违 约 四 公 司 独 立 性 说 明 公 司 具 有 独 立 完 整 的 业 务 资 产 人 员 机 构 和 财 务 体 系, 是 自 主 经 营 自 负 盈 亏 的 独 立 法 人 不 存 在 被 控 股 股 东 占 用 资 金 资 产 等 情 况 五 公 司 非 经 常 性 往 来 占 款 资 产 拆 借 及 违 规 担 保 情 况 说 明 情 况 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 非 经 营 性 占 款 资 金 拆 借 及 违 规 担 保 情 况 六 公 司 治 理 内 部 控 制 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 在 公 司 治 理 内 部 控 制 等 方 面 不 存 在 违 反 公 司 26

法 及 公 司 章 程 规 定 的 情 况, 也 不 存 在 未 执 行 募 集 说 明 书 相 关 约 定 或 承 诺 的 情 况 ( 一 ) 公 司 治 理 结 构 公 司 不 设 董 事 会 和 监 事 会, 由 江 西 省 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 履 行 出 资 人 职 责 并 对 企 业 经 营 管 理 进 行 监 督 并 外 派 监 事 根 据 公 司 章 程, 公 司 实 行 总 经 理 负 责 制, 总 经 理 为 公 司 法 定 代 表 人 截 至 2015 年 末, 公 司 已 建 立 了 较 为 规 范 且 科 学 合 理 的 公 司 治 理 结 构, 形 成 了 以 总 经 理 办 公 会 为 主 要 构 架 的 规 章 体 系 和 公 司 的 最 高 行 为 准 则, 涉 及 重 大 事 项 须 报 江 西 省 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 和 江 西 省 人 民 政 府 批 准 公 司 下 设 4 个 专 业 管 理 委 员 会, 分 别 为 : 投 资 决 策 与 战 略 管 理 委 员 会 预 算 管 理 委 员 会 专 家 咨 询 委 员 会 提 名 与 薪 酬 管 理 委 员 会 公 司 建 立 总 经 理 办 公 会 会 议 制 度 总 经 理 办 公 会 议 由 总 经 理 主 持, 副 总 经 理 领 导 班 子 成 员 和 有 关 负 责 人 参 加, 会 议 需 2/3 以 上 领 导 班 子 成 员 参 加 方 能 召 开 公 司 治 理 结 构 如 下 图 : 总 经 理 办 公 会 总 经 理 (1) 总 经 理 总 经 理 行 使 下 列 职 权 : 贯 彻 执 行 国 家 法 律 法 规 和 方 针 政 策 ;(2) 组 织 拟 订 和 实 施 重 大 投 资 融 资 计 划 发 展 战 略 和 规 划, 组 织 制 定 和 实 27

施 年 度 经 营 计 划 及 其 他 重 要 生 产 经 营 决 策 ; 组 织 制 定 公 司 机 构 设 置 方 案, 对 部 门 负 责 人 人 选 提 出 建 议 ; 组 织 制 定 和 实 施 集 团 公 司 年 度 财 务 预 决 算 方 案 ; 组 织 制 定 集 团 公 司 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; 召 集 并 主 持 总 经 理 办 公 会 议 (2) 总 经 理 办 公 会 议 总 经 理 办 公 会 议 行 使 下 列 职 权 : 决 定 公 司 的 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ; 审 议 通 过 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; 审 议 通 过 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; 对 公 司 增 加 或 减 少 注 册 资 本 作 出 决 议 ; 对 公 司 发 行 债 券 作 出 决 议 ; 对 公 司 合 并 分 立 变 更 公 司 形 式 解 散 和 清 算 等 事 项 作 出 决 议 ; 制 定 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ; 拟 订 修 改 公 司 的 公 司 章 程 方 案 ; 总 经 理 认 为 需 要 提 请 研 究 决 定 的 其 他 重 大 事 项 ( 二 ) 公 司 内 部 机 构 设 置 江 西 省 投 资 集 团 公 司 组 织 结 构 图 如 下 : 总 经 理 办 公 会 议 高 管 层 总 党 人 计 财 监 战 工 法 投 安 后 退 信 经 委 力 划 务 察 略 会 律 资 全 勤 休 息 理 办 资 经 管 审 管 办 事 开 生 服 人 中 办 公 源 营 理 计 理 公 务 发 产 务 员 心 公 室 部 部 部 部 部 室 部 部 部 中 管 室 心 理 办 公 公 司 内 部 设 总 经 理 办 公 室 党 委 办 公 室 人 力 资 源 部 计 划 经 营 室 28

