股 票 代 號 :5351 95 年 度 年 報 中 華 民 國 九 十 六 年 五 月 十 五 日 刊 印 本 年 報 查 詢 網 址 :http://newmops.tse.com.tw http://www.etron.com.tw
一 公 司 發 言 人 代 理 發 言 人 姓 名 職 稱 電 話 及 電 子 郵 件 信 箱 發 言 人 代 理 發 言 人 姓 名 : 徐 初 發 郎 文 郁 職 稱 : 協 理 課 長 電 話 : (03)578-2345 (03)578-2345 電 子 郵 件 信 箱 : invest@etron.com invest@etron.com 二 公 司 地 址 及 電 話 公 司 : 新 竹 科 學 工 業 園 區 科 技 五 路 六 號 電 話 :(03)578-2345 三 股 票 過 戶 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 名 地 網 稱 : 中 國 信 託 商 業 銀 行 代 理 部 址 : 台 北 市 重 慶 南 路 一 段 83 號 5 樓 址 :http://www.chinatrust.com.tw 電 話 :(02)2361-3033 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 會 計 師 姓 名 : 劉 銀 妃 王 偉 臣 事 務 所 名 稱 : 資 誠 會 計 師 事 務 所 地 網 址 : 台 北 市 基 隆 路 一 段 333 號 27 樓 址 :http://www.pwcglobal.com.tw 電 話 :(02)2729-6666 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 : 無 六 本 公 司 網 址 網 址 :http://www.etron.com.tw
目 錄 壹 致 股 東 報 告 書 1 貳 公 司 概 況 一 公 司 簡 介 2 二 公 司 沿 革 2 參 公 司 治 理 一 組 織 系 統 5 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 7 三 公 司 治 理 運 作 情 形 13 四 會 計 師 公 費 資 訊 18 五 更 換 會 計 師 資 訊 18 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 19 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 19 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊 19 九 綜 合 持 股 比 例 20 肆 募 資 情 形 一 公 司 資 本 及 股 份 21 二 公 司 債 特 別 股 海 外 存 託 憑 證 員 工 認 股 權 憑 證 及 併 購 ( 包 含 合 併 收 購 及 分 割 ) 或 受 讓 之 辦 理 情 形 25 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 27 二 市 場 及 產 銷 概 況 28 三 從 業 員 工 31 四 環 保 支 出 資 訊 32 五 勞 資 關 係 32 六 重 要 契 約 34 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 財 務 報 表 35 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 36 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 查 核 報 告 書 38 四 最 近 年 度 財 務 報 表 39 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 89 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 143
柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 144 二 經 營 結 果 145 三 現 金 流 量 146 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 146 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 劃 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 147 六 風 險 管 理 及 評 估 147 七 其 他 重 要 事 項 148 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 149 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 153 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 153 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 153 五 發 生 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 153
O Y4Omi'I~~kl~#&V3b$+T+ %&sdlykfk#m+t+y%y%g%yt$$+%+t 9002 k 3$%'0f 2 56'1 4 G 1/#%%B?iV%$k% L 2 11.2 %$ G!#%$%84lt%45W %ZE 2fY E 4) L %k 9 & ~1/#v5#+:3%W '3~ $ sooz $4- (nrz$sn fi+)% W k f#&ww (~/\rzz~$sn @+)u % B! t 4b 8 %k Par 4 e- &# %E'~s %gk L 4k z %h L L G4#@ %Ywb% 3+ sooz @+ 9002 k 3$ o %9t % P L tzfizp$si? %&$$$I2 ssa19"d 31 $f+ %ZE %y$ SO02 r$ L 8t7E$Sfl %%& NVXa 4 % %6 TYf($ *$f+ SO02 % L 88PZ$Sfl '%&% %-Z* 9002 %&@-k
貳 公 司 概 況 一 公 司 簡 介 ( 一 ) 設 立 登 記 日 期 : 民 國 八 十 年 二 月 一 日 ( 二 ) 所 營 事 業 如 下 : (1) 研 究 開 發 生 產 製 造 測 試 銷 售 半 導 體 裝 置, 包 括 各 式 積 體 電 路 及 其 零 組 件, (2) 前 項 產 品 有 關 之 管 理 顧 問 諮 詢 及 技 術 移 轉, (3) 兼 營 本 公 司 業 務 相 關 之 進 出 口 貿 易 業 務 二 公 司 沿 革 : 1991 年 02 月 與 工 研 院 電 子 所 推 動 國 家 級 次 微 米 計 劃, 定 義 出 國 人 自 主 研 發 之 0.5 微 米 16Mb DRAM 及 4Mb SRAM 之 技 術, 並 展 開 試 作 11 月 開 發 出 國 人 第 一 顆 4Mb DRAM 1992 年 10 月 32Kb 8 SRAM 進 入 量 產 1993 年 05 月 開 發 出 華 人 第 一 顆 16Mb DRAM 07 月 開 發 出 華 人 第 一 顆 4Mb SRAM, 第 一 次 設 計 即 達 成 量 產 標 準 1994 年 03 月 Special Byte-wide 1Mb(64Kb 16)DRAM 進 入 量 產 07 月 64Kb 8 SRAM 開 發 成 功 08 月 圓 滿 完 成 國 家 級 次 微 米 計 畫, 中 華 民 國 具 有 自 主 設 計 製 造 8 吋 晶 圓 及 產 品 之 能 力, 產 業 界 開 始 大 量 投 資 半 導 體 產 業, 因 此 獲 工 研 院 電 子 所 頒 與 功 在 次 微 米 獎 章 之 殊 榮 1995 年 01 月 256Kb 16 圖 形 顯 示 用 DRAM 驗 證 成 功, 為 國 人 第 一 顆 EDO DRAM 10 月 3.3V 32Kb 32 Pipeline Burst SRAM 驗 證 成 功 12 月 256Kx16 EDO DRAM 榮 獲 八 十 四 年 度 新 竹 科 學 園 區 優 良 廠 商 創 新 產 品 獎 1996 年 11 月 盧 超 群 董 事 長 獲 選 為 第 一 屆 台 灣 半 導 體 產 業 協 會 (TSIA) 理 事, 並 連 任 迄 94 年 仍 續 擔 任 常 務 理 事 一 職 1997 年 01 月 完 成 2Mb(64Kb 32)Pipeline Burst SRAM 試 產, 並 開 始 進 行 量 產 01 月 開 發 出 華 人 第 一 顆, 世 界 第 六 顆 之 8Mb SGRAM, 並 開 始 進 行 量 產 06 月 開 發 出 世 界 第 一 顆 16Mb SGRAM, 並 開 始 進 行 量 產 1998 年 02 月 盧 董 事 長 榮 獲 國 際 半 導 體 電 子 界 最 高 榮 譽 技 術 獎 章 : 1998 IEEE Solid-State Circuits Award with the citation for pioneering Contributions to high speed dynamic memory design and cell technology 09 月 完 成 使 用 32Mb SGRAM 產 品 試 產, 並 開 始 投 片 進 行 量 產 12 月 16M SGRAM 榮 獲 八 十 七 年 度 新 竹 科 學 園 區 優 良 廠 商 創 新 產 品 獎 1999 年 02 月 183MHz 1Mb 16 SDRAM 開 始 量 產 出 貨 03 月 榮 獲 第 七 屆 經 濟 部 產 業 科 技 發 展 獎 之 傑 出 獎 08 月 4Mb 16 及 8Mb 8 SDRAM 產 品 功 能 驗 證 完 成, 開 始 投 片 試 產 09 月 完 成 2Mb 32 DDR DRAM 產 品 之 設 計, 並 開 始 投 片 試 製 10 月 盧 董 事 長 獲 選 為 美 國 國 家 工 程 學 院 院 士 11 月 完 成 4Mb Ultra-Low Power SRAM 之 設 計, 並 開 始 投 片 試 製 2000 年 02 月 8Mb 低 功 率 靜 態 隨 機 存 取 記 憶 體 (LP SRAM) 設 計 完 成, 進 入 試 產 12 月 200MHz 2Mb 32 SDRAM 及 4Mb 16 DDR DRAM 進 入 量 產 - 2 -
2001 年 01 月 盧 董 事 長 及 丁 達 剛 資 深 副 總, 對 超 高 速 半 導 體 記 憶 體 產 品 設 計 及 技 術 之 創 新 與 領 導 性 之 貢 獻, 榮 獲 行 政 院 頒 發 中 華 民 國 傑 出 科 技 榮 譽 獎 07 月 參 加 2001 年 光 電 顯 示 器 展, 展 出 EL7300 高 效 能 液 晶 顯 示 控 制 單 晶 片 產 品, 並 獲 得 經 濟 部 頒 發 之 第 一 屆 平 面 顯 示 器 元 件 產 品 技 術 獎 之 傑 出 產 品 獎 08 月 透 過 台 積 電 最 先 進 12 吋 晶 圓 廠 之 0.15 微 米 製 程, 領 先 開 發 出 全 球 最 具 競 爭 力 的 8Mb LP SRAM 裸 晶 產 品 09 月 領 先 開 發 出 1.8 伏 特 4Mb 及 8Mb 低 功 率 SRAM 產 品, 提 供 可 攜 式 電 子 產 品 所 使 用 12 月 EL7300 高 效 能 液 晶 顯 示 控 制 單 晶 片 榮 獲 九 十 年 度 新 竹 科 學 園 區 優 良 廠 商 創 新 產 品 獎 2002 年 01 月 低 功 率 靜 態 隨 機 存 取 記 憶 體 (Low Power SRAM) 產 品 線 榮 獲 第 十 屆 台 灣 精 品 獎 標 誌 04 月 領 先 推 出 4Mb 32 DDR DRAM, 其 每 秒 傳 輸 速 率 達 2.4GB, 並 進 入 量 產 階 段 07 月 通 過 INTEL SSQA_Lite Supplier Self Quality Assessment 的 品 質 系 統 檢 定 08 月 領 先 推 出 4Mb 32 Low Power SDRAM 產 品, 積 極 切 入 可 攜 式 資 訊 裝 置 市 場 08 月 EL7301 液 晶 顯 示 控 制 IC 榮 獲 第 二 屆 顯 示 器 元 件 產 品 技 術 獎 之 傑 出 產 品 獎 10 月 榮 獲 經 濟 部 智 慧 財 產 局 頒 發 第 十 一 屆 國 家 發 明 獎 銀 牌 獎 12 月 8Mb 低 功 率 SRAM known-good-die 裸 晶 產 品 榮 獲 九 十 一 年 度 新 竹 科 學 園 區 優 良 廠 商 創 新 產 品 獎 2003 年 02 月 推 出 16Mb Pseudo SRAM 產 品, 提 供 世 界 級 最 低 待 機 電 流 45μA 及 最 高 速 55ns, 符 合 通 訊 記 憶 體 模 組 最 佳 成 本 效 益 03 月 推 出 32Mb Pseudo SRAM 產 品, 提 供 可 攜 式 資 訊 裝 置 所 需 記 憶 體 產 品 06 月 推 出 全 球 第 一 顆 8Mb x 32 DDR 記 憶 體 產 品, 為 筆 記 型 電 腦 及 繪 圖 卡 之 最 佳 解 決 方 案 09 月 推 出 新 世 代 多 媒 體 LCD 控 制 晶 片,17 吋 及 19 吋 平 面 顯 示 器 的 最 新 方 案 11 月 以 32 百 萬 位 元 單 電 晶 體 虛 擬 靜 態 隨 機 存 取 記 憶 體 產 品 (Pseudo SRAM) 蟬 聯 九 十 二 年 度 新 竹 科 學 園 區 優 良 廠 商 創 新 產 品 獎 2004 年 02 月 盧 董 事 長 榮 獲 邀 請 於 國 際 電 機 電 子 工 程 師 學 會 (IEEE) 主 辦 的 2004 年 度 國 際 固 態 電 路 會 議 (ISSCC) 發 表 演 講 02 月 榮 獲 行 政 院 勞 工 委 員 會 評 選 為 九 十 二 年 度 重 視 女 性 人 力 資 源 優 良 事 業 單 位 03 月 榮 獲 美 國 英 特 爾 公 司 (Intel) 頒 發 年 度 優 良 供 應 商 獎 (PQS, Preferred Quality Supplier), 並 將 得 獎 消 息 刊 登 於 華 爾 街 日 報 (Wall Street Journal) 03 月 榮 獲 科 學 園 區 管 理 局 九 十 三 年 度 園 區 綠 美 化 優 勝 獎 04 月 盧 董 事 長 榮 任 FSA (Fabless Semiconductor Association) 亞 太 區 領 袖 議 會 主 席 05 月 推 出 32Mb Page Mode Pseudo SRAM 產 品, 提 供 可 攜 式 資 訊 裝 置 所 需 記 憶 體 產 品 的 完 整 解 決 方 案 - 3 -