部 财 务 管 理 部 监 察 审 计 部 战 略 管 理 部 工 会 办 公 室 法 律 事 务 部 投 资 开 发 部 安 全 生 产 部 后 勤 服 务 中 心 退 休 人 员 管 理 办 公 室 信 息 中 心 14 个 部 门, 各 部 门 职 能 如 下 : (1) 总 经 理 办 公 室 : 主 要 职 责 为 文 秘 督 办 协 调 会 议 管 理 公 文 管 理 档 案 公 章 印 鉴 及 证 照 管 理 公 司 制 度 及 工 作 流 程 建 设 公 共 关 系 管 理 行 政 经 费 管 理 保 密 管 理 信 息 化 管 理 接 待 管 理 突 发 应 急 事 件 管 理 信 访 工 作 对 外 联 系 学 术 协 会 等 机 构 (2) 党 委 办 公 室 : 主 要 职 责 为 党 委 综 合 工 作 党 的 组 织 建 设 党 的 宣 传 企 业 文 化 建 设 及 文 明 创 建 工 作 社 会 治 安 综 合 治 理 统 战 工 作 群 团 工 作, 以 及 协 助 配 合 总 经 理 办 公 室 做 好 信 访 工 作 (3) 人 力 资 源 部 : 主 要 职 责 为 人 力 资 源 规 划 岗 位 管 理 人 力 资 源 开 发 招 聘 与 培 训 薪 酬 考 核 组 织 干 部 人 事 管 理 (4) 计 划 经 营 部 : 主 要 职 责 为 计 划 管 理 预 算 管 理 经 营 分 析 的 归 口 管 理 (5) 财 务 管 理 部 : 主 要 职 责 为 财 务 管 理 会 计 核 算 管 理 投 融 资 管 理 系 统 内 资 金 管 理 外 派 财 务 负 责 人 的 归 口 管 理 (6) 监 察 审 计 部 : 主 要 职 责 为 纪 检 监 察 内 部 审 计 (7) 战 略 管 理 部 : 主 要 职 责 为 集 团 发 展 战 略 企 业 改 革 以 及 公 司 股 权 项 目 债 权 项 目 管 理 (8) 工 会 办 公 室 : 主 要 职 责 为 职 代 会 工 作 职 工 合 法 权 益 29

工 会 组 织 工 作 工 会 经 费 管 理 女 工 工 作 计 划 生 育 工 作 (9) 法 律 事 务 部 : 主 要 职 责 为 法 律 事 务 管 理 (10) 投 资 开 发 部 : 主 要 职 责 为 新 业 务 开 发 新 投 资 项 目 市 场 调 研 咨 询 评 估 论 证 组 建 等 前 期 工 作 和 项 目 基 建 管 理 工 作 (11) 安 全 生 产 部 : 主 要 职 责 为 体 系 的 建 立 监 督 检 查 与 维 护 安 全 管 理 电 力 企 业 的 设 备 管 理 电 力 企 业 的 技 术 管 理 (12) 后 勤 服 务 中 心 : 主 要 职 责 为 车 辆 管 理 后 勤 保 卫 办 公 用 品 采 购 管 理 接 待 事 务 (13) 退 休 人 员 管 理 办 公 室 : 主 要 职 责 为 退 休 人 员 的 思 想 政 治 福 利 待 遇 医 疗 丧 葬 文 娱 活 动 等 的 归 口 管 理 (14) 信 息 中 心 : 主 要 职 责 为 信 息 化 规 划 ; 信 息 化 建 设 ; 运 维 管 理 ( 三 ) 公 司 主 要 内 控 制 度 公 司 按 照 公 司 法 企 业 内 部 控 制 指 引 等 相 关 要 求, 结 合 公 司 自 身 行 业 特 点, 建 立 健 全 了 包 括 财 务 管 理 资 金 管 理 预 算 管 理 担 保 管 理 投 资 管 理 子 公 司 管 理 关 联 交 易 管 理 安 全 生 产 管 理 以 及 信 息 披 露 制 度 等 一 系 列 内 部 控 制 制 度 (1) 财 务 管 理 制 度 为 加 强 公 司 财 务 管 理 和 会 计 监 督, 规 范 财 务 行 为, 防 范 财 务 风 险, 适 应 社 会 主 义 市 场 经 济 和 建 立 现 代 企 业 制 度 的 需 要, 公 司 制 定 了 江 30