06 月 推 出 適 用 於 中 小 尺 寸 數 位 平 面 顯 示 專 用 之 影 像 顯 示 控 制 器 IC EL83 系 列 產 品, 為 中 小 尺 寸 數 位 平 面 顯 示 提 供 完 整 之 解 決 方 案 11 月 盧 董 事 長 榮 獲 中 華 民 國 工 礦 團 體 優 良 理 監 事 11 月 盧 董 事 長 榮 獲 中 華 民 國 科 技 管 理 院 士 12 月 員 工 志 願 協 辦 與 贊 助 台 灣 兒 童 暨 家 庭 扶 助 基 金 會 活 動, 獲 頒 慈 心 護 幼 寒 冬 送 暖 獎 牌 2005 年 03 月 推 出 0.11 微 米 製 程 2Mb x 32 SDRAM 記 憶 體 產 品 線, 為 消 費 性 電 子 產 品 之 最 佳 解 決 方 案 03 月 榮 獲 科 學 園 區 管 理 局 九 十 四 年 度 園 區 綠 美 化 優 勝 獎 08 月 榮 獲 經 濟 部 國 際 貿 易 局 頒 發 93 年 度 前 500 名 出 進 口 績 優 廠 商 證 書 10 月 推 出 系 統 晶 片 產 品 系 列 之 EL8332 液 晶 顯 示 控 制 IC, 為 中 小 尺 寸 液 晶 顯 示 器 提 供 優 質 的 選 擇 10 月 經 濟 部 頒 發 第 十 三 屆 產 業 科 技 發 展 獎 之 前 瞻 技 術 創 新 獎 予 鈺 創 科 技 丁 達 剛 先 生 11 月 通 過 ISO 14001:2004 環 境 管 理 系 統 認 證 12 月 國 立 交 通 大 學 邀 請 盧 董 事 長 擔 任 該 校 講 座 教 授 12 月 參 與 青 年 職 場 體 驗 計 畫, 獲 行 政 院 經 建 會 勞 委 會 及 青 輔 會 頒 贈 嘉 惠 青 年 獎 牌 2006 年 01 月 一 月 份 業 績 達 8 億 7 仟 萬 元, 連 續 十 四 月 成 長, 續 創 歷 史 新 高 點 01 月 參 與 世 界 展 望 會 國 外 資 助 兒 童 計 畫 並 獲 頒 感 謝 狀, 全 體 員 工 捐 助 認 養 61 位 國 際 孤 童 至 少 兩 年 03 月 推 出 三 項 32 位 元 I/O 寬 頻 SDR 及 DDR 記 憶 體 新 產 品, 完 成 16Mb, 32Mb, 64Mb, 128Mb 至 256Mb 全 系 列 x32 消 費 型 DRAM 產 品 線, 提 供 各 式 消 費 性 電 子 產 品 最 佳 解 決 方 案 03 月 榮 獲 科 學 園 區 管 理 局 九 十 五 年 度 園 區 綠 美 化 優 勝 獎 08 月 盧 董 事 長 榮 任 FSA (Fabless Semiconductor Association) 董 事 12 月 鈺 創 科 技 榮 獲 九 十 五 年 度 新 竹 科 學 工 業 園 區 管 理 局 研 發 成 效 獎 12 月 鈺 創 科 技 榮 獲 九 十 五 年 度 新 竹 科 學 工 業 園 區 管 理 局 環 境 維 護 優 勝 獎 12 月 2006 年 全 年 度 營 收 突 破 佰 億, 較 2005 年 同 期 成 長 56.3%, 連 續 五 年 成 長 並 續 創 歷 史 新 高 2007 年 03 月 參 與 台 晶 科 技 公 司 (5468) 私 募 案, 台 晶 科 技 董 事 會 並 推 舉 本 公 司 董 事 長 盧 超 群 博 士 擔 任 台 晶 董 事 長 - 4 -
一 組 織 系 統 圖 參 公 司 治 理 股 東 會 鈺 創 高 瞻 實 驗 室 監 察 人 系 統 晶 片 開 發 處 尖 端 產 品 處 董 事 會 稽 核 專 案 管 理 處 行 銷 處 董 事 長 企 業 溝 通 投 資 法 務 智 財 股 務 總 經 理 記 憶 體 業 務 處 系 統 晶 片 業 務 處 中 華 區 業 務 處 新 事 業 處 營 運 工 程 處 品 保 處 採 購 處 資 訊 處 行 政 處 財 會 處 - 5 -
部 門 執 掌 部 門 執 掌 鈺 創 高 瞻 實 驗 室 負 責 記 憶 體 IC 電 路 設 計 模 擬 佈 局 之 研 發 ; 元 件 軟 硬 體 晶 圓 製 程 光 罩 試 產 與 良 率 改 善 等 相 關 技 術 研 發 系 統 晶 片 開 發 處 負 責 系 統 晶 片 IC 設 計 韌 體 設 計 等 相 關 技 術 研 發 尖 端 產 品 處 負 責 產 品 特 性 分 析 測 試 軟 硬 體 後 段 製 程 技 術 之 研 發 專 案 管 理 處 規 劃 新 產 品 開 發 進 度 跟 催 技 術 問 題 協 調 解 決 行 銷 處 負 責 記 憶 體 產 品 之 市 場 企 劃 與 分 析 及 產 品 應 用 記 憶 體 業 務 處 負 責 記 憶 體 IC 銷 售 策 略 產 品 銷 售 客 戶 服 務 及 訴 怨 系 統 晶 片 業 務 處 負 責 系 統 晶 片 銷 售 策 略 產 品 銷 售 客 戶 服 務 及 產 品 應 用 中 華 區 業 務 處 負 責 中 華 區 記 憶 體 IC 系 統 晶 片 銷 售 策 略 產 品 銷 售 客 戶 服 務 及 產 品 應 用 新 事 業 處 負 責 策 略 性 客 戶 銷 售 策 略 產 品 銷 售 客 戶 服 務, 與 世 界 級 大 廠 共 同 開 發 產 品 技 術 營 運 工 程 處 負 責 營 運 管 理 生 產 計 畫 外 包 策 略 及 倉 儲 管 理 品 保 處 負 責 品 質 檢 驗 ISO 品 質 系 統 建 立, 確 保 產 品 文 件 與 流 程 品 質 採 購 處 負 責 一 般 採 購 晶 圓 採 購 業 務 行 政 資 訊 處 負 責 電 腦 化 系 統 規 劃 程 式 設 計 與 網 路 維 護 行 政 處 負 責 人 事 秘 書 廠 務 總 務 勞 工 安 全 衛 生 等 作 業 財 會 處 負 責 會 計 資 料 之 製 作 與 分 析, 預 算 編 列 與 控 制 等 作 業 ; 負 責 財 務 調 度 與 資 金 管 理 等 作 業 - 6 -
二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 : (1) 董 事 監 察 人 : 職 稱 姓 名 選 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 % 股 數 % 股 數 % 股 數 % 董 事 長 盧 超 群 95.6.12 三 年 80.2.1 23,694,149 6.70 24,693,689 6.99 16,258,997 4.60 - - 主 要 經 ( 學 ) 歷 國 立 台 灣 大 學 電 機 學 士 美 國 史 丹 福 大 學 電 機 碩 士 及 博 士 美 國 IBM 科 技 總 部 及 研 發 中 心 經 理 IEEE Fellow IEEE 1998 Solid-State Circuits Award Winner 國 立 台 灣 大 學 電 機 工 程 學 系 傑 出 系 友 國 立 交 通 大 學 傑 出 校 友 創 意 電 子 及 欣 銓 科 技 ( 股 ) 公 司 共 同 創 辦 人 持 股 基 準 日 :96 年 4 月 30 日 ; 單 位 : 股 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 鈺 創 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 我 想 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 兼 任 總 經 理 台 晶 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 聿 勤 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 法 人 董 連 鈺 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 事 之 代 Chip & Board Solutions Inc. (Japan) 董 事 表 人 創 意 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 廖 淑 娟 配 偶 國 立 交 通 大 學 講 座 教 授 董 事 久 疆 投 資 ( 股 ) 公 司 95.6.12 三 年 84.4.17 395,021 0.11 410,934 0.12 - - - - 無 無 無 代 表 人 陳 世 怡 美 國 加 州 大 學 企 管 碩 士 宏 泰 電 工 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 兼 任 總 經 理 信 福 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 無 無 無 MONEYWIN INTERNATIONAL LIMITED 董 事 長 董 事 博 望 國 際 ( 股 ) 公 司 95.6.12 三 年 89.4.20 127,518 0.04 132,655 0.04 - - - - 無 無 無 代 表 人 廖 淑 娟 台 灣 大 學 學 士 鈺 創 科 技 ( 股 ) 公 司 投 資 部 經 理 創 意 電 子 ( 股 ) 公 司 監 察 人 鈺 創 科 技 ( 股 ) 公 司 特 別 助 理 珒 贊 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 聿 勤 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 董 事 長 盧 超 群 配 偶 董 事 汪 其 模 95.6.12 三 年 80.2.1 150,020 0.04 156,063 0.04 - - - - 董 事 林 永 隆 95.6.12 三 年 95.6.12 - - - - - - - - 美 國 史 丹 福 大 學 電 機 博 士 台 灣 光 罩 ( 股 ) 公 司 董 事 長 新 育 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 創 新 工 業 技 術 移 轉 ( 股 ) 公 司 董 事 長 美 國 伊 利 諾 大 學 香 檳 城 校 區 博 士 清 華 大 學 資 訊 工 程 學 系 系 主 任 創 意 電 子 ( 股 ) 公 司 技 術 長 華 聯 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 新 育 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 願 景 創 業 投 資 公 司 董 事 嘉 晶 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 清 華 大 學 資 訊 工 程 學 系 教 授 清 華 大 學 研 究 發 展 處 研 發 長 無 無 無 監 察 人 寶 璐 管 理 顧 問 ( 股 ) 公 司 95.6.12 三 年 95.6.12 50,000 0.01 1,767,184 0.50 - - - - 無 無 無 美 國 西 北 大 學 經 濟 學 博 士 寶 璐 管 理 顧 問 ( 股 ) 公 司 顧 問 代 表 人 林 由 無 無 無 亞 洲 開 發 銀 行 經 濟 學 家 監 察 人 徐 美 玲 95.6.12 三 年 95.6.12 - - - - - - - - 監 察 人 曾 仁 宏 95.6.12 三 年 95.6.12 - - - - - - - - 註 1: 久 疆 投 資 ( 股 ) 公 司 及 汪 其 模 於 首 次 擔 任 本 公 司 董 事 有 中 斷 情 事 : 乃 因 股 東 會 改 選 台 灣 大 學 學 士 永 昕 生 物 醫 藥 ( 股 ) 公 司 財 務 長 協 臻 光 電 ( 股 ) 公 司 財 務 長 交 通 大 學 管 理 研 究 所 華 泰 電 子 副 總 經 理 台 傑 科 技 總 經 理 光 群 雷 射 總 經 理 頤 達 企 管 顧 問 有 限 公 司 財 務 顧 問 林 莉 國 際 股 份 有 限 公 司 財 務 長 無 無 無 無 無 無 無 - 7 -
(2) A. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 博 望 國 際 股 份 有 限 公 司 久 疆 投 資 股 份 有 限 公 司 關 李 緣 95 年 12 月 31 日 法 人 股 東 之 主 要 股 東 張 俊 飛 陳 志 鵬 陳 世 怡 黎 亞 明 陳 佩 綺 UNIHOOD ENTERPRISES B. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 屬 法 人 股 東 代 表 者 95 年 12 月 31 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 UNIHOOD ENTERPRISES (3) 董 事 及 監 察 人 資 料 姓 名 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 CHEN, CHANG CHUN-FEI 符 合 獨 立 性 情 形 商 務 法 務 法 官 檢 察 官 商 務 法 務 條 件 財 務 會 計 或 律 師 會 計 師 或 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 其 他 與 公 司 業 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 務 所 需 之 國 家 須 之 工 作 經 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 之 公 私 立 大 考 試 及 格 領 有 驗 專 院 校 講 師 證 書 之 專 門 職 以 上 業 及 技 術 人 員 盧 超 群 - 陳 世 怡 - 汪 其 模 - 林 永 隆 - 廖 淑 娟 - 林 由 - 徐 美 玲 - 曾 仁 宏 - 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 - 8 -