西 省 投 资 集 团 公 司 财 务 管 理 制 度, 明 确 财 务 管 理 部 是 集 团 财 务 资 金 的 归 口 管 理 机 构, 要 求 所 属 企 业 建 立 严 谨 科 学 的 财 务 管 理 体 系, 实 行 财 务 负 责 人 的 监 管 制 度, 以 保 证 管 理 工 作 正 常 开 展 企 业 财 务 部 门 是 企 业 财 务 管 理 中 心, 负 责 监 督 本 企 业 财 会 管 理 工 作 ; 对 资 金 实 施 集 中 管 理, 统 一 调 度 ; 参 与 经 营 决 策 ; 监 督 企 业 财 务 收 支, 如 实 反 映 财 务 状 况 和 经 营 成 果, 依 法 正 确 计 算 缴 纳 各 项 国 家 税 费 (2) 资 金 管 理 制 度 为 加 强 对 公 司 内 部 资 金 的 监 督 和 管 理, 规 范 融 资 行 为, 加 速 资 金 周 转, 提 高 资 金 运 作 效 率, 降 低 资 金 使 用 成 本, 保 证 资 金 安 全, 明 确 适 用 范 围, 公 司 制 定 了 江 西 省 投 资 集 团 公 司 资 金 管 理 制 度, 明 确 公 司 及 所 属 企 业 资 金 管 理 由 财 务 管 理 部 统 一 组 织 管 理, 主 要 内 容 包 括 : (1) 账 户 管 理 公 司 及 所 属 企 业 要 严 格 控 制 开 立 账 户 数 量, 严 禁 在 财 务 部 门 管 理 之 外 开 设 账 外 账 户, 企 业 账 户 应 集 中 在 各 自 的 财 务 部 门 统 一 管 理, 并 报 公 司 财 务 管 理 部 备 案 ; (2) 现 金 流 管 理 借 助 结 算 中 心 平 台, 加 强 现 金 流 量 分 析 预 测, 强 化 资 金 集 中 管 理 和 统 一 调 度, 保 证 支 付 能 力 和 偿 债 能 力 ; (3) 防 范 和 控 制 财 务 风 险 实 施 资 金 的 集 中 管 理 以 积 极 规 避 财 务 风 险, 建 立 企 业 财 务 风 险 指 标 体 系 风 险 信 息 收 集 和 报 送 系 统 风 险 评 价 体 系, 认 识 和 化 解 财 务 风 险 公 司 为 进 一 步 推 动 企 业 优 化 资 源 配 置 提 高 资 金 使 用 效 率 降 低 资 金 成 本 防 范 资 金 风 险, 于 2012 年 制 定 了 江 西 省 投 资 集 团 公 司 31