(4) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 : 職 稱 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 利 用 他 人 名 義 持 股 份 有 股 份 持 股 持 股 股 數 比 率 股 數 比 率 % % 總 經 理 盧 超 群 80.2.1 24,693,689 6.99 16,258,997 4.60 - - 主 要 經 ( 學 ) 歷 國 立 台 灣 大 學 電 機 學 士 美 國 史 丹 福 大 學 電 機 碩 士 及 博 士 美 國 IBM 科 技 總 部 及 研 發 中 心 經 理 IEEE Fellow IEEE 1998 Solid-State Circuits Award Winner 國 立 台 灣 大 學 電 機 工 程 學 系 傑 出 系 友 國 立 交 通 大 學 傑 出 校 友 創 意 電 子 及 欣 銓 科 技 ( 股 ) 公 司 共 同 創 辦 人 副 總 經 理 薛 乾 昌 87.8.21 326,466 0.09 - - - 美 國 伊 利 諾 大 學 物 理 博 士 - 鈺 創 科 技 副 總 及 品 質 管 理 代 表 工 研 院 電 子 所 特 助 大 同 工 學 院 電 機 工 程 碩 士 鈺 創 科 技 業 務 副 總 經 理 亞 信 電 子 產 品 市 場 經 理 副 總 經 理 李 訓 豐 95.10.2 141,630 0.04 - - - 喬 鼎 科 技 研 發 及 應 用 經 理 - 鼎 強 電 子 研 發 及 廠 務 協 理 承 啟 科 技 研 發 經 理 矽 統 科 技 研 發 經 理 工 研 院 電 子 所 研 發 副 理 清 華 大 學 資 訊 工 程 所 碩 士 副 總 經 理 謝 永 清 93.9.3 139,610 0.04 - - - - 鈺 創 科 技 系 統 晶 片 開 發 處 副 總 及 CAD 處 副 總 美 國 紐 約 市 立 大 學 財 務 科 學 所 碩 士 財 務 主 管 李 秀 美 95.10.24 45,674 0.01 21,012 0.01 - 敏 傑 科 技 資 深 經 理 - 艾 一 資 訊 經 理 鈺 創 科 技 財 會 處 處 長 加 拿 大 國 立 皇 家 大 學 企 業 管 理 所 碩 士 會 計 主 管 盧 麗 芬 95.10.24 5,320 - - - - - 瑞 軒 科 技 財 務 資 深 經 理 鈺 創 科 技 會 計 部 經 理 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 我 想 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 兼 任 總 經 理 台 晶 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 聿 勤 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 連 鈺 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 Chip & Board Solutions Inc. (Japan) 董 事 創 意 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 國 立 交 通 大 學 講 座 教 授 欣 銓 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 聿 勤 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 連 鈺 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 兼 任 總 經 理 無 無 無 無 96 年 4 月 30 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 - 9 -
(5) 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 酬 金 A. 董 事 之 酬 金 職 稱 董 事 長 盧 超 群 姓 名 董 事 久 疆 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 世 怡 董 事 董 事 汪 其 模 林 永 隆 本 公 司 報 酬 (A) 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 董 事 博 望 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 廖 淑 娟 註 1: 九 十 五 年 度 盈 餘 分 配 之 董 事 酬 勞 係 擬 議 數 註 2: 本 公 司 於 95 年 6 月 12 日 改 選, 林 永 隆 為 本 公 司 新 任 董 事 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (C) 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (D) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (E) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 股 票 紅 現 金 紅 股 票 紅 利 金 額 利 金 額 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (F)( 仟 股 ) 本 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 A B C D 及 E 等 五 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 0 0 8,739 8,739 530 530 1.38 1.38 9,975 12,371 322 2,411 322 2,411 700 1,015 3.27 3.62 0 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 董 事 人 數 前 五 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E) 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 本 公 司 合 併 報 表 內 本 公 司 合 併 報 表 內 所 所 有 公 司 有 公 司 低 於 2,000,000 元 4 4 3 3 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 1 1 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 1 1 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 1 1 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 100,000,000 元 以 上 總 計 5 5 5 5-10 -
B. 監 察 人 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 本 公 司 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 業 務 執 行 費 用 (C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 監 察 人 監 察 人 監 察 人 監 察 人 監 察 人 寶 璐 管 理 頧 問 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 由 徐 美 玲 曾 仁 宏 博 望 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 徐 美 玲 林 由 翁 祖 驊 0 0 3,262 3,262 360 360 0.54 0.54 0 註 1: 九 十 五 年 度 盈 餘 分 配 之 監 察 人 酬 勞 係 擬 議 數 註 2: 本 公 司 於 95 年 6 月 12 日 改 選, 翁 祖 驊 博 望 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 徐 美 玲 林 由 卸 任, 由 寶 璐 管 理 頧 問 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 由 徐 美 玲 曾 仁 宏 擔 任 本 公 司 新 任 監 察 人 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 監 察 人 人 數 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 低 於 2,000,000 元 6 6 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 100,000,000 元 以 上 總 計 6 6-11 -
職 稱 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 C. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 姓 名 盧 超 群 薛 乾 昌 李 訓 豐 謝 永 清 吳 國 相 本 公 司 薪 資 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (B) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (C) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B 及 C 等 三 項 取 得 員 工 認 股 權 憑 總 額 占 稅 後 純 益 之 證 數 額 ( 仟 股 ) 比 例 (%) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 10,705 13,005 4,083 4,180 1,265 9,484 1,265 9,484 3.79 4.15 1,810 2,125 0 註 1: 九 十 五 年 度 盈 餘 分 配 總 經 理 及 副 總 經 理 級 之 員 工 紅 利 金 額 係 擬 議 數 註 2: 本 名 單 為 九 十 五 年 領 取 本 公 司 酬 金 之 副 總 經 理 級 以 上 名 單 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 人 數 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 1 1 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 1 1 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 3 2 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 1 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 100,000,000 元 以 上 總 計 5 5-12 -
經 理 人 D. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 財 務 主 管 會 計 主 管 盧 超 群 薛 乾 昌 李 訓 豐 謝 永 清 李 秀 美 盧 麗 芬 註 : 九 十 五 年 度 分 配 經 理 人 員 工 紅 利 金 額 係 擬 議 數 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 11,098 1,480 12,578 1.87 E. 1.95 年 本 公 司 給 付 董 監 事 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 佔 稅 後 純 益 比 例 較 94 年 下 降, 主 因 乃 95 年 度 稅 後 純 益 較 94 年 度 增 加 新 台 幣 163,119 仟 元 2. 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 勞 皆 按 公 司 章 程 及 公 司 規 範 依 適 當 比 例 支 付 3. 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 呈 正 相 關 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 最 近 年 度 董 事 會 開 會 13 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 實 際 出 ( 列 ) 席 委 託 出 席 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 次 數 次 數 董 事 長 盧 超 群 12 1 92.31 董 事 久 疆 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 世 怡 13 0 100.00 董 事 博 望 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 廖 淑 娟 13 0 100.00 董 事 汪 其 模 9 4 69.23 董 事 林 永 隆 6 2 75.00 95.6.12 就 任 監 察 人 寶 璐 管 理 頧 問 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 由 2 0 15.38 監 察 人 曾 仁 宏 6 0 75.00 95.6.12 就 任 監 察 人 徐 美 玲 8 0 61.54 監 察 人 翁 祖 驊 0 0 -- 95.6.12 卸 任 其 他 應 記 載 事 項 : 無 備 註 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 本 公 司 無 設 置 審 計 委 員 會 - 13 -
( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 本 公 司 已 設 有 發 言 人 體 系 處 理 相 關 事 宜 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 本 公 司 設 有 股 務 專 責 人 員 暨 委 託 股 務 代 理 中 國 並 無 重 大 差 異 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 信 託 處 理 相 關 事 務 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 本 公 司 已 依 內 部 控 制 制 度 及 相 關 法 令 規 定 辦 理 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 本 公 司 最 近 年 度 設 有 獨 立 董 事 二 人 並 無 重 大 差 異 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 定 期 評 估 會 計 師 獨 立 性 三 監 察 人 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 監 察 人 之 情 形 本 公 司 已 設 獨 立 監 察 人 一 人 並 無 重 大 差 異 ( 二 ) 監 察 人 與 公 司 之 員 工 及 股 東 溝 通 之 情 形 監 察 人 認 為 必 要 時 得 與 員 工 股 東 直 接 聯 絡 對 談 四 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 利 害 關 係 人 如 有 需 求 可 隨 時 聯 絡 公 司 並 無 重 大 差 異 五 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 本 公 司 已 架 設 中 英 文 網 站, 並 隨 時 更 新 財 務 理 資 訊 之 情 形 業 務 資 訊 本 公 司 網 址 :www.etron.com ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 本 公 司 除 依 財 團 法 人 櫃 檯 買 賣 中 心 規 定, 定 期 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 或 不 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 相 關 之 財 務 業 並 無 重 大 差 異 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 務 資 訊, 並 已 架 設 中 英 文 網 站, 隨 時 更 新 財 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 務 業 務 資 訊 本 公 司 已 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 工 作, 並 依 規 定 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 資 料 亦 置 於 公 司 網 站 供 投 資 人 參 考 六 公 司 設 置 提 名 或 薪 酬 委 員 會 等 功 能 委 員 會 目 前 無 設 置 將 視 公 司 實 際 需 之 運 作 情 形 要, 適 時 辦 理 七 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 已 依 相 關 法 挸 進 行 公 司 治 理, 並 訂 定 相 關 規 範 八 請 敘 明 公 司 對 社 會 責 任 ( 如 人 權 員 工 權 益 僱 員 關 懷 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 及 利 害 關 係 人 之 權 利 等 ) 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 社 會 責 任 情 形 : (1) 人 權 員 工 權 益 方 面 本 公 司 任 用 政 策 皆 符 合 法 令 規 定, 決 不 因 種 族 階 級 語 言 思 想 宗 教 黨 派 籍 貫 性 別 婚 姻 容 貌 五 官 身 心 障 礙 或 以 往 工 會 會 員 身 分 為 由, 予 以 歧 視 為 提 供 免 遭 性 騷 擾 之 工 作 環 境, 對 性 騷 擾 事 件, 採 取 適 當 之 預 防 糾 正 及 懲 處 措 施, 訂 定 有 性 騷 擾 防 治 措 施 申 訴 及 懲 戒 辦 法 2004 年 並 以 重 視 兩 性 平 權 的 各 項 福 利 措 施 豐 富 之 訓 練 規 劃, 榮 獲 行 政 院 勞 委 會 評 選 為 九 十 二 年 度 重 視 女 性 人 力 資 源 優 良 事 業 單 位 (2) 環 保 方 面 本 公 司 產 品 包 括 記 憶 體 IC 裸 晶 記 憶 體 與 系 統 晶 片, 製 造 過 程 中 符 合 環 保 法 規 及 客 戶 之 環 保 要 求, 執 行 - 14 -
綠 色 設 計, 提 供 節 能 產 品 ; 節 約 能 源, 預 防 污 染, 並 進 行 資 源 回 收 ; 鼓 勵 使 用 環 保 包 材, 減 少 資 源 耗 用, 於 2005 年 通 過 ISO 14001:2004 環 境 管 理 系 統 認 證 鈺 創 大 樓 建 造 以 來, 除 獲 頒 內 政 部 優 良 智 慧 型 建 築 獎 外, 並 連 年 獲 頒 園 區 廠 房 綠 美 化 特 優 與 優 勝 獎 (3) 社 區 參 與 方 面 本 公 司 自 2004 年 起, 由 員 工 志 願 協 辦 與 贊 助 台 灣 兒 童 暨 家 庭 扶 助 基 金 會 活 動, 獲 頒 慈 心 護 幼 寒 冬 送 暖 獎 牌 自 2005 年 起, 參 與 青 年 職 場 體 驗 計 畫, 協 助 青 年 順 利 進 入 職 場 就 業, 獲 行 政 院 經 建 會 勞 委 會 及 青 輔 會 頒 贈 嘉 惠 青 年 獎 牌 自 2005 年 起, 參 與 經 濟 部 與 教 育 部 共 同 推 動 的 產 業 研 發 碩 士 專 班, 陸 續 與 知 名 大 學 合 作, 培 訓 碩 士 專 班 學 生, 並 提 供 成 績 優 異 學 生 獎 學 金 自 2006 年 起, 參 與 世 界 展 望 會 國 外 資 助 兒 童 計 畫 並 獲 頒 感 謝 狀, 全 體 員 工 捐 助 認 養 61 位 國 際 孤 童 至 少 兩 年 (4) 供 應 商 關 係 等 方 面 本 公 司 為 確 保 供 應 商 有 能 力 持 續 提 供 符 合 本 公 司 要 求 之 產 品 或 服 務, 同 時 對 供 應 商 生 產 及 其 提 供 的 產 品 所 產 生 的 環 境 影 響 加 以 管 理, 以 便 保 護 環 境, 降 低 安 全 風 險, 訂 定 有 供 應 商 評 鑑 辦 法 為 確 保 客 戶 要 求 之 條 件, 均 經 適 切 之 審 查 程 序, 充 分 掌 握 客 戶 需 求 與 考 量 自 身 之 履 約 能 力, 確 保 本 公 司 有 能 力 達 成 客 戶 訂 單 或 合 約 之 要 求, 訂 定 有 客 戶 訂 單 合 約 審 查 作 業 程 序 本 公 司 另 訂 有 採 購 作 業 辦 法, 以 確 保 本 公 司 採 購 的 產 品 符 合 規 定 的 要 求 九 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): (1) 除 董 監 事 個 人 特 殊 狀 況 外, 本 公 司 董 事 及 監 察 人 均 出 席 董 事 會 (2) 有 關 風 險 管 理 : 就 財 務 面 而 言, 對 於 匯 率 及 相 關 衍 生 性 金 融 商 品 則 均 採 避 險 措 施, 以 降 低 風 險, 並 隨 時 審 視 財 務 結 構, 以 避 免 發 生 財 務 風 險 過 高 之 狀 況 ; 在 內 部 控 制 方 面, 設 置 稽 核 人 員, 定 期 及 不 定 期 針 對 公 司 內 控 制 度 進 行 查 核, 並 提 出 報 告 (3) 保 護 客 戶 政 策 方 面, 與 客 戶 訂 定 合 約, 提 供 其 相 關 服 務 與 保 證 (4) 本 公 司 已 為 董 事 監 察 人 及 經 理 人 購 買 責 任 保 險 十 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 無 ( 四 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 無 ( 五 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 無 - 15 -
( 七 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 八 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 九 十 五 年 股 東 常 會 重 要 決 議 : 1. 承 認 94 年 度 決 算 表 冊 2. 承 認 94 年 度 盈 餘 分 配 案 3. 通 過 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 發 行 新 股 案 4. 全 面 改 選 董 事 及 監 察 人 案 5. 通 過 解 除 新 任 董 事 之 競 業 限 制 董 事 會 重 要 決 議 : 1. 通 過 九 十 四 年 度 決 算 表 冊 2. 通 過 召 開 九 十 五 年 股 東 常 會 及 召 集 事 由 3. 通 過 九 十 四 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 4. 通 過 九 十 四 年 度 盈 餘 分 配 案 5. 通 過 九 十 四 年 度 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 發 行 新 股 6. 選 舉 董 事 長 7. 通 過 本 公 司 向 金 融 金 構 申 請 聯 合 授 信 案 8. 通 過 買 回 本 公 司 股 份 9. 通 過 台 晶 科 技 ( 股 ) 公 司 長 期 股 權 投 資 10. 通 過 訂 定 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 11. 通 過 本 公 司 九 十 六 年 稽 核 計 劃 12. 通 過 本 公 司 擬 透 過 轉 投 資 第 三 地 區 現 有 公 司 再 投 資 大 陸 公 司 13. 通 過 召 開 九 十 六 年 股 東 常 會 及 召 集 事 由 14. 通 過 九 十 五 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 15. 通 過 九 十 五 年 度 決 算 表 冊 16. 通 過 九 十 五 年 度 盈 餘 分 配 案 17. 通 過 九 十 五 年 度 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 發 行 新 股 18. 通 過 董 事 解 除 競 業 限 制 19. 通 過 修 訂 本 公 司 章 程 ( 九 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 : 與 財 務 報 告 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 彙 總 表 96 年 4 月 30 日 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 財 會 處 協 理 徐 初 發 87.9.9 95.10.24 職 務 異 動 稽 核 副 理 周 如 貞 92.6.12 96.1.5 辭 職 - 17 -
四 會 計 師 公 費 資 訊 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 審 計 公 費 制 度 設 計 工 商 登 記 非 審 計 公 費 人 力 資 源 其 他 ( 註 ) 小 計 單 位 : 新 台 幣 仟 元 會 計 師 之 查 核 期 間 是 否 涵 蓋 完 整 會 計 年 度 是 否 查 核 期 間 資 誠 會 計 劉 銀 妃 王 偉 臣 6,339 150 2,932 3,082 是 95/1/1-95/12/31 師 事 務 所 註 : 主 係 租 稅 管 理 諮 詢 服 務 及 移 轉 訂 價 報 告 之 公 費 五 在 最 近 兩 年 度 及 其 期 後 期 間 有 無 更 換 會 計 師 情 況 者 : 1. 關 於 前 任 會 計 師 更 換 日 期 96 年 4 月 26 日 更 換 原 因 及 說 明 因 應 法 令 規 範 五 年 內 需 更 換 簽 證 會 計 師, 及 資 誠 會 計 師 事 務 所 內 部 行 政 組 織 之 變 更 當 事 人 說 明 係 委 任 人 或 會 計 情 況 會 計 師 委 任 人 師 終 止 或 不 接 受 委 任 主 動 終 止 委 任 不 適 用 不 適 用 不 再 接 受 ( 繼 續 ) 委 任 不 適 用 不 適 用 最 新 兩 年 內 簽 發 無 保 留 意 見 以 外 之 查 核 報 告 書 意 見 及 原 因 不 適 用 有 會 計 原 則 或 實 務 財 務 報 告 之 揭 露 查 核 範 圍 或 步 驟 與 發 行 人 有 無 不 同 意 見 其 他 無 無 說 明 其 他 揭 露 事 項 不 適 用 ( 本 準 則 第 二 十 條 之 二 第 二 款 第 一 目 第 四 點 應 加 以 揭 露 者 ) 備 註 - 18 -
2. 關 於 繼 任 會 計 師 事 務 所 名 稱 資 誠 會 計 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 溫 芳 郁 會 計 師 王 偉 臣 會 計 師 委 任 之 日 期 96 年 4 月 26 日 委 任 前 就 特 定 交 易 之 會 計 處 理 方 法 或 會 計 原 則 及 對 財 務 報 告 可 能 簽 發 之 意 見 諮 詢 事 項 及 結 果 不 適 用 繼 任 會 計 師 對 前 任 會 計 師 不 同 意 見 事 項 之 書 面 意 見 不 適 用 3. 前 任 會 計 師 對 本 準 則 第 二 十 條 之 二 第 二 款 第 一 目 及 第 二 目 第 三 點 事 項 之 復 函 : 不 不 適 用 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 : 無 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 變 動 情 形 : 95 年 度 當 年 度 截 至 4 月 13 日 止 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 兼 總 經 理 盧 超 群 999,540 (1,464,000) 0 0 董 事 汪 其 模 6,043 0 0 0 董 事 久 疆 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 世 怡 15,913 0 0 0 董 事 林 永 隆 0 0 0 0 董 事 博 望 國 際 ( 股 ) 有 限 公 司 代 表 人 : 廖 淑 娟 5,137 0 0 0 監 察 人 徐 美 玲 0 0 0 0 監 察 人 曾 仁 宏 5,201 0 (5,201) 0 監 察 人 寶 璐 管 理 顧 問 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 由 1,360,184 0 357,000 0 副 總 經 理 薛 乾 昌 (130,410) 0 (8,000) 0 副 總 經 理 謝 永 清 (88,687) 0 (260,000) 0 副 總 經 理 李 訓 豐 82,386 0 0 0 財 務 主 管 李 秀 美 45,026 0 0 0 會 計 主 管 盧 麗 芬 5,320 0 0 0 註 : 股 權 移 轉 與 股 權 質 押 之 相 對 人 皆 非 關 係 人 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊 : 無 - 19 -