资 金 统 一 管 理 办 法, 明 确 集 团 公 司 资 金 结 算 中 心 负 责 集 团 的 资 金 监 控 资 金 预 算 资 金 结 算 资 金 筹 集 风 险 控 制 借 贷 资 源 优 化 等, 并 在 当 年 末 全 面 上 线 资 金 管 理 系 统, 将 下 属 子 公 司 银 行 账 户 纳 入 资 金 管 理 系 统, 同 时 要 求 下 属 公 司 在 集 团 公 司 统 筹 安 排 下 办 理 对 外 融 资 等 并 接 受 集 团 资 金 结 算 中 心 的 监 管, 实 现 了 集 团 公 司 资 金 的 统 一 管 控 通 过 对 子 公 司 银 行 账 户 的 统 一 集 中 管 理, 集 团 公 司 资 金 结 算 中 心 利 用 资 金 管 理 系 统, 实 现 对 内 部 资 金 的 归 集, 通 过 合 理 调 剂 资 金, 提 高 资 金 使 用 效 率, 实 时 掌 控 各 子 公 司 的 账 户 头 寸 和 各 种 资 金 收 付 信 息, 强 化 集 团 对 所 属 企 业 的 资 金 监 管 能 力, 降 低 集 团 财 务 风 险 和 资 金 操 作 风 险 (3) 预 算 管 理 制 度 为 加 强 公 司 财 务 预 算 管 理, 充 分 发 挥 财 务 预 算 工 作 的 预 防 控 制 作 用, 公 司 制 定 了 江 西 省 投 资 集 团 公 司 财 务 预 算 管 理 制 度, 明 确 计 划 经 营 部 是 财 务 预 算 的 归 口 管 理 部 门, 主 要 内 容 包 括 : (1) 财 务 预 算 管 理 严 格 控 制 非 生 产 性 支 出 及 不 合 理 支 出, 合 理 压 缩 和 降 低 管 理 费 用 销 售 费 用 和 财 务 费 用 ; (2) 成 本 费 用 预 算 根 据 公 司 年 度 财 务 预 算 确 定 的 全 年 生 产 经 营 活 动 和 经 营 目 标 的 系 统 化 具 体 化 体 现, 是 企 业 组 织 经 营 活 动 的 依 据 通 过 财 务 收 支 预 算 和 财 务 成 本 费 用 计 划 下 达, 作 为 对 各 部 门 工 作 的 考 核 依 据 计 划 经 营 部 根 据 企 业 的 年 度 经 营 计 划, 编 制 年 度 ( 季 度 ) 财 务 预 算 32

(4) 投 资 管 理 制 度 为 了 加 强 投 资 业 务 的 内 部 控 制, 规 范 投 资 行 为, 防 范 投 资 风 险, 保 障 投 资 的 安 全, 提 高 投 资 效 益, 实 现 投 资 回 报 最 大 化, 公 司 制 定 了 江 西 省 投 资 集 团 公 司 对 外 投 资 管 理 制 度 具 体 包 括 对 公 司 对 外 资 本 投 入 对 外 投 资 经 验 ( 建 设 ) 对 外 投 资 管 理 投 资 获 取 收 益 在 内 的 对 外 投 资 活 动 进 行 的 全 过 程 管 理 公 司 投 资 开 发 部 履 行 投 资 项 目 的 管 理 职 能, 对 投 资 项 目 进 行 审 批 和 监 控 同 时, 投 资 业 务 分 别 由 投 资 开 发 部 财 务 管 理 部 法 律 事 务 部 以 及 安 全 生 产 部 等 相 关 职 能 部 门 按 其 职 能 分 工 进 行 归 口 管 理 投 资 预 算 由 公 司 投 资 开 发 部 拟 定 财 务 管 理 部 门 审 核, 报 总 经 理 办 公 会 议 审 批 后 执 行 公 司 对 外 投 资 实 行 集 体 决 策 统 一 管 理 授 权 经 营 讲 求 效 益 的 原 则 (5) 融 资 管 理 制 度 对 外 融 资 管 理 按 股 权 和 债 权 分 类, 控 股 企 业 股 权 融 资 由 其 董 事 会 自 行 决 定 债 权 融 资 由 集 团 统 一 管 理 对 此, 公 司 综 合 考 察 各 种 融 资 渠 道 和 融 资 方 式 的 难 易 程 度 资 金 成 本 和 融 资 风 险, 研 究 各 种 资 金 来 源 的 构 成, 求 得 资 金 来 源 的 最 优 组 合, 以 降 低 融 资 的 综 合 成 本 (6) 担 保 管 理 制 度 为 了 加 强 对 担 保 业 务 的 内 部 控 制, 控 制 担 保 风 险, 保 护 财 产 安 全, 维 护 公 司 信 用, 公 司 制 定 了 江 西 省 投 资 集 团 公 司 对 外 担 保 管 理 办 法, 从 岗 位 分 工 与 授 权 批 准 担 保 申 请 担 保 评 估 担 保 审 批 反 担 保 担 保 合 同 担 保 后 管 理 担 保 风 险 控 制 和 监 督 检 查 等 方 面 规 范 了 权 限 33