九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 95 年 12 月 31 日 轉 投 資 事 業 ( 註 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 接 或 間 本 公 司 投 資 綜 合 持 股 接 控 制 事 業 之 投 資 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 (%) 股 數 持 股 比 例 (%) 股 數 (%) 珒 聿 投 資 ( 股 ) 公 司 2,000,000 100.00-0.00 2,000,000 100.00 珒 贊 投 資 ( 股 ) 公 司 10,800,000 100.00-0.00 10,800,000 100.00 Kinglord Corp. 5,000,000 100.00-0.00 5,000,000 100.00 Plusway Corp. 50,000 100.00-0.00 50,000 100.00 聿 勤 科 技 ( 股 ) 公 司 4,558,220 88.69 2,264 0.04 4,560,484 88.73 我 想 科 技 ( 股 ) 公 司 9,612,949 82.80 23,689 0.20 9,636,638 83.00 Intercosmos Group Ltd. 50,000 100.00-0.00 50,000 100.00 欣 銓 科 技 ( 股 ) 公 司 17,876,876 4.74 1,575,917 0.42 19,452,793 5.16 創 意 電 子 ( 股 ) 公 司 951,322 0.87 1,275,753 1.17 2,227,075 2.04 Eic Enterprises Ltd. 1,200,000 2.30 217,075 0.42 1,417,075 2.72 凱 悌 ( 股 ) 公 司 619,861 1.92-0.00 619,861 1.92 銳 翎 科 技 ( 股 ) 公 司 22,500 4.50-0.00 22,500 4.50 註 : 係 公 司 之 長 期 投 資 - 20 -
肆 募 資 情 形 一 公 司 資 本 及 股 份 ( 一 ) 資 本 及 股 份 年 月 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 每 股 以 現 金 以 外 財 面 額 ( 元 ) 股 數 ( 仟 股 ) 金 額 ( 仟 元 ) 股 數 ( 仟 股 ) 金 額 ( 仟 元 ) 股 本 來 源 ( 元 ) 其 他 產 抵 充 股 款 者 80 2 10 6,750 67,500 1,687.50 16,875 創 立 原 始 投 資 16,875,000 無 無 81 5 10 6,750 67,500 6,750 現 金 增 資 30,375,000 67,500 盈 餘 轉 增 資 20,250,000 無 無 82 8 10 10,000 100,000 7,620.75 76,207.50 盈 餘 轉 增 資 8,707,500 無 無 82 11 10 10,000 100,000 8,250.75 82,507.50 現 金 增 資 6,300,000 無 無 83 3 10 10,000 100,000 9,014.10 90,141.03 現 金 增 資 7,633,530 無 無 現 金 增 資 21,560,680 83 6 10 盈 餘 轉 增 資 20,358,060 20,000 200,000 14,500 145,000 資 本 公 積 轉 增 資 12,940,230 無 無 盈 餘 轉 增 資 104,110,000 84 6 10 資 本 公 積 轉 增 資 2,030,000 40,000 400,000 25,948.2 259,482 員 工 紅 利 轉 增 資 8,342,000 無 無 84 11 10 40,000 400,000 30,500 305,000 現 金 增 資 45,518,000 無 無 盈 餘 轉 增 資 274,500,000 85 10 10 資 本 公 積 30,500,000 80,000 800,000 62,430 624,300 員 工 紅 利 轉 增 資 14,300,000 無 無 現 金 增 資 88,885,000 86 9 10 盈 餘 轉 增 資 84,280,500 80,000 800,000 80,000 800,000 員 工 紅 利 轉 增 資 2,534,500 無 無 盈 餘 轉 增 資 120,000,000 87 6 10 資 本 公 積 80,000,000 150,000 1,500,000 101,124.6 1,011,246 員 工 紅 利 轉 增 資 11,246,000 無 無 87 9 10 150,000 1,500,000 111,124.6 1,111,246 現 金 增 資 100,000,000 無 無 88 8 10 89 5 10 盈 餘 轉 增 資 55,562,300 168,000 1,680,000 124,654.2 資 本 公 積 77,787,220 1,246,542 員 工 紅 利 轉 增 資 1,946,000 280,000 2,800,000 151,854.7 1,518,547 盈 餘 轉 增 資 124,654,150 資 本 公 積 124,654,150 員 工 紅 利 轉 增 資 22,696,970 89 8 10 280,000 2,800,000 167,479.7 1,674,797 現 金 增 資 156,250,000 無 無 90 3 10 280,000 2,800,000 172,799.5 1,727,995 權 利 證 書 換 發 普 通 股 53,198,200 無 無 90 7 10 320,000 3,200,000 198,120,6 1,981,206 盈 餘 轉 增 資 120,959,650 資 本 公 積 103,679,700 員 工 紅 利 轉 增 資 28,234,500 權 利 證 書 換 發 普 通 股 336,800 91 1 10 320,000 3,200,000 198,512.1 1,985,121 權 利 證 書 換 發 普 通 股 3,915,720 無 無 91 3 10 320,000 3,200,000 198,535.3 1,985,353 權 利 證 書 換 發 普 通 股 231,570 無 無 91 8 10 320,000 3,200,000 218,453.6 2,184,536 資 本 公 積 198,535,290 權 利 證 書 換 發 普 通 股 647,900 93 4 10 432,760 4,327,600 219,676.1 2,196,761 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 1,222,500 股 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 344,565,960 93 8 10 432,760 4,327,600 255,710.9 2,557,109 國 內 可 轉 換 公 司 債 轉 換 14,166,470 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 1,615,000 93 9 10 432,760 4,327,600 268,828.1 2,688,281 盈 餘 轉 增 資 65,902,830 資 本 公 積 43,935,220 員 工 紅 利 轉 增 資 21,334,340 無 無 無 無 93 10 10 432,760 4,327,600 269,598.8 2,695,988 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 7,707,510 無 無 94 2 10 432,760 4,327,600 269,871.3 2,698,713 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 2,725,000 無 無 94 2 10 432,760 4,327,600 272,513.9 2,725,139 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 26,425,810 無 無 94 5 10 432,760 4,327,600 272,589.4 2,725,894 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 755,000 無 無 94 8 10 432,760 4,327,600 280,262.0 2,802,620 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 72,670,930 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 4,055,000 無 無 - 21 -
盈 餘 轉 增 資 278,989,080 94 11 10 432,760 4,327,600 326,040.0 3,260,399 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 169,565,360 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 9,225,000 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 24,081,690 95 2 10 432,760 4,327,600 328,986.1 3,289,861 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 5,380,000 無 無 無 無 95 5 10 432,760 4,327,600 332,246.1 3,322,461 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 32,600,000 無 無 95 8 10 432,760 4,327,600 333,677.6 3,336,776 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 14,315,000 無 無 盈 餘 轉 增 資 32,866,010 95 8 10 432,760 4,327,600 351,123.9 資 本 公 積 98,598,030 3,511,129 員 工 紅 利 轉 增 資 42,958,800 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 40,000 無 無 96 1 10 432,760 4,327,600 351,710.4 3,517,104 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 5,865,000 無 無 96 5 10 432,760 4,327,600 352,996.9 3,529,969 員 工 認 股 權 憑 證 行 使 12,865,000 無 無 註 : 96 年 4 月 1 日 至 4 月 30 日 員 工 認 股 權 憑 證 已 行 使 429.5 仟 股, 將 依 員 工 認 股 權 憑 證 發 行 及 認 股 辦 法 規 定 辦 理 變 更 登 記 ( 二 ) 股 份 種 類 股 份 種 類 核 定 股 本 ( 股 ) 已 發 行 股 份 未 發 行 股 份 合 計 96 年 4 月 30 日 備 註 普 通 股 353,426,416 79,333,584 432,760,000 上 櫃 公 司 股 票 ( 三 ) 股 東 結 構 96 年 4 月 30 日 股 東 結 構 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 外 國 機 構 及 外 國 人 個 人 庫 藏 股 合 計 人 數 5 8 107 35 44,486 1 44,642 持 有 股 數 1,431,376 8,474,279 37,264,782 9,364,857 288,959,122 7,932,000 353,426,416 持 有 比 率 % 0.40% 2.40% 10.54% 2.65% 81.77% 2.24% 100.00% ( 四 ) 股 權 分 散 情 形 ( 每 股 面 額 新 台 幣 10 元 整 ) 96 年 4 月 30 日 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 有 比 率 % 1-999 17,814 3,830,035 1.08% 1,000-5,000 18,472 41,495,725 11.74% 5,001-10,000 4,125 31,985,459 9.05% 10,001-15,000 1,346 16,446,237 4.65% 15,001-20,000 858 15,989,991 4.52% 20,001-30,000 757 19,064,564 5.39% 30,001-40,000 313 11,077,120 3.13% 40,001-50,000 240 11,124,908 3.15% 50,001-100,000 400 28,959,608 8.19% 100,001-200,000 185 26,567,080 7.52% 200,001-400,000 74 20,622,250 5.83% 400,001-600,000 19 9,484,234 2.68% 600,001-800,000 8 5,631,599 1.59% 800,001-1000,000 6 5,166,000 1.46% 1,000,001 股 以 上 25 105,981,606 30.02% 合 計 44,642 353,426,416 100.00% 註 : 特 別 股 股 權 分 散 情 形 : 無 - 22 -