程 序 和 内 容, 主 要 内 容 包 括 : 严 格 执 行 不 相 容 岗 位 相 互 分 离 制 约 和 监 督 的 原 则, 明 确 担 保 活 动 的 各 项 审 批 权 限, 避 免 担 保 因 重 大 差 错 舞 弊 欺 诈 而 导 致 损 失 ; 加 强 担 保 执 行 的 监 控, 防 止 公 司 经 营 效 率 低 下 或 资 产 遭 受 损 失 ; 集 团 及 权 属 企 业 的 担 保 由 集 团 实 行 统 一 管 理, 集 团 财 务 管 理 部 是 担 保 业 务 的 责 任 归 口 部 门 ; 集 团 所 属 全 资 及 控 股 子 公 司 均 不 得 自 主 决 定 对 外 提 供 担 保 ( 包 括 集 团 内 部 各 企 业 之 间 的 互 保, 各 企 业 利 用 本 企 业 的 资 产 或 收 费 权 作 质 押 担 保 ) 如 需 对 外 提 供 担 保, 各 企 业 须 经 集 团 批 准, 方 可 对 外 提 供 担 保 (7) 子 公 司 管 理 制 度 公 司 根 据 公 司 章 程 及 相 关 规 范 性 文 件 规 定 制 定 了 子 公 司 管 理 办 法, 该 办 法 包 括 : 集 团 各 职 能 部 门 对 下 属 子 公 司 的 管 理 权 限 ; 子 公 司 的 经 营 权 限 预 算 考 核 融 资 管 理 及 经 营 业 绩 考 核 等 在 财 务 管 理 方 面 : 控 股 子 公 司 财 务 负 责 人 由 集 团 公 司 指 定, 财 务 运 作 由 集 团 公 司 进 行 财 务 监 督 管 理, 子 公 司 参 照 集 团 公 司 财 务 管 理 制 度 的 有 关 规 定, 制 定 其 财 务 管 理 制 度 并 报 集 团 公 司 财 务 主 管 部 门 备 案, 子 公 司 财 务 负 责 人 定 期 向 集 团 公 司 汇 报 财 务 运 行 情 况 ; 在 固 定 资 产 管 理 方 面 : 集 团 公 司 要 求 各 子 公 司 建 立 了 固 定 资 产 岗 位 责 任 制 度 和 向 集 团 公 司 报 备 制 度, 对 子 公 司 固 定 资 产 的 购 建 验 收 交 付 日 常 管 理 处 理 清 查 等 关 健 环 节 进 行 控 制, 防 范 固 定 资 产 流 失, 保 护 固 定 资 产 的 安 全 完 整, 提 高 固 定 资 产 的 使 用 效 率 ; 在 人 员 管 理 方 面, 集 团 公 司 依 据 子 公 司 章 程 规 定 向 子 公 司 委 派 或 推 荐 董 事 34

监 事 和 高 管 人 员, 子 公 司 执 行 集 团 公 司 员 工 基 本 工 资 制 度 等 统 一 的 人 力 资 源 管 理 制 度, 在 生 产 经 营 需 要 招 聘 员 工 时, 事 先 将 招 聘 需 求 报 告 集 团 公 司, 由 集 团 公 司 统 一 负 责 招 聘 和 聘 用 (8) 关 联 交 易 制 度 为 了 规 范 公 司 的 关 联 交 易, 结 合 公 司 的 实 际 情 况, 公 司 制 定 了 关 联 交 易 管 理 办 法 ( 暂 行 ), 界 定 了 关 联 关 系 关 联 人 及 关 联 交 易, 指 出 关 联 交 易 应 遵 循 的 原 则 ; 明 确 了 关 联 交 易 审 批 的 权 限 各 层 面 的 职 责 划 分, 确 定 了 关 联 交 易 的 定 价 原 则 定 价 方 法 ; 对 关 联 交 易 的 信 息 披 露 做 出 详 细 规 定 (9) 安 全 生 产 管 理 制 度 公 司 重 视 安 全 生 产 管 理, 践 行 安 全 第 一, 预 防 为 主 的 生 产 方 针, 以 安 全 为 纲 要 综 合 设 备 和 技 术 管 理, 统 一 规 范 管 理 安 全 生 产 活 动 过 程 为 此, 公 司 制 定 了 安 全 生 产 管 理 规 定 安 全 预 防 与 应 急 管 理 办 法 安 全 性 评 价 管 理 办 法 等 一 系 列 管 理 制 度, 建 立 健 全 了 安 全 生 产 责 任 制, 建 立 了 有 系 统 分 层 次 的 安 全 生 产 执 行 体 系 及 安 全 生 产 监 督 体, 明 确 了 公 司 各 管 理 层 级 的 安 全 生 产 责 任, 制 定 了 有 效 的 安 全 生 产 考 核 管 理 办 法 此 外, 公 司 把 安 全 预 防 和 反 事 故 措 施 纳 入 年 度 计 划, 在 运 行 操 作 和 检 修 作 业 执 行 安 全 防 范 措 施, 以 劳 动 安 全 和 作 业 环 境 提 供 安 全 健 康 保 障, 确 保 发 电 设 备 安 全 运 行 从 业 人 员 安 全 工 作 和 身 体 健 康 近 三 年, 公 司 未 发 生 安 全 重 大 生 产 事 故 (10) 信 息 披 露 制 度 35

为 规 范 公 司 在 银 行 间 债 券 市 场 发 行 债 务 融 资 工 具 的 信 息 披 露 行 为, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 根 据 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 发 布 的 银 行 间 债 券 市 场 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 信 息 披 露 规 则 及 相 关 法 律 法 规, 结 合 本 公 司 实 际 情 况, 制 定 了 江 西 省 投 资 集 团 公 司 债 务 融 资 工 具 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度, 明 确 了 信 息 披 露 的 具 体 措 施, 确 保 公 司 信 息 能 及 时 准 确 完 整 公 平 地 对 外 披 露 (11) 突 发 事 件 应 急 制 度 在 应 对 火 灾 爆 炸 易 燃 易 爆 品 和 自 然 灾 害 等 突 发 事 件 的 管 理 方 面, 公 司 遵 循 以 预 防 为 主, 预 防 与 应 急 处 置 相 结 合 的 原 则, 制 定 了 突 发 事 件 应 急 预 案, 成 立 了 突 发 事 件 处 置 工 作 领 导 小 组 ( 以 下 简 称 应 急 领 导 小 组 ), 应 急 工 作 领 导 小 组 职 责 包 括 : 决 定 启 动 和 终 止 突 发 事 件 处 理 系 统 ; 拟 定 突 发 事 件 处 理 方 案 ; 组 织 指 挥 突 发 事 件 处 理 工 作 ; 确 保 公 司 的 安 全 和 正 常 工 作 秩 序, 避 免 影 响 正 常 的 经 营 工 作 ; 负 责 对 公 司 内 外 部 发 布 事 件 处 理 信 息, 减 少 突 发 性 事 件 的 后 续 负 面 影 响 公 司 应 对 突 发 事 件 工 作 实 行 预 防 为 主 预 防 与 应 急 处 置 相 结 合 的 原 则 公 司 应 对 可 能 引 发 突 发 事 件 的 各 种 因 素 采 取 预 防 和 控 制 措 施, 根 据 突 发 事 件 的 监 测 结 果 对 突 发 事 件 可 能 产 生 的 危 害 程 度 进 行 评 估, 以 便 采 取 应 对 措 施 不 断 地 监 测 社 会 环 境 的 变 化 趋 势, 收 集 整 理 并 及 时 汇 报 可 能 威 胁 企 业 的 重 要 信 息, 并 对 其 转 化 为 突 发 事 件 的 可 能 性 和 危 害 性 进 行 评 估 定 期 检 查 及 汇 报 部 门 或 公 司 有 关 情 况, 做 到 及 时 提 示 提 前 控 制, 将 事 态 控 制 在 萌 芽 状 态 中 36