( 五 ) 主 要 股 東 名 單 ( 股 權 比 例 達 5% 以 上 股 東 ) 96 年 4 月 30 日 主 要 股 東 名 稱 \ 股 份 持 有 股 數 持 股 比 例 ( %) 盧 超 群 24,693,689 6.99 ( 六 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 單 位 : 新 台 幣 元 ; 股 項 目 \ 年 度 94 年 95 年 當 年 度 截 至 96 年 3 月 31 日 最 高 追 溯 前 40.20 51.40 42.5 每 股 最 高 追 溯 後 34.88 48.79 - 市 價 最 低 追 溯 前 18.60 25.50 31.2 ( 註 1) 最 低 追 溯 後 16.16 24.21 - 平 均 24.86 34.85 34.56 每 股 分 配 前 16.20 18.01 19.82 淨 值 分 配 後 15.09 註 3 - 加 權 平 均 股 數 ( 仟 股 )( 註 2) 321,894 344,351 344,160 每 股 原 列 每 股 盈 餘 1.67 1.95 0.65 盈 餘 每 股 股 利 ( 註 3) 追 溯 調 整 每 股 盈 餘 1.58 註 3 - 現 金 股 利 1.007 註 3 - 無 償 盈 餘 配 股 0.1 - - 配 股 資 本 公 積 配 股 0.3 - - 累 積 未 分 配 股 利 - - - 投 資 本 益 比 14.89 17.87 - 報 酬 本 利 比 24.69 註 3 - 分 析 現 金 股 利 殖 利 率 0.0405 註 3 - 註 1: 上 表 每 股 市 價 資 料 係 以 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 資 料 為 準 註 2: 加 權 平 均 股 數 業 已 扣 除 庫 藏 股 票 註 3: 俟 96 年 股 東 會 決 議 後 定 案 ( 七 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 情 形 本 公 司 股 利 政 策, 依 下 列 原 則 經 股 東 會 決 議 後 分 派 之 : 本 公 司 股 利 政 策 係 依 據 公 司 中 長 期 營 運 規 劃 投 資 計 畫 資 本 預 算 及 內 外 部 環 境 變 化 由 董 事 會 予 以 訂 定 由 於 本 公 司 目 前 處 於 營 運 成 長 階 段, 須 以 保 留 盈 餘 因 應 營 運 成 長 及 投 資 需 求 之 資 金, 現 階 段 採 取 剩 餘 股 利 政 策 盈 餘 分 配 之 原 則 如 下 : 原 則 上 當 年 度 之 可 分 配 餘 額 未 達 分 配 前 實 收 資 本 額 50% 之 部 分, 以 發 放 股 票 股 利 為 主 ; 超 過 分 配 前 實 收 資 本 額 50% 以 上 之 部 分, 得 由 董 事 會 就 超 過 之 餘 額 依 公 司 中 長 期 營 運 所 需 資 金 擬 定 發 放 股 票 股 利 現 金 股 利 或 各 佔 相 當 比 率 之 具 體 方 案, 惟 此 部 份 現 金 股 利 比 率 以 不 超 過 50% 為 原 則 本 公 司 民 國 九 十 五 年 度 盈 餘 分 配 議 案, 業 經 民 國 九 十 六 年 第 六 屆 第 十 次 董 事 會 決 議 通 過, 擬 自 未 分 配 盈 餘 中 提 撥 股 東 紅 利 新 台 幣 521,697 仟 元, 其 中 新 台 幣 400,774 仟 元 擬 配 發 現 金 股 利 ; 另 新 台 幣 120,923 仟 元 擬 依 公 司 法 第 240 條 規 定 轉 增 資 發 行 新 股 ( 股 票 股 利 暫 訂 每 仟 股 配 發 35 股 ) 員 工 紅 利 72,009 仟 元, 其 中 新 台 幣 21,603 仟 元 擬 配 發 現 金 紅 利 ; 另 新 台 幣 50,406 仟 元 轉 增 資 發 行 新 股 5,041 仟 股 ( 嗣 後 如 因 買 回 本 公 司 股 份 或 將 庫 藏 股 轉 讓 轉 換 或 註 銷, 或 因 本 公 司 員 工 執 行 員 工 認 股 權 憑 證 認 股 權 利, 致 影 響 本 公 司 分 配 股 票 ( 現 金 ) 股 利 基 準 日 之 流 通 在 外 股 份 數 量, 股 東 配 股 ( 息 ) 率 亦 隨 之 發 生 變 動 ) - 23 -
( 八 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 : 不 適 用 ( 依 公 開 發 行 公 司 公 開 財 務 預 測 資 訊 處 理 準 則 規 定, 本 公 司 無 須 公 開 民 國 96 年 財 務 預 測 資 訊 ) ( 九 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 1. 本 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 或 範 圍 : 本 公 司 年 度 決 算 如 有 盈 餘, 依 下 列 順 序 分 派 之 : (1) 提 撥 應 納 營 利 事 業 所 得 稅 (2) 彌 補 虧 損 (3) 提 存 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 (4) 提 撥 股 息 最 高 以 年 息 一 分 計 算 (5) 董 事 監 察 人 酬 勞 金 就 1~4 款 規 定 數 額 後, 剩 餘 之 數 提 撥 不 超 過 百 分 之 二 (6) 員 工 紅 利 就 1~4 款 規 定 數 額 後, 剩 餘 之 數 提 撥 不 超 過 百 分 之 十 二 (7) 經 股 東 會 決 議 得 提 列 特 別 盈 餘 公 積 (8) 餘 額 為 股 東 紅 利, 依 股 東 會 決 議 按 股 份 總 數 比 例 分 派 之 2. 董 事 會 通 過 董 事 監 察 人 酬 勞 及 員 工 紅 利 資 訊 (1) 配 發 董 事 監 察 人 酬 勞 及 員 工 紅 利 分 配 項 目 民 國 95 年 度 盈 餘 分 派 ( 仟 元 ) 董 監 事 酬 勞 12,001 員 工 股 票 紅 利 50,406 員 工 現 金 紅 利 21,603 (2) 員 工 股 票 紅 利 佔 盈 餘 轉 增 資 之 29.42 % (3) 考 慮 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 為 1.71 元 (4) 本 公 司 民 國 94 年 度 盈 餘 實 際 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 有 關 資 訊 如 下 : 6. 本 公 司 民 國 94 年 度 盈 餘 實 際 配 發 員 工 紅 利 及 董 監 事 酬 勞 之 有 關 資 訊 如 下 : 94 年 度 股 東 會 及 董 事 會 決 議 實 際 配 發 數 (1) 配 發 情 形 員 工 現 金 紅 利 $ 18,411 員 工 股 票 紅 利 A. 股 數 4,296 仟 股 B. 金 額 42,959 仟 元 C. 占 當 年 底 流 通 在 外 股 數 之 比 例 1.33% 董 監 事 酬 勞 10,228 仟 元 (2) 每 股 盈 餘 相 關 資 訊 :( 單 位 : 新 台 幣 元 ) 原 每 股 盈 餘 ( 註 一 ) $ 1.67 設 算 每 股 盈 餘 ( 註 二 ) 1.43 註 一 : 係 未 依 民 國 94 年 度 以 盈 餘 轉 增 資 比 例 調 整 計 算 註 二 : 設 算 每 股 盈 餘 =( 本 期 淨 利 - 員 工 紅 利 - 董 監 酬 勞 )/ 當 年 度 加 權 平 均 流 通 在 外 股 數 - 24 -
( 十 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 : 買 回 期 次 第 一 次 ( 期 ) 第 二 次 ( 期 ) 買 回 目 的 轉 讓 股 份 予 員 工 轉 讓 股 份 予 員 工 買 回 期 自 93 年 11 月 12 日 起 自 95 年 8 月 30 日 起 間 至 94 年 1 月 11 日 止 至 95 年 10 月 29 日 止 原 預 定 買 回 區 間 價 每 股 新 台 幣 14 元 至 每 股 新 台 幣 20 元 至 格 30 元 之 間 30 元 之 間 已 買 回 股 份 種 類 及 數 量 普 通 股 5,000,000 股 普 通 股 2,932,000 股 已 買 回 股 份 金 額 新 台 幣 96,960,900 元 新 台 幣 87,841,821 元 已 辦 理 銷 除 及 轉 讓 之 股 份 數 量 無 無 累 積 持 有 本 公 司 股 份 數 量 7,932,000 股 累 積 持 有 本 公 司 股 份 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 (% ) 2.24% 二 公 司 債 特 別 股 海 外 存 託 憑 證 員 工 認 股 權 憑 證 及 併 購 ( 包 含 合 併 收 購 及 分 割 ) 或 受 讓 之 辦 理 情 形 ( 一 ) 公 司 債 辦 理 情 形 : 無 ( 二 ) 特 別 股 辦 理 情 形 : 無 ( 三 ) 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 : 無 ( 四 ) 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 : 1. 截 至 年 報 刊 登 日 止 辦 理 情 形 及 對 股 東 權 益 之 影 響 96 年 4 月 13 日 九 十 年 度 第 一 次 九 十 年 度 第 二 次 九 十 年 度 第 三 次 九 十 年 度 第 四 次 九 十 三 年 度 第 一 次 員 工 認 股 權 憑 證 種 類 員 工 認 股 權 憑 證 員 工 認 股 權 憑 證 員 工 認 股 權 憑 證 員 工 認 股 權 憑 證 員 工 認 股 權 憑 證 主 管 機 關 核 准 日 期 90/11/6 93/5/28 發 行 ( 辦 理 ) 日 期 90/11/20 91/07/02 91/10/14 91/11/05 94/5/27 發 行 單 位 數 11,000,000 股 200,000 股 8,500,000 股 100,000 股 5,000,000 股 發 行 得 認 購 股 數 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 (%) 3.11 5.66 2.41 0.03 1.41 認 股 存 續 期 間 8 年 8 年 限 制 認 股 期 間 及 比 率 (%) 2 年 50%;4 年 50% 2 年 50%;4 年 50% 已 執 行 取 得 股 數 4,985,000 股 90,000 股 5,471,000 股 50,000 股 - 已 執 行 認 股 金 額 117,655 仟 元 2,041 仟 元 97,648 仟 元 1,075 仟 元 - 未 執 行 認 股 數 量 6,015,000 股 110,000 股 3,029,000 股 50,000 股 5,000,000 股 未 執 行 認 股 者 其 每 股 認 購 價 格 未 執 行 認 股 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 (%) 對 股 東 權 益 影 響 註 : 經 95 年 除 權 調 整 後 之 認 購 價 格 20.4( 註 ) 19.8( 註 ) 16.3( 註 ) 19.1( 註 ) 19.7( 註 ) 1.70 0.03 0.86 0.01 1.41 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 不 高, 影 響 不 大 - 25 -
2. 累 積 至 年 報 刊 登 日 止 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 之 經 理 人 及 取 得 憑 證 數 量 前 十 大 且 得 認 購 金 額 達 新 臺 幣 三 千 萬 元 以 上 員 工 之 姓 名 取 得 及 認 購 情 形 96 年 4 月 13 日 職 稱 姓 名 取 得 認 股 數 量 已 認 股 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 (%) 已 執 行 認 股 數 量 已 執 行 認 股 價 格 已 執 行 已 執 行 認 股 金 額 已 執 行 認 股 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 (%) 未 執 行 認 股 數 量 未 執 行 未 執 行 認 股 價 格 ( 註 ) 未 執 行 認 股 金 額 ( 仟 元 ) 未 執 行 認 股 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 (%) 總 經 理 盧 超 群 副 總 經 理 薛 乾 昌 副 總 經 理 謝 永 清 副 總 經 理 李 訓 豐 1860,000 0.53 325,000 22.5 21.9 18.2 7,204,600 0.09 1,535,000 20.4 16.3 19.7 34,865.5 0.43 財 務 主 管 李 秀 美 會 計 主 管 盧 麗 芬 前 十 大 且 得 認 購 金 額 達 新 臺 幣 三 千 萬 元 以 上 員 工 總 數 - - - - - - - - - - 註 : 經 除 權 調 整 後 之 認 股 價 格 ( 五 ) 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 : 無 ( 六 ) 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 : 無 - 26 -
伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 ( 一 ) 業 務 範 圍 1. 主 要 業 務 內 容 : (1) 研 究 開 發 生 產 製 造 測 試 銷 售 半 導 體 装 置, 包 括 各 式 積 體 電 路 及 其 零 組 件 (2) 前 項 產 品 有 關 之 管 理 顧 問, 諮 詢 及 技 術 移 轉 (3) 兼 營 本 公 司 業 務 相 關 之 進 口 貿 易 業 務 2. 業 務 銷 售 成 果 : 民 國 95 年 度 之 IC 銷 售 收 入 約 為 104 億 8 仟 萬 元 3. 計 畫 開 發 之 新 商 品 : 開 發 更 多 DRAM 相 關 及 System Chips 等 新 產 品 ( 二 ) 產 業 概 況 1. 產 業 之 現 況 與 發 展 : 2006 年 半 導 體 產 業 整 體 成 長 率 表 現 優 於 2005 年, 各 類 終 端 市 場 對 半 導 體 的 需 求 仍 持 續 增 加, 其 中 以 手 機 液 晶 電 視 數 位 相 機 MP3 播 放 器 等 消 費 性 電 子 產 品 為 主 要 推 手, 個 人 電 腦 及 筆 記 型 電 腦 的 需 求 也 持 續 強 勁, 再 加 上 藍 芽 無 線 USB 無 線 通 訊 技 術 等 逐 漸 興 起, 預 期 此 趨 勢 將 延 續 到 2007 年 根 據 半 導 體 產 業 協 會 (Semiconductor Industry Association;SIA)2007 年 3 月 公 佈 數 據 顯 示,2006 年 全 年 半 導 體 總 銷 售 額 較 2005 年 成 長 8.9%, 達 2,477 億 美 元 ;SIA 也 表 示,2006 年 全 球 IC 產 能 較 2005 年 成 長 14.2%, 全 球 半 導 體 產 業 已 進 入 相 對 穩 定 的 溫 和 成 長 期, 此 情 形 可 望 維 持 3 年 此 外, 全 球 整 體 經 濟 情 勢 良 好, 庫 存 應 不 至 於 成 為 太 大 的 問 題, 業 者 在 產 能 與 需 求 之 間 也 已 逐 漸 取 得 平 衡 2. 產 業 上 中 下 游 之 關 聯 性 : 由 於 2005 年 整 體 DRAM 產 業 狀 態 低 於 預 期, 市 場 需 求 較 2004 年 減 少 4.5%, 然 2006 年 市 場 出 現 逆 勢 反 轉 需 求 旺 盛, 多 家 DRAM 廠 商 因 而 擴 增 資 本 支 出,2006 年 DRAM 強 勁 成 長, 接 替 了 NAND Flash 前 一 年 所 扮 演 的 角 色, 根 據 WSTS 數 據 指 出,2006 年 DRAM 市 場 較 2005 年 成 長 32%, 達 US$34B 2006 年 整 體 DRAM 市 場 呈 現 需 求 上 揚 態 勢, 由 於 2005 年 DRAM 市 場 不 如 原 先 預 期, 平 均 銷 售 單 價 自 2005 持 續 一 路 下 探,2005 年 第 四 季 止 跌 回 穩 2006 年 全 球 前 三 大 DRAM 廠 三 星 (Samsung) 美 光 (Micron) 及 海 力 士 (Hynix) 將 主 力 戰 場 由 標 準 型 DRAM 轉 移 至 NAND 型 Flash, 分 別 提 高 其 整 體 記 憶 體 產 能 比 重 ; 如 此 一 來, 整 體 DRAM 產 能 受 到 排 擠 效 應, 也 因 此 帶 動 2006 年 DRAM 每 季 平 均 價 格 不 跌 反 漲, 整 體 市 場 供 需 呈 現 微 幅 短 缺 現 象 三 星 居 DRAM SRAM 和 NAND Flash 市 場 首 位, 其 2007 年 規 劃 DRAM 與 NAND Flash 分 別 採 用 68 與 51 奈 米 的 製 程 技 術, 預 估 將 於 第 二 季 起 陸 續 進 入 量 產 階 段 ; 海 力 士 計 畫 2007 年 4 月 興 建 12 吋 晶 圓 廠 M11, 擬 以 40 奈 米 技 術 生 產 16Gb 以 上 NAND Flash; 爾 必 達 (Elpida) 透 過 內 部 大 量 增 加 產 能, 以 及 代 工 夥 伴 力 晶 半 導 體 (PSC) 及 中 芯 國 際 (SMIC), 提 高 了 在 DRAM 市 場 的 比 例 ; 奇 夢 達 (Qimonda) 與 美 光 搶 先 業 界 龍 頭 三 星 前 推 出 下 一 代 記 憶 體 DDRIII 樣 本, 美 光 計 畫 於 2007 年 中 量 產 1Gb 容 量 的 DDRIII, 另 外 也 同 時 推 樣 2Gb 的 DDRIII 晶 片 3. 產 品 發 展 趨 勢 及 展 望 : 展 望 2007 年 DRAM 市 場 現 況, 目 前 上 半 年 呈 現 供 給 超 過 需 求 的 態 勢, 下 半 年 預 估 微 軟 Vista 作 業 系 統 效 應 開 始 發 酵, 帶 動 整 體 記 憶 體 需 求 回 溫 再 者, 由 於 DRAM 用 途 不 再 局 限 於 傳 統 PC 及 與 PC 相 關 的 週 邊 產 品, 延 伸 應 用 已 擴 大 到 手 機 數 位 電 視 及 更 多 消 費 性 電 子 產 品 上, 這 部 份 也 帶 動 DRAM 市 場 的 成 長 力 道, 因 此 展 望 下 半 年 DRAM 市 場 需 求, 將 可 樂 觀 可 期 在 消 費 性 電 子 產 品 已 成 為 2007 年 半 導 體 市 場 主 要 成 長 動 力, 再 加 上 預 期 下 半 年 整 體 經 濟 表 現 仍 相 對 優 良, 創 造 出 一 個 對 半 導 體 產 業 仍 有 利 的 大 環 境 根 據 WSTS 公 布 數 據,2006 年 半 導 體 產 業 的 成 長 力 道 以 記 憶 體 的 需 求 最 為 強 勁, 尤 其 是 ipod 數 位 相 機 可 攜 式 儲 存 裝 置 等 消 費 性 電 子 產 品 所 需 的 NAND - 27 -
型 Flash; 展 望 未 來, 在 MP3 音 樂 播 放 器 ipod 等 消 費 性 電 子 帶 動 下, 預 計 2007 年 MP3 音 樂 播 放 器 市 場 較 2006 年 成 長 幅 度 約 達 23%, 其 中 Flash 型 MP3 音 樂 播 放 器 佔 88% 之 比 重 由 於 Flash 價 格 在 2006 年 持 續 驟 降, 部 分 業 者 將 部 分 原 有 與 新 增 NAND Flash 產 能 移 作 DRAM 生 產, 加 上 新 製 程 產 品 良 率 不 如 預 期, 以 及 面 對 蘋 果 (Apple) 針 對 iphone(2007 年 6 月 正 式 上 市 ) 與 ipod 下 單 量 的 增 加, 近 期 NAND Flash 市 場 出 現 短 缺 效 應, 是 導 致 NAND Flash 價 格 急 速 上 漲 主 要 原 因 雖 然 目 前 因 DRAM 供 給 增 加 而 Windows Vista 效 應 尚 未 顯 現 的 情 況 下, 壓 抑 了 DRAM 平 均 售 價, 使 得 2007 年 上 半 年 DRAM 市 場 呈 現 較 為 疲 弱 態 勢, 但 三 星 表 示 下 半 年 可 望 因 手 持 式 裝 置 IT 等 相 關 產 品 之 應 用 帶 來 DRAM 成 長 動 力, 若 再 加 上 年 底 消 費 者 對 於 相 關 NAND Flash 的 需 求 上 揚, 將 始 DRAM 售 價 脫 離 Q2 的 谷 底 根 據 WSTS 統 計,2006 年 DRAM 市 場 較 2005 年 成 長 32%, 達 US$34B ( 三 ) 技 術 及 研 發 概 況 本 公 司 於 95 年 度 持 續 開 發 低 電 壓 低 耗 電 大 容 量 低 成 本 高 速 高 頻 寬 的 先 進 產 品 以 供 應 多 媒 體 網 路 硬 碟 3D 繪 圖 卡 無 線 通 訊 及 消 費 性 電 子 等 快 速 成 長 產 業 的 需 求 ; 並 積 極 整 合 策 略 性 客 戶 的 需 求, 應 用 已 開 發 之 裸 晶 及 SIP 技 術, 研 發 及 量 產 客 製 化 系 統 記 憶 體 及 系 統 晶 片 (SC) 最 近 兩 年 度 研 發 費 用 佔 營 業 額 比 例 : 年 度 研 發 費 用 ( 新 台 幣 仟 元 ) 佔 營 業 額 比 例 九 十 四 325,720 5% 九 十 五 387,137 4% 當 年 度 截 至 九 十 六 年 三 月 三 十 一 日 106,039 4% ( 四 ) 長 短 期 業 務 發 展 計 劃 1. 短 期 : - 加 速 全 球 化 業 務 發 展, 持 續 增 進 策 略 客 戶 與 已 區 域 客 戶 的 業 務 成 長 - 提 高 利 基 型 記 憶 體 應 用 領 域 市 場 的 佔 有 率, 進 而 加 速 營 收 成 長 - 與 客 戶 一 起 佈 局 全 球, 打 造 同 步 即 時 到 位 的 業 務 行 銷 策 略 2. 長 期 : - 持 續 以 先 進 製 程 技 術, 提 供 全 球 客 戶 最 具 市 場 競 爭 之 利 基 型 記 憶 體 產 品, 並 在 客 製 化 產 品 上, 更 貼 進 全 球 客 戶 的 研 發 需 求 - 建 立 以 全 球 客 戶 為 中 心 的 業 務 市 場 策 略, 以 期 將 各 產 品 的 研 發 全 面 性 的 融 入 客 戶 的 企 業 二 市 場 及 產 銷 狀 況 ( 一 ) 市 場 分 析 1. 主 要 銷 售 地 區 除 內 銷 至 台 灣, 並 大 量 外 銷 至 日 本 韓 國 中 國 大 陸 香 港 新 加 坡 等 亞 洲 市 場, 以 及 小 量 至 歐 美 等 市 場 Gartner 估 計 2007 年 全 球 DRAM 晶 片 領 域 收 入 將 比 2006 年 增 加 約 10%, 本 公 司 2006 年 DRAM 佔 全 球 比 重 約 0.9 % 2. 市 場 未 來 之 供 需 狀 況 與 成 長 性 蘋 果 (Apple)2005 年 推 出 ipod Nano; 預 期 2007 年 6 月 iphone 正 式 上 市 將 順 勢 帶 動 8Gb 和 16Gb NAND Flash 晶 片 需 求, 而 此 兩 大 殺 手 級 產 品 將 使 2007 年 全 球 NAND 快 閃 記 憶 體 的 需 求 量 較 2006 年 增 加 28% 另 外 來 自 於 手 機 MP3 數 位 相 機 其 他 消 費 類 電 子 手 持 式 裝 置 設 備 等 的 強 大 需 求, 其 中 以 MP3 及 手 持 式 裝 置 (Portable) 約 將 分 別 消 耗 全 球 16% 的 及 53% 的 NAND 快 閃 記 憶 體 晶 片 供 應 量 先 前 NAND Flash 因 價 格 重 挫, 全 球 記 憶 體 大 廠 約 將 20~30% 產 能 轉 到 獲 利 較 好 的 DRAM, 但 目 前 NAND Flash 價 格 止 跌 反 彈, 且 蘋 果 (Apple) 即 將 開 始 為 6 月 即 將 - 28 -
上 市 的 iphone 備 貨, 上 游 大 廠 可 能 會 再 將 產 能 轉 回 NAND Flash, 排 擠 到 下 半 年 DRAM 產 能 DRAM 在 數 位 消 費 性 電 子 產 品 的 應 用, 是 不 可 忽 視 的 一 環 據 瞭 解, 為 因 應 數 位 廣 播 的 需 求, 業 界 推 出 的 各 式 高 階 數 位 產 品, 例 如 液 晶 電 視 (LCD TV) 電 漿 電 視 (PDP TV) 數 位 影 音 播 放 機 (DVD-Player) 數 位 機 上 盒 (STB) 數 位 相 機 (DSC) 數 位 攝 影 機 (DVC) 等 家 用 娛 樂 系 統, 基 本 上 都 必 須 具 備 256Mb 位 元 或 以 上 的 DRAM 容 量 隨 著 英 特 爾 超 微 nvidia 聯 發 科 矽 統 等 大 廠 將 焦 點 由 傳 統 PC 及 週 邊 相 關 產 品 逐 步 轉 移 到 這 塊 領 域, 預 料 DRAM 在 這 個 市 場 的 成 長, 將 逐 漸 成 為 各 界 焦 點 如 果 以 數 字 表 現,2006 年 應 用 在 消 費 性 產 品 的 DRAM 位 元 數, 大 約 只 占 全 數 DRAM 市 場 需 求 的 9.3%, 預 估 今 年 將 提 升 到 10% 以 上 (2007 年 整 體 DRAM 位 元 成 長 率 為 66%) 依 目 前 市 場 情 況 觀 察,DRAM 市 場 將 擺 脫 目 前 季 節 因 素 與 新 品 上 市 初 期 的 觀 望 態 勢 的 低 檔 情 況, 下 半 年 將 由 微 軟 的 Vista 作 業 系 統 的 效 應 與 消 費 性 電 子 零 售 市 場 旺 季 來 臨 之 下, 帶 動 DRAM (Vista 規 格 需 求 至 少 1GB 記 憶 體 容 量 才 能 顯 現 其 功 能 效 益 ) 及 其 餘 PC 相 關 裝 置 (HDD 繪 圖 卡 ) 的 需 求 力 道 上 述 因 素 可 能 促 使 2007 年 DRAM 銷 售 額 成 長 10% 左 右 3. 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 : 受 消 費 性 數 位 電 子 產 品 景 氣 復 甦 之 影 響, 利 基 型 記 憶 體 產 品 市 場 需 求 將 維 持 穩 定 成 長, 本 公 司 預 計 未 來 一 年 產 品 銷 售 量 約 為 三 億 多 顆 4. 競 爭 利 基 及 發 展 願 景 之 有 利 與 不 利 因 素 與 因 應 對 策 : 由 於 本 公 司 的 研 發 工 程 團 隊 長 期 永 續 執 行 以 先 進 製 程 來 發 展 更 高 階 的 記 憶 體 產 品, 以 及 不 斷 降 低 各 種 產 品 生 產 成 本, 並 秉 持 高 規 格 的 測 試 標 準, 嚴 守 高 品 質 產 品 交 貨 的 原 則, 進 而 提 昇 競 爭 優 勢, 以 及 世 界 級 品 質 形 象, 獲 得 各 策 略 性 客 戶 的 信 賴, 使 2006 年 業 績 持 續 成 長 本 公 司 依 據 過 去 經 驗 及 未 來 之 產 業 發 展, 認 為 下 列 之 有 利 因 素 及 不 利 因 素 將 會 影 響 公 司 未 來 的 發 展 : (1) 有 利 因 素 : A. 已 成 為 全 球 消 費 性 電 子 產 品 及 電 腦 週 邊 產 品 應 用 之 利 基 型 記 憶 體 市 場 主 要 供 應 商, 並 建 立 世 界 性 高 品 質 的 記 憶 體 供 應 商 之 形 象 B. 已 成 為 世 界 級 裸 晶 (Known Good Die) 及 客 製 化 (Customized) 等 利 基 型 記 憶 體 之 一 流 專 業 供 應 商 C. 已 與 世 界 一 流 客 戶 形 成 各 種 設 計 聯 盟 D. 落 實 全 球 業 務 發 展 策 略, 將 業 務 人 力 區 域 化, 提 供 即 時 到 位 服 務 E. 與 晶 圓 代 工 廠 結 盟 關 係 更 形 穩 固, 並 與 上 下 游 協 力 廠 商 合 作 關 係 良 好 F. 研 發 設 計 團 隊 已 建 立 世 界 級 的 一 流 設 計 能 力, 以 及 優 良 的 專 業 形 象 G. 已 擴 大 各 消 費, 通 訊 性 電 子 產 品 之 記 憶 體 市 場 佔 有 率, 並 順 利 增 加 策 略 客 戶 群 的 數 目 H. 擁 有 陣 容 堅 強 及 完 全 自 主 的 經 營 團 隊 I. 完 備 的 研 發 測 試 設 備 J. 擁 有 多 元 化 之 產 品 線 (2) 不 利 因 素 : A. 各 DRAM 大 廠 的 過 度 競 爭 地 擴 充 產 能, 造 成 市 場 供 需 失 衡, 導 致 市 場 價 格 將 持 續 下 跌, 增 加 成 本 壓 力, 影 響 獲 利 率 B. 導 入 先 進 製 程 技 術 時 機 急 迫, 影 響 更 高 階 記 憶 體 產 品 的 發 展 及 該 產 品 推 入 市 場 時 機 C. 先 進 製 程 技 術 研 發 成 本 趨 高, 專 業 人 力 供 不 應 求 D. 市 場 對 NAND 型 Flash 需 求, 將 影 響 DRAM 廠 產 能 調 撥 的 策 略,DRAM 廠 內 部 DRAM 與 Flash 產 能 互 相 推 擠 的 情 況, 將 影 響 DRAM 供 需 平 衡 及 市 場 價 格 - 29 -
( 二 ) 主 要 產 品 之 重 要 用 途 及 產 製 過 程 1. 本 公 司 為 專 業 積 體 電 路 設 計 公 司, 產 品 主 要 分 為 三 類 :SRAM DRAM 及 SOC, 其 重 要 用 途 如 下 : 類 別 主 要 產 品 用 途 / 功 能 SRAM LPSRAM 產 品 線 係 為 無 線 通 訊 電 子 產 品 之 主 要 記 憶 體 元 件 之 一, 主 要 用 途 為 Pseudo SRAM 產 充 當 緩 衝 記 憶 體 功 能 ; 一 般 可 應 用 在 手 機 及 PDA 等 產 品 上 品 線 DRAM SDR 產 品 線 係 各 種 電 腦 周 邊 與 消 費 性 電 子 產 品 之 主 要 記 憶 體 元 件 之 一, 主 要 用 途 為 充 當 緩 衝 記 憶 體 功 能 ; 一 般 可 應 用 在 硬 碟 機 光 碟 機 數 位 影 音 光 碟 機 數 位 機 上 盒 以 及 交 換 器 / 集 散 器 等 產 品 上 DDR 產 品 線 係 各 種 電 腦 高 階 繪 圖 產 品 與 高 階 影 音 產 品 的 主 要 記 憶 體 之 元 件 主 要 功 能 為 儲 存 螢 光 幕 上 每 一 個 像 素 的 資 料, 應 用 在 高 階 的 三 度 空 間 繪 圖 卡 多 媒 體 視 訊 卡 及 Notebook 數 位 電 視 DVD Recorder 數 位 機 上 盒 等 產 品 LPSDRAM 產 品 線 係 各 種 隨 身 型 電 子 產 品 所 需 的 低 功 率 記 憶 體 之 基 本 元 件 主 要 用 途 為 充 當 圖 像 緩 衝 記 憶 體 功 能 或 主 記 憶 體 功 能 ; 一 般 可 應 用 在 數 位 相 機 PDA 或 手 機 等 數 未 手 持 式 產 品 SOC Controller 產 品 線 係 各 種 中 小 尺 寸 LCD 顯 示 器 之 基 本 元 件 主 要 功 能 為 將 繪 圖 卡 的 輸 出 訊 號 轉 換 成 LCD 面 板 的 顯 示 訊 號 2. 產 製 過 程 IC 生 產 製 造 流 程 主 要 為 四 個 階 段 : (1) 電 路 設 計 階 段 : 線 路 設 計 從 定 義 產 品 功 能 開 始, 接 著 是 設 計 相 關 的 邏 輯 和 類 比 等 電 路, 然 後 做 模 擬 驗 證 與 圖 形 佈 局, 最 後 將 電 路 佈 局 圖 形 轉 換 成 製 作 光 罩 用 的 電 子 資 料 儲 存 在 磁 帶 或 光 碟 上 (2) 晶 圓 製 造 階 段 : 晶 圓 製 造 程 序 是 反 覆 使 用 微 影 照 相 蝕 刻 氧 化 與 擴 散 等 各 種 製 程 技 術, 一 層 一 層 將 已 經 設 計 好 的 電 路 圖 形 ( 即 做 在 光 罩 上 之 圖 案 ) 製 作 在 矽 晶 圓 上 (3) 晶 圓 測 試 階 段 : 製 成 的 晶 圓 上 約 有 數 百 到 數 千 個 晶 粒, 必 須 逐 一 測 試, 以 挑 選 出 功 能 良 好 的 積 體 電 路 晶 粒 裸 晶 產 品 因 無 封 裝 測 試 階 段, 需 有 額 外 測 試 流 程 以 確 保 產 品 品 質 (4) 封 裝 測 試 階 段 : 因 應 客 戶 對 封 裝 產 品 使 用 之 需 求, 微 小 的 晶 粒 須 經 過 切 割 黏 粒 銲 線 與 封 裝 等 裝 配 過 程 並 再 做 一 次 最 終 的 測 試 確 保 品 質, 完 成 全 部 的 產 製 流 程 ( 三 ) 主 要 原 料 之 供 應 狀 況 本 公 司 之 主 要 原 料 為 矽 晶 圓, 本 公 司 持 續 保 持 與 三 家 以 上 代 工 廠 長 期 合 作, 因 此 在 晶 圓 之 供 應 來 源 上 應 無 疑 慮 ( 四 ) 近 二 年 度 任 一 年 度 中 曾 占 進 ( 銷 ) 貨 總 額 百 分 之 十 以 上 之 客 戶 名 稱 及 其 進 ( 銷 ) 貨 金 額 與 比 例, 並 說 明 其 增 減 變 動 原 因 1. 主 要 進 貨 客 戶 名 單 單 位 : 新 台 幣 仟 元 94 年 95 年 項 目 廠 商 名 稱 金 額 % 廠 商 名 稱 金 額 % 1 A 2,719,316 48 A 4,105,568 45 2 B 506,344 9 B 963,717 11 增 減 變 動 原 因 :95 年 度 A B 進 貨 增 減 變 動 主 係 94 95 年 度 主 要 廠 商 原 料 需 求 量 不 同 所 致 - 30 -
2. 主 要 銷 貨 客 戶 名 單 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 94 年 95 年 客 戶 名 稱 金 額 % 客 戶 名 稱 金 額 % 1 A 948,882 14 A 1,342,213 13 2 B 834,245 12 B 828,013 8 3 C 744,658 11 C 957,594 9 增 減 變 動 原 因 :95 年 受 主 要 客 戶 需 求 調 整 影 響 ( 五 ) 最 近 二 年 度 生 產 量 值 單 位 : 仟 顆 ; 新 台 幣 仟 元 項 目 94 年 度 95 年 度 產 量 產 值 產 量 產 值 記 憶 體 IC 218,020 5,524,424 310,486 7,777,654 其 他 60 2,473 1,124 21,419 合 計 218,080 5,526,897 311,610 7,799,073 ( 六 ) 最 近 二 年 度 銷 售 量 值 單 位 : 仟 顆 ; 新 台 幣 仟 元 項 目 94 年 度 95 年 度 銷 量 銷 值 銷 量 銷 值 記 憶 體 IC 215,100 6,689,720 315,089 10,462,300 其 他 45 15,434 554 19,182 合 計 215,145 6,705,154 315,643 10,481,482 三 從 業 員 工 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 料 年 度 94 年 度 95 年 度 當 年 度 截 至 96 年 4 月 30 日 員 工 人 研 發 工 程 人 員 199 218 218 管 理 行 銷 人 員 107 117 125 技 術 員 23 25 25 數 合 計 329 360 368 平 均 年 齡 ( 歲 ) 34 35 35 平 均 服 務 年 資 4 4 4 學 歷 分 布 比 率 博 士 2% 2% 2% 碩 士 40% 40% 40% 大 專 49% 49% 49% 高 中 9% 9% 9% - 31 -
四 環 保 支 出 資 訊 ( 一 ) 最 近 年 度 及 截 止 年 報 刊 印 日 止, 因 污 染 環 境 所 受 損 失 賠 償 及 處 分 之 總 額 : 無 ( 二 ) 未 來 因 應 對 策 及 可 能 之 支 出 1. 本 公 司 係 屬 專 業 IC 設 計 公 司, 並 無 重 大 污 染 環 境 情 事 相 關 空 氣 污 染 廢 水 污 染 廢 棄 物 毒 化 物 噪 音 等 環 保 事 項 運 作, 除 依 環 保 法 規 規 定 辦 理 污 染 防 治 定 期 檢 測 申 報 事 宜 外, 並 導 入 實 施 ISO 14001 環 境 管 理 系 統, 以 改 善 環 境 績 效, 預 防 意 外 事 故 發 生 2. 防 治 污 染 設 備 明 細 : 油 煙 水 洗 設 施 活 性 碳 過 濾 設 施 廢 水 除 油 槽 3. 最 近 年 度 改 善 環 境 污 染 之 經 過 : 無 4. 目 前 污 染 狀 況 : 4-1. 空 氣 污 染 : 焊 錫 廢 氣 廚 房 烹 煮 油 煙 4-2. 廢 水 污 染 : 僅 排 放 生 活 廢 水, 無 製 程 廢 水 產 生 4-3. 廢 棄 物 : 僅 產 生 一 般 性 事 業 廢 棄 物, 無 有 害 事 業 廢 棄 物 產 出 4-4. 毒 化 物 : 無 4-5. 噪 音 : 無 ( 三 ) 因 應 歐 盟 有 害 物 質 限 用 指 令 (RoHS) 之 相 關 資 訊 : 本 公 司 為 降 低 製 造 產 品 所 使 用 零 件 及 材 料 之 環 境 負 荷 及 因 應 環 保 的 趨 勢 及 客 戶 的 要 求, 特 別 制 訂 環 境 限 用 物 質 之 相 關 管 理 規 範, 並 完 成 設 計 及 生 產 製 程 的 調 整 本 公 司 已 符 合 歐 盟 有 害 物 質 限 用 指 令 (RoHS-2002/95/EC) 之 要 求, 並 獲 得 國 際 大 廠 承 認 為 綠 色 夥 伴 五 勞 資 關 係 ( 一 ) 本 公 司 各 項 福 利 措 施 進 修 訓 練 退 休 制 度 與 其 實 施 情 形, 以 及 勞 資 間 之 協 議 與 各 項 員 工 權 益 維 護 措 施 情 形 1. 員 工 福 利 措 施 (1) 本 公 司 員 工 福 利 措 施, 除 依 勞 基 法 及 相 關 法 令 辦 理 外, 另 包 含 員 工 持 股 信 託 制 度 團 體 保 險 等 措 施, 使 員 工 更 能 全 心 全 力 投 入 於 工 作 (2) 公 司 設 置 職 工 福 利 委 員 會, 除 婚 喪 喜 慶 生 育 及 急 難 予 以 各 項 補 助 外, 另 舉 辦 各 項 旅 遊 活 動 慶 生 會 及 社 團 活 動, 以 調 劑 員 工 身 心 健 康, 並 加 強 員 工 彼 此 間 的 互 動 及 情 感 以 上 各 項 福 利 措 施, 實 行 以 來 頗 受 員 工 好 評 2. 員 工 利 潤 分 享 計 畫 (1) 本 公 司 於 現 金 增 資 時, 依 公 司 法 267 條 規 定, 經 董 事 會 決 議 通 過 現 金 增 資 員 工 認 股 辦 法 予 員 工 認 購 (2) 本 公 司 年 度 決 算 如 有 盈 餘, 依 公 司 章 程 規 定 提 撥 紅 利 予 員 工 分 享 3. 員 工 進 修 與 訓 練 (1) 鈺 創 的 教 育 訓 練, 秉 持 成 人 學 習 的 理 念, 鼓 勵 主 動 自 發 性 的 學 習, 著 重 知 識 的 內 化 與 工 作 績 效 展 現, 據 此 理 念, 制 定 相 關 訓 練 與 進 修 等 辦 法, 並 提 供 多 元 訓 練 模 式 (2) 本 公 司 之 訓 練 體 系 分 為 職 能 別 訓 練 階 層 別 訓 練 共 通 課 程 生 命 與 知 識 書 院 四 大 類, 分 述 如 下 : A. 職 能 別 訓 練 即 是 依 職 位 說 明 書 擬 定 職 位 訓 練 計 劃, 培 育 員 工 在 不 同 職 位 別 應 具 備 之 知 識 技 能 態 度 B. 階 層 別 訓 練 提 供 各 階 層 主 管 專 業 的 管 理 訓 練, 定 期 舉 辦 經 理 人 講 座 及 年 度 Managers Day Workshop, 積 極 培 育 精 英 幹 部 C. 共 通 課 程 為 培 養 鈺 創 人 必 備 的 技 能, 例 如 新 人 訓 練, 協 助 新 進 員 工 快 速 瞭 解 公 司 的 理 念 與 精 神 制 度 與 文 化 - 32 -
D. 生 命 與 知 識 書 院 規 劃 以 人 文 社 會 科 學 自 然 科 學 等 學 科, 提 供 個 人 自 我 成 長, 開 拓 心 靈 或 多 元 層 面 的 知 識 領 域 (3) 本 公 司 針 對 攸 關 產 品 品 質 之 工 作 人 員, 訂 定 相 關 資 格 認 證 實 施 辦 法, 以 確 保 員 工 技 能 得 以 勝 任 工 作 (4) 本 公 司 與 財 務 資 訊 透 明 有 關 人 員, 取 得 相 關 證 照 情 況 : A. 國 際 內 部 稽 核 師 證 照 稽 核 部 門 1 人 B. 中 華 民 國 會 計 師 財 會 部 門 1 人 C. 美 國 會 計 師 財 會 部 門 1 人 4. 退 休 制 度 與 其 實 施 情 形 (1) 本 公 司 依 勞 動 基 準 法 之 規 定 訂 定 員 工 退 休 辦 法, 組 成 勞 工 退 休 準 備 金 監 督 委 員 會, 按 月 提 撥 退 休 準 備 金, 存 入 中 央 信 託 局 之 專 戶 (2) 自 94 年 7 月 1 日 起, 配 合 勞 工 退 休 金 新 制 的 實 施, 依 法 為 選 擇 新 制 的 同 仁 按 月 提 撥 退 休 金, 存 入 勞 工 保 險 局 個 人 帳 戶 5. 勞 資 間 之 協 議 與 各 項 員 工 權 益 維 護 措 施 情 形 本 公 司 除 鼓 勵 各 部 門 主 管 定 期 召 開 部 門 會 議, 並 設 有 資 訊 分 享 園 地 意 見 箱 定 期 召 開 月 會 等 申 訴 及 意 見 交 換 的 管 道, 以 促 進 勞 資 溝 通 和 維 護 各 項 員 工 權 益 ( 二 ) 員 工 行 為 與 倫 理 守 則 : 1. 為 使 員 工 之 行 為 準 則 與 規 範 有 所 遵 循, 本 公 司 訂 定 工 作 規 則 休 假 獎 勵 與 績 效 考 核 等 辦 法 2. 每 位 員 工 於 任 職 時, 皆 須 簽 訂 聘 僱 契 約, 遵 守 營 業 保 密 維 護 公 司 權 益 和 相 關 操 守 規 範 ( 三 ) 工 作 環 境 與 人 身 安 全 保 護 措 施 : 1. 頒 定 環 境 政 策, 符 合 環 保 與 安 全 衛 生 相 關 法 令, 訂 定 環 境 目 標, 定 期 追 蹤 改 善 定 期 法 規 鑑 別 實 施 工 安 與 環 保 管 理 等 2. 工 安 管 理 制 度 方 面, 包 括 證 照 組 織 檢 測 申 報 醫 療 保 險 稽 核 設 備 設 施 訓 練 自 動 檢 查 化 學 品 消 防 飲 食 防 護 具 施 工 緊 急 應 變 事 故 處 理 等 作 業 3. 針 對 每 位 新 進 同 仁, 進 行 安 全 衛 生 教 育 ; 每 年 進 行 消 防 及 急 救 教 育 訓 練, 並 實 施 疏 散 演 練 ; 定 期 進 行 員 工 與 體 格 健 康 檢 查 ( 四 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 因 勞 資 糾 紛 所 遭 受 之 損 失 : 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 本 公 司 並 無 因 勞 資 糾 紛 所 導 致 損 失 之 情 事, 本 公 司 勞 資 關 係 和 諧, 預 估 未 來 因 勞 資 糾 紛 所 導 致 損 失 之 可 能 性 極 低 ( 五 ) 目 前 及 未 來 可 能 發 生 之 預 估 金 額 與 因 應 措 施 本 公 司 重 視 同 仁 對 管 理 及 福 利 制 度 之 共 識 與 意 見, 維 持 良 好 的 勞 資 關 係, 勞 資 關 係 和 諧 並 無 爭 訟 事 件 及 尚 需 協 調 之 處 - 33 -