在 火 灾 爆 炸 易 燃 易 爆 品 和 自 然 灾 害 等 突 发 事 件 的 处 置 方 面, 公 司 根 据 突 发 事 件 应 急 预 案, 从 预 防 突 发 事 件 事 故 救 援 和 事 故 调 查 等 方 面 详 尽 规 定 了 各 项 操 作 流 程, 有 效 的 降 低 了 突 发 事 件 的 发 生 率 和 减 少 突 发 事 件 的 损 失, 使 公 司 具 有 较 强 的 突 发 事 件 应 急 处 置 能 力 37

第 五 节 重 大 事 项 一 重 大 未 决 诉 讼 或 未 决 仲 裁 项 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 或 受 到 重 大 行 政 处 罚 的 事 二 其 他 事 项 序 号 相 关 事 项 是 否 发 生 前 述 事 项 1 发 行 人 经 营 方 针 经 营 范 围 或 生 产 经 营 外 部 条 件 等 发 生 重 大 变 化 ; 否 2 债 券 信 用 评 级 发 生 变 化 ; 否 3 发 行 人 主 要 资 产 被 查 封 扣 押 冻 结 ; 否 4 发 行 人 发 生 未 能 清 偿 到 期 债 务 的 违 约 情 况 ; 否 5 发 行 人 当 年 累 计 新 增 借 款 或 对 外 提 供 担 保 超 过 上 年 末 净 资 产 的 百 分 之 二 十 ; 否 6 发 行 人 放 弃 债 权 或 财 产, 超 过 上 年 末 净 资 产 的 百 分 之 十 ; 否 7 发 行 人 发 生 超 过 上 年 末 净 资 产 百 分 之 十 的 重 大 损 失 ; 否 8 发 行 人 作 出 减 资 合 并 分 立 解 散 申 请 破 产 的 决 定 ; 否 9 发 行 人 涉 及 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 或 者 受 到 重 大 行 政 处 罚 ; 否 10 发 行 人 情 况 发 生 重 大 变 化 导 致 可 能 不 符 合 公 司 债 券 上 市 条 件 ; 否 11 发 行 人 涉 嫌 犯 罪 被 司 法 机 关 立 案 调 查, 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 涉 嫌 犯 罪 被 司 法 机 关 采 取 强 制 措 施 ; 否 12 保 证 人 担 保 物 或 者 其 他 偿 债 保 障 措 施 发 生 重 大 变 化 ( 如 有 ); 否 13 其 他 对 债 券 持 有 人 权 益 有 重 大 影 响 的 事 项 否 38

第 六 节 财 务 报 告 本 公 司 2015 年 经 审 计 的 财 务 报 告 请 参 阅 附 件 39

第 七 节 备 查 文 件 ( 一 ) 备 查 文 件 目 录 1 载 有 公 司 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 签 名 并 盖 章 的 财 务 报 表 ; 原 件 ; 2 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 注 册 会 计 师 签 名 并 盖 章 的 审 计 报 告 3 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 网 站 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 的 原 稿 ; 4 按 照 境 内 外 其 他 监 管 机 构 交 易 场 所 等 的 要 求 公 开 披 露 的 年 度 报 告 年 度 财 务 信 息 ( 二 ) 查 阅 方 式 查 阅 地 点 : 江 西 省 投 资 集 团 公 司 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 高 新 区 火 炬 大 街 539 号 联 系 人 : 陈 珺 电 话 :0791-88867682 ( 本 页 以 下 无 正 文 ) 